MÓDULO 4 TALLER No 2

Programación y Planeación Auditoria Interna Integral

OBJETIVO:

Desarrollar las habilidades de preparación de una auditoría interna

RECURSOS:

 Descripción del caso

 Videos
 Encuentros Sincrónicos
 Resolución de dudas

METODOLOGÍA

Teniendo en cuenta el mapa de procesos y alcance del sistema de gestión deberá generar el
programa de auditoría, el plan de auditoría (Solo de 1 auditoria) y la lista de verificación (según el plan
propuesto, definir 5 aspectos a evaluar), tenga en cuenta lo siguiente:

 Elabore el programa de auditoría interna para los siguientes 12 meses


 Elaborar el Plan de Auditoria para auditar el Proceso y Requisito del SGI que se les asigne
 Para el mismo Proceso, elabore la lista de chequeo que utilizará como guía para la
Ejecución de la auditoria.

Instrucciones:

 Utilice como soporte los formatos suministrados en este mismo material.

 En la elaboración del programa de auditoría, tenga en cuenta las siguientes
consideraciones:
En el ciclo 2019 en los siguientes procesos identificaron NC
Diseño: 3 Nc
Fabricación: 2 Nc
Comercial: 3 Nc
En el proceso de fabricación se presentaron 5 accidentes, de los cuales 2 fueron graves.
 El procedimiento de auditoría interna de la Organización ha definido que todos
los procesos deben ser auditados al menos una vez en el año, y que en caso de
los procesos de la cadena de valor, la frecuencia debe ser semestral.
 En la elaboración del plan de auditoría y la lista de chequeo, tenga en cuenta:
 Incluir un tiempo para la realización de reuniones de apertura y cierre y para la
revisión de las notas de auditoría por parte del equipo auditor.
 Es tiempo de auditoría es limitado, por lo que se requiere aprovechar al máximo
el número de auditores disponibles.

TIEMPO REQUERIDO

2 horas
5. TALLER

AYC S.A.S

El alcance que se ha definido para el Sistema es: “Diseño, fabricación y montaje de

mobiliario para oficinas y hogares y modificación y mantenimiento de
infraestructura interior” . Para asegurar la eficaz operación del Sistema se han
identificado, documentado e implementado el siguiente esquema de procesos
REQUISITOS DE PARTES INTERESADAS

PARTES INTERESADAS SATISFECHAS

 PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS
Responsable Año:

ENE F M A M J J A S O N DI
AREA/PROCESO/ELE E A B A U U G E C O C
MENTO B R R Y N L O P T V OBJETIVO DEL PROGRAMA

AUDITOR:

AUDITOR:

AUDITOR:

AUDITOR:
ALCANCE DEL PROGRAMA

AUDITOR:

AUDITOR:

AUDITOR:

AUDITOR:

AUDITOR:
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS
Plan de Auditoria

Organización:

Lugar Fecha la
auditado: auditoria:
Auditor Líder:
Equipo
Auditor:
Objetivos y
Alcance
de
Auditoria
:
Criterios de
Auditoria:

Fecha Hora Audito Área / Departamento / Proceso / Actividad Requisito

r
Lista de Verificación

Lugar auditado: Fecha la

auditoria:
Proceso/
Actividad:

Norma Requisit C/NC/ Obs. Evidencia

/ o
Estanda
r
Lugar auditado: Fecha la
auditoria:
Proceso/
Actividad:

Elemento Req C/NC/ Obs. Evidencia

/ uisit
Estandar
o