PROGRAMA DE ESPECIALIZACIÓN

AUDITOR INTERNO DE SST

Sesión 07: Programa y Plan de Auditoria
 PROGRAMAS DE AUDITORIA
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico .

ISO 19011:2018
PROGRAMAS DE AUDITORIA
 PROGRAMAS DE AUDITORIA
¿QUÉ DEBE CONTENER UN PROGRAMA?

Objetivos para el programa de auditoría y para las auditorías individuales.

Ejemplos de objetivos:
✓ Contribuir a la mejora del sistema de gestión y a su desempeño.
✓ Cumplir los requisitos externos, por ejemplo, la certificación con una norma
de sistemas de gestión.
✓ Verificar la conformidad con los requisitos contractuales;
✓ Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor.
✓ Determinar la eficacia del sistema de gestión.
✓ Evaluar la compatibilidad y la alineación de los objetivos del sistema de
gestión con la política de gestión y los objetivos globales de la
organización.
 PROGRAMAS DE AUDITORIA
El programa de auditoría debería incluir la información e identificar los recursos que permitan que
las auditorías se realicen de forma eficaz dentro de los periodos de tiempo especificados.

Esta información debería incluir lo siguiente:

❖ Objetivos para el programa de auditoría;
❖ Riesgos y oportunidades asociados con el programa de auditoría y las acciones para abordarlos;
❖ Alcance (extensión, límites, ubicaciones) de cada auditoría dentro del programa de auditoría;
❖ Calendario (número/duración/frecuencia) de las auditorías;
❖ Tipos de auditoría, tales como internas o externas;
❖ Criterios de auditoría
❖ Métodos de auditoría a emplear
❖ Criterios para seleccionar a los miembros del equipo auditor
❖ Información documentada pertinente.
PROGRAMAS DE AUDITORIA
PROGRAMAS DE AUDITORIA
 PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS
PLAN DE AUDITORÍA

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

ISO 19011:2018

Próxima auditoría Interna

Julio 2022
PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS
 PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS
INICIO DE LA AUDITORÍA

Contacto con el auditado

✓ Personas de contacto
✓ Canales de comunicación
✓ Fechas y duración de la
auditoría
PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS
Estoy revisando el programa de
auditoría y este mes tenemos una
prevista en tu área ¿Qué te parece
si la fijamos los días 25 y 26?
A ver.... No, lo
siento, el día 26
tengo que salir de
viaje. ¿Y 24 y 25?
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
ASIGNACIÓN DE LAS TAREAS AL EQUIPO AUDITOR

✓ Líder del equipo auditor

✓ Auditores

✓ Expertos técnicos

✓ Auditores en formación
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
¿ QUÉ INFORMACIÓN SE REQUIERE PARA PREPARAR UN PLAN DE AUDITORÍA?
Alcance del
SGSST

Objetivos de la Alcance de la
Auditoría Auditoría

Requisitos
Contexto
legales

Otros requisitos
Métodos
pertinentes

Recursos
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORÍA – RECOMENDACIONES

ANTES de iniciar la revisión de la información para elaborar el Plan, se recomienda:

❖ Establecer contacto con el Auditado

❖ Determinar la viabilidad de la Auditoría.(Caso remoto)

PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORÍA – RECOMENDACIONES

Revisando la información necesaria para Información documentada adicional que

elaborar el Plan : podría solicitarse sobre el SGSST para la
✓ Programa de Auditoría elaboración del Plan:
✓ Resultado del Análisis de viabilidad de la ✓ Organigrama
Auditoría ✓ Mapa de procesos (si hubiera)
✓ Temas Logísticos (traslados, permisos, ✓ Informe de la Auditoría anterior
protocolos..) ✓ RISST
✓ Turnos y horarios de trabajo, incluyendo ✓ Manual del SGSST (si hubiera)
refrigerio ✓ Política y Objetivos SST
✓ TIC´s ✓ Última revisión por la Dirección
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORIA INTERNA
✓ Objetivo y Alcance ❑ El plan debe ser conocido con
✓ Criterios antelación por los auditores y
✓ Equipo auditor e interlocutores en cada área auditados.
auditada. ❑ Debe ser flexible para permitir cambio
basados en el desarrollo de la
✓ Identificación de las áreas a auditar
auditoria.
✓ Fecha, lugar de la auditoria y duración prevista
para cada actividad principal de auditoria.
✓ Calendario de reuniones a celebrar con los
representantes de las áreas auditadas.
✓ Reuniones de enlace y retroalimentación.
✓ Designación de responsabilidad
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORIA INTERNA

✓ Reunión de apertura y cierre.

✓ Reuniones de enlace del equipo
auditor.
✓ Reuniones de retroalimentación
a la Dirección.
✓ Pruebas TIC
✓ Tiempo para traslados entre
sedes.
✓ Recorrido inicial a las
instalaciones.
✓ inducciones
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORÍA – DETERMINACIÓN DE LOS TIEMPOS

Para auditar procesos y roles considerar, por

ejemplo:
✓ Numero de criterios a auditar en cada
procesos o rol.
✓ La complejidad del proceso.
✓ Numero de sitios.
✓ Riesgos asociados a los procesos.
✓ Resultados de las auditorias previas.
✓ Resultados de la ultima revisión por la
Dirección.
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
Ver.: Fecha:
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
00 01 / 06 / 2022

AUDITOR LÍDER:
LUGAR / FECHAS:

EQUIPO AUDITOR:
OBSERVADO-RES:

OBJETIVO DE LA ALCANCE DE LA
AUDITORÍA: AUDITORÍA

CLÁUSULAS
DUEÑO
ÁREA / PROCESO FECHA HORA AUDITOR
DE ISO 45001
PROCESO
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación de los documentos de trabajo:

✓ Equipo auditor revisa la información pertinente a
las tareas asignadas.
✓ Prepara documentos de trabajo de referencia,
como: listas de verificación, formularios …
✓ Los documentos que contengan información
confidencial o de propiedad privada deberían ser
guardados con la seguridad apropiada en todo
momento por los miembros del equipo auditor.
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Documentación de trabajo: Lista de comprobación

Útiles para auditores Lista de comprobación

inexpertos

El auditor no debe
limitarse a preguntas de
la lista

Es conveniente indicar el
número de ejemplos
que se van a comprobar
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Documentación de trabajo: Lista de comprobación

Lugar Nombre de interlocutores

Punto de la norma /
Fecha
registros a comprobar

Nombre auditor Espacio para las anotaciones