Tabla 1

EMPRESA SAN FERNANDO

Check List

NORMA ISO 14001:2015

PLAN DE AUDITORIA N° FECHA

VER
REQUISITO
PREGUNTAS
ISO 14001:2015 C

Verificación: Cumple (C); No Cumple (NC), Marque con un

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACI

4.1 ¿se tiene identificadas las

Comprensión de cuestiones internas y externas asociadas con las necesidades
X
la organización y de la empresa, así como el seguimiento a los
su contexto intereses internos y externos que pueden influir en el SGA.

4.2
Comprensión de
¿Se dispone de la correcta metodología para la identificación
las necesidades y
inicial de las partes interesadas y los requisitos para el desarrollo X
expectativas de
del SGA?
las partes
interesadas

4.3
Determinació n ¿El alcance del SGA es acorde a las metas y objetivos propuestos
X
del alcance del de acuerdo a las necesidades de la organización?
SGA
 ¿El SGA inter-relaciona todos los
4.4 SGA X
procesos necesarios para una correcta interpretación?

5. LIDERAZGO

¿La alta dirección está comprometida con el SGA para que sea una
X
herramienta eficaz?

5.1 Liderazgo Y ¿Los objetivos planteados a cumplir por la empresa están acordes a
x
Compromiso sus necesidades?

¿Facilita los recursos necesarios para la implementación del SGA? X

¿Se dirige y apoya a toda la planta de trabajadores para lograr una

X
gestión eficaz y lograr una mejora continua?

¿La empresa tiene establecida la política ambiental acorde a sus

necesidades?

5.2 Política ¿La política ambiental de la empresa tiene soportes teóricos para el
Ambiental desarrollo de los objetivos planteados en el SGA?

x
 x

¿La política de la empresa genera compromisos de

cumplimiento con sus empleados?

5.3. Roles,
responsabilid
ades y ¿La alta dirección ha generado canales efectivos de comunicación
x
autoridades para el desarrollo y evolución de SGA?
dentro de la
organización
6. PLANIFICACIÓN

¿La empresa ha generado indicadores ambientales que generen

reportes positivos y negativos, para facilitar la implementación de
acciones correctivas?
X
¿La empresa ha identificado previamente riesgos y posibles
oportunidades, les ha dado tratamiento para evitar imprevistos y
tener un SGA viable?

6.1.1
Requisitos ¿Se cuenta con información documentada, organizada por procesos
Generales y de fácil acceso para generar acciones acorde a las necesidades X
presentadas en situaciones de imprevistos?

¿Se tienen plenamente identificados situaciones que generen

incidentes y accidentes, incluso las que pueden generar impactos X
ambientales en la zona de incidencia?

¿Cuenta con la documentación para la definición del alcance del

X
sistema de gestión ambiental?
 ¿Cuenta con la correcta metodología para la identificación de los
X
aspectos ambientales de sus actividades?

¿Se han implementado acciones preventivas y correctivas

asociadas con el aire, agua, suelo para la mitigación de impactos X
ambientales?

6.1.2
Aspectos ¿La identificación de los aspectos ambientales ha sido comunicada
Ambientales X
en todos los niveles de la empresa?

¿Se cuenta con información documentada, y los aspectos e

impactos ambientales están plenamente identificados para X
clasificarlos de acuerdo a su incidencia en el medio?

¿La organización tiene identificadas sus obligaciones respecto a los

X
impactos ambientales provocados?

6.1.3
Requisitos
¿Cuenta con los procedimientos para la identificación y aplicación
Legales Y Otros X
de los requisitos legales aplicables a su producción?
Requisitos

¿Se cuenta con información documentada y estrictamente ordenada

X
y clasificados?
 6.1.4
¿Cuenta con la implementación y mantenimiento de un plan de
Planificación De X
acción para el cumplimiento de objetivos y metas ambientales?
Acciones

7. APOYO

¿La empresa facilita los recursos suficientes para la

7.1 Recursos implementación, mantenimiento y mejoramiento continuo del x
SGA?

¿Cuenta con personal competente para la realización de las

actividades productivas?

¿Se dispone de información

7.2
documentada que evidencia las competencias de acuerdo a la ISO X
Competencia
14001-2015?

¿la empresa ha evaluado la eficacia de las medidas tomadas para la

competencia?

¿La empresa tiene la plena seguridad de que todo el personal de la

7.3 Toma De empresa conoce la política ambiental, los objetivos y el como el
X
Conciencia aporte de todos pueden dar como resultado un excelente SGA, y el
cómo puede incidir la falta de compromiso en el mismo?
 ¿Cuenta con la identificación de necesidades de formación
relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión x
ambiental?

¿Cuenta con los procedimientos necesarios para generar conciencia

en sus empleados en cuanto a los aspectos del sistema de gestión x
ambiental?

¿los procesos de comunicación tanto interna como externamente

x
son efectivos logrando el cumplimiento del SGA

7.4
Comunicació n
7.4.1
Comunicació n
general ¿Cuenta con la recepción, documentación y respuesta a las
x
7.4.2 comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas?
Comunicació n
interna
7.4.3
Comunicació n
externa
¿Cuenta con los procedimientos para la comunicación interna entre
X
diversos niveles y funciones de la organización?

¿Cuenta con la documentación de la política, objetivos y metas

x
ambientales?
 ¿Cuenta con la descripción del alcance del sistema de gestión
x
ambiental?

7.5 ¿Cuenta con la descripción de los elementos principales del

x
Información sistema de gestión ambiental y su interacción?
Documentaci ón

¿Cuenta con los documentos y registros revisados y aprobados,

requeridos por la norma y por la organización necesarios para
X
garantizar la eficacia de la planificación, control y operación de los
procesos relacionados con los aspectos ambientales?

7.5.2
¿Cuenta con los documentos de
Creación Y
control requeridos por el SGA y por la norma ISO 14001-2015 de x
Actualización De
acuerdo con lo establecido en este numeral?
Documentos

7.5.3 Control De
¿La información está disponible, adecuadamente protegida,
La
correctamente almacenada, protegida de alteraciones fraudulentas y X
Información
lista para su uso según se autorización?
Documentad a

8. OPERACION

¿La empresa ha implementado controles en los procesos para

x
facilitar el cumplimiento del SGA?

¿Hay control de los requisitos ambientales en relación al ciclo de

vida y sus impactos ambientales?

8.1
Planificación Y
Control
Operacional
 8.1
Planificación Y
Control ¿Cuenta con el establecimiento, implementación y mantenimiento
Operacional de procedimientos documentados para controlar situaciones con
x
aspectos ambientales significativos causados por el transporte,
entrega, disposición final de la materia prima?

¿Cuenta con los procedimientos necesarios para la identificación

x
de situaciones potenciales de emergencia?

¿Cuenta con la revisión periódica y modificación de

procedimientos de emergencia, en particular luego de presentarse x
8.2 situaciones de emergencia?
PREPARACI
ON Y
RESPUESTA
ANTE ¿Cuenta con la realización de pruebas periódicas de dichos
x
EMERGENC procedimientos?
IAS

¿La empresa cuenta con información documentada que demuestra

x
una excelente gestión y atención ante emergencias?

9. EVALUACION Y DESEMPEÑO

¿Cuenta con el establecimiento, implementación y mantenimiento

de procedimientos para la medición de características X
fundamentales en el impacto ambiental?

¿está identificado todo lo que necesita ser monitoreado y medido,

así como sus métodos y cronograma de seguimiento?

9.1 X
Seguimiento Y
Medición,
Análisis Y
Evaluación
9.1.1 General
 9.1 X
Seguimiento Y ¿Cuenta con registro de seguimiento y medición de los equipos
Medición, usados con el fin de que estos se mantengan calibrados o
Análisis Y verificados?
Evaluación
9.1.1 General
¿Se cuenta con información documentada sobre la medición,
análisis y evaluación de los resultados como evidencia del X
seguimiento?

¿Cuenta con los procedimientos para evaluar periódicamente el

cumplimiento de los requisitos legales aplicables de acuerdo a las X
políticas adoptadas?

9.1.2 ¿Cuenta con los registros de los resultados de evaluaciones

Evaluación De periódicas?
Cumplimient o
X
¿La empresa cuenta con la evaluación de los registros para la toma
de decisiones si es necesario en pro del ambiente?

¿Cuenta con auditorías internas periódicas para la evaluación del

X
sistema de gestión ambiental?
9.2.2
Auditoria
Interna ¿Cuenta con el programa de
auditorías teniendo en cuenta la importancia ambiental de las X
operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas?

¿Ha sido planificada la revisión de SGA para asegurar su

X
conveniencia adecuación y eficacia continua siendo efectiva

la información suministrada en los diferentes procesos?

9.3 Revisión Por ¿Los resultados de la evaluación de la auditoria han sido útiles para
La la implementación de una mejora continua? X
Dirección
9.3 Revisión Por
La X
Dirección

¿Existe información documentada como prueba de la revisión por

la dirección?

10.MEJORA

¿Se han implementado acciones de mejora para que el SGA logre

10.1 General x
sus metas y objetivos planteados?

10.2 NO
¿Cuenta con los procedimientos
CONFORMI
para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar las x
DAD, ACCION
acciones correctivas y preventivas necesarias?
CORRECTI VA

10.3
¿La organización a través de sus falencias realiza mejoras a sus
MEJORA x
procesos logrando fortalecer sus diferentes procesos?
CONTINUA
Fuente: Autores. Datos obtenidos en campo (
RNANDO

A ISO 14001:2015

02 Diciembre 2020

VERIFICACION
OBSERVACIONE S,
COMENTARIOS, RECOMENDACI
C NC ONES

ple (NC), Marque con una X según corresponda

DE LA ORGANIZACION

X SI tiene un SGA.

La expectativa se maneja a nivel de

X cumplimiento legal y calidad en los
productos.

Se tiene compromiso por parte de la alta

X dirección por todos aquellos que laboran
dentro de la empresa.
 Si tiene un
X
SGA.

LIDERAZGO

La alta dirección está comprometida con

X el cumplimiento de los requisitos legales
de SAN FERNANDO.

x Si porque la empresa busca la mejora continua.

X Se invierte en estudios ambientales.

Los trabajadores conocen los procesos y

X
realizan su gestión de manera eficaz.

La empresa busca cumplir la mejora del

x
desenpeño ambiental de la organización.
 La empresa busca cumplir la mejora del
x
desenpeño ambiental de la organización.

la empresa busca que la comunicación dentro del

x
area de trabajo sea continua.

ANIFICACIÓN

Las fichas de caracterización del PMA

de la mina y la planta son indicadores
X que evalúa CORPOBOYACA.

X
 SE manejan y se aplican metodologías.
X

X Se realizan estudios de calidad de agua y aire.

Se conocen impactos ambientales por cada

X proceso.

X Se maneja una base de datos y un archivo.

Se cumple según los

X
requisitos de SAN FERNANDO.
Se cuenta con documentación.

X
 X Se busca la mejora continua

7. APOYO

El personal es empírico, ha tenido

capacitaciones pero no con periocidad.
X
Un 100% de las Caleras no cuenta con
certificación ISO 14001-2015.

X El personal es consiente.
x

La comunicación es referente a la
calidad.
x

x
 x

x Cuenta con los documentos

nesesarios emitidos por la empresa
SAN FERNANDO.

La empresa busca la mejra continua y esta al dia

x
con los documentos requeridos por eñ SGA.

Los documentos están administrados por

X
la alta gerencia.

OPERACION

x
 x

CION Y DESEMPEÑO

Cuenta con los estudios solicitados por

X
SAN FERNANDO.

Se establecio un conjunto de
X
actividades.
 Se establecio un conjunto de
X
actividades.

Se encentran AZ, evidencias y

X
resultados de estudios ambientales.

X Se realizan evaluaciones.

X
 X

0.MEJORA
Con el fin de identificar y utlizar el
x desempeño de la empresa SAN
FERNANDO

x Si cuenta.

Si existe la mejora continua

x establecienndo planes de accion de
mejora.
s. Datos obtenidos en campo (Elaboración propia)