LISTA DE CHEQUEO

LA NUEVA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL PARA TODAS LAS FUTURAS

NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN

14/ 02/ 2019

PROYECTO: Sistema de gestión ambiental de la Micro empresa Restaurante

Mercedes

AUDITORES RESPONSABLES: Paula Camila Méndez Rueda- Tecnólogo en

control ambiental

x TEMAS CUMPLE OBSERVACIONES

SI NO
1. Objeto y campo de  ¿Establece los resultados en el
aplicación sistema de gestión?
 ¿Son coherentes con el contexto
de la organización?
3. Referencias  ¿Corresponde a la normatividad x
normativas y fines de la organización?
4. términos y  ¿Relaciona los términos y x
definiciones definiciones necesarios para
entender el sistema y los
procesos?
4. contexto de la organización

4.1. conocimiento de la  ¿Describe claramente el

organización y de objeto de la organización?
su contexto
4.2. comprensión de las  ¿identifica las necesidades
necesidades y internas y externas de las
expectativas de las partes interesadas?
partes interesadas

4.3. determinación del  ¿Determina el alcance del x

alcance en el sistema de gestión dentro de
sistema de gestión los procesos de la
de calidad organización?
4.4. sistema de gestión  Se da inicio al sistema de x
gestión
 5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y  Descripción general del x
compromiso recurso humano y sus
funciones dentro de la
organización
5.2. Política  Coherente con la naturaleza x
de la organización
 ¿Involucra los recursos? x
 Compromiso a la mejora x
continua
 ¿Delega responsabilidades? x
5.6. Roles  Se describe las
responsabilidades y responsabilidades y funciones
autoridades de la del recurso humano dentro del
organización sistema de gestión ambiental
6. Planificación

6.1. Acciones para tratar  ¿cuenta con programas y

riesgos y objetivos para tratar riesgos y
oportunidades oportunidades?
 ¿los riesgos y oportunidades
son coherentes con los
aspectos ambientales de la
organización?
6.3. Objetivos del  ¿Los objetivos ambientales
sistema de gestión son coherentes con la
y planificación para naturaleza de la organización?
lograrlo  ¿Los objetivos son
actualizados a las
necesidades presentes en el
entorno?
6.2.2. planificación de  ¿Son claras y coherentes las
acciones acciones o estrategias y las
metas a lograr?
 se especifican los diferentes
recursos
 ¿se otorgan los roles y
responsabilidades?
 ¿se establece un cronograma
de ejecución?
 ¿cuenta con los respectivos
indicadores de seguimiento de
acuerdo con los objetivos?
7. Apoyo
 7.1. recursos  ¿Se especifica claramente los
recursos en cantidad, calidad
y tiempo?
7.2. competencia  ¿Se especifica claramente el
recurso humano requerido?
 ¿Se especifica claramente los
perfiles académicos y
laborales del recurso
humano?
 ¿se especifica las
necesidades de formación en
temas específicos?
7.5. toma de conciencia  ¿Los integrantes de la
organización conocen la
política ambiental?
 ¿existe conciencia con
relación a los aspectos e
impactos dentro de la
organización?
 ¿cada miembro conoce la
importancia de su rol dentro
del sistema de gestión
ambiental?
 ¿existe conocimiento de los
riesgos que afronta la
organización a no cumplir los
objetivos?
7.9. comunicación
7.9.1. generalidades  ¿Cuenta con una estrategia
clara que nos permite
establecer que, cuando, a
quien, y como comunicar los
asuntos pertinentes al sistema
de gestión ambiental?
7.9.2. comunicación  ¿Existe un mecanismo que
interna permita comunicar al interior
los temas relacionados al
sistema de gestión y a sus
posibles cambios efectuados?
7.9.3. comunicación  ¿Cuenta con un mecanismo
externa de comunicación que
promocione de manera
externa la ejecución del
sistema de gestión ambiental?
7.10. Información
 documentada
7.10.1. Generalidade  ¿El sistema de gestión incluye
s la información documentada
requerida?
 ¿La información documentada
es coherente con los objetivos
y metas planteadas?
7.10.3. Creación y  ¿La documentación cuenta
actualización con identificación con
formatos y medios de soporte
revisión y aprobación?
7.10.4. Control de la  ¿Está disponible la
información información documentada?
documentada  ¿La documentación está
protegida de forma adecuada
que garantice
confidencialidad?
 ¿La información documentada
está protegida contra daño y
perdida?
 ¿Existe un adecuado registro
de control de cambios?
8. Operación
8.1. Planificación y  ¿Establece los criterios de
control operacional operación para los procesos?
 ¿Existe un control de los
procesos de acuerdo con los
criterios de operación?
 ¿Existe un control de los
cambios planificados que
garantice la mejora continua?
8.1.1 en relación con el  ¿Se establecen controles para
ciclo de vida asegurar el cumplimiento de
requisitos ambientales en el
proceso de diseño y desarrollo
de productos o servicios?
 ¿Se determina requisitos
ambientales para la compra
de productos y servicios?
 ¿Comunica los requisitos
ambientales más los
proveedores externos?
8.4. Preparación y  ¿Existe un plan de acción
respuestas de para prevenir o mitigar los
 emergencia impactos ambientales
adversos provocados por
situaciones de emergencia?
 ¿Existe planeación de
simulacros para situaciones
de emergencia?
 ¿presenta los mecanismos de
evaluación para identificar la
respuesta ante situaciones de
emergencia?
 ¿Cuenta con los mecanismos
de información actividades de
formación para la respuesta
ante emergencias?
9. Evaluación de desempeño
9.1. Seguimiento,
medición,
análisis y
evaluación
9.1.1. Generalidades  ¿Se identifica las necesidades de
seguimiento y medición dentro
del sistema de gestión de
acuerdo a la magnitud del
impacto?
 ¿Se cuenta con los métodos y
mecanismos de seguimiento,
medición, análisis y evaluación?
 ¿Los equipos de medición
reciben un correcto
mantenimiento y calibración?
 ¿Se evalúa el desempeño
ambiental de la organización de
acuerdo a lo planificado?
 ¿Se cuenta con los mecanismos
de comunicación y de evaluación
del desempeño de la
organización?
 ¿Se conserva información
documentada adecuada de los
resultados?
9.1.2. evaluación del  ¿Se evalúa de forma clara el
cumplimiento cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos con una
frecuencia establecida?
 ¿Se ejecutan las acciones
correctivas necesarias?
9.2. Auditoria interna
9.2.1. generalidades  ¿se ejecutan las auditorías
internas de forma planificada?
 ¿Se cumplen con los requisitos
internos y los propuestos por la
norma?
9.2.2. Programa de  ¿Se establece el alcance para
auditoria interna cada auditoria?
 ¿Es objetivo e imparcial el
proceso de auditoria?
 ¿Los resultados de la auditoria
son comunicados de forma
pertinente a la dirección?
9.3. Revisión por la  la permanencia del sistema de
dirección gestión.
 Necesidades y expectativas de
La alta dirección revisa las partes interesadas incluyendo
el sistema de gestión a requisitos legales.
intervalos planificados  No conformidades y acciones
a verificar. correctivas.
 ¿Las comunicaciones pertinentes
a las partes interesadas?
 Las actividades de mejora
continua.
 ¿Establece el grado de
cumplimiento de los objetivos
ambientales?
 ¿El análisis de las PQR
interpuestas por las partes
interesadas?
10. Mejora
10.1. Generalidades  ¿La organización reconoce las
oportunidades de mejora en los
diferentes procesos?
10.2. No  ¿Se toman las acciones
conformidades y correctivas antes las no
acción correctiva conformidades?
 ¿Se mitigan los impactos
adversos relacionados ante las
no conformidades?
 ¿Se determinan las causas de
las no conformidades?
 ¿Se evalúa la eficacia de la
acción correctiva aplicada?
 ¿Se documentan evidencias de
 las acciones correctivas?
10.3. Mejora continua  El desempeño ambiental de la
organización se ve reflejado con
una mejora gradual e incremental