AGROPECUARIO Y

AGROINDUSTRIAL

Evaluación 2:
Verificación del Diagnóstico de
Empresa Litográfica "Santa Ana S.A.

Asignatura: Gestión de Calidad y Ambiente

Sección: 488V

Nombre del docente: Cecilia Arellano Ramírez

Nombre de los integrantes del grupo: Byron Viveros

Marcos Moreno

Fecha de entrega: 20-10-2022

I. Introducción

La norma ISO 14001 es una norma certificable cuyo propósito es el de proporcionar a

las organizaciones un marco de referencia para proteger el ambiente y responder a las
condiciones ambientales cambiantes. Esta norma contiene una estructura de alto nivel,
lo cual facilita la integración con otros sistemas de gestión y es aplicable a cualquier tipo
de organización.

El enfoque de la ISO 14001 es la protección del medioambiente, la prevención de la

contaminación y el desarrollo sostenible, abordando no sólo las etapas que
comprenden la producción de un bien o el desarrollo de un servicio, sino que agrega
una perspectiva de ciclo de vida, esto quiere decir contemplar todas las fases por las
que pasa un producto o servicio hasta su eliminación final.

Implementar un Sistema de Gestión Ambiental otorga a las organizaciones variados

beneficios, entre los que se pueden destacar la conformidad con la legislación
ambiental, el cumplimiento de las exigencias de los consumidores, la mejora indirecta
de la calidad del producto o servicio, la mejora de la imagen de la empresa ante la
comunidad y la satisfacción de las partes interesadas.

La implementación de un Sistema de Gestión Ambiental puede evitar o disminuir el

impacto ambiental negativo por parte de las organizaciones. El impacto ambiental
corresponde al elemento de las actividades, productos o servicios de una organización
que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente. Un aspecto ambiental puede
provocar uno o varios impactos ambientales. Un aspecto ambiental significativo es
aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.

Para implementar la norma ISO 14001 se deben cumplir los requisitos que se
establecen en cada uno de sus apartados. En este informe analizaremos un diagnostico
auditable del Sistema de Gestión Ambiental realizado para la empresa litográfica Santa
Ana S.A. El análisis fue realizado mediante el llenado de un Check List de los
elementos auditables, destacando si estos elementos se encuentran o no en el
documento estudiado.

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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II. Objetivo

 Objetivo General

o Verificar diagnóstico de Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa

Litográfica "Santa Ana S.A."

 Objetivos Específicos:

o Aplicar planilla checklist para determinar presencia o ausencia de los

Elementos Auditables, según norma ISO 14001

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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III. Desarrollo
A continuación, se presenta el Check List de los Elementos Auditables.

Elementos auditables
4.1. Requisitos generales Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha establecido y X    
mantenido un SGA consistente con los
requisitos que figuran en la Norma
ISO14001?
4.2. Política Medioambiental Si No No Justificación
Aplica
¿La alta gerencia ha definido la política X    
medioambiental de la organización?
¿La política medioambiental es X    
apropiada para la naturaleza, la
magnitud y los impactos
medioambientales de las actividades,
productos o servicios de la
organización?
¿La política medioambiental incluye el X    
compromiso de mejora continua y
prevención de la contaminación?
¿La política medioambiental incluye el X    
compromiso de cumplir con la
legislación y normativa medioambiental
pertinente y con otros requisitos que la
organización suscriba?
¿La política medioambiental X    
proporciona un marco para establecer y
revisar los objetivos y metas
medioambientales?
¿La política medioambiental está X    
documentada, implementada,
mantenida y comunicada a todos los
empleados?
¿La política medioambiental está X    
disponible para el público?
4.3. PLANIFICACION    
4.3.1. Aspectos Medioambientales Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha establecido y X    
mantenido procedimientos para
identificar los aspectos
medioambientales de sus actividades,

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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productos o servicios que puede
controlar y sobre los cuales se espera
que tenga influencia?
¿La organización ha determinado cuáles X    
de sus aspectos tienen un impacto
significativo en el medio ambiente?
¿La organización se ha asegurado de X    
que sus aspectos e impactos
significativos relacionados se
consideren al establecer sus objetivos
medioambientales?
¿La organización actualiza X    
periódicamente la información sobre
sus aspectos e impactos significativos?
4.3.2 Requisito legales y de otro tipo Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha establecido y X    
mantenido un procedimiento para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y de otro tipo que la
organización suscriba, que sean
aplicables a los aspectos
medioambientales de sus actividades,
productos o servicios?
4.3.3. Objetivos y metas Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha establecido y X    
mantenido objetivos y metas
medioambientales documentados, en
cada función y nivel pertinente dentro
de la organización?
Al establecer y revisar sus objetivos, la X    
organización ha considerado:
¿Los requisitos legales y de otro tipo?
¿Sus aspectos ambientales
significativos?
¿Sus opciones tecnológicas?
¿Sus requisitos financieros, operativos y
comerciales?
¿Las opiniones de las partes
interesadas?
¿Los objetivos y metas de la X    
organización son consistentes con su
política ambiental, incluido el
compromiso con la prevención de la
contaminación?
4.3.4. Programas de gestión Si No No Justificación

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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medioambiental Aplica
¿La organización ha establecido y X    
mantenido programas de gestión
medioambiental para lograr sus
objetivos y metas?
¿Los programas de gestión X    
medioambiental designan la
responsabilidad de lograr objetivos y
metas en cada función y nivel relevante
de la organización?
¿Los programas de gestión X    
medioambiental definen los medios y el
tiempo en que deben lograrse?
¿Se revisan y modifican los programas X   No existe información respecto a
de gestión medioambiental cuando modificaciones en los programas de
corresponde si se implementan gestión medioambiental.
actividades, productos o servicios
nuevos o modificados en la
organización?
4.4. Implementación y operaciones    
4.4.1. Estructura y responsabilidad Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha definido, X    
documentado y comunicado las
funciones, responsabilidades y
autoridades para facilitar una gestión
medioambiental eficaz? ¿Cómo se hace
eso?
¿La gerencia ha proporcionado los X    
recursos esenciales para la
implementación y el control del SGA?
¿Los recursos incluyen recursos X    
humanos y habilidades especializadas,
tecnología y recursos financieros?
La alta gerencia de la organización ha X    
designado uno o varios representantes
específicos de la gerencia que,
independientemente de otras
responsabilidades, tenga funciones,
responsabilidades y autoridad definidas
para:
¿Asegurarse de que los requisitos del
SGA se establezcan, implementen y
mantengan de acuerdo con esta norma
internacional?
¿Informar sobre el desempeño del SGA
a la alta gerencia para su revisión y

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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cómo base para la mejora del SGA?
4.4.2. Formación, concienciación y Si No No Justificación
competencias. Aplica
¿La organización ha identificado las X   Se realiza capacitando al personal,
necesidades de formación de todo el según los Objetivos y Metas
personal cuyo trabajo pueda generar un Medioambientales del programa.
impacto significativo en el medio
ambiente? ¿Cómo se hace esto?
La organización ha establecido y X    
mantenido un procedimiento para que
sus empleados en cada función
pertinente sean conscientes de:
¿La importancia de la conformidad con X   La empresa declara estar
la política y los procedimientos comprometida con la política y los
medioambientales y con los requisitos procedimientos medioambientales.
del SGA?
¿Los impactos medioambientales X   Se realiza a través de la
significativos, reales o potenciales, de concientización del personal
sus actividades laborales y los mediante actividades, según los
beneficios ambientales de un mejor Objetivos y Metas Medioambientales
rendimiento personal? del programa.
¿Sus funciones y responsabilidades para X    
lograr conformidad con la política y los
procedimientos medioambientales y
con los requisitos del SGA, incluidos los
requisitos de preparación y respuesta
ante emergencias?
¿Las posibles consecuencias de la X   Mediante los impactos establecidos
desviación de los procedimientos en el ítem de Puntos Críticos.
operativos especificados?
¿Cómo se asegura la organización de X    
que el personal que realiza tareas que
puedan causar impactos
medioambientales significativos sea
competente en base a una educación,
formación y/o experiencias apropiadas?
4.4.3. Comunicación Si No No Justificación
Aplica
En cuanto a sus aspectos X   Mediante una alta gerencia y
medioambientales y al SGA, ¿La subgerencias a nivel de staff.
organización ha establecido y
mantenido procedimientos para
asegurar:
¿La comunicación interna entre los
distintos niveles y funciones de la
organización?
¿Recibir, documentar y responder

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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adecuadamente a comunicaciones
relevantes de partes interesadas
externas?
¿La organización ha considerado sus X   No se establecen sistemas de
procesos para la comunicación externa comunicación externo.
sobre sus aspectos ambientales
significativos y ha registrado su
decisión?
4.4.4. Documentación del SGA Si No No Justificación
Aplica
La organización ha establecido y X   Pero, la empresa comunicará a toda
mantenido información en papel o en la comunidad su intención por
formato electrónico para: mejorar su relación con el medio
¿Describir los elementos centrales del ambiente.
SGA y su interacción?
¿Proporcionar instrucciones para la
documentación relacionada?
4.4.5. Control de documentos Si No No Justificación
Aplica
La organización ha establecido y X    
mantenido procedimientos para
controlar todos los documentos
requeridos por esta norma
internacional para asegurar que:
¿Se pueden ubicar? X    
¿Son revisados periódicamente, X   El Sistema de Gestión Ambiental se
chequeados según sea necesario y revisará periódicamente cumpliendo
aprobados en su adecuación por a cabalidad el concepto de
personal autorizado? mejoramiento continuo, aplicándolo
en todos sus procesos productivos.
¿Las versiones actuales de los X   Se mantendrá información
documentos relevantes están actualizada de todos los documentos
disponibles en todos los lugares donde medio ambientales que sean de
se realizan operaciones esenciales para utilidad para los fines que se ha
el funcionamiento efectivo del SGA? propuesto.
¿Los documentos obsoletos se eliminan X    
rápidamente de todos los puntos de
emisión y de uso, o se asegura de otro
modo que no se usen indebidamente?
¿Se identifican adecuadamente los X    
documentos obsoletos que se
conservan con fines legales y/o de
preservación de conocimientos?
¿Los documentos de la organización son X  
legibles, están fechados (con fechas de
revisión) y son fácilmente identificables,
mantenidos d manera ordenada y

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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retenidos durante un periodo
especifico?
¿La organización ha establecido y X    
mantenido procedimientos y
responsabilidades con respecto a la
creación y modificación de los distintos
tipos de documentos?
4.4.6. Control operacional Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha identificado X   Objetivo: Controlar las emanaciones
aquellas operaciones y actividades que de vapores tóxicos.
están asociadas con los aspectos Meta: Disminuir el 20% en
ambientales significativos identificados emanaciones de vapores tóxicos al
en línea con su política, objetivos y exterior.
metas?
La organización ha planificado estas X   La empresa estimulará al personal
actividades, incluido el mantenimiento, para que las basuras que se eliminen
para garantizar que se lleven a cabo en tengan un proceso previo que
las condiciones especificadas al: asegure su reciclaje.
¿Establecer y mantener procedimientos En toda la empresa se minimizará el
documentados para abordar situaciones consumo de agua y energía eléctrica.
en las que su ausencia podría conducir a Se preferirán las tinturas naturales a
desviaciones de la política las químicas y aplicando siempre los
medioambiental y los objetivos y criterios preventivos ante eventuales
metas? emergencias que tengan impacto
¿Estipular criterios de operación en los sobre el medio ambiente.
procedimientos?
¿Establecer y mantener procedimientos
relacionados con los aspectos
medioambientales significativos
identificables de los bienes y servicios
utilizados por la organización y
comunicar los procedimientos y
requisitos relevantes a los proveedores
y contratistas?
4.4.7. Preparación y respuesta ante Si No No Justificación
emergencias Aplica
¿La organización ha establecido y X   Programa N° 2: Protección al
mantenido procedimientos para Subsuelo de Residuos Químicos
identificar posibles accidentes y
situaciones de emergencia y responder
a ellos, y para prevenir y mitigar los
impactos medioambientales que
puedan estar asociados con ellos?
¿La organización ha examinado y X    
revisado, cuando ha sido necesario, su
procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias, en

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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particular, después de la ocurrencia de
accidentes o situaciones de
emergencia?
¿La organización ha probado X    
periódicamente dichos procedimientos
cuando es factible?
4.5. Verificación    
4.5.1. Supervisión y medición Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha establecido y X   2.4 Programas ambientales
mantenido procedimientos
documentados para supervisar y medir,
de manera regular, las características
clave de sus operaciones y actividades
que puede tener un impacto
significativo en el medio ambiente?
¿La supervisión y la medición incluyen X    
el registro de información para realizar
un seguimiento del rendimiento, los
controles operativos pertinentes y la
conformidad con los objetivos y metas
medioambientales de la organización?
¿La organización calibra el X   Programa N° 3: Mantenimiento a
equipamiento y mantiene registros de Vehículos de Transporte de
acuerdo con los procedimientos de la mercancías
organización?
¿La organización ha establecido y X    
mantenido un procedimiento
documentado para evaluar
periódicamente el cumplimiento de la
legislación y los reglamentos
medioambientales pertinentes?
4.5.2. No conformidades y acciones Si No No Justificación
correctivas y preventivas Aplica
¿La organización ha establecido y X   Objetivos y Metas ambientales
mantenido procedimientos para definir
la responsabilidad y la autoridad para
manejar e investigar las no
conformidades, tomando medidas para
mitigar los impactos causados y para
iniciar y completar acciones correctivas
y preventivas?
Cuando se toman acciones correctivas y X   2.4 Programas ambientales
preventivas para eliminar las causas de
las no conformidades reales y
potenciales, ¿son apropiadas a la
magnitud de los problemas y

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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proporcionales al impacto
medioambiental encontrado?
¿La organización ha implementado y X   2.4 Programas ambientales
registrado cambios en los
procedimientos documentados como
resultado de acciones correctivas y
preventivas?
4.5.3. Registros Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha establecido y X   Reglamentación de la organización y
mantenido procedimientos para la funcionamiento y forma de los
identificación, mantenimiento y programas de salud ocupacional que
disposición de registros deben desarrollar los patronos o
medioambientales, que incluyen: empleadores en el país.
¿Registros de formación?
¿Los resultados de las auditorias SGA?
¿Los resultados de las revisiones por
parte de la gerencia?
¿Los registros de la organización son X    
legibles, identificables y trazables a la
actividad, producto o servicio
involucrado?
¿Se almacenan y mantienen los X    
registros medioambientales de tal
manera que sean fácilmente
recuperables y estén protegidos contra
daños, deterioro o pérdida?
¿Se establecen y registran los tiempos X    
de retención de los registros?
¿Se mantienen registros, según X    
corresponda al sistema y a la
organización, para demostrar la
conformidad con los requisitos de esta
norma internacional?
4.5.4. Auditoría del SGA Si No No Justificación
Aplica
¿La organización ha establecido y X    
mantenido programas y procedimientos
para realizar auditorías periódicas del
SGA con el fin de:
¿Determinar si el SGA se ajusta o no a
los acuerdos planificados para la gestión
medioambiental, incluidos los requisitos
de esta norma internacional, y si se ha
implementado y mantenido
correctamente?
¿Proporcionar información sobre los

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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resultados de las auditorias de la
gerencia?
¿El programa de auditoría de la X   La empresa identificará en todos los
organización, incluido cualquier procesos productivos y procesos en
programa, se basa en la importancia general, la relación de estos con el
medioambiental de la actividad en medio ambiente y su impacto.
cuestión y los resultados de auditorías
anteriores?
¿El procedimiento de auditoría aborda X    
el alcance, la frecuencia y las
metodologías de las auditorias, así
como las responsabilidades y los
requisitos para realizar auditorías y
notificar los resultados?
4.6. Revisión por parte de la Gerencia Si No No Justificación
Aplica
¿La alta gerencia de la organización, en X   Dentro de los programas aparece
los intervalos que determina, revisa el gerencia como coordinadores.
SGA para garantizar su idoneidad y
eficacia continuas?
¿El proceso de revisión por la gerencia X    
garantiza que se recopila la información
necesaria para permitir que la gerencia
lleve a cabo esta evaluación?
¿Están documentadas las revisiones de X   Dentro de los programas aparece
la gerencia? gerencia como coordinadores.
¿Cada revisión de la gerencia aborda la X    
posible necesidad de cambios en la
política, los objetivos y otros elementos
del SGA, a la luz de:
¿Resultados de la auditoría del SGA?
Circunstancias cambiantes?
El compromiso con la mejora continua?
         
Yo, el abajo firmante, confirmo que esta auditoría de revisión de documento se llevó a cabo y se
completó de forma precisa.

Nombre completo (Equipo de Trabajo Marcos

por clausula) Moreno
(4.1/4.4.3)
  Byron
Viveros
(4.4.4/4.6)
sección Asignatura 488v

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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IV. Conclusiones

 Se logro de forma exitosa el cumplimiento de los objetivos planteados, los cuales

fueron realizar un diagnóstico de sistema de gestión ambiental a una empresa
mediante una lista de comprobación, según norma ISO 14001:2015

 Gracias al Sistema de Gestión Ambiental se puede reducir el impacto ambiental

proveniente de las actividades, procesos y productos de una compañía. Entre las
áreas que permite mejorar esta norma se encuentran la gestión de residuos,
emisiones o vertidos, el consumo energético, el ruido o la medición de
indicadores ambientales.

Informe ES1 – Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente

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  Tras la auditoría realizada el sistema de gestión de calidad ambiental se focalizo
en la implementación de nuevos protocolos centrados en la contaminación
producida por dicha empresa, centrándose únicamente en la ejecución, dejando
totalmente afuera la intervención de posibles futuras evaluaciones del
desempeño de estos protocolos a no tener contemplado evaluaciones con algún
tipo de planilla de monitoreo. De la misma forma se deja totalmente afuera
puntos importantes del registro y control de documentos, donde estos son
ignorados, tales como:

 Procedimientos para controlar todos los documentos requeridos por

esta norma internacional.

 Una ubicación clara de estos.

 La eliminación de documentos obsoletos.

V. Referencias bibliográficas

14001 Academy. (27 de Julio de 2015). 14001 Academy. Obtenido de

https://lms.inacap.cl/pluginfile.php/10682232/mod_resource/content/1/
Lista_de_documentos_ISO_14001_Paquete_de_documentos_ES.pdf

CIS Consultores. (27 de Junio de 2019). CIS Consultores. Obtenido de

https://cisconsultoresperu.com/consultoria/sistemas-de-gestion/iso-14001/guia-para-
implementar-iso-14001-2015/

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Sistemas de gestión ambiental - Directrices para un enfoque flexible de la implementación por
fases. (2020, 26 mayo). En INN – Instituto Nacional de Normalización de Chile: Vol. NCh-
ISO14005:2020. INN – Instituto Nacional de Normalización de Chile.
https://www.inncoleccion.cl/norma.aspx?ID=76826

Sistemas de gestión ambiental - Directrices generales sobre la implementación. (2016, 21

diciembre). En CL019 Medio ambiente: Vol. NCh-ISO14004:2016. INN – Instituto
Nacional de Normalización de Chile. https://www.inncoleccion.cl/norma.aspx?ID=60650

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