Tabla 1

EMPRESA CEMEX-POKOYO.SAC
Check List

NORMA ISO 14001:2015

PLAN DE AUDITORIA N° FECHA

VERI
REQUISITO
PREGUNTAS
ISO 14001:2015 C

Verificación: Cumple (C); No Cumple (NC), Marque con un

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIO

4.1 ¿se tiene identificadas las

Comprensión de cuestiones internas y externas asociadas con las necesidades
X
la organización y de la empresa, así como el seguimiento a los
su contexto intereses internos y externos que pueden influir en el SGA.

4.2
Comprensión de
¿Se dispone de la correcta metodología para la identificación
las necesidades y
inicial de las partes interesadas y los requisitos para el desarrollo X
expectativas de
del SGA?
las partes
interesadas

4.3
Determinació n ¿El alcance del SGA es acorde a las metas y objetivos propuestos
del alcance del de acuerdo a las necesidades de la organización?
SGA
 ¿El SGA inter-relaciona todos los
4.4 SGA X
procesos necesarios para una correcta interpretación?

5. LIDERAZGO

¿La alta dirección está comprometida con el SGA para que sea una
X
herramienta eficaz?

5.1 Liderazgo Y ¿Los objetivos planteados a cumplir por la empresa están acordes a
Compromiso sus necesidades?

¿Facilita los recursos necesarios para la implementación del SGA? X

¿Se dirige y apoya a toda la planta de trabajadores para lograr una

X
gestión eficaz y lograr una mejora continua?

¿La empresa tiene establecida la política ambiental acorde a sus

necesidades?

5.2 Política ¿La política ambiental de la empresa tiene soportes teóricos para el
Ambiental desarrollo de los objetivos planteados en el SGA?
 ¿La política de la empresa genera compromisos de
cumplimiento con sus empleados?

5.3. Roles,
responsabilid
ades y ¿La alta dirección ha generado canales efectivos de comunicación
autoridades para el desarrollo y evolución de SGA?
dentro de la
organización
6. PLANIFICACIÓN

¿La empresa ha generado indicadores ambientales que generen

reportes positivos y negativos, para facilitar la implementación de
acciones correctivas?
X
¿La empresa ha identificado previamente riesgos y posibles
oportunidades, les ha dado tratamiento para evitar imprevistos y
tener un SGA viable?

6.1.1
Requisitos
¿Se cuenta con información documentada, organizada por
Generales
procesos y de fácil acceso para generar acciones acorde a las X
necesidades presentadas en situaciones de imprevistos?
 Generales

¿Se tienen plenamente identificados situaciones que generen

incidentes y accidentes, incluso las que pueden generar impactos X
ambientales en la zona de incidencia?

¿Cuenta con la documentación para la definición del alcance del

X
sistema de gestión ambiental?

¿Cuenta con la correcta metodología para la identificación de los

aspectos ambientales de sus actividades?

¿Se han implementado acciones preventivas y correctivas

asociadas con el aire, agua, suelo para la mitigación de impactos
ambientales?

6.1.2
Aspectos
¿La identificación de los aspectos ambientales ha sido comunicada
Ambientales X
en todos los niveles de la empresa?

¿Se cuenta con información documentada, y los aspectos e

impactos ambientales están plenamente identificados para X
clasificarlos de acuerdo a su incidencia en el medio?

¿La organización tiene identificadas sus obligaciones respecto a

X
los impactos ambientales provocados?

6.1.3
Requisitos
¿Cuenta con los procedimientos para la identificación y aplicación
Legales Y Otros
de los requisitos legales aplicables a su producción?
Requisitos
Legales Y Otros
Requisitos

¿Se cuenta con información documentada y estrictamente

X
ordenada y clasificados?

6.1.4
¿Cuenta con la implementación y mantenimiento de un plan de
Planificación De
acción para el cumplimiento de objetivos y metas ambientales?
Acciones

7. APOYO

¿La empresa facilita los recursos suficientes para la

7.1 Recursos implementación, mantenimiento y mejoramiento continuo del
SGA?

¿Cuenta con personal competente para la realización de las

actividades productivas?

7.2 ¿Se dispone de información

documentada que evidencia las competencias de acuerdo a la ISO X
Competencia
14001-2015?

¿la empresa ha evaluado la eficacia de las medidas tomadas para la

competencia?
 ¿La empresa tiene la plena seguridad de que todo el personal de la
7.3 Toma De empresa conoce la política ambiental, los objetivos y el como el
X
Conciencia aporte de todos pueden dar como resultado un excelente SGA, y
el cómo puede incidir la falta de compromiso en el mismo?

¿Cuenta con la identificación de necesidades de formación

relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión
ambiental?

¿Cuenta con los procedimientos necesarios para generar

conciencia en sus empleados en cuanto a los aspectos del sistema
de gestión ambiental?

¿los procesos de comunicación tanto interna como externamente

son efectivos logrando el cumplimiento del SGA

7.4
Comunicació n
7.4.1
Comunicació n
general
7.4.2
Comunicació n
interna
7.4.3
Comunicació n
externa
 7.4
Comunicació n
7.4.1
Comunicació n
general ¿Cuenta con la recepción, documentación y respuesta a las
7.4.2 comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas?
Comunicació n
interna
7.4.3
Comunicació n
externa

¿Cuenta con los procedimientos para la comunicación interna entre

X
diversos niveles y funciones de la organización?

¿Cuenta con la documentación de la política, objetivos y metas

ambientales?

¿Cuenta con la descripción del alcance del sistema de gestión

ambiental?

7.5 ¿Cuenta con la descripción de los elementos principales del

Información sistema de gestión ambiental y su interacción?
Documentaci ón

¿Cuenta con los documentos y registros revisados y aprobados,

requeridos por la norma y por la organización necesarios para
X
garantizar la eficacia de la planificación, control y operación de los
procesos relacionados con los aspectos ambientales?

7.5.2
¿Cuenta con los documentos de
Creación Y
control requeridos por el SGA y por la norma ISO 14001-2015 de
Actualización De
acuerdo con lo establecido en este numeral?
Documentos
7.5.3 Control De
¿La información está disponible, adecuadamente protegida,
La
correctamente almacenada, protegida de alteraciones fraudulentas X
Información
y lista para su uso según se autorización?
Documentad a

8. OPERACION

¿La empresa ha implementado controles en los procesos para

facilitar el cumplimiento del SGA?

¿Hay control de los requisitos ambientales en relación al ciclo de

vida y sus impactos ambientales?

8.1
Planificación Y
Control ¿Cuenta con el establecimiento, implementación y mantenimiento
Operacional de procedimientos documentados para controlar situaciones con
aspectos ambientales significativos causados por el transporte,
entrega, disposición final de la materia prima?

¿Cuenta con los procedimientos necesarios para la identificación

de situaciones potenciales de emergencia?

¿Cuenta con la revisión periódica y modificación de

procedimientos de emergencia, en particular luego de presentarse
8.2 situaciones de emergencia?
PREPARACI
ON Y
RESPUESTA
ANTE ¿Cuenta con la realización de pruebas periódicas de dichos
EMERGENC procedimientos?
IAS
RESPUESTA
ANTE
EMERGENC
IAS

¿La empresa cuenta con información documentada que demuestra

una excelente gestión y atención ante emergencias?

9. EVALUACION Y DESEMPEÑO

¿Cuenta con el establecimiento, implementación y mantenimiento

de procedimientos para la medición de características X
fundamentales en el impacto ambiental?

¿está identificado todo lo que necesita ser monitoreado y medido,

así como sus métodos y cronograma de seguimiento?

9.1 X
Seguimiento Y ¿Cuenta con registro de seguimiento y medición de los equipos
Medición, usados con el fin de que estos se mantengan calibrados o
Análisis Y verificados?
Evaluación
9.1.1 General
¿Se cuenta con información documentada sobre la medición,
análisis y evaluación de los resultados como evidencia del X
seguimiento?

¿Cuenta con los procedimientos para evaluar periódicamente el

cumplimiento de los requisitos legales aplicables de acuerdo a las X
políticas adoptadas?

9.1.2 ¿Cuenta con los registros de los resultados de evaluaciones

Evaluación De periódicas?
Cumplimient o

X
¿La empresa cuenta con la evaluación de los registros para la toma
de decisiones si es necesario en pro del ambiente?
 ¿Cuenta con auditorías internas periódicas para la evaluación del
X
sistema de gestión ambiental?

9.2.2
Auditoria
Interna ¿Cuenta con el programa de
auditorías teniendo en cuenta la importancia ambiental de las X
operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas?

¿Ha sido planificada la revisión de SGA para asegurar su

X
conveniencia adecuación y eficacia continua siendo efectiva

la información suministrada en los diferentes procesos?

9.3 Revisión Por ¿Los resultados de la evaluación de la auditoria han sido útiles
La para la implementación de una mejora continua? X
Dirección

¿Existe información documentada como prueba de la revisión por

la dirección?

10.MEJORA

¿Se han implementado acciones de mejora para que el SGA logre

10.1 General
sus metas y objetivos planteados?

10.2 NO
¿Cuenta con los procedimientos
CONFORMI
para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar las
DAD, ACCION
acciones correctivas y preventivas necesarias?
CORRECTI VA

10.3
¿La organización a través de sus falencias realiza mejoras a sus
MEJORA
procesos logrando fortalecer sus diferentes procesos?
CONTINUA

Fuente: Autores. Datos obtenidos en campo (E

KOYO.SAC

A ISO 14001:2015

28 November 2020

VERIFICACION
OBSERVACIONE S,
COMENTARIOS, RECOMENDACI
C NC ONES

le (NC), Marque con una X según corresponda

DE LA ORGANIZACION

X SI tiene un SGA.

La expectativa se maneja a nivel de

X cumplimiento legal y calidad en los
productos.

Solo se tiene compromiso por parte de

X
la alta dirección.
 X
No se tiene un
SGA.

LIDERAZGO

La alta dirección está comprometida con

X el cumplimiento de los requisitos legales
de CORPOBOYACA.

X Se invierte en estudios ambientales.

X
Los trabajadores conocen los procesos y
realizan su gestión de manera eficaz.

X
 X

Existe responsabilidad pero no hay

SGA.

ANIFICACIÓN

Las fichas de caracterización del PMA

de la mina y la planta son indicadores
que evalúa CORPOBOYACA.
X
 que evalúa CORPOBOYACA.

X
No manejan ni aplican metodologías.
Se realizan estudios de calidad de agua y
aire.
Se conocen impactos ambientales por
X cada proceso.
Se maneja una base de datos y un
archivo.

Se cumple según los

requisitos de CORPOBOYACA.
X
Se cuenta con documentación.
 Se cuenta con documentación.

7. APOYO

El personal es empírico, ha tenido

capacitaciones pero no con periocidad.
X
Un 100% de las Caleras no cuenta con
certificación ISO 14001-2015.
X El personal es consiente.

La comunicación es referente a la
calidad.
 X La comunicación es referente a la
calidad.

X Cuenta con los documentos

emitidos por la Corporación
Autónoma Regional CORPOBOYACA.

X
 Los documentos están administrados por
X
la alta gerencia.

OPERACION

X
CION Y DESEMPEÑO

Cuenta con los estudios solicitados por

X
CORPOBOYACA.

Esta identificados los parámetros de

X
calidad de aire.

Se encentran AZ, evidencias y

X
resultados de estudios ambientales.

X No se realizan evaluaciones.
 X

0.MEJORA

X Hay que planear el SGA.

Hay que realzar el

X
procedimiento respectivo.

X No existe mejora continua.

s. Datos obtenidos en campo (Elaboración propia)