Tabla 1

Check List
NORMA ISO 14001:2015
PLAN DE FECHA 28 November 2018
AUDITORIA N°
REQUISITO ISO PREGUNTA VERIFICACION
14001:2015
C CP N N
C A

Verificación: Cumple (C); Cumple parcialmente (CP); No Cumple (NC); No Aplica (NA),
Marque con una X según corresponda
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
4.1 ¿se tiene identificadas las X
Comprensión de cuestiones internas y externas
la organización y asociadas con las necesidades de la
su contexto empresa, así como el seguimiento
a los intereses internos y
externos que pueden influir en el SGA.

4.2 ¿Se dispone de la correcta metodología

Comprensión de para la identificación inicial de las partes
las necesidades y interesadas y los requisitos para el
expectativas de desarrollo del SGA? X
las partes
interesadas

4.3 ¿El alcance del SGA es acorde a las X

Determinació n metas y objetivos propuestos de acuerdo
del alcance del a las necesidades de la organización?
SGA

4.4 SGA ¿El SGA inter-relaciona todos los

procesos necesarios para una correcta
interpretación?

5. LIDERAZGO
 ¿La alta dirección está comprometida
con el SGA para que sea una
herramienta eficaz?
X

5.1 Liderazgo ¿Los objetivos planteados a cumplir por

Y la empresa están acordes a sus
Compromiso necesidades?
X

¿Facilita los recursos necesarios para la

implementación del SGA?
X

¿Se dirige y apoya a toda la planta de

trabajadores para lograr una gestión
eficaz y lograr una mejora continua?
X

¿La empresa tiene establecida la política

ambiental acorde a sus necesidades? X

¿La política ambiental de la empresa

5.2 Política tiene soportes teóricos para el desarrollo
Ambiental de los objetivos planteados en el SGA?

¿La política de la empresa genera

compromisos de cumplimiento con
sus empleados?
 5.3. Roles, ¿La alta dirección ha generado canales X
responsabilid efectivos de comunicación para el
ades y desarrollo y evolución de SGA?
autoridades
dentro de la
organización

6. PLANIFICACIÓN
¿La empresa ha generado indicadores
ambientales que generen reportes
positivos y negativos, para facilitar la
implementación de acciones correctivas?
¿La empresa ha identificado previamente
riesgos y posibles oportunidades, les ha
dado tratamiento para evitar imprevistos
y tener un SGA viable?

6.1.1 ¿Se cuenta con información X

Requisitos documentada, organizada por procesos y
Generales de fácil acceso para generar acciones
acorde a las necesidades presentadas en
situaciones de imprevistos?

¿Se tienen plenamente identificados X

situaciones que generen incidentes y
accidentes, incluso las que pueden
generar impactos ambientales en la zona
de incidencia?

¿Cuenta con la documentación para la X

definición del alcance del sistema de
gestión ambiental?
 6.1.2 ¿Cuenta con la correcta metodología
Aspectos para la identificación de los aspectos
Ambientales ambientales de sus actividades? X

¿Se han implementado acciones X

preventivas y correctivas asociadas con
el aire, agua, suelo para la mitigación de
impactos ambientales?

¿La identificación de los aspectos

ambientales ha sido comunicada en todos
los niveles de la empresa? X

¿Se cuenta con información X

documentada, y los aspectos e impactos
ambientales están plenamente
identificados para clasificarlos de
acuerdo a su incidencia en el medio?

¿La organización tiene identificadas sus X

obligaciones respecto a los impactos
ambientales provocados?

¿Cuenta con los procedimientos para la

6.1.3 identificación y aplicación de los
Requisitos requisitos legales aplicables a su
Legales Y Otros producción? X
Requisitos

¿Se cuenta con información X

documentada y estrictamente ordenada y
clasificados?
 ¿Cuenta con la implementación y
6.1.4
mantenimiento de un plan de acción para
Planificación De X
el cumplimiento de objetivos y metas
Acciones
ambientales?

7. APOYO
7.1 Recursos ¿La empresa facilita los recursos X
suficientes para la implementación,
mantenimiento y mejoramiento continuo
del SGA?

¿Cuenta con personal competente para la X

realización de las actividades
productivas?
¿Se dispone de información
7.2 documentada que evidencia las
competencias de acuerdo a la ISO X
Competencia
14001-2015?
¿la empresa ha evaluado la eficacia de
las medidas tomadas para la
competencia?
¿La empresa tiene la plena seguridad de
que todo el personal de la empresa
conoce la política ambiental, los
objetivos y el como el aporte de todos
pueden dar como resultado un excelente
SGA, y el cómo puede incidir la falta de
compromiso en el mismo?
X

7.3 Toma De
Conciencia
 ¿Cuenta con la identificación de
necesidades de formación relacionadas
con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión ambiental?
X

¿Cuenta con los procedimientos

necesarios para generar conciencia en
sus empleados en cuanto a los aspectos
del sistema de gestión ambiental?

7.4 ¿los procesos de comunicación tanto X

Comunicació n interna como externamente son efectivos
7.4.1 logrando el cumplimiento del SGA
Comunicació n
general
7.4.2
Comunicació n
interna
7.4.3 ¿Cuenta con la recepción, X
Comunicació n documentación y respuesta a las
externa comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas?

¿Cuenta con los procedimientos para la X

comunicación interna entre diversos
niveles y funciones de la organización?

¿Cuenta con la documentación de la X

política, objetivos y metas ambientales?
 ¿Cuenta con la descripción del alcance X
del sistema de gestión ambiental?

¿Cuenta con la descripción de los X

elementos principales del sistema de
7.5
gestión ambiental y su interacción?
Información
Documentaci ón
¿Cuenta con los documentos y registros X
revisados y aprobados, requeridos por la
norma y por la organización necesarios
para garantizar la eficacia de la
planificación, control y operación de los
procesos relacionados con los aspectos
ambientales?

7.5.2 ¿Cuenta con los documentos de control

Creación Y requeridos por el SGA y por la norma
Actualización De ISO 14001-2015 de acuerdo con lo
Documentos establecido en este numeral?
X

¿La información está disponible,

7.5.3 Control De
adecuadamente protegida, correctamente
La
almacenada, protegida de alteraciones X
Información
fraudulentas y lista para su uso según se
Documentad a
autorización?

8. OPERACION
¿La empresa ha implementado controles X
en los procesos para facilitar el
cumplimiento del SGA?

8.1 ¿Hay control de los requisitos X

Planificación Y ambientales en relación al ciclo de vida y X
Control sus impactos ambientales?
Operacional
 8.1 X
Planificación Y X
Control
Operacional
¿Cuenta con el establecimiento,
implementación y mantenimiento de
procedimientos documentados para
controlar situaciones con aspectos
ambientales significativos causados por
el transporte, entrega, disposición final
de la materia prima?

8.2 ¿Cuenta con los procedimientos

PREPARACI ON necesarios para la identificación de
Y RESPUESTA situaciones potenciales de emergencia? X
ANTE
EMERGENC
IAS ¿Cuenta con la revisión periódica y
modificación de procedimientos de
emergencia, en particular luego de X
presentarse situaciones de emergencia?

¿Cuenta con la realización de pruebas

periódicas de dichos procedimientos?
X
¿La empresa cuenta con información
documentada que demuestra una
excelente gestión y atención ante
emergencias?

9. EVALUACION Y DESEMPEÑO
¿Cuenta con el establecimiento, X
implementación y mantenimiento de
procedimientos para la medición de
características fundamentales en el
impacto ambiental?

9.1 ¿está identificado todo lo que necesita X

Seguimiento Y ser monitoreado y medido, así como sus
Medición, métodos y cronograma de seguimiento?
Análisis Y
Evaluación
9.1.1 General X
9.1 X
Seguimiento Y
Medición,
Análisis Y
Evaluación
9.1.1 General ¿Cuenta con registro de seguimiento y X
medición de los equipos usados con el
fin de que estos se mantengan calibrados
o verificados?

¿Se cuenta con información X

documentada sobre la medición, análisis
y evaluación de los resultados como
evidencia del seguimiento?

9.1.2 ¿Cuenta con los procedimientos para X

Evaluación De evaluar periódicamente el cumplimiento
Cumplimient o de los requisitos legales aplicables de
acuerdo a las políticas adoptadas?

¿Cuenta con los registros de los

resultados de evaluaciones periódicas?

¿La empresa cuenta con la evaluación de

los registros para la toma de decisiones X
si es necesario en pro del ambiente?

¿Cuenta con auditorías internas X

periódicas para la evaluación del sistema
de gestión ambiental?
¿Cuenta con el programa de auditorías X
9.2.2
teniendo en cuenta la importancia
Auditoria Interna
ambiental de las operaciones implicadas
y los resultados de las auditorias previas?

¿Ha sido planificada la revisión de SGA

para asegurar su conveniencia
X
adecuación y
eficacia continua siendo efectiva
9.3 Revisión la información suministrada en los
Por La diferentes procesos?
Dirección
¿Los resultados de la evaluación de la
auditoria han sido útiles para la
implementación de una mejora continua? X X
 X X

¿Existe información documentada como

prueba de la revisión por la dirección?

10.MEJORA
10.1 General ¿Se han implementado acciones de
mejora para que el SGA logre sus metas X
y objetivos planteados?
10.2 NO ¿Cuenta con los procedimientos para X
CONFORMI tratar las no conformidades reales y
DAD, ACCION potenciales y tomar las acciones
CORRECTI VA correctivas y preventivas necesarias?

10.3 ¿La organización a través de sus

MEJORA falencias realiza mejoras a sus procesos
CONTINUA logrando fortalecer sus diferentes X
procesos?
Fuente: Autores. Datos obtenidos en campo (Elaboración propia)
 28 November 2018

OBSERVACIONE S,
COMENTARIOS,
RECOMENDACI
ONES

mple (NC); No Aplica (NA),

GANIZACION
No se tiene un SGA.

La expectativa se maneja
a nivel de cumplimiento
legal y calidad en los
productos.

Solo se tiene compromiso

por parte de la alta
dirección.

No se tiene un SGA.

DERAZGO
La alta dirección está
comprometida con el
cumplimiento de los
requisitos legales de
CORPOBOYACA.

Se invierte en estudios
ambientales.

Los trabajadores conocen

los procesos y realizan su
gestión de manera eficaz.
 Existe responsabilidad
pero no hay SGA.

NIFICACIÓN
Las fichas de
caracterización del PMA
de la mina y la planta son
indicadores que evalúa
CORPOBOYACA.
No manejan ni aplican
metodologías.
Se realizan estudios de
calidad de agua y aire.
Se conocen impactos
ambientales por cada
proceso.
Se maneja una base de
datos y un archivo.

Se cumple según los

requisitos de
CORPOBOYACA.
Se cuenta con
documentación.
7. APOYO

El personal es empírico,
ha tenido capacitaciones
pero no con periocidad.
Un 100% de las Caleras
no cuenta con
certificación ISO 14001-
2015.

El personal es consiente.
La comunicación es
referente a la calidad.
 Cuenta con los
documentos emitidos
por la Corporación
Autónoma Regional
CORPOBOYACA.

Los documentos están

administrados por la alta
gerencia.

ERACION
DESEMPEÑO
Cuenta con los estudios
solicitados por
CORPOBOYACA.

Esta identificados los

parámetros de calidad de
aire.
Esta identificados los
parámetros de calidad de
aire.

Se encentran AZ,
evidencias y resultados de
estudios ambientales.

No se realizan
evaluaciones.
Hay que planear el SGA.

Hay que realzar el

procedimiento respectivo.

No existe mejora
continua.