PROGRAMA DE

AUDITORIA
INTERNA DE
CALIDAD

AUTOR;
MANTILLA GARCES RICARDO
ANDRES

INSTRUCTOR; LUIS MIGUEL

ANGARITA BUENAVENTURA

SERVICIO NACIONAL DE
APRENDIZAJE SENA
BOGOTÁ, D.C
2020
 EMPRESA: Agencia de Investigación
Codigo:
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA Versión 01
Fecha: 28 /11/2019
AÑO: 2020

Verificar el cumplimientos de los requisitos para la certificacion de conformidad con la Norma de sistema de gestion calidad
OBJETIVOS:
iso 9001

4.contexto de la organización.5 liderazgo 5.1.2 enfoque en el cliente , 5.2 politica de calidad ,6 .Planificación 7.1.2 Personas,
CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA:
7.2 Competencia , 7.3. toma de conciencia 7.4 Comunicación 9.Evaluacion de desempeño.9.12 Sastifaccion del cliente.

Implementación de sistema de sistema de gestion de calidad en los procesos financieros , recurso humano y servicio al
ALCANCE DE LA AUDITORÍA INTERNA:
cliente de la Agencia de investigación Pegasus Secret de la ciudad de Villavicencio

Profesional en areas derecho , ingenieria industrial , adminisntracion de empresas , psicologia , con diplomado en sistema de
gestion de calidad , certificación de auditor interno . experiencia minima de 2 años en el area basica .experiencia como
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES INTERNOS
auditor minimo de participacion en 3 auditorias completas en el ultimos dos años. Habilidades capacidad de liderazgo, toma
(educación, formación, habilidad):
de decisiones , comunicacion asertiva , trabajo en equipo, resolucion de conflictos . persona orientada al cumplimeinto de
objetivos organizacionales. facilidad de adaptación al cambio.

METODOLOGÍA (in situ - virtual): Auditorias in situ

El informe de auditoria interna debe entregarse al Gerente general y Lideres de proceso , presentación documento pdf.
medio virtual (memoria usb y presentacion ante la gerencia ) los 15 siguientes dias terminado auditoria y el informe debe
contener : a) los objetivos de la auditoría; b) el alcance de la auditoría, la identificación de las unidades de la empresa y los
PRESENTACIÓN INFORME DE AUDITORÍA INTERNA (qué procesos auditados y el intervalo de tiempo cubierto; c) la identificación del cliente de la auditoría; d) la identificación del líder
debe contener, a quíen se le entrega, en qué formato, y del equipo auditor y de los miembros del equipo auditor; e) las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de
plazo de entrega): auditoría in situ; f) los criterios de auditoría;g) los hallazgos de la auditoría; y h) un resumen del proceso de auditoría, incluyendo
la incertidumbre y/o cualquierobstáculo encontrado que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoría;i)las
conclusiones de la . j) las áreas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditoría; k ) las
recomendaciones para la mejora.

PERIODICIDAD DE LA AUDITORÍA INTERNA: 2 veces al año.

PROCESOS AUDITORES CRONOGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

AUDITAR ITEM AUDITAR DESIGNADOS ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGT SEP OCT NOV DIC
5.Liderazgo 5.2 politica de
Gestion del calidad, 5.1.2 enfoque en el 3 2
Talento cliente, 7.2 Competencia , 7.3. NAZLY GUEVARA semana semana
Humano toma de conciencia, 7.4 (3 dias) (3 dias)
Comunicación, 9.Evaluacion de
4.contexto de la organización.5.2
3 2
Recurso politica de calidad
JOSE URIBE semana semana
Financiero 6.Planificación 7.3. toma de
(3 dias) (3 dias)
conciencia,

5.1.2 enfoque en el cliente,

6.Planificación, 7.4 3 2
Servicio al
Comunicación, 7.2 Competencia JOSE URIBE semana semana
Cliente
7.3. toma de conciencia,9.12 (3 dias) (3 dias)
Sastifaccion del cliente

La falta de competencia por parte de los auditores para desempeñar el rol de auditor interno . Informacion imcompleta por
RIESGOS
parte de los lideres de proceso o de la misma empresa , programacion limitada de tiempo para auditar procesos,
 CONCLUSIONES

 Es fundamental establecer las competencias del auditor dentro de los planes de

auditoria, ya que esto garantiza un nivel de alta calidad y debe estar fundamentado
en el conocimiento y la experiencia de la actividad que desarrolla la empresa que
se va auditar.

 Es importante que el plan de auditoria interno debe ser adecuadamente aplicado

para apuntar al objetivo de la auditoría que se ha programado.

 El auditor al que se le sea asignada la auditoría interna, debe planear su esquema

de trabajo a modo que este le permita desarrollarla de una manera imparcial,
eficiente y oportuna.

 Se deben establecer de manera clara y oportuna los procesos que van a ser
objetos de la auditoria, ya que así de pueden determinar cuáles serán los
resultados esperados en el proceso.