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Caso de estudio: auditoría interna para sistema de gestión integrado (ISO 9001, ISO 14001,

OHSAS 18001)

Autor (a):

Genis Juliana Gómez Contreras

Tutor(a)

Indrid Zoraida Sandoval Pérez

Facultad de Ciencias Administrativas, Económicas y Financieras

Aseguramiento de la Calidad e Indicadores de Gestión

09 noviembre, 2020
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Introducción

la auditoría es uno de los métodos más conocidos en el tema de aseguramiento de la

calidad. el cual es un proceso sistemático e independiente que se realiza de manera periódica.

Esta se lleva cabo por personal ajeno a la empresa. 

Este documento tiene como objetivo conocer e implementar el cómo se examina y evalúa

adecuadamente y de manera eficiente la aplicación de los sistemas de control interno llevada a

cabo dentro de una empresa. 

Consta de dos partes, que son:

1. Presentación de un mapa estratégico que muestra las etapas llevadas a cabo en el

proceso de auditoría interna.

2. plan de auditoría dentro de la empresa Naftalina S.A.S (NAF NAF) en el proceso

de confección y entrega de los proveedores. 

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Análisis

Mapa estratégico

Auditoría
interna

Criterios Caracterís Proceso

ticas

-Requisito de la norma. -Proceso sistemático. 1

Planificaci
-Requisitos legales y -Proceso
reglamentarios. independiente.

-Requisitos del sistema -Proceso

de gestión. documentado.

- Objetivos.
- Alcance del sistema. 2 Reunión
inicial
- Revisión del plan.

-Revisión de documentos y
registros.
Métodos
3 Ejecución inicial
-Entrevistas personales.
-Visita de instalaciones.

Hallazgos
4 Informe
encontrados
de

Eliminación de las
causas que originan 5 Acciones
las no conformidades Correctiva
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Plan de auditoría 

ABC LTDA. Plan de auditorías internas Versión: 2.0

Sistema de Código registro: 0001 Página 1 de 1
Gestión
Integral

Fecha: 30 0ctubre 2020 Ciclo: 2 No. Audit: 1

Objetivo de la auditoria
 Verificar y determinar los procesos y funciones llevadas a cabo en el paso a paso de la
 Construcción de prendas y accesorios en base a los niveles de calidad estipulados.
Alcance de la auditoria
 Detectar los posibles errores internos, los incumplimientos normativos partiendo desde los
 Procesos simples hasta el más complejo; además definir los procedimientos necesarios para
 Lograr dicho objetivo
 
Auditor líder: Genis Juliana Gómez Contreras
Personal a auditar Departamento o área
Diana Marcela Arango Arango  Producción  
 Lida Flores Villa  Producción
 Jessica García López  Producción
 Marco Andrés Tobón Suarez  Producción
  Eugenia Espinosa Lozano Producción
 Claudia Vélez Cortes  Producción
Día en que se llevará a cabo la auditoria 6 nov 2020 
Lugar donde se hará la auditoria  Oficina de producción (Cra 52 # 19-80)
Los procesos que se realizan bajo la
Qué se auditará dirección de los coordinadores de
terceros 
Hora de iniciación 8: 00 am 
 Sistema de gestión
Requisitos que se auditarán  Legales y reglamentarios
 
Manual de calidad, Procedimientos,
Documentos solicitados para realizar la auditoria documentación técnica, registros y
contrato, orden de producción (OP)
Equipo auditor Firma

Genis Juliana Gómez Contreras  

Autorizado
Nombre y firma del auditor líder por: Fecha actualización
Andrea Serna
03 Nov 2020
Jefe de producción
 
Conclusiones 
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Gracias a la auditoria interna ase puede prestar el servicio que asegure y verifique la

construcción administrativa que se lleva a cabo dentro de una empresa tras la revisión de sus

procesos.

Las políticas y el control interno de las empresas permiten que se ejecuten los

procedimientos bajo la dirección de cada fase o paso dado para alcanzar los objetivos propuestos

y así evitar fraudes, despilfarros, perdidas y declaración de quiebra por la no aceptación d ellos

aspectos administrativos, contables y operativos dentro de estas bajo los aspectos legales, fiscales

y de normatividad.

La norma ISO 19011 actúa como herramienta estratégica para la reducción de costos

dentro de las empresas por medio de criterios operativos que auxilian en como se debe auditar

dichos sistemas y así mejorar sus principios y realización.

Bibliografías
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https://www.youtube.com/watch?v=fm9RazSbpsY

http://www.igasesores.net/otros/documentacion-necesaria-para-una-auditoria-interna/

https://borner.com.co/se-trata-la-normativa-iso-19011-necesario-experto-los-procesos-

auditorias/#:~:text=Las%20normas%20ISO%20act%C3%BAan%20como,que%20las

%20empresas%20reduzcan%20costos.&text=Al%20contrario%2C%20la%20ISO%2019011,una

%20auditor%C3%ADa%20y%20su%20realizaci%C3%B3n.