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PROGRAMA DE AUDITORIA

Elaborado por: LUIS ARTURO ARENALES MAYTA Fecha Actualización: 08/12/2019

OBJETIVO DEL PROGRAMA
ALCANCE
1. Buscar la mejora continua del SGC
2. Identificar las áreas de mejora potencial. Auditar todos los procesos de la empresa DAC PERÚ S.A. según los requisitos de la norma ISO
3. Determinar la conformidad con los criterios de auditoría del SGC del auditado. 9001:2015

REQUISITOS DE PLANIFICACION
RECURSOS RIESGOS ASOCIADOS EVALUACIÓN CONTROLES

Humano: Auditor, personal de las áreas y líderes de procesos Planificar el programa con la ayuda
Tiempo insuficiente para el desarrollo de los líderes de procesos
Media
del programa

Tecnológico: Tablet y laptop. Revisar con los líderes de procesos

Mala determinación de la información
Media la información que necesitan los
requerida por los auditores
auditores

Económico: Pago al auditor y almuerzo.

Otros:

PROCEDIMIENTO METODOS POLITICA DE CONFIDENCIALIDAD

Auditoria de primera parte Para garantizar la confidencialidad de la
Procedimiento de auditorías internas información suministrada por los procesos y áreas
Entrevista Directa objeto de auditoria, se suscribe con los auditores
Auditoria de segunda parte Verificación de Registros
Procedimientos de los clientes o partes interesadas Verificación de actividades de gestión y de Sistema de Gestión de Calidad un
Auditoria de tercera parte Verificación de Áreas acuerdo de confidencialidad, el cual reafirma el
Procedimiento del ente certificador seleccionado. compromiso institucional y el cumplimiento de los
principios de auditoria en el proceso auditor.

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PROGRAMA DE AUDITORIA

Objetivo de Auditoria: Estado:

1. Buscar la mejora continua del proceso de mantenimiento
2. Buscar la mejora continua del proceso operativo
Importancia de los procesos o áreas a auditar (criticidad):
1. Procesos totalmente implementados, sin modificaciones después de la última auditoria y NO
presento no conformidades en la auditoria previa.
2. Procesos totalmente implementados, sin modificaciones después de la última auditoria y
presento no conformidades en la auditoria previa.
3. Proceso Parcialmente implementado pues tiene modificaciones después de auditoría y NO
presento no conformidades en la auditoria previa.
4. Proceso Parcialmente implementado pues tiene modificaciones después de auditoria y
presento no conformidades en la auditoria previa.
5. Primera Auditoría Interna al Sistema de Gestión.

 Importancia alta: Procesos que hayan presentado no Conformidades Mayores en auditoria por ente de certificación, proyectos mayores o iguales a un año que presenten quejas de
clientes, procesos donde la valoración del riesgo o aspectos ambientales presenten valoración alta sin controles establecidos.
 Importancia media: Procesos Operativos o de cadena de valor y/o procesos en implementación.
 Importancia baja: Los procesos de apoyo.

Nota: La valoración en la calificación de importancia debe ser evaluada como mínimo una vez al año y de acuerdo a su actividad, impacto y criticidad reevaluar la importancia teniendo en
cuenta también los resultados de la auditoria anterior y matrices de riesgo y ambiental.

Frecuencia:

Responsables:

 Gerencia:
 Coordinador HSEQ:
 Auditores:
 Representante de la dirección ante el SGI:,
 Líder del proceso:

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PROGRAMA DE AUDITORIA

FECHA TIPO
OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS AUDITORES AUDITADOS
PROGRAMADA INTERNA/EXTERNA
Proceso o Área: 15/12/19
Mantenimiento Manual X
Periodo a auditar: Procesos X Líder: LUIS ARTURO
2019-2 Procedimientos X Días Auditor
1 X
2 Frecuencia: Registros X Entidad: Auditores S.A
Normas NTC DAC PERÚ Interna
3 9001:2015 X
Estado: 5 Otros:
4 Metodo: 1
Otros

Nota: los auditores pueden variar de acuerdo al personal existente al momento de la auditoria.

FECHA TIPO
OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS AUDITORES AUDITADOS INTERNA/EXTER
PROGRAMADA
NA
Proceso o Área: 15/11/2019
Operativo Manual X
Periodo a auditar: Procesos X Líder: LUIS ARTURO
2019-2 Procedimientos X Días Auditor
1
Frecuencia: Registros X Entidad: Auditores S.A
2 x
Normas NTC DAC PERÚ Interna
3
Estado: 5 9001:2015 X Otros:
4 Metodo: 1
Otros

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PROGRAMA DE AUDITORIA

PLAN DE AUDITORIA
PROCESOS Y/O FECHA: 15/12/19
REQUISITOS A AUDITAR Mantenimiento y Reparación de Motores Eléctricos
AUDITOR(ES)
OBJETIVO: ALCANCE:
Buscar la mejora continua del proceso de PROCESO O ÁREA PERIODO AUDITAR ESTADO IMPORTANCIA
mantenimiento Mantenimiento 2019-2 5 Baja
DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y/O CRITERIOS DE AUDITORIA METODOLOGIA:
Personas (7.1.2), Infraestructura (7.1.3), Trazabilidad de las mediciones Entrevista Directa
X
(7.1.5.2) y Competencia (7.2) de la norma ISO 9001:2015
Requisitos internos X
Verificación de Registros

Verificación de actividades
X

Verificación de Áreas
X
Observación general y específica de los aspectos
a verificar.

RESPONSABLE
ACTIVIDAD/TEMA CRITERIO FECHA HORA/LUGAR
AUDITADO AUDITOR
Personal y líder de Luis Arturo Personas (7.1.2) 15/12/19 Área de mantenimiento /
Revisar en la documentación cuantas personas necesitan Mtto 7:30 a 9:30
para realizar el proceso y corroborar con las personas que
lo están ejecutando, además realizar entrevistas
Líder de Mtto Luis Arturo Competencia (7.2) 15/12/19 Área de mantenimiento /
Revisar los perfiles de cargo y las hojas de vida 9:30 a 10:30
Personal y líder de Luis Arturo Infraestructura (7.1.3) 15/12/19 Área de mantenimiento /
Observar las condiciones de la infraestructura y Mtto 10:30 a 12:00
herramientas. Revisión de área
Revisar los programas de mantenimiento y de verificación y Personal y líder de Luis Arturo Trazabilidad de las 15/12/19 Área de mantenimiento /
calibración, además revisión de las actividades Mtto mediciones (7.1.5.2) 2:00 a 4:00
OBSERVACIONES:

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PROGRAMA DE AUDITORIA

RESPONSABLE
ACTIVIDAD/TEMA CRITERIO FECHA HORA/LUGAR
AUDITADO AUDITOR

REUNION DE APERTURA REUNION DE CIERRE

FECHA:15/12/19 HORA: 7:00AM LUGAR FECHA:15/12/19 HORA: 5:00PM LUGAR: Área de

: Área mantenimiento
de
manten
imiento
Revisó-Auditor Líder: Aprobó- Cliente:
AROCUTIPA FRANCO, PAOLA LORENA GALVEZ QUICAÑO, FERNANDO JESUS

-Una buena planificación de los programas de auditorías hacen que la ejecución de los planes de auditorías sea satisfactoria.
-La ejecución de auditorías es un procedimiento delicado, pero benefician a cabalidad a las organizaciones

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