MÓDULO 4 TALLER No 2

Programación y Planeación Auditoría Interna Integral

OBJETIVO:

Desarrollar las habilidades de preparación de una auditoría interna

RECURSOS:

 Descripción del caso

 Videos
 Encuentros Sincrónicos
 Resolución de dudas

METODOLOGÍA

Teniendo en cuenta el mapa de procesos y alcance del sistema de gestión deberá generar el
programa de auditoría, el plan de auditoría (Solo de 1 auditoria) y la lista de verificación (según el plan
propuesto, definir 5 aspectos a evaluar), tenga en cuenta lo siguiente:

 Elabore el programa de auditoría interna para los siguientes 12 meses


 Elaborar el Plan de Auditoria para auditar el Proceso y Requisito del SGI que se les asigne
 Para el mismo Proceso, elabore la lista de chequeo que utilizará como guía para la
Ejecución de la auditoria.

Instrucciones:

 Utilice como soporte los formatos suministrados en este mismo material.

 En la elaboración del programa de auditoría, tenga en cuenta las siguientes
consideraciones:
En el ciclo 2019 en los siguientes procesos identificaron NC
Diseño: 3 Nc
Fabricación: 2 Nc
Comercial: 3 Nc
En el proceso de fabricación se presentaron 5 accidentes, de los cuales 2 fueron graves.
 El procedimiento de auditoría interna de la Organización ha definido que todos
los procesos deben ser auditados al menos una vez en el año, y que en caso de
los procesos de la cadena de valor, la frecuencia debe ser semestral.
 En la elaboración del plan de auditoría y la lista de chequeo, tenga en cuenta:
 Incluir un tiempo para la realización de reuniones de apertura y cierre y para la
revisión de las notas de auditoría por parte del equipo auditor.
 Es tiempo de auditoría es limitado, por lo que se requiere aprovechar al máximo
el número de auditores disponibles.

TIEMPO REQUERIDO

2 horas
 5. TALLER

AYC S.A.S

El alcance que se ha definido para el Sistema es: “Diseño, fabricación y montaje de

mobiliario para oficinas y hogares y modificación y mantenimiento de
infraestructura interior” . Para asegurar la eficaz operación del Sistema se han
identificado, documentado e implementado el siguiente esquema de proceso
REQUISITOS DE PARTES INTERESADAS

PARTES INTERESADAS SATISFECHAS

 LISTA DE CHEQUEO O EVIDENCIA DE AUDITORIA

Código: F-SGI-2019-2 FECHA VIGENCIA: 28/02/2019

Auditoria Nº: 1 Fecha de Auditoria: 23 Noviembre de 2019

Proceso Auditar : Todos los procesos

Auditado: AYC S.A.S
Grupo Auditor: Jenny Marcela Moya
Yenny Acero
Diana Beltran
ISO 45001 de 2015: Numerales 6.1.2.1, 6.1.2.2, 6.1.2.3, 6.1.3, 8.1, 8.2, 8.1.2, 7.2, 7.3, 7.4.2, 7.4.3, 9.1, 9.2

Numerales de la norma:

Numerales Evidencia de hallazgos C NC OBS

ISO 45001 de 2015: Numerales 6.1.2.1, Se evidencia en el proceso de diseño 3 no conformidades
6.1.2.2, 6.1.2.3, 6.1.3, 8.1, 8.2, 8.1.2, 7.2, 7.3,
X
7.4.2, 7.4.3, 9.1, 9.2

ISO 45001 de 2015: Numeral 6.1.2.1, 6.1.2.2,
6.1.2.3, 6.1.3, 8.1, 8.2, 8.1.2, 7.2, 7.3, 7.4.2,
7.4.3, 9.1, 9.2
ISO 45001 de 2015: # 6.1.2.1, 6.1.2.2, 6.1.2.3,
6.1.3, 8.1, 8.2, 8.1.2, 7.2, 7.3, 7.4.2, 7.4.3, 9.1,
9.2
Se evidencia en el proceso de fabricacion 2 no conformidades
X
Se evidencia en el proceso comercial 3 no conformidades
X

RESPONSABLE DE AUDITORIA QUIEN EJERCE FUNCIÓN DE SUPERVISIÓN