El auditor interno para sistemas binormativo

SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Tomás Sepúlveda Cisternas.
NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE
Instituto IACC
24 diciembre del 2018.
 Desarrollo
DESARROLLO DE LA TAREA:

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa

de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo
siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015
Basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015, los pasos previos que se requieren para la
realización de la auditoria son muy similares y estos son:
 Primero, se debe escoger quien llevara la auditoria.
 Segundo, la auditoria la debe dirigir un profesional que tenga la formación y las
competencias adecuadas.
 Tercero, se debe realizar la planificación para la auditoría ambiental.
 Cuarto, se bebe tener en cuenta algunos documentos legales, tales como; la política
ambiental.
 Quinto, se deben asignar los recursos necesarios para llevar a cabo la auditoria.
2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.
Los procesos que deben estar asociados a las auditorias son:
1. Objetivo de la auditoria.
2. Alcance, duración, tipo, calendario de las auditorias, número, extensión, ubicación y
sectores para ser auditados.
3. Selección de los equipos auditores.
4. Sobre recursos necesarios.
5. Procedimientos del programa de auditorías.
6. Que todos los procesos que sean utilizados, se utilice la confidencialidad de la
información.
7. Criterios que se utilizaran en la auditoria.
8. Métodos que se utilizaran en la auditoria.
 3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles
son los procesos que se someterán a esta revisión.

PLAN AUDITORIA INTERNA DEL HOSPITAL DE FLORIDA.

Objetivo: Verificar que el sistema de gestión se Auditor 1: Manuel Sepúlveda reyes.
encuentre actualizado según las normas ISO
9001:2015 e ISO14000 Auditor 2: Sandra Concha.

Auditor líder: Tomás Sepúlveda Cisternas. Fecha: 26 diciembre del 2018

Área auditada: Procesos internos, corte suministro Hora inicio Hora termino
agua potable, evacuación, incendio, señalética.

N Fecha Área Auditor Persona Proceso auditado

Hora inicio

No cumple
Si cumple
° auditada
termino
Hora

1 26.12.2018 8:15 9:00 Reunión general Todos todo Reunión apertura proceso
2 26.12.2018 9:00 11:00 Estanque de Tomás Cesar Corte suministro agua potable.
agua potable Sepúlveda Valenzuela Tipo de corte
Calidad del agua
Turbiedad
Olor
Cantidad de cloro
Registros
Protocolo
3 26.12.2018 14:00 16:00 Hospital Sandra Gabriel Evacuación
completo Concha. Parra Protocolo
Simulacros realizados
Vías de evacuación expeditas
Registros
4 28.12.2018 9:00 13:00 Hospital Manuel Daniel Incendio
completo Sepúlveda Gajardo Protocolos
Detectores de humo
Redes de incendio
Registros
Mantenciones
Informe de bombero
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde
desarrolla su actividad para dicha identificación.

Deficiencias a las que el auditor no pueda dar cumplimiento:

1. Que Conducta ética.

Que el auditor no cuente con las competencias necesarias para dar cumplimiento a la
auditoria, además de saltarse cada uno de los procesos que sea irresponsable y quiera
terminar lo más rápido posible el trabajo sin importar la importancia de la auditoria.
2. Presentación imparcial.
Una vez encontrado los hallazgos, se ocultar la información, la veracidad y la exactitud a la hora
de realizar la auditoria, esto se da por la falta de conocimiento de los trabajadores.
3. Debido cuidado profesional.
A la hora de realizar el trabajo no se tenga todo lo necesario con respecto a informes y hallazgos,
además no se tengan los cuidados profesionales o la capacidad de realizar juicios que se
presenten.
4. Confidencialidad.
Que el auditor interno o externo no proceda con discreción suficiente y que la utilice de forma
inapropiada ya que tiene información exclusiva y puede haber fuga de información.
5. Independencia.
Que el auditor no trabaje de forma objetiva o independiente, por esto no guarde la objetividad de
las auditorias.
Además que las pequeñas empresas los auditores internos se dejen manipular por las unidades
que se auditan.
6. Enfoque basado en evidencias.
Que no se tengan las evidencias disponibles por falta de compromiso del personal y este le
informe a la jefatura que todo se encuentra en perfectas condiciones para no tener problemas,
finalmente que los tiempos de la auditoria fueron mal programados y quede un trabajo precario y
terminado con defectos graves.
5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello
que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Una vez finalizada la auditoria en la empresa se debe desarrollar el informe final de todo el
proceso, en este informe se dejarán plasmadas las observaciones, las que se deberá realizar una
pauta para verificar cada una de las observaciones donde se debe confeccionar un plan de mejora
y de integración del sistema de gestión.

El plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión de debe considerar lo siguiente:
 Respaldo de la dirección del establecimiento.
 Que se puedan distribuir los recursos de la mejor forma posible.
 La institución debe formar e informar a sus trabajadores.

Para desarrollar el plan de integración debo considerar lo siguiente:

 Se debe plantear la necesidad de la documentación: esto es necesario para

proporcionar soporte a todas las actividades involucradas, además para cumplir con todas
las normas que se aplicaran en el sistema integrado de gestión.
 Se debe informar e ilustrar al trabajador: la institución debe informar los
procedimientos y métodos necesarios a todos los funcionarios involucrados para que se
cumplan los requisitos solicitados.
 Evaluación: una vez que se ha comprobado todas las acciones vinculadas con la
documentación e informacion, se comprobara el cumplimiento que se establecio en la
integración del sistema de gestión.

Para realizar la vinculación, se debe inspeccionar y auditar de forma parcial las diferentes
unidades para llegar a lograr los ajustes necesarios, de esta forma poder visualizar los
incumplimientos para lograr corregir.
Los funcionarios que llevan este proceso son los más importantes ya que son parte del comité de
integración del sistema de gestión, por lo que son responsables de realizar las mejoras que se han
observado.
 Este comité debe realizar las siguientes funciones y llevar a cabo un plan de seguimiento:
 Definir responsabilidades de cada integrante.
 Toma de decisiones por las interrelaciones que existan en los distintos procesos.
 Que se establezcan responsabilidades en cada uno de los procesos.
 Que se establezcan estrategias para todo el personal que se encuentre involucrado en el
proceso.
 Finalmente, que se lleve a cabo una revisión de todos los documentos nuevos en cada uno
de los procesos.

PLAN DE SEGUIMIENTO PARA LA INTEGRACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN.

RESPONSABLE: Auditor líder.
Hallazgo Fecha Fecha de Fecha de observaciones
observado mejora reevaluación
El nuevo sistema de 24.12.2018 28.03.2020 31.05.2020 El sistema no se encuentra integrado, esto se debe a
gestión no se que los controles internos no se llevan al día por
encuentra integrado. falta de tiempo del funcionario responsable, más
mantenciones de equipos no se encuentra en óptimas
condiciones por falta de recurso y finalmente falta
de conocimiento y responsabilidades más serias.
Todo esto es con la finalidad de realizar la
integración del sistema de gestión según normas
ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.
corte suministro 24.12.2018 28.01.2020 31.05.2020 Se corrigieron y ordenaron las pautas de chequeo
agua potable.
Evacuación. 24.12.2018 28.01.2020 31.05.2020 Se corrigieron las vías de evacuación y se les dio
instrucciones a todo el personal a travez de pautas
de chequeo.
Incendio. 24.12.2018 28.02.2020 31.05.2020 Se revisó sistema esprínter, detectores de humo,
mangueras de incendio, extintores. Hoy todo se
encuentra en perfectas condiciones.
Señalética. 24.12.2018 28.02.2020 31.05.2020 Se removió la señalética que se encontraba en mal
estado por una nueva.
 Bibliografía

 Normativa de calidad semana 8, Auditor interno para sistemas binormativo SGC

9001:2015 y SGA 14001:2015, Instituto IACC año 2018.

 Escuela Europea de Excelencia (2015) Norma ISO 19011- Principios de auditoría.

Recuperado de: https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/11/norma-iso-19011-
principios-de-auditoria.

 IACC (2016) Aspectos conceptuales y definiciones de auditoría de sistema de gestión

integrado- semana 3. Santiago: IACC.

 IACC (2016). Proceso de auditoría. Santiago: IACC.

 ISO (2011). Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión. Ginebra: ISO.

 ISOTools. (2016) ISO 19011: Directrices para la auditoría de los sietemas de gestión.
Recuperado de: https://www.isotools.org/2016/05/16/iso-19011-directrices-auditoria-
sistemas-gestion.

 ISO 19011:2018 (2018). Guidelines for auditing management systems (ISO 19011:2018).
Ginebra: ISO.