UNIVERSIDAD NACIONAL HERMILIO

VALDIZÁN

FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y SISTEMAS

E.P. DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

LISTA DE VERIFICACION NORMA ISO 9001:2015
EMPRESA: TEXTILERIA "EL GATO"

ASIGNATURA: Gestión de la Calidad

DOCENTE: Ing. Rosario Vargas

INTEGRANTES:

 ARENAS GONZALES, Brayan

 MONAGO GOMEZ, Jeyson

 TREVEJO SALAZAR, Kenji

Huánuco -Perú

2020
 Diagnóstico de la documentación del Sistema de Gestión de Calidad

Con la finalidad de tener un panorama general de la situación actual en la cual se

encuentra la empresa con referencia al Sistema de Gestión de Calidad basada en la
norma ISO 9001:2015 y determinar el real estado de la organización, se realizó un
check list o lista de chequeo exigido por la norma ISO 9001:2015, revisando cada
apartado y verificando su cumplimiento que tiene la organización con la norma. A
partir de la lista de chequeo se realizará el diagnóstico, recopilando así los resultados y
según estos realizar un análisis para sacar las conclusiones correspondientes acerca del
grado en el cual se encuentra la organización con respecto a los requisitos exigidos por
la norma. Según el diagnóstico obtenido se podrá reconocer los puntos fuertes y
débiles en las cuales se encuentra la organización.

LISTA DE VERIFICACION NORMA ISO 9001:2015
Empresa: Textileria "El Gato" Alcance: Gestion de la Calidad
Alumnos: ARENAS GONZALES BRAYAN Fecha: 13/10/2020
MONAGO GOMEZ JEYSON
TREVEJO SALAZAR KENYI

Preguntas de Diagnóstico EVIDENCIA DE INCUMPLIMIENTO

C NC
(X) (X)
4-CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
4.1-Comprensión de la Organización y de su contexto
a) ¿La organización determina aspectos  
(externos e internos / positivos y
negativos) que puedan impactar la X  
dirección estratégica
de esta?
b) ¿La organización realiza seguimiento y No cuenta con personal para que
revisión de estos aspectos   X realice el seguimiento
internos y externos / positivos y negativos?
4.2-Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas
a) ¿La organización determina las No posee una Matriz con las
partes interesadas que son   X Necesidades de las Partes
pertinentes al SGC? Interesadas
b) ¿La organización determina los  
requisitos pertinentes de estas X  
partes interesadas para el SGC?
c) ¿La organización realiza seguimiento y No realiza seguimiento
revisión a los requisitos de   X
las partes interesadas?
4.3-Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad
a) ¿La organización determina los No posee la matriz SG.MZ.01.01 en el
límites (fronteras) y su cual se registra el
  X
aplicabilidad para establecer su alcance? alcance del Sistema de Gestión de
Calidad.
b) ¿La organización considera los No posee la matriz SG.MZ.01.01 en el
aspectos externos e internos / cual se registra el
positivos y negativos para determinar el   X alcance del Sistema de Gestión de
alcance? Calidad.

c) ¿La organización considera los requisitos No posee la matriz SG.MZ.01.01 en el

pertinentes de las partes cual se registra el
  X
interesadas para determinar el alcance? alcance del Sistema de Gestión de
Calidad.
d) ¿La organización considera los  
productos y servicios que X  
entregará para determinar el alcance?
e) ¿La organización tiene disponible y  
mantiene el alcance como X  
información documentada?
f) ¿La organización establece en el alcance  
los productos y servicios X  
cubiertos?
g) En caso de no aplicar un requisito No justifica el alcance SGC
¿este es explicitado y   X
justificado en el alcance del SGC?
4.4-Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos
4.4.1-Generalidades
a) ¿La organización establece, implementa,  
mantiene y mejora SGC? X  
b) ¿La organización determina los procesos  
necesarios para el SGC? X  
c) ¿La organización determina las  
entradas requeridas y “salidas  
esperadas” de cada proceso determinado? X
d) ¿La organización determina la  
secuencia e interacción de estos  
procesos? X
e) A los procesos determinados ¿dispone de  
los métodos y criterios para su operación y
control eficaz, les realiza seguimiento, los  
mide
y estos poseen Kpi de desempeño? X
f) ¿La organización determina los  
recursos necesarios para estos
X  
procesos y así asegurarse de su
disponibilidad?
g) ¿La organización asigna  
responsabilidades y autoridades para X  
estos procesos determinados?
h) ¿La organización determina los riesgos  
y oportunidades para el X  
SGC y procesos incluidos?
i) ¿La organización evalúa los procesos  
e implementa cambios
X  
necesarios cuando ve que estos no cumplen
los requisitos?
j) ¿La organización mejora los procesos y el  
SGC? X  
4.4.2-Información Documentada
a) ¿La organización mantiene No posee un mapa de procesos pero
información documentada para   X no cuenta con un
apoyar la operación de los procesos? organigrama funcional

b) ¿La organización conserva la No posee un mapa de procesos pero

información documentada para no cuenta con un
  X
tener respaldo de lo planificado y así dar organigrama funcional
confianza en los mismos?
5-LIDERAZGO
5.1-Liderazgo y Compromiso
5.1.1-Generalidades
a) ¿La alta dirección demuestra liderazgo y  
compromiso con el SGC? X  
b) ¿La alta dirección demuestra la  
responsabilidad y obligación de
X  
rendir cuentas en relación a la eficacia de
SGC?
c) ¿La alta dirección establece la política de  
la calidad? X  
d) ¿La alta dirección establece los objetivos No cuenta con una lista de objetivos
de la calidad?   X
e) ¿La alta dirección determina que la La política no es compatible con las
política es compatible con el   X estrategias de la empresa
contexto y estrategia de la empresa?
f) ¿La alta dirección determina que los No cuenta con una lista de objetivos
objetivos son compatibles   X
con el contexto y estrategia de la empresa?
g) ¿La alta dirección integra los requisitos  
X  
del SGC en los procesos
del negocio?
h) ¿La alta dirección promueve el no cuenta con un mapa de procesos
enfoque de procesos y   X
pensamiento basado en riesgos?
i) ¿La alta dirección entrega los recursos  
necesarios para mantener y
X  
mejorar el SGC y se asegura estos estén
disponibles?
j) ¿La alta dirección comunica la  
importancia de la eficacia y de la X  
conformidad del SGC con los requisitos?
k) ¿La alta dirección se asegura de la  
importancia de cumplir los X  
resultados previstos?
l) ¿La alta dirección se compromete, dirige  
y apoya a las personas, X  
para contribuir a la eficacia del SGC?
m) ¿La alta dirección promueve la mejora? no cuenta con un plan de mejora
  X
n) ¿La alta dirección apoya otros no apoya a otras areas
roles pertinentes en la organización,
roles que aplique a sus áreas de   X
responsabilidad, para
demostrar su liderazgo?
5.1.2-Enfoque al Cliente
a) ¿La organización demuestra su X   No cuenta con un plan de riesgos
liderazgo y compromiso, determinando
y comprendiendo los requisitos de los
clientes, tanto técnicos, administrativos,
legales y reglamentarios y se asegura que
se cumplan?
B) ¿La organización determina y X    
considera los riesgos y oportunidades
del negocio que pueden afectar la
conformidad de los productos y servicios
hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de
estos?
c) ¿La organización mantiene el foco en  
aumentar la satisfacción de
X  
los clientes?

5.3-Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización

a) ¿La alta dirección asigna X    
responsabilidades y autoridades para todos
los roles pertinentes, es comunicada y es
entendida en la
organización?
b) ¿La alta dirección se asegura que el La alta dirección no evalúa esta
SGC es conforme con los   X comparación
requisitos de la ISO?
c) ¿La alta dirección se asegura que los  
procesos están generando y X  
proporcionando las salidas previstas?
d) ¿La organización informa a la alta  
dirección del desempeño del X  
SGC y sobre las oportunidades de mejora?
e) ¿La alta dirección se asegura que se No promueve el enfoque basado en el
promueve el enfoque basado   X cliente
en el cliente en toda la organización?
f) ¿La alta dirección se asegura de la No cuenta con un plan para asegurar la
integridad del SGC cuando se integridad
  X
planifican e implementan cambios en el
mismo?
6-PLANIFICACION
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades

6.1.1- Generalidades

a) ¿La planificación del SGC considera X    

los aspectos internos y externos
(positivos y negativos), los requisitos
de las partes interesadas y determina los
riesgos y oportunidades con el objetivo
de asegurar de lograr los resultados
previstos?
b) ¿La organización determina los riesgos,   X No posee un procedimiento de
oportunidades, aspectos internos y Resuesta a Contingencias
externos (positivos y negativos) y los
requisitos de las partes interesadas para
asegurar que el SGC aumente los efectos
deseados?
c) ¿La organización determina los riesgos,   X No posee un procedimiento de
oportunidades, aspectos internos y Resuesta a Contingencias
externos (positivos y negativos) y los
requisitos de las partes interesadas para
prevenir o reducir los efectos no deseados
en el SGC?
d) ¿La organización determina los riesgos,   X No posee un procedimiento de
oportunidades, aspectos internos y Resuesta a Contingencias
externos (positivos y negativos) y los
requisitos de las
partes interesadas para mejorar el SGC?
6.1.2- La Organización debe Planificar

a) ¿La organización planifica las acciones No cuenta con una plan para riegos
para abordar los riesgos y   X
las oportunidades?
b) ¿La organización planifica la manera de  
integrar e implementar X  
las acciones en sus procesos del SGC?
c) ¿La organización planifica la manera de No cuenta con un plan de riesgos
evaluar la eficacia de las
  X
acciones tomadas para abordar los riesgos y
oportunidades?
d) ¿Las acciones tomadas por la No evaluan los riesgos para la no
organización para abordar los riesgos y conformidad de los productos o
oportunidades, son proporcionales al servicios
  X
impacto potencial
sobre la no conformidad de los productos y
servicios?
6.2-Objetivos de la Calidad y Planificación para lograrlos
6.2.1-Objetivos de la Calidad
a) ¿La organización establece objetivos  
de la calidad para las
funciones, niveles y procesos necesarios X  
para el SGC?

b) ¿Los objetivos de la calidad son  

coherentes con la política de la
X  
calidad?

c) ¿Los objetivos de la calidad son medibles? No cuentan con indicadores para medir
estos objetivos

  X
d) ¿Los objetivos de la calidad consideran  
todos los requisitos X  
aplicables?
e) ¿Los objetivos de la calidad son  
pertinentes para la conformidad de los
productos y servicios y para el aumento de la X  
satisfacción del
cliente?
f) ¿Los objetivos de la calidad son seguidos / No se realiza la revisión de los
revisados? objetivos cada cierto tiempo
  X
g) ¿Los objetivos de la calidad se comunican  
a la organización?
X  
h) ¿Los objetivos de la calidad se actualizan No se realiza esta función
(cuando aplique)?
  X
i) ¿Los objetivos de la calidad están  
como información X  
documentada?
6.2.2-Planificación de los Objetivos
a) ¿La organización dispone de “que se va a Sólo se establecen los objetivos mas no
hacer” para lograr los la planificacion
  X
objetivos de la calidad? de las actividades y recursos para
lograrlos
b) ¿La organización dispone de “que No dispone de planificacion de
recursos se necesitarán” para   X Recursos
lograr los objetivos de la calidad?
c) ¿La organización dispone de “quién  
será el responsable” para X  
lograr los objetivos de la calidad?
d) ¿La organización tiene determinado  
“cuando se terminarán los X  
objetivos” (plazo)?
e) ¿La organización tiene determinado No cuenta con indicadores de
“como se evaluarán los   X evaluación
resultados de los objetivos de la calidad”?
6.3-Planificación de los cambios
a) ¿Los cambios al SGC se desarrollan de  
manera planificada? X  
b) ¿La organización considera, para la  
planificación de los cambios,
X  
el propósito de estos y sus consecuencias
potenciales?
c) ¿La organización, considera la No considera la integridad en el cambio
integridad del SGC antes de realizar   X
un cambio al mismo?
d) ¿La organización, antes de realizar  
un cambio, considera la X  
disponibilidad de recursos?
e) ¿La organización, considera antes  
de realizar un cambio, la
X  
asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades?
7-APOYO
7.1-Recursos
7.1.1-Generalidades
a) ¿La organización determina y  
proporciona los recursos necesarios para
el establecimiento, implementación, X  
mantenimiento y mejora
continua del SGC?
b) ¿La organización considera las No considera las limitaciones de los
capacidades y limitaciones de los recursos internos
recursos internos existentes antes de   X
proporcionar estos?

c) ¿La organización determina y considera  

que se “necesita obtener X  
de los proveedores externos”?
7.1.2- Personas
a) ¿La organización determina y No se desarrola de manera eficiente
proporciona las personas necesarias para
la implementación eficaz de su SGC, para   X
la operación y control
de los procesos?
7.1.3- Infraestructura

a) ¿La organización determina,  

proporciona y mantiene la
infraestructura necesaria para la
X  
operación de sus procesos y así
lograr la conformidad de los productos y
servicios?
7.1.4- Ambiente para la Operación de los Procesos

a) ¿La organización determina,  

proporciona y mantiene un ambiente
necesario para la operación de sus
X  
procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios?

7.1.5- Recursos de Seguimiento y Medición

7.1.5.1- Generalidades
a) ¿La organización determina y No dispone de Recursos necesarios
proporciona los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los
  X
resultados cuando se
realiza seguimiento y medición de los
procesos, productos, servicio?
b) ¿La organización se asegura que los No dispone de Recursos necesarios
recursos proporcionados son
apropiados para el tipo de seguimiento y   X
medición realizados?

c) ¿La organización se asegura que los  

recursos se mantienen para X  
asegurarse de la idoneidad continua?
d) ¿La organización conserva la No cuenta con información documentada
información documentada como
evidencia de que los recursos de   X
seguimiento y medición son los
idóneos?
7.1.5.2- Trazabilidad de las Mediciones

a) ¿La organización calibra o verifica a  

intervalos planificados (o
X  
ambas) antes de su utilización, los equipos
de medición?
b) ¿Los equipos de medición son  
calibrados o verificados contra patrones
de medición trazables a patrones X  
de medición
internacionales o nacionales?
c) Cuando no existan tales patrones ¿se No cuenta con información documentada
conserva como información
  X
documentada la base utilizada para la
calibración o verificación?
d) ¿Los equipos de medición se  
identifican para determinar su
estado? X  

e) ¿Los equipos de medición se  

protegen contra ajustes, daño o X  
deterioro?
f) ¿La organización, valida los resultados No cuenta con un plan de validación
entregados por el equipo,
cuando se detecta que este no estaba   X
apto para medir?
g) Cuando la organización se percata que La alta dirección no se encarga de evaluar
la medición fue realizada por un equipo no este aspecto
apto ¿toma las medidas necesarias para   X
asegurar
la fiabilidad de la información entregada?

7.1.6- Conocimientos de la Organización

a) ¿La organización determina los  

conocimientos necesarios para la
X  
operación de sus procesos y la
conformidad de productos, servicios?
b) ¿La organización mantiene y  
pone a disposición estos
conocimientos en la medida de lo X  
necesario?

d) La organización ¿considera sus No se abordan necesidades y tendencias

conocimientos actuales para   X
nuevas
abordar necesidades y tendencias?

d) La organización, cuando llegan nuevas X    

necesidades, tendencias o conocimientos
¿Determina como adquirir o acceder a
estos nuevos conocimientos adicionales
necesarios y a las actualizaciones
requeridas?
7.2- Competencia

a) ¿La organización determina la No cuenta con un plan para las

competencia necesaria de las personas competencias necesarias
bajo su control, que realizan trabajos   X
que afecta el
desempeño y eficacia del SGC?
b) ¿La organización se asegura  
que estas personas sean
X  
competentes en educación, formación y
experiencia apropiada?
c) Cuando sea aplicable ¿La  
organización toma acciones para X  
adquirir la competencia necesaria?
d) ¿La organización evalúa la eficacia de No evalúa la eficacia de las acciones
las acciones tomadas? tomadas
  X
e) ¿La organización conserva la No cuenta con información documentada
información documentada   X
apropiada como evidencia de la
competencia?
7.5-Información Documentada
7.5.1-Generalidades

a) ¿El SGC de la organización  

incluye toda la información
documentada solicitada por esta norma? X  

b) ¿El SGC de la organización incluye la  

información documentada
que está determinada como necesaria X  
para la eficacia del SGC?

7.5.2-Creación y Actualización
a) ¿La organización al crear y No se especifica en un documento esta
actualizar la información información
documentada, se asegura que esta
esté identificada y con   X
descripción (título, fecha, autor, número
de referencia)?

b) ¿La organización al crear y  

actualizar la información
documentada, se asegura del formato de X  
esta (idioma, versión del
software, graficas, tipo de soporte)?
c) ¿La organización al crear y  
actualizar la información
documentada, se asegura de la revisión y X  
aprobación de estos?

7.5.3-Control de la Información Documentada

7.5.3.1-Información Documentada
a) ¿La organización controla la  
información documentada?
   
b) ¿La organización se asegura que la   X No cuenta con información documentada
información documentada
esté disponible y sea idónea para su
uso, donde y cuando se
requerirá?
c) ¿La organización se asegura que la No cuenta con información documentada
información documentada   X
este protegida adecuadamente?
7.5.3.2-Actividades a Realizar para el Control de la Información Documentada

a) ¿La organización distribuye, da acceso,  

dispone de forma y uso de recuperación
para la aplicación de la información X
documentada?
 
b) ¿La organización almacena y No cuenta con un buen control de los
preserva la legibilidad (y uso no cambios
intencionado) de la información   X
documentada?

c) ¿La organización controla los No cuenta con un buen control de los

cambios en la información   X
cambios
documentada?

d) ¿La organización conserva y  

dispone de un uso final a la X  
información documentada?

e) ¿La organización identifica y No cuenta con información documentada

controla la información
  X
documentada de origen externo?

f) ¿La organización protege contra No cuenta con información documentada

modificaciones no intencionadas   X
la información documentada?

8-OPERACION
8.1-Planificación y Control Operacional
a) ¿La organización planifica, implementa y controla los procesos  
necesarios para cumplir los requisitos de provisión de productos y
servicios y para implementar la “Planificación de SGC”? X  

b) ¿La organización planifica, implementa y controla los requisitos  

para los productos y servicios?
X  
c) ¿La organización planifica, implementa y controla el  
establecimiento de criterios para todos los procesos dentro de SGC?
X  

d) ¿La organización planifica, implementa y controla el  

establecimiento de criterios para la aceptación de los productos y
servicios? X  

e) ¿La organización planifica, implementa y controla el    

establecimiento de criterios para la determinación de los recursos
necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de X
productos y servicios?

f) ¿La organización planifica, implementa y controla el  

establecimiento de criterios para la implementación del control de
los procesos? X  

g) ¿La organización planifica, implementa y controla el   Actualmente no

establecimiento de criterios para la determinación, el cuenta con esta
mantenimiento y la conservación de la información documentada X competencia.
para tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado?
h) ¿La organización planifica, implementa y controla el   Actualmente no
establecimiento de criterios para la determinación, el cuenta con esta
mantenimiento y la conservación de la información documentada X competencia.
para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus
requisitos?
i)     ¿La     organización     preve     la     salida     de     la     planificación, Actualmente no
implementación  y  control,  son  adecuados  a  las  operaciones  de  la cuenta con esta
organizacion?   X competencia.

j) ¿La organización controla los cambios planificados y revisa las  

consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
evitar cualquier efecto adverso? X  

k) ¿La organización se asegura que los procesos contratados Actualmente no

externamente estén controlados? cuenta con esta
  X competencia.

8.2-Requisitos para los Productos y Servicios

8.2.1-Comunicación con el cliente
a) ¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el  
proporcionar información relativa a los productos o servicios?
X  

b) ¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el  

tratar las consultas, los contratos o pedidos, incluyendo cambios?
X  

c) ¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el  

obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos
y servicios, incluyendo las quejas de los clientes? X  

d) ¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el Actualmente no

manipular o controlar la propiedad del cliente? cuenta con esta
  X competencia.

e) ¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el Actualmente no

establecer los requisitos específicos para las acciones de   X cuenta con esta
contingencia, cuando sea pertinente? competencia.
8.2.2-Determinación de los requisitos para los productos y servicios

a) ¿La organización determina los requisitos para los productos y Actualmente no

servicios que se van a entregar a los clientes? cuenta con esta
  X
competencia.

b) ¿La organización se asegura de determinar cualquier requisito  

legal y reglamentario aplicable?
X  

c) ¿La organización se asegura de determinar cualquier requisito  

necesario para lo organización?
X  

d) ¿La organización se asegura que puede cumplir con las Actualmente no

declaraciones acerca de los productos y servicios que ofrece? cuenta con esta
  X competencia.
8.2.3-Revisión de los Requisitos para los Productos y Servicios

8.2.3.1-Capacidad de cumplir los Requisitos de Productos y Servicios

a) ¿La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los  

X  
requisitos de los productos y servicios ofrecidos al cliente?
b) ¿La organización lleva a cabo una revisión de los requisitos antes  
de comprometerse a suministrar los productos y servicios?
X  

c) ¿La organización se asegura de revisar los requisitos especificados por Actualmente no

el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de cuenta con esta
entrega y las posteriores a la misma? competencia.
  X

d) ¿La organización se asegura de revisar los requisitos no  

especificados por el cliente, pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido? X  

e) ¿La organización se asegura de revisar los requisitos especificados Actualmente no

por la misma (propios de la organización)? cuenta con esta
  X competencia.

f) ¿La organización se asegura de revisar los requisitos legales y Actualmente no

reglamentarios aplicables a los productos y servicios? cuenta con esta
  X competencia.

g) ¿La organización se asegura de revisar las diferencias existentes entre  

los requisitos del contrato o pedido y los expresados X  
previamente?
h) ¿La organización se asegura de que se resuelven las diferencias  
existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente?
X  
i) ¿La organización se asegura de confirmar los requisitos del cliente antes Actualmente no
de la aceptación, cuando el cliente no proporcione una cuenta con esta
declaración documentada de sus requisitos?   X competencia.

8.2.3.2-Conservación de la Información Documentada

a) ¿La organización conserva la información documentada relativa a Actualmente no
los resultados de la revisión? cuenta con esta
  X competencia.

b) ¿La organización conserva la información documentada relativa a Actualmente no

cualquier requisito nuevo para los productos o servicios? cuenta con esta
  X
competencia.

8.2.4-Cambios en los requisitos para los Productos y Servicios

a) ¿La organización se asegura que, cuando se cambien los   Actualmente no

requisitos para los productos o servicios, la información cuenta con esta
X
documentada pertinente, sea modificada, y de que las personas competencia.
pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados?
8.3-Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios

8.3.1-Generalidades

a) ¿La organización se asegura de establecer, implementar y Actualmente no

mantener un proceso de diseño y desarrollo adecuado para   X cuenta con esta
asegurar la posterior provisión de productos y servicios? competencia.
8.3.2-Planificacion del Diseño y Desarrollo

a) La organización, para determinar las etapas y controles para el  

diseño y desarrollo ¿considera la naturaleza, duración y complejidad
de las actividades del DyD?
X  

b) La organización, para determinar las etapas y controles para el  

diseño y desarrollo ¿considera las etapas del proceso requeridas,
incluyendo las revisiones de DyD?
X  
c) La organización, para determinar las etapas y controles para el  
diseño y desarrollo ¿considera las actividades requeridas de
verificación y validación del DyD? X  

d) La organización, para determinar las etapas y controles para el  

diseño y desarrollo ¿considera las responsabilidades y autoridades
involucradas en el proceso de DyD? X  

e) La organización, para determinar las etapas y controles para el  

diseño y desarrollo ¿considera las necesidades de recursos internos
y externos para el DyD? X  

f) La organización, para determinar las etapas y controles para el    

diseño y desarrollo ¿considera la necesidad de controlar las
interfaces entre las personas que participan activamente en el
proceso de DyD? X

g) La organización, para determinar las etapas y controles para el  

diseño y desarrollo ¿considera la necesidad de participación activa
de los clientes y usuarios en el proceso de DyD? X  

h) La organización, para determinar las etapas y controles para el Actualmente no

diseño y desarrollo ¿considera los requisitos para la posterior cuenta con esta
provisión de los productos y servicios?   X competencia.

i) La organización, para determinar las etapas y controles para el  

diseño y desarrollo ¿considera el nivel de control del proceso de
DyD esperado por los clientes y otras partes interesadas?
X  

j) La organización, para determinar las etapas y controles para el   Actualmente no

diseño y desarrollo ¿considera la información documentada cuenta con esta
X
necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del competencia.
DyD?
8.3.3-Entradas para el Diseño y Desarrollo
a) ¿La organización determina los requisitos esenciales  
para los tipos
específicos de productos y servicios a diseñar y
X  
desarrollar?

b) La organización, para los tipos específicos de  

productos y servicios a diseñar y desarrollar
¿determina y considera los X  
requisitos (funcionales y de desempeño)?

c) La organización, para los tipos específicos de productos Actualmente no cuenta con

y servicios a diseñar y desarrollar ¿determina y esta competencia.
considera la información
  X
proveniente de actividades previas del DyD similares?

d) La organización, para los tipos específicos de  

productos y servicios a diseñar y desarrollar
¿determina y considera los X  
requisitos legales y reglamentarios?

e) La organización, para los tipos específicos de productos Actualmente no cuenta con

y servicios a diseñar y desarrollar ¿determina y considera esta competencia.
las normas o códigos de prácticas que la   X
organización se ha comprometido a
implementar?
f) La organización, para los tipos específicos de productos y   Actualmente no cuenta con
servicios a diseñar y desarrollar ¿determina y considera esta competencia.
las consecuencias potenciales de fallar debido a la X
naturaleza de los productos o
servicios?
g)   ¿La   organización,   se   asegura   que   las   entradas   deben   ser Actualmente no cuenta con
adecuadas   para   los   fines   del   DyD   y   que   además   deben  
esta competencia.
estar completas y sin ambigüedades?
  X

h) ¿La organización se asegura que las entradas Actualmente no cuenta con

contradictorias del esta competencia.
  X
DyD deben resolverse?
i) ¿La organización conserva la información documentada Actualmente no cuenta con
sobre las esta competencia.
entradas del DyD?
  X

8.3.4-Controles para el Diseño y Desarrollo

a) ¿La organización controla el proceso de Actualmente no cuenta con esta

DyD? competencia.
  X
b) ¿La organización define los resultados a Actualmente no cuenta con esta
obtener de los controles competencia.
a realizar en el DyD?   X

c) ¿La organización realiza revisiones para Actualmente no cuenta con esta

evaluar la capacidad de competencia.
  X
los resultados del DyD conforme a los
requisitos?
d) ¿La organización realiza Actualmente no cuenta con esta
actividades de verificación para competencia.
asegurarse de que las salidas del DyD   X
cumplen los requisitos de las
entradas?
e) ¿La organización realiza actividades de  
validación para asegurarse que los
productos y servicios resultantes
X  
satisfacen los requisitos
para su aplicación especificada o su uso
previsto?
f) ¿La organización toma acción sobre los Actualmente no cuenta con esta
problemas determinados competencia.
  X
durante las revisiones, verificaciones y
validación?
g) ¿La organización conserva la información Actualmente no cuenta con esta
documentada de estas   X competencia.
actividades?
8.3.5-Salidas del Diseño y Desarrollo
a) ¿La organización se asegura que las Actualmente no cuenta con esta
salidas del DyD cumplen los competencia.
requisitos de entrada?   X

b) ¿La organización se asegura que las  

salidas del DyD son adecuadas para los
procesos posteriores para la provisión X  
de
productos y servicios?

c) ¿La organización se asegura de que las Actualmente no cuenta con esta

salidas del DyD incluyen o hacen referencia competencia.
a os requisitos de seguimiento y medición,
  X
cuando
sea apropiado, y a los criterios de
aceptación?
d) ¿La organización se asegura de que las Actualmente no cuenta con esta
salidas del DyD especifican las competencia.
características de los productos y
  X
servicios que son esenciales
para su propósito previsto y su provisión
segura y correcta?
e) ¿La organización debe conservar Actualmente no cuenta con esta
información documentada competencia.
sobre las salidas del DyD?   X

8.5.3-Propiedad Perteneciente a los Clientes o Proveedores Externos

a) ¿La organización cuida la propiedad Actualmente no cuenta con esta

perteneciente a los clientes o competencia.
proveedores externos mientras este bajo el   X
control de la misma?

b) ¿La organización identifica, verifica, Actualmente no cuenta con esta

proteger y salvaguarda la propiedad de competencia.
los clientes o de los proveedores
externos   X
suministrada para su utilización o
incorporación dentro de Prod.?

c) En caso de pérdida, deterioro o este Actualmente no cuenta con esta

inadecuada para su uso la propiedad del   X competencia.
cliente o proveedor externo ¿La
organización informa
de esto al cliente o proveedor externo y
conserva la información documentada
sobre lo ocurrido?
8.5.4-Preservación

a) ¿La organización preserva las salidas  

durante la producción y prestación del
servicio, con el objetivo de asegurar la X  
conformidad
con los requisitos?
8.5.5-Actividades Posteriores a la Entrega

a) ¿La organización cumple los Actualmente no cuenta con esta

requisitos para las actividades competencia.
posteriores a la entrega asociadas con los   X
productos y servicios?

b) Al determinar el alcance de las Actualmente no cuenta con esta

actividades posteriores a la entrega que se competencia.
requieren ¿La organización considera los   X
requisitos
legales y reglamentarios?
c) Al determinar el alcance de las   Actualmente no cuenta con esta
actividades posteriores a la entrega que competencia.
se requieren ¿La organización
X
considera las consecuencias potenciales
no deseadas asociadas a sus productos y
servicios?
d) Al determinar el alcance de las Actualmente no cuenta con esta
actividades posteriores a la entrega que se competencia.
requieren ¿La organización considera la
  X
naturaleza,
el uso y la vida útil prevista de sus productos
y servicios?
e) Al determinar el alcance de las  
actividades posteriores a la entrega que se
requieren ¿La organización considera los
X  
requisitos
del cliente?
f) Al determinar el alcance de las  
actividades posteriores a la entrega que
se requieren ¿La organización X  
considera la
retroalimentación del cliente?

8.5.6-Control de los Cambios

a) ¿La organización revisa y controla los  

cambios para la producción o la
prestación del servicio, en la extensión
necesaria para
asegurarse de la continuidad en la X  
conformidad con los requisitos?

b) ¿La organización conserva la Actualmente no cuenta con esta

información documentada que describa competencia.
los resultados de la revisión de los
cambios, las personas que autorizan el   X
cambio y de cualquier acción necesaria que
surja de
la revisión?
8.6-Liberacion de los Productos y Servicios

a) ¿La organización implementa las  

disposiciones planificadas, en las etapas
adecuadas, para verificar que se cumplen X  
los requisitos de
los productos y servicios?

b) ¿La organización NO libera los productos  

y servicios hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones
planificadas, X  
a menos que sea aprobado por la autoridad
o por el cliente?

c) ¿La organización conserva la información  

documentada sobre la
liberación de los productos y servicios? X  
d) ¿La información documentada incluye Actualmente no cuenta con esta
la conformidad con los competencia.
criterios de aceptación?   X

e) ¿La información documentada Actualmente no cuenta con esta

incluye la trazabilidad a las competencia.
personas que autorizan la liberación?
  X

8.7-Control de las Salidas No Conformes

8.7.1-Identificación Salidas No Conformes y su Control

a) ¿La organización se asegura que las Casi nunca se registran los elementos
salidas no conformes con sus requisitos se resultantes.
identifican y se controlan para prevenir   X
su uso o
entrega no intencionada?
b) ¿La organización toma las acciones  
adecuadas basándose en la naturaleza de
la NC y en su efecto sobre la X  
conformidad de los
productos y servicios?
c) A los productos y servicios no conformes  
detectados después de su entrega ¿se les
identifica y se controla y se toman las
X  
acciones
pertinentes para evitar su uso o entrega no
intencionada?
d) ¿La organización ante una salida  
no conforme, trata su X  
corrección?
e) ¿La organización ante una salida no  
conforme, las separa, contiene, devuelve
o suspende la provisión de los productos X  
o
servicios?
f) ¿La organización ante una salida no Casi nunca se registran los elementos
conforme, de aplicar, informa   X resultantes.
al cliente?
g) ¿La organización ante una salida no  
conforme, obtiene la
X  
autorización para su aceptación bajo
concesión?
h) ¿La organización verifica la Casi nunca se registran los elementos
conformidad con los requisitos resultantes.
  X
cuando se corrigen las salidas no
conformes?
9.1-Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación

9.1.1-Generalidades

a) ¿La organización determina que No tiene establecidos medios de

“necesita seguimiento y control y seguimiento
  X
medición”?

b) ¿La organización determina los No tiene establecidos medios de

métodos de seguimiento, medición, control y seguimiento
análisis y evaluación necesarios para
  X
asegurar resultados
válidos?

c) ¿La organización determina cuando se No tiene establecidos medios de

deben llevar a cabo el control y seguimiento
seguimiento y la medición?   X

d) ¿La organización determina cuando se No tiene establecidos medios de

deben analizar y evaluar control y seguimiento
los resultados del seguimiento y la   X
medición?

e) ¿La organización evalúa el desempeño y  

la eficacia del SGC?

X  
f) ¿La organización conserva la  
información documentada
apropiada como evidencia de los
resultados? X  

9.1.2-Satisfacción del Cliente

a) ¿La organización realiza seguimiento a Actualmente cuenta con esta

las percepciones de los clientes del X   competencia.
grado en que se cumplen sus
necesidades y
expectativas?
b) ¿La organización determina los métodos No tiene establecidos medios de
para obtener, realizar el control y seguimiento
  X
seguimiento y revisar esta información?

9.1.3-Analisis y Evaluación

a) ¿La organización analiza y evalúa los No tiene establecidos medios de

datos y la información control y seguimiento
apropiados que surgen por el seguimiento y
  X
la medición?

b) ¿Los resultados del análisis son utilizados  

por la organización para
evaluar la conformidad de los productos y
servicios? X  

c) ¿Los resultados del análisis son utilizados  

por la organización para
evaluar el grado de satisfacción de los
clientes? X  

d) ¿Los resultados del análisis son utilizados  

por la organización para
evaluar el desempeño y la eficacia del SGC?
X  

e) ¿Los resultados del análisis son utilizados  

por la organización para
evaluar si lo planificado se ha implementado
X  
de forma eficaz?

f) ¿Los resultados del análisis son utilizados  

por la organización para evaluar la eficacia
de las acciones tomadas para abordar los
X  
riesgos
y oportunidades?
g) ¿Los resultados del análisis son utilizados  
por la organización para
evaluar el desempeño de los proveedores
externos? X  

h) ¿Los resultados del análisis son utilizados  

por la organización para
evaluar la necesidad de mejoras en el SGC? X  

9.3-Revisión por la Dirección

9.3.1-Generalidades

a) ¿La organización revisa el SGC a Actualmente no cuenta con esta

intervalos “planificados”, para asegurarse competencia.
de su conveniencia, adecuación, eficacia
y alineación
con la dirección estratégica de la   X
organización?

9.3.2-Entradas de la Revisión por la Dirección

a) ¿La organización incluye el estado Actualmente no cuenta con esta
de las acciones de las competencia.
revisiones por la dirección previas?   X

b) ¿La organización considera los cambios Actualmente no cuenta con esta

en las cuestiones externas competencia.
e internas que sean pertinentes al SGC?
  X

c) ¿La organización considera la información Actualmente no cuenta con esta

sobre el desempeño y competencia.
  X
la eficacia del SGC?

d) ¿La organización considera las  

tendencias relativas a la satisfacción
del cliente y la retroalimentación de X  
las partes
interesadas pertinentes?
e) ¿La organización considera las  
tendencias relativas al grado en
que se han logrado los objetivos de la X  
calidad?

f) ¿La organización considera las tendencias Actualmente no cuenta con esta

relativas al desempeño competencia.
de los procesos y conformidad de los   X
productos y servicios?
g) ¿La organización considera las  
tendencias relativas a las no
X  
conformidades y acciones correctivas?

h) ¿La organización considera las Actualmente no cuenta con esta

tendencias relativas a los competencia.
resultados de seguimiento y medición?   X

i) ¿La organización considera las tendencias  

relativas a los resultados
de las auditorías internas? X  

j) ¿La organización considera las tendencias  

relativas al desempeño
X  
de los proveedores externos?

k) ¿La organización considera la adecuación  

de los recursos?

X  
l) ¿La organización considera la eficacia Actualmente no cuenta con esta
de las acciones tomadas competencia.
para abordar los riesgos y las   X
oportunidades?

m) ¿La organización considera las Actualmente no cuenta con esta

oportunidades de mejora? competencia.

  X
9.3.3-Salidas de la Revisión por la Dirección
a) ¿La organización emite decisiones y Actualmente no cuenta con esta
acciones relacionadas con competencia.
oportunidades de mejora?   X

b) ¿La organización emite decisiones y Actualmente no cuenta con esta

acciones relacionadas con   X competencia.
cualquier necesidad de cambio en el SGC?

c) ¿La organización emite decisiones y  

acciones relacionadas con las
necesidades de recursos? X  

d) ¿La organización conserva  

información documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones X  
por la dirección?

10-MEJORA

10.1-Generalidades
a) ¿La organización determina y Actualmente no cuenta con esta
selecciona las oportunidades de mejora e competencia.
implementa cualquier acción necesaria
para cumplir los   X
requisitos del cliente y aumentar la
satisfacción del cliente?

b) ¿Las oportunidades de mejora incluyen la  

mejora de productos y servicios para
cumplir los requisitos, así como
considerar las X  
necesidades y expectativas futuras?

c) ¿Las oportunidades de mejora Actualmente no cuenta con esta

incluyen corregir, prevenir o competencia.
reducir los efectos no deseados?
  X
d) ¿Las oportunidades de mejora incluyen  
mejorar el desempeño y X  
la eficacia del SGC?

10.2-No Conformidad y Acción Correctiva

10.2.1-Ocurrencia de una No Conformidad

a) ¿La organización, ante la ocurrencia  

de una no conformidad,
incluidas quejas, reacciona ante la no X  
conformidad?

b) ¿La organización, ante la ocurrencia  

de una no conformidad,
incluidas quejas, toma acciones para X  
controlar esta y corregirla?

c) ¿La organización, ante la ocurrencia de  

una no conformidad,
incluidas quejas, hace frente a las X  
consecuencias?

d) ¿La organización, ante la ocurrencia    

de una no conformidad, incluidas quejas,
evalúa la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni X
ocurra en otra parte?

e) ¿La organización, ante la ocurrencia    

de una no conformidad, incluidas quejas,
evalúa la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
X
ocurra en otra parte, mediante la
revisión y análisis de la no
conformidad?
f) ¿La organización, ante la ocurrencia de    
una no conformidad, incluidas quejas,
evalúa la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni X
ocurra en otra parte, mediante la
determinación de las causas de la
no conformidad?

g) ¿La organización, ante la ocurrencia de    

una no conformidad, incluidas quejas,
evalúa la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte, mediante la X
determinación de si existen NC
similares o, que potencialmente puedan
ocurrir?

h) ¿La organización, ante la ocurrencia  

de una no conformidad,
incluidas quejas, implementa cualquier
acción necesaria? X  

i) ¿La organización, ante la ocurrencia de  

una no conformidad, incluidas quejas,
revisar la eficacia de cualquier acción
correctiva X  
tomada?

j) ¿La organización, ante la ocurrencia de  

una no conformidad, incluidas quejas, si
fuese necesario, actualiza los riesgos
y
oportunidades determinados durante la X  
planificación?
k) ¿La organización, ante la ocurrencia de Actualmente no cuenta con esta
una no conformidad, competencia.
incluidas quejas, si fuese necesario, hacer
cambios al SGC?   X

l) ¿La organización se asegura que las Actualmente no cuenta con esta

acciones correctivas tomadas, competencia.
son apropiadas a los efectos de las NC
  X
encontradas?

10.2.2-Información Documentada
a) ¿La organización, conserva  
información documentada como
evidencia de la naturaleza de las no
conformidades y cualquier X  
acción tomada posteriormente?

b) ¿La organización, conserva  

información documentada como
evidencia de los resultados de cualquier X  
acción correctiva?

10.3-Mejora Continua

a) ¿La organización mejora Destina poco presupuesto para el

continuamente la conveniencia, tema de Mejora Continua.
adecuación y eficacia del SGC?   X

b) ¿La organización considera los   Destina poco presupuesto para el

resultados del análisis y la evaluación, tema de Mejora Continua.
y las salidas de la revisión por la
dirección, para determinar si hay
necesidades u oportunidades que
X
deben
considerarse como parte de la mejora
continua?

Fuente: SGC según ISO 9001:2015

Elaboración: Propia
Análisis de los resultados del diagnostico

Cumplimiento Vs Imcumplimiento
175

175
170
Cantidad

165
160 152
155
150
145
140
1
46.48% de
cumplimiento

Fuente: Diagnostico de evaluación del SGC según ISO 9001:2015

Elaboración: Propia

 Se realizó el diagnóstico del estado actual de la empresa TEXTILERIA "EL

GATO"bajo el alcance de la norma ISO 9001:2015, haciendo uso de la lista de
chequeo, el cual mostro que la empresa no cumple el 53.52% de los
procedimientos.
 El análisis de resultados del diagnóstico de la organización evidenció que el
nivel de cumplimiento correspondiente a los ítems de la norma ISO 9001:2015
fue de 46.48% lo que refleja la deficiencia del sistema de gestión de calidad,
dicha información permitirá a la empresa conocer los puntos críticos de
incumplimiento de la norma de calidad.