Actualidad Juridica 322 Web

27 AÑOS DE LIDERAZGO 27 AÑOS DE LIDERAZGO
CON EL RESPALDO DEL GRUPO
de aportes al SNP
de personas que no cumplen veinte años
Derecho a la seguridad social y pensión
con las disciplinas de Derecho Público
Los bienes estatales y su relación
y quiebra
Liquidación societaria, liquidación concursal
la experiencia y la práctica forense.
TOMO 322
a través del recurso de anulación dolos con enfoque jurisprudencial, doctrinario y desde
más importantes en la legislación nacional, analizán-
Cuestionamiento de los laudos arbitrables una revista que difunde información sobre los cambios
del Derecho es, indudablemente, Actualidad Jurídica,
el trabajo remoto Ese instrumento indispensable para cualquier operador
Aplicación de la jornada laboral durante realidad plantea.
su utilización en la solución de los casos que la
activos y las medidas del compliance jurídica en forma actualizada e integrada, que permita
| SETIEMBRE 2020
de entidades financieras por lavado de necesaria una herramienta que reúna la información
Responsabilidad penal de los miembros vez más frecuente de jurisprudencia vinculante hacen
Los constantes cambios normativos y la emisión cada
de alimentos para niña, niño y adolescente
Proceso simplificado y virtual de pensión para todo abogado
indemnizatoria en el proceso penal una herramienta necesaria
La acumulación de la pretensión Actualidad Jurídica:
DE LA GARANTÍA MOBILIARIA
EL NUEVO RÉGIMEN
Especial
SETIEMBRE 2020
TOMO 322
INFORMACIÓN ESPECIALIZADA PARA ABOGADOS Y JUECES
Indexada en
Indexada en
TOMO 322
SETIEMBRE 2020
Especial
EL NUEVO RÉGIMEN
| SETIEMBRE 2020
Actualidad Jurídica: La acumulación de la pretensión

una herramienta necesaria indemnizatoria en el proceso penal
para todo abogado Proceso simplificado y virtual de pensión
vez más frecuente de jurisprudencia vinculante hacen Responsabilidad penal de los miembros
necesaria una herramienta que reúna la información de entidades financieras por lavado de
jurídica en forma actualizada e integrada, que permita activos y las medidas del compliance
TOMO 322

realidad plantea. Aplicación de la jornada laboral durante
Ese instrumento indispensable para cualquier operador el trabajo remoto
una revista que difunde información sobre los cambios Cuestionamiento de los laudos arbitrables
dolos con enfoque jurisprudencial, doctrinario y desde a través del recurso de anulación
y quiebra
de aportes al SNP

TOMO 322 | SETIEMBRE 2020
DIRECTOR FUNDADOR
Walter Gutiérrez Camacho
COMITÉ CONSULTIVO
Samuel Abad Yupanqui (Pontificia Universidad Católica del Perú) /
Eugenia Ariano Deho (Universidad Nacional Mayor de San
Marcos) / Alfredo Bullard González (Universidad del Pacífico) /
Carlos Cárdenas Quirós (Pontificia Universidad Católica del Perú) /
Luis Castillo Córdova (Universidad de Piura) / Mario Castillo Freyre
(Pontificia Universidad Católica del Perú) / Juan Espinoza Espinoza
(Universidad Nacional Mayor de San Marcos) / Domingo García
Belaunde (Pontificia Universidad Católica del Perú) / Víctor García
Toma (Universidad de San Martín de Porres) / Christian Guzmán
Napurí (Pontificia Universidad Católica del Perú) / Marianella
Ledesma Narváez (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) /
Juan Monroy Gálvez (Pontificia Universidad Católica del Perú) /
Juan Carlos Morón Urbina (Pontificia Universidad Católica del
Perú) / Carlos Ramos Núñez (Universidad Católica de Santa
María) / Wilfredo Sanguineti Raymond (Pontificia Universidad
Católica del Perú) / Aníbal Torres Vásquez (Universidad Nacional
Mayor de San Marcos) / Fernando de Trazegnies Granda (Pontificia
Universidad Católica del Perú) / Yuri Vega Mere (Universidad
Nacional Mayor de San Marcos) / Fernando Vidal Ramírez
(Universidad Nacional Mayor de San Marcos)
CONSEJO EDITORIAL
Ricardo Beaumont Callirgos (Universidad Nacional Mayor de San
Marcos) / Oswaldo Hundskopf Exebio (Universidad de Lima) / Luis
Lamas Puccio (Universidad Jesuita Antonio Ruiz de Montoya) /
Jorge Toyama Miyagusuku (Pontificia Universidad Católica del
Perú) / Enrique Varsi Rospigliosi (Universidad Nacional Mayor
de San Marcos)
23 AÑOS DE LIDERAZGO
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Actualidad Jurídica es una publicación multidisciplinaria de periodi-
cidad mensual, orientada al estudio crítico del ordenamiento jurídico
peruano, dedicada a contribuir al permanente análisis de los cambios
más relevantes en nuestra normativa y el impacto que estos pueden
tener. Está dirigida a todos los profesionales del Derecho, esto es, jue-
ces, fiscales, abogados e investigadores jurídicos.
DIRECTOR LEGAL
Manuel Muro Rojo
COORDINADOR EJECUTIVO TOMO 322
SETIEMBRE 2020
Juan Carlos Esquivel Oviedo
COLABORADORES PERMANENTES
Y STAFF PROFESIONAL
Actualidad Civil y Registral
Martín Mejorada Chauca / Rómulo Morales Hervias /
Jairo Cieza Mora / Emilia Bustamante Oyague /
Fernando Tarazona Alvarado / Reynaldo Tantaleán
Odar / Fort Ninamancco Córdova / Diego André
Pesantes Escobar
Actualidad Procesal Civil y de Arbitraje
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Luis Genaro Alfaro Valverde / Manuel Enrique
Valverde Gonzáles / Martín Pinedo Aubián / Renzo
Cavani
Actualidad Penal y Procesal Penal
Percy García Cavero / Alonso Peña Cabrera Freyre /
Carlos Ávalos Rodríguez / Eduardo León Alva /
Ramiro Salinas Siccha / Elky Alexander Villegas
Paiva
Actualidad Constitucional
Johan Arturo Crispín Sánchez / Denis Junior NUESTRA CARÁTULA ANTERIOR (TOMO 321)
Cahuana Marca
Actualidad Administrativa ACTUALIDAD JURÍDICA Nº 322
Lucero León Torres Setiembre 2020 / 1240 ejemplares
Primer número, enero 2001
Actualidad Tributaria HECHO EL DEPÓSITO LEGAL
Percy Bardales Castro / Viviana Cossío Carrasco EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ: 98/2654
Actualidad Laboral y Previsional ISSN VERSIÓN IMPRESA: 1812-9552
Javier Dolorier Torres / César Abanto Revilla / REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL:
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César Zenitagoya Suárez Impreso en:
IMPRENTA EDITORIAL EL BÚHO E.I.R.L.
DISEÑO Y DIAGRAMACIÓN San Alberto Nº 201 - Surquillo
Lima - Perú
Martha Hidalgo Rivero / Nora Villaverde Soldevilla Setiembre 2020
Publicado: octubre 2020
CORRECCIÓN DE TEXTOS
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ción de los derechos de autor y de propiedad intelectual
reconocidos por la legislación peruana e internacional.
Lea en este número
Garantía mobiliaria: aspectos registrales
Por el Decreto Legislativo N° 1400 se aprobó el Régimen de la
Garantía Mobiliaria, norma que entrará en vigencia a partir del
día siguiente del funcionamiento del Sistema Informativo de
Garantías Mobiliarias (SIGM), que es la plataforma única donde
se inscribirán, sin ningún tipo de calificación registral, los avisos
electrónicos para publicitar garantías mobiliarias. En el informe
especial de este número se realiza un análisis del aspecto
registral de la citada norma y de los sistemas registrales implica-
dos. La autora concluye que, con la eliminación de la califica-
ción registral, se estaría cambiando del sistema jurídico registral
español al sistema jurídico anglosajón, lo que resulta incompati-
ble con nuestro actual ordenamiento civil. ||pág. 11
Anulación de laudo arbitral: cuestionamiento

La evaluación de la motivación de los laudos arbitrales en los
procesos de anulación constituye una manera directa y parcial
de ingresar al fondo. Al respecto se considera que si un laudo se
anulara por su motivación, no implicaría que automáticamente
debe expedirse por el tribunal una decisión distinta, sino, lo que
se debe hacer es reformular o reforzar la motivación, pero no
variar el resultado del pronunciamiento del tribunal arbitral en
un determinado sentido ya adoptado en el laudo original. ||pág. 56
Lavado de activos: responsabilidad penal de los

miembros de las entidades financieras
Las dificultades de la imputación de las responsabilidades de la
persona natural o jurídica frente al delito de lavado de activos
se analizan en la sección penal. Se señala cuáles son los fun-
damentos de esas imputaciones en razón del marco general
del compliance y algunas instituciones de la dogmática penal,
como, por ejemplo, la comisión por omisión u omisión impropia,
la posición de garantía, la delegación de competencias, etc.
Se realiza una descripción de las medidas del compliance y la
finalidad de estas a fin de prevenir la concreción de los ries-
gos que afrontan las entidades financieras respecto al delito
de lavado de activos, sea a nivel de la alta dirección, mandos
intermedios o de los trabajadores que ejecutan las órdenes. ||pág. 103
Derecho a la seguridad social: percepción de
pensión
El derecho fundamental a la seguridad social de las personas
que no logran cumplir el requisito establecido por el artículo 1
del Decreto Ley N° 25967 (normativa vigente desde el 19 de
diciembre de 1992), vale decir, no cumplen con los veinte años
de aportes al Sistema Nacional de Pensiones –por lo que se les
niega la percepción de una pensión de jubilación– es anali-
zado en la sección constitucional. ||pág. 137
Liquidación societaria: liquidación concursal y

quiebra
En la actualidad conviven dos bloques normativos de disolución
y liquidación de sociedades: por un lado, la disolución, la liqui-
dación y la extinción de la Ley N° 26887, Ley General de Socie-
dades, de 1997; por el otro, la disolución y la liquidación de la
Ley N° 27809, Ley General del Sistema Concursal, de 2002, que
además regula la quiebra. En la sección mercantil se desarro-
lla dicha normativa con el objetivo de determinar la autonomía
y la compatibilidad de la liquidación societaria, la liquidación
concursal y la quiebra, bajo el supuesto del concurso de acree-
dores de la sociedad anónima, tramitado por el procedimiento
concursal ordinario. ||pág. 163
Trabajo remoto: jornada laboral

Dada la especial coyuntura en la que muchas empresas han
adoptado la figura del trabajo remoto, se resalta la relevan-
cia del constitucionalmente reconocido derecho a la jornada
laboral en un contexto donde se viene normalizando la prác-
tica empresarial de seguir disponiendo las órdenes de trabajo
fuera del horario de labores, incluso en los días de descanso. En
la sección laboral se analizan las implicancias que a nivel legal
dicha práctica puede traer, así como su tratamiento durante la
realización del trabajo remoto que es examinado en un informe
laboral. ||pág. 211
Sumario
3 LEA EN ESTE NÚMERO
Especial
11 La garantía mobiliaria y su nuevo régimen
Virus que puede destruir nuestro sistema registral
Rosa María Ibáñez Rodríguez
Actualidad civil y procesal civil
PREGUNTAS Y RESPUESTAS
51 Proceso Simplificado y Virtual de pensión de alimentos
para niña, niño y adolescente
ANÁLISIS JURÍDICOS
56 Reflexiones acerca de la problemática suscitada por el cuestionamiento
de los laudos arbitrales a través de los recursos de anulación
Oswaldo Hundskopf Exebio
83 Implicancias jurídicas de la incautación y el decomiso dispuesto

en el proceso penal sobre bienes hipotecados
A propósito del Pleno Jurisdiccional Distrital y Comercial en Lima del 2017
Manuel Stefan Castañeda Cruzado
92 Efectos de la pandemia en las relaciones familiares

Johaly Cristina Córdova Rivera
Juan Carlos Centurión Portales
Actualidad penal y procesal penal
103 Responsabilidad penal de los miembros de las entidades financieras
por el delito de lavado de activos y las medidas del compliance para prevenirlo
Alexander Claros Granados
114 La acumulación de la pretensión indemnizatoria en el proceso penal

Hubert Ken Alejo Zea
Actualidad constitucional
131 Derecho a la igualdad
137 Derecho fundamental a la seguridad social y la pensión de las personas
que no cumplen veinte años de aportes al Sistema Nacional de Pensiones
Janina Magda Espinoza Ramírez
147 El derecho de acceso a la información pública ambiental

Su contenido e institucionalidad
Víctor A. Varillas Borja
Carlos D. Tejada Bravo
Actualidad mercantil
157 Acuerdos sobre la calificación registral durante el estado de emergencia
163 Liquidación societaria, liquidación concursal y quiebra
Emerson Galiano Gallardo

178 Comentarios al nuevo procedimiento acelerado de refinanciación concursal
Romina Flores Esquivel
DOCUMENTO
186 Acta de renuncia y remoción de directorio

Actualidad laboral
191 Ampliación de la emergencia sanitaria y estado de emergencia:
implicancias laborales
Ruth Jaqueline Lara Arnao
200 Inspección de trabajo referida a la suspensión perfecta de labores
Desarrollo de la Versión 3 del Protocolo N° 004-2020-SUNAFIL
Jorge Castillo Guzmán
211 Aplicación de la jornada laboral durante el trabajo remoto

Manolo Narciso Tarazona Pinedo
DOCUMENTO
219 Queja o denuncia por hostigamiento sexual - Sector Privado

Actualidad administrativa
ANÁLISIS JURÍDICO
225 Los bienes estatales y su relación con las disciplinas de Derecho Público
Roberto Jiménez Murillo
DOCUMENTO
247 Queja por defecto de tramitación

INFORME ESPECIAL
ZZ La garantía mobiliaria
y su nuevo régimen
I NFORME ESPECIAL
La garantía mobiliaria y su nuevo régimen
Virus que puede destruir nuestro sistema registral
Rosa María IBÁÑEZ RODRÍGUEZ*
Por el Decreto Legislativo N° 1400 se aprobó el Régimen de la Garantía

Mobiliaria, norma que entrará en vigencia a partir del día siguiente del fun-
cionamiento del Sistema Informativo de Garantías Mobiliarias (SIGM) que
es la plataforma única donde se inscribirán, sin ningún tipo de calificación
RESUMEN
registral, los avisos electrónicos para publicitar garantías mobiliarias. En

el presente informe se realiza un análisis del aspecto registral de la citada
norma y de los sistemas registrales implicados concluyendo la autora que
con la eliminación de la calificación registral se estaría cambiando de sis-
tema jurídico registral español a sistema jurídico anglosajón, lo que resulta
incompatible con nuestro actual ordenamiento civil.
MARCO NORMATIVO:
Ley N° 28677.- Ley de la Garantía Mobiliaria:
arts. 3, 4 y 17.
Recibido: 02/09/2020
Aprobado: 16/09/2020
Decreto Legislativo N° 1400.- Aprobó el Régi-

men de la Garantía Mobiliaria: arts. 3, 4, 6, 8,
12, 20, 21, 27 y 28. INTRODUCCIÓN
Decreto Supremo N° 243-2019-EF.- Reglamen- Nuestro sistema registral ha sido objeto de
to del Decreto Legislativo N° 1400, Decreto Le-
gislativo que aprueba el Régimen de Garantía una amenaza convertida en realidad, ante
Mobiliaria: arts. 11, 12, 15, 23 y 47. la promulgación del Decreto Legislativo
Resolución N° 142-2006-SUNARP-SN.- Regla- N° 1400 sobre Garantías Mobiliarias y su
mento de Inscripciones del Registro Mobiliario Reglamento. Es probablemente el descono-
de Contratos y su vinculacion con los registros
juridicos de bienes muebles: arts. 7, 36, 39,
cimiento del área registral y el avocamiento
46, 47, 114 y Tercera DCF. únicamente al aspecto económico lo que
ha traído como consecuencia esta situación
// legal. Debe mencionarse que no se trata de

PALABRAS CLAVE: Garantía mobiliaria /
Sistema registral / Registrador público / Bien
mueble / Propiedad / Posesión
una “nueva” ni “novedosa” ley, en tanto la
misma ya se encuentra vigente desde el año
* Registradora pública de la Zona Registral IX - Sede Lima. Magíster en Derecho Civil y Comercial. Doctoranda en
Derecho.
ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 11

2006 y no ha dado los resultados esperados, sistema registral. Este formalmente se inició
por las incongruencias registrales que vere- en el año 1888, por la ley emitida por el Pre-
mos, entre otras causas. Lo de nuevo sería sidente, Andrés Avelino Cáceres, teniendo
que han acabado con lo poco bueno que tenía como antecedente la Ley Hipotecaria espa-
la norma, entre otros puntos, que es la califi- ñola de 1861.
cación registral.
Se creó el Registro de la Propiedad Inmueble,
Lo que pareciera una simple adecuación del con la inscripción de titularidades y sus
sistema legal, para la incorporación de los afectaciones. Luego a medida que se fue-
bienes muebles como elementos de garan- ron incorporando actividades productivas, se
tía para la obtención de créditos, con lo que crearon diferentes registros de bienes mue-
se impulsaría el desarrollo productivo y bles, como la prenda agraria (1916), Regis-
empresarial de las micro, pequeñas y media- tro Fiscal de Ventas a Plazos (1929), prenda
nas empresas, es en realidad una iniciativa industrial (1982) Registro de Prenda Global
que buscaría la socavación de nuestro sis- y Flotante (1997), lo que podría ser el ini-
tema registral y su reemplazo por el sistema cio de la futura ampliación de la incorpora-
anglosajón. ción de bienes muebles como garantía para el
crédito. Algunos de estos registros tenían la
El tema central es la publicidad, efecto que condición de obligatorios como la agraria e
brinda actualmente nuestro sistema registral industrial, facultativo como el Registro Fis-
y que no brindará el Decreto Legislativo cal de Ventas a Plazos y constitutivo como el
N° 1400. Es trascendental para las transac- Registro de Prenda Global y Flotante.
ciones y el tráfico jurídico contar con un sis-
tema idóneo y que brinde seguridad jurídica. En el año 2006, se puso en vigencia la Ley
Con la norma aludida no se cumple con nin- de Garantías Mobiliarias 28677, con lo que
guno de estos requisitos. se introdujo modificaciones en el sistema
registral, básicamente en la calificación,
Se desea los efectos de la publicidad sin
tomando en cuenta que dicha norma tiene
pasar por la calificación notarial y registral,
como antecedente otro sistema registral, espe-
lo que lo convierte en un falso sistema de
cíficamente el anglosajón, básicamente nor-
publicidad registral. Sería una publicidad de
teamericano y que tiene como base el artículo
fantasía o hechizo cuyas consecuencias pue-
9 de la UCC (Código Uniforme de Comercio)
den ser peores que la enquistación de una
de los Estados Unidos de Norteamérica, que
organización criminal como la de la mafia
es una especie de Código de Comercio
Orellana.
Dicha norma significó un avance en cuanto
Se tratará en el presente artículo de un aná-
a la clasificación de bienes y agrupación de
lisis del aspecto registral de la norma antes
gravámenes mas no así en la unidad de nues-
citada y de los sistemas registrales implica-
tro sistema de calificación. Trajo como nove-
dos, a fin de dar un vistazo al aspecto neta-
dad la llamada calificación atenuada, que
mente técnico registral, sin dejar de adver-
fue incorporada al lado de la calificación
tir que la norma tiene muchas aristas, cada
plena del Reglamento General de los Regis-
una de las cuales requeriría de un estudio
tros Públicos. El proyecto inicial contaba con
exhaustivo.
la eliminación de la calificación registral,
lo que fue reconsiderado oportunamente.
I. ANTECEDENTES
Es decir, se apartó parcialmente de la Ley
Para analizar la trascendencia de dicho dis- Modelo de Garantías Mobiliarias de la Orga-
positivo debemos partir del origen de nuestro nización de Estados Americanos.
12 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

LA GARANTÍA MOBILIARIA Y SU NUEVO RÉGIMEN / INFORME ESPECIAL
El Decreto Legislativo N° 1400 ha conse-

guido con gran presión internacional y Comentario relevante
nacional que se apruebe el modelo original de la autora
con la eliminación de la calificación registral
y es la norma que está próxima a entrar en La Ley de Garantía Mobiliaria (Ley
vigencia. N° 28677) trajo como novedad la lla-
Para tener una idea de lo que implica la apli- mada calificación atenuada, que fue
cación del sistema al que se adhiere el régi- incorporada al lado de la califica-
men antes citado y sus características, debe- ción plena del Reglamento General
mos tener una aproximación a los sistemas de los Registros Públicos.
registrales involucrados.
II. SISTEMA ESPAÑOL se cumpla con los siguientes requisitos:

1.- Que se produzca un acto con eficacia
Tiene como sustento la Ley Hipotecaria real (titular material), 2.- Que se recoja en
del año 1861. Posteriormente se emitió la un documento adecuado (documento for-
de 1909 que surgió teniendo como base el mal), 3.- Que el Registrador así lo decida
registro de la propiedad y bajo el concepto (principio de legalidad).
de seguridad jurídica que tiene dos aspectos:
1) Seguridad estática, que brinda protección La registradora española Aranda Minguez
al titular que inscribe y b) seguridad diná- (2020) indica adicionalmente que:
mica o del tráfico.
El Colegio de Registradores de España,
Posteriormente se dicta la Ley Hipotecaria es una institución que tiene por objeto
de 1946 y sus actualizaciones, vigente a la la inscripción y publicidad posterior de
fecha. la constitución, transmisión, modifica-
ción y extinción de los derechos reales
Aplica los siguientes principios: rogación, sobre bienes inmuebles cuyo fin último
tracto sucesivo, legitimación, fe pública, es robustecer la seguridad del tráfico jurí-
prioridad, especialidad. dico inmobiliario.
El procedimiento registral español es un Aquí advertimos una gran inf luencia de
procedimiento de naturaleza especial con los registradores que tienen gran protago-
requerimiento de parte, siendo excepcional- nismo para el mantenimiento de su sistema
mente de oficio la intervención del funcio- registral. En el Perú no podemos decir lo
nario público. Se requiere de la calificación mismo, restringiéndose su participación a lo
por parte de un registrador público, el mismo laboral no teniendo mayor implicancia en la
que es un funcionario altamente calificado y elaboración normativa, a pesar de su expe-
especializado. riencia y erudición en el tema. Un ejemplo
ha sido la elaboración de la Ley de Garantías
El registrador español Maside Paramo (2019) Mobiliarias, que no ha contado con su parti-
nos indica otras características: cipación. Ha sido como ignorar a los médicos
El registro tiene como fin publicar o en el protocolo para una intervención quirúr-
rechazar una mutación jurídico real sobre gica delicada.
bienes inmuebles.
Aranda Minguez (2020) menciona como
Se requiere como presupuestos para que funciones del registrador: “a) Calificadora,
el procedimiento registral tenga lugar que b) Documental, c) Asesoramiento y emisión

de manera armónica los diferentes prin-
Comentario relevante cipios. Así, por ejemplo, las dificulta-
de la autora des que puede ocasionar a los terceros
adquirentes el principio de causalidad,
El Decreto Legislativo N° 1400 ha se ven subsanadas por las reglas registra-
conseguido con gran presión inter- les que acogen el principio de fe pública
nacional y nacional que se apruebe registral, el cual –en coordinación con el
principio de tradición– permite proteger
el modelo original con la elimina-
al adquirente incluso frente a las enajena-
ción de la calificación registral y es ciones previas no inscritas. (p. 250)
la norma que está próxima a entrar
en vigencia. Es de mencionarse que el sistema español no
ha tenido grandes modificaciones en su sis-
tema registral, manteniéndose casi incólume
de dictámenes. En la actualidad también se desde su creación. Debe, posiblemente, su
realiza función conciliadora en temas inmo- fortaleza al tener a la calificación registral,
biliarios, urbanístico y mercantil”. realizada por el registrador como su princi-
pal pilar y darle énfasis a la seguridad pre-
Se advierte diferencias con el registrador ventiva, así como al principio de fe pública
peruano, que no puede realizar la función registral.
de intermediación o conciliación, funcio-
nes que realiza otro funcionario extrarre- Afronta como todos los países integrantes de
gistralmente. Si se permitiera al registrador la Unión Europea un gran reto para tratar de
peruano el ejercicio de la función sanea- adaptar su legislación a una normativa glo-
dora, entonces traería grandes beneficios balizada que permita lograr uniformizar nor-
para el usuario, en tanto en una sola entidad mas a fin de viabilizar una labor conjunta a
podría regularizar las anomalías en su par- favor de todos los países que integran el blo-
tida registral. que europeo. El ejemplo es la suscripción
del Convenio Ciudad del Cabo (Sudáfrica)
Pasco Arauco (2018) menciona: con fecha de publicación 4 de octubre 2013,
sobre garantía internacional sobre elementos
El sistema español de transferencia de de equipo móvil.
propiedad es el resultado de una cohe-
rente evolución histórica, muy ligada a Para el caso de los bienes muebles García
la interpretación más común de los textos Solé y Gómez Gálligo (2002) nos indican que
romanos. Así, el Derecho español heredó las normas del Registro de Bienes Muebles
el sistema de título y modo, causal y tra- español tienen como apoyo:
ditorio, que popularizaron los juristas a) La Disposición Final Segunda de la
del ius communne. En efecto, tal como lo Ley 19/1989, de 25 de julio, de Reforma
refleja el Código Civil español (CCE) en Parcial y Adaptación de la Legislación
sus artículos 609 y 1095, la propiedad se Mercantil a las Directivas de la Comu-
adquiere mediante la conjunción de un nidad Económica Europea en materia de
título válido –obligación o contrato ante- Sociedades, autorizó al Gobierno para la
cedente– y la entrega. (p. 248) regulación del Registro de Bienes Mue-
Asimismo, indica Pasco Arauco (2018): bles, en el cual se unificarían los actua-
les Registros de Hipoteca Mobiliaria
Que de esta forma, el Derecho español y Prenda sin Desplazamiento y los de
crea un sistema en donde se coordinan Buques y Aeronaves.

b) La Disposición Adicional Única de la En cuanto a las fuentes de derecho de

Ley 6/1990, de 2 de Julio, sobre modifi- Estados Unidos: Leyes federales y esta-
cación de la Ley 50/1965, de 17 de Julio, tales, precedentes o compilaciones, nor-
sobre Venta de Bienes Muebles a Pla- mas uniformes (no vinculantes hasta que
zos, estableció que también el Regis- el estado las adopta)
tro de Venta a Plazos de Bienes Mue-
En el Common Law. Los derechos sobre
bles se integraría en el Registro de Bienes
las cosas se clasifican en:
Muebles.
- Derechos sobre inmuebles o real pro-
c) La Disposición Adicional Tercera de
perty (propiedad real): Derechos, inte-
la Ley 28/1998, de 13 de Julio de Venta a
reses y remedios que recaigan sobre bie-
Plazos de Bienes Muebles, establece que
nes inmuebles.
el Registro de Venta a Plazos de Bienes
Muebles se integrará en el Registro de - Derechos sobre muebles (movables
Bienes Muebles, a cargo de los Registra- o chatel) o propiedad personal (perso-
dores de la Propiedad y Mercantiles, con- nal property): incluyen derechos sobre
forme disponga su Reglamento. acciones, intereses en un fideicomiso,
La entrada en funcionamiento del Regis- derechos de autor, patentes y otros inte-
tro de Bienes Muebles fue el 23 de reses similares.
febrero del 2000. (pp. 159-161) Aunque los intereses inmobiliarios recai-
gan sobre un bien inmueble, no tiene las
Se advierte que se ha realizado un esfuerzo
características de derechos reales del
de unificación de normas, a fin de dar cohe-
derecho civilista, por lo que sus reme-
rencia al registro de bienes muebles.
dios pueden ser acciones de daños y
No existe en España un ente similar a la perjuicios.
Superintendencia Nacional de los Registros - El titular de un bien inmueble es dueño
Públicos como tenemos en el Perú que cen- de un interés posesorio y no del inmueble
tralice los registros jurídicos y que se encar- como tal, por lo que a lo que tiene dere-
gue de la administración y gestión a nivel cho la persona con el título de dicho inte-
nacional, además de emitir las directivas que rés, es a la posesión del inmueble por un
regirán a todo el sistema registral. En ese periodo de tiempo.
aspecto tenemos ventaja y años de adapta-
ción que nos ha permitido consolidarnos en - Los intereses propietarios inmobilia-
un solo sistema. rios pueden tener una duración perpetua
o limitada, esto depende del contrato que
III. SISTEMA ANGLOSAJÓN se lleve a cabo.
Como sistema jurídico se puede anotar las - El concepto de propiedad en el com-

siguientes características del sistema ameri- mon law comprende: 1) Los intereses de
cano, conforme lo indica la profesora Gómez propiedad y cuasi propiedad en las cosas
Pérez (2020): (tangibles o de ideas), 2) Otros derechos
sobre las cosas que son exigibles contra
- Es un sistema adversativo. todos los interesados (intereses de pro-
- Consuetudinario. piedad no relacionados con la propiedad);
3) Dinero; 4) Derechos canjeables.
- El precedente es una norma jurí-
dica que viene por interpretación En lo que concierne al sistema registral,
jurisprudencial. indica Gómez Pérez (2020):

de título” como lo demuestran las tran-
Comentario relevante sacciones debidamente documentadas.
de la autora
La búsqueda también debe identificar
cualquier otra transacción registrada en
Los registradores españoles tienen el Registro de Escrituras, como hipote-
gran protagonismo para el mante- cas, gravámenes, poderes notariales y
nimiento de su sistema registral. En otros posibles intereses documentados en
el Perú no podemos decir lo mismo, una propiedad y los Tribunales de la zona
restringiéndose su participación a lo que afecten a la transmisión de un título
laboral no teniendo mayor implican- claro o interés en la propiedad.
cia en la elaboración normativa, a - Las variantes de la Mortgage (hipo-
pesar de su experiencia y erudición teca), suelen agruparse en tres categorías:
en el tema. 1) La transmisión de la propiedad formal
al acreedor y el reconocimiento de un
derecho de reembolso en equidad al deu-
dor (Title theory states). 2) El dominio
- El interés propietario sobre el bien
permanece en manos del deudor hasta el
inmueble solo vincula a las partes y a
incumplimiento cuando transfiere al acree-
sus herederos, a menos que se inscriba.
dor (Intermediate theory). 3) El acreedor
- Existe la escritura de título (Title goza de un derecho real sobre cosa ajena
deeds). Es el documento que evidencia el (Lien theory). La propiedad formal y en
título sobre la propiedad. equidad se queda en manos del deudor.
- Tienen un Registro de Títulos de Pro- - Un concepto importante es el de Seguro
piedad sobre los intereses inmobiliarios de Título, que se paga una sola vez y es
o derechos que recaen sobre inmuebles y cuando se firma el contrato de adquisi-
no consiste en un registro de fincas en sí. ción del derecho. Tiene dos modalidades:
Seguro de título a favor de acreedor hipo-
- Existe el siguiente Sistema de Regis-
tecario y Seguro de título a favor del que
tro: 1) Registro de escritura o convenios,
adquiera interés propietario.
referido a los derechos de la propiedad
real, indexados por los nombres de los La compañía más grande de seguros de
participantes en estas transacciones, las títulos de Estados Unidos, se llama First
ubicaciones geográficas de las propieda- América y genera $18 billones de dóla-
des afectadas y otras características de res en un año https://www.youtube.com/
las transacciones, 2) Declaración judi- watch?v=pMaqD_3RoF8
cial del título, 3) The Mortgage (hipo-
teca) Electronic Recording System Inc. El sistema anglosajón es documentario, muy
(Registro de Sistema Electrónico Hipo- rudimentario que exige para la formaliza-
teca (MERS) 1993. ción de las transferencias de una exhaustiva
investigación previa, por parte de estudios
- Antes de que se complete cualquier jurídicos especializados. Esta debilidad de su
transacción de venta, la persona que tiene sistema jurídico la compensan con los segu-
la intención de adquirir un interés en la ros, cuyas compañías son muy poderosas y
tierra es responsable de rastrear el dere- ejercen influencia en los estados.
cho legal del vendedor a través de tran-
sacciones anteriores documentada por Y ¿cuál sería el mercado potencial de
escrituras archivadas a una “buena raíz estas compañías de seguro de títulos? No

es muy difícil responder a la interrogante.

Analicemos. Comentario relevante
de la autora
Arruñada (2004) sostiene:
El análisis comparado de los distintos No existe en España un ente similar a
sistemas registrales da pie a pensar que, la Superintendencia Nacional de los
en principio, el seguro de títulos tiene Registros Públicos como tenemos en
más sentido en los registros de docu- el Perú que centralice los registros ju-
mentos. En estos, tenderá a prosperar el rídicos y que se encargue de la admi-
seguro cuando, por un lado, las deficien-
nistración y gestión a nivel nacional,
cias registrales no permitan proporcio-
nar un buen dictamen y, por otro, sean
además de emitir las directivas que
insuficientes las garantías que propor- regirán a todo el sistema registral. En
cionan quienes dictaminan los títulos, ese aspecto tenemos ventaja y años
ya sea estos los abogados de Filadelfia o de adaptación que nos ha permitido
Toronto, o, eventualmente, los notarios consolidarnos en un solo sistema.
parisinos. La evidencia empírica con-
firma esta hipótesis en líneas generales,
pues el seguro de títulos nace y se arraiga eficacia mediante la creación de un regis-
en los Estados Unidos, que es donde se tro internacional. En uno y otro caso se
dan ambas condiciones. parte de un concepto de garantía que
No obstante, también en jurisdicciones viene determinado por la función que
basadas en registros de derechos puede las mismas cumplen: otorgar un privile-
existir una demanda potencial para segu- gio a su titular frente al resto de acreedo-
ros de este tipo cuando, por el motivo que res, mediante un sistema flexible que per-
sea, las transmisiones son inseguras o el mite operaciones excepciones a la regla
registro es ineficaz. (p. 323) general por razón de la especialidad de
la garantía.
Es decir, es un sistema que tiene sustento con
un vigoroso sistema de seguros, con el que Dicho concepto, en principio, resulta
cuenta. En esas condiciones se puede decir ajeno a los tradicionales sistemas con-
que, en vez de nuestro Registro Público, los tinentales, incluido el español, caracte-
anglosajones tienen su seguro de título. O es rizados por su formalismo. En el con-
uno o es el otro. Ningún sistema se sostiene texto de estos últimos, la naturaleza
de manera independiente o autónoma. jurídica de las garantías mobiliarias es
discutida y una muestra de ello es el dis-
Otro concepto fundamental para entender tinto lugar que ocupan en la sistemática
el sistema de garantía anglosajón es el de de los distintos Códigos Civiles: en unas
garantía funcional, por lo que resulta útil ocasiones se regulan entre los contratos,
revisar sus alcances. en otras entre los derechos reales. Sin
embargo, existe una doble característica
Nos ayudará en el intento Caro Gandara que es común a todas ellas y está pre-
(2018) que indica: sente más allá de una u otra considera-
La constitución de garantías interna- ción: se trata de su carácter accesorio a
cionales se realiza mediante un pro- una obligación principal que otorga a su
cedimiento simplificado, que reduce titular una preferencia o privilegio frente
al máximo su coste y que asegura su a otros acreedores. En este concepto

socioeconómicos. Por tanto, el elemento
Comentario relevante determinante para sujetar una operación
de la autora a un cierto régimen jurídico es la función
que cumple. No es relevante la forma ni
El sistema anglosajón es documen- lo es tampoco quién tenga el título sobre
tario, muy rudimentario que exige el objeto de la garantía (sea el vendedor
para la formalización de las trans- condicional como acreedor el propietario
de la cosa con reserva de dominio, o sea
ferencias de una exhaustiva investi-
el deudor el propietario de la cosa dada
gación previa, por parte de estudios en garantía). Con esta aproximación fun-
jurídicos especializados. Esta debili- cionalista, el Convenio trata de ofrecer
dad de su sistema jurídico, la comuna fórmula de armonización entre tra-
pensan con los seguros, cuyas com- diciones jurídicas tan divergentes en el
pañías son muy poderosas y ejercen Derecho Comparado.
influencia en los estados. La consecuencia más interesante de este
modelo de base funcional es que con-
sigue ofrecer un marco sustantivo uni-
amplio, pragmático y funcional de garan- forme para las diversas operaciones de
tías mobiliarias, se subsumen las basadas financiación garantizada con activos
en la propiedad y más concretamente la superando los obstáculos conceptuales
reserva de dominio. que venían dificultando la armonización
internacional.
Por otro lado, Rodríguez de las Heras (2012)
nos indica: A ello se añade la creación de un Regis-
tro Internacional para cada categoría
El empleo de esta estrategia, denomi-
de bienes que permite instrumentar las
nada funcionalista, en el contexto de las
reglas anteriores sobre oponibilidad y
legislaciones nacionales sobre garantías
prioridad. Estos son, sin duda, los gran-
mobiliarias retoma un delicado debate
des logros del sistema de Ciudad del
entre tradiciones jurídicas en el Dere-
Cabo y el valioso resultado de la opción
cho Comparado que se puede conden-
funcionalista
sar en el conflicto “funcionalismo versus
formalismo”. La inscripción no es un hecho calificador
de la garantía internacional pero sí deter-
La inscripción no es un requisito consti-
minante para articular las reglas de prio-
tutivo de la garantía (inter partes) sino un
ridad (con las excepciones que veremos
elemento para su perfección y oponibili-
de ciertas garantías que gozan de priori-
dad frente a terceros,
dad sin precisar inscripción).
A estas críticas habría además que aña-
Al hablar de “garantías inscritas” es muy
dir la advertencia de que la solidez, cre-
importante realizar una precisión. La ins-
dibilidad y eficiencia de un sistema de
cripción no es un requisito constitutivo
garantías depende fuertemente de la fase
de la garantía (inter partes) sino un ele-
de ejecución.
mento para su perfección y oponibilidad
Un modelo funcionalista refleja la filo- frente a terceros. El Registro Internacio-
sofía de la prevalencia de la “sustancia nal se comporta así conforme al modelo
sobre la forma” (“substance over form”) que en la práctica registral de la propie-
para el tratamiento de los fenómenos dad en la Unión Europea se denominaría

de “Registro de documentos” en el que Castellano (2009) indica:

rigen únicamente los principios de opo-
No me cabe la menor duda en cuanto que
nibilidad y prioridad frente a los mode-
los sistemas registrales más avanzados
los de “Registro de derechos” que operan
como serían los casos de México, España
además bajo los principios de legitimi-
y Francia, entre muchos otros, son notoria
dad y fe pública . Este enfoque es a su
e indiscutiblemente mejores que el sistema
vez coherente con la concepción “mini-
de seguro de título, pues por lo compli-
malista” de un Registro notice-based (de
cado del sistema registral de “recording”
avisos), plenamente electrónico y sin cali-
hubieron de “parchar” el defecto con el
ficación registral.
seguro que, como hemos visto, solamente
La Ley Modelo Inter-Americana sobre ofrece una compensación en dinero, a
Garantías Mobiliarias comparte este quien perdiera su derecho. (pp. 247-259)
enfoque funcional (art. 2) mediante la
articulación de sus reglas alrededor de Nos indica además Pasco Arauco (2018):
un concepto unitario de “derecho prefe-
Si bien se suele afirmar, con carácter
rencial” al pago a favor del acreedor, de
general, que el sistema estadounidense de
tipo posesorio , matizado por ciertas nor-
protección de los derechos reales es el del
mas de coexistencia con garantías tradi-
seguro de títulos, resulta necesario mati-
cionales, pero con la sujeción de todas las
zar esta aseveración, en tanto el complejo
operaciones que compartan la función de
modelo norteamericano se integra por un
garantía a un régimen común de registro
doble mecanismo de protección: Cita a
y prelación de derechos.
MARTINEZ ESCRIBANO, “En primer
Con todo ello se ha inyectado certidum- lugar, existe un Registro, que es en reali-
bre y transparencia en el tráfico econó- dad un registro de documentos (Register
mico de sectores estratégicos y una gran of Deeds) con el efecto de oponibilidad
dosis de uniformidad. y un funcionamiento un tanto deficiente.
Como complemento a esta protección,
Este modelo funcionalista tiene mayor inte- y en ocasiones llegando casi a suplirla,
rés en la sustancia o fondo más que en la es posible contratar con una compañía
forma, por lo que se fundan en conceptos aseguradora un seguro del título basado
más amplios y no necesariamente recono- siempre en los documentos registrados,
cidos como modelos de seguridad jurídica, cuyo ámbito de cobertura varía en cada
como el caso de emplear a la posesión como caso” MARTINEZ ESCRIBANO, Celia.
base de las transacciones de garantía mobi- “La protección de los derechos reales en
liaria, en vez de la propiedad como en el caso Estados Unidos: el seguro de títulos”. En:
del registro jurídico peruano. Revista Crítica de Derecho Inmobiliario.
N° 711, enero-febrero, p. 402. (p. 237)
El sistema anglosajón que no puede llamarse
registro, es una base de datos que se deno- Nos indica asimismo Pasco Arauco (2018):
mina “sistema de avisos”, que hace un con-
trol posterior en el caso de daños y perjuicios Las diferencias, por el contrario, se apre-
e indemniza a través de seguros de títulos. cian con nitidez en lo que se refiere al
En tal sistema un concepto funcionalista principio de fe pública registral, en tanto
sería más idóneo a fin de darles dinamismo este –y a diferencia de lo que ocurre en
a las transacciones en desmedro de la segu- nuestro ordenamiento– no se encuentra
ridad jurídica, que es propia de los registros consagrado en Estados Unidos, lo cual
de derechos como el nuestro. no es sino una natural consecuencia de la

ausencia de calificación de los documen- el Registro: el riesgo de que no coincida
tos que acceden al Registro. con la realidad es muy elevado, cualquier
documento que se presente en el Regis-
En este sentido, precisamente, se ha dicho tro es admitido sin comprobar la cadena
que un dato que llama la atención del de transmisiones y es perfectamente posi-
Register of Deeds es la ausencia de con- ble que aparezcan registrados simultánea-
trol de los documentos registrados. No se mente documentos contradictorios. (p. 239)
exige que el transmitente haya registrado
previamente el documento de su adquisi- Se evidencian diferencias notables entre
ción para que la nueva transmisión quede ambos sistemas registrales: el anglosajón y
registrada. En definitiva, no hay tracto, y el español, las que en el aspecto registral
ello obliga a desconfiar de lo publicado en podríamos resumir en el siguiente cuadro:
COMPARACIÓN DE LOS SISTEMAS REGISTRALES
SISTEMA ESPAÑOL SISTEMA ANGLOSAJÓN

Notario y registrador No hay funcionario
Calificación registral Sin calificación registral
Titulación auténtica Uso de formulario
Principios registrales No se aplican principios registrales
Se aplica en la mayoría de los países latinoamericanos Se aplica en Inglaterra, en los Estados Unidos de Norte-
américa y Canadá
Propiedad Garantía funcional (posesión)
Sistema preventivo Sistema indemnizatorio
IV. TRANSPLANTE LEGISLATIVO la adopción, por medio de trasplantes,

Resultaría oportuno revisar este concepto, a de normas o instituciones consideradas
fin de determinar si resultaría viable su apli- “buenas” por la comunidad internacio-
cación en nuestra legislación. Al respecto: nal. Estos programas de desarrollo basa-
dos en reformas legales han fallado una y
La Nueva Economía Institucional cree
otra vez, lo que implica que el trasplante
que las razones que explican el creci-
institucional no ha funcionado. (Blanco
miento no son los factores geográficos
Contreras, 2016).
o la acumulación de capital porque esos
factores son el crecimiento mismo. Para Se revelan los condicionamientos que
esta disciplina, la principal causa del cre- podrían incluso considerarse como presión
cimiento económico son las institucio- sobre los gobiernos latinoamericanos por
nes con que cuente cada país. Esta teo- la que se condiciona préstamos o acuerdos
ría es perfectamente compatible con la favorables para el país, siempre que se rea-
idea de que un trasplante institucional licen modificaciones normativas. Normal-
puede generar crecimiento económico. mente, son países e instituciones poderosas
Este ha sido, precisamente, uno de los y de gran influencia como Estados Unidos
objetivos de algunas agencias internacio- de Norteamérica, el Banco Mundial o la
nales, como el Banco Mundial o el Fondo Organización de Estados Americanos. Al
Monetario Internacional (FMI), a la hora respecto: “La definición comúnmente usada
de conceder préstamos condicionados a por el mundo académico es la de Watson

(1974) que indica que es el traslado o trans-

ferencia de una regla o sistema legal de un Comentario relevante
país a otro o de un pueblo a otro” (Blanco de la autora
Contreras, 2016). Se refiere al transplante
legal. En vez de nuestro Registro Público,
Asimismo, indica Blanco Contreras (2016):
los anglosajones tienen su seguro
de título. O es uno o es el otro. Nin-
En la década de los años 90 del siglo gún sistema se sostiene de manera
pasado proliferaron los proyectos de independiente o autónoma.
Derecho y desarrollo que utilizaban las
reformas o trasplantes de instituciones
como una herramienta para llevar la
Asimismo, Blanco Contreras (2016) indica
democracia y el crecimiento económico
que:
a los países más atrasados. En esa misma
década, agencias internacionales como La literatura jurídica sobre trasplantes
el Banco Mundial, a través del Banco prácticamente se ha visto reducida a una
Internacional para la Reconstrucción y el lucha entre transferistas, con una visión
Desarrollo (BIRD), el Fondo Monetario más optimista del tema, y culturalistas,
Internacional o el Banco Europeo para que lo enfocan desde un punto de vista
la Reconstrucción y Desarrollo, desti- más pesimista. Estamos de acuerdo con
naron grandes cantidades de dinero para los culturalistas en que, la mayoría de las
intentar reformas legales en los países veces, la norma está vinculada a un con-
en transición, en especial en Europa del texto socioeconómico determinado, es
este y en países que acababan de salir decir, está hecha para un país y unos ciu-
de un conflicto, como Afganistán o Iraq dadanos concretos. Sin embargo, aun-
(Twining, 2004, p. 30) que eso podría dificultar el trasplante, no
por ello lo hace imposible. El fracaso de
Resulta lesivo y humillante considerar que determinados trasplantes no implica que
nos encontramos entre los “países más atra- no puedan ser un éxito si se hacen de una
sados” y dentro de una visión patriarcal manera más flexible y eficaz.
necesitamos que nos orienten y decidan qué
nos conviene más. Se advierte un desprecio Son una gran aportación al análisis de los
por nuestra cultura registral. resultados de la política de condicionali-
dad de las instituciones financieras inter-
Refiere Blanco Contreras (2016): nacionales, como el Banco Mundial o el
Fondo Monetario Internacional, ya que
Dicen que las tres familias legales más los préstamos que llevan aparejadas con-
importantes, el Derecho común inglés, el diciones, en forma de reformas o trasplan-
Derecho civil francés y el Derecho civil tes institucionales, no han logrado, salvo
alemán, han sido las más trasplantadas excepciones muy concretas y localizadas,
y, por lo tanto, son de las que derivan la generar crecimiento económico sostenido.
mayoría de los sistemas legales.
El principal problema es que si estas nue-
Indica según Alan Watson, que los tras- vas instituciones chocan con el contexto
plantes han sido el instrumento más social –y político–, la cultura o las tradi-
importante para la construcción y trans- ciones del país receptor, el trasplante no
formación del Derecho en el mundo producirá ningún efecto. Los ciudadanos
(pp. 174-175) a los que debe aplicarse la nueva norma

Resulta evidente que el fenómeno de los tras-
Comentario relevante plantes legales ha estado presente desde la
de la autora antigüedad. Hay unos sistemas más podero-
sos que otros; sin embargo, todos han reci-
El sistema anglosajón que no puede bido y entregado propuestas de solución a los
llamarse registro, es una base de mismos problemas. Es más, si vemos a nivel
datos que se denomina “sistema de latinoamericano, podemos confirmar que a
pesar de que la mayoría de los países com-
avisos”, que hace un control poste-
partimos una misma tradición legal, el sis-
rior en el caso de daños y perjuicios tema registral español ha sido acogido con
e indemniza a través de seguros de peculiaridades en cada país, como por ejem-
títulos. En tal sistema un concepto plo la aplicación de los principios registrales,
funcionalista sería más idóneo a fin que no resulta uniforme en todos los países
de darles dinamismo a las transac- ni tampoco la organización en sí del sistema
ciones en desmedro de la seguridad registral. La Ley de las Garantías Mobilia-
jurídica, que es propia de los regis- rias, por provenir de otro sistema jurídico, no
tros de derechos como el nuestro. habría dado los resultados esperados en nin-
guno de los países en que ha sido impuesto.
V. SISTEMA EN EL QUE SE UBICA EL

–o conjunto de normas– no la cumpli- RÉGIMEN DE GARANTÍAS MOBILIA-
rán porque su costumbre es otra. Aquí RIAS
entra en juego el concepto de path depen-
Nos encontramos antes dos sistemas registra-
dence o “dependencia de la trayectoria”.
les diferentes y en cierta forma antagónicos
Y es que, una vez que en una sociedad se
e incompatibles: el sistema registral español,
arraigan unas creencias, valores o tradi-
al que estamos adheridos desde la creación
ciones, es difícil salirse del camino que
formal en 1888, y el sistema anglosajón, que
éstos han marcado. No obstante, como
tiene como vertiente inmediata el sistema
apuntan ciertos autores, no es imposi-
inglés, norteamericano y canadiense. Nues-
ble. Algunos creemos que una sociedad
tro sistema es uno de derechos, con un sólido
puede cambiar sus tradiciones incluso de
control de legalidad de parte de los notarios
una generación a otra.
y los registradores. El sistema anglosajón
La mayoría de los autores proponen, para toma como base para su sostenimiento el sis-
solucionar el problema de incompatibili- tema de Seguros de Títulos sin calificación.
dad que surge en algunos trasplantes, la Entonces ¿que tendrían en común el Decreto
adaptación de la nueva norma a la socie- Legislativo N° 1400, que tiene como base
dad huésped, realizando los cambios el sistema anglosajón, con nuestro sistema
que sean necesarios. Tras estos ajustes, registral? La respuesta inmediata sería: poco
la norma lógicamente no será la misma, o nada.
pero los autores creen que se puede cali-
ficar ese trasplante como exitoso. La fle- Resulta sencillo determinar del análisis ante-
xibilidad es, por tanto, tremendamente rior que el régimen de garantías mobiliarias
importante. Creemos que se deben hacer se encuentra ubicado en el sistema jurídico
en la norma todas las variaciones que anglosajón y tiene como antecedente el sis-
hagan falta para que se adapte a las nue- tema jurídico norteamericano, que tiene poca
vas condiciones y a las nuevas personas relación con nuestro sistema jurídico de raí-
a las que va dirigida. (p. 184) ces romano germánicas españolas. Siendo

esto así lo que se ha pretendido realizar es - Es un Registro Jurídico.

un transplante legislativo de una legislación
- Aplicación de principios registrales: roga-
ajena a la nuestra. Específicamente en una
ción y de titulación auténtica, especiali-
rama de nuestro sistema registral: Registro
dad, legalidad, tracto sucesivo, legitima-
de Garantías sobre Bienes Muebles.
ción, fe pública registral, prioridad.
El procedimiento de transplante legal es sim- - Utilización de instrumentos públicos, ya
ple: colocar una llanta cuadrada en el vehículo sea notariales o administrativos.
que es nuestro sistema registral consolidado.
Luego de que se note el defecto y la falta de - Sistema registral centralizado. Agrupa
viabilidad del sistema registral solicitar su en el registro de la propiedad, a los bie-
cambio, culpando de la falta de operativi- nes muebles e inmuebles.
dad no a la llanta cuadrada sino al resto del
Este sistema se ha ido desarrollando desde
vehículo o sea nuestro sistema registral. Eso
1888, alcanzando una sofisticación, con el
ha quedado demostrado en la Exposición de
apoyo de la tecnología, que ha permitido
Motivos del Decreto Legislativo N° 1400 que
tener el respaldo de la ciudadanía, lo que se
veremos más adelante. Se podría afirmar que
refleja a través de las encuestas1.
este transplante puede matar al paciente sano,
que es nuestro sistema registral. ¿Cuál es el En materia de calificación y a fin de incor-
nombre de la llanta cuadrada?: Ley de Garan- porar un sistema ajeno al nuestro (Ley
tías Mobiliarias. N° 28677) se estableció la calificación ate-
nuada para el caso de las garantías mobilia-
¿Y cuál sería la finalidad de insertarse
rias, cuando se pretendió utilizar el formu-
como un virus para destruir nuestro sistema
lario registral; sin embargo, la realidad ha
registral? Trataremos de responder luego de
hecho que los mismos no se utilicen, per-
examinar nuestra normativa.
maneciendo la calificación plena a través de
documentos privados con firmas legalizadas
VI. SISTEMA PERUANO y documentos protocolizados.
Tiene las siguientes características: A fin de potencializar aún más nuestro sis-
- Sistema registral adscrito al español. tema registral, se pretende buscar el sistema
ideal existiendo diversas opiniones al res-
- Brinda plena seguridad jurídica a los
pecto, a favor y en contra.
usuarios de los actos que han peticio-
nado su inscripción. Se ha abordado el tema a través de normas
- Es un sistema preventivo que evita con- específicas del Código Civil referidas a la
flictos a los usuarios y que ha probado ser transferencia de la propiedad, por las que
exitoso con respecto a los demás sistemas se ha planteado el tema del sistema registral
registrales. más idóneo para nuestro país.
- Declarativo, excepcionalmente cons- Así tenemos que Fernández Cruz (1994) nos
titutivo. indica:
- Intervención de un funcionario especiali- A. Un sistema ideal de transferencia de
zado llamado registrador público. la propiedad inmueble, no cabe duda,
1 Ver XVII Encuesta Anual de Ejecutivos, en La Cámara, Noviembre 27, 2017

es aquél que logra conjugar los criterios adscrito. En tal sentido, resulta voluntaria la
de seguridad estática y seguridad diná- petición de inscripción a fin de dar oponibili-
mica del comercio jurídico inmobiliario; dad al derecho. Este sistema toma en cuenta,
esto es, seguridad individual y seguridad además, que las condiciones del país no están
colectiva. Para ello, debe reconocerse en dadas para la obligatoriedad del sistema, a
todo sistema ideal de transferencia de través de un sistema constitutivo. Se acon-
la propiedad inmueble la existencia de seja la inscripción como mecanismo de segu-
tres finalidades concretas: - La de maxi- ridad jurídica para las transacciones.
mización de la circulación de la riqueza
inmobiliaria - La de reducción de los cos- Por otro lado, Bullard González (2004)
tos de transacción, cuando la transferen- indica en sentido contrario:
cia de la propiedad opere por la vía de la
Desde que Jorge Avendaño propuso cam-
cooperación. - La de reducción o elimi-
biar el sistema de clasificación de bienes,
nación, de ser posible, de todo riesgo –a
introduciendo la diferencia entre bienes
nivel individual– de adquisición de un
registrados y no registrados, desató un
“non domino”, lo que se logra a través
debate que no ha terminado. La propuesta,
de la implantación de signos adecuados
bien entendida y analizada, hubiera permi-
de recognoscibilidad social (publicidad).
tido “cerrar el sistema” y darle un marco
B. Sin embargo, muchas veces, la reali- completo de regulación. Esa propuesta
dad concreta que se pretende regular a llegó a plantearse incluso en un Antepro-
través del Derecho puede hacer invia- yecto durante el proceso de reforma que
ble la aplicación de ese “sistema ideal culminó con la dación del Código Civil
de transmisión de propiedad”. Reco- de 1984. Lamentablemente la propuesta
nociendo entonces las limitaciones de fue rechazada. Sin embargo, el debate que
nuestros modelos teóricos de análisis, la rodeó (y que aún hoy la rodea), mostró
debemos priorizar alguna de las tres fun- que la diferencia entre los promotores y
ciones indicadas en el acápite A), pre- los detractores era de visión y perspectiva.
cedente. En este punto, creemos que las
Costos de transacción y consensualismo.
funciones de reducción de costos de tran-
sacción y de exclusión deben ceder ante Este dilema ha suscitado toda una dis-
la función esencial de maximización de cusión respecto a cuál es el sistema que
la circulación de la riqueza. debería adoptarse. En medio de esta dis-
cusión se encuentra la propuesta que
El consenso, como mecanismo de trans-
estamos comentando. Unos propugnan
misión inmobiliaria, ante la imposibili-
un sistema de transferencia vía registro,
dad material de aplicar –en un sistema
es decir, el sistema registral constitutivo
jurídico dado– las tres funciones o fina-
del derecho de propiedad, mientras que
lidades que persigue todo sistema ideal
otros, como Gastón Fernández Cruz, pro-
de transmisión de dominio, tiene la vir-
ponen un sistema basado en el consenti-
tud de hacer más ágiles las transferencias
miento , que es el que recoge el Código
y de este modo, maximizar la circulación
Civil. Fernández Cruz sostiene que un
de la riqueza.
sistema de mero consenso reduce los cos-
Aquí tenemos un sistema de transferencia tos de transacción, porque no requiere
que prioriza el consensualismo, y el tráfico notario, no requiere de inscripciones,
en desmedro de la seguridad jurídica. Este no requiere registros, lo que hace más
sistema tiene cercanía con el sistema decla- “barato” contratar. Se inclina por tanto
rativo de propiedad, al que nuestro país está en priorizar el primer objetivo señalado.

Como veremos, tal posición parte de

una construcción incompleta de qué Comentario relevante
son los costos de transacción, es decir, de la autora
asume que la propiedad debe permane-
cer “inconclusa”. Definitivamente lo que Resulta evidente que el fenómeno
Fernández Cruz plantea elimina ciertos de los trasplantes legales ha esta-
costos. El problema es que, como hemos do presente desde la antigüedad.
visto, genera otros costos, como conse-
Hay unos sistemas más poderosos
cuencia de aliviar los primeros.
que otros; sin embargo, todos han
Básicamente se genera el costo de la recibido y entregado propuestas de
incertidumbre. solución a los mismos problemas.
Es decir, como uno no sabe si quien le
vende es efectivamente el propietario,
probablemente no le compre o le compre costo. Asimismo, plantea la voluntariedad de
más barato. la inscripción a fin de cerrar el círculo de la
Por el contrario, un sistema basado en transferencia de propiedad.
el registro tiene reglas más claras. Es Por otro lado Pasco Arauco (2018) nos
como la isla que se ve a lo lejos. Sabe- indica: “Es así, entonces, como el sistema
mos que si el registro dice algo voy a registral peruano, al haber consagrado
llegar a mi meta. En el sistema consen- tanto al principio de inoponibilidad (art.
sualista debo confiar: (i) que la persona 2022 del CC) como el de fe pública registral
que me está vendiendo es el propietario; (art. 2014 del CC), demuestra tener influen-
(ii) que no le haya vendido a otro; (iii) o cia de ambos sistemas registrales (aunque
que exista un tercero con documento de con ciertos matices respecto de sus modelos
fecha cierta anterior al mío que pueda originales)” (p. 35).
privarme de ese bien. Ello solo genera
inseguridad. Se refiere al modelo latino y al germánico.
Pero le corresponde al titular del derecho Asimismo, Pasco Arauco (2018) indica:
decidir si quiere o no incurrir en los cos-
tos para hacer que tal oponibilidad entre El sistema jurídico peruano está cons-
en vigencia. Ello nos dará un sistema de truido sobre un Registro de la Propie-
propiedad más completo en el que no es dad de base real, con doble control previo
el legislador el que completa la obra, sino o calificación que realizan especialistas
cada uno de los individuos que intercam- tanto sobre contenido de lo que se ins-
bian su propiedad en el mercado. Con cribe como sobre otros aspectos, todo
esa regla la propiedad ya no será más una lo cual, además de reducir los riesgos
obra inconclusa. de conflictos entre adquirentes de bie-
nes inmuebles, determina que se proteja
Este autor propone que además del consenso, a quienes primero accedieron al Regis-
no se descuide el tema de la publicidad, lo tro. (p. 243)
que implica la intervención de los Regis-
tros Públicos. Reconoce la utilidad e impor- Pasco Arauco (2018) indica: “En conclusión,
tancia de esta institución, en tanto permite el Registro peruano es uno de tipo faculta-
que se elimina la incertidumbre, que en tér- tivo pero que invita a la inscripción, debido
minos económicos tiene un costo elevado. a los incontables beneficios que ella genera
Advierte que la seguridad jurídica tiene un para la adquisición” (p. 37).

de la formalidad y la legalidad, del acto de
Comentario relevante transferencia. Se coloca al acreedor y deu-
de la autora dor en la misma situación, cuando aquello no
se ajusta a la realidad. Con un sistema finan-
Nuestro sistema es uno de dere- ciero, que concentra la mayor cantidad de
chos, con un sólido control de lega- garantías a su favor, con un sofisticado apa-
lidad de parte de los notarios y los rato jurídico, puede fácilmente aplastar en la
negociación a un deudor con pocos recursos,
registradores. El sistema anglosa-
que no tendrá posibilidad alguna de nego-
jón, toma como base para su soste- ciar, teniendo que someterse a las condicio-
nimiento, el sistema de Seguros de nes de su prestamista. Y el coste de la eva-
Títulos sin calificación. luación crediticia sería trasladado al deudor
como siempre.
Este autor nos describe la influencia que ha

VII. ANTECEDENTES DE LAS GARAN-
recibido nuestro sistema registral. Asimismo, TÍAS MOBILIARIAS
advierte de la existencia de doble califica-
ción: notarial y registral, lo que reduce la Como se indicó el antecedente inmediato de
conflictividad. Este aspecto no es recono- la Ley de Garantías Mobiliarias lo encontra-
cido por el sistema anglosajón de la garantía mos en el artículo 9 del Código de Comercio
mobiliaria, que únicamente fija su atención Uniforme de los Estados Unidos de Norte-
para la crítica a nuestro sistema, en los cos- américa, que es en realidad un conglome-
tes de transacción al inicio, omitiendo que el rado de normas mercantiles (1952), que tiene
coste de la conflictividad puede ser mayor. como base el concepto de “Security Interest”
cuya traducción sería la de una garantía
Arruñada (2004) indica: mobiliaria basada no en derechos dominia-
les, sino en derechos posesionales preferen-
Sin embargo, incluso en estos casos, ciales. Sobre esta base se da la Ley Modelo
en los que el notario latino no redacta Interamericana sobre Garantías Mobiliarias
el documento, su intervención es más OEA (Sexta Conferencia Interamericana
intensa, pues ha de evaluar y atestiguar sobre Derecho Internacional Privado, CIDIP-
muchos extremos que el notario anglo- VI, Washington, 2002). Aquí se emite una
sajón, que viene a ser un mero testigo de “receta” que deberán cumplir de manera uni-
firmas. Es en este papel en el que, hoy forme todos los estados en los que se imple-
por hoy, se apoya el que en los países con mente para supuestamente obtener resulta-
tradición notarial latina el ordenamiento dos económicos positivos.
jurídico aún obligue a las partes a que
haya de intervenir un notario en la fase Se han ido incorporando básicamente los
preparatoria de las compraventas e hipo- países de México, Centroamérica y Lati-
tecas inmobiliarias, así como en las ope- noamérica a las normas impuestas por
raciones societarias. (p. 173) el acuerdo internacional, diremos no por
convicción sino por presión económica y
Se rescata la importancia del notario latino, política.
en tanto es el evaluador de los actos y de las
personas que intervienen en él, lo que no Nuestro país, que no estuvo ajeno a este
resulta un acto irrelevante y accesorio como acuerdo, tuvo como antecedente un docu-
lo plantea el sistema anglosajón, que deja en mento elaborado por Fleisig, H, Nuria de
las partes la evaluación de la conveniencia, la Peña y otro (2000), que fue la base y el

sustento para nuestra posterior incorpora- existencia de un gravamen; es decir, sólo

ción legal: se exige inscribir el nombre del deudor,
del acreedor y la descripción del bien en
Una nueva ley de garantías reales mobi- garantía. (p. 13)
liarias deberá recurrir al sistema de
archivo de avisos de garantía. Este es Al respecto resulta interesante la observa-
menos costoso y precisa un mínimo con- ción de que el Perú sea, luego de México,
trol por parte de funcionarios, a diferen- país que por ser limítrofe con Estados Uni-
cia del sistema de registro, que requiere dos de Norteamérica tiene mayor relación
revisión legal. En los sistemas reforma- comercial, el país que se haya adherido
dos vigentes en algunas jurisdicciones, la casi de inmediato a este nuevo régimen de
revisión legal previa a la inscripción con- garantías.
siste solo en controlar que todos los cam-
pos del formulario hayan sido completa- Lo que resulta sorprendente y sospechoso, que
dos. (p. 101). a pesar de los pobres resultados objetivos que
ha dado la norma, otros países latinoamerica-
También indican Fleisig, H, Nuria de la Peña nos se vayan adhiriendo, soslayando la expe-
y otro (2000) como problema: “Los funcio- riencia de otros países como el nuestro que ya
narios del registro estatal revisan la informa- aplican la norma con pobres resultados.
ción registral. El acreedor garantizado tiene
gran interés en realizar su registro correc- Posteriormente, se emite el Anteproyecto
tamente; el control posterior por el Estado de Ley de Garantía Mobiliaria (2003) que
agrega costos sin beneficios económicos recoge la propuesta del Ministerio de Eco-
inmediatos” (p. 106). nomía y la de los organismos internaciona-
les. Con respecto a la calificación registral
Posteriormente, el Ministerio de Economía resalta el artículo 35:
y Finanzas (2001) elaboró un documento de
trabajo, en el que se recogió como sustento El registrador se limitará a trasladar la
el documento anterior y se recomendó la información contenida en el formulario
implementación de este régimen de garantías de inscripción registral al asiento corres-
mobiliarias en el Perú. Con respecto a la par- pondiente en la base de datos del Regis-
ticipación de los Registros Públicos, indicó: tro. El registrador no evaluará la legali-
dad del título de la garantía mobiliaria,
3.3 Altos costos para registrar la garantía. la validez de la obligación garantizada u
El marco legal peruano establece un sis- otro aspecto relacionado con la garantía
tema de publicidad de garantías mediante mobiliaria. p. 244069
la inscripción del contrato de garantía.
A diferencia de los sistemas de inscrip- En otras palabras no calificará el registrador,
ción de garantías mediante archivos de que es su función principal. Su reemplazo es
avisos, el sistema de inscripción del con- el digitador.
trato involucra altos costos, porque la ley
exige la revisión de la legalidad y de la El 31 de mayo del 2006 se puso en vigencia
autenticidad de documentos antes de su la Ley de Garantía Mobiliaria (28677), en
inscripción. nuestro país con el desconcierto de los ope-
radores (notarios, registradores, institucio-
Por el contrario, en otros países con leyes nes bancarias, etc.) y demás usuarios. En el
modernas de garantías sólo se exige ins- caso de los promotores de la ley, criticaban
cribir la información mínima necesa- que la misma no se había dado con la receta
ria para “avisar” al público acerca de la completa impuesta por la OEA, y del lado de

propiedad para otorgar un bien inmueble en
Comentario relevante garantía, (artículo 1099 Código Civil), en el
de la autora caso de muebles, ha sido derogado el artículo
1058 del Código Civil2, que exigía el mismo
El régimen de garantías mobiliarias requisito, siendo necesaria únicamente la
se encuentra ubicado en el sistema posesión. Con lo anterior se rompió nuestro
jurídico anglosajón y tiene como an- esquema unitario de garantías. Nos encon-
tramos ahora con el sistema anglosajón para
tecedente el sistema jurídico nor-
el caso de muebles y el sistema del Derecho
teamericano, que tiene poca rela- Civil para el caso de inmuebles. Ahí empezó
ción con nuestro sistema jurídico de la mutilación de nuestro sistema jurídico. Fue
raíces romano germánicas españo- necesario para darle alguna coherencia retirar
las. Siendo esto así lo que se ha pre- todo el Título I de la Sección Cuarta del Libro
tendido realizar es un transplante le- V del Código Civil , derogarlo, y crear una ley
gislativo de una legislación ajena a especial que es la que se encuentra en vigencia.
la nuestra.
Pasemos a analizar algunos artículos pun-
tuales referidos a las normas sobre garan-
los operadores porque se había introducido tías mobiliarias en cuanto a la calificación
un nuevo sistema de calificación atenuada, registral.
al lado de la calificación plena, lo que presa-
giaba confusión y obstrucción en la atención VIII. LEY N° 28677 DE LA GARANTÍA
de los usuarios. La consecuencia fue que MOBILIARIA
no contribuyó en la eficiencia del sistema y En el artículo 33 se destaca la palabra “con o
trajo un caos en el sistema operativo infor- sin desposesión del bien mueble”, que susti-
mático y registral. El esfuerzo de los opera- tuyó a “entrega física o jurídica”, del artículo
dores, entiéndase notarios y registradores, 1055 del Código Civil derogado a la fecha4.
ha permitido realizar la conciliación de nor- Ahora las garantías ya no se centran en la
mas entre dos sistemas distintos y permitir la propiedad del bien sino en la posesión del
operatividad del registro de bienes muebles mismo, que tiene directa relación con el con-
hasta la actualidad. En la realidad se impuso cepto de garantía funcional que se maneja
nuestro sistema registral de derechos, sobre para las garantías mobiliarias anglosajonas.
el anglosajón.
Castillo y Chipana (2015) indican al respecto:
Se verificó el cambio del sistema jurídico
en cuánto a garantías. Mientras nuestro Sin embargo, y del breve desarrollo que
Código Civil tiene como requisito esencial la hemos hecho de la figura de la prenda,
2 Art. 1058.- Requisitos. Son requisitos para la validez de la prenda: 1) Que grave el bien quien sea su propietario o
quien esté autorizado legalmente, 2) Que el bien se entregue física o jurídicamente al acreedor, a la persona desig-
nada por este o a la que señalen las partes, sin perjuicio de lo dispuesto en la última parte del artículo 1059.
3 Artículo 3.- Garantía Mobiliaria.
3.1 La garantía mobiliaria es la afectación de un bien mueble mediante un acto jurídico, destinada a asegurar el
cumplimiento de una obligación. La garantía mobiliaria puede darse con o sin desposesión del bien mueble. En
caso de desposesión, puede pactarse la entrega del bien mueble afectado en garantía al acreedor garantizado a un
tercero depositario. (…)
4 Art. 1055 del Código Civil.- Constitución. La prenda se constituye sobre un bien mueble, mediante su entrega
física o jurídica, para asegurar el cumplimiento de cualquier obligación.

nos preguntamos si es que la postura En el artículo 45 se hace una ampliación de

del legislador, en el sentido de dero- lo que podrá ser garantía a toda clase de bie-
gar la vigencia de esta figura, fue acer- nes muebles. Se destaca la inclusión de los
tada; y es que nos queda la duda de si no vehículos terrestres de cualquier clase, en
hubiera sido mejor ajustar la regulación tanto dichos bienes constituyen el 80 % de
de la prenda existente, en vez de crear los bienes inscritos6 o sea, el ingreso mayo-
una garantía que la sustituya e idear una ritario de títulos al registro jurídico. Se
nueva regulación sobre la materia. encuentra cimentado sólidamente dentro del
sistema, con las mismas prerrogativas del
Con todo, somos de la opinión que en Registro de Predios. Se genera una partida
vez de promulgar una ley que regu- registral para cada vehículo en donde tam-
lara una nueva institución, lo más ade- bién se inscriben los gravámenes. Es un solo
cuado hubiera sido dar una oportunidad registro consolidado.
para desarrollar y potenciar la figura de
la prenda sin desplazamiento, y es que En este aspecto se refleja en mayor medida la
creemos que no era necesario desterrar incoherencia y el conflicto entre los sistemas
del ordenamiento jurídico peruano una registrales. En la actualidad tenemos un solo
figura como la prenda que en otros paí- registro de titularidades y de afectaciones,
ses del mundo (principalmente, aquellos con las mismas reglas. Ahora tendremos uno
que siguen una tradición jurídica similar que tendrá todas las prerrogativas de nuestro
a la nuestra) tiene plena vigencia y es de sistema registral y otro de “avisos” que no
suma importancia. (pp. 50-51) cumple los mínimos requerimientos de segu-
ridad jurídica. Me refiero al registro de titu-
Coincidimos en que era más adecuado con- laridades. En el caso de los llamados bienes
tinuar con la figura de la prenda sin des- no registrados, es posible una mejor adapta-
plazamiento, en tanto ya teníamos la expe- ción, en tanto cuentan con el folio causal o
riencia de casi un siglo de su vigencia. No de contratos y se inscriben únicamente las
había dado malos resultados, pero se nece- garantías mobiliarias. Es por dicho motivo
sitaba ajustes como la ampliación a más bie- que otros países como Costa Rica7 con buen
nes muebles que sirvan de garantía. Para eso criterio, decidieron mantener la prenda ve-
no era necesario derogar todo un capítulo de hicular para los vehículos y aceptaron la
nuestro Código Civil y de nuestra tradición garantía mobiliaria para el resto de bienes
jurídica. Y peor aún dar resultados negativos. muebles no identificables plenamente.
5 “Artículo 4. Bienes Muebles comprendidas en esta Ley

La garantía mobiliaria a que se refiere la presente Ley puede constituirse sobre uno o varios bienes muebles espe-
cíficos, sobre categorías genéricas de bienes muebles o sobre la totalidad de los bienes muebles del constituyente
de la garantía mobiliaria, sean presentes o futuros, corporales o incorporales.
Pueden ser objeto de la garantía mobiliaria:
1. Los vehículos terrestres de cualquier clase”.
6 Exposición de Motivos del Decreto Legislativo N° 1400.
7 Ley de Garantía Mobiliaria 9246, Artículo 3.- Sistema de garantías.
La Ley de Garantías Mobiliarias no será aplicable a las garantías prendarias constituidas sobre buques, aeronaves
y vehículos inscribibles, excluyendo dentro de esta última categoría a aquellos que se describan como equipo espe-
cial genérico, equipo especial agrícola, equipo especial obras civiles, remolque genérico, remolque liviano, semi-
rremolque, sobre los cuales y a pesar de encontrarse inscritos en el Registro de Bienes Muebles no se les aplicará
el régimen de prenda común, sino que en su lugar se utilizará el régimen de garantía mobiliaria conforme se esta-
blece en esta ley.

Americanos (OEA). La figura del registra-
Comentario relevante dor público es incómoda, siendo uno de los
de la autora puntales de nuestro sistema registral. El de
ellos es el de los Seguros de Títulos y un
En otras palabras no calificará el re- fuerte sistema de justicia penal.
gistrador, que es su función princi-
pal. Su reemplazo es el digitador. IX. REGLAMENTO DE INSCRIPCIO-
NES DEL REGISTRO MOBILIARIO
DE CONTRATOS Y SU VINCULA-
CIÓN CON LOS REGISTROS JURÍ-
El artículo 178 advierte que si bien la inscrip- DICOS DE BIENES MUEBLES (RES.
ción no es constitutiva, para que genere los N° 142-2006-SUNARP-SN)
efectos de oponibilidad se tendrá que inscri-
bir en el registro. Se trataría de un registro El artículo 710 nos ratifica que nos encon-
declarativo. Nace extrarregistralmente. tramos ante las reglas del sistema registral
de derechos, que nos ha permitido desarro-
Por su parte el artículo 369 delimita la par- llarnos como unidad registral; sin embargo,
ticipación del registrador público, como el en este punto nos alejamos del espíritu de
funcionario que calificará y dará acceso o la norma anglosajona, lo que ha motivado
no al registro de la garantía mobiliaria. Este que posteriormente se culpe al registro de la
un punto central para determinar el sistema falta de un incremento significativo de ins-
registral utilizado. Si bien el espíritu de la cripciones. Antes bien la seguridad jurídica
norma se encuentra en el sistema anglosa- que brinda actualmente el registro ha dado
jón, se incorporó a nuestra base legal adap- la confianza suficiente al sistema financiero,
tándose a nuestro sistema de calificación. Se cuyas entidades son los mayores usuarios del
trató de una consolidación de sistemas a fin sistema para colocar sus créditos.
de darle vialidad al nuestro. Se creó la lla-
mada calificación atenuada, cuyas caracte- La aplicación de los principios registrales
rísticas veremos luego. tiene relación con la calificación registral,
resultando que dicho examen releva al
El tema de la calificación registral fue el acreedor de mayores investigaciones, lo que
punto que trajo mayor controversia y dis- implica ahorro de dinero en la transacción,
gusto en los auspiciadores, esto es el Banco al no tener que recurrir en la mayoría de los
Mundial y la Organización de Estado casos a la contratación de un abogado. La
8 Artículo 17.- Constitución

La relación jurídica entre las partes derivada de la garantía mobiliaria sobre el bien mueble se constituye mediante
acto jurídico constitutivo unilateral o plurilateral, debidamente otorgado con la finalidad de asegurar el cumpli-
miento de una obligación.
Para que la garantía mobiliaria sea oponible frente a terceros debe estar inscrita en el Registro correspondiente.
9 Artículo 36.- Calificación registral.
La calificación de legalidad así como la validez del acto inscribible y la capacidad de los otorgantes por parte del
Registrador se limitará únicamente a lo que se desprenda del contenido del Formulario de Inscripción y su certifi-
cación. El Registrador deberá calificar la representación invocada, de ser el caso.
El Registrador no podrá solicitar en ningún caso la presentación del acto jurídico constitutivo de la garantía mobi-
liaria o generador del acto inscribible. Tampoco podrá exigirse la presentación de los documentos que certifiquen
el pago de tributos de cualquier clase para la inscripción de los diversos actos inscribibles.(…)
10 Artículo 7.- Principios Registrales
Los principios registrales regulados en el Código Civil o en el Texto Único Ordenado del Reglamento General de
los Registros Públicos son de aplicación en los términos que este Reglamento desarrolla.

confianza generada en el examen realizado

por el registrador público, y por tanto en la Comentario relevante
inscripción es lo que permite el dinamismo de la autora
en las transacciones.
Se verificó el cambio del sistema ju-
Ahora bien, el artículo 3911 a fin de darle
agilidad al procedimiento registral, dis-
rídico en cuánto a garantías. Mien-
puso que se recorte el plazo de vigencia tras nuestro Código Civil, tiene como
del asiento de presentación de 35 días a 15 requisito esencial la propiedad para
días hábiles. Se consideró que se utilizaría otorgar un bien inmueble en garan-
de manera masiva los formularios, lo que tía, (artículo 1099 Código Civil), en
no ha ocurrido. Hay poca aceptación de los el caso de muebles, ha sido deroga-
notarios públicos a emitir estos documen- do el artículo 1058 del Código Civil,
tos, por lo que en la realidad los usuarios que exigía el mismo requisito, sien-
que no sean empresas integrantes del sis- do necesaria únicamente la pose-
tema financiero deberán utilizar documento
sión. Con lo anterior se rompió nues-
protocolizado.
tro esquema unitario de garantías.
Por su parte, el artículo 4512 al dividirse la Nos encontramos ahora con el siste-
calificación en plena y atenuada, se toma en ma anglosajón para el caso de mue-
cuenta el documento que servirá de sustento bles y el sistema del Derecho Civil
a la inscripción. En el caso de la calificación para el caso de inmuebles.
plena, se evalúa documentos más extensos
y complejos, que ameritan mayor tiempo de
revisión (documentos protocolizados y par- 176 de la Ley N° 26702 hasta cierto monto
tes judiciales o administrativos). Gran can- del gravamen.
tidad de títulos de garantía mobiliaria en la
actualidad se sustentan en documentos pri- Según el artículo 4613, el documento a cali-
vados con firmas legalizadas, emitidas por ficar es un formulario registral. Se entiende
las empresas del sistema financiero, las que que una de las características de esta
conservan el privilegio de dicha formalidad, norma era darle agilidad al procedimiento
que les fuera otorgado mediante el artículo por lo que se considera un plazo menor,
11 Artículo 39.- Vigencia del asiento de presentación

El plazo de vigencia del asiento de presentación es de quince (15) días hábiles contados a partir del ingreso del
título. El mismo puede ser objeto de prórroga o suspensión en los términos que el presente Reglamento señala.
Cuando se presenten partes judiciales o administrativos, el plazo es que dispone el Texto Único Ordenado del
Reglamento General de los Registros Públicos.
12 Artículo 45.- Calificación plena
La calificación plena importa la aplicación de los plazos, principios registrales y el procedimiento del Texto Único
Ordenado del Reglamento General de los Registros Públicos. Se aplica en los siguientes supuestos:
a) Cuando se presente el acto, garantía o contrato en instrumentos distintos al formulario.
b) En el caso de partes judiciales o administrativos emanados de los órganos competentes.
13 Artículo 46.- Calificación atenuada o limitada
Cuando el acto inscribible se presente en formulario de calificación será atenuada. La calificación de legalidad así
como la validez del acto inscribible y la capacidad de los otorgantes por parte del registrador se limitarán única-
mente a lo que se desprenda del contenido de dicho instrumento y su certificación. El registrador deberá calificar la
representación invocada, de ser el caso.
La calificación atenuada o limitada implica la aplicación de los plazos, principios y procedimiento especial previsto
en este Reglamento.

la respuesta negativa del registrador. Podría
Comentario relevante decirse que es la misma dificultad que hay
de la autora para entender que se incorpore al registro,
información sin previa calificación. Real-
Era más adecuado continuar con mente no tiene mayor utilidad el reemplazo de
la figura de la prenda sin despla- la negativa del registrador que consta en una
zamiento, en tanto ya teníamos la observación por una anotación preventiva.
experiencia de casi un siglo de su Del artículo 11415 se aprecia la ligazón que
vigencia. No había dado malos re- existe entre el registro jurídico de bienes y
sultados, pero se necesitaba ajus- el de garantías mobiliarias. Así tenemos un
tes como la ampliación a más bie- registro jurídico que ha incorporado desde la
nes muebles que sirvan de garantía. inmatriculación actos calificados por un fun-
Para eso no era necesario derogar cionario público que le dan legitimidad, cer-
todo un capítulo de nuestro Código teza y seguridad. Posteriormente se incor-
pora un acto de transferencia vehicular, que
Civil y de nuestra tradición jurídica.
se une con las mismas reglas de califica-
Y peor aún dar resultados negativos. ción, lo que sellará el círculo y la unidad del
sistema. Esto no será posible si tenemos un
registro jurídico de bienes para la titularidad
limitándose a lo que aparezca en el formu- y otro sistema de avisos para las garantías.
lario. Tal como se indicó anteriormente ha
tenido resistencia dentro del gremio notarial. Finalmente, la tercera disposición comple-
mentaria final16 privilegió a las empresas del
El artículo 4714 elimina como resultado de sistema financiero, dándoles la posibilidad
la calificación a la observación del título, la de adjuntar documentos privados con fir-
que es reemplazada por la anotación pre- mas legalizadas cuando el monto de la ope-
ventiva. Esta es una variación, a la califica- ración no supere las 40 Unidades Impositi-
ción tradicional. Pareciera difícil de asimilar vas Tributarias17.
14 Artículo 47.- Plazo de calificación atenuada o limitada.

El registrador calificará el título dentro de los tres (3) primeros días, contados a partir de su presentación pudiendo
ser el resultado de dicha calificación: inscripción, liquidación, suspensión, anotación preventiva o tacha del título.
Sólo por las causas a que se refiere el artículo 41 del presente Reglamento, podrá extenderse el plazo de califica-
ción hasta el sexto día de vigencia del asiento de presentación.
15 Artículo 114.- Inscripción de la transferencia y cancelación de la garantía.
La transferencia por ejecución extrajudicial de la garantía mobiliaria se inscribirá en el Registro Jurídico de Bie-
nes donde se encuentra registrado el bien o bienes materia de ejecución, dando mérito además a la cancelación de
la garantía ejecutada. Si se trata de bienes no registrados, la ejecución extrajudicial de la garantía mobiliaria sólo
dará mérito a extender en el registro mobiliario de contratos la cancelación de la garantía ejecutada, si el otorgante
así lo solicita.
En el caso que la garantía mobiliaria se encuentre inscrita en más de un Registro Jurídico de Bienes, o en uno de
estos y en el Registro Mobiliario de Contratos, el título deberá ser presentado por el Diario Nacional. El Regis-
trador es competente para la inscripción en todos los Registros Jurídicos de Bienes implicados y en su caso, en el
Registro Mobiliario de Contratos.
16 Tercera Disposición Complementaria Final: Constituyen título inscribible los documentos privados con firmas
legalizadas extendidos, en virtud de lo regulado en el artículo 176 de la Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros.
17 Artículo 176.- Bloqueo registral
Los contratos que estas empresas celebren con sus clientes, podrán extenderse en documento privado con firma
legalizada notarialmente, o ser protocolizado notarialmente, los mismos que serán inscritos sin necesidad de escritura

No es objetivo afirmar que resulta muy cos-

tosa la formalidad, cuando los principales Comentario relevante
acreedores tienen privilegios que les permi- de la autora
ten reducir costos.
En la actualidad tenemos un solo re-
X. RÉGIMEN DE GARANTÍAS MOBILIA- gistro de titularidades y de afecta-
RIAS (DECRETO LEGISLATIVO N° 1400) ciones, con las mismas reglas. Aho-
Se planteó esta norma a iniciativa de la Pre- ra tendremos uno que tendrá todas
sidencia del Consejo de Ministros, con base las prerrogativas de nuestro sistema
en el Proyecto de Ley 3611/2013-CR. registral y otro de “avisos” que no
cumple los mínimos requerimientos
Según la ficha de seguimiento del proyecto
en el Congreso el mismo fue devuelto el de seguridad jurídica.
18/08/2016 para su revisión al Ejecutivo. Es
decir, no prosperó la iniciativa a través de la
vía regular, que es la expedición de la norma debate, solo con la anuencia del Ejecutivo, y
por el Congreso. de las entidades que están directamente liga-
das y que dependen de él se expidió la norma.
Es evidente el gran interés que ha suscitado Es de mencionar que contó con opinión favo-
la dación de la norma, tan así que se ha for- rable de las siguientes entidades: Ministerio
zado su promulgación, a través de la Ley de la Producción, Superintendencia de Banca
N° 30823, que delega en el Poder Ejecutivo y Seguros y de la Superintendencia Nacional
la facultad de legislar en materia de gestión de los Registros Públicos18. No se contó con
económica, competitividad y otras materias. la opinión ni con la aprobación de los princi-
Bajo el argumento discutible y repetitivo que pales operadores: los notarios públicos y los
tienen el Banco Mundial y otros organismos registradores públicos, cada uno de los cua-
internacionales se indica en el párrafo inicial les ya contaba con sus respectivas asociacio-
de la norma: “contempla impulsar el desarro- nes independientes del Ejecutivo.
llo productivo y empresarial de las Micro,
Pequeña y Medianas Empresas (MIPYME) Tiene la norma el mismo sustento jurí-
y de los sectores de alto impacto de la eco- dico conceptual que la actual ley de garan-
nomía nacional mejorando el financiamiento tías mobiliarias. Como base conceptual a:
y otorgamiento de garantías y similares, así 1) Boris Kozolchyk como el mentor de la
como estableciendo una nueva regulación del norma, delegado de Estados Unidos de Nor-
régimen societario, de garantía mobiliaria y teamérica ante la OEA, profesor en la Uni-
del régimen de contrataciones”. versidad de Arizona, Estados Unidos de
Norteamérica y 2) Centro de Análisis Eco-
Salvada la valla del Congreso, quedó el nómicos para Leyes-CEAL (2009) con sede
camino abierto para la expedición de la en Washington, Estado Unidos de Norteamé-
norma, tan esperada por los propulsores por rica, que realizó el Diagnóstico del Sistemas
más de 15 años. Es así, que libre de todo de Garantías Mobiliarias en el Perú19.
pública en el Registro Público correspondiente, salvo los contratos cuyo valor exceda de cuarenta (40) UITs, en
cuyo caso sí es necesaria la escritura pública.
18 Ministerio de Economía y Finanzas. Transparencia de la información de fecha 23/10/2018 solicitada por la suscrita
y recepcionada con Memorándum N° 232-2018-EF/65.01 de fecha 08/11/2018.
19 Exposición de motivos del Decreto Legislativo N° 1400.

pero no muy detallada de los graváme-
Comentario relevante nes inscritos y que al mismo tiempo per-
de la autora mita una inscripción muy rápida y con un
mínimo de calificación registral. (Kosol-
La aplicación de los principios regis- chyk y Wilson, 2003, p. 47)
trales tiene relación con la califica- Los objetivos a que se hace referencia
ción registral, resultando que dicho están siendo cumplidos en la actualidad
examen releva al acreedor de mayo- por el Registro de Garantías Mobiliarias,
res investigaciones, lo que implica vigente en nuestro país con el añadido de
ahorro de dinero en la transacción, que se brinda seguridad plena. A pesar de
al no tener que recurrir en la mayo- la logística suficiente, con raras excepcio-
ría de los casos a la contratación de nes se supera el plazo máximo de 7 días de
un abogado. La confianza generada calificación y 3 días en el caso de formula-
en el examen realizado por el regis- rios registrales. La diferencia con el sistema
norteamericano es que nosotros brindamos
trador público, y por tanto en la ins-
seguridad jurídica, porque los títulos son
cripción es lo que permite el dina- sometidos a la calificación de un funciona-
mismo en las transacciones. rio altamente especializado como es el regis-
trador público. Ese resultado no lo ofrece el
otro sistema de digitación de documentos.
XI. ANÁLISIS DEL SUSTENTO DE LA
NORMA Añaden Kosolchyk y Wilson (2003):
Boris Kosolchyk, director ejecutivo del El Registro de garantías mobiliarias en
Centro Nacional de Derecho para el Libre América Latina a partir de su presen-
Comercio Interamericano, asociación ads- tación al registro requiere, por lo gene-
crita a la Universidad de Arizona de Esta- ral, de un “intervalo” de varios días y a
dos Unidos de Norteamérica (National Law veces de varios meses. Este retraso, fre-
Center for Interamerican Free Trade), fun- cuentemente causado por la necesidad de
dada en 1992; es el propulsor de la norma, la calificación registral del documento
basado netamente en la concepción nortea- registrado, no afecta a la prioridad del
mericana de: registrante que generalmente se retrotrae
el momento de la presentación del docu-
Uno de los principales objetivos de la
mento pero si afecta los derechos de ter-
Ley Modelo es establecer un balance
ceros de buena fe que confían en la apa-
adecuado entre la protección requerida
riencia registral mientras el registro aún
por los registrantes tales como la opor-
no se ha consumado (…) consecuente-
tunidad, celeridad e inclusividad de sus
mente, el registrador puede proceder a
inscripciones y la de los terceros intere-
registrar el formulario sin necesidad de
sados en obtener la inclusividad de sus
calificación y sin intervalo entre la pre-
inscripciones y la de los terceros inte-
sentación y registro. (pp. 49-50)
resados en obtener la información más
actual, exhaustiva y confiable posible Revela desconocimiento del sistema registral
respecto al deudor y sus bienes. Este español y por ende peruano, por lo que con-
balance se obtiene por el sistema de sidera al registro más una obstrucción que
registro basado en una inscripción que un mecanismo útil para el tráfico comercial.
contiene solo la información esencial Solo fija su atención en la parte de la cons-
que le brinde al tercero una idea correcta titución de la garantía, sin tomar en cuenta

el resto del proceso que concluye con la eje-

cución. Se niega la importancia de la cali- Comentario relevante
ficación sin mayores argumentos, cuando de la autora
aquella constituye el pilar de nuestro sistema
registral. Un sistema preventivo por excelen- El artículo 47 elimina como resul-
cia, que evitará desde el inicio que se pro- tado de la calificación a la observa-
duzcan conflictos futuros. ción del título, la que es reemplaza-
Otro tema que aborda es el perjuicio por el da por la anotación preventiva. Esta
coste de la inscripción. Refieren Kosoychyk es una variación, a la calificación
y Wilson (2003): tradicional.
La mayoría de los registros Latinoame-
ricanos calculan el costo a manera de
una tarifa basada en un porcentaje de 2) La otra fuente es lo manifestado por
la cantidad del préstamo con garantía. integrantes de la Fundación del Centro
En realidad, estas tarifas funcionan más de Análisis Económicos para Leyes, que
bien como un gravoso impuesto sobre domicilia también en Washington-Estados
el crédito comercial y del consumidor… Unidos. Análisis realizado por un grupo
teniendo en mente que el alto costo de la de autores, de los cuales el centro no asume
inscripción también contribuirá a la crea- responsabilidad, o sea entiéndase que
ción de gravámenes ocultos es altamente se trata de solo una opinión o una tesis
recomendable que desde el momento de más. Eso sí, financiado por el Banco Inte-
la adopción de la Ley Modelo es establez- ramericano de Derecho y la fundación. En
can las más bajas tarifas de inscripción lo registral indica la Fundación CEAL
posibles. (p. 60) (2009):
El tema de los derechos registrales20 de la Origen principal de los problemas de
garantía tampoco puede considerarse una registro. En el sistema de registro de
traba para la inscripción. Se toma en cuenta las garantías mobiliarias en Perú, exis-
el monto del gravamen, a fin de que el pago ten altos costos de retrasos y requisitos,
sea acorde con la operación. Es así que consti- y costos de un sistema informático limi-
tuir una garantía de 100 000 soles costará más tado de acceso público y de inscripción,
que constituir una de 10 000 soles. En el pri- que tienen su fuente en el Reglamento y
mer caso pagará 160.00 soles. En el segundo en la Ley. (p. ii)
caso será S/ 25.00. Un costo bastante asequi-
ble para un registro jurídico seguro como el Tal como se analizó en el párrafo anterior, el
que tenemos. Una tasa plana no pareciera ser argumento del registro y del coste no tiene
lo más equitativo, en tanto el costo debiera ser asidero fáctico. Es precisamente aquellos ele-
del tamaño de la transacción. Una tarifa plana mentos que le dan seriedad y sostenimiento
no favorece a las microempresas sino a las a la publicidad de la garantía, de la que se
grandes empresas. Un mototaxista que garan- benefician principalmente los principales
tiza con su trimoto pagaría lo mismo que uno acreedores. Asimismo, indica la Fundación
que garantiza con un avión. CEAL (2009):
20 Res. N° 268-2019-SUNARP/SN.

Asimismo, la Fundación Ceal (2009) agrega:
Comentario relevante
de la autora C.Pilares de reforma principales.
Los hallazgos económicos de este diag-

A pesar de la logística suficiente, nóstico destacan que el crédito mobilia-
con raras excepciones se supera el rio no ha aumentado para los sectores
plazo máximo de 7 días de califica- productivos necesitados. Los usuarios
ción y 3 días en el caso de formula- privados consideran que el registro es el
rios registrales. La diferencia con el principal escollo para la correcta aplica-
sistema norteamericano, es que no- ción de la Ley (por ejemplo, un entrevis-
sotros brindamos seguridad jurídi- tado consideró que el 70 % del problema
recaía en el registro y un 30 % en la Ley).
ca, porque los títulos son sometidos
a la calificación de un funcionario Todos los entrevistados consideran poco
altamente especializado como es el efectiva y costosa la intervención nota-
registrador público. rial y son conscientes de que se trata de
un grupo homogéneo y de mucho poder
que, sin su participación, puede blo-
quearse cualquier mejora. Ante esta situa-
El siguiente elemento económico clave ción, se considera necesario buscar acti-
de las garantías es su sistema de publici- vidades que cuenten con apoyo político.
dad. La publicidad de una garantía debe (pp. 38-39)
ser cierta y, obviamente, “pública”. La
garantía real debe contar con un sistema Otra vez los autores recaen en la tendencia
de registro o archivo público, a través del de culpar al Registro Público del fracaso de
cual los acreedores puedan ágilmente, la mayor aplicación de la norma a pesar de
y a bajo costo, hacer pública su garan- que tenemos un registro que brinda seguri-
tía y puedan acceder completamente y dad jurídica y a costo razonable. No resulta
en tiempo real a la información de estas comprensible la frase “encarece el proceso de
garantías registradas. registro enormemente”. Ya se demostró que el
proceso no es caro y menos “enormemente”.
Se recoge certeza, seguridad en la base
de datos y gran capacidad técnica en Indica también la Fundación Ceal (2009) “un
SUNARP en el registro de las garantías entrevistado consideró que el 70 % del pro-
mobiliarias. Sin embargo, la adopción de blema recaía en el Registro y el 30 % en la
un sistema legal-registral declarativo de Ley” (p. 38). Esto resulta sorprendente, en
derechos con calificación de documentos tanto ningún estudio estadístico serio puede
en la ley de garantías y su reglamento, sustentar una conclusión con “un solo entre-
encarece el proceso de registro enorme- vistado”. No se advierte que se hayan adjun-
mente. Se suma el que se limita completado las fuentes de las estadísticas en las
tamente la publicidad amplia y gratuita que se amparan a fin de realizar la verifi-
de la información de garantías y no exis- cación. Pareciera un diagnóstico a solicitud
ten normas para autorizar a los presta- sin mayor objetividad, a pesar de los recur-
mistas a inscribir remota y directamente sos económicos que fueron invertidos en su
sus garantías. (p. 18) elaboración.

Aspectos registrales de la norma:

El artículo 321 tiene la misma base que la de la autora
ley vigente en la actualidad, diseñada bajo
la concepción general de afectación sobre
cualquier bien mueble. Cabe anotar que nos Si hay un registro que por su volu-
encontramos bajo la influencia del mismo men de ingreso y su dinamismo fun-
sistema anglosajón. No hay nada nuevo al ciona a cabalidad, por plazos, por
respecto, en tanto seguimos con la receta especialización de personal, por
dada en la Ley Modelo Interamericana de coordinación plena con la Asocia-
Garantías Mobiliarias y que inspira la actual ción Automotriz del Perú y notarios
Ley N° 28677. en general, es el Registro de Propie-
Por su parte, el artículo 422 siguiendo con las dad Vehicular.
líneas de la norma vigente verificamos que se
ha enunciado los bienes muebles que podrán
ser objeto de garantía, entre los cuales se La consolidación no es posible en tanto se
encuentran a los vehículos, y de los cuales hace caótica innecesariamente y pueden ser
resulta pertinente un comentario. incompatibles. Nuevamente, no hay manera
de que avance un vehículo con una llanta
Si hay un registro que por su volumen de cuadrada, que es en lo que se ha convertido
ingreso y su dinamismo funciona a cabali- la garantía mobiliaria.
dad, por plazos, por especialización de per-
sonal, por coordinación plena con la Aso- El conflicto lo apreciaremos más adelante
ciación Automotriz del Perú y notarios en cuando veamos la ejecución.
general, es el Registro de Propiedad Ve- En el artículo 623 se ha regulado lo concer-
hicular. Este registro, integrado al Registro niente a la posesión o no del bien. Este tema
de Bienes Muebles, es un registro jurídico también fue abordado en la ley vigente. A la
que genera una partida registral al vehículo, garantía sin posesión la conocíamos como
en las que se registra las titularidades y las prenda jurídica. Se exige únicamente que al
garantías u otras afectaciones. Ambos actos constituirse la garantía extrarregistralmente,
inscribibles están regidos por las mismas la misma debe constar por escrito, bajo san-
reglas de la calificación registral a cargo de ción de nulidad. En este aspecto no se exige
un registrador público. Con la mutilación otra formalidad, por lo que incluso podría
realizada por el “nuevo-viejo” régimen ten- omitirse la participación notarial.
dríamos dos registros: uno jurídico con cali-
ficación por un registrador y otro de avisos Para efectos registrales y por el principio
por un digitador. El primero regido por el de titulación auténtica en la actualidad se
sistema español y el otro, por el anglosajón. requiere para la admisión al registro de
21 Art. 3. Garantía Mobiliaria.

3.1 La garantía mobiliaria es la afectación que recae sobre cualquier bien mueble mediante acto jurídico constitu-
tivo, con el fin de garantizar el cumplimiento de una o varias obligaciones.
22 Art. 4. Bienes objeto de garantía mobiliaria.
1. Los vehículos.
23 Art. 6. Constitución de la garantía mobiliaria
6.1 La garantía mobiliaria puede darse con posesión o sin posesión del bien en garantía. Asimismo, cualquiera de
los casos anteriores puede o no contar con un contrato de control por parte del acreedor garantizado sobre los bie-
nes en garantía.

elemento esencial para la constitución de la
Comentario relevante garantía, la propiedad del bien, sino el “legí-
de la autora timo derecho sobre bienes muebles”. No se
requiere ser propietario del bien, por lo tanto,
Con la mutilación realizada por el si considero con mi acreedor que mi posesión
“nuevo-viejo” régimen tendríamos es legítima sobre un bien, podría constituirse
dos registros: uno jurídico con ca- la garantía sin ningún inconveniente.
lificación por un registrador y otro Podríamos, en consecuencia, quedar que el
de avisos por un digitador. El prime- criterio de las partes decidirá si el bien de un
ro regido por el sistema español y el tercero, que no intervenga en la operación
otro, por el anglosajón. puede ser afectado. No habrá control alguno
ni del notario ni del registrador. Podría darse
el caso de que no exista coincidencia entre el
poseedor y titular inscrito, por lo que en caso
instrumento público y excepcionalmente de ejecución el registrador deberá tachar el
otros documentos. Para el caso de garan- título por el principio de tracto sucesivo.
tías se encuentran contemplados además los Aquí se revela el conflicto entre dos siste-
documentos privados y formularios regis- mas, que lo hacen incompatible, por lo que
trales con firmas legalizadas. Ningún otro debiendo decidir por uno u otro, la norma
documento es admitido en la actualidad. Con prefiere al registro jurídico; sin embargo,
el nuevo régimen se requerirá únicamente aquella posición deja sin mayor utilidad al
del llenado de campos por un digitador para aviso inscrito.
el ingreso del aviso al registro. Solo las par-
tes verificarán la existencia o no del docu- El artículo 1225 es un punto vital, y que
mento sustentatorio de la garantía. Podría no marca la diferencia entre los sistemas regis-
existir y encontrarnos con un aviso inscrito trales, se trata de la publicidad y los efectos.
en la partida registral. La consecuencia sería Mientras en un registro jurídico, los efectos
un proceso judicial más. Si ya existían pro- son plenos y de reconocimiento general, por
blemas con las falsificaciones, a pesar de los la aplicación del principio de legitimación y
controles notariales y registrales, ahora que de legalidad. Un registro de avisos no tiene
no existirá calificación alguna aumentarán validez sino para informarnos que “alguien
los delitos y más procesos. ¿Dónde está el anotó una garantía pero que no puede afir-
ahorro y el dinamismo? marse su validez o no”. De ninguna manera
pueden equipararse. Genera confusión y
Ahora bien, el artículo 824 trae un cam- más conflictos. Para nuestra cultura registral
bio trascendental en el concepto de garan- todo lo que está inscrito tiene validez hasta
tía, tal como se aprecia ya no se exige como ahora. Discernir entre un aviso y un asiento
24 Art. 8. Capacidad para constituir la garantía mobiliaria

Puede constituir garantía mobiliaria el deudor garante que ejerce un legítimo derecho sobre bienes muebles suscep-
tibles de garantía mobiliaria y no se encuentre con impedimento legal para afectar dichos bienes muebles.
25 Art. 12. Publicidad de la garantía mobiliaria
12.1 Dependiendo del tipo de garantía mobiliaria constituida, la publicidad se logra por medio de la inscripción en
el SIGM, o por la posesión que sobre los bienes dados en garantía ejerce el acreedor garantizado o un tercero desig-
nado por éste, o por contrato de control de conformidad con lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
12.2 La publicidad de una garantía mobiliaria determina su oponibilidad y prelación, salvo las excepciones dis-
puestas en el presente Decreto Legislativo.

registral será tema de abogados especialistas

no de ciudadanos legos. Comentario relevante
de la autora
El tema de oponibilidad y prelación solo se
plantea en un registro jurídico con califi-
Con el nuevo régimen se requeri-
cación, no en un registro de avisos, en el
que arbitrariamente alguien incorpora una
rá únicamente del llenado de cam-
supuesta afectación. Más conflictos judicia- pos por un digitador para el ingreso
les a la vista de manera innecesaria. del aviso al registro. Solo las partes
verificarán la existencia o no del do-
El artículo 20 26 tiene otro tema discuti- cumento sustentatorio de la garan-
ble. Partamos de lo que establece la Ley tía. Podría no existir y encontrarnos
N° 26366 de creación de la Sunarp, artículo
con un aviso inscrito en la partida
227. Como vemos con la última modificación
registral. La consecuencia sería un
ya no aparece el Registro de Garantías Mobi-
liarias, dentro de la Sunarp, lo que resulta proceso judicial más.
coherente porque ya no sería un registro jurí-
dico. Lo que no resulta coherente es que la
entidad se convierta en administradora del Considero que se está mezclando dos regis-
SIGM cuando ya no es un registro jurídico tros. Uno que tiene legitimidad y otro que
las garantías mobiliarias. no lo tiene.
Por su parte, el artículo 2128 tiene otros dos En el artículo 2429 apreciamos que se cam-
aspectos que nos diferencian con este sis- bió al notario y registrador por un usua-
tema. En efecto según lo dispuesto por este rio que podría ser cualquier ciudadano que
artículo la Sunarp no asumirá responsabi- sepa ingresar información (digitador). Puede
lidad del contenido de avisos ni convalida ingresar los datos que le parezcan y también
ni califica ni confiere veracidad de lo publi- afectar el vehículo que escoja sin verifica-
cado. Sería oportuno preguntarnos cómo ción alguna. Es más, podría no existir físi-
el ciudadano común sabrá en qué casos se camente el usuario, en tanto la operación
responsabiliza la Sunarp y en qué casos no. será vía electrónica. De tratarse de un fraude
26 Art. 20. Entidad administradora del SIGM.

La SUNARP ejerce la función de administradora del SIGM, correspondiéndole a dicha entidad organizar, adminis-
trar, supervisar y brindar las seguridades necesarias para el correcto funcionamiento de la plataforma electrónica.
(...)
27 Art. 2. El Sistema Nacional de los Registros Públicos vincula en lo jurídico registral a los Registros de todos los
Sectores Públicos y está conformado por los siguientes Registros: …d) Registro de bienes muebles, que comprende
los siguientes registros: Registro de bienes muebles, Registro de Propiedad Vehicular, Registro de aeronaves.
28 Art. 21. Responsabilidades de la administración del SIGM.
(…)
Art. 21.2 La SUNARP como administradora de una base de datos electrónica, no es responsable del contenido de
los avisos electrónicos que se ingresan en la base de datos del SIGM.
(…)
Art. 21.4 El aviso electrónico es independiente a la constitución de la garantía mobiliaria por lo que no convalida
actos jurídicos o contratos, tampoco califica su existencia, eficacia o validez. De igual manera, el aviso electrónico
no confiere la veracidad de la información publicada.
29 Artículo 24. Usuarios que ingresan el aviso electrónico en el SIGM.
24.2 En el caso de las garantías mobiliarias, los usuarios deben contar con la autorización del acreedor garantizado
y del deudor garante para ingresar, modificar, renovar o cancelar los respectivos avisos electrónicos.

lo que no implica un simple acto de digita-
Comentario relevante ción como nos hacen ver los que defienden
de la autora la norma, desconociendo la labor de nota-
rios y registradores. Se trata de la incorpora-
No se requiere ser propietario del ción sobre la base de ciertos requisitos, que
bien, por lo tanto, si considero con tienen motivación técnica desde la inma-
mi acreedor que mi posesión es le- triculación del bien y, por consiguiente, en la
creación de la partida registral. Eso implica
gítima sobre un bien, podría cons-
que cada información que ingrese basada en
tituirse la garantía sin ningún documentos fehacientes, por el principio de
inconveniente. titulación auténtica, deberá ubicarse en un
lugar específico de esta partida, por el princi-
pio de especialidad. Esta labor, que requiere
tendrá que ir a la vía judicial. Anotemos otra de erudición, resulta trascendente, en tanto
puerta para el litigio. dará como resultado no solo la incorpora-
ción de un grupo de oraciones y frases en
Del artículo 2730 advertimos la característica una partida electrónica sino de lo que llama-
principal del sistema: la falta de calificación mos fe pública registral, que tiene amparo en
notarial y registral lo que lo convierte en un el artículo 2014 del Código Civil.
sistema ajeno al vigente en nuestro país. O
sea la llanta cuadrada. Este punto, como se La publicidad registral, que se emite basada
indicó, es el que mayor controversia y resis- en el anterior procedimiento registral, no es
tencia ha generado entre los propulsores de simple emisión de una fotocopia de un docu-
la ley de garantías mobiliarias. Quedarnos mento con apenas valor informativo, sino
sin calificación nos hace vulnerables sin nin- que tiene un valor legal irrefutable en cual-
guna columna que sostenga nuestro sistema. quier sede, a no ser que se cuestione judi-
El sistema anglosajón se sostiene en el sis- cialmente, en aplicación del principio de
tema de seguros; nosotros en la calificación. legitimación.
Ahora nos quedamos sin nada. No es difícil
inferir que tanta presión para incorporar un Por último, en el artículo 2831 verificamos
sistema inadecuado para nuestro país, sea dos tipos de títulos. Uno sujeto a calificación
reemplazarlo por uno con la participación de registral: titularidades y otro que no requiere
las empresas aseguradoras. de calificación, el de garantías. Ambos títu-
los serían vinculados en la misma partida
Por el principio de legalidad establecido en el registral. Cómo discernir uno de otro. Será
artículo 2011 del Código Civil, evaluamos el labor de los entendidos. Se crea otro agujero
acceso o no de un acto jurídico al Registro, en nuestro sistema registral.
30 Artículo 27. Archivo electrónico informativo.

27.1 El SIGM no tiene ningún tipo de calificación, se organiza bajo un sistema de folio personal en atención al deu-
dor garante; funciona con base en un sistema de prepago.
31 Artículo 28. Independencia del SIGM respecto del Registro Jurídico de Bienes.
28.1 Las disposiciones del presente Decreto Legislativo se aplican, únicamente, para publicitar lo que ella regula.
Cuando se requiera que el título de propiedad del bien mueble sea inscrito en el Registro Jurídico de Bienes, dicha
inscripción debe llevarse a cabo de conformidad con la legislación de la materia. El SIGM no otorga derechos de
propiedad, por ser un registro de avisos electrónicos sin calificación registral.
28.2 Por ningún motivo la información contenida en el SIGM es sustento de calificación registral de un título pre-
sentado en el Registro Jurídico de Bienes.

En la sexta disposición complementaria

final32 se establece la prevalencia del registro Comentario relevante
jurídico sobre el de avisos; sin embargo, sirve de la autora
de poco para solucionar los conflictos que
antes hemos advertido. Por ejemplo, cuando Mientras en un registro jurídico, los
tengamos que inscribir una transferencia que efectos son plenos y de reconoci-
tenga como origen una ejecución extrajudicial miento general, por la aplicación del
de un bien cuyo titular no esté inscrito. Se
principio de legitimación y de legali-
advierte una duplicidad de calificación inne-
cesaria que traerá más conflicto. En la actua-
dad. Un registro de avisos no tiene
lidad el mismo registrador de garantías veri- validez sino para informarnos que
fica la concurrencia de todos los principios “alguien anotó una garantía pero
registrales, por lo que el asiento se integra a que no puede afirmarse su validez
la unidad, que es la partida registral, resul- o no”.
tando una publicidad legítima no repudiable y
confiable. Se advierte la desnaturalización del
registro sin mayor ganancia para el usuario. de interconexión entre ambos sistemas será
difícil determinar para un ciudadano común,
Parece una estrategia comercial: primero crea
los efectos de un registro con respecto a otro.
la necesidad y luego vendes el producto. En
Creará confusión en cuanto a los efectos,
este caso primero crea el caos de la publicidad
pudiendo asumirse que tienen el mismo valor
registral sin valor y luego propones el seguro
legal.
de títulos, para remediar en algo el perjuicio.
En el artículo 1234 nos sumergimos en el
XII. REGLAMENTO DEL DECRETO LEGIS- mundo digital, en tanto todo aquel que cree
LATIVO N° 1400, DECRETO LEGIS- una cuenta de usuario podrá tener acceso a
LATIVO QUE APRUEBA EL RÉGIMEN la incorporación y la modificación de la pla-
DE GARANTÍA MOBILIARIA
taforma, sin responsabilidad para la Sunarp.
Con relación al artículo 11 del reglamento33, La posibilidad de error o fraude se incre-
consideramos que si establecemos canales menta exponencialmente. Los registradores
32 Sexta Disposición Complementaria Final.

Las disposiciones del presente Decreto Legislativo no se aplican a los actos inscribibles en los registros jurídicos
de bienes. De existir un conflicto de normas, las disposiciones sobre los registros jurídicos de bienes tienen preva-
lencia con respecto a este Decreto Legislativo.
(...)
d) Registro de bienes muebles, que comprende los siguientes registros:
- Registro de bienes muebles,
- Registro de propiedad vehicular,
- Registro de aeronaves.
33 Artículo 11. Funcionalidades del SIGM
13. Disponer de canales electrónicos de interconexión con los Registros Jurídicos de Bienes, de conformidad con
sus funciones y lo previsto en el Decreto Legislativo N° 1400, de forma tal que los respectivos servicios de publi-
cidad comprendan información de ambas fuentes, cuando corresponda.
34 Artículo 12. Acceso al SIGM… 12.3 La persona natural o jurídica interesada que solicite el acceso al SIGM para
ingresar información, debe crear una cuenta de Persona Usuaria del SIGM, y cumplir los requisitos previstos en
dicho sistema por la SUNARP, a fin de garantizar la seguridad y evitar el riesgo de incorporación de información
no acorde con sus fines. Para que la persona acreedora garantizada pueda ingresar información en el SIGM, debe
previamente crear una cuenta de Persona Usuaria del SIGM.

la posesión del bien. Se trataría de doble
Comentario relevante publicidad. El afán es asegurar la oponibi-
de la autora lidad y prelación. Es muy común verificar
que se realicen préstamos con la garantía de
Del artículo 27 advertimos la carac- entrega de bienes muebles. Muchos nunca se
terística principal del sistema: la fal- enteraron que la prenda fue derogada en el
ta de calificación notarial y registral 2006, pero como por ley no se cambian las
costumbres, les da mayor seguridad poseer
lo que lo convierte en un sistema
un bien como garantía. La norma reconoce
ajeno al vigente en nuestro país. lo que se aplica en nuestra realidad, demos-
trando lo poco útil que resulta para la gran
mayoría de ciudadanos que entregan bienes
están plenamente identificados y cada acceso
muebles en garantía. Tan inútil que resulta
y movimiento en el sistema registral se
irrelevante la existencia o no de la ley para
encuentra monitoriado y supervisado, por
fines prácticos.
lo que se requiere de sustento para realizar
algún cambio. Un usuario que podría ser Mientras que en el artículo 4737 nos encon-
creado fraudulentamente para fines delicti- tramos ante una de las mayores inconsis-
vos podría modificar el sistema, lo que tam- tencias de este sistema ajeno o “llanta
bién podría repercutir en el registro jurídico cuadrada”, que se puede resumir: ¿Cómo
de titularidades, en tanto podría llevarse ade- hacemos para inscribir una transferencia por
lante la ejecución de una garantía a espaldas ejecución extrajudicial, nacida de un aviso de
del propietario, al mismo estilo Orellana. garantía mobiliaria? Veamos: A da en garan-
Por su parte, el artículo 1535 nos reafirma que tía un vehículo a B cuya posesión ostenta,
el SIGM no valida ni califica nada, por lo pero cuya titularidad corresponde a C en el
tanto la publicidad que emite no tiene mayor Registro Vehicular. A no paga y B procede
valor; sin embargo, esta publicidad será inte- a la ejecución, transfiriéndose el vehículo
grada con la información que emita la insti- a D. Se solicita la toma de posesión del
tución de los registros jurídicos. vehículo y C recién toma conocimiento que
su vehículo ha sido transferido. Ingresado el
En el artículo 2336 se deja a la discreción del título a Registros Públicos ante el incumpli-
acreedor la inscripción en caso de que tenga miento del principio de tracto sucesivo, el
35 Artículo 15. Responsabilidad de la información inscrita en el aviso electrónico.

15.2 El SIGM solo valida la incorporación de la información en los campos obligatorios de los avisos electróni-
cos inscritos, no verifica ni exige que se demuestre la exactitud de la información consignada en los formularios de
registro o anexos, no valida que la información incorporada en el aviso electrónico sea completa, precisa, correcta
o legalmente suficiente, ni efectúa ningún examen o calificación registral de su contenido o de los documentos ane-
xos al referido aviso.
36 Artículo 23. Inscripción y contenido del aviso electrónico de constitución de la garantía mobiliaria.
Art. 23.3 La garantía mobiliaria que se haya publicitado por la posesión de parte de la persona acreedora garanti-
zada o por el control de los bienes en garantía, según lo establece el párrafo 12.3 del artículo 12 del Decreto Legis-
lativo 1400, puede ser inscrita en el SIGM por la persona acreedora garantizada a efectos de asegurar su oponibili-
dad y prelación.
37 Artículo 47. Constancia de transferencia de propiedad.
1. En el acto de la transferencia de propiedad de bienes muebles, la persona representante debe emitir la constancia
de transferencia por venta o por adjudicación, según corresponda.
2. Tratándose de automóviles y aeronaves, bienes muebles inscribibles en el Registro Jurídico de Bienes, el acto de
transferencia debe cumplir la formalidad establecida para dicho registro.

registrador procederá a la observación del

título y en tanto no hay consentimiento del Comentario relevante
titular registral, el título sería tachado. Ten- de la autora
dremos como afectados al adquiriente y al
titular registral. Más demandas y conflic- Quedarnos sin calificación nos hace
tos judiciales. Nos recuerda otra vez el caso vulnerables sin ninguna columna
Orellana. que sostenga nuestro sistema. El
Objetarán que ese es un asunto de la dili- sistema anglosajón se sostiene en
gencia del acreedor de solicitar la publici- el sistema de seguros; nosotros en
dad respectiva, lo que implicará un estudio la calificación. Ahora nos quedamos
previo con el gasto correspondiente. Asi- sin nada.
mismo, se podría solicitar la rectificación en
caso de error en el ingreso de información,
pero ya existirá perjuicio para el titular afec- - Lo que pareciera una simple adecuación
tado. ¿Dónde está el ahorro en el coste de del sistema legal para la incorporación
transacción? de los bienes muebles como elementos
Lo que concierne a la ejecución de la garan- de garantía para la obtención de crédi-
tía mobiliaria es la parte mejor lograda tos, con lo que se impulsaría el desarro-
tanto en la Ley N° 28677 vigente como en llo productivo y empresarial de las micro,
el Decreto Legislativo N° 1400. Los acree- pequeñas y medianas empresas, es en
dores tienen mejores prerrogativas para una realidad una iniciativa que buscaría la
ejecución expedita de la garantía, lo que socavación de nuestro sistema registral y
no resulta incompatible con la calificación su reemplazo por el sistema anglosajón.
registral. Tienen seguridad jurídica y rapidez - Se desea los efectos de la publicidad
en la ejecución. Están en mejores condicio- registral sin pasar por la calificación
nes que la ejecución de hipotecas de los bie- notarial y registral, lo que lo convierte en
nes inmuebles. un falso sistema de seguridad registral.
Se avanzó tanto con el cierre de resquicios - El modelo funcionalista emplea a la pose-
para cimentar la seguridad jurídica de nues- sión como base de las transacciones de
tras inscripciones luego del escándalo Ore- garantía mobiliaria, en vez de la propie-
llana, que resulta contraproducente, abrir de dad como en el caso del registro jurídico.
par en par las puertas de posibles fraudes.
¿Será que se está creando una necesidad con - Nos encontramos antes dos sistemas
la inserción de este caos legislativo? registrales diferentes y en cierta forma
antagónicos e incompatibles: el sistema
registral español, al que estamos adheri-
CONCLUSIONES
dos desde la creación formal en 1888, y el
- El Decreto Legislativo N° 1400 sobre sistema anglosajón, que tiene como ver-
Garantías Mobiliarias no es una “nueva” tiente inmediata el sistema inglés, nor-
ni “novedosa” ley, en tanto ya se encuen- teamericano y canadiense. Nuestro sis-
tra vigente desde el 2006 y no ha dado tema es uno de derechos, con un sólido
los resultados esperados por factores aje- control de legalidad de parte de los nota-
nos a los Registros Públicos. Lo de nuevo rios y los registradores. El sistema anglo-
sería que han acabado con lo poco bueno sajón toma como base para su sosteni-
que tenía la norma, entre otros puntos, miento el sistema de Seguros de Títulos
como es la calificación registral. sin calificación.

posible una adaptación de la norma, en
Comentario relevante tanto cuentan con el folio causal o de
de la autora contratos y se inscriben únicamente las
garantías mobiliarias no las titularida-
En el artículo 12 nos sumergimos en des. Es por dicho motivo que otros paí-
el mundo digital, en tanto todo aquel ses como Costa Rica con mejor criterio,
que cree una cuenta de usuario po- decidieron mantener la prenda vehicular
para los vehículos y aceptaron la garan-
drá tener acceso a la incorporación
tía mobiliaria para el resto de bienes
y la modificación de la plataforma, muebles.
sin responsabilidad para la Sunarp.
- La calificación registral fue el punto
que trajo mayor controversia y disgusto
- El régimen de garantías mobiliarias se en los auspiciadores de la ley. La figura
encuentra ubicado en el sistema jurídico del registrador público les es incómoda,
anglosajón y tiene como antecedente el siendo aquel uno de los pilares de nuestro
sistema jurídico norteamericano, que tiene sistema registral. El del sistema anglosa-
poca relación con nuestro sistema jurídico jón es el de los Seguros de Títulos y un
de raíces romano germánicas españolas. fuerte sistema de justicia penal. Si hay
registrador no hay Seguro de Títulos. Si
- Lo que se ha realizado es un transplante hay Seguro de Títulos no hay registrador.
legislativo de una legislación ajena a la
nuestra. Específicamente en una rama - La seguridad jurídica que brinda actual-
de nuestro sistema registral: Registro de mente el registro ha dado la confianza
Garantías sobre Bienes Muebles. Ha que- suficiente al sistema financiero, cuyas
dado demostrado, luego de 14 años, que entidades son los mayores usuarios del
es un transplante legal incompatible con sistema registral, como acreedores de
nuestra legislación y por ende perjudicial garantías mobiliarias. Además, se pri-
para nuestro sistema registral. vilegia a las empresas del sistema finan-
ciero, dándoles la posibilidad de adjuntar
- La Ley N° 28677 (2006) trajo inicial- documentos privados con firmas legaliza-
mente un caos en el sistema operativo das cuando el monto de la operación no
informático y registral. El esfuerzo de supere las 40 UIT.
los operadores ha permitido realizar la
conciliación de normas entre dos siste- - Los acreedores tienen en la actualidad
mas distintos y permitir la operatividad mejores prerrogativas para una ejecución
del registro de bienes muebles hasta la expedita de la garantía, lo que no resulta
actualidad. incompatible con la calificación registral.
Tienen seguridad jurídica y rapidez en la
- Ahora tendremos un registro jurídico ejecución. Están en mejores condiciones
que tendrá todas las prerrogativas de que la ejecución de hipotecas de los bie-
nuestro sistema registral y otro de avi- nes inmuebles.
sos (Decreto Legislativo N° 1400) que
no cumple los mínimos requerimientos - Mientras en un registro jurídico, los efec-
de seguridad jurídica. tos son plenos y de reconocimiento gene-
ral, por la aplicación de los principios de
- En el caso de los llamados bienes no legitimación y de legalidad. Un registro
registrados, como los fungibles, es de avisos no existe sino para informarnos

que “alguien anotó una garantía pero que

no puede afirmarse su validez o no”. Comentario relevante
No hay respaldo ni responsabilidad por de la autora
la información digitada. De ninguna
manera pueden equipararse. Genera con- Por su parte, el artículo 15 nos rea-
fusión y más conflictos. Para nuestra cul- firma que el SIGM no valida ni ca-
tura registral todo lo que está inscrito lifica nada, por lo tanto la publici-
tiene validez hasta ahora.
dad que emite no tiene mayor valor;
- El tema de oponibilidad y prelación solo sin embargo, esta publicidad será
se plantea en un registro jurídico con integrada con la información que
calificación, no en un registro de avisos, emita la institución de los registros
en el que arbitrariamente alguien incor- jurídicos.
pora una supuesta afectación.
- Se cambió al notario y registrador por por el Registro de Garantías Mobiliarias,

un usuario que podría ser cualquier ciu- a pesar de las conocidas carencias del
dadano que sepa ingresar información sector público, por lo que no es sustenta-
(digitador), el que puede ingresar los ble un cambio de sistema registral.
datos que le parezcan y también afec-
tar el vehículo que escoja sin mayor - Se revela desconocimiento del sistema
verificación. registral peruano, al considerar a nues-
tro registro más una obstrucción que un
- La labor del registrador requiere erudi- mecanismo útil para el tráfico comer-
ción, es trascendente en tanto dará como cial. Solo fija su atención en la parte de la
resultado no solo la incorporación de un constitución de la garantía, sin tomar en
grupo de oraciones y frases en una par- cuenta el resto del proceso que concluye
tida electrónica sino lo que llamamos con la ejecución.
publicidad con efectos y es donde se sos-
tiene el tráfico comercial. Registrador no - Tenemos un sistema preventivo por exce-
es igual que digitador. lencia, que evitará desde el inicio que
se produzcan conflictos futuros, lo que
- Pareciera la norma una estrategia comer- resulta más económico que el sistema
cial: primero crea la necesidad y luego anglosajón, en tanto tenemos un registro
vendes el producto. En este caso pri- que brinda seguridad jurídica y a costo
mero crea el caos e inseguridad registral razonable.
y luego propones el Seguro de Títulos
como remedio. - En la actualidad nuestro sistema registral
se ha ido fortaleciendo generando con-
- Se trabajó tanto con el cierre de resqui- fianza y credibilidad en la población,
cios normativos para cimentar la segu- resultando de suma importancia para el
ridad jurídica de nuestras inscripciones avance económico del país.
luego del escándalo Orellana que resulta
contraproducente abrir de par en par las - La falta de más inscripciones como se
puertas a posibles fraudes. esperaba no tiene mayor relación con el
Registro Público. La respuesta estaría en
- Los objetivos a que se hace referencia en otra parte: las instituciones financieras y
la Exposición de Motivos están siendo los acreedores en general no tienen con-
cumplidos a cabalidad en la actualidad fianza en recibir como garantía un bien

cualquier persona. Una breve revisión a
Comentario relevante nuestra historia registral les hubiera dado
de la autora la respuesta de la falta de mayores inscrip-
ciones de garantías mobiliarias.
Mientras que en el artículo 47 nos
- El informe de medición Doing Business,
encontramos ante una de las ma- del Banco Mundial, no debiera ser fac-
yores inconsistencias de este siste- tor de presión para destruir nuestro sis-
ma ajeno. tema registral. Todavía somos un país
soberano.
mueble, que no esté registrado. La razón - Impulsar el desarrollo productivo y

sería la desvalorización rápida del bien y empresarial de las micro, pequeñas y
la difícil persecutoriedad del mismo. Al medianas empresas, a través del Decreto
respecto es de señalar que tanto la Ley Legislativo, no se conseguirá con la
N° 28677 como el Decreto Legislativo modificación de la norma. Ya se demos-
N° 1400 han desarrollado en general un tró su fracaso después de 14 años, con-
sistema de ejecución de garantías muy forme a las mismas cifras que expresan
expeditivo. los auspiciadores. Como ejemplo tene-
mos los países de Centroamérica, que
- El diagnóstico CEAL, sustento de la han acogido la receta completa y no han
norma, es un estudio fragmentario que tenido mayores cambios en su economía.
no ha tomado en cuenta la idiosincrasia
de nuestra población. Lo usual es seguir - El aspecto económico debiera ser el
garantizando con bienes muebles con punto central del análisis para determi-
entrega al acreedor por montos menores nar si es posible utilizar como una gran
sin necesidad de acudir a registro. Más palanca a los bienes muebles para el
seguro resulta tener el bien en custodia. desarrollo económico. Ese estudio no se
Los bienes que se prefieren para garanti- aprecia en los documentos sustentos de la
zar con inscripción son los bienes regis- norma, en tanto se han centrado en ata-
trados como los vehículos. car el registro como único punto, lo que
revela poca objetividad.
- Cercenar de Sunarp, a los Registros de
Garantías Mobiliarias, trae como conse- - ¿Y cuál sería la finalidad de la norma de
cuencia el innecesario debilitamiento de insertarse como un virus para destruir
nuestro sistema registral. Es cambiar una nuestro sistema registral? Podría ensa-
casa de sólidas bases por una caseta de yarse algunas respuestas: a) Implantación
madera, lo que podría traer como conse- del sistema jurídico anglosajón, b) exten-
cuencia el decaimiento de otros registros der las compañías aseguradoras de títu-
jurídicos. los, c) ejercer presión a través del medidor
Doing Business del Banco Mundial, para
- A diferencia de otros países ya venimos invertir en el país con sus reglas d) posi-
inscribiendo garantías sobre bienes mueble suscripción de más tratados de libre
bles, desde 1916 (Prenda Agraria). Es ese comercio con las reglas anglosajonas.
otro motivo por lo que no puede esperarse
un gran incremento de inscripciones. A - Es obligación de los registradores dar
partir del 2006 se extendió los bienes mue- a conocer la experiencia en el tema de
bles pasibles de ser afectados así como que garantías mobiliarias durante los 14 años
la posibilidad de constituir garantías por de aplicación de la ley.

- Los recursos económicos destinados para Facilitando el acceso al crédito mediante

la implantación de la norma serían útiles un sistema eficaz de garantías reales. El
para fortalecer nuestro sistema registral y Peruano, Lima, p. 13.
brindar un mejor servicio a los usuarios38. Ministerio de Economía y Finanzas. (14 de
En total: nueve millones doscientos cin- mayo de 2003). Anteproyecto de Ley de
cuenta mil soles. Garantía Mobiliaria. El Peruano, Lima,
p. 244069.
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DERECHO APLICADO
A CTUALIDAD CIVIL Y PROCESAL CIVIL
Proceso Simplificado y Virtual

de pensión de alimentos para niña,
niño y adolescente
En atención a la primacía del principio de interés superior del niño y a la aplica-

ción de mecanismos de celeridad, oralidad y el empleo de recursos tecnológicos
RESUMEN
disponibles en los procesos de alimentos, el Poder Judicial ha dispuesto la imple-

mentación de un “Proceso Simplificado y Virtual” para la atención de estos casos a
través de la Directiva N° 007-2020-CE-PJ, la cual fue aprobada mediante la Reso-
lución Administrativa N° 000167-2020-CE-PJ. A continuación veremos cómo fun-
cionará y qué innovaciones trae este proceso.
¿Qué establece la Ley N° 30466? solucionar, derivados de las relaciones fami-

liares y personales, de conformidad con lo
dispuesto en los artículos 4 y 43 de la Consti-
Mediante la Ley N° 30466, se establecen tución Política del Perú, que reconoce, entre
los parámetros y garantías procesales para la otros, la protección especial de la niñez y la
consideración primordial del interés superior adolescencia.
del niño, en los procesos y procedimientos
en los que estén inmersos los derechos de los
niños y adolescentes; en el marco de lo esta-
RN°e s000167-2020-CE-PJ,
olución Administrativa
conside-
blecido en la Convención sobre los Derechos randos 1 y 2.
del Niño de las Naciones Unidas y su Obser-
vación General 14; y en el artículo IX del
Título Preliminar del Código de los Niños y ¿Cuál es el objetivo de esta direc-
Adolescentes. tiva?
Asimismo, el reglamento de la citada ley El presente proceso simplificado y virtual
expresa que dentro del análisis del interés de pensión de alimentos para niñas, niños
superior del niño, los/las jueces especializa- y adolescentes tiene por objetivo la apli-
dos gozan de facultades tuitivas para flexibi- cación de mecanismos de celeridad, orali-
lizar algunos principios y normas procesales dad y el empleo de recursos tecnológicos
como los de iniciativa de parte, congruen- disponibles.
cia, formalidad, eventualidad, preclusión,
acumulación de pretensiones, en atención
a la naturaleza de los conflictos que debe
Directiva
meral 1.
N° 007-2020-CE-PJ, nu-
ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 51

¿Cuál es el alcance de esta direc- d) Principio de concentración
tiva?
En los procesos de alimentos, el Auto
Admisorio y la Audiencia Única deben
Estas disposiciones normativas se aplican
concentrar actos procesales, si ello es
a los jueces, personal jurisdiccional y de
materialmente posible.
apoyo a la función jurisdiccional que labora
en los Juzgados de Paz Letrados de las Cor- El principio de concentración se eviden-
tes Superiores de Justicia. cia en la Audiencia Única debido a que
los actos procesales se agrupan y se desa-
Directiva
meral 2.
N° 007-2020-CE-PJ, nu-
rrollan oralmente, lo que redunda en el
cumplimiento del principio de economía
procesal.
¿Qué principios se consideran en
e) Principio de inmediación
este proceso?
El principio de inmediación consiste en
a) Interés superior del niño que el juez está en relación directa con el
niño, niña, o adolescente o su represen-
El juez tiene la obligación de garanti- tante legal, las personas obligadas a pres-
zar que el derecho alimentario de la niña, tar alimentos, y las pruebas aportadas al
niño y adolescente sea una consideración proceso de alimentos.
primordial, considerando su desarrollo
integral. El juez debe tener una visión amplia de
la realidad, para aproximarse a la ver-
La niña, niño y adolescente tienen el dad objetiva del conflicto, y su interven-
derecho a ser escuchados en el proceso ción en las audiencias le permitirá tener
de alimentos en función a su edad y grado precepción directa de todo lo que le con-
de madurez. duzca a probar los hechos y de la con-
b) Principio favor minoris ducta de las partes.
Cuando se trate de niñas, niños y ado- f) Principio de flexibilización

lescentes, una interpretación sistemática Los principios de congruencia, preclu-
del ordenamiento jurídico permite afir- sión y eventualidad procesal, entre otros,
mar que, en caso de duda respecto de las deben aplicarse en forma flexible en los
posibilidades económicas del obligado a procesos de alimentos de niñas, niños y
prestar alimentos, es adecuada una inter- adolescentes.
pretación pro alimentado.
g) Principio de amplitud probatoria
c) Principio de celeridad y la percepción del
tiempo del niño, niña y adolescente El principio del favor probationem se
aplica en casos de duda en torno a la pro-
La demora en los procesos de alimen- ducción, admisión, conducencia o efica-
tos puede tener efectos particularmente cia de las pruebas, teniendo un criterio
adversos en el desarrollo y la evolución amplio a favor de ella.
de los niños, niñas y adolescentes; por
ello, se requiere que se dé prioridad a La prueba indiciaria puede ser usada en
estos procesos y resolverlos en el menor el proceso de alimentos para acreditar el
tiempo posible. nivel de vida del alimentante.
52 ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

PREGUNTAS Y RESPUESTAS / ACTUALIDAD CIVIL Y PROCESAL CIVIL
h) Principio de oralidad De admitirse la demanda ¿qué dis-

La celeridad de los procesos de alimen- pone el juez?
tos de niñas, niños y adolescentes deberá
estar determinada por la eficacia de la Verificados los requisitos de la demanda, el
oralidad como principio y técnica, y por juez emite resolución disponiendo:
la organización del despacho judicial de
• Admisión de la demanda.
los mismos juzgados.
• Fecha para la realización de la Audiencia
Directiva N° 007-2020-CE-PJ, dis-
posiciones generales.
Única dentro de los diez días siguientes
de recibida la demanda.
¿Cómo se presentará la demanda? • El emplazamiento al demandado contiene

el requerimiento de los requisitos que
debe cumplir el escrito de contestación.
El demandante puede emplear el formula-
rio físico o electrónico de demanda de ali- • En caso de existir medios probatorios que
mentos para niñas, niños y adolescentes requieran ser obtenidos para su actua-
aprobado mediante Resolución Administra- ción en la Audiencia Única, el juez orde-
tiva N° 331-2018-CE-PJ y el formulario de nará de oficio en decisión inapelable, los
demanda de aumento de pensión de alimen- requerimientos respectivos a fin de obte-
tos para niñas, niños y adolescentes apro- ner dichos medios probatorios.
bado mediante Resolución Administrativa
N° 330-2018-CE-PJ. • El juez puede ordenar prueba adicional
y su incorporación al proceso, asimismo
La demanda se registra en el Sistema Inte- puede ordenar se oficie al empleador
grado Judicial - SIJ y el personal de mesa del demandado a fin de obtener pruebas
de partes imprime el “cargo de Ingreso del referidas a la capacidad económica del
documento” en el que se consigna de manera demandado.
automática el código de digitalización.
• El juez podrá y procurará en todos los
Asimismo, se utiliza la Mesa de Partes Elec- casos dictar de oficio la medida caute-
trónica en los distritos judiciales donde ya se lar de asignación anticipada de alimen-
haya implementado. tos a favor del niño, niña o adolescente
alimentista.
Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 1.
Luego de su recepción ¿cómo se
calificará la demanda?
¿Mediante qué medios se notifica
Recibida la demanda de alimentos, el juez el auto admisorio?
la califica y si advierte la omisión o defecto
subsanable, no declarará la inadmisibilidad, El especialista legal notificará el Auto Admi-
sino la admisión a trámite y concederá al sorio a la casilla electrónica y al domicilio
demandante un plazo razonable para que real, según corresponda, y excepcionalmente
subsane durante el desarrollo del proceso. por WhatsApp o correo electrónico.
Anexo Directiva N° 007-2020-CE-

PJ, art. 2. Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 4.
¿El juez admitirá la contestación ¿Cómo se desarrolla la Audiencia
de la demanda si el demandado no Única?
cumple con presentar una certifi-
cación jurada de ingresos? La Audiencia Única se inicia con la acredita-
ción de las partes o apoderados y sus aboga-
Admitida la demanda, sin perjuicio del con- dos, de ser el caso. Luego se emite la resolu-
trol de admisibilidad de los medios de prueba ción que admite el escrito de contestación de
que realice en la oportunidad procesal res- demanda o la declaración de rebeldía y, admi-
pectiva, el juez dará por ofrecidos los medios tida a trámite la contestación de la demanda
probatorios y otorgará traslado de ella al corresponde al juez hacer entrega al deman-
demandado para que la conteste. dante de la copia del escrito de contestación
y sus anexos, otorgándole un tiempo pruden-
El Juez no admitirá la contestación de la cial para la revisión de los medios probato-
demanda, si el demandado no cumple con rios ofrecidos. La rebeldía será declarada con
presentar la declaración jurada de renta o o sin la asistencia del demandado.
documento sustitutorio o certificación jurada
El juez permitirá incorporar medios de
de ingresos, bajo apercibimiento de seguirse prueba que serán oralizados previo traslado
el proceso en su rebeldía. a la parte contraria.
Cabe señalar que la contestación de la En la Audiencia Única se efectuará un debate
demanda se notifica físicamente. oral entre las partes procesales, y sobre
dichas exposiciones, el juez dirige las actua-
Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 5. ciones procesales y emite sentencia. Depen-
diendo de la edad y la madurez del niño,
deberá ser informado, oído y participar en el
¿Cuáles son las etapas de la
proceso de alimentos.
Audiencia Única?
Si el demandado no concurre a la Audiencia
La Audiencia Única concentra las etapas de Única, a pesar de haber sido emplazado váli-
saneamiento procesal, conciliación, la fija- damente, el Juez procederá a emitir la deci-
ción de puntos controvertidos, probatoria sión final (auto o sentencia) en el mismo acto
y decisoria, y deberá prevalecer la oralidad atendiendo a la prueba actuada.
sobre lo escrito. Si el demandante y el demandado no concu-
rren a la Audiencia Única y existen todos los
Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 6. medios probatorios, el juez podrá resolver
sin necesidad de la presencia de las partes,
¿Puede realizarse la Audiencia en aplicación del Interés Superior del Niño.
Única de manera virtual? Llevada a cabo la etapa de saneamiento pro-
cesal, conciliación, fijación de puntos con-
El Juez de Paz Letrado puede realizar la trovertidos y actuación probatoria, los abo-
Audiencia Única de manera virtual. gados presentan oralmente sus alegatos.
Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 6. Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 6.

PREGUNTAS Y RESPUESTAS / ACTUALIDAD CIVIL Y PROCESAL CIVIL
¿La conciliación tiene el mismo y la grabación de la Audiencia Única Vir-

efecto que la sentencia? tual se incorpora al expediente y se registra
en el SIJ.
En caso haya conciliación y esta no lesiona
los intereses del niño o del adolescente, se Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 8.
dejará constancia en acta. Esta tendrá el
mismo efecto de sentencia. ¿El juez puede dictar sentencia en
su parte resolutiva?
Durante la Audiencia Única o habiéndose
¿Las partes procesales partici- concluido con los alegatos, el juez emite sen-
pan activamente en la Audiencia tencia de manera oral.
Única? Asimismo, el juez puede dictar sentencia
en su parte resolutiva o de manera integral,
En el desarrollo de la Audiencia Única, el dependiendo de la carga procesal o de la
juez promueve la oralidad de los medios complejidad de la causa.
probatorios.
Las partes procesales mediante los alegatos Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 9.

orales participan activamente en el proceso
e incluyendo la participación del niño, niña o ¿Qué disposiciones complemen-
adolescente, de ser el caso. tarias se han adoptado en esta
directiva?
Se dispuso encargar a la Gerencia General
a través de la Gerencia de Informática rea-
¿Con qué fin se registran las
lizar las adecuaciones necesarias al Sistema
actuaciones de la Audiencia Única Integrado Judicial - SIJ No Penal y SIJ Pro-
en audio y video? vincia, a fin de habilitar la grabación de las
audiencias y asociarlas a los expedientes
Las actuaciones realizadas en Audiencia judiciales de familia.
Única, salvo la etapa de conciliación, son
registradas en audio y video utilizando cual- Las acciones necesarias para la aplicación de
quier medio apto que permita garantizar fide- la presente norma se ejecutan con cargo al
lidad, conservación y reproducción de su presupuesto asignado a las Cortes Superio-
contenido. res de Justicia.
Las partes tienen derecho a la obtención de

las respectivas copias en soporte electrónico
Directiva N° 007-2020-CE-PJ, dis-
posiciones complementarias.

ANÁLISIS JURÍDICO
Reflexiones acerca de la problemática

suscitada por el cuestionamiento
de los laudos arbitrales a través
de los recursos de anulación
Oswaldo HUNDSKOPF EXEBIO*
El autor cuestiona que los jueces ingresan a evaluar la motivación de los laudos
arbitrales en los procesos de anulación ya que ello constituye una manera directa y
RESUMEN
parcial de ingresar al fondo. Al respecto el autor considera que si un laudo se anu-

lara por su motivación, no implica que automáticamente debe expedirse por el tri-
bunal una decisión distinta, sino lo que se debe hacer es reformular o reforzar la
motivación, pero no variar el resultado del pronunciamiento del tribunal arbitral,
en un determinado sentido ya adoptado en el laudo original.
I. NATURALEZA JURÍDICA DEL ARBI-

MARCO NORMATIVO TRAJE COMO MECANISMO DE
Constitución Política: art. 139 inc. 1.

Decreto Legislativo N° 1071, Decreto Legis-
SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
Y MARCO LEGAL COMPENDIADO
lativo del Arbitraje: art. 65.

Previamente consideramos pertinente y nece-
sario destacar que el arbitraje en el Perú, ade-
más de haberse consolidado como mecanismo
// PALABRAS CLAVE: Arbitraje / Laudo

arbitral / Recurso de anulación / Falta de mo- alternativo a la jurisdicción ordinaria, ha tenido
tivación como causal de anulación un desarrollo rápido y vertiginoso para la solu-
ción de controversias de contenido patrimonial
Recibido: 10/08/2020 sobre materias de libre disposición, así como
de aquellas otras materias que la ley o los tra-
tados o acuerdos internacionales autoricen.
* Magíster en Derecho Administrativo y doctor en Derecho. Estudios de especialización en Derecho Mercantil en la

Universidad de Salamanca en Comercio Exterior y en la Escuela de Administración de Negocios (ESAN). Profesor
de la maestría en Derecho Empresarial de la Universidad de Lima, así como de la Escuela de Posgrado de la Uni-
versidad Nacional Mayor de San Marcos.

ANÁLISIS JURÍDICO / ACTUALIDAD CIVIL Y PROCESAL CIVIL
Respecto a su naturaleza jurídica, como es

sabido, el arbitraje es el ejercicio jurisdiccio- Comentario relevante
nal que han recibido el árbitro o los árbitros, del autor
con anuencia de las partes, para dar solu-
ción a un conflicto de intereses. En conse- Al arbitraje se le considera como un
cuencia, al arbitraje se le considera como un mecanismo heterocompositivo de
mecanismo heterocompositivo de solución solución de controversias, ya que
de controversias, ya que faculta a los árbitros
faculta a los árbitros para resolver
para resolver un conflicto patrimonial cuya
fuente es la voluntad de las partes, las que a
un conflicto patrimonial cuya fuente
través del convenio arbitral han delegado en es la voluntad de las partes, las que
los árbitros su avocamiento y su solución, o a través del convenio arbitral han
la ley, en los casos de contratación estatal. delegado en los árbitros su avoca-
miento y su solución, o la ley, en los
Por este motivo, el arbitraje no es compa- casos de contratación estatal.
rable con la mediación, la transacción o
la conciliación, en razón de que estos son
métodos autocompositivos de resolución de
conflictos, en los que son las propias par- los principios y derechos de la función juris-
tes, si bien con el auxilio de facilitadores, diccional, se declara que “no existe ni puede
las que ponen fin a una controversia, mien- establecerse jurisdicción alguna indepen-
tras que el arbitraje, como hemos señalado, diente, con excepción de la militar y arbi-
es un mecanismo heterocompositivo, como tral”. Lo establecido en el citado numeral es
lo es también la jurisdicción ordinaria: en concordante con el artículo 62 de la Consti-
el primer caso, serán los árbitros y, en el tución Política, referido a los principios del
segundo, los magistrados del Poder Judicial régimen económico, en el que se establece
los que en definitiva resuelvan las controver- que los conflictos derivados de la relación
sias; es decir, son terceras personas natura- contractual, solo se solucionan por las vías
les, distintas a las partes involucradas en una judiciales o arbitrales, según los mecanismos
controversia. de protección previstos en el contrato o com-
plementados por la ley. Asimismo, es con-
A su vez, el arbitraje es una institución jurí- cordante con el artículo 63 cuando se refiere
dica típica y autónoma. En nuestra opinión, a la igualdad de condiciones para la inver-
no tiene naturaleza contractual ni procesal: sión nacional y extranjera y cuando precisa
más bien, tiene una connotación jurídica pro- que el Estado y las demás personas de Dere-
pia y puede originarse o bien en un convenio cho Público, pueden someter las controver-
arbitral, o en un mandato legal, por ejemplo, sias derivadas de su relación contractual,
el artículo pertinente de la Ley de Contrata- al arbitraje nacional e internacional, en la
ciones del Estado, actualmente vigente, ya forma en que lo disponga la ley.
que, de acuerdo con la ley, los conflictos de
intereses en los que se encuentren vinculadas El arbitraje se presenta a su vez, como una
entidades estatales deberán resolverse a tra- vía alternativa al Poder Judicial, ya que, al
vés del arbitraje. ser una jurisdicción independiente, los árbi-
tros poseen la notio (la facultad de cono-
Es pertinente destacar que el arbitraje está cer el conflicto planteado), la vocatio (la
reconocido como jurisdicción autónoma facultad de ordenar la comparecencia de
por la Constitución Política de 1993, en su las partes) y la iuditio (la facultad de resol-
artículo 139, numeral 1, cuando al detallar ver el conflicto), poniendo solución a la

jurisdiccional, la contractual y la mixta, las
Comentario relevante cuales resumiré a continuación:
del autor
- La teoría jurisdiccional o jurisdicciona-
lista, para la cual se requiere entender
El arbitraje se presenta a su vez,
previamente el concepto de jurisdicción,
como una vía alternativa al Poder que es el poder de decidir controversias,
Judicial, ya que, al ser una jurisdic- declarando el derecho o la justicia. En
ción independiente, los árbitros po- opinión de los seguidores de esta teo-
seen la notio (la facultad de conocer ría, el arbitraje corresponde al ámbito
el conflicto planteado), la vocatio público y los árbitros tienen carácter
(la facultad de ordenar la compa- de jueces al ejercitar una función juris-
recencia de las partes) y la iuditio diccional por encargo del Estado. Por
(la facultad de resolver el conflic- tanto, la ley, al reconocer el arbitraje,
to), poniendo solución a la controles otorga a los árbitros jurisdicción,
razón por la cual la obligatoriedad del
versia mediante la emisión del lau-
laudo no proviene de la voluntad de las
do arbitral. partes, sino de las facultades dadas por
el Estado.
- La teoría contractual o contractualista, la

controversia mediante la emisión del laudo
cual considera que el arbitraje tiene una
arbitral.
naturaleza esencialmente privada, pues
Asimismo, únicamente los árbitros poseen proviene de un acuerdo de voluntades
las facultades de coertio y executio; al igual entre las partes que lo hace, en esencia,
que los magistrados del Poder Judicial, en un contrato, razón por la cual los árbi-
los casos en que las partes hayan otorgado tros no son jueces, sino simples particula-
facultades de ejecución al árbitro o al tribu- res cuyas facultades derivan de la volun-
nal, cuando las circunstancias y caracterís- tad de dichas partes. Según esta teoría, el
ticas del proceso lo permitan, que son los vínculo de los árbitros y los privados es
menos. En lo demás casos, que son lo más, de tipo contractual, por lo que los árbi-
para la ejecución de la decisión materia del tros se limitan a aplicar las disposiciones
laudo, deberán recurrir a los jueces de pri- que las partes han señalado en el conve-
mera instancia. nio arbitral, sin poder aplicar algo que no
ha sido pactado ni emanado por la volun-
Entrando en materia, si bien ya he adelan- tad de ellas.
tado que el arbitraje es una institución jurí-
dica típica y autónoma, dada su importan- - Finalmente, la teoría mixta o ecléctica,
cia en nuestro país para las transacciones la cual cubre los vacíos de las dos teo-
comerciales e internacionales, no podemos rías anteriormente mencionadas, al seña-
dejar de referirnos brevemente a las distintas lar que la naturaleza del arbitraje es
teorías respecto de su naturaleza jurídica, así mixta, dado que tiene elementos tanto
como a los principales principios que rigen jurisdiccionales como contractuales. Los
el arbitraje. seguidores de esta teoría refieren que el
arbitraje constituye una jurisdicción con-
En lo concerniente a la naturaleza jurí- vencional, pues si bien expresan que el
dica del arbitraje, existen fundamental- convenio arbitral es un contrato, obser-
mente tres teorías explicativas al respecto: la van que el procedimiento arbitral está

sujeto a la ley nacional, cuya norma prin- 3) El principio de kompetenz-kompetenz, el

cipal es la Constitución Política, y que cual se refiere a la facultad que tiene el
le otorga al laudo, ejecutoriedad. Si bien tribunal, como instancia única, de decidir
existen en el arbitraje caracteres propios su propia competencia para resolver el
del Derecho privado y de su origen con- conflicto sometido a arbitraje (este prin-
tractual, también los encontramos de su cipio se encuentra recogido en el inciso 1
naturaleza pública, como la obligatorie- del artículo 41 de la LA). En efecto, ante
dad del laudo arbitral, como se si tratase cualquier cuestionamiento sobre su com-
de una sentencia al concedérsele la cali- petencia, será el propio árbitro o el tribu-
dad de cosa juzgada. nal los que, en instancia única, resuelvan
y decidan si se considera competente o
Adicionalmente, y por tener una directa rela- no. Este principio resulta de suma impor-
ción con la naturaleza jurídica del arbitraje, tancia, pues según él, se podrá seguir
que es un mecanismo heterocompositivo adelante o no con el proceso arbitral.
de solución de controversias con una con-
notación jurídica propia, no se puede dejar 4) Los principios de imparcialidad y neutra-
de mencionar sucinta y resumidamente, los lidad, que son los rectores de la actuación
principales principios que rigen dicho meca- de los árbitros en aras de la máxima obje-
nismo, los cuales son los siguientes: tividad y transparencia.
1) El principio del respeto a la autono- 5) El principio de equidad, por el cual se

mía de la voluntad o sometimiento de la busca asegurar que las partes tengan
voluntad de las partes. Es el eje del pro- igualdad de oportunidades frente a los
ceso arbitral, pues este es una decisión árbitros, en el sentido de presentar las
consensual en cuanto al sometimiento posiciones, los argumentos y los medios
de las partes se refiere, razón por la cual probatorios que consideren pertinentes.
la Constitución Política es clara al otor- Este principio se encuentra recogido en
gar a las partes la libertad de escoger el artículo 34 de la LA.
entre someterse a la jurisdicción judi-
cial y/o a la arbitral, ambas excluyentes 6) El principio de la buena fe, a través del
entre sí. cual se obliga a las partes a actuar de
manera leal y honesta, a ser transparentes
2) El principio del reconocimiento pleno y veraces respecto a la información que
de la separabilidad del convenio arbi- presenten al tribunal arbitral. Se encuen-
tral, que apunta a la suerte que corre el tra recogido en el artículo 38 de la LA.
convenio arbitral cuando desaparece el
7) El principio de legalidad, en el sentido de
contrato que lo contiene, razón por la
que el proceso o laudo arbitral no puede
cual, la inexistencia, rescisión, resolu-
contravenir normas de orden público o
ción, nulidad o anulabilidad total o par-
imperativo. Se encuentra recogido en el
cial de un contrato que contenga un con-
artículo 57 de la LA.
venio arbitral no implica necesariamente
la inexistencia e ineficacia o invalidez En lo relativo al marco legal del arbitraje,
del convenio, principio que se encuentra consideramos que la LA regula de una
recogido en el numeral 2 del artículo 41 manera adecuada la justicia arbitral, pues es
del Decreto Legislativo N° 1071 o Ley una norma legal moderna e idónea, y para
de Arbitraje (en adelante simplemente presentar dicho marco legal de manera resu-
LA), vigente en nuestro país desde el 1 mida, en lugar de describir el Índice Temá-
de setiembre del 2008. tico, qué mejor que recurrir a su “Exposición

de Motivos” en la cual se señala puntual y términos generales ha sido bien compren-
muy claramente sus objetivos, los cuales son dido en sus alcances por las cortes de la
los siguientes: justicia ordinaria, se ha detectado en los
últimos años un uso inadecuado en algu-
1) Consolidar el carácter alternativo e inde-
nos casos, con el fin de mediatizar la efi-
pendiente del arbitraje. Para ello se
cacia del arbitraje.
reforzó su carácter autónomo tanto de la
jurisdicción ordinaria como de las reglas 6) Mejorar la regulación de las medidas
procesales comunes, se le protegió de cautelares para reforzar no solo las facul-
intervenciones judiciales innecesarias, y tades de los árbitros en este aspecto, sino
se reconoció como una institución que para evitar conflictos entre las medidas
tiene sus propios principios y reglas. Se dictadas en sede arbitral y las dictadas en
fortaleció la competencia de los árbitros, sede judicial.
se priorizó un control ex post del laudo
por medio del recurso de anulación, y se 7) Mejorar la regulación de la ejecución del
evitó el uso de recursos o intervencio- laudo para favorecer su cumplimiento, y
nes ex ante al laudo, dirigidas a evadir la suspenderlo solo ante la pendencia del
obligación de someterse a arbitraje. recurso de anulación en la Corte Supe-
rior, y siempre que se constituya una
2) Restringir la necesidad de acudir a los jue- garantía adecuada. En el caso de recono-
ces ordinarios en temas como la designa- cimientos y ejecución de laudos extran-
ción de árbitros y la resolución de recusa- jeros, la nueva ley tiene un régimen más
ciones mediante una regulación que evite favorable a la ejecución que el recogido
distorsiones o manipulaciones. En ese en la Convención de Nueva York.
sentido, se propuso la participación de las
Cámaras de Comercio para las designacio- Es importante destacar que la LA fue apro-
nes residuales de los árbitros y la resolu- bada por el Poder Ejecutivo dentro de las
ción de recusaciones, en sustitución de los facultades que le delegó legislativamente el
procesos judiciales complejos y extensos. Congreso, con el objetivo de crear el marco
3) Flexibilizar las normas que regulan el legal necesario para la iniciación de la vigen-
convenio arbitral, en las líneas de la ver- cia del Tratado de Libre Comercio con Esta-
sión 2006 de la Ley Modelo Uncitral, y dos Unidos. Este último contempla el com-
permitir la prueba de la existencia del promiso de hacer mejoras en los sistemas
convenio por cualquier medio, protegién- arbitrales, con la finalidad de mejorar el
dolo con reglas supletorias que permitan cumplimiento de las obligaciones entre los
corregir defectos en este, e incorporando nacionales de ambos países, y promover las
una novedosa regulación sobre partes no inversiones.
signatarias.
De todas formas, es una realidad incuestio-
4) Mejorar la regulación de las correccio- nable que los empresarios requieren que sus
nes, aclaraciones e integraciones del conflictos sean analizados y resueltos por per-
laudo, e incluir un nuevo supuesto deno- sonas familiarizadas con el mundo comercial,
minado exclusión, para retirar del laudo de modo que comprendan mejor sus proble-
aquellos extremos no sometidos a deci- mas, lo cual no siempre sucede con los jueces
sión de los árbitros. debido a su propia formación, que los aísla
relativamente del mundo económico, y que
5) Mejorar la regulación del recurso de anu- los procedimientos sean rápidos y ágiles, con
lación, teniendo en cuenta que, si bien en las formalidades reducidas al mínimo.

También es un hecho cierto que, en los pri-

meros arbitrajes, debido a que los abogados
que asumían la defensa de alguna de las par- del autor
tes muchas veces eran procesalistas, resul-
taba muy frecuente que estos actuaran uti- La Ley de Arbitraje fue aprobada
lizando las herramientas y la terminología por el Poder Ejecutivo dentro de las
de Código Procesal Civil. Tal conducta no facultades que le delegó legislati-
se condice con el arbitraje, que es un pro- vamente el Congreso, con el objeti-
cedimiento más simple y directo, y que no
vo de crear el marco legal necesa-
requiere de una gran habilidad procesal,
sino, sobre todo, de un manejo profundo del rio para la iniciación de la vigencia
Derecho sustantivo. del Tratado de Libre Comercio con
Estados Unidos. Este último con-
Independientemente de todo lo destacable de templa el compromiso de hacer
la LA, así como la oportunidad en la que se mejoras en los sistemas arbitrales,
aprobó, el Instituto Peruano de Arbitraje IPA con la finalidad de mejorar el cum-
consideró necesario aprobar la publicación
plimiento de las obligaciones entre
de los comentarios exegéticos de cada uno
de los artículos de la norma, y bajo el lide- los nacionales de ambos países, y
razgo de los doctores Carlos Soto y Alfredo promover las inversiones.
Bullard, un numerosos grupo de abogados
vinculados al arbitraje publicaron en el mes
de enero del 2011, dos tomos bajo el nombre existiera una grosera violación de dere-
Comentarios a la Ley Peruana de Arbitraje, chos constitucionales. Si bien han exis-
los cuales, además de oportunos, tuvieron tido algunas decisiones lamentables de
muy buena distribución y difusión a nivel dicho organismo que van en contra de la
nacional e internacional. línea anotada, esperamos que sean solo
algunos deslices y no una tendencia que
Es importante destacar, que en el prólogo de revierta todo lo avanzado.
la mencionada obra se publicó lo siguiente:
Más sorprendente aún, el Estado, usual-
El Poder Judicial contra todo pronóstico mente enemigo del arbitraje, ha sido
y a contramano de lo que ha ocurrido en aliado y un cómplice abierto de su desa-
otros países es sumamente respetuoso rrollo. Ya son cuatro gobiernos seguidos
del arbitraje. La cantidad de anulacio- los que han incorporado el apoyo al arbi-
nes está por debajo del 2 % de los lau- traje como parte de su política de pro-
dos impugnados. El Tribunal Constitu- moción de inversiones y de reforma de
cional, a diferencia de lo que ocurre en la administración de justicia. Ello se
otros países de Latinoamérica, ha dado refleja no solo en el apoyo decidido a
un respaldo decidido y firme, y ha decla- las reformas legales, sino a una volun-
rado que los árbitros pueden rechazar de tad inequívoca de someterse a arbitraje
manera directa las injerencias de terceros como cualquier particular. A la decisión
en un arbitraje, incluyendo en el rechazo de incorporar convenios arbitrales en
decisiones judiciales o administrativas. los contratos de estabilidad jurídica, de
Y ha señalado con claridad que no cabe privatización, de concesión y, en gene-
acciones de amparo contra las decisio- ral, en cualquier contrato vinculado a la
nes de los árbitros, salvo cuando haya ter- inversión, se suma la obligación legal
minado el proceso de anulación y sólo si que tiene cualquier entidad del Estado,

de nivel nacional, regional o municipal, y utilización correcta de los recursos de
de colocar clausular arbitrales en todos anulación.
sus contratos de adquisición de bienes y
servicios, incluidos los contratos de obras II. EL LAUDO ARBITRAL, CONCEPTO,
públicas. (Soto Coaguila y Bullard Gon- NATURALEZA, FORMAS Y CONTE-
zález, 2011, pp. XVI-XVII) NIDO
Resulta que al año 2019, las cosas cambia- Siguiendo al doctor Taboada Mier (2019):
ron sustancialmente, apreciándose que el
[D]entro de un proceso arbitral las par-
problema más serio del arbitraje en nuestro
tes intervinientes son notificados por tres
país radica en la postura o el camino adop-
instrumentos a lo largo del proceso: las
tado por el Poder Judicial en el sentido de
comunicaciones, las resoluciones y el
considerar, cada vez con mayor vehemen-
laudo arbitral, siendo este último el ins-
cia, que los defectos de motivación y una
trumento jurídico a través del cual los
eventual motivación defectuosa constituyen
árbitros emiten la decisión final de la con-
causales de anulación de los laudos arbitra-
troversia, laudo que se emitirá conforme
les. Al respecto, nadie discute que el interés
a los requisitos que las partes y la ley han
de las Salas Superiores que conocen estos
establecido. En lo que respecta a su vali-
recursos se basa en criterios de protección
dez, debe existir capacidad por parte de
del orden judicial y de los derechos consti-
las personas que le han otorgado su con-
tucionales, sin embargo consideramos que
sentimiento, no deben existir vicios den-
no se han medido las consecuencias de anu-
tro de la manifestación de voluntad, debe
lar laudos arbitrales por estas causales, que
revestir la forma y la causa que motiva el
no se encuentran establecidas expresamente
contrato respetando que la misma no sea
como tales, en la LA. En ese sentido, año a
ilícita, y que verse sobre materias arbi-
año ha venido aumentado el número de lau-
trales, que no vayan en contra del orden
dos anulados por la Corte Superior de Justi-
público. (p. 88)
cia de Lima en una cifra que en el año 2001
era del uno por ciento, y en el 2019 alcanzó Conforme al artículo 54 de la LA, “salvo
al dieciocho por ciento. acuerdo en contrario de las partes, el Tribu-
nal Arbitral decidirá la controversia en un
La situación anteriormente descrita ha deter-
solo laudo, o en tantos laudos parciales como
minado además un incentivo absolutamente
estime necesarios”. Es claro entonces que
perverso entre los litigantes, pues, según
los laudos son las decisiones arbitrales que
cifras oficiales del propio Poder Judicial, los
se pronuncian sobre las pretensiones deduci-
recursos de anulación de laudos aumentaron
das por las partes con los cuales están resol-
en la Corte Superior de Lima, entre el 2017
viendo el fondo de la controversia.
y el 2018, en un trescientos cincuenta por
ciento, cifra altísima que denota que deman- Como bien lo precisa el doctor Wong Abad
dar la anulación de un laudo es hoy mucho (2013):
más rentable que hace algunos años, en la
medida que las cifras son alentadoras para [A]ntes de pronunciarse sobre el fondo,
quien quiere hacer que el laudo que no le los árbitros también pueden resolver la
favorece, deje de tener valor. Es debido a controversia pronunciándose en el laudo
ello que intentamos apoyar de alguna manera sobre la invalidez del proceso arbitral por
con este trabajo, incorporar en su parte final no haberse cumplido con los presupues-
algunas propuestas y recomendaciones para tos del mismo: validez del convenio arbi-
cooperar o contribuir con una optimización tral, legitimidad activa y pasiva de las

partes, interés procesal, debida composi-

ción del Tribunal Arbitral, o por haberse Comentario relevante
extinguido la posibilidad de interponer del autor
las pretensiones por prescripción o cadu-
cidad. (p. 73) Resulta que al año 2019, las cosas
En pleno respaldo de dicha afirmación, el
cambiaron sustancialmente, apre-
inciso 4 del artículo 41 de la LA establece ciándose que el problema más serio
que, salvo pacto contrario, el Tribunal Arbi- del arbitraje en nuestro país radica
tral decidirá las excepciones u objeciones en la postura o el camino adoptado
con carácter previo o junto con las demás por el Poder Judicial en el sentido de
cuestiones sometidas a su decisión relativas considerar, cada vez con mayor ve-
al fondo de la controversia. Si el Tribunal hemencia, que los defectos de mo-
Arbitral desestima la excepción u obligación, tivación y una eventual motivación
sea como cuestión previa o en el laudo por defectuosa constituyen causales de
el que se resuelve definitivamente la con-
anulación de los laudos arbitrales.
troversia, su decisión solo podrá ser impug-
nada mediante recurso de anulación contra
dicho laudo.
el inciso 4 del artículo 178 de la Constitu-
Respecto a la naturaleza del laudo arbi- ción Política, y la jurisdicción comunal den-
tral, y respetando las reglas constituciona- tro de su ámbito territorial, de conformidad
les del debido proceso, este tiene la autori- con el derecho consuetudinario reconocido
dad de una decisión jurisdiccional, que es en el artículo 149 de la Constitución Política.
una potestad soberana ejercida o reconocida
Respecto a la forma del laudo arbitral, con-
por el Estado destinado a resolver los con-
forme al inciso 1) del artículo 55 de la LA,
flictos e incertidumbres jurídicas que pro-
todo laudo deberá constar por escrito y ser
ponen los sujetos de derecho. Sucede que en
firmado por los árbitros quienes podrán
nuestro sistema jurídico no puede equipa-
expresar su opinión discrepante. Dispone
rarse “función jurisdiccional” con un “Poder
además el mencionado inciso, que cuando
Judicial”, pues conforme al artículo 139 de
haya más de un árbitro, bastaría las firmas de
la Constitución en el cual se describen los
la mayoría de los miembros o solo la del pre-
principios y derechos de la función jurisdic-
sidente, según corresponda, siempre que se
cional, en su inciso 1 se establece la unidad
manifiesten las razones de la falta de una o
y exclusividad de la función jurisdiccional,
más firmas.
estableciendo de manera clara y precisa que
no existe, ni puede establecerse jurisdicción En relación con la constancia de la existen-
alguna independiente, con excepción de la cia del laudo, el inciso 2 del artículo 55 de
militar y la arbitral. En ese sentido, puede la LA señala que se entenderá que el laudo
sostenerse que la jurisdicción ordinaria, que consta por escrito cuando de su contenido
es la que es propia del Poder Judicial, es solo y firmas quede constancia y sean accesibles
una de las instituciones a las cuales nuestra para su ulterior consulta, en soporte electró-
Constitución Política le ha confiado la solu- nico, óptico o de otro tipo.
ción de los conflictos e incertidumbres jurí-
dicas, pues como ya hemos mencionado tam- Adicionalmente, en el inciso 3 del referido
bién se reconoce plenamente la jurisdicción artículo 55 se establece que se entiende que
militar y la arbitral, y también la jurisdicción el árbitro que no firma el laudo ni emite su
electoral, reconocida en el artículo 201 y en opinión discrepante se adhiere a la decisión

en mayoría o la del presidente, según corres- precisar que el inciso 3 del artículo 56 de la
ponda. Sobre el particular, consideramos que LA fue agregado por el artículo 2 del Decreto
no tiene sentido truncar un proceso arbitral Legislativo Nº 1231, publicado el 26 de
por el hecho de que uno de los miembros setiembre del 2015.
del Tribunal o la minoría de ellos no está de
acuerdo con la mayoría, y en el caso de que III. EL RECURSO DE ANULACIÓN, COMO
solamente haya firmado el presidente, por ÚNICA MODALIDAD DE CUESTIO-
tener este mayores facultades y prerrogati- NAMENTO DEL LAUDO ARBITRAL
vas se entenderá que el árbitro que no firma Es con el artículo 62 de la LA, que a conti-
se adhiere a su posición. nuación reproducimos textualmente, donde
se encuentran las normas legales fundamen-
Asimismo, en lo concerniente al contenido
tales sobre el Recurso de Anulación:
del laudo, el inciso 1) el artículo 56 de la LA
establece que todo laudo deberá ser moti- Art. 62.- Recurso de Anulación
vado, a menos que las partes hayan conve-
nido algo distinto o que se trate de un laudo 1. Contra el laudo sólo podrá interpo-
pronunciado en los términos convenidos por nerse recurso de anulación. Este
las partes conforme al artículo 50 de la LA. recurso constituye la única vía de
Asimismo, en dicho inciso se establece que impugnación del laudo y tiene por
en el laudo constará la fecha en que ha sido objeto la revisión de su validez por las
dictado y el lugar del arbitraje determinado causales taxativamente establecidas
de conformidad con el inciso 1 del artículo en el artículo 63º.
35 de la LA, en el cual se señala que las par- 2. El recurso se resuelve declarando la
tes podrán determinar libremente el lugar del validez o la nulidad del laudo. Está
arbitraje, atendiendo a las circunstancias del prohibido bajo responsabilidad, pro-
caso y la consecuencia de las partes, pues el nunciarse sobre el fondo de la con-
laudo se considerará dictado en ese lugar. troversia o sobre el contenido de la
decisión o calificar los criterios, moti-
Respecto al procedimiento sobre la asunción
vaciones o interpretaciones expuestas
o distribución de los costos del arbitraje, el
por el tribunal arbitral.
inciso 2 del artículo 55 señala que el Tribu-
nal Arbitral se pronunciará en el laudo sobre A manera de compendio podemos afirmar
dicho tema, conforme a las reglas estableci- que el artículo 62 de la LA regula el recurso
das en el artículo 73 de la LA. Lo importante, de anulación que se puede interponer contra
en nuestra opinión, es que el laudo debe con- el laudo arbitral, siendo la única vía por la
tener necesariamente el pronunciamiento del que se puede cuestionar la validez del mismo
Tribunal sobre la asunción y distribución de bajo las causales que se señalan en el artículo
los costos, pues generalmente el tema de cos- 63. Asimismo, establece que se prohíbe pro-
tos y costas es una pretensión que constituye nunciarse sobre lo siguiente:
materia controvertida en el proceso.
1) Fondo de controversia
Finalmente, en el inciso 3 del artículo 56
de la LA se establece que para que se ins- 2) Contenido de la decisión
criba en los Registros Públicos el laudo que
3) Calificación de criterios
comprenda a una parte no signataria, la deci-
sión arbitral deberá encontrarse de manera 4) Calificación de motivaciones
motivada de manera expresa. Para concluir
el tema del contenido del laudo, debemos 5) Calificación de interpretaciones

Al comentar el artículo 62, el Dr. Avendaño

Valdez (2011) señala: Comentario relevante
del autor
[A]l precisar esta norma que contra el
laudo únicamente puede plantearse el
Año a año ha venido aumentado el
recurso de anulación, está descartando
expresamente el recurso de apelación
número de laudos anulados por la
que contemplaba los artículos 60, 62, 63 Corte Superior de Justicia de Lima
y siguientes de la Ley Nº 26572 (ante- en una cifra que en el año 2001 era
rior Ley de Arbitraje derogada). En ese del uno por ciento, y en el 2019 al-
aspecto como en muchos otros, la nueva canzó al dieciocho por ciento.
LA, sigue la Ley Modelo de la CNU-MI
sobre Arbitraje Comercial Internacional,
la cual en su artículo 34 se refiere “a la es muy importante por cuanto la LA busca
petición de nulidad como único recurso que el recurso de anulación constituya una
contra un laudo arbitral”. (pp. 684-685) situación absolutamente excepcional que no
pueda dar lugar a articulaciones maliciosas
Para el Dr. Avendaño (2011), esta decisión de las partes, de allí que su naturaleza sea la
del legislador peruano, además del antecede un “numerus clausus”.
dente citado, tiene una explicación lógica:
como en el inciso 2) del artículo bajo comen- Respecto específicamente al inciso 2) del
tario se prohíbe al órgano revisor pronun- artículo 62 de la LA, en él se establece pun-
ciarse sobre el fondo de la controversia y tualmente que el recurso de anulación se
a través de la apelación lo que se revisa resuelve declarando la validez o la nulidad
es el fondo, o sea la justicia del caso con- del laudo, estando prohibido bajo respon-
creto, ha quedado como único medio impug- sabilidad pronunciarse sobre el fondo de la
natorio el recurso de anulación, que revisa controversia o sobre el contenido de la deci-
solamente los aspectos externos del laudo sión o calificar los criterios, motivaciones
(pp. 684-685). o interpretaciones expuestas por el tribunal
arbitral, con lo cual queda claro que si bien el
En consideración a lo expuesto, el recurso de recurso de anulación no es un recurso de ape-
anulación constituye la única vía de impug- lación, lo que se busca al interponerse, es que
nación del laudo y tiene por objeto la revisión el laudo arbitral quede sin valor.
de su validez, como ya lo hemos mencio-
nado, por las causales taxativamente esta- Ahora bien existe una estrechísima vincu-
blecidas en el artículo 63 de la LA no exis- lación entre el artículo 62 y el artículo 63,
tiendo por lo tanto otra vía impugnatoria para mediante la cual se establecen las causales
cuestionar un laudo, quedando prohibida la taxativas por los cuales se puede interpo-
apelación, al cerrarse todas las puertas. ner el recurso de anulación del laudo, siendo
su finalidad limitar la intervención judicial
Somos de opinión, coincidiendo con Casti- al mínimo posible, y que las causales no
llo, Sabroso, Chipana y Castro (2018), que sean interpretadas de forma extensiva, pues
debido al texto del artículo 62 de la LA el lamentablemente nuestras Cortes Judicia-
recurso de anulación no es un recurso abierto les han procedido a extender los motivos por
en el sentido de que se puede recurrir a la los que se puede anular un laudo alegando
anulación, recreando, construyendo e inven- una falta de motivación, una motivación sus-
tando nuevas causales que no sean las pre- tancialmente incongruente o una motivación
vistas taxativamente en el artículo 63, lo cual insuficiente del laudo arbitral.

lectura de los comentarios a la LA, obra
Comentario relevante coordinada por los doctores Carlos Soto y
del autor Alfredo Bullard del Instituto Peruano de
Arbitraje, y la obra La ley de arbitraje. Aná-
Ahora bien existe una estrechísima lisis y Comentarios a diez años de su vigen-
vinculación entre el artículo 62 y el cia, de los doctores Castillo, Sabroso, Chi-
artículo 63, mediante la cual se es- pana y Castro.
tablecen las causales taxativas por Sin embargo lo que sí debo expresar nuestra
los cuales se puede interponer el re- posición en el sentido de que los artículos
curso de anulación del laudo, siendo 62 y 63 se deben aplicar por las Cortes Judi-
su finalidad limitar la intervención ciales de forma eficiente y conforme a la
judicial al mínimo posible, y que las finalidad que persigue la solución de una
causales no sean interpretadas de controversia a través del arbitraje, consi-
forma extensiva. derando que la anulación del laudo arbi-
tral hace regresar el arbitraje al momento
en el cual se incurrió en el vicio a partir del
cual se deben reanudar y/o proseguir las
Sucede que en el inciso 1) del artículo 63 se actuaciones arbitrales pero no con la idea
fijan textualmente las causales de anulación, de lograr un cambio en la decisión del tri-
señalando expresamente que el laudo solo bunal arbitral, incluyendo a los laudos anu-
podrá ser anulado cuando la parte que soli- lados por falta de motivación u motivacio-
cita la anulación alega y pruebe que cuales- nes defectuosos o insuficientes, pues si ello
quiera de las siete causales (desde la conte- se corrige y subsana, la decisión arbitral no
nida en la letra a) hasta la letra g), y en los debería ser modificada, pues al no encon-
incisos 2), 3), 4), 5), 6) y 7) del artículo 63, trarse permitida la revisión sobre el fondo,
se fijan los criterios a través de los cuales se las Cortes no pueden traer a colación cues-
deben aplicar las causales contenidas en el tiones jurídicas que no han sido debatidas
inciso 1), con excepción del inciso 2) que por las partes y que hubieren podido reper-
se refiere a la renuncia al recurso de anula- cutir sobre el fondo. Desde que conocemos
ción o la limitación de dicho recurso a una y utilizamos la LA, consideramos que los
o más causales establecidas en el inciso 1) jueces se encuentran impedidos de aplicar
del artículo 63, estableciendo finalmente que cualquier nuevo conocimiento específico o
si las partes en el arbitraje, sea de nacionali- una nueva perspectiva del derecho, pues no
dad peruana o tenga su domicilio, residencia pueden entrar al fondo de la controversia, ni
habitual o lugar de actividades principales conocer y menos resolver la materia some-
en el territorio peruano, será de aplicación tida al arbitraje con lo cual, en conclusión,
lo previsto en el Título VIII de la LA refe- las Cortes Judiciales no son las que deben
rido al reconocimiento y ejecución de lau- resolver las materias sometidas a conflicto.
dos extranjeros.
No es propósito del presente artículo comen- IV. APRECIACIÓN Y TRATAMIENTO DEL

tar al detalle cada una de las causales de anu- RECURSO DE ANULACIÓN POR EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
lación contenidas en el inciso 1) del artículo
63 de la LA, y menos aún los alcances de Para abordar este tema que tiene que ver
los 2) al 7) del mencionado artículo, pues con el concepto y control del arbitraje para
requeriría de un trabajo además de complejo, el Tribunal Constitucional, en lo sucesivo
analítico y muy esforzado, pero sugiero la TC, hemos leído con atención el capítulo III

del reciente libro del doctor Zúñiga Maraví [L]a primera vez que se habló de un con-
(2019) y revisando las sentencias del Tribu- trol constitucional sobre las decisiones
nal Constitucional en donde se hace men- emitidas por la jurisdicción arbitral data
ción al arbitraje en causas en las que se han del año 1999, con motivo del proceso de
expedido resoluciones por recursos extraor- amparo promovido por Pesquera Rodga
dinarios y/o recursos de agravio constitucio- S.A. contra los miembros de un tribunal
nal, casi todas por haberse declarado infun- arbitral y el Centro de Arbitraje y Con-
dadas o improcedentes en segunda instancia ciliación Comercial (Cearco Perú). En
demandas de amparo que pretendían enervar aquella oportunidad se dejó claramente
los efectos de un laudo arbitral. Dicho autor establecido en el fundamento tercero de
analiza el pensamiento del TC respecto al la sentencia recaída en el Expediente
control sucesivo del laudo en sede ordinaria Nº189-1999-AA/TC que: “La posibili-
(anulación y luego amparo) al considerar al dad de cuestionarse por vía del proceso
recurso de anulación como vía previa para la constitucional un laudo arbitral, esto es,
interposición del amparo, con la demora que una resolución expedida por un tribu-
esto significa en detrimento de la celeridad nal arbitral, no puede considerarse una
propia del arbitraje, y lo que es peor, la posi- opción equivocada ni menos inconsti-
bilidad de que a través de la intervención de tucional, habida cuenta de que si bajo
los jueces constitucionales, por una demanda determinadas circunstancias procede el
de amparo se modifique el fondo de la deci- proceso constitucional contra resolucio-
sión de los árbitros, lo que va en contra de lo nes provenientes tanto de la jurisdicción
expresado por la partes al celebrar el conve- ordinaria como contra resoluciones de la
nio arbitral, y también casos en los cuales el jurisdicción militar (…) no existe razón
pronunciamiento sobre el recurso de anula- alguna (tampoco y mucho menos legal,
ción es una vía idónea igualmente satisfacto- ya que se trata de derechos constituciona-
ria al amparo para la protección de derechos les) que impida el uso del proceso cons-
constitucionales. Lo que debe destacarse es titucional frente a la jurisdicción arbitral
que el autor analiza los fundamentos más (…)”. (p. 738).
ilustrativos de cada una de las numerosas
sentencias que ha seleccionado para concluir Sobre el particular, dicho autores comentan
en la fijación de las reglas de improcedencia que, aunque los criterios por entonces esta-
del amparo y en una propuesta de modelo de blecidos respondían directamente al estado
control de los laudos arbitrales que comenta- de la jurisprudencia en relación con el con-
remos en la parte final del presente artículo. trol constitucional de las decisiones judi-
ciales (que, como se sabe, solo permitía la
Igualmente de interesante sobre este tema es defensa de derechos constitucionales estric-
recurrir a la evolución del recurso de anula- tamente procesales), se aceptó la posibilidad
ción y el control de dicho recurso que histó- de habilitar la opción descrita, de una forma
ricamente hace el TC, y que luego nos per- menos restringida que la que ya se daba para
mitirá abordar la situación actual, que forma otras manifestaciones de control.
parte de los comentarios que hacen Castillo,
Sabroso, Chapana y Castro (2018), remon- Precisan además que casos posteriores de
tándose a la década del noventa, en el cual se cuestionamiento o decisiones arbitrales no
desarrolla y utiliza en nuestro país el proceso se volvieron a presentar durante un periodo
arbitral por la existencia de una legislación relativamente largo y es recién en el año 2005
ad hoc. Iniciando la evolución dichos auto- que el Pleno del Tribunal Constitucional uti-
res, precisan que: lizaría un proceso en el que colateralmente

se discutía un arbitraje, para teorizar nueva- Es pertinente y oportuno destacar que la
mente sobre el tema, esta vez de un modo ejecutoria recaía en el caso Salaverry, muy
mucho más detallado. Se trata de la senten- conocido y comentado por quienes estamos
cia recaída en el proceso de hábeas corpus vinculados a los procesos arbitrales, es ante-
(Expediente Nº 6167-2005-PHC-TC), pro- rior a la entrada en vigencia de la LA que
movido por el árbitro doctor Fernando Can- como se ha comentado se remonta al 1 de
tuarias Salaverry contra el fiscal de la Tri- setiembre del 2008.
gésimo Octava Fiscalía Provincial Penal de
Lima. En esta ejecutoria y al margen de las A continuación, dichos autores comentan la
consideraciones teóricas en ella desarrolla- sentencia recaída en el proceso de amparo
das y que abogan decididamente por el con- promovido por Corporacion Meier S.A.C.
trol constitucional de las decisiones arbitra- y Persolar S.A.C. contra Aristocrat Techno-
les, se sentaron los siguientes criterios: logies INC. y Aristrocrat International PTY
Limited (Expedente Nº 4972-2006-PA/TC),
a) El control judicial es siempre a poste- en la que el Tribunal Constitucional vol-
riori y se ejerce a través de los recursos verá a pronunciarse sobre el tema, reiterando
de apelación y anulación de laudo previs- algunos de los criterios establecidos hasta
tos en la Ley General de Arbitraje, Ley entonces, a la par que ampliando algunos
N° 26572 (actualmente derogado). otros. El razonamiento, en esta ocasión, se
sintetiza en tres extremos:
b) El control constitucional se sujeta a lo
establecido en el Código Procesal Cons- a) El control constitucional de las decisio-
titucional; se precisa que si se tratase de nes emitidas por la jurisdicción arbitral
materias de competencia del fuero arbi- procede cuando esta vulnera o amenaza
tral, de conformidad con el artículo 5, cualquiera de los aspectos que formal o
numeral 4, del citado Código, no proce- materialmente integran la llamada tutela
den los procesos constitucionales cuando procesal efectiva, y siempre que se haya
no se hayan agotado las vías previas; en agotado la vía previa.
ese sentido, si lo que se cuestiona es un
b) El control constitucional procede cuando
laudo arbitral que verse sobre derechos
la jurisdicción arbitral ha sido impuesta
de carácter disponible, de manera pre-
compulsiva o unilateralmente.
via a la interposición de un proceso cons-
titucional, el presunto agraviado deberá c) El control constitucional opera cuando,
haber agotado los recursos que la Ley a pesar de haberse aceptado voluntaria-
General de Arbitraje prevé para impug- mente la jurisdicción arbitral, las mate-
nar dicho laudo. rias sobre las que ha de decidirse tienen
carácter indisponible (derechos funda-
c) En ese contexto, el control constitucio- mentales, temas penales, etc.)
nal jurisdiccional se desenvuelve a pos-
teriori, cuando se vulnera el derecho a la Con mucha pertinencia también destacan
tutela procesal efectiva o se advierte un que el Tribunal Constitucional abordó de
incumplimiento, por parte de los propios nuevo la materia y agregó algunos aspec-
árbitros, de la aplicación de la jurispru- tos adicionales en la sentencia recaída en el
dencia constitucional o los precedentes de proceso de amparo promovido por PROIME
observancia obligatoria, que los vinculan Contratistas Generales S.A. contra los miem-
en atención a los artículos VI, in fine, y bros del tribunal arbitral del Colegio de Inge-
VII del Título Preliminar del Código Pro- nieros del Perú, en la Sentencia recaída en el
cesal Constitucional, respectivamente. Expediente N° 4195-2006-PA/TC. En dicho

pronunciamiento, se habla hasta de cinco

reglas en materia de control sobre la jurisdic- Comentario relevante
ción arbitral, y según los cuales: del autor
a) El amparo no procederá cuando se cues-

El Tribunal Constitucional entiende
tione actuaciones previas a la expedición
del laudo, por lo que en tales supuestos
tal como está establecido en la Dé-
habrá que esperar la culminación del pro- cimo Segunda Disposición Comple-
ceso arbitral. mentaria de la Ley de Arbitraje que
regula el arbitraje, que el recurso de
b) Deberá agotarse la vía tras haber cul- anulación del laudo es una vía espe-
minado el proceso arbitral, siempre y cifica e idónea para proteger cual-
cuando sean pertinentes los recursos de
quier derecho constitucional ame-
apelación o anulación.
nazado o vulnerado en el curso del
c) El amparo no procede cuando se cues- arbitraje o en el laudo.
tione las interpretaciones del tribu-
nal arbitral respecto a normas legales, a
menos que de tales interpretaciones se Nº 00142-2011-PA/TC que data del mes de
desprenda una vulneración manifiesta setiembre del 2011 sintetizando de manera
de la tutela procesal efectiva o al debido oportuna el camino por el que ha evolucio-
proceso. nado el tratamiento del recurso de anula-
d) La valoración y calificación de los hechos ción del laudo arbitral en diversos procesos
y circunstancias sometidos a arbitraje son constitucionales. En la referida sentencia el
de competencia de la jurisdicción arbi- TC considera que “en tanto es posible que
tral, a menos que en ello se advierta una mediante el recurso de anulación del laudo
manifiesta arbitrariedad, que pueda cons- resulte procedente revertir los efectos del
tatarse de la simple lectura de las piezas pronunciamiento arbitral en los casos en los
que se adjuntan al proceso, sin que sea que este involucre la afectación de los dere-
necesaria una actividad probatoria adi- chos constitucionales, su naturaleza no es la
cional, que no es posible en el proceso de de una vía previa, es decir la de una instan-
amparo. cia anterior al proceso constitucional, sino
más bien, la de un vía procedimental igual-
e) Quien alega la violación de un derecho mente satisfactoria, en los términos a los
constitucional que resulte de una arbi- que se refiere el artículo 5 del inciso 2 del
traria interpretación de normas o hechos Código Procesal Constitucional, y en tales
producidos en el trámite del arbitraje, circunstancias quien acuda al recurso de anu-
deberá acreditarlos de manera objetiva lación del laudo debe saber que lo que la
y específica, precisando en qué ha con- instancia judicial decida ha de ser lo defi-
sistido dicha irregularidad, así como el nitivo, sin que sea posible, a posterior acu-
documento o pieza procesal en el que se dir al proceso constitucional de amparo,
constata dicha vulneración. ya que en este supuesto es de aplicación el
inciso 2 del artículo 5 del Código Procesal
Los doctores Castillo, Sabroso, Chipana y Constitucional”.
Castro concluyen la evolución de las diver-
sas posiciones que han sido adoptadas por el Como se puede apreciar, el Tribunal Cons-
TC con los comentarios que hacen respecto titucional entiende tal como está estable-
de la sentencia recaída en el Expediente cido en la Décimo Segunda Disposición

Complementaria de la LA que regula el arbi- arbitrales, solo podrá interponerse pro-
traje, que el recurso de anulación del laudo ceso de amparo contra resoluciones judi-
es una vía especifica e idónea para prote- ciales, conforme a las reglas del artículo
ger cualquier derecho constitucional amena- 4 del Código Procesal Constitucional y
zado o vulnerado en el curso del arbitraje o su desarrollo jurisprudencial.
en el laudo.
Sin embargo, como resulta evidente, esta
Con el nuevo precedente, el TC deja estable- última regla implica, en los hechos, que
cido que el recurso de anulación no es una el amparo sí será un control ex post para
vía previa al amparo, sino una vía especí- los mecanismos de impugnación recogi-
fica e idónea para proteger cualquier dere- dos en la LA, pues permitiría que aquella
cho. Debido a ello, en el fundamento 20 de la parte renuente al cumplimiento del laudo y
sentencia recaída en el Expediente Nº 0142- que acudió a la vía especifica e idónea del
2011-AA/TC, el Colegiado establece las recurso de anulación, pueda acudir al pro-
siguientes reglas: ceso de amparo. Obviamente, el amparo
no lo interpondrá en contra del laudo (res-
a) Los recursos de anulación y de apela- petando así las reglas establecidas en este
ción para aquellos procesos sujetos a precedente), pero sí lo hará en contra de la
la derogada Ley Nº 26572 constituyen resolución judicial que resuelva en última
vías procedimentales específicas, igual- instancia el recurso de anulación.
mente satisfactorias para la protección de
derechos constitucionales, que determi- En otras palabras, y como bien lo señalan
nan la improcedencia del amparo, salvo los autores que estamos citando, es más de
las excepciones establecidas en la propia lo mismo. Es decir, en los hechos seguirán
sentencia. siendo tres las etapas para resolver una con-
troversia: la arbitral, la judicial (vía recurso
b) No procede el amparo para la protección de anulación) y la constitucional (vía el
de derechos constitucionales aun cuando amparo en contra de la resolución judicial),
estos constituyan parte del debido pro- razón por la cual consideran que tal vez será
ceso o de la tutela procesal efectiva. conveniente que el TC contemple la posibi-
lidad de establecer una excepción al artículo
c) No procede el amparo para cuestionar la
4 del Código Procesal Constitucional, o en
falta de convenio arbitral.
todo caso, debería especificar que el amparo
d) No procede el amparo cuando las mate- en contra de la resolución judicial que resol-
rias sobre las que ha de decidirse tienen vió en última instancia el recurso de anu-
que ver con derechos fundamentales de lación puede ser objeto de un proceso de
carácter indisponible o que no se encuen- amparo, siempre y cuando lo resuelto en
tran sujetas a posibilidad de negociación dicho proceso de amparo, no afecte de modo
alguna. alguno el laudo que fue objeto del recurso de
anulación.
e) Si se interpone demanda de amparo, des-
conociendo las referidas reglas, no se Por su parte el fundamento 21 del prece-
suspenden ni interrumpen los plazos para dente bajo comentario también establece tres
interponer los recursos de anulación y/o reglas de procedencia de un amparo arbitral;
apelación, según corresponda. a saber:
f) Contra lo resuelto por el Poder Judicial a) Cuando se invoca la vulneración

en materia de impugnación de laudos directa o frontal de los precedentes

vinculantes establecidos por el Tribunal Por otro lado, el precedente establece que
Constitucional. para esos dos casos será necesario que “quien
se considere afectado haya previamente for-
b) Cuando en el laudo arbitral se ha ejercido mulado un reclamo expreso ante el tribunal
control difuso sobre una norma declarada arbitral y que este haya sido desestimado,
constitucional por el Tribunal Constitu- constituyendo tal reclamo y su respuesta,
cional o el Poder Judicial, según corres- expresa o implícita, el agotamiento de la vía
ponda, invocándose la contravención previa para la procedencia del amparo”.
al artículo VI del Título Preliminar del
Código Procesal Constitucional. Lo importante de los casos puntuales sobre
los cuales han recaído sentencias del TC es
c) Cuando el amparo sea interpuesto por constatar y/o comprobar que el tratamiento
un tercero que no forma parte del con- del control constitucional respecto de las
venio arbitral y se sustente en la afec- decisiones emitidas por los tribunales arbi-
tación directa y manifiesta de sus dere- trales no siempre ha sido el mismo y las
chos constitucionales a consecuencia reglas en su momento instituidas han ido no
del laudo pronunciado en dicho arbi- solamente variando con el curso del tiempo,
traje, salvo que dicho tercero esté com- sino que algunas han sido repensadas con
prendido en el supuesto del artículo 14 distinta intensidad.
de la LA que se refiere a la extensión del
Convenio Arbitral, artículo que se refiere V. DISQUISICIONES ACERCA DE
y comprende dentro de los alcances de LOS ALCANCES DEL ROL DE LAS
dicho convenio a quienes pretendan deri- CORTES SUPERIORES QUE LES
var derechos o beneficios del contrato, CORRESPONDEN PRONUNCIARSE
según sus términos. SOBRE LOS RECURSOS DE ANULA-
CIÓN
En opinión de Castillo, Sabroso, Chipana y En primer lugar es necesario precisar que
Castro, que compartimos plenamente, los en las reflexiones que hagamos respecto a
supuestos de procedencia del amparo arbitral lo que es la segunda instancia propiamente
contemplados en los citados literales, a) y b), dicha, cuando se ha interpuesto un recurso de
también podrían ser resueltos por el juez que anulación, que conforme al artículo 62 inci-
conoce el recurso de anulación (vía específica so 1) de la LA y que ya hemos comentado,
e igualmente satisfactoria). En ese sentido, es el único recurso que se puede interponer,
ya sea que un tribunal arbitral ha vulnerado únicamente nos limitaremos a los arbitra-
precedentes vinculantes del propio Tribunal jes de derecho, y por lo tanto no comen-
Constitucional, o que ha ejercido incorrecta- taremos los pronunciamientos en los arbi-
mente el control difuso, estaremos ante la vul- trajes de conciencia, también llamados de
neración de derechos que bien podrían estar equidad, pues consideramos que estos últi-
considerados en el literal b) del artículo 63 mos tienen peculiaridades especiales y en
de la LA. No entendemos por qué si el propio muchos casos quienes deciden en primera
Tribunal Constitucional ha señalado que “no instancia emitiendo el laudo no necesaria-
procede el amparo para la protección de dere- mente son abogados, y por lo tanto no tie-
chos constitucionales aun cuando estos cons- nen que aplicar el Derecho. Como respaldo
tituyan parte del debido proceso o de la tutela de la decisión tomada, recordemos que el
procesal efectiva”, sí procedería ir al amparo inciso 3) del artículo 57 de la LA contempla
arbitral en esos dos casos. Lo ideal, a nuestro la posibilidad de que las partes pacten arbi-
entender, es que también para tales casos, la traje de conciencia, y si es así, el o los árbi-
vía correcta sea el recurso de anulación. tros designados por las partes resuelven la

controversia sometida a su juicio según les personas naturales o jurídicas que eligen
parece “lo que es justo”, de acuerdo a su leal resolver sus conflictos disponibles a través
saber y entender y aplicando criterios extra- del arbitraje, las cuales son las siguientes:
jurídicos, dejando de lado el ordenamiento
legal. En definitiva, el arbitraje de concien- 1) Quien elige el arbitraje no cuenta con un
cia es una excepción pues si así se pacta, para cuerpo estable y gratuito para la tramita-
la solución de controversias específicas, no ción de sus pretensiones, o en todo caso,
se aplica obligatoriamente el derecho posi- no cuenta con una garantía estatal para la
tivo y/o las normas legales que conforman el existencia de ese cuerpo jurisdiccional.
ordenamiento legal positivo.
2) La parte en un arbitraje no recurre a
Entrando a materia, y tratándose de los arbi- un poder estatal, recurre sí a un par-
trajes de Derecho, el inciso 1 del artículo 57 ticular investido por la Constitución con
de la LA establece que en el arbitraje nacio- la potestad jurisdiccional, pero el cual
nal el tribunal arbitral decidirá el fondo de no pertenece a una organización cuya
la controversia de acuerdo a derecho, enten- autonomía se encuentra reconocida
diendo que el referido inciso se refiere a las constitucionalmente.
normas del Derecho sustantivo, y no a las
3) Quien elige el arbitraje renuncia a la gra-
normas de Derecho Procesal.
tuidad de la prestación jurisdiccional, y
Resulta inobjetable, sin embargo, que la elec- la renuncia es tan radical que el proceso
ción de un arbitraje de Derecho es una deci- solo se le brindará si cumple con pagar los
sión que implica que sin alejarse de la tutela honorarios de los árbitros, e incluso, los
procesal constitucional, ya no se observarán gastos administrativos correspondientes.
todos los principios y derechos de la función
4) El derecho a un juez predeterminado
jurisdiccional, así como tampoco se obser-
por la ley así como el derecho al proce-
varán todas las garantías que componen el
dimiento también predeterminado, tam-
derecho al debido proceso. En esa misma
poco pueden ser reclamados dentro de un
línea opina el Dr. Wong Abad (2013) cuando
proceso arbitral, pues los poderes otorga-
señala que:
dos a las partes privan de todo sentido a
El arbitraje supone una “radicalización” estas garantías de la justicia estatal.
de la participación democrática recono-
5) La publicidad en los procesos y, con-
cida originalmente a los particulares y
secuentemente, el control social de las
representa una optimización concreta del
actuaciones arbitrales tampoco pueden
principio de mayor participación de los
ser exigidos en el proceso arbitral, pero
privados en las decisiones que afectarán
no por una imposición legal, sino por el
sus derechos patrimoniales. Por tal razón,
propio interés de los participantes en él.
afirmamos que la sujeción a un arbitraje
privado conlleva un abandono legítimo 6) El sometimiento a arbitraje supone gene-
de muchos de los derechos que confor- ralmente la renuncia al derecho constitu-
man el derecho a un debido proceso judi- cional a la instancia plural. (pp. 95-96).
cial. (pp. 95-96).
A pesar de lo expuesto, y siempre bajo el
Como una consistente justificación de la ámbito de la tutela procesal constitucio-
posición que firmemente adopta el Dr. Wong nal en el arbitraje, además del derecho a un
(2013) puntualiza las condiciones procesa- debido proceso, un componente esencial en
les a las que se sujeta inmediatamente las un proceso arbitral regular es el respeto al

derecho de defensa cuyos componentes son

el derecho de audiencia, el derecho de con- Comentario relevante
tradicción, el derecho a utilizar medios pro- del autor
batorios, y la exigencia o el derecho a una
decisión debidamente motivada. La viola- Con el nuevo precedente, el TC deja
ción de cualquiera de estos derechos justi- establecido que el recurso de anula-
fica o sustenta la interposición de un recurso ción no es una vía previa al ampa-
de anulación, y como ya lo hemos mencio-
ro, sino una vía específica e idónea
nado, es el artículo 63 de la LA en el cual se
señalan las causales de anulación que con-
para proteger cualquier derecho.
llevará la elevación del expediente que con-
tiene todo lo actuado, a la Corte Superior,
como órgano de segunda instancia a quien
le corresponderá pronunciarse, de acuerdo en cuanto al fondo ya que solo se aboca a
a ley. asegurar que se ha llevado a cabo un debido
proceso, y que no se ha incurrido en ninguna
En relación con lo expuesto las partes que de las causales establecidas en el artículo 63
acuden al arbitraje tienen la posibilidad de de la LA.
recurrir al Poder Judicial, concretamente a
la Sala de la Corte Superior, para anular un Para el doctor Zúñiga Maraví (2019): “El
laudo arbitral que haya sido dictado sin suje- enfoque que se tiene del recurso de anu-
tarse a los criterios y los requisitos forma- lación y del control del laudo arbitral en
les que la ley ha establecido, lo cual signi- general, va a variar sustancialmente según
fica que el recurso de anulación representa se aplique la teoría jurisdiccional o la teo-
una suerte de protección para las partes por ría contractual para concebir el arbitraje”
alguna vulneración de sus derechos por parte (p. 74), teorías a las que nos hemos referido
del tribunal arbitral, constituyendo una vía en el punto primero del presente artículo,
de impugnación con el objeto de revisar la prescindiendo para los efectos que se adver-
validez de las causales taxativamente esta- tirán a continuación, de la teoría mixta, y
blecidas en el artículo 63 de la LA, estando acto seguido se dedica a describir las con-
prohibido, bajo responsabilidad que la Corte cepciones de control del laudo arbitral bajo
se pronuncie sobre el fondo de la controver- ambas teorías, y en su opinión, gracias a
sia, o sobre el contenido de la decisión, o ese análisis, aprecia las serias distorsiones
calificar los criterios, motivaciones o inter- y riesgos que implica la aplicación de la
pretaciones expuestas por el tribunal arbi- teoría jurisdiccional para salvaguardar la
tral, con lo cual queda claro que el recurso efectividad del laudo arbitral (teoría que
de anulación no es un recurso de apelación, se sustenta esencialmente en el inciso 1)
pero también se concluye que lo que se busca del artículo 139 de la Constitución Polí-
con el recurso de anulación, como parte de tica) mientras que en contrapartida a ello, el
una estrategia procesal, que quede sin valor control del laudo arbitral bajo la teoría con-
el laudo arbitral. tractual (que se sustenta en los artículos 62
y 63 de la Constitución Política) se mues-
Se puede afirmar en consecuencia que el tra más sano, equilibrado y respetuoso de la
laudo arbitral tiene un mecanismo de con- efectividad del laudo arbitral. Para el doc-
trol jurisdiccional por excelencia, cual es el tor Zúñiga no solamente en la teoría sino
recurso de anulación a través del cual solo se también en la práctica, la teoría jurisdiccio-
controla el laudo en sus aspectos formales, nal no es la más adecuada, inclinándose con
dejando inmutable la decisión de los árbitros ello a la teoría contractual.

Finalmente, en lo que concierne al Dr. Wong
Comentario relevante (2013), en el artículo III, que es el capítulo de
del autor cierre de su obra jurídica, se dedica a la moti-
vación defectuosa como causal de nulidad
A pesar de lo expuesto, y siempre del laudo de derecho, y analiza con la casuís-
bajo el ámbito de la tutela procesal tica, los casos de inexistencia de motivación,
constitucional en el arbitraje, ade- los casos de motivación aparente, los casos
de motivación insuficiente y concluye con el
más del derecho a un debido proce-
análisis de los casos de incongruencia entre
so, un componente esencial en un lo discutido y lo resuelto en el arbitraje con el
proceso arbitral regular es el res- laudo, que es materia de un recurso de anula-
peto al derecho de defensa cuyos ción que debe resolverse por la Corte Supe-
componentes son el derecho de au- rior (p. 113 y ss.).
diencia, el derecho de contradic-
ción, el derecho a utilizar medios VI. PROPUESTAS PARA UN MODELO DE
probatorios, y la exigencia o el de- CONTROL DEL LAUDO ARBITRAL
recho a una decisión debidamente Conforme a lo dispuesto en la Ley Modelo
motivada. de Arbitraje de la CNUDMI, el modelo de
control de laudo arbitral solo debe basarse
únicamente en el recurso de anulación como
vía idónea, específica y exclusiva de control
Es pertinente destacar que el análisis que rea-
del laudo arbitral, por contener la regla gene-
liza el Dr. Zúñiga (2019) respecto de ambas
ral de prohibir a los jueces al conocimiento
teorías se sustenta con el respaldo de juris-
del fondo de la controversia, y por causales
tas de primera categoría y concluye, además
taxativas basadas en errores in procedendo.
de sus conclusiones, con una propuesta de
modelo de control que comentaremos en el Para el Dr. Zúñiga Maraví (2019), articu-
rubro Nº 6 del presente artículo. lar un sistema de control de laudo arbitral
basado exclusivamente en la anulación,
Por su parte el Dr. Taboada Mier (2019), en
podría lograrse a través de las siguientes
el capítulo III de su obra, hace un análisis
formas:
de diversas resoluciones del Poder Judicial
en materia de anulación de laudos arbitra- a) Una modificación constitucional en el
les, por falta de una debida motivación para extremo de retirar la mención del arbitraje
concluir con una propuesta para la revisión como jurisdicción, lo que implica modi-
de la motivación de los laudos en sede judi- ficar el artículo 139 de la Constitución
cial, que incluye un interesante análisis del Política, constituyendo una opción radi-
estado de la cuestión normativa que se debe cal y definitiva, pero sin duda muy com-
aplicar en la resolución judicial, un aná- plicada, por el procedimiento complejo
lisis de la situación fáctica y qué se debe que se debe seguir. Con esta propuesta el
entender por razonamiento jurídico, dife- mencionado autor, está confirmando su
renciando entre el requerido a un juez, y el pleno apoyo a la teoría contractualista.
referido a un árbitro en los procesos arbitra-
les, concluyendo su trabajo, además de sus b) Que el TC utilice su facultad interpre-
conclusiones, con una propuesta de causa- tativa de la Constitución y realice una
lidad argumentativa en el caso del arbitraje interpretación sistemática de los artículos
(p. 247 y ss.). 62 y 63 de la Constitución Política y el

derecho a la libertad de contratar tute- deberían controlar de la misma forma los

lado en el inciso 14) del artículo 2 de la laudos arbitrales y las sentencias judiciales,
C.P. explicando las razones por las que siendo ambos actos del poder jurisdiccional
el artículo 139 de la Constitución Polí- y ello se debe a que quien opina que se les
tica no refleja la verdadera naturaleza del debe tratar de la misma forma por ser actos
arbitraje como mecanismo alternativo de iguales, desconoce la particular naturaleza
solución de controversias, lo que signifi- de la jurisdicción arbitral; se olvida que la
caría sin duda alguna, dotar al arbitraje soberanía de las partes involucradas sobre
de una mayor eficacia, y en consecuen- los asuntos que son de su libre disposición
cia otorgar mayor seguridad jurídica a la (la cual les permite renunciar a la motiva-
contratación comercial. (pp. 173 y 174). ción de la decisión que emitirán los árbitros),
impide que cualquier otro poder público o
En una propuesta como la del Dr. Zúñiga, privado pueda controlar el fondo de la deci-
que sin duda busca privilegiar la teoría con- sión de las personas que ellos han elegido
tractualista, no se puede dejar de reconocer libremente para juzgar su conflicto. (p. 107).
la necesidad de desarrollar un sistema de
control con base en dicha teoría, pues para Consecuentemente, los jueces constitucio-
dicho autor, la presencia del artículo 139 en nales no pueden, y como es obvio, mucho
la Constitución Política enturbia la lectura de menos los ordinarios, juzgar la razonabilidad
los artículos 62 y 63 de la misma Constitu- de una decisión, en cuanto afecte derechos
ción Política. fundamentales de contenido económico que
puedan ser considerados como disponibles
Coincidimos que resulta esclarecedora la por las partes en el marco de un conflicto.
opinión del Dr. Wong (2013), sobre el sis-
tema de control que se debe seguir, y que Siguiendo con el análisis que hace el Dr.
jamás se debería permitir el control del fondo Wong (2013), sobre los límites del debido
del laudo, lo cual es muy difícil de conseguir proceso sustantivo en sede arbitral, opina
en tanto esté vigente el artículo 139 de la que:
Constitución Política, pues el laudo se equi-
para con una sentencia, en cuanto que son [S]iendo el arbitraje privado un instru-
expresiones jurisdiccionales. Dicha opinión mento de tutela jurisdiccional libremente
es la siguiente: adoptado por los actores económicos que
se dedican profesionalmente al ejercicio
Concluimos, asimismo, que cuando los de la actividad empresarial, estos mismos
particulares, para resolver sus conflic- actores deben soportar las consecuen-
tos disponibles, excluyen a la jurisdic- cias de esta decisión si los perjudica en
ción ordinaria, excluyen por ese mismo sus derechos patrimoniales disponibles.
hecho, a todos los derechos contenidos (p. 107)
en el debido proceso distintos al dere-
cho a la defensa o de los otros derechos El mencionado autor concluye su análisis
cuya lesión constituye una causal expre- afirmando que:
samente contemplada en la ley como de
nulidad del laudo arbitral. (p. 95). En resumen, podemos señalar que res-
pecto de los derechos patrimoniales dis-
También es pertinente incorporar las opinio- ponibles que se encuentran en juego en
nes del Dr. Wong (2013), cuando comenta un proceso arbitral no cabe control de
los límites del debido proceso sustantivo razonabilidad, por cuanto este último
en sede arbitral, al explicar, por qué no se siempre supone un examen de fondo de

lo decidido en sede arbitral, lo que está se regula también la inmodificabilidad
prohibido por la voluntad soberana de de los contratos, por los que parecería
las partes, recordando que la ley permite ser que, desde esta perspectiva, la habi-
por medios irracionales de solución de litación para arbitrar está marcada de un
conflictos, cuando la materia de los mis- notable tinte contractual, lo que en buena
mos es “disponible”, apoyándose en el cuenta significaría que el legislador cons-
artículo 1311 del Código Civil y finaliza titucional ha interrelacionado tan estre-
puntualizando que la protección de los chamente al arbitraje y a los contratos,
directores fundamentales de naturaleza que lo que en el fondo ha hecho es decan-
“indisponible”, es decir las consideracio- tarse por la teoría contractual.
nes de orden público que deben ser toma-
das en cuenta por los árbitros, se encuen- 2) Si existen ordenamientos en los cuales,
tran protegidos por el proceso de nulidad sin una habilitación expresa a arbitrar, se
del laudo. (p. 107). han orientado hacia la teoría contractual,
sin duda alguna, el caso peruano parece
tener razones de sobra para orientarse a
VII. CONCLUSIONES DIRECTAMENTE
RELACIONADAS CON LA FUERZA esta teoría. Sin embargo, el artículo 139,
E IMPORTANCIA DEL RECURSO DE inciso 1 de la Constitución condiciona la
ANULACIÓN CONTRA UN LAUDO lectura de los artículos 62 y 63, puesto
ARBITRAL que considera al arbitraje como una juris-
Como ya lo hemos mencionado, respecto de dicción de excepción, lo cual significa
la naturaleza jurídica del arbitraje, doctrina- que se habilita la resolución de conflictos
riamente hay dos teorías que se enfrentan, en sede arbitral, en tanto es jurisdicción.
fundamentalmente como resultado del marco Esto hace que nuestro ordenamiento vire
legal constitucional actualmente vigente y sorprendentemente hacia la teoría juris-
que son la teoría contractualista que le reco- diccional, la cual, más allá de haber sido
noce más fuerza e importancia al convenio rebatida en el análisis correspondiente
arbitral y la teoría jurisdiccionalista, que efectuado en el Capítulo II de su obra
se sustenta básicamente en el inciso 1) del jurídica citada, ha hecho que en el Perú
artículo 139 de la C.P., en virtud de lo cual el se produzca un fenómeno de judicializa-
arbitraje debe ser visto más como una juris- ción del arbitraje.
dicción que como un convenio o contrato.
3) A pesar de que la Ley General de Arbitraje,
Existe también una teoría mixta sustentada
y ahora la Ley de Arbitraje, que la hemos
en la normativa constitucional aplicable en
identificado simplemente como LA, han
nuestro país.
venido regulando con acierto el control
En la línea de la teoría contractualista están del laudo arbitral a través del recurso de
las principales conclusiones a las que arriba anulación, el Tribunal Constitucional, con
el Dr. Zúñiga Maraví (2019) directamente sus interpretaciones, relativiza lo señalado
relacionadas con el recurso de anulación, las por estas normas; estableciendo criterios
cuales son las siguientes: de control del laudo arbitral contrarios a la
eficacia del laudo arbitral y a la eficiencia
1) Los artículos 62 y 63 de la Constitu- del recurso de anulación, llegando, incluso
ción Política habilitan a los privados y a desnaturalizarlo. En este orden de ideas,
al Estado a someter sus controversias considera el doctor Zúñiga Maraví que el
a arbitraje, coincidentemente ambos modelo a establecerse debería constituirse
artículos se encuentran dentro del título sobre la teoría contractual de la naturaleza
referido al régimen económico, donde jurídica del arbitraje, la cual, a todas luces,

presenta dos ventajas: i) conserva la efi- deben ser aplicados al arbitraje, teniendo
cacia del laudo entendido como objeto del como límite su naturaleza y las disposi-
contrato de arbitraje; y ii) otorga al recurso ciones normativas de la LA.
de anulación el peso doctrinario e inter-
nacional que tiene ganado como meca- 2) La principal característica de los mecanis-
nismo de control por excelencia del laudo mos alternativos de resolución de conflictos
arbitral. es la posibilidad de disminuir la formali-
dad dentro del proceso, por lo que el arbi-
4) Para el Dr. Zúñiga Maraví, ello impli- traje no puede enfrascarse en situaciones
caría la eliminación de la mención del que solo dilaten la ejecución de un laudo
arbitraje en el artículo 139, inciso 1 de arbitral por inconformidad de una parte
la Constitución, siendo las normas bajo con el resultado decidido por el tribunal.
las que se juzgue su constitucionalidad,
3) Las partes son las que aportan los ele-
los artículos 2, inciso 14, 62 y 63 de la
mentos materiales para la realización de
Constitución Política, lo cual resulta más
una motivación dentro del laudo arbitral,
lógico con la conexión innegable que
a partir de los escritos postulatorios.
existe entre estos dos primeros artículos,
por lo que la base constitucional del arbi- 4) Las partes controlan de forma indirecta el
traje sería el derecho a la autonomía de la proceso arbitral, incluida su motivación,
voluntad. (p. 175). cuando eligen un tribunal arbitral o un
árbitro único, debido a que tienen cierto
En lo que respecta a la obra del Dr. Taboada
control sobre el juzgador.
Mier (2019) y en la que hace un análisis y
cometarios de importancia de sendas reso- 5) Los escritos postulatorios son primor-
luciones del Poder Judicial, no podríamos diales para analizar la motivación de un
afirmar que asume la defensa de la teoría laudo arbitral, puesto que estos son los
jurisdiccionalista, sino más bien podríamos elementos que las partes han brindado al
sostener que su posición es una clara expo- proceso para emitir una decisión.
sición de la teoría mixta, pues por un lado
destaca la libertad que tienen las partes para 6) Las partes son las responsables de con-
establecer las reglas y los límites del arbitraje vencer a los árbitros de las pruebas apor-
en el convenio arbitral reconociendo que con tadas, por lo que es su responsabilidad
el arbitraje se disminuyen las formalidades generar persuasión y convicción en ellos.
del proceso, y por lo tanto son las partes las 7) Los árbitros son los directores del pro-
que fijan voluntariamente las normas proce- cedimiento y solo obedecen al convenio
sales, y de otro, le reconoce una gran impor- arbitral, así como a la normativa aplica-
tancia a la motivación no solo de los escritos ble al proceso.
postulatorios y de las pruebas, sino fun-
damentalmente del laudo arbitral, recono- 8) La independencia e imparcialidad de los
ciendo, sin embargo, las limitaciones que la árbitros permite que no se pueda hablar
LA incorpora. A continuación, hemos selec- de la existencia de sesgos en la decisión,
cionado 30 de las 38 conclusiones, que con- por lo que incluso el error no se realiza
sideramos que son las que están más relacio- con la intención de perjudicar a alguna de
nadas con el recurso de anulación del laudo las partes.
arbitral, las cuales son las siguientes:
9) Los puntos controvertidos representan la
1) Los elementos constitucionales que última etapa de control de las partes para
posee nuestro ordenamiento jurídico orientar la decisión que se vaya a tomar.

10) Los recursos contra el laudo no afectan la persona en su derecho de defensa dado
decisión tomada, por lo que no cabe una que va a existir una ponderación y valo-
rectificación sobre la decisión del tribu- ración de un tercero imparcial sobre los
nal arbitral. argumentos que presente, respetando su
derecho a probar, alegar y demostrar en
11) Los recursos contra el laudo no se encuen- el proceso, así como una posibilidad de
tran dirigidos a cuestionar la suficiencia apelación que pueda revertir la decisión.
de motivación que puede tener el laudo
arbitral sobre sus puntos resolutivos. 18) Pese al reconocimiento de la prohibición
de revisión de fondo, el Poder Judicial
12) La Ley de Arbitraje ha establecido las ha seguido interfiriendo en la voluntad
causales taxativas por las cuales se puede de los tribunales arbitrales para anular
anular un laudo arbitral, siendo enfá- los laudos, por lo que esta labor debe ser
tica en que no puede darse una revisión limitada de mejor forma.
sobre el fondo de la decisión del tribunal
arbitral. 19) La anulación de laudo por falta de moti-
vación termina representando el cajón
13) El arbitraje no se encuentra exento de la de sastre que tiene la parte vencida en el
motivación, pero al establecer un límite arbitraje al buscar, en un momento poste-
al pronunciamiento sobre el fondo de la rior, una protección de segunda instancia
cuestión al momento de revisar un laudo a la que había renunciado previamente al
tiene una forma distinta de analizar la acogerse a un mecanismo de solución de
argumentación en estos casos. controversias como es el arbitraje.
14) La idea de justificar una decisión siempre 20) La revisión de la motivación del laudo
está relacionada a un análisis posterior de arbitral debe encontrarse desde una pers-
para quién debe encontrarse justificada pectiva formal a partir de la revisión del
dicha decisión, por lo que los jueces no estado de la cuestión normativa, la situa-
pueden realizar un análisis respecto de lo ción fáctica y el razonamiento jurídico
resuelto en un laudo arbitral. deductivo.
15) La argumentación, por más simple que 21) El estado de la cuestión normativa esta-
sea, no deja de ser válida, por lo que un blece el límite de las materias que el árbi-
laudo arbitral motivado con silogismos tro puede utilizar al momento de funda-
simples no puede ser anulado por la cau- mentar sus decisiones; sin embargo, no
sal de motivación. se analiza el cómo las ha interpretado ni
valorado.
16) Al estar impedida la valoración sobre el
fondo, en el arbitraje solo corresponde 22) E n el arbitraje, la sola existencia del
la revisión de la existencia de la motiva- hecho que genera diversas interpretacio-
ción y no un análisis sobre el fondo de la nes ya debería ser considerada como la
cuestión. existencia de una motivación.
17) A diferencia de arbitraje, en el Poder 23) El plano objetivo se construye a partir de

Judicial la persona no elige al juez que va la presentación de los medios probatorios
a llevar su proceso ni tiene alguna inje- que se adjuntan en los escritos postulato-
rencia en las capacidades que este puede rios, por lo que el límite de los árbitros
brindar al proceso que se llevará a cabo, se encuentra en la identificación de estos
por lo que la motivación protege a esta elementos.

24) E n el recurso de anulación solo se VIII. REFLEXIONES FINALES Y EXPRE-

debería realizar una simple lectura del SIÓN DE LEGÍTIMAS ASPIRACIO-
laudo, así como de los hechos del caso, NES PARA EL FUTURO
siendo que corresponde anularlo única- Remontándonos a los antecedentes legis-
mente cuando no se pueda identificar el lativos en nuestro país, respecto a la nor-
hecho que termina por justificar la deci- mativa sobre el arbitraje, no podemos dejar
sión arbitral, puesto que no existe en el de mencionar las disposiciones contenidas
expediente. en el Código Civil de 1984 que diferencia-
25) En caso de existencia de una duda razo- ban, e incluso regulaban en artículos dis-
nable, el juez debe preferir no anular el tintos (artículos 1906 y 1906) la cláusula
laudo arbitral, puesto que existe un prin- compromisoria y el compromiso arbitral,
cipio de confianza en la decisión, y se dualidad que en la práctica resultaba ino-
debe buscar la preservación del laudo perante, y para corregir ese sistema dual, en
arbitral. el mes de diciembre de 1992 se promulgó
el Decreto Ley N° 25935 mediante el cual
26) Las partes han preferido un sistema dife- entró en vigencia la primera Ley General
rente al abandonar el Poder Judicial, por de Arbitraje, la que lamentablemente por
lo que deben aceptar las disposiciones una deficiente regulación, respecto al único
que lo tratan diferente. documento integrador y/o unificador deno-
minado “convenio arbitral”, una de las par-
27) La motivación tiene una relación indi- tes, por ser renuente a su suscripción termi-
recta con las partes en dos aspectos: naba recurriendo al Poder Judicial. Después
i) ellas son las que eligen al arbitraje de algunos años, específicamente a fines de
como mecanismo de solución de con- 1996, en su reemplazo entró en vigencia el
troversias diferente al Poder Judicial; y Decreto Ley N° 26572 que sustituía y reem-
ii) cada parte, en el caso de los tribuna- plazaba a la ley anterior, la que no obstante
les compuestos por tres árbitros, tiene la su carácter innovador y que simplificaba el
posibilidad de elegir a un árbitro. acceso al arbitraje, no satisfacía a las perso-
nas naturales y/o jurídicas, y al sistema arbi-
28) E l Estado solo debe fiscalizar que se
tral en general, que en el mundo entero, en
cumplió lo que las partes acordaron y no
lo que respecta fundamentalmente a la acti-
si este proceso fue llevado de forma igual
vidad empresarial, había evolucionado y se
que uno en el Poder Judicial.
había modernizado, razón por la cual en el
29) L as conclusiones sobre determinadas año 2006 se constituyó una Comisión Téc-
circunstancias variarán dependiendo de nica que elaboró un Anteproyecto modifica-
la persona que observe el caso especí- torio, en realidad sustitutorio de la normativa
fico, por lo que existen diversas inter- legal, el cual fue recogido con algunos cam-
pretaciones para la solución de una bios por el Decreto Legislativo N° 1071, que
controversia. entró en vigencia el 1 de setiembre del 2008,
y que es la actual LA.
30) El arbitraje otorga varias posibilidades
para que las partes se pronuncien res- Paralelamente, es incuestionable que a par-
pecto de la interpretación de los hechos, tir del año 1992 el arbitraje había ingresado
por lo que la motivación de un laudo arbi- a nuestro ordenamiento legal con mucha
tral tiene relación indirecta con el poder fuerza, y como hemos descrito, su norma-
de persuasión de las partes con respecto tiva legal evolucionó, e incuestionablemente
al tribunal arbitral (pp. 331-338). se mejoró, propiciando que se convierta en

directamente por el tribunal arbitral, o admi-
Comentario relevante nistrativo por una institución arbitral, con-
del autor forme al inciso 2) del mencionado artículo,
las instituciones arbitrales constituidas en el
En nuestra opinión no queda duda país deben ser personas jurídicas, con o sin
que el arbitraje es un mecanismo fin de lucro, y actualmente son las principa-
eficiente para la solución de con- les, el Centro de Arbitraje de la Cámara de
Comercio de Lima, el Centro de Arbitraje
troversias que el orden jurídico nos
de la PUCP, AMCHAM, el Centro de Arbi-
ofrece y que el orden económico traje del Colegio de Abogados, el Centro de
nos conduce, y siendo ello así, con- Arbitrajes del Colegio de Ingenieros, y tra-
sideramos que se debe implemen- tándose de arbitrajes en el que una de las par-
tar el arbitraje de manera eficaz, tes es el Estado, interviene obligatoriamente
ponderando los aspectos positivos el Organismo Supervisor de las Contratacio-
que posee y al mismo tiempo redu- nes del Estado - OSCE, el cual en cumpli-
ciendo al máximo los riesgos que miento de lo establecido en el mencionado
se podrían generar. inciso 2), se encuentra inscrito en el Minis-
terio de Justicia.
lo que actualmente es, un mecanismo hete- Adicionalmente, el inciso 3) del artículo 7)

rocompositivo de solución de controversias de la Constitución Política establece que, a
o conflictos, alternativo al Poder Judicial o falta de designación de una institución arbi-
a la jurisdicción procesal propiamente dicha, tral, se entenderá que el arbitraje es ad hoc,
en el cual las partes eligen de común acuerdo aplicándose la misma regla cuando exista
al árbitro y/o al tribunal arbitral y cuya deci- designación que sea incompatible o con-
sión o resolución es vinculante, obligato- tradictoria entre dos o más instituciones, o
ria y por lo tanto debe ser acatada y ejecu- cuando se haga referencia a una institución
tada, con la única opción de la interposición arbitral inexistente, o cuando la institución
de un recurso de anulación, cuyo contenido no acepte el encargo, salvo pacto distinto de
y alcances ha propiciado la elaboración del las partes.
presente trabajo.
En nuestra opinión no queda duda que el
Es pertinente destacar que sobre el arbitraje arbitraje es un mecanismo eficiente para la
en general, existen numerosos e importantes solución de controversias que el orden jurí-
estudios, tratados, obras jurídicas, tesis uni- dico nos ofrece y que el orden económico
versitarias de pre y posgrado y actualmente nos conduce, y siendo ello así, considera-
se ha convertido en una materia de estudios mos que se debe implementar el arbitraje
que se ha incorporado en las currículas de de manera eficaz, ponderando los aspectos
la mayoría de Facultades de Derecho o de positivos que posee y al mismo tiempo redu-
Maestrías, ya sea como un curso obligatorio, ciendo al máximo los riesgos que se podrían
o en todo caso, como un curso electivo. generar, y para utilizar dicho mecanismo
tenemos dos caminos, que con característi-
Asimismo, es necesario referirnos a las cas distintas persiguen el mismo fin, que es
clases o tipos de arbitraje y por ello debe- la solución de una controversia: ¿arbitraje ad
mos necesariamente referirnos al artículo 7 hoc, o arbitraje institucional? Frente a dicha
de la LA, según el cual el arbitraje puede interrogante en un artículo de mi autoría
ser ad hoc o institucional, lo cual quiere (2010, p. 107 y ss.) hacemos un análisis para-
decir que el arbitraje puede ser conducido lelo y veraz con el fin de proveer al lector la

información necesaria para que pueda tener comentar acerca del tratamiento que se le
la elección correcta, de acuerdo a sus necesi- ha dado al recurso de anulación por el Tri-
dades, y para ello hicimos una presentación bunal Constitucional, para luego formular
detallada de cada uno de los tipos de arbitra- algunas disquisiciones acerca de los alcan-
jes concluyendo en que el arbitraje ad hoc no ces del rol de las Cortes Superiores que les
ofrece la seguridad e idoneidad que ofrece el corresponden pronunciarse sobre los recur-
arbitraje institucional. sos de anulación, presentar además algunas
propuesta concretas para un modelo de con-
Consideramos que las instituciones arbitrales trol del laudo arbitral, y luego comentar las
nacen desde su formación, con la finalidad conclusiones de dos jóvenes abogados cuyas
de contribuir a la solución de controversias obras las hemos leído y comentado con el
mediante la administración eficaz, imparcial debido detalle, correspondiendo ahora para
e independiente de los procesos de arbitraje, concluir expresar alguna legítimas aspiracio-
y en ese sentido, cada institución arbitral, nes para el futuro, específicamente en lo que
incluyendo el OSCE, asume la importante se refiere al tratamiento de los recursos de
responsabilidad de conducir el proceso de anulación por las Cortes Superiores, como
conformidad con sus respectivos reglamen- instancia resolutiva.
tos arbitrales, los cuales no pueden ser con-
trarios a las normas imperativas de la LA, y No debemos dejar de destacar la reconduc-
en el caso de la OSCE, a su regulación espe- ción que ha recibido el recurso de amparo,
cífica aplicable a los arbitraje en las contra- gracias en primer lugar a los acertados cam-
taciones del Estado. bios en el seno del Tribunal Constitucional, y
a la propia LA, pero sin duda nos preocupan
Respecto a los aportes metodológicos del las cifras oficiales del propio Poder Judicial,
arbitraje institucional, estos son los siguien- según las cuales los recursos de anulación
tes: a) facilidad en la elección de los árbi- contra los laudos arbitrales aumentaron en
tros, b) reglas claras, c) especialización, la Corte Superior de Lima entre el 2017 y el
d) sede, e) infraestructura f) actividades de 2018 en un trescientos cincuenta por ciento,
control g) conservación y custodia del pro- y se comenta, no sabemos de manera exacta
ceso arbitral, h) honorarios y gastos del arbi- o precisa, que de cada 100 laudos arbitrales
traje según tarifarios. en una quinta parte se declaran fundados los
recursos de anulación interpuestos.
En relación con cada uno de los siete temas
en el que hemos dividido el presente trabajo, Adicionalmente, por la investigación reali-
hemos tratado de ser claros, específicos, y a zada, seguramente sin la profundidad necesa-
la vez concretos, y nos hemos apoyado con ria, concluimos en el hecho de que el arbitraje
seis obras jurídicas, cuidando, respecto de tiene un procedimiento específico y cuenta
cada tema, en citar la fuente de la cual hemos con garantías determinadas, sin que se pueda
obtenido una determinada opinión, en una ni deba equipar al proceso judicial, pero como
secuencia que parte de la naturaleza jurí- producto de la jurisdiccionalización del arbi-
dica del arbitraje como mecanismo de solu- traje, muchos de los conceptos inherentes al
ción de controversias con su marco legal debido proceso, como la debida motivación,
compendiado, continuando con el laudo son trasladados y utilizados en el arbitraje,
arbitral, concepto, naturaleza, forma y con- y básicamente para resolver los recursos de
tenido, para seguir con la presentación del anulación, aplicándose extremos la inexisten-
recurso de anulación, como única modali- cia de motivación, la motivación insuficiente,
dad de cuestionamiento del laudo arbitral, la motivación sustancialmente incongruente
y acto seguido formular una apreciación y y/o la motivación defectuosa. Consideramos,

sin embargo, que, dentro de un procedimiento Referencias
arbitral, el derecho a la motivación consti-
tuye una institución diferente al derecho a la Avendaño Valdez, J. (2011). Comentario a la
debida motivación de las resoluciones judi- Ley Peruana de Arbitraje. (T. I. 1era. Ed).
ciales, pues en el procedimiento arbitral solo Lima: Instituto Peruano de Arbitraje
los árbitros pueden motivar sus decisiones y
entrar al fondo del asunto. Castillo Freyre M., Sabroso Minaya R., Chi-
pana Catalan J. y Castro Zapata L. (2018).
En razón a lo expuesto, la competencia exclu- La Ley de Arbitraje: Análisis y Comenta-
siva del tribunal arbitral para resolver el rios a diez años de su vigencia. (1ra. Ed).
fondo de la controversia, y el impedimento Lima: Gaceta Jurídica.
de los jueces para calificar la motivación de
Hundskopf Exebio O. (2010). La idoneidad del
los árbitros, debería bastar para que no pue-
arbitraje institucional frente a la inseguri-
dan anularse laudos por supuestas motivacio-
dad del arbitraje ad hoc. Derecho Comercial
nes defectuosas, insuficientes, incongruentes
(T. XIII. 1ra. Ed). Lima: Fondo Editorial de
o equivocadas. Sucede que si los jueces ingre- la Universidad de Lima.
san a evaluar la motivación, ello constituye
una manera directa y parcial de ingresar al Taboada Mier J. (2019). Arbitraje para ti nada
fondo, y en la práctica lo que está ocurriendo es suficiente. Propuesta para la correcta
como producto de la jurisdiccionalización del revisión de la motivación en el recurso de
arbitraje, es que las Cortes consideran, que al anulación. (1ra. Ed). Lima: Estudio Mario
igual que en el proceso judicial, el derecho a Castillo Freyre.
la debida motivación sea tutelable en el arbi-
Zúñiga Maraví, R. (2019). La eficacia del
traje, anulándose laudos en caso de que tal
Arbitraje como mecanismo de resolución
derecho sea vulnerado. Somos de opinión, sin
de controversias empresariales a la luz
embargo, que si un laudo se anulara por su
de la teoría contractual de la teoría juris-
motivación, no implica que automáticamente diccional sobre su naturaleza jurídica.
debe expedirse por el tribunal una decisión (1ra. Ed). Lima: Estudio de Mario Casti-
distinta, sino lo que se debe hacer es refor- llo Freyre.
mular o reforzar la motivación, pero no variar
el resultado del pronunciamiento del tribunal Wong Abad, J. (2013). La motivación defec-
arbitral, en un determinado sentido ya adop- tuosa como causal de nulidad del Laudo.
tado en el laudo original. Lima: Jurista Editores

ANÁLISIS JURÍDICO
Implicancias jurídicas de la incautación

y el decomiso dispuesto en el proceso
penal sobre bienes hipotecados
A propósito del Pleno Jurisdiccional Distrital
y Comercial en Lima del 2017
Manuel Stefan CASTAÑEDA CRUZADO*
El autor realiza un análisis sobre el Pleno Jurisdiccional Distrital y Comercial de

Lima del año 2017. Es así, por ejemplo, que llega a afirmar que si una incauta-
ción es inscrita antes de un remate judicial, la hipoteca constituida sobre el bien
RESUMEN
sigue siendo válida y eficaz; y el acto procesal del remate no debe ser suspendido,
quedando el riesgo del eventual decomiso en el adjudicatario del bien, quien verá
perfeccionada o no su adquisición en el pronunciamiento final del proceso penal.
Así, por la adjudicación del bien no debe implicar el levantamiento registral de la
incautación cautelar, y esto va acorde con el artículo 739, inciso 2 del Código Pro-
cesal Civil.
INTRODUCCIÓN
MARCO NORMATIVO
Código Civil: art. 1490.
Código Procesal Civil: art. 739, inc. 2.
En materia de extinción de dominio, actual-
mente se aplica el Decreto Legislativo
Nº 1373, decreto que regula el proceso espe-
cial de extinción de dominio, el cual deroga
el Decreto Legislativo Nº 1104 y modifica el
// PALABRAS CLAVE: Garantía hipoteca-
ria / Incautación / Decomiso / Suspensión del artículo 102 del Código Penal. Este último
remate
dispositivo regula la institución del deco-
miso y tiene implicancia práctica donde no
Recibido: 30/07/2020 procede el proceso autónomo de extinción
Aprobado: 17/07/2020 de dominio; es decir, por un lado tenemos el
proceso de extinción de dominio mediante el
* Magíster en Derecho Civil y Comercial por la Universidad Nacional de Trujillo.

Decreto Legislativo Nº 1373, el cual para ser de propiedad de terceros, así como la liber-
activado tiene que estar dentro de su ámbito tad de contratar y la libertad contractual, las
de aplicación1 señalado en su artículo I del cuales también contienen soporte constitu-
título preliminar, y también cumplir con los cional. Un problema que resalto es sobre qué
presupuestos para su procedencia2 señalados sucede en los casos donde los bienes incau-
en su artículo 7; ergo, si no estuviese dentro tados están en remate judicial en la vía civil.
de los casos señalados anteriormente, se apli-
cará la normativa del fuero penal, los cuales Para ello se llevó a cabo el pleno jurisdic-
fluyen en los artículos 102 y 103 del Código cional distrital y comercial en Lima, el 7
Penal (como normas residuales), asimismo y 8 de setiembre del 2017, el cual trató el
se aplicaran los artículos 316 al 320 del tema relacionado al presente artículo jurí-
NCPP, referentes a la institución de incauta- dico: implicancia de la incautación y el deco-
ción cautelar. miso dispuestos en el proceso penal de un
bien afectado en garantía que es objeto de
El entrelazamiento del Derecho Civil con el ejecución en sede civil. Empezaré tratando
Derecho Penal es notable, constante y frágil sobre las posturales en el pleno jurisdiccio-
en varias instituciones jurídicas, desde la res- nal, hasta terminar con dos conclusiones cen-
ponsabilidad civil hasta el destino de bienes trales sobre el tema.
provenientes de actos delictivos, son temas
constantes. Las medidas cautelares pena- I. PREGUNTAS Y POSTURAS DE LOS
les sobre los bienes, y las normas de extin- JUECES EN EL PLENO JURISDIC-
ción de dominio sobre los mismos a favor del CIONAL DISTRITAL Y COMERCIAL
EN LIMA DEL 2017
Estado provenientes de actos ilícitos o delic-
tivos, ha generado un nuevo rumbo sobre las Las preguntas formuladas en los plenos
posibles colisiones institucionales en áreas jurisdiccionales fueron tres: (i) ¿Qué impli-
del Derecho. Civilistas referidos a la intan- cancias tiene respecto del remate de un bien
gibilidad del derecho de propiedad y penalis- hipotecado, la medida de incautación del
tas señalando que basta con meras sospechas mismo bien dictada en un proceso penal?,
de un acto delictivo para limitar el derecho (ii) ¿Qué implicancias tiene respecto de la
1 “El presente decreto legislativo se aplica sobre todo bien patrimonial que constituya objeto, instrumento, efec-
tos o ganancias que tienen relación o que se derivan de las siguientes actividades ilícitas: contra la administra-
ción pública, contra el medioambiente, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión, trata de personas,
lavado de activos, contrabando, defraudación aduanera, defraudación tributaria, minería ilegal y otras con capaci-
dad de generar dinero, bienes, efectos o ganancias de origen ilícito o actividades vinculadas a la criminalidad orga-
nizada”. Artículo I del Decreto Legislativo N° 1373.
2 “7.1. Son presupuestos de procedencia del proceso de extinción de dominio, los siguientes: a) Cuando se trate de
bienes que constituyan objeto, instrumento, efectos o ganancias de la comisión de actividades ilícitas, salvo que por
ley deban ser destruidos o no sean susceptibles de valoración patrimonial. b) Cuando se trate de bienes que cons-
tituyan un incremento patrimonial no justificado de persona natural o jurídica, por no existir elementos que razo-
nablemente permitan considerar que provienen de actividades lícitas. c) Cuando se trate de bienes de procedencia
lícita que han sido utilizados o destinados para ocultar, encubrir, incorporar bienes de ilícita procedencia o que se
confundan, mezclen o resulten indiferenciables con bienes de origen ilícito. d) Cuando se trate de bienes declara-
dos en abandono o no reclamados y se tenga información suficiente respecto a que los mismos guardan relación
directa o indirecta con una actividad ilícita. e) Cuando los bienes o recursos de que se trate provengan de la enaje-
nación o permuta de otros que tengan su origen directo o indirecto en actividades ilícitas o constituyan objeto, ins-
trumento, efectos o ganancias de las mismas. f) Cuando se trate de bienes y recursos que han sido afectados dentro
de un proceso penal y que el origen de tales bienes, su utilización o destino ilícito no hayan sido objeto de investi-
gación; o habiéndolo sido no se hubiere tomado sobre ellos una decisión definitiva por cualquier causa. g) Cuando
se trate de bienes objeto de sucesión por causa de muerte y los mismos se encuentren dentro de cualquiera de los
presupuestos anteriores”. Artículo 7 del Decreto Legislativo N° 1373.

ejecución de garantía el decomiso del bien,

ordenado en un proceso penal con anterio- Comentario relevante
ridad a la hipoteca, mediante sentencia que del autor
aún no está firme?, y (iii) ¿Qué implican-
cias tiene respecto de la ejecución de garan- Sugiero centrarnos en las otros pos-
tía el decomiso del bien, ordenado en un pro- turas menos eclécticas las cuales
ceso penal, mediante sentencia firme? La consideraron, en principio la provi-
postura optada por todos los grupos de tra-
sionalidad de la incautación, la no
bajo de manera unánime fue que no procede
el remate del bien hipotecado hasta el pro-
afectación de la finalidad del pro-
nunciamiento definitivo en sede penal sobre ceso penal y la flexibilización de las
los bienes incautados o decomisados, siendo normas procesales, por ejemplo,
su esencial fundamentación que debido a la mientras solo exista orden de incau-
ejecución de la hipoteca constituida sobre tación, dicha medida no afecta la va-
los bienes relacionados o implicados a actos lidez y eficacia de la ejecución hipo-
delictivos materia del proceso penal, se esta- tecaria, por lo que en ningún caso
rían legitimando las consecuencias de los puede impedir su ejecución, no obs-
actos ilícitos. Esta postura categórica, con la tante, si hubiere un posible deco-
cual discrepo, no deja espacio a un análisis
miso, la adjudicación no implica el
sistemático con la normativa civil, tomando
la esencia del caso por caso; es por ello que
levantamiento registral de la incau-
sugiero centrarnos en las otros posturas tación, por lo tanto se continuaría
menos eclécticas las cuales consideraron, en con el decomiso, asumiendo el ries-
principio la provisionalidad de la incauta- go el adjudicatario.
ción, la no afectación de la finalidad del pro-
ceso penal y la flexibilización de las normas
procesales, por ejemplo, mientras solo exista partes que intervienen, en aras de un derecho
orden de incautación, dicha medida no afecta justo y equitativo.
la validez y eficacia de la ejecución hipoteca-
ria, por lo que en ningún caso puede impedir
su ejecución, no obstante, si hubiere un posi- II. DIFERENCIAS ESENCIALES SOBRE
LA INCAUTACIÓN Y EL DECOMISO
ble decomiso, la adjudicación no implica el
levantamiento registral de la incautación, por En cuanto a la incautación como medida pro-
lo tanto se continuaría con el decomiso, asu- cesal, según el Acuerdo Plenario N° 5-2010/
miendo el riesgo el adjudicatario; hay otra CJ-116, sobre los alcances de la incauta-
postura que sostiene que el riesgo lo asume el ción, sostiene: “(…) presenta una configu-
acreedor hipotecario a partir del remate bien, ración jurídica dual: como medida de bús-
es decir el producto del remate se reserva queda de pruebas y restricción de derechos
y se pone a disposición del juzgado penal –propiamente, medida instrumental restric-
hasta que sea resuelta el destino del bien; tiva de derechos (artículos 218 al 223 del
y así, cada postura traslada el riesgo a otra Nuevo Código Procesal Penal –en adelante,
parte, incluso al Estado, que debería ceñirse NCPP–), y como medida de coerción –con
a la situación jurídica producida en la ejecu- una típica función cautelar (artículos 316
ción de la garantía real. Ante ello empezaré al 320 del NCPP)–. En ambos casos es un
tratando, sobre el significado de la incauta- acto de autoridad que limita las facultades
ción y decomiso, para entrar de lleno al tema de dominio respecto de bienes o cosas rela-
y plasmar una solución armoniosa sobre las cionadas, de uno u otro modo, con el hecho

punible (…)”. Para el presente, se tomará en gravámenes de la partida registral corres-
cuenta la última forma referida a la incauta- pondiente; es por ello, como sostiene Gon-
ción cautelar. zales Barrón & Garrido Ortiz (2018) sobre
la incautación de bienes: “(…) consti-
Según Gálvez Villegas (2015): tuye normalmente una interferencia grave
La incautación es una medida cautelar, en el derecho de propiedad, pues el titular
por lo que está sujeta a la provisionali- queda privado del disfrute en forma inde-
dad, temporalidad o variabilidad; en tal finida, por la sola condición de investigado
sentido, para mantenerse se tiene que o imputado en un proceso penal; por tanto,
verificar que se conserven los presupues- el juez que dispone la invasión en el dere-
tos que determinaron su solicitud, dis- cho de los ciudadanos, se encuentra obli-
posición y ejecución; ello implica que gado a expresar la justificación suficiente de
está sujeta a reevaluación o examen cons- una medida extremadamente gravosa (…)”,
tante. En ese sentido, el artículo 319 del refiriéndose realmente al decomiso por ser
Código Procesal Penal, establece que definitiva, empero no quita lo gravoso de
si varían los presupuestos que determi- la medida en el derecho de propiedad sobre
nan la imposición de la medida, esta será del bien decomisado; en definitiva, no pode-
levantada inmediatamente, a solicitud del mos negar que la incautación es una medida
Ministerio Público o del interesado. La cautelar y por tanto el exceso de la medida
referida norma procesal inclusive admite debe ser considerado un grave atentado a
que las personas que se consideren pro- otros derechos fundamentales, a menos que
pietarios de los bienes incautados y que exista legislación que limite ciertos actos
no han intervenido en el delito investi- posteriores a su inscripción3, o sea de tal
gado, puedan solicitar el levantamiento gravedad que amerite suspender el pro-
de la incautación. (p. 233) ceso de ejecución, siempre que sea justifi-
cada por el órgano jurisdiccional, cuando
Como medida cautelar tiene sus caracte- no exista salida alternativa y no perjudique
rísticas de jurisdiccionalidad, sumariedad, innecesariamente el proceso de ejecución.
provisoriedad, instrumentalidad, variabili-
dad, función aseguradora, reserva y propor- Como ya se señaló, el decomiso, a diferen-
cionalidad (Hinostroza Minguez, 2017). Su cia de la incautación cautelar, se resuelve
carácter provisional, el cual considero que por el pronunciamiento final del proceso
es la más resaltante para el tema, se debe final, por tanto, tiene carácter definitivo; en
a que precede al decomiso, es decir el tras- consecuencia, es el acto por el cual se priva
lado definitivo de los bienes al dominio del coactivamente a una persona de los bienes
Estado, si los hubiere; asimismo, debe ser y/o gananciales de dichos bienes vincula-
inscrita en Registros Públicos por el solo dos a los actos delictivos, por las princi-
mérito de la resolución judicial. Dicha ins- pales razones de desincentivar la comisión
cripción se extiende en el rubro de cargas y del delito, por la peligrosidad del bien, o
3 Por ejemplo, el artículo 15.4 del Decreto Legislativo Nº 1373, estipula: “Tratándose de bienes inscribibles, el
Registrador Público inscribe la medida cautelar ordenada por el Juez, bajo responsabilidad (…). Inscrita y vigente
la medida cautelar ordenada por la autoridad judicial competente, no se anota ni se inscribe en la partida registral
del bien, ningún acto o contrato (…). En el artículo 42 del reglamento de inscripciones de bienes vinculados a la
pequeña minería y minería artesanal en el registro de bienes muebles, hace mención de ello, no obstante, nada dice
de los demás casos; es por lo que dichas normas no pueden ser aplicada en los otros ámbitos por ser una norma res-
trictiva de derechos. Lo curioso del Decreto Legislativo Nº 1373 es que tampoco dice nada respecto al proceso civil
de ejecución y futuro remate del bien.

por la predisposición de poder utilizar-

los para el ocultamiento o identificación Comentario relevante
de otros bienes de origen delictivo, y así del autor
adjudicarlos a favor del Estado. Es por ello
que, tratándose del decomiso, debe que- El decomiso, a diferencia de la in-
dar claro que no es medida cautelar, sino cautación cautelar, se resuelve por
un acto por el cual otorga la titularidad de el pronunciamiento final del proceso
los bienes vinculados al delito, a favor del
final, por tanto, tiene carácter defini-
Estado.
tivo; en consecuencia, es el acto por
el cual se priva coactivamente a una
III. SOBRE LA EJECUCIÓN HIPOTECA-
RIA persona de los bienes y/o ganancia-
les de dichos bienes vinculados a
El Derecho Civil patrimonial tiene dos insti- los actos delictivos, por las principa-
tuciones principales, los derechos reales y los
les razones de desincentivar la co-
derechos de crédito o personales. En cuanto
a los primeros, se refieren a aquella relación misión del delito, por la peligrosidad
jurídico patrimonial entre el deudor y acree- del bien, o por la predisposición de
dor. Canelo Rabanal (2018) refiere que los poder utilizarlos para el ocultamien-
créditos forman en sustancia la economía to o identificación de otros bienes de
moderna, y la función central que desem- origen delictivo, y así adjudicarlos a
peña es que las personas y el Estado tengan favor del Estado.
el acceso a recursos económicos mediante
los capitales de otros; esto incentiva a que las
personas adquieran bienes de alto costo, los
cuales no podrían adquirirlo, con su propio personales se refieren a que no solo respon-
patrimonio, al contado, y a su vez aumenta den sobre el derecho crediticio el obligado
la producción de bienes y servicios, gene- u obligados principales, sino conjuntamente
rando empleo y posibilidad de inversiones en con otras personas; estas garantías son: la
otros sectores (p. 18). Para asegurar el prés- fianza (regulado en los artículos 1868 al 1905
tamo, los créditos deben estar debidamente del Código Civil4), y el aval (regulado en los
garantizados y así generar confianza al pres- artículos 57 al 60 de la ley de Título Valo-
tamista en que su crédito no se verá afectado res5); dichas garantías, conjuntamente con el
en caso de incumplimiento; las instituciones obligado principal, siguen un principio fun-
que regulan las garantías están comprendi- damental en el Derecho Civil, el principio
das en dos grandes grupos: las garantías per- de responsabilidad patrimonial del deudor6,
sonales y las garantías reales. Las garantías es decir que solo y únicamente responden
4 Artículo 1868 del Código Civil: “Por la fianza, el fiador se obliga frente al acreedor a cumplir determinada presta-
ción, en garantía de una obligación ajena, si esta no es cumplida por el deudor. La fianza puede constituirse no sólo
en favor del deudor sino de otro fiador”.
5 Artículo 59.1 de la Ley de Títulos Valores - Responsabilidad del aval: “El avalista queda obligado de igual modo
que aquél por quien prestó el aval; y, su responsabilidad subsiste, aunque la obligación causal del título valor ava-
lado fuere nula; excepto si se trata de defecto de forma de dicho título”.
6 Como sostiene Álvarez Caperochipi (2017):
“Los dos principios informadores del derecho moderno de obligaciones son la patrimonialidad de la responsabi-
lidad y la libertad de obligarse. (…), y se sustenta sobre dos pilares: en primer lugar, que se prohíbe la coacción
personal para la exigencia del cumplimiento de las obligaciones. Y en segundo lugar el principio de la libertad

por el crédito su patrimonio actual y futuro el cual ejecuta exclusivamente el bien gra-
(garantías genéricas). Respecto a las garan- vado para realizar su valor pecuniario. El
tías reales se refieren estrictamente que no es proceso propio para la ejecución garantía
la totalidad del patrimonio lo que se afecta hipotecaria está regulado en el artículo 720
(garantía específica), sino algún bien especí- del Código Procesal Civil y es definido por
fico para asegurar la obligación, estas son: la Ledesma Narváez (2015) como “(…) aque-
hipoteca, la garantía mobiliaria (el cual dero- lla acción que corresponde al titular del dere-
gada a la figura te antaño: la prenda), la anti- cho real para hacer efectiva la venda de la
cresis y la retención, todas ellas reguladas en cosa, por incumplimiento en la obligación
la sección cuarta del libro quinto del Código garantizada, lo que se despacha en virtud de
Civil. Respecto a todas las garantías men- un título de ejecución que debe contener un
cionadas, trataré sobre la hipoteca; esta ins- derecho cierto, expreso y exigible” (p. 444).
titución jurídica, la cual es la más usada en Las etapas de este proceso, en general, son:
cuanto a garantías reales se refiere, permite la presentación de la demanda, el mandato
que las personas podamos adquirir présta- ejecutivo, la contradicción si la hubiere y la
mos con la confianza hacia el prestamista orden de remate (ejecución forzada).
que el dinero prestado será devuelto y así
El remate judicial para Ariano Deho (1998),
poder generar mayor confianza para futu-
es: “el acto del proceso de ejecución por el
ros préstamos. Para que ello suceda, la hipo-
cual el órgano jurisdiccional, en uso de sus
teca goza de ciertos derechos dados por ley,
facultades de imperio, transfiere al mejor
siendo uno de ellos el derecho de persecu-
postor, el bien objeto de la ejecución previo
ción, el cual consiste en la sujeción de los
pago del precio ofrecido, con la finalidad de
terceros adquirentes al gravamen hipoteca-
satisfacer al acreedor ejecutante” (p. 395).
rio, como sostiene Varsi Rospigliosi (2017):
“Esta característica se dirige contra tola Así pues, debe tomarse en cuenta que la
sociedad y se fundamenta en que, correspon- incautación y el decomiso pueden presen-
diendo a un titular, este tiene el derecho de tarse en varios momentos, y así generar
perseguir a la cosa donde y con quien esté” implicancias en el proceso civil.
(p. 126). Ante el eventual incumplimiento
del deudor hipotecario, el acreedor puede IV. POSIBLES ACTUACIONES DE LA
tomar las medidas dadas por ley para el cum- INCAUTACIÓN Y DECOMISO EN EL
plimiento de su obligación a través del pro- PROCESO CIVIL DE EJECUCIÓN
HIPOTECARIA
ceso único de ejecución. Liebman (1980)
define al proceso de ejecución como “aque- Tomando en cuenta que el remate judicial
lla actividad con la cual los órganos judicia- es un acto procesal que transfiere de manera
les tratan de poner en existencia coactiva- forzada el bien de propiedad del ejecutado
mente un resultado práctico, equivalente a y que la incautación es una medida caute-
aquel que habría debido producir otro sujeto, lar el cual la ley procesal no limita la ins-
en cumplimiento de una obligación jurídica” cripción del remate judicial posterior a la
(p. 150); es decir, a través de dicho proceso, incautación; y considerando que el proceso
el acreedor ve satisfecho el cobro de su cré- penal tiene cierta preferencia sobre el pro-
dito por medio del órgano jurisdiccional, ceso civil por la materia en conflicto, ya que
patrimonial, o autonomía de la voluntad en el ámbito patrimonial, que se formula en los siguientes términos: como
quiera uno obligarse queda obligado” (p. 33).

el Derecho Penal tutela intereses públicos

los cuales están encima del interés privado, Comentario relevante
empero también debe tomarse en cuenta que del autor
a pesar de que tutelen bienes jurídicos de dis-
tinto contenido y naturaleza, ambos procesos La adjudicación del bien no debe im-
son la manifestación del Estado en impartir plicar el levantamiento registral de la
justica acorde a un derecho justo y razona- incautación cautelar, y esto va acor-
ble en aplicación de las normas y principios
de con el artículo 739, inciso 2 del
que rigen el ordenamiento. Considerando lo
señalado, paso a ejemplificar algunos posi-
Código Procesal Civil al referirse que
bles escenarios de la intervención de la la orden de remate no afecta la me-
incautación y decomiso de un bien hipote- dida cautelar de anotación de de-
cado en el proceso de ejecución de garan- manda; también, el producto del re-
tía, y dar posibles soluciones a los proble- mate verá satisfecho su crédito el
mas planteados por el pleno jurisdiccional, y acreedor hipotecario; sin embargo,
así no optar por la suspensión total del pro- estará sometido a la restitución con-
ceso de ejecución, sin importar si es medida forme señala el artículo 1490 del Có-
de incautación o decomiso, ni mucho menos digo Civil.
el momento en el cual se interviene en el pro-
ceso civil:
(i) Si la incautación es inscrita antes de la el riesgo del eventual decomiso en el

afectación de la garantía hipotecaria, adjudicatario del bien, quien verá per-
debe quedar claro que por el Decreto feccionada o no su adquisición en el pro-
Legislativo N° 1373 está prohibida nunciamiento final del proceso penal. La
dicha inscripción, asimismo existen dis- adjudicación del bien no debe implicar
positivos de carácter registral que limi- el levantamiento registral de la incauta-
tan la inscripción de actos y contratos; ción cautelar, y esto va acorde con el
sin embargo, en los demás casos, es via- artículo 739, inciso 2 del Código Pro-
ble constituir hipoteca sobre bien que ha cesal Civil al referirse que la orden de
sufrido una incautación cautelar, y esto remate no afecta la medida cautelar de
debido a que nadie está obligado a hacer anotación de demanda7; también, el pro-
lo que la ley no manda, ni impedido de ducto del remate verá satisfecho su cré-
hacer lo que esta no prohíbe; en buena dito el acreedor hipotecario; sin embargo,
cuenta las partes pueden constituir hipo- estará sometido a la restitución conforme
teca sin restricción alguna. señala el artículo 1490 del Código Civil.
(ii) Si la incautación es inscrita antes del (iii) Si la incautación es posterior al remate

remate judicial, la hipoteca sigue siendo judicial, debe observarse las reglas del
válida y eficaz; y el acto procesal del artículo 102 del Código Penal, así como
remate no debe ser suspendido, quedando del artículo 318 inciso 4 del NCPP,
7 Es preciso aclarar que la norma citada del Código Procesal Civil es aplicada para procesos que cuestionan la vali-
dez y eficacia del título (las normas del Derecho Procesal Civil han sido consideradas para las instituciones civi-
les), y no entrelaza con la incautación; no obstante, considero que es aplicable analógicamente debido a que no res-
tringe derecho (porque a un eventual decomiso el Estado no sería perjudicado), ni tampoco es derecho (porque es
medida cautelar) el cual pasará a ser con el pronunciamiento sobre el mérito del bien mediante sentencia firme.

debido a que el adjudicatario ya es pro- Código Civil, si los hubiere. De todo lo seña-
pietario del bien. lado, se debe recalcar que, por más que el pro-
ceso penal tutela bienes jurídicos de intereses
(iv) Si el decomiso aún no es firme y es ante- públicos, no por ello debemos pasar por alto
rior al remate judicial, debe suspenderse el la importancia de los créditos en desarrollo de
proceso de ejecución de garantías, ya que, a otros bienes jurídicos con la misma trascenden-
diferencia de la incautación por ser medida cia, como son: el orden financiero y moneta-
cautelar, en la evaluación del decomiso ya rio, la estabilidad económica, el acceso al cré-
existe pronunciamiento relativo sobre el dito para fines de vivienda, negocios inversión
análisis del traspaso de titularidad del bien y demás; es por ello la función del Estado de
a favor del Estado; así pues como sucede poder garantizar el pago de las obligaciones a
con la tercería de propiedad, el cual sus- partir de la correcta aplicación de las institu-
pende el proceso de ejecución debido al ciones civiles, y no dejar de lado dicha discu-
debate sobre la existencia o no del derecho sión con el cliché de que el proceso penal está
de propiedad del bien, lo mismo sucedería encima del proceso civil. En suma, debe exi-
para el presente caso (si hubiera ley expresa girse al legislador que pondere los bienes jurí-
para aplicar la suspensión legal): no obs- dicos colisionados y regule expresamente el
tante, al no existir ley expresa para la sus- problema planteado para mayor seguridad jurí-
pensión, el juez, basándose de la figura de dica en el tráfico jurídico.
suspensión judicial regulada en el artículo
320 del Código Procesal Civil, puede dar CONCLUSIONES
por suspendido el remate judicial hasta la
El Derecho Privado tiene las herramien-
dilucidación definitiva en el proceso penal,
tas necesarias para señalar los efectos jurídi-
por ser necesaria.
cos de los bienes incautados o decomisados
(v) Si el decomiso queda firme mediante sen- en camino al remate judicial, y así evitar una
tencia judicial antes del remate judicial, drástica medida de suspender el proceso de
dicho caso es imposible sostener que siga ejecución de garantías por incautación caute-
adelante el remate, quedando inejecuta- lar hasta el pronunciamiento definitivo de los
ble la sentencia civil firme8. bienes en el proceso penal, el cual, pudiendo
tardar años, perjudicaría el crédito del acree-
Como podemos notar, siguiendo el bosquejo dor embargante; aunado que es una medida
antes mencionado, en ningún momento el pro- de carácter provisional la cual está aún lejos
ceso penal se ve perjudicado sobre el destino de convertirse en un derecho por parte del
del bien incautado o decomisado, asumiendo Estado. Además, tampoco perjudicará la deci-
principalmente el riesgo de la pérdida del dere- sión final del destino del bien que se tome en
cho de propiedad del bien, el adjudicatario por el fuero penal ya que, independientemente
el conocimiento de la imposición de la medida; donde se presente la medida de incautación,
asimismo, el acreedor hipotecario restituirá el Estado será titular del bien si así lo fuere.
el pago conforme manda el artículo 1490 del Sin embargo, esto no es óbice para dejarlo de
8 Asimismo debemos tomar en cuenta que existen otros inconvenientes en la materia que estamos tratando, así pues,
en manera de ejemplo, si la medida de incautación aún no está inscrita y no es ejecutada y también es anterior a
adjudicación del bien por remate judicial, considero correcto lo sostenido por (Gonzales Barrón & Álvarez Cape-
rochipi, 2018) relacionado al embargo y aplicable al presente caso: “produce todos sus efectos por la mera existen-
cia de la resolución judicial, como manifestación de la potestad coercitiva de la tutela jurisdiccional, empero, en
ciertos casos, la medida no puede oponerse a terceros adquirentes de buena fe (…)”, y esto porque, al ser un acto
judicial, no puede estar dependiendo su eficacia con la inscripción.

aplicar rotundamente en todos los casos, ya Canelo Rabanal, R. (2018). Apuntes sobre la
que el derecho es un mundo de los posibles evolución de la hipoteca. En G. H. Gonza-
escenarios, ergo, si en un caso exista las sufi- les Barrón, & G. Cerdeira Bravo de Mansi-
cientes razones necesarias para suspender el lla, Tratado de la Hipoteca. Lima: Jurista
proceso de ejecución, por ejemplo, si el acree- Editores.
dor hipotecario esté inmiscuido con la mate- Gálvez Villegas, T. A. (2015). Decomiso,
ria delictiva, o que los postores estén confa- incautación y secuestro. Lima: Ideas Sou-
bulados con los actos delictivos en materia ción Editorial S.A.C.
del proceso penal; el órgano jurisdiccional, de
Gonzales Barrón, G. H., & Álvarez Capero-
manera discrecional, razonada y coherente,
chipi, J. A. (2018). Embargo, tercería de
puede valerse de la suspensión judicial seña-
propiedad y remate judicial de inmuebles
lada en líneas anteriores, para una aplicación
(2ª ed.). Lima: Jurista Editores.
justa y prudencial del derecho.
Gonzales Barrón, G. H., & Garrido Ortiz, L.
En el caso del decomiso llevado en el pro- (01 de 24 de 2018). LP Pasión por el Dere-
ceso penal, la situación es distinta ya que existe cho. Obtenido de https://lpderecho.pe:
grado de certeza sobre la titularidad de bien a https://lpderecho.pe/incautacion-bienes-
favor del Estado en caso de que la sentencia sea proceso-penal-derecho-propiedad-terceros/
firme, o un alto grado de certeza cuando el pro- Hinostroza Minguez, A. (2017). Derecho Pro-
nunciamiento jurisdiccional aún no es firme, cesal Civil - Proceso Cautelar (2ª ed.,
por lo que es recomendable que el proceso de Vol. X). Lima: Jurista Editores E.I.R.L.
ejecución de garantía debiera suspenderse.
Ledesma Nárvaez, M. (2015). Comentarios
al Código Procesal Civil (Vol. III). Lima:
Referencias Gaceta Jurídica.
Liebman, E. T. (1980). Manual de Derecho
Álvarez Caperochipi, J. A. (2017). El dere- Procesal Civil. Buenos Aires: Ediciones
cho de las obligaciones y de los contratos Juridicas Europa-América .
(1ª ed.). Lima: Instituto Pacífico.
Varsi Rospigliosi, E. (2017). Tratado de Dere-
Ariano Deho, E. (1998). El proceso de ejecu- chos Reales (Vol. I). Lima: Universidad de
ción. Lima: Rhodas. Lima Fondo Editorial.

ANÁLISIS JURÍDICO
Efectos de la pandemia
en las relaciones familiares
Johaly Cristina CÓRDOVA RIVERA*

Juan Carlos CENTURIÓN PORTALES **
En el presente artículo, los autores analizan cómo las familias han enfrentado esta
situación de emergencia nacional declarada por el Gobierno desde marzo del pre-
RESUMEN
sente año y los efectos socio-jurídicos que ha generado la pandemia en las relacio-
nes familiares. Asimismo, hace referencia a una serie de medidas que han adop-
tado las diversas entidades del Estado con el fin de coadyuvar a la familia ante el
impacto del COVID-19.
MARCO NORMATIVO
Ley N° 30364.- Ley para prevenir, sancionar
y erradicar la violencia contra las mujeres y
los integrantes del grupo familiar: passim. INTRODUCCIÓN

Ley Nº 30466.- Ley que establece paráme-
tros y garantías procesales para la consi- La pandemia ocasionada por el virus
deración primordial del interés superior del COVID-19 ha generado cambios en el estilo
niño: passim de vida de cada uno de nosotros y ha perjudi-
D.S. N° 116-2020-PCM: Decreto Supremo cado no solo la salud, sino la economía, rela-
que establece las medidas que debe obser-
var la ciudadanía en la Nueva Convivencia
ciones sociales, culturales, afectivas y fami-
Social y prorroga el Estado de Emergencia liares en el mundo entero.
Nacional por las graves circunstancias que
afectan la vida de la Nación a consecuencia Si bien es cierto, muchas familias han tenido
del COVID-19: passim. mayor tiempo para realizar diversas activi-
dades que fortalezcan su vínculo familiar,
// PALABRAS CLAVE: Familia / COVID-19 / otras se han visto afectadas en la forma de

Tenencia / Régimen de visitas / Pensión de
alimentos / Violencia familiar comunicación entre padres e hijos que no
cohabitan en el mismo hogar, en la forma de
* Integrante del Tercer Juzgado Especializado en Familia de la Corte Superior de Lima Norte. Colaboradora perma-
nente de Diálogo con la Jurisprudencia y Actualidad Jurídica.
** Abogado, magíster y doctor en Derecho. Docente de Derecho Civil en el Departamento Académico de Derecho de
la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Federico Villarreal.

cumplimiento de las pensiones de alimentos

y también debido al aumento de la violen- Comentario relevante
cia contra la mujer y los grupos vulnerables. de los autores
A consecuencia de ello, el Derecho de Fami-

La permanencia indefinida y forzosa
lia, que regula estas relaciones familiares, se
ve obligado a adecuarse a estas situaciones.
en el espacio (pequeño o grande) de
Por tal motivo, el presente artículo tiene por una casa durante los primeros me-
objetivo analizar el modo como las familias ses de la emergencia nacional ha
han enfrentado esta situación de emergen- llevado a que muchas familias pe-
cia nacional declarada por el Gobierno desde ruanas se sientan desbordadas por
marzo del presente año y los efectos socio- el exceso de responsabilidades.
jurídicos que ha generado la pandemia en las
relaciones familiares.
empresas. En cambio, algunos negocios han
I. LAS FAMILIAS PERUANAS EN EL tenido que reinventarse emprendiendo un
CONTEXTO DE LA PANDEMIA
nuevo proyecto, de igual modo tuvieron que
El Perú fue uno de los primeros países en hacer un gasto adicional para que su negocio
América Latina en tomar medidas sanita- anterior se adecúe al nuevo y pueda cumplir
rias y de seguridad para poder enfrentar el con las medidas de protección requeridas.
coronavirus; sin embargo, pareciera que los Estas graves consecuencias las han sufrido
esfuerzos realizados han resultado insufi- –y la siguen sufriendo– las familias empren-
cientes debido al incremento de contagios y dedoras de nuestro país.
muertes por COVID-19. Una vez más, se ha
puesto en evidencia la precaria situación del Ante esta situación, el Ejecutivo ha creado
sistema de salud, ocupacional y laboral en la el programa “Arranca Perú”, un plan para
que se encuentra el país. impulsar la reanudación de actividades eco-
nómicas del país a través de sectores estraté-
Según las cifras del Instituto Nacional de gicos que permitan crear más de un millón de
Estadística e Informática (INEI), durante los empleos a nivel nacional. De manera gradual
meses de febrero, marzo y abril del presente y progresiva, se están desarrollando las acti-
año, la población ocupada se redujo en 25 % vidades en el sector producción, vivienda,
(1 millón 216 mil 600 personas) al compa- trabajo, agricultura y transporte. Podemos
rarla con similar trimestre del año 2019, cifra ver que los viajes interprovinciales ya se rea-
que refleja el impacto de la pandemia, que nudaron, así como ya empezaron a funcio-
obligó por razones de seguridad sanitaria a nar los restaurantes con atención directa al
establecer medidas de cuarentena y de dis- público, obviamente tomando en cuenta las
tanciamiento social, y generó paralización en medidas de protección necesarias para pre-
la mayoría de actividades económicas1. venir los contagios por el COVID-19.
Muchas de las micro, pequeñas y medianas Por otro lado, es importante mencionar que
empresas familiares quebraron y con ello, la permanencia indefinida y forzosa en el
afectaron la estabilidad, bienestar y la subsis- espacio (pequeño o grande) de una casa
tencia de las personas que conformaban esas durante los primeros meses de la emergencia
1 Cifras obtenidas del Informe Técnico N° 5 sobre la situación del mercado laboral en Lima metropolitana.

nacional ha llevado a que muchas fami- cooperativo, las políticas públicas de salud,
lias peruanas se sientan desbordadas por de vivienda, de educación y medioambiente”
el exceso de responsabilidades. De manera (p. 9). Se impone pensar cómo sería posible
abrupta, aparecieron cambios organizativos un cambio en nuestra sociedad en la que se
que implican la multiplicación de algunas tome en cuenta a los miembros de la familia
tareas, la inclusión de otras nuevas y la aten- como principales protagonistas para formu-
ción simultánea a diferentes obligaciones en lar políticas públicas en beneficio del bien
la familia y en el hogar. En algunos casos, la común.
escasez de tiempo y las dificultades de con-
centración son a causa del exceso de trabajo Por su lado, Jurgen Habermas (2020) citado
remoto de uno o varios miembros de la fami- por Pariamachi (2020, p.13), señala que la cri-
lia (a veces solo con un dispositivo electró- sis generada por la pandemia del COVID-19
nico en el hogar), el cuidado de los hijos, la no resulta una cuestión trivial por la idea de
realización de tareas escolares, la limpieza que todos formamos una comunidad univer-
del hogar, la preparación de alimentos, etc. sal y fraternal, donde cada uno de sus miem-
bros merece un trato justo. Ante ello nos pre-
Según los Centros de Apoyo a las Familias guntamos ¿qué trato han recibido los niños
(CAF)2, otro grupo afectado por los efec- durante la pandemia, sabiendo que ellos
tos de la pandemia son los adultos mayo- conforman uno de los sectores poblaciona-
res, quienes “pueden verse asediados por un les más vulnerables? ¿De qué manera se ha
mayor sentimiento de soledad y miedo al afectado la situación de los progenitores que
contagio. Es especialmente importante crear deben cumplir con una pensión de alimentos
espacios de comunicación que les permitan o tienen fechas asignadas para el régimen de
estar distraídos/as, así como hablar de sus visitas? ¿Qué efectos jurídicos ha tenido esta
sentimientos”. Además, los adultos mayo- pandemia sobre los miembros de las fami-
res son una fuente esencial de experiencia lias? Son algunas de las preguntas que se res-
que merece ser escuchada y recogida, con- ponderán a lo largo del presente artículo.
cediendo de este modo valor a su testimonio
para superar el momento actual. Es por ello II. PROBLEMÁTICA DEL EJERCICIO
que resultará fundamental afrontar el reto DE LA PATRIA POTESTAD
familiar que implica la pandemia desde el
afecto, el respeto y la comunicación. Nos centraremos en el ámbito familiar donde
las relaciones de los hijos menores de edad
Podemos agregar lo que indica Schor Land- con sus padres están reguladas a través de
man (2020) “la pandemia ha puesto en evi- la patria potestad o también llamada respon-
dencia la necesidad de fortalecer los lazos sabilidad parental3, entendida como el con-
familiares y sociales (…). Se debe seguir junto de derechos y deberes recíprocos entre
apostando y fortaleciendo (...) lo familiar, lo padres e hijos. Esta institución es ejercida de
2 Los Centros de Apoyo a las Familias (CAF) son dispositivos interdisciplinares y especializados que ofrecen apoyo
a las familias para afrontar las dificultades que surgen en el desempeño de sus funciones parentales, prevención y
atención en otros conflictos y crisis familiares, así como espacios de formación y fomento de la participación comu-
nitaria en Madrid, España.
3 Artículo 638 del Código Civil y Comercial de la Nación - Argentina señala lo siguiente:
Responsabilidad parental. Concepto
La responsabilidad parental es el conjunto de deberes y derechos que corresponden a los progenitores sobre la per-
sona y bienes del hijo, para su protección, desarrollo y formación integral mientras sea menor de edad y no se haya
emancipado.

manera simultánea por ambos progenitores,

quienes tienen la responsabilidad primordial Comentario relevante
de velar por la crianza de los hijos. de los autores
Dentro de la patria potestad, destacan una

Encontrándose el menor protegido a
serie de atributos, entre los cuales están la
tenencia y el régimen de visitas, y las ana-
través del Estado y normas interna-
lizaremos a continuación considerando la cionales, se espera que el progeni-
coyuntura actual. tor que ejerza la tenencia del menor
lo realice de manera responsable,
1. Tenencia y que ambos padres dejen de lado
El artículo 9 de nuestra Convención sobre
los conflictos personales en caso de
los Derechos del Niño menciona que “los que los hubiere a fin de que preva-
Estados Partes respetarán el derecho del niño lezca el interés superior del niño.
que esté separado de uno o de ambos padres
a mantener relaciones personales y contacto
directo con ambos padres de modo regular, Además, se menciona que, en caso de no
salvo si ello es contrario al interés superior existir acuerdo sobre la tenencia, en cual-
del niño”. quiera de sus modalidades, el juez resolverá
teniendo en cuenta lo siguiente:
En esa línea, nuestra legislación nacional ha
establecido lo siguiente en la Ley N° 304664: a) El hijo deberá permanecer con el proge-
nitor con quien convivió mayor tiempo,
El interés superior del niño es un dere- siempre que le sea favorable;
cho, un principio y una norma de proce- b) el hijo menor de tres (3) años permane-
dimiento que otorga al niño el derecho a cerá con la madre; y
que se considere de manera primordial
su interés superior en todas las medidas c) para el que no obtenga la tenencia o cus-
que afecten directa o indirectamente a los todia del niño, niña o adolescente deberá
niños y adolescentes, garantizando sus señalarse un régimen de visitas.
derechos humanos. (art. 2)
En ese sentido, encontrándose el menor pro-
Asimismo, el Código de los niños y ado- tegido a través del Estado y normas inter-
lescentes establece que cuando los padres nacionales, se espera que el progenitor que
estén separados de hecho o divorciados, la ejerza la tenencia del menor lo realice de
tenencia de los niños, niñas o adolescentes manera responsable, y que ambos padres
se determina de común acuerdo entre ellos y dejen de lado los conflictos personales en
tomando en cuenta el parecer del niño, niña caso de que los hubiere a fin de que preva-
o adolescente. En caso de que no existiera lezca el interés superior del niño.
acuerdo o fuera perjudicial para el menor, Asimismo, compartimos la opinión de Zuta
la tenencia la resolverá el juez especiali- (2020), quien sostiene:
zado dictando las medidas necesarias para su
cumplimiento, predisponiendo como una de (…) que cualquier cambio en el régimen
las medidas la tenencia compartida. de tenencia de los niños, las niñas y los
4 Ley Nº 30466, Ley que establece parámetros y garantías procesales para la consideración primordial del interés
superior del niño aprobado mediante Decreto Supremo N° 002-2018-MIMP.

estrés familiar y los cambios en la escola-
Comentario relevante ridad, en lo concerniente a su formación
de los autores y a su socialización. (p. 129)
El Gobierno, a fin de proteger la salud men-

Es así que, debido al contexto por
tal de los menores durante este periodo crí-
el cual venimos atravesando, no se tico, ha publicado el Decreto Supremo
permite que se haga efectivo el régi- N° 116-2020-PCM5, en el cual se habilita (si
men de visitas resuelto vía judicial es que los padres o apoderado lo consideran
o mediante acuerdo conciliatorio, conveniente) a que los niños, niñas y adoles-
puesto que se sigue manteniendo centes menores de catorce años puedan reali-
el distanciamiento social obligato- zar por excepción, desplazamientos fuera del
rio, y el contacto con personas que domicilio durante la vigencia del estado de
no habitan con el menor podría afec- emergencia, considerando para tal efecto las
tar la salud de cualquiera de estos. siguientes condiciones:
- Deben salir con una persona mayor de

edad que resida en el mismo domicilio.
adolescentes durante este aislamiento sea - La circulación se limita a un paseo diario
de manera excepcional y solo en casos de máximo sesenta (60) minutos de dura-
extremos puesto que se debe evitar su ción, en una distancia no superior de qui-
desplazamiento ya que pone en riesgo nientos (500) metros respecto del domi-
tanto la salud y vida de los niños y el cilio del niño/a o adolescente. Durante
progenitor. el paseo, se debe mantener una distancia
En suma, se entiende que el régimen de social no menor de dos (2) metros.
tenencia compartida debe quedar suspendido - No está permitida la circulación de los
en aras de proteger la salud de los miembros niños, niñas o adolescentes que presenten
de la familia. síntomas, se encuentren en cuarentena
por disposición sanitaria o tengan diag-
2. Régimen de visitas nóstico positivo de COVID-19.
Diversos especialistas en psicología han
- No está permitida la circulación de los
señalado que la pandemia afecta la salud
niños, niñas o adolescentes para asisten-
mental de las personas, en especial la de los
cia a centros comerciales o similares.
niños y los adolescentes, quienes están en
una etapa de crecimiento y formación. Tal - No está permitida en general la asistencia
como lo señala Nekane Balluerka (2020): de niños, niñas o adolescentes a lugares
públicos cerrados o de aglomeración.
Dada su maduración cognitiva y capaci-
dad de afrontamiento, los niños y adoles- De esta manera, se contribuye con el bien-
centes son una población con mayor vul- estar físico y mental de los niños, niñas y
nerabilidad. Puede afectarles de manera adolescentes que llevaban meses observando
particular todas las anomalías derivadas las calles desde la ventana o balcón de su
de la pandemia, y más directamente el casa, pues debe resultar muy extraño para los
5 Publicado el 26 de junio de 2020.

más pequeños que no se les permita relacio- grupo de riesgo7, lo cual resulta más grave
narse con sus amistades e incluso no recibir aún.
la visita de su padre o madre que no coha-
bita con este. Por tanto, mientras continúe el estado de
emergencia nacional, el régimen de visitas
Lo mencionado anteriormente nos permite queda suspendido ya que no se ha establecido
dar cuenta sobre la situación de los meno- ninguna disposición específica al respecto.
res, pues si bien es cierto el régimen de visi- La mejor alternativa jurídica y de sentido
tas es una figura jurídica que permite que los común pensando en la vida, salud e integri-
padres que no ejerzan la patria potestad ten- dad del menor es llegar a un mutuo acuerdo
gan el derecho de visitar a sus hijos6, también entre las dos partes, en donde los padres pue-
es un derecho para los hijos el poder compar- den hacer uso de las diversas herramientas
tir momentos de calidad con sus padres. tecnológicas para que el vínculo entre padres
e hijos se siga manteniendo. Al culminar esta
En la mayoría de los casos, el cumplimiento
etapa de confinamiento para los menores, ya
de esta figura implica el desplazamiento de
se podrá acordar los periodos de compensa-
los menores, lo que ahora no puede reali-
ción para recuperar de algún modo el tiempo
zarse ya que el referido decreto señala que
perdido.
los niños, niñas y adolescentes menores de
catorce años deben continuar en aislamiento
social obligatorio (cuarentena) y solo se tras- III. INCUMPLIMIENTO DE LAS PENSIO-
NES ALIMENTICIAS
ladarán para las condiciones mencionadas
párrafos arriba. Como mencionamos anteriormente, el de-
sempleo laboral además de afectar la pro-
Es así que, debido al contexto por el cual pia supervivencia del trabajador, ha impac-
venimos atravesando, no se permite que se tado gravemente sobre las personas que tiene
haga efectivo el régimen de visitas resuelto a su cargo: sus hijos y su familia. Solo muy
vía judicial o mediante acuerdo conciliato- pocos han podido mantener su empleo, ya
rio, puesto que se sigue manteniendo el dis- sea mediante el teletrabajo, trabajo remoto o
tanciamiento social obligatorio, y el contacto de forma presencial.
con personas que no habitan con el menor
podría afectar la salud de cualquiera de estos, Al verse afectados económicamente, un
considerando que algunos padres ya reali- número importante de padres de familia han
zan trabajo presencial o se encuentran en el tenido que limitar los gastos en casa, por
6 Artículo 88 del Código de los Niños y Adolescentes.

7 Mediante el Decreto Supremo N° 116-2020-PCM, el Poder Ejecutivo señala que la población en grupos de riesgo
debe continuar en cuarentena con el siguiente texto:
“Artículo 8.- Personas en grupos de riesgo para COVID-19
Las personas en grupos de riesgo, de acuerdo a lo señalado por la Autoridad Sanitaria Nacional, no pueden salir
de su domicilio, y excepcionalmente lo podrán hacer siempre que requieran de atención médica urgente o ante una
emergencia, así como para la adquisición de alimentos, medicinas y servicios financieros, en caso de no tener a nin-
guna persona de apoyo para ello. También pueden salir de su domicilio excepcionalmente para el cobro de algún
beneficio pecuniario otorgado por el Gobierno en el marco de la Emergencia Nacional, para el cobro de una pen-
sión en una entidad bancaria o para la realización de un trámite que exija su presencia física.
En el caso de las personas en grupos de riesgo que laboran, se prioriza su prestación de servicios bajo la modali-
dad de trabajo remoto y en caso deseen voluntariamente concurrir a trabajar o prestar servicios en las actividades
autorizadas, se sujetan a las disposiciones que se han emitido a la fecha de entrada en vigencia del presente decreto
supremo y a las acciones de fiscalización y supervisión de la Autoridad Sanitaria, los Gobiernos Locales y la Super-
intendencia Nacional de Fiscalización Laboral–SUNAFIL, en el ámbito de sus competencias”.

ejemplo, para los estudios de sus hijos, al Respecto a la acumulación de devengados en
trasladarlos a escuelas públicas o en el peor un proceso de alimentos, Manrique (2020)
de los casos, los menores han dejado de estu- sugiere que “una vez que el obligado esté
diar porque en casa no cuentan con aparatos en las condiciones de poder cumplir con la
tecnológicos o servicios de internet que les obligación alimentaria, además de la cuota
permita realizar sus clases virtuales. mensual alimentaria, sea en monto fijo o en
porcentaje, se le cargue el pago de la pen-
Y, si bien es cierto el Gobierno otorgó bonos sión devengada al obligado”. Esto podría
económicos a las familias en condición de ser la solución más óptima ya que debemos
vulnerabilidad con el fin de coadyuvarlos ser tolerantes con la situación del obligado
ante esta crisis, el monto otorgado resultó y considerar que así evitamos la carga pro-
insuficiente para las familias extensas donde cesal por el delito de omisión a la asisten-
varios de sus miembros se encuentran de- cia familiar.
sempleados o peor aún, hayan contraído el
virus del COVID-19.
IV. VIOLENCIA FAMILIAR EN INCRE-
MENTO
Ante esta situación podemos identificar dos
grupos de deudores alimentarios, por un Según el Programa de las Naciones Unidas
lado, (i) quienes continúan laborando y pue- para el Desarrollo (PNUD), los efectos del
den cumplir con la pensión de alimentos, y, COVID-19 han hecho aún más evidentes las
por otro lado, (ii) el grupo de deudores que desigualdades en el mundo, entre ellas, las
dejaron de laborar o se han visto afectados de género. Para muchas mujeres y niñas la
económicamente y se les imposibilita cum- violencia doméstica es una amenaza que se
plir con su obligación alimentaria. agrava en estos tiempos de aislamiento.
Por tanto, tendremos que adecuarnos a las cir- Y es que las personas han reaccionado de
cunstancias y entender la situación del otro, diversos modos, manifestando, entre otras,
aunque eso no implica la omisión de asis- conductas de ansiedad, angustia, irritabilidad
tencia familiar ya que el menor tiene necesi- y enojo. Los padres de familia al tener diver-
dades básicas e indispensables. El obligado sas responsabilidades, no siempre tienen un
tendrá que buscar el modo de cumplir con su trato paciente hacia sus hijos, quienes ahora
obligación alimentaria, considerando que ya necesitan apoyo para las tareas de la escuela
se dio por finalizada la cuarentena en diver- u otro tipo de atención ya que solo permane-
sos departamentos del país y se ha reactivado cen en casa.
la economía de forma progresiva.
Asimismo, el 60 % de feminicidios en
Ahora que se han reanudado las labores en el Perú ocurren en el hogar, de acuerdo con el
Poder Judicial, el obligado podrá solicitar un Observatorio de Criminalidad del Ministerio
reajuste de la pensión alimenticia8 toda vez Público. En emergencias como esta, según
que las posibilidades de cumplir con su obli- ONU Mujeres y el PNUD, los riesgos de vio-
gación han disminuido debido a su situación lencia contra las mujeres y las niñas aumen-
económica u otros factores. tan en este espacio privado.
8 Artículo 482 del Código Civil menciona lo siguiente:

Reajuste de la pensión alimenticia.- La pensión alimenticia se incrementa o reduce según el aumento o la disminu-
ción que experimenten las necesidades del alimentista y las posibilidades del que debe prestarla. Cuando el monto
de la pensión se hubiese fijado en un porcentaje de las remuneraciones del obligado, no es necesario nuevo juicio
para reajustarla. Dicho reajuste se produce automáticamente según las variaciones de dichas remuneraciones.

Por tal motivo, el Ministerio de la Mujer y

Poblaciones Vulnerables (MIMP), a través Comentario relevante
del Programa Nacional Aurora, está difunde los autores
diendo una cartilla de orientación para casos
de violencia hacia las mujeres e integrantes Ante esta situación podemos iden-
del grupo familiar para informar sobre qué tificar dos grupos de deudores ali-
actos constituyen violencia y a qué canales mentarios, por un lado, (i) quie-
recurrir durante este periodo de emergencia.
nes continúan laborando y pueden
En la cartilla se orientación se recuerda cumplir con la pensión de alimen-
que, a través de la Línea 100, las víctimas tos, y, por otro lado, (ii) el grupo de
de violencia pueden llamar de manera gra- deudores que dejaron de laborar
tuita desde cualquier teléfono fijo, celular o o se han visto afectados económi-
público, para recibir orientación de profesio- camente y se les imposibilita cum-
nales, y de ser el caso se coordinará con las plir con su obligación alimentaria.
comisarías para su atención.
Asimismo, en casos de flagrancia, los Servi-

cios de Atención Urgente (SAU) se encargan familiar) y juzgados10 (familia y mixtos) se
de brindar atención inmediata no solo cuando encuentran obligados a recibir las denuncias
hay violencia contra las mujeres e integrantes y actuar de acuerdo a sus funciones.
del grupo familiar, sino cuando lamentable- De igual importancia, el Poder Ejecutivo
mente se producen hechos de violencia sexual, publicó el Decreto Legislativo N° 1470 con el
feminicidios o tentativa de feminicidios. fin de garantizar la atención y la protección de
las víctimas de violencia contra las mujeres e
En situaciones más graves o urgentes, en las
integrantes del grupo familiar, y se reiteró la
que esté en riesgo la vida o integridad de
actuación de los/las operadores/as con respon-
la víctima, esta puede salir de su domici-
sabilidades en el marco de la Ley N° 3036411.
lio para denunciar el hecho y recibir protec-
ción inmediata. Y, las comisarías, fiscalías9 También la Organización Mundial de la
de turno (penales y especializadas en violen- Salud y otras instituciones especializadas
cia contra las mujeres e integrantes del grupo han planteado diversas recomendaciones que
9 Artículo Primero de la Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 672-2020-MP-FN señala lo siguiente:

DISPONER en los 34 distritos fiscales del país la “recepción de denuncias de violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar a través de mensajería instantánea y otros medios tecnológicos”, lo cual deberá ser
ejecutado y monitoreado por las respectivas presidencias de Junta de Fiscales Superiores.
10 Artículo Primero de la Resolución Administrativa N° 131-2020.CR-PJ menciona lo siguiente:
Durante el Estado de Emergencia Sanitaria habilítese a los Jueces Especializados de Familia y/o Mixtos competen-
tes para dictar medidas de protección y/o cautelares, regulado por la Ley N° 30364 - Ley para prevenir, sancionar
y erradicar la violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar; conforme a las reglas establecidas
en el artículo 4 del Decreto Legislativo N° 1470.
Los Presidentes de las Cortes Superiores de Justicia del país deberán tener en cuenta que los jueces designados, no
sean personas que se encuentren en condición de vulnerabilidad.
11 Mediante Ley N° 30364, Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres y los integrantes
del grupo familiar, se creó el Sistema Nacional para la Prevención, Sanción y Erradicación de la Violencia contra
las Mujeres y los Integrantes del Grupo Familiar, a fin de coordinar, planificar, organizar y ejecutar acciones arti-
culadas, integradas y complementarias para la acción del Estado en la prevención, atención, protección y repara-
ción de la víctima, la sanción y reeducación del agresor, a efectos de lograr la erradicación de la violencia contra
las mujeres y los integrantes del grupo familiar.

5) Las familias deben responder a las reac-
Comentario relevante ciones del niño, niña o adolescentes de
de los autores manera paciente, escuchar sus inquietu-
des y brindarles atención y apoyo.
Los padres de familia al tener di- 6) Los padres de familia tendrán que esta-
versas responsabilidades, no siem- blecer prioridades en sus gastos, su
pre tienen un trato paciente hacia tiempo y dedicación, a fin de que se ase-
sus hijos, quienes ahora necesitan gure el régimen de pensión de alimentos,
apoyo para las tareas de la escue- de visitas y se evite la violencia familiar.
la u otro tipo de atención ya que solo 7) Las familias deberán prevenir el conflicto
permanecen en casa. Asimismo, el y la violencia fortaleciendo los espacios
60 % de feminicidios en Perú ocu- de comunicación, diálogo, escucha, deli-
rren en el hogar, de acuerdo con el mitación de espacios físicos.
Observatorio de Criminalidad del 8) Aprovechar los medios tecnológicos e
Ministerio Público. informáticos a fin de que el régimen de
visitas no se vea mayormente afectado.
Resulta fundamental asegurar la presen-
permiten contrarrestar los efectos de la pan- cia y esta, en coyunturas tan complicadas
demia en las relaciones familiares, en espe- como la pandemia, no necesariamente
cial la violencia familiar, mediante aspectos puede ser física.
que consideramos que en el Perú también se
deberían tener en cuenta12: 9) Aprovechar los medios tecnológicos e
informáticos a fin de que el régimen de
1) Si bien el Estado es responsable de las pensión de alimentos no se vea afectado.
políticas públicas como respuesta a los Los depósitos de dinero pueden reali-
derechos ciudadanos, así también cada zarse a través de transferencias en plata-
ciudadano es responsable. Es una respon- formas digitales o internet.
sabilidad compartida, de lo contrario no
hay salida, lo cual pone de manifiesto los 10) Los miembros de la familia que puedan
valores familiares, sociales, éticos, soli- mantener un régimen de teletrabajo o tra-
darios de la convivencia social. bajo remoto deberán prevenir enfados
y discusiones intrafamiliares. Para ello
2) El Estado debe brindar a los integrantes deberán delimitar los espacios de la casa
de la familia apoyo y acompañamiento donde se va a trabajar y aquellos en los
psicoafectivo. que se descansa, en función de las posi-
3) Las familias deben ayudar a los niños, bilidades, y organizar adecuadamente los
niñas y adolescentes a encontrar formas horarios de trabajo y descanso.
positivas de expresar sentimientos per-
En definitiva, el Estado peruano, mediante
turbadores como el miedo y la tristeza.
las diversas instituciones que protegen a la
4) Las familias deben mantener su rutina en mujer y demás miembros de la familia, deberá
la vida diaria ya que ayudan a organizar continuar con la implementación de políticas
el tiempo durante el periodo de distancia- públicas que sean efectivas a fin de una mejo-
miento social. ría en la lucha contra la violencia familiar.
12 Ministerio de Salud de Argentina, op., cit.
Asimismo, estas medidas se deben fortalecer no solo es asunto de las entidades públicas,
en las diversas zonas rurales del país, donde sino que también se requiere la participación
no todos cuentan con la información necesaria e involucramiento de las comunidades para
sobre qué hacer ante casos de violencia fami- lograr una respuesta eficaz e integral frente a
liar o tampoco disponen con medios tecnoló- la violencia y la desigualdad de género.
gicos que les permita denunciar estos hechos.
Referencias
CONCLUSIONES
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Como hemos podido analizar en el presente
para la convivencia familiar durante la cri-
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demia por el COVID-19, ha desencadenado tralizadas/InfanciayFamilia/EntidadesyOr-
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obligatorio y el menor continúa en una espe- mercado-laboral-feb-mar-abr.2020.pdf
cie de cuarentena focalizada con el fin de Manrique Urteaga, S. (2020, mayo). Desafíos
proteger su derecho fundamental a la vida, a que enfrenta a la pandemia del covid-19.
la integridad y a la salud. Seminario gratuito de Derecho de Fami-
lia, Lima. Recuperado de https://www.face-
Por eso, ambos progenitores pueden llegar book.com/InstitutoJuridicoFundamentos/
a un mutuo acuerdo y permitir que se siga videos/174940283906914/?vh=e&extid=T
manteniendo el vínculo entre padres e hijos a MwrC7eBX2S0KdUU&d=n
través del uso de herramientas tecnológicas,
teniendo que cuenta que se debe priorizar el Ministerio de Salud de Argentina. (2020).
interés superior del niño. Una vez culminado COVID-19. Recomendaciones sobre la
esta etapa de confinamiento para el menor, salud mental de niños, niñas y adolescentes
en contexto de pandemia. Argentina: Direc-
se podría acordar periodos de compensación.
ción Nacional de Salud Mental y Adicciones.
En cuanto a las pensiones alimenticias, el Pariamachi Fonseca, R. (2020). Creyentes en
obligado alimentario tendrá que buscar el tiempos de pandemia. Páginas, 14.
modo de cumplir con su obligación alimen-
taria, considerando que ya se dio por finali- Schor Landman, C. I. (2020). Consencuencias
zada la cuarentena en diversos departamen- subjetivas de la pandemia. Pensar La Pan-
demia, Observatorio social del coronavi-
tos del país y se ha reactivado la economía
rus. Recuperado de http://www.clacso.org.
de forma progresiva.
ar/biblioteca_pandemia/
Por último, los casos de violencia familiar que Zuta Vidal, E. I. (2020). Tenencia y régimen
van en incremento requieren de una atención de visitas en tiempos de Aislamiento Social
rápida y eficiente por parte de las diversas Obligatorio. Ius 360. Recuperado de https://
entidades encargadas de proteger a la mujer ius360.com/derecho-de-familia/tenencia-
y demás miembros de la familia. Y consi- y-regimen-de-visitas-en-tiempos-de-aisla-
dero importante mencionar que este problema miento-social-obligatorio-erika-zuta/
A CTUALIDAD PENAL Y PROCESAL PENAL
ANÁLISIS JURÍDICO
Responsabilidad penal de los miembros

de las entidades financieras por el delito
de lavado de activos y las medidas
del compliance para prevenirlo
Alexander CLAROS GRANADOS*
El autor aborda las dificultades de la imputación de las responsabilidades de la per-

sona natural o jurídica frente al delito de lavado de activos; señalando cuáles son
los fundamentos de esas imputaciones, en razón del marco general del compliance
RESUMEN
y algunas instituciones de la dogmática penal, como, por ejemplo, la comisión por

omisión u omisión impropia, la posición de garantía, la delegación de competen-
cias, etc. Asimismo, realiza una descripción de las medidas del compliance y la
finalidad de las mismas a fin de prevenir la concreción de los riesgos que afrontan
las entidades financieras respecto al delito de lavado de activos, sea a nivel de la
alta dirección, mandos intermedios o de los trabajadores que ejecutan las órdenes.
MARCO NORMATIVO
Ley N° 30424.- Ley que regula la respon-
sabilidad administrativa de las personas
jurídicas: passim. INTRODUCCIÓN

Decreto Legislativo N° 1352.- Decreto Legis-
lativo que amplía la responsabilidad admi- Las entidades financieras son muy vulnera-
nistrativa de las personas jurídicas: passim. bles de ser utilizadas para introducir en el
orden económico los bienes de procedencia
delictiva. Sea en complicidad de ellas o por
// PALABRAS CLAVE: Responsabilidad
penal de las personas jurídicas / Compliance / incumplimiento de las obligaciones impues-
Lavado de activos / Operaciones sospecho-
sas / Operaciones inusuales tas por parte de algunos de sus integrantes,
cuando se advierte la comisión del delito de
* Abogado con estudios de maestría en Ciencias Penales en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, máster
en Derecho Penal por la Universidad Autónoma de Madrid, especialización en Compliance por la Universidad Cas-
tilla la Mancha y en Derecho Penal económico y de la empresa por la Universidad Complutense de Madrid.
leyes especiales de la UIF-Perú, normativas
Comentario relevante de la Superintendencia de Banca y Seguros
del autor (SBS) y otras de naturaleza administrativa
o penal, en especial aquellas que están diri-
Muy a pesar de que tenemos una gidas a las entidades financieras como suje-
mala copia en nuestra legislación tos obligados.
de la Ley N° 30424, lo único resca-
table en el tema que nos aboca, es I. RESPONSABILIDAD PENAL INDIVI-
DUAL, RESPONSABILIDAD “ADMI-
que sí hace diferencia de responsa- NISTRATIVA” DE LA PERSONA JURÍ-
bilidades, tanto de la persona natu- DICA Y LAVADO DE ACTIVOS
ral como de la jurídica.
El incremento de riesgos en la sociedad1 de
índole penal, en especial por organización
lavado de activos en su seno, resulta difícil de personas que crean estructuras comple-
saber quién o quiénes son los responsables, jas de interacción, como son las empresas
y si también debe responder la persona jurí- cuando con sus actividades ponen en peli-
dica en el marco de la ley de responsabilidad gro la salud pública, el medio ambiente, el
administrativa de las personas jurídicas (Ley orden económico, etc., ha causado el debi-
N° 30424). litamiento de varias instituciones de la teo-
ría clásica del delito (acción, culpabilidad,
Por eso, mediante el presente artículo tra- Derecho Penal del acto, etc.), razón por la
taremos de dilucidar las dificultades de la cual el fundamento de la respuesta dogmá-
imputación de las responsabilidades, sea de tica penal y político criminal han variado
la persona natural o jurídica frente al delito ante la responsabilidad individual y colectiva
de lavado de activos; adicionalmente en (mayor énfasis en las legislaciones donde se
saber cuáles son los fundamentos de esas regula la responsabilidad penal de la persona
imputaciones, en razón del marco general jurídica o empresa).
del compliance y algunas instituciones de
la dogmática penal, como, por ejemplo, la En el delito de lavado de activos es donde se
comisión por omisión u omisión impropia, la muestra claramente cómo a través de orga-
posición de garantía, la delegación de com- nizaciones de personas se realizan diferen-
petencias, etc. tes formas de ataques a múltiples bienes jurí-
dicos individuales o colectivos, ya sea con
Por último, realizaremos una descripción de el delito fuente o en algunas de sus fases
las medidas del compliance y la finalidad de (colocación, ocultación e integración, fases
las mismas a fin de prevenir la concreción de propuestas por el Grupo de Acción Finan-
los riesgos que afrontan las entidades financiera Internacional - GAFI2), y en todos esos
cieras respecto al delito de lavado de activos, momentos –mayormente– se involucran
sea a nivel de la alta dirección, mandos inter- empresas financieras, que una vez come-
medios o de los trabajadores que ejecutan las tido el delito en su seno, y al tratar de saber
órdenes. Para este fin nos ayudaremos de las quién o quiénes son los responsables, resulta
1 En el ámbito de la Sociología puede revisarse a Beck (2006). Propiamente en lo penal puede revisarse a Mendoza
(2001).
2 Para Miguel Bajo Fernández, el GAFI es una clase burócrata que confunde los fines preventivos, políticos y poli-
ciales en la lucha contra la criminalidad organizada con la función del Derecho penal. Cfr. Bajo y Bacigalupo
(2009, p. 12).
ANÁLISIS JURÍDICO / ACTUALIDAD PENAL Y PROCESAL PENAL
difícil individualizar comportamientos (uti-

lizando el modelo de imputación top-down Comentario relevante
o el botom-up), llegando al extremo de una del autor
irresponsabilidad organizativa.
El Decreto Legislativo N° 1352 del 7
Para solucionar las imputaciones e impu-
nidades surge la necesidad desde la óptica
de enero de 2007 se amplía la res-
de la política criminal transnacional (Bajo y ponsabilidad “administrativa” a las
Bacigalupo, 2009, pp. 7-9) de hacer respon- personas jurídicas por el delito de
sable de diferentes maneras tanto a la per- lavado de activos. Entonces, cuando
sona natural como a la persona jurídica, y una entidad financiera se encuentra
en la medida que la teoría clásica del delito involucrada por este delito, indepen-
se ha centrado principalmente en comporta- dientemente de la responsabilidad
mientos delictivos individuales, actualmente “administrativa” de la persona ju-
cobra fuerza la exigencia de una nueva teoría rídica, la responsabilidad será au-
del delito para dar respuestas satisfactorias
tónoma mas no accesoria de los
desde una política criminal a los delitos que
se cometan en el ámbito del Derecho Penal
miembros del directorio, del comi-
económico y Derecho de la Empresa3. té ejecutivo, los gerentes y hasta
del compliance officer u oficial de
En este contexto criminógeno, a las entida- cumplimiento.
des financieras se les ha otorgado la función
de prevenir el delito de lavado de activo o
blanqueo de capitales y la financiación al El legislador peruano ha preferido domi-
terrorismo, y ahora también la financia- narlo responsabilidad “administrativa” y no
ción ilegal de organizaciones políticas (Ley “penal” muy a pesar que la doble vía de fija-
N° 30997 del 27 de agosto de 2019), pero los ción de responsabilidades (persona natural
entes internacionales, como el GAFI4, han y jurídica) es una mala copia de la legisla-
“recomendado” o exigido al Estado peruano ción española, que introdujo la responsabi-
centrar su atención en sancionar a las empre- lidad penal de las personas jurídicas en el
sas o personas jurídicas cuando se encuen- año 2010 (Ley Orgánica 5/2010) y que pos-
tran frente a los dos primeros delitos mencio- teriormente tuvo una sustancial modifica-
nados, sin importar si es una responsabilidad ción en el año 2015 (Ley Orgánica 1/2015)5.
administrativa o penal. En razón de esto sur- Esta legislación ibérica también copió la
gió la Ley N° 30424 de 21 de abril de 2016, legislación italiana (Decreto Legislativo
que regula la sanción “administrativa” de las 231/2001), aunque se diferencia respecto al
personas jurídicas, y que ha sufrido varias contenido que debiera tener un programa de
modificaciones. cumplimiento. Vale aclarar que esta última
3 Cfr. Corcoy (2020, p. 91).

4 “Los países deben asegurar que exista una gama de sanciones eficaces, proporcionales y disuasivas, sean penales,
civiles o administrativas, que estén disponibles para tratar a las personas naturales o jurídicas cubiertas en las Reco-
mendaciones 6 y 8 a la 23, que incumplan con los requisitos ALA/CFT. Las sanciones deben ser aplicables no sólo a
las instituciones financieras y a las APNFD, sino también a sus directores y la alta gerencia”. Estándares internacio-
nales sobre la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación - Recomendacio-
nes del GAFI. https://www.smv.gob.pe/Frm_VerArticulo?data=E4C4DE8FA01F249D55601EDB4B9038349F7E
9579F3B685CA54657F454DD8FBBFE999AAD302288D55A0D0BA91F0ABF4C222604ACD35DB
5 Véase Feijoo (2016, p.27).
“administrativa” de la persona jurídica, la
Comentario relevante responsabilidad será autónoma mas no
del autor accesoria de los miembros del directorio,
del comité ejecutivo, los gerentes y hasta
La responsabilidad del ente colec- del compliance officer u oficial de cumpli-
tivo se establecerá recurriendo a la miento. Estas responsabilidades depende-
doble vía de fijación de responsabili- rán en qué medida han omitido en cumplir
sus deberes u obligaciones especiales que
dad de las personas jurídicas.
hubiera servido para identificar o prevenir
que los bienes obtenidos en la criminalidad
ingresen con la apariencia de legitimidad al
legislación tiene la denominación de respon- orden económico.
sabilidad administrativa.
Como se aprecia, nos encontramos ante un
Muy a pesar de que tenemos una mala copia nuevo reto dogmático en la fundamentación
en nuestra legislación de la Ley N° 30424, lo de las responsabilidades en la modalidad
único rescatable en el tema que nos aboca, es de comisión por omisión u omisión impro-
que sí hace diferencia de responsabilidades, pia, estipulado en el artículo 13 del Código
tanto de la persona natural como de la jurí- Penal7, lo cual no resultará fácil, pues se ten-
dica. En el artículo 4 de la citada ley se esta- drá presente el principio de confianza, la
blece que “la responsabilidad administrativa delegación de competencia, la imprudencia
de la persona jurídica es autónoma de la res- grave, etc., todo esto en el marco de la orga-
ponsabilidad penal de la persona natural. Las nización estructural (horizontal - vertical)
causas que extinguen la acción penal contra compleja de la empresa, donde se encontrará
la persona natural no enervan la responsa- decisiones de la alta gerencia, mandos inter-
bilidad administrativa de las personas jurí- medios y de quienes ejecutan las decisio-
dicas”. Es decir, la investigación o proceso nes. No siempre la responsabilidad lo tendrá
continúa contra la persona jurídica a pesar el mando superior8, habrá decisiones de los
de que la persona natural ha fallecido, se sus- mandos intermedios que resultarán funda-
trajo de la justicia, concurra en él un error de mentales en la configuración del delito.
prohibición invencible o se presente otra exi-
mente de culpabilidad6. La responsabilidad del ente colectivo se esta-
blecerá recurriendo a la doble vía de fijación
Asimismo, mediante el Decreto Legislativo de responsabilidad de las personas jurídicas.
N° 1352 del 7 de enero de 2007 se amplía la Si fue un empleado, se tendrá que conocer
responsabilidad “administrativa” a las perso- el grave incumplimiento de la supervisión,
nas jurídicas por el delito de lavado de acti- vigilancia y control que tuvo el directivo res-
vos. Entonces, cuando una entidad financiera pecto al empleado, si es así entonces tam-
se encuentra involucrada por este delito, bién responde la persona jurídica, se con-
independientemente de la responsabilidad vierte en un delito corporativo. Si el delito
6 Cfr. Feijoo (2016, p. 69).

7 Artículo 13.- El que omite impedir la realización del hecho punible será sancionado:
1. Si tiene el deber jurídico de impedirlo o si crea un peligro inminente que fuera propio para producirlo.
2. Si la omisión corresponde a la realización del tipo penal mediante un hacer.
La pena del omiso podrá ser atenuada.
8 Cfr. (Feijoo, 2017, p. 144).
fue cometido por un directivo, se evaluará la

eficacia de control, supervisión y vigilancia Comentario relevante
ejercido por parte de un órgano autónomo del autor
con poderes de iniciativa y control que abar-
que a las personas de la alta dirección, y si Cuando se aprecia la existencia del
ha fallado todos estos actos y no ha exis- delito, pero no se logra identificar a
tido fraude por parte del directivo para eludir los responsables por la diversidad y
dichos controles, entonces también responde
compleja repartición de funciones o
la persona jurídica.
porque no se fue suficientemente di-
Además, cuando se aprecia la existencia ligente en la implementación de me-
del delito, pero no se logra identificar a los didas para evitar dicho resultado e
responsables por la diversidad y compleja identificar al autor(es), entonces nos
repartición de funciones o porque no se fue encontramos frente a una irrespon-
suficientemente diligente en la implementa- sabilidad organizativa, sin embargo,
ción de medidas para evitar dicho resultado e
esto tampoco es óbice para que la
identificar al autor(es), entonces nos encon-
tramos frente a una irresponsabilidad orga-
persona jurídica no responda.
nizativa, sin embargo, esto tampoco es óbice
para que la persona jurídica no responda. la sociedad respecto al orden económico, y
deben organizarse de tal modo que, si bien
II. LAS ENTIDADES FINANCIERAS no están en la obligación de eliminar los ries-
COMO FUENTE DE PELIGRO EN gos, deben controlarlos.
EL DELITO DE LAVADO DE ACTI-
VOS Y SU OBLIGACIÓN DE COMU- Conociendo esta fuente de peligro, los blan-
NICAR OPERACIONES SOSPECHO- queadores u organizaciones criminales recu-
SAS E INUSUALES
rren a dichas entidades financieras para lavar
Toda persona tiene plena libertad para orga- ganancias producto del delito, sea o no con
nizarse de manera individual o grupal, pero la colaboración de ellas9. La experiencia nos
esa organización no debe poner en peligro enseña que la complicidad de los bancos con
o lesionar intereses ajenos, caso contrario firmas de abogados o consultores de empre-
debe hacerse responsable por los resultados. sas blanquean millones de dólares (Panamá
Aquí surge el “sinalagma libertad de orga- Papers). La facilidad que otorgan los ban-
nizarse/responsabilidad por las consecuen- cos para el movimiento de dinero hace que
cias” (Jakobs, 2016, p. 137). Eres libre para se pueda blanquear de manera muy senci-
organizarte, pero también serás responsable lla; por ejemplo, la rápida y cómoda obten-
por la lesión que puedas ocasionar. Y esto ción de las tarjetas de créditos y/o débitos,
sucede con las personas que deciden fun- el depósito en pequeñas sumas de dinero que
dar entidades financieras, sea individual o son insuficientes para informar (smurfing) y
colectivamente, al introducir a la sociedad un en la compra de instrumentos financieros que
banco, una caja municipal u otra organiza- tienen valor por debajo del monto fijado para
ción financiera, crean un foco de peligro para informar a la administración (structuring)10;
9 El pago de 1.920 de millones de dólares del Banco HSBC a la justicia norteamericana por ayudar a lavar dinero
a cárteles de México y Colombia, en https://es.reuters.com/article/topNews/idESMAE8BB00N20121212 (marzo
de 2020).
10 Cfr. Blanco (2015).
e informar de las transacciones sospechosas
Comentario relevante e inusuales; en la Ley N° 29038, que incor-
del autor pora la Unidad de Inteligencia Financiera
del Perú (UIF-Perú) a la Superintendencia
Conociendo esta fuente de peligro, de Banca, Seguros y Administradoras Pri-
los blanqueadores u organizaciones vadas de Fondos de Pensiones - SBS, en su
criminales recurren a dichas entida- artículo 3.2 les obliga a “informar de ope-
raciones sospechosas y/o operaciones de
des financieras para lavar ganan-
acuerdo al monto que fije el reglamento”;
cias producto del delito, sea o no en el Reglamento de la Ley N° 27693, apro-
con la colaboración de ellas. bado mediante el Decreto Supremo N° 020-
2017-JUS, en su artículo 13.3 se menciona
que el sujeto obligado debe designar un ofi-
por último, la banca online, que al hacerse cial de cumplimiento, quien está obligado
innumerables transferencias facilita la desa- a detectar y comunicar a través de la UIF-
parición de rastros del origen del dinero. Perú de operaciones sospechosas, y por
Para evitar estas situaciones, el Estado ha último, en el inciso i del artículo 16 del alu-
establecido diferentes mecanismos de con- dido reglamento, se establece que una de
trol de cumplimiento obligatorio que deben las funciones del oficial de cumplimiento es
acatar las organizaciones dedicadas al rubro “ser el interlocutor del sujeto obligado ante
financiero, por ejemplo, mediante la Ley el organismo supervisor y la SBS a través
N° 27693, que crea la Unidad de Inteligencia de la UIF-Perú, en los temas relacionados a
Financiera - UIF, en su artículo 8 se ha con- su función”.
siderado a los bancos y otras entidades finan- En razón de estas obligaciones que tienen las
cieras como sujetos obligados a proporcio- entidades financieras como sujetos obligados
nar determinadas informaciones. para detectar y prevenir el delito de lavado
En dicho artículo se enumera diferentes enti- de activos y controlar esa fuente de peligro,
dades de actividades financieras que son el Estado le otorga suficiente libertad para
consideradas como fuentes de peligro, sin organizarse mediante la propia creación de
embargo, se comete un error con la Ley sus programas de cumplimiento penal o pro-
N° 30424, dado que únicamente se sanciona gramas de prevención, pero estará supeditada
a las personas jurídicas –obviamente a las a la revisión del Estado, es lo que se deno-
que tienen personalidad jurídica– dando mina la autorregulación regulada. Es decir,
lugar a la impunidad de las empresas, por que si ese programa de prevención no pudo
ejemplo, el holing. Para solucionar este pro- evitar que el oficial de cumplimiento por
blema hubiera sido mejor regular una res- omisión incumplió en informar a las auto-
ponsabilidad “administrativa” de las empre- ridades respectivas que funcionarios públi-
sas, como bien lo ha hecho la legislación de cos estaban haciendo depósitos de grandes
Suiza al establecer responsabilidad “penal” sumas de dinero producto de la corrupción,
de las empresas11. es el Estado a través del Superintendencia
de Mercado de Valores - SMV que calificará
En el artículo 11 de la Ley N° 27693, indica si dicho programa de cumplimiento fue efi-
que los sujetos obligados deberán comunicar caz o no.
11 Véase Heine (2006).
Ahora bien, resulta discutible, por no decir

un craso error que ha cometido el legislador Comentario relevante
al otorgar dicha facultad de calificación a la del autor
SMV. La evaluación de la eficacia de los pro-
gramas de cumplimiento va más allá desde la A sabiendas de que las entidades
óptica de la auditoría o control interno, tiene financieras son fuentes de peligro
además un contenido penal, propiamente y por eso que en la legislación es-
desde el ámbito de la dogmática penal, donde
tán consideradas como sujetos obli-
se analiza el principio del riesgo permitido
(tener bajo control la fuente de peligro), que
gados a comunicar de operaciones
es el eje central de la teoría de la imputa- sospechosas e inusuales, entonces
ción objetiva, lo cual dudo que pueda reali- son garantes de evitar que se come-
zar esa labor la SMV; mejor lo podría hacer ta el delito de lavado de dinero den-
el fiscal o juez, por su formación, función y tro de su ámbito de competencia.
rol que cumplen. Esto también ha sido criti-
cado por Abel Souto (2020), al decir que “el
legislador peruano, como Alejandro Magno, comité ejecutivo, consejo de administración
sencillamente corta el nudo gordiano con la o el empresario hacia otras personas idóneas.
decisión de la superintendencia nacional de
mercado de valores” (p. 563). En símil, dicha En este sentido, tenemos la posición de garan-
calificación de la SMV es como un cañón de tía original, que es asumida por quien intro-
Mehmed II que debilita las murallas del com- duce a la sociedad una empresa como una
pliance penal que se viene construyendo. fuente de peligro, y también la posición de
garantía derivada, quien asume una compe-
III. POSICIÓN DE GARANTE Y DELE- tencia delegada por otras personas, en espe-
GACIÓN DE COMPETENCIAS EN cial por el garante original. Estas posiciones
ESTRUCTURAS EMPRESARIALES de garantías surgen por un actuar precedente
ANTE EL DELITO DE LAVADO DE (injerencia) o por un imperativo legal. El ofi-
ACTIVOS
cial de cumplimiento, según las normativas
A sabiendas de que las entidades financie- antes citadas, es el encargado o intermedia-
ras son fuentes de peligro y por eso que en la rio financiero de comunicar a la UIF-Perú
legislación están consideradas como sujetos de las operaciones sospechosas e inusuales.
obligados a comunicar de operaciones sos- Esta obligación jurídica crea una posición de
pechosas e inusuales, entonces son garantes garantía12, que ante el incumplimiento puede
de evitar que se cometa el delito de lavado de devenir en responsabilidad penal, conforme
dinero dentro de su ámbito de competencia. lo establece el artículo 5 del Decreto Legis-
Para lograr este objetivo su estructuración lativo N° 1106, que indica lo siguiente: “El
debe estar organizada con la asignación de que incumpliendo sus obligaciones funcio-
funciones y responsabilidades específicas, en nales o profesionales, omite comunicar a la
grupo de personas o individual; por ejemplo, autoridad competente, las transacciones u
la función específica del chief Compliance operaciones sospechosas que hubiere detec-
officer o el compliance officer, esto se logra tado, según las leyes y normas reglamenta-
a través de la delegación de competencia del rias (…)”. Se infiere que es un delito común
12 Cfr. Blanco (2015).
Si un ejecutivo del banco ha posibilitado con
Comentario relevante su comportamiento omisivo que un funcio-
del autor nario público corrupto lave dinero a través
de su entidad, y que si hubiera actuado dili-
El compliance implica una nueva di- gentemente lo habría evitado, y esa evitación
námica de honorabilidad comercial específicamente le correspondería a él nor-
que trasciende la legalidad. mativamente (deber de garante), pero ade-
más tuvo todas las posibilidades y/o capaci-
dad para evitar o dificultar dicho resultado,
que cualquiera puede cometerlo y no solo le entonces será responsable por comisión por
alcanzaría al oficial de cumplimiento. omisión del delito de lavado de activos. En
estas circunstancias también se evaluará la
Los superiores jerárquicos al delegar la com- eficacia de los programas de cumplimiento a
petencia no están exentos de toda responsa- fin de saber si se excluye la responsabilidad
bilidad, tienen el deber de vigilar y super- “administrativa” de la persona jurídica o solo
visar, bajo estas condiciones, cuando se se cumplió con algunos de sus elementos, si
presente el delito, en muy pocas veces se fue así, únicamente servirá para atenuar las
advertirá que actuaron mediante un compor- consecuencias jurídicas.
tamiento comisivo, lo común será mediante
la omisión, dando lugar a una responsabili- IV. COMPLIANCE Y LAVADO DE ACTI-
dad de comisión por omisión, donde existen VOS
normas jurídicas especiales que les obligan a
actuar de determinada manera. Entonces, “la El compliance implica una nueva dinámica
pregunta principal no va ser de quién generó de honorabilidad comercial que trasciende
en última instancia tales resultados, sino la la legalidad. Esto ya es bastante conocido
de quién no los impidió” (Lascuraín, 2018, en las entidades financieras a través del tra-
p. 90). tamiento del compliance que se viene rea-
lizando en EE. UU. desde inicios del siglo
Si bien es cierto que el comportamiento XX13. Lo que sí resulta novedoso es la intro-
omisivo es el principal protagonista, sin ducción de la Ley de sanciones adminis-
embargo, no podemos llegar al extremo de trativas a las personas jurídicas para dar
una responsabilidad objetiva (proscrita en el mayor atención a los programas de cum-
artículo VII del Título Preliminar del Código plimiento penal. Siendo así, dichas entida-
Penal), y pretender culpar a todos los miem- des al tener diseñada e implantada su pro-
bros de la dirección de la empresa cuando en grama de prevención, pueden recurrir a los
verdad un solo garante (directivo) no cum- servicios de empresas nacionales e interna-
plió su deber exigido. Para individualizar cionales de certificaciones y acreditaciones,
responsabilidades tendremos que recurrir al que naturalmente aplicarán normas técnicas;
reparto de funciones, el principio de con- sin embargo, tanto en el diseño como en el
fianza y la eficacia de los programas de pre- momento determinado de calificarse como
vención a fin de determinar responsabili- eficaz o no, debe prevalecer lo establecido
dades individuales y de la propia persona en la Ley N° 30424 (sus modificatorias), su
jurídica. reglamento y normas legales a fines.
13 Su origen se remonta a las precauciones realizadas por parte de los bancos después de la crisis de 1929. Cfr. Busato
(2019, p. 110).
Adicionalmente a dicha ley de carácter gene-

ral “administrativa-penal”, cuando se trata de Comentario relevante
entidades financieras existen normas especia- del autor
les de obligatorio cumplimiento, tales como
la Ley N° 27693 (Ley que crea la Unidad de Si con el compliance de la empresa
Inteligencia Financiera - Perú) y sus modi- se practica una cultura de cumpli-
ficatorias, Ley N° 29038 (Ley que incor- miento, de acuerdo a altos estánda-
pora la Unidad de Inteligencia Financiera del
res éticos, normas técnicas y le-
Perú a la Superintendencia de Banca, Segu-
ros y Administradoras Privadas de Fondos
gales indicadas precedentemente,
de Pensiones - SBS), D.S. N° 020-2017-JUS entonces en las tres fases del delito
(Reglamento de la Ley N° 27693); y pro- de lavado de activos, es decir colo-
piamente en materia penal el D.L. N° 1106 cación, ocultamiento e integración,
(Decreto Legislativo de lucha eficaz contra se identificará cuáles son los ries-
el lavado de activos y otros delitos relacio- gos y su nivel probabilidad e im-
nados a la minería ilegal y crimen organi- pacto, estableciéndose los contro-
zado) y sus modificatorias, además las nor- les a fin de prevenirlo y/o mitigarlo.
mativas específicas emitidas por la SBS y de
la UIF-Perú.
Mediante estas normativas se impone obli- debida, sea las normales (identificación for-
gaciones a las empresas financieras para evi- mal, propósito y seguimiento de los nego-
tar la materialización del delito de lavado de cios), simplificadas (existe reducido riesgo
activo. Las tres principales obligaciones a de lavado) o reforzadas (sospecha de un
cumplir son: “aplicar medidas de diligencia elevado riesgo de lavado) (Blanco, 2015,
debida, obligaciones de información y apli- pp. 444-459). Reiteramos que no se trata
car de medidas de control interno” (Blanco, de eliminar riesgos sino de controlarlos, se
2015, p. 444); pero, además, el diseño del busca una razonabilidad en la gestión de
programa de cumplimiento no debería estar esos riesgos, si se alcanza esa razonabili-
asignado únicamente a auditores o profesio- dad, está justificado que, a pesar de que se
nales ajenos al Derecho, necesariamente ten- concretó o se materializó el riesgo, la per-
dría que ser parte un abogado especializado sona jurídica pueda estar exenta de respon-
en ciencias penales, propiamente en Derecho sabilidad porque tuvo una aceptable cultura
Penal económico, dado que por su formación de compliance.
conocerá mejor las formas de comportamien-
tos que darán lugar a delitos económicos. Ahora bien, dentro del compliance, un pro-
grama de cumplimiento penal para que sea
Si con el compliance de la empresa se considerada eficaz no solo deber prevenir
practica una cultura de cumplimiento, de el delito de lavado de activos sino también
acuerdo a altos estándares éticos, normas debe ser capaz de identificarlo (descubrir
técnicas y legales indicadas precedente- la caja negra en caso de corrupción), esta-
mente, entonces en las tres fases del delito blecimiento de mecanismos de comunica-
de lavado de activos, es decir colocación, ción hacia los directivos de la empresa y a
ocultamiento e integración, se identificará las autoridades. Si en la razonabilidad indi-
cuáles son los riesgos y su nivel probabili- cada no se pudo tener sospecha o conoci-
dad e impacto, estableciéndose los contro- miento de la “colocación” del dinero pro-
les a fin de prevenirlo y/o mitigarlo. En esta veniente de delitos, al menos los controles
situación se aplica las medidas de diligencia deberían actuar en la segunda fase del delito
las consecuencias en caso de que se mate-
Conclusión del autor rialice dicho delito.
CONCLUSIONES
La responsabilidad “administrativa”
La responsabilidad “administrativa” de la
de la persona jurídica o entidad fi-
persona jurídica o entidad financiera que se
nanciera que se vea comprometi- vea comprometida por el delito de lavado de
da por el delito de lavado de activos activos es autónoma de la responsabilidad
es autónoma de la responsabilidad de la persona natural que cometió el delito,
de la persona natural que cometió no será necesario que se obtenga una senten-
el delito, no será necesario que se cia condenatoria de la persona natural para
obtenga una sentencia condenato- pasar a analizar la responsabilidad de la per-
ria de la persona natural para pasar sona jurídica.
a analizar la responsabilidad de la Las entidades financieras como fuente de
persona jurídica. peligro deben implementar mecanismos de
gestión de actividades para mantener con-
trolados los riesgos que entrañan en sus acti-
de lavado de activos, que es el “ensombre- vidades, para cumplir con esta finalidad,
cimiento”, y resultaría dudosa la eficacia del obligatoriamente tienen que ceñirse a las
programa si aun en la tercera fase (“integra- directrices establecidas en distintas norma-
ción”) del delito no se pudo sospechar que tivas especiales.
suponía riesgos.
En el marco de una estructura compleja
Lo que se exige a las entidades financieras que son las entidades financieras, podemos
mediante el compliance es la práctica de encontrar dos posiciones de garante, la ori-
una adecuada cultura de cumplimiento, es ginal y la derivada, que, ayudadas con la
decir, que se fomente el cumplimiento de la delegación de competencias, deben gestio-
legalidad y de principios éticos (de nuevos nar los riesgos a fin de que no se materiali-
valores y virtudes14), muy por encima de las cen delitos, fijando bien en los delegados de
fallas (delitos aislados) que se puedan pre- la competencia cuáles son sus obligaciones y
sentar, para lograr este objetivo serán muy responsabilidades.
importantes el liderazgo y la capacitación.
Los ejecutivos y los dueños de las entida- Por último, mediante el compliance se tiene
des financieras deben estar comprometidos por objetivo que las entidades financieras
con el compliance, y no considerarlo de solo puedan cambiar de rumbo en el manejo de
cumplimiento por parte de los trabajadores. la gestión de sus riesgos, practicando una
Quienes están en contacto directo con los cultura de cumplimiento de acuerdos a los
riesgos15 deben conocer detalladamente las estándares de una honorabilidad comercial,
exigencias normativas impuestas, de saber ya que prevalecerá ante delitos aislados o
qué es el delito de lavado de activos, cómo fraudulentamente cometidos por directivos
se presenta, cómo prevenirlo y cuáles son de la empresa.
14 Cfr. Kuhlen (2013, p. 64).

15 En este momento es menester recordar las tres líneas de defensa: la primera es la gerencia operativa, la segunda es
el compliance Officer y la tercera, el control interno o auditoría externa.
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A CTUALIDAD PENAL Y PROCESAL PENAL
ANÁLISIS JURÍDICO
La acumulación de la pretensión
indemnizatoria en el proceso penal
Hubert Ken ALEJO ZEA*
Para el autor la acumulación obligatoria de la acción civil y penal favorece el prin-

cipio de economía procesal para el agraviado, pues busca maximizar sus recursos y
RESUMEN
recudir sus costos terciarios relativos a la administración de justicia. En ese sentido

estima que si el agraviado se constituye en actor civil y plantea su pretensión de repa-
ración civil le impedirá recurrir a la vía civil por lo que estima que se debe exhortar
al agraviado y al Ministerio Público a formular toda la gama de daños que se hayan
ocasionado para no habilitar a la víctima recurrir a la vía civil para reclamarlos.
jurisdiccional para demostrar los daños que

MARCO NORMATIVO
Código Penal: arts. 92 a 101.
Código Civil: arts. 1969 a 1988.
ha sufrido y por tanto reclamar al responsa-
ble la indemnización que corresponda. De
acuerdo a Fernández Sessarego y Woolcott
Código Procesal Penal: arts. 11, 98 a 106. Oyague (2019), la satisfacción de la preten-
sión de indemnización se representa a través
de dos verbos: “resarcimiento y reparación,
// PALABRAS CLAVE: Pretensión indem-

nizatoria en el proceso penal, acumulación el primer verbo correspondería a los supues-
heterogénea de pretensiones / Economía pro- tos de indemnización de consecuencias de
cesal / Legitimidad para obrar / Optimización daños materiales y el segundo verbo respon-
de costos terciarios / Responsabilidad civil
extracontractual dería a una indemnización de consecuencias
de daños personales” (p. 41). Si asumimos
esta postura, que a criterio nuestro parece
tener mayor lógica y sentido, el nomen iuris
que, utilizado por nuestro Código Penal,
debiera ser cambiado por el nombre preten-
INTRODUCCIÓN sión de “indemnización civil”.
La pretensión de reparación civil, representa La noción señalada de indemnización civil,

para su titular una “situación jurídica de podemos sustentarla sobre la base de lo
ventaja” que lo habilita a recurrir al órgano dicho por la Corte Suprema de la República
* Abogado por Universidad Nacional de San Agustín.
en el V Pleno Casatorio Civil, en el que se

explicó que “el derecho coloca a una deter- Comentario relevante
minada persona en una determinada situa- del autor
ción o posición jurídica” (ff. jj. 95). A partir
de ello, se distingue entre situaciones jurí- Respecto al daño extrapatrimonial
dicas de ventaja o desventaja. Correspon- se detalló que los criterios para su
diendo a las situaciones jurídicas de ventaja cuantificación son: el daño moral
o “situaciones jurídicas activas una posición
(aquel perjuicio moral que afec-
de preeminencia en función de la tutela que
recibirán del órgano jurisdiccional que se
ta el mundo inmaterial, incorporal,
representa en los siguientes atributos: poder, de los pensamientos y de los sen-
facultad o derecho potestativo”1. En cam- timientos); y el daño a la persona
bio, corresponde a las situaciones jurídicas (entendido como aquel que lesio-
de desventaja, “aquella posición pasiva o de na la integridad física del sujeto,
sujeción respecto a otro sujeto que se repre- su aspecto psicológico y/o proyec-
senta en el cumplimiento de un deber, estado to de vida).
de sujeción o carga” (ff. jj. 98-99).
Así dependiendo de una posición u otra, ten-

dremos que el titular de una relación jurí- duda que bien jurídico macro y fundamental
dica de ventaja contará con legitimidad para es el mantener la integridad personal y patri-
obrar activa, que se representa en el “dere- monial de los sujetos de derecho2.
cho subjetivo, poder jurídico, expectativa e
interés legítimo preeminente de un sujeto En el Recurso de Nulidad N° 546-2012
para satisfacer un interés propio”. Y, quien Lima, la Sala Penal Transitoria de la Corte
sea pasivo de una relación jurídica de des- Suprema de la República, precisó que los
ventaja, contará con legitimidad para obrar daños indemnizables pueden ser “patrimo-
pasiva, que se representa en el cumplimiento niales, extramatrimoniales o personales”
de un “deber, obligación, sujeción y respon- (ff. jj. 32). Asimismo, en la Casación N° 657-
sabilidad que tiene un sujeto respecto a otro, 2014-Cusco, la Sala Penal Permanente de
lo cual implica que se encuentra en una posi- la Corte Suprema de la República desarro-
ción de subordinación para satisfacer o cum- lló de forma pormenorizada la tipología de
plir un interés ajeno” (Morales, 2012, p. 98). daños indemnizables, de modo tal que se pre-
cisó los perjuicios producidos por el daño
El deber de no causar daño a otros, cono- podían ser patrimoniales o extrapatrimonia-
cido como el principio neminem laedere, es les. Para los primeros los criterios para su
el fundamento de la responsabilidad civil. cuantificación eran el lucro cesante (aque-
Haciendo un paréntesis, si entendemos por llo que ha sido o será dejado de ganar a causa
bien jurídico tal como señala Salinas Sic- del acto dañino) y el daño emergente (enten-
cha (2019), a “todo aquel interés social que dido como el perjuicio efectivo sufrido en el
se constituye en presupuesto necesario para patrimonio de la víctima, que ha perdido un
el normal desenvolvimiento de la persona bien o un derecho que ya estaban incorpo-
humana” (p. 4), podemos decir sin lugar a rados a ese patrimonio) y respecto al daño
1 V PLENO CASATORIO CIVIL, Corte Suprema de la República, Fundamento Jurídico: 98-99.

2 Integridad patrimonial que de acuerdo a la postura asumida por la Corte Suprema de la República en el VII PLENO
CASATORIO CIVIL, comprende tanto a los derechos reales como obligacionales.
extrapatrimonial se detalló que los criterios obrar activa sobre la pretensión indemniza-
para su cuantificación son: el daño moral toria. Presupuesto procesal de fondo esen-
(aquel perjuicio moral que afecta el mundo cial para poder recurrir a los órganos com-
inmaterial, incorporal, de los pensamientos petentes en búsqueda de tutela jurisdiccional
y de los sentimientos); y el daño a la persona efectiva6. Y, este presupuesto procesal está
(entendido como aquel que lesiona la inte- relacionado directamente con las relaciones
gridad física del sujeto, su aspecto psicoló- jurídicas de ventaja o desventaja, en tanto
gico y/o proyecto de vida)3. Así pues, parece tendrá legitimidad para obrar activa el sujeto
ser esta la tipología de daños indemnizables que tiene una relación jurídica de ventaja y
que la jurisprudencia viene desarrollando. Lo legitimidad para obrar pasiva aquel que sufre
dicho se corrobora, en tanto en la Casación una posición jurídica de desventaja.
N° 2092-2016-Lima4 y el Recurso de Nuli-
dad N° 1487-2018-Lima Norte5 se ha reite- Con base en lo expuesto podemos concluir
rado los mismos argumentos. sin lugar a duda que la pretensión de indem-
nización representa para su titular una situa-
Por tanto, toda afectación directa o indirecta ción jurídica de ventaja o preeminencia,
en el patrimonio de un sujeto debe ser resar- quien tendrá legitimidad para obrar activa-
cido, y del mismo modo toda lesión al bien mente respecto a quien le ocasionó el daño.
jurídico “integridad psicofísica” de la per- Teniendo clara la noción sobre la pretensión
sona que “afecte inmediatamente a la salud indemnizatoria, corresponde pasar a desa-
de aquella, entendida esta como el estado rrollar el análisis respecto a dos cuestiones
de equilibrio orgánico-funcional que le sirve planteadas.
para desarrollar normalmente sus funcio-
nes” (Salinas Siccha, 2019, p. 4) debe ser I. DESARROLLO
reparada.
1. Primera cuestión: ¿por qué motivos
Volviendo sobre la legitimidad, cabe señalar el legislador peruano ha considerado
que el sujeto pasivo que sufre el daño, res- por conveniente la acumulación hete-
pecto de quien lo causa, tiene una posición de rogénea de la pretensión punitiva y la
preeminencia o ventaja que específicamente pretensión indemnizatoria en el pro-
ceso penal?
se representa en el poder que tiene para recu-
rrir en búsqueda de tutela jurisdiccional para Con la finalidad de responder a esta interro-
reclamar a su causante el resarcimiento o la gante, abordaremos de forma instrumental
reparación del daño. Tal titularidad o posi- las posiciones doctrinarias de orden nacional
ción jurídica hacen posible afirmar que quien sobre la naturaleza de la pretensión indem-
sufrió el daño tendrá plena legitimidad para nizatoria en el proceso penal7. Así, para tal
3 Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República (2016, 03 de mayo). Recurso de Casación
N° 657-2014-Cusco, f. j. 2.1 Décimo cuarto.
4 Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de la República (2017, 16 de mayo). Recurso de Casación N° 2092-
2016-Lima, f. j. Tercero.
5 Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República (2019, 11 de marzo). Recurso de Nulidad
N° 1487-2018 Lima Norte. FJ: 1.1, 1.2 y 1.3.
6 Así lo ha manifestado el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída en el Expediente N° 3610-2008-AA/TC
(caso World Cars Import), cuando expresa que los presupuestos procesales de fondo son “el interés para obrar,
legitimidad para obrar y la posibilidad jurídica”, fundamento jurídico Quinto.
7 Fernández y Woolcott (2018) precisan que la satisfacción de la pretensión de indemnización se representa a través
de dos verbos: “resarcimiento y reparación, el primer verbo correspondería a los supuestos de indemnización de
consecuencias de daños materiales y el segundo verbo respondería a una indemnización de consecuencias de daños
personales”. De modo que, si asumimos esta postura, que a criterio nuestro parece tener mayor lógica y sentido,
efecto empezaremos indicando que la doc-

trina especializada en la materia y mayori- Comentario relevante
taria nacional, se ha inclinado por asumir su del autor
carácter privado y autónomo en el ámbito del
proceso penal. De acuerdo a nuestro ordenamiento
Es necesario iniciar nuestro estudio a par-
jurídico penal vigente incluso cuan-
tir de lo señalado por San Martín Cas- do el hecho delictivo es sobreseído
tro (2015), así resumiendo lo dicho por el o finalmente se expida una senten-
citado profesor: “la acumulación de la acción cia de absolución, puede debatirse
penal y de la acción civil es heterogénea y la pretensión indemnizatoria, sien-
el órgano jurisdiccional penal es compe- do el único supuesto de improce-
tente para conocer ambas pretensiones en un dencia de plano cuando se acredi-
solo procedimiento por razones de econo- te que el supuesto hecho que habría
mía procesal, evitar pronunciamientos con- producido el daño nunca se produjo:
tradictorios y la pronta reparación del daño”
inexistencia.
(pp. 224-225).
En la misma línea de ideas, Asencio Mellado

(2010) citado por Del Río Labarthe (2010, nuestro ordenamiento jurídico penal
p. 67) indica que la acción civil no es acce- vigente incluso cuando el hecho delictivo
soria de la penal, lo que existe es una sim- es sobreseído o finalmente se expida una
ple acumulación de pretensiones, cuyo fun- sentencia de absolución, puede debatirse
damento radica en la economía procesal, el la pretensión indemnizatoria, siendo el
actor civil no tiene ninguna legitimación para único supuesto de improcedencia de plano
sostener, aunque sea indirectamente, la acción cuando se acredite que el supuesto hecho
penal, y menos para sin ostentar el interés que habría producido el daño nunca se pro-
civil, instar a la continuación de un proceso dujo: inexistencia.
penal. Tal fundamento se sustenta en que:
Otro autor nacional que defiende la tesis pri-
[L]a responsabilidad civil que se exige vada de la indemnización en el proceso penal
en el proceso penal no deriva de la comi- es Villegas Paiva (2013), quien sostiene:
sión de un hecho delictivo, el delito tiene
como consecuencia una pena (…), no Admitir la existencia de dos responsabi-
hay dos tipos de responsabilidad civil por lidades civiles una de naturaleza privada
el hecho de que una de ellas dimane de un y otra de naturaleza pública es imposi-
ilícito civil sin repercusión penal y otra ble, pues la responsabilidad civil es una
lo sea de un hecho que a la vez puede ser en todo el ordenamiento jurídico y la pre-
considerado como delito (Del Río Labar- tensión indemnizatoria que se ventila
the, 2010, 66). en el proceso penal no es en puridad ex
delicto, sino –al igual que cualquier res-
Afirmaciones sobre las cuales no cabe ponsabilidad civil en general– ex daño.
refutación alguna, pues de acuerdo a (pp. 179-180)
el nomen iuris que, utilizado por nuestro Código Penal, debiera ser cambiado por el nombre pretensión de “indem-
nización civil”, pues la reparación es una forma de indemnización y no al revés (p. 41).
Sobre la cita anterior, compartimos parcial-
Comentario relevante mente con lo dicho por el citado profesor, en
del autor el extremo que ambas pretensiones no deben
ser confundidas ni sustituidas una por otra,
No toda acción culpable penalmente en cambio no compartimos el argumento que
siempre genera un daño, por lo que sustenta que la indemnización civil busca
no es una regla común, de modo tal resarcir el daño por la conducta criminal o
que ambas pretensiones son indisolubles.
que no se afirma que la indemniza-
Pues, al respecto debemos decir que si bien
ción sea una consecuencia directa la pretensión indemnizatoria y punitiva como
del hecho delictivo o de la pena –en indica García Cavero (2019) “comparten el
tanto corresponde indemnizar aun mismo soporte fáctico o al menos parcial-
cuando se sobresee o se absuelva mente” (p. 1125), cada una tiene indepen-
al investigado–, pues esta preten- dencia normativa, y además son autónomas
sión no depende de ningún concepto entre sí, lo cual lleva a decir que no depende
de orden penal. una de otra, por tal motivo no serían indi-
solubles, sino todo lo contrario, máxime si
nuestro ordenamiento jurídico prevé la posi-
bilidad de declarar fundada la pretensión
Respecto a la cita anterior y complementán-
indemnizatoria aun cuando se configure el
dola, el que indemnización ex daño y no ex
sobreseimiento o absolución del investigado,
delicto, obedece a una sencilla razón, toda
por lo que queda claro que esta pretensión no
vez que como refiere Oré Guardia (2016) “la
busca resarcir el daño por la conducta crimi-
responsabilidad civil no encuentra su funda-
nal, sino por el daño en sí mismo que es algo
mento en el delito o falta per se, sino en la
totalmente diferente.
existencia de daños producidos por una con-
ducta antijurídica” (p. 373). Asimismo, en la doctrina nacional vemos
que Reátegui Sánchez (2014), si bien reco-
De otro lado, Cabrera Freyre (2004) señala
noce la naturaleza privada de la pretensión
que ambas pretensiones no pueden confun-
indemnizatoria sostiene expresamente que
dirse ni pretender sustituir una por la otra
“la denominada reparación civil se trata de
porque:
una de las consecuencias directas –conjun-
[L]a acción penal persigue la realiza- tamente con la pena– ante la comisión de
ción de la ley penal, como una facultad un hecho punible y se materializa general-
inherente del Estado de imponer justi- mente en la sentencia final – condenatoria”
cia preventiva de naturaleza retributiva (p. 1409). Del mismo modo, de forma más
y en cambio la acción civil persigue reciente Reátegui Sánchez (2019) reincide
fines compensatorios, de resarcir el daño en su postura cuando señala que la repa-
ocasionado por la conducta criminal. ración civil es entendida como “la sanción
(p. 543) que podrá imponerse al sujeto activo del
hecho punible en caso de hallársele culpa-
Y, más recientemente Cabrera Freyre (2020) ble o será el resultado del acuerdo en caso
señaló que “si bien el actor civil dirige su de que entre en un proceso transaccional
pretensión hacia la obtención de una indem- con la víctima de un injusto penal” (p. 297).
nización compensatoria, no es menos cierto, Frente a lo cual, hacemos notar la obser-
que ambos objetos (penal y civil), se encuen- vación ya acotada, en tanto la indemniza-
tran prácticamente indisolubles” (p. 54). ción civil no es ex delicto sino ex daño, y
el que compartan con la pretensión puni- forma parcial, y tal como señala Oré Guar-
tiva el mismo soporte fáctico o en ocasiones dia (2016) “el ejercicio de ambas acciones se
de forma parcial, no convierte a la indem- debe a que en ocasiones el mismo supuesto
nización en una consecuencia del hecho de una misma conducta configuré un ilí-
punible. Adicionalmente, cabe señalar que cito penal y asimismo uno civil” (el resal-
no toda acción culpable penalmente siem- tado es nuestro, p. 371), que es una afirma-
pre genera un daño, por lo que no es una ción totalmente distinta a la ya analizada.
regla común, de modo tal que no se afirma
que la indemnización sea una consecuencia Por otra parte, debemos reconocer que el
directa del hecho delictivo o de la pena –en autor nacional Bringas (2012), también sos-
tanto corresponde indemnizar aun cuando tiene la tesis privada de la reparación civil
se sobresee o se absuelva al investigado–, y es quien mejor desarrolla y explica los
pues esta pretensión no depende de ningún argumentos que existen en la doctrina sobre
concepto de orden penal. Cosa muy dis- la tesis pública y privada de la pretensión
tinta es que ambas pretensiones en ocasio- de indemnización en el proceso penal8, así
nes compartan el mismo soporte fáctico de podemos ver en el siguiente cuadro los argu-
forma idéntica y en otras veces lo hagan de mentos de una u otra posición (pp. 33-39):
ARGUMENTOS DE LA TESIS PÚBLICA ARGUMENTOS DE LA TESIS PRIVADA
1. La regulación de esta institución en la legisla- 1. La desaparición de los preceptos que regulan la responsabili-
ción penal. dad civil del Código Penal carecería de relevancia, pues podría
2. El fundamento o fuente común de la cual de- accionarse en la vía civil basado en la normatividad propia del
rivan tanto la responsabilidad penal como la Código Civil.
civil: el delito. 2. Algunos de los conceptos que la integran coinciden con insti-
3. La necesidad de que el derecho penal restau- tuciones civiles.
re la totalidad del orden jurídico perturbado 3. La responsabilidad sigue un régimen autónomo e indepen-
por la infracción. diente de la pena, subsistiendo, aunque se extinga la respon-
sabilidad penal.
4. La reparación civil no es personalísima.
5. La responsabilidad civil no se establece de manera proporcio-
nal a la gravedad del delito.
6. La reparación civil tiene como finalidad reparar el daño causa-
do por una conducta antijurídica y se orienta a la víctima.
Fuente: Guillermo Bringas (2012). La Reparación Civil en el Proceso Penal. Lima: Instituto Pacífico. 1a Ed. 2012, pp. 35-39.
Por su parte, la Corte Suprema de la Repú- Casación N° 1535-2017-Ayacucho, ha indi-

blica en el desarrollo de su jurisprudencia cado que:
se ha venido decantando por la tesis pri-
vada y autónoma de la pretensión indemni- Se desprende del artículo 12, apartado 3,
zatoria. Así, entre otras jurisprudencias en el del Código Procesal Penal la autonomía
8 Véase (Bringas, 2012, pp. 33-39). Asimismo, cabe señalar que este mismo autor y en la misma obra citada, refiere
que hay una tercera posición, la tesis de la naturaleza mixta o ecléctica, la cual no ofrecería “ningún nuevo aporte
argumenta que la reparación civil tiene una doble naturaleza: civil - penal” (p. 39).
civil, lo cual como explicaremos consti-
Comentario relevante tuye una excepción únicamente por motivos
del autor de favorecer la economía procesal y evitar
innecesariamente gastos terciarios deriva-
Esta pretensión se rige por el “prin- dos de la responsabilidad civil. Por lo que,
cipio dispositivo”, aunque en el pro- en este acápite, más allá de centrar y repetir
ceso penal como explicaremos se el debate en cuanto a la naturaleza de la pre-
tensión indemnizatoria, nos preocuparemos
ha desdibujado este principio para
por tratar de explicar los motivos por los cua-
dar cabida a la legitimidad extraor- les el legislador peruano ha considerado por
dinaria del Ministerio Público y ha- conveniente la acumulación heterogénea de
bilitarlo a perseguir esta preten- la pretensión punitiva y la pretensión indem-
sión cuando la víctima del daño no nizatoria en un mismo procedimiento.
se constituya en actor civil, lo cual
como explicaremos constituye una Reincidiendo sobre el carácter privado de la
pretensión de indemnización, cabe señalar
excepción.
que tal carácter se fundamenta porque esta-
mos frente a una pretensión que por lo gene-
ral se rige por el principio dispositivo –deci-
de la pretensión de reparación civil –ex mos por lo general por las excepciones que
damno– en el proceso penal que se rige en ámbito del proceso penal se prevé– y por-
por las reglas del Código Civil (preceptos que su tratamiento se halla en disposiciones
de naturaleza civil). En tanto, el sistema propias del Derecho Privado recogidas por
que acepto el Código Procesal Penal, a el Código Civil. Y, debido a que tal como
diferencia del que asumió el Código de señala García Cavero (2019), la posibilidad
Procedimientos Penales (accesoriedad de que concurra con la pretensión penal en
estricta), es de la autonomía de la acción un mismo proceso, no afecta “su indepen-
civil en relación a la suerte de la acción dencia normativa” (p. 1126). Aunado a ello
penal. (f. j. 3) se tiene que conforme refiere Oré Guardia
(2016), “a pesar que la acción civil se ejer-
Nosotros coincidimos con la tesis privada de cite en un proceso penal no pierde su natura-
la reparación civil y con cada uno de los seis leza civil, ambas pretensiones mantienen sus
argumentos que Bringas (2012) ha recogido, propios principios, por tanto, su naturaleza y
pues desde nuestro punto de vista es impen- son independientes entre sí” (p. 375).
sable siquiera creer que tal pretensión podría
tener una naturaleza pública, ello a partir de Asimismo, procesalmente hablando, en el
un análisis procesal y sustantivo de la figura. ámbito del proceso civil, la pretensión indem-
Aunque, más allá de los argumentos señala- nizatoria debe ser demandada como preten-
dos por dicho autor, creemos que la nota pri- sión autónoma e independiente, dado que no
vatística de esta pretensión y el elemento de podría ir acumulada de ninguna otra forma
mayor esencia se ha obviado, que no es otro en una demanda civil –salvo como preten-
el que esta pretensión se rige por el “princi- sión subordinada– es decir no admite la acu-
pio dispositivo”, aunque en el proceso penal mulación accesoria o alternativa que prevé
como explicaremos se ha desdibujado este el artículo 87 del CPC. No ocurre lo mismo
principio para dar cabida a la legitimidad en el ámbito penal, pues en ningún caso el
extraordinaria del Ministerio Público y habi- Ministerio Público o la víctima constituida
litarlo a perseguir esta pretensión cuando la regularmente en actor civil, puede deman-
víctima del daño no se constituya en actor dar esta pretensión de forma subordinada
y menos accesoria o alternativa, lo cual se caso. Y, dependiendo del soporte fáctico de

debe tener presente. cada caso veremos que los sujetos procesa-
les ostentan un tipo diferente de legitimi-
La justificación de la autonomía de la res- dad para obrar. De acuerdo a Martel Chang
ponsabilidad civil como pretensión indem- (2016), se distingue la legitimidad para obrar
nizatoria, se debe a que es una institución en “ordinaria, derivada o extraordinaria”. Se
con caracteres propios de analizar y por tanto configura esta última:
compleja, que no puede ser pasible de seguir
la suerte de otra pretensión (accesoriedad) o Cuando la ley autoriza la participación
ser una alternativa a otra pretensión sin pre- de un sujeto en el proceso sin que sea
vio análisis (alternatividad). Y, únicamente parte de la relación material, se presenta
“su presencia al lado de la acción penal se en todos aquellos casos en los que la Ley,
justifica por la conexidad objetiva entre la de forma expresa permite que una per-
pretensión penal y civil, al originarse ambas sona, que no es titular de las situaciones
en el mismo hecho” (San Martín Castro, jurídicas que se discuten en el proceso,
p. 224); o si bien “la base fáctica no es pueda iniciar y proseguir válidamente un
idéntica al menos lo es de forma parcial” proceso. (pp. 43-44)
(García Cavero, p. 1125). Así la nota distin-
tiva de autonomía que caracteriza a la pre- Este tipo de legitimidad se da por ejemplo
tensión indemnizatoria y punitiva, lleva a entre otros casos, en los procesos de alimen-
que deban ser resueltas por el juez sin que el tos a favor de menores de edad, donde quien
fallo sobre una afecte a la otra, por lo que no demanda no es el menor (titular de la rela-
existe relación de jerarquía, “dependencia” ción material), sino la madre o padre debido
(Oré Guardia, p. 375) o condicionamiento a que la Ley así lo dispone.
entre ambas.
Sucede que, a diferencia de todas las preten-
Ahora bien, para explicar los motivos por siones de naturaleza privada, donde la legi-
los cuales el legislador ha optado por per- timidad para obrar generalmente la tiene
mitir el tratamiento de ambas pretensiones el titular de la relación material aun en los
en un mismo procedimiento, no debe que- casos de legitimidad para obrar extraordina-
dar duda alguna sobre la noción del princi- ria, en el ámbito del proceso penal la preten-
pio dispositivo. Este principio que rige las sión de indemnización civil puede ser plan-
pretensiones privadas que nuestro ordena- teada por el Ministerio Público (legitimidad
miento jurídico contempla, implica que “las para obrar extraordinaria), quien no es titu-
partes son dueñas absolutas de sus situacio- lar de la relación material y está obligado
nes jurídicas –derechos e intereses materia- a perseguir esta pretensión cuando la víc-
les– posibles de discutirse en un proceso, tima no se constituya en actor civil, solo si lo
y como tales son titulares del derecho de hiciera es desplazado y la víctima asume de
acción” (Casación N° 2798-1999-Arequipa, forma exclusiva su persecución. Esta situa-
ff. jj. 2 y 3). Por tanto, no se le puede obli- ción constituye una excepción al principio
gar a su titular pedir tutela jurisdiccional o dispositivo, pues en los casos que la víctima
ejercitar su defensa ante el órgano jurisdic- no se constituye en actor civil, el Ministerio
cional sino lo desea. Público estaría ejercitando la defensa de una
relación jurídica de ventaja y de forma indi-
Para que las partes puedan ejercer y hacer recta estaría solicitando tutela jurisdiccional
prevalecer sus intereses o derechos ante el en nombre de un sujeto que no lo solicitó.
órgano jurisdiccional, deben tener legitimi- Por lo que, surge una interrogante: ¿Cons-
dad para obrar, activa o pasiva según sea el tituye esta doble posibilidad de legitimidad
una sobreprotección a la víctima o una vul- –de acuerdo a sus atribuciones– conti-
neración del principio de igualdad de armas? núa con la pretensión de reparación civil.
En tal caso, estamos frente a un supuesto
El escenario de la legitimidad para obrar de legitimidad para obrar extraordina-
extraordinaria de la pretensión indemniza- ria, porque si bien el Ministerio Público
toria en el ámbito del proceso penal, solo no forma parte de la relación material en
es uno de los supuestos que puede darse, relación con la pretensión de reparación
pues muy bien podemos estar frente a casos civil, es la ley la que autoriza de forma
donde concurran los otros dos tipos de legi- expresa su participación.
timidad para obrar señalados por Martel
Chang (2016): legitimidad para obrar ordi- d) Cuando el Ministerio Público plantea la
naria o derivada. Asimismo, puede ocurrir pretensión de reparación civil y el agra-
que la legitimidad para obrar extraordinaria viado se apersona al proceso en calidad
del Ministerio Público, sea sustituida por una de actor civil. En tal caso, diremos que ini-
legitimidad para obrar ordinaria o derivada cialmente el Ministerio Público obró con
de quienes sí son parte material de la preten- legitimidad para obrar extraordinaria, no
sión indemnizatoria. obstante, al ser sustituido por el agra-
viado, la misma deriva en una legitimi-
Así las cosas, en los casos donde la victima dad para obrar ordinaria.
que sufre el daño es una persona natural o
jurídica, utilizando la tipología de legitimi- Explicación aparte, merece el caso donde la
dad para obrar citada, podemos identificar puesta en peligro del bien jurídico afecta en
los siguientes escenarios: general a la sociedad, supuestos en los cua-
les puede configurarse un delito de peligro
a) Cuando el agraviado de forma directa se abstracto. Al respecto, la Corte Suprema de
apersona en calidad de actor civil al pro- la República en la Casación N° 103-2017 del
ceso penal y formula contra el proce- 15 de agosto de 2017, ha precisado que:
sado su pretensión de reparación civil.
En estricto en estos casos, el agraviado (…) En todos los procesos penales donde
cuenta con legitimidad para obrar ordi- figura como agraviada la sociedad, el
naria, pues los mismos sujetos procesales representante legal será el Estado, que
coinciden como parte material y procesal. se apersonará al proceso a través de sus
procuradores correspondientes, teniendo
b) Cuando el agraviado de forma directa todos los derechos del agraviado y actor
fallece a consecuencia del daño, o sim- civil según sea el caso”. Y, que “(…)
plemente fallece por motivo distinto. En en todos los delitos en que el agraviado
tal caso, quienes pueden apersonarse en no sea una persona natural o jurídica,
calidad de actor civil son los herederos el Estado tendrá tal condición, como
del agraviado, quienes tendrán un tipo de sociedad políticamente organizada”.
legitimidad para obrar derivada por mor- (ff. jj. 19-23)
tis causa de su causante.
Hubiera sido deseable que la Corte Suprema
c) Cuando el Ministerio Público en prin- utilice el término “legitimidad para obrar” y
cipio plantea la pretensión de repara- no “representación legal”, porque ambos tér-
ción civil y el agraviado no se apersona minos son diferentes, el primero tiene que
en calidad de actor civil al proceso penal ver con la titularidad del derecho de acción y
y cuando los herederos del agraviado el otro tiene que ver con un tema de represen-
tampoco lo hacen, el Ministerio Público tación y en todo caso de capacidad procesal,
que es un presupuesto procesal de forma y

no de fondo –por tanto, secundario–. Pero Comentario relevante
se entiende, de una interpretación integral de del autor
este caso, que quien tiene legitimidad para
obrar activa cuando quien padece el daño En ningún caso el Ministerio Público
es la sociedad, es únicamente la Procuradu- o la víctima constituida regularmen-
ría Pública. Por ende, el Ministerio Público te en actor civil, puede demandar
no tendrá legitimidad para obrar alguna, por
esta pretensión de forma subordina-
lo que mientras la Procuraduría Pública no
se haya constituido en actor civil es impo-
da y menos accesoria o alternativa,
sible que pueda ventilarse la pretensión de lo cual se debe tener presente.
indemnización en el proceso penal. Conclui-
mos entonces que, en estos casos, no opera
la legitimidad extraordinaria del Ministerio gasto de los recursos de la justicia en nues-
Público, ni su sustitución posterior frente a la tro país.
constitución de la sociedad agraviada.
2. Segunda cuestión: ¿con la acumu-
Teniendo claro lo concerniente a la legitimi- lación heterogénea de la pretensión
dad para obrar y su tipología sobre la preten- indemnizatoria y pretensión punitiva
sión de indemnización aplicada al ámbito del en un mismo procedimiento realmente
proceso penal, vemos que la discusión de la se favorece la economía procesal?
naturaleza pública o privada de esta preten- Entre otros autores nacionales, encontra-
sión se reduce a un tema de legitimidad para mos que el profesor García Cavero (2019),
obrar y la aplicación flexible del principio San Martín Castro (2015), Del Río Labarthe
dispositivo, que constituye una excepción a (2010), Arbulú Martínez (2015)9, coinciden
lo que comúnmente no sería factible de darse que la presencia de la pretensión indemniza-
en la vía jurisdiccional civil. Por tanto, una toria en el proceso penal se debe a la inten-
hipótesis posible respecto a la primera inte- ción del legislador de favorecer la economía
rrogante planteada, obedece a que la inten- procesal, que como bien afirma Reggiardo
ción del legislador en los casos donde los Saavedra (2010) persigue dos fines: “i) hacer
agraviados sean personas naturales o jurídi- efectivo el principio de economía procesal y
cas, habría sido el planteamiento de una acu- ii) evitar fallos opuestos” (p. 146). Así, en “la
mulación obligatoria de la pretensión penal medida que sustanciación de la pretensión
y la pretensión de reparación civil en el pro- civil en el proceso penal evita la instauración
ceso penal, en razón de favorecer la econo- de un proceso civil posterior, genera ahorro
mía procesal de los agraviados. Y, si bien de tiempo y reducción de esfuerzo por parte
el legislador expresamente no lo dice, esta de la administración de justicia como del jus-
medida busca también disminuir el gasto de ticiable” (San Martín Castro, 2015, p. 225).
los recursos del Estado: costos terciarios de
la responsabilidad civil extracontractual. Sin Respecto a la cita anterior, si analizamos
embargo, como haremos notar la praxis judi- de forma separada cada frase y agregamos
cial es contraria a estos fines, lo cual hace otros conceptos, tendremos que cuando se
que se incrementen en forma innecesaria el hace referencia a que con la acumulación de
9 Así también Arbulú (2015) señala que: “La posibilidad legislativa admitida de que un Juez Penal pueda pro-
nunciarse sobre el daño y su atribución responde de manera exclusiva a la aplicación del principio dispositivo”
(p. 425).
aplicable al proceso penal, donde las partes
Comentario relevante no han contratado respecto al cómo deben
del autor responder frente a los daños, es precisamente
el aparato judicial el encargado de determi-
En el ámbito del proceso penal la nar quién debe asumir la carga del daño y
pretensión de indemnización civil para ello se precisa de costos e inversión en
puede ser planteada por el Minis- la judicatura, así como también importa un
alto costo para los agraviados y causantes,
terio Público (legitimidad para obrar
pues para acreditar los daños producidos o
extraordinaria), quien no es titular contradecirlos las partes generalmente nece-
de la relación material y está obliga- sitan utilizar medios probatorios que requie-
do a perseguir esta pretensión cuan- ren de un conocimiento técnico o profesional
do la víctima no se constituya en especializado. Y este tipo de medios proba-
actor civil, solo si lo hiciera es des- torios –periciales– tienen un alto costo en el
plazado y la víctima asume de forma mercado a diferencia de los medios proba-
exclusiva su persecución. Esta si- torios genéricos que para estos casos no son
tuación constituye una excepción al pertinentes.
principio dispositivo. Así pues, debido a los altos costos que
implica la determinación de la responsabi-
lidad civil extracontractual, el legislador ha
la pretensión indemnizatoria en el proceso decidido que en los casos donde el hecho
penal se disminuye los costos del justiciable, generador del daño constituya un ilícito
hablamos de lo que en doctrina se conoce (determinación de culpabilidad) o aun en los
como disminución de los “costos primarios casos de absolución o sobreseimiento donde
de la responsabilidad civil”. Y, cuando se se advierta la existencia de un daño, la preten-
dice que tal acumulación de pretensiones sión de reparación civil debe acumularse a la
busca la reducción del esfuerzo por parte de pretensión punitiva en el proceso penal. Todo
la administración de justicia, hablamos de lo ello con la finalidad de optimizar los recursos
que en doctrina se conoce como reducción jurisdiccionales estatales y reducir los costos
de los “costos terciarios de la responsabili- de las partes en el proceso.
dad civil”.
No obstante, para hacer posible este tipo de
En relación con los costos de la responsabi- acumulación –de una pretensión de natura-
lidad civil extracontractual, Guido Calabresi leza privada, autónoma y patrimonial a otra
distingue entre “costos primarios, secunda- de naturaleza pública como lo es la pretensión
rios y terciarios”. Siendo estos últimos aque- punitiva–, el legislador ha tenido que flexibi-
llos “costes administrativos para determinar lizar el concepto de legitimidad para obrar y
quién debe asumir los costos de los acci- la aplicación del principio dispositivo. Solo
dentes” (Citado por Jules Coleman, 2010, en ese sentido, es que se fundamenta el que
p. 212). Así pues, de acuerdo a lo señalado el legislador haya optado por otorgar legiti-
por Bullard González (2003), para trasladar el midad para obrar extraordinaria al Ministerio
costo del daño de la víctima al causante “se Público para poder formular la pretensión de
requiere de un sistema administrativo, nor- reparación civil en el proceso penal. Puesto
malmente de un aparato judicial, para atri- que, por mandato de la Ley la reparación civil
buir responsabilidad al causante” (p. 500). –pretensión de naturaleza privada, patrimo-
Y, sucede que en un sistema de responsabi- nial y de carácter autónoma– debe ser acumu-
lidad civil extracontractual como el que es lada a la acción penal aún sin la participación
de la víctima por razones de economía proce-

sal tanto para la parte afectada como para el Comentario relevante
Estado. Por lo que ni siquiera estamos frente del autor
a un tipo de acumulación voluntaria de pre-
tensiones autónomas sino frente a una acu- El Ministerio Público no tendrá le-
mulación obligatoria por mandato legal que gitimidad para obrar alguna, por lo
el Ministerio Público debe plantear frente a que mientras la Procuraduría Públi-
la ausencia de la víctima.
ca no se haya constituido en actor
Sin embargo, vamos a ver que la tesis de que civil es imposible que pueda ven-
el legislador opte por una acumulación obli- tilarse la pretensión de indemniza-
gatoria de la pretensión civil y penal, no tiene ción en el proceso penal. Conclui-
congruencia, pues como dijimos viene ocu- mos entonces que, en estos casos,
rriendo todo lo contrario de lo que se bus- no opera la legitimidad extraordina-
caba: optimizar el principio de economía ria del Ministerio Público, ni su sus-
procesal del agraviado y del Estado. Este
titución posterior frente a la consti-
argumento se sustenta en la explicación que
se expone en los párrafos siguientes.
tución de la sociedad agraviada.
En primer lugar, cabe señalar que debemos

tener presente el artículo 12 del Código Pro-
encuentran habilitados para recurrir en la vía
cesal Penal10, y ello obedece a que cualquiera
civil y reclamar esta pretensión.
fuera el supuesto en el que se plantee la pre-
tensión de reparación civil, puede tener tres Se supone que si el agraviado se apersona
respuestas por parte del órgano jurisdiccio- como actor civil y ejerce su pretensión de
nal: “improcedencia, infundabilidad o funda- reparación civil en el proceso penal, una
bilidad”. Así pues, por regla general cuando respuesta de improcedencia, fundabilidad
se plantea una pretensión al órgano juris- o infundabilidad genera cosa juzgada y por
diccional, la respuesta cualquiera que fuere, ende como afirma el numeral 1 del artículo
tiene la calidad de cosa juzgada y por ende no 12 del CPP, no podrá recurrir a la vía civil.
puede volver a accionarse nuevamente sobre En cambio, si el agraviado no se apersona
la misma pretensión. Sin embargo, la repara- como actor civil y es el Ministerio Público
ción civil como pretensión en el proceso penal el que plantea esta pretensión y obtiene una
parece ser la excepción a la regla, puesto que respuesta de improcedencia, fundabilidad
en caso de que el agraviado directo o sus o infundabilidad por parte del juez penal;
herederos no se hayan apersonado al pro- ¿dicha respuesta tiene la calidad de cosa
ceso penal para plantear esa pretensión y juzgada?
haya sido únicamente el Ministerio Público
el que planteó esta pretensión e independien- Para responder a esta interrogante, traemos a
temente de que haya obtenido una respuesta colación lo indicado por la Sala Civil Perma-
favorable o desfavorable, los agraviados se nente de la Corte Suprema de la República en
10 El artículo 12 del CPP precisa: “1.- El perjudicado por el delito podrá ejercer la acción civil en el proceso penal
o ante el Órgano Jurisdiccional Civil. Pero una vez que se opta por una de ellas, no podrá deducirla en la otra vía
jurisdiccional. 2.- Si la persecución penal no pudiese proseguir, ya sea que se disponga la reserva del proceso o se
suspenda por alguna consideración legal, la acción civil derivada del hecho punible podrá ser ejercida ante el Orden
Jurisdiccional Civil. 3.- La sentencia absolutoria o el auto de sobreseimiento no impedirá al órgano jurisdiccional
pronunciarse sobre la acción civil derivada del hecho punible válidamente ejercida, cuando proceda”.
Asimismo, en la Casación N° 3824-2013-
Comentario relevante Ica, se revisó un caso en el cual la víctima
del autor se apersonó al proceso penal para solicitar
ser indemnizada por la muerte de su hijo y
En un sistema de responsabilidad el quantum indemnizatorio le fue fijado en
civil extracontractual como el que la suma de quince mil soles. A pesar de ello,
es aplicable al proceso penal, donde recurrió a la vía civil alegando que el monto
fijado era irrisorio, señalando además que, si
las partes no han contratado respec-
no formuló apelación respecto a este extremo
to al cómo deben responder frente a de la sentencia penal, fue debido a sus esca-
los daños, es precisamente el apa- sos estudios dado que desconocía completa-
rato judicial el encargado de deter- mente el trámite del proceso. El juez civil en
minar quién debe asumir la carga lugar de declarar improcedente la demanda
del daño y para ello se precisa de –pues era evidente que la demandante care-
costos e inversión en la judicatura. cía de legitimidad para obrar pues su pre-
tensión ya había sido satisfecha y existía un
pronunciamiento con calidad de cosa juz-
gada– declaró fundada la pretensión al con-
la Casación N° 928-2016-Lambayeque, que siderar que en el proceso penal no se había
estableció que el agraviado: desarrollado toda la gama de daños reclama-
“[A] pesar de haber obtenido una repara- bles, en especial el daño moral y el daño a la
ción civil en la vía penal, estaba habili- persona. Por ello es que consideró que la vía
tado para recurrir a la vía civil puesto que civil constituía el proceso lato en el cual se
de forma directa o indirecta no se consti- determinaría la real magnitud de los daños
tuyó en parte civil para poder ejercer sus causados. Por suerte, apelada la sentencia de
derechos subjetivos en cuanto al monto primera instancia la Sala Superior con mejor
establecido para resarcir los múltiples criterio revocó esta decisión y reformándola
daños ocasionados a los agraviados” la declaró improcedente al considerar que
(f. j. 4.5). la demandante ya había ejercido su derecho
a reclamar la reparación civil por los daños
Criterio del cual se establece una primera y perjuicios que sufrió por la pérdida de su
fórmula: “cuando el agraviado no se consti- hijo en el proceso penal. De lo cual se colige
tuye en actor civil en el proceso penal, la deci- que la Sala Superior entendía que el pronun-
sión penal en el extremo de la reparación civil ciamiento del juez penal respecto a esta pre-
no tiene el valor de cosa juzgada”. Asimismo, tensión tenía el valor de cosa juzgada. No
un segundo criterio esgrimido por esta juris- obstante, en lugar de confirmar esta deci-
prudencia fue que, en ese caso, “la sentencia sión, la Corte Suprema revocó y confirmó
penal fue deficiente para analizar los daños la decisión de primera instancia, al estimar
patrimoniales y extrapatrimoniales causa- que a través del proceso penal en esencia se
dos a los agraviados, así como respecto a la busca sancionar al infractor de la Ley por
cantidad por los conceptos ahora demanda- la comisión de un hecho repudiable y repri-
dos (f. j. 4.5)”. Criterio del cual se establece mible, mientras que la reparación civil en
una segunda fórmula: “una decisión del Juez el proceso civil responde a una lógica dis-
Penal que no analice toda la gama de daños tinta, pues en esta vía se pretende determi-
reclamables, no tiene valor de cosa juzgada nar quién debe asumir el daño ocasionado.
respecto a los conceptos no incluidos”. Aunado a ello se consideró que en el proceso
penal no se había analizado la existencia o

no de daño moral (pp., ff. jj. 4, 7 y 8). Comentario relevante
del autor
Una vez más en la Casación N° 2092-2016-
Lima, desafortunadamente estos criterios se
Puede decirse entonces, que para
repiten. En este caso, el razonamiento utili-
zado para permitir al recurrente solicitar su
la Corte Suprema el pronunciamien-
pretensión de reparación civil en la vía civil a to respecto a la reparación civil en
pesar de que en el proceso penal donde ade- el proceso penal tiene un valor re-
más se constituyó en actor civil e incluso lativo y no la calidad de cosa juzga-
apeló la decisión en primera instancia que da, ello bajo el criterio errado de que
fijó el quantum indemnizatorio en treinta mil la responsabilidad en el proceso ci-
soles, fue que debe considerarse la naturaleza vil responde a una lógica distinta, lo
distinta de la pretensión civil y penal. Puesto cual contraviene fragantemente los
que a diferencia del proceso penal donde fines de la acumulación y por ende
su busca sancionar al sujeto que comete un
el principio de economía procesal.
hecho que para la sociedad y la ley son repu-
diables y reprimibles, en el proceso civil la
responsabilidad civil respondería una lógica
distinta, porque sería en esta vía donde se pretensión. De otro lado, en este caso, tam-
determina quién debe asumir el daño ocasio- bién se indicó que de la revisión de la deci-
nado producto de una determinada situación sión penal no se advirtió un análisis de toda la
jurídica (pp., ff. jj. 2). variedad de daños susceptibles de ser indem-
nizados que fueron demandados en el pro-
Puede decirse entonces, que para la Corte ceso civil. Ese fue el argumento utilizado
Suprema el pronunciamiento respecto a la para fijar un monto indemnizatorio en favor
reparación civil en el proceso penal tiene un del demandante, sin embargo, como en la vía
valor relativo y no la calidad de cosa juz- penal también se le fijó un monto, respecto
gada, ello bajo el criterio errado d e que al cual incluso interpuso recurso de apela-
la responsabilidad en el proceso civil res- ción, se ordenó que dicho monto se le debía
ponde a una lógica distinta, lo cual contra- descontar al monto fijado en la vía civil. En
viene fragantemente los fines de la acumu- definitiva, este criterio guarda relación con
lación y por ende el principio de economía la segunda fórmula ya establecida: una deci-
procesal. Este razonamiento equivale a una sión del juez penal que no analice toda la
variable aún más grave en comparación a la gama de daños reclamables, no tiene valor
primera fórmula establecida en la Casación de cosa juzgada respecto a los conceptos no
N° 928-2016-Lambayeque, pues implícita- incluidos.
mente en este caso se estableció una fórmula
más amplia: a pesar de que el agraviado se Lo que queremos hacer notar es que los cri-
constituye en actor civil en el proceso penal, terios que maneja nuestra jurisprudencia son
la decisión a la que se arribe no tiene el valor peligrosos y poco convenientes, porque a tra-
de cosa juzgada porque la responsabilidad vés de ellos se habilita a los agraviados o víc-
civil en el proceso civil responde a una lógica timas recurrir a la vía civil para plantear la
distinta. De modo que bajo este argumento se pretensión de reparación civil desconociendo
desconoce el valor de la cosa juzgada, lo cual el valor de la cosa juzgada y reclamando tipos
representa una sobreprotección a la víctima y de daños no analizados por el juez penal.
por tanto es inconstitucional, pues se permite A pesar de que la víctima se apersone o no
un doble pronunciamiento sobre una misma como actor civil y participe activamente en
reparación civil cuando esta se fijó, no auto-
Comentario relevante riza a que en una sentencia posterior se pueda
del autor variar esa cantidad única, pues importaría
una vulneración de la seguridad jurídica y
Lo que queremos hacer notar es que del principio de igualdad de trato” (f. j. 4).
los criterios que maneja nuestra ju-
Con base en lo explicado, se advierte que la
risprudencia, son peligrosos y poco intención del legislador ha sido el plantea-
convenientes, porque a través de miento de una acumulación obligatoria de
ellos se habilita a los agraviados o la pretensión penal y la pretensión de repa-
víictimas recurrir a la vía civil para ración civil en el proceso penal, en razón de
plantear la pretensión de repara- favorecer la economía procesal de los agra-
ción civil desconociendo el valor de viados; y si bien el legislador expresamente
la cosa juzgada y reclamando tipos no lo dice, esta medida busca también dismi-
de daños no analizados por el juez nuir el gasto de los recursos del Estado: cos-
penal. tos terciarios. Sin embargo, ocurre todo lo
contrario, pues una indebida aplicación de
estas figuras viene incrementando de forma
innecesaria el gasto de los recursos de la jus-
el proceso penal. Lo cual representa no solo
ticia en nuestro país. Toda vez, que como se
una vulneración de la seguridad jurídica, al
ha hecho notar, los criterios jurisprudenciales
principio de igualdad de trato y una sobre-
establecidos muy por el contrario de dismi-
protección a la víctima, sino que deviene
nuir los costos terciarios de la responsabili-
en inconstitucional. Cuando el juez penal
dad civil extracontractual los incrementan en
puede pronunciarse de forma suficiente y
perjuicio del Estado.
adecuada respecto a la pretensión de repa-
ración civil. Todo ello hace ver que la justi-
cia civil viene alterando las reglas de la pre- CONCLUSIONES
tensión indemnizatoria que se inicia en el Con base en lo desarrollado, y frente a la pro-
ámbito de un proceso penal adaptándolas a blemática descrita creemos que es sostenible
soluciones convenientes. Lo cual no puede la acumulación obligatoria de la pretensión
permitirse, en tanto repitiendo señalado por indemnizatoria y la pretensión punitiva en el
A. Chaia (2020) “el sistema no acepta jueves proceso penal que ha previsto el legislador,
arbitrarios y parciales en nombre de la ver- siempre y cuando al menos se observen los
dad o con el fin de salvar casos mal llevados siguientes parámetros:
o litigados” (p. 29). Deberes que flagrante-
mente en los casos analizados se viene afec- 1. Si el agraviado se constituye en actor
tando sin mayor reparo. civil y plantea su pretensión de repara-
ción civil, cualquier decisión de impro-
Afortunadamente, no podemos negar que cedencia, infundabilidad o fundabilidad,
también hay cierta jurisprudencia de la Corte genere el valor de cosa juzgada de modo
Suprema al menos me refiero a las Salas tal que se vea impedido de recurrir a la vía
Penales que vienen corrigiendo este razo- civil.
namiento peligroso e inconstitucional. Por
ejemplo, en el 2018, se afirmó en el Recurso 2. Se debe exhortar al agraviado y al Minis-
de Nulidad N° 1019-2017-Ucayali, la Corte terio Público a formular toda la gama de
Suprema de la República señaló que “la pasi- daños que se hayan ocasionado, de modo
vidad de la agraviada frente a la fijación de la que no hacerlo, o plantear la reparación
civil únicamente con cierto tipo de daños para obrar a los agraviados o víctimas en
no debería habilitar a la víctima para recu- supuestos que contravienen la seguridad
rrir a la vía civil para reclamarlos, pues jurídica e igualdad de trato. Y, por último,
debe entenderse que la consecuencia de los fines de la acumulación de pretensio-
no hacerlo configura en estricto un desis- nes no vienen cumpliéndose.
timiento absoluto de esos conceptos.
3. No se debería permitir que el agra- Referencias
viado pueda recurrir a la vía civil o penal
para formular su pretensión de repara- Libros y revistas
ción civil, puesto que del propio orde-
namiento penal y procesal penal se tiene Arbulú Martínez, V. (2015). Derecho Procesal
que el legislador ha establecido una fór- Penal. Un enfoque doctrinario y jurispru-
dencial (1era. Ed., Tomo. I). Lima: Gaceta
mula de acumulación obligatoria de la
Jurídica.
acción civil y penal, ello a razón de no
únicamente promover el principio de eco- Bullard González, A. (2003). Derecho y Eco-
nomía procesal para el agraviado, sino de nomía. El análisis económico de las insti-
maximizar sus recursos y recudir sus cos- tuciones legales (1era. Ed.). Lima: Palestra.
tos terciarios relativos a la administración Chaia A. R. (2020) Técnicas de Litigación
de justicia. Penal. Análisis Doctrinario y Jurispru-
4. Proponemos que en los casos de que el dencial (1era. Ed., Tomo I). Buenos Aires:
Hammurabi.
agraviado no se constituya en actor civil,
el juez penal debe cerciorarse que fue Coleman, J. (2002). Riesgos y daños. Traduc-
notificado eficazmente, de modo que ción de Diego M. Papayannis. Título Ori-
en esos casos el Ministerio Público de ginal: Risks and Wrongs: Oxford University
acuerdo a sus atribuciones podrá reclamar Press (1era. Ed.). Madrid: Marcial Pons.
esa pretensión y la respuesta de improce- Del Río Labarthe, G. (2010). La etapa inter-
dente o infundabilidad generará el valor media en el Nuevo Proceso Penal Acusato-
de cosa juzgada, por lo que el agraviado rio (1era Ed). Lima: Editorial Ara.
no debería poder recurrir a la vía civil
alegando que no se apersono al proceso Fernández Sessarego, C., y Woolcott Oyague,
penal en calidad de actor civil. O. (2018). Derecho Médico, De las nocio-
nes fundamentales y la responsabilidad
Nuestra propuesta se sustenta básica- médica (1era. Ed., Tomo I). Lima: Insti-
mente en la optimización de los recursos tuto Pacífico.
estatales y de las víctimas o agraviados. Guillermo Bringas, L. (2012). La reparación
Debido a que la pretensión de reparación civil en el proceso penal (1era. Ed.). Lima:
civil representa una serie de costos para el Instituto Pacífico.
agraviado, el causante y el propio Estado.
En consecuencia, solo con base en estas Martel Chang, R. (2016). Los presupuestos
propuestas consideramos razonable la procesales en el proceso civil (1era. Ed.).
Lima: Actualidad Civil.
tesis de la acumulación obligatoria, pues
de no ser así, muy por el contrario de opti- Morales, H. (2012). La propiedad en las situa-
mizar el principio de economía procesal ciones jurídicas subjetivas. En GF Priori,
y disminuir los gastos de los recursos de P. (Ed.), Estudios sobre la propiedad
las partes y el Estado, se viene incremen- (págs. 91-110). Fondo Editorial de la Ponti-
tándolos. Asimismo, se está legitimando ficia Universidad Católica del Perú.
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Procesal Penal. N° 3189-2012-Lima Norte.
A CTUALIDAD CONSTITUCIONAL
Derecho a la igualdad
Junto a la dignidad y la libertad, la igualdad es uno de los pilares que sostienen el

constitucionalismo moderno, por lo que la plena efectividad de sus exigencias cons-
titucionales no solo garantiza el ejercicio de todos los derechos fundamentales que
RESUMEN
nuestra Constitución reconoce, sino también permite superar situaciones de desi-

gualdad que, histórica y estructuralmente, se han enquistado en nuestra sociedad
en perjuicio, por ejemplo, de las mujeres, personas en situación de discapacidad,
afrodescendientes o pueblos indígenas. En ese sentido, en el presente documento
detallamos el desarrollo jurisprudencial que el Tribunal ha tenido sobre los alcan-
ces de la igualdad.
doble condición de principio y derecho fun-

1 CONCEPTOS PRELIMI-
NARES damental. En cuanto principio, constituye el
enunciado de un contenido material objetivo
que, en tanto componente axiológico del fun-
¿En qué consiste el carácter rela- damento del ordenamiento constitucional,
cional de la igualdad? vincula de modo general y se proyecta sobre
todo el ordenamiento jurídico. En cuanto
La igualdad garantiza el ejercicio de un dere- derecho fundamental, constituye el recono-
cho relacional. Es decir, funciona en la medida cimiento de un auténtico derecho subjetivo,
que se encuentra conectado con los restantes esto es, la titularidad de la persona sobre un
derechos, facultades y atribuciones constitu- bien constitucional, la igualdad, oponible a
cionales y legales. Más precisamente, opera un destinatario.
para asegurar el goce real, efectivo y pleno
del plexo de derechos que la Constitución y
las leyes reconocen y garantizan.
STC Exp. N° 03783-2012-PA/TC,
f. j. 3.
STC Exp. N° 0261-2003-AA/TC,

f. j. 3.1. ¿Qué es la igualdad como recono-
cimiento y no sometimiento?
¿Qué significa que la igualdad [A]sumir la noción de igualdad como reco-
sea un principio y un derecho nocimiento y no sometimiento permite abar-
fundamental? car las injusticias conocidas como cultura-
les, aquellas arraigadas en los modelos de la
(…) [La] igualdad, reconocida en el artículo 2, representación, interpretación y comunica-
inciso 2, de la Constitución, detenta (sic) la ción. Ello se extiende, por ejemplo, para los

grupos raciales, que están marcados como admitida, atendiendo a que no todo trato de-
distintos e inferiores, y a las mujeres, quienes sigual es discriminatorio; es decir, se estará
son trivializadas, cosificadas sexualmente y frente a una diferenciación cuando el trato de-
a las cuales se les falta al respeto de formas sigual se funde en causas objetivas y razona-
diferentes. bles. Por el contrario, cuando esa desigualdad
de trato no sea ni razonable ni proporcional,
STC Exp. N° 01272-2017-PA/TC,
f. j. 14.
estaremos frente a una discriminación y, por
tanto, frente a una desigualdad de trato cons-
titucionalmente intolerable.
¿Qué es la igualdad como redistri-
bución y reconocimiento? STC Exp. N° 02362-2012-PA/TC,
f. j. 8.
(…) la igualdad como redistribución y reco-

nocimiento afirma que la igualdad debe ser
2 CONTENIDO DEL DERE-
construida en cada caso concreto, con la CHO A LA IGUALDAD
participación de todos los implicados en la
situación de desigualdad. En consecuencia,
la interpretación de la igualdad debe ade- ¿Cuáles son las exigencias del tra-
cuarse a la segmentación social que el para- tamiento paritario?
digma predominante ha producido.
La igualdad se encuentra resguardada cuando
STC Exp. N° 01272-2017-PA/TC,
f. j. 14.
se acredita la existencia de los dos requisitos
siguientes:
a) Paridad, uniformidad y exactitud de otor-
¿Los tratamientos diferenciados gamiento o reconocimiento de derechos
están prohibidos por la igualdad? ante hechos, supuestos o acontecimientos
semejantes; y
(…) no toda desigualdad constituye necesa-
b) Paridad, uniformidad y exactitud de trato
riamente una discriminación, toda vez que
o relación intersubjetiva, para las perso-
no se proscribe todo tipo de diferencia en
nas sujetas a idénticas circunstancias y
el ejercicio de los derechos fundamentales,
condiciones.
sino que la igualdad será vulnerada cuando
el trato desigual carezca de una justificación
objetiva y razonable.
STC Exp. N° 00606-2004-PA/TC,
f. j. 11.
STC Exp. N° 00393-2013-PA/TC,

f. j. 10. ¿Qué exige el tratamiento diferen-
ciado?
¿Son conceptualmente distintas la
[E]l principio de igualdad no se encuentra
diferenciación y la discriminación? reñido con el reconocimiento legal de la dife-
rencia de trato, en tanto esta estuviere fun-
Estas precisiones deben complementarse con el dada en una base objetiva, razonable, racio-
adecuado discernimiento entre dos categorías nal y proporcional.
jurídico-constitucionales, a saber, diferenciación
y discriminación. En principio, debe precisarse
que la diferenciación está constitucionalmente
STC Exp. N° 0261-2003-AA/TC,
f. j. 3.1.

PREGUNTAS Y RESPUESTAS / ACTUALIDAD CONSTITUCIONAL
¿En qué consisten los mandatos

3 MANIFESTACIONES DEL
DERECHO A LA IGUALDAD prohibidos de discriminación?
Nadie debe ser discriminado por motivo de

¿Qué es la igualdad en la ley?
origen, raza, sexo, idioma, religión, opinión,
condición económica o de cualquiera otra
[La igualdad en la ley] constituye un límite índole. Esto es, se trata de un derecho fun-
para el legislador, toda vez que la actividad damental que no consiste en la facultad de
de legislar deberá efectuarse con respeto a las personas para exigir un trato igual a los
la igualdad, sin establecer diferenciaciones demás, sino a ser tratada del mismo modo
basadas en criterios irrazonables y despro- que quienes se encuentran en una igual
porcionados (…). situación.
De ahí que el tratamiento de la igualdad
no se verifique solamente ‘ante la ley’ sino STC Exp. N° 06612-2015-PA/TC,
f. j. 5.
‘en la ley’. Es decir, no basta con que la ley
sea aplicada con carácter de universalidad e
igualmente respecto de todos aquellos que se ¿Es suficiente entender la igualdad
encuentren en situaciones iguales, sino que como no discriminación?
la ley misma establezca un tratamiento igual
para todos los individuos, o los grupos, que No basta entender igualdad como no dis-
se encuentren en identidad de situaciones. criminación, sino también como reconoci-
miento de grupos desventajados. Ello permite
STC Exp. N° 00617-2017-PA/TC,
ff. jj. 11 y 12.
incorporar datos históricos y sociales que
den cuenta de fenómenos de sometimiento y
exclusión sistemática a la que se encuentran
amplios sectores de la sociedad (…).
¿Qué es la igualdad en la aplica-
ción de la ley?
STC Exp. N° 01272-2017-PA/TC,
f. j. 12.
[L]a igualdad en la aplicación de la ley (…)
se configura como límite al actuar de órga-
nos públicos, tales como los jurisdicciona- ¿En qué consiste el derecho a obte-
les y administrativos. Exige que estos órga- ner prestaciones o medidas afir-
nos, al momento de aplicar la ley, atribuyan mativas?
una consecuencia jurídica a dos supuestos
de hecho que sean sustancialmente igua- [E]n doctrina constitucional se conoce como
les. En otros términos, la ley debe ser apli- discriminación positiva o acción positiva
cada de modo igual a todos aquellos que –affirmative action– [y] no es otra que com-
estén en la misma situación, sin que el apli- pensar jurídicamente a grupos marginados
cador pueda establecer diferencia alguna en económica, social o culturalmente; persigue,
razón de las personas o de circunstancias pues, que dichos grupos puedan superar la
que no sean las que se encuentren presen- inferioridad real en la que se encuentran con
tes en la ley. acciones concretas del Estado.
STC Exp. N° 01604-2009-PA/TC,

f. j. 11.
STC Exp. N° 00033-2007-PI/TC,
f. j. 58.

[L]as acciones positivas constituyen medidas a) Determinación del tratamiento legisla-
(normas jurídicas, políticas, planes, progra- tivo diferente: la intervención en la prohi-
mas y prácticas) que permiten compensar las bición de discriminación.
desventajas históricas y sociales que impiden
a las mujeres y a los hombres actuar en igual- b) Determinación de la ‘intensidad’ de la
dad de condiciones y tener las mismas opor- intervención en la igualdad.
tunidades, es decir, que tienen la finalidad de
c) Determinación de la finalidad del trata-
conseguir una mayor igualdad social sustan-
miento diferente (objetivo y fin).
tiva. En tal línea, el Tribunal Constitucional
[…] ha destacado que es deber del Estado ser d) Examen de idoneidad.
el promotor de la igualdad sustancial entre
los individuos mediante acciones positivas o e) Examen de necesidad.
de discriminación inversa.
f) Examen de proporcionalidad en sentido
estricto o ponderación”.
STC Exp. N° 05652-2007-AA/TC,
f. j. 27.
STC Exp. N° 00045-2004-PI/TC,
f. j. 33.
4 EL TEST DE IGUALDAD ¿Cómo se determina la interven-

ción en la igualdad?
Para evaluar el tratamiento dife-
renciado, ¿qué se exige al deman- La intervención en la igualdad. La inter-
dante? vención consiste en una restricción o limi-
tación de derechos subjetivos orientada a la
(…) [El test de igualdad] requiere, de inicio, consecución de un fin del poder público. En
que el demandante haya ofrecido un paráme- tanto supone una relación finalista, la inter-
tro de comparación (o tertium comparatio- vención del legislador aparece como opción
nis) válido, que ponga en evidencia el trato legislativa, un medio del que aquel se sirve
diferente de sujetos o situaciones prima facie para la obtención de un fin. La intervención
equivalentes. En otras palabras, quien alega en la igualdad consiste en la introducción de
la afectación del derecho a la igualdad debe un trato diferenciado a los destinatarios de la
explicar, mínimamente, que se les está dando norma que, en cuanto medio, está orientada a
un tratamiento distinto e inconstitucional- la consecución de un fin y que, prima facie,
mente injustificado a un grupo de sujetos con aparece como contraria a la prohibición de
respecto a otros, pese a encontrarse en cir- discriminación.
cunstancias iguales o equivalentes.
STC Exp. N° 00045-2004-PI/TC,
STC Exp. N° 01828-2012-PA/TC,
f. j. 7.
f. j. 34.
¿Cuáles son los grados de inter-

¿Cuál es la estructura del test de vención en la igualdad?
igualdad?
Intensidad de la intervención. La interven-
[L]os pasos que se han de efectuar [en el test ción en el principio de igualdad puede pre-
de igualdad] (…) son los siguientes: sentar diferentes grados o intensidades. Ello

PREGUNTAS Y RESPUESTAS / ACTUALIDAD CONSTITUCIONAL
puede conceptualmente representarse en una pretende conformar a través del tratamiento

escala de tres niveles: diferenciado. La finalidad o fin viene a ser el
derecho, principio o bien jurídico cuya rea-
- Intensidad grave.
lización u optimización se logra con la con-
- Intensidad media. formación del objetivo. La finalidad justifica
normativamente la legitimidad del objetivo
- Intensidad leve.
del tratamiento diferenciado”.
a) Una intervención es de intensidad grave
cuando la discriminación se sustenta en STC Exp. N° 00045-2004-PI/TC,
f. j. 37.
alguno de los motivos proscritos por la
propia Constitución (artículo 2, inciso 2:
origen, raza, sexo, idioma, religión, opi-
5 ALGUNAS CONCRECIO-
nión, condición económica) y, además,
NES DE LA IGUALDAD
tiene como consecuencia el impedimento
del ejercicio o goce de un derecho funda-
mental (v.gr. derecho a la participación ¿Es constitucional la diferencia-
política) o un derecho constitucional. ción entre los padres peruanos por
nacimiento y los padres nacionali-
b) Una intervención es de intensidad media
zados por matrimonio para obte-
cuando la discriminación se sustenta en
alguno de los motivos proscritos por la
ner la nacionalidad peruana?
propia Constitución (artículo 2, inciso 2:
origen, raza, sexo, idioma, religión, opi- [A] criterio de este Tribunal exigir que el
nión, condición económica) y, además, padre o madre de la persona interesada en
tiene como consecuencia el impedimento adquirir la nacionalidad peruana sea, necesa-
del ejercicio o goce de un derecho de rango riamente, peruano o peruana de nacimiento,
meramente legal o el de un interés legítimo. resulta inconstitucional.
c) Una intervención es de intensidad leve En consecuencia, la nacionalidad por natu-

cuando la discriminación se sustenta en ralización o por opción, independientemente
motivos distintos a los proscritos por la del modo en que se haya adquirido, refleja
propia Constitución y, además, tiene como un trascendental acto de voluntad que no
consecuencia el impedimento del ejercicio debería ser ignorado arbitrariamente por el
o goce de un derecho de rango meramente Estado. De ahí que lo expuesto en el Ofi-
legal o el de un interés legítimo. cio N° 219-2014-MIGRACIONES-SM-IN-
RP, en el sentido de exigirle a la recurrente
que opte por la naturalización a través de
STC Exp. N° 00045-2004-PI/TC,
f. j. 34. su madre, por ser peruana de nacimiento, y
no por su padre, que es peruano por natu-
ralización a través del matrimonio, cons-
¿En qué se diferencia el objetivo del tituye un requisito que no debería ser exi-
fin del tratamiento diferenciado? gido en caso se tramite la obtención de la
nacionalidad a través de dicha vía. El Tribu-
La finalidad del tratamiento diferente. El nal considera que, en lo sucesivo, la admi-
fin del tratamiento diferenciado comprende nistración pública, cuando evalúe pedidos
dos aspectos que deben ser distinguidos: para la obtención de la nacionalidad, no debe
objetivo y fin. El objetivo es el estado de distinguir si es que los padres de la persona
cosas o situación jurídica que el legislador interesada eran peruanos por nacimiento,

naturalización o por opción, exigencia que, ¿Es contrario al mandato de igual-
por lo demás, no se deriva de la ley de nacio- dad exigir únicamente a los hom-
nalidad ni de su respectivo reglamento. bres que acrediten que hayan
estado a cargo de su cónyuge o
STC Exp. N° 03810-2014-PHC/TC,
ff. jj. 13 y 16. conviviente para obtener la pen-
sión de viudez?
¿Cuál es la situación y qué se re- Un tratamiento discriminatorio en función

quiere para conseguir la igualdad del sexo (solo para hombres) no es con-
entre hombres y mujeres en la forme con la obligación estatal de esta-
sociedad actual? blecer medidas que garanticen la mayor
efectividad en el otorgamiento del dere-
Este Tribunal considera que en aras de pro- cho a la pensión. Evidentemente, el legis-
mover la igualdad de oportunidades entre lador es libre de optar por cualquier medio
sexos debe desecharse la idea de que son conducente a la realización u optimización
prioritariamente las mujeres quienes deben de un bien o principio constitucional como,
ocuparse de los hijos y de las tareas del en este caso, la aludida obligación estatal;
hogar. Ello genera efectos negativos en su sin embargo, el medio adoptado no podría
derecho de acceder a una profesión, a la edu- ser discriminatorio. En este caso es claro que
cación o a un trabajo fuera del hogar. De lo el legislador disponía, al menos, de un medio
que se trata es de garantizar que las funcio- alternativo igualmente idóneo al empleado,
nes biológicas propias de las mujeres no aca- que no contravenía la igualdad. En conse-
rreen perjuicios en su situación educativa, cuencia, el tratamiento diferenciado estable-
laboral y profesional, y que el Estado otorgue cido por el extremo ‘que haya estado a cargo
toda la protección que resulte necesaria para de esta’ (la causante), previsto por el artículo
combatir la situación de desigualdad estruc- 53 del Decreto Ley N° 19990, no supera
tural en nuestro país. Este problema se agu- el test de necesidad, de modo que debe ser
diza aún más si las mujeres solo ven sobre el declarado inconstitucional por vulnerar el
papel sus derechos sociales fundamentales. principio de igualdad.
STC Exp. N° 01272-2017-PA/TC,

f. j. 16.
STC Exp. N° 00617-2017-PA/TC,
f. j. 34.

A
ANÁLISIS JURÍDICO / ACTUALIDAD CONSTITUCIONAL
CTUALIDAD CONSTITUCIONAL
ANÁLISIS JURÍDICO
Derecho fundamental a la seguridad

social y la pensión de las personas
que no cumplen veinte años de aportes
al Sistema Nacional de Pensiones
Janina Magda ESPINOZA RAMÍREZ*
El presente artículo basa su estudio en analizar el derecho fundamental a la segu-

RESUMEN
ridad social de las personas que no logran cumplir el requisito establecido por el
artículo 1 del Decreto Ley N° 25967, normativa vigente desde el 19 de diciembre
de 1992, vale decir, no cumplen con los veinte años de aportes al Sistema Nacional
de Pensiones, por lo tanto, se les niega la percepción de una pensión de jubilación.
de los distintos regímenes pensionarios que

MARCO NORMATIVO administra el Instituto Peruano de Seguri-
Decreto Ley Nº 25967 - Ley que modifica
el goce de pensiones de jubilación que ad-
dad Social podrá obtener el goce de pen-
sión de jubilación si no acredita haber efec-
ministra el Instituto Peruano de Seguridad tuado aportaciones por un periodo no menor
Social: art. 1.
de veinte años no completos, si no se cum-
ple con este requisito el ciudadano no ten-
// PALABRAS CLAVE: Seguro social /

Sistema de Pensiones / Seguridad Social / drá derecho a percibir una pensión, aunque
Pensión / Jubilación / Aportación su aporte haya sido por 15, 18 o 19 años y 11
meses, lo cual hace que el sistema sea muy
Recibido: 05/09/2020 inequitativo, ya que una parte importante de
Aprobado: 14/09/2020 afiliados que cotiza a la ONP no va a llegar a
los mínimos de cotización para alcanzar una
INTRODUCCIÓN pensión.
De acuerdo a lo dispuesto por el artículo 1 Nos encontramos enfrascados en un sis-

del Decreto Ley Nº 25967, ningún asegurado tema de pensiones que enfrenta grandes
* Abogada por la Universidad Peruana Los Andes, con estudios concluidos de maestría con mención en Derecho del
Trabajo y de la Seguridad Social en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Abogada litigante en materia
laboral y seguridad social.
(2013) estiman que la cobertura en pensión
Comentario relevante será de alrededor del 30 % en el 2050.
de la autora
En ese contexto, surge la interrogante sobre
qué herramientas, instrumentos o reformas
Creemos que, efectivamente, existe
en el sistema jurídico peruano permitirían
vulneración del derecho a la seguri- resolver esta problemática, que pese a tener
dad social de las personas que, con diferentes aristas creemos que, efectiva-
la esperanza de obtener una pen- mente, existe vulneración del derecho a la
sión de jubilación, efectúan aportes seguridad social de las personas que, con la
al Sistema Nacional de Pensiones y esperanza de obtener una pensión de jubila-
que se ve frustrada al no contar con ción, efectúan aportes al Sistema Nacional
los veinte años de aportes que esta- de Pensiones y que se ve frustrada al no con-
blece el artículo 1 del Decreto Ley tar con los veinte años de aportes que esta-
Nº 25967. blece el artículo 1 del Decreto Ley Nº 25967.
En el tema de la seguridad social existen

varios principios que permiten que el sistema
problemas, como la división del sistema pen- no se desnaturalice y altere (solidaridad, uni-
sional (el Sistema Nacional de Pensiones versalidad, integralidad, unidad e internacio-
(SNP) administrado por la Oficina de Nor- nalidad). Estos principios tuvieron su origen
malización Previsional (ONP), y el Sistema en los modelos de seguridad social desarro-
Privado de Pensiones (SPP), con capitaliza- llados en Alemania por Bismarck y el imple-
ción individual y contribución, y Pensión 65), mentado en el Reino Unido a partir de las
la informalidad laboral (en el país, la infor- ideas de Beveridge, siendo de vital impor-
malidad se ha mantenido a una tasa del tancia para evaluar un modelo de seguridad
75 % durante los últimos 320 años, similar social y, a partir de ello, realizar los ajus-
a la situación de países del África subsaha- tes necesarios que garanticen la superviven-
riana, según Comex Perú (Gestión, 2019)), cia del sistema, su desarrollo, teniendo en
el sostenimiento financiero (en el periodo cuenta los cuatro objetivos fundamentales de
2000 a 2015, el gasto en pensiones derivado la seguridad social según la OIT: el acceso
de la ONP fue de 1,1 % del PBI. Las pro- universal a servicios de asistencia médica, la
yecciones indican que el gasto de la ONP sustitución adecuada del ingreso perdido, los
será tres veces mayor en 2075, lo que repre- recursos básicos y la inserción o reinserción
senta una tasa de crecimiento media anual de social garantizada. Y es que el principio de
2,5 % en el periodo 2015-2075. La pensión reciprocidad sostiene que toda persona tiene
no contributiva, que puede oscilar entre el derecho a acceder a una prestación previsio-
0,5 % y el 1,14 % del PBI)1, entre otros. nal teniendo en cuenta los aportes realizados
al sistema de pensiones.
Existe una baja participación en el sistema
de pensiones peruano, hoy solo el 26 % de
I. SEGURO SOCIAL
los adultos mayores de 65 años tiene una
pensión contributiva que también será limi- Debido al socialismo, Alemania adoptó un
tada en el futuro; Bosch, Melguizo y Pagés sistema de pensiones de protección para el
1 Banco Interamericano de Desarrollo (2019). Diagnóstico del sistema de pensiones peruano y avenidas de reforma.
Washington, DC.
adulto mayor. Se considera al canciller Otto salud como pensiones. Luego se emitió el
von Bismarck como el padre de los sistemas Decreto Ley N° 25967, que reguló el goce de
de seguridad social en el mundo. pensiones de jubilación; además, creó la Ofi-
cina de Normalización Previsional –en ade-
Sobre ello se ha dicho lo siguiente: lante, ONP–, cuyo fin es dirigir el Sistema
Los seguros sociales se establecieron para Nacional de Pensiones –en adelante, SNP–
resolver los problemas que los sistemas y el Fondo de Pensiones desde el 1 de junio
iniciales de previsión dejaron pendien- de 1994.
tes de solución. Correspondió a Alema-
Si bien el Sistema de Seguridad de Pensio-
nia iniciar la segunda etapa de la evo-
nes y de Salud estuvo a cargo del IPSS; sin
lución histórica de la seguridad social.
embargo, a partir de 1992, mediante Decreto
Fue obra de Bismarck, quien presentó al
Ley N° 25967, se dividió en dos, y es que
Parlamento un proyecto de seguro obli-
la ONP tuvo como función la administra-
gatorio contra accidentes y enfermeda-
ción del Sistema Nacional de Pensiones y el
des, que alcanzó consagración legisla-
fondo de pensiones.”
tiva el 15 de julio de 1883, para proteger
a los trabajadores de la industria en forma Por Ley N° 26790 - Ley de Modernización
obligatoria, contra el riesgo de enferme- de Seguridad Social en Salud, se crearon
dad y la contingencia de la maternidad; las Entidades Prestadoras de Salud –en ade-
con prestaciones por un máximo de trece lante, EPS–, pues antes el único ente era el
semanas, mediante el pago de cotizacio- IPSS conformado por el sector de pensio-
nes abonadas en la proporción de dos ter- nes y salud; respecto al primero, se encon-
ceras partes por los trabajadores y una tró el SNP y el fondo de pensiones, luego, se
tercera por los empresarios. Este sistema estuvo frente a un sistema plural.
se hizo extensivo a los trabajadores de la
agricultura y de los transportes por las En relación al sector salud, existió un régi-
leyes de 5 de mayo de 1886 y de 10 de men contributivo conformado por EsSalud y
abril de 1892, respectivamente. (Ricardo, las EPS, y un régimen no contributivo, cono-
1997, p. 611) cido como Seguro Integral de Salud –en ade-
lante, SIS–. Mientras que en el tema de pen-
Advirtiéndose de esta manera que los segu- siones se halló la ONP con los regímenes de
ros sociales iniciados en Alemania fueron los decretos leyes N°s 19990, 20530 y otros,
fundamentales para la ejecución de los segu- y un régimen alternativo que es la AFP.
ros sociales iniciados entre los siglos XIX y
siglo XX. En definitiva, la seguridad social de pensio-
nes y de salud se encuentra dividida en cua-
En el Perú, mediante el Decreto Ley tro entidades básicas, las cuales son EsSalud,
N° 23161 del 16 de julio de 1980, se creó el EPS, ONP y AFP.
Instituto Peruano de Seguridad Social –en
adelante IPSS–, con la finalidad de proteger Es decir, existe en el Perú, hoy en día, un sis-
a los asegurados contra enfermedades, inva- tema de reparto y un sistema de capitaliza-
lidez o incluso por muerte. Posteriormente, ción individual, cuyo objetivo “es brindar
la Ley N° 24786 conceptualizó al IPSS como prestaciones a las personas que no se encuen-
institución autónoma de protección de ries- tran en edad de laborar” (Mendiola, Agui-
gos y cualquier contingencia social del tra- rre, Buendía, Chong Shing, Segura y Segura,
bajador, administrando incluso las áreas de 2013).
Instituto Peruano de Seguridad Social (IPSS)
Comentario relevante en esta función.
de la autora
A partir de junio de 1994, según el Decreto
Ley N° 26323, el objetivo principal de la
En el tema de la seguridad social ONP es la administración centralizada del
existen varios principios que per- SNP y el Fondo de Pensiones a que se refiere
miten que el sistema no se desna- el Decreto Ley N° 19990 y otros sistemas de
turalice y altere (solidaridad, uni- pensiones administrados por el Estado. Este
versalidad, integralidad, unidad e objetivo no se ha llevado a cabo hasta a la
internacionalidad). fecha (Mendiola, Aguirre, Buendía, Chong
Shing, Segura y Segura 2013, pp. 46-47).
Sistema Privado de Pensiones

II. EL SISTEMA DE PENSIONES EN EL
PERÚ El otro sistema principal es el Sistema Pri-
vado de Pensiones - SPP, de capitalización
La forma como está diseñado el sistema de
individual y contribución definida, creado
pensiones en el Perú es el efecto de un largo
en 1992 mediante el Decreto Ley N° 25897,
proceso de cambios y reformas a lo largo de
cubre a trabajadores públicos y priva-
la historia, cuyo objetivo fue garantizar un
dos dependientes y administrados por AFP
sistema financiero sostenible; a raíz de estas
(Decreto Ley N° 25897) y supervisado por la
reformas, se dio como resultado dos subsis-
Superintendencia de Banca, Seguros y Pen-
temas principales (SNP - SPPP), varios regí-
siones (SBS); después de que Chile, desde
menes especiales e inclusive un programa
1981, tuviera un sistema privado de pensio-
social (pensión 65), todos con esquemas de
nes, Perú decidió aplicarlo. Al respecto se ha
atención diferente, cuyo objetivo común
referido lo siguiente: así, para junio de 1993,
podríamos decir es asistir a las personas
iniciaron operaciones ocho Administradoras
adultas mayores.
de Fondos de Pensiones (AFP): Horizonte,
Integra, Profuturo, Unión Vida, Unión, El
1. Sistema Nacional de Pensiones
Roble, Providencia y Megafondo. Además,
Uno de los principales sistemas es el Sistema se creó la Asociación de AFP. Es en 1995
Nacional de Pensiones - SNP, de reparto y que el entonces presidente Alberto Fujimori
beneficio definido; fue creado en abril de incentivó con bonos el traslado de los afilia-
1973, por el Decreto Ley N° 19990, en sus- dos de la ONP al Sistema Privado de Pen-
titución de los sistemas de pensiones de la siones. Ese mismo año se logró recopilar 1,1
Caja Nacional del Seguro Social Obrero, millón de afiliados (El Comercio, 2017).
la Caja Nacional del Seguro Social del
Empleado y el Fondo Especial de Jubilación Por lo expuesto, se considera a Chile pio-
de Empleados Particulares. nero al ejecutar una reforma de la seguri-
dad social, iniciándose un nuevo sistema de
Administrado por la Oficina de Normali- fondo de pensiones administrado por entida-
zación Previsional, la cual se creó en 1993 des privadas de capitalización individual. Tal
mediante el Decreto Ley N° 25967, en sistema, al ser exitoso, llevó a otros países
enero de ese año, la ONP asumió la funde Latinoamérica a ejecutar el mismo, ver-
ción de administrar el SNP al que se refiere bigracia: Perú, Argentina, Uruguay, México,
el Decreto Ley N° 19990 y los pagos a los Colombia, Bolivia y El Salvador. Siendo el
pensionistas de otros regímenes administra- Perú, en la década de 1990, el segundo país
dos por el Estado. Así, la ONP sustituía al en el mundo en adoptar el SPP.
En la actualidad en el Perú hay diferen-

tes AFP en el mercado: Profuturo, Integra, Comentario relevante
Prima y Habitat. de la autora
2. Regímenes especiales de pensiones En definitiva, la seguridad social de

Respecto a los regímenes especiales tene- pensiones y de salud se encuentra
mos: i) Caja de Pensión Militar Policial, que dividida en cuatro entidades bási-
brinda definidos beneficios a los miembros cas, las cuales son EsSalud, EPS,
de las Fuerzas Armadas y Policiales (Decreto ONP y AFP.
Ley N° 19846, 1972) y es administrada por el
Estado; ii) Régimen de los servidores públi-
cos (Decreto Ley N° 20530, 1974) cono-
cido también como Cedula Viva, este sis- se identifiquen ante las entidades, a través
tema cubre a los funcionarios del Estado y se de las cuales funciona el programa, con su
cerró a nuevas inscripciones en el año 2004 Documento Nacional de Identidad (DNI),
por mandato constitucional; sin embargo, y soliciten la evaluación de elegibilidad del
continúa otorgando pensiones; y iii) Régi- SISFOH.
men de los servidores diplomáticos (Decreto El financiamiento del Programa Social Pen-
Legislativo N° 894, 1996 y Decreto Supremo sión 65 se realizará mediante el Presupuesto
N° 065-20009-RE). del Sector Público General respecto a la sub-
vención económica. Y con presupuesto espe-
3. Pensión no Contributiva - Pensiones 65 cífico de los sectores ministeriales respecto
Programa Nacional de Asistencia Solidaria a gastos operativos y costos de los servi-
Pensión 65, que consiste en otorgar una sub- cios. Los gastos operativos, como el costo
vención económica bimensual a adultos en de pagaduría por el Banco de la Nación, así
condición de extrema pobreza, con edades a como gastos administrativos del programa
partir de los 65 años de edad que se encuen- Pensión 65, se financiarán con cargo al pre-
tren en condición de extrema pobreza de supuesto de la Presidencia del Consejo de
acuerdo a los criterios del Sistema de Focali- Ministros y con cargo a la transferencia de
zación de Hogares (SISFOH). partidas del Ministerio de la Mujer y Desa-
rrollo Social. Cabe señalar que se ha esta-
La condición de beneficiario del Programa blecido una subvención económica que
Pensión 65 es incompatible con la percep- asciende a S/ 250 por adulto mayor. En el
ción de cualquier pensión o subvención caso de que en el hogar existieran dos perso-
que provenga del ámbito público o privado, nas adultas mayores que cumplan los requi-
incluyendo a EsSalud, así como ser benefi- sitos, la subvención económica ascendería a
ciario de algún programa social, a excepción S/ 125 (Decreto de Urgencia Nº 056-2011)2.
del Seguro Integral de Salud (SIS) y el Pro-
grama Nacional de Movilización por la Alfa- III. CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA
betización (Pronama). DE PENSIONES
Para la incorporación al Programa Pensión 65 Los sistemas tradicionales de pensiones en

es necesario que los potenciales beneficiarios muchos países de América Latina y el Caribe
2 Decreto de Urgencia Nº 056-2011 (19 de octubre 2011). Dictan disposiciones económicas y financieras para la ejecu-
ción del Programa Nacional de Asistencia Solidaria Pensión 65. Congreso de la República del Perú.
adolecen de serias deficiencias y limitacio- dependientes. Cuando una persona ingresa a
nes. Estas últimas se han traducido en bajas trabajar en el ámbito privado o público, tiene
coberturas, escasa relación entre cotizacio- diez días para decir a dónde irán sus aportes
nes o aportes y beneficios o pensiones, y al SNP o SPP. Asimismo, existe libertad de
situaciones financieras y actuariales críticas. cambiar del sistema público al privado, pero
Sin embargo, las reformas para superar estas de ser lo contrario solo puede ser aceptado si
deficiencias también están sujetas a impor- se logra declarar la nulidad de la afiliación4
tantes interrogantes. El desafío estriba en o, en caso de que la persona cumpla con
diseñar un sistema de pensiones que pueda los requisitos señalados en la Ley de Libre
desempeñar adecuadamente varias funcio- Desafiliación Informada, Pensión Mínima y
nes en el marco de políticas orientadas al Complementarias, y Regímenes Especiales
crecimiento con equidad (Andras y Raquel, de Jubilación Anticipada (Ley N° 28991). En
1992, p. 5). caso la persona aportante a la ONP opte por
incorporarse al SPP, recibe el bono de reco-
En los países de América Latina, las pen- nocimiento otorgado por la ONP, que es el
siones son calculadas de diferentes formas monto en función de los meses de sus aportes
y de acuerdo a la normatividad y el sistema al SNP. Los bonos de reconocimiento deben
pensional de cada país. Tenemos que: “La ser otorgados por la ONP a la AFP a la cual
mayoría de los países cuenta con sistemas el trabajador decidió pasar, quien a su vez
de Beneficio Definido, donde la pensión se entregará este bono a una entidad de servi-
determina por una regla o promesa de pen- cios de guarda física de valores5.
sión, varios países tienen sistemas de Con-
tribución Definida, en los cuales la pensión Respecto a un sistema de pensión no con-
depende esencialmente de cuánto haya aho- tributivo o un sistema solidario, es Pensión
rrado individualmente el trabajador y del 65 que sin bien es cierto no es un compo-
rendimiento financiero de esos ahorros. En nente de pensiones, es un programa de asis-
otros países, la pensión se determina bajo las tencia social enfocado a brindar protección
reglas de un sistema Mixto”3. a la población vulnerable y en situación de
extrema pobreza en áreas urbanas y rurales
Entre las características del sistema de pen- y que no cuentan con ningún tipo de pensión
siones peruano y que solo son compartidas de carácter contributivo, ni son beneficiarios
en el mundo por Colombia, es que el sis- de algún programa social, a excepción del
tema público administrado por la ONP y el Seguro Integral de Salud (SIS) y el Programa
sistema privado de pensiones administrado Nacional de Movilización por la Alfabeti-
por la AFP, los cuales tienen estructura y zación (PRONAMA). El monto del bene-
reglas propias, se encuentran en constante ficio se encuentra por debajo de la línea de
competencia por dar cobertura al mismo pobreza urbana (65 %) y la línea de pobreza
grupo de personas, los trabajadores formales extrema rural (81 %) (INEI, 2019).
3 https://blogs.iadb.org/trabajo/es/el-presente-y-futuro-de-las-pensiones-en-america-latina-y-el-caribe/
4 La SBS tiene la facultad de declarar la nulidad del proceso de afiliación en los siguientes casos: i) si se comprueba
que la firma del trabajador fue falsificada; ii) si se demuestra que la afiliación fue responsabilidad del empleador,
iii)si se comprueba que el afiliado fue excluido de la cobertura del seguro de invalidez, sobrevivencia y gastos de
sepelito, como consecuencia de que la fecha de ocurrencia de la invalidez, determinada por el Comité Medico de
las AFP (COMAFP), o el Comité Medico de la Superintendencia (COMEC), sea anterior a la fecha de incorpora-
ción al SPP (AIOS, 2007).
5 Han existido tres diferentes tipos de bonos de reconocimiento físico toda vez que se desmaterializaron y ahora son
anotaciones en cuenta en Registro Central de Valores y Liquidaciones del Perú (CAVALI).
IV. SISTEMA NACIONAL DE PENSIO-

NES - COBERTURA Comentario relevante
de la autora
En el SNP tiene un sistema de beneficios
definidos que es financiado mediante un
fondo colectivo, que es el fruto de los apor- Se puede garantizar al otorgar pen-
tes de los afiliados al sistema; los afiliados sión proporcional a las personas
activos solventan a los afiliados en edad de que efectuaron aportes al Sistema
jubilación, el producto del retiro es la pen- Nacional de Pensiones; esta afirma-
sión de jubilación. Sin embargo, de acuerdo ción tiene respaldo en el hecho de
a lo dispuesto por el artículo 1 del Decreto que Galiani, Gertler y Bando (2016)
Ley N° 25967, el requisito para ser bene-
reportaron que Pensión 65 redujo la
ficiario de una pensión de jubilación en el
régimen general de pensiones es haber apor-
puntuación promedio de los bene-
tado como mínimo veinte años; si no se cum- ficiarios en la Escala de Depresión
ple con este requisito el ciudadano no ten- Geriátrica en un 9 % y redujo la pro-
drá derecho a percibir una pensión. El SNP porción de adultos mayores que rea-
no solventa aportaciones parciales meno- lizan trabajo remunerado en cuatro
res a veinte años, de modo que si el afiliado puntos porcentuales.
no cumple con los años de aportación seña-
lado por ley, pierde los aportes que realizó
durante la vida laboral; esta situación genera La pensión incluye un suplemento adicio-
desazón, descontento y vulneración del dere- nal por cónyuge e hijos. El salario de refe-
cho de los afiliados a percibir una pensión de rencia para el cálculo de las pensiones entre
jubilación sobre la base de los aportes efec- 20 y 25 años de cotización es el ingreso pro-
tuado, lo cual garantizaría la solidaridad y la medio de los últimos cinco años; entre 25 y
equidad al momento de tutelar el derecho a la 30 años, el ingreso promedio de los últimos
seguridad social de las personas más vulne- cuatro años, y más de 30 años de cotización,
rables, máxime si se tiene en cuenta que exis- el ingreso promedio de los últimos tres años
ten pensiones no contributivas (Pensión 65) (BID, 2019).
que protege a cierto grupo de la población en
pobreza extrema.
V. PENSIÓN DE JUBILACIÓN PROPOR-
El Sistema Nacional de Pensiones - SNP CIONAL A LOS APORTES DE LOS
AFILIADOS
(D.L. N° 19990) otorga la pensión máxima
de S/ 893 y la mínima de S/ 500.00; ambos Garantizar la adecuada protección del
montos están sujetos al descuento del 4 % de anciano se encuentra regulado en la Cons-
EsSalud. La tasa de reemplazo (TR) depende titución Política del Perú 1993, artículo 4,
de la cantidad de contribuciones realizadas y “(…) La Comunidad y el Estado protegen al
la cohorte de nacimiento del titular. La fór- niño, al adolescente, a la madre y al anciano
mula de beneficio establece que la pensión en situación de abandono”, estando a ello,
futura se determina multiplicando el salario y si se tiene en cuenta que hoy solo el 26 %
actual por la tasa de reemplazo corresponde los adultos mayores de 65 años tiene una
diente dependiendo del rango de edad. La pensión contributiva (y también será limi-
tasa de reemplazo a la edad de retiro corres- tada en el futuro, Bosch, Melguizo y Pagés
ponde a un 50% del salario base más un por- (2013) estiman que la cobertura en pensión
centaje adicional para los años excedentes a será de alrededor del 30 % en el 2050), que
la cotización por encima de los veinte años. sucede con el 74 % restante de los adultos
con un beneficiario aumentaron su consumo
Comentario relevante en un 40 %. Como es de verse de los estudios
de la autora tangibles, otorgar pensión proporcional a los
aportes de los afiliados al Sistema Nacional
El sistema de pensiones necesita de Pensiones generaría beneficios y, sobre
una urgente reforma, que implique todo, garantizaría la tutela de derecho de la
no solo los dos grandes subsiste- población débil en edad de jubilación.
mas (Sistema Nacional de Pensio-
nes y Sistema Privado de Pensio- VI. DERECHO A LA SEGURIDAD SOCIAL
nes), sino también los regímenes Según (Cfr. Anacleto, 2002, p. 23), la segu-
especiales y el régimen no contribu- ridad social implica resguardarse de los ries-
tivo Pensión 65, con el único fin de gos sociales, preservar el bien logrado y
garantizar una adecuada protección prevenir los males que se confabulan en su
y tutelar del derecho a la seguridad contra. Añade que el hombre debe protegerse
ante el desasosiego, infortunio y la intran-
social de todas las personas que en
quilidad del mañana, que podría devenir en
algún momento llegarán a la edad
la disminución de sus capacidades físicas o
adulta mayor. intelectuales.
La seguridad social trasciende un mero con-

mayores que ya no cuentan con las fuerzas cepto, pues posee una protección de carác-
necesarias para trabajar y que, además, apor- ter internacional, encontrándose así regulada
taron al Sistema Nacional de Pensiones, pero en la Declaración Universal de Derechos
no cumplen con los veinte años de aportes, el Humanos (1948):
Estado, en su rol protector y a fin de garan-
Artículo 22
tizar el derecho a la seguridad social, debe-
ría otorgar una pensión de jubilación propor- Toda persona, como miembro de la socie-
cional a los aportes de cada afiliado, más si dad, tiene derecho a la seguridad social, y
se tiene en cuenta que de acuerdo a lo dis- a obtener, mediante el esfuerzo nacional
puesto en el artículo 10 de la Constitución y la cooperación internacional, habida
Política del Perú, el Estado reconoce el dere- cuenta de la organización y los recur-
cho universal y progresivo de toda persona a sos de cada Estado, la satisfacción de los
la seguridad social para su protección frente derechos económicos, sociales y cultu-
a las contingencias que precise la ley y para rales, indispensables a su dignidad y al
la elevación de la calidad de vida. libre desarrollo de su personalidad.
Esto último se puede garantizar al otorgar De lo expuesto podemos sintetizar que la

pensión proporcional a las personas que seguridad social constituye un conjunto de
efectuaron aportes al Sistema Nacional de esfuerzos que realiza la sociedad, a fin de
Pensiones; esta afirmación tiene respaldo en proteger a sus integrantes mediante asis-
el hecho de que Galiani, Gertler y Bando tencia médica y económica, cuando exista
(2016) reportaron que Pensión 65 redujo la algún inconveniente que implique la vida y
puntuación promedio de los beneficiarios en la subsistencia del titular y sus familiares,
la Escala de Depresión Geriátrica en un 9 % con la finalidad de prevenir riesgos sociales y
y redujo la proporción de adultos mayores reparar sus efectos. Y para lograrlo se deben
que realizan trabajo remunerado en cuatro formular políticas, normas, actividades de
puntos porcentuales. Además, los hogares administración, procedimientos y técnicas
que garanticen que toda persona goce del sucedido a raíz de la emisión del Decreto Ley
derecho a la seguridad social. N° 25967, con la cual se establece el requi-
sito de veinte años de aportes para ser bene-
En agosto de 2020, el Pleno del Congreso ficiario de la pensión de jubilación, en claro
aprobó la ley que establece un régimen espe- atropello al derecho a la seguridad social.
cial facultativo de devolución a los apor-
tes para los aportantes activos e inactivos
CONCLUSIONES
bajo el Decreto Ley N° 19990 administrados
por la Oficina de Normalización Previsional • Los sistemas de pensiones en el Perú se
(ONP), y se establece de manera excepcional encuentran en crisis, de ahí que necesitan
y por única vez la devolución de los apor- una urgente reforma en un esfuerzo en
tes, hasta una Unidad Impositiva Tributaria conjunto de los poderes del Estado, con
(UIT), que equivale a S/ 4300, medida de miras a lograr la protección de una parte
corte populista que aporta liquidez a las per- de la población vulnerable, sin miramien-
sonas mayores de 65 años; sin embargo, no tos políticos ni populistas.
contribuye a garantizar el derecho a la segu-
ridad social de las personas en edad de jubi- • El Estado debe garantizar la calidad de
lación; recordemos que solo el 26 % de los vida digna de los ancianos que efectuaron
adultos mayores de 65 años tiene una pen- aportes al Sistema Nacional de Pensiones,
sión contributiva, de ello se tiene que un por- pero que no cumplen con el requisito dis-
centaje alto de adultos mayores no cuenta puesto por el artículo 1 del Decreto Ley
con ingresos económicos que garanticen su N° 25967, es decir no cumplen con acre-
propia subsistencia y la de sus familias. El ditar veinte años de aportes, con políticas
sistema de pensiones en general requiere de públicas que se encuentren enfocadas en
un análisis consciente, razonado, centrado en otorgar pensión de jubilación proporcio-
garantizar el derecho a la seguridad social de nal a los aportes de los afiliados a la ONP.
todas las personas, no tanto en otorgar liqui- • Se debe lograr un sistema de pensiones
dez momentánea sino en otorgar pensiones integrado, con cobertura a todos los tra-
que de alguna manera puedan ayudar a mejo- bajadores independientemente de su tipo
rar la calidad de vida. de contrato laboral; reducir el nivel de
El sistema de pensiones necesita una urgente informalidad, fomentar el ahorro para la
reforma, que implique no solo los dos gran- vejez, concientizar a la población joven a
des subsistemas (Sistema Nacional de Pen- fin de afiliarse a un sistema de pensiones
siones y Sistema Privado de Pensiones), sino que garantice su subsistencia en la edad
también los regímenes especiales y el régi- adulta mayor y otorgar una pensión justa
men no contributivo Pensión 65, con el único y equitativa.
fin de garantizar una adecuada protección y • Fomentar, educar, concienciar, dirigir los
tutelar del derecho a la seguridad social de esfuerzos a fin de que la población joven
todas las personas que en algún momento conozca la importancia de contar con una
llegarán a la edad adulta mayor, y que de pensión de jubilación y se afile al sis-
acuerdo a la tasa de natalidad decreciente tema de pensiones, de esta forma se debe
actual, no existirá población activa que sos- garantizar que en el futuro el porcentaje
tenga a la población pasiva, ocasionando ello de adultos mayores que perciben pensión
mayor subsidio por parte del Estado, con el de jubilación contributiva se incremente.
consecuente endurecimiento de la leyes a fin
del sostenimiento presupuestario y el aban- • El Estado debe efectuar estudios a fin de
dono a la población vulnerable, como ha garantizar la sostenibilidad del Sistema
Nacional de Pensiones a fin de garanti- aportante pierda el monto que dio, sino
zar que ningún peruano se quede sin al de reconocerle también su aportación que
menos una pensión básica proporcional a se sustenta en los derechos que a nivel
los aportes, cuyo monto tendrá que suje- nacional e internacional se encuentran
tarse a la disponibilidad de recursos fisca- regulados.
les y cuyo principal objetivo será impedir
la existencia de pobreza e indigencia en Referencias
la vejez.
• Los esfuerzos del Estado deberían estar Anacleto, V. (2002). Guía de la Seguridad
orientados a incrementar la cobertura de Social. Lima: Gaceta Jurídica.
los adultos mayores de 65 años (al 100 % BID (Banco Interamericano de Desarrollo
de este colectivo) y a la participación de (2019). Diagnóstico del Sistemas de Pen-
los que aportan en el sistema de pensio- siones Peruano y avenidas de reforma.
nes (cerca del 100 % de la PEA). Washington, DC.
• La negación al derecho a la pensión de Mendiola, A., Aguirre, C., Buendía, D., Chong
jubilación de las personas mayores que Shing, J.P., Segura, M.A. y Segura, M.A.
no cumplen con el requisito de los veinte (2013). Análisis del sistema privado de pen-
años de aportación mínimo señalado por siones: propuesta de reforma y generación
de valor. Lima, Perú: Universidad ESAN.
el artículo 1 del Decreto Ley N° 25967
constituye vulneración al derecho funda- Redacción EC (6 de diciembre de 2017).
mental a la seguridad social. 25 años de las AFP en el Perú: ¿cómo fue su
llegada? El Comercio.
• El Estado, mediante políticas públicas,
viene otorgando pensión no contribu- Ricardo, N. (1997). La seguridad social: su
tiva, como es el caso de la Pensión 65; historia y sus fuentes. Primera edición.
sin embargo, qué sucede con las perso- México.
nas que han efectuado aportes al Sistema Decreto de Urgencia Nº 056-2011 (19 de octu-
Nacional de Pensiones que no cumplen bre 2011). Dictan disposiciones económi-
con los veinte años requeridos. Lo justo cas y financieras para la ejecución del Pro-
es que se modifique el D.L. Nº 25967 grama Nacional de Asistencia Solidaria
y se otorgue una pensión de jubilación Pensión 65. Congreso de la República del
proporcional a sus aportes, máxime si se Perú.
tiene en cuenta que es deber del Estado
Presente y futuro de las pensiones en América
proteger a los ancianos y garantizar una Latina y el Caribe. https://blogs.iadb.org/
calidad de vida digna. trabajo/es/el-presente-y-futuro-de-las-pen-
siones-en-america-latina-y-el-caribe/
• Finalmente, se ha considerado el bien
común, pues las aportaciones de cada Uthoff, A., y Szalachman, R. (1992). Sistemas
persona se dirigen a un fondo común de pensiones en América Latina, diagnós-
de los pensionistas del Sistema Nacio- tico y alternativas de reforma. Volumen 2.
nal de Pensiones; no se trata de que cada S.R.V. Impresos S.A. Chile.
A CTUALIDAD CONSTITUCIONAL
ANÁLISIS JURÍDICO
El derecho de acceso
a la información pública ambiental
Su contenido e institucionalidad
Víctor A. VARILLAS BORJA*

Carlos D. TEJADA BRAVO**
Los autores analizan las particularidades del derecho de acceso a la información

pública en materia ambiental referido a su contenido, ejercicio y mecanismos de
RESUMEN
tutela. En ese sentido, no solo se detallan los alcances legales y jurisprudenciales

que se han establecido para garantizar este derecho, sino también la estructura ins-
titucional que a nivel nacional e internacional se viene organizando. Finalmente,
resaltan la instrumentalidad de este derecho en tanto involucra a la ciudadanía
con la gestión ambiental y permite la protección de otros derechos fundamentales.
MARCO NORMATIVO
Constitución Política: art. 1 inc. 5); 200 inc. 3).
Código Procesal Constitucional: art. 61 inc. 1).
Ley N° 28245.- Ley Marco del Sistema Na- INTRODUCCIÓN

cional de Gestión Ambiental: art. 31.
Desde una perspectiva valorativa, el acceso
Decreto Supremo N° 021-2019-JUS.- TUO
la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y
a la información pública no es solo un dere-
Acceso a la Información Pública: passim. cho fundamental, sino además una garantía
que favorece la consecución de otros obje-
tivos democráticos, como la transparencia,
// PALABRAS CLAVE: Derechos funda-
mentales / Información pública ambiental / la participación ciudadana y el involucra-
Institucionalidad ambiental / Acuerdo de Es-
cazú / Gestión ambiental
miento civil en la gestión pública; asimismo,
contribuye a prevenir la corrupción, fortalece
* Abogado (UNFV). Egresado de la Maestría en Derecho Constitucional y Derechos Humanos (UNMSM), con estu-
dios de segunda especialidad en Derecho Ambiental y de los Recursos Naturales (PUCP) y en Derecho Internacio-
nal de Aguas (Centro de Formación de la Cooperación Española - becario). Actualmente se desempeña como espe-
cialista legal en la Dirección General de Asuntos Ambientales del MVCS.
** Bachiller en Derecho por la Universidad Señor de Sipán, con diplomados de especialización en Procedimiento
Administrativo General, Régimen Disciplinario, Procedimiento Administrativo Sancionador y Gestión Pública.
el vínculo entre el Estado y la ciudadanía, (individual y social) (Caso Claude Reyes y
aumenta los niveles de eficacia y eficien- otros vs. Chile, párr. 77).
cia en la Administración Pública, entre otros
aspectos positivos. Dado su carácter rele- En la doctrina internacional, el tratadista
vante y transfronterizo, el derecho de acceso O’Donnell (2012) reseña una serie de pro-
a la información ha sido garantizado también nunciamientos de los diferentes órganos del
por el Derecho Internacional, como es el sistema universal de derechos humanos; en
caso de la Declaración de Derechos Huma- todos ellos se concluye que las obligaciones
nos, el Pacto Internacional de Derechos Civi- del Estado con respecto al derecho de la per-
les y Políticos y la Convención Americana sona a buscar y recibir información incluyen
sobre Derechos Humanos; esta última esti- no solo la obligación negativa de no restrin-
pula en su artículo 13 que toda persona tiene gir ni obstaculizar el ejercicio de este dere-
derecho a recibir y difundir información por cho, sino también una obligación positiva de
distintos medios, sea oral, escrito, impreso o facilitar el acceso a la información que obre
cualquier otro de su elección1. en poder de las distintas autoridades e insti-
tuciones públicas (p. 733). Ahora bien, para
En la jurisprudencia internacional, la Corte circunscribirnos al objeto de este trabajo res-
Interamericana de Derechos Humanos esta- pecto a la información pública de carácter
bleció que cuando el referido artículo 13 de ambiental, en adelante será necesario referir-
la convención reconoce los derechos a bus- nos a algunos instrumentos internacionales
car y recibir información, está protegiendo específicos. Por ejemplo, en 1998, la Comu-
el derecho que tiene toda persona a acceder nidad Europea adoptó la Convención sobre
a la información bajo control estatal, con las acceso a la información, la participación ciu-
salvedades permitidas bajo su régimen de dadana y el acceso a la justicia en la toma de
restricciones. Por tanto, por un lado queda decisiones en asuntos ambientales (en ade-
tutelado el derecho de las personas a reci- lante, Convenio de Aarhus); de igual modo,
bir dicha información y, como contraparte, en 2018 se firmó el Acuerdo regional sobre
la obligación positiva del Estado de suminis- el acceso a la información, la participación
trarla; de tal manera que toda persona pueda pública y el acceso a la justicia en asuntos
acceder a ella y/o reciba una respuesta funda- ambientales en América Latina y el Caribe
mentada; además, la información requerida (en adelante, Acuerdo de Escazú)2.
debe ser entregada sin necesidad de acre-
ditar un interés directo para su obtención o I. EL DERECHO DE ACCESO A LA
una afectación personal, salvo en los casos INFORMACIÓN PÚBLICA AMBIEN-
en que se aplique una legítima restricción; TAL
adicionalmente, su entrega puede permitir
que esta circule en la sociedad de manera 1. Regulación del derecho de acceso a
la información
que pueda conocerla, analizarla y valorarla.
En ese sentido, en el análisis de este dere- En el inciso 5 del artículo 2 de la Consti-
cho quedan determinadas dos dimensiones tución Política del Perú, el acceso a la
1 “Artículo 13. Libertad de Pensamiento y de Expresión:

1. Toda persona tiene derecho a la libertad de pensamiento y de expresión. Este derecho comprende la libertad de
buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda índole, sin consideración de fronteras, ya sea oralmente,
por escrito o en forma impresa o artística, o por cualquier otro procedimiento de su elección. (…)”
2 El Acuerdo de Escazú ha sido suscrito por el Estado peruano, pero a la fecha de cierre de este trabajo no ha sido rati-
ficado por razones mediáticas, pese a los múltiples análisis técnicos, esfuerzos institucionales y avances realizados.
información se encuentra garantizado como

el derecho fundamental que tiene toda per- Comentario relevante
sona para solicitar y acceder a la informa- de los autores
ción que se encuentre en poder de cualquier
entidad pública, sin mediar expresión de El acceso a la información pública
causa, dentro del plazo legal y con el costo favorece la consecución de objeti-
que suponga el pedido; asimismo, las úni- vos democráticos como la transpa-
cas limitaciones a este derecho se podrán
rencia, la participación ciudadana
configurar cuando la requerida información
afecte la intimidad personal, entre otras cau-
y el involucramiento civil en la ges-
sas expresamente establecidas por la ley o tión pública.
por razones de seguridad nacional.
En ese sentido, toda persona natural o jurí- adelante, Ley de Transparencia)5 organiza el
dica (de derecho privado), como titular de procedimiento para brindar la información
este derecho y en calidad de sujeto activo, pública solicitada; además, se establecen los
puede solicitar al Estado, representado por mecanismos para el acceso a la información
sus entidades públicas 3 y en calidad de pública, las obligaciones de las instituciones
sujeto pasivo, la información pública que públicas para su protección, las excepciones
este último posea, produzca, cuente o tenga a su ejercicio, el procedimiento para acce-
la obligación de contar al momento de ser der a ella, las vías de acceso, los plazos, los
efectuado el pedido, configurándose la obli- medios impugnatorios aplicables, entre otros
gación estatal de otorgarla; por lo que, ante aspectos, como es el caso de las responsa-
la amenaza o vulneración de su derecho, el bilidades atribuibles a los funcionarios y/o
solicitante puede accionar incluso el proceso servidores públicos que puedan surgir a par-
constitucional de habeas data4, el cual pro- tir de su inobservancia, con las consecuen-
cede contra el hecho u omisión por parte de tes sanciones penales y administrativas que
cualquier autoridad, funcionario o persona correspondan aplicar.
que vulnere o amenace los derechos a que
se refiere el artículo 2, incisos 5, 6 y 7 de la En su desarrollo jurisprudencial, nuestro Tri-
Constitución Política. bunal Constitucional también resalta que el
derecho de acceso a la información pública
Por su parte, el Texto Único Ordenado se manifiesta en una doble dimensión: indi-
de la Ley N° 27806, Ley de Transparen- vidual y colectiva; así lo sostuvo en su sen-
cia y Acceso a la Información Pública (en tencia del 29 de enero del 20036, en línea con
3 Conforme al artículo I del Título Preliminar de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
4 Conforme al inciso 3 del artículo 200 de la Constitución, concordante con el numeral 1 del artículo 61 del Código
Procesal Constitucional.
5 Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado por
Decreto Supremo N° 021-2019-JUS, dispone que: “Artículo 7.- Legitimación y requerimiento inmotivado: Toda
persona tiene derecho a solicitar y recibir información de cualquier entidad de la Administración Pública. En nin-
gún caso se exige expresión de causa para el ejercicio de este derecho”.
6 La STC Exp. N° 1797-2002-HD/TC (ff. jj. 10-11) establece lo siguiente:
“(…) se trata de un derecho individual, en el sentido de que garantiza que nadie sea arbitrariamente impedido de
acceder a la información que guarden, mantengan o elaboren las diversas instancias y organismos que pertenezcan
al Estado, sin más limitaciones que aquellas que se han previsto como constitucionalmente legítimas. A través de
este derecho se posibilita que los individuos, aisladamente considerados, puedan trazar, de manera libre, su pro-
yecto de vida, pero también el pleno ejercicio y disfrute de otros derechos fundamentales. Desde esta perspectiva,
en su dimensión individual, el derecho de acceso a la información se presenta como un presupuesto o medio para
la jurisprudencia internacional en la mate- la Declaración de Río sobre Medio Ambiente,
ria. Posteriormente, el colegiado constitu- y el Desarrollo de 1992 de la Organización
cional destacó su naturaleza de valor demo- de Naciones Unidas (ONU)8, en su Principio
crático al indicar que “el derecho de acceso 10, establece que
a la información pública es consustancial
a un régimen democrático”, y agregó que el mejor modo de tratar las cuestiones
“la publicidad en la actuación de los pode- ambientales es con la participación de
res públicos constituye la regla general, y el todos los ciudadanos interesados, con el
secreto, cuando cuente con cobertura consti- nivel que corresponda. En el plano nacio-
tucional, la excepción” (STC Exp. N° 2579- nal, toda persona deberá tener acceso
2003-HD/TC, ff. jj. 5). adecuado a la información sobre el medio
ambiente de que dispongan las autori-
De otro lado, el Tribunal de Transparencia dades públicas, incluida la información
y Acceso a la Información Pública (TTAIP) sobre los materiales y las actividades
define el derecho al acceso a la información que encierran peligro en sus comunida-
pública como un derecho fundamental reco- des, así como la oportunidad de partici-
nocido expresamente por la Constitución y par en los procesos de adopción de deci-
con un desarrollado legislativo considera- siones. Los Estados deberán facilitar y
ble, que faculta a cualquier persona a solici- fomentar la sensibilización y la partici-
tar y acceder a la información en poder de la pación de la población poniendo la infor-
Administración Pública, salvo en los casos mación a disposición de todos. Deberá
en que la ley indique lo contrario (Resolu- proporcionarse acceso efectivo a los pro-
ción Exp. N° 387-2018-JUS/TTAIP, f. j. 9). cedimientos judiciales y administrativos,
Cabe señalar que dicho tribunal es un órgano entre estos el resarcimiento de daños y
resolutivo del Ministerio de Justicia y Dere- los recursos pertinentes.
chos Humanos, con independencia funcio-
nal, encargado de resolver en última instan- Posteriormente, bajo los efectos vincu-
cia administrativa las controversias que se lantes que un tratado establece, la Comuni-
susciten vinculadas a la transparencia y al dad Europea adoptó la Convención Aarhus
derecho al acceso a la información pública a (suscrita el 25 de junio de 1998 e ingresó en
nivel nacional7. vigor el 30 de octubre de 2001), dicho instru-
mento internacional se estructura sobre tres
pilares básicos: la información ambiental,
2. Definiendo el derecho de acceso a la
información pública ambiental la participación y el acceso a la justicia; asi-
mismo, tiene como objetivo
El derecho de acceso a la información pública
de carácter ambiental tiene sus antecedentes proteger el derecho de cada persona, de
en el ámbito internacional, precisamente, en las generaciones y su bienestar, cada parte
el ejercicio de otras libertades fundamentales, como puede ser la libertad de investigación, de opinión o de expre-
sión, por mencionar alguna. (…). (…) [Asimismo] tiene una dimensión colectiva, ya que garantiza el derecho de
todas las personas de recibir la información necesaria y oportuna, a fin de que pueda formarse una opinión pública,
libre e informada, presupuesto de una sociedad auténticamente democrática (…)”.
7 El TTAIP fue creado mediante el Decreto Legislativo N° 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional
de Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el Régimen de Protección de Datos Personales y la
Regulación de la Gestión de Intereses, e inició sus funciones el 20 de diciembre de 2018. Actualmente cuenta con
dos (2) salas conformadas por tres (3) vocales cada una.
8 Declaración de Rio sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, en el marco de la Conferencia de las Naciones Uni-
das sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, Río de Janeiro, del 3 al 14 de junio de 1992.
garantizará los derechos de acceso a la ejercicio del derecho de acceso a la infor-

información sobre el medio ambiente, la mación ambiental comprende las facultades
participación del público en la toma de ciudadanas para i) solicitar y recibir infor-
decisiones y el acceso a la justicia en mación de las autoridades competentes, sin
materia medioambiental (…). (Artículo 1) necesidad de mencionar ningún interés espe-
cial ni justificar las razones por las cuales se
Con este convenio internacional, se busca solicita; ii) ser informado en forma expedita
lograr una transparencia más efectiva, así sobre si la información solicitada obra o no
como un mayor acercamiento e involucra- en el poder de la autoridad competente que
miento de la ciudadanía a la gestión ambien- recibe la solicitud; y iii) ser informado del
tal, mediante el acceso a la información derecho a impugnar y recurrir la no entrega
ambiental en los Estados europeos que for- de información y los requisitos para ejercer
man parte del convenio. ese derecho. Actualmente, este compromiso
internacional cuenta con un total de veinte
Del mismo modo, en América Latina y
(20) países signatarios y nueve (9) nacio-
El Caribe se adoptó el Acuerdo Regional
nes que lo han ratificado (Antigua y Bar-
de Escazú (suscrito en Costa Rica el 4 de
buda, Bolivia, Ecuador, Guyana, Nicaragua,
marzo del 2018), en este instrumento inter-
Panamá, San Vicente y las Granadinas, Saint
nacional se define a la información ambien-
Kitts y Nevis y Uruguay). Para que el refe-
tal como
rido acuerdo entre en vigencia necesita la
cualquier información escrita, visual, ratificación de once (11) países9.
sonora, electrónica o registrada en cual-
En el plano nacional, el artículo 31 de la
quier formato, relativa al medio ambiente
Ley Marco del Sistema Nacional de Ges-
y sus elementos y a los recursos natura-
tión Ambiental, aprobada mediante Ley
les, incluyendo aquella que esté relacio-
N° 28245, define la información ambiental
nada con los riesgos ambientales y los
como “cualquier información escrita, visual
posibles impactos adversos asociados
o en forma de base de datos, de que dispon-
que afecten o puedan afectar el medio
gan las autoridades en materia de agua, aire,
ambiente y la salud, así como la rela-
suelo, flora y recursos naturales en general,
cionada con la protección y la gestión
así como sobre las actividades o medidas
ambientales. (Artículo 2, literal c)
que les afecten o puedan afectarlos”10. Por lo
Además, se destaca el principio de máxima tanto, toda persona tiene el derecho de acce-
publicidad, por el cual cada Estado ameri- der adecuada y oportunamente a la infor-
cano que forma parte del acuerdo deberá mación pública sobre el ambiente, sus com-
garantizar el derecho de las personas a acce- ponentes y sus implicancias en la salud, las
der a la información ambiental que está en su políticas, normas, medidas, obras y activida-
poder, bajo su control o custodia. des que pudieran afectar, directa o indirecta-
mente, el ambiente, sin necesidad de invo-
Sobre el Acuerdo de Escazú (artículo 5, car justificación o interés que motive dicho
numeral 2), es importante acotar que el requerimiento.
9 En el caso del Perú, el proceso de ratificación se encuentra pendiente para estudio y emisión del dictamen corres-
pondiente por parte del Congreso de la República a fin de ser posteriormente ratificado por la Cancillería mediante
decreto supremo.
10 Además de la Ley N° 28245, está la Ley N° 28611 - Ley General del Ambiente, que también considera los dere-
chos de acceso a la información ambiental y participación ciudadana.
Una vez analizada la institucionalidad II. CONTEXTO INSTITUCIONAL PARA
ambiental nacional, se evidencia que la infor- SU ADECUADA IMPLEMENTACIÓN
mación ambiental se encuentra muy dispersa Podemos señalar que un hito nacional clave
en las diferentes entidades estatales; y si bien en términos de trasparencia y acceso a la
el Ministerio del Ambiente ha logrado avan- información pública ambiental se dio en
ces en su labor de gestionar el Sistema Nacio- 2009, con la promulgación del Reglamento
nal de Información Ambiental (en adelante, sobre Transparencia, Acceso a la Informa-
SINIA), a la fecha no se cuenta con un sistema ción Pública Ambiental y Participación y
sólido e integral, o con una plataforma conso- Consulta Ciudadana en Asuntos Ambien-
lidada de información ambiental y social que tales, mediante Decreto Supremo N° 002-
ordene, articule y sistematice la vasta infor- 2009-MINAM (en adelante, Reglamento de
mación ambiental contenida en las diversas Información Ambiental), con la finalidad de
plataformas y/o repositorios de todas las enti- establecer disposiciones sobre acceso a la
dades públicas; lo contrario, como destaca- información pública con contenido ambien-
remos a continuación, propiciaría la toma de tal. Asimismo, en concordancia con la Cons-
decisiones eficientes y transparentes, propen- titución política y la Ley de Transparencia,
diendo a que la ciudadanía pueda ejercer un dicha norma recoge el derecho de toda per-
rol vigilante y proactivo. sona de acceder a la información relacio-
Particularmente, consideramos que el derecho nada con el ambiente, sus componentes y sus
de acceso a la información pública ambiental implicaciones en la salud que posea el Minis-
tiene claramente una naturaleza instrumental terio del Ambiente, sus órganos adscritos y
para el ejercicio efectivo de otros derechos, demás entidades que conforman el Sistema
como son los derechos económicos, sociales Nacional de Gestión Ambiental o que de-
y culturales. Pues, a partir de una información sempeñan funciones ambientales en los tres
adecuada y oportuna, los ciudadanos pueden niveles de gobierno.
tomar mejores decisiones y acciones concre- Cabe mencionar que el derecho de acceso
tas a través de sus autoridades con el fin de a la información ambiental se ha incorpo-
mejorar sus dignas condiciones de vida. Asi- rado en el Sistema Nacional de Evaluación
mismo, con la información oportuna y ade- de Impacto Ambiental (SEIA), reconocién-
cuada –reiteramos– se pueden prevenir y/o dose i) el carácter público de la informa-
mitigar los diversos riesgos a los que puedan ción contenida en los estudios ambientales
estar sujetos, permitiendo promover mejoras e instrumentos de gestión ambiental com-
en la satisfacción de sus necesidades básicas, plementarios, ii) el idioma de la información
las cuales se relacionan directamente con la en castellano y en otra lengua predominante
eficacia de sus derechos económicos, socia- en el lugar donde se implementará el pro-
les y culturales11; por ejemplo, en la toma de yecto, y iii) la participación ciudadana, ins-
decisiones durante la prestación de los distin- tancias formales y no formales, mecanismos,
tos servicios públicos básicos vinculados a la entre otros aspectos relevantes, conside-
salud, vivienda, agua y saneamiento, educa- rando que la evaluación de impacto ambien-
ción, seguridad pública, etcétera. tal debe ser siempre un proceso participativo
11 Alegar la falta de cobertura de los derechos sociales basada únicamente en su onerosidad aparece como una mera
excusa pues, antes que las limitaciones presupuestarias estatales, la desprotección de los derechos sociales se debe
a la “falta de convicción o fuerza necesaria” en las comunidades políticas y autoridades para implementar “meca-
nismos institucionales requeridos para convertir dichas prestaciones en verdaderos atributos subjetivos de todos los
ciudadanos” (Sosa Sacio, 2017, p. 70).
e informado, cuyos componentes técnicos

deben ser transparentes y abiertos al entendi- Comentario relevante
miento ciudadano. de los autores
Sobre la transparencia y acceso a la informa-

El derecho de acceso a la informa-
ción pública de las evaluaciones de impacto
ambiental, la Defensoría del Pueblo (2016)
ción pública ambiental tiene clara-
sostiene que un aspecto que contribuye con mente una naturaleza instrumental
una adecuada gestión social de los proyec- para el ejercicio efectivo de otros
tos de inversión es, precisamente, cuando derechos, como son los derechos
se lleva a cabo garantizando la transparen- económicos, sociales y culturales.
cia y acceso a la información en torno a este,
considerando el carácter público de toda
información generada u obtenida respecto el OEFA aprobó la Directiva que promueve
al ambiente y las actividades o medidas que mayor transparencia respecto de la infor-
lo afecten o que pudieran afectarlo, que se mación que administra el OEFA, con la fina-
encuentre en poder o control de una entidad lidad de determinar la naturaleza pública o
pública. De acuerdo con ello, las entidades confidencial de la información que han gene-
tienen la obligación de publicar en el por- rado u obtenido de terceros los órganos del
tal de transparencia las resoluciones vincu- OEFA en el ejercicio de sus funciones12.
ladas a casos de contenido ambiental, la ruta
del expediente y su localización, así como Asimismo, deben tenerse presente las excep-
los proyectos de normas que regulan asuntos ciones a la información reguladas en el
ambientales o que tengan efectos ambien- artículo 6 del precitado reglamento, en con-
tales para recibir opiniones y sugerencias cordancia con los artículos 15, 16 y 17 de la
de los interesados, entre otras de carácter Ley de Transparencia, estas tienen un régi-
ambiental (p. 239). men jurídico especial para su interpretación
y aplicación; toda vez que dichas excepcio-
Por su parte, el Sistema Nacional de Evalua- nes están sometidas al principio de legali-
ción y Fiscalización Ambiental establece que dad, es decir, solo pueden estar previstas
el Organismo de Evaluación y Fiscalización en una ley, de manera expresa y taxativa, y
Ambiental (en adelante, OEFA) y las demás deben ser interpretadas de manera restrictiva
entidades de fiscalización ambiental (EFA) y nunca extensivamente o de manera ana-
deben poner a disposición y libre acceso lógica. En ese sentido, en virtud del princi-
público información técnica y objetiva del pio o presunción de publicidad, la informa-
resultado de la toma de muestras, análisis ción estatal se presume pública en tanto no
y monitoreos que realizan en el ejercicio de se vincule a una excepción legal; esta última
sus funciones, dejando expresa constancia se configura solo cuando se trate de informa-
de que dicha información no constituye ade- ción secreta (ámbito militar y/o inteligencia),
lanto de juicio respecto de las competencias reservada (por razones de seguridad nacio-
en materia de fiscalización ambiental que nal, en el ámbito interno y/o externo), y con-
les son propias. Posteriormente, en su confidencial (por razones de intimidad personal
dición de ente rector del referido sistema, y otros supuestos).
12 Directiva N° 001-2012-OEFA/CD: Directiva que promueve mayor transparencia respecto de la información que
administra el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA, formalizada mediante Resolución de
Consejo Directivo N° 015-2012-OEFA/CD.
De acuerdo a los instrumentos normativos III. A MANERA DE CONCLUSIÓN
de protección ambiental sectoriales vigen-
En este breve trabajo, hemos evidenciado
tes, se considera información ambiental
que el contexto jurídico nacional e interna-
pública aquella que obra en el expediente cional reconoce dos dimensiones claramente
administrativo bajo el cual se gestiona el definidas para el derecho de acceso a la infor-
instrumento de gestión ambiental (estudio mación pública ambiental, una individual y
ambiental u otros)13, a excepción de aque- otra colectiva; además, si bien este derecho
lla declarada como secreta, reservada o con- fue reconocido por primera vez en la Decla-
fidencial; por ejemplo, información cuya ración de Río, bajo el pronunciamiento de
publicidad pueda afectar los derechos de las Naciones Unidas; no obstante, para que
propiedad industrial o tecnológicos; sin su tutela tenga un carácter vinculante pro-
embargo, en ningún caso se mantendrá en veniente del Derecho Internacional, es nece-
reserva aquella información relacionada con sario que el Perú culmine con el proceso de
los efectos, características o circunstancias ratificación del suscrito Acuerdo de Escazú.
que hayan originado la necesidad de presen-
tar el estudio ambiental ni aquellas circuns- Toda persona podrá acceder a información
tancias que impliquen un riesgo o afecta- pública de carácter ambiental, es decir, a toda
ción a la salud de las personas o al ambiente información generada u obtenida referente al
(Zabarburu Chávez, 2015, p. 20). ambiente o de actividades o medidas que lo
afecten o que pudieran afectarlo, que se encuen-
De este modo, se considera también infor- tre en poder o control de una entidad integrante
mación pública ambiental aquella que se del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.
encuentra contenida en los estudios ambien- Estas entidades tienen la obligación de propor-
tales (declaraciones de impacto ambiental, cionar la información que les sea requerida,
estudios de impacto ambiental semidetalla- que esté contenida en documentos escritos,
dos o detallados y sus modificaciones), los fotografías, grabaciones, soporte magnético
planes de cierre, los planes de contingen- o digital, o en cualquier otro formato, y siem-
cias, entre otros; asimismo, los informes de pre que haya sido creada u obtenida por ellas,
monitoreo ambiental, informes de evalua- o que se encuentren en su posesión o bajo su
ción ambiental, actas de supervisión directa control como resultado del ejercicio de sus fun-
(siempre y cuando no contengan informaciones, conforme al artículo 10 de la Ley de
ción sobre presuntas infracciones adminis- Transparencia y al artículo 5 del Reglamento
trativas), reportes públicos del informe de de Información Ambiental.
supervisión directa, informes de supervi- En el Perú se cuenta con avances importantí-
sión de las EFA, resoluciones de adopción simos en el reconocimiento legal del derecho
de medidas preventivas, resoluciones que de acceso a la información pública ambien-
disponen un mandato de carácter particular, tal y desde hace algunos años se efectúa el
actuados de los procedimientos administra- seguimiento respectivo del cumplimiento de
tivos sancionadores, proyectos de normas y esta obligación, lo cual ha ido construyendo
políticas ambientales, entre otros. su propia institucionalidad impulsada por
13 En un sentido amplio, los instrumentos de gestión ambiental son mecanismos orientados a la ejecución de la polí-
tica ambiental, sobre la base de los principios establecidos en la presente ley y en lo señalado en sus normas com-
plementarias y reglamentarias. Constituyen medios operativos que son diseñados, normados y aplicados con carác-
ter funcional o complementario, para efectivizar el cumplimiento de la Política Nacional Ambiental y las normas
ambientales que rigen en el país (artículo 16 de la Ley N° 28611 - Ley General del Ambiente).
el Ministerio de Justicia y Derechos Huma- Lima: Instituto Derecho Ambiente y Recursos

nos (Autoridad Nacional de Transparen- Naturales, Grupo Propuesta Ciudadana.
cia y Acceso a la Información Pública) y el Comisión Económica para América Latina y
Ministerio del Ambiente (Autoridad Nacio- el Caribe (2018). Acceso a la información,
nal Ambiental que administra el SINIA). Sin la participación y la justicia en asuntos
embargo, en la concreción de los objetivos ambientales en América Latina y el Caribe:
siguen existiendo algunas debilidades, en hacia el logro de la Agenda 2030 para el
la medida en que esta clase de información desarrollo sostenible.
pública se genera profusamente y de modo
disperso, pues yace en los tres niveles de Comisión Económica para América Latina y
gobierno y, a su vez, en múltiples sectores el Caribe (2018). Acuerdo regional sobre
acceso a la información, la participación
con competencias ambientales.
pública y el acceso a la justicia en asuntos
El contexto de la pandemia y las medidas ambientales en América Latina y el Caribe.
de aislamiento social que se aplican desde
Defensoría del Pueblo (2016). El camino hacia
comienzos de este año14 han forzado a que las
proyectos de inversión sostenibles. Balance
entidades públicas apelen a las nuevas tecno-
de la evaluación de impacto ambiental en el
logías de información para el cumplimiento Perú. Lima.
de sus funciones. Bajo ese nuevo escenario,
en medio de viejas y nuevas necesidades en Defensoría del Pueblo (2019). Vigésimo tercer
la gestión pública, se abren mejores posibi- informe anual. Lima.
lidades para desarrollar plataformas infor- O’Donnell, D. (2012) Derecho Internacional de
máticas que faciliten, desarrollen y conso- los Derechos Humanos: normativa, jurispru-
liden una institucionalidad moderna para la dencia y doctrina de los sistemas universal e
gestión de la información pública ambiental, interamericano. (2a ed.). México D. F.: Tribu-
propiciando una tutela más efectiva y opor- nal Superior de Justicia del Distrito Federal.
tuna del derecho fundamental de acceder a
Sosa Sacio, J. (Coord.) (2017). Igualdad, dere-
ella y, a su vez, generando un escenario más
chos sociales y control de políticas públicas
propicio para la correcta toma de decisiones
en la jurisprudencia constitucional. Lima:
por parte de las autoridades ambientales.
Editorial Palestra.
Referencias Torres Portilla, R. (2014). El derecho de acceso
a la información pública ambiental y el
Acción Ciudadana y otros (2018). Informe rol que desempeñan las entidades públicas
regional de transparencia y acceso a la con competencia en materia ambiental. En:
información en industrias extractivas en Derecho & Sociedad. (42).
América Latina y el Caribe. Lima: DAR.
Zabarburu Chávez, S. (2015). El derecho de
Ccoyllo, J. (2019). Estudio sombra de la transparen- acceso a la información ambiental. Lima:
cia de la información socioambiental en Perú. Sociedad Peruana de Derecho Ambiental.
14 El 11 de marzo de 2020, la Organización Mundial de la Salud calificó el brote del COVID-19 como una pandemia
al haberse extendido en más de cien países del mundo de manera simultánea, elevándose la alerta por el COVID-19
a “nivel muy alto” en todo el mundo, tras los casos de brote que se detectaron en más de cien países. Por su parte,
el Perú, mediante Decreto Supremo N° 008-2020-SA, declaró la emergencia sanitaria a nivel nacional y se dictaron
medidas para la prevención y control a fin de evitar la propagación del COVID-19; asimismo, mediante Decreto
Supremo Nº 044-2020-PCM y otros se declaró el estado de emergencia nacional y se dispuso el aislamiento social
obligatorio (cuarentena), por las graves circunstancias que afectan la vida de la nación a consecuencia del brote del
COVID-19.
A CTUALIDAD MERCANTIL
Acuerdos sobre la calificación registral

durante el estado de emergencia
Si bien existen normas dispersas que autorizan la realización de sesiones no pre-

senciales para órganos colegiados, ello no opera respecto de todos los órganos ni
respecto de todas las personas jurídicas, ni de entes sin personalidad –como jun-
RESUMEN
tas de propietarios, Cafaes, y otros–; por lo que, en muchos casos, las sesiones no
presenciales proceden solo si están autorizadas por la ley o el estatuto; todo lo cual
constituye una seria limitante para la subsistencia, operatividad y el interés priori-
tario de las personas jurídicas. Por tanto, Sunarp ha aprobado la difusión de acuer-
dos relacionados al alcance de la calificación registral de decisiones adoptadas por
los órganos colegiados de las personas jurídicas o entes sin personalidad jurídica
durante el estado de emergencia.
¿Qué se entiende por calificación ¿Cuáles son las reglas de califica-

registral? ción registral?
La calificación registral es la evaluación inte- El registrador y el Tribunal Registral, en sus

gral de los títulos presentados al registro que respectivas instancias, al calificar y evaluar
tiene por objeto determinar la procedencia de los títulos ingresados para su inscripción, se
su inscripción. Está a cargo del registrador y sujetan, bajo responsabilidad, a las siguien-
Tribunal Registral, en primera y en segunda tes reglas y límites:
instancia, respectivamente, quienes actúan
a) En la primera instancia:
de manera independiente, personal e indele-
gable, en los términos y con los límites esta- a.1) Cuando el registrador conozca un
blecidos en este reglamento y en las demás título que previamente haya sido liqui-
normas registrales. dado u observado por otro registrador,
salvo lo dispuesto en el literal c), no
En el marco de la calificación registral, el podrá formular nuevas observaciones a
registrador y el Tribunal Registral propicia- los documentos ya calificados. No obs-
rán y facilitarán las inscripciones de los títu- tante, podrá dejar sin efecto las formula-
los ingresados al registro. das con anterioridad.
a.2) Cuando en una nueva presentación el
Resolución
SN, art. 31.
N° 126-2012-SUNARP,
registrador conozca el mismo título o uno

con las mismas características de otro b) En la segunda instancia
anterior calificado por él mismo, aunque
los intervinientes en el acto y las parti- b.1) Salvo lo dispuesto en el literal c),
das registrales a las que se refiere sean el Tribunal Registral no podrá formular
distintos, sin perjuicio de lo dispuesto observaciones distintas a las advertidas
en el literal c), procederá de la siguiente por el registrador en primera instancia.
manera: (*) b.2) Cuando una Sala del Tribunal
* Si el título que calificó con anterioridad Registral conozca en vía de apelación un
se encuentra observado o hubiera sido título con las mismas características de
tachado por caducidad del asiento de pre- otro anterior resuelto por la misma Sala
sentación sin que se hubieren subsanado u otra Sala del Tribunal Registral, aque-
los defectos advertidos, no podrá realizar lla deberá sujetarse al criterio ya estable-
nuevas observaciones a las ya planteadas. cido, salvo lo dispuesto en el siguiente
Sin embargo, podrá desestimar las obser- párrafo.
vaciones formuladas al título anterior. Cuando la Sala considere que debe apar-
* Si el título que calificó con anterioridad tarse del criterio ya establecido, solici-
fue inscrito, se encuentra liquidado o fue tará la convocatoria a un Pleno Registral
tachado por caducidad del asiento de pre- extraordinario para que se discutan ambos
sentación al no haberse pagado la totali- criterios y se adopte el que debe preva-
dad de los derechos registrales, no podrá lecer. La resolución respectiva incorpo-
formular observaciones al nuevo título, rará el criterio adoptado aun cuando por
debiendo proceder a su liquidación o ins- falta de la mayoría requerida no consti-
cripción, según el caso. tuya precedente de observancia obligato-
ria, sin perjuicio de su carácter vinculante
Tratándose de títulos anteriores tachados para el Tribunal Registral.
por caducidad del asiento de presentación,
solo se aplicará lo dispuesto en este literal c) Las limitaciones a la calificación registral
cuando el título es nuevamente presentado establecidas en los literales anteriores, no
dentro del plazo de seis meses posterio- se aplican en los siguientes supuestos:
res a la notificación de la tacha y siempre
que el presentante no hubiera retirado los c.1) Cuando se trate de las causales de
documentos que forman parte del título. tacha sustantiva previstas en el artículo 42
de este reglamento; en tal caso, el registra-
El funcionario responsable del Diario dis- dor o el Tribunal Registral, según corres-
pondrá lo conveniente a fin de garantizar ponda, procederán a tachar de plano el
la intangibilidad de los documentos que título o disponer la tacha, respectivamente.
forman parte del título tachado durante el
plazo a que se refiere el artículo anterior. c.2) Cuando no se haya cumplido con
algún requisito expresa y taxativamente
a.3) Cuando el registrador conozca el
exigido por normas legales aplicables al
mismo título cuya inscripción fue dis-
acto o derecho cuya inscripción se solicita.
puesta por el Tribunal Registral, o uno
con las mismas características, aunque c.3) Cuando hayan surgido obstáculos
los intervinientes en el acto y las partidas que emanen de la partida y que no exis-
registrales a las que se refiere sean dis- tían al calificarse el título primigenio.
tintos, deberá sujetarse al criterio esta-
blecido por dicha instancia en la anterior
ocasión.
Resolución
SN, art. 33.
N° 126-2012-SUNARP,

PREGUNTAS Y RESPUESTAS / ACTUALIDAD MERCANTIL
¿Qué norma regula la calificación razonabilidad y proporcionalidad que no son

registral de decisiones adoptadas propios de la función registral.
por los órganos colegiados de las
personas jurídicas o entes sin per- Resolución N° 13-2020-SUNARP/
DTR, Acuerdo 1.
sonalidad jurídica?
¿Qué corresponde inscribir duran-
Se aprueban los acuerdos adoptados por
el Equipo de Trabajo designado mediante te las sesiones no presenciales sin
Resolución Nº 075-2020-SUNARP/SN, y regulación expresa?
su remisión a las instancias de calificación
registral, así como a las áreas a cargo de Respecto de sesiones no presenciales, sin
expedir publicidad registral, para su conoci- regulación expresa, de órganos de personas
miento y aplicación. jurídicas o entes sin personalidad jurídica
durante el estado de emergencia, únicamente
Dichos acuerdos son referidos a los alcan- corresponde inscribir las sesiones sin convo-
ces de la calificación registral de los títulos catoria (asambleas, juntas, etc.) realizadas
que se sustentan en decisiones de los órganos con carácter universal, esto es, aquellas en
colegiados de las personas jurídicas o entes las que sus integrantes acepten por unanimi-
sin personalidad jurídica durante el estado dad su celebración y los asuntos que en ella
de emergencia, en lo referido a la modalidad se proponga tratar.
o medios de realización de sus sesiones, el
periodo de funciones y procedencia de la pró-
rroga de los órganos; así como los criterios
Resolución N° 13-2020-SUNARP/
DTR, Acuerdo 2.
que deben adoptarse en la emisión de certifi-
cados de vigencia de los órganos de las coo- ¿Las instancias registrales deben
perativas y de los administradores judiciales verificar el medio utilizado para
registrados en virtud de títulos sucesivos que
la realización de una sesión de
contengan mandatos judiciales incompatibles.
junta general de accionistas no
presencial?
Resolución
DTR, art. 1.
N° 13-2020-SUNARP/
No es competencia de las instancias regis-

trales la verificación de el/los medio/s
¿Qué asuntos no son materia de utilizado/s para la realización de una sesión
calificación en las sesiones pre- de junta general de accionistas no presen-
senciales de órganos de personas cial, sin perjuicio que sí se deje constancia de
jurídicas o entes sin personalidad dicha información.
jurídica?
DTR, Acuerdo 3.
No son materia de calificación en las sesio-
nes presenciales de órganos de personas jurí-
dicas o entes sin personalidad jurídica reali- ¿Las asambleas generales de las
zadas durante el estado de emergencia, las cooperativas primarias y centra-
restricciones al ejercicio de los derechos les de cooperativas están facul-
constitucionales relativos a las libertades tadas para sesionar de forma no
de tránsito y de reunión, pues su evaluación
presencial?
requiere de ponderación bajo parámetros de

Conforme al artículo 116, inciso 1, del TUO social formada a través del voto electró-
de la Ley General de Cooperativas, las asam- nico o postal tiene los mismos efectos que
bleas generales de las cooperativas prima- una junta o asamblea realizada de manera
rias y de las centrales de cooperativas esta- presencial.
ban facultadas para sesionar de manera no
presencial en el marco de lo dispuesto en el
artículo 21-A de la Ley General de Socie-
Ley General de Sociedades 21-A.
dades, norma aplicable supletoriamente por
¿Los consejos y los comités de las
ser compatible con los principios generales
del Cooperativismo, aun cuando su estatuto cooperativas de ahorro y crédito
no lo haya regulado, hasta el 27 de junio del que solo operan con sus socios
2020; sin embargo, con posterioridad se rigen están facultados para sesionar de
por lo dispuesto primero en la tercera dispo- forma no presencial?
sición complementaria final del Decreto de
Urgencia Nº 075-2020, y luego por lo dis- Conforme a la vigésima cuarta Disposición
puesto en la primera disposición comple- Final y Complementaria de la Ley Nº 26702,
mentaria transitoria de la Ley Nº 31029. Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgánica de la Super-
DTR, Acuerdo 4.
intendencia de Banca y Seguros, modificada
por la Ley Nº 30822, numeral I, literal IV,
los consejos y comités de las cooperativas
de ahorro y crédito que solo operan con sus
¿Cómo se realiza el voto por medio
socios y que no están autorizadas a cap-
electrónico o postal? tar recursos del público u operar con terce-
ros (Coopac), estaban facultadas para sesio-
Los accionistas o socios podrán para efectos de nar de forma no presencial, aun cuando su
la determinación del quorum, así como para la estatuto no lo haya regulado, hasta el 27 de
respectiva votación y adopción de acuerdos, junio del 2020; sin embargo, con posterio-
ejercer el derecho de voto por medio electró- ridad se rigen por lo dispuesto primero en
nico siempre que este cuente con firma digital la tercera disposición complementaria final
o por medio postal a cuyo efecto se requiere del Decreto de Urgencia Nº 075-2020, y
contar con firmas legalizadas. luego por lo dispuesto en la primera dispo-
Cuando se utilice firma digital, para ejercer sición complementaria transitoria de la Ley
el voto electrónico en la adopción de acuer- Nº 31029.
dos, el acta electrónica resultante deberá ser
almacenada mediante microforma digital, Resolución N° 13-2020-SUNARP/
DTR, Acuerdo 5.
conforme a ley.
Cuando la sociedad aplique estas formas de ¿Cómo está delimitado el periodo

voto deberá garantizar el respeto al dere-
de funciones de los órganos de las
cho de intervención de cada accionista o
socio, siendo responsabilidad del presidente personas jurídicas o entes sin per-
de la junta el cumplimiento de la presente sonalidad jurídica?
disposición.
El periodo de funciones de los órganos de
Asimismo, la instalación de una junta o las personas jurídicas o entes sin persona-
asamblea universal, así como la voluntad lidad jurídica está delimitado en función

PREGUNTAS Y RESPUESTAS / ACTUALIDAD MERCANTIL
de lo señalado en la ley o el estatuto. Salvo mientras no se produzca nueva elección,

regulación diferente en el estatuto o en la siempre que el vencimiento del periodo de
ley, es procedente el acuerdo de prórroga funciones hubiere ocurrido a partir del inicio
adoptado por el órgano supremo durante el del estado de emergencia. La misma regla se
estado de emergencia y hasta la culminación aplica para las renovaciones por tercios de
de este, para asegurar su vigencia en dicha dichos órganos.
circunstancia.
DTR, Acuerdo 6.
DTR, Acuerdo 8.
¿Qué deben comprender los certi-

¿Cómo debe interpretarse el ficados de vigencia de órganos de
acuerdo de prórroga de los órga- cooperativas?
nos de gobierno de las universi-
dades no regulado en el estatuto? Dado que conforme al artículo 16, inciso b),
del Reglamento del Servicio de Publici-
Respecto del acuerdo de prórroga de los dad Registral aprobado por Resolución
órganos de gobierno de las universidades Nº 281-2015-SUNARP/SN, los certificados
no regulado en el estatuto, el artículo 6 del compendiosos deben comprender las acla-
Decreto Legislativo Nº 1496, publicado el 10 raciones necesarias para no inducir a error
de mayo del 2020, vigente a partir del 11 de sobre la situación de la partida registral,
mayo del 2020, debe interpretarse en el sen- los certificados de vigencia de los consejos
tido siguiente: de administración o de vigilancia o de los
comités de las organizaciones cooperativas
a) La prórroga requiere de un acuerdo de la que, bajo la regla prevista en el acuerdo 8,
asamblea universitaria o el órgano que estén vigentes, se expedirán con la indica-
haga sus veces. ción siguiente:
b) La prórroga máxima que se acuerde debe
“Se expide el presente certificado de
sujetarse al periodo de la “emergencia
vigencia al amparo de lo dispuesto por el
sanitaria” para garantizar su vigencia en
tercer párrafo del artículo 163 de la Ley
dicha circunstancia.
General de Sociedades y el artículo 4 de
c) La prórroga debe adoptarse antes del la Ley Nº 31029”.
vencimiento del mandato.
DTR, Acuerdo 9.
DTR, Acuerdo 7.
¿Qué criterios se toman en cuenta

¿Los consejos y comités de las para la emisión de certificados de
organizaciones cooperativas vigencia de los administradores
deben continuar en funciones? judiciales registrados?
De conformidad con el artículo 4 de la Ley En el caso de administradores judiciales

Nº 31029, los consejos y comités de las orga- registrados en virtud de títulos sucesivos
nizaciones cooperativas continúan en funcio- que contengan mandatos judiciales incom-
nes, aunque hubiese concluido su periodo, patibles, salvo información diferente, deberá

expedirse certificado de vigencia solo del los respectivos estatutos de dichas entida-
administrador judicial registrado en mérito des solo reconozcan la posibilidad de convo-
del título posterior, con la indicación que car y celebrar juntas o asambleas presencia-
existe registrado otro administrador judicial les. Con el fin de convocar a dichas juntas o
en mérito de título anterior. asambleas, los directorios y/o consejos direc-
tivos de las mencionadas entidades, pueden
DTR, Acuerdo 10.
sesionar de manera no presencial o virtual.
Decreto
art. 2.
de Urgencia N° 100-2020,
¿Cómo se realizará la convocato-

ria y celebración de las juntas de
accionistas y asambleas? ¿Qué se requiere para la presenta-
ción de acuerdos?
Mediante Decreto de Urgencia Nº 100-2020,
publicado el día 27 de agosto de 2020 en el Para la inscripción de los acuerdos de las jun-
diario oficial El Peruano, se autorizó excep- tas generales o especiales de accionistas y/o
cionalmente hasta el 31 de diciembre de asamblea general, se presenta ante la Super-
2020 a las sociedades, asociaciones, funda- intendencia Nacional de los Registros Públi-
ciones o comités u otras personas jurídicas cos el acta respectiva, en la que debe cons-
privadas reguladas por leyes especiales, a tar el órgano que sesionó, la fecha, la hora
excepción de las reguladas por los Decretos de inicio y de conclusión de la junta o asam-
de Urgencia N° 056-2020 y N° 075-2020, a blea, el nombre completo y el número de
convocar y celebrar juntas generales o espe- Documento Nacional de Identidad (DNI) de
ciales de accionistas y/o asamblea general, quienes actuaron como presidente y secreta-
de manera no presencial o virtual. rio, el número de participantes, los asuntos
tratados en la sesión, los acuerdos adopta-
En ese sentido, se podrán realizar jun- dos con indicación del sentido de los respec-
tas de accionistas y asambleas mediante el tivos votos, y los medios utilizados para su
uso de medios tecnológicos o telemáticos realización.
y de comunicaciones o de naturaleza simi-
lar, que permita la comunicación y garan-
tice la autenticidad del acuerdo, aun cuando
Decreto
art. 2.
de Urgencia N° 100-2020,

ANÁLISIS JURÍDICO
Liquidación societaria, liquidación

concursal y quiebra
Emerson GALIANO GALLARDO*
Como en la actualidad conviven dos bloques normativos de disolución y liquida-

ción de sociedades; por un lado, la disolución, liquidación y extinción de la Ley
No 26887, Ley de General de Sociedades, de 1997; por el otro, la disolución y liqui-
RESUMEN
dación de la Ley No 27809, Ley General del Sistema Concursal, de 2002, que ade-
más regula la quiebra. El autor en el presente artículo tiene como objetivo deter-
minar la autonomía y compatibilidad de la liquidación societaria, la liquidación
concursal y la quiebra; bajo el supuesto del concurso de acreedores de la sociedad
anónima tramitado por el procedimiento concursal ordinario.
MARCO NORMATIVO: INTRODUCCIÓN
Ley No 26887.- Ley de General de Socieda-

des: arts. 407 a 422.
En la actualidad conviven dos bloques nor-
mativos de disolución y liquidación de socie-
Ley No 27809.- Ley General del Sistema dades, por un lado, la disolución, liquida-
Concursal: arts. 74 a 98.
ción y extinción de la Ley No 26887, Ley
Reglamento del Registro de Sociedades, Re-
solución del Superintendente Nacional de los
de General de Sociedades, de 1997, por el
Registros Públicos Nº 200-2001-SUNARP- otro, la disolución y liquidación de la Ley
SN: arts. 159 a 161. No 27809, Ley General del Sistema Concur-
sal, de 2002, que además regula la quiebra1.
// El objetivo del presente artículo es determi-

PALABRAS CLAVE: Liquidación so-
cietaria / Extinción / Liquidación concursal /
Insolvencia / Quiebra / Patrimonio
nar la autonomía y compatibilidad de la liqui-
dación societaria, la liquidación concursal y
la quiebra; bajo el supuesto del concurso de
Recibido: 26/08/2020 acreedores de la sociedad anónima tramitado
Aprobado: 04/09/2020 por el procedimiento concursal ordinario (en
adelante, PCO). Así, primero, se determinará
* Doctorando en Derecho y Ciencia Política, Universidad de Barcelona, España. Magíster en Derecho de la Empresa,
Pontificia Universidad Católica del Perú. Abogado por la Universidad de San Martín de Porres.
1 Vid. artículo 127.2 Ley No 27287, Ley de Títulos Valores y artículo 46 c) TUO D. Leg. Nº 728, Ley de Productividad
y Competitividad Laboral, Decreto Supremo No 003-97-TR.
los presupuestos, finalidades y caracterís- el concurso de acreedores es un instru-
ticas de las tres instituciones. Segundo, se mento legislativamente previsto para la
explicará cómo pueden llegar a relacionarse. satisfacción –lo más eficiente y equitativa
posible– de los acreedores de un deu-
I. FUNCIONES DE LA LIQUIDACIÓN dor insolvente, a través del medio (reor-
SOCIETARIA Y DEL CONCURSO DE ganización, transmisión o liquidación de
ACREEDORES la empresa) que resulte más adecuado, y
La liquidación societaria constituye el ins- la liquidación de la sociedad es un instru-
trumento legal para la extinción de la socie- mento legal de extinción de las socieda-
dad. Se distinguen los conceptos disolución, des (infra 1). Es claro, pues, que el con-
liquidación y extinción. La disolución no curso de acreedores y la liquidación de
desaparece a la sociedad, solo da nombre la sociedad son instituciones autónomas,
al inicio de la extinción, apertura automáti- y, por tanto, compatibles, si bien exis-
camente el proceso de liquidación. Durante ten algunas “interferencias” legales que
la liquidación la sociedad sufre modifica- oscurecen esa autonomía (infra 2). (Bel-
ciones pues debe poner fin a sus relaciones trán, 2016)
jurídicas con terceros y con los socios. La
La autonomía entre la liquidación societaria
liquidación concluye con la extinción de la
y el concurso de acreedores se altera difun-
persona jurídica vinculada al cierre de la par-
dido el PCO y cuando la junta de acreedores
tida registral.
decide la disolución y liquidación, aparece el
El concurso de acreedores cumple tres fun- dilema de las relaciones entre la liquidación
ciones. La primera es la satisfacción de los societaria y la liquidación concursal. Se pre-
acreedores, de tal forma que sea lo más efi- coniza la suspensión de la disolución y liqui-
ciente y equitativa, fundamento de la exis- dación LGS, y la aplicación preferente de la
tencia del Derecho concursal. La segunda LGSC.
función es decidir la conservación de la
empresa o su salida del mercado. Y la tercera II. LIQUIDACIÓN SOCIETARIA
función es reprimir la conducta del deudor y
de sus administradores. La disolución, liquidación y extinción de la
sociedad se regulan en los Título I, Título II y
Como la liquidación societaria y el con- Título III de la Sección Cuarta del Título IV
curso de acreedores cumplen funciones de la LGS, el primero, artículos 407 a 412;
diferentes son instituciones independien- el segundo, artículos. 413 a 420 y el tercero,
tes, compatibles, la sociedad en liquidación artículo. 421 y 422.
podrá ser declarada en concurso de acreedo-
res y la sociedad podrá estar en liquidación 1. Disolución y liquidación
en el concurso de acreedores. La indepen-
dencia también se desprende de la regula- Son nueve causas de disolución de la socie-
ción de la extinción de la sociedad, el auto dad (art. 407 LGS). La junta general acuerda
que declara la quiebra ordena la extinción la disolución de la sociedad, necesita quorum
de la sociedad. calificado y el voto favorable de la mayoría
absoluta de las acciones suscritas con dere-
Las relaciones entre la liquidación de cho a voto (art. 127 LGS), disuelta la socie-
una sociedad y el concurso de acreedo- dad se inicia la liquidación (art. 413 LGS). El
res de la propia sociedad ha de afrontarse acuerdo se publica por tres veces consecuti-
–como entre cualesquiera instituciones– vas, posteriormente se inscribe en el Registro
partiendo de la función que cumplen: de Sociedades (art. 412 LGS).
ANÁLISIS JURÍDICO / ACTUALIDAD MERCANTIL
2. Efectos de la liquidación
La sociedad conserva su personalidad jurí- del autor
dica, requerida en las operaciones de liqui-
dación2, se añade a la denominación social
“en liquidación” como medio de publicidad La liquidación societaria constituye
adicional; finalmente, se pierde con la ins- el instrumento legal para la extin-
cripción de la extinción en el Registro de ción de la sociedad. Se distinguen
Sociedades. los conceptos disolución, liquida-
ción y extinción.
El directorio o el gerente general3 es susti-
tuido por el liquidador4 elegido por la junta
general, le corresponde la representación de
la sociedad y su administración para liqui- registral, dándose de baja la denominación
darla (art. 416 LGS). El desarrollo del objeto social (art. 161 RRS).
social cambia a la liquidación del patrimo-
nio, no implica la desaparición del órgano III. LIQUIDACIÓN CONCURSAL
supremo de la sociedad, mantiene sus atri-
buciones, verbi gratia aprobar los estados 1. Procedimiento concursal ordinario
financieros formulados por el liquidador. El deudor o los acreedores inician el POC
en función de diversos supuestos y requisi-
3. Pago a los acreedores y a los socios tos. En el primero caso, de cumplirse todos
Es función del liquidador el pago de los la Comisión de Procedimientos Concursales
acreedores y a los socios, pero no procede (en adelante, la Comisión) declara la situa-
la distribución del haber social entre los ción de concurso (arts. 24 y 25 LGSC). En
socios sin haber satisfecho las obligaciones el segundo, verificada la existencia de los
de los acreedores o consignado el importe créditos invocados la Comisión requerirá al
de sus créditos (arts. 416.9 y 420 LGS), para emplazado para que, dentro de los 10 días de
lo último la junta general debe aprobar el notificado, se apersone al PCO, si el acreedor
balance final de liquidación (art. 419 LGS). rechaza el ofrecimiento de pago, la oposi-
ción resulta infundada o improcedente, opta
4. Extinción de la sociedad por el allanamiento o no señala alternativa se
declara la situación de concurso (arts. 24 y
Distribuido el haber social se inscribe 28.3 LGSC).
la extinción de la sociedad en el Registro
de Sociedades, el título es la solicitud con Una vez firme o consentida la resolución
firma legalizada notarialmente del liquida- de inicio del PCO, se publica en el Boletín
dor, indica la forma de división del haber Concursal del Indecopi el listado semanal
social, la distribución del remanente, las de los deudores sometidos a procedimien-
consignaciones efectuadas y constancia de tos concursales (art. 32 LGSC). Los acree-
publicación del balance final de liquidación dores deben comunicar el reconocimiento de
(art. 421 LGS), ergo se cierra la partida sus créditos dentro de 30 días posteriores a
2 La disolución de la sociedad no produce efectos en los contratos celebrados con antelación, es decir no se resuel-
ven, modifican ni vencen las obligaciones pendientes, en caso de obligaciones exigibles los procesos de obligación
de dar suma de dinero incoados por los acreedores prosiguen su tramitación.
3 Sociedad Anónima Cerrada sin directorio (art. 247 LGS).
4 El número de liquidadores debe ser impar.
dicha publicación para tener derecho a parti- total de su capital social pagado (art. 24.2.b)
cipar con voz y voto en la reunión de instala- LGSC).
ción de junta de acreedores y a las sucesivas
(art. 34 LGSC). La Comisión declarará la disolución y liqui-
dación del deudor7 por incumplimiento del
Seguido el procedimiento de reconocimiento plan de reestructuración8 a solicitud de un
de créditos la Secretaría Técnica y la Comi- acreedor o de oficio, cuando el incumpli-
sión emiten las resoluciones de reconocimiento haya sido declarado por el deudor
miento de créditos (art. 38 a 41 LGSC). La (art. 67.4 LGSC).
junta de acreedores decide el destino del deu-
dor: la reestructuración patrimonial o la diso- Si luego de la convocatoria a instalación de
lución y/o liquidación (art. 51.1 LGSC). Junta, esta no se instalase, o instalándose,
esta no tomase acuerdo sobre el destino del
2. Liquidación concursal deudor, no se aprobara el Plan de Reestructu-
ración, la Comisión deberá disponer la diso-
La liquidación concursal se regula en los
lución y liquidación del deudor9 (art. 96.1
Capítulos VI y VII del Título II de la LGSC,
LGSC).
el primero con la rúbrica Disolución y liqui-
dación, arts. 74 a 95, y el segundo con la 2.2. Efectos de la liquidación concursal
rúbrica Disolución y liquidación por la
Comisión, arts. 96 a 98, y en lo no previsto Acordada la disolución y liquidación por la
rigen las normas contenidas en la LGS (Pri- junta de acreedores no se despliegan todos
mera Disposición Final), razón de los efec- los efectos de la liquidación concursal, sino
tos de la liquidación societaria (supra III.2), con la aprobación del convenio de liquida-
difiere la publicidad e inscripción de la diso- ción para lo cual se cuenta con 30 días, de lo
lución y liquidación5. contrario surgen con la entrada de la regula-
ción supletoria (art. 74.4 LGSC).
2.1. Disolución y liquidación
El acuerdo de disolución y liquidación
La junta de acreedores 6 decide la disolu-
genera un fuero de atracción concursal de
ción y liquidación del deudor, cumpliendo
créditos por el cual se integran al PCO los
con la exigencia del quorum de instalación
créditos post concursales, a fin de que todas
y la mayoría requerida en la adopción del
las obligaciones del deudor concursado, con
acuerdo (arts. 50.1 y 53.1 LGSC).
prescindencia de su fecha de origen, sean
La Comisión declara la disolución y liquida- reconocidas en el procedimiento. Se exclu-
ción en la resolución que declara el concurso yen las deudas generadas por la implementa-
de acreedores cuando de la solicitud del deu- ción de la liquidación en marcha, serán can-
dor se desprenda que las pérdidas acumu- celadas a su vencimiento (art. 74.6 y 74.8
ladas, deducidas las reservas, superan al LGSC).
5 Vid. artículo 78 LGSC (Publicidad e inscripción del Convenio de Liquidación).

6 Vid. artículos 44 (Participación del representante de la Comisión) y artículo 48 LGSC (Participación del acreedor
tributario en la Junta).
7 Vid. artículo 70.1 LGSC (Cambio en la decisión respecto del destino del deudor).
8 Vid. Directiva Nº 002-2003/CCO-INDECOPI de 28 de mayo de 2003. Lineamiento sobre la disolución y liquida-
ción ante el incumplimiento del plan de reestructuración.
9 Vid. Directiva Nº 003-2003/CCO-INDECOPI de 28 de mayo de 2003. Normas reglamentarias relativas a la disolu-
ción y liquidación iniciada de oficio por la Comisión.
Los créditos posconcursales se generan

difundida la resolución que declara el con- Comentario relevante
curso de acreedores, son pagadas a su ven- del autor
cimiento, son inmunes a la suspensión exi-
gibilidad de obligaciones ni el marco de El concurso de acreedores cumple
protección legal del patrimonio. La exclu- tres funciones. La primera es la sa-
sión favorece a los acreedores (arrendadores, tisfacción de los acreedores, de tal
proveedores, trabajadores, etc.) implicados
forma que sea lo más eficiente y
en la continuación de la actividad empresa-
rial, evita el deterioro del patrimonio del deu-
equitativa, fundamento de la exis-
dor y posibilita la enajenación de la empresa, tencia del Derecho concursal. La se-
medio de conseguir una mejor satisfacción gunda función es decidir la conser-
de los acreedores. vación de la empresa o su salida del
mercado. Y la tercera función es re-
Los efectos de la celebración del convenio primir la conducta del deudor y de
de liquidación (arts. 80 y 82 LGSC) sobre
sus administradores.
la sociedad concursada son: (i) No podrá
continuar desarrollando la actividad propia
del giro del negocio (ii) Produce un estado indivisibilidad se desprende del principio de
indivisible entre el deudor y sus acreedores, universalidad. El cese de funciones del direc-
que comprende todos los bienes y obligatorio o del gerente general es una consecuen-
ciones de aquél, aun cuando dichas obliga- cia lógica, quien se encargará de la adminis-
ciones no sean de plazo vencido, salvo los tración y disposición del patrimonio social
bienes y las obligaciones que la Ley expresa- será el liquidador concursal (registro vigente
mente exceptúa, (iii) Los directores, geren- ante la Comisión).
tes y otros administradores del deudor cesan
en sus funciones y, en consecuencia, quedan Los efectos de la celebración del conve-
privados del derecho de administrar los bie- nio de liquidación (art. 82 LGSC) sobre los
nes de este, (iv) La administración y repre- créditos concursales son: (i) Todas las obli-
sentación legal le corresponde al Liquida- gaciones de pago del deudor se harán exi-
dor designado por la Junta para tal efecto y, gibles, aunque no se encuentren vencidas,
en consecuencia, quienes ejercían la repre- descontándose los intereses correspondien-
sentación legal del deudor hasta la fecha del tes al plazo que falte para el vencimiento;
acuerdo de celebración del convenio de liqui- y (ii) Los acuerdos de condonación surtirán
dación carecerán de representación proce- efectos respecto de la totalidad de acree-
sal, sea el deudor demandante o demandado, dores, salvo aquellos exceptuados por la
(v) El liquidador administrará los bienes Ley, únicamente cuando hayan sido apro-
objeto de desapoderamiento y también los bados por las mayorías establecidas en el
bienes respecto de los cuales el deudor tenga artículo 53.1.
derecho de usufructo cuidando, en ambos
casos, que los frutos liquidados ingresen a la El vencimiento anticipado de los créditos
masa de la liquidación, y (vi) La entrega de posibilita su exigibilidad, como contrapar-
bienes y acerbo documentario. tida corresponde el descuento, los plazos
establecidos dificultarían el cobro cuando no
Si bien el cese del desarrollo del objeto tiene asidero la espera. La aplicación de los
social es la regla, como excepción la junta acuerdos de condonación a todos los acree-
de acreedores podrá optar por la liquidación dores se deriva del principio par conditio
en marcha (art. 74.2 LGSC). El estado de creditorum.
deudas generadas por la implementación de
Comentario relevante la liquidación en marcha.
del autor
2.4. Conclusión
El acuerdo de disolución y liquida- A la conclusión de la disolución y liquida-
ción genera un fuero de atracción ción le son aplicables los artículos 413 y
concursal de créditos por el cual se siguientes LGS. (art. 95 LGSC)12, se refiere
integran al procedimiento concursal a la etapa final de la liquidación, corres-
ordinario los créditos post concur- ponde al liquidador concursal solicitar la ins-
sales, a fin de que todas las obliga- cripción de la extinción de la sociedad en el
ciones del deudor concursado, con Registro de Sociedades.
prescindencia de su fecha de ori-
gen, sean reconocidas en el proce- IV. QUIEBRA
dimiento. Se excluyen las deudas La quiebra fue la primera forma de afrontar
generadas por la implementación la crisis económica del comerciante, consis-
de la liquidación en marcha. tía en la liquidación vía judicial del patrimo-
nio del quebrado para el pago a los acreedo-
res y la imposición de inhabilitaciones, fue
2.3. Pago de créditos regulada por el Código Civil y el Código de
Enjuiciamiento Civil de 1852, el Código de
El liquidador concursal10 inicia el pago a los Comercio13 de 1902, el Código de Procedi-
acreedores después de obtener el 10 % del mientos Civiles de 1912, y la Ley No 7566,
monto total de los créditos reconocidos, con- Ley Procesal de Quiebras14, de 1932.
forme al orden de preferencia, es decir, pri-
mero, créditos laborales y de la seguridad Efecto primordial de la declaración de
social11; segunda, alimentaria; tercera, crédi- quiebra es la constitución de dos masas
tos garantizados; cuarto, créditos tributarios, y contrapuestas: la masa de los acreedores
quinto, créditos no comprendidos en los órde- (masa subjetiva) y la masa de los bienes
nes precedentes (arts. 83.5, 88 y 89 LGSC). (masa objetiva), destinada a satisfacer
sus créditos. La finalidad de la quiebra
Previamente se han ido pagando los créditos consiste en repartir entre la masa sub-
posconcursales acorde a su fecha de venci- jetiva el importe de los bienes que inte-
miento, a partir de la disolución y liquidación gran la masa objetiva. Nombrados los
estos serán susceptibles de reconocimiento síndicos, llevan a cabo estos la integra-
hasta la declaración judicial de quiebra o ción de la masa (v. supra, núm. 448). Una
conclusión del PCO (art. 16.3 LGSC) por vez delimitada esta, terminan las opera-
sufrir el fuero de atracción, distinto en las ciones preparatorias y comienzan las de
10 No están comprendidos en la liquidación concursal los honorarios del liquidador y los gastos necesarios para el
desarrollo del proceso liquidatario (arts. 74.5 y 76.3 LGSC).
11 Vid. artículo 24 Constitución Política del Perú.
12 Vid. artículo 81 (Aplicación supletoria de la Ley General de Sociedades) Decreto Legislativo N° 845, Ley de Rees-
tructuración Patrimonial, de 1996.
13 Libro Cuarto. De la suspensión de pagos y de las quiebras de las Prescripciones.
14 No comprendía la suspensión de pagos, estado intermedio entre la situación normal del comerciante y el de la quie-
bra, el deudor poseía bienes suficientes para cubrir con todas sus obligaciones sin poder pagarlas a su vencimiento,
no llevaba consigo la liquidación. La quiebra se calificaba de fortuita, culpable y fraudulenta.
liquidación, que son las peculiares de la insolvente, sino como una apertura a un
quiebra como procedimiento de ejecu- marco de negociación que permita corre-
ción colectiva. La liquidación tiene dos gir la crisis de la empresa entendida como
grandes fases: la conversión en dinero una segunda oportunidad al patrimonio
de los bienes de la masa activa (liquida- en dificultades económicas. Queda claro,
ción del activo) y el examen, graduación entonces, que la insolvencia no es un
y pago de los créditos que componen la sinónimo de bancarrota ni de quiebra, es
masa pasiva (liquidación del pasivo). diametralmente distinta a estas nociones
(Garrigues, 1953, p. 511) por cuanto deja de lado el sentido puni-
tivo y potencia el fortalecimiento patri-
Con el Decreto Ley No 26116, Ley de Rees- monial en procura de la conservación de
tructuración Empresarial, de 1992, cambió la empresa viable. (Castellanos, 2009)
el modelo anterior, surge el presupuesto de
la insolvencia, el procedimiento de declara- La quiebra es regulada en el Título III de
ción de insolvencia del deudor era tramitado la LGSC, artículos 99 a 102, presentada la
ante el Indecopì, la junta de acreedores deci- demanda con los requisitos de los artículos
día el destino del deudor: la reestructuración 424 y 425 CPC, dentro de 30 días habién-
económica y financiera, la liquidación extra- dose verificado la extinción del patrimonio
judicial o la declaración judicial de quiebra a partir del balance final de liquidación, juez
(liquidar el patrimonio de la empresa para especializado en lo Civil declara la quiebra
pagar a los acreedores)15. del deudor y la incobrabilidad de sus deudas.
Con el Decreto Legislativo No 845, Ley de El auto judicial se publica en el diario oficial
Reestructuración Patrimonial 16, de 1996, El Peruano por dos días consecutivos, con-
el proceso judicial de quiebra se volvió de sentida o ejecutoriada, concluirá el proce-
trámite sumario y su presupuesto mutó a la dimiento y el juez ordena su archivo, la ins-
extinción del patrimonio de la empresa que- cripción de la extinción del patrimonio del
dando acreedores pendientes de ser paga- deudor y emite los certificados de incobrabi-
dos en la liquidación concursal o liquida- lidad de los acreedores impagos. El liquida-
ción societaria, el juez especializado en lo dor es el encargado de solicitar la inscripción
Civil declaraba la quiebra, la extinción de la el Registro de Sociedades.
empresa y la incobrabilidad de sus deudas17.
La Ley No 27809, Ley General del Sistema Los efectos de la quiebra son relevantes,
Concursal, de 2002, no modificó las carac- durante cinco años18 contado desde la fecha
terísticas de la quiebra, salvo sus efectos y la en que quede firme o consentida la reso-
rehabilitación. lución judicial le impiden al quebrado 19:
(i) Constituir sociedades o personas jurídi-
El procedimiento de insolvencia ya no cas, en general, o de formar parte de las ya
es visto como una sanción a la empresa constituidas, (ii) Ejercer cargos de director,
15 Ante la omisión de la inhabilitación del quebrado regía el artículo 13.2 (Impedidos para el ejercicio del comercio)
Código de Comercio de 1902, se aplicó la inhabilitación a todo quebrado.
16 Vid. Ley N° 27146, Ley de Fortalecimiento del Sistema de Reestructuración Patrimonial, de 1999.
17 Si en el proceso de quiebra se determinaba la existencia de dolo, el juez podía aplicar las inhabilitaciones que la
gravedad de la quiebra amerite a los administradores de la empresa (art. 129 Ley de Reestructuración Patrimonial).
18 Salvo condena por los delitos artículos 209 (Actos ilícitos) o 211 Código Penal (Suspensión ilícita de la exigibili-
dad de las obligaciones del deudor).
19 Socios y la administración de la sociedad.
gerente, apoderado o representante de socie- personas naturales y (iv) Ser administrador o
dades o personas jurídicas, en general, (iii) liquidador de deudores en los procedimien-
Ser tutor o curador, o representante legal de tos concursales.
Características Liquidación societaria Liquidación concursal Quiebra
Satisfacción Impedimentos
Finalidad Extinción de la sociedad
de los acreedores del quebrado
Insolvencia Extinción del patrimonio

Presupuesto Causas de disolución
del deudor común con acreedores impagos
Junta de acreedores/ Juez Especializado

Acuerdo Junta general
Comisión en lo Civil (declaración)
Revocar/Revertir Sí/ No (pleno derecho) Sí No
Publicidad e inscripción de la
disolución o *de la declaración Sí Sí *Sí
de quiebra
Efectos Art. 413 LGS Art. 74 LGSC Art. 100 LGSC
Convenio de liquidación No Sí/No No
Efectos de la celebración
No Arts. 80 y 82 LGSC No
de convenio de liquidación
Junta de acreedores/
Designación de liquidadores Junta general No
Comisión
Pago de los créditos Sí Art. 42 LGSC No
Regulación supletoria
No Sí No
al convenio de liquidación
Término de las funciones

Art. 415 LGS Art. 92 LGSC No
de los liquidadores
Funciones de los liquidadores Art. 416 LGS Art. 83 LGSC No
Insolvencia o quiebra Insolvencia/Quiebra Quiebra No
Información a los socios o

Sí Sí No
accionistas
Balance final de liquidación Sí Sí No
Distribución del haber social Sí/No Sí/No No
Extinción/Inscripción Sí Sí Sí
Responsabilidad frente
a acreedores Sí/No Sí/No No
impagos/Liquidador
Certificados de incobrabilidad No Sí Sí
Fuente: Propia.
V. CONCURSO DE ACREEDORES DE
LA SOCIEDAD EN LIQUIDACIÓN Comentario relevante
del autor
1. Declaración de concurso de la socie-
dad en liquidación
Los créditos posconcursales se ge-
La declaración de concurso tiene dos presu- neran difundida la resolución que
puestos legales, el subjetivo referido al deu-
declara el concurso de acreedores,
dor y a la pluralidad de acreedores20, el obje-
tivo es la insolvencia del deudor, aunque no
son pagadas a su vencimiento, son
conste expresamente destaca el patrimonio inmunes a la suspensión exigibili-
insuficiente para satisfacer a los acreedores, dad de obligaciones ni el marco de
sin perjuicio de los costes y costos del PCO21. protección legal del patrimonio.
La insolvencia es el estado en que se encuen-

tra el deudor consistente en la incapacidad frente a la sociedad insolvente. Por otro lado,
de satisfacer regularmente sus obligaciones la sociedad en liquidación podrá ser decla-
exigibles. Son tres las circunstancias, cuando rada en concurso de acreedores a solicitud de
el activo sea inferior al pasivo, en situación acreedores (art. 26.3 LGSC).
de superávit patrimonial sin capacidad de
liquidez, y contando con bienes suficientes Como se sabe la liquidación societaria
y liquidez a corto plazo no se pueda cumplir tiene como presupuesto de tramitación
regularmente las obligaciones. la existencia de bienes suficientes para
el pago íntegro de las deudas sociales, de
El presupuesto objetivo del concurso de la tal forma que el patrimonio debe tener
sociedad en liquidación es cuando el activo siempre signo positivo. Con ello la liqui-
sea inferior al pasivo, no corresponde el dación societaria se constituye como un
concurso de acreedores si el activo realiza- procedimiento en el que el pago a ter-
ble supera el pasivo exigible, el mecanismo ceros acreedores debe producirse en su
adecuado para la salida del mercado será la integridad. Por esta razón, por el hecho
liquidación societaria. de que no existe competencia entre crédi-
La pérdida de la mitad o más del capital la tos, las normas que disciplinan este pro-
sociedad se concatena con la causa de diso- cedimiento son mucho más flexibles que
lución (art. 407.4 LGS), siendo la liquida- las impuestas para la liquidación concur-
ción societaria el mecanismo para la extin- sal, conservando una gran autonomía las
ción de la sociedad. En cambio, si el activo partes involucradas en ella. (Moya, 2013)
de la sociedad no fuese suficiente para satis-
facer los pasivos22 el directorio o el gerente 2. Efectos del concurso sobre la socie-
dad en liquidación
general, en lugar de convocar a la junta gene-
ral para acordar la disolución de la sociedad La declaración de concurso de acreedores
deberá solicitar el inicio del PCO, la liqui- produce la suspensión de la exigibilidad de
dación societaria no es el instrumento ade- obligaciones, el marco de protección legal
cuado para la satisfacción de los acreedores del patrimonio y la ineficacia de los actos del
20 Vid. artículo 36.1 LGSC (Inexistencia de concurso).

21 Vid. https://www.indecopi.gob.pe/tupa
22 Vid. artículo 176 LGS (Obligaciones por pérdidas).
deudor (arts. 17, 18 y 19 LGSC), en nues- pago de los dividendos pasivos. La función
tro supuesto el efecto especial es la suspen- del liquidador societario de exigir el pago de
sión de la disolución y liquidación regidas los créditos y dividendos pasivos24 se sus-
por LGS, quedando el deudor y sus represen- pende, continua por el directorio o el gerente
tantes sujetos a las reglas de la LGSC (26.3 general mientras se decida el destino del deu-
LGSC)23, ex ante no procedía el concurso de dor, en la restructuración patrimonial con-
acreedores de la sociedad en liquidación. tinua por la administración impuesta por la
junta de acreedores, y en la liquidación por
El concurso hace recaer sobre los acree- el liquidador concursal.
dores importantes efectos, derivada del
por carácter universal del procedimiento, 3. Destino de la sociedad en liquidación
dirigido primordialmente a lograr la satis-
facción de los créditos de la forma más El destino de la sociedad en liquidación (sus-
rápida y eficiente posible. Resulta, por pendida) son: la reestructuración patrimonial
tanto, necesario que los acreedores que- o la disolución y liquidación.
den agrupados en una masa, que recibe el A finales del siglo XIX se evidenció
nombre de masa pasiva o masa de acree- la necesidad de introducir elementos
dores, regida por el principio de igualdad correctores en el método de mercado con
de trato de los acreedores iguales. (Cam- el objeto de tratar las situaciones de ili-
pusano, 2013) quidez, lo que dio lugar al “método de
mercado corregido”. A medida que se
2.1. Efectos sobre los liquidadores
ponían de manifiesto los inconvenien-
La declaración de concurso de la sociedad tes del sistema liberal, la liquidación y
en liquidación (suspendida) no produce su la eliminación de la empresa como uni-
extinción, durante el PCO conservan los dad económica a través del cual operaba
órganos de la sociedad, la junta general y el en el mercado el empresario, fue paulati-
liquidador societario, el órgano supremo de namente gozando de menor aceptación.
la sociedad podrá ejercer sus atribuciones, Como consecuencia el número exce-
compatibles con el concurso de acreedores. sivo de empresas eliminadas que aca-
rrea la aplicación del método de mercado
El directorio o el gerente general retoma la “puro”, el punto de atención pasa a cen-
representación y administración de la socie- trarse en la distinción entre aquellas cuya
dad pues las funciones del liquidador socie- situación es irreversible de las que no lo
tario tienen como finalidad la extinción de son, cuestionándose que la liquidación
la sociedad, se participa en el procedimiento sea la mejor solución en todos los casos.
de reconocimiento de créditos, la junta de (Zabaleta, 2006, p. 28)
acreedores y la reestructuración patrimonial.
3.1. Compatibilidad de la reestructuración
2.2. Efectos sobre los socios patrimonial con la sociedad en liquidación
El concurso de la sociedad en liquidación Con la difusión del PCO se suspenderá la

no altera la obligación de los socios en el disolución y liquidación LGS, quedando
23 Modificado por el artículo 10 Decreto Legislativo N° 1189, de 2015. Vid. Novena Disposición Final LGS introdu-
cida por la Décima Disposición Final Ley N° 27146, Ley de Fortalecimiento del Sistema de Reestructuración Patri-
monial, de 1999.
24 Vid. artículo 416.7 LGS (Funciones de los liquidadores).
el deudor y sus representantes sujetos a las

reglas de la LGSC (art. 26.3 LGSC), culmi- Comentario relevante
nado el procedimiento de reconocimiento de del autor
créditos la junta de acreedores decide el des-
tino del deudor. La insolvencia es el estado en que se
Durante la reestructuración patrimonial los
encuentra el deudor consistente en
órganos de la sociedad en liquidación (sus- la incapacidad de satisfacer regu-
pendida) se mantienen, pero la junta de larmente sus obligaciones exigibles.
acreedores acuerda el régimen de adminis- Son tres las circunstancias, cuando
tración temporal del deudor, lo usual será el el activo sea inferior al pasivo, en si-
sistema de administración mixta, es decir el tuación de superávit patrimonial sin
directorio o el gerente general y la persona capacidad de liquidez, y contando
designada por la junta de acreedores (art. con bienes suficientes y liquidez a
61.1 LGSC). corto plazo no se pueda cumplir re-
Con base en el contenido del plan de rees- gularmente las obligaciones.
tructuración, sobre todo del cronograma
de pagos (art. 66 LGSC), en principio se
prohíbe la enajenación de la empresa, la
conversión en dinero del patrimonio del y condiciones de la realización de los bienes
deudor para el pago a los acreedores es la del deudor será normal la enajenación de la
finalidad de la liquidación concursal, sin empresa.
embargo, la junta de acreedores podrá acor-
El efecto de la aprobación del convenio de
dar la fusión de la sociedad concursada (art.
liquidación es el cese de los administrado-
63.2 LGSC).
res, con la sociedad en liquidación (suspen-
Concluida la reestructuración patrimonial, dida) la representación y administración
la Comisión declara la conclusión del PCO de la sociedad regresaron al directorio o al
y extinción de la junta de acreedores, rea- gerente general desde el inicio del concurso
sumirá sus atribuciones la junta general y de acreedores, ahora las operaciones de
el liquidador societario (art. 72.1 LGSC), la liquidación25 serán continuadas por el liqui-
sociedad podrá continuar con la extinción o dador concursal.
revocar el acuerdo de disolución, salvo diso-
Si la Comisión declara concluido el PCO por
lución de pleno derecho.
el pago de todos los créditos reconocidos,
3.2. La liquidación concursal de la socie- el liquidador concursal entrega a los socios
dad en liquidación del deudor los bienes sobrantes de la liqui-
dación y el remanente, finalmente solicita la
La liquidación concursal se caracteriza por inscripción de la extinción de la sociedad en
el convenio de liquidación y la regulación el Registro de Sociedades. Sin embargo, la
supletoria, en contraste con el plan de rees- junta general podrá decidir no distribuir del
tructuración el primero exige un contenido haber social remanente y revocar el acuerdo
numeroso (art. 76 LGSC), por la modalidad de disolución.
25 Realización de inventario y balance inicial, conclusión de operaciones pendientes, reparto del patrimonio y cierre
de la sociedad.
La junta general de la sociedad concursada
Conclusión del autor podrá o deberá26 acordar la disolución y
liquidación antes que la junta de acreedo-
res decida el destino del deudor o incluso
La función de la liquidación concur- durante la reestructuración patrimonial. Sin
sal es la satisfacción de los acree- embargo, se suspenderá por la aplicación
dores, se decide por la junta de preferente de la LGSC sobre las normas de
la LGS (Segunda Disposición Final LGSC).
acreedores o la Comisión; el liqui-
dador concursal desarrolla las ope-
2. Liquidación necesaria
raciones de liquidación con base en
el convenio de liquidación o la re- A diferencia de la declaración de concurso el
gulación supletoria, el pago a los acuerdo de la junta de acreedores es causa de
disolución de la sociedad (art. 407.5 LGS)27, el
acreedores es acorde el orden de
dirigido a la disolución y liquidación28, no es
preferencia, y a la conclusión le son lógica la disolución de la sociedad cuando se
aplicables los artículos 413 y si- decida la reestructuración patrimonial. Iniciada
guientes de la LGS. la liquidación concursal es remota la satisfac-
ción de los acreedores, en general el patrimo-
nio se agota con el pago a los créditos mejor
situados en el orden de preferencia, la conti-
VI. LIQUIDACIÓN SOCIETARIA EN EL
nuación de la actividad empresarial es incon-
CONCURSO DE ACREEDORES
gruente sin patrimonio, pero no es una disolu-
1. Liquidación voluntaria ción de pleno derecho, si la Comisión declara
la conclusión PCO por el pago de todos los
Declarado el concurso de acreedores la créditos reconocidos, de existir haber social
sociedad podrá realizar los actos de admi- remanente la junta general prosigue con la
nistración y/o disposición relacionados al extinción o revoca el acuerdo de disolución.
normal desarrollo del objeto social (art. 19.1
LGSC) hasta que la junta de acreedores La justificación de esta forma de pos-
acuerde el régimen de administración tem- tura del legislador que vincula apertura
poral en la reestructuración patrimonial o de la liquidación concursal y disolución
apruebe el convenio de liquidación (arts. 61 societaria se ha querido ver en la expe-
y 80 LGSC). Los órganos de la sociedad con- riencia práctica. En efecto, lo más habi-
tinúan, la junta general y la administración, tual es que la realización de las operacio-
en ese sentido el directorio o el gerente gene- nes liquidatorias en el concurso pongan
ral participa en el procedimiento de recono- de manifiesto la insuficiencia de la masa
cimiento de créditos, la junta de acreedores y activa para satisfacer los créditos concur-
la reestructuración patrimonial. sales. Habida cuenta de esta circunstancia
26 Vid. artículos. 407.1 y 407.9 LGS.

27 En España, el artículo 145.3 Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal: “Si el concursado fuese persona jurídica, la
resolución judicial que abra la fase de liquidación contendrá la declaración de disolución si no estuviese acordada
y, en todo caso, el cese de los administradores o liquidadores, que serán sustituidos por la administración concursal
(…)”.
28 En España, el artículo 361.2 Texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital, aprobada por el Real Decreto
Legislativo 1/2010, de 2 de julio: “La apertura de la fase de liquidación en el concurso de acreedores producirá la
disolución de pleno derecho de la sociedad. En tal caso, juez del concurso hará constar la disolución en la resolu-
ción de apertura de la fase de liquidación del concurso”.
carece de sentido el mantenimiento en VII. QUIEBRA EN LA LIQUIDACIÓN

el tráfico de una sociedad abocada a la SOCIETARIA
extinción. (Moralejo, 2011) Cuando producto de la liquidación el patri-
La sociedad concursada se encuentra simul- monio social se extinga y quedan acreedo-
táneamente en liquidación societaria y liqui- res pendientes de ser pagados, el liquidador
dación concursal. Sin embargo, la liquida- convoca a junta general para comunicar tal
ción se rige por el Capítulo VI del Título II hecho, sin perjuicio de solicitar la declara-
de la LGSC, pues es de aplicación preferente ción judicial de quiebra conforme el Título
(Segunda Disposición Final LGSC), la admi- III de la LGSC, no siendo necesario seguir el
nistración y representación legal de la socie- PCO (art. 417 LGS y art. 102 LGSC)30.
dad en liquidación corresponde al liquidador No se exige acuerdo de la junta general para
concursal. solicitar la declaración judicial de quiebra, el
Atendiendo a consideraciones de carác- liquidador ostenta la administración y repre-
ter económico, al volumen de los patri- sentación legal de la sociedad en liquidación,
monios en juego, y a la existencia o no no tuvo la oportunidad de presentar todos los
de acreedores hábiles, se torna casi impo- documentos relacionados al balance final de
sible la unificación en un solo procedi- liquidación, y solicita directamente la decla-
miento. Es por ello, que me inclino a ración judicial de quiebra debido a que dicho
opinar que la coexistencia de dos pro- presupuesto impide la satisfacción de los
cedimientos alternativos es conveniente acreedores.
y a la vez necesaria. Se requiere, sin
embargo, una mayor divulgación de las VIII. QUIEBRA EN LA LIQUIDACIÓN
normas reguladoras, fundamentalmente CONCURSAL
las relacionadas con el Reestructuración Por regla la Comisión no declara concluido
Empresarial. (Hundskopf, 1994) el PCO por el pago de todos los créditos
reconocidos, el patrimonio de la sociedad
La aprobación del convenio de liquidación
se agota con el pago de los acreedores mejor
produce la sustitución completa del órgano
situados en el orden de preferencia.
de administración y representación de la
sociedad por el liquidador concursal, la per- Cuando en el desarrollo de la liquidación se
sona jurídica carecería de órganos, en ade- extinga el patrimonio del deudor quedando
lante sólo realiza operaciones de liquidación acreedores pendientes de ser pagados, el
en el concurso de acreedores, tampoco tiene liquidador debe solicitar dentro de 30 días
sentido el funcionamiento de la junta gene- la declaración judicial de quiebra, poniendo
ral, solo debería pronunciarse sobre la extin- a conocimiento del presidente de la junta de
ción o continuación de la persona jurídica acreedores y a la Comisión el suceso (art.
si concluye el PCO por el pago de todos los 88.7 LGSC)31.
créditos reconocidos. Empero, la sociedad
mantiene su personalidad jurídica durante la El liquidador concursal solicita la declaración
liquidación concursal, debe contar con órga- judicial de quiebra sin necesidad de la inter-
nos que la representen y la defiendan29. vención de los demás órganos del concurso
29 Vid. artículo 63.1 LGSC (Atribuciones de la Junta de Acreedores durante la Reestructuración).

30 Vid. artículo 373 TUO LGS aprobado Decreto Supremo N° 003-85-JUS.
31 Vid. artículo 88 (Proceso judicial de quiebra) Decreto Legislativo N° 845, Ley de Reestructuración Patrimonial, de
1996.
de Reestructuración Empresarial de 1992 la
Conclusión del autor quiebra mantiene su esencia pero como uno
de los posibles destinos del deudor, a partir
de la Ley de Reestructuración Patrimonial de
La sociedad podrá estar en liquida- 1996 se volvió de trámite sumario y su pre-
ción en el concurso de acreedores, supuesto mutó a la extinción del patrimonio
de forma voluntaria o necesaria, sin de la empresa quedando acreedores pendien-
tes de ser pagados en la liquidación concur-
embargo, se suspende la disolución
sal o liquidación societaria, finalmente la Ley
y liquidación conforme a la LGS, la General del Sistema Concursal de 2002 no
LGSC es de aplicación preferente. modificó lo anterior, pero regula sus efectos
y la rehabilitación.
al ostentar la administración y representación La sociedad en liquidación podrá ser decla-

legal de la sociedad, no obstante la Comisión rada en concurso de acreedores a solicitud
podría declarar la quiebra y la incobrabilidad de acreedores, pero difundido el PCO se sus-
de la deudas, posteriormente ordenar la ins- pende la disolución y liquidación conforme a
cripción de la extinción del patrimonio del deu- la LGS, quedando el deudor y sus represen-
dor, emitir los certificados de incobrabilidad32. tantes sujetos a la LGSC. La sociedad podrá
estar en liquidación en el concurso de acree-
dores, de forma voluntaria o necesaria, sin
CONCLUSIONES
embargo, se suspende la disolución y liqui-
La finalidad de la liquidación societaria es dación conforme a la LGS, la LGSC es de
la extinción de la sociedad, se inicia con el aplicación preferente. Cuando la sociedad se
acuerdo de disolución de la junta de general, encuentra en estado de insolvencia el capital
el liquidador societario desarrolla las opera- resulta insuficiente para satisfacer a todos los
ciones de liquidación, paga a los acreedores acreedores, la liquidación societaria no es el
y a los socios, y finalmente inscribe la extin- mecanismo adecuado, parte de un estado patri-
ción de la sociedad. La función de la liquida- monial diferente y su finalidad es la extinción
ción concursal es la satisfacción de los acree- de la sociedad.
dores, se decide por la junta de acreedores o
la Comisión; el liquidador concursal desarro- Referencias
lla las operaciones de liquidación con base
en el convenio de liquidación o la regulación
Beltrán, E. (2016). La liquidación de la socie-
supletoria, el pago a los acreedores es acorde dad y el concurso de acreedores. En:
el orden de preferencia, y a la conclusión le Á. Rojo y E. Beltrán (dirs.). La liquidación
son aplicables los artículos 413 y siguientes de sociedades mercantiles. (3a ed.). Valen-
de la LGS. cia: Tirant lo Blanch.
La quiebra fue la primera forma de afrontar Campuzano, A. (2013). La crisis de la
la crisis económica del comerciante, consis- empresa. El concurso de acreedores. En:
tía en la liquidación vía judicial del patrimo- A. Campuzano, M. Pascual (coords.). La
nio del quebrado para el pago a los acreedores empresa. Información jurídica, económica
y la imposición de inhabilitaciones, con Ley y financiera. Organización y gestión de
32 Vid. artículo 90 LGSC (Derecho de los acreedores de separarse del Procedimiento Concursal Ordinario).
personal. (3a ed.). Valencia: Tirant lo Blanch, Hundskopf Exebio, O. (1994). Procedimien-
pp. 1349-1428. tos de disolución y liquidación en la Ley
General de Sociedades y en la Ley de Rees-
Castellanos Sánchez, L. (2009). Las mil y una
tructuración patrimonial. Ius et Veritas (8),
noches del Derecho concursal peruano.
Unos objetivos y principios de cuento. The- pp. 53-60.
mis (57), pp.199-226.
Moya Ballester, J. (2013). La extinción de la
Moralejo, I. (2011). Los efectos aunados a la sociedad en el ámbito societario y en el
apertura de la liquidación concursal. En: J. ámbito concursal. Revista de Derecho de
García-Cruces. (dir.). La liquidación con- Sociedades (41), pp. 529-541.
cursal. (1a ed). Navarra: Civitas, pp. 73-96.
Garrigues, J. (1953). Instituciones de Derecho Zabaleta Díaz, M. (2006). El principio de con-
Mercantil. (5a ed.). Madrid: Silverio Agui- servación de la empresa en la ley concur-
rre Torre. sal. (1a ed.). Navarra: Aranzadi.
ANÁLISIS JURÍDICO
Comentarios al nuevo procedimiento

acelerado de refinanciación concursal
Romina FLORES ESQUIVEL*
Por el Decreto Legislativo N° 1511 se creó el Procedimiento Acelerado de Refi-

nanciación Concursal (PARC) para asegurar la continuidad en la cadena de pagos
ante el impacto del COVID-19, por lo que las entidades calificadas solo podrán
RESUMEN
acceder al PARC (entre otras condiciones) solo si su crisis deviene en el COVID-19.

La autora comenta esta norma y explica cómo es que las empresas deberán acre-
ditar su situación económica a efectos de acogerse a este procedimiento. Además,
considera que se debe procurar otorgarle al procedimiento concursal ordinario
algunas de las facilidades contenidas en este nuevo procedimiento.
MARCO NORMATIVO: el deudor al cual se le hizo imposible hacer

Decreto Legislativo N° 1511.- Decreto Le-
gislativo que crea el Procedimiento Acele-
frente a sus obligaciones y devino en insol-
vente, el acreedor que exige el reintegro
rado de Refinanciación Concursal (PARC): de su crédito invertido en el primero y la
passim.
autoridad que vela por el correcto funcio-
namiento de un procedimiento que, a lo
// PALABRAS CLAVE: Derecho Concursal /

Acreedores / Deudores / Refinanciamiento /
largo de los años, ha mejorado modificán-
Indecopi / Administrativo / Procedimiento dose según como el mundo empresarial ha
acelerado de refinanciación concursal ido evolucionando. Ha pasado el tiempo y
cada vez más podemos convencernos que
Recibido: 09/09/2020 este procedimiento “ya no es visto como
Aprobado: 15/09/2020 una sanción a la empresa insolvente, sino
como una apertura a un marco de nego-
ciación que permita corregir la crisis de
INTRODUCCIÓN
la empresa entendida como una segunda
Al hablar de Derecho Concursal se nos oportunidad al patrimonio en dificultades
viene a la mente tres grandes personajes: económicas”1.
* Abogada por la Universidad San Ignacio de Loyola y asociada de Osorios Abogados.

1 Resolución N° 104-96-TDC-INDECOPI del 23 de diciembre de 1996, emitida por la Sala de Defensa de la Com-
petencia del Tribunal del Indecopi.
El 21 de setiembre del año 1996 se creó la

Ley de Reestructuración Patrimonial2, dos Comentario relevante
de los procedimientos regulados en esta Ley de la autora
fueron el Procedimiento Concursal Preven-
tivo o Simplificado, los cuales hacían men- Recordemos que cuando nos refe-
ción, por primera vez, a la prevención de rimos al Preventivo nos encontra-
la crisis y a la utilidad de tener esta alter- mos en un escenario en el que aún
nativa para hacer frente a situaciones que
no existe la crisis empresarial, deta-
podrían derivar en un estado de insolvencia
patrimonial.
lle que ha sido tomado en cuenta en
el nuevo PARC, pues para esta nueva
Luego de 24 años, con una estructura muy norma, estamos frente no a un deu-
similar al Procedimiento Concursal Preven- dor sino a Entidades Calificadas para
tivo y en medio de una pandemia que azota poder iniciar un PARC y requerir la
mundialmente tanto a la salud como a la eco- aprobación del PRE.
nomía, el 11 de mayo de 2020, mediante
Decreto Legislativo N° 1511, nace una
nueva (aunque temporal3) figura concursal
ante el impacto del COVID-194: El Proce- referimos al Preventivo nos encontramos en
dimiento Acelerado de Refinanciación Con- un escenario en el que aún no existe la cri-
cursal (PARC). Esta innovación propuesta sis empresarial, detalle que ha sido tomado
por el Indecopi5, tiene como finalidad ase- en cuenta en el nuevo PARC, pues para esta
gurar la continuidad de la cadena de pagos nueva norma, estamos frente no a un deudor
mediante un procedimiento que otorga las sino a Entidades Calificadas para poder iniciar
medidas necesarias para que las diferentes un PARC y requerir la aprobación del PRE.
Entidades Calificadas que concurran, pue-
dan dar a conocer a los acreedores sus pro- Sin embargo, no es para todos y no es para
puestas para que, si estos así lo permiten, se siempre. Las Entidades Calificadas solo
apruebe el llamado Plan de Refinanciación podrán acceder al PARC (entre otras con-
Empresarial (PRE), instrumento con el cual diciones) solo si su crisis deviene en la del
se programan los pagos adeudados bajo los COVID-19, ¿cómo comprobarlo?, mediante
términos en los que lo establece el Decreto un resumen ejecutivo y una constancia o
Legislativo N° 1511 y su reglamento6. reporte emitido por una central de riesgos
con una antigüedad no mayor a dos meses,
Sin duda y, a simple vista, es una novedad que por supuesto, hablamos de que la Entidad
lleva al derecho concursal peruano hacia un Calificada ha entrado en un conflicto eco-
nuevo y buen camino, empezando por usar nómico durante el estado de emergencia
la terminología correcta para referirnos hacia que se inició el 16 de marzo de 2020 y este
las partes que aún no son deudores califica- nuevo procedimiento se creó el 11 de mayo
dos para iniciar un Procedimiento Concur- del mismo año, viéndolo de ese modo tiene
sal Ordinario. Recordemos que cuando nos mucho sentido.
2 Decreto Legislativo N° 845, publicado en el diario oficial El Peruano.

3 Las Entidades Calificadas se podrán acoger al PARC hasta el 31 de diciembre del presente año.
4 Coronavirus Disease 2019.
5 Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual.
6 Decreto Supremo N° 102-2020-PCM aprobado el 7 de junio de 2020.
La vigencia normativa que se le adjudica de En ese sentido, se retrasarían muchas soli-
casi siete meses, si bien parece corta, tal vez citudes, dejando de lado atenciones que
es solo una en promedio a lo que se espera merecen ser resueltas en el tiempo que
venir en los siguientes meses con respecto a la Ley establece, teniendo en cuenta que
la evolución tanto de la economía como de la son acreencias en juego y que, muchas
salud (léase COVID-19) a nivel nacional y veces son los pequeños empresarios quie-
global. Dependerá mucho de cómo estas dos nes necesitan con urgencia que el proce-
esferas evolucionen a lo largo de los meses dimiento concursal se realice de manera
para saber si esta fecha se prorroga o la ya célere. Es por ello que este nuevo procedi-
establecida es la final. Cual sea la respuesta, miento ad hoc se ha creado de manera tem-
consideramos que es un buen inicio, por lo poral, evitando los contratiempos que el
cual es inevitable preguntarse, ¿será esta la mismo sistema pueda generar al momento
partida de nacimiento de un nuevo derecho de adecuar una o varias normas al inicio y
concursal peruano? al fin de este periodo de vigencia impuesto
para el PARC.
I. PROCEDIMIENTO AD HOC
Si para los de la opinión contraria, hubiera
Según menciona Ruiz de Somocurcio (2000): sido mejor modificar el texto de la Ley
General del Sistema Concursal, sería bueno
Es importante resaltar que el Concurso preguntarles ¿en qué medida hubieran
Preventivo fue una propuesta bastante mantenido la efectividad y celeridad del pro-
original, que no copió pautas legislativas cedimiento al momento de la transición de
extranjeras y que, por esto, para sopesar los panoramas teniendo en cuenta que les
sus resultados fue necesario ver su apli- juega en contra el tiempo que se invierte al
cación en casos prácticos. (s/p) formalizar diferentes normas legales?
Teniendo sus raíces en el Procedimiento Con- El plazo establecido para tramitar todo el
cursal Preventivo, es necesario preguntarse PARC tal y como se ha graficado en su
lo que ya muchos van debatiendo, ¿por qué reglamento denota que a lo que se ha que-
no se modificó este último en vez de crearse rido llegar es a realizar un procedimiento
uno transitorio?, pienso que, al ser un pro- realmente veloz y sin las complicaciones
cedimiento de índole extraordinaria, dada que tienen los otros procedimientos concur-
la coyuntura a causa de la crisis económica sales que afectan dicho plazo, en la medida
generada por el COVID-19, planificar una en que no estamos frente a un típico proce-
modificación a la Ley General del Sistema dimiento en el que si bien está establecida
Concursal7, teniendo en cuenta que lo que se una cantidad de días; la carga y las circuns-
ha implementado es un procedimiento ínte- tancias que van apareciendo en el pano-
gramente electrónico y que está configurado rama concursal dan lugar a que los trámi-
al margen de lo que sucede en el mundo a tes se puedan retrasar más de la cuenta. No
causa de la pandemia, hubiera tomado mucho obstante, en este nuevo PARC, se ha pen-
más tiempo tanto como al momento de modi- sado en las dificultades que podrían presen-
ficarlo, así como al volver a adecuar el proce- tarse y, las que ya no estarán debido a las
dimiento a como normalmente se realiza. limitaciones que le da la normativa dada
7 Ley N° 27809 de fecha 8 de agosto de 2002.
la coyuntura, es por ello que de los 65 días

hábiles que se tiene establecido como plazo Comentario relevante
de todo el PARC, se le añade una posible de la autora
extensión de 39 días hábiles debido a estas
circunstancias que se pueden presentar, es ¿Qué hay de nuevo con estos roles
decir de 2 a 3 meses para resolver un caso. protagónicos en el PARC? Lo que
Muchos se preguntan, cómo lograrán resol- salta primero a la vista es la escena
ver todas las solicitudes que ingresen, virtual que, por la coyuntura actual
teniendo ya los procedimientos que surgie- amerita. Nunca antes habíamos esta-
ron antes de toda la coyuntura actual. Inde- do ante una figura donde las dos prin-
copi ha implementado una Secretaría Téc- cipales partes que participan en el
nica ad hoc, para que el personal encargado Procedimiento Concursal (léase, aA-
en esta nueva oficina, únicamente se encar- creedor y Entidad Calificada), nego-
gue de las solicitudes del PARC. Debe- cien sus ideas para beneficio de uno
mos conscientes de que al ser un escenario
y del otro, respectivamente.
en el que la reactivación económica de las
diferentes empresas que se han paralizado
todos los meses de cuarentena y a la vez que
seguirán probablemente paralizadas durante II. EL ACREEDOR COMO PROTAGO-
NISTA
todo el estado de emergencia causado por el
COVID-19, es vital para continuar en el mer- Como ya había mencionado, nadie le quita
cado, no se puede pensar en que hay mucho el papel protagónico a esta parte del procedi-
tiempo para seguir sobreviviendo, es por ello miento, es de saber que, el rol que ocupa el
que ingresar a este nuevo PARC es determi- Acreedor en la Junta de Acreedores es deter-
nante para que las Entidades Calificadas ten- minante para el futuro de la Entidad Califi-
gan respuestas en corto plazo y no perder su cada (como ahora se le define en el PARC),
vigencia en pleno trámite. es por ello que son tomados como los que
tienen la palabra decisiva, “pues se consi-
De igual manera, no todos han de optar dera que nadie mejor que los propios acree-
por el PARC, valorando más un Procedi- dores afectados por la crisis del deudor, para
miento Concursal Ordinario o Preventivo. definir cuál es la alternativa más conveniente
Sea la figura que sea, en estas épocas de cri- para maximizar la recuperación de sus cré-
sis y con la preferencia que se le ha otor- ditos impagos” (Ezcurra, 2005). Son ellos
gado, pareciera que el rol más importante quienes, con base en la información brin-
lo desarrolla el deudor, sin embargo, esto dada por la Entidad Calificada, podrán deci-
no es así, pues al final del camino quien ter- dir hacia qué camino orientan el patrimonio
mina (como siempre) decidiendo lo que ha de esta. Es por eso que, a mayor informa-
de pasar con el patrimonio del deudor es ción, una mejor toma de decisión. En ese
el acreedor. Esto podemos confirmarlo ya sentido “los privados tienen los incentivos
que, no hay ninguna regla que indique que adecuados para informarse sobre la realidad
en el caso no aprobarse el PRE, no se podrá del negocio, valuarlo adecuadamente y optar
someter al deudor al Procedimiento Con- (…)” (Ezcurra, 2002, p. 203).
cursal Ordinario, con lo cual seguimos en el
mismo panorama en donde quien tiene dere- Ahora, ¿qué hay de nuevo con estos roles
cho a cobro, es quien termina definiendo el protagónicos en el PARC? Lo que salta pri-
destino de su deudor. mero a la vista es la escena virtual que, por
la coyuntura actual amerita. Nunca antes Para los que hemos asistido alguna vez a una
habíamos estado ante una figura donde las Junta de Acreedores, es bastante comprensi-
dos principales partes que participan en el ble y muy bien justificado el hecho de que
Procedimiento Concursal (léase, acreedor y exista algún tipo de autoridad que presida
Entidad Calificada), negocien sus ideas para estas Juntas antes de tomar una decisión tan
beneficio de uno y del otro, respectivamente. importante como las ya mencionadas. Suele
suceder que las cosas se salen de control y
Para entender mejor las novedades de este solo un representante de la autoridad concur-
punto, es necesario describir las principa- sal, que vigila el cumplimiento de la norma
les diferencias que esta nueva figura con- para que el Procedimiento no se desnatura-
cursal, en cuanto a las Juntas de Acreedores, lice, puede fiscalizar el funcionamiento las
ha traído con este nuevo PARC. Tenemos, Juntas de Acreedores.
entonces, como primer punto, el artículo 44
de la Ley General del Sistema Concursal: Es por ello, que considero también justifi-
cada la acción de haber dispuesto la inter-
Artículo 44.- Participación del repre-
vención de un notario en estas Juntas, en el
sentante de la Comisión
marco de este nuevo PARC.
44.1 La Comisión nombrará a uno o
más representantes para que la repre- Artículo 9.- Junta de Acreedores del
sente ante las Juntas donde se trate la PARC
decisión sobre el destino del deudor,
(…)
la aprobación del Plan de Reestruc-
turación, Convenio de Liquidación y 9.2 La Junta de Acreedores debe rea-
Acuerdo Global de Refinanciación, así lizarse con la participación remota de
como sus modificaciones. La participa- un Notario designado por la Entidad
ción del representante de la Comisión Calificada, la que asume el pago del
será obligatoria. servicio. El Notario conduce la sesión,
44.2 A las demás Juntas podrá enviar a verifica el quórum de instalación, de la
un representante para que actúe como mayoría exigida para la adopción de
observador y recoja información. acuerdos y levanta un acta de la Junta
de Acreedores en formato digital, uti-
Como ya es de conocimiento general, en un lizando obligatoriamente el Formato
panorama “normal”, es decir, en un Procedi- establecido por el INDECOPI, bajo
miento Ordinario o Preventivo, es de carác- apercibimiento de ser rechazada por la
ter obligatorio designar a uno o más repre- Comisión. Dicha acta es suscrita única-
sentantes de la Comisión de Procedimientos mente por el Notario empleando cual-
Concursales del Indecopi para que acuda a quier modalidad de firma prevista en
las Juntas de Acreedores, con el fin de velar la legislación nacional, quien la remite,
por la legalidad de los acuerdos más impor- junto con la correspondiente graba-
tantes adoptados en dichas Juntas, tales ción electrónica de la sesión de la Junta
como la decisión sobre el destino del deudor de Acreedores, a la Secretaría Técnica
y la aprobación tanto del Plan de Reestruc- de la Comisión dentro de los dos días
turación o Convenio de Liquidación, en el hábiles siguientes de su celebración.
marco de un Procedimiento Concursal Ordi- La participación remota de un repre-
nario, o del Acuerdo Global de Refinancia- sentante del INDECOPI en la Junta
ción, en caso nos encontremos frente a un de Acreedores es una decisión sujeta a
Procedimiento Concursal Preventivo. discrecionalidad de la Comisión.
En este panorama actual, la única Junta de Acree-

dores que tendrá este nuevo PARC (al igual Comentario relevante
que en el Procedimiento Concursal Preven- de la autora
tivo), encontramos que se ha invocado la pre-
sencia de un notario para que la presida. Todas Una de las particularidades más im-
las facultades y obligaciones que se le atribuyen portantes es que los acreedores la-
se encuentran expresamente en la nueva norma. borales no pedirán reconocimiento
A primera vista vemos que no hay nada más de créditos y, sin tomarlo desde un
aparentemente novedoso que quien preside punto de vista discriminatorio he-
la Junta es un Notario, y digo aparentemente mos de conocer que, cuando se in-
pues, existen antecedentes de la figura de un volucran a los trabajadores hay una
Notario en el Procedimiento Simplificado de tendencia a alargarse el procedi-
la ya derogada Ley de Reestructuración Patri- miento por las diferentes premisas
monial, tramitado alternativamente ante Nota- que cada uno de ellos pueda alegar.
rios, quienes conducían el procedimiento.
¿La razón? Podríamos inferir que se trata-

ría de un posible escenario en donde se con- reconocimiento de créditos y, sin tomarlo
fronten los intereses de acreedores potencia- desde un punto de vista discriminatorio hemos
les contra una Entidad Calificada que tenga de conocer que, cuando se involucran a los
un alto impacto en el mercado peruano, para trabajadores hay una tendencia a alargarse el
lo cual, un representante de la Comisión, que procedimiento por las diferentes premisas que
goza de experiencia sobre el manejo de ese cada uno de ellos pueda alegar, es por ello que,
tipo de situaciones vendría excelente dada la en compensación al no poder solicitar el reco-
figura virtual que se tiene, en la que, puede nocimiento de créditos, se establece que el
no ser tan fácil controlar el orden. PRE contemple en los pagos anuales un monto
no menor al 40 % de esos pagos destinados a
III. EL PRE los acreedores laborales como una compensa-
ción por el hecho de no participar en la discu-
El nuevo instrumento concursal que pretende
sión de reconocimiento.
darle una nueva esperanza a las Entidades
Calificadas, es el famoso Plan de Refinan- Otra premisa necesaria de señalar, es la cual
ciación Concursal, el cual, si bien es elabo- se refiere a los acreedores con los que las
rado por la Entidad Calificada, dependerá de Entidades Calificadas tienen una relación de
la aprobación o desaprobación de la masa de consumo, es decir quienes tienen una acreen-
acreedores reconocidos, sostiene Rojas Leo cia pequeña por lo general, y que los cos-
(2002) que esta decisión: tos de transacción pueden salir más onerosos
[N]o es científica o exacta y se adopta de que la misma acreencia adeudada, esto tiene
conformidad con el leal saber y enten- su raíz en muchos procedimientos concur-
der de cada uno de los acreedores. Para sales en los cuales el deudor tiene una gran
su adopción los acreedores únicamente mayoría de acreedores que son consumido-
deben tener a la vista su racionalidad eco- res finales, es por esto que se ha establecido
nómica y la búsqueda de la utilización que estos acreedores tampoco soliciten sus
eficiente del patrimonio en crisis (p. 255) reconocimientos de créditos. Lo que sí pue-
den hacer es agruparse y que soliciten a Inde-
Una de las particularidades más importantes copi que los empadrone para que la autori-
es que, los acreedores laborales no pedirán dad notifique a la Entidad Calificada esta la
económicos que ha generado el COVID-19
Comentario relevante a las personas que realizan actividad empre-
de la autora sarial, sin embargo, sirve como una clase de
muro de contención para aquellos que, sin
Si bien es cierto, el PRE no es lo úni- estar en un escenario de crisis insalvable,
co que puede salvar a un deudor en necesitan tiempo y buenas estrategias para
estos tiempos de crisis, sí sirve de poder cumplir con estas acreencias, sin tener
que llegar al extremo de asignar la adminis-
apoyo mientras se las ingenia en
tración del negocio a la masa de acreedores
controlar la existencia de pérdidas para que decidan entre explotarlo y pagarse
y/o falta de liquidez que, en estos sus propias acreencias o realizarlo en su tota-
días, si no se generan medidas para lidad hasta llegar a la quiebra.
controlarlas, será muy difícil poder
afrontar las obligaciones que se tie- Entonces, podríamos decir que, si bien es
nen pendientes. cierto, el PRE no es lo único que puede sal-
var a un deudor en estos tiempos de crisis,
sí sirve de apoyo mientras se las ingenia en
controlar la existencia de pérdidas y/o falta
lista con el fin de considerarlos en el PRE. de liquidez que, en estos días, si no se gene-
Para estos acreedores consumidores finales, ran medidas para controlarlas, será muy difí-
se debe destinar no menos del 10 % de los cil poder afrontar las obligaciones que se tie-
fondos anuales. nen pendientes.
Una primicia que se tiene es que no proce- IV. SOBRE UNA FUTURA MODIFI-
derá el registro de créditos contingentes, por CACIÓN
razones de ahorrar tiempo en la demora de los
mismos trámites de estos acreedores, y tam- Se ha empezado definitivamente con el pie
poco se tomarán en cuenta a los acreedores derecho al haberse creado esta nueva figura,
vinculados en las votaciones de Junta ni para en primer lugar, porque se tiene claro que la
instalar una, esto en razón a que los procedi- figura no ha sido creada para atacar insolven-
mientos concursales se dilatan mucho por los cias, sino para prevenirlas, en la medida en
conflictos que se tienen al momento de dis- que la Entidad Calificada siga vigente en el
cutir si deberían o no votar en las Juntas de mercado y continúe con la cadena de pagos,
Acreedores, sabemos que este tipo de acree- así como la conservación de los empleos y
dores tienen intereses en común con el deu- tributación. En segundo lugar, me encuen-
dor, o en este caso, con la Entidad Calificada, tro conforme respecto a la planificación que
por la vinculación que los une. Entonces para se ha tenido, de tal manera que se ha previsto
evitar este tipo de complicaciones en donde las contingencias que pudieran presentarse
se confrontan los intereses de los vinculados y retrasar el procedimiento, para lo cual han
con el interés de no desnaturalizar en proce- añadido el plazo adicional y de esa manera no
dimiento concursal, se ha establecido que los temer por retrasos injustificados en esta situa-
acreedores vinculados no participarán en la ción tan crítica para muchos empresarios. Una
toma de decisiones de la Junta de Acreedo- tercera premisa importante, es que, de este
res. Se les reconoce como acreedores, pero no escenario tan negativo, Indecopi aprovechó
entrarán a tallar más allá de eso. la oportunidad para poder implementar este
procedimiento de manera virtual y con ello,
Con todo ello, no quiere decir que el PRE demostrar que sí es posible tramitar proce-
ha de ser la solución a todos los problemas dimientos digitalizados con plataformas con
que los usuarios ya están familiarizados tales nuevo esquema procedimental en aproxima-
como, la mesa de partes virtual, el correo elec- damente tres meses.
trónico, el muy usado zoom, entre otros.
Es de esperarse que esta nueva figura traiga
Lo que llama mucho la atención de este buenos resultados. A pesar de no haber tenido
nuevo PARC es lo determinante que ha sido una buena acogida al inicio, quizá por el
en cuanto a los plazos que son notoriamente temor de experimentar algo nuevo en tiem-
mucho más rápidos que en los otros pro- pos tan difíciles, en donde mantener nuestra
cedimientos tanto ordinario como preven- economía estable es una lucha del día a día,
tivo, requisitos en la medida en que se han estamos seguros de que se ha empezado algo
acortado varios de los cuales están presen- bueno que no debería caducar.
tes en la LGSC llevando muchos de ellos a
declaración jurada, disposiciones vincula- Ya habiendo pasado un par de meses desde
das con la junta; asimismo. sobre quién va su creación, y a pocos de su caducidad en
a llevar a cabo la junta, y también cómo se la legislación peruana, es importante estar
atacarán los casos de mala fe, pues como atentos a los resultados que tendrán aquellas
dijimos líneas atrás, se va a tomar mucha resoluciones que dan inicio a los primeros
de la información presentada como de PARC, pues de ello dependerá si verdadera-
buena fe, sin embargo, si Indecopi detecta mente podemos acogernos a lineamientos de
que alguien falsifica esta información, va este calibre para que, en un futuro, “cuando
a tener responsabilidades penales, civiles y todo esto pase”, se tenga una gran visión de
administrativas. respuesta por parte del deudor y acreedores
sobre cómo manejaron, junto con el Inde-
Ya tenemos como avance, por ejemplo, las copi, un totalmente renovado procedimiento
propuestas del Documento de Trabajo Ins- que nació de la urgencia.
titucional denominado “Propuesta de mejo-
ras normativas a la Ley N° 27809, Ley del
Referencias
Sistema Concursal”, en la que se han reco-
pilado modificaciones e incorporaciones de Águila Ruiz, P. (2000). Más vale prevenir
distintas medidas que, siempre que exista que lamentar. El concurso preventivo y
una debida diligencia en el procedimiento, su regulación en la legislación concursal
favorecerá al acreedor en la recuperación del peruana. Ius Et Veritas (20).
crédito. Recordemos que uno de los gran-
Ezcurra, H. (2005). Sociedades insolven-
des problemas del sistema concursal es que,
tes ¿Hasta dónde llegan las facultades del
muchas veces, no se llega a cubrir a todos
Estado para revisar las decisiones de la
los acreedores con lo que se obtiene del con-
junta? ¿Cuál es el límite? Bullard Aboga-
curso, teniendo muchas veces, que retirarse dos. Recuperado de: <https://www.bullar-
antes de tiempo resignados en cobrar lo que dabogados.pe/publications/wp-content/
les corresponde (y en su mayoría de veces uploads/2011/12/2005he_sociedadesinsol-
son los pequeños empresarios quienes salen vente s.pdf>
perjudicados).
Ezcurra, H. (2002). Derecho Concursal: Estu-
Es por ello que se empezó por plantearse dios previos y posteriores a la nueva Ley
la idea de mejorar la eficiencia del sistema Concursal - Análisis Económico del Dere-
concursal con estas mejoras que estuvieron cho. Lima: Palestra Editores.
al alcance de todos los interesados en apor- Rojas Leo, J. (2002). Comentarios a la Ley
tar. Sin embargo, nadie se imaginó que, de General del Sistema Concursal. Lima:
manera fortuita y urgente, se crearía todo un ARA.
DOCUMENTO
Acta de renuncia y remoción

de directorio
El directorio es el órgano colegiado elegido por la junta general. El estatuto de la

sociedad debe establecer un número fijo o un número máximo y mínimo de direc-
tores. Cuando el número sea variable, la junta general, antes de la elección, debe
resolver sobre el número de directores a elegirse para el periodo correspondiente.
En ningún caso el número de directores es menor de tres.
RESUMEN
Conforme al artículo 152-A de la Ley General de Sociedades, la persona que es ele-

gida como director de la sociedad acepta el cargo de director de manera expresa
por escrito y legaliza su firma ante notario público o ante juez, de ser el caso. Este
documento es anexado a la constitución de la sociedad, o en cuanto acto jurídico
se requiera, para su inscripción en la Superintendencia Nacional de los Registros
Públicos. Esta disposición rige para directores titulares, alternos, suplentes y reem-
plazantes según el caso, establecidos en los artículos 156 y 157, respectivamente. A
continuación, presentamos el acta de junta general de accionistas sobre renuncia,
remoción y otorgamiento de poderes de directores.
ACTA DE JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

DE … DE ................ DE …
En la ciudad de Lima, a horas …. p.m. del día … de ......................... de ….., se llevó

a cabo la sesión de junta general de accionistas de la sociedad ………….. S.A., en
su sede social ubicada en Av. …….. Nº ……, ………. - Lima, con la presencia y
participación de los siguientes accionistas:
a) AAA con D.N.I. Nº ……., titular de …. acciones del capital social de un total
de …… y,
b) BBB., debidamente representada por su gerente general don ……., empresa

que es titular de …….. acciones del capital social de un total de …….

DOCUMENTO / ACTUALIDAD MERCANTIL
PRESIDENCIA Y SECRETARÍA: Se designó como presidente y secretario de la

sesión a don …….
QUÓRUM: Se comprobó el quórum de ley, contándose con la presencia de los titu-

lares de la totalidad de las acciones con derecho a voto, las mismas que representan
el íntegro del capital social suscrito, por lo que en aplicación del art. 120 de la Ley
General de Sociedades (Ley Nº 26887), sobre junta universal, se declara convocada
y válidamente constituida la presente junta, dejándose constancia de la aceptación
expresa y unánime de los socios de celebrarla y de los asuntos que en ésta se trata-
rán, así como de la validez de los acuerdos que en ella se adopten.
AGENDA: Inmediatamente después se propuso y aceptó como temas de agenda los

siguientes asuntos:
1. Renuncia del presidente del directorio de la sociedad
2. Remoción del directorio y nombramiento del nuevo directorio de la sociedad.
3. Otorgamiento de poderes de representación con facultades especiales a los

señores ……………. y …………….
INFORMES
1.- En cuanto al primer punto de agenda, el presidente de la sesión comunica su

decisión de renunciar irrevocablemente al cargo de presidente de directorio
debido a que por diversas cuestiones personales ya no podrá continuar desem-
peñando tal cargo.
2.- En relación al segundo punto de agenda y debido a que el presidente del direc-
torio ha renunciado a tal cargo, y a efectos de no perjudicar el desarrollo de las
actividades de la sociedad se requiere nombrar a un nuevo directorio.
3.- Respecto al último punto de agenda, el presidente de la sesión informó que

es necesario por razones de operatividad y desconcentración de las funciones
gerenciales otorgar poderes especiales a los señores ……… y ………, funcio-
narios de la empresa, para que puedan representar indistintamente a la socie-
dad en toda clase de procesos judiciales y procedimientos administrativos.
Después de un breve intercambio de opiniones sobre el nombramiento de los cargos

y sobre la extensión de los límites de las facultades que se otorgarían, la junta gene-
ral tomó conocimiento y traslado de los temas a la orden del día.
ORDEN DEL DÍA
Vistos y oídos los informes precedentes y después de una amplia deliberación, la

junta general de socios adoptó los siguientes acuerdos:

Acuerdo Nº 1.- En cuanto al primer punto de agenda, la junta general acordó por
unanimidad aceptar la renuncia del señor ……………… al cargo de presidente de
directorio de la sociedad, revocando en virtud de este acuerdo todos los poderes y
facultades que le fueron otorgados para dichos efectos, aprobando su gestión y dán-
dole las gracias por los servicios prestados.
Acuerdo N° 2.- Respecto al segundo tema de agenda, la junta general acordó por
unanimidad remover a los miembros del directorio y proceder a elegir como miem-
bros del directorio de la sociedad a las siguientes personas:
Presidente de directorio: CCC, con D.N.I. Nº …………..
Director: DDD, con D.N.I. N° ,,,,,,,,,,,,,,,,,.
Director: EEE, con D.N.I. N° …………..
Acuerdo N° 3.- Finalmente, en relación al último de tema de agenda, la junta gene-

ral acordó por unanimidad otorgar a los señores CCC, con D.N.I. N° ………., y al
señor DDD, con D.N.I. N° ……….. las siguientes facultades:
Facultades de representación:
a) Representar a la sociedad ante terceros, sean personas naturales o jurídicas,

públicas o privadas, y ante cualquier tipo de entidades, instituciones, autoridades
y funcionarios públicos, sean estos constitucionales, políticos, civiles, adminis-
trativas, judiciales, municipales, locales, fiscales, tributarios, laborales, de segu-
ridad social, bancarios, aduaneros, policiales, militares, electorales, regionales y
en general de cualquier otra índole, con la facultad de presentar y tramitar todo
tipo de solicitud, recurso y reclamación, así como desistirse de ellos.
b) Representar a la sociedad en toda clase de procedimientos administrativos y

laborales, así como en procesos civiles en la vía judicial, contando con todas
y cada una de las facultades generales y especiales de los artículos 74 y 75 del
Código Procesal Civil, por lo que dichas facultades se entienden otorgadas para
todo el proceso incluyendo la ejecución de sentencia y cobro de costas y costos,
pudiendo realizar todos los actos de disposición de derechos sustantivos, inter-
poner demandas sobre cualquier materia y en cualquier vía procesal, reconvenir,
contestar demandas y reconvenciones, desistirse del proceso y de la pretensión,
allanarse a la pretensión, conciliar, transigir, someter a arbitraje las pretensiones,
sustituir o delegar la representación procesal. Podrá además presentar todo tipo
de recurso sea o no para impulsar el proceso, prestar juramento, ofrecer y actuar
todo tipo de medio probatorio, deducir excepciones y defensas previas, interpo-
ner recursos impugnatorios y nulidades, recusar jueces y secretarios, así como
cuestionar la competencia, y en general todo tipo de recurso y acto procesal con
el fin de cautelar los derechos e intereses de la sociedad.

DOCUMENTO / ACTUALIDAD MERCANTIL
c) Representar a la sociedad en toda clase denuncias penales por comisión de

delitos en agravio de la sociedad o de sus socios, funcionarios o empleados,
e intervenir en cualquier tipo de procesos penales, con las facultades especí-
ficas de formular las denuncias, constituirse en parte civil, prestar declaracio-
nes, instructiva, preventiva y testimoniales, pudiendo acudir ante las autorida-
des policiales, del Ministerio Público y del Poder Judicial cuando sea requerido
para ello.
d) Presentarse a cualquier modalidad de contratación y adquisición con el Estado,

licitaciones públicas, concursos de precios, adjudicaciones de menor cuantía y
otras, en mérito de procesos de selección convocados por el Estado o por las
entidades, instituciones y empresas del sector público, sean estatales o semies-
tatales, y en general participar en toda clase de proceso o mecanismo de contra-
tación o adquisición del Estado, cualesquiera que sea el convocante, sin limi-
tación alguna, pudiendo presentar ofertas, pujas, entrar en negociaciones, así
como celebrar, formalizar y ejecutar los correspondientes contratos.
Se deja constancia que tales facultades podrán ser ejercidas de forma individual por
cualquiera de los apoderados mencionados.
En este estado y no habiendo más puntos que tratar, se dio por terminada la presente
sesión de junta general de accionistas, a las doce y treinta horas de día …. de setiem-
bre de ….., previa elaboración, lectura y aprobación y firma de esta acta por todos
los presentes, de lo que dio fe el secretario.
De conformidad con la primera disposición complementaria final del Decreto

Supremo N° 006-2013-JUS, publicado el 15 de mayo de 2013, ……………, iden-
tificado con D.N.I. N° ..................., en calidad de gerente general de la empresa
……………., con poderes inscritos en la Partida Electrónica N° …………….. del
Registro de Personas Jurídicas de Lima, declara bajo juramento que quienes sus-
criben la presente acta, el señor ……………., con D.N.I. Nº .……….. lo hace en
representación de la empresa ……………... S.A., como en calidad de socio de la
empresa ………………. S.A. y el …………, identificado con D.N.I. Nº ……….,
son socios de la empresa que gerencio y la firma estampada corresponde a ellas.
…………..........………………..
D.N.I. N° .............................

ACEPTACIÓN DE CARGO DE DIRECTOR
CCC, con D.N.I. Nº ………, DDD, con D.N.I. N° …………, y EEE, con D.N.I.
N° ……, aceptan expresamente el cargo de director de la sociedad “…….”, inscrita
en la Partida Electrónica N° ……. del Registro de Personas Jurídicas de Lima, para
el cual han sido elegidos.
Legalizan su firma ante notario público, de conformidad con lo estipulado en el

artículo 152-A de la Ley General de Sociedades.
Lima, ....... de ...................... de ............
CCC DDD
D.N.I. Nº ……… D.N.I. N° ……
EEE
D.N.I. N° ……

A CTUALIDAD LABORAL
Ampliación de la emergencia sanitaria

y estado de emergencia:
implicancias laborales
Ruth Jaqueline LARA ARNAO*
La ampliación de la emergencia sanitaria y estado de emergencia nacional genera

RESUMEN
distintas implicancias en materia laboral, como la aplicación del trabajo remoto,

suspensión perfecta de labores, licencias con goce de haber, medidas en materia
de seguridad y salud en el trabajo, actividad sindical, fiscalización laboral, entre
otros, las cuales se resumen en el presente informe.
NOCIONES PREVIAS Duración: No más de 90 días calendario,

1 pudiendo ser prorrogado.
¿Qué es la emergencia sanitaria y b) Estado de emergencia nacional: Se

declara en caso de perturbación de la
estado de emergencia nacional?
paz o del orden interno, de catástrofe o
de graves circunstancias que afecten la
a) Emergencia sanitaria: Constituye un
vida de la Nación. En esta eventualidad,
estado de riesgo elevado o daño a la salud
puede restringirse o suspenderse el ejer-
y la vida de las poblaciones, de extrema
cicio de los derechos constitucionales
urgencia, como consecuencia de la ocu-
relativos a la libertad y la seguridad per-
rrencia de situaciones de brotes, epide-
sonales, la inviolabilidad del domicilio,
mias o pandemias. Igualmente, constituye
y la libertad de reunión y de tránsito en
emergencia sanitaria cuando la capacidad
el territorio.
de respuesta de los operadores del sistema
de salud para reducir el riesgo elevado de Duración: No más de 60 días, pudiendo
la existencia de un brote, epidemia, pan- ser prorrogado.
demia o para controlarla es insuficiente ya
sea en el ámbito local, regional o nacio-
nal. La autoridad de salud del nivel nacio-
Decreto Legislativo N° 1156: art. 5;
Decreto Supremo N° 007-2014-SA:
nal (Minsa) es la instancia responsable de arts. 4 y 10; Constitución Política
establecer esta condición. del Perú: art. 137, num. 1.
* Abogada y asesora laboral en las revistas Contadores & Empresas y Soluciones Laborales.

¿Qué normas han prorrogado la los periodos de emergencia sanitaria y el
emergencia sanitaria y el estado estado de emergencia nacional, respectiva-
de emergencia nacional en el con- mente. Con lo cual la emergencia sanitaria
ha sido extendida hasta el 6 de diciembre de
texto del COVID-19?
2020, mientras que el estado de emergencia
nacional hasta el 30 de setiembre de 2020.
El Decreto Supremo N° 027-2020-SA y el
Decreto Supremo N° 146-2020-PCM son Cabe señalar que la duración de estas medi-
las dos últimas normas que han prorrogado das ha variado conforme lo siguiente:
Medida Duración / Ampliación Base legal
Por 90 días calendario: Desde el 12 de marzo hasta el 9 de Decreto Supremo N° 008-

junio de 2020. 2020-SA
Por 90 días calendario: Desde el 10 de junio hasta el 7 de Decreto Supremo N° 020-

Emergencia sanitaria
setiembre de 2020. 2020-SA
Por 90 días calendario: Desde el 8 de setiembre hasta el 6 Decreto Supremo N° 027-

de diciembre de 2020. 2020-SA
Por 15 días calendario: Desde el 16 de marzo hasta el 30 Decreto Supremo N° 044-

de marzo de 2020. 2020-PCM
Por 13 días calendario: Desde el 31 de marzo hasta el 12 Decreto Supremo N° 051-

de abril de 2020. 2020-PCM
Por 14 días calendario: Desde el 13 de abril hasta el 26 de Decreto Supremo N° 064-

abril de 2020. 2020-PCM
Por 14 días calendario: Desde el 27 de abril hasta el 10 de Decreto Supremo N° 075-

mayo de 2020. 2020-PCM
Estado de Por 14 días calendario: Desde el 11 de mayo hasta el 24 de Decreto Supremo N° 083-
emergencia nacional mayo de 2020. 2020-PCM
Por 37 días calendario: Desde el 25 de mayo hasta 30 de Decreto Supremo N° 094-

junio de 2020. 2020-PCM
Por 31 días calendario: Desde el 1 de julio hasta 31 de julio Decreto Supremo N° 116-
de 2020. 2020-PCM
Por 31 días calendario: Desde el 1 de agosto hasta 31 de Decreto Supremo N° 135-

agosto de 2020. 2020-PCM
Por 30 días calendario: Desde el 1 de setiembre hasta el 30 Decreto Supremo N° 146-

de setiembre de 2020. 2020-PCM

PREGUNTAS Y RESPUESTAS / ACTUALIDAD LABORAL
IMPLICANCIAS EN EL Esta medida tiene vigencia por el periodo

2 TRABAJO REMOTO, SUS- que dure la emergencia sanitaria declarada
por el Ministerio de Salud debido a la exis-
PENSIÓN PERFECTA Y
OTRAS MEDIDAS EX- tencia del COVID-19; por tanto, podrá apli-
carse hasta el 6 de diciembre de 2020.
TRAORDINARIAS
¿Qué implicancias se genera en la

Decreto de Urgencia N° 026-2020:
Título II y cuarta disposición com-
aplicación del trabajo remoto? plementaria final.
El trabajo remoto se caracteriza por la pres- ¿Qué consecuencias se genera en

tación de servicios subordinada con la pre- el otorgamiento de licencias con
sencia física del trabajador en su domicilio o goce de haber compensables?
lugar de aislamiento domiciliario, utilizando
cualquier medio o mecanismo que posibilite De ser imposible la aplicación del trabajo
realizar las labores fuera del centro de tra- remoto, se debe otorgar una licencia con
bajo, siempre que la naturaleza de las labo- goce de haber sujeta a compensación poste-
res lo permita. rior, conforme los siguientes supuestos:
Duración de la licencia con goce de haber

Condición del trabajador Base legal
compensable
Trabajadores del grupo de riesgo Mientras dure la Emergencia Sanitaria: hasta el Decreto de Urgencia N° 026-
por edad o factores clínicos 6 de diciembre del 2020. 2020: artículo 20
Mientras dure la emergencia sanitaria: hasta el Decreto Legislativo N° 1468:

Trabajadores con discapacidad
6 de diciembre del 2020. artículo 4, numeral 4.7.
Trabajadores que no son parte

Mientras dure el Estado de Emergencia Nacional: Decreto de Urgencia N° 029-
del grupo de riesgo ni tienen
hasta el 30 de setiembre del 2020. 2020: artículo 26.
discapacidad
¿Hasta cuándo podrán aplicarse acuerdo con los trabajadores, tales como:
medidas extraordinarias distintas i) otorgar vacaciones pendientes unilateral-
a la licencia con goce de haber mente, ii) acordar el adelanto de vacaciones,
compensable, así como la suspen- iii) acordar la reducción de jornada laboral
y remuneraciones, iv) acordar la reducción
sión perfecta de labores?
de remuneraciones, entre otras que resulten
necesarias para la preservación del vínculo
Los empleadores que no puedan implemen- laboral y la percepción de remuneraciones.
tar la modalidad de trabajo remoto o aplicar
la licencia con goce de haber, por la natura- Excepcionalmente, pueden optar por la sus-
leza de sus actividades o por el nivel de afec- pensión perfecta de labores exponiendo los
tación económica, pueden adoptar las medi- motivos que la sustentan, para lo cual pre-
das que resulten necesarias a fin de mantener senta por vía remota una comunicación a
la vigencia del vínculo laboral y la percep- la Autoridad Administrativa de Trabajo con
ción de remuneraciones, privilegiando el carácter de declaración jurada.

Estas medidas rigen hasta treinta días calen- c) A efectos del examen médico ocupa-
dario luego de terminada la vigencia de la cional de retiro, se aplica lo dispuesto
Emergencia Sanitaria; es decir, hasta el 5 de en el artículo 101 del Reglamento de la
enero de 2021. Ley N° 29783, Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo, aprobado por
Decreto de Urgencia N° 038-
2020: ar t. 3; Decreto Supremo
Decreto Supremo N° 005-2012-TR y
sus modificatorias.
N° 011-2020-TR: arts. 4 y 8.
El médico ocupacional de la empresa o enti-
dad pública y privada valida la información
IMPLICANCIAS EN MATE- del trabajador, amplía la vigencia y certifica
3 RIA DE SEGURIDAD Y la aptitud para los exámenes que no se reali-
cen durante la emergencia sanitaria.
SALUD EN EL TRABAJO
Lo señalado en los párrafos anteriores no
¿Qué consecuencias genera en la exime al empleador de su obligación de eje-
realización de exámenes médicos cutar la vigilancia de la salud de los trabaja-
ocupacionales? dores atendiendo a los lineamientos emitidos
por el Ministerio de Salud mediante la Reso-
Durante la emergencia sanitaria (es decir, lución Ministerial N° 448-2020-MINSA1 y
hasta el 6 de diciembre de 2020) el trata- sus normas complementarias, así como otras
miento de los exámenes médicos ocupacio- obligaciones aplicables contempladas en la
nales que corresponde realizar a los servi- normativa vigente de seguridad y salud en
dores civiles y trabajadores de los sectores el trabajo.
público y privado, respectivamente, dis-
puesto en el artículo 49 de la Ley N° 29783, Decreto Legislativo N° 1499: art. 6.
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,
opera de la siguiente manera:
¿Qué implicancias genera en el
a) Se suspende la realización de exáme- plan de capacitaciones?
nes médicos preocupacionales en las
actividades calificadas de alto riesgo, Durante la emergencia sanitaria; es decir,
debiéndose realizar únicamente a aque- hasta el 6 de diciembre de 2020, el emplea-
llos trabajadores que no cuentan con un dor se obliga a cumplir con su Plan de Capa-
examen médico ocupacional efectuado citaciones de forma virtual haciendo uso
en el último año por un centro o servicio de los diferentes medios o herramientas
médico ocupacional autorizado. tecnológicas.
b) Se suspende la realización de exámenes Las capacitaciones presenciales a las que se

médicos ocupacionales periódicos y se refiere el artículo 35 de la Ley N° 29783, Ley
prorroga automáticamente la vigencia de de Seguridad y Salud en el trabajo, se apli-
aquellos que hayan vencido o estén por can únicamente en los siguientes supuestos
vencer durante la emergencia sanitaria. durante la emergencia sanitaria:
1 Norma que derogó a la Resolución Ministerial N° 239-2020-MINSA.

a) Al momento de la contratación cual- ¿Hasta cuándo se extiende el man-

quiera sea la modalidad o duración; y; dato de los representantes de los
b) Cuando se produzca cambios en la fun- trabajadores ante el Comité de
ción, puesto de trabajo o en la tipología Seguridad y Salud en el Trabajo
de la tarea o actividad a realizar por el/la o del supervisor en Seguridad y
trabajador/a. Salud en el Trabajo?
Las capacitaciones señaladas se ejecutan Si durante la emergencia sanitaria no
adoptándose las medidas preventivas de resulta posible la organización del proceso
bioseguridad, referidas al distanciamiento de elección de los representantes de los
social, la utilización de equipos de protec- trabajadores ante el Comité de Seguridad
ción personal y cualquier otra medida dis- y Salud en el Trabajo o del Supervisor de
puesta por la autoridad competente. Seguridad y Salud en el Trabajo, el man-
dato vigente de los representantes de los
Decreto Legislativo N° 1499: art. 7. trabajadores que son parte del Comité de
Seguridad o del supervisor de Seguridad y
Salud en el Trabajo se prorroga automáti-
¿Hasta cuándo quedarán suspen-
camente hasta el término de la emergencia
didas las auditorías al Sistema de
sanitaria; es decir, hasta el 6 de diciem-
Gestión de Seguridad y Salud en el bre de 2020.
Trabajo?
La obligatoriedad de las auditorías al Sis- Decreto Legislativo N° 1499: art. 9.

tema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo prevista en el artículo 43 de la ¿Cuáles son las implicancias en la
Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud
obligación de contar con personal
en el Trabajo, su Reglamento, aprobado
por Decreto Supremo N° 005-2012-TR, y
médico?
demás normas sectoriales, queda suspendida
durante la emergencia sanitaria para todos Durante la emergencia sanitaria, es decir,
los sectores económicos; es decir, hasta el 6 hasta el 6 de diciembre del 2020, las
de diciembre de 2020. empresas que no cuenten con el servicio de
seguridad y salud en el trabajo o vigilan-
Culminada la emergencia sanitaria, el emplea- cia de la salud de los trabajadores imple-
dor tiene la obligación de realizar las audi- mentado, deben aplicar, como mínimo, el
torías señaladas dentro de los noventa días Anexo N° 1 de la Resolución Ministerial N°
calendario siguientes al término de la misma, 448-2020-Minsa, la cual establece la obli-
debiendo presentar el informe de auditoría gación de contar con personal médico de
a las autoridades competentes en un plazo acuerdo al número de trabajadores y al tipo
máximo de quince días calendario de la emi- de actividad.
sión del referido informe, cuando corresponda.
Documento técnico de la Resolu-
ción Ministerial N° 448-2020-Min-
Decreto Legislativo N° 1499: art. 8. sa: apartado VIII, num. 8.7.

¿Hasta cuándo se podrá rea- Tratándose de actos propios de la actividad
lizar la modificación de turnos y sindical que deben ser comunicados a la Auto-
horarios de trabajo como medida ridad Administrativa de Trabajo o que consti-
tuyen un requisito o condición de un procedi-
preventiva?
miento administrativo ante dicha autoridad, el
acta que recoge la realización de dicho acto
Los empleadores del sector público y pri-
sindical puede ser reemplazada por una
vado están autorizados para que, durante
declaración jurada del secretario general o
el plazo de vigencia de la emergencia sani-
de quien se encuentre facultado según el esta-
taria; es decir, hasta el 6 de diciembre
tuto de la organización sindical o de los dele-
de 2020, puedan modificar y establecer de
gados de los trabajadores, según corresponda,
manera escalonada los turnos y horarios
en la que conste los nombres, apellidos y el
de trabajo de sus trabajadores y servidores
número de documento de identidad de los par-
civiles como medida preventiva frente al
ticipantes en aquel acto, así como la adopción
riesgo de propagación del COVID-19, sin
de la decisión correspondiente.
menoscabo del derecho al descanso sema-
nal obligatorio. Estas facilidades se mantienen vigentes en
tanto dure la emergencia sanitaria; es decir,
Decreto
art. 25.
de Urgencia N° 029-2020: hasta el 6 de diciembre de 2020.
Decreto Legislativo N° 1499: art. 3.

IMPLICANCIAS EN LA
4 ACTIVIDAD SINDICAL ¿Hasta cuándo se aplican las
comunicaciones electrónicas entre
trabajadores y empleadores?
¿Hasta cuándo rigen las facilida-
des establecidas para la realiza- Tratándose de las comunicaciones entre
ción de actividades sindicales? las organizaciones sindicales y empleado-
res, durante la emergencia sanitaria; es decir,
Para la realización de actos propios de la hasta el 6 de diciembre de 2020, las par-
actividad sindical, tales como la modifica- tes emplean el correo electrónico, u otro
ción de estatutos y la designación y cam- medio de comunicación digital que acuer-
bio de los integrantes de la junta directiva, den, siempre que el medio utilizado garan-
la elección de delegados y la constitución de tice la constancia de la emisión de la comuni-
organizaciones sindicales, regulados en el cación y un adecuado y razonable acceso por
literal d) del artículo 10, artículo 15 y artículo parte del destinatario.
16 del Texto Único Ordenado de la Ley de
Relaciones Colectivas de Trabajo, aprobado Las referidas comunicaciones pueden ser:
por Decreto Supremo N° 010-2003-TR, • La comunicación de la nómina de junta
entre otros supuestos previstos en la refe- directiva y los cambios que en ella se
rida norma, los trabajadores se encuentran produzcan.
facultados para emplear las tecnologías de
• La comunicación de la renuncia o expul-
información y comunicación, tales como
sión de miembros del sindicato.
grabación de audio y video, correo electró-
nico, aplicaciones de mensajería instantánea, • La solicitud de retención de las cuotas
entre otros. sindicales.

• La presentación del pliego para el inicio Nº 26790, Ley de Modernización de la

de la negociación colectiva. Seguridad Social en Salud, en lo que
corresponda.
• La comunicación de servicios mínimos
en caso de huelga.
Decreto de Urgencia N° 026-2020:
artículo 24 y cuarta disposición
• Entre otros supuestos previstos en el complementaria final; y, Resolución
Texto Único Ordenado de la Ley de Rela- de Gerencia General N° 563-GG-
ciones Colectivas de Trabajo, aprobado ESSALUD-2020: arts. 10 y 12.
por Decreto Supremo N° 010-2003-TR
y demás supuestos en que sea necesa-
rio, que no puedan realizarse por vías ¿Hasta cuándo se debe brindar
presenciales. facilidad a trabajadores con fami-
Las organizaciones sindicales y empleadores liares con COVID-19 o que perte-
comunican a la otra parte la dirección elec- nezcan al grupo de riesgo?
trónica correspondiente o el medio de comu-
nicación digital elegido. Es responsabilidad Los trabajadores que están a cargo del cui-
de cada parte mantener el correo electrónico dado y sostén de familiares directos con
o medio de comunicación digital debida- diagnóstico de COVID-19 o que son grupo
mente operativo y en funcionamiento. de riesgo ante un posible contagio y que no
se encuentran hospitalizados, tienen dere-
Decreto Legislativo N° 1499: art. 4. cho, durante la emergencia sanitaria, es
decir, hasta el 6 de diciembre del 2020,
a que se les otorgue facilidades laborales,
IMPLICANCIAS EN LOS
5 DERECHOS DE LOS TRA- tales como:
BAJADORES a) Licencia con goce de haber, sujeta a com-

pensación posterior.
¿Hasta cuándo se extenderá el b) Reducción de la jornada de trabajo, sujeta
subsidio excepcional por los 20 a compensación posterior.
primeros días de incapacidad?
c) Reorganización de horarios de trabajo,
Mientras dure la emergencia sanitaria; es trabajo por turnos o trabajo remoto.
decir, hasta el 6 de diciembre de 2020, el d) Permisos temporales durante la jornada
Seguro Social de Salud - EsSalud se encuen- de trabajo, sujetos a compensación poste-
tra autorizado a otorgar a los trabajadores, rior de horas.
cuya remuneración mensual sea de hasta
S/ 2400, que hayan sido diagnosticados con e) Cualquier otra facilidad laboral que
COVID-19, confirmado con hisopado posi- resulte pertinente, atendiendo a los crite-
tivo o el procedimiento que determine la rios de razonabilidad y proporcionalidad
autoridad nacional de salud, el subsidio por y considerando los enfoques de género,
incapacidad temporal para el trabajo. interculturalidad, interseccionalidad y
derechos humanos.
El mencionado subsidio se otorga por los
primeros 20 días de incapacidad aplicán-
dose desde el vigésimo primero lo previsto
Decreto Legislativo N° 1499: arts.
14, 16 y primera disposición com-
en el literal a.3) del artículo 12 de la Ley plementaria final.

¿Hasta cuándo se podrá disponer IMPLICANCIAS EN MATE-
de la CTS? 6 RIA DE FISCALIZACIÓN
LABORAL
Los trabajadores, durante la vigencia de la
emergencia sanitaria, es decir, hasta el 6 de
diciembre del 2020, pueden disponer libre-
¿En qué infracciones podría incu-
mente de los fondos del monto intangible por rrir el empleador relacionadas
depósitos de Compensación por Tiempo de al COVID-19 durante la emer-
Servicios (CTS), hasta por la suma de S/ gencia sanitaria o estado de emer-
2400. Las entidades financieras deben des- gencia?
embolsar el monto correspondiente de la
CTS del trabajador a la sola solicitud de este. En el marco del estado de emergencia nacio-
Esta solicitud puede ser presentada por vías nal y emergencia sanitaria, constituyen
no presenciales y ejecutada mediante trans- infracciones administrativas muy graves que
ferencia a cuentas activas o pasivas del tra- afectan el cumplimiento de las disposicio-
bajador que este indique. nes laborales excepcionales y temporales
para prevenir la propagación del coronavi-
Decreto
art. 9.
de Urgencia N° 033-2020: rus (COVID-19) en el territorio nacional, las
siguientes:
INFRACCIÓN GRAVEDAD BASE LEGAL
Disponer, exigir o permitir el ingreso o la

permanencia de personas para prestar
Reglamento de la Ley General de Inspección
servicios en los centros de trabajo cuya
del Trabajo, aprobado por Decreto Supremo
actividad no se encuentre exceptuada del
N° 019-2006-TR: literal a) de la novena dis-
estado de emergencia nacional declarado Infracción muy grave
posición final y transitoria, incorporada por la
por Decreto Supremo N° 044-2020-PCM
segunda disposición complementaria transi-
o para labores que no sean las estricta-
toria del Decreto Supremo Nº 010-2020-TR.
mente necesarias dentro del ámbito de la
excepción.
Reglamento de la Ley General de Inspección

Incumplir con la regulación aplicable al
del Trabajo, aprobado por Decreto Supremo
trabajo remoto para trabajadores/as con-
N° 019-2006-TR: literal b) de la novena dis-
siderados/as en el grupo de riesgo por Infracción muy grave
posición final y transitoria, incorporada por la
los periodos de la emergencia nacional y
segunda disposición complementaria transi-
sanitaria.
toria del Decreto Supremo Nº 010-2020-TR.
¿Hasta cuándo rige la facultad de autoridad y facultados para imponer la

del inspector para imponer una medida cautelar de cierre del área o esta-
medida cautelar de cierre tempo- blecimiento en caso verifiquen que el sujeto
ral respecto a infracciones relacio- inspeccionado puede estar incurriendo en la
infracción muy grave en materia laboral pre-
nadas al COVID-19?
vista en el literal a) de la Novena Disposición
Final y Transitoria del Reglamento de la Ley
En el desarrollo de las funciones de inspec- General de Inspección del Trabajo, aprobado
ción, los inspectores del trabajo que estén por Decreto Supremo N° 019-2006-TR, que
debidamente acreditados, están investidos fue incorporada por la Segunda Disposición

Complementaria Transitoria del Decreto las micro y pequeñas empresas, consis-

Supremo Nº 010-2020-TR (descrita en el tente en la reprogramación del pago de las
cuadro de la pregunta anterior). obligaciones sociolaborales adeudadas al
trabajador que se hayan generado dentro
La referida medida cautelar tiene vigencia
del estado de emergencia nacional hasta
hasta que finalice el estado de emergencia
su culminación, es decir, aquellas genera-
nacional, es decir, hasta el 30 de setiem-
das desde el 16 de marzo hasta el 30 de
bre del 2020.
setiembre de 2020, salvo que se prorrogue
dicho plazo.
Decreto Legislativo N° 1499: art. 11.
No obstante, las disposiciones sobre este
¿Qué implicancias genera en la Plan se encontrarán vigentes hasta el 31 de
adopción de un plan de recupe- diciembre de 2020. Por tanto, hasta dicha
fecha, la empresa podría solicitar acogerse
ración para micro y pequeñas
por única vez a este Plan.
empresas?
El plan de recuperación es una medida Decreto Legislativo N° 1499: art.

12 y primera disposición comple-
extraordinaria y temporal aplicable para mentaria final.

A CTUALIDAD LABORAL
ANÁLISIS JURÍDICO
Inspección de trabajo referida

a la suspensión perfecta de labores
Desarrollo de la Versión 3
del Protocolo N° 004-2020-SUNAFIL
Jorge CASTILLO GUZMÁN*
En el presente informe el autor detalla cuál es el procedimiento de actuación a cargo

de la Sunafil para la verificación de la suspensión perfecta de labores conforme a
RESUMEN
la última versión del Protocolo Nº 004-2020-SUNAFIL/INII, denominado “Proto-

colo sobre la realización de acciones preliminares y actuaciones inspectivas, res-
pecto a la verificación de la suspensión perfecta de labores en el marco del Decreto
de Urgencia Nº 038-2020, que establece medidas complementarias para mitigar los
efectos económicos causados a los trabajadores y empleadores ante el COVID-19”
aprobado mediante Resolución de Superintendencia N° 096-2020-SUNAFIL.
// PALABRAS CLAVE: Suspensión perfec-

MARCO NORMATIVO

ta de labores / Protocolo / Conceptos esen-
ciales / Verificación de hechos / Requerimien-
Resolución de Superintendencia N° 096- to de información / Modalidades de actuación
2020-Sunafil.- Protocolo Nº 004-2020-SU-
NAFIL/INII, denominado “Protocolo sobre
la realización de acciones preliminares y Recibido: 11/09/2020
actuaciones inspectivas, respecto a la verifi-
cación de la suspensión perfecta de labores Aprobado: 17/09/2020
en el marco del Decreto de Urgencia Nº 038-
2020, que establece medidas complemen- INTRODUCCIÓN
tarias para mitigar los efectos económicos
causados a los trabajadores y empleadores La condición de la emergencia sanitaria y
ante el COVID-19”: passim.
nacional originadas por la pandemia del
* Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú - PUCP. Especialista en Derecho del Trabajo y de la Segu-
ridad Social. Asesor independiente y desarrollador de contenidos de Thomson Reuters Perú en forma externa; con-
sultor laboral de Gaceta Laboral, de Oreant Group y de Conoce - Capacitación Empresarial. Autor de libros espe-
cializados en Derecho del Trabajo y Seguridad Social, consultor de empresas públicas y privadas, conferencista,
capacitador y docente en congresos y seminarios de la especialidad. Socio fundador de Factum Consultores Labo-
rales y ECB Soluciones.
ANÁLISIS JURÍDICO / ACTUALIDAD LABORAL
COVID-19, supuso como principal medida

del Estado para responder ante dicha situa- Comentario relevante
ción, la restricción del derecho de tránsito del autor
en cuanto respondiera al imperativo del dis-
tanciamiento social. Esta situación se tradujo Se privilegia la utilización de to-
en el ámbito laboral que tuviéramos empre- das las herramientas tecnológicas
sas e instituciones que no podrían desarrollar de información y comunicación con
actividades y otras que sí lo podían hacer por
las que cuenta la Autoridad Inspecti-
desarrollar actividades vinculadas con servi-
cios y productos esenciales; y en cualquiera
va de Trabajo, para el desarrollo de
de los dos casos se podía establecer el trabajo acciones preliminares y actuacio-
remoto como alternativa. nes inspectivas para la verificación
de hechos sobre la suspensión per-
Luego de ello, a partir del mes de mayo, se fecta de labores.
estableció el reinicio progresivo y gradual de
actividades en cuatro fases. Actividades que
podían significar que los trabajadores pudie-
ran laborar en forma presencial o en forma causados a los trabajadores y empleadores
remota. ante el COVID-19, regulando medidas apli-
cables a las relaciones laborales, tales como
Esto nos plantea la situación de empresas e la suspensión perfecta de labores, a través de
instituciones que tienen actividades desde el la cual, excepcionalmente, los empleadores
inicio de la emergencia, sea en forma plena o pueden optar por ella exponiendo los moti-
restringida, otras que aún no tiene permitido vos que la sustentan, para lo cual presentan
desarrollar actividades, otras que ya están en por vía remota una comunicación a la Auto-
las fases de reinicio y ya están desarrollando ridad Administrativa de Trabajo con carác-
actividades o están en proceso de hacerlo. En ter de declaración jurada, la que está sujeta a
cualquiera de las situaciones descritas, los verificación posterior a cargo de la Autoridad
empleadores se han visto afectados en mayor Inspectiva de Trabajo, que dispone y realiza
o menor medida por las restricciones men- acciones preliminares o actividades de fisca-
cionadas y además, por las condiciones eco- lización, respecto de las suspensiones perfec-
nómico-sociales negativas que impiden colo- tas de labores, mediante el uso de tecnolo-
car los bienes o servicios en el mercado, con gías de la información y comunicación o de
la consiguiente merma en los ingresos; situa- manera presencial.
ciones, que sumadas todas, ponen en peli-
gro la subsistencia de las empresas, que son Esta actividad de control y fiscalización ha
fuente de empleo y de generación de ingre- sido precisada a través de la regulación nor-
sos para los trabajadores en cuanto indivi- mativa de la Sunafil, que bajo esas atribucio-
duos y agente dinamizador de la economía nes dictó el “Protocolo sobre la realización
en su conjunto. de acciones preliminares y actuaciones ins-
pectivas, respecto a la verificación de la sus-
Por ello el Estado dictó medidas para pre- pensión perfecta de labores en el marco del
servar la existencia de la fuente de trabajo y Decreto de Urgencia N° 038-2020, que esta-
de ingresos, algunas de carácter financiero y blece medidas complementarias para mitigar
otras en materia laboral. Dentro de estas últi- los efectos económicos causados a los traba-
mas se ubica el Decreto de Urgencia N° 038- jadores y empleadores ante el COVID-19”
2020 (14/04/2020), que estableció mecanis- (en adelanten, el Protocolo), el mismo que
mos para mitigar los efectos económicos ha debido ser modificado y actualizado en
varias oportunidades, siendo su última ver- como, por el personal inspectivo y adminis-
sión la aprobada por la Resolución de Super- trativo en el marco de sus funciones.
intendencia N° 0096-2020-Sunafil, que
aprueba la Versión 3 del Protocolo, que tiene Además, las disposiciones y plazos conte-
la finalidad adecuarlo a la normativa emi- nidos en la Versión 2 del Protocolo permi-
tida con posterioridad a su aprobación ori- ten su aplicación inmediata a los expedientes
ginal a efectos de garantizar el principio de o verificaciones de comunicaciones de SPL
legalidad, el debido procedimiento y gene- que se encuentren en trámite a cargo de ser-
rar predictibilidad en la verificación de la vidores pertenecientes al SIT.
suspensión perfecta de labores a cargo de la 3. Característica de la actuación del SIT
Autoridad Inspectiva de Trabajo. durante el estado de emergencia
I. ASPECTOS GENERALES DEL PRO-

Durante el plazo de vigencia de la declara-
TOCOLO toria de emergencia sanitaria y nacional, el
SIT ejerce sus funciones de manera virtual
1. Naturaleza y fines del Protocolo y presencial, siendo esta última excepcional
cuando se presenten denuncias; así como el
El Protocolo es un instrumento técnico nor-
caso revista de relevancia e impacto social
mativo que establezca las reglas y disposi-
que lo amerite.
ciones para el desarrollo de acciones pre-
liminares y actuaciones inspectivas para En este sentido, se privilegia la utilización de
la verificación de hechos sobre la suspen- todas las herramientas tecnológicas de infor-
sión perfecta de labores (SPL) prevista en el mación y comunicación con las que cuenta
Decreto de Urgencia N° 038-2020. la Autoridad Inspectiva de Trabajo, para el
desarrollo de acciones preliminares y actua-
2. Aplicación y alcances ciones inspectivas para la verificación de
hechos sobre la SPL.
El Protocolo se aplica a nivel nacional por
todos los órganos y dependencias del Sis- 4. Conceptos esenciales para la aplica-
tema de Inspección del Trabajo (SIT); así ción del Protocolo
CONCEPTOS ESENCIALES PARA LA APLICACIÓN DEL PROTOCOLO1
Actividades o diligencias presenciales o virtuales que, según el caso, pueden realizarse antes
Acciones del inicio o en reemplazo de las actuaciones inspectivas de investigación o comprobatorias, a
preliminares fin de realizar la verificación de hechos sobre la SPL prevista en el D.U. N° 038-2020.
(acciones previas) Estas acciones son realizadas por el personal que la autoridad inspectiva de trabajo competente
designe.
Actuaciones Son las diligencias que el SIT realiza mediante el personal inspectivo a fin de realizar la verificación
inspectivas de hechos sobre la SPL prevista en el D.U. N° 038-2020.
Descanso Descanso a que tiene derecho el trabajador luego de haber prestado servicios al empleador por
vacacional un año, y al haber completado el récord vacacional que corresponda, debiéndosele abonar la
adquirido respectiva remuneración vacacional antes del inicio del descanso.
1 Hemos seleccionadas las que son específicas a la especialidad del Protocolo: las inspecciones de trabajo en el
contexto de la emergencia sanitaria nacional.
Labores operativas Aquellas que por su naturaleza o características para su desarrollo requieren de la presencia de
presenciales los trabajadores en el centro de trabajo.
Supuesto de suspensión imperfecta de labores, que se produce en aquellos casos en los que el
Licencia con goce trabajador no puede realizar trabajo remoto. De esta manera, pese a que este último no presta
de haber servicios, igualmente percibe su remuneración, en el marco de lo establecido en los D.U.
N° 026 y Nº 029-2020.
Situación económica del empleador que le impide severa y objetivamente aplicar el trabajo
Nivel de afectación
remoto y otorgar licencia con goce de haber; evidenciada a través de la comparación de ratios
económica para
resultantes de dividir el total de remuneraciones y el nivel de ventas, conforme a lo dispuesto
la SPL
en el D.S. N° 011-2020-TR.
Conjunto de personas que presentan características individuales asociadas a mayor riesgo de

Personas en grupo complicaciones por COVID-19.
de riesgo por el Personas mayores de 65 años o quienes cuenten con comorbilidades, como hipertensión
COVID- 19 arterial, diabetes mellitus, enfermedades cardiovasculares, asma, enfermedad pulmonar crónica,
insuficiencia renal crónica, cáncer, obesidad u otros estados de inmunosupresión.
Supuesto de Actividad cuya realización requiere la presencia del trabajador de forma indispensable, por la
naturaleza de la utilización de herramientas o maquinarias que solo pueden operar en el centro de labores, u
actividad para la otras que resulten inherentes a las características del servicio contratado.
adopción de la SPL
Suspensión Supuesto excepcional en el cual cesa temporalmente la obligación del trabajador de prestar
perfecta de el servicio y la del empleador de pagar la remuneración respectiva, sin que desaparezca el
labores (SPL) vínculo laboral.
Prestación de servicios subordinada con la presencia física del trabajador en su domicilio o lugar
de aislamiento domiciliario, utilizando cualquier medio o mecanismo que posibilite realizar las
labores fuera del centro de trabajo, siempre que la naturaleza de las labores lo permita. Este no
Trabajo remoto
se limita al trabajo que puede ser realizado mediante medios informáticos, de telecomunicaciones
u análogos, sino que se extiende a cualquier tipo de trabajo que no requiera la presencia física
del trabajador en el centro de labores.
Relación contractual entre una persona jurídica o persona natural denominado “empleador” y
una persona natural denominado “trabajador” o “empleado”, en virtud de la cual este último
Vínculo laboral
pone a disposición del empleador su capacidad física e intelectual para desarrollar una actividad
determinada de forma subordinada.
II. INICIO DE LA VERIFICACIÓN DE una hoja de ruta al expediente remitido y

HECHOS SOBRE LA SPL A SOLICI- se remite a la AIT competente, quien dis-
TUD DE LA AAT
pone la realización de dicha verificación.
• La AAT remite a la AIT competente la
comunicación del empleador de SPL con • Cuando la AAT remita a la AIT la comu-
la información establecida en los D.U. nicación del empleador de SPL sin los
N° 038 y Nº 072-2020, D.S. Nº 011, requisitos que exige el D.S. N° 011-
Nº 012 y Nº 015-2020-TR, solicitando 2020-TR y normas modificatorias, que
realizar la respectiva verificación. no permiten el inicio de la verifica-
ción, como es el caso del correo elec-
• En el día de recibida la citada solicitud trónico del empleador o sus representan-
de verificación por la Sunafil, se asigna tes, esta última en el día de haber tomado
conocimiento procede con la devolución - Cuando se realice la notificación a tra-
correspondiente a la AAT que remitió vés de la casilla electrónica, se enviará
dicha comunicación. un aviso de notificación al correo elec-
trónico declarado por el empleador en
• Efectuada la devolución por la AIT, la la comunicación de SPL presentada
AAT remite la comunicación de SPL con a la AAT. Siendo responsabilidad del
la subsanación del empleador, en cuyo empleador la validez y operatividad
caso, a efectos de iniciar el trámite para la del correo electrónico declarado.
verificación a cargo de la AIT, se efectúa
el cómputo del plazo a partir de la decla- • Durante el plazo del requerimiento de
ración de subsanación remitida. información, recibida o no la respuesta
del inspeccionado notificado, la AIT, con
• El plazo para la verificación a cargo de la la finalidad que se continúe con la verifi-
AIT, en el caso de las comunicaciones de cación de la SPL, puede determinar y dis-
SPL, se contabiliza desde el día siguiente poner realizar lo siguiente:
de efectuada la adecuación, confirmación
de la comunicación por parte del emplea- - Acciones preliminares (acciones pre-
dor o declaración de subsanación remi- vias), de forma remota o virtual, tales
tida por la AAT, según corresponda. como remitir o reiterar cartas, comu-
nicaciones o notificaciones al emplea-
III. REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN dor requiriendo información sustenta-
RESPECTO DE LA SPL toria complementaria o aclaratoria de
la causal de SPL alegada; así como,
• Recibida la solicitud de la AAT con la
las manifestaciones del empleador,
información requerida por ley la AIT,
de la organización sindical, o de ser
en un plazo no mayor de dos días hábi-
necesario, a falta de esta última, la de
les, podrá notificar y requerir al inspec-
los trabajadores o sus representantes,
cionado para que en el término máximo
de ser necesario; entre otras acciones
de tres días hábiles para las mypes y
que permiten alcanzar los fines de la
cinco días hábiles para el caso de las
verificación.
medianas y grandes empresas, remita
la documentación sustentatoria perti- - La generación de una orden de inspec-
nente (Anexo II del Protocolo), mediante ción, con el objeto de que el personal
correo electrónico, casilla electrónica u inspectivo lleve a cabo las actuacio-
otra herramienta tecnológica de informa- nes inspectivas pertinentes de manera
ción y comunicación habilitada para tal virtual.
efecto:
- De manera excepcional se puede auto-
- La notificación se podrá realizar a tra- rizar expresamente la ejecución de
vés del correo electrónico declarado actuaciones inspectivas presenciales.
por el empleador en la plataforma vir-
tual habilitada por el MTPE y remitida • Cuando el inspector que realiza las
por la AIT competente o, según corres- acciones preliminares o las actuaciones
ponda, por la Casilla Electrónica de la inspectivas, advierte la necesidad, de
Sunafil, que incluya un aviso de notifi- requerir información adicional, comple-
cación al correo electrónico declarado mentaria o aclaratoria al inspeccionado,
por el empleador en la comunicación puede efectuar de manera excepcional,
de suspensión perfecta presentada a la uno o más requerimientos considerando
AAT. los plazos previstos en el Protocolo, para
cumplir con el objetivo de la verificación

de la SPL. Comentario relevante
del autor
• Para el caso de no recibir respuesta al
requerimiento en los plazos otorgados
A efectos de cumplir con estas dis-
por la AIT, el inspector que realiza las
acciones preliminares o las actuacio-
posiciones, se utiliza las tecnologías
nes inspectivas, remite un nuevo reque- de la información y comunicacio-
rimiento de información (Anexo II del nes habilitadas por la Sunafil para
Protocolo), al correo electrónico decla- evitar el contagio del COVID-19, ta-
rado por el empleador en la plataforma les como casilla electrónica, llama-
virtual habilitada por el MTPE, en tanto das telefónicas, mensajes de texto,
se cuente con el plazo previsto en el correos electrónicos, WhatsApp, vi-
Protocolo. deoconferencias, entre otras plata-
• Cuando la verificación se efectúe en formas tecnológicas.
el marco de una orden de inspección o
acciones preliminares, en ningún caso,
cualquier requerimiento de información - Según la causal alegada por el emplea-
puede exceder el plazo establecido en la dor para solicitar la suspensión per-
orden generada o disposición de la AIT. fecta de labores.
• A efectos de cumplir con estas disposi- • En el caso de realizar la verificación de la

ciones, se utiliza las tecnologías de la SPL mediante acciones preliminares, las
información y comunicaciones habili- notificaciones del primer requerimiento
tadas por la Sunafil para evitar el con- y, acuse de recibo, así como las respues-
tagio del COVID-19, tales como casilla tas a estas, se realizan exclusivamente
electrónica, llamadas telefónicas, mensa- con el uso de las tecnologías de la infor-
jes de texto, correos electrónicos, Whats- mación y comunicaciones, otorgándo-
App, videoconferencias, entre otras sele al empleador el plazo previsto en el
plataformas tecnológicas, sistemas o Protocolo.
aplicativos informáticos que permitan el • En el caso de realizar la verificación de
envío y acuse de recibo, registro, graba- la SPL mediante actuaciones inspecti-
ción, impresión o notificación del reque- vas, las notificaciones del primer reque-
rimiento realizado y la respectiva res- rimiento de información, así como el
puesta del empleador por tales medios. acuse de recibo o las respuestas a estas,
se realiza principalmente mediante el
IV. MODALIDAD DE ACTUACIÓN PARA uso de las tecnologías de la informa-
LA VERIFICACIÓN DE HECHOS DE ción y comunicaciones, otorgándosele
LA SPL
al empleador el plazo previsto en el
• Para determinar la modalidad actuación Protocolo, sin perjuicio, que por el tipo
para realizar la verificación se debe con- de información a constatar se advierta
siderar como mínimo lo siguiente: la necesidad excepcional de una veri-
ficación presencial, como cuando por
- La capacidad operativa y exposición la documentación exhibida se advierta
al riesgo del personal administrativo e objetivamente una vulneración a los
inspectivo. derechos fundamentales.
V. PLAZOS DE LA VERIFICACIÓN DE o de los trabajadores o sus represen-
HECHOS DE LA SPL tantes, principalmente mediante el uso
• El inspector inicia las acciones prelimi- de las tecnologías de la información y
nares o las actuaciones inspectivas den- comunicaciones, otorgando un plazo de 2
tro del plazo máximo de dos días hábi- días hábiles de recibido el requerimiento
les de la fecha de asignación de la orden para atender las preguntas (formato del
de inspección o la realización de acciones Anexo IV del Protocolo), debiendo ago-
preliminares y culmina la verificación en tar y registrar todos los medios utilizados
un plazo no mayor a la establecida en la para tal fin.
orden de inspección, que, de acuerdo a la • En caso el inspeccionado no cuente con
valoración de la AIT podrá ser menor o representante de un sindicato se notifica
igual a 15 días hábiles. La orden de ins- a los trabajadores a través de los correos
pección puede prorrogarse excepcional- electrónicos declarados en la comunica-
mente con la autorización de la AIT hasta ción presentada por el empleador ante la
el plazo máximo de treinta días hábiles. AAT.
• El Informe de resultados se emite den- • Para llevar a cabo la diligencia des-
tro del plazo de la orden de inspección o crita, con el sindicato o los trabajadores
acciones preliminares, debiendo el ins- o sus representantes, podrá efectuarse
pector remitir dicho informe dentro del a través de video llamada, WhatsApp,
día hábil siguiente de emitido al directivo videoconferencias, entre otros simila-
correspondiente. res, debiendo grabarse dicha comuni-
cación, con conocimiento del adminis-
• El directivo correspondiente, culmina el
trado o representante de los trabajadores
ejercicio de su función en coordinación
o trabajadores.
con AIT en un plazo máximo de dos días
hábiles de la última actuación inspectiva, • Cuando la SPL comprenda a diez trabaja-
a efectos de remitir a la AAT la informadores o menos, el inspector entrevista a la
ción recabada y el informe de resultados. totalidad de los trabajadores, de ser posi-
ble; cuando la medida comprenda más de
• Para aplicar cualquier requerimiento adi-
diez trabajadores, puede entrevistar solo
cional o nuevo, este debe efectuarse al
a los representantes del sindicato o un
correo electrónico autorizado por el ins-
representante de los trabajadores.
peccionado, y siempre que cuente con
un plazo mínimo de cinco días hábiles • El personal que realiza acciones prelimi-
antes del término del plazo señalado en nares o las actuaciones inspectivas, en su
la orden de inspección generada o dispo- informe de resultados (formato del Anexo
sición de la AIT, debiendo contar con un III del Protocolo), reporta lo hallado, las
día para notificación del requerimiento, omisiones de información, las manifesta-
dos días de plazo para la contestación ciones del empleador, del sindicato, o de
al requerimiento efectuado y dos días los trabajadores o sus representantes.
para su evaluación e incorporación en el
informe. • Los plazos y las prórrogas excepcionales
que se autoricen en la orden de inspec-
• Como parte de la verificación de hechos ción, deben observar y cautelar el cum-
de la SPL, se debe requerir las manifesta- plimiento del plazo máximo de treinta
ciones de los representantes del sindicato, días hábiles previsto.
VI. INFORMACIÓN REQUERIDA PARA LA VERIFICACIÓN DE HECHOS SOBRE LA

SPL
REGLAS GENERALES SOBRE LA INFORMACIÓN REQUERIDA

EN EL PROCESO INSPECTIVO
El SIT en el proceso de verificación requiere la información pertinente de acuerdo con el esquema

Tipo de información
contemplado en el Anexo II del Protocolo.
Es parte de la información a ser considerada: la manifestación del empleador, del sindicato, de

Manifestaciones
los trabajadores o sus representantes.
Constatación de Considerar En el caso de que las ventas del mes previo a la SPL sean igual a cero.
medidas alterna- que son
tivas facultativas Tratándose de empleadores que cuentan hasta con 100 trabajadores.
La AIT puede requerir mayor información al inspeccionado, siendo los Anexos del Protocolo,
Mayor información
meramente enunciativos y no taxativos.
La información requerida es precisada y detallada en el formato Informe de Resultados de

Precisión
la Verificación de Suspensión Perfecta de Labores (Anexo III del Protocolo).
Si el inspeccionado ha presentado solo una causal y durante la verificación alega otra causal
Alegación de otra
y presenta documentación de ambas, se debe revelar y dejar constancia de esta en el Informe
causal
de Resultados de la Verificación de SPL (Anexo III del Protocolo).
TIPO DE INFORMACIÓN REQUERIDA

Actividad económica, indicando si se encuentra comprendido en las actividades permitidas o no
durante el estado de emergencia nacional.
Formato TR5 de la Planilla Electrónica actualizado.
Registro de datos de trabajadores según Anexo I (formatos PDF y Excel).
Trabajadores sindicalizados y/o representantes, de ser el caso.
Acreditación de inscripción en el Remype, de ser el caso.
Trabajadores comprendidos en la SPL.
Trabajadores sindicalizados comprendidos en la SPL y sustento de los motivos de su inclusión

General
vinculado al puesto de trabajo que ha paralizado.
Medio mediante el cual comunicó a los trabajadores y a sus representantes, la adopción de la SPL.
Trabajadores en trabajo remoto, justificando su aplicación y la necesidad de su prestación.
Trabajadores con licencia con goce de haber sujeto a compensación.
Trabajadores de grupo de riesgo, criterio de aplicación, indicando si están comprendidos en la SPL.
De haber tenido acceso a los subsidios de origen público, indicar y sustentar el destino.
Si es una paralización parcial, información y motivos de las actividades, puestos y trabajadores en

donde persiste la prestación de servicios de manera presencial o mediante trabajo remoto.
Puestos de trabajo precisando las funciones, identificando
los relacionados con la actividad principal y de los que
solicitó la SPL.
Nómina de trabajadores de puestos ligados a las activida-

No poder des principales y de los que solicitó la SPL.
aplicar trabajo Información sobre la necesidad de la presencia del tra-
remoto bajador por la utilización de herramientas o maquinaras
que sólo pueden operar en el centro de trabajo o resulten
inherentes a las características del puesto.
Cualquier otra documentación que sustente la imposibilidad

Naturaleza de aplicar el trabajo remoto.
de las
actividades La jornada y los turnos de trabajo.
Precisar los puestos de naturaleza riesgosa, y los trabaja-

dores que los ocupan y si están comprendidos en la SPL,
No poder cuando la extensión del horario puedan poner en riesgo
aplicar licencia la SST.
con goce Disposiciones estatales que restrinjan el horario de aten-
de haber ción, identificando los puestos impedidos de ser ejercidos
compensable y los trabajadores que los ocupan y si están afectados
por la SPL.
Según la causal
alegada Cualquier documentación que sustente la imposibilidad de
aplicar la licencia con goce.
DJ - Formulario N° 621 - Declaraciones de IGV-Renta, e identificar lo reportado

en la casilla 301. Si no se hubiera presentado, por no haber vencido el plazo, el
empleador debe calcular el monto que se reporta como “Ingreso Neto del mes”
en la casilla 301 y acreditarlo con su registro de ventas, u otros libros contables
que hagan sus veces.
Formularios del PDT 601 - PLAME con la información sobre remuneraciones del
mes que haya sido empleada para el cálculo de las ratios. Si no se ha presen-
tado por no haber vencido el plazo, alcanza la información de remuneraciones
declarados en T-Registro cuyo periodo laboral no indique fecha de fin al último
día del mes.
Afectación
económica Las sujetas al Nuevo RUS, los documentos físicos o electrónicos presenta-
dos deberán sustentarse en los comprobantes de pago físicos o electrónicos
emitidos.
La AIT con la documentación proporcionada por el inspeccionado deberá calcular

los ratios.
Cualquier información contable y tributaria que forme parte de su registro de ventas

u otros libros que hagan sus veces, incluyendo el caso que sean iguales a cero;
así como los que fueran declarados en los sistemas informáticos de la Sunat.
Asimismo, a fin de obtener la ratio de comparación, la información debe ser del
periodo previo a la SPL y del mes equivalente al año anterior.
Que los trabajadores comprendidos en la SPL efectivamente se mantengan inactivos, y que sus
puestos de trabajo se encuentren desocupados, desde la vigencia del D.U. N° 038-2020.
Que las medidas adoptadas por el empleador respecto de trabajadores sindicalizados o represen-
tantes de los trabajadores, esté vinculado al puesto de trabajo que ha paralizado y la información
que lo acredita.
Si se alega imposibilidad de trabajo remoto por la naturaleza de sus actividades, se constata la

existencia o no de trabajadores desarrollando labores comprendidas en la actividad suspendida
bajo dicha modalidad.
En caso de paralización parcial, se verifica si en otros puestos persiste la prestación de servicios

Condición presencial o remota. De ser así, el empleador señala los motivos que justifiquen la determinación de
de los las actividades que continúan ejecutándose, en comparación con quienes aplicó la SPL.
trabajadores
Que se agotó la posibilidad de las medidas alternativas para mantener el vínculo laboral y la
y medidas
percepción de remuneraciones, privilegiando el acuerdo con los trabajadores, que permitan lograr
previas
el objetivo del D.U. Nº 038-2020. Se podrá requerir cartas, correos, actas de reunión o cualquier
adoptadas
instrumento físico o virtual que acredite la recepción y, aceptación, por parte del trabajador de la
propuesta del empleador.
Medio físico o virtual que acredite la emisión y recepción de información acerca de los motivos para
adoptar medidas alternativas, y que acredite la convocatoria a negociación.
Verificar que la SPL no afecte derechos fundamentales: libertad sindical, protección de la mujer
embarazada, personas con discapacidad o la prohibición del trato discriminatorio, así como a los
trabajadores con COVID-19 o de grupo de riesgo o personas que tienen a su cargo familiares con
discapacidad.
Verificar si se tomó la SPL sin desproteger a personas con discapacidad, personas con COVID-19
y personas de grupo de riesgo.
VII. PRECISIONES indicar dicha comunicación en el Informe de

resultados, con la finalidad de que la AAT
1. Colaboración interinstitucional
resuelva.
Los inspectores verifican la información del
inspeccionado a través de las plataformas 3. Conclusión de la verificación de
hechos
virtuales de las entidades públicas: Sunat,
Sunarp, Reniec, MTPE, entre otras, en el La AIT, luego de constatada la información,
marco de la interoperabilidad del Estado. remite el informe de lo verificado a la AAT
Dicha información contribuye con la veri- a través de medios electrónicos o documen-
ficación de hechos, sobre todo en los casos tales, el cual debe ser firmado por el inspec-
que no se obtenga respuesta o existan limita- tor a cargo de la verificación del supervisor o
ciones tecnológicas por parte del inspeccio- directivo correspondiente dentro del plazo de
nado ante los requerimientos de información dos días hábiles de la última actuación.
por la AIT.
4. Comunicación al Ministerio Público
2. Desistimiento
Si la AIT advierte la presunta existencia de
El desistimiento de la SPL, presentado actos delictivos, pone en conocimiento al
durante la verificación de hechos a cargo del Procurador competente, mediante la emisión
AIT, implica la culminación del encargo por de un informe adicional, adjuntando la docu-
la AAT, debiendo la AIT señalar, registrar o mentación sustentatoria, dentro del plazo
de dos días hábiles de haber comunicado la este último, se inicia el cómputo de los
verificación de hechos a la AAT, para el ini- plazos.
cio de las acciones legales ante el Ministe-
rio Público. VIII. ANEXOS DEL PROTOCOLO
5. Notificación mediante casilla electró- Formato de lista o nómina de trabajadores

Anexo 1
nica del inspeccionado.
Para el caso de la notificación de los reque- Anexo 2

Formato de lista o nómina de trabajadores
rimientos que se realice a través de la Casi- del inspeccionado.
lla Electrónica de la Sunafil o por correos Formato de informe de resultados de la
electrónicos, se debe considerar el régi- verificación de hechos sobre la SPL adop-
men de horas para los efectos de la notifi- Anexo 3 tada en el marco de los D.U. N° 038 y
Nº 072-2020 y los D.S. N° 011, Nº 012 y
cación mediante dicho medio electrónico: Nº 015-2020-TR.
cuando el depósito en la Casilla se efectúe a
partir de las 17:31 p.m. esta surte sus efec- Anexo 4
Formato de preguntas para el trabajador,
representante u organización sindical.
tos el día hábil siguiente y, en razón de
A CTUALIDAD LABORAL
ANÁLISIS JURÍDICO
Aplicación de la jornada laboral

durante el trabajo remoto
Manolo Narciso TARAZONA PINEDO*
Dada la especial coyuntura donde muchas empresas han adoptado la figura del tra-
bajo remoto se resalta la relevancia del constitucionalmente reconocido derecho a
RESUMEN
la jornada laboral en un contexto donde se viene normalizando la práctica empre-

sarial de seguir disponiendo las órdenes de trabajo fuera del horario de labores,
incluso en los días de descanso, y las implicancias que a nivel legal dicha prác-
tica puede traer, así como su tratamiento durante la realización del trabajo remoto.
MARCO NORMATIVO
Constitución Política: art. 25.
Decreto Supremo Nº 003-97-TR.- TUO del
INTRODUCCIÓN
Decreto Legislativo Nº 728, Ley de Produc-
tividad y Competitividad Laboral: art. 9. En los últimos años el tratamiento del tiempo
Decreto Supremo Nº 007-2002-TR.- Texto de trabajo ha venido recobrando especial
Único Ordenado de la Ley de Jornada de relevancia, por cuanto la jornada laboral
Trabajo, Horario y Trabajo en Sobretiempo:
arts. 1, 3 y 10. máxima establecida en ocho horas diarias
Decreto Supremo Nº 010-2020-TR.- Decreto
o cuarenta y ocho semanales, se ha venido
Supremo que desarrolla disposiciones para desnaturalizando producto del uso cada vez
el Sector Privado, sobre el trabajo remoto más extendido de las tecnologías de la infor-
previsto en el Decreto de Urgencia N° 026-
2020, Decreto de Urgencia que establece
mación y la comunicación por parte de los
medidas excepcionales y temporales para empleadores; principalmente con el uso de
prevenir la propagación del COVID-19: num. los dispositivos móviles y los diversos apli-
5.5 art. 5.
cativos de control y/o coordinación instala-
dos en los mismos, práctica que se ha hecho
// más que evidente durante la presente coyun-

PALABRAS CLAVE: Jornada laboral /
Trabajo remoto / Poder directivo / Horas ex-
tras / Labor efectiva tura, donde muchas empresas vienen apli-
cando la figura del trabajo remoto.
* Coordinador del área de asesoría laboral de Soluciones Laborales y Contadores & Empresas.
A razón de ello, en el presente informe se laboral, que es entendida como el tiempo
desarrollan los alcances del poder directivo durante el cual el trabajador se encuentra
del empleador, el tratamiento de la jornada sujeto al empleador a fin de que este pueda
laboral como limite a dicho poder y su aplica- emplearlo en las labores que más crea con-
ción dentro del trabajo remoto, analizándose, veniente, según sus intereses, de acuerdo a
en cada uno de los puntos, las implicancias las obligaciones contraídas por el contrato
que traen consigo la emisión de los mandatos de trabajo.
laborales fuera de la jornada laboral.
En otras palabras, cuando se habla de jor-
nada laboral se está haciendo referencia
I. ASPECTOS GENERALES
al lapso dentro del cual el empleador se
1. Noción de jornada laboral encuentra autorizado para hacer uso de sus
facultades directivas frente al trabajador. Es
El factor tiempo en las relaciones de trabajo, decir, tal como lo menciona Monereo (2014),
tiene una capital importancia, ya que no solo durante este tiempo, el empleador adquiere
permite medir la duración del vínculo laboral, el el derecho a utilizar productivamente la acti-
mismo que puede ser determinado o indetermi- vidad del trabajador, así como el derecho de
nado; sino que permite, principalmente, delimi- dirigirla.
tar la duración de la puesta a disposición diaria
o semanal del servicio en favor del empleador. Ello nos lleva a la conclusión de que sola-
mente dentro de la jornada laboral se puede
En palabras de Monereo (2014, p. XXI): disponer del tiempo del trabajador, siendo
entonces responsabilidad del empleador el
Se comprende que el tiempo sea un ele-
usarlo adecuadamente en el cumplimiento
mento determinante de la relación jurí-
de las obligaciones contraídas, pues el solo
dico-laboral, fija la duración del contrato
hecho de someter su tiempo a la voluntad del
de trabajo, pero ante todo también el
empleador, ya genera la obligación del pago
periodo de puesta a disposición para tra-
de una remuneración.
bajar, siendo un elemento inherente a la
obligación jurídica de trabajar contraída
2. Regulación de la jornada laboral
por el trabajador (tiempo en el trabajo). máxima
Dicho periodo de puesta a disposición de La jornada laboral máxima se encuentra
los servicios es la denominada jornada regulada en las siguientes normas:
Artículo 25.- JORNADA DE TRABAJO

La jornada ordinaria de trabajo es de ocho horas diarias o cuarenta y ocho horas
Constitución Política del Perú
semanales, como máximo. En caso de jornadas acumulativas o atípicas, el promedio
de 1993
de horas trabajadas en el periodo correspondiente no puede superar dicho máximo.
(…)
Artículo 1.- JORNADA ORDINARIA

Decreto Supremo
Nº 007-2002-TR, Texto La jornada ordinaria de trabajo para varones y mujeres mayores de edad es de ocho
Único Ordenado de la Ley de (8) horas diarias o cuarenta y ocho (48) horas semanales como máximo.
Jornada de Trabajo, Horario Se puede establecer por Ley, convenio o decisión unilateral del empleador una jornada
y Trabajo en Sobretiempo (en menor a las máximas ordinarias.
adelante, el TUO)
(…)
3. Jornada laboral y trabajo en sobre-

tiempo Comentario relevante
del autor
La jornada laboral máxima no impide la
prestación de servicios luego de culminada
la misma, pues a tenor de lo regulado en el Cuando se habla de jornada laboral
artículo 9 del TUO, es posible laborar más se está haciendo referencia al lapso
allá de la jornada establecida en las empresas. dentro del cual el empleador se en-
cuentra autorizado para hacer uso
El trabajo en sobretiempo es volunta-
rio, tanto en su otorgamiento como en su
de sus facultades directivas frente
prestación. al trabajador.
Nadie puede ser obligado a trabajar horas
extras, salvo en los casos justificados en empleador disponer de la mejor manera la
que la labor resulte indispensable a conse- organización del trabajo. Es decir, es el ins-
cuencia de un hecho fortuito o fuerza mayor trumento a través del cual el empleador hace
que ponga en peligro inminente a las per- efectivo su derecho de disposición sobre
sonas o los bienes del centro de trabajo o la actividad laboral del trabajador, organi-
la continuidad de la actividad productiva. zándola, dirigiéndola hacia los objetivos
perseguidos.
De la glosa legal se observa el carácter
voluntario del trabajo en sobretiempo. No En concreto, el poder de dirección implica
obstante, pese a que el incumplimiento de las la autorización para disponer de la actividad
disposiciones relacionadas con la jornada de del trabajador y se encuentra fundamentado
trabajo es considerado como una infracción en la voluntad del trabajador de someter sus
muy grave en materia de relaciones labora- servicios en favor del empleador, a través del
les (numeral 25.6 del artículo 25 del Decreto contrato de trabajo.
Supremo Nº 019-2020-TR), la voluntarie-
dad del sobretiempo se rompe cuando se pre- En nuestra legislación, se encuentra regulado
senta un hecho fortuito o fuerza mayor que en el artículo 9 del Texto Único Ordenado
pone en peligro inminente a las personas o del Decreto Legislativo Nº 728, Ley de Pro-
los bienes del centro de trabajo o la continui- ductividad y Competitividad Laboral, apro-
dad de la actividad productiva. En este caso, bado por Decreto Supremo Nº 003-97-TR:
la norma habilita la imposición del trabajo en
Por la subordinación, el trabajador presta
sobretiempo.
sus servicios bajo dirección de su emplea-
Si perjuicio de ello, si se logra acreditar la dor, el cual tiene facultades para normar
imposición injustificada del sobretiempo reglamentariamente las labores, dictar
–entiéndase por justificación la excepción las órdenes necesarias para la ejecución
señalada en el párrafo anterior– el empleador de las mismas, y sancionar disciplinaria-
deberá de pagar al trabajador el 100 % del mente, dentro de los límites de la razo-
valor de la hora extra (Artículo 9 del TUO). nabilidad, cualquier infracción o incum-
plimiento de las obligaciones a cargo del
II. JORNADA LABORAL Y PODER
trabajador.
DIRECTIVO DEL EMPLEADOR
El empleador está facultado para intro-
El poder directivo está conformado por un ducir cambios o modificar turnos, días
conjunto de facultades que le permiten al u horas de trabajo, así como la forma y
considerado como una infracción muy grave
Comentario relevante pasible de ser sancionado por la Superin-
del autor tendencia Nacional de Fiscalización Labo-
ral (Sunafil).
Dentro de la jornada laboral se
puede disponer del tiempo del tra- III. JORNADA LABORAL, SALARIO Y
bajador, siendo entonces respon- BENEFICIOS SOCIALES
sabilidad del empleador el usarlo El tiempo de trabajo y el salario se encuen-
adecuadamente en el cumplimiento tran interrelacionados. De ese modo, a mayor
de las obligaciones contraídas, pues tiempo de trabajo, mayor será el salario. De
el solo hecho de someter su tiempo tal manera que la configuración del monto
a la voluntad del empleador, ya ge- mínimo remunerativo o el pago de algunos
nera la obligación del pago de una beneficios sociales se encuentran condicio-
nados al cumplimiento de cierta cantidad de
remuneración.
horas de trabajo.
Así, por ejemplo, aquellos trabajadores que

modalidad de la prestación de las labo- laboran de cuatro horas diarias a más, tie-
res, dentro de criterios de razonabilidad nen derecho a percibir como mínimo un
y teniendo en cuenta las necesidades del ingreso mensual de S/ 930.00. No sucede lo
centro de trabajo. mismo con aquellos trabajadores que labo-
ran en promedio menos de cuatro horas al
Ahora bien, el ejercicio de este poder no es día (trabajadores a tiempo parcial), pues para
absoluto, ya que solamente puede ser ejer- estos se ha dispuesto el pago de la remune-
cido dentro de un marco determinado. Dicho ración proporcionalmente a las horas efecti-
límite, para el presente estudio, está repre- vamente laboradas (Resolución Ministerial
sentado por la jornada laboral, ya que las Nº 091-92-TR).
órdenes de trabajo, la fiscalización de las
mismas, la variación de labores y la fisca- En igual sentido, el pago de algunos bene-
lización del cumplimiento de obligaciones, ficios sociales se encuentra condicionado al
solamente pueden darse durante el tiempo cumplimiento de cierta cantidad de horas de
que el trabajador acordó con el empleador trabajo: compensación por tiempo de servi-
estar a su merced. cios1 y descanso vacacional2.
En ese sentido, toda disposición, orden o Otro ejemplo de dicha interrelación es el tra-
requerimiento que demande el emplea- bajo en sobretiempo, pues la norma ha dis-
dor fuera de la jornada laboral, puede ser puesto el pago de un porcentaje adicional
1 Decreto Supremo Nº 001-97-TR

Artículo 4
Solo están comprendidos en el beneficio de la compensación por tiempo de servicios los trabajadores sujetos al
régimen laboral común de la actividad privada que cumplan, cuando menos en promedio, una jornada mínima
diaria de cuatro horas.
2 Decreto Supremo Nº 012-92-TR
Artículo 11
Tienen derecho a descanso vacacional el trabajador que cumpla con una jornada ordinaria mínima de cuatro (4)
horas, siempre que haya cumplido dentro del año de servicios, el récord previsto en el artículo 10 del Decreto
Legislativo.
por cada hora laborada fuera de la jornada

de trabajo. A consideración del artículo 10 Comentario relevante
del TUO: del autor
El tiempo trabajado que exceda a la jor-

En igual sentido, el pago de algu-
nada diaria o semanal se considera sobre-
tiempo y se abona con un recargo a con-
nos beneficios sociales se encuen-
venir, que para las dos primeras horas tra condicionado al cumplimiento de
no podrá ser inferior al veinticinco por cierta cantidad de horas de trabajo:
ciento (25 %) por hora calculado sobre compensación por tiempo de servi-
la remuneración percibida por el trabaja- cios y descanso vacacional.
dor en función del valor hora correspon-
diente y treinta y cinco por ciento (35 %)
para las horas restantes. Es aplicable también a todo tipo de trabajo
que puede ser realizado sin necesidad de que
También tenemos lo dispuesto en el artículo
el trabajador acuda al centro de labores.
3 de dicho TUO, en la que se dispone que
“En centros de trabajo en que rijan jornadas
2. Comunicación de la aplicación del tra-
menores a ocho (8) horas diarias o cuarenta bajo remoto
y ocho (48) horas a la semana, el emplea-
dor podrá extenderlas unilateralmente hasta La aplicación del trabajo remoto tiene que
dichos límites, incrementando la remune- ser comunicada por el empleador mediante
ración en función al tiempo adicional”. alguno de los siguientes medios:
(Resaltado nuestro)
- Soporte físico o documento escrito.
Ahora bien, no debemos olvidar, siguiendo a
- Soportes digitales: correo electrónico ins-
De Ferrari (1968) –quien afirma que la prin-
titucional o corporativo, intranet, extra-
cipal obligación del trabajador no es sumi-
net, aplicaciones de mensajería instantá-
nistrar la prestación del trabajo, sino la de
nea, redes sociales, u otros análogos que
permanecer a la orden del empleador, siendo
permitan dejar constancia de la comuni-
secundario que se preste o no el servicio con-
cación individual.
venido– que basta que el trabajador esté a
disposición del empleador, para generarse la En dicha comunicación se debe indicar la
obligación del pago de la remuneración. duración de la aplicación del trabajo remoto,
los medios o mecanismos para su desarro-
IV. LA JORNADA LABORAL DENTRO llo, la parte responsable de proveerlos, las
DEL TRABAJO REMOTO condiciones de seguridad y salud en el tra-
bajo aplicables, y otros aspectos relativos a
1. El trabajo remoto la prestación de servicios que las partes esti-
El trabajo remoto es definido como la pres- men necesarias.
tación de servicios subordinada con la pre-
sencia física del trabajador en su domicilio o 3. Responsabilidad de ocupar debida-
lugar de aislamiento domiciliario, utilizando mente al trabajador durante el trabajo
remoto
cualquier medio o mecanismo que posibilite
realizar las labores fuera del centro de tra- El numeral 5.5 del artículo 5 del Decreto
bajo, siempre que la naturaleza de las labo- Supremo Nº 010-2020-TR dispone que es
res lo permita. responsabilidad del empleador la asignación
de labores al trabajador, así como la imple- La norma solo regula el supuesto del esta-
mentación de los mecanismos de supervisión blecimiento de la jornada convenida por las
y reporte de las labores realizadas durante la partes, mas nada dice sobre su tratamiento en
jornada laboral, de ser el caso, mediante el caso no haya acuerdo o cuando ni siquiera se
empleo de mecanismos virtuales. haya tratado sobre el mismo, que es lo que
usualmente pasa en la mayoría de los casos.
Asimismo, el empleador no podrá alegar
el incumplimiento de las obligaciones del Al respecto somos de la opinión que de pre-
trabajador si no ha previsto o no ha dejado sentarse alguno de los supuestos descritos en
constancia explícita de las labores asignadas el párrafo inmediatamente anterior, la jor-
al trabajador y sus mecanismos de supervi- nada laboral que ha de regir será la pactada
sión o reporte. en el contrato de trabajo; es decir, la misma
que se venía aplicando en el centro de labo-
Aquí podemos observar con mayor claridad res, antes de la declaratoria de la inmoviliza-
que la remuneración no necesariamente está ción social obligatoria.
relacionada con el tiempo efectivo de tra-
bajo, sino más bien con la puesta a disposi- - Reconocimiento de la jornada máxima
ción de los servicios por parte del trabajador,
quien, al someter su tiempo a la esfera del Se ha establecido que “En ningún caso, la
poder directivo del empleador, este se hace jornada ordinaria puede exceder de ocho (8)
responsable de ocuparlo debidamente. horas diarias o cuarenta y ocho (48) horas
semanales”.
En consecuencia, si dispuesto el trabajo
remoto y el trabajador ya se encuentra some- Este reconocimiento es importante, ya que
tido a los mandatos del empleador, y este claramente delimita los alcances del poder
no dispone la realización de labor alguna directivo del empleador durante el trabajo
durante la jornada de trabajo, no se podrá remoto, quedando establecido entonces que
aplicar el descuento al trabajador invocando su ejercicio no puede rebasar dicha jornada.
la no realización de trabajo efectivo, ya que
En consecuencia, independientemente del
el trabajador nada tiene que ver con la ges-
contexto por el que venimos atravesando, los
tión deficiente de sus tareas por parte del
empleadores tienen que abstenerse de man-
empleador o sus jefes directos.
tener contacto con fines laborales con los
trabajadores luego de culminada la jornada
4. Tratamiento de la jornada laboral
de trabajo, sea a través de llamadas telefó-
El tratamiento de la jornada laboral den- nicas, mensajes de texto, grupos de Whats-
tro del trabajo remoto, se encuentra regu- App creados con fines laborales, zoom, Goo-
lado en el artículo 9 del Decreto Supremo gle Meet, entre otros. Pues ello puede ser
Nº 010-2020-TR. considerado como infracción muy grave en
materia laboral, de acuerdo al numeral 25.6
- Establecimiento de la jornada de trabajo de artículo 25 del Decreto Supremo Nº 019-
Se ha dispuesto lo siguiente: 2006-TR, así como originar la solicitud de
pago por concepto de horas extras.
La jornada ordinaria de trabajo que se
aplica al trabajo remoto es la jornada pac- Otra cuestión a tener en cuenta es que los
tada con el empleador antes de iniciar empleadores tienen que advertir a sus tra-
la modalidad de trabajo remoto o la que bajadores sobre la no realización de labo-
hubieran reconvenido con ocasión del res más allá de la jornada laboral, puesto que
mismo. no hacerlo y de verificarse, por ejemplo, el
envío de trabajos mediante correo electró-

nico culminada la jornada laboral, puede Comentario relevante
generar el pago de horas extras. Más aún si del autor
tenemos en cuenta que la Corte Suprema ya
ha tenido ocasión de pronunciarse sobre la Los empleadores tienen que abste-
presunción de horas extras, pues en la Casa- nerse de mantener contacto con fi-
ción Laboral Nº 8314-2016-Lima, ha indi- nes laborales con los trabajadores
cado lo siguiente:
luego de culminada la jornada de
La imposición del trabajo en sobretiempo trabajo, sea a través de llamadas te-
será considerada infracción administra- lefónicas, mensajes de texto, grupos
tiva de tercer grado, de conformidad con de WhatsApp creados con fines la-
el Decreto Legislativo Nº 910, Ley Gene- borales, zoom, Google Meet, entre
ral de Inspección del Trabajo y Defensa otros. Pues ello puede ser conside-
del Trabajador, y sus normas reglamen- rado como infracción muy grave en
tarias. Igualmente, el empleador infractor
materia laboral.
deberá pagar al trabajador una indemni-
zación equivalente al 100 % del valor de
la hora extra, cuando este demuestre que
le fue impuesta. La autoridad administra- y los que prestan servicios intermitentes, no
tiva de trabajo dispondrá la realización de están comprendidos en la jornada máxima
inspecciones en forma permanente con de trabajo.
el objeto de velar por el estricto cumpli- - Distribución de las horas de trabajo
miento del pago de las horas extras labo-
radas. No obstante, en caso de acredi- A consideración de la norma, las partes pue-
tarse una prestación de servicios en den pactar que el trabajador distribuya libre-
calidad de sobretiempo aun cuando mente su jornada de trabajo en los horarios
no hubiera disposición expresa del que mejor se adapten a sus necesidades, res-
empleador, se entenderá que ésta ha petando siempre la jornada máxima estable-
sido otorgada tácitamente, por lo que cida. Dicha distribución solo puede darse por
procede el pago de la remuneración un máximo de seis días a la semana.
correspondiente por el sobretiempo
trabajado. (Resaltado nuestro) - Disponibilidad del trabajador durante
la jornada de trabajo
Y en nuestro caso, los registros del día y,
principalmente, de la hora de envío de los El trabajador remoto debe estar disponible
correos fuera de la jornada laboral, pueden durante la jornada de trabajo para las coor-
llevar a presumir la realización del trabajo dinaciones de carácter laboral que resulten
en sobretiempo; incluso en día de descanso necesarias, motivo por el cual deberá tomar
semanal o feriado, si fueran enviados en las previsiones pertinentes para que los
alguno de dichos días. medios de comunicación con el empleador
se mantengan en funcionamiento durante el
- Exclusión de la jornada máxima horario de trabajo.
Al igual que para las labores presencia- La implicancia de este reconocimiento es
les, se ha dispuesto que los trabajadores de que el trabajador, una vez culminada la jor-
dirección, los que no se encuentran suje- nada de trabajo, puede desconectarse com-
tos a fiscalización inmediata de la jornada pletamente de los aparatos electrónicos y/o
programas de coordinación, sin que ello de trabajo, dado que el poder directivo
amerite algún tipo de sanción, o incluso no solamente puede ser ejercido dentro del
responder las llamadas del empleador por tiempo enel cual el trabajador se encuen-
más “urgentes” que sean. tra a disposición de su empleador, que
por mandato constitucional, viene a ser la
CONCLUSIONES referida jornada de trabajo.
- Durante el trabajo remoto el trabajador se - La emisión de órdenes y/o disposicio-

encuentra obligado a permanecer a dis- nes fuera de la jornada de trabajo puede
posición del empleador, quien es el res- originar el pago de horas extras, incluso
ponsable de ocuparlo debidamente. Pues el pago por labores en día de descanso o
de no ser así, a pesar de que el trabaja- feriado, siempre que el trabajador acre-
dor no haya desarrollado labor efectiva, dite haber prestado servicios en dichos
pero hubiera estado durante la jornada días. La acreditación del mismo puede
laboral a disposición de su empleador, darse con los registros de los mensajes de
tendrá derecho al pago del íntegro de su WhatsApp, llamadas telefónicas, correos
remuneración. electrónicos, reuniones por zoom, entre
otros.
- El empleador no podrá alegar el incum-
plimiento de las obligaciones del trabaja- Referencias
dor si no ha previsto o no ha dejado cons-
tancia explícita de las labores asignadas y De Ferrari, F. (1968). Derecho del Trabajo.
sus mecanismos de supervisión o reporte. Volumen 2, Buenos Aires: Depalma.
- El uso de los medios de comunicación Monereo Pérez, J. (2014). Prólogo. En Perán
electrónico durante el trabajo remoto; Quezada, S. (Coord.). La ordenación del
estos no pueden ser utilizados para que tiempo de trabajo en el siglo XXI. Retos,
los empleadores emitan órdenes y/o oportunidades y riesgos emergentes. Gra-
disposiciones más allá de la jornada nada: Editorial Comares.
A CTUALIDAD LABORAL
DOCUMENTO
Queja o denuncia por hostigamiento

sexual - Sector Privado
Equipo de investigación de Soluciones Laborales
En el marco de lo dispuesto por el Reglamento de la Ley N° 27942, Ley de Pre-

vención y Sanción del Hostigamiento Sexual, aprobado por Decreto Supremo
N° 014-2019-MIMP, el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables ha apro-
bado mediante Resolución Ministerial N° 115-2020-MIMP los formatos referencia-
les para queja o denuncia por hostigamiento sexual en los sectores público y pri-
vado, así como su respectivo instructivo.
Cabe señalar que, en el sector privado, el empleador no solo tiene obligaciones res-
RESUMEN
pecto del hostigamiento sexual que pueda ocurrir en el ámbito de trabajo sino que
también tiene responsabilidades respecto a otro tipo de prestadores de servicios que
puedan verse involucrados en actos de hostigamiento sexual, como practicantes pre-
profesionales o profesionales, locadores de servicios, personal destacado o despla-
zado por empresas con quienes se tiene contratos civiles o comerciales, entre otros.
En lo que respecta al hostigamiento sexual, en el caso del trabajo del hogar, este
puede provenir tanto del empleador, de algún miembro del hogar en el que labora
la persona trabajadora del hogar; o de otra persona que, sin ser miembro del hogar,
tenga contacto con aquella con ocasión del servicio que presta.
A continuación, se podrá observar los formatos aplicables al sector privado.
FORMATO REFERENCIAL DE PRESENTACIÓN DE QUEJA

O DENUNCIA POR ACTOS DE HOSTIGAMIENTO SEXUAL -
ÁMBITO LABORAL SECTOR PRIVADO
……………, ..….... de……………. de 20….
Señor/a Director/a General de la Oficina General de Recursos Humanos o equivalente
Empresa: ……………………………………………………………………………
Por el presente documento, me dirijo a usted con la finalidad de formular una

queja o denuncia por hostigamiento sexual laboral, identificando al hostigador/a,

narrando los hechos en forma clara, detallando los medios probatorios, si los
hubiera, que coadyuvarán a la comprobación de los actos de hostigamiento sexual;
así como, solicitando las medidas de protección, conforme lo estipulado en la Ley
N° 27942 y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 014-2019-MIMP.
I. Datos de la víctima de actos de hostigamiento sexual
Nombres y apellidos
Documento de Identidad
(DNI, Carnet de
Extranjería, Pasaporte)
Domicilio
Teléfono Fijo: Celular: Correo electrónico
Cargo o servicio o
modalidad formativa que
desempeña
Dirección, Oficina o Área
II. Datos de la persona contra quien se formula la queja o denuncia
Nombres y apellidos
Cargo o servicio o
desempeña
Relación con la persona Superior Mismo nivel
afectada (Marcar con un Jerárquico: jerárquico:
aspa X) Subordinado/a: Proveedor/a:
Cliente: Otro:
III. Datos de persona que formula la queja o denuncia (en caso de que la víc-
tima no es la que formula la denuncia)
Nombres y apellidos
(DNI, Carnet de
Cargo o servicio o
desempeña
Dirección, Oficina o Área
Teléfono Fijo: Celular: Correo
electrónico

DOCUMENTO / ACTUALIDAD LABORAL
IV. Detalle de los hechos materia de la queja o denuncia (precisando circuns-

tancias, fecha o periodo, lugar/es, autor/es, partícipes, consecuencias labo-
rales, sociales o psicológicas, entre otros)
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
V. Medios probatorios1 ofrecidos o recabados que permitan la verificación de

los actos de hostigamiento sexual denunciados(*)
1. _____________________________________________________________________
2. _____________________________________________________________________
3. _____________________________________________________________________
4. _____________________________________________________________________
VI. Medidas de protección para la víctima
Solicito se me otorgue las siguientes medidas de protección (marcar con un aspa X):
1. Rotación o cambio de lugar del/la presunto/a hostigador/a

2. Suspensión temporal del/la presunto/a hostigador/a
3. Rotación o cambio de lugar de la víctima, siempre que lo haya solicitado
4. Orden de impedimento de acercamiento, proximidad a la víctima o a su entorno
familiar o de entablar algún tipo de comunicación con ella
5. Atención médica, física y mental o psicológica
6. Otras medidas de protección (especificar)
(*) En caso de presentar testigos/as: Solicito se garanticen medidas de protec-

ción a los/as testigos/as ofrecidos/as a fin de evitar represalias luego de finalizado
el procedimiento de investigación, conforme a la Ley N° 27942, Ley de Preven-
ción y Sanción del Hostigamiento Sexual, y su Reglamento, aprobado por Decreto
Supremo N° 014-2019-MIMP.
1 Declaración de testigos
- Documentos públicos y/o privados
- Grabaciones de audio, correos electrónicos, videos, mensajes de texto, fotografías, objetos u otros.
- Pericias psicológicas, psiquiátricas forenses, grafo técnicas, análisis biológicos, químicos, entre otros.
- Cualquier otro medio idóneo.

Por lo antes expuesto, SOLICITO la tramitación de la presente denuncia, de
acuerdo con el procedimiento que establece la Ley N° 27942, Ley de Preven-
ción y Sanción del Hostigamiento Sexual y su Reglamento, aprobado por Decreto
Sin otro particular,
Firma Huella digital

Nombres y apellidos:
FORMATO REFERENCIAL DE PRESENTACIÓN DE QUEJA

O DENUNCIA POR ACTOS DE HOSTIGAMIENTO SEXUAL -
TRABAJADOR/A DEL HOGAR
……………, ..….... de……………. de 20….
Autoridad Inspectiva de Trabajo:

………………………………………………………………………………………
Por el presente documento, me dirijo a usted con la finalidad de formular una

queja o denuncia por hostigamiento sexual laboral, identificando al hostigador/a,
narrando los hechos en forma clara, detallando los medios probatorios, si los
hubiera, que coadyuvarán a la comprobación de los actos de hostigamiento sexual;
así como, solicitando las medidas de protección, conforme lo estipulado en la Ley
N° 27942 y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 014-2019-MIMP.
I. Datos de la víctima de actos de hostigamiento sexual
Nombres y apellidos
(DNI, Carnet de
Domicilio
Modalidad del trabajo Dentro: Fuera:
del hogar (Marcar con un
aspa X)

DOCUMENTO / ACTUALIDAD LABORAL
II. Datos de la persona contra quien se formula la queja o denuncia
Nombres y apellidos
Domicilio
Relación con la persona Empleador: Miembro del Otro:
afectada (marcar con un hogar:
aspa X)
III. Datos de persona que formula la queja o denuncia (en caso de que la víc-
tima no es la que formula la denuncia)
Nombres y apellidos
(DNI, Carnet de
Parentesco/Relación
Dirección
IV. Detalle de los hechos materia de la queja o denuncia (precisando circuns-

tancias, fecha o periodo, lugar/es, autor/es, partícipes, consecuencias labo-
rales, sociales o psicológicas, entre otros)
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
V. Medios probatorios1 ofrecidos o recabados que permitan la verificación de

los actos de hostigamiento sexual denunciados(*)
1. _____________________________________________________________________
2. _____________________________________________________________________
3. _____________________________________________________________________
4. _____________________________________________________________________
1 Declaración de testigos
- Documentos públicos y/o privados
- Grabaciones de audio, correos electrónicos, videos, mensajes de texto, fotografías, objetos u otros.
- Pericias psicológicas, psiquiátricas forenses, grafo técnicas, análisis biológicos, químicos, entre otros.
- Cualquier otro medio idóneo.

VI. Medidas de protección para la víctima
Solicito se me otorgue las siguientes medidas de protección (marcar con un aspa X):
1. Orden de impedimento de acercamiento, proximidad a la víctima o a su

entorno familiar o de entablar algún tipo de comunicación con ella.
2. Atención médica, física y mental o psicológica.
3. Otras medidas de protección (especificar).
(*) En caso de presentar testigos/as: Solicito se garanticen medidas de protec-

ción a los/as testigos/as ofrecidos/as a fin de evitar represalias luego de finalizado
el procedimiento de investigación, conforme a la Ley N° 27942, Ley de Preven-
ción y Sanción del Hostigamiento Sexual, y su Reglamento, aprobado por Decreto
Por lo antes expuesto, SOLICITO la tramitación de la presente denuncia, de

acuerdo con el procedimiento que establece la Ley N° 27942, Ley de Preven-
ción y Sanción del Hostigamiento Sexual y su Reglamento, aprobado por Decreto
Sin otro particular,
Firma Huella digital

Nombres y apellidos:

A CTUALIDAD ADMINISTRATIVA
ANÁLISIS JURÍDICO

Roberto JIMÉNEZ MURILLO*
Los bienes públicos exigen progresivamente un estudio comprehensivo y ambicioso

al interior de la Administración Pública, con alcances –inclusive– a las empresas
RESUMEN
estatales del Gobierno nacional, con impacto a los operadores externos interesados
en conocer los alcances diversos de los bienes estatales. En ese sentido, en el pre-
sente artículo el autor nos expone la relación de los bienes estatales con el Derecho
Agrario, Derecho Municipal y el Derecho Registral, señalando las normas conteni-
das en el ordenamiento jurídico sobre la materia.
MARCO NORMATIVO nas y de Edificaciones (Decreto Supremo

N° 006-2017-VIVIENDA): arts. 3 y 25.
� Constitución Política: art. 195.

Ley General del Sistema Nacional de Bienes
Estatales (Ley Nº 29151): passim
Reglamento de la Ley General del Patrimo-
nio Cultural de la Nación (Decreto Supremo
N° 011-2006-ED): art. 22.
Ley Orgánica de Municipalidades (Ley Reglamento de Inscripciones del Registro
N° 27972): arts. VIII TP, 38. de Predios de la SUNARP (Res. N° 097-
2013-SUNARP/SN): arts. 10, 16, 21, 22, 23,
Ley General del Patrimonio Cultural de la
54, 55, 65, 66, 113, 139, 141, 144 y 147.
Nación (Ley N° 28296): art. 13.
Reglamento de Inscripciones del Regis-
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales (Ley
tro de la Propiedad Vehicular (Res.
N° 27867): art. 65.
N° 030-2013-SUNARP/SN): arts. 19, 24, 45,
TUO del Decreto Legislativo Nº 1192, Ley 46, 47 y 75.
Marco de Adquisición y Expropiación de
Inmuebles, Transferencia de Inmuebles de
Propiedad del Estado, Liberación de Inter-
ferencias y dicta otras medidas para la eje-
cución de obras de infraestructura (Decreto
// PALABRAS CLAVE: Bienes del Estado /
Derecho Agrario / Derecho Municipal / Dere-
cho Registral
Supremo N° 011-2019-VIVIENDA): art. 30.
Texto Único Ordenado de la Ley Nº 29090,
Ley de Regulación de Habilitaciones Urba- Aceptado: 07/09/2020
* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Magíster en Derecho Constitucional por la Pontificia
Universidad Católica del Perú. Integrante la Asociación de Derecho Administrativo y de la Red Internacional de
Bienes Públicos. Autor de libros y artículos Derecho Administrativo y Derecho Constitucional. Profesor universi-
tario contratado en PUCP, USMP y UNI en cursos de Propiedad Estatal, Derecho Administrativo y Gestión Pública.
INTRODUCCIÓN AL TEMA entre otros. De todos ellos, solamente se ins-
criben registralmente estos últimos. En cuanto
El estudio de los bienes estatales convoca una
a bienes inmuebles identificamos a edificacio-
relación con diversas disciplinas jurídicas de
nes y terrenos. Las edificaciones pueden estar
Derecho Público. Tales bienes no solamente
ubicadas en ámbitos municipales o distritales,
se limitan al tema de la titularidad pública o
y pueden estar inscritas o no. Algunas de ellas
a los aspectos físicos que derivan en lo ope-
estarán saneadas registralmente, otras quizá
rativo cuando se trata de distinguir entre los
cuenten con numeración municipal.
bienes muebles y bienes inmuebles. Los bie-
nes estatales son tratados en principio por los Por otra parte, los terrenos pueden ser urba-
operadores de la Administración Pública, sea nos o rústicos, ubicados en costa, sierra o
de cualquier entidad estatal (ministerio, orga- selva. Muchos de ellos pueden tener la cate-
nismo público, órgano constitucional, muni- goría de bienes de dominio público, como
cipalidad, etc.), los cuales se desenvuelven otros de dominio privado. Como se puede
administrativa y físicamente dentro de la advertir, las variables son diversas. En cada
esfera estatal. Pero esto último no es absoluto. variable, alcanzan los elementos conceptua-
Los agentes particulares también tienen inte- les y normativos de diversas disciplinas jurí-
rés legítimo en conocer las aristas de los bie- dicas. Se trata, entonces, que los bienes esta-
nes estatales, sea que asuman un rol de inver- tales tengan una visión integradora.
sionistas, de postores en subastas públicas, de
ciudadanos responsables por conocer Los bienes públicos exigen progresivamente
un estudio comprehensivo y ambicioso al
Las entidades públicas no tienen un solo tipo interior de la Administración Pública, con
de bienes. Asumen la administración de bie- alcances –inclusive– a las empresas estatales
nes es diversa. Así, pues, administran bienes del Gobierno nacional1, con impacto en los
muebles tales como equipamiento de oficinas, operadores externos interesados en conocer
equipos informáticos y unidades vehiculares, los alcances diversos de los bienes estatales.
1 El Decreto Legislativo N° 1031, Decreto Legislativo que promueve la eficiencia de la actividad empresarial del
Estado, constituye la norma regulatoria de los alcances del artículo 60 de la Constitución Política. El artículo 3
refiere que “la Actividad Empresarial del Estado se desarrolla en forma subsidiaria, autorizada por Ley del Con-
greso de la República y sustentada en razón del alto interés público o manifiesta conveniencia nacional, en cual-
quier sector económico, sin que ello implique una reserva exclusiva a favor del Estado o se impida el acceso de la
inversión privada. Las empresas del Estado se rigen por las normas de la Actividad Empresarial del Estado y de
los Sistemas Administrativos del Estado, en cuanto sean aplicables, y supletoriamente por las normas que rigen la
actividad empresarial privada, principalmente por la Ley General de Sociedades y el Código Civil”. En una clara
distinción del régimen general de los bienes del Estado, la norma acotada señala en su artículo 10, que “Los bie-
nes de las Empresas del Estado se rigen únicamente por las disposiciones contenidas en las normas de la Actividad
Empresarial del Estado y por las disposiciones pertinentes del Código Civil, no siendo aplicable la normativa de
la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales –SBN–, ni aquella que rige sobre los bienes estatales o públicos.
Subsiste el deber de información establecido en esta materia por el artículo 10 de la Ley Nº 29151 - Ley General
del Sistema Nacional de Bienes Estatales (Numeral 10.1)”. Así entonces, prima la utilización del Decreto Legis-
lativo N° 1031, la Ley General de Sociedades y el Código Civil, lo cual es aplicable a la gestión del patrimonio
empresarial por parte de los correspondientes directorios. Retomando el tema del patrimonio, se señala en cuanto
a su financiamiento el patrimonio de las empresas públicas en un inicio, para su constitución, proviene del Estado
(por transferencias presupuestarias del Gobierno central), a ello se suma la posibilidad de acudir a préstamos, por
lo que se ve la conveniencia de crear ahora patrimonios separados. Luego se agrega que los recursos de las empre-
sas del Estado incluyen a los bienes de su propiedad, los cuales no pertenecen al Estado (cuando no están afectos
a servicios públicos o a obras de uso público) y, por tanto, no son bienes públicos. En esto debemos ser claramente
enfáticos (Céspedes Zavaleta, 2010, pp. 74-75). Lo comentado anteriormente establece la distinción entre bienes
de uso operativo (objeto social) y uso operativo (uso administrativo), lo que puede resultar concordante con lo que
refiere la parte final del numeral 10.2 del artículo 10 del Decreto Legislativo N° 1031 en comentario, cuyo texto
indica: “En ningún caso, las Empresas del Estado pueden ser propietarias de bienes de dominio o uso público”.
ANÁLISIS JURÍDICO / ACTUALIDAD ADMINISTRATIVA
I. RELACIÓN DE LOS BIENES DEL fiscalización del uso y tenencia de la tie-

ESTADO CON OTRAS DISCIPLINAS rra, la determinación de las competen-
JURÍDICAS cias para su administración, disposición y
• Derecho Agrario: esta disciplina jurí- saneamiento técnico registral, entre otros2.
dica la relacionamos como aquella que
se encarga de estudiar las relaciones jurí- La Constitución Política del Perú regula
dicas que derivan de un acto de gobierno, lo relativo al régimen agrario 3 , por
de un acto administrativo o de un con- ejemplo, cuando se refiere acerca de la
trato administrativo cuyo objeto es la tie- reversión a favor del Estado de las tie-
rra. En ese contexto, la tierra se vincula rras abandonadas agrarias que pasan a
con los aspectos inmobiliarios estatales, dominio del Estado4. Toda norma cons-
esto es, su valor de tasación, la finalidad titucional genera normas legales y regla-
que deben cumplir los adjudicatarios, las mentarias que determinan su régimen
obligaciones y derechos, las prerrogati- normativo en el plano operativo, admi-
vas del Estado en materia de control y nistrativo y registral5.
2 Recomendamos revisar el Compendio de normas legales sobre titulación de predios rurales, editado por el Pro-
yecto Especial de Titulación de Tierras y Catastro Rural - PETT (Lima: 2006).
3 Artículo 88.- El Estado apoya preferentemente el desarrollo agrario. Garantiza el derecho de propiedad sobre la
tierra, en forma privada o comunal o en cualquier otra forma asociativa. La ley puede fijar los límites y la extensión
de la tierra según las peculiaridades de cada zona. Las tierras abandonadas, según previsión legal, pasan al domi-
nio del Estado para su adjudicación en venta.
4 El abandono en general es una figura compleja que puede darse con relación a toda clase de bienes. El abandono
de la tierra tiene numerosos antecedentes en la tradición jurídica peruana y de los otros países andinos. Los incas
no concibieron que alguien pudiera dejar la tierra arable sin cultivar. En la legislación colonial encontramos nume-
rosas disposiciones dictadas para promover “el poblamiento y cultivo de los campos en los nuevos territorios”. A
inicios de la República, el libertador Simón Bolívar dictó el Decreto de 14 de diciembre de 1825 que dispuso la
entrega de tierras del Estado a los naturales del país, condicionada a la pérdida de la posesión y la propiedad si
no emprendían el trabajo que demandaban. Luego, se han dictado numerosas leyes sobre tierras de montaña de
acuerdo con la misma doctrina. El Código Civil de 1936 y el Decreto Ley N° 17716 han reconocido el abandono
como un modo de extinción del derecho de propiedad privada. (Figallo, 2013, p. 444). En lo relativo a la alusión
de la reversión aludida en el Código Civil de 1984 (artículo 968, numeral 4), por la cual la propiedad se extingue
por abandono del bien durante veinte años, en cuyo caso el predio pasa a dominio del Estado. Debemos distinguir
entre la reversión dispuesta por mandato constitucional de tierras agrarias que obedecen al nexo del dominio ori-
ginario (estatal) transferido o conferido a las comunidades campesinas, versus la reversión dispuesta por mandato
legal (Código Civil). La distinción no es nimia, pues recordemos que la Constitución Política de 1993 establece
que el Estado protege y garantiza la propiedad, la cual solamente la puede adquirir de los particulares mediante
la expropiación, previa ley del congreso. Entonces, si la carta magna señala cómo es que puede adquirir legítima-
mente bienes de particulares, la disposición antes aludida del Código Civil resulta derogada tácitamente en el con-
texto del ordenamiento jurídico nacional. De allí la discutible vigencia del artículo 11 de la Ley N° 29415, Ley de
saneamiento físico legal de predios tugurizados con fines de renovación urbana, el que señala que “el abandono a
que se refiere el artículo 968, numeral 4, del Código Civil constituye un modo de extinguir la propiedad, el mismo
que se materializa mediante acto administrativo a cargo de las municipalidades provinciales (…)”. Véase el trabajo
de (Gonzáles, 2013, p. 195 y ss.).
5 Ley N° 26505, Ley de la inversión privada en el desarrollo de las actividades. económicas en las tierras del terri-
torio nacional y de las comunidades campesinas y nativas. “Artículo 1.- La presente Ley establece los principios
generales necesarios para promover la inversión privada en el desarrollo de las actividades económicas en las tie-
rras del territorio nacional y de las comunidades campesinas y nativas. Artículo 2.- El concepto constitucional ‘tie-
rras’ en el régimen agrario, comprende a todo predio susceptible de tener uso agrario. Entre otras, están compren-
didas las tierras de uso agrícola, de pastoreo, las tierras con recursos forestales y de fauna, las tierras eriazas, así
como, las riberas y márgenes de álveos y cauces de ríos, y en general, cualquier otra denominación legal que reciba
el suelo del territorio peruano. El régimen jurídico de las tierras agrícolas se rige por el Código Civil y la presente
Ley. Artículo 3.- Las garantías previstas en los artículos 70 y 88 de la Constitución Política significa que por nin-
gún motivo se podrá imponer limitaciones o restricciones a la propiedad de las tierras distintas a las establecidas
en el texto de la presente Ley. Las áreas naturales protegidas por la Ley Forestal y de Fauna Silvestre mantienen
En cuanto al régimen competencial en sostenible del recurso suelo de uso agra-
lo administrativo, el Ministerio de Agri- rio, así como para el saneamiento físico-
cultura y Riego constituye la entidad del legal de la propiedad agraria y demás
Poder Ejecutivo encargada de las funcio- materias de su competencia, conforme
nes rectoras en lo relativo a la explota- al marco legal vigente (artículo 44, b),
ción económica de la tierra y del sanea- correspondiendo la gestión operativa a la
miento de los predios rústicos. En efecto, Dirección de Saneamiento de la Propie-
el Reglamento de Organización y Funcio- dad Agraria y Catastro Rural6.
nes de dicho sector, aprobado por Decreto
Supremo N° 008-2014-MINAGRI, esta- • Derecho Municipal: integra el entorno
blece que la Dirección General de Políti- de conexión teórica y legislativa con los
cas Agrarias tiene, entre otras funciones, bienes del Estado. Esta disciplina jurí-
proponer lineamientos de política secto- dica, integrante del Derecho Público,
rial para la inversión pública y privada en aborda temas vinculados con las compe-
materia agraria para el aprovechamiento tencias constitucionales y administrativas
su intangibilidad. Se mantienen igualmente vigentes las normas referidas a la protección del patrimonio inmobilia-
rio de carácter histórico y arqueológico del país”. Posteriormente, se dicta el Decreto Legislativo N° 1089, Decreto
Legislativo que establece el Régimen Temporal Extraordinario de Formalización y Titulación de Predios Rurales,
por el cual se declara de interés público nacional la formalización y titulación de predios rústicos y tierras eriazas
habilitadas, a nivel nacional, por un periodo de cuatro (4) años contados a partir de la vigencia del presente Decreto
Legislativo (artículo 1). Así también se crea un Régimen Temporal Extraordinario de Formalización y Titulación
de predios rústicos y tierras eriazas habilitadas, a nivel nacional, por el plazo dispuesto en el artículo 1 del presente
Decreto Legislativo (artículo 2). Esta norma se complementa con la Resolución Ministerial N° 0478-2013-MINA-
GRI, que aprueba la relación de los procedimientos administrativos, derivados del presente Decreto Legislativo, y
su Reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 032-2008-VIVIENDA, a cargo de las Direcciones Regionales
de Agricultura o de los órganos que hacen sus veces en esa materia, vinculados a la función específica en materia
agraria de los Gobiernos Regionales prevista en el literal n) del artículo 51 de la Ley Nº 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales, incluyendo su denominación, plazo máximo de atención y los requisitos máximos por cada
procedimiento. A esta normativa se suman otras, tales como la Resolución Ministerial N° 0581-2015-MINAGRI,
de fecha 24 de noviembre de 2015, que aprueba los Lineamientos sobre procedimiento de formalización y titula-
ción de tierras eriazas habilitadas e incorporadas a la actividad agropecuaria al 31 de diciembre de 2004; la Reso-
lución Ministerial N° 0711-2015-MINAGRI, de fecha 28 de diciembre de 2015, que aprueba Lineamientos para la
inmatriculación de predios a nombre del Estado para asumir titularidad sobre predios inscritos a nombre de cual-
quier entidad estatal, con fines de formalización y titulación de la propiedad agraria.
6 Artículo 63.- La Dirección de Saneamiento de la Propiedad Agraria y Catastro Rural tiene las siguientes funciones:
a. Promover la formulación de planes, estrategias, normas, directivas, lineamientos y estándares para el sanea-
miento físico - legal y formalización de la propiedad agraria, comprendiendo las tierras de las comunidades
campesinas y comunidades nativas, y para la administración del catastro rural, en concordancia con el Sistema
Nacional Integrado de Información Catastral y Predial;
b. Administrar la base de datos del catastro rural; así como facilitar el acceso de este a los órganos, programas,
proyectos especiales, organismos públicos adscritos al Ministerio y gobiernos regionales, en concordancia con
el Sistema Nacional Integrado de Información Catastral y Predial y la normatividad vigente;
c. Organizar y conservar el Archivo Técnico Cartográfico y Catastral Rural a nivel nacional, en concordancia con
el Sistema Nacional Integrado de Información Catastral y Predial;
d. Elaborar normas y especificaciones técnicas para la realización de las actividades de fotogrametría, topografía
y geodesia, cartografía y catastro, sistemas de información geográfica y procesamiento de imágenes satelitales,
en concordancia con el Sistema Nacional Integrado de Información Catastral y Predial;
e. Consolidar la información catastral que generen los órganos, programas, proyectos especiales del Ministerio y
sus organismos públicos adscritos, de acuerdo a las especificaciones técnicas que se requiera;
f. Prestar asesoramiento técnico - legal a los gobiernos regionales para el adecuado cumplimiento de las funcio-
nes en materia de saneamiento físico - legal, formalización y catastro rural, en lo que corresponda; y,
g. Las demás funciones que le sean encomendadas por el Director(a) General y las que le corresponda por man-
dato legal expreso.
relativas a la administración y disposi- incluyendo la zonificación, urbanismo

ción del patrimonio municipal, cautela y el acondicionamiento territorial.
de los bienes públicos destinados al uso
7. Fomentar la competitividad, las
de la comunidad, desarrollo del planea-
inversiones y el financiamiento para la
miento urbano, regulación de las obliga-
ejecución de proyectos y obras de in-
ciones o exoneraciones tributario-muni-
fraestructura local.
cipales, entre otros aspectos vinculados
con la propiedad estatal. El ámbito nor- 8. Desarrollar y regular actividades
mativo en estas materias es medianamente y/o servicios en materia de educación,
prolífico, pues se identifican leyes, regla- salud, vivienda, saneamiento, medio
mentos y ordenanzas vinculados con las ambiente, sustentabilidad de los
habilitaciones urbanas, aportes reglamen- recursos naturales, transporte colec-
tarios, afectación y desafectación de bie- tivo, circulación y tránsito, turismo,
nes de uso público municipal, el registro y conservación de monumentos arqueo-
control de los bienes patrimoniales de los lógicos e históricos, cultura, recrea-
municipios, expropiación para fines públi- ción y deporte, conforme a ley.
cos municipales, entre otros más.
9. Presentar iniciativas legislativas en
Las funciones de los municipios tienen su materias y asuntos de su competencia.
punto de partida en la carta magna. En ese 10. Ejercer las demás atribuciones inhe-
sentido, la Constitución Política señala en rentes a su función, conforme a ley.
el artículo 195 las competencias de los
municipios, según el siguiente texto: Del texto constitucional antes referido se
concluye que unas competencias están
Artículo 195.- Los gobiernos locales más cercanas que otras con la temática
promueven el desarrollo y la econo- de la propiedad estatal, principalmente,
mía local, y la prestación de los servi- aquellas las que se vinculan con la admi-
cios públicos de su responsabilidad, nistración de los bienes de dominio pri-
en armonía con las políticas y planes vado y bienes de dominio público a cargo
nacionales y regionales de desarrollo. de los municipios.
Son competentes para: La Ley N° 27972, Ley Orgánica de
1. Aprobar su organización interna y Municipalidades, en el artículo VIII del
su presupuesto. Título Preliminar, establece la vincula-
ción del derecho municipal con el sis-
2. Aprobar el plan de desarrollo local tema jurídico nacional, de acuerdo a lo
concertado con la sociedad civil. siguiente:
3. Administrar sus bienes y rentas. Artículo VIII.- Aplicación de
4. Crear, modificar y suprimir contri- leyes generales y políticas y planes
buciones, tasas, arbitrios, licencias y nacionales
derechos municipales, conforme a ley. Los gobiernos locales están suje-
tos a las leyes y disposiciones que,
5. Organizar, reglamentar y adminis-
de manera general y de conformidad
trar los servicios públicos locales de
con la Constitución Política del Perú,
su responsabilidad.
regulan las actividades y funciona-
6. Planificar el desarrollo urbano miento del Sector Público; así como
y rural de sus circunscripciones, a las normas técnicas referidas a los
servicios y bienes públicos, y a los Por ello, se debe evitar concluir que pro-
sistemas administrativos del Estado piedad estatal y propiedad municipal
que por su naturaleza son de obser- constituyen sinónimos, aludiendo al con-
vancia y cumplimiento obligatorio. cepto de autonomía municipal8. El Dere-
cho Administrativo nacional presenta
Las competencias y funciones especí-
de antaño la conexión de la propiedad
ficas municipales se cumplen en armo-
estatal y las competencias municipales
nía con las políticas y planes naciona-
a cargo de otros entes públicos, no vin-
les, regionales y locales de desarrollo.
culados necesariamente con la gestión
(El resaltado es nuestro).
patrimonial9. Por todo ello, respetando
Así, pues, en el contexto del ordena- las autonomías administrativas y funcio-
miento jurídico administrativo nacional, nales que corresponden a uno u otro nivel
el sistema nacional de bienes estatales se de gobierno, debe quedar claro para los
erige como un sistema administrativo, el operadores de la temática de la propie-
que es vinculante a las municipalidades, dad municipal, la conexión de esta con el
cuando los bienes se encuentren en sus ordenamiento jurídico nacional y con los
respectivas jurisdicciones territoriales7. sistemas administrativos10.
7 TUO de la Ley N° 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales.
Artículo 8.- Entidades que conforman el Sistema Nacional de Bienes Estatales
Las entidades que conforman el Sistema Nacional de Bienes Estatales, en cuanto administran o disponen bienes
estatales, son las siguientes:
(…).
f) Los gobiernos locales y sus empresas.
8 STC del Tribunal Constitucional, de fecha 3 de octubre de 2003, recaída en el Expediente N° 005-2003-AI/TC,
publicada en el diario oficial El Peruano el 18 de octubre de 2003, la que refiere al marco conceptual del orden
jurídico, como ya lo anotamos anteriormente cuando abordamos el tema de la propiedad estatal en conexión con
el Derecho Municipal. Dicha sentencia debe concordarse con otra del mismo Tribunal Constitucional (Expediente
N° 0012-2003-AI/TC), de fecha 1 de octubre de 2003, publicada el 8 de mayo de 2004, por la cual se indicó que
“(…), Estado unitario e indivisible de gobierno descentralizado no son, en absoluto, conceptos contrapuestos. Por
el contrario, es la aplicación armónica de dichos principios la que permite al Estado cumplir con uno de sus debe-
res primordiales; a saber, “la promoción del desarrollo integral y equilibrado de la Nación” (artículo 44 de la Cons-
titución) (fundamento jurídico 4). Luego se agrega: “Este colegiado ya ha tenido oportunidad de precisar el conte-
nido restringido que el concepto de autonomía implica. Así en la STC recaída en el Expediente Nº 0012-1996-AI/
TC se estableció que “la autonomía es capacidad de autogobierno para desenvolverse con libertad y discreciona-
lidad, pero sin dejar de pertenecer a una estructura general de la cual en todo momento se forma parte y que está
representada no solo por el Estado, sino por el ordenamiento jurídico que rige a este” (fundamento jurídico 4).
9 Nos referimos a la Resolución N° 01-96-CAM-INDECOPI, de fecha 10 de diciembre de 1996, que trata de los
lineamientos sobre la colocación de anuncios de publicidad, en espacios públicos (áreas de dominio público) ubica-
dos en las circunscripciones territoriales de las municipalidades. En similar sentido, la Resolución N° 02-96-CAM-
INDECOPI, de fecha 19 de diciembre de 1996, desarrolla los lineamientos sobre el libre acceso y tránsito a las
playas.
10 En cuanto al concepto de orden jurídico nacional desarrollado a nivel de la jurisprudencia constitucional nacio-
nal, recomendamos revisar la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente N° 005-2003-AI/TC), de fecha 3
de octubre de 2003, en la que se refiere que orden jurídico nacional es un sistema orgánico, coherente e integrado
jerárquicamente por normas de distinto nivel que se encuentran interconectadas por su origen, es decir, que unas
normas se fundan en otras o son consecuencia de ellas (fundamento jurídico 3). Respecto de la autonomía muni-
cipal, el Tribunal Constitucional en la sentencia de fecha 27 de agosto de 2003 (Expediente N° 007-2002-AI/TC),
invoca a su vez, un criterio del mismo colegiado desarrollado en otra sentencia (Expediente N° 007-2001-AA/TC),
refiriendo que mediante la autonomía municipal se garantiza a los gobiernos locales desenvolverse con plena liber-
tad en los aspectos administrativos, económicos y políticos (fundamento jurídico 6). Luego agrega que (la autono-
mía) “no supone autarquía funcional al extremo de que, de alguna de sus competencias pueda desprenderse des-
vinculación funcional parcial o total del sistema político o del propio orden jurídico en el que se encuentra inmerso
cada gobierno municipal. En consecuencia, no porque un organismo sea autónomo deja de pertenecer al Estado,
Por lo demás, el artículo 56 de la Ley

Orgánica de Municipalidades 11 regula Comentario relevante
los alcances del patrimonio municipal del autor
con efectos administrativos, urbanísti-
cos y registrales, el que comprende a Las entidades públicas no tienen un
los bienes de dominio privado y a los solo tipo de bienes. Asumen la ad-
bienes de dominio público a cargo de ministración de bienes es diversa.
las correspondientes municipalida-
Así, pues, administran bienes mue-
des, enfatizando por nuestra parte que
dichos bienes no constituyen propia-
bles tales como equipamiento de
mente el “patrimonio municipal”, el que oficinas, equipos informáticos y uni-
está conformado por la sumatoria de los dades vehiculares, entre otros. De
bienes de administración ordinaria y el todos ellos, solamente se inscriben
conjunto de deudas asumidas por cada registralmente estos últimos.
comuna. En nuestra opinión, cuando
esta norma refiere la expresión “son bie-
nes de las municipalidades” no puede • Derecho Registral: los bienes del
entenderse que aquellos son de libre dis- Estado, como los de los particulares,
ponibilidad como patrimonio de dispo- son susceptibles de ser inscritos en los
sición directa. No, dicha norma se debe Registros Públicos, sea que se traten
interpretar como “bienes de las muni- de muebles (Registro de la Propiedad
cipalidades a su cargo”, es decir, que Vehicular), de terrenos o edificaciones
comprende a los bienes de propiedad (Registro de Predios). Empero, debemos
municipal (bienes de dominio privado) indicar a priori que los bienes estatales
y bienes de dominio público, en los que y consiguientemente sus aspectos regis-
predomina la afectación o determina- trales, se vinculan intensamente con
ción del fin que deben cumplir los bie- normas de derecho público, el cual pre-
nes municipales, en la mayoría de casos senta esquemas de inscripción registral
destinados al uso público o afectados a diferentes a los bienes de los particula-
los servicios públicos municipales12. res, como es el de la obligatoriedad. En
pues sigue dentro de él y como tal, no puede apartarse del esquema jurídico y político que le sirve de fundamento
a este y por supuesto, a aquel” (fundamento jurídico N° 007-2001-2001-AI/TC).
11 El artículo 56 de la Ley N° 27972, establece que “son bienes de las municipalidades”:
1. Los bienes inmuebles y muebles de uso público destinados a servicios públicos locales.
2. Los edificios municipales y sus instalaciones y, en general, todos los bienes adquiridos, construidos y/o soste-
nidos por la municipalidad.
3. Las acciones y participaciones de las empresas municipales.
4. Los caudales, acciones, bonos, participaciones sociales, derechos o cualquier otro bien que represente valores
cuantificables económicamente.
5. Los terrenos eriazos, abandonados y ribereños que le transfiera el Gobierno Nacional.
6. Los aportes provenientes de habilitaciones urbanas.
7. Los legados o donaciones que se instituyan en su favor.
8. Todos los demás que adquiera cada municipio.
Las vías y áreas públicas, con subsuelo y aires son bienes de dominio y uso público.
12 Recomendamos revisar el trabajo de Vignolo, O. El sistema de fuentes de los bienes municipales peruanos. En: López-
Ramón, F. y Vignolo, O. (Coords.). El dominio público en Europa y América Latina. Lima: Círculo de Derecho Admi-
nistrativo - CDA, 2015, pp. 419-444; y de Jiménez, R.. Régimen de los bienes municipales. En: AA. VV. Derecho Admi-
nistrativo en el siglo XXI. Congreso Internacional de Derecho Administrativo. Volumen II. Lima: Adrus, 2013.
Así, entonces, los bienes estatales se
Comentario relevante acercan a los esquemas conceptuales y
del autor operativos de esta disciplina jurídica,
con énfasis en los principios registrales y
Del artículo 195 de la Constitución correspondientes procedimientos de ins-
se concluye que unas competencias cripción de bienes inmuebles (predios) y
están más cercanas que otras con bienes muebles (unidades vehiculares).
Cabe indicar que el Derecho Registral
la temática de la propiedad estatal,
positivo no elabora conceptos ni procedi-
principalmente, aquellas las que se mientos especiales para la inscripción de
vinculan con la administración de los bienes del Estado, que implique privi-
los bienes de dominio privado y bie- legios procesales a favor de las entidades
nes de dominio público a cargo de propietarias o titulares, respecto de los
los municipios. procedimientos que impulsan los parti-
culares. Las entidades públicas titulares o
propietarias de bienes muebles e inmue-
bles no tienen ningún beneficio, respecto
efecto, en el caso de los bienes estata- de los procedimientos a los que se some-
les, estos (principalmente los terrenos, ten los particulares cuando presentan sus
edificaciones y unidades vehiculares) respectivos títulos a calificación registral,
se deben inscribir en los correspondien- salvo contadas excepciones acotadas en
tes registros públicos de manera obliga- los que se regula por decreto supremo
toria. No es facultativa la inscripción, la determinadas exoneraciones de pago por
que deriva de la normativa del sistema derechos registrales13 o por ley expresa14.
nacional de bienes estatales, normas
reglamentarias de saneamiento patrimo- Como hemos explicado anteriormente,
nial y normativa conexa. los bienes del Estado tienen regulación
13 Es el caso del Decreto Supremo N° 326-2016-EF que establece la exoneración del pago de tasas registrales y dere-
chos de tramitación a favor de gobiernos regionales del pago de tasas registrales y cualquier otro derecho de trá-
mite ante la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos - Sunarp, en el ejercicio de la función transferida
descrita en el literal n) del artículo 51 de la Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales. La exonera-
ción se extiende a las tasas por los servicios de transferencia de información a través de cualquier medio, así como
para cualquier otra acción requerida o dispuesta por los gobiernos regionales. Similar disposición se advierte
en el Decreto Supremo N° 021-2016-VIVIENDA, que prorroga la exoneración del pago de tasas registrales a
favor del Organismo de Formalización de la Propiedad Informal, por cuyo mérito se prorroga la exoneración del
pago de tasas registrales ante las Oficinas Registrales de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos -
Sunarp, dispuesta mediante Decreto Supremo Nº 009-2015-VIVIENDA, a favor del Organismo de Formalización
de la Propiedad Informal - Cofopri, por el periodo comprendido entre la entrada en vigencia del presente Decreto
Supremo hasta el 31 de diciembre de 2017, para la ejecución de la formalización de la propiedad y titulación de
predios urbanos informales, en el ámbito nacional, en el marco de la Ley Nº 28687, Ley de desarrollo y com-
plementaria de formalización de la propiedad informal, acceso al suelo y dotación de servicios básicos; y la Ley
Nº 28923, Ley que establece el Régimen Temporal Extraordinario de Formalización y Titulación de Predios Urba-
nos, y modificatorias.
14 Identificamos la Ley N° 30711, que establece medidas complementarias para la promoción del acceso a la propie-
dad formal, publicada el 29 de diciembre de 2017, cuyo artículo 8 dispone la exoneración del pago de tasas, aran-
celes u otros cobros que cualquier institución pública exige por la prestación de sus servicios al Organismo de For-
malización de la Propiedad Informal (Cofopri) para la ejecución de la formalización de la propiedad predial; y del
pago por los servicios de transferencia de información y documentación, a través de cualquier medio, y cualquier
otra acción requerida, o dispuesta, por el Cofopri para la ejecución de la formalización de la propiedad predial, en
el ámbito nacional, para el cumplimiento de sus objetivos institucionales.
transversal desde el Código de 185215 y

el Código de 193616, seguido este último Comentario relevante
de leyes y reglamentos especiales ten- del autor
dientes a reafirmar la titularidad y consi-
guiente registro de los bienes estatales a En el contexto del ordenamiento jurí-
partir de los inicios de la prestación del dico administrativo nacional, el sis-
servicio público registral. Como indica- tema nacional de bienes estatales
mos anteriormente, la inscripción de bie-
se erige como un sistema adminis-
nes del Estado se somete al régimen nor-
mativo registral general en todo lo que
trativo, el que es vinculante a las
le sea aplicable a su naturaleza y a los municipalidades, cuando los bienes
fines de las entidades públicas. Concreta- se encuentren en sus respectivas ju-
mente, desde 1888 (fecha base de la acti- risdicciones territoriales.
vidad administrativa registral en Perú), y
con mayor arraigo desde 1936, a propó-
sito de la vigencia del Reglamento de las
Inscripciones. N° 28294, Ley que crea el Sistema Nacio-
nal Integrado de Catastro y su Vincula-
El régimen jurídico de los registros ción con el Registro de Predios, el Texto
públicos tiene como base el Código Único Ordenado del Reglamento Gene-
Civil de 1984 (Libro IX - De los Regis- ral de los Registros Públicos, aprobado
tros Públicos), la Ley N° 26366, Ley que por Resolución Nº 126-2012-SUNARP/
crea el Sistema Nacional y la Superinten- SN, entre otras normas conexas y
dencia de los Registros Públicos, la Ley reglamentos, todo lo cual ha generado
15 La actividad registral en sede administrativa nacional y sus instrumentos normativos son de data antigua. Con pos-
terioridad, ya con la aprobación del Código Civil de 1852 y el correspondiente Código de Enjuiciamientos Civiles,
la actividad registral tuvo un desarrollo más organizado. A nivel institucional, se debe indicar que el Registro de la
Propiedad Inmueble se constituyó como tal mediante Ley del 2 de enero de 1888, el cual estuvo bajo la dirección
e inspección del Poder Judicial. (Gonzáles, 2002, p. 233 y ss.). Por otra parte, la doctrina administrativa clásica
informa, a través de Fiorini, que el control registral concurre en función del interés público para asegurar, garanti-
zar o apoyar la existencia de actos y derechos de particulares ante la sociedad y terceros. La actividad administra-
tiva de garantía y de seguridad que representan la cumplen también algunos entes paraestatales y privados. Deberá
considerárselo como un acto administrativo registral, pues detrás de él existe una organización con sus agentes y
sus responsabilidades para cumplir con el cometido inscriptorio (Fiorini, Bartolomé, 1997, p. 107).
16 Con fecha 21 de diciembre de 1936 se aprueba el Reglamento de las Inscripciones, en cuyo Título III se reguló el
tema de las Inscripciones de bienes del Estado. Aquí sus disposiciones: “Artículo 35.- La inscripción de los bie-
nes del Estado que no tengan títulos comprobatorios del dominio que se pretenda inscribir, se hará por el mérito
del expediente administrativo que deberá seguirse en el Ministerio de Hacienda, con intervención del Fiscal en lo
Administrativo de la Corte Suprema, al que le pondrá término la respectiva resolución suprema. En este expediente
se harán constar las circunstancias siguientes: 1º.- La naturaleza, situación, medida superficial, linderos, denomi-
nación y cargas reales de las fincas o derechos que se trate de inscribir. 2º.- La especie legal, valor, condiciones
y gravámenes del derecho de que se trate, y la naturaleza, situación, linderos y nombre de la finca sobre la cual
estuviese aquel impuesto. 3º.- El nombre de la persona o corporación de quien se hubiese adquirido el inmueble o
derecho, cuando constare. 4º.- El tiempo que lleve de posesión el Estado, provincia, pueblo o establecimiento, si
pudiera fijarse con exactitud o aproximadamente, y 5º.- El servicio público u objeto al que estuviese destinada la
finca. Artículo 36. La inscripción de los bienes pertenecientes a Municipalidades, corporaciones oficiales, que se
encuentren en la condición indicada en el artículo anterior, se sujetará al procedimiento establecido por los Código
Civil y de Procedimientos Civiles”. De otra parte, en el Título IV se regularon los procedimientos de inscripción de
ferrocarriles, canales de regadío y demás obras públicas (artículos 37 a 43).
jurisprudencia registral 17 como deter- obligatoria18, muchos de ellos, aplica-
minados precedentes de observancia dos de manera discutible con los fines
17 El Tribunal Registral de la Sunarp desarrolla jurisprudencia preliminar relativa a materias tales como la rever-
sión de dominio (Resolución N° 329-2000-ORLC/TR), anotación preventiva de bienes estatales (Resolución N°
249-2000-ORLC/TR), presentación de título idóneo para la independización de predios urbanos (Resolución N°
346-2000-ORLC/TR), titularidad dominial y administrativa de las municipalidades respecto de los aportes regla-
mentarios (Resolución N° 481-2000-ORLC/TR), bienes que constituyen Patrimonio Cultural de la Nación (Reso-
lución N° 414-2000-ORLC/TR), traslado de partida matriz de urbanización popular al Registro Predial Urbano-
RPU (Resolución N° 343-2000-ORLC/TR) e inscripción de concesión minera (Resolución N° M013-2000-ORLC/
TR). Véase el texto ORLC - Jurisprudencia Registral. Vol. XI. Tomo I, julio-diciembre 2000, editado por la Oficina
Registral de Lima y Callao. Lima: 2001. Así también, se dan cuenta de otros aspectos vinculados con los bienes
del Estado, a saber, los de la naturaleza de los aportes reglamentarios para parques zonales (Resolución N° 318-
2001-ORLC/TR), la independización de bienes de dominio público (Resolución N° 490-2001-ORLC/TR), adju-
dicación de mercados a favor de municipalidades conforme a la Ley N° 15036 (Resolución N° 458-2001-ORLC/
TR), fábrica en terrenos del Estado cedidos en uso (Resolución N° 606-2001-ORLC/TR), aplicación de la Ley
N° 26639 a los bienes pertenecientes a la Banca Estatal (Resolución N° 525-2001-ORLC/TR). Estas resoluciones
pueden revisarse en el texto ORLC - Jurisprudencia Registral. Vol. XIII, Tomo I, julio-diciembre 2001, editado por
la Oficina Registral de Lima y Callao. Lima: 2002.
18 I Pleno: Sesión Ordinaria presencial realizada los días 13 y 14 de setiembre de 2002. (12) Inmatriculación de
vehículos. “Resulta procedente matricular vehículos usados dados de baja por la Policía Nacional y adjudicados a
terceros, pues los supuestos de inmatriculación contenidos en el artículo 20 del Reglamento de Inscripciones del
Registro de Propiedad Vehicular no son exclusivos ni excluyentes, dado que supuestos análogos pueden y deben
merecer acogida registral, de conformidad con el Art. VIII del Título Preliminar de la Ley N° 27444”. Criterio adop-
tado en la Resolución N° 034-2002-ORLL/TR de 7 de marzo de 2002, publicada el 9 de abril de 2002. V Pleno:
Sesión ordinaria realizada los días 5 y 6 de setiembre de 2003. (1) Inscripción sobre la base de Resolución Judicial.
“Solo las resoluciones judiciales que den lugar a inscripciones definitivas requieren la constancia de haber quedado
consentidas o ejecutoriadas, en aplicación del artículo 51 del Reglamento General de los Registros Públicos”. Cri-
terio adoptado en la Resolución N° 237-2002-ORLC/TR, de 30 de abril de 2002. (2) Inscripción sobre la base de
resolución administrativa. “Para la inscripción de resoluciones administrativas que impliquen la declaración, modi-
ficación o extinción del derecho de propiedad sobre bienes, se requiere acreditar que aquéllas han quedado firmes”.
Criterio adoptado en las Resoluciones N° 200-98-ORLC/TR, de 7 de mayo de 1998, N° 060-99-ORLC/TR, de 16
de marzo de 1999 y N° 338-2002-ORLC/TR, de 15 de julio de 2002. XII Pleno: Sesión ordinaria realizada los días
4 y 5 de agosto de 2005. (9) Procedencia de inmatriculación. “No impide la inmatriculación de un predio el informe
del Área de Catastro señalando la imposibilidad de determinar si el mismo se encuentra inscrito o no”. Criterio
adoptado en la Resolución N° 067-2005-SUNARP-TR, de 25 de abril de 2005 y N° 252-2005-SUNARP-TR, de 29
de abril de 2005. XXVI Pleno: Sesión extraordinaria realizada los días 26 de setiembre de 2007 (sic). (1) “El Sector
Educación puede utilizar cualquiera de los dos procedimientos de saneamiento establecidos, en la Ley N° 26512 y
en el Decreto Supremo N° 136-2001-EF”. Criterio adoptado en la Resolución N° 693-2007-SUNAR-TR, de 20 de
setiembre de 2007. XXVII Pleno: Sesión ordinaria realizada los días 21, 22 y 23 de noviembre de 2007. (1) Empla-
zamiento del titular registral en los procedimientos de inscripción adquisitiva de dominio. “Se encuentra dentro del
ámbito de calificación registral del título que contiene la declaración de adquisición de la propiedad mediante pres-
cripción, la evaluación de la adecuación del título presentado con los asientos registrales, lo cual implica verificar
que el proceso judicial o el procedimiento notarial haya seguido contra el titular registral de dominio cuando el pre-
dio se encuentra inscrito; para ello bastará constatar que el referido titular aparezca como demandado o emplazado
en el proceso respectivo”. Criterio adoptado en la Resolución N° 316-2007-SUNARP-TR-L, de 18 de mayo de
2007 y N° 520-2007-SUNARP-TR-L, de 31 de julio de 2007. LXII Pleno: Sesión Ordinaria realizada los días 5 y 6
de agosto de 2010. (1) Cancelación de derechos de terceros por reversión. “Las causales de caducidad del derecho
de propiedad no inscritas, pero que se encuentran recogidas en una norma legal, son oponibles a los terceros adqui-
rentes y por tanto, procede la inscripción de la reversión a favor del Estado”. Criterio adoptado en la Resolución
N° 1099-2008-SUNARP-TR-L, de 10 de octubre de 2008. Precedente de observancia obligatoria interpretada por
el Acuerdo Plenario adoptado en el LXII Pleno, realizado el 17 de agosto de 2010: “I. Interpretación del Prece-
dente de Observancia Obligatoria sobre la cancelación de derechos de terceros por reversión. La aplicación del
presente de observancia obligatoria aprobado en el LXII Pleno del Tribunal Registral, referido a la cancelación de
derechos de terceros por reversión, implica que las instancias registrales no requerirán que se acredite el emplaza-
miento de los titulares registrales en el procedimiento no requerirán que se acredite el emplazamiento de los titu-
lares registrales en el procedimiento administrativo seguido por la autoridad competente”. XCII Pleno: Sesión
extraordinaria presencial realizada los días 2 y 3 de agosto de 2012. (1). Calificación de actos administrativos.
“En la calificación de los actos administrativos, el Registrador verificará la competencia del funcionario, la for-
malidad de la decisión administrativa, el carácter inscribible del acto o derecho y la adecuación del título con los
que cumplen los bienes del Estado al administrativa debe constituirse en

interior de la Administración Pública a una función tuitiva del interés público
nivel nacional, considerando –en oca- cuando una de las partes intervinientes
siones– la prevalencia de normas infra- del título constituye entidad estatal. La
constitucionales e infralegales. No se carta magna refiere que garantiza el dere-
trata, pues, de que el registrador público cho de propiedad (artículo 70), garantía
revise el acto administrativo y sus ante- que, conforme a los pronunciamientos
cedentes. De lo que se trata es de cali- del Tribunal Constitucional, comprende
ficar si el acto administrativo contiene a la propiedad privada y a la propiedad
un mandato con efecto de inscripción pública. La actividad registral configura
registral dictado conforme a las nor- como una función estatal cuyo ícono es
mas constitucionales (propiedad pública garantizar que los actos inscribibles sean
en el contexto del patrimonio cultural, tales, en tanto se ajustan al ordenamiento
recursos naturales, dominio público, jurídico nacional. En pleno siglo XXI,
competencias municipales y regiona- con bases a la aspiración de pertenecer
les, entre otros) y las leyes de la mate- a algunas instancias del primer mundo,
ria. Si ello no es así, el título debe mere- la pleitesía al ritualismo y a la presen-
cer reparos previos o rechazo antes de tación del documento no garantizan, en
su ingreso a la esfera del registro19, fun- materia de transferencia e intercambio
damentalmente, cuando se trata de dis- de derecho, la inscripción de actos jurí-
cutibles transferencias de autoridades dicos, conjuntamente con las posiciones
públicas a particulares o cuando vul- doctrinarias que la sustentan20, no pue-
nera las garantías del sistema de bie- den ser equivalentes a la inscripción de
nes estatales. Así, entonces, entendida actos administrativos, cuya base concep-
la actividad registral como una función tual descansa en un régimen exorbitante
antecedentes registrales. No podrá evaluar los fundamentos de hecho o de derecho que ha tenido la Administración
para emitir el acto administrativo y la regularidad interna del procedimiento administrativo en el cual se ha dictado”.
Criterio adoptado en las Resoluciones N° 014-2007-SUNARP-TR-T, de 18/01/2007, 019-2008-SUNARP-TR-T,
de 31.01.2008, 155-2006-SUNARP-TR-T, de 29.09.2006, 048-2005-SUNARP-TR-T, de 22.03.2005 y 094-2005-
SUNARP-TR-T, de 03/06/2005. (2). Regularización de edificaciones en centros históricos monumentales. “Es ins-
cribible la regularización de edificaciones pertenecientes al patrimonio cultural de la nación al amparo de la Ley
27157, cuando el Instituto Nacional de Cultura (INC) lo haya autorizado”. Criterio adoptado en la Resolución
N° 308-2010-SUNARP-TR-T, de 20/08/2010.
19 Es el caso de la Resolución N° 728-2015-SUNARP-TR-L, de fecha 16 de abril de 2015, por la cual se revoca los
puntos 1 y 3 y confirma los numerales 2 y 4 de las observaciones al título, el que se refiere a la inscripción de una
declaratoria de fábrica de un predio ubicado en el Centro Histórico de Lima. El caso inversamente más emblemá-
tico es el contenido en la Resolución N° 454-2014-SUNARP-TR-L, de fecha 7 de marzo de 2014, en el que la regis-
tradora pública observa el título de inscripción de habilitación urbana de un predio ubicado en la faja marginal del
río Rímac, oponiendo el artículo 115 del Decreto Supremo N° 001-2010-AG, Reglamento de la Ley de Recursos
Hídricos, Ley N° 29338, que refiere que existen actividades prohibidas en las fajas marginales, agregando luego
que deberá considerarse también lo establecido por la Resolución Jefatural N° 300-2011-ANA, cuyo numeral 14.1
del artículo 14 refiere que “las áreas de dominio público hidráulico (álveos o cauces y fajas marginales) son bienes
asociados al agua, por ello toda intervención de los particulares que afecte o altere estos bienes debe ser autorizada
por la ANA, con excepción del uso primario del agua y las referentes a la navegación (…)”. El Tribunal decidió
finalmente revocar la observación de la registradora pública y dispuso la inscripción de la habilitación urbana, cuyo
predio se ubica en la franja del río Rímac (ni más, ni menos. El ordenamiento jurídico, que es de orden público y
de cumplimiento obligatorio, simplemente no interesó en este caso).
20 Sobre la inscripción y la fe registral, recomendamos revisar las posiciones que se plantean en el marco del ordena-
miento civil y del que deriva jurisprudencia administrativa, registral y constitucional de inscripción de actos relati-
vos al dominio de los bienes del Estado (Ortiz, 2014. p. 337 y ss.). En cuanto a la reversión administrativa se debe
consultar el artículo de Gonzáles (2014, p. 149 y ss.).
de sus antecedentes y de los asientos de
Comentario relevante los registros públicos.
del autor
Lo dispuesto en el párrafo anterior
no se aplica, bajo responsabilidad del
El artículo 56 de la Ley Orgánica de Registrador, cuando se trate de parte
Municipalidades se debe interpretar que contenga una resolución judicial
como “bienes de las municipalida- que ordene la inscripción. De ser el
des a su cargo”, es decir, que com- caso, el Registrador podrá solicitar al
prende a los bienes de propiedad Juez las aclaraciones o información
municipal (bienes de dominio pri- complementaria que precise, o reque-
rir se acredite el pago de los tributos
vado) y bienes de dominio público,
aplicables, sin perjudicar la prioridad
en los que predomina la afectación del ingreso al Registro.
o determinación del fin que deben
cumplir los bienes municipales, en - Ley N° 27972, Ley Orgánica de
la mayoría de casos destinados al Municipalidades
uso público o afectados a los servi- Artículo 58.- Inscripción de bie-
cios públicos municipales. nes municipales en el Registro de la
propiedad
Los bienes inmuebles de las munici-
de prerrogativas y atribuciones tuitivas palidades a que se refiere el presente
de la propiedad estatal21. capítulo, se inscriben en los Regis-
El ordenamiento jurídico nacional presenta tros Públicos, a petición del alcalde y
determinadas relaciones de inscripción por el mérito del acuerdo de concejo
correspondiente.
registral del Estado o a su favor, de las que
destacamos las siguientes disposiciones: - Ley N° 27867, Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales
- Código Civil
Artículo 62.- Funciones en materia
Artículo 2011.- Los registradores cali-
de administración y adjudicación
fican la legalidad de los documentos en
de terrenos de propiedad del Estado
cuya virtud se solicita la inscripción, la
capacidad de los otorgantes y la vali- a) Formular, aprobar, ejecutar, eva-
dez del acto, por lo que resulta de ellos, luar, dirigir, controlar y administrar
21 Llama la atención positiva la argumentación y el enfoque glosados en la Resolución de Presidencia del Tribunal
Registral N° 201-2019/SUNARP/PT, de fecha 16 de agosto de 2019, en cuya sesión extraordinaria del 211º Pleno
del Tribunal Registral, modalidad no presencial, realizada el 20 de mayo de 2019, que aprueba un (01) acuerdo que
precisa el precedente aprobado en el 166º Pleno del Tribunal Registral y su precisión del 198º Pleno, en lo relacio-
nado a la “acreditación de la naturaleza rural del predio a inmatricular”, cuyo texto es el siguiente: (…). 4. Las ins-
tancias registrales deben cumplir la ley y velar porque la ley se cumpla: no procede la inmatriculación de predios
eriazos a favor de particulares, salvo que sea el propio Estado el que transfiera el dominio del predio al particular.
Y por ello es indispensable descartar que el predio sea eriazo y para ello se requiere documento expedido por la
autoridad competente. Si las instancias registrales no velan por el cumplimiento de las normas que establecen exi-
gencias, requisitos, limitaciones y prohibiciones, en lo que respecta a la adquisición de tierras eriazas, ello acarrea
que se inmatriculen predios eriazos a favor de particulares, perjudicando la propiedad estatal y a la comunidad en
general. En especial, se perjudican los proyectos de inversión, pues en muchos casos se ubican sobre predios eria-
zos, pero no podría desarrollarse el proyecto si resulta que el predio eriazo sobre el que se ubica sea inscrito a favor
de particulares sin intervención del Estado. (…)”.
las políticas en materia de adminis- a. Si el bien inmueble está inscrito,

tración y adjudicación de terrenos de se indica el número de la partida
propiedad del Estado, de conformidad electrónica.
con la legislación vigente y el sistema b. Si el bien inmueble no está inscrito,
de bienes nacionales. se debe adjuntar los planos correspon-
b) Realizar los actos de inmatricula- dientes suscritos por verificador catas-
ción saneamiento, adquisición, enaje- tral del Registro de Predios.
nación, administración y adjudicación c. Si el bien inmueble forma parte de
de los terrenos urbanos y eriazos de uno de mayor extensión inscrito, se
propiedad del Estado en su jurisdic- indica el número de partida registral y
ción, con excepción de los terrenos de adjuntarse los planos correspondien-
propiedad municipal. tes para su independización suscrito
c) Establecer los mecanismos aplica- por verificador catastral del Registro
bles al registro, inscripción y fisca- de Predios.
lización de los bienes de propiedad d. Para todos los casos, se identifi-
estatal, con excepción de los de pro- cará el Sujeto Activo, Sujeto Pasivo
piedad de los gobiernos locales y del y el Beneficiario de la Expropia-
Gobierno Nacional, de acuerdo con la ción, pudiendo incorporar derechos
normatividad vigente. superficiales y cualquier otro dere-
cho real que ostente el Sujeto Pasivo
- Decreto Supremo N° 011-2019- sobre el bien inmueble materia de
VIVIENDA, que aprueba el Texto Expropiación.
Único Ordenado del Decreto Legis-
lativo Nº 1192, Ley Marco de Adqui- El registrador dentro de los siete días
sición y Expropiación de Inmuebles, hábiles de recibida la orden de inscrip-
Transferencia de Inmuebles de Propie- ción con la información indicada en el
dad del Estado, Liberación de Interfe- presente artículo, inscribe la Expro-
rencias y dicta otras medidas para la piación a nombre del Beneficiario al
ejecución de obras de infraestructura cual pertenece el proyecto, bajo res-
ponsabilidad y sanción de destitución.
Artículo 30.- Inscripción registral
(Texto según el artículo 30 del Decreto
Para efectos de la inscripción a que Legislativo Nº 1192).
se refiere el presente Título, dentro
- Segunda disposición complementaria
de los cinco (5) días hábiles siguien-
final.- Saneamiento Físico Legal
tes de emitida la norma que apruebe
la ejecución de la Expropiación y Para la ejecución del presente Decreto
notificado la consignación al Sujeto Legislativo, facúltese a la entidad
Pasivo, la entidad pública correspon- pública ejecutora de la obra de infraes-
diente remite al Registro de Predios tructura, para que en aplicación de la
de la Sunarp, copia de la norma que Ley Nº 30230 y su reglamento, en lo
aprueba la ejecución de Expropiación que corresponda y sin necesidad de
del bien inmueble, copia fedateada del suscribir convenio, efectúe la acumu-
documento que acredite la consigna- lación, independización, subdivisión,
ción del monto del valor de la Tasa- rectificación de área y otras acciones
ción a favor del Sujeto Pasivo, así de saneamiento físico-legal de predios
como la siguiente información: que le hayan sido transferidos por el
Estado o haya adquirido o adquiera de Artículo 22.- Inscripción de bienes
particulares. culturales inmuebles
El Sujeto Activo puede acogerse a La inscripción en el Registro Nacio-
las acciones de saneamiento físico nal de Bienes Inmuebles integrantes
legal e inscripción establecidas en la del Patrimonio Cultural de la Nación
Ley Nº 26512 y el Decreto Supremo será generada a partir de la resolu-
Nº 130-2001-EF y sus modificatorias. ción de declaración, de la cual forma
El plazo para presentar dicha solici- parte la ficha técnica del bien cultural
tud ante Sunarp, será de ciento veinte inmueble en cuestión.
días hábiles contados desde la suscrip-
Una vez inscrito el inmueble en el
ción del Formulario Registral. En este
registro correspondiente, el INC
supuesto, no será necesaria la firma de
entregará al propietario un certificado
verificador catastral.
de registro.
(Texto modificado por el Artículo 1
del Decreto Legislativo Nº 1330). - Resolución del Superintendente Nacio-
nal de los Registros Públicos N° 097-
- Ley N° 28296, Ley General del Patri- 2013-SUNARP/SN, que aprueba
monio Cultural de la Nación el Reglamento de Inscripciones del
Registro de Predios de la SUNARP
Artículo 13.- Inscripción de bien
inmueble Artículo 10.- Inscripción en méri-
El Instituto Nacional de Cultura to a acto administrativo
[Ministerio de Cultura] es el titular En los casos de inscripciones que se
para solicitar la inscripción del bien efectúen en mérito a un acto adminis-
inmueble integrante del Patrimo- trativo, salvo disposición en contra-
nio Cultural de la Nación ante la ofi- rio, se presentará copia autenticada
cina registral en cuya jurisdicción se de la resolución administrativa expe-
encuentre el bien. dida por funcionario autorizado de la
Artículo 20.- Restricciones a la institución que conserva en su poder
propiedad la matriz. Se exceptúan los supues-
tos en los que tales actos administra-
Son restricciones básicas al ejercicio tivos, conforme a la Ley del Proce-
de la propiedad de bienes muebles e dimiento Administrativo General, no
inmuebles integrantes del Patrimonio tengan carácter ejecutorio inmediato.
Cultural de la Nación: a) Desmembrar
partes integrantes de un bien mue- (…).
ble o inmueble integrante del Patri- Tratándose de acto modificatorio de
monio Cultural de la Nación. b) Alte- titularidad dominial, en caso de no
rar, reconstruir, modificar o restaurar acreditarse que la resolución ha que-
total o parcialmente el bien mueble o dado firme, se extenderá además una
inmueble, sin autorización previa del anotación, en el rubro de cargas y gra-
Instituto Nacional de Cultura en cuya vámenes, en la que se dejará constan-
jurisdicción se ubique. cia de dicha circunstancia.
- Decreto Supremo N° 011-2006-ED, La anotación a que se refiere el
Reglamento de la Ley General del párrafo anterior solo podrá cancelarse
Patrimonio Cultural de la Nación en mérito a la constancia expedida por
la autoridad administrativa corres- realizará en mérito a los documentos

pondiente o la copia certificada de la que establezcan las normas especiales
resolución emitida en última instancia pertinentes.
administrativa.
Artículo 22.- Inmatriculación o ins-
Artículo 16.- Definición cripción del derecho de propiedad
La inmatriculación es el acto por el de predios rurales de dominio pri-
cual se incorpora un predio al Regis- vado del Estado
tro. Se realiza con la primera inscrip- Para la inmatriculación de predios
ción de dominio, salvo disposición rurales de dominio privado del Estado
distinta. deberán presentarse los siguientes
Para la inmatriculación de un predio se documentos:
requerirá el informe técnico del área de a) Títulos que otorguen la propiedad
Catastro a que se refiere el artículo 11, al Estado. Tratándose de predios eria-
donde se determine si el predio a inma- zos deberá presentarse copia de la
tricular se superpone o no a otro ya ins- resolución o disposición que lo califi-
crito, de acuerdo a la base gráfica con que como eriazo para fines agrícolas.
la que cuenta el área de Catastro. En el caso de predios abandonados
No impide la inmatriculación el o revertidos al dominio del Estado,
informe técnico que señale la impo- se presentará copia de la resolu-
sibilidad de determinar si el pre- ción suprema o disposición que haya
dio se encuentra inscrito o no. Tam- declarado el abandono y la incorpora-
poco impide la inmatriculación el ción del predio al dominio del Estado;
informe que determina que el predio o, la reversión;
ya se encuentra inscrito, siempre que b) Copia del certificado de informa-
el título presentado tenga mérito sufi- ción catastral o, el certificado negativo
ciente para cancelar la partida anterior. de zona catastrada, el plano y memo-
En los casos en los que el predio esté ria descriptiva a que se refieren el
ubicado en el ámbito territorial de más segundo y tercer párrafos del artículo
de una Oficina Registral, la inmatricu- 20, según corresponda.
lación se realizará en cualquiera de Artículo 23.- Inmatriculación de
ellas a solicitud del interesado, salvo predios rurales transferidos a título
que se trate del territorio de Comuni- gratuito a favor del Estado
dades Campesinas o Nativas, en cuyo
caso la inmatriculación se realizará Para la inmatriculación de predios
en la Oficina Registral del domicilio rurales transferidos a título gratuito a
de la comunidad. En este supuesto, el favor del Estado, además de los planos
Registrador requerirá informe técnico a que se refiere el literal b) del artículo
a las áreas de catastro de las oficinas 22, debe acompañarse el documento
registrales involucradas. en el que consta la transferencia de
propiedad a favor del Estado.
Artículo 21.- Inmatriculación solici-
tada por entidades formalizadoras Artículo 54.- Suspensión del pro-
ceso de saneamiento físico legal
La inmatriculación solicitada por enti-
dades administrativas con facultades Cuando se solicite la inscripción de
de saneamiento y formalización se la aprobación del plano de trazado y
lotización o de su modificación, en el comprendiendo en una sola, dos o
caso a que se refiere el párrafo quinto más partidas independientes relati-
del artículo 22 del Reglamento de For- vas a otros tantos predios. Se realiza
malización de la Propiedad aprobado abriendo una nueva partida registral
por el Decreto Supremo Nº 013-99- y cerrando las partidas de los predios
MTC, procederá anotar como carga acumulados, mediante anotación que
la suspensión del proceso de sanea- consigne la partida en la cual quedan
miento físico legal, siempre que la acumulados.
titularidad esté registrada a favor del Son requisitos para su procedencia,
organismo formalizador. que:
Artículo 55.- Inscripción de plano a) Los inmuebles que se pretende acu-
trazado y lotización en predios ubi- mular constituyan un todo sin solu-
cados en zonas arqueológicas, zonas ción de continuidad, salvo los casos
de riesgo o declaradas Patrimonio de las secciones de dominio exclusivo
Cultural de la Nación en un régimen de propiedad exclusiva
En el caso que el predio matriz de una y propiedad común, cuando consti-
posesión informal se encuentre ubi- tuyan una unidad funcional y la falta
cado en una zona arqueológica, zona de continuidad de tales secciones esté
de riesgo o declarada patrimonio cul- determinada por la existencia de dicho
tural de la nación, procederá la ins- régimen;
cripción del plano de trazado y loti- b) Pertenezcan al mismo propietario;
zación y de la carga que corresponda
delimitando el área afectada, siem- c) Sea solicitada por el propietario de
pre que la titularidad esté registrada a los predios en mérito a documento pri-
favor del organismo formalizador. vado con firma certificada notarial-
mente que contendrá el área, linderos
A r t í c u l o 6 5 . - I n d e p e n d i z a - y medidas perimétricas de cada uno de
ción de bienes del Estado los predios, con indicación de la par-
Tratándose de bienes del Estado o de tida registral donde corren inscritos y
entidades con facultad de saneamiento, el área, linderos y medidas perimétri-
y salvo disposición distinta, la indepen- cas del predio resultante, indicándose
dización podrá realizarse en mérito a su nueva denominación, de ser el caso;
documento otorgado por el funciona- d) Se presente plano de acumulación
rio autorizado acompañado del plano autorizado por el profesional com-
de independización suscrito por profe- petente, salvo que los predios mate-
sional competente en el que debe preci- ria de acumulación hayan constituido
sarse el área, linderos y medidas peri- una sola unidad inmobiliaria y ésta
métricas de cada uno de los predios retome su descripción primigenia. Si
resultantes y del área remanente en su la fábrica inscrita en alguna de las par-
caso. En tales supuestos no se requerirá tidas cuya acumulación se solicita no
certificación notarial contase con información gráfica en el
Artículo 66.- Inscripción de acumu- Registro, debe graficarse en el plano
lación el área o áreas ocupadas por la fábrica;
La acumulación es el acto registral e) Se presente el plano y código de
que tiene por objeto constituir una referencia catastral del predio resul-
nueva unidad inmobiliaria y se efectúa tante o la constancia negativa de
catastro a que se refiere el Decreto

Supremo 002-89-JUS, según sea el Comentario relevante
caso, salvo se trate de acumulación del autor
de unidades inmobiliarias sujetas a
los regímenes regulados en la Ley En el caso de los bienes estatales,
Nº 27157. estos (principalmente los terrenos,
Tratándose de bienes del Estado o edificaciones y unidades vehicula-
de entidades con facultad de sanea- res) se deben inscribir en los co-
miento, el documento a que se refiere rrespondientes registros públicos de
el literal c) será otorgado por el fun- manera obligatoria. No es facultati-
cionario autorizado, el que no reque- va la inscripción, la que deriva de la
rirá certificación notarial. normativa del sistema nacional de
En el caso de solicitudes formuladas bienes estatales, normas reglamen-
por entidades con facultades de sanea- tarias de saneamiento patrimonial y
miento, la acumulación se realizará en normativa conexa.
mérito a los documentos que establez-
can las normas especiales pertinentes.
Artículo113.- Expropiación la copia certificada de la respectiva
solicitud y, en su caso, de los planos
El asiento de inscripción de la trans-
correspondientes.
ferencia de dominio por expropiación
se extenderá en mérito a la escritura Artículo 141.- Inscripción del dere-
pública o al formulario registral res- cho de superficie
pectivo, en el que debe consignarse
La inscripción del derecho de superfi-
la ley autoritativa de la expropia-
cie dará lugar a la apertura de una par-
ción, la norma legal que la ejecuta y
tida especial, la que contendrá: (…).
el monto de la indemnización justipre-
ciada, precisándose si el justiprecio Artículo 144.- Inscripción de servi-
fue pagado o consignado. dumbre
Simultáneamente a la inscripción de La inscripción de la servidumbre se
la transferencia, el Registrador proce- realizará en la partida del predio sir-
derá a cancelar los asientos de inscrip- viente. En la partida del inmueble
ción de los derechos reales y persona- dominante se extenderá una anota-
les que resulten incompatibles con la ción de correlación indicando que
expropiación. éste se encuentra favorecido con la
servidumbre.
Artículo 139.- Anotación preventiva
a solicitud de organismo competente Artículo 147.- Inscripción de condi-
ción de bien integrante del Patrimo-
Las anotaciones preventivas previs-
nio Cultural de la Nación
tas en los procedimientos adminis-
trativos de declaración de propiedad Para la inscripción de la condición de
por prescripción adquisitiva u otros bien integrante del patrimonio cultu-
regulados en disposiciones especia- ral de la nación de un predio inscrito,
les, se extenderán en mérito del ofi- se requiere la presentación de la Reso-
cio del organismo competente solici- lución del Ministerio de Cultura que
tando la anotación, acompañado de declara al predio como bien inmueble
integrante del Patrimonio Cultural de En la calificación de actos administrati-
la Nación, la que debe contener la vos, el Registrador verificará la compe-
plena identificación del predio o pre- tencia del funcionario, la formalidad de
dios afectados. la decisión administrativa, el carácter
inscribible del acto o derecho y la ade-
Cuando la resolución no precise la
cuación del título con los antecedentes
partida o partidas de los predios afec-
registrales. No podrá evaluar los fun-
tados o, se indique que la afectación
damentos de hecho o de derecho que
es parcial, se presentará además el
ha tenido la Administración para emi-
plano georreferenciado a la red geodé-
tir el acto administrativo y la regulari-
sica nacional referida al datum y pro-
dad interna del procedimiento adminis-
yección en coordenadas oficiales.
trativo en el cual se ha dictado.
Solo se requerirá informe técnico del
Artículo 24.- Prohibición de inma-
área de catastro en los supuestos del
triculación
párrafo anterior. Dicho informe pre-
cisará, en su caso, las partidas en las Está prohibida la inmatriculación en
que se encuentran inscritos los pre- el Registro de Propiedad Vehicular de:
dios afectados y si la afectación com- a) Los vehículos incompletos como
prende parte o todo el predio. chasis motorizado o chasis cabinado.
No constituye acto previo para la ins- b) Los vehículos reconstruidos,
cripción prevista en este artículo la entendiéndose a estos como aque-
declaratoria de fábrica. llos vehículos armados sobre la base
- Resolución del Superintendente de piezas y repuestos, o que forma-
Nacional de los Registros Públicos ron parte de uno o varios vehículos
N° 030-2013-SUNARP/SN, que desmontados.
aprueba el Reglamento de Inscripcio- c) Los vehículos de propiedad de las
nes del Registro de la Propiedad Ve- entidades del Estado que han sido
hicular de la SUNARP dados de baja en calidad de chata-
Artículo 19.- Calificación de man- rra de los registros administrativos de
dato administrativo dichas entidades.
En los casos de inscripciones que se d) Los vehículos de la Categoría 01

efectúen en mérito a un acto admi- cuyo peso bruto sea de 0,75 tns. o
nistrativo, salvo disposición en con- menos.
trario, se presentará copia certificada e) Los vehículos que se encuentren
de la resolución administrativa expe- en calidad de siniestrados o que de
dida por el funcionario autorizado o acuerdo al Certificado de Inspección
institución que tenga a su cargo la Técnica Vehicular de Incorporación
matriz, acompañados del correspon- no están operativos, salvo lo previsto
diente oficio cursado por el funciona- en el artículo 3 del Decreto Legisla-
rio competente. tivo Nº 843.
Las resoluciones administrativas que f) Los vehículos que tienen un Regis-
den lugar a inscripciones definitivas, tro especial de carácter administrativo
requieren la constancia de haber que- establecido en el Reglamento de Placa
dado firmes. Única Nacional de Rodaje, u otras
normas vigentes o que puedan crearse

en el futuro. Comentario relevante
del autor
g) Los vehículos que de acuerdo al
ejemplar B de la Declaración Única
de Aduanas o Declaración Aduanera No se trata, pues, de que el regis-
de Mercancías (DUA/DAM) hayan trador público revise el acto admi-
sido nacionalizados para uso distinto nistrativo y sus antecedentes. De lo
al tránsito por el Sistema Nacional de que se trata es de calificar si el acto
Transporte Terrestre - SNTT. Dicha administrativo contiene un manda-
información de la Declaración Única to con efecto de inscripción registral
de Aduanas o Declaración Aduanera dictado conforme a las normas
de Mercancías (DUA/DAM) se obten- constitucionales (propiedad pública
drá del Portal Institucional de la Sunat
en el contexto del patrimonio cultu-
(www.sunat.gob.pe).
ral, recursos naturales, dominio pú-
h) Los vehículos con “Levante no blico, competencias municipales y
autorizado” o con Declaración Única regionales, entre otros) y las leyes
de Aduanas o Declaración Aduanera de la materia.
de Mercancías (DUA/DAM) legajada,
de acuerdo con el Decreto Legisla-
tivo Nº 1053, Decreto Legislativo que
aprueba la Ley General de Aduanas.
en el depósito rematado por enti-
Artículo 45.- Inmatriculación pro- dad estatal de acuerdo con la Ley
cedente de saneamiento de vehículo Nº 15378, adicionalmente a lo seña-
perteneciente al Estado lado en los Capítulos precedentes,
Cuando se solicite la inmatricula- deberá presentar:
ción procedente de saneamiento de a) El Oficio dirigido al Registro de
vehículo perteneciente al Estado, adi- Propiedad Vehicular.
cionalmente a lo señalado en los Capí-
tulos precedentes, deberá presentar: b) La resolución ministerial que
designa a la Comisión encargada del
a) La resolución administrativa que remate, en copia certificada por fun-
dispone el saneamiento en copia cer- cionario que conserva en su poder el
tificada por funcionario de la entidad original.
que conserva dicha documentación.
c) La resolución directoral que con-
b) El acta de saneamiento. voca a remate, en copia certificada por
c) El Certificado de Inspección Téc- funcionario que conserva en su poder
nica Vehicular de Incorporación el original.
aprobado. d) El acta de remate, consignando los
Artículo 46.- Inmatriculación de códigos de identificación vehicular
vehículo en situación de abandono del vehículo.
en el depósito rematado por entidad e) La póliza de adjudicación.
estatal
f) El Certificado de Inspección Téc-
Cuando se solicite la inmatriculación nica Vehicular de Incorporación
de vehículo en situación de abandono aprobado.
Artículo 47.- Inmatriculación de Artículo 75.- Transferencia por
vehículo dado de baja por entidades subasta pública y venta directa de
estatales bienes del Estado
Cuando se trate de vehículo dado de Cuando se trate de vehículo dado de
baja por entidades estatales conforme baja por entidades estatales conforme
a la Directiva Nº 002-2005-SBN, a la Directiva Nº 002-2005-SBN,
aprobada por Resolución Nº 029- aprobada por Resolución Nº 029-
2005-SBN, adicionalmente a lo seña- 2005-SBN, adicionalmente, se deberá
lado en los Capítulos precedentes, se presentar:
deberá presentar:
a) El Oficio dirigido al Registro de
a) El Oficio dirigido al Registro de Propiedad Vehicular.
Propiedad Vehicular.
b) La resolución administrativa que
b) La resolución administrativa que aprueba la baja del vehículo del mar-
aprueba la baja del vehículo del mar- gesí de bienes de la entidad estatal, en
gesí de bienes de la entidad estatal, copia certificada por funcionario com-
identificándolo con los códigos de petente de la entidad que conserva en
identificación vehicular conforme al su poder el original.
artículo 7 del Reglamento Nacional
c) La resolución administrativa que
de Vehículos, aprobado por Decreto
autoriza la venta por subasta pública o
Supremo Nº 058-2003-MTC.
la venta directa, en copia certificada por
c) La resolución administrativa que funcionario competente de la entidad
autoriza la venta por subasta pública o que conserva en su poder el original.
la venta directa, en copia certificada por
d) El acta de subasta pública o acta de
funcionario competente de la entidad
adjudicación, en caso de venta directa,
que conserva en su poder el original.
en copia certificada por funcionario
d) El acta de subasta pública o acta competente de la entidad que con-
de adjudicación, en caso de venta serva en su poder el original.
directa, conteniendo los códigos de
e) La póliza de adjudicación o el
identificación vehicular señalados en
comprobante de pago señalado en el
el artículo 7 del Reglamento Nacional
segundo párrafo del numeral 5.8. de la
de Vehículos, aprobado por Decreto
Directiva Nº 002-2005-SBN.
Supremo Nº 058-2003-MTC.
e) La póliza de adjudicación o el - Decreto Supremo N° 006-2017-
comprobante de pago señalado en VIVIENDA, que aprueba el Texto
el segundo párrafo del numeral 5.8. Único Ordenado de la Ley Nº 29090,
de la Directiva Nº 002-2005-SBN, Ley de Regulación de Habilitaciones
con los códigos de identificación ve- Urbanas y de Edificaciones
hicular señalados en el artículo 7 del Artículo 3.- Definiciones
Reglamento Nacional de Vehículos,
aprobado por Decreto Supremo Para los fines de la presente Ley,
Nº 058-2003-MTC. entiéndase por:
f) El Certificado de Inspección Téc- 1. Habilitación urbana

nica Vehicular de Incorporación El proceso de convertir un terreno rús-
aprobado. tico o eriazo en urbano, mediante la
ejecución de obras de accesibilidad, de sanitarias e instalaciones eléctricas,

distribución de agua y recolección de debidamente sellados y firmados por
desagüe, de distribución de energía e los profesionales de cada especiali-
iluminación pública. Adicionalmente, dad; o puede optar por la adquisición
el terreno puede contar con redes para de un proyecto del banco de proyectos
la distribución de gas y redes de comu- de la municipalidad respectiva. Esta
nicaciones. Este proceso requiere de documentación debe ser presentada,
aportes gratuitos y obligatorios para también, en un archivo digital.
fines de recreación pública, que son
(…).
áreas de uso público irrestricto; así
como para servicios públicos com- En la demolición total de edificacio-
plementarios, para educación, salud y nes hasta tres (3) pisos, siempre que
otros fines, en lotes regulares edifica- no constituyan parte integrante del
bles que constituyen bienes de domi- Patrimonio Cultural de la Nación o
nio público del Estado, susceptibles de que no requieran el uso de explosivos,
inscripción en el Registro de Predios se debe presentar la Carta de Segu-
de la Superintendencia Nacional de los ridad de obra firmada por un inge-
Registros Públicos. niero civil, acompañando declaración
jurada de habilitación profesional.
(…).
Artículo 25.- Requisitos (Párrafo modificado por el artículo
2 del Decreto Legislativo N° 1426,
Los requisitos para solicitar una licen- publicado el 16 de setiembre de 2018).
cia de edificación y autorizar su eje-
cución, que conforman el expediente, En los casos de las obras de las edi-
son los siguientes: ficaciones de carácter militar de las
Fuerzas Armadas, de carácter poli-
Para la Modalidad A: cial de la Policía Nacional del Perú, de
a. Formulario Único, debidamente establecimientos de reclusión penal,
suscrito por el administrado y por los de Universidades Nacionales, de esta-
profesionales responsables, señalando blecimientos de salud estatales e insti-
el número de recibo y fecha de pago tuciones educativas estatales, las que
del trámite de Licencia de Edificación. deberán ejecutarse con sujeción a los
Planes de Acondicionamiento Terri-
b. En el caso que el administrado no
torial y Desarrollo Urbano, solo pre-
sea el propietario del predio, debe pre-
sentarán lo señalado en el literal a. que
sentar la documentación que acredite
antecede, así como el plano de ubica-
que cuenta con derecho a edificar.
ción y memoria descriptiva.
c. En caso el administrado sea una
(Párrafo modificado por el artículo
persona jurídica, declaración jurada
2 del Decreto Legislativo N° 1426,
del representante legal señalando que
publicado el 16 de setiembre de 2018).
cuenta con representación vigente,
consignando datos de la Partida Las disposiciones glosadas no ago-
Registral y el asiento en el que conste tan la conexión bienes estatales y pro-
inscrita la misma. cedimiento registral. En realidad, hay
d. Documentación técnica compuesta muchos más procedimientos rela-
por plano de ubicación, planos de cionados con los aspectos registra-
arquitectura, estructuras, instalaciones les de los bienes inmuebles estatales,
esencialmente. Lo importante es esta- Constitución comentada. Tomo II. 2ª Ed.
blecer la naturaleza jurídica y física de Lima: Gaceta Jurídica.
cada bien estatal materia de inscrip-
Fiorini, B. (1997). Derecho Administrativo.
ción, como determinar la competencia Tomo II. 2ª Ed. Buenos Aires: Abeledo Perrot.
de la entidad pública rogante, además
de verificar la conformidad documen- Gonzales, G. (2014). Derecho de propiedad y
tal del título, conforme a la normativa cláusulas de reversión administrativa. Gaceta
del sistema nacional de bienes estata- Constitucional, (81).
les, las competencias de las entidades Gonzales, G. (2013). Comentarios al artículo
públicas y normativa registral general. 70 de la Constitución Política. En: La Cons-
titución Comentada. Tomo II. 2ª Ed. Gaceta
Referencias Jurídica: Lima
Gonzales, G. (2002) Tratado de Derecho
Céspedes, A. (2010). El Estado empresario: Registral Inmobiliario. Lima: Jurista Edito-
verdades, conjetura y mitos jurídicos. Lima: res. Lima: 2002.
Ediciones Caballero Bustamante.
Ortiz, J. (2014). La inscripción: treinta años
Figallo, G. (2013). Comentarios al artículo 88 después. ¿Quién podrá defenderla? The-
de la Constitución Política del Perú. En: La mis, (66).
A CTUALIDAD ADMINISTRATIVA
DOCUMENTO
Queja por defecto de tramitación
Según el artículo 169 del TUO de la Ley del Procedimiento Administrativo Gene-
ral (Decreto Supremo N° 004-2019-JUS), los administrados pueden formular queja
contra los defectos de tramitación y, en especial, los que supongan paralización,
infracción de los plazos establecidos legalmente, incumplimiento de los deberes
RESUMEN
funcionales u omisión de trámites que deben ser subsanados antes de la resolución

definitiva del asunto en la instancia respectiva. La queja tiene como finalidad que
se dicten las medidas correctivas pertinentes respecto del procedimiento y se san-
cione al responsable, por lo que su presentación no suspenderá la tramitación del
procedimiento en que se haya presentado queja y la resolución será irrecurrible. Se
presenta ante el superior jerárquico de la autoridad que tramita el procedimiento,
citándose el deber infringido y la norma que lo exige.
Lugar y fecha
Señor
(Identificar al superior jerárquico de la autoridad que tramita el procedimiento)
D. ...................................... ........................................................., con Documento

Nacional de Identidad Nº ............................., con domicilio a efectos de notifica-
ciones en .........................................................., ante usted respetuosamente me pre-
sento y expongo:
Que en virtud del presente documento, interpongo queja administrativa por el

defecto de tramitación incurrido en el Expediente Nº...... que se encuentra bajo res-
ponsabilidad del funcionario competente consistente en ........................... ...............
......................... con el fin de que su Despacho disponga la subsanación de la debida
tramitación del procedimiento administrativo.

FUNDAMENTOS DE HECHO:
El defecto de tramitación que informo consiste en la ...............................................

.................................................................................... ...............................................
.................................................................. incurrida por la .......... a cargo del proce-
samiento del Expediente Nº ..... materia de mi petición. Como usted podrá apreciar
tal conducta infringe el artículo ...... de la Ley ..... en cuanto dispone que ................
.............................................. .....................................................................................
....................................................
FUNDAMENTOS DE DERECHO:
Fundamento mi solicitud en lo dispuesto por el artículo 169 del Decreto Supremo

Nº 004-2019-JUS que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 de
acuerdo al cual en cualquier momento los administrados pueden formular queja
contra los defectos de tramitación y, en especial, los que supongan paralización,
infracción de los plazos establecidos legalmente, incumplimiento de los deberes
funcionales u omisión de trámites que deben ser subsanados antes de la resolución
definitiva del asunto en la instancia respectiva.
SOLICITO:
Por lo expuesto solicito a su Despacho:
1. Se inicien las respectivas acciones de verificación de la inconducta funcional que

denunció tomándose en consideración las pruebas aportadas por mi parte en el
presente documento.
2. Se disponga que otro funcionario asuma el conocimiento del asunto.
Firma

CRITERIOS PARA LA PRESENTACIÓN
DE LOS ARTÍCULOS
La revista Actualidad Jurídica acepta artículos inéditos que presenten comentarios

interpretativos y críticos acerca de normas, proyectos de ley, sentencias y resolucio-
nes judiciales o administrativas respecto de las diversas ramas del Derecho. Igual-
mente, acepta artículos inéditos que presenten los resultados de una investigación
sobre alguna institución jurídica.
Los autores deben contar con el título profesional de abogado, siendo obligatorio que
se demuestre una relación, sea académica o de oficio, con la materia que analizan.
Los artículos y comentarios que se presenten para su publicación deben ser inéditos
y originales. Para ello, deberá cuidarse de usar las comillas para indicar las palabras
escritas o expuestas por otro autor y, cuando se opte por parafrasear, igualmente se
deberá indicar el crédito del autor citado.
Cómo deben presentarse los artículos
Los artículos deben ajustarse a las siguientes características:

• En la primera página de los manuscritos enviados para publicar debe aparecer
el título conciso del trabajo, el subtítulo (si lo tuviera) y el nombre completo del
autor; al pie de la página, sus grados académicos y procedencia universitaria, y
cargo e institución a la que pertenece. Las líneas correspondientes a los créditos
deben ser concisas.
• Los artículos tienen una estructura general compuesta por: a) resumen, b) intro-
ducción, c) cuerpo del texto, d) conclusiones y, e) referencias.
• El resumen consiste en un texto breve que sintetice el trabajo realizado. Además,
deben señalarse por lo menos tres palabras clave que identifiquen el campo y el
área en que se enmarca el artículo.
• Los artículos tendrán una extensión de doce páginas en promedio, fuente Times
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ción). Solo podrán utilizarse las notas a pie de página para consignar ideas
secundarias o complementarias al texto principal.
• Las referencias deberán aparecer al final del texto y redactadas de acuerdo a
la norma APA (6ª edición). Estarán ordenadas alfabéticamente, con sangría
francesa y con los datos completos. Solo deberán incluirse las fuentes cita-
das en el texto.
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Los niveles jerárquicos (numeración de los capítulos y sus partes) para temas y
subtemas tratados, dentro de todo texto, deberán ser:
• Primer orden: Romanos (I., II., III., IV., etc.).
• Segundo orden: Arábigos (1., 2., 3., 4., etc.).
• Tercer orden: Arábigos (1.1., 1.2., 1.3., 1.4., etc.).
• Cuarto orden: Arábigos (1.1.1., 1.1.2., 1.1.3., etc.).
• Quinto orden: Letras en mayúsculas (A., B., C., etc.).
• Sexto orden: Letras en minúsculas (a., b., c., etc.).
Guía para referencias
De libro:
Apellidos del autor/editor, iniciales del nombre. (Año de publicación). Título de la
obra. (Edición y/o volumen). Ciudad: Editorial o casa editora.
De artículo en revista o diario:
Artículo:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. Título del artículo o estudio. Nombre de
la revista. Volumen (número de la revista), rango de páginas.
Artículo disponible en la web:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año de publicación). Título del artículo.
Título de la revista. Recuperado de (dirección electrónica).
Diario:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Día, mes y año de publicación). Título
del artículo o estudio. Nombre del diario, rango de páginas.
Diario disponible en la web:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año, día y mes de publicación). Título
del artículo. Título del diario. Recuperado de (dirección electrónica).
De tesis:
Tesis de grado:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año de publicación). Título de la tesis
(Tesis para optar el título profesional de XXXX). Nombre de la institución, ciu-
dad, país.
Tesis de posgrado:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año de publicación). Título de la tesis
(Tesis de maestría / doctorado en XXXX). Nombre de la institución, ciudad,
país.
Tesis disponible en la web:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año). Título de la tesis. (Tesis grado ob-
tenido, nombre de la institución). Recuperado de (dirección electrónica).
De leyes:
Órgano emisor. Título de la ley. (Número de la ley). Diario oficial El Peruano. Ciu-
dad, fecha de publicación.
De resoluciones judiciales o administrativas:
Nombre de la corte o tribunal. Expediente o Nombre del caso, (MP. Nombre del
magistrado o ponente), ciudad: fecha de publicación.
Ejemplos básicos de cómo citar:
CITA TEXTUAL
1. Cita de menos de 40 palabras
Cuando la cita tiene 40 palabras o menos, se escribe inmersa en el texto, entre co-
millas y sin cursiva. Se escribe punto después de finalizar la cita y todos los datos.
Cita basada en el autor
Es necesario partir nuestro estudio a través del reconocimiento de las si-
tuaciones jurídicas subjetivas. Al respecto, Escobar Rozas (2002) sostiene
que “cuando se habla de situación jurídica (…) no se alude a otra cosa que
a la posición que asume el sujeto frente a las reglas de Derecho” (p. 24). En
tal sentido, las situaciones jurídicas no serían más que la calificación que
el Derecho realiza a los intereses de los sujetos que integran la comunidad.
Cita basada en el texto
Es necesario partir nuestro estudio a través del reconocimiento de las situa-
ciones jurídicas subjetivas. Por ello, “cuando se habla de situación jurídica
(…) no se alude a otra cosa que a la posición que asume el sujeto frente a
las reglas de Derecho” (Escobar Rozas, 2002, p. 24). En tal sentido, las
situaciones jurídicas no serían más que la calificación que el Derecho reali-
za a los intereses de los sujetos que integran la comunidad.
2. Cita de más de 40 palabras
Las citas que tienen más de 40 palabras se escriben aparte del texto, con sangría, sin
comillas y sin cursiva. Al final de la cita se coloca el punto antes de los datos (a di-
ferencia de las citas con menos de 40 palabras, en las que el punto se pone después).
De igual forma, la organización de los datos puede variar según donde se ponga el
énfasis, al igual que en el caso anterior.
ciones jurídicas subjetivas.
Cuando se habla de situación jurídica (…) no se alude a otra cosa que
a la posición que asume el sujeto frente a las reglas de Derecho. En
consecuencia, dicha situación puede ser definida como una circunstan-
cia de la existencia jurídica personal, en la cual están contenidas en
potencia una o más posibilidades de la vida del sujeto (de derecho),
con arreglo a las cuales i) se satisface un interés –considerado digno– o
ii) se sacrifica otro. (Escobar Rozas, 2002, pp. 24-25)
En tal sentido, las situaciones jurídicas no serían más que la calificación que
ciones jurídicas subjetivas. Al respecto, Escobar Rozas (2002) sostiene:
Cuando se habla de situación jurídica (…) no se alude a otra cosa que
a la posición que asume el sujeto frente a las reglas de Derecho. En
consecuencia, dicha situación puede ser definida como una circunstan-
cia de la existencia jurídica personal, en la cual están contenidas en
potencia una o más posibilidades de la vida del sujeto (de derecho),
con arreglo a las cuales i) se satisface un interés –considerado digno– o
ii) se sacrifica otro. (pp. 24-25)
En tal sentido, las situaciones jurídicas no serían más que la calificación que
CITA DE PARAFRASEO
En la cita de parafraseo se utilizan las ideas de un autor, pero en palabras propias del
escrito. En esta cita es necesario incluir los apellidos del autor, el año de la publica-
ción y el número de la página, o en su defecto, la palabra “parafraseando”. Una cita
de parafraseo del ejemplo anterior podría ser:
ciones jurídicas subjetivas. Por ello cuando se nombra a la situación jurídica
no podría invocarse otra cosa que a la posición que asume el sujeto frente a
las reglas de Derecho (Escobar, 2002, pp. 24-25). En tal sentido, las situa-
ciones jurídicas serían la calificación que el Derecho realiza a los intereses
de los sujetos que integran la comunidad.

Es necesario partir nuestro estudio a través del reconocimiento de las si-
tuaciones jurídicas subjetivas. Parafraseando a Escobar (2002), cuando
se nombra a la situación jurídica no podría invocarse otra cosa que a la
posición que asume el sujeto frente a las reglas de Derecho. En tal sentido,
las situaciones jurídicas serían la calificación que el Derecho realiza a los
intereses de los sujetos que integran la comunidad.
CITA DE CITA
Es utilizada para citar una cita que se encontró dentro de un texto consultado, la
cual puede ir de la siguiente manera:
Gálvez Villegas (2008) citado por Angulo Arana (2014, p. 108), refiere que los
hechos que se expongan en la acusación y, evidentemente, se entiende que los que
devienen a configurar el caso penal deben ser exactamente los que se incluyeron en
la disposición de formalización de la investigación preparatoria.
“Gálvez Villegas (2008), refiere que los hechos que se expongan en la acusación y,
evidentemente, se entiende que los que devienen a configurar el caso penal deben
ser exactamente los que se incluyeron en la disposición de formalización de la in-
vestigación preparatoria”. (Angulo Arana, 2014, p. 108).
Ejemplos básicos de cómo colocar las referencias:
REFERENCIAS DE LIBRO
Apellidos del autor/editor, iniciales del nombre. (Año de publicación). Título de la
obra. (Edición y/o volumen). Ciudad: Editorial o casa editora.
Colchado Lucio, O. (1994). Del mar a la ciudad. (2a ed.). Lima: Río Santa Editores.
Rodríguez Vásquez, J. A., Torres Pachas D. R., Navas Bustamante A. C. & Novoa
Curich, Y. L. (2014). Compendio jurisprudencial sistematizado: prevención de
la corrupción y justicia penal. Lima: Idehpucp.
Fernández Villanueva, C. (Ed.). (1998). Jóvenes violentos: causas psicológicas de
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Instituto Nacional de Estadística e Informática. (2013). Indicadores de precios de
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Armaza Galdos, J. & Armaza, E. (2012). La determinación culturalmente condi-
cionada. En R. Pariona Arana (dir.). 20 años de vigencia del Código Penal
peruano. (pp. 169-179). Lima: Grijley.
REFERENCIAS DE ARTÍCULOS EN PUBLICACIONES PERIÓDICAS:

REVISTA Y PERIÓDICO
Apellidos del autor, iniciales del nombre. Título del artículo o estudio. Nombre de
la revista. Volumen (número de la revista), rango de páginas.
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Día, mes y año de publicación). Título
del artículo o estudio. Nombre del diario, rango de páginas.
Revistas:
Palomino Ramírez, W. (2012). Reparto inequitativo de roles y relaciones de domi-
nio: ¿será el recurso al Derecho Penal la respuesta a la violencia contra la mujer?
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Muñiz, L. (1998). Precondiciones para la armonización e integración jurídica. Re-

vista del Colegio de Abogados de Puerto Rico, 59(2), pp. 130-139.
Campos Murillo, W. E. (2012-2013). Aplicabilidad de la teoría de las cargas pro-
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wcm/connect/23d6910047544a5fbf0bff6da8fa37d8/11.+Campos+Murillo.pdf?
MOD=AJPERES&CACHEID=23d6910047544a5fbf0bff6da8fa37d8.
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Cuadrado, M. & Rivera, E. (2009). Pregunte: las bibliotecas responden. Servicio
de referencia virtual de las bibliotecas públicas españolas. El Profesional de la
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Tesis de grado:
Boluarte Chávez, R. (2009). La importancia del diagnóstico del TDAH: un estudio
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Tesis de posgrado:
Kagami Ishikawa, C. R. (2015). El principio del iura novit curia en la separación
de cuerpos por causal y divorcio (tesis de maestría). Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, Lima, Perú.
Tesis disponible en la web:
Zeballos Velarde, M. (2005). Impacto de un proyecto de educación ambiental en
estudiantes de un colegio en una zona marginal de Lima (tesis de maestría en
Gerencia Social). Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, Perú. Recupe-
rada de http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/handle/123456789/70
REFERENCIAS BASADAS EN CONFERENCIAS, CONGRESOS Y SEMI-

NARIOS
Evento publicado:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año de publicación). Titulo de la ponen-
cia. En nombre del congreso. (rango de páginas). Lugar de publicación: Edito-
rial o casa editora.
Peláez, E. (2007, febrero). Responsabilidad del director suplente. En 10º Congreso
Iberoamericano de Derecho Societario. (pp. 29-38). Córdoba, Argentina: Fun-
dación para el estudio de la empresa.
Evento no publicado:
Tratándose de actividades académicas no publicadas, debe consignarse necesaria-
mente la palabra “paper” al final de la referencia:
Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año de publicación). Titulo de la ponen-
cia. Presentado en el congreso, lugar, días y mes de celebración, (paper).
Alfaro, E. (1989). Los derechos humanos ambientales en relación al régimen de
legalidad de la República de Guatemala. Trabajo presentado en el 13ª Congreso
Jurídico guatemalteco, Guatemala, noviembre, (paper).
Evento disponible en la web:

Apellidos del autor, iniciales del nombre. (Año, mes de publicación). Titulo de la
ponencia. Trabajo presentado en (nombre del congreso), (lugar de publicación).
Recuperado de (dirección electrónica)
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TOMO 322
SETIEMBRE 2020
Especial
EL NUEVO RÉGIMEN
| SETIEMBRE 2020
Actualidad Jurídica: La acumulación de la pretensión

una herramienta necesaria indemnizatoria en el proceso penal
para todo abogado Proceso simplificado y virtual de pensión
vez más frecuente de jurisprudencia vinculante hacen Responsabilidad penal de los miembros
necesaria una herramienta que reúna la información de entidades financieras por lavado de
jurídica en forma actualizada e integrada, que permita activos y las medidas del compliance
TOMO 322

realidad plantea. Aplicación de la jornada laboral durante
Ese instrumento indispensable para cualquier operador el trabajo remoto
una revista que difunde información sobre los cambios Cuestionamiento de los laudos arbitrables
dolos con enfoque jurisprudencial, doctrinario y desde a través del recurso de anulación
y quiebra
de aportes al SNP

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27 AÑOS DE LIDERAZGO 27 AÑOS DE LIDERAZGO

CON EL RESPALDO DEL GRUPO

INFORMACIÓN ESPECIALIZADA PARA ABOGADOS Y JUECES

INFORMACIÓN ESPECIALIZADA PARA ABOGADOS Y JUECES

INFORMACIÓN ESPECIALIZADA PARA ABOGADOS Y JUECES

INFORMACIÓN ESPECIALIZADA PARA ABOGADOS Y JUECES

Actualidad Jurídica: La acumulación de la pretensión

su utilización en la solución de los casos que la

CON EL RESPALDO DEL GRUPO

27 AÑOS DE LIDERAZGO 27 AÑOS DE LIDERAZGO

Av. Angamos Oeste Nº 526, Urb. Miraflores

autorización expresa de Gaceta Jurídica S.A., en protec-

Anulación de laudo arbitral: cuestionamiento

Lavado de activos: responsabilidad penal de los

Liquidación societaria: liquidación concursal y

Trabajo remoto: jornada laboral

3 LEA EN ESTE NÚMERO

Actualidad civil y procesal civil

83 Implicancias jurídicas de la incautación y el decomiso dispuesto

92 Efectos de la pandemia en las relaciones familiares

114 La acumulación de la pretensión indemnizatoria en el proceso penal

147 El derecho de acceso a la información pública ambiental

211 Aplicación de la jornada laboral durante el trabajo remoto

Rosa María IBÁÑEZ RODRÍGUEZ*

Por el Decreto Legislativo N° 1400 se aprobó el Régimen de la Garantía

registral, los avisos electrónicos para publicitar garantías mobiliarias. En

Decreto Legislativo N° 1400.- Aprobó el Régi-

// legal. Debe mencionarse que no se trata de

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 11

12 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

El Decreto Legislativo N° 1400 ha conse-

II. SISTEMA ESPAÑOL se cumpla con los siguientes requisitos:

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 13

14 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

b) La Disposición Adicional Única de la En cuanto a las fuentes de derecho de

Como sistema jurídico se puede anotar las - El concepto de propiedad en el com-

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 15

16 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

es muy difícil responder a la interrogante.

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18 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

de “Registro de documentos” en el que Castellano (2009) indica:

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 19

COMPARACIÓN DE LOS SISTEMAS REGISTRALES

SISTEMA ESPAÑOL SISTEMA ANGLOSAJÓN

IV. TRANSPLANTE LEGISLATIVO la adopción, por medio de trasplantes,

20 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

(1974) que indica que es el traslado o trans-

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 21

V. SISTEMA EN EL QUE SE UBICA EL

22 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

esto así lo que se ha pretendido realizar es - Es un Registro Jurídico.

1 Ver XVII Encuesta Anual de Ejecutivos, en La Cámara, Noviembre 27, 2017

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 23

24 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

Como veremos, tal posición parte de

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 25

Este autor nos describe la influencia que ha

26 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

sustento para nuestra posterior incorpora- existencia de un gravamen; es decir, sólo

ACTUALIDAD JURÍDICA | Nº 322 • SETIEMBRE 2020 • ISSN 1812-9552 • pp. 11-48 27

28 pp. 11-48 • ISSN 1812-9552 • SETIEMBRE 2020 • Nº 322 | ACTUALIDAD JURÍDICA

nos preguntamos si es que la postura En el artículo 45 se hace una ampliación de

5 “Artículo 4. Bienes Muebles comprendidas en esta Ley

Anexo Directiva N° 007-2020-CE-

Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 6. Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 6.

Las partes procesales mediante los alegatos Directiva N° 007-2020-CE-PJ, art. 9.

Constitución Política: art. 139 inc. 1.