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GRUPO N° 41
Se debe revisar los reportes de auditoría para identificar las cláusulas o requisitos en los que hubo
incumplimiento con el objetivo de verificar si existen recurrencia; verificar que se haya realizado
la investigación de las no conformidades para identificar las causas, verificar si se estableció
medidas correctivas para prevenir la recurrencia y verificar la revisión de la eficacia de estas
acciones.
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 02
Se debería considerar que se revise el procedimiento para adquirir materiales no peligrosos, para
verificar si contiene un plan de emergencia. Además de revisar el registro de incidentes del área
para verificar lo que dice el jefe de dicha área.
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 03
Una oportunidad de mejora sería cambiar el objetivo, puesto que no está orientado hacia la
mejora continua ya que no se puede reducir un indicador que se encuentra en cero.
Se debería considerar que se revise la Política de SST de la empresa, para verificar que los
objetivos están plasmados de acuerdo a lo que se establece en la política, tal y como lo indica la
cláusula:
Indica que la organización debe establecer objetivos que sean medibles, prácticos, y
consistentes con la política de SST, incluyendo los compromisos para la prevención de lesión y
enfermedad, y estar conformes con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que
la organización suscribe y al mejoramiento continuo.
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 04
Evidencia Objetiva:
Descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había
ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación.
Las investigaciones deben ser realizadas oportunamente. Cualquier necesidad identificada de acción
correctiva o de oportunidades para acción preventiva, debe ser tratada de acuerdo con los
requisitos relevantes de 4.5.3.2.
Los resultados de las investigaciones de incidente deben ser documentados y mantenidos.
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 05
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Evidencia Objetiva:
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 06
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Evidencia Objetiva:
No se cuenta con uno o varios programas para alcanzar los objetivos de la organización.
Entrevista al responsable del área de Geología.
Lista de objetivos de seguridad y salud ocupacional de dicha área.
Exoneración de registros de la documentación correspondiente.
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 07
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Incumplimiento De Requisito
Evidencia Objetiva:
Dentro del plan de auditoria interna se programó una seria de auditorías de las cuales en el año
trascurrido solo se efectuó una sola auditoria.
Según el requerimiento de auditoria el auditor puede auditar más de una vez al año.
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 08
Se debería considerar que se revise si dentro de los objetivos del SGSST se han establecido las
opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de
las partes interesadas.
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 09
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil
referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los
cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02.
El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.
Evidencia Objetiva:
Reglamentos vigentes emitidos por Defensa Civil referidos a atención de emergencias eléctricas y medidas
de seguridad en la evacuación de la zona.
Los documentos requeridos por el sistema de gestión de SST y por esta Norma OHSAS se deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos
establecidos en el apartado 4.5.4
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos,
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los
puntos de uso.
Auditor:
Grupo Auditor 41
Incidente Número: 10
El procedimiento PG-12: “Revisión por la Dirección” y el Registro: “Acta de Revisión por la Dirección”, no
han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de
Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolución de los requisitos legales.
Evidencia Objetiva:
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de la organización, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Estas
revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en
el sistema de gestión de SST, incluyendo la política de SST y los objetivos de SST. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:
a) Los resultados de las auditorías internas y evaluación de cumplimiento con los requisitos legales y
otros requisitos que la organización suscriba;
b) Los resultados del proceso de consulta y participación (ver 4.4.3)
c) Comunicación(es) relevante(s) con las partes interesadas externas, incluidas las quejas
d) El desempeño de SST de la organización
e) El grado de cumplimiento de los objetivos
f) El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos
relacionados SST.
i) Las recomendaciones para la mejora
Auditor: Grupo Auditor 41