Trabajo Grupal

“Identificación y Generación de Informe de

No Conformidades"

Docente

Martín Asencio Milla

Curso

Auditor del SGSST, OHSAS 18001:2007 y Ley 29783

Integrantes:

 Ianick Lazaro Ruben Palo Zeballos

 Frank Jheicob Palo Zeballos
 Boris Carlo Tejada Sanchez
 Hallazgos

Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de
la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Incidente Número: ___1_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En el hallazgo se observa que, si bien existe un procedimiento para la realización de las auditorias en la
empresa ABC, por lo tanto, es clasificada como una no conformidad mayor ya que no existe un registro
palpable de la realización de la misma, por lo tanto, se puede inferir que no se está realizando las
auditorías internas adecuadamente.
Además, que no se viene realizando una auditoria interna adecuada en la planta de fundición ya que este
el lugar con más indice que no conformidades.

Evidencia Objetiva:

No se evidencia un registro de la realización de las auditorías internas en la empresa.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

De a acuerdo a la cláusula 3.20 de la norma, no viene cumpliendo con el registro de la evidencia de las
actividades desempeñadas.

Auditor:
Boris Tejada
Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de
Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no
peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal
técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de
definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Incidente Número: ___2_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

No presenta un registro de evaluación de riesgos potenciales que podrían tener los productos químicos
que se están adquiriendo, así como las hojas de seguridad o MSDS necesarias para su identificación, por lo
tanto, se considera una no conformidad mayor.

Evidencia Objetiva:

No existe un procedimiento para la evaluación de riesgos potenciales de los productos químicos peligrosos
que adquiere la empresa

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Se puede hacer uso de la cláusula 3.19 donde no se evidencia la presencia de un registro de los elementos
químicos peligrosos, así como la cláusula 4.3.1 donde no se evidencia la identificación de peligros y
evaluación de riesgos.

Auditor:
Boris Tejada
Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año
anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a
diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

Incidente Número: ___3_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En primer lugar, los lineamientos para el establecimiento de sus objetivos en el área SST no son suficientes
para su empresa, además se evidencia que de acuerdo a su registro los auditados están desvariando en sus
respuestas y se están contradiciendo por lo que se puede inferir que los datos proporcionados no son
100% fiables. Este tipo de conformidad seria de tipo mayor

Evidencia Objetiva:

En su política se evidencia ese único lineamiento para sus objetivos del Área SST, además que según sus
registros se evidencia que existe una evidente incontrastabilidad de sus registros.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

La primera cláusula que no se cumple es la 3.14 ya que los objetivos de su política no son suficientes de
acuerdo a su rubro además no se da el cumplimiento de la cláusula 4.2 ya que en la misma y en sus
registros, los datos evidenciados se encuentran constantemente disparejos con respecto a sus propios
datos.

Auditor:
Boris Tejada
Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual
felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que
estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el
área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica
ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió
lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Incidente Número: ___4_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Se evidencia el acontecimiento de un incidente, pero este no es registrado en ningún documento auditable
en la empresa, por lo tanto es calificada como una no conformidad mayor.

Evidencia Objetiva:

De acuerdo al testimonio del operario y del mismo supervisor del área se constata que si existió el
incidente, pero no se registró en su documentación adecuadamente.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Se evidencia la cláusula 4.4.2 por parte del supervisor que no registro el incidente como corresponde,
también se da el incumplimiento de la cláusula 4.4.3.1 donde no se comunicó adecuadamente sobre el
acontecimiento del incidente, así como el no seguimiento de la cláusula 4.5.4 donde no se viene dando un
adecuado registro y control de los documentos auditables.

Auditor:
Boris Tejada
 Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Durante la entrevista se puede evidenciar que no se a definido la periodicidad en la se revisan la
documentación correspondiente al sistema de gestión.

Evidencia Objetiva:

La falta de determinar la periodicidad de los documentos es considerada una no conformidad ,durante la

auditoria ,es muestra de que no se le hace un seguimiento ni control a los documentos impidiendo cumplir
los indicadore e interrumpe la mejora continuia.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2
-La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

-La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas a los requisitos
legales.

-La organización debe establecer e implementar y mantener uno varios procedimientos para
evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que suscriba la organización

-La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas a los requisitos
que la organización.
Auditor:
Ianick Palo

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue
preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Durante la entrevista se preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar
estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue
preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad
Evidencia Objetiva:

La ausencia de documentación ,impide el evidenciar el desarrollo de los objetivos,procedimentos ,siendo

considerado como una no conformidad.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.1 Medición y seguimiento de desempeño ,manifiesta que la organización establece y
mantiene procedimientos para medir y controlar el desempeño en seguridad .
Cláusula 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
-La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

Auditor:
Ianick Palo
 Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de
auditorias a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Según el procedimiento de la organización de organizarse auditorias internas ,siendo programadas por el
responsable a cargo, el transcurso del año solo se a ejecutado una auditoria .
Evidencia Objetiva:

Se puede percibir que no se menciona la cantidad de auditorias programadas ,pero si menciona que se
ejecutado durante el transcurso del año ,sin mencionar el mes donde fue ejecutada .
Dado a la ausencia de información no se puede dar un dictamen si el cumplimiento es conforme o
inconforme.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Auditor:
Lazaro Palo
 Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos /
No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas,
requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
No se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Evidencia Objetiva:

Se a establecidos los objetivos considerando los riesgos significativos y no aceptables mas no se a

considerado el apartado tecnológico, financiero, operacional ,comercial y partes interesadas siendo
indispensable para un optimo SGSST por lo que se procede a considerar el incumplimiento de este.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.3.3 Objetivos y programas ,manifiesta que la organización establece y revisa sus objetivos.
Los objetivos deben ser cuantificables cundo sea factible ,requiere que objetivos de SySO sean consistentes
con la política de SySO.
Cláusula 4.4.1 La alta dirección de mostrar su compromiso asegurando el cumplimiento del SGSST
brindando todo lo necesario para su cumplimiento.

Auditor:
Frank Palo
 Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable
de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han
preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que
controlar más documentos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

Evidencia Objetiva:

Se menciona que la entidad defensa civil emitido su atención a emergencias eléctricas y zonas de
evacuación ,la organización opto por transcribir el contenido en procedimientos propios.
Dado a la descripción de hallazgo no ,se ve un incumplimiento dado a que la empresa maneja sus propios
estándares acorde a lo dictaminado por la entidad siendo que están vigentes.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Auditor:
Frank Palo
 Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación.
Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolución de los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Según el acta de revisión por la dirección ,no sean incluido resultados del proceso en consulta y
participación ,estado de investigación de incidentes ,evolución de los requisitos legales .
Evidencia Objetiva:

La organización esta incumpliendo algunos apartados del SGSST por lo que se presenta como una no
conformidad durante la ejecución de la auditoria.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2 La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios

procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

Cláusula 4.4.1 La alta dirección de mostrar su compromiso asegurando el cumplimiento del SGSST
brindando todo lo necesario para su cumplimiento.

Cláusula 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal.

Auditor:
Frank Palo