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Procedimiento para la Identificación de Peligros, Fecha : 15/09/2009

Evaluación y Control de Riesgos de
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Director Gestión de Riesgos Profesionales Gerente de Riesgos Profesionales

Tabla de Contenidos

1 Objetivos y Alcances

2 Definiciones

3 Responsabilidades y autoridades

4 Descripción de la actividad

4.1 Construcción del mapa de proceso

4.2 Definición de las actividades o procesos en operaciones unitarias o tareas (rutinarias y no
rutinarias)
4.3 Identificación de Entradas y Salidas
4.4 Identificación de Peligros asociados a Seguridad
4.5 Evaluación de los Riesgos de Seguridad
4.6 Identificación de peligros y evaluación de riesgos asociados a Salud Ocupacional
4.7 Identificación de peligros y evaluación de riesgos psicosociales
4.8 Consolidación de la información
4.9 Acciones de control
4.10 Evaluación de la efectividad de las medidas de control
4.11 Gestión del comportamiento en los ámbitos de Seguridad y Salud Ocupacional
4.12 Actualización de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

5 Verificación

6 Referencias

7 Anexos

7.1 Anexo 1 “Listado de referencia ANSI-Z-16.2, Tipos de incidente o forma de contacto o

intercambio de energía"

7.2 Anexo 2 “Flujograma de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos de Seguridad y

Salud Ocupacional”

7.3 Anexo 3 “Historial de actualizaciones”

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1. Objetivos y Alcances

El presente documento establece la metodología para la identificación de peligros, evaluación y

control de los riesgos asociados a los procesos, actividades, proyectos de inversión y servicios de
apoyo en la División El Teniente.

2. Definiciones

2.1 Identificación de peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro existente y

definición de sus características (BS OHSAS 18001:20071).

2.2 Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño, en términos de lesiones o enfermedades,
o la combinación de ellas (BS OHSAS 18001:2007).

2.3 Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la

severidad de las lesiones, daños o enfermedad que puede provocar el evento o la exposición (BS
OHSAS 18001:2007).

2.4 Evaluación de riesgo: Proceso de evaluación de riesgos(s) derivados de un peligro(s) teniendo en

cuenta la adecuación de los controles existentes y la forma de decisión si el riesgo es aceptable o no
(BS OHSAS 18001:2007).

2.5 Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización, cuya magnitud de riesgo es igual o inferior a 4, o el resultado de la medición (RM) se
encuentra igual o bajo el 50% del límite permisible.

2.6 Riesgo moderado: Riesgo cuya magnitud de riesgo se encuentra entre 8 y 16, o el resultado de la
medición (RM) se encuentra en el intervalo LP > RM > 50% del límite permisible.

2.7 Riesgo inaceptable: Riesgo inaceptable para la organización, con una Magnitud de Riesgo igual o
superior a 32, con la más alta Severidad o que en el historial de Codelco se encuentre asociado a un
accidente fatal, o el resultado de la medición (RM) se encuentra por sobre el límite permisible.

2.8 Riesgo puro: Es aquel riesgo determinado en ausencia de acciones de control.

2.9 Riesgo residual: Es aquel riesgo determinado una vez que han sido implementadas y determinado la
eficacia de las medidas de control.

2.10 Actividad. Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso necesarias para obtener el producto
o servicio objeto del proceso.

2.11 Actividad Rutinaria: Son todas las tareas diarias y planificadas por la organización, desarrolladas en
un proceso, necesarias para obtener el producto o servicio objeto del proceso (Ejemplo: proceso de
producción, programa de mantención, Etc.)

2.12 Actividad No Rutinaria: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso, necesarias para mantener
su continuidad en caso de una emergencia o detenciones no programadas, (Ejemplo: reparación de
urgencia, mantenciones no programadas, trabajos especiales, etc.)

1
BS OHSAS 18001:2007. Occupational health and safety management systems – Requirements (6.1)
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2.13 Líder de Proceso. Jefe de la Unidad Organizacional a la cual pertenece el proceso en forma directa.
Dada la estructura organizacional de El Teniente, y la definición anterior, en la mayoría de los casos el
líder del proceso corresponderá al Jefe de Unidad respectivo.

3. Responsabilidades y autoridades

3.1 Gerente de Riesgos Profesionales

 Informa a la Gerencia General los resultados de la identificación de peligros y evaluación de riesgos, y

las actividades implementadas para su control.

3.2 Gerente de Área, Superintendente, Jefe de Departamento

 Verifica la realización en sus unidades / áreas del ejercicio de identificación de peligros y evaluación de
riesgos, y la ejecución de actividades implementadas para su control.
 Aprueban el registro R-108 “Matriz de evaluación de riesgos consolidado” de su Gerencia,
Superintendencia o Departamento.

3.3 Director Gestión de Riesgos Profesionales

 Revisa y actualiza la metodología de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos.

 Verifica el cumplimiento y ejecución de las actividades contempladas en este procedimiento.
 Posee la autoridad para solicitar adecuaciones en los resultados de la identificación de peligros,
evaluación de riesgos y acciones de control de riesgos a realizar por las áreas.
 Mantiene y actualiza la “Matriz de estándares operacionales“, SGC-GRL-Matriz Operacional.
 Elabora el registro R-108 “Matriz de evaluación de riesgos consolidado” de División El Teniente
 Realiza la evaluación de efectividad de controles y elabora el registro R-111 “Evaluación de la
efectividad de medidas de control”

3.4 Jefe de Seguridad de la Gerencia

 Asesora la aplicación del presente procedimiento en su Gerencia de Área.

 Elabora los estándares asociados a los riesgos inaceptables y comunica los resultados a la Dirección
Gestión de Riesgos Profesionales.

3.5 Líder de Proceso / Jefe de Unidad

 Participa en la elaboración y aprobación de registros correspondientes a la planificación del proceso

bajo los lineamientos establecidos en el presente procedimiento y en el documento SGC-GRL-P-001.
 Posee la autoridad para impedir la realización de una actividad si no se han implementado las medidas
de control a los riesgos identificados.

3.6 Asesor de Seguridad

 Asesorar al Líder de Proceso / Jefe de Unidad en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y

aplicación de medidas de control.
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4 Descripción de la actividad

4.1 Construcción del mapa de proceso

En cada proceso de la organización se genera el mapa del proceso (procesos operativos) y descripción
de actividades (procesos administrativos), el cual define las principales operaciones o tareas involucradas
en el proceso, empleando para ello el formulario SGC-GRL-R-101, "Mapa del proceso".

El Mapa del Proceso se revisa cada vez que se incorporen cambios a los procesos (cambio al proceso
productivo o actualización organizacional).

4.2 Definición de las actividades rutinarias y no rutinarias

Basado en el Mapa de Proceso se definen las tareas / operaciones unitarias. Luego según el tipo de tarea
se procede a su calificación en tarea Rutinaria (R) o No Rutinaria (NR). La información es recopilada en
el formulario SGC-GRL-R-102, “Componentes del proceso”.

4.3 Identificación de entradas y salidas

Luego de la definición de actividades rutinarias y no rutinarias, se identifican todas las Entradas (materias
primas, herramientas, recursos naturales, servicios, materiales e insumos) y Salidas (productos al
mercado, productos intermedios, residuos, contaminantes al ambiente de trabajo).
Para esta actividad se utiliza el formulario SGC-GRL-R-102 "Componentes del proceso".

4.4 Identificación de peligros asociados a seguridad

El líder del proceso, o quien este haya designado, en conjunto con los trabajadores involucrados, sobre la
base del Mapa de Proceso, Componentes, Incidentes, Análisis Seguro de Trabajo (AST) realizado por los
trabajadores del proceso y otros antecedentes que consideren necesarios, identifican los peligros
asociados a cada actividad del proceso.

Para describir cada peligro identificado se utilizará como referencia lo indicado en la Norma ANSI-Z16.22
que tipifica tipos de incidentes o forma de contacto o intercambio de energía. En Anexo Nº 1 se incluye
como referencia un listado de estos tipos de incidentes.
Finalmente, esta información se registra en el formulario SGC-GRL-R-103 " Listado de peligros y/o
aspectos del proceso".

4.4.1 Proyectos de inversión: Para el caso de la identificación de los peligros para las personas y los
bienes físicos en los proyectos de inversión se aplica lo establecido en la Norma Corporativa NCC-24
y sus modificaciones (6.3).

4.4.2 Empresas Contratistas y Sub Contratistas: Para la Identificación de peligros asociados a las
actividades de Empresas Colaboradoras, se aplica lo establecido en el “Reglamento especial para
implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo SGSST” (6.4) y el instructivo general
“Instructivo para la aplicación del reglamento especial SGSST” (6.5).

4.4.3 Propiedad: Para la identificación de peligros que afectan a la propiedad y continuidad de

marcha de los procesos, se aplica lo establecido en el procedimiento “Gestión de Vulnerabilidad y
Pérdidas Incidentales” (6.6).

2
ANSI Z16.2: 1995. Information Management for Occupational Safety & Health (6.2)
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4.4.4 Visitas y proveedores: La información de los peligros a los cuales están expuestos los
visitantes de la División el Teniente y las medidas de control que deben cumplir, se encuentra en el
video de seguridad para la atención de visitas, el cual, según las directrices del procedimiento “Visitas
a Sewell, mina e instalaciones del área alta de la División el Teniente” (6.7) debe ser exhibido antes de
ingresar a los recintos de la División.

Además, el responsable de la visita debe realizar una charla de inducción sobre los riesgos y medidas
de control.

4.5 Evaluación de los Riesgos de Seguridad

Una vez identificados los peligros, el líder del proceso, o quien este haya designado, en conjunto con los
trabajadores involucrados, y la participación del Asesor de Seguridad respectivo, evalúan los riesgos
asociados a estos.

Los resultados son ingresados al formulario SGC-GRL-R-107”Matriz de evaluación de riesgos”.

La magnitud de riesgo (MR) se obtiene del producto de la Probabilidad de ocurrencia del evento peligroso
por la Severidad de las lesiones que pueden ser causados por el evento; según la fórmula: MR = P x S

Los valores asociados, tanto a la Probabilidad como a la Severidad, empleados para la evaluación de
riesgos, son los indicados en las siguientes matrices de evaluación.

Criterio Descripción de la ocurrencia Valor

 En la mayor parte de las ocasiones, ocurrirá el
incidente. ALTA
 Ha ocurrido muchas veces, o es posible que ocurra 8
frecuentemente durante un año.
MEDIA
 Ha ocurrido en algunas ocasiones.
Probabilidad 4
(P)  Ha ocurrido en una ocasión.
 El Incidente podría ocurrir a veces. BAJA
2
 Altamente improbable que ocurra, o INSIGNIFICANTE
 Nunca ha ocurrido. 1
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Criterio Descripción de las lesiones-Daños Valor

Considerar que ha resultado o podría resultar una o más de
las siguientes consecuencias:
 Muerte de una o más personas.
 Incapacidad permanente
 Daño material irreparable y extenso ALTA
 Pérdidas de producción que afectan a los resultados 8
comprometidos(irrecuperable).
 Detención de las operaciones que afectan a la
organización.
Considerar que ha resultado o podría resultar una o más de
las siguientes consecuencias:
 Lesiones con incapacidad temporal de una o más
Severidad personas. MEDIA
(S)  Daño material reparable y parcial. 4
 Pérdidas de producción que requieren planes
especiales para su recuperación.
Considerar que ha resultado o podría resultar una o más de
las siguientes consecuencias:
 Lesiones no incapacitantes.
 Daño material que no afecta al proceso productivo. BAJA
 Pérdidas mínimas de producción, recuperables y no 2
requieren de planes especiales para su recuperación.

 Cuasi accidente o Cuasi pérdida.(Incidentes sin

INSIGNIFICANTE
lesiones ni daños).
1

Luego, los riesgos de seguridad a las personas se clasificarán según el valor del producto de Probabilidad
por la Severidad, en Inaceptables, Moderados y Aceptable, según la siguiente tabla:

Clasificación MR = P x S Severidad (S) Historial Codelco

Asociado a un Accidente
Inaceptable 32-64 8
Fatal

Moderado 8-16 ----- -----

Aceptable 1-4 ----- -----

Cuando un peligro con magnitud de riesgo inaceptable sea identificado y no se cuente con acciones
programadas y en ejecución para su control, el jefe del área correspondiente implementará acciones de
control inmediatas hasta que sean establecidas las acciones permanentes en el programa de gestión
correspondiente. No se deberá continuar o iniciar las operaciones si las acciones inmediatas no se han
puesto en ejecución para el control de lesiones, enfermedades u otras consecuencias.
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4.6 Identificación de peligros y evaluación de riesgos asociados a salud ocupacional

La identificación de peligros asociados a la exposición de los trabajadores a agentes asociados con

enfermedades profesionales, en los ambientes de trabajo, se realiza mediante el empleo del “Mapa del
proceso”, R-101 y la elaboración de los registros “Componentes del proceso” R-102 y “Listado de
peligros/aspectos del proceso”, R-103.

La evaluación de los riesgos asociados a enfermedades profesionales, se realiza mediante el empleo del
Mapa de Riesgo. Posteriormente en el caso de no existir información en los Mapas de Riesgos se realizan
mediciones ambientales de los riesgos higiénicos detectados. Luego, los resultados de las mediciones son
contrastados contra el estándar indicado en el Decreto Supremo Nº 594 (6.8).

Para la clasificación de los riesgos asociados a enfermedades profesionales se aplica el criterio contenido
en la siguiente tabla:

Clasificación Resultado de la Medición (RM)

Inaceptable RM > LP*

Moderado LP > RM > 50% LP

Aceptable RM < 50% LP

(*): Límite permisible del agente físico o químico.

Para el registro de la evaluación y clasificación del riesgo se utiliza el formulario R-107. En el caso de
existir Mapa de Riesgo se completa la columna Magnitud con el resultado de la medición (RM) de la tabla
anterior. Por su parte, si no existe evaluación o datos confiables, deberá completarse la columna con la
frase “No evaluado” y clasificar el peligro como “Inaceptable”.

4.7 Identificación de peligros y evaluación de riesgos psicosociales

Los peligros psicosociales3 corresponden a aquellas situaciones que puedan conducir a condiciones
psicosociales (incluyendo fisiológicas) negativas, como estrés (incluyendo estrés postraumático), ansiedad,
fatiga, depresión, por ejemplo:

 Carga de trabajo excesiva

 Falta de comunicación o de control de la dirección
 El entorno físico del lugar de trabajo
 Violencia física
 Acoso o intimidación

La identificación de estos peligros se realizará mediante la utilización de los siguientes instrumentos:

 Escala de Medición de los Riesgos Psicosociales en el trabajo, ISTAS - 21, instrumento Europeo
de medición de riesgos psicosociales adaptado a la población chilena.
 Cuestionario UDP. Versión abreviada de la encuesta de medición de riesgos psicosociales de la
3
BS OHSAS 18002:2008. Occupational health and safety management systems – Guidelines for the implementation of OHSAS
18001:2007.
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Facultad de Psicología de la Universidad Diego Portales.

Como resultado de la aplicación de estos cuestionarios se identifican los peligros psicosociales presentes
en cada proceso, información que es registrada en el formulario R-103 “Listado de peligros y aspectos del
proceso”.

La evaluación de los riesgos asociados a los peligros psicosociales se realiza mediante el empleo del
siguiente criterio:

Clasificación Prevalencia

Inaceptable Prevalencia > 10% según

evaluación cuestionario Istas o
cuestionario UDP.

Moderado Prevalencia entre 5% - 9% según

evaluación cuestionario o
cuestionario UDP.

Prevalencia < 5% según

Aceptable evaluación
cuestionario Istas o cuestionario
UDP.

Finalmente, la información es resumida en el formulario SGC-GRL-R-107 “Matriz de evaluación de riesgos

del proceso” y los evaluados como inaceptables en el formulario SGC-GRL-R-108 “Matriz de evaluación de
riesgos consolidado”

4.8 Consolidación de la información

Finalmente con la identificación de peligros y evaluación de riesgos de cada proceso se elabora el registro
R-108 “Matriz de evaluación de riesgos consolidado”, con el objetivo de resumir el listado de riesgos
inaceptables y moderados a gestionar de cada Unidad, Superintendencia, Gerencia de Área y el de la
División El Teniente.
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4.9 Acciones de control

Respecto de la decisión de implementar acciones de control, se aplica el siguiente criterio de acción sobre
los riesgos ya clasificados:

 Riesgos Inaceptables: Deben implementarse medidas de control a través de los Programas de

Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. Estos programas deben considerar para su elaboración las
medidas de control contenidas en la matriz de control operacional (6.9) y la siguiente jerarquía4 para la
determinación de controles.

Esta jerarquía tiene la intención de entregar un método sistemático para eliminar, reducir o controlar los
riesgos de distintos peligros. Cada paso se considera menos efectivo que el que lo precede. Es
aceptable combinar varios tipos de controles para lograr el riesgo aceptable, sin embargo, el uso de
Equipos de Protección Personal debe utilizarse como la última alternativa de control.

La jerarquía de controles es la siguiente:

Tipo de Control Ejemplos

1. Eliminación Métodos para eliminar la fuente o condiciones que originan el riesgo, tales
como medidas de diseño, eliminación del uso de materiales peligrosos,
eliminación de fuentes de ruido, eliminación del manejo manual de
materiales, entre otros.

2. Sustitución Sustitución de la fuente o condiciones que originan el riesgo. Por ejemplo

utilizar materiales de menor peligro o reducción de energía (menor
velocidad, fuerza, amperaje, presión, temperatura, o ruido)

3. Control de Separación de las personas a las fuentes o condiciones que originan el

ingeniería riesgo. Tales como: sistemas de ventilación, protecciones a maquinaria,
barreras de sonido, sistema de bloqueo, barandillas de protección,
automatización, control remoto, entre otros.

4. Señalización/ Aviso a las personas de la presencia de la fuente o condición que originan

Advertencias el riesgo. Por ejemplo: uso de señalética, alarmas, etiquetas / hojas de
seguridad, entre otros.

5. Control Métodos para aislar a las personas de la fuente o condiciones que

Administrativo originan el riesgo, ya sea mediante la adopción de métodos de trabajo
especiales o la separación en el tiempo o en el espacio. Por ejemplo,
entrenamiento, planificación de la tarea, procedimientos de trabajo,
inspecciones, rotación de trabajadores, barreras temporales, entre otros.

6. Equipos de Utilización de equipos o elementos que disminuyen la severidad de las

protección potenciales lesiones o enfermedades. Por ejemplo: lentes de seguridad,
personal protección auditiva, guantes, máscaras respiratorias, arnés de seguridad,
entre otros.

De no existir medidas de control para este tipo de riesgo el trabajo no debe realizarse.

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ANSI/AIHA Z10: 2005. Occupational health and safety management systems (6.10).
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Dependiendo del análisis posterior a la elaboración de estándares operacionales, cada gerencia de área o
proceso puede elaborar un proyecto de mejoramiento con el objetivo de eliminar las fuentes o
condiciones del riesgo. Para cual se puede basar en la metodología disponible en el procedimiento
“Desarrollo de proyectos de mejoramiento” (6.11).

 Riesgos Moderados: El control sobre estos riesgos se debe monitorear para verificar si las acciones de
control están en aplicación y son efectivas, para lo cual se utiliza el registro “Verificación de control de
riesgos moderados” (6.12) que incluye la jerarquía de controles. Este monitoreo debe incluir como
mínimo aquellos peligros de riesgos moderados que se asocian a la ocurrencia de accidentes con
tiempo perdido en el año anterior a la planificación.

 Riesgos Aceptables: Se registran para gestión posterior.

4.10 Evaluación de la efectividad de las medidas de control

Esta actividad consiste en determinar la efectividad (entre nivel 0 y nivel 3) de las medidas de control
definidas para los riesgos evaluados como inaceptables con el resultado final de la estimación de la
magnitud del riesgo residual.

El ejercicio es realizado por la Dirección Gestión de Riesgos Profesionales, en la cual basado en los
hallazgos e incidentes del SGSySO determina el nivel de efectividad existente y el riesgo residual de
acuerdo a l siguiente criterio:
Criterio de para la determinación de efectividad de controles y estimación del riesgo residual

Nivel 0 Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3

No existe No está formalmente Está formalmente Está formalmente
establecido y su establecido, cumple el establecido y su
efectividad es objetivo, pero aún es efectividad es
insatisfactoria mejorable. completamente
satisfactoria.

Magnitud del Riesgo Puro

Magnitud 8 16 32 64
Nivel 0 = 1 8 16 32 64
Magnitud del riesgo
Efectividad

Nivel 1 = 2 4 8 16 32 residual=

Nivel 2 = 4 2 4 8 16 Magnitud Riesgo Puro /

Efectividad
Nivel 3 = 8 1 2 4 8

El resultado de esta evaluación es registrada en el formulario SGC-GRL-R-111 “Evaluación de la

efectividad de medidas de control”
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4.11 Gestión del comportamiento en los ámbitos de Seguridad y Salud Ocupacional

Para la gestión del comportamiento en los ámbitos de Seguridad y Salud Ocupacional se han identificado
conductas asociadas a causas de accidentes graves y/o fatales en División El Teniente, las cuales se han
definido como Conductas Inaceptables.

Los mecanismos, responsabilidades y registros a utilizar para la gestión de las conductas inaceptables se
encuentran detallados en los procedimientos estructurales “Mejoramiento de conductas” (6.13), “Disciplina
Laboral en Seguridad” (6.14) y en el Reglamento Interno de División El Teniente (6.15).

4.12 Actualización de la identificación de peligros y evaluación de riesgos

La inclusión de nuevos peligros y su evaluación se debe realizar toda vez que:

 Ocurran cambios en los procesos, en los suministros o en los lugares de trabajo;

 Incorporación de nuevos procesos;
 Análisis de incidentes o hallazgos que deriven en la identificación de nuevos peligros;
 Nuevos requerimientos legales;
 Información de nuevos peligros identificados en análisis seguros de trabajo (AST)

La revisión del listado se realizará como mínimo anualmente.

5 Verificación
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5.1 R-101 "Mapa del Proceso".

5.2 R-102 "Componentes del Proceso
5.3 R-103 "Listado de Peligros y/o Aspectos del Proceso"
5.4 R-107 "Matriz de Evaluación de Riesgos"
5.5 R-108 "Matriz de Evaluación de Riesgos Consolidado”
5.7 R-413 “Cartilla de análisis de seguridad de la tarea”
5.8 R-126 “Verificación de control de riesgos moderados”
5.9 SGC-GRL-Matriz Operacional “Matriz de estándares operacionales”
5.10 R-110 S “Programa de gestión de SySO”
5.11 R-111 “Evaluación de la efectividad de medidas de control”

6 Referencias

6.1 BS OHSAS 18001:2007. Occupational health and safety management systems – Requirements.
6.2 ANSI Z16.2: 1995. Information Management for Occupational Safety & Health.
6.3 NCC-24 "Análisis de riesgos a las personas y a los bienes físicos en los proyectos de inversión"
6.4 Resolución N° 15, 2007 “Reglamento especial para implementación del sistema de seguridad y
salud en el trabajo SGSST”.
6.5 SGC-GRL-I-006 “Instructivo para la aplicación del reglamento especial SGSST”
6.6 SGC-GRL-P-021 “Procedimiento Gestión de Vulnerabilidad y Pérdidas Incidentales”
6.7 SGC-GRL-P-028, “Procedimiento visitas a Sewell, mina e instalaciones del área alta de la División
El Teniente.
6.8 DECRETO SUPREMO Nº 594 “Aprueba Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales
básicas en los lugares de trabajo”
6.9 SGC-GRL-Matriz Operacional. “Matriz de control operacional de riesgos inaceptables”
6.10 ANSI/AIHA Z10: 2005. Occupational health and safety management systems.
6.11 SGC-GRL-P-022, “Desarrollo de proyectos de mejoramiento”
6.12 SGC-GRL-R-126, “Verificación de control de riesgos moderados”
6.13 SGC-GRL-P-025, “Mejoramiento de conductas”
6.14 SGC-GRL-P-040, “Disciplina laboral en Seguridad”
6.15 Reglamento interno de División El Teniente
6.16 SGCSGC-GRL-P-029, “Función de Higiene Industrial”
6.17 SGC-GRL-I-001, “Análisis seguro de la tarea”
6.18 BS OHSAS 18002:2008. Occupational health and safety management systems – Guidelines for the
implementation of OHSAS 18001:2007.
6.19 DS Nº 72/1985modificado por el DS 132/2004 "Reglamento de Seguridad Minera"
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7 Anexos

7.1 Anexo 1 “Listado de referencia ANSI-Z- 16.2, Tipos de incidente o forma de contacto o
intercambio de energía”

01. Caída a diferente nivel

02. Caída al mismo nivel
03. Contacto con objetos calientes
04. Contacto con fuego
05. Contacto con electricidad
06. Contacto con objetos cortantes
07. Contacto con objetos punzantes
08. Contacto con sustancias químicas
09. Golpeado con objeto o herramienta
10. Golpeado por objeto
11. Golpeado contra objetos o equipos
12. Choque por otro vehículo
13. Choque contra elementos móviles
14. Choque contra objetos o estructura fija
15. Atrapamiento por objeto fijo o en movimiento
16. Atrapamiento entre objetos en movimiento o fijo y movimiento.
17. Exposición a polvo
18. Exposición a gases
19. Exposición a vapores
20. Exposición a rocíos
21. Exposición a nieblas
22. Exposición a humos metálicos
23. Exposición a radiaciones íonizantes
24. Exposición a radiaciones ínfrarrojas
25. Exposición a radiaciones ultravioletas
26. Exposición a agentes biológicos (bacterias, hongos, etc).
27. Exposición a calor
28. Exposición a frío
29. Exposición a ruido
30. Exposición a vibraciones
31. Exposición a presiones anormales
32. Inmersión
33. Sobreesfuerzo por manejo manual de materiales
34. Sobreesfuerzo por movimiento repetitivo
35. Sobre tensión mental y psicológica
36. Sobre tensión física
37. Incendio
38. Explosión
39. Causado por terceras personas
40. Causado por animal o insecto
41. Atropello
42. Intoxicación por alimentos
43. Otro especificar:
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7.2 Anexo 2 “Flujograma de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos de

Seguridad y Salud Ocupacional”

Entradas Actividad Salidas Responsable Observación

1
Principale Elaboración mapa R-101 Procesos administrativos
Jefe de Unidad /
s de proceso Mapa de realizan descripción de
Líder de proceso
actividade proceso actividades.
s

2
R-101 Definición de R-102
Jefe de Unidad / R = Rutinaria
Mapa de actividades Componentes
Líder de proceso NR = No Rutinaria
proceso rutinarias y no de proceso
rutinarias

3 R-102
R-101 Identificación de Componentes Jefe de Unidad /
Mapa de entradas y salidas de proceso Líder de proceso
proceso

Descripción de peligros
según Anexo 1.

R-103 Jefe de Unidad / Proyectos según NCC-24

R-102
4 Listado de Líder de proceso
Componentes Identificación de peligros y EECC según Reglamento
de proceso peligros SySO aspectos del Apoyo del Asesor Especial SGSST
proceso de Seguridad
Peligros a la propiedad
según SGC-GRL-P-021

R-103 R-107 Jefe de Unidad / MR = P X S

Listado de 5 Matriz de Líder de proceso
peligros y Evaluación de evaluación de Higiene según mapa de
aspectos del riesgos riesgos Apoyo del Asesor riesgos o mediciones, en el
proceso de Seguridad caso de no existir medición
el riesgo es inaceptable.

R-107 6 R-108 Jefe de Unidad / Consolidación de riesgos

Matriz de Consolidación de Matriz de Líder de proceso inaceptables y moderados a
evaluación de la información evaluación de gestionar a nivel de:
riesgos riesgos Superintendente
consolidado Unidad
Gerente de Área
Superintendencia
DGR - GGRP
Gerencia de Área
Asesor de
Seguridad División El Teniente
 Código : SGC-GRL-P-002
Procedimiento para la Identificación de Peligros, Fecha : 15/09/2009
Evaluación y Control de Riesgos de
Seguridad y Salud Ocupacional Versión : 7

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Entradas Actividad Salidas Responsable Observación

R-108 7 Para cada riesgo

Jefe de Unidad /
Matriz de Acciones de R-110 S inaceptable se debe utilizar
Líder de proceso
evaluación de control Programa de la jerarquía de controles de
riesgos gestión de la página 9.
Apoyo del Asesor
consolidado SySO de Seguridad
En caso de no existir
estándar se debe elaborar
utilizando el criterio de la
Matriz de R-126 jerarquía de controles y
estándares Verificación de comunicar los resultados a
operacionales control de GGRP.
riesgos
moderados

8
Conductas Gestión del Observaciones
Jefe de Unidad / Según procedimientos:
inaceptable comportamiento de conducta
Líder de proceso
s
SGC-GRL-P-025,
“Mejoramiento de
Jefe de Seguridad conductas” ,
Hallazgos
derivados de
PMC SCC-GRL-P-040 “Disciplina
Superintendente Laboral en Seguridad”

Reglamento Interno de
Aplicación del Gerente de Área División El Teniente
procedimiento
Disciplina Apoyo del Asesor
Laboral de Seguridad

9 1
Cambios Actualización de la Elaboración mapa Jefe de Unidad /
del identificación de de proceso Líder de proceso
proceso peligros y
evaluación de
Incidentes
riesgos
Apoyo del Asesor
3 de Seguridad
Hallazgos Identificación de
entradas y salidas

Req.
Legales

Nuevos
peligros
en AST
 Código : SGC-GRL-P-002
Procedimiento para la Identificación de Peligros, Fecha : 15/09/2009
Evaluación y Control de Riesgos de
Seguridad y Salud Ocupacional Versión : 7

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7.3 Anexo 3 “Historial de actualizaciones”

Historial de Actualizaciones
Fecha Origen Descripción Realizada Versión
por originada
26 – 09 Actualización Punto 3. Se incluyen Superintendente 5
-2007 estructura responsabilidades y autoridades de Prevención de
organizacional Gerente GGRP y Superintendente Riesgos
GGRP Prevención de Riesgos
Punto 4.4. Se vinculan nuevos
procedimientos aplicables a EECC
Anexo 2. Se actualiza flujograma
06-06-2008 Implementación Punto 2: Se incluyen definiciones de Superintendente 6
norma OHSAS norma OHSAS 18001:2007 Prevención de
18001:2007 Punto 4.4: Se incluye el AST como Riesgos
fuente de información de peligros del
proceso.
Punto 4.5: Se modifica la magnitud
de riesgo de MR=PxC a MR=PxS.
Se modifica la clasificación de riesgo
crítico/intolerable a inaceptable;
tolerable a aceptable.
Punto 4.7: Se incluyen la jerarquía
de controles y ejemplos.
Punto 4.8: Se incluye la gestión del
comportamiento en SySO.
Anexo 1: Se actualiza el flujograma
del procedimiento
15-09-2009 Mejora continua del Definiciones: se incluye el riesgo Director gestión 7
procedimiento puro y residual de riesgos
Punto 4.7. Se incorpora la profesionales
Identificación de peligros y
evaluación de riesgos psicosociales
Punto 4.10 Se incorpora la
evaluación de la efectividad de las
medidas de control
Verificación: Se incorpora el registro
R-111 “Evaluación de la efectividad
de medidas de control”