CENTRO DE FORMACIÓN COMERCIO Y SERVICIO

SENA - REGIONAL ATLÁNTICO

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

COMPETENCIA: 291201027 Realizar actividades que conduzcan al mantenimiento y mejora
continua de los sistemas de gestión de forma individual o integrada.
INSTRUCTOR / DOCENTE: Edward Alberto Guerrero Pineda
PROGRAMA DE FORMACION: TO Sistemas Integrados de Gestión
PRUEBA: Taller para desarrollo de habilidades
EVIDENCIA: Producto y Desempeño

1. OBJETIVO
Desarrollar en las participantes habilidades para el análisis e identificación de evidencia,
en los casos expuestos, de acuerdo a los numerales relacionados.

2. CONTENIDO
Ver páginas 2 a 5

3. METODOLOGÍA
Conformar equipos de trabajo y mediante el análisis de las situaciones planteadas y los
numerales asociados, deberá identificar y describir la evidencia relacionada con cada uno
de los numerales de cada norma.

4. RECURSOS
Consulta del Material de apoyo y la interpretación de las normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 y ISO 45001:2018. Diligenciamiento del formato suministrado.

5. TIEMPO
El asignado dentro del cuadro de descriptores.

6. RETROALIMENTACIÓN
El Tutor realiza la verificación del resultado del taller, asegurando la adecuada
identificación de la evidencia planteada en los casos de análisis.
A continuación, se describen casos presentados en una organización que ha
implementado un Sistema de Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones
planteadas y los numerales asociados, deberá identificar y describir la evidencia
relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
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CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:2015 Evidencia:
seleccionado el proveedor de una 8.4.1 Registro de Selección y
sustancia química, fundamental para la evaluación de proveedores.
fabricación del producto que tiene
incidencia en la salud de los trabajadores,
Registros de controles de
para lo cual se han seleccionado y
productos y procesos
adquirido los elementos de protección
personal relacionados al riesgo suministrados externamente.
identificado, los cuales aseguran el control ISO 14001:2015 Evidencia:
y mitigación del riesgo a niveles 6.1.4 Matriz de requisitos legales y
aceptables; para dar cumplimiento a la de aspectos e impactos
gestión integral del riesgo se han realizado ambientales.
controles de ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición prolongada a 8.1 Control de cambios.
la sustancia química, se han
determinados los criterios operacionales 9.1.2 Registros de los resultados de
ambientales para controlar las
la evaluación de
emisiones atmosféricas, se han
cumplimiento.
documentado las actividades para
responder a los eventos de emergencia
ocupacional y se implementó el programa
para el manejo de los residuos, de acuerdo ISO 45001:2018 Evidencia:
al Decreto 4741 de 2005. 6.1.4 Matriz de riesgos y
oportunidades y de
requisitos legales.

8.1 Planificación de los procesos.

9.1.2 Registros de los resultados de

la evaluación de
cumplimiento.

CASO No. 2
En una organización de prestación de ISO 9001:2015 Evidencia:
servicios, se ha implementado un sistema 7.4 Registros de la comunicación
para la atención y tramite de las quejas, a los trabajadores sobre
reclamos, sugerencias y peticiones de SGC.
partes interesadas referentes al SGI; la
8.2.1
organización ha determinado un proceso
Registros de la comunicación
que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la prestación a las partes interesadas.
del servicio al cliente, además para
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responder a los asuntos relacionados con ISO 14001:2015 Evidencia:

los aspectos ambientales significativos del 7.4.1 Registros de la comunicación
servicio prestado, y de igual forma para a los trabajadores sobre
divulgar efectivamente las directrices SGA.
del SGI respecto a la seguridad y salud
ocupacional, a los trabajadores y partes
interesadas externas.
ISO 45001:2018 Evidencia:
7.4.1 Registros de la comunicación
a los trabajadores sobre
SGSST.

CASO No. 3
En una organización fabricante de ISO 9001:2015 Evidencia:
sustancias químicas, ha modificado los 8.3.6 Registros de los cambios en
componentes de un producto de gran el diseño y desarrolla de los
venta en el mercado Nacional, y se han productos.
realizado los controles del cambio en las
especificaciones técnicas, siendo revisados,
verificados y validados los cambios,
además se establecieron las nuevas ISO 14001:2015 Evidencia:
disposiciones para controlar el riesgo 7.4.2 Comunicación interna sobre
laboral derivado, mediante el control en la
información pertinente al
fuente, reemplazando el uso de un
material tóxico en la anterior versión del
SGA.
producto, por otro material No tóxico para
los trabajadores y de bajo impacto 8.1 Registros del control de
ambiental, siendo sus residuos cambio en SGA.
biodegradables, estableciendo los criterios ISO 45001:2018 Evidencia:
operacionales ambientales, siendo 7.4.2 Comunicación interna sobre
comunicados a personal propio y información pertinente al
contratistas. SGSST.

8.1 Registros del control de

cambio en SGSST.

CASO No. 4
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En una empresa de manufactura, se han ISO 9001:2015 Evidencia:

determinado y revisado los requisitos del 8.2.2 Matriz de requisitos legales y
producto incluyendo los legales, otros requisitos.
reglamentarios, los especificados por el
cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un producto
conforme y que satisfaga las expectativas
de los clientes, en concordancia con esto, ISO 14001:2015 Evidencia:
se han identificado y evaluado el 9.1.2 Registros de los resultados de
cumplimiento legal de los requisitos legales
la evaluación de
en seguridad y salud ocupacional, así como
los requisitos legales medio ambientales y
cumplimiento en el SGA.
aquellos otros requisitos a los que han se
han suscrito voluntariamente en esta
organización.
ISO 45001:2018 Evidencia:
9.1.2 Registros de los resultados de
la evaluación de
cumplimiento en el SGSST.

CASO No. 5
En un Hotel en la realización de auditorías ISO 9001:2015 Evidencia:
internas combinadas, se identificaron cinco 9.2.1 Registros de las auditorías
(5) no conformidades, dos de ellas internas sobre el SGC.
atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención de
10.2.1 Hallazgos de las no
quejas de clientes, una no conformidad fue
conformidades e
derivada por no suministrar a las
camareras elementos de protección implementación de las
personal adecuados al uso del hipoclorito acciones correctivas.
de sodio, y por desconocer este personal
los riesgos ocupacionales de la exposición 10.2.2 Registros de las no
continua al mismo, así como las medidas conformidades y de las
de prevención en su utilización, y dos no acciones correctivas.
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos 9.3.2 Registros de las entradas de
ordinarios y de la falta de separación en la la revisión por dirección.
fuente de los diversos residuos generados
en los procesos de prestación del servicio
9.3.3 Registros de las salidas de
de alojamiento y alimentación. A todas las
no conformidades se les iniciaron solicitud
revisión por la dirección.
de acciones correctivas, siendo
investigadas y establecidas las causas ISO 14001:2015 Evidencia:
10.2.1 Controles de las no
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reales de su ocurrencia, se les registró y conformidades y acciones

estimó correcciones en las que aplicaron y correctivas.
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los procesos 10.2.2 Registros de las no
de gestión integrada, se asignaron
conformidades y acciones
responsables de llevar a cabo las
correctivas.
actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las 9.3 Registros de la revisión por la
mismas y al determinarlo se les dio cierre, dirección sobre el SGA.
quedando el registro de la secuencia, ISO 45001:2018 Evidencia:
siendo parte integrante de las entradas 10.2.1 Controles de las no
para la revisión por la Dirección que se conformidades y acciones
realizó posteriormente, donde se emitió un correctivas.
plan de mejoramiento.
10.2.2 Registros de las no
conformidades y acciones
correctivas.

9.3 Registros de la revisión por la

dirección sobre el SGSST.