Análisis e identificación de evidencia – GRUPO # 5

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un

Sistema de gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales
asociados, identifique y describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada
norma.

Caso 1

EVIDENCIA:
El proceso de compras ha evaluado y
ISO seleccionado el proveedor de una
9001:15 sustancia química
8.4.1

En el proceso de compras se ha evaluado y

seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado
y adquirido los elementos de protección
personal relacionados al riesgo identificado, los
cuales aseguran el control y mitigación del
riesgo a niveles aceptables. Para dar
cumplimiento a la gestión integral del riesgo, se
han realizado controles de ingeniería para aislar
a los operadores de la exposición prolongada a
la sustancia química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de
2005.
EVIDENCIA:
6.1.4 se han determinado los criterios
operacionales ambientales para controlar
ISO las emisiones atmosféricas,
14001:15 8.1 se han documentado las actividades
6.1.4 para responder a los eventos de
emergencia en el trabajo
8.1
9.1.2 se implementó el programa para el
9.1.2 manejo de los residuos, de acuerdo con el
decreto 4741 de 2005
EVIDENCIA:
6.1.2 tiene incidencia en la salud de los
trabajadores
8.1 se han seleccionado y adquirido los
elementos de protección personal
ISO relacionados al riesgo identificado, los
45001:18 cuales aseguran el control y mitigación del
6.1.2 riesgo a niveles aceptables.
8.1
8.2 se han realizado controles de ingeniería
8.2 para aislar a los operadores de la
exposición prolongada a la sustancia
química
se han documentado las actividades para
responder a los eventos de emergencia en
el trabajo

1
 Caso 2

EVIDENCIA:
8.2.2. se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal
En una empresa de manufactura, se han ISO 9001:15 de los requisitos legales; y
determinado y revisado los requisitos del 8.2.2 aquellos otros requisitos a los
producto incluyendo los legales, reglamentarios, que han se han suscrito
los especificados por el cliente y los establecidos voluntariamente en esta
por la organización para suministrar un producto organización.
EVIDENCIA:
conforme y que satisfaga las expectativas de los
clientes, en concordancia con esto, se han 9.1.2 se han identificado y
ISO 14001:15 evaluado el cumplimiento legal
identificado y evaluado el cumplimiento legal de
9.1.2 de los requisitos legales así
los requisitos legales en seguridad y salud en el como los requisitos legales
trabajo, así como los requisitos legales medio medio ambientales
ambientales y aquellos otros requisitos a los que
han se han suscrito voluntariamente en esta EVIDENCIA:
organización. ISO 45001:18 9.1.2 se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal
9.1.2
de los requisitos legales en
seguridad y salud en el trabajo

Caso 3

En una organización fabricante de EVIDENCIA:

sustancias químicas, se han modificado
los componentes de un producto de gran
venta en el mercado Nacional, y se han
realizado los controles del cambio en las
especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las
nuevas disposiciones para controlar el
riesgo laboral derivado, mediante el
control en la fuente, reemplazando el uso
de un material tóxico en la anterior versión
del producto, por otro material no tóxico
para los trabajadores y de bajo impacto
ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los
criterios operacionales ambientales,
siendo comunicados a personal propio y
contratistas.
ISO 8.3.6 realizado los controles del cambio en las
9001:15 especificaciones técnicas; siendo revisados,
8.3.6 verificados y validados los cambios,
EVIDENCIA:
7.4.2 estableciendo los criterios operacionales
ISO ambientales, siendo comunicados a personal
14001:15 propio y contratistas
7.4.2 8.1, mediante el control en la fuente, reemplazando
8.1 el uso de un material tóxico en la anterior versión
del producto, por otro material no tóxico y de bajo
impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables
ISO EVIDENCIA:
45001:18 8.1.4 se han modificado los componentes de un
8.1.4 producto de gran venta en el mercado Nacional,

2
 Caso 4

EVIDENCIA:

7.4 la organización ha
determinado un proceso que
asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
ISO 9001:15
prestación del servicio al cliente
8.2.1 se ha implementado un
7.4
sistema para la atención y tramite de
En una organización de prestación de 8.2.1 las quejas, reclamos, sugerencias
servicios, se ha implementado un sistema y peticiones de partes interesadas
para la atención y tramite de las quejas, referentes al SGI
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un proceso
que asegure la eficacia de las EVIDENCIA:
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente, 7.4.1 la organización ha
además para responder a los asuntos determinado un proceso que
relacionados con los aspectos asegure la eficacia de las
ambientales significativos del servicio ISO 14001:15 Comunicaciones; relacionados con
prestado, y de igual forma para recibir 7.4.1 los aspectos ambientales
significativos del servicio prestado,
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los trabajadores
de la empresa como los de los
contratistas. EVIDENCIA:

5.4 recibir las sugerencias y

ISO 45001:18 comentarios del personal respecto
5.4 a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa.

3
 Caso 5
En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no conformidades,
dos de ellas atribuibles a incumplimiento
en procedimientos internos de atención
de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no
suministrar a las camareras elementos
de protección personal adecuados al uso
del hipoclorito de sodio, y por desconocer
este personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo, así
como las medidas de prevención en su
utilización, y dos no conformidades
fueron asociadas a la incorrecta
disposición de residuos ordinarios y de la
falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio de
alojamiento y alimentación. A todas las
no conformidades se les iniciaron
solicitud de acciones correctivas, siendo
investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron
y las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada, se
asignaron responsables de llevar a cabo
las actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio
cierre, quedando el registro de la
secuencia, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección
que se realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
EVIDENCIA:
9.2.1 En un Hotel en la realización de auditorías internas
combinadas,
10.2.1 A todas las no conformidades se les iniciaron solicitud
de acciones correctivas, siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia, se les registró y estimó
ISO correcciones en las que aplicaron y las acciones correctivas
9001:15 acordes a la importancia de sus efectos en los procesos de
9.2.1 gestión integrada, se asignaron responsables de llevar a cabo
10.2.1 las actividades propuestas para evitar su recurrencia, se les
10.2.2 hizo seguimiento al cumplimiento, se verificó eficacia de las
9.3.2 mismas y al determinarlo se les dio cierre, quedando el
9.3.3 registro de la secuencia, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de mejoramiento.
10.2.2. quedando el registro de la secuencia,
9.3.2 siendo parte integrante de las entradas para la revisión
por la Dirección
9.3.3 se emitió un plan de mejoramiento.
EVIDENCIA:
10.2
dos no conformidades fueron asociadas a la incorrecta
disposición de residuos ordinarios y de la falta de separación
en la fuente de los diversos residuos generados en los
ISO
procesos de prestación del servicio de alojamiento y
14001:15
alimentación
10.2
9.3
9.3 siendo parte integrante de las entradas para la revisión
por la Dirección
EVIDENCIA:
8.1se les registró y estimó correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la importancia de sus
efectos en los procesos de gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las actividades propuestas para
ISO evitar su recurrencia
45001:18
10.2una no conformidad fue derivada por no suministrar a las
8.1
camareras elementos de protección personal adecuados al
10.2 uso del hipoclorito de sodio, y por desconocer este personal
9.3 los riesgos ocupacionales de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención en su utilización
9.3 siendo parte integrante de las entradas para la revisión por
la Dirección