La llave

para generar mayor

capacidad de gestión

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DEL

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Otoniel Alcedo
2020
Objetivos

1. Conocer los conceptos básicos, los

principios y prácticas de una auditoría
interna de Sistemas de Gestión
Ambiental, de Seguridad y Salud en el
Trabajo y Calidad.
Normas de Referencia: ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

2. Desarrollar capacidades para la

planificación y ejecución de auditorías
internas de sistemas de gestión.

2
Evaluación continua

• Participación en los talleres y discusiones

grupales (30%)
• Evaluación escrita Final (70%)

Consideraciones para rendir el examen final:

• Para rendir el examen final es requisito
indispensable haber participado en todos los
talleres de trabajo y haber asistido al 100% de
las sesiones programadas.

3
 TEMA 1

INTRODUCCIÓN

4
APLICACIÓN ESPECIFICA

ORGANISMO ACREDITADOR

RECONOCIMIENTO /
ACREDITACIÓN

ORGANISMO CERTIFICADOR

CERTIFICACION

ORGANIZACIÓN

5
Taller 1
Análisis de requisitos

Instrucciones:
1. Formar grupos
2. Determinar la verdad o falsedad de cada afirmación
presentada. Incluir la identificación de la clausula relacionada
de la norma

6
Recuerde!!!
Quién lo hace
Debe Cómo se hace
Debe
Cuándo se hace
Pág. 16
Debe

Debe

Debe
Debe ………Verbos…….

En esta Norma se utilizan las siguientes formas verbales:

• “debe” indica un requisito;
• “debería” indica una recomendación;
• “puede” indica un permiso, una posibilidad o capacidad.
7
Taller 1
Análisis de requisitos
Marcar verdadero o falso
Afirmación VóF Cláusula

Según la norma ISO 9001:2015, las organizaciones deben contar con

1
procedimientos para analizar los riesgos y oportunidades.

Según la norma ISO 9001:2015 debe realizarse encuestas a los clientes

2 para poder contar con información documentada sobre la percepción de los
clientes.

Según la norma ISO 9001:2015 los productos y servicios deben ser

3
identificados por medios adecuados.

Según la norma ISO 9001:2015 es obligatorio documentar como se

4 establecen los objetivos de la calidad en la organización.

8
Taller 1
Análisis de requisitos

N° Descripción V/F Cláusula

Según la norma ISO 14001:2015 se debe registrar las

1
evaluaciones realizadas del cumplimiento legal
Según ISO 14001:2015 es necesario determinar los riesgos
2 asociados a los aspectos ambientales.

Según la norma ISO 14001:2015 se debe desarrollar un

3 manual de gestión que describa los elementos principales
del sistema de gestión ambiental.
Según la norma ISO 14001:2015 los trabajadores deben
4 tomar conciencia de los aspectos ambientales asociados
con su trabajo

9
Taller 1
Análisis de requisitos
Marcar verdadero o falso
Afirmación VóF CLAUSULA

La norma ISO 45001:2018 requiere que la política de SST esté documentada y

1 sea comunicada a todas las personas que trabajaban bajo el control de la
organización.
La norma ISO 45001:2018 establece que todos los equipos de la organización
2
deben estar calibrados o verificados.
Las revisiones que realiza la Alta dirección al Sistema de Gestión de la seguridad y
3 salud ocupacional de la organización, deben realizarse por lo menos 2 veces al
año.
Las organizaciones deben contar con procedimientos para reglamentar en
4
funcionamiento del Comité de SST.
Los trabajadores deben estar representados en temas de seguridad y salud
5
ocupacional
Debe entregarse copia de las leyes, reglamentos y otros documentos legales a los
6
trabajadores, si es que estos son aplicables a su actividad

7 Los simulacros deben realizarse semestralmente.

Los acuerdos tomados con relación a las formas de participación de los

8
trabajadores en temas de SST deben ser comunicados a los trabajadores

10
 TEMA 2

Términos y Definiciones

11
 Definición de Auditoría

Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas con el fin de
determinar hasta que punto se cumplen los criterios de
auditoría.

Definición de evidencia de la auditoría

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de
auditoría y que son verificables

12
Ejemplo

1. Declaración de hechos: “el jefe de RRHH declara al

auditor que ya se realizó el entrenamiento del mes de
mayo , referido a calibraciones, de los trabajadores de
nivel A2 de planta de chancado”.

13
 Definición de Hallazgo de la auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría

NOTA: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar

conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría, u
oportunidades de mejora.

14
Ejemplo

1. Declaración de hechos: “El jefe de RRHH declara al auditor que ya se

realizó el entrenamiento de los trabajadores de nivel A2 de planta de
chancado”; programado para el mes de mayo , referido al tema
calibraciones.

2. Hallazgo: La organización mantiene los registros apropiados como

evidencia de la competencia, conforme a lo dispuesto en la sección 7.2.d
de la norma ISO 45001:2018.

15
 Definición de No Conformidad

Incumplimiento de un requisito

Definición de observación

Comprobación de hechos efectuada en el marco de un

proceso de auditoría y sustentada por evidencias objetivas

16
Conformidades y no conformidades
(Ejemplos)

 Conformidad: “Tal como lo establece el procedimiento P-DF-001, el jefe del

laboratorio verificó las balanzas analíticas: BAL-Q-002 y BL-Q-013 antes de
ponerlas en uso para la determinación del contenido de Cu en el concentrado
(ref. orden de ensayo N° 2513-2007)”

 No conformidad: “La implementación de acciones correctivas propuestas a

la no conformidad N° SAC-007-2007, fue concluida 2 meses después de
vencerse los plazos para su realización según se establece en el plan de la
calidad PL-STA-012”.

17
Identificación y análisis de evidencias
objetivas

NC

Hallazgo

C
Enriquecer
Evidencia
Información Analizar
objetiva

Observación

•Observe
•Entreviste Contra criterios de
•Lea auditoría
•Revise
•Cruce información

18
Taller 2
Aplicación de Conceptos

Instrucciones:

1. Formar grupos de trabajo,

2. Considerar una organización dedicada a la producción y comercialización de

fósforos

3. Para cada uno de los hallazgos descritos, determine la cláusula aplicable.

Considerando las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.

19
Taller 2
Aplicación de Conceptos
Descripción del hallazgo
N° Cláusula
(ISO 9001:2015)

La organización no dispone de información documentada

1 apropiada como evidencia de la calibración o verificación de los
equipos usados en la medición o seguimiento planificados
No se proporcionó evidencias que demuestren que la alta
dirección este asegurando que los riesgos que pueden afectar la
2
conformidad de los productos y servicios se estén determinado y
considerando.

Se comprueba que las salidas del proceso de producción no son

3
preservadas.

20
Taller 2
Aplicación de Conceptos
Descripción del hallazgo
N° Clausula
(ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018)

No se proporcionó evidencias de la asignación de responsabilidades al

1 Supervisor de SSOMA, para facilitar una gestión de SST y ambiental
eficaz

2 Se evidencia ausencia de controles relacionados al uso de escaleras.

No se proporcionó evidencias que aseguren que la revisión de objetivos

3
tenga en cuenta los requisitos legales.

Se comprobó que las investigaciones de los incidentes no se realizan en

4
el momento oportuno.

La organización no dispone de información documentada apropiada

5 como evidencia de la calibración o verificación de los equipos usados en
la medición o seguimiento planificados.

21
Principios de la auditoría

Asociados a los auditores:

– Integridad
– Presentación imparcial
– Cuidado profesional debido

Asociados al proceso de auditoría:

– Confidencialidad
– Independencia
– Enfoque basado en evidencia

22
Principios de la auditoría

“Integridad”

Fundamento de la profesionalidad

23
Principios de la auditoría

“Presentación imparcial”

Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría

reflejan sinceramente y con exactitud las actividades
de la auditoría

24
Principios de la auditoría

“Cuidado profesional debido”

Los auditores proceden con cuidado de acuerdo con

la importancia de la tarea que deben desempeñar y
la confianza puesta en ellos por el cliente y otras
partes interesadas.

25
Principios de la auditoría

“Confidencialidad”

Los auditores deberían proceder con discreción en el uso y la

protección de la información adquirida en el curso de sus tareas. La
información de la auditoría no debe usarse inapropiadamente para
beneficio personal del auditor o del cliente de la auditoría, o de
modo que perjudique el interés legítimo del auditado. Este concepto
incluye el tratamiento apropiado de la información sensible o
confidencial

26
Principios de la auditoría

“Independencia”

Base de la imparcialidad. Los auditores son

independientes de la actividad que es auditada y están
libres de sesgo y conflicto de intereses. Sus
conclusiones están basadas solo en evidencias

27
Principios de la auditoría

“Enfoque basado en evidencia”

La evidencia en la auditoría es verificable. Esta

basada en muestras de la información verificable, ya
que una auditoría es llevada a cabo durante un
período de tiempo y con recursos finitos.

28
 TEMA 3

Tipos de Auditorías

29
Tipos de Auditoría

INTERNA
Realizada por personal que pertenece a la propia organización, o bien por
personas externas que actúan con procedimientos de la propia organización

DE PROVEEDORES
Realizada por la organización a sus proveedores

DE CERTIFICACIÓN
Realizadas por un organismo independiente, con sistemática de actuación
propia

30
 TEMA 4

Objetivos de una Auditoría

31
Objetivos de una auditoría

• Determinar la conformidad de los elementos del sistema de

gestión con los requisitos especificados.

• Determinar la efectividad del sistema de gestión

instrumentado para lograr los objetivos especificados.

• Evaluar la necesidad de mejoramiento o de acción correctiva

(no debe confundirse con supervisión, inspección o control)

• Proveer al auditado la oportunidad de mejorar su sistema de

gestión

• Satisfacer requisitos reglamentarios

• Permitir la incorporación del sistema de gestión de la
organización auditada en un registro.

32
 TEMA 5

Principales Actores

33
¿Quiénes intervienen en la auditoría?

• El auditor
• El auditado
• El cliente del auditor

34
 TEMA 6

Gestión de un Programa de Auditorías

35
Actividades de gestión de un programa de
auditoría

Autoridad

Definición del programa

de auditoría

Mejora del
Implementación del
programa de
programa
auditoría

Seguimiento y revisión de
la implementación del
programa

36
Actividades de gestión de un programa de
auditoría

Programa de auditoría:
1. Planificación y calendario para auditores.
2. Asegurar la competencia de los auditores.
3. Seleccionar miembros del equipo de
auditores.
4. Realización de auditorías.
5. Seguimiento de la auditoría.
6. Mantenimiento de los registros de auditoría.
7. Control del desempeño y mejora del PA.

37
Registros del programa de auditorías (PA)

Se pueden mantener los siguientes registros

que demuestran la implementación del PA:
Resultados de la revisión del PA
Evaluación de cada auditor
Selección del auditor
Formación del auditor
Planes de auditoría.
Informes de auditoría.
Informes de no-conformidades.
Informes de acciones correctivas y
preventivas.

38
Seguimiento y revisión del programa de
auditorías

Asegurar que los objetivos se han cumplido y para

identificar oportunidades de mejora.
Definir indicadores de desempeño que midan:
Aptitud de auditores para implementar el PA.
Conformidad con los PA y calendarios
La retroalimentación de los clientes de auditoría,
auditados y auditores.
El tiempo tomado para cerrar las acciones
correctivas del PA

39
 TEMA 7

Actividades de Auditorías

40
Actividades de auditoría
Inicio de la auditoría
• Designación del Líder del equipo Auditor
• Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
• Selección y designación del equipo auditor
• Establecimiento de los contactos iniciales con los auditados

Revisión documentaria
• Revisión de los documentos pertinentes del SGC, incluyendo registros
• Determinación de la adecuación de la documentación respecto a los criterios de auditoría

Preparación de las actividades de auditoría In Situ.

• Preparación del plan de auditoría
• Asignación de tareas al equipo auditor
• Preparación de documentos de trabajo

Realización de las actividades de auditoría In Situ.

• Realización de reunión de apertura
• Recopilación y verificación de la información
• Generación de hallazgos de auditoría
• Preparación de conclusiones de auditoría
• Realización de reunión de cierre

Preparación, aprobación y distribución del informe

• Preparación de informe de auditoría
• Aprobación y distribución de informe de auditoría

Finalización de la auditoría

Seguimiento 41
Revisión de documentos

• Determinar la conformidad del sistema

según documentación. (incluir
documentación y registros relevantes así
como informes de auditorías previas).

• Realizar, si es necesario una visita

preliminar del emplazamiento.

• Informar al cliente si se encuentra que la

documentación es deficiente.

42
Preparación de las actividades de visita al
emplazamiento

1. Preparación del plan de auditoría

– Lo prepara el auditor responsable

– La cantidad de detalles del plan
debe reflejar el campo de
aplicación y la complejidad de la
auditoría.
– Hacerlo flexible para permitir
eventuales cambios

43
Contenido de un Plan de auditoría

1. Objetivos y alcance
2. Identificación de los criterios y documentos de
referencia
3. Lugares y fechas de auditoría
4. Tiempo esperado y duración para cada actividad
5. Cronograma de actividades
6. Funciones y responsabilidades de los miembros
del equipo y acompañantes.
7. Identificación de recursos necesarios por área
8. Identificación del representante del auditado.
9. Idioma de trabajo y del informe incluyendo la
clasificación de NC.
10. Arreglos de logística
11. Requerimientos de confidencialidad

44
Preparación de las actividades de visita al
emplazamiento

2. Asignación de los trabajos al

equipo de auditores.
– El auditor responsable asigna los
trabajos asegurando la
objetividad e independencia.
– Las actividades asignadas
pueden cambiar de acuerdo al
desarrollo de la auditoría.

45
Preparación de las actividades de visita al
emplazamiento

3. Preparación de los documentos

de trabajo.
A partir de los criterios de auditoría
preparar:
• Listas de verificación y planes
de muestreo de auditoría.
• Formularios para recoger la
información como: evidencias de
soporte, hechos encontrados y
registros de encuentros.

46
Lo que puede incluir una lista de verificación

1. Preguntas
2. Los documentos que se deben
pedir
3. Personas a entrevistar
4. Registros que se deben pedir
5. N.C. de auditorías anteriores
6. Actividades que se deben
observar
7. Locales que se deben visitar

47
Elaboración de una lista de verificación para la
auditoría in situ.

Documentación
desarrollada por la Elaboración de
organización
listas de
verificación

Listas de verificación
para auditorías in situ

Criterios de auditoría

48
Ejemplo desarrollado

Nombre del auditor Lista de verificación Nº

N° Tema de verificación Resultados / Conclusiones

evidencias
1 Pedir informe de ultima auditoría

2 ¿desde cuando no se realizan

auditorías extraordinarias?

3 Observar como se estandariza la

solución de calibración del equipo
de AA.
4 Entrevistarse con el analista A2
sobre validaciones.
5 Visitar el almacén de estándares

6 Preguntar por la calidad del agua

que se usa en los ensayos

49
Actividades de auditoría

Inicio de la auditoría

Realización de la revisión documentaria

Preparación de las actividades de auditoría In Situ.

Realización de las actividades de auditoría In Situ.

Preparación, aprobación y distribución del informe

Terminación de la auditoría

Seguimiento
50
Realización de auditoría In Situ

1. Realización de la reunión inicial.

Se realiza con la Dirección del auditado o con los
responsables de las funciones a auditar. Son
propósitos de esta reunión los siguientes:
• Revisar el plan de auditoría
• Proporcionar informe sobre como se puede
realizar las actividades de auditoría.
• Confirmar los canales de comunicación
• Dar oportunidad al auditado de realizar preguntas.

51
Agenda para la reunión inicial

 Presentar al equipo auditor

 Revisar el alcance y los objetivos de la
auditoría
 Explicar método y procedimientos a seguir
 Establecer lazos de comunicación oficiales
 Confirmar recursos solicitados
 Explicar sistema de calificación de hallazgos
 Clarificar cualquier detalle del plan de
auditoría
 Confirmar la hora y la fecha para la reunión
de cierre.

52
Realización de auditoría In Situ

2. Comunicación durante la auditoría

 Proceder periódicamente a intercambiar información.
 Proceder periódicamente a evaluar el progreso de
auditoría
 Proceder periódicamente, si es necesario, a reasignar el
trabajo entre los auditores.
 Comunicar el estado de la auditoría.
 Si las evidencias indican que los objetivos de la auditoría
no son alcanzables, comunicar al cliente de la auditoría
para que tome las acciones del caso.

53
Realización de auditoría In Situ

3. El rol de los Guías y Observadores

 No influir ni interferir.
 Asistir al equipo auditor.
 Establecer contactos y tiempos para entrevistas.
 Acordar las visitas a las partes especificas del
emplazamiento.
 Asegurar que las reglas de seguridad del
emplazamiento, y procedimientos de seguridad son
conocidos por los auditores.
 Pueden ser testigos de la auditoría.
 Pueden proporcionar aclaraciones
 Pueden asistir en la recopilación de información.

54
Realización de auditoría In Situ
4. Recopilación y verificación de la información
Fuentes de información

Recopilación mediante muestreo

información

verificación

Evidencia de la auditoría

Evaluación frente a criterios

Hallazgos de auditoría

Revisión

Conclusiones de auditoría
55
Realización de auditoría In Situ

5. Fuentes de información

– Entrevistas.

– Observación de actividades, condiciones y ambiente de

trabajo.

– Documentos (política, planes, procedimientos, contratos,

instrucciones, etc).

– Registros.

– Resumen de datos, indicadores de desempeño.

– Informes de otras fuentes (clientes, clasificación de

proveedores, etc.)
56
Realización de auditoría In Situ

6. Generación de hallazgos de auditoría

– Reunirse cuantas veces sea necesario para

evaluar hallazgos de auditoría.

– Resumir los hallazgos de auditoría.

– Clasificar las no conformidades.

– Asegurar que la evidencia es precisa y las no

conformidades se han comprendido.

– Registrar los puntos en los que no haya

acuerdo.

57
Realización de auditoría In Situ
7. Preparación de las conclusiones de la auditoría

 Una vez que se ha completado la auditoría, el

auditor/equipo debe hacer una revisión privada de los
hallazgos.

 Pueden ser necesarias revisiones intermedias o al término

del día.

 Esta revisión incluye:

 Una revisión y conclusión de las hojas de verificación,

 Un estudio de las notas y comparación de las mismas

(con el equipo)

 Lista de no conformidades.

 Tomar acuerdos sobre las no conformidades.

58
Causas y efectos

59
Naturaleza típica de las No Conformidades

 Registros incompletos o mal llenados

 Fallas en el control de documentos
 Incompatibilidad entre lo establecido en el documento y la actividad
desempeñada
 Falta de calibración y/o Verificación de Equipos
 Falta de verificación de los productos que se compran
 Productos comprados y recepcionadas aun cuando están fuera de
especificación
 Informes de ensayo con errores
 Incumplimiento de requisitos legales
 otros

60
EL REGISTRO DE SEGUIMIENTO DE NC

1 2 3 4 5 6 7
No Análisis Acción
Acción Evidencias de la
Conformida Requisito Corrección de Consecuencias mitigador
correctiva verificación
d causa a

Descripción de Respuesta Investigación Verificación

la no inmediata
conformidad

61
Taller 3

Calificación de hallazgos

Instrucciones:
1. Formar grupos de trabajo.
2. Examine cada una de las siguientes situaciones y determine, de ser el
caso, que requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018 son afectados, según correspondan.

62
Taller 3
Norma /
N° Descripción de la situación
sección

Durante el recorrido por las instalaciones de la empresa, el equipo auditor se percato que
los extintores ubicados en las oficinas del área de contabilidad tenían como fecha de
recarga 10-06-2014, siendo el día de la auditoría el siguiente: 15-08-2014 . Al referirse a
1
esta situación, el jefe de seguridad dijo que se contaba con equipos contra incendio más
efectivos (alarmas, detectores, aspersores, etc.), por lo que no había visto la necesidad
de recargarlos.

En el área de Laboratorios Generales de una planta química, el equipo auditor no

encontró disponibles los registros de medición de los gases. El auditado aseguró que los
2
rangos están dentro de los límites permitidos por que no se marean al realizar los
trabajos.

Durante la visita al área de control de calidad, el auditor no encontró registros de

3 calibración y verificación de los equipos de monitoreo utilizados para medir la calidad de
agua empleada en los procesos de producción.

63
Realización de auditoría In Situ
8. Reunión final de la auditoría
 Para presentar hallazgos y conclusiones
 Para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el periodo
de tiempo para que el auditado presente el plan de
acciones correctivas.
 Debe participar el auditado
 Puede participar el cliente de la auditoría y otras partes.
 En auditorías externas la reunión final es formal.
 Es dirigida por el auditor responsable.
 Toda opinión divergente relativa a hallazgos debe
discutirse.
 Incluir recomendaciones si esta especificado en los
objetivos.
64
Agenda para la reunión final

 Distribuir la lista de asistencia

 Volver a explicar el propósito y el alcance
 Indicar la decisión y la conclusión
 Explicar las SACs mayores y menores
 Obtener la firma del representante del cliente
en la SAC.
 Explicar importancia de técnica de muestreo.
 Informar sobre las observaciones
 Explicar el informe y seguimiento
 Obtener el registro y lista de asistencia
 Dar las gracias al cliente.

65
Redacción de no conformidades

 No Conformidad:
“No se proporcionó evidencia de que se haya verificado las balanzas analíticas: BAL-Q-
002 y BL-Q-013 antes de ponerlas en uso para la determinación del contenido de Cu en
el concentrado (ref. orden de ensayo N° 2513-2007), tal como lo establece el
procedimiento P-DF-001, versión 02”.

 No conformidad:
“La implementación de acciones correctivas propuestas a la no conformidad N° SAC-
007-2019, fue concluida 2 meses después de vencerse los plazos para su realización
según se establece en el plan de la calidad PL-STA-012, versión 04”.

66
Taller 4
Caso Práctico

Instrucciones:
• Formar grupos de trabajo.
• Analizar el siguiente Caso Práctico

67
Descripción del caso práctico

Antecedentes e instrucciones:

– Los hechos presentados corresponden a lo sucedido durante una auditoría al

área de Archivos de una organización dedicada a la prestación de servicios de
almacenamiento de documentos.

– El diálogo se realiza fundamentalmente entre: la auditora interna (Julia); el jefe

de Archivos (Carlos) y el técnico 1 (Luis).

– A partir de la lectura trate de identificar las no conformidades y observaciones

que se incluirán en el informe de auditoría.

NOTA: para este taller se debe considerar como criterios de auditoría los siguientes
documentos:

• ISO 45001:2018

• ISO 14001:2015

• ISO 9001:2015
68
Descripción del caso práctico (1/4)
Carlos, ¿Dónde se encuentran definidas las responsabilidades y autoridades del
Auditora
personal de este Almacén o Archivo?
En el documento “descripción de cargos” que se encuentra en el área de recursos
Carlos
humanos.

Auditora Luis, ¿conoces este documento?

No lo conozco. Pero quisiera conocerlo, pues ya llevo un mes trabajando en el

Luis
Archivo.

Auditora Luis, ¿Qué actividades has realizado durante los dos último días?

Luis He pintado las paredes y techos del Archivo

Auditora ¿has tenido algún problema al respecto?

Sí. La escalera de madera que utilice casi se resbala cuando yo estaba pintando la
Luis pared norte del Archivo, y por poco se derrama la pintura dañando una caja de
documentos archivados, y contaminando el piso
Auditora ¿puedo ver esta escalera?

Luis Por supuesto, sígame al ambiente contiguo y la vera (VER IMAGEN 1)

La auditora hace algunas anotaciones en su lista de verificación y luego busca a

Auditora
Carlos. Carlos, ¿evalúas los riesgos antes de realizar actividades?

Carlos No. Sin embargo anualmente la escalera que ha visto es reparada y pintada. 69
Descripción del caso práctico (2/4)
Auditora Carlos, ¿Qué otros trabajos haces en tu horario de trabajo?

Carlos Elimino los residuos solidos que se generan durante el trabajo (VER IMAGEN 2)

Auditora Y, ¿sabes tu por que se utilizan contenedores de diversos colores?

Carlos No tengo idea… creo que por estética

La auditora hace algunas anotaciones en su lista de verificación y luego se dirige al

interior de la oficina de Carlos ubicada entro de la sala de archivos.
Auditora Observa que hay un refrigerados (VER IMAGEN 3), investiga que hay en su interior y
encuentra alimentos y un documento antiguo

Antes de que la auditora diga algo Carlos explica que el documento que observa en una
Carlos ocasión estuvo a punto de quemarse y que desde entonces se ha guardado
temporalmente hasta que se decida su ubicación final.

Auditora Luis, veo que tiene un equipo de aire acondicionado en el taller. ¿puedes prenderlo?
Lamentablemente no lo puedo prender por que esta en reparaciones. Pero si desea puedo
Luis abrir las ventanas.

Auditora No es necesario puesto que tiene los vidrios rotos (VER IMAGEN 4)

Auditora Carlos, ¿qué emergencias han identificado?.

Carlos Incendios y terremotos

70
Descripción del caso práctico (3/4)

Ayer, mientras comía me atoré pero felizmente el Jefe me dio una palmada en la
Luis espalda y paso el susto

Auditora ¿almuerzan en este local?

Carlos En esos caso nos lavamos bien las manos antes de comer… eso es una orden

Auditora ¿han hecho simulacros para probar como son las respuestas a las emergencias?

Carlos Esa respuesta la sabe el área de seguridad de la empresa

¿Cuándo fue la última vez que se hicieron un simulacro para probar los
Auditora
procedimientos de respuesta a emergencias?
Carlos Nunca, desde que yo trabajo en esta empresa (10 años)

Bueno Carlos, cambiando de tema, ¿Cómo puedes saber si el procedimiento de

Auditora respuesta a emergencia requiere actualizarse?

Carlos Eso debe saberlo el área de seguridad.

Auditora Carlos, ¿sabes cuales son las rutas de evaluación en caso de emergencias?

Luis Mi jefe generalmente sigue al brigadista.

Auditora ¿Cómo aseguran que este ambiente este con niveles de humedad controlados?

71
Descripción del caso práctico (4/4)

Luis Hasta la fecha no hemos recibido quejas por daños en los documentos archivados.

¿Y que hacen con los documentos una vez que se ha cumplido el tiempo de
Auditora archivamiento previsto?

Las depositamos fuera del Archivo a la espera que pase algún comprador.. De esos
Carlos que no faltan.

¿Saben ustedes que actividades se relacionan con requisito ofrecido “integridad de

Auditora la documentación archivada”?
(la auditora sabia de esto por la evaluación documentaria previa a la auditoría)

Carlos Supongo que el mantenimiento de la infraestructura

Auditora Eso significa que no esta seguro de su respuesta ¿verdad?

Carlos En efecto, esos temas los trabaja el área de servicios generales

Muchas gracias por la colaboración dada. Ahora debo revisar mis apuntes antes de
Auditora darles mis conclusiones.

72
Imagen 1

73
Imagen 2

74
Imagen 3

75
Imagen 4

76
Taller 5

N° Descripción de la no conformidad Cláusula

77
Preparación, aprobación y distribución del informe
de auditoría

1. Preparación del informe.

lo elabora el auditor responsable.
Debe ser conciso y preciso. Debe incluir o
referenciar lo siguiente:
• Objetivos de la auditoría.
• Alcance cubierto.
• Identificación del cliente de la auditoría.
• Identificación de los miembros del equipo
auditor.
• Fechas y lugares de auditoría.
• Hallazgos de auditoría.
• Conclusiones de auditoría.

78
EVALUACIÓN FINAL

¡ÉXITOS!