Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad AA2, evidencie la ejecución

de las tres fases de auditoría (reunión de apertura, obtención de información, reunión
de cierre. Para esto seleccione un (1) proceso organizacional (compras, recurso
humano, misionales o de mejora continua) al que le haya planeado la lista de
verificación, y realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque a la asistencia de la “Reunión de apertura”.

Realice un corto video con su reunión de apertura y agregue aquí el enlace.
(tiene como ejemplo el video https://www.youtube.com/watch?v=WvbAoDMt8uY)
Objetivo
Verificar mediante auditoría interna de la compañía el estado actual y la eficacia del
Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de “compras “ establecer la mejora
continúa en las que se puedan dar en calzado MARY

b) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
# la escucha activa

c) Revisión documental durante la realización de la auditoría. Registre los nombres de

los documentos que solicitó para verificación y en observaciones registre la fecha
del documento y si está o no vigente.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Política de calidad Revisión de los estándares y requisitos de la iso 9001

2 La evaluación, conocimientos y Conocimiento de la política de calidad y los objetivos de la

objetivos organización

3 Inventario de las compras Revisar los inventario para tener claridad del presupuesto
realizadas planeado para el trimestre
Desarrollo de la auditoría

d) Recolección y verificación de información: Método utilizado- Lista de Verificación.

Utilice la lista que presentó en la actividad 2.

Fecha:07/02/2022 Auditor (es): yoelsy quintero pardo

Proceso Auditado: compra Auditado: líder de compras

CUMPLE
Requisito Pregunta SI NO Evidencias de Auditoría
(criterio)

4.1 ¿Cuáles son los X Identificaron y analizaron sus partes

principales clientes interesadas brindando su mejor producto
internos y
externos?

4.4.1 ¿Ha implementado X Se verifico que implementaron una nueva

alguna política o política de calidad cumpliendo con los
procedimiento? item de la iso 9001

4.4 ¿ Han ocurrido X No se a implementado nuevas estrategias

cambios en las en la organización
metas estrategias?

4.4 ¿Cómo usted o su X Mediante capacitaciones y evaluaciones a

jefe se aseguran nuestros trabajadores
que los procesos
se realicen
satisfactoriamente?

4.1 ¿Cómo usted y sus X Mediante indicadores los indicadores

departamentos medimos la satisfacción de nuestros
miden sus éxitos? clientes y éxitos

4.1 ¿Qué le gustaría X Cambiar por procesos y procedimientos

cambiar? que nos permitan un mejor resultado

4.4 ¿Ha implementado X El sistema implementado de gestión de la

un nuevo sistema? calidad está renovado

4.4 ¿Han ocurrido X No se a ocurrido alguna no conformidad

cambios en
Desarrollo de la auditoría

funciones durante en la organización

los últimos 6
meses?

7 ¿Tiene los recursos X Se realizan un plan de presupuesto anual

necesarios para
realizar esos
procesos?

7.1.3 ¿ la evaluación de X Identifico y analizo los diferentes tipos de

los riesgos tiene en riego wn mi organización
cuenta la arquitectura
y tecnología?

e) Generación de hallazgos de auditoría. Compare la información obtenida para

cada pregunta ( punto d) con lo establecido en el criterio (norma o procedimiento)
y redacte el hallazgo teniendo en cuenta si es fortaleza ( conformidad), debilidad
( No conformidad) u Observación.

Fecha:07/02/2022 Auditor (es): yoelsy quintero pardo

Proceso Auditado: compras Auditado (s):líder de compras
Criterios de Hallazgos de la
No C NC Obs
Auditoria Auditoría
1 Clientes internos u externos Cumple con los requerimientos y las X
necesidades de los clientes tanto internos
como externos
2 Política o procedimiento Cumplen con los requerimientos de la ISO 9001 X
3 Metas estratégicas Nos evidenciaron nuevas estrategias en la X
organización
4 Evaluación de los riesgos Analiza identifica cada tipo de riesgo que se X
encuentra la organización en el en cuenta el de
arquitectura y el de tecnología
5 Recursos necesarios Identificar a un y verificaron que cumplían con los X
requisitos necesarios para realizar un plan de
presupuesto
6
7
8

C: Conformidad NC: No Conformidad Obs: Observación

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría, teniendo en cuenta el objetivo.

Cómo conclusión de podemos concluir que la organización en la mayoría de sus
procesos cumple con lo requerido y apunta hacia la mejora continúa realizando
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una observación en las metas estratégicas dónde deberían planificar y verificar

los procedimientos la organización

g) Realización de reunión de cierre: realice un listado de quienes participan en la

reunión y entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la
auditoría. (tenga en cuenta el video Reunión de cierre:
https://www.youtube.com/watch?v=Wop9Sk7zXnk

h) Verifique que no le haya hecho falta por desarrollar ningún punto.

i) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso de
estandarización en los procesos y documentado sobre la forma como debe
realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen
resultados para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de
los indicadores establecidos dentro de la organización

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.