Modulo 1

Foro 1
Estimados Participantes:
Para el presente Debate a continuación les dejamos algunos puntos a verificar
durante una auditoria de la cláusula 4.2 Política de SST:
1. ¿Hay una política de SST documentada, implantada y mantenida?
2. ¿Está definida y aprobada por la alta dirección de la organización?
3. ¿Crea el marco para establecer y revisar objetivos?
4. ¿Contiene el compromiso de la prevención de la lesión y la enfermedad?
5. ¿Contiene un compromiso con la mejora continua en la gestión de la SST y el
desempeño?
6. ¿Es adecuada a los riesgos de SST de la organización?
7. ¿Contiene un compromiso de cumplir con las exigencias legales y otros
requisitos?
8. ¿Está comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la
organización?
9. ¿Está disponible a todos las partes interesadas?
10. ¿Es revisada periódicamente para asegurar que se mantiene vigente?
Ejemplos de Política de SST:
1 Modelo de Política de SST-1.docx
1 Política de SST Ejemplo.pdf
Y también les dejamos puntos importantes para verificar en la cláusula de 4.3.1
IPER:
¿Cuál es el procedimiento para la identificación de peligros, la evaluación de
riesgos, y la implantación de medidas de control?
1. ¿Los resultados de las evaluaciones de riesgo y los efectos de los controles
son tenidos en cuenta para determinar medidas de control?
2. ¿Es el método para la identificación de peligros y la evaluación de riesgos
activo más que reactivo?
3. ¿Cómo se asegura que todos los factores relevantes se han tenido en cuenta
(actividades, personas, instalaciones, los peligros de origen externo, etc.)?
4. ¿Se han considerado los requisitos legales y otros requisitos relacionados con
la evaluación de riesgo?
5. ¿Cuáles son los procedimientos para la gestión de cambios?
6. ¿La organización ha considerado la jerarquía indicada en la norma en la
selección de las medidas de control?
7. ¿Los resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
controles determinados están documentados?
Métodos de IPER:
Evaluación de riesgos matriz 3x3.xlsx
Hoja de cáculo WT-Fine-1.xlsx
9 anexo3rm0502013tr.pdf
Modulo 2
Foro 1
Foro N°1, Módulo 2: "Auditando 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos, y 4.3.3 Objetivos y
Programas de SST"
Martín Asencio
Todas las secciones
18 18 respuestas sin leer. 23 23 respuestas.
Estimados Participantes:

En el presente Foro les dejamos puntos importantes a verificar durante una auditoría de la
cláusula 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos:

¿Cuál es el procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
de SST?
¿La información se mantiene actualizada?
¿La información relevante sobre exigencias legales y otros requisitos son comunicados a personas
que trabajan bajo el control de la organización y otras partes interesadas pertinentes?
Para complementar el punto 1.1 Requisitos Legales y Otros Requisitos del texto del módulo II,
ponemos a su disposición un compendio de las principales normas legales de SST del País,
recuerden que para un Auditor las normas legales siempre serán los criterios mínimos de auditoria
y por lo tanto debemos siempre estar actualizados con las normas legales y que este compendio
debe mantener vivo y esto se logra actualizándolo permanentemente.

Para acceder al compendio de las normas legales de SST y Medio Ambiente y demás información
relacionada al módulo haga click en el Link adjunto:

https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wMzBsNlg1UGk2NW8?usp=sharing
Y también les dejamos algunos puntos importantes para verificar la cláusula de 4.3.3 Objetivos y
Programas de SST:

¿Están establecidos objetivos documentados de SST en las funciones y niveles pertinentes?

¿Se tienen en consideración los requisitos legales y otros requisitos al establecer los objetivos?
¿Se tienen en consideración las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y de
negocio al establecer los objetivos?
¿Los objetivos son compatibles con la política?
¿Hay un programa de gestión para el logro de objetivos?
¿Define la responsabilidad y la autoridad para su logro?
¿Define los medios y plazos para su logro?
¿Es revisado a intervalos regulares?
Foro 2
Foro N°2, Módulo 2: "Auditando 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad y 4.4.2
Competencia, Formación y Toma de Conciencia"
Estimados Participantes:
En el presente debate compartimos con ustedes algunos puntos a verificar de las cláusulas de
Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad (4.4.1):

¿Las responsabilidades y autoridad están definidas y documentadas?

¿La responsabilidad última de SST recae en la alta dirección?
¿Hay un miembro designado de la alta dirección responsable de SST?
¿Están disponibles los recursos para la puesta en práctica, el control y la mejora del sistema de
gestión de SST?
¿La persona designada tiene la responsabilidad y la autoridad para asegurar que los requisitos de
SST son establecidos, implantados y mantenidos?
¿La persona designada tiene la responsabilidad y la autoridad para informar a la alta dirección
sobre el funcionamiento del sistema de gestión de SST?
¿Hay una manifestación total de compromiso con la mejora del sistema de gestión de SST?
Y Competencia, Formación y Toma de Conciencia (4.4.2):

¿Cómo se define la competencia en lo que concierne a requisitos de seguridad y salud?

¿Se han establecido procedimientos para asegurar que el personal es consciente de la importancia
de la conformidad con los requisitos de SST en cualquier momento?
¿El personal es consciente de las consecuencias para la SST del trabajo que realizan?
¿El personal es consciente de sus funciones y responsabilidades con respecto a los requisitos de
SST?
¿El personal es consciente de las consecuencias de apartarse de los procedimientos establecidos?
¿Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes niveles en cuanto a
responsabilidad, capacidad y alfabetización?
¿Los procedimientos tienen en cuenta los diferentes niveles de riesgo?
Asimismo les informamos que hemos grabado en la carpeta del Módulo 2 en el Drive los siguientes
documentos que les servirán para definir las competencias que debe tener todo auditor:

DS 014: 2013 TR, Aprueban Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluación
periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
ISO 19011:2018, Directrices para las Auditorias de los Sistemas de Gestión, Capítulo VII
“Competencia y Evaluación del Auditor”
Modulo 3
Foro 1
Modulo 3: "Auditando 4.3.3 Comunicación, Participación y Consulta"
Estimados Participantes:

En este Foro compartimos con ustedes los puntos a verificar de las cláusulas de Comunicación,
Participación y Consulta (4.4.3):

¿Cuáles son los procedimientos para la comunicación interna, la comunicación con visitantes y la
comunicación con los contratistas?
¿Cuáles son los procedimientos para la participación y consulta de los trabajadores?
¿Los empleados son involucrados en la evaluación de riesgos y la determinación de medidas de
control, en el desarrollo y la revisión de política y procedimientos para la gestión de riesgos de SST
y la investigación de incidentes?
¿Los empleados son consultados ante cualquier cambio que pudiera afectar a la SST en el lugar de
trabajo?
¿Los empleados están representados en materia de SST?
¿Los empleados son informados sobre quien su representante en SST, y el representante de la
dirección?
¿Cuáles son los procedimientos para la consulta a contratistas?
Asimismo para que pueda acceder a una serie de temas de seguridad que pueden ser revisados en
las reuniones de seguridad antes de comenzar los trabajos junto con la difusión de los AST o IPER,
les dejamos el siguiente Link:
https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wd1g5bGVXTzNDYm8?usp=sharing

Foro 2
"Auditando 4.4.4 Documentación y 4.4.5 Control de Documentos"
Estimados Participantes:
En el Foro compartimos con ustedes puntos a verificar de las cláusulas de Documentación y
Control de Documentos (4.4.4 y 4.4.5):
¿Está establecida toda la documentación requerida?
¿Incluye la descripción de los elementos principales del sistema de gestión y sus interacciones?
¿Cuál es el procedimiento para controlar todos los documentos y datos?
¿Los documentos son aprobados antes de su emisión?
¿Los documentos son revisados, modificados y aprobados de nuevo cuando es necesario?
¿Las versiones vigentes de documentos están disponibles en los puntos de empleo?
¿Los documentos obsoletos son eliminados de los puntos de empleo, o si no, se asegura contra su
uso no previsto?
¿Cómo son controlados los documentos externos?
¿Los documentos archivados están identificados adecuadamente?
Con respecto a los capítulos IV. Documentación y V. Control de Documentos, adjuntamos para el
presente Foro un Link de una empresa minera en donde podemos observar y descargar, para su
evaluación o cumplimiento de los requisitos, los tipos de documentos de un sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional. En este caso la empresa cumple con los criterios de auditoria:
Normas Legales Generales, Normas Sectoriales y de la norma OHSAS 18001:2007.

https://www.goldfields.com.pe/ssyma.html
Foro 3
Módulo 3: "Auditando 4.4.6 Controles Operacionales y Auditando 4.4.7 Planes de Emergencia"
Estimados Participantes:
En el Foro compartimos con ustedes algunos puntos a verificar de las cláusulas de Control
Operacional (4.4.6) y Preparación y Respuesta Ante Emergencias (4.4.7):
1) Controles Operacionales (4.4.6)
¿Están identificadas todas las operaciones y actividades asociadas a riesgos identificados?
¿Están implantados los controles operacionales determinados?
¿Están establecidos criterios de operación?
¿Cuáles son los controles con respeto a bienes, equipo y servicios comprados?
¿Están establecidos procedimientos documentados dónde su ausencia pudiera conducir a
desviaciones de la política y objetivos?
2) Preparación y Respuesta Ante Emergencia (4.4.7)
¿Cuáles son los procedimientos para identificar potenciales situaciones de emergencia y la
respuesta ante las mismas?
¿Los procedimientos de emergencias son revisados, en particular tras la ocurrencia de un
incidente o situación de emergencia?
¿Son probados periódicamente los procedimientos de emergencias?
En el Link adjuntos encontrarán información de controles operacionales:
https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wS3NfbHR0cUExenM?usp=sharing
y de procedimientos de planes de emergencia:
https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wRTJwamZDa3ZiN0E?usp=sharing

Modulo 4
Foro 1
Módulo 4: "Auditando 4.5.1 Medición y Seguimiento del Desempeño y 4.5.2 Evaluación de
Requisitos Legales"

Les dejamos los puntos a verificar de las cláusulas:

Medición y Seguimiento del Desempeño (4.5.1)

¿Están establecidos procedimientos para supervisar y medir el funcionamiento en SST?
¿Los procedimientos prevén tanto medidas cualitativas como cuantitativas?
¿Aseguran el seguimiento de la eficacia de los controles?
¿Advierte la supervisión del grado de cumplimiento de los objetivos?
¿Advierte medidas activas de desempeño para el seguimiento del cumplimiento del programa de
gestión de SST?
¿Advierte medidas reactivas para supervisar accidentes, incidentes, enfermedad y otras evidencias
de desempeño deficiente?
¿Los resultados de seguimiento son registrados?
¿Si se utilizan equipos para el seguimiento y medición se dispone de procedimientos para la
calibración de tales equipos?
¿Los registros de calibración y mantenimiento de equipos de medida están disponibles?
Y Evaluación del Cumplimiento Legal (4.5.2)

¿Cuáles son los procedimientos para la evaluación periódica de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que la organización suscribe?
¿Cómo está ligado con el procedimiento para la identificación de las exigencias legales?
¿Los registros de evaluación son mantenidos?
¿Los resultados de evaluación de cumplimiento forman parte del proceso de revisión de dirección
Asimismo en los links que siguen a continuación encontrarán una herramienta necesaria para
realizar medición y seguimiento del desempeño:

Las Inspecciones de Seguridad

https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wZmlaYmxsMW9OeDg?usp=sharing

Y unos ejemplos de Fichas de Evaluación de Requisitos Legales

https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wWGpha1NyQTAwQXc?usp=sharing

Los invitamos a compartir herramientas de Medición y Seguimiento del Desempeño en SST.

Foro 2
Auditando 4.5.3 Investigación de Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas y
Preventivas"

Para el presente Foro les dejamos los puntos a verificar de las cláusulas 4.5.3 Investigación de
Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas:

4.5.3.1 Investigación de Incidentes

¿Cuáles son los procedimientos establecidos para el registro, investigación y análisis de
incidentes?
¿Tratan los procedimientos la identificación de necesidad de acciones correctivas, identificación de
oportunidades para medidas preventivas y oportunidades de mejora?
¿Los resultados de la investigación son comunicados apropiadamente?
A continuación encontrará información para realizar la investigación de accidentes e incidentes
https://drive.google.com/drive/folders/11SPsdEOGFPRNbooXOSU4iYMdweaHjag5?usp=s
haring
4.5.3.2 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva
¿Cuáles son los procedimientos para identificar y corregir no conformidades, e implantar acciones
correctivas y preventivas?
¿Incluyen los procedimientos requisitos para reducir cualquier consecuencia proveniente de
accidentes, incidentes o no conformidades?
¿Facilitan los procedimientos la implantación de acciones correctivas?
¿Facilita el análisis de acciones preventivas?
¿Asegura la confirmación de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas adoptadas?
¿Las acciones correctivas y preventivas son revisadas mediante el proceso de evaluación de
riesgos antes de su implantación, cuando se introducen cambios en los controles de riesgos o se
identifican nuevos peligros?
¿Son las medidas correctivas y preventivas apropiadas a la magnitud de los riesgos encontrados?
¿Los cambios resultantes de acciones correctivas y preventivas son documentados?

Foro 3
Definiciones de No Conformidades
Para el presente Foro y para la realización del Trabajo Grupal, complementamos nuestro texto del
módulo 4, con las definiciones relacionadas con nuestros Hallazgos (Comparación de nuestra
Evidencia Objetiva con nuestros Criterios de Auditoria) que pueden ser clasificados en fortalezas y
áreas de mejora:
FORTALEZA: Requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente al proceso
de mejora continua del SGSST.
ÁREAS DE MEJORA: Requisitos que bajo una revisión detallada por parte de la organización,
pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del SGSST. Se clasifican en No
Conformidades (NC), Observaciones (OBS) y Oportunidades de Mejora (OM).
NO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un Requisito

Nota:
Una No Conformidad puede ser una desviación de:
Las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales, etc. Pertinentes.
Los requisitos del sistema de gestión de SST
Algunas empresas certificadoras hacen esta clasificación de No Conformidades

NO CONFORMIDAD MAYOR:
Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser:

Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organización dirigido a un requisito

especifico de la norma.
Un incumplimiento total, frecuente o determinado de un requisito especifico incorporado por
escrito dentro del sistema de gestión de SST de la organización.
Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental requerido en el sistema.
Un incumplimiento del sistema de gestión de la organización para lograr el cumplimiento de
requisitos legales o reglamentarios.
Múltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la norma o del sistema de
la organización.
Un incumplimiento de la organización para solucionar no conformidades.
NO CONFORMIDAD MENOR:

Cualquier incumplimiento del sistema de gestión auditado que no permita dar conformidad a un
requisito escrito y que no sea considerado como una no conformidad mayor.

OBSERVACIÓN:

Un área de preocupación, proceso, documento o actividad que es actualmente conforme, que

podría generar una no conformidad si no es mejorado.

OPORTUNIDAD DE MEJORA:

Son situaciones que no representan incumplimiento pero pueden ser revisadas por la
organización, cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.
Modulo 5
Foro 1
"Auditando 4.5.4 Control de Registros y 4.5.5 Auditoría Interna"
Estimados Participantes:

Para el presente Foro, les dejamos algunos puntos para auditar las cláusulas 4.5.4 Control de
Registros y 4.5.5 Auditoria Interna:

4.5.4 Control de Registros

¿Cuáles son los procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de registros de
SST?
¿Los registros de SST son legibles, identificables y trazables con las actividades implicadas?
¿Los registros de SST están archivados de forma que sean fácilmente recuperables y protegidos?
¿Están establecidos los periodos de retención de los registros?
En el Link adjunto encontrará registros obligatorios exigidos por nuestra Ley 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el trabajo:

https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wdDM2aEtXazN6dUk?usp=sharing

4.5.5 Auditoria interna

¿Se ha establecido un programa de auditoría interna para las auditorias periódicas del sistema de
gestión de SST?
¿Se ha establecido un procedimiento para las auditorias del sistema de gestión de SST?
¿Se realizan auditorías para determinar el cumplimiento?
¿El programa de auditorías está basado en la evaluación de riesgos y en los resultados de
auditorías previas?
¿Especifican los procedimientos las responsabilidades para la realización de las auditorias?
¿Cómo se asegura la objetividad e imparcialidad de las auditorias?
A continuación encontrará algunos formatos a ser utilizados en una auditoria como son:

a) Formato Programa de Auditoria.docx

b) Formato de Plan de Auditoria.docx
c) Matriz de Plan de Auditoria (Fase 2).docx

Foro 2
Auditando 4.6 Revisión por la Dirección"

Para el presente Foro les dejamos los puntos a Auditar de la cláusula 4.6 Revisión por la Dirección:
¿Se realizan revisiones por la dirección?
¿Con qué frecuencia se realiza?
¿Quién participa en la revisión por la dirección?
¿Qué datos de entrada se disponen para la revisión?
¿Son documentadas las revisiones?
¿Tratan las revisiones por la dirección la posible necesidad de cambios en la política, objetivos y
otros elementos del sistema de gestión de SST
Foro 3
"Frecuencia de Auditoria Interna y Calculo de Días Auditor"

Para el presente Foro y considerando el punto 4.2.6 Identificar los Recursos del Programa de
Auditoria, del texto del Módulo 5, compartimos con ustedes la siguiente documentación:
1) Normativa peruana que define la frecuencia mínima para realizar las auditorias internas en las
empresas y formato de programa de auditorias:

12 DS 014-2013-TR Registro de Auditores y Frecuencia de Auditorias-1.pdf

2) Norma internacional para determinar la cantidad mínima de días auditor de duración para una
auditoria:

IAFMD5QMSEMSAuditDurationIssue311062015.pdf
y 2 tablas que permiten determinar la cantidad mínima de “Días Auditor” que se requieren para
realizar una auditoria interna, considerando criterios de:

a) Cantidad de trabajadores de la empresa:

Tabla Día Auditor.jpg
b) y del Nivel de riesgo de la empresa:

tabla_ENAC.jpg

MODULO0 6
Foro 1
Formatos de Ejecución de Auditoria
En el presente Foro grabamos los formatos para los registros más importantes que
se utilizarán en la ejecución de auditorias, entre ellos tenemos:
1) Listas de Verificación (2 Modelos)
Formato de Lista de Comprobación 1.docx
Formato de Lista de Comprobación 2.docx
2) Matriz de Resumen de Auditoria
Hoja de Resumen de Revisión (Fase 1).docx
3) Informe de No Conformidad
Formato Informe de No Conformidad.docx
4) Formato de Acciones Correctivas de No Conformidad
Formato Acción Correctiva No Conformidad.xlsx
5) Informes de Auditoria
Modelo de Informe de Auditoria.doc
Foro 2
Modelo de Procedimientos de Auditoria
En el presente Foro compartimos con ustedes algunos modelos de procedimiento
de auditoria para que los tengan como referencia cuando preparen el propio en
sus empresas o cuando les toque revisarlos y cumplirlos cuando estén
desarrollando una auditoria:
1) ANT121 Auditorias Internas de Sistemas de Gestión 2008.pdf
2) PPI-P-13.01 Auditoria Interna.doc
3) Procedimiento Calidda.pdf
4) SGIpr0010_P_Auditorias del SGI_v07.pdf
Asimismo los invitamos a enviarnos sus procedimientos de auditoria interna que
tuvieran

MODULO 7
Foro N°1, Módulo 7: "Proceso de Certificación de Auditores"
Para el siguiente Debate completamos información acerca de los requisitos para el
proceso de Certificación de Auditores en IRCA y en el Ministerio de Trabajo.
IRCA:
https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wNDFTZnV4QmJYZEk?usp=
sharing
MTPE
12 DS 014-2013-TR Registro de Auditores y Frecuencia de Auditorias-1.pdf
Asimismo planteamos la siguiente interrogante, que institución es más exigente
con los requisitos IRCA o el MTPE.

Foro N°2, Módulo 7: "Libros de Auditoria"

Complementando la información del curso, para el siguiente debate compartimos
con ustedes, en el link adjunto, bibliografía relacionada a auditorias:
Libros de Auditoria:
https://drive.google.com/drive/folders/0B8mi_vzgyU2wbUFWMnlhc3JXOUE?usp=s
haring