EXAMEN EN INTERPREACIÓN DE LA NORMA ISO 37001:2016

Nombres y apellidos
DNI

I.- INSTRUCCIONES: Marcar la respuesta correcta

1.- Es el proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con transacciones,
proyectos, actividades, socios de negocios y personal específico. Es:

a) Debida diligencia

b) Auditoría

c) Evaluación de riesgos

d) Todas las anteriores

e) N.A

2.- La diligencia debida llevada a cabo por la organización de sus socios de negocios puede
incluir, por ejemplo:

a. Un cuestionario enviado al socio de negocios en el que se le pide que responda a las

cuestiones planteadas
b. Una web de búsqueda de la empresa y la información de accionistas y la alta dirección
para identificar cualquier información relacionada con el soborno;
c. La búsqueda de información adecuada en el gobierno, judiciales e internacionales de
información relevante;
d. La verificación de listas de inhabilitación a disposición del público de las organizaciones
que están restringidos o prohibidos para contratar con entidades públicas o
gubernamentales en poder de nacionales o gobiernos locales o instituciones
multilaterales, como el Banco Mundial;
e. Hacer investigaciones de otras partes apropiadas sobre reputación ética del socio de
negocios;
f. Todas las anteriores

3.- Se refiere a los controles de gestión y procesos que implementa la organización para
gestionar sus transacciones financieras correctamente y para registrar estas transacciones
con precisión, de forma completa y de manera oportuna.

a. Controles no financieros
b. Controles financieros
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4.- Se refieren a los controles de gestión y a los procesos que implementa la organización para
ayudar a asegurar que los aspectos comerciales, los relativos a las compras, operaciones y
otros aspectos no financieros, relacionados con sus actividades, se gestionan de forma
apropiada.

a) Controles no financieros
b) Controles financieros

5.- Grupo que tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de las actividades, la
gobernanza y las políticas de una organización, y al cual la alta dirección informa y por el
cual rinde cuentas.

a. Órgano de gobierno
b. Alta dirección

6.- Según la norma ISO 37001:2016 se debe implementar procedimientos que estén diseñados
para prevenir la oferta, el suministro o la aceptación de regalos, hospitalidad, donaciones y
beneficios similares, en los que la oferta, el suministro o la aceptación son o razonablemente
podrían percibirse como soborno.

a) Verdadero
b) Falso
c) No es necesario elaborar procedimientos, pero sería conveniente

7.- En el planteamiento de inquietudes se debe permitir la denuncia anónima de sobornos.

Esto es:

a) Verdadero
b) Falso

8.- Los socios de negocios se deben comprometer a prevenir el soborno. Esto es:

a) Verdadero
b) Falso

9.- No es un procedimiento obligatorio, según la norma ISO 37001:2016:

a) Investigar y abordar el soborno

b) Planteamiento de inquietudes
c) Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares
d) Compromisos anti sobornos
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e) Controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocios

f) N.A.

10.- En qué casos no aplica los compromisos antisoborno:

a) Cuando la organización compra un pequeño número de elementos de muy escasa

cuantía
b) Cuando la organización hace reserva de billetes de avión o habitaciones de hotel en
línea directa desde las líneas aéreas y hoteles
c) Cuando la organización suminista directamente bienes o servicios de bajo valor a un
cliente (ejemplo comida o entrada al cine)
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores