DESCRIPCION

4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Compresion de la organización y de su contexto

4.2 COMPRESION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SGAS
4.4 SISTEMA DE GESTION ANTI SOBORNO

Establecer, documentar, implementar, mantener y revisar

continuamente

Medidas destinadas a identificar y valorar el riesgo, y para prevenir,

detectar y enfrentar el sobrono
4.5 Evaluacion del riesgo de soborno

De forma regular valoraciones del riesgo

4.5.1
a) identificar el riesgo de soborno

4.5.3 La valoraicion de los riesgos de soborno debe ser revisada

4.5.4 La organización debe conservar como informacion documentada

5 LIDERAZGO
5.1.1 ORGANO DE GOBIERNO

a) la aprobacion de la politica antisoborno

b) el aseguramiento de la estrategia de la organización y la politica

antisoborno se encuentren alineados

c) recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el

contenido
y el funcionamiento del sistema de gestión antisoborno de la
organización

d) los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el

funcionamiento eficaz del sistema de gestión antisoborno, sean
asignados y
distribuidos

e) la aplicación razonable de la supervision en la implementacion

del SGAS
 a)asegurándose de que el sistema de gestión antisoborno,
incluyendo la
5.2 política y los objetivos, se establezca, se implemente, mantenga y
revise, de
modo que aborde adecuadamente, los riesgos de soborno de la
organización

b) asegurandose de la integracion de los requisitos del SGAS en los

procesos de la organización

c) desplegando recursos suficientes y adecuados para el

funcionamiento eficaz del sitema de gestion antisobronorno

d) comunicando interna y externamente lo relacionado con la

politica antisoborno

e)comunicando internamente la importancia de la gestión eficaz

antisoborno y
la conformidad con los requisitos del sistema de gestión
antisoborno

f) asegurandose que el SGAS esté diseñado adecuadamente para

lograr sus objetivos

g)dirigiendo y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del

sistema de
gestión antisoborno

h) promocionando una cultura antisoborno apropiada dentro de la

organización
i) promoviendo la mejora continua

j)apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para

demostrar su
liderazgo en la prevención y detección de soborno en la medida en
la que se
aplique a sus áreas de responsabilidad

k) fomentando el uso de los procedimientos para reportar la

sospecha de
soborno y el soborno real

l) asegurándose de que ningún miembro del personal sufrirá

represalias,
discriminación o medidas disciplinarias (véase 7.2.2.1 d)) por
reportes
hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de
violación o
sospecha de violación a la política antisoborno de la organización
 m) reportando a intervalos planificados, al órgano de gobierno (si
existe) sobre
el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión
antisoborno y de las
denuncias de soborno graves o sistemáticos

5.2 politica antisoborno

establecer, revisar y mantener una politica antisoborno

a) prohiba el soborno
b) requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno que so
aplicables a la organización

c) sea apropiada al proposito de la organización

d)proporcione un marco de referencia para el establecimiento,

revisión y logro
de los objetivos antisoborno
e) incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables al
SGAS

f) promueva el planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre

la base de
una creencia razonable en confianza y sin temor a represalias;

g) incluya un compromiso de mejora continua del SGAS

h) explique la autoridad y la independencia de la funcion de
cumplimiento antisoborno
i) explique las consecuencias de no cumplir con la politica
antisoborno

generalidades politica
COMO

FODA
REQUISITOS APLICABLES
VALORACION DE RIESGO DE SOBORNO

IDENTIFICACION DE PARTES INTERESADAS CON SUS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS

DOCUMENTO DEL ALCANCE DEFINIDO PARA EL SGAS

Mediciones para determinar niveles de cumplimiento del SGAS7

Diagnosticos periodicos
Inspecciones periodicas
Proceso de auditoria

Procedimiento Gestion de riesgo SGAS

Establecer documentar periocidad para revision de la valoracion de riesgos conforme comportamientos del
contexto y fuentes de riesgos de soborno
Matriz de riesgo de soborno
Establecer y documentar periocidad para revision de la valoracion de riesgos confrome a comprtamientos del
contexto
Definir cambios en el contexto y fuentes que ameritan la revision de la gestion de risgos del SGAS

Matriz de riesgo de soborno

Marco para la gestion del riesgo

analisis de contexto interno y externo

acta de aprobacion en formulacion

firma de aprobacion

Correlacion de objetivos estrategicos del negocio con las directrices de la politica y objetivos del SGAS

Procedimiento de revision organo de gobierno SGAS

Determinacion y aprobacion de presupuesto para el SGAAS

determinacion y documentacion de periocidad para entrega de informes de eficacia del SGAS- indicaddores al
organo de gobienr
acta de participacion de la gerencia en formulacion de politica y objetivos del SGAS

matriz de correlacion requisitos ISO37001 vs Procesoss del SGAS

presupuesto SGAS

Matriza de comunicaciones de la alta direccion para el SGAS

reunion para lanzamiento de la implementacion y certificacion ISO 37001

comunicación masiva a los colaboradores sobre la importancia de cumplir los requisitos del SGAS
Capacitacion a la alta direccion sobre cumplimiento de requisitos ISO 37001
registro de aprobacion de conformidad por parte de la alta direccion

participacion de la alta direccion en reuniones para informes de SGAS

participacion de la alta direccion en la formulacion de planes de accion y mejora para el SGAs

establecer y documentar programa para la mejora de la cultura antisoborno liderado por la alta direccion

establecer y documentar indicadores de eficacia del SGAS

conocimiento y manejo de la gestion de riesgos del SGAS por parte de la alta direccion

identificar y medir el aprote del SGAS a la planeacion estrategica del negocio a travez de la gestion de riesgos

establecer y documentar procedimiento para reporte de operaciones sospechosas de soborno

establecer y documentar y aprobar directriz para el SGAS

Matriz de comunicaciones SGAS de la alta direccion

Establecer, documentar y aprobar politica antisoborno por parte de la alta direccion

establecer y aplicar criterio para revisar adecuacion de politica antisoborno en proceso de revision gerencial del
SGAS
asegurarse de directriz textual en contenido de politica

asegurarse de directriz textual en contenido de politica

asegurarse mencionar la actividad realizada por la empresa a la que es aplicable la ´politica del SGAS conforme al
alcance definido

Documentar el despliegue de la politica en objetivos antisoborno

asegurarse de directriz textual en contenido de politica

asegurarse de directriz textual en contenido de politica

asegurarse de directriz textual en contenido de politica

asegurarse de directriz textual en contenido de politica

establecer e incluir en politica antisoborno las medidas disciplinarias de incumplimiento

documentar y publicar en medios de comunicación masiva ( intraner, boletines, periodicos internos y externos

asegurarse de la divulgacion a las partes intersadas externas del SGAS