Informe de Auditoria Extraordinaria 2019-05-10

GOBIERNO AUTONOMO DESCENTRALIZADO DE LA
PROVINCIA DE PICHINCHA
Informe de Auditoría
Nº SUBEXPEDIENTE: 2019/0399/ASO/01
Nº INFORME: 3 TIPO DE AUDITORÍA: Extraordinaria
Auditoría: Individual  Combinada  Integrada 

NORMA DE APLICACIÓN: ISO 37001:2017
Requiere envío de PAC a AENOR INTERNACIONAL S.A.U.:
SI  NO 
Fecha de realización de la Auditoría: 2019-05- 09 y 10
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1 DATOS GENERALES
A. DATOS DE LA ORGANIZACIÓN
GOBIERNO AUTONOMO DESCENTRALIZADO DE LA PROVINCIA

Nombre de la Organización DE PICHINCHA
OFICINA PRINCIPAL
MANUEL LARREA N13-45 Y ANTONIO ANTE.
Dirección
QUITO (PICHINCHA) Ecuador
Representante de la
Santiago Hernandez
Organización
Función Cumplimiento
(nombre y cargo)
B .EQUIPO AUDITOR
Función Nombre Iniciales

Auditor Jefe D. MARTIN ALDO SARMIENTO CARREÑO MSC
Experto Técnico D. JUAN FRANCISCO GONZALES JFG
C. CRITERIOS DE AUDITORÍA
El equipo auditor comprueba la identificación y vigencia de los siguientes criterios de auditoría:

- Requisitos de la/s norma/s de sistema de gestión de referencia
- Los procesos definidos y la documentación del sistema de gestión desarrollada por el
cliente
- Los requisitos legales y reglamentarios aplicables
RESUMEN EJECUTIVO DE AUDITORÍA
Cuestiones generales para todos los Sistemas de Gestión
Confirmación de la realización de la auditoría
Se ha realizado la Auditoría extraordinaria de certificación al Sistema de Gestión

antisoborno del GOBIERNO AUTONOMO DESCENTRALIZADO DE LA PROVINCIA DE
PICHINCHA -GADPP-, donde se ha comprobado la implantación del sistema de gestión
respecto a los requisitos especificados en la norma de referencia ISO 37001:2016.
Alcance de la auditoría y adecuación del alcance del certificado
Procesos de Compras Públicas del GADPP: 3 subprocesos: Precontractual, Contractual y

Coordinación de Fijación de Precios Unitarios”
¿Es adecuado el alcance del certificado? SI  NO  Indicar si se han producido

cambios o modificaciones, desde la anterior auditoría: No se han presentado cambios
Alcance de la auditoría:
¿Se han auditado todas las actividades incluidas en el alcance del certificado (sólo para
auditorías de seguimiento)?
SI  NO  En caso negativo incluir descripción del muestreo realizado (actividades,
proyectos, líneas de producto, tipos de servicio, emplazamientos temporales, etc)
Declaración sobre la conformidad y eficacia del sistema de gestión
Valoración sobre la conformidad y la eficacia del Sistema de Gestión:
b.1. Capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y
lograr los resultados esperados
La organización ha implantado las acciones correctivas para la no conformidad mayor y

las seis no conformidades menores identificadas en la auditoria inicial de certificación. Se
reviso el tratamiento brindado a cada una de ellas y de la evaluación de las acciones
puestas en marcha se concluye que son adecuadas a la naturaleza de la no conformidad y
están dirigidas a evitar la recurrencia de las no conformidades inicialmente reportadas,
por lo indicado se concluye que:
El Sistema de Gestión antisoborno, recientemente puesto en marcha, cumple con los

requisitos de la Norma ISO 37001:2016 y con el resto de los criterios de auditoría
(requisitos legales y reglamentarios, requisitos del cliente, requisitos propios del sistema
de gestión interno y se considera que se encuentra eficazmente implantado.
b.2. Auditoría interna y el proceso de revisión del sistema por la Dirección
En cuanto al proceso de auditoría interna: No aplica
En cuanto al proceso de Revisión del sistema por la Dirección: No aplica
Cambios significativos con respecto a la anterior visita y su impacto en el
Sistema de Gestión
La Función Cumplimiento está compuesta por tres responsables uno por cada área de
conocimiento:
 Administración de empresas
 Contabilidad y auditoría
 Sistemas de información
Confirmación sobre el cumplimiento de los objetivos de auditoría
Los objetivos de la auditoría son:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización auditada, o
partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría.
 Determinar su capacidad para asegurar que la organización cumple con los

requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables (teniendo siempre
presente que una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una
auditoría de cumplimiento legal);
 Determinar la eficacia del sistema de gestión, para asegurar que el cliente puede
tener expectativas razonables en relación al cumplimiento de los objetivos
especificados; y cuando corresponda, identificar posibles áreas de mejora.
¿Se han cumplido los objetivos de la auditoría? SI  NO 
Durante la auditoria no se han presentado incidentes que impacten en las actividades

planificadas y en los objetivos de auditoria.
¿Qué cuestiones han quedado por resolver a la finalización de esta auditoría?: Ninguna
Cuestiones para Sistema de Gestión adaptados a la Estructura de Alto

Nivel
f.1. Compresión del contexto de la organización
No aplica
f.2. Enfoque a riesgos y oportunidades
No aplica
f.3.Liderazgo
No aplica
Otras consideraciones del equipo auditor
Ninguna en particular
Puntos fuertes
El reforzamiento del equipo que compone la Función cumplimiento por áreas de

conocimiento refuerza significativamente las competencias para el mantenimiento y
mejora del sistema de gestión antisoborno.
Oportunidades de mejora
Ninguna en particular.
Nº Observaciones Norma/s
-.- Ninguna -.-
Documentos adjuntos al informe de auditoría:

Matriz de actividades de auditoría
Hoja de Datos
Otros:
ANEXO
Cuestiones particulares del Sistema de Gestión
No aplica
a. <<<< Especificar otros Sistemas de Gestión y/o esquemas de certificación

específicos>>>>
Información específica del sistema de gestión a adjuntar al informe, cuando aplique:
Otros:
Información específica del sistema de gestión a adjuntar al informe, cuando aplique:
Listado de proyectos
Listado de obras y/o servicios
Listado completo de centros temporales
Otros (por ejemplo: Clasificación de contratistas del Estado, Sanciones…)
2 CUADRO DE NO CONFORMIDADES
Ref. Apdo. Categoría

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
NC Norma N. C.
1 La Norma ISO 37001 establece que el sistema de gestión antisoborno se debe 4.4 Mayor
establecer, documentar, implementar, mantener y revisar
continuamente, sin embargo, no se ha aportado evidencia que los procesos
del sistema de gestión antisoborno se han desplegado en todo el alcance del
sistema de gestión.
Caso identificado: Las resoluciones administrativas N° 010 y 011, emitidas el

02 de abril del 2019 (una semana antes de la auditoria de certificación),
establece la política antisoborno y los instructivos de contratación pública e
ínfima cuantía, los cuales son parte central de los procedimientos que
previenen el soborno y, a la fecha de la auditoria, no se dispone de evidencia
que hayan sido aplicados en los todos procesos de contratación.
Revisión del PAC:
1) Se reviso la Circular CIR-6-CRPC-19 del 16 de abril del 2019 la cual

establece que en los pliegos de contratación se anexe la Política
antisoborno y a Declaración de Ética y Transparencia para proveedores.
Se revisó que en atención del Memorando-66-DGPLA-19, se incorpora en

los pliegos de contratación, la “Declaración de ética y transparencia para
servidores del GADPP”. Se verificó la aplicación en los siguientes procesos
de contratación:
 CDC-GADPP-8-2019
 CDC-GADPP-4-2019
2) Se revisó la Circular CIR-5-CRPC-19 del 16 de abril del 2019, en la cual se

establece la obligatoriedad que la firma de la “Declaración de ética y
transparencia para servidores del GADPP” por parte del personal del
proceso de compras, así como del personal que realiza:
 La elaboración de los estudios
 Los términos de referencia
 Especificaciones técnicas
3) Se revisó procesos de contratación para confirmar que el personal tanto

del proceso de compras como de las áreas requirentes, han suscrito la
“Declaración de ética y transparencia para servidores del GADPP”.
Revisado: también se verifico la declaración de ética y transparencia de
proveedores
 CDC-GADPP-8-2019, Stalin Santiago Rojas Gómez, de la Dirección de
Gestión Ambiental
 CDC-GADPP-4-2019, Fernando Patricio Tuza Cuzco como administrador.
4) Se revisó el envío de la Política Antisoborno y la Declaración de Ética y

Transparencia para Proveedores, a los proveedores adjudicados en los
procedimientos de ínfima cuantía.
Expedientes de procesos de ínfima cuantía revisados:
A la fecha todavía no se ha realizad el pago de los procesos de compra por
ínfima cuantía generados desde el 16 de abril, pero de la entrevista
“Director Técnico de apoyo de la Dirección de Gestión Financiera” se
NC
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD Norma N. C.
comprobó que esta definido que no se realizará el pago a los proveedores

de ínfima cuantía si no presentan la “Declaración de Ética y Transparencia
para Proveedores“, tal como los requiere la CIR-6-CRPC-19, revisado:
 MEM-186-DGPRP-19
 MEM-21-DGPRP-19
 MEM-1518-DGES-18
 MEM-420-GSA-19
Se confirmó que confirmó que todos los pagos se realizan por

transferencia interbancaria, en aplicación del Código orgánico de finanzas
públicas.
5) Se reviso la matriz de sistematización y seguimiento de los procesos de

contratación, documento que lista los procesos de compras para verificar
de modo concurrente el cumplimiento de los controles del sistema de
gestión antisoborno.
6) Se revisó el tratamiento de una denuncia de posible soborno relacionado al

proceso de licitación identificado como LICO-GADPP-1-2019, referido a la
construcción del canal de riego de Cayambe Tabacundo. Se confirmo la
denuncia recibida a través del canal de denuncias el 22 de abril vía la
plataforma en la web fue tratada de acuerdo con lo establecido en el
procedimiento “Procedimiento para el planteamiento de inquietudes,
investigación y abordaje del soborno”. Como resultado del tratamiento de
la inquietud la licitación se declara como “Desierto” porque una de las
empresas postoras participantes del proceso se encuentra inhabilitada por
el SERCOP (Servicio Nacional de Contratación Pública).
Se cierra la no conformidad 1.
2 No se ha documentado los requisitos de educación, formación o experiencia 7.2.1 Menor

para la Función Cumplimiento y para la Alta Dirección, tal como lo requiere el
requisito 7.2.1 de la norma ISO 37001.
Revisión del PAC:

1) Para la función cumplimiento, se ha definido que este integrada por tres
personas en las siguientes áreas de conocimiento:
 Administración de empresas
 Contabilidad y auditoría
 Sistemas de información
Para cada una de las áreas de conocimiento de la Función cumplimiento se

ha documentado los requerimientos de educación, formación o experiencia
a través de la “Descripción y perfil de puesto”, versión 01
Se revisó la designación de los tres funcionarios de cumplimiento,

realizada por la Alta Dirección a través de los siguientes oficios:
 Oficio 10DGPLA-19, designación a Santiago Hernández Tello
 Oficio 11DGPLA-19, designación a Alba Matehus Becerra,
 Oficio 12DGPLA-19, designado Diego Fernandez
Para cada persona asignada como Función cumplimiento se revisó la hoja

de vida y la información documentada que sustenta el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la “Descripción y perfil de puesto”
NC
Se revisó los registros relacionados al “Taller de compromiso” impartido a

los que realizan la función de cumplimiento y la Alta dirección, realizado el
26 de abril del 2019. Se revisó el contenido de la charla y la firma de
compromiso por cumplir estrictamente sus responsabilidades con respecto
al SGASO.
Se revisó el documento “Funciones de los especialistas que forman la

Función de Cumplimiento antisoborno”, en la cual se distribuye las
responsabilidades de cada miembro.
2) Para la Alta Dirección,
Se revisó la “Descripción y perfil de puesto”, versión 01 para:

 Director de gestión de planificación
 Director de gestión de compras pública
Para cada de los directores arriba mencionados se revisó la hoja de vida y

la información documentada que sustenta el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la “Descripción y perfil de puesto”
3 La Norma ISO 37001 establece que la organización debe implementar 7.2.2 Menor
condiciones de empleo que exijan al personal cumplir con la política
antisoborno y el sistema de gestión antisoborno y dar a la organización el
derecho a aplicar medidas disciplinarias al personal en caso de
incumplimiento
Los contratos de incorporación del personal no mencionan la obligatoriedad

de someterse a la política y objetivos antisoborno de la institución.
Casos identificados: Contratado a Guardia de Seguridad, Servidor Público de
Apoyo 1, Grado 2B, del 01/04/2019, Acción de personal del 01/04/2019
correspondiente a la contratación de Servidor Público Provincial de Apoyo 5 -
6B
Revisión del PAC
1) Se revisó el Memorándum 74-DGPLA-19 en el cual se solicita al Director de

Talento Humano, la incorporación de una clausula de compromiso con la
política antisoborno y el sistema de gestión antisoborno y el derecho a
aplicar medidas disciplinarias al personal en caso de incumplimiento de
acuerdo a lo establecido en el Art. 24 letra K) de la Ley Orgánica del
Servicio Público.
2) Se revisó que el numeral 6.2 del “Contrato de servicios ocasionales GTH-

2019” contienen la cláusula de compromiso, lo cual se confirmó en las
siguientes contrataciones:
 Analista de avalúos y catastros 1, Grado 8-A

 Ayudante general, Servidor Público Provincial de servicios, Grado 1-A
3) Se revisó la Circular 29-CCAP-19 que establece que se capacite al personal

del GAPP sobre el SGASO.
4) Se revisó los registros de asistencia a la capacitación impartida sobre del
NC
SGASO a todo el personal del GAPP la cual se desarrolló en diversos

grupos los días 30 de abril y 02 de mayo 2019.
Se revisó los exámenes aplicados a los asistentes a la capacitación en

señal de efectividad de la acción formadora impartida
Se cierra la no conformidad 3
4 La norma de referencia establece que la organización debe evaluar la 8.2 Menor

naturaleza y el alcance del riesgo de soborno en relación a socios de negocio
y personal con riesgo más que bajo de soborno.
El procedimiento de debida diligencia y controles, empleado por la

organización para obtener y evaluar la naturaleza y el alcance del riesgo de
soborno en personal y socios de negocio con riesgo más que bajo, no ha
considerado:
a) La obtención de información sobre sentencia de soborno/corrupción en los
propietarios de los socios de negocio.
b) Evaluar si existen cambios significativos en las declaraciones juramentadas
de bienes de los colaboradores.
Revisión del PAC
1) Se revisó la nueva versión del procedimiento “Debida diligencia y control”,

versión 05 del 21/04/2019, en la cual se ha agregado la actividad N° 11
que establece el levantamiento de información relacionado con el pasado
judicial de los socios de negocio a partir del aplicativo informático ESATJE
del Consejo de la adjudicatura
2) Se revisó los registros obtenidos de la base de datos del Consejo de la

Adjudicatura sobre los proveedores que postularon desde el 02 de abril del
2019. Se evaluó los 12 procesos de compras del mes de abril.
3) Se revisó la nueva versión del procedimiento “Debida diligencia y control”,

versión 05 del 21/04/2019, en la cual se ha agregado la actividad N° 12
referida al levantamiento de información relacionada con las declaraciones
juramentadas del personal de GADPP con un riesgo mas que bajo de
soborno.
4) Se revisó los “Reportes y valoración de riesgo” de las personas que

participaron en los procesos de compras que tienen un riesgo más que
bajo. Los reportes identifican la variación de los activos, pasivos y
patrimonio y permite visualizar si existen varias significativas de
incremento o reducción de patrimonio de las personas expuestas a riesgo
de soborno.
 Proceso: CDC-GADPP-7-2019, funcionario del GADPP: Luz Elena

Pilatasig
 Proceso: SIE-GADPP-19-2019, funcionario Mario Urcuanco.
5) De la entrevista a las personas encargadas de la función cumplimiento y a

la Alta Dirección, se identifica que la información obtenida de los “Reportes
y valoración de riesgo” de las personas que participaron en los procesos de
compras que tienen un riesgo más que bajo, serviría para establecer
acciones de control mas rigurosas en donde se identifiquen “alertas” de
NC
vulnerabilidad.
6) Se revisó la información obtenida del cumplimiento fiscal, laboral y

societario de los proveedores a través de la plataforma de la Dirección
Nacional de Registros de datos públicos
 Proceso: CDC-GADPP-5-2019, Gabriela Gómez
 Proceso: CDC-GADPPO-6-2019, Galileo Ronquillo
5 La norma de referencia para la gestión antisoborno establece que para socios 8.6 Menor
de negocios que representan más que un riesgo bajo de soborno, la
organización debe implementar procedimientos que exijan que los socios de
negocios se comprometan a prevenir el soborno
El compromiso ético de los proveedores, documento empleado para que los

proveedores (socios de negocio) se comprometan con el sistema de gestión
antisoborno de la GADPP, no describe cual es el canal de denuncias que los
socios de negocios deben emplear en caso se identifiquen inquietudes sobre
el soborno.
(Compromisos antisoborno)
Revisión PAC
1) Se reviso el Memorando MEM-80-DGPLA-19 del 23 de abril del 2019,

emitido por la Alta Dirección (Director de Planificación) en donde se solicita
que se actualice “Declaración de Ética y transparencia para proveedores”
para que incluya un párrafo que establezca el compromiso de denuncia de
sospechas de soborno al correo electrónico antisoborno@pichincha.gob.ec
2) Se revisó la nueva “Declaración de Ética y transparencia para proveedores”

que incluye un párrafo en donde se especifica el uso del canal de
denuncias.
3) Se revisó la Circular CTR-6-CRPC-19 del 16 de abril del 2019, en donde se

establece que los pliegos (de contratación) se incluya la política
antisoborno y la “Declaración de ética y transparencia para proveedores”
4) Se revisó que la declaración de ética y transparencia para proveedores,

versión 5.0 del 23/04/2019, está disponible en la página web de la
institución:
Servicios en línea / ISO 37001/ Documentación ISO 37001 / “Declaración
de Ética y transparencia para proveedores”
6 La organización ha establecido que el personal no debe recibir regalos, 8.7 Menor

atenciones, donaciones y beneficios similares por la ejecución de su trabajo.
En el área de Régimen Precontractual, el Técnico de ínfima cuantía
entrevistado respondió que no tendría problemas en recibir regalos,
atenciones de parte de socios de negocio (proveedores).
Revisión PAC
1) Se revisó el contenido de la Carta compromiso que establece la prohibición
NC
de recibir regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares por la

ejecución de su trabajo.
2) Se revisó los registros de asistencia a la reinducción respecto a la

prohibición de solicitar o recibir regalos, hospitalidades, donaciones y
beneficios similares, que el GADPP, realizado el 17 de abril del 2019 con la
participación de todo el personal del Proceso de Compras del GADPP.
3) Se revisó los resultados de los exámenes aplicados respecto a:

- El entendimiento del procedimiento de regalos, hospitalidades,
donaciones y otros beneficios similares.
- El entendimiento de la política y compromisos antisoborno del GADPP.
4) Se reviso que el Plan de Capacitación, versión 05 del 29 de abril del 2019,

establece la reinducción del personal en la política, canales de denuncia y
procedimiento de regalos, hospitalidades, entre la 3ra semana de mayo y
2da semana de junio 2019
7 a) La norma solicita que se evalúe la eficacia de las acciones correctivas 10.1 Menor
implementadas por la organización
Para el RAC 14 referida a la aplicación de la debida diligencia y controles

financieros se considera cerrada desde el 05/04/2019, cuando no se ha
aportado evidencia que la no conformidad no ha sido recurrente (no se ha
repetido).
b) La norma solicita que se determinación de las causas raíz de la no

conformidad.
RAC 15, correspondiente a la 2da auditoria interna, define como causa una
descripción alternativa de la no conformidad y la acción correctiva consiste
en corregir las desviaciones, pero no establece acciones para evitar la
recurrencia de la no conformidad.
Revisión PAC
1) Se revisó la lista de asistencia a la capacitación “Taller de análisis de

acciones correctivas”, realizado el 16 de abril del 2019, en el cual
participaron:
 La función cumplimiento (los 3 integrantes)
 Adela Jarrin, la auditora Interna ISO 37001, Analista Técnico en
Planificación en el sistema de información provincial, SPP1
 Emma Reyes, la auditora Interna ISO 37001, Analista Técnico de
compras públicas en PAC
 Rodrigo Paredes, la auditora Interna ISO 37001, Analista Técnico de
Control en Compras públicas, SPP5
Se revisó el material didáctico empleado el cual considera las técnicas de

espina de pescado, los porqués, Pareto.
Se revisó los talleres aplicativos desarrollados y el examen escrito aplicado

al finalizar el taller.
NC
2) Se revisó cada una de las RACs de la auditoria de certificación, las cuales

fueron analizadas los días 17 y 18 de abril y el seguimiento realizado los
días 26 de abril y 03 de mayo del 2019, tal como se registra en el Acta del
08 de mayo firmado por la Función cumplimiento (3), la Alta Dirección,
personal del Proceso de Compras Publicas y de Desarrollo Organizacional.
3) Los planes de acción para cada una de las RAC de la auditoria de

certificación definen responsables y plazos, los cuales fueron revisados
para verificar su ejecución.
Nota 1: Para todas las NC descritas en esta tabla, será necesario que la Organización establezca y documente las acciones
correctivas pertinentes.
Nota 2: Aunque puedan existir apartados / subapartados que se auditen conjuntamente (cuando así lo indique la Matriz de
Actividades), las NC se asignarán al subapartado específico en el que se detectan.
EL REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN EL EQUIPO AUDITOR
3 DISPOSICIONES FINALES
Las observaciones y no conformidades han sido aclaradas y entendidas.
A la vista de los resultados de la auditoría, el auditor jefe realiza la siguiente propuesta sobre la certificación:
Concesión de la certificación UNE ISO 37001 en el

alcance evaluado
No obstante, los Servicios Técnicos de AENOR INTERNACIONAL S.A.U. son el órgano responsable de la decisión final sobre la
certificación, una vez analizados los resultados reflejados en este informe de auditoría y en el plan de acciones correctivas (cuando
proceda) enviado por la organización. En consecuencia, la propuesta del equipo auditor sobre la certificación podrá ser ratificada o
no.
Teniendo en cuenta las no conformidades indicadas en este informe, si fuese necesaria la presentación del Plan de Acciones
Correctivas, la Organización se compromete a enviarlo a AENOR INTERNACIONAL S.A.U. (a la dirección de correo electrónico
facilitada por la delegación) en 30 días naturales a partir de la fecha de emisión del informe de auditoría, con la información
requerida por la Guía para la elaboración del plan de acciones correctivas. En caso de que el Plan de Acciones Correctivas no fuera
satisfactorio, la organización dispone de un plazo de 15 días naturales para el envío de la documentación adicional que le sea
requerida por AENOR INTERNACIONAL S.A.U., a partir de la fecha de recepción dicho requerimiento.
Indicar las no conformidades del presente informe a las cuales la organización tiene intención de presentar apelación. En este
caso, la organización deberá enviar a AENOR INTERNACIONAL S.A.U. en el plazo de 7 días naturales, a contar desde la fecha del
último día de auditoría, la justificación y evidencias documentales necesarias para su valoración por los servicios de AENOR
INTERNACIONAL S.A.U.. Asimismo, se informa a la organización que cualquier queja o reclamación sobre la actuación de AENOR
INTERNACIONAL S.A.U., estas deben ser remitidas a la siguiente dirección calidad@aenor.com
Se indican a continuación los comentarios del equipo auditor sobre el cierre de las no conformidades detectadas en la anterior
auditoría (en el caso de auditoría de renovación se revisarán todas las no conformidades del ciclo): Ninguna
El equipo auditor informa que esta auditoría se ha realizado a través de un muestreo por lo que pueden existir otras no
conformidades no identificadas en este informe y hace entrega al Representante de la Organización del Informe de Auditoría.
Durante la auditoría se ha comprobado el uso de la marca correspondiente a la/s Norma/s auditada/s, identificándose en el presente
informe cualquier desviación que pudiera haberse detectado al respecto.
Las no conformidades pueden referirse a incumplimientos de los requisitos de la norma de referencia aplicable, o de cualquier
otro requisito establecido en el Sistema de Gestión de la Organización.
Se acuerda con la Organización, las siguientes fechas para la realización de la próxima auditoría:
Fecha próxima auditoría: MAYO 2020

Fecha expiración del actual
certificado:
(no cumplimentar en Fase I / Fase II)
Comentarios si procede, sobre la planificación de la próxima auditoría (a cumplimentar por el Auditor Jefe): Ninguno
Con antelación a la realización de la próxima auditoría, se determinarán en el Plan de Auditoría los centros a visitar y la
planificación de actividades prevista.
Una vez concedida la Certificación, la organización se compromete a poner a disposición de AENOR INTERNACIONAL S.A.U.
durante la realización de las auditorías la documentación vigente del Sistema de Gestión.
Para cualquier aspecto relacionado con el proceso de certificación, la organización puede dirigirse al Técnico Responsable de su
Expediente (TRE). YOLANDA SERRANO DE NICOLAS
En Quito, al 10 de mayo del 2019
El Representante de la Organización El Equipo Auditor
ANEXO A CENTROS VISITADOS
DIRECCIONES CENTROS AUDITADOS (Detallar la dirección de los centros indicados en la
Matriz de Actividades)
CENTROS FIJOS
CENTRO 1: Oficina principal
DIRECCIÓN: Manuel Larrea N13-45 y Antonio Ante - QUITO (PICHINCHA - Ecuador)
ACTIVIDADES DEL ALCANCE: Procesos bajo el alcance del sistema e gestión antisoborno
CENTRO 2:
DIRECCIÓN:
ACTIVIDADES DEL ALCANCE:
CENTRO 3:
DIRECCIÓN:
CENTRO 4:
DIRECCIÓN:
CENTROS TEMPORALES
CENTRO 1:
DIRECCIÓN:
CENTRO 2:
DIRECCIÓN:
CENTRO 3:
DIRECCIÓN:
CENTRO 4:
DIRECCIÓN:
ANEXO B RELACIÓN DE PARTICIPANTES (marcar con X el tipo de participación)
Reunión Desarrollo
Nombre y apellidos Departamento o cargo Reunión final
inicial Auditoría
Gustavo Baroja Prefecto de Pichincha X X
Giovanni Veintimilla Director de Planificación X X X
Vannessa Veintimilla Directora de Compras Públicas X X
Santiago Hernández Función Cumplimiento X X X
Alba Matehus Función Cumplimiento X X X
Diego Fernandez Función cumplimiento X X X
Adela Jarrin Auditora X X X
Giovanna Gordillo Coordinadora Régimen precontractual X X
Félix Delgado Director Técnico de apoyo de la Dirección de Gestión X
Financiera
Javier Hidalgo Servidor Publico Provincial de la Dirección de X
Planificación
Michel Maldonado Consultora Externa X X
Gabriela Diaz Consultora externa X X
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ANEXO HOJA DE DATOS
DATOS GENERALES Modificaciones identificadas en auditoría

(planificación y/o realización)
Nombre de la GOBIERNO AUTONOMO DESCENTRALIZADO DE LA
Organización PROVINCIA DE PICHINCHA
Factoría/Planta/Delegac
ión
Domicilio Social MANUEL LARREA N13-45 Y ANTONIO ANTE, QUITO,
(PICHINCHA - Ecuador)
C.I.F. 1760003330001
NACE
Grupo (si aplica) <GRUPO>
Correo electrónico kpaz@pichincha.gob.ec
Representante de la
Dirección
Nombre SANTIAGO HERNANDEZ
Cargo Función cumplimiento
Teléfono 0984613365
Correo Ihernandez@pichincha.gob.ec /
electrónico santiagohernandeztello@gmail.com
Dirección General
Nombre GIOVANNI VEINTIMILLA VELEZ
Cargo DIRECTOR DE PLANIFICACIÓN
18 de 21 R-DTC-002.22
ALCANCE DEL CERTIFICADO Modificaciones identificadas en auditoría
(añadir tantas filas como traducciones sean necesarias) (planificación y/o realización)
Norma de referencia UNE ISO 37001:2017

“Procesos de Compras Públicas: 3 subprocesos: Precontractual,
Contractual y Coordinación de Fijación de Precios Unitarios”
Alcance Español
Alcance Inglés
Procesos subcontratados Ninguno

(mencionar procesos)
Productos/Proyectos
Modificaciones identificadas en auditoría

CENTROS DE ACTIVIDAD Y Nº PERSONAS
Emplazamientos permanentes a incluir en el certificado Pers Pers Indicar posibles modificaciones en los centros Pers Pers
Colectivo Nº Colectivo Nº
(añadir tantas filas como sean necesarias) Prop Subc (añadir tantas filas como sean necesarias) Prop Subc
MANUEL LARREA N13-45 Y ANTONIO ANTE. - QUITO (PICHINCHA - Ecuador) 37 N.A.
ELIJA..
ELIJA..
ELIJA..
ELIJA..
19 de 21 R-DTC-002.22
Emplazamientos Nº Centros: Emplazamientos Nº Centros:
temporales Ámbito geográfico (Local / Nac / Internac): temporales Ámbito geográfico (Local / Nac / Internac):

OTROS DATOS SOBRE EL PERSONAL DE LA ORGANIZACIÓN
Personal estacional Nº Personas: Periodo: Personal estacional Nº Personas: Periodo:
Personal a tiempo Duración Personal a tiempo Duración
Nº Personas: Nº Personas:
parcial jornada: parcial jornada:
Personal en turnos Nº Personas: Nº turnos: Personal en turnos Nº Personas: Nº turnos:
Distribución personal por área Distribución personal por área
Dirección: Producción: Comercial: Admón: Dirección: Producción: Comercial: Admón:

ASPECTOS ESPECÍFICOS DEL ESQUEMA AUDITADO
Indicar los apartados de la
Norma en los que se realizan
exclusiones
Reglamentación aplicable al
alcance del certificado

OTRA INFORMACIÓN RELEVANTE PARA EL DIMENSIONAMIENTO DE LA AUDITORÍA
Volumen de proyectos (ISO 166002)
Superficie (m2)/ nº Líneas/Nº APPCC (ISO
22000)
Consumo anual de energía (Mwh/año) / Nº
de fuentes de energía / Nº usos significativos
de energía (ISO 50001)
Nº Usuarios con privilegios de administración
y gestión (ISO 27001)
Áreas/departamentos implicados en el
Business Impact Analysis (ISO 22301)
Otros esquemas
20 de 21 R-DTC-002.22
OTROS ASPECTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Sistema de Gestión integrado SI  NO 
Grado de integración (en %)
21 de 21 R-DTC-002.22

Informe de Auditoria Extraordinaria 2019-05-10

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GOBIERNO AUTONOMO DESCENTRALIZADO DE LA

Auditoría: Individual  Combinada  Integrada 

Fecha de realización de la Auditoría: 2019-05- 09 y 10

GOBIERNO AUTONOMO DESCENTRALIZADO DE LA PROVINCIA

Función Nombre Iniciales

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