SENSIBILIZACIÓN DE LA NORMA - ISO 37001:2016

SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

Conociendo a los
Participantes y la
Institución
ÍNDICE DE CONTENIDOS

Introducción

Objetivo

Interpretación de la norma ISO 37001:2016

Beneficios de la aplicación de Sistemas de Gestión

Antisoborno

Conclusiones
PROBLEMÁTICA DE LA CORRUPCIÓN

El soborno es un grave problema humano, social,

político, económico y ético. La lucha contra el soborno
es, pues un deber de los gobiernos, ciudadanos, medios
de comunicación y por su puesto de las organizaciones.
AMBITO INTERNACIONAL

INDEX 2018
AMBITO INTERNACIONAL
INDICE DE PERCEPCIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN EL MUNDO 2019

Fuente: Transparency International 2019

PROBLEMÁTICA DE LA CORRUPCIÓN
Países de América Latina según
el índice de percepción de
corrupción
• Ningún país de América Latina se
encuentra dentro del top 10 de los
países con menor percepción sobre
corrupción, según el informe emitido
por Transparencia Internacional.
• Canadá es el mejor puntuado del
continente y el peor puesto lo
tiene Venezuela. El Índice de
Corrupción de Transparencia
Internacional 2017 se publicó en
febrero del 2018.
• El ranking clasifica a 180 países
por los niveles percibidos de
corrupción en el sector público.
CONOCIENDO EL CONTEXTO

La Organización de las Naciones Unidas (ONU) estima que cada año

los corruptos se roban unos US$ 2,6 billones de dólares, suma que
equivale a más del 5% del Producto Interno Bruto (PIB) mundial.
Adicionalmente, se paga US$ 1 billón en sobornos.
En el Perú, la corrupción nos cuesta a todos
los peruanos el 10% del presupuesto nacional.
La cifra supera los S/ 12 600 millones.

Fuente: https://www.elespectador.com/noticias/el-mundo/los-corruptos-se-roban-usd-26-billones-al-ano-en-el-mundo-articulo-727575
https://www.eluniverso.com/noticias/2018/12/07/nota/7087548/10-millones-dia-perdidas-corrupcion-ecuador
MAPA DE LA CORRUPCIÓN: 32 925 CASOS
MAPA DE LA CORRUPCIÓN: 32 925 CASOS
SENSIBILIZACIÓN ISO 37001:2016

ANTECEDENTES: EVOLUCIÓN

2003:
Convención de
las Naciones
1999: Entró en Unidas contra la
vigencia la Corrupción
Convención para
combatir el
soborno de
1977: Foreing funcionarios
Corrupt Practices públicos
Act (FCPA) extranjeros en
Ley transacciones
estadounidense de comerciales
prácticas internacionales
1970: Primeras anticorrupción en (OCDE)
normas el extranjero
anticorrupción
y códigos
éticos
SENSIBILIZACIÓN ISO 37001:2016
ANTECEDENTES: EVOLUCIÓN

2014: ISO 19600

«Compliance Managment
Systems. Guidelines»
2016: Perú - Ley 30424
Responsabilidad administrativa de las
personas jurídicas (Cohecho
Transnacional)

Octubre 2016:
ISO 37001 Sistema de
Gestión Antisoborno
2017: Perú - DL 1352
Amplía la responsabilidad
administrativa de las personas
jurídicas (cohecho activo genérico y
cohecho activo específico, LAFT)

2018: Perú - Ley 30835 Amplía a delitos

de colusión y tráfico de influencias

2019: Perú - DS 002-2019-JUS.

Reglamento de la Ley 30424
SENSIBILIZACIÓN ISO 37001:2016
¿Por qué implementar el Sistema de Gestión
Antisoborno ISO 37001?
SENSIBILIZACIÓN ISO 37001:2016
¿Qué es la Norma ISO 37001?

❖ Es una norma publicada en octubre de 2016 por la

Organización Internacional de Normalización, que:

Especifica los requisitos:

Un sistema
Proporciona una guía
para
de gestión
establecer, implementar, antisoborno
mantener, revisar y
mejorar:
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Norma ISO 37001

1. Objeto de ámbito de aplicación.

2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Contexto de la organización.
5. Liderazgo.
6. Planificación.
7. Apoyo.
8. Operación.
9. Evaluación del desempeño.
10.Mejora
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¿A quién se aplica la Norma ISO 37001?

❑ Los requisitos de la norma son genéricos y pueden ser aplicables a todas las organizaciones
(o partes de una organización), independientemente del tipo, tamaño y naturaleza de la
actividad, ya sea en los sectores público, privado o sin fines de lucro:

❖Grandes organizaciones

❖Pequeñas y medianas empresas (PYMEs)

❖El ámbito publico y privado en todas sus

variantes

❖Organizaciones no gubernamentales (ONGs)

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Principales aspectos
❖ Aplicable al soborno.
❖ Soborno directo e indirecto (oferente y receptor por sí o terceros).
❖ Aplica a cualquier organización o partes de la misma, de cualquier tamaño y
sector (público, privado, sin ánimo de lucro) o naturaleza.
❖ Sistema flexible. El sistema puede funcionar autónomamente o integrarse en
un modelo de Compliance más amplio.
❖ Principios de proporcionalidad y razonabilidad.
❖ Compromiso del órgano de gobierno y la alta dirección. Cultura corporativa
integridad.
❖ Análisis de riesgos.
❖ Función de cumplimiento.
❖ Controles del riesgo de soborno (financieros y no financieros).
❖ Procesos de diligencia debida (empleados y terceros).
❖ Política antisoborno.
❖ Canales de denuncia e investigación.
❖ Formación y sensibilización.
❖ Prácticas de riesgo (regalos, invitaciones, donaciones y otros beneficios).
❖ Auditoría y mejora continua.
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TÉRMINOS

Oferta, promesa, entrega, aceptación o

solicitud de una ventaja indebida de
cualquier valor (que puede ser de naturaleza
financiera o no financiera), directamente o
indirectamente, e independiente de su
Soborno
ubicación, en violación de la ley aplicable,
como incentivo o recompensa para que una
persona actúe o deje de actuar en relación
con el desempeño de las obligaciones de
esa persona.

Conjunto de elementos de una organización

Sistema de gestión interrelacionados o que interactúan para
establecer políticas, objetivos y procesos.
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TÉRMINOS

Persona o grupo de personas que dirigen y

Alta dirección
controlan una organización al más alto nivel.

Grupo u órgano que tiene la responsabilidad

y autoridad final respecto a la gobernanza y
Órgano de gobierno
las políticas de una organización, y al cual,
la alta dirección informa y rinde cuentas.

Persona(s) con responsabilidad y autoridad

Función de
para la operación del sistema de gestión
Cumplimiento
antisoborno.
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TÉRMINOS

Efecto de la incertidumbre en el logro de los

Riesgo
objetivos.

Proceso para evaluar con mayor detalle la

naturaleza y alcance del riesgo de soborno y
para ayudar a las organizaciones a tomar
Debida Diligencia
decisiones en relación con operaciones,
proyectos, actividades, socios de negocios y
personal específicos.
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ISO conforme a PDCA

Planificar Hacer Verificar Actuar

4. Contexto de la 9.1 Seguimiento y 10.1 NC y Acciones

7.1 Recursos
organización mediciones correctivas

Partes interesadas, 7.2 Competencias y

Alcance, evaluación de estructura
riesgo de soborno 9.2 Auditoria interna 10.2 Mejora continua
organizacional

5. Liderazgo 7.3 Toma de conciencia 9.3 Revisión por la

y formación dirección y OG
Determinación de
política; Roles,
7.4 Comunicación 9.4 Revisión por la
responsabilidades y
Función de
autoridades.
Cumplimiento
7.5 Información
Documentada
6. Planificación

Determinación de 8. Operaciones
riesgos, objetivos
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Contexto
de la
organización

4.5
Evaluación 4.2 Partes
de riesgos interesadas
de soborno

4.3 Alcance
4.4 SGAS
del SGAS
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5. LIDERAZGO

5.1 Liderazgo y
compromiso

5.3 Roles,
responsabilida
des y 5.2 Política
autoridades en Antisoborno
la organización
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Contexto
de la
organización

4.5
Evaluación 4.2 Partes
de riesgos interesadas
de soborno

4.3 Alcance
4.4 SGAS
del SGAS
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6. PLANIFICACIÓN

6.1 6.2
Acciones para Objetivos
tratar antisoborno y
riesgos y planificación
oportunidades para lograrlos
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7. APOYO

7.1.
Recursos

7.5. 7.2.
Competenc
Informació ia y
n proceso de
documenta contratació
da n

7.3. Toma
7.4.
de
Comunicaci
conciencia
ón
y formación
SENSIBILIZACIÓN ISO 37001:2016
8.1
8. OPERACIÓN
Planificación
y control
8.10 operacional
8.2
Investigación y Debida
tratamiento del diligencia
soborno

8.9 8.3 – 8.4

Levantamiento Controles
de inquietudes, financieros y
investigaciones no financieros
y hacer frente
al soborno

8.5
8.8
Implementación
Manejo de de controles
controles antisoborno en
antisoborno OC y SN
inadecuados
8.7
Regalos, 8.6
hospitalidad,
donaciones y Compromiso
beneficios s antisoborno
similares
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9. EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO
Seguimiento,
medición,
análisis y
evaluación

Revisión por la
función de Auditoría
Cumplimiento interna
de Antisoborno

Revisión por el
Revisión por la
órgano de
alta dirección
gobierno
SENSIBILIZACIÓN ISO 37001:2016
10. MEJORA

10.1
No conformidades 10.2
y acciones Mejora Continua
correctivas
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INDISPENSABLE ANTES DE IMPLEMENTAR

✓ Se debe verificar si:

✓ ¿Existe un compromiso genuino para prevenir, detectar y responder al

soborno como consecuencia de los negocios o actividades de la
organización?
✓ El soborno no es algo visible, por lo general está escondido y por lo tanto
es difícil de identificar, prevenir y controlar.
✓ Compromiso a nivel de Consejo Directivo y de la alta dirección de la
organización.
✓ Asegurar que la implementación y ejecución del sistema de gestión contra
el soborno y sus procesos de apoyo se realiza a través de la estructura
organizacional.
✓ Establecer un equipo de implementación amplio, que incluya
representación de toda la empresa.
✓ Evaluar a fondo las operaciones de la organización y la cadena de valor en
su concepción más amplia.
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INDISPENSABLE ANTES DE IMPLEMENTAR

✓ Establecer un mapa de los riesgos de soborno - desde los empleados hasta los
socios, proveedores y los clientes.
✓ Involucrar a toda la empresa, incluyendo clientes y proveedores, con una
comunicación oportuna y apropiada sobre su programa antisoborno.
✓ Comunicar los beneficios de la lucha contra el soborno a toda la empresa y
todos sus grupos de interés y brindar formación en medidas contra el soborno a
aquellos empleados que estén "en riesgo".
✓ Gestionar el cambio de cultura. La alta dirección tendrá que ser desafiada para
instaurar una cultura de compliance.
✓ Asegurar el presupuesto para obtener los fondos para pagar la certificación del
sistema de gestión contra el soborno por un organismo independiente, en caso
se busque certificar.
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INDISPENSABLE ANTES DE IMPLEMENTAR

✓ Considere integrar su sistema antisoborno con otros programas para formar

un enfoque coherente e integrado con el cumplimiento. Si usted es una
empresa de servicios financieros posiblemente pueda integrar los requisitos
del sistema con aquellos para prevenir el lavado de dinero.

✓ Si usted es una empresa más pequeña y realmente no necesita tener una

personal a tiempo completo para gestionar su sistema puede integrar estas
responsabilidades al que actualmente lleva su sistema de seguridad y salud
ocupacional o alguna otra función de “compliance” donde seguramente
encontrara auditores internos capacitados.
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BONUS TRACK

➢ La persona jurídica debe pretender no solo la eficacia del SGAS, sino también la
eficiencia, empleando adecuadamente y optimizando sus recursos para el diseño,
aprobación e implementación del modelo de prevención (no poner en riesgo su
eficacia, efectividad y sostenibilidad)

➢ Se debe contar con un enfoque participativo en la implementación, evaluación y

mejora continua del modelo de prevención, de modo que se involucre a los socios
de negocios y demás grupos de interés, a través de procesos interactivos y
actividades que permitan recabar sus aportes y opiniones.

➢ Fortalecer la cultura organizacional: orientado prioritariamente al fomento de una

cultura de confianza, ética, integridad y de cumplimiento normativo, en todos los
niveles de la organización, por sobre un enfoque represivo y de excesivo control.
Gracias