Evaluación final auditor interno ISO 19011

Nombre 1: ____________________ Nombre 2: ____________________ Fecha: _______________

Parte 1 Conceptos de la norma ISO 19011:2011 (10)

Pregunta 1
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría

Seleccione una:
a. Plan de auditoría 
b. Alcance de la auditoría
c. Programa de auditoría

Pregunta 2
Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías (3.1) planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico

Seleccione una:
a. Plan de auditoría
b. Programa de auditoría 
c. Criterios de auditoría

Pregunta 3
Una auditoría de tercera parte es:

Seleccione una:
a. Una auditoría realizada por una organización externa con fines de certificación
b. Una auditoría realizada por personal de la empresa
c. Una auditoría realizada por los clientes a la empresa

Pregunta 4
Son funciones del auditor líder

Seleccione una:
a. Presidir la reunión de inicio y cierre de auditoría, coordinar la auditoria, preparar el informe de auditoria 
b. Elaborar el programa de auditoría
c. Elaborar las listas de verificación

Pregunta 5
Son criterios de auditoría los siguientes:

Seleccione una:
a. Evidencias de la educación, formación y experiencia de los auditores
b. Norma ISO 9001, manual de calidad, procedimientos, leyes y reglamentos aplicables 
c. Requisitos del cliente, contrato y especificaciones técnicas del producto

Parte 2. Situaciones de auditoría (10)

Pregunta 1
Usted detecta que al realizar la auditoría en una obra una de las personas que está en el área no cuenta con el
equipo de protección personal de acuerdo al procedimiento. Le pregunta a la persona que está auditando en ese
momento y que es el responsable del área, sobre el cumplimiento de las reglas de seguridad y él le responde que
no hay problema porque normalmente no demora mucho tiempo ya que se trata de un proveedor.   
¿Qué haría?
Seleccione una:
a. Lo consideraría como una oportunidad de mejora y lo incluiría en el informe
b. Me dirigiría a la persona que no tiene equipo de protección, en este caso, al proveedor y le pediría que saliera del
área para que no fuera a provocar un accidente
c. Le preguntaría al responsable del área sobre la política de seguridad aplicable para los proveedores y en caso
que la estuviera infringiendo se lo haría notar y levantaría el hallazgo como una no conformidad 

Pregunta 2
Al auditar el almacén de materias primas, usted solicita al encargado revisar ciertas materias primas cuya vida útil
en almacén es limitada. Al preguntar si existe un orden para acomodarlos en los anaqueles el encargado le comenta
que él los va acomodando en donde tiene espacio. Entonces le pregunta usted de qué manera controla los
despachos para evitar que dichos materiales caduquen. El encargado le contesta que debido a que ha hecho esto
durante más de 10 años conoce perfectamente dichos materiales y nunca ha tenido un problema de confusión.
Usted nota al encargado un poco preocupado e incluso asustado.
¿Qué haría?

Seleccione una:
a. Le preguntaría al auditado si tiene algún procedimiento o método en el que se describa cómo debe colocar y
acomodar los productos y en caso que exista, ver si lo conoce y lo aplica. En caso que no lo conozca o no lo
aplique, se consideraría una no conformidad al punto 8.5.4 
b. Le daría recomendaciones de cómo debe acomodar las materias primas y tener el cuidado necesario para no
exceder la vida útil de los productos. Se consideraría una no conformidad al punto 8.5.2
c. Le comentaría a su Jefe sobre la situación para que tome cartas en el asunto, considerando que el personal no
cumple con las competencias necesarias y se consideraría una no conformidad al punto 7.2 b

Parte 3. Clasificación de hallazgos (20)

Pregunta 1
La documentación de procesos no incluye la identificación y tratamiento de riesgos. Seleccione una o más de una:

a. 4.4.1 f 

b. 9.3.2 e

c. No cumple 

d. 6.1.2 a

e. Cumple

Pregunta 2
En la auditoría interna se detectó que uno de los auditados pertenece al área auditada. Seleccione una o más de
una:

a. 9.2.2 c 

b. 9.2.1 b

c. Cumple

d. No cumple 
e. 9.3.2

Pregunta 3
Se presentan resultados de la satisfacción del cliente, sin embargo, no hay evidencias de que se realiza el
seguimiento. Seleccione una o más de una:

a. 9.1.2 

b. 8.2.1 c

c. No cumple 

d. 9.1.3 b

e. Cumple

Pregunta 4
Al revisar las acciones correctivas realizadas se detecta que están documentadas pero en algunas que se han
cerrado no se cuenta con la evidencia de la eficacia de las acciones tomadas. Seleccione una o más de una:

a. 10.1

b. No cumple 

c. Cumple

d. 10.2.1 d 

e. 9.3.2 e

Pregunta 5
Se mostraron los expedientes del personal y en general, de 5 solicitados todos están completos, solo un caso de
personal de nuevo ingreso, cuya actividad no afecta a la calidad del producto, no cuenta con su historial de
experiencia. Seleccione una o más de una:

a. 7.2 b 

b. 7.2.2 e

c. Cumple 

d. No cumple

e. 7. 2 d
Parte 4. Casos de auditoría (10)
Lea el siguiente caso encontrado durante una auditoría y redacte los hallazgos para ser incluidos en un reporte de
auditoría típico. Mencione la cláusula de la norma contra la cual se relaciona cada situación en caso de “No
Conformidad”. No necesariamente todos los incidentes son “No Conformidades”, donde usted considere que no
existe evidencia suficiente para considerarlo una no conformidad solamente identifique qué evidencia adicional
buscaría antes de hacer un juicio 

Pregunta 1
El auditor pregunta sobre la información documentada de las revisiones por la dirección y encontró que de los
compromisos para las 10 no conformidades de las últimas 2 auditorías internas,  en 5 de ellas se hacía referencia al
problema recurrente a la entrega fuera de tiempo de los certificados de calidad de ciertos materiales críticos. El
Auditor preguntó sobre las decisiones que el Director General ha tomado sobre este asunto, el representante de la
dirección respondió que el área de compras se comprometió a platicar con el proveedor pero que no se ha aún
realizado la comunicación con éste.

Seleccione una:
a. No hay suficiente evidencia
b. NC Mayor, 8.4.1
c. NC Menor,  9.3.2 c  (4)
d. NC Mayor, 10.2.1 a (1) 

Redacte el hallazgo

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