TALLER PERFIL DE COMPETENCIAS Y PLAN DE FORMACIÓN DE COMPETENCIAS

PARA OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ANTISOBORNO PARA LA EMPRESA XYZ

Cargo: Oficial de Cumplimiento Antisoborno

Ítem
Responsabilidades

Orientar y adiestrar a la alta gerencia, empleados sobre el cumplimiento

de las leyes, las políticas y procedimientos operacionales de la
institución, y a su vez realiza recomendaciones para que las mismas
cumplan con las leyes aplicables.
Verificar que se mantengan los controles internos necesarios y que las
operaciones incluyan que el control de acceso a información y sistemas
se lleven a tono con esos requisitos. Comunica y orienta sobre nuevas
regulaciones, normas o procedimientos en conjunto con directores o
jefes de departamentos.
identificar las obligaciones a cumplir, con el apoyo de los recursos
necesarios, y traducir esas obligaciones en políticas, procedimientos y
procesos viables;
integrar las obligaciones a cumplir en las políticas, procedimientos y
procesos existentes;
Realizar evaluaciones de cumplimiento periódicas en los distintos
departamentos para asegurarse que se estén realizando las operaciones
conforme a las manuales y políticas vigentes e instrucciones
operacionales y leyes aplicables.
Coordina reuniones con la administración y jefes de departamentos a
ser auditados; discute el propósito y alcance de la auditoria, verifica la
información, realiza pruebas y prepara informes donde se harán las
recomendaciones basadas en los hallazgos e información obtenida
durante el proceso para ser discutidas con los administración y jefes de
departamentos.
proporcionar u organizar apoyo formativo continuo al personal para
garantizar que todos los empleados pertinentes son formados con
regularidad;
promover la inclusión de las responsabilidades de cumplimiento en las
descripciones de puestos de trabajo y en los procesos de gestión del
desempeño de los empleados;
poner en marcha un sistema de información y documentación de
cumplimiento;
 desarrollar e implementar procesos para gestionar la información, tales
como las reclamaciones y/o comentarios recibidos de líneas directas, un
canal de denuncias anónimas u otros mecanismos;
establecer indicadores de desempeño de cumplimiento y supervisar y
medir el desempeño del cumplimiento;
analizar el desempeño para identificar la necesidad de acciones
correctivas;
identificar los riesgos de cumplimiento y gestionar aquellos riesgos que,
relacionados con terceras partes, tales como proveedores, agentes,
distribuidores, consultores y contratistas;
asegurar que el sistema de gestión de cumplimiento se revisa a intervalos
planificados;
asegurar que hay acceso a un asesoramiento profesional adecuado
para el establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema
de gestión de cumplimiento;
proporcionar a los empleados acceso a los recursos de los
procedimientos y referencias de cumplimiento;
proporcionar asesoramiento objetivo a la organización en materias
relacionadas con el cumplimiento.
Presenta periódicamente a la administración un informe de
cumplimiento a la Junta de Directores o por conducto del Presidente
Ejecutivo.
Verifica que el personal esté capacitado para llevar a cabo sus
funciones conforme a las disposiciones contenidas en las leyes y
reglamentos aplicables a sus funciones antes, durante y posteriormente,
de ser necesario.
Atiende querellas por aparentes actos de discrimen y/o violaciones a las
leyes y reglamentaciones aplicables.
Notifica a la administración los informes de situación sospechosas
emitidos y las posibles violaciones de ley, reglamentos o deficiencias
detectadas y el plan de acción definido para enmendar tal situación.
Da curso de acción a los asuntos, gestiones y encomiendas a su cargo
con diligencia y prontitud, dirigidos al logro de las metas, objetivos y
resultados esperados.
Ejerce liderazgo y actúa como agente modelo de los principios, normas
y valores éticos que fundamentan la misión de la empresa.
Certifica el cumplimiento del Reglamento por empleados, gerencia y
jefes de departamentos.

Competencias de conocimiento
Marco legal aplicable a la organización.
Conocimiento general de las operaciones, productos y servicios que
provee su institución, entidad, empresa u organización
Conocimiento básico en sistemas computarizados de información.
 Dominio escrito/hablado del idioma español e inglés. (preferible pero no
indispensable)
Manejo satisfactorio de programas de computadora y calculadora.
Destrezas de redacción.
Conocimiento básico de procesadores de texto.
Conocimientos de manejo seguro en Internet.
Teoría general de sistemas.
Sistemas de Gestión.
Sistemas de Gestión de Cumplimiento.
Normalización de empresa.
Planificación y control de proyectos.
Gestión de competencias.
Sistemas de Información.
Debido proceso y derechos del denunciante y del denunciado.
Gestión basada en resultados.
Gestión de riesgos.
Riesgos del cumplimiento.
Responsabilidad legal en el ámbito de operación de la organización.
Gestión del cumplimiento
Competencias de habilidades
Habilidad para trabajar bajo presión y en distintas tareas
simultáneamente.
Habilidad en el manejo de asuntos confidenciales
Habilidad analítica y organizativa.
Habilidad para la atención y solución de situaciones imprevistas.
Habilidad para establecer relaciones e interactuar efectivamente a nivel
personal y profesional.
Habilidad para trabajar en equipo efectivamente dirigido al
cumplimiento de metas, objetivos, fechas límites para obtener los
resultados esperados.
Habilidad para redactar y responder a informes complejos.
Realizar presentaciones frente a grupo de personas.
Tenacidad.
Minería de datos e información.
Procesamiento apropiado de información.
Facilidad de uso de herramientas digitales e informáticas.
Capacidad de síntesis.
Integridad y compromiso con el cumplimiento.
Habilidades de comunicación eficaz y de capacidad de influencia.
Capacidad y prestigio para que sus consejos y directrices tengan
aceptación.
Ausencia de conflicto de intereses o de adecuado manejo del mismo
cuando exista.
Plan para alcanzar estas competencias
Proceso de inducción o reinducción del Profesional que ejerce el cargo
de oficial de cumplimiento.
Capacitar y formar en aquellos temas que se evidencie requieren tener
más conocimiento.
Compromiso de las diferentes dependencias para brindar información
de cada proceso.
Formación en normatividad aplicable.
Capacitación en temas relacionados con prevención de lavado de
activos y financiación de terrorismo y en general los delitos económicos.
Suscribir con el oficial de cumplimiento un acuerdo de confidencialidad
o establecer la obligación de manera expresa en el contrato.
Valoración inicial por talento humano de esta competencia y fortalecer,
a través de formación específica por lo menos dos veces en el año.
Participación en actividades de mejora de competencias en
comunicación verbal, escrita, no verbal.
verificación de certificaciones en antisoborno y riesgos
Participación en actividades lúdicas que fomenten el respeto y
capacidad de escucha.
Participación en actividades de formación con didácticas apropiadas
para fomentar el actuar prudente y respetuoso de la ley.
Participación en actividades lúdicas, artísticas o académicas que
fomenten la cero tolerancia a actos de soborno en ABC y en la vida
personal y familiar.
Participación en actividades lúdicas, artísticas o académicas que
fomenten la autoconfianza.
Participación en actividades lúdicas, artísticas o académicas que
fomenten el respeto hacia las demás personas.
Participación en actividades lúdicas, artísticas o académicas que
fomenten la eficacia en su actuar profesional.
Presenciar las capacitaciones que traten del Sistema de Gestión
Antisoborno.