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1. OBJETIVO
Establecer las actividades a seguir para la realización de selección y revisión de asociados
de negocio para una buena implementación del Sistema de Gestión Integrado.

2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a BROWINN SECURITY CIA LTDA, cuando se requieran
de Asociados de Negocio y son de obligatorio cumplimiento por parte del personal que
labora en la compañía.

3. DEFINICIONES
3.1 Selección: Elección de una o varias personas o cosas entre un conjunto por un
determinado criterio o motivo.
3.2 Revisión: Prueba o examen a que se somete determinada cosa o persona para
hacer las correcciones necesarias.
3.3 Asociados de negocio: Un asociado es una persona o empresa que se juntan
con otra persona o empresa para un negocio en específico. Un asociado "no
es dueño de la empresa", tan sólo participa en ciertos procesos de la misma. No
tiene responsabilidades civiles, únicamente en lo que respecta al negocio en
particular en que participa.
3.4 Cliente: Es el receptor de los servicios prestados por la compañía.
3.5 Socio: Persona que se asocia con otra u otras, para formar una sociedad
mercantil con fines de lucro y, en consecuencia, para participar en las pérdidas y
beneficios.
3.6 Proveedor de productos: Persona o empresa que suministra productos o
servicios a la compañía.
3.7 Proveedor de servicios: Persona o empresa que es contratada por parte de
BROWINN SECURITY CIA LTDA para desarrollar actividades puntuales.
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4. RESPONSABILIDAD
4.1 El responsable de realizarlo: Representante del Sistema de Gestión
Integrado es el responsable de la elaboración del procedimiento documentado para
la selección y revisión de asociados de negocio.
4.2 El responsable de la verificación: el gerente es el responsable de la
verificación del procedimiento documentado para la selección y revisión de
asociados de negocio.
4.3 El responsable de aprobarlo: El gerente general es el responsable de
aprobar el procedimiento documentado para la selección y revisión de asociados de
negocio.
5. DESARROLLO
5.1 Proveedores de productos / servicios

ACTIVIDAD DESCRIPCION
 Mediante redes sociales y pagina web se solicitaran propuestas
comerciales y se seleccionaran (como mínimo tres)
Solicitar propuestas  El responsable de esta actividad será el coordinador administrativo.
comerciales  Los requisitos para ser asociados de negocios se solicitar mediante
correo electrónico.

 Se solicitara la presentación de la siguiente documentación:

Solicitar a los  Certificado RUC
proveedores  Cedula de representante legal
documentos  CCO
establecidos por la  Certificados de obligaciones patronales
Compañía para la  Estados financieros del año anterior
verificación de la  Certificación BASC (en caso de no contar con la
información. certificación se puede realizar un acuerdo de
seguridad que describan el cumplimiento de los criterios
de seguridad BASC).
 Se investigara en los diferentes sistemas de información:
Realizar la  Lista Clinton
investigación  Antecedentes penales
respectiva al  Procuraduría
proveedor  Contraloría
seleccionado.  Policía
 ONU.
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ACTIVIDAD DESCRIPCION
 Los responsables de esta actividad son el coordinador
Realizar visita de administrativo y gerente general.
domicilio al  En caso de no poder asistir los dos a la compañía proveedora al
proveedor. menos uno con un delegado por el gerente deberán de asistir.

Firmar del  Se debe realizar un acuerdo de seguridad y confidencialidad.

Acuerdo de  Será revisado por ambas partes, la empresa proveedora y
Seguridad y BROWINN SECURITY CIA LTDA.
Confidencialidad.  Deberá ser firmado y sellado.
Auditoria de  Cada año se realizara auditorias de segunda parte a proveedores
Segunda Partes críticos.

Carpeta física  Se debe de archivar y tener en el sistema las carpetas con los
documentos antes mencionados de cada proveedor.

5.2 Socios de BROWINN SECURITY CIA LTDA

A las personas que conforman la Junta de Socios de Browinn Security CIA LTDA.,
solamente se les solicitará copia de cédula de ciudadanía. Se realizará consulta de
antecedentes disciplinarios, Lista Clinton, Procuraduría, Contraloría y Policía, una
(1) vez al año.
6. PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FOMENTO AL TERRORISMO
6.1 DEFINICIONES
6.1.1 Señal de Alerta: Son circunstancias particulares que llaman la
atención y justifican un mayor análisis. Para Browinn Security CIA
LTDA., pueden ser cualquier información, conducta, actividad o
circunstancia que haga presumir la realización de operaciones inusuales o
sospechosas que puedan estar vinculadas a operaciones de Lavado de
Activos o Financiación del Terrorismo, por lo que justifican un mayor
análisis.
6.1.2 Financiación del Terrorismo: La Financiación del Terrorismo
por su parte está relacionada con el apoyo financiero que se otorga a esta
actividad, entendiendo por terrorismo cualquier acto intencionado
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que, por su naturaleza o su contexto, pueda perjudicar gravemente a un país o

a una organización nacional y/o internacional.
6.1.3 Lavado de Activos: El que adquiera, resguarde, invierta,
transporte, transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen
mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de
personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión,
tráfico de armas, delitos contra el sistema financiero, la administración
pública o vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto
para delinquir, relacionadas con el tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes
o sustancias psicotrópicas, o le dé a los bienes provenientes de dichas
actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la
verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derechos
sobre tales bienes, o se realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su
origen ilícito.
6.1.4 Operación inusual: Es aquella operación cuya cuantía o
características no guardan relación con la actividad económica de una
persona (accionistas, empleados, clientes, etc.) o que por su número, por las
cantidades transadas o por sus características particulares, se salen de los
parámetros de normalidad establecidos.
6.1.5 Operación sospechosa: Es aquella que por su número, cantidad
o características no se enmarca dentro de los sistemas y prácticas normales
de los negocios, de una industria o de un sector determinado y, además, que
de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que se trate, no ha
podido ser razonablemente justificada. Cuando se detecte esta clase de
operaciones, deberán reportarse al jefe de seguridad y gerente general para
que ellos comuniquen de la situación a la policía nacional.
6.2 LINEAMIENTOS POLITICA SOBRE LAVADO DE ACTIVOS Y
FOMENTO AL TERRORISMO
 La compañía BROWINN SECURITY CIA LTDA., debe adoptar las
medidas de control y prevención de lavado de activos y fomento al
terrorismo acorde con su objeto social.
 La compañía debe diseñar y ejecutar programas de capacitación dirigidos
a todos sus Asociados de Negocio, con el fin de instruirlos en
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cumplimiento de las normas de control para la prevención de lavado de

activos y fomento al terrorismo.
 Todos los empleados y contratistas de la compañía deben cumplir con las
medidas emitidas sobre el control y la prevención de lavado de activos, así
como, proteger su imagen y reputación nacional e internacional y colaborar
con las autoridades en el control de lavado de activos provenientes de
actividades ilícitas y actividad terrorista.
 Los procedimientos y acciones relacionadas con el Lavado de Activos y
Fomento al Terrorismo se regirán por las normas establecidas por el
Gobierno Nacional.
 Los principios éticos se deben anteponer al logro de las metas
comerciales, por lo tanto se debe generar una cultura orientada a aplicar las
normas y procedimientos establecidos para la prevención del Lavado de
Activos.

 No son mercado objetivo para la compañía, las personas naturales o

jurídicas que tengan o hayan tenido algún vínculo con operaciones
o actividades ilícitas de acuerdo con el reporte publicado por la entidad
autorizada.

6.3 OBJETIVOS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y

FINANCIACIÓN AL TERRORISMO

 Proteger a BROWINN SECURITY CIA LTDA., de ser vinculada en

actividades de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo por parte
de personas pertenecientes a los grupos de interés de la Compañía.
 Identificar y reportar aquellas actividades que potencialmente constituyan
o tengan como finalidad el lavado de activos y financiación al terrorismo
que puedan comprometer su gestión.
 Anular esfuerzos con las instituciones y empresas públicas y privadas que
sean del caso, para lograr una cooperación efectiva en la prevención de
lavado de activo y financiación al terrorismo.
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6.4 RESPONSABILIDADES
Para la prevención y control del Lavado de Activos y la Financiación del
Terrorismo la Compañía establece mecanismos e instrumentos con el fin de evitar
que Gestión Competitiva Seguridad Integral Ltda., sea utilizada para el
ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento, en cualquier forma, de dinero u
otros bienes provenientes del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, a
través del presente Procedimiento se determinarán e implementarán los
procedimientos e instrucciones precisas que deben ser observadas por los
empleados, administradores y directivos BROWINN SECURITY CIA LTDA y en
especial del funcionario designado para el efecto, con el fin de dar cumplimiento a
la ley. Dentro de las funciones que se reglamentan con el presente procedimiento
están las siguientes, las cuales se tendrán en cuenta en la cesión de cuotas sociales
que efectúen los socios de BROWINN SECURITY CIA LTDA., con terceros para
capitalización de la misma, celebración de contratos con personas naturales y entes
jurídicos:
 Reportar a las autoridades competentes todas las operaciones sospechosas
o inusuales.
 Designar un Oficial de Cumplimiento.

 Recopilar y archivar la información mínima requerida respecto a los

suscriptores de emisiones cuya colocación la efectué directamente
BROWINN SECURITY CIA LTDA., sin utilizar los servicios de
intermediarios sometidos a inspección, vigilancia y control de la
Superintendencia Financiera. Dicha información se determina más adelante.
 Recopilar y archivar la información que considere necesaria de los
accionistas que ingresen o adquieran a cualquier título acciones de la
Compañía y mantener dicha información actualizada por lo menos una vez al
año.
6.5 MECANISMOS DE CONTROL PARA LA PREVENCIÓN LA/FT
BROWINN SECURITY CIA LTDA., en su relación con sus grupos de interés,
podrá definir mecanismos y desarrollar actividades tendientes al autocontrol y
prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, de tal forma
que además del cumplimiento de las disposiciones legales que regulan la materia, se
crea un compromiso constante en función de nuestra empresa. Los procedimientos,
mecanismos, prácticas y herramientas para gestionar y
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divulgar el riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo están

contemplados en los distintos sistemas preventivos y correctivos con los que cuenta
BROWINN SECURITY CIA LTDA., dentro de los cuales se encuentra:
 Diligenciar Formato de identificación de Asociado de Negocio
 Diligenciar Formato Declaración de Origen de Fondos

 Diligenciar Formato de Autorización de Tratamiento de Datos

Personales
 Diligenciar Formato de Identificación de Socios Persona Natural
 Diligenciar Formato de Identificación de Socios Persona Jurídica
 Firmar Acuerdo de Seguridad y Confidencialidad

 Realizar el análisis de los documentos solicitados a los Asociados de

Negocios
 Capacitar a los funcionarios de BROWINN SECURITY CIA LTDA en
materia de prevención, control y administración del riesgo de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo
 Actualización anual de la base de datos de Asociado de Negocio

 Comunicar a las partes interesadas el Código de Ética y la Política sobre

Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
6.6 Al momento de su vinculación
o Confirmar la información suministrada durante el proceso de
establecimiento de la relación comercial.
o Verificar que los documentos entregados por el Asociado de Negocio
contengan toda la información necesaria para la correcta identificación del
mismo.
o Registrar los datos en el sistema de soporte digital o físico.
o Revisar y confirmar los datos que se tuviera del Asociado de Negocio en
anteriores relaciones comerciales, cuando sea posible.
o En los casos necesarios, coordinar la visita al Asociado de Negocio en su
sede comercial para obtener una percepción directa de sus actividades
económicas y comerciales.
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o Conocer adecuadamente la actividad económica que desarrollan los

Asociados de Negocio, la magnitud y las características básicas de sus
operaciones habituales (origen y destino).
o Solicitar al Asociado de Negocio actualizaciones periódicas de los datos y la
documentación que obre en la BROWINN SECURITY CIA LTDA
o Prestar atención a los eventos que puedan representar señales de alerta, que
surjan para cada operación.
o Establecer, en lo posible, patrones de comportamiento, frecuencia, volumen
y características de las operaciones que realiza el Asociado de Negocio con
BROWINN SECURITY CIA LTDA.
o Al iniciarse el vínculo entre el Asociado de Negocio y BROWINN
SECURITY CIA LTDA, la identificación de Asociados de Negocio,
personas naturales o jurídicas, ya sea a través de sus titulares o apoderados,
se realiza mediante la presentación de los formularios diligenciados
completamente, y la presentación de la documentación que sea necesaria
teniendo en cuenta la legislación vigente.
o No se establecerán relaciones comerciales, ni se realizarán pagos a cuentas
anónimas, ni con nombres ficticios o inexactos.
o Durante la vigencia del vínculo comercial, en la medida de lo posible, se
realizarán visitas a los Asociados de Negocio para verificar de una manera
consistente, la información obtenida al iniciar la relación comercial.
o BROWINN SECURITY CIA LTDA. NO ACEPTA Operaciones en
Efectivo situación que dejará clarificada con el Asociado de Negocio en el
momento de establecer la relación comercial y realizar el registro
correspondiente.

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