INSTRUMENTO DE GESTIÓN

DESCRIPCIÓN
N° Módulo N°1 POLÍTICA SSO CUMPLE NC OBS. O.M.
DEL HALLAZGO

1 ¿Está documentada, actualizada y autorizada por la Gerencia?

¿Incluye un compromiso en la prevención de lesiones, enfermedades profesionales y

2
mejoramiento continuo de la gestión y desempeño SSO?

¿Incluye el compromiso con el cumplimiento de la legislación aplicable vigente de SSO y con

3
otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus peligros?

¿La Política es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización,
4 para ponerlos al tanto de sus obligaciones SSO individuales? ¿La Política está disponible para
todas las partes interesadas?

5 ¿El personal entrevistado conoce los contenidos relevantes de la Política de SSO?

 INSTRUMENTO DE GESTIÓN

N° IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS CUMPLE NC OBS. O.M. HALLAZGOS

IPER
1 ¿La empresa tiene un procedimiento para identificar peligros, evaluar y controlar riesgos?
¿La matriz IPER considera todos los peligros, riesgos y controles asociados con:

- Actividades rutinarias y no rutinarias.

- Actividades para todos los trabajadores permanentes y temporales, personal contratista, clientes,
visitantes y cualquier otra persona con acceso al lugar de trabajo.
- Peligros identificados fuera del sitio de trabajo, capaces de afectar la SSO de las personas bajo control
de la organización dentro del sitio de trabajo.
2 - Peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo
control de la organización.
- Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que sean proporcionados por la
organización u otros.
- Cualquier obligación legal aplicable relacionada con Matriz IPER e implementación de los controles
necesarios - El diseño de las
áreas de trabajo, procesos, instalaciones y máquinas/equipos.

¿El proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos registrado en matriz IPER considera el
3
comportamiento, capacidades y otros factores humanos?
¿La asignación de probabilidad, severidad y cálculo de magnitud de riesgo registrados en la Matriz IPER
4 son representativos y coincidentes con las condiciones de trabajo observadas en terreno y controles
existentes?
¿Los controles definidos o la modificación de los controles existentes, consideran la reducción de los
5 riesgos de acuerdo a la jerarquía: eliminación, sustitución, controles de ingeniería,
señalización/advertencias y/o controles administrativos, EPP?
¿Las medidas de control establecidas e implementadas en la Matriz IPER son suficientes para reducir el
6
riesgo a un nivel tolerable?

¿El personal entrevistado conoce los peligros y riesgos a los cuales está expuesto y conoce los controles
7
establecidos registrados en las matrices IPER?

8 ¿Se cumple la totalidad de los controles operacionales establecidos en las matrices IPER?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor efectuar una visita general a las instalaciones y
operaciones asociadas a riesgo significativo, para obtener una muestra de actividades las cuales se
deberán revisar en detalle en matrices IPER, constatando consistencia en la identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos, y nivel de implementación de los controles establecidos.

DESVIACIÓN RECURRENTE: omisiones de peligros, actividades e inconsistencia en asignación de

valorización de probabilidad/exposición, consecuencia/severidad y cálculo de magnitud de riesgo.
TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 30% del tiempo total de auditoría a
la revisión de las cláusulas 4.3.1 y 4.4.6.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.3.1: identificar las actividades que se pueden efectuar
(riesgo aceptable) y aquellas actividades que deben reducir su nivel de riesgo (riesgos
inaceptables/significativos) para que se puedan realizar.

NO
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES SSO Y OTROS APLICABLES CUMPLE
CONF
OBSERV HALLAZGOS

¿La empresa dispone de un listado actualizado o equivalente, donde ha identificado todos los cuerpos
legales (ej: Leyes, Decretos, NCH, Ordenanzas, Resoluciones, etc.) que le son aplicables a sus
procesos/actividades y de igual manera los requerimientos suscritos de manera voluntaria (ej.:
Obligaciones SSO de mandantes)?
¿La empresa mantiene un listado de requisitos que incluye la identificación de áreas donde son
aplicables y la forma en que debe darse cumplimiento al requisito establecido y los respectivos registros
que acreditarán cumplimiento?

¿Se comunica la información relevante sobre requisitos legales y otros requisitos a personas que
trabajan bajo el control de la organización y otras partes interesadas relevantes?

¿La empresa cuenta con una base de información actualizada, para acceder a los contenidos de los
cuerpos legales y otros requisitos que le son aplicables en materias de Seguridad y Salud Ocupacional?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar 7 cuerpos legales y 1 requerimiento

voluntario asociados a SSO que estén relacionados con los procesos y actividades desarrollados por la
organización y que estén vinculados con RIESGOS SIGNIFICATIVOS y contrastar que estos documentos
estén adecuadamente considerados en listado de identificación de cuerpos legales y requerimientos
voluntarios de la organización.

DESVIACIÓN RECURRENTE: omisiones en proceso de identificación de cuerpos legales asociadas con

actualización de cuerpos legales y cuerpos legales nuevos. De igual manera, frecuentemente las
Resoluciones (autorizaciones) emitidas a la organización no son incluidas en el listado de cuerpos
legales aplicables.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 20% del tiempo total de auditoría a
la revisión de las cláusulas 4.3.2 y 4.5.2.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.3.2: la organización debe estar en conocimiento de la

totalidad de los cuerpos legales y otros requerimientos voluntarios aplicables a la organización.

NO
OBJETIVOS Y PROGRAMAS SSO CUMPLE
CONF
OBSERV HALLAZGOS

¿La organización establece y mantiene objetivos SSO documentados, los cuales consideran los
compromisos de prevenir lesiones, EP, cumplir la legislación, mejora continua y resultados IPER?
¿Los objetivos son medibles y monitoreables?

¿Está establecido, implementado y mantenido un programa para alcanzar los objetivos planteados en
las funciones y niveles relevantes, identificando claramente actividades, responsables/autoridades,
plazos y medios (recursos)?

¿Los Programas de Gestión de SSO son monitoreados y analizados a intervalos planificados y regulares
para modificarlos o reorientarlos en caso que se requiriera?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seguir el detalle de gestión de 2 objetivos

asociados a reducir un riesgo significativo, 1 objetivo asociado a regularizar incumplimiento legales y 1
objetivo asociado con Salud Ocupacional (siempre que esté asociado a riesgo significativo).

DESVIACIÓN RECURRENTE: no se asocian objetivos de SSO a Salud Ocupacional y no se consideran

los resultados de valorización de riesgos y regularizaciones legales al momento de definir objetivos SSO.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 5% del tiempo total de auditoría a la

revisión de las cláusulas 4.2 y 4.3.3

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.3.3: asegurar la reducción de los mayores niveles de riesgo
detectados y regularizar incumplimientos legales relevantes, asociando esta gestión a objetivos de SSO
y respectivos programas de gestión.

No Aplica: la organización voluntariamente define no aplicar la cláusula.

 INSTRUMENTO DE GESTIÓN

Módulo N°3 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

RECURSOS, ROLES, RESPONSABILIDAD, FUNCIONES Y AUTORIDAD CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿Los roles, responsabilidades, funciones y autoridades de SSO están documentadas y comunicadas a partes
interesadas?
La organización asignó a un miembro de la Gerencia con responsabilidades específicas para SSO, independiente de
otras responsabilidades, y con roles y autoridad definada para:
Asegurar que el SGSSO es establecido, implementado y mantenido de acuerdo a la norma.
Asegurar que los reportes del desempeño del SGSSO son presentados a la Gerencia para revisión y uso para el MC del
sistema.

¿La designación del representante de la Gerencia es conocida por el personal de la organización y por el personal que
trabaja bajo el control de la organización? (Fue comunicada).

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar 4 puestos de trabajo asociados a riesgos

significativos y evidenciar en detalle la adecuada asignación y comunicación de roles, responsabilidades, funciones y
autoridades de SSO.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO:UB se recomienda asignar el 5% del tiempo total de auditoría para la revisión
de las cláusulas 4.4.1 y 4.4.3.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.1: el personal asociado a exposición y control de riesgos debe conocer
sus roles, responsabilidades, funciones y autoridades de SSO, con el objeto de mantener controlados los riesgos y
resguardar la integridad física y salud del personal.

COMPETENCIA, ENTRENAMIENTO Y TOMA DE CONCIENCIA CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿La organización ha definido las competencias SSO requeridas de educación, entrenamiento o experiencia SSO para el
personal asociado a riesgos significativos y tareas críticas?

¿Las personas que realizan tareas críticas que puedan impactar sobre SSO tienen las competencias con base a
educación, entrenamiento o experiencia y se dispone de los respectivos registros? (Tienen las competencias para
cumplir con sus deberes y obligaciones en SSO).

¿La organización identifica y gestiona (ej.: Plan de capacitación) las necesidades de entrenamiento asociadas con sus
riesgos y su sistema SSO?

¿Se evalúa la efectividad de los entrenamientos o acciones tomadas para gestionar necesidades o brechas de
competencias detectadas y se mantiene los respectivos registros?
El personal que trabaja bajo el control de la organización es consciente de:
- Las consecuencias SSO, actuales o
potenciales, de sus actividades de trabajo, su comportamiento, y los beneficios que tiene en SSO el mejoramiento del
desempeño del personal.
- Sus roles y
responsabilidades e importancia en alcanzar conformidad con la política y procedimientos SSO y de los requisitos del
Sistema de Gestión SSO, incluyendo la preparación en emergencia y los requisitos de respuesta.
- Las
consecuencias potenciales que tiene apartarse de los procedimientos especificados.
LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar 5 puestos de trabajo asociados a riesgos
significativos/tareas críticas y evidenciar en detalle la existencia de los respectivos registros que acrediten que este
personal posee las competencias de SSO definidas por la organización para efectuar las tareas críticas encomendadas.
De igual manera, se recomienda constatar cumplimiento de Plan de Capacitación y cumplimiento del proceso de
evaluación de efectividad de entrenamientos o acciones tomadas para gestión de brechas.

DESVIACIÓN RECURRENTE: no se evalúa la efectividad de los entrenamientos o acciones tomadas para gestionar
brechas de competencias y no se mantienen todos los registros que acreditan las competencias del personal.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 10% del tiempo total de auditoría para la revisión
de la cláusula 4.4.2.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.2: disponer de personal competente (educación, entrenamiento o

experiencia) y consciente de la importancia de cumplir los requerimientos SSO para resguardar salud e integridad física
del personal.

No Aplica: la organización voluntariamente define no aplicar la cláusula.

COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

Comunicación

¿La organización comunica (ej.: ficheros, afiches, intranet, etc.) de manera efectiva información de SSO y SGSSO a
personal interno, contratistas, visitas y partes interesadas externas?

¿Las comunicaciones externas son recibidas, documentadas y se responden de manera efectiva?

¿Se comunica al personal interno quién es el representante de la dirección en materias de SSO, actas de Comité
Paritario, peligros/riesgos/controles en actividades en áreas de trabajo y resultados de revisiones gerenciales?

Se comunican de manera efectiva a las partes interesadas las siguientes materias: contenidos Política SSO, requisitos
legales y otros requisitos voluntarios de SSO (partes interesadas), objetivos SSO (partes pertinentes), representante
de Gerencia en materias de SSO, roles, responsabilidades, funciones y autoridades de SSO, representante de
trabajadores en materias SSO, resultados de investigaciones de incidentes, AC y AP (partes interesadas), conclusiones
de revisiones gerenciales y mecanismos de participación de trabajadores en materias de SSO.

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar 4 temas asociados con tareas críticas o riesgos
significativos y ver el detalle de cómo la organización ha comunicado a las partes interesadas esta información de SSO.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 5% del tiempo total de auditoría para la revisión de
las cláusulas 4.4.1 y 4.4.3.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.3: disponer de partes interesadas informadas sobre materias de SSO y
SGSSO, a través del uso de canales de comunicación efectivos.

Participación y consulta CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿El personal participa apropiadamente en la confeción y actualización de IPER, investigación de incidentes, desarrollo y
revisión de política y objetivos SSO, representación en asuntos de SSO y consulta cuando hay cambios que afecten su
SSO?

¿El personal está informado respecto a los mecanismos de participación de los trabajadores en asuntos de SSO?
¿El personal está informado sobre quién es su representante en asuntos de SSO?

¿Los contratistas son consultados cuando existen cambios que afectan su SSO?

¿Cuando es apropiado, se consulta a partes interesadas externas relevantes sobre asuntos de SSO pertinentes?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor revisar esta cláusula normativa en la revisión de los procesos
principales asociados con participación y consulta (ej.: IPER, investigación incidentes, política/objetivos, gestión
contratistas, entrevista personal en visitas terreno, etc.).

DESVIACIÓN RECURRENTE: no participan los trabajadores en investigación de cuasi accidentes, desarrollo y revisión
de política y objetivos SSO. Por otra parte, los contratistas no son consultados cuando existen cambios que afectan su
SSO.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 5% del tiempo total de auditoría para la revisión de
las cláusulas 4.4.1 y 4.4.3.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.3: considerar de manera relevante los aportes, ideas, sugerencias y
comentarios de los trabajadores, contratistas y partes interesadas externas en la mejora continua de la SSO.

DOCUMENTACIÓN CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿La organización posee los siguientes documentos: políticas, objetivos, alcance SGSSO, descripción de los elementos
principales del SGSSO (describe los elementos claves), su interacción y referencia de los documentos relacionados,
registros de investigación de incidentes/AC/AP y registros necesarios para acreditar cumplimiento de requerimimientos
OHSAS 18001:2007 y del SGSSO?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor revisar esta cláusula normativa en la revisión de los procesos
principales de OHSAS 18001:2007.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 10% del tiempo total de auditoría para la revisión
de las cláusulas 4.4.4, 4.4.5, 4.5.3, 4.5.4 y 4.5.5.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.4: disponer de una estructura documental que permita asegurar la eficaz
planificación, operación y control de procesos que se relacionan con la gestión de sus riesgos SSO.

CONTROL DE DOCUMENTOS CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿La organización utiliza documentación aprobada (por personal autorizado), actualizada, legible y disponible en las
áreas de uso?
¿La organización ha identificado (lista maestra documentos controlados o equivalente) todos los documentos SSO
vigentes y versiones actualizadas?

¿Los documentos SSO registran estado de revisión y cambios/modificaciones?

¿Los documentos de origen externo SSO son identificables y su distribución es controlada?

¿Los documentos obsoletos que se retengan son identificados?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor contrastar las versiones de los documentos utilizados por el
personal entrevistado con listado maestro de documentos controlados.

DESVIACIÓN RECURRENTE: omisiones en lista maestra de documentos (ej.: hojas de seguridad, cuerpos legales,
documentos de origen externo, etc.).
TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 10% del tiempo total de auditoría para la revisión
de las cláusulas 4.4.4, 4.4.5, 4.5.3, 4.5.4 y 4.5.5.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.5: el personal debe disponer permanentemente de documentos SSO
actualizados y vigentes.

CONTROL OPERACIONAL CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿Se cumplen los controles operacionales establecidos asociados con actividades que posean peligros con riesgos
significativos o relevantes?

¿Se cumplen los controles operacionales establecidos para los procesos de adquisiciones de productos, equipos y
servicios asociados a SSO?

¿Se cumplen los controles operacionales establecidos para actividades de contratistas y visitantes?

¿La actividades relevantes asociadas con riesgos significativos y eventos con potencial de pérdida catastrófica (ej.:
trabajo en altura, ingreso a espacios confinados, mentenimiento eléctrico, trabajos en caliente, gestión de
emergencias, etc.) disponen de procedimientos documentados que consideran criterios de operación?

¿Los procedimientos documentados de SSO asociados con riesgos significativos y eventos con potencial de pérdida
catastrófica, se cumplen y están completamente implementados?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar como muestra 4 actividades asociadas con riesgos
significativos y potencial de pérdida catastrófica, y constatar el cumplimiento de los requerimientos establecidos en los
respectivos controles operacionales. De igual manera se recomienda seleccionar a 2 empresas contratistas,
subcontratistas o de servicios transitorios asociadas con riesgos significativos y potencial de pérdida catastrófica, y
constatar si se cumplen controles operacionales aplicables.

DESVIACIÓN RECURRENTE: en terreno no se da cumplimiento a todos los requerimientos que solicitan los
procedimientos operacionales aplicables a personal propio y contratistas.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 30% del tiempo total de auditoría a la revisión de
las cláusulas 4.3.1 y 4.4.6.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.5: todas las actividades efectuadas en la organización se deben realizar
cumpliendo procedimientos de trabajo que aseguran la integridad física y salud del personal.

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿La organización dispone de procedimientos para proceder ante situaciones de emergencia relevantes (ej.: incendios,
accidentes, fugas gas, terremoto, inundaciones, etc.) aplicables a la organización, que considerna las necesidades de
las partes interesadas relevantes (servicios de emergencias, vecinos, etc.)?
¿La organización efectúa simulacros de emergencias para las contingencias identificadas como aplicables a la
organización, cumpliendo la frecuencia de simulacros establecida? ¿Se registra el simulacro y gestionan las debilidades
detectadas?
¿Se revisa periódicamente el procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias, en especial después de la
ocurrencia de situaciones de emergencia?

¿Para la planificación de respuestas de emergencias, se consideran las necesidades de las partes interesadas
relevantes? (servicios de emergencias, vecinos).
LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar como muestra 2 procedimientos de emergencia
asociados con riesgo significativo (ej.: incendio, accidentes, etc.) y verificar cumplimiento de sus requerimientos
(existencia de infraestructura y equipamiento requerido, vías de evacuación, salidas de emergencias, señalética, zonas
seguridad, etc.). De igual manera se recomienda que el auditor verifique el cumplimiento del Plan de simulacros de
emergencia correspondiente a los últimos 12 meses y constate gestión de debilidades detectadas.

DESVIACIÓN RECURRENTE: los procedimientos de emergencia no son revisados en forma posterior a ocurrida una
emergencia. Por otra parte las puertas de emergencia no cuentan con sentido de giro en la dirección de la evacuación.
De igual manera se presentan extintores a la interperie sin gabinete o nicho.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 10% del tiempo total de auditoría a la revisión de la
cláusula 4.4.7.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.4.7: disminuir las pérdidas y daños a las personas e infraestructura a
partir de ocurrencia de eventos asociados a emergencias (ej.: incendios, etc.).

No Aplica: la organización voluntariamente define no aplicar la cláusula.

 INSTRUMENTO DE GESTIÓN

Módulo N°4 VERIFICACIÓN

MEDICIÓN Y MONITOREO DEL DESEMPEÑO CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿La organización cumple las frecuencias de monitoreo SSO de objetivos, programas de gestión, efectividad de controles, cumplimiento de controles
operacionales, número accidentes/cuasi accidentes y enfermedades profesionales?

¿Se toman, definen y cumplen las acciones de mejora a partir de los resultados de monitoreo SSO?

¿Se mantienen los registros de mantención y calibración vigentes de instrumentos de medición asociados a SSO (luxómetro, nivel O2, dosímetros, etc.)?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor constatar el cumplimiento de frecuencias de monitoreo correspondientes al último
trimestre. Dentro de este proceso de debe considerar higiene industrial y salud ocupacional. De igual manera chequear cumplimiento de
acciones planificadas establecidas a partir de resultados de monitoreo.

DESVIACIÓN RECURRENTE: no se monitorean efectividad de controles, # cuasi accidentes y # enfermedades profesionales. Por otra parte
no se disponen de todos los registros de mantención y calibración asociados a instrumentos de medición SSO.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 5% del tiempo total de auditoría a la revisión de la cláusula 4.5.1.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.5.1: conocer periódicamente el desempeño de los procesos relevantes SSO para facilitar la toma
de desiciones asociada con mejora continua de los procesos y desempeño SSO.

No Aplica: la organización voluntariamente define no aplicar la cláusula.

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿La organización cumple frecuencias de verificación de cumplimiento de requerimientos legales (Leyes, D.S., Resoluciones, etc.) y otros requerimientos (ej.:
Requerimientos mandante, etc.)?

¿En los procesos de verificación de cumplimiento legal y otros requerimientos, se consideran todos los requerimientos aplicables a la organización?

¿Se mantienen registros de los resultados de las evaluaciones y respectivos registros que acreditan cumplimiento?

¿Los incumplimientos detectados (NC) son gestionados a través de los requerimientos de procedimiento de acciones correctivas/preventivas o equivalente?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar 5 cuerpos legales relevantes (asociados con riesgos significativos y
procesos relevantes) y 1 requerimiento voluntario, y ver detalle de evaluación de cumplimiento constatando respectivos registros que
acreditan cumplimiento.

DESVIACIÓN RECURRENTE: se presentan inconsistencias entre incumplimientos legales detectados en auditoría y resultados de proceso
de evaluación de cumplimianto legal.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 20% del tiempo total de auditoría a la revisión de las cláusulas 4.3.2 y
4.5.2.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.5.2: conocer de manera pronta los incumplimientos legales y otros requerimientos suscitos por
la organización y gestionar su regularización.
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

Investigación incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

¿Los incidentes y NC son investigados prontamente y documentados?

¿La organización identifica las no conformidades e incidentes, describe el incumplimiento/incidente, identifica la causa raíz, propone medidas de control que
evitan recurrencia y plazos de realización adecuados?

¿Los resultados de las investigaciones son comunicadas a las partes interesadas?

¿Las medidas de control son implementadas dentro de los plazos establecidos?

¿Se revisa la efectividad de las medidas de control implementadas?

¿Las acciones implementadas previenen recurrencia del incidente/incumplimiento detectado?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar 3 NC recientes (con investigación cerrada) asociadas con riesgos
significativos, 2 incidentes con mayor TP y 1 cuasi accidente, y revisar el detalle de las respectivas investigaciones.

DESVIACIÓN RECURRENTE: inconsistencias en determinación de causa raíz, definición de medidas de control que eviten recurrencia y no
realización de proceso asociado con verificación de efectividad de las medidas de control.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 10% del tiempo total de auditoría para la revisión de las cláusulas 4.4.4,
4.4.5, 4.5.4, 4.5.3 y 4.5.5.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.5.3: gestionar los incidentes y NC e implementar acciones que eviten recurrencia.

CONTROL DE REGISTROS CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿Existe una lista maestra de registros o equivalente en la cual se detalle la identificación, almacenamiento, protección, recuperación, retención y disposición final
de los registros que genera el SGSSO?

¿Los registros son accesibles de manera expedita y sin retraso?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor seleccionar 6 registros asociados con gestión de riesgos significativos y ver que
estén considerados en el listado maestro de registros o equivalente, en la cual se detalle su identificación, almacenamiento, protección,
recuperación, retención y disposición final.

DESVIACIÓN RECURRENTE: existencia de omisiones de registros en listado maestro de registros (ej.: informe mediciones higiene
industrial, certificados de mantención/calibración instrumentos medición, etc.).

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 10% del tiempo total de auditoría para la revisión de las cláusulas 4.4.4,
4.4.5, 4.5.4, 4.5.3 y 4.5.5.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.5.4: acceder de manera expedita a los registros que acreditan cumplimiento de los
requerimientos del SGSSO.

AUDITORÍA CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS

¿La organización posee un programa anual de auditorías internas en el cual se consideran todos los procesos, áreas geográficas y cláusulas normativas
consideradas dentro del alcance de la certificación?
¿El programa de auditorías internas considera los resultados de la valoración del riesgo (IPER) y los resultados de auditorías previas?

¿Se ha dado cumplimiento a las frecuencias de auditorías internas establecidas en Programa anual de auditorías?

¿La selección de los auditores que han participado en procesos de auditorías asegura la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría?

¿Los auditores internos que han participado en procesos de auditorías cumplen los requisitos establecidos internamente para cumplir esta función?

¿La planificación de la auditoría se registra en un Plan de auditoría (o equivalente) y los resultados del proceso se registran en un informe de auditoría?

¿Los incumplimientos detectados (NC) en los procesos de auditorías internas son gestionados a través de los requerimientos de procedimiento de acciones
correctivas/preventivas o equivalente?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor constatar cumplimiento del programa anual de auditorías internas y verificar si los
incumplimientos detectados en proceso de auditoría efectuado por Mutual fueron detectados en procesos de auditorías internas.

DESVIACIÓN RECURRENTE: no se consideran todas las cláusulas normativas y procesos en auditorías internas efectuadas según Programa
anual (debe considerar todas las cláusulas normativas).

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 10% del tiempo total de auditoría para la revisión de las cláusulas 4.4.4,
4.4.5, 4.5.4, 4.5.3 y 4.5.5.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.5.4: detectar de manera pronta cualquier incumplimiento y efectuar gestiones para regularizar y
evitar recurrencia.
 INSTRUMENTO DE GESTIÓN

Módulo N°5: REVISIÓN GERENCIAL

CUMPLE NO CONF OBSERV HALLAZGOS
REVISIÓN GERENCIAL
¿La organización efectúa procesos de revisión por la Gerencia cumpliendo las frecuencias
establecidas?

Los procesos de Revisión por la Gerencia consideran los elementos de entrada normativos
detallados a continuación: resultados auditorías internas, evaluación cumplimiento legal y
otros requerimientos, resultados participación y consulta, comunicación relevante de partes
interesadas externas (incluyendo quejas), desempeño SSO, política SSO, grado
cumplimiento objetivos, estado investigaciones incidentes/NC, acciones a seguir de
revisiones por Gerencia previas, cambios de circunstancias incluyendo
modificaciones/actualizaciones legales y recomendaciones para mejora.

¿Los procesos de revisión por la Gerencia se registran y consideran dentro de sus

conclusiones cualquier decisión y acción relacionada con el posible cambio de desempeño
SSO, política y objetivos SSO, recursos y mejoramiento continuo?

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: se recomienda al auditor verificar cumplimiento de

frecuencia establecida de revisiones por la Gerencia, constatar que se hayan considerado
los elementos de entrada normativos y de igual manera que el respectivo informe de RG
considere conclusiones y medidas para mejora.

DESVIACIÓN RECURRENTE: no se considera en contenidos de procesos de revisión por

Gerencia los resultados de participación y consulta y estado de investigaciones de cuasi
accidentes.

TIEMPO AUDITORÍA RECOMENDADO: se recomienda asignar el 5% del tiempo total de

auditoría para la revisión de la cláusula 4.6.

ESPÍRITU NORMATIVO DE CLÁUSULA 4.5.4: asignar recursos y adoptar medidas para

la mejora a nivel de Gerencia para implementar continuamente el desempeño del SGSSO.

No Aplica: la organización voluntariamente define no aplicar la cláusula.