qu medidas se debieron tomar

Como se pudo evitar

GESTIN COMPETENTE

El caso de Barings demuestra claramente que la alta direccin no era apta en el rea de
operaciones con derivados. Un equipo de gestin debidamente calificado habra sido capaz de
identificar los riesgos asociados con la adquisicin de altos ingresos y ayud a prevenir la
aparicin de fracaso.

IMPLEMENTAR UNA UNIDAD DE CONTROL DE RIESGOS, que si funcione.

Manteniendo un control y equilibrio en las actividades de los empleados, Barings Bank podra
haber evitado o al menos mitigado las circunstancias que llevaron a su colapso.

La supervisin adecuada de los empleados y la participacin de la alta direccin habran

permitido un registro adecuado no slo de las actividades fraudulentas de Leeson, sino que
podra haber proporcionado a cada departamento del banco una clara vista de los objetivos
de las organizaciones

IMPLEMENTACIN DE SISTEMAS DE INFORMACIN

Segn Leeson, Barings era una mezcla completa de sistemas y dependa en gran medida de
procesos manuales y por lo tanto era incapaz de evaluar el riesgo con precisin.

Por tanto si hubiera habido sistemas para compartir informacin en toda la organizacin, la
situacin que llev al colapso del banco nunca habra surgido. Pero hoy en da ha cambiado
esta situacin en el mundo financiero, con bastantes organizaciones que tienen sistemas de TI
en su lugar que abarcan toda la operacin

Los colapsos financieros como Barings han y seguirn ocurriendo hasta que todas las
organizaciones tengan sistemas que enlacen toda la informacin.

No obstante muchas instituciones financieras siguen perdiendo la oportunidad de utilizar

sistemas integrados de TI para monitorear las transacciones para prevenir daos en el negocio
en tiempo real.

AUDITORAS DE CONTROL INTERNO

Es importante recalcar que las auditoras son importantes en el sistema bancario, para
garantizar que se estn realizando las operaciones de manera verdica y correcta, no obstante
suele haber riesgo dentro del mismo proceso de auditora ya que ciertos auditores pueden
estar corrompidos en las implicancias negativas de la empresa,

No obstante los auditores pueden tambin realizar un trabajo deficiente que solo se limite a
observar, tal y como pas en Barings, por lo cual la gerencia debe tener mucha inmiscuicin en
el trabajo de los auditores y el control del personal.
. http://www.next-finance.net/Comment-Nick-Leeson-a-coule-la

http://www.tradefutures.co.uk/nick_leeson_barings_bank.pdf

https://www.leadinggovernance.com/news/lessons-leeson-%E2%80%93-rogue-trader-nick-
leeson-provides-insight-how-prevent-governance-failings

http://www.operacionesbinarias.org/brokers/#anc4

http://www.computerweekly.com/news/1280091154/Integrated-IT-could-have-prevented-
Barings-collapse-says-Nick-Leeson

CASO SOCIT GNRALE

El brker Jerme Kerviel entr a trabajar en el banco francs en 2006.Empez+o siendo un

operador de mercados. En diciembre del mismo ao este brker tom posiciones masivas
sobre futuros, de manera muy arriesgada y especulativa. Luego de obtener ganancias y
prdidas, ste crea una empresa para ocultar el desfalque. Posteriormente en enero Socit
Gnrale descubre el desvo de dinero cuando el brker haba acumulado el 30% de los 4.900
millones de prdidas. Los directivos del banco intentaron deshacer posiciones y maquillar el
problema, pero justo coincide con la crisis del 2009, y pierden el restante 70% de prdidas.
Posteriormente se interrog al brker, pero este desapareci.

http://www.elmundo.es/mundodinero/2008/01/25/economia/1201291013.html