FORMACION Y HERRAMIENTAS PARA ANLISIS DE NO

CONFORMIDADES

Tratamiento de No Conformidades

OBJETIVOS

Desarrollar destrezas para identificar y tratar hallazgos que

aporten al mejoramiento de un Sistema de Gestin.
Diferenciar las actividades reactivas de las proactivas en la
resolucin de problemas.
Aplicar metodologas para el anlisis de causa raz.

Implementar un proceso de tratamiento de no conformidades.

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AGENDA

Duracin 1 da (8 h)

Horario sugerido 08:30 17:30

Almuerzo 13:00 14:00

Recesos Media maana

Media tarde

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INTRODUCCIN

REQUISITOS DE LOS PARTICIPANTES

Conocimiento bsico de normas de

gestin ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001, etc.
Haber participado como auditor o
auditado en Sistemas de Gestin
Sentido comn, mente abierta y
actitud positiva MATERIAL

Diapositivas (1)

Talleres (4)

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INTRODUCCIN

Instalaciones

Reglas de seguridad y rutas de escape

Cortesa (celulares)

Arreglos locales

Breve presentacin de los participantes

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CONTENIDO

1. NOTAS DE AUDITORA
2. CINCO PASOS
3. ANLISIS DE CAUSA RAZ
4. CASOS DE ESTUDIO

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1. NOTAS DE AUDITORA

Evidencia
Evidencia Objetiva
Objetiva
Percepcin
Percepcin
Requisitos
Requisitos Documentacin
Documentacin
Legal
Legal Ensayo
Ensayo
Normas
Normas SIG
SIG
Buena
Buena Prctica
Prctica
Interno
Interno Hallazgos
Hallazgos
Conformidad
Conformidad
No
No Conformidad
Conformidad

AUDITORAS

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1. NOTAS DE AUDITORA

Conformidad
Principal
No conformidad 1. HECHO
Secundario

Pistas 2 . DETALLE EVIDENCIA

3. REQUISITO NO
Juicio de valor CUMPLIDO Legal
Norma
Interno
Nota incompleta

Postulado 1: No se debera tratar un hallazgo de No

Conformidad si este est incompleto, no es objetivo o
no est basado en hechos, evidencias y con el Taller 1
requisito incumplido identificado. Notas Auditora

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2. CINCO PASOS

Resolucin de No Conformidades
5 PASOS
INCUMPLIMIENTO
DE UN REQUISITO

NO CONFORMIDAD CORRECCIN ANLISIS DE ACCIONES CORRECTIVAS

CAUSA Y PREVENTIVAS 4
1 2
3
IMPLANTACIN
ISO

SEGUIMIENTO DE EFICACIA

5
Correcciones
Acciones Inmediatas NO

SI
FIN VERIFICACIN

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2. CINCO PASOS

1. IDENTIFICAR LA NO CONFORMIDAD / PROBLEMA 1.NC

2. CORRECCIN / ACCIN INMEDIATA / MITIGACIN 2.C
3. ANLISIS DE CAUSA RAZ 3.CR
4. ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS 4.ACP
5. EFICACIA 5.E

Plan de Accin

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2. CINCO PASOS

1 Paso : Identificacin del problema

En caso de No Conformidades es necesario que contengan tres elementos:

EL HECHO
Es el problema genrico, breve,
preciso y aceptado por el
auditado.

LA EVIDENCIA Detalle del tipo, cantidad, lugar,

temporalidad, etc., de la muestra
que presenta la no conformidad.

EL REQUISITO
PROCEDIMIENTO
Puede ser legal, de la norma y/o
procedimiento interno. Un solo
I SO requisito, el ms aplicable y
cercano

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2. CINCO PASOS

2 Paso : Accin Inmediata, correctora o correccin

Depender del tipo de hallazgo

La accin inmediata, correctora o mitigacin ayuda a curar los

sntomas, ms no la causa raz del problema.

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2. CINCO PASOS

3 Paso : Anlisis de Causa Raz

Mejoramiento continuo
Grupos de Anlisis

Equipos de Accin correctiva

Evaluacin de riesgos
Focus Group
Crculos de Calidad
Equipos Kaizen
Mejoramiento continuado SEIS SIGMA

Herramientas de Anlisis

Diagrama causa y efecto Diagrama de campo de fuerzas

Pareto Benchmarking
Lluvia de ideas Diagrama de Flujo
Los cinco por qu? Diagrama de relaciones
Ishikawa Diagrama de rbol

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2. CINCO PASOS

4 Paso : Plan de Accin ( Acciones correctivas y preventivas)

Su implementacin depende del tipo de hallazgo

Las acciones correctivas debern eliminar la causa del problema.

Las acciones preventivas ayudan a prevenir potenciales no

conformidades.

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2. CINCO PASOS

5 Paso : Eficacia de las acciones

Se requiere del seguimiento de la eficacia del plan de accin; esto
es, que las acciones deben eliminar tanto la causa cuanto el
efecto.
De no ser eficaces, se deber realizar un nuevo diagnstico y
tratamiento. Posiblemente haya ms causas ocultas.
La eficacia puede realizarse despus de algn tiempo de tomadas
las acciones.

Taller 2
Cinco Pasos

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2. CINCO PASOS

ERRORES MS COMUNES

1. Tratar problemas o no conformidades que en realidad no lo son o

son triviales.
2. Ser reactivos, aplicar solo correcciones en lugar de acciones
correctivas.
3. Colocar como causa raz el mismo problema, pero en otras
palabras.
4. Incongruencia del plan de accin con la causa raz.
5. Confundir eficacia con cumplimiento del plan de accin.

Postulado 2: Para que el tratamiento de un

problema sea eficaz y se prevenga su recurrencia
se deber aplicar los cinco pasos, sin caer en
ninguno de los errores comunes.

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2. CINCO PASOS

Ejemplos para anlisis

CASO X Dolor de cabeza

No. Paso Anlisis Propuesta

1 NC Dolor de cabeza NA

2 C Tomar aspirina NA

3 CR Exmenes mdicos, colesterol elevado NA

4 ACP Pastillas para colesterol, dieta, ejercicio NA

Chequeo mdico, niveles de colesterol

5 E NA
normales y ausencia de dolor de cabeza

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2. CINCO PASOS
Ejemplos para anlisis

CASO Y Accidente de trabajo

No. Paso Anlisis Propuesta

1 NC Operador cae de altura NA

2 C Llevarlo a la enfermera para curarlo NA

Se cay porque se fue al suelo (No es causa, es Estructura no asegurada, no dispona de

3 CR
el mismo problema en otras palabras) permiso de trabajo

Indemnizarlo y cambiarlo de puesto (No ataca Revisin total de estructuras, mantenimiento de

4 ACP
causa raz) las mismas y emisin de permisos de trabajo

Ya se le pag el seguro (No verifica eliminacin Reduccin de accidentes y verificacin del

5 E
de la causa) estado de estructuras.

Taller 2
Cinco Pasos
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3. ANLISIS DE CAUSA RAZ

Postulado 3: El paso ms importante del tratamiento y la

solucin de un problema es identificar plenamente la(s)
causa(s) raz del mismo.

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3. ANLISIS DE CAUSA RAZ

3.1.DIAGRAMA DE ISHIKAWA

MANO OBRA MTODO MQUINA CATEGORAS

DESACTUALIZADOS OBSOLETAS
OPERADOR NIVELES

CALIFICADO DESCONOCIDOS DAADAS

PROVEEDOR ENTREGAS
RETRASADAS
FALTA CALIDAD

NO HAY STOCK
MAL TIEMPO

MATERIAL MEDIO

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3. ANLISIS DE CAUSA RAZ

3.2.DIAGRAMA DE RELACIONES

1. Realizar una lluvia de ideas de las causas

probables.
2. Agrupar las ideas en categoras afines, no ms
de 8 tipos. Se puede complementar con el
mtodo de Ishikawa.
3. Colocar las categoras en crculos y armar un
esquema como el de la figura.
4. Relacionar cada categora con el resto usando
flechas y analizando en parejas cul es causa y
cul efecto.
5. En los crculos de causa se inicia la flecha (punto)
y en los de efecto termina (cabeza).
4. La causa raz es la que ms inicio de flechas
tiene y el efecto ms recurrente es el de mayor
nmero de cabezas de flecha llegando al crculo.

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3. ANLISIS DE CAUSA RAZ

3.3.DIAGRAMA DE PARETO

Indicador de seguimiento

Anlisis de problemas o causas. Aplicacin

Enfoque en causa raz: el 80% de los

problemas se deben a causas comunes, el
20% de todas las posibles

1. Identificar las categoras de problemas o causas que deban

ser comparadas y cuantificar las fallas en cada una.
2. Seleccionar una unidad estndar de medida y el perodo a
Mtodo ser analizado.
3. Recopilar la Informacin, ordenarla de mayor a menor y
acumular los datos de unidades y porcentaje.
4. Realizar el grfico.
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3. ANLISIS DE CAUSA RAZ

Diagrama de Pareto de unidades

defectuosas en TAPICERIA

Detalle # Casos
A Roto 110
B Sucio 40 Orden Acumulado % Acumulado
C Descolorido 16 A 110 110 42%
D Torcido 8
E 60 170 64%
E Quemado 60
B 40 210 80%
F Sin relleno 2
G Aplastado 18 G 18 228 86%
H Inflado 10 C 16 244 92%
H 10 254 96%
Taller 3 D 8 262 99%
Causa Raz
F 2 264 100%

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4. CASOS DE ESTUDIO

El proceso de tratamiento de no conformidades inicia en la

identificacin del problema y termina cuando se demuestra la
eficacia del plan de accin (cierre de la No Conformidad).
Formar equipos de trabajo y adoptar una metodologa general
de anlisis.
Realizar un plan estratgico que facilite el control y
seguimiento del cierre de no conformidades.
Realizarseguimientos peridicos de las acciones propuestas.
Una no conformidad no necesariamente se debe cerrar
inmediatamente.
Cumplir con las fechas establecidas para el cierre y
posteriores seguimientos. Esto ayuda a que se adopten nuevas
medidas en caso de ser necesario.
Invertir el tiempo que sea necesario para el anlisis de causa y
posterior cierre de no conformidades.

Taller 4
Casos Estudio

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