Mej Gest Inv Pub Terr

MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN
PBLICA TERRITORIAL
(PE-L1101)

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA TERRITORIAL

Consultor: - Darwin Tefilo Eufracio Len

Lima, de 2011

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 2

N D I C E
1 RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................... 7
1.1 NOMBRE DEL PIP...................................................................................................................... 7
1.2 OBJETIVO DEL PIP .................................................................................................................... 7
1.1 BALANCE OFERTA Y DEMANDA DE LOS BIENES O SERVICIOS DEL PIP ......................................... 7
1.2 PLANTEAMIENTO TCNICO DEL PIP ........................................................................................... 9
1.3 COSTOS DEL PIP ..................................................................................................................... 12
1.4 BENEFICIOS DEL PIP ............................................................................................................... 13
1.5 RESULTADOS DE LA EVALUACIN SOCIAL DEL PIP .................................................................. 14
1.6 SOSTENIBILIDAD DEL PIP ........................................................................................................ 15
1.6.1 Capacidad de gestin ......................................................................................................... 15
1.6.2 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento............................................... 15
1.7 IMPACTO AMBIENTAL DEL PIP ................................................................................................ 16
1.7.1 Principales Impactos Socio-Ambientales ............................................................................ 16
1.7.1 Medidas de Manejo ............................................................................................................ 16
1.8 ORGANIZACIN Y GESTIN DEL PIP ........................................................................................ 18
1.8.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos ................................................ 18
1.8.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros ............................................................... 19
1.8.3 Modalidad de contratacin recomendada ........................................................................... 21
1.9 PLAN DE IMPLEMENTACIN..................................................................................................... 22
1.10 FINANCIAMIENTO DEL PIP ...................................................................................................... 23
1.11 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .................................................................................... 24
1.12 MARCO LGICO DEL PIP......................................................................................................... 25
2 ASPECTOS GENERALES............................................................................ 35
2.1 NOMBRE DEL PROYECTO......................................................................................................... 35
2.2 UNIDAD FORMULADORA Y LA UNIDAD EJECUTORA ................................................................. 35
2.2.1 Unidad Formuladora ......................................................................................................... 35
2.2.2 Unidad Ejecutora .............................................................................................................. 36
2.2.3 Responsabilidad Funcional ................................................................................................ 38
2.3 PARTICIPACIN DE LOS INVOLUCRADOS .................................................................................. 38
2.3.1 Matriz de Anlisis de Involucrados .................................................................................... 43
2.4 MARCO DE REFERENCIA ......................................................................................................... 48


2.4.1 Antecedentes del Proyecto.................................................................................................. 48
2.4.2 Marco de Referencia Econmico ........................................................................................ 84
2.4.3 Marco de Referencia Normativo ......................................................................................... 93
2.4.4 Marco de Referencia Social ............................................................................................... 98
2.4.5 Marco de Referencia Poltico ........................................................................................... 101
3 IDENTIFICACIN ................................................................................... 113
3.1 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ............................................................................... 113
3.1.1 mbito de influencia ........................................................................................................ 113
3.1.2 Anlisis del Beneficiario .................................................................................................. 113
3.1.3 Anlisis del Servicio Pblico ............................................................................................ 117
3.1.4 Anlisis de Tributos ......................................................................................................... 121
3.1.5 Anlisis del Servicio ......................................................................................................... 123
3.1.6 Anlisis del usuario ......................................................................................................... 145
3.1.7 Anlisis de las Entidades Rectoras ................................................................................... 225
3.2 OBJETIVOS DEL PROYECTO .................................................................................................... 256
3.2.1 Definicin del problema y sus causas ............................................................................... 256
3.2.2 Anlisis de las causas ...................................................................................................... 256
3.2.3 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final ............................................................. 259
3.2.4 Objetivo del proyecto ....................................................................................................... 274
3.2.5 Alternativa de solucin .................................................................................................... 276
4 FORMULACIN Y EVALUACIN ................................................................. 282
4.1 ANLISIS DE LA DEMANDA .................................................................................................... 283
4.1.1 Demandantes ................................................................................................................... 284
4.1.2 La demanda ..................................................................................................................... 300
4.2 ANLISIS DE LA OFERTA ....................................................................................................... 315
4.3 BALANCE OFERTA DEMANDA ............................................................................................... 317
4.4 PLANTEAMIENTO TCNICO DEL PIP ....................................................................................... 319
4.4.1 Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR ...................... 319
4.4.2 Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores ................................... 325
4.4.3 Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin ...................................... 329
4.5 COSTOS A PRECIOS DE MERCADO ........................................................................................... 339
4.5.1 Costos en la situacin sin proyecto ................................................................................... 340
4.5.2 Costos incrementales ....................................................................................................... 341
4.6 EVALUACIN SOCIAL ........................................................................................................... 366


4.6.1 Beneficios Sociales .......................................................................................................... 366
4.6.2 Costos Sociales ................................................................................................................ 411
4.6.3 Indicadores de Rentabilidad Social del Proyecto .............................................................. 413
4.7 EVALUACIN PRIVADA ......................................................................................................... 415
4.8 ANLISIS DE SENSIBILIDAD ................................................................................................... 417
4.9 ANLISIS DE RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL DEL PIP ................................................... 423
4.10 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ............................................................................................... 428
4.10.1 Capacidad de gestin................................................................................................... 428
4.10.2 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento ........................................ 429
4.11 IMPACTO AMBIENTAL ........................................................................................................... 429
4.11.1 Aspectos Institucionales y Legales en Materia Ambiental ............................................. 429
4.11.2 Contexto Socio-Ambiental ............................................................................................ 440
4.11.3 Principales Impactos Socio-Ambientales ...................................................................... 444
4.11.4 Medidas de Manejo ..................................................................................................... 455
4.11.5 Consultas Pblicas ...................................................................................................... 460
4.11.6 Evaluacin del Cumplimiento de los Requisitos Sociales y Ambientales ........................ 460
4.12 ORGANIZACIN Y GESTIN ................................................................................................... 461
4.12.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos .......................................... 461
4.12.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros ......................................................... 462
4.12.3 Modalidad de contratacin recomendada..................................................................... 465
4.13 PLAN DE IMPLEMENTACIN................................................................................................... 466
4.14 FINANCIAMIENTO ................................................................................................................. 467
4.15 MATRIZ DE MARCO LGICO DEL PROYECTO .......................................................................... 472
4.16 LNEA DE BASE PARA EVALUACIN INTERMEDIA Y EX POST .................................................. 481
4.16.1 Costos para la elaboracin de la Lnea Base ................................................................ 481
4.16.2 Cronograma para la elaboracin de la Lnea Base ...................................................... 481
5 ANEXOS .............................................................................................483
5.1 CRITERIOS PARA LA EVALUACIN DE LA CALIDAD DE LOS PROYECTOS .................................... 483
5.2 INDICADORES DE RESULTADO PARA MEDIR LAS BRECHAS SECTORIALES .................................. 487
5.3 BRECHAS SECTORIALES POR DEPARTAMENTO ....................................................................... 491
5.4 PRESUPUESTO DE LOS GOBIERNO REGIONALES ...................................................................... 493
5.5 COEFICIENTES DE CORRELACIN ENTRE LA PROPORCIN DEL GASTO ASIGNADO A UN SECTOR VS.
BRECHA SECTORIAL DE INVERSIN .................................................................................................... 494
5.6 SUPUESTOS PARA EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y RIESGO...................................................... 496


5.7 FICHAS DE PROYECTOS FONIPREL SELECCIONADOS ............................................................. 502
5.8 MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES POR TIPOLOGA DE PROYECTO ..................... 510
5.9 MEDIDAS DE MANEJO ........................................................................................................... 532
5.10 DISEO MUESTRAL DE LOS PROYECTOS SNIP PARA LA ESTIMACIN DEL VANS PROMEDIO DIARIO
576
5.10.1 Marco poblacional ...................................................................................................... 576
5.10.2 Universo estudiado ...................................................................................................... 577
5.10.3 Diseo muestral ........................................................................................................... 577
5.10.4 Distribucin de la muestra ........................................................................................... 579
5.10.5 Eleccin de los proyectos SNIP .................................................................................... 581
5.11 COTIZACIN SISTEMA DE INFORMACIN GEORREFERENCIADA ............................................... 607
5.12 MATRIZ DE LOGROS ............................................................................................................. 620
5.13 TALLER DE VALIDACIN ....................................................................................................... 624
5.13.1 Lista de asistencia al taller de validacin ..................................................................... 624
5.13.2 Sistematizacin de los resultados encontrados en el taller de validacin ....................... 626
5.14 ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL, MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIN
DEL SNIP


I. RESUMEN EJECUTIVO


1 Resumen Ejecutivo
1.1 Nombre del PIP
El nombre del proyecto es: "Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica
Territorial"
1.2 Objetivo del PIP
El objetivo del proyecto es el siguiente: "Adecuada Inversin Pblica Territorial"
Este objetivo, contribuye al fin ltimo "Elevar el Desarrollo Socioeconmico
Territorial".
1.1 Balance Oferta y Demanda de los bienes o servicios del PIP
Dada las caractersticas tcnicas actuales de los servicios de Capacitacin y de
Asistencia Tcnica, se ha considerado que la oferta actual es igual a cero. Por lo tanto
el balance oferta demanda es igual a la demanda de servicios de Capacitacin
Asistencia Tcnica.
Tabla 1: Balance Oferta Demanda de servicios de Capacitaciones, en cantidad de
eventos

Elaboracin: Consultor
Tipo de
capacitacin
Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
Evaluacin social
del PIP
7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Gerencia de PIP
con enfoque PMI
21 21 21 21 21 21 21 21 21 21
Nuevas
herramientas y
modalidades de
contrataciones
82 83 83 84 86 86 86 89 89 89
Total 110 111 111 112 114 114 114 117 117 117


Tabla 2: Balance Oferta Demanda de servicios de Asistencia Tcnica a los GGRR que
participan del esquema de incentivos, en cantidad de proyectos/PMIP

Tabla 3: Balance Oferta Demanda de servicios de Asistencia Tcnica a los GGRR que
no participan del esquema de incentivos, en cantidad de proyectos/PMIP

Tipos de Asistencia Tcnica (AT) Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
AT elaboracin y revisin del PMIP 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
AT elaboracin de TdR estudio de
preinversin
664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
AT revisin de TdR estudio de
preinversin
664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
AT formulacin de estudios de
preinversin
664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
AT revisin de estudios de
preinversin
498 678 696 715 734 754 775 796 818 840
AT elaboracin de informes
consistencia
332 673 691 710 730 749 770 791 812 834
AT revisin de informes
consistencia
332 673 691 710 730 749 770 791 812 834
AT supervisin y seguimiento del
proyecto
166 669 687 706 725 744 765 785 807 829
AT elaboracin y revisin de TdR
evaluacin ex post
166 669 687 706 725 744 765 785 807 829
AT en gestin del cambio 664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
preinversin
1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
preinversin
1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
preinversin
1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
preinversin
956 1,301 1,337 1,373 1,410 1,449 1,488 1,529 1,570 1,613
consistencia
638 1,293 1,328 1,364 1,401 1,439 1,478 1,518 1,560 1,602
consistencia
638 1,293 1,328 1,364 1,401 1,439 1,478 1,518 1,560 1,602
proyecto
319 1,284 1,319 1,355 1,392 1,429 1,468 1,508 1,549 1,591
evaluacin ex post
319 1,284 1,319 1,355 1,392 1,429 1,468 1,508 1,549 1,591
AT en gestin del cambio 1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624


1.2 Planteamiento Tcnico del PIP
A continuacin se detallar en qu consiste cada uno de los componentes del
proyecto, cabe destacar la diferencia entre componentes BID y componentes SNIP,
siendo estos ltimos los medios fundamentales:
Componente BID 1: Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los
Gobiernos Regionales.
Este componente se agrupa los siguientes componentes SNIP y actividades:
Componente SNIP 1: Mejora de las competencias de los operadores
Accin 1.1: Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales
Accin 1.2: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML
Accin 1.3: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos
Regionales
Accin 1.4: Diplomado en evaluacin social de proyectos
Accin 1.5: Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI
Accin 1.6: Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de
contrataciones y adquisiciones
Componente SNIP 2: Sistematizacin de la informacin territorial
Accin 2.1: Mejora de los estndares
Accin 2.2: Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software,
seguridad y capacitacin
Componente SNIP 3: Implementacin de la gestin basada en procesos
Accin 3.1: Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos
Accin 3.2: Soporte a la gestin administrativa de la inversin
Componente BID 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores


Componente SNIP 4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias
Actividad 4.1: Implementacin de la organizacin
Actividad 4.2: Implementacin de sistema de informacin
Actividad 4.3: Capacitacin
Actividad 4.4: Fortalecimiento de las CATs
Actividad 4.5: Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI

Componente SNIP 5: Fortalecimiento del marco metodolgico
Actividad 5.1: Desarrollo de metodologas territoriales
Actividad 5.2: Adecuacin de la metodologa PMI
Actividad 5.3: Metodologa evaluacin intermedio y post inversin
Actividad 5.4: Definicin de polticas de inversiones regionales
Actividad 5.5: Estudios econmicos regionales
Actividad 5.6: Metodologa de presupuesto participativo
Componente SNIP 6: Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la
gestin territorial
Actividad 6.1: Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin
de la inversin
Actividad 6.2: Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin
pblica y privada
Actividad 6.3: Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones
Actividad 6.4: Mejora de la normatividad de presupuesto participativo
Componente SNIP 7: Articulacin de sistemas administrativos
Actividad 7.1: Mejora de procesos
Actividad 7.2: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar
la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos
de inversin pblica
Componente BID 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin


Componente SNIP 8: Fondo de incentivos
Actividad 8.1: Financiamiento de estudios de preinversin
Actividad 8.2: Financiamiento de expedientes tcnicos
Actividad 8.3: Financiamiento de obras


1.3 Costos del PIP
Tabla 4: Costos a precios de mercado


RUBROS Costo Total USD Costo Total S/. Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION + OPERACIN Y
MANTENIMIENTO)
61,539,288 171,694,614 16,263,818 34,105,234 57,699,309 34,851,566 3,677,429 4,170,759 4,170,759
COSTO TOTAL INVERSIN 50,000,000 139,499,999 16,143,818 33,817,234 57,411,309 32,127,638
I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR 20,572,584 57,397,509 12,183,814 25,553,656 16,832,568 2,827,471
II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 5,420,000 15,121,800 1,088,100 4,031,550 9,960,300 41,850
III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 21,867,290 61,009,739 1,379,166 2,739,290 29,125,703 27,765,579
IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 1,285,800 3,587,382 896,846 896,846 896,846 896,846
V. Auditora 400,000 1,116,000 279,000 279,000 279,000 279,000
VI. Imprevistos 454,326 1,267,569 316,892 316,892 316,892 316,892
COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO 11,539,288 32,194,615 120,000 288,000 288,000 2,723,928 3,677,429 4,170,759 4,170,759
Operacin 7,511,070 20,955,884 120,000 288,000 288,000 2,060,660 2,743,737 2,743,737 2,743,737
Mantenimiento 4,028,219 11,238,730 663,269 933,693 1,427,022 1,427,022


1.4 Beneficios del PIP
Para el caso de los beneficios cuantitativos se han identificado los siguientes:
1) Ahorros en los costos que incurre el Estado por inversiones ejecutadas de
proyectos mal formulados
2) Ahorros en los costos asociados a la reduccin de las demoras en las
viabilidades de proyectos
3) Ahorros de costos de envos de documentacin
4) Beneficios de los proyectos cofinanciados con el fondo de incentivos
El detalle de la metodologa empleada para la cuantificacin de estos beneficios se
realiza en el numeral 4.6.1.1; los resultados de esta cuantificacin se muestran en la
siguiente tabla.
Tabla 5: Flujo de beneficios consolidado
VAB (S/.)
Beneficios 171 147 773
1. Disminucin de proyectos mal formulados en GN 5 566 983
2. Disminucin de proyectos mal formulados en GR 6 166 848
3. Disminucin de proyectos mal formulados en GL 6 166 848
4. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GN 19 014 373
5. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GR 58 595 063
6. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GL 22 832 481
7. Disminucin de envos de documentos en Lima 134 264
8. Disminucin de envos de documentos en provincias 2 445 967
9. Beneficios de proyectos ejecutados en GR que participan del EI 50 224 946



1.5 Resultados de la Evaluacin Social del PIP
Tabla 6: Evaluacin Social


Rubros Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9
Costos totales 13,847,930 28,931,435 50,520,265 31,474,262 3,338,061 3,752,457 3,752,457 3,752,457 3,752,457
Costos de inversin 13,738,730 28,669,355 50,258,185 29,003,888 0 0 0 0 0
Costos de Operacin y Mantenimiento 109,200 262,080 262,080 2,470,375 3,338,061 3,752,457 3,752,457 3,752,457 3,752,457
Beneficios 0 5,380,611 10,761,222 21,380,865 32,404,096 37,517,173 42,630,250 47,743,328 52,856,405
Beneficios - Costos -13,847,930 -23,550,824 -39,759,043 -10,093,398 29,066,035 33,764,716 38,877,793 43,990,870 49,103,948
VAN S/.61,503,177
TIR 24.4%


1.6 Sostenibilidad del PIP
Para analizar la sostenibilidad del proyecto se han considerado lo siguiente:
1.6.1 Capacidad de gestin
Para la fase de inversin se tiene que de acuerdo a las actividades consideradas en el
estudio se tiene que para el caso de la gestin del proyecto se tiene previsto la
incorporacin de empresas para que lleven a cabo auditorias anuales y semestrales,
para esto se tiene previsto la contratacin de una empresa que realice auditorias en
temas financieros y contable as como tambin la contratacin de una auditora para
la gestin misma del proyecto. De forma complementaria a esto se tiene previsto la
elaboracin de una lnea base para que a partir de esta se lleve a cabo el monitoreo
de la ejecucin del proyecto as como tambin una evaluacin final del proyecto que
permita verificar el cumplimiento de metas. De forma complementaria hay que tener
en cuenta que se contara con el apoyo de la DGPI para la adecuada gestin del
proyecto.
Para la fase de operacin y mantenimiento se tiene que para asegurar el cumplimiento
de las metas y objetivos planteados por el proyecto, se tiene previstos que cada uno
de los GGRR que van a acceder a los incentivos brindados por el proyecto tiene que
presentar una matriz de logros (compromisos), por medio de esta matriz se supedita la
entrega del incentivo al alcance de las metas intermedias propuestas en la matriz de
logros.
Los incentivos intermedios que se estaran entregando son los cursos de Evaluacin
Social y estara dirigido esencialmente para el personal de la OPI y UF de los GGRR que
participan. Otro de los incentivos intermedios ofrecidos mediante el proyecto son los
cursos de PMI el cual est dirigido al personal de las UE de los GR seleccionados.
1.6.2 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento
Para el caso de los costos de operacin y mantenimiento generado con el proyecto se
tiene que este ser asumido por el Ministerio de Economa y Finanzas y ser financiado


mediante recursos ordinarios. El monto al que asciende este gasto anual es de 240 000
nuevo soles anuales, ac se tiene considerado la contratacin de 4 personas para el
rea de capacitacin de la DGPI.
De forma complementaria cabe indicar que actividades que apoyan en el desarrollo de
las capacidades en el tema de contrataciones y adquisiciones que se complementan
con el proyecto, las cuales ya se encuentran consideradas dentro del plan estratgico
del OSCE.
1.7 Impacto Ambiental del PIP
1.7.1 Principales Impactos Socio-Ambientales
De forma general, los impactos potenciales asociados a la presente operacin son
conocidos, pequeos en magnitud e importancia, de fcil manejo a travs de tcnicas
estndar y concentradas mayormente en la fase de construccin de la infraestructura
a financiarse en el marco del Proyecto.
Para realizar el anlisis ambiental, en razn que el Proyecto contempla los proyectos
del fondo de incentivos, stos han sido agrupados en las siguientes tipologas: i)
manejo integral de residuos slidos municipales, ii) agua y saneamiento, iii) salud, iv)
educacin, v) infraestructura vial, vi) infraestructura agraria, vii) manejo de cuencas,
viii) infraestructura elctrica y ix) telecomunicaciones rurales.
1.7.1 Medidas de Manejo
Los impactos ambientales negativos que se generarn por la construccin de de
infraestructura civil asociada a cada uno de los tipos de PIPs que se consideran en la
presente operacin, presentan impactos similares. En tal sentido, las medidas de
manejo tambin sern comunes para todos los PIPs.
La produccin de polvo, la generacin de ruido, la produccin de residuos slidos de
construccin, y la generacin de residuos slidos domsticos y de efluentes lquidos
sern manejados a travs de prcticas estndar que contemplan, entre otras medidas,


el humedecimiento constante de agregados y finos, la utilizacin de amortiguadores
de ruido en todos los equipos de construccin, y acciones especficas de recoleccin,
acumulacin, transporte y disposicin de residuos slidos. De igual forma, de
requerirse, para facilitar las tareas de construccin y a peticin de los contratistas, el
manejo del trnsito vehicular ser coordinado con la polica nacional.
Los impactos negativos asociados a la salud y seguridad de los trabajadores mientras
dure la fase de construccin de los PIP sern mitigados dando fiel cumplimiento y
aplicacin al Reglamento Nacional de Edificaciones
1
.
Los PIP contarn adems con una supervisin externa, la cual har el seguimiento
rutinario su proceso de construccin y se encargar tambin de la supervisin
ambiental correspondiente. sta reportar directamente al Ejecutor y preparar
informes peridicos para evaluar el seguimiento en los campos tanto tcnico como
ambiental. El Banco, por su parte, visitar de forma anual una muestra aleatoria de
los PIP a fin de verificar el buen manejo ambiental de cada uno de ellos.
El riesgo asociado a desastres naturales ser manejado mediante la adopcin de dos
medidas: i) el cumplimiento y la aplicacin del Reglamento Nacional de Edificaciones,
a fin de garantizar que los diseos estructurales de todas estructuras necesarias en los
PIP sean sismo-resistentes; y ii) la condicin de que previamente a la inclusin de un
PIP en el paquete de proyectos a ser financiados en esta operacin, el Ejecutor deber
enviar la documentacin correspondiente a fin de que el Banco pueda verificar que se
han tomado las provisiones reducir la vulnerabilidad a cualquier otro tipo de amenaza
natural de la infraestructura a construirse.
Adems de las medidas de orden general antes mencionadas, las medidas de manejo
que se resumen a continuacin incluyen recomendaciones especficas por tipologa de

1
http://www.urbanistasperu.org/rne/pdf/Reglamento%20Nacional%20de%20Edificaciones.pdf


proyecto para el control y seguimiento de los impactos negativos ms probables.
Mayores detalles se encuentran en el Anexo 5.9.
1.8 Organizacin y Gestin del PIP
Los actores que intervendrn en la ejecucin del proyecto son: El Ministerio de
Economa y Finanzas - MEF, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado -
OSCE.
1.8.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos
En la siguiente matriz se pasara a realizar la identificacin de los roles y funciones de
actores del proyecto; teniendo en cuenta que los actores identificados son: Direccin
General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas, Oficina General
de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas y
finalmente los Gobiernos Regionales.
A partir de esta matriz se pasara a definir cules son las capacidades tcnicas,
administrativas y financieras de los actores del proyecto en el marco del proyecto
teniendo en cuenta el rol y las funciones.
Tabla 7: Rol y Funciones de los actores del proyecto
Actores en la
ejecucin del
proyecto
Administrativas Financieras Tcnicas
Direccin General
de Poltica de
Inversiones-
Ministerio de
Economa y
Finanzas
La DGPI de acuerdo a las
funciones que se le confiere se
tiene que cuenta con la
capacidad administrativa
necesaria para llevar a cabo las
funciones que se le han
asignado en el marco del
proyecto
Para el cumplimiento del rol y
las funciones asignadas se tiene
que la DGPI cuenta con la
capacidad financiera que se le
otorga por intermedio de la OGA.
Para el caso de la
capacidad tcnica se
tiene que la DGPI cuenta
con el personal y la
experiencia necesaria
para el cumplimiento de
las funciones.
Oficina General
de
Administracin y
Recursos
Humanos
Cuenta con la capacidad
administrativa para el
cumplimiento del rol y
funciones asignadas por
intermedio del proyecto pero
de forma complementaria se
tiene previsto reforzarla por
medio de la conformacin de
una Unidad coordinadora del
proyecto.
Cuenta con los recursos
ordinarios del Ministerio de
Economa y Finanzas, para cubrir
el 40% de las inversiones del
proyecto.
Para cumplir con los
requerimientos de
capacidades tcnicas para
llevar a cabo la ejecucin
del proyecto contara con
el apoyo de la DGPI.


Actores en la
ejecucin del
proyecto
Organismo
Supervisor de las
contrataciones
del Estado OSCE
Administrativamente se tiene
que de acuerdo a las funciones
que se le otorga se tiene que
cuenta con la capacidad
cumplimiento de su rol y
funciones asignadas.
Cuenta con el personal y la
experiencia necesaria para
llevar a cabo el rol y las
funciones que le corresponden
en el marco del proyecto.
necesarios a partir de los
recursos directamente
recaudados, para el
cumplimiento del rol y funciones
que le asignar el proyecto; de
forma complementaria cabe
indicar que por intermedio del
proyecto se destinara parte de
recursos financieros para el
apoyo en la ejecucin de algunas
actividades que se enmarquen en
el logro de los objetivos del
proyecto.
El OSCE cuenta con el
personal necesario as
como la capacidad y
para cumplir las funciones
que le corresponden en el
marco del proyecto.
Gobiernos
Regionales
Para el fortalecimiento de su
capacidad administrativa se
tiene previsto capacitarlos en
temas de contrataciones, PMI y
evaluacin social.
necesarios provenientes de sus
recursos ordinarios, Para el
cumplimiento de sus funciones.
Para dotarlos de la
capacidad tcnica, que le
permita el alcanzar las
metas que tienen en la
matriz de logros se tiene
previsto dotarlos de
Asistencia Tcnica y
capacitacin.
BID
Cuanta con la capacidad
funciones conferidas por medio
del proyecto
necesarios para cumplir con el
rol y funciones que se le han
conferido, por otro lado hay que
tener en cuenta que es el ente
que proporcionar el 60% de los
recursos para la ejecucin de las
inversiones del proyecto.
De acuerdo a las
funciones conferidas se
tiene que para asegurar
el cumplimiento de estas
funciones, dentro del
proyecto se considera la
contratacin de la
empresa pertinente que
lleve a cabo el
seguimiento y monitoreo
de la ejecucin del
proyecto.

1.8.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros
En la siguiente tabla se ha pasado a realizar la identificacin de las capacidades
administrativas, financieras y tcnicas con las que cuenta cada uno de los actores para
el cumplimiento de los roles y funciones que se le ha asignado.


Tabla 8: Capacidades administrativas, financieras y tcnicas de los actores del
Proyecto
Actores en la
ejecucin del
proyecto
Direccin General
de Poltica de
Inversiones-
Ministerio de
Economa y
Finanzas
proyecto
Para el caso de la
capacidad tcnica se
las funciones.
Oficina General
de
Administracin y
Recursos
Humanos
proyecto.
proyecto.
requerimientos de
Organismo
Supervisor de las
contrataciones
del Estado OSCE
recaudados, para el
proyecto.
como la capacidad y
marco del proyecto.
Gobiernos
Regionales
evaluacin social.
Para dotarlos de la
Asistencia Tcnica y
capacitacin.
BID
del proyecto
De acuerdo a las
contratacin de la
lleve a cabo el
de la ejecucin del
proyecto.


1.8.2.1 Responsables de componente
El Componente I ser coordinado por la DGPI. El Componente II y III ser coordinado
por cada presidente regional de los gobiernos regionales. Los responsables de
componente (o quien ellos designe para productos especficos) estarn encargados de
la conformidad tcnica de recibimiento de los productos y reportarn al Supervisor
General del proyecto.
1.8.3 Modalidad de contratacin recomendada
La modalidad de contratacin recomendada para cada una de las actividades previstas
es la de contrata, esto para cada uno de los componentes considerados en el estudio.
Para el caso del componente I se tiene que no se cuenta con la cantidad de
personal tcnico necesario que lleve a cabo las tenga la capacidad de llevar a
cabo las capacitaciones a todas las regiones en las que se van a intervenir con el
proyecto, de forma complementaria se tiene que el personal del que dispone la
DGPI no cuenta con la formacin necesaria para brindar capacitacin en los
nuevos temas que se proponen con el proyecto.
Para el caso del componente II, se tiene que el MEF no cuenta con un rea de
capacitacin que conozca sobre el tema de proyectos que pueda capacitar al
personal de la DGPI as como tambin se tiene que no se cuenta con la cantidad
de personal idneo para el desarrollo de las actividades consideradas dentro del
componente.
Finalmente teniendo en cuenta las actividades consideradas en el componente III y
de acuerdo a los anlisis realizados sobre los estudios de pre inversin elaborados
por los gobiernos regionales elegidos, se puede concluir que no cuenta con el
personal tcnico adecuado que permita la elaboracin de los trabajos.


1.9 Plan de Implementacin
Grfico 1: Plan de implementacin del Componente I


Grfico 2: Plan de implementacin del Componente II y III

1.10 Financiamiento del PIP
La fuente de financiamiento del proyecto y especficamente para la inversin en los
componentes planteados lo asume el Ministerio de Economa y Finanzas como
responsable directo de la inversin, con recursos ordinarios y parte corresponde a un
endeudamiento que proporcionar el Banco Interamericano de Desarrollo.
Con relacin al endeudamiento se tiene que est en proceso de Gestacin la operacin
de Prstamo que realizara el Banco Interamericano de Desarrollo al Per mediante el
Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial, la cual


considera un prstamo por un monto de 30 millones de dlares, y para esto el Per se
compromete a colocar como contraparte un monto de 20 millones de dlares; por lo
que se tiene que el proyecto cuenta con recursos hasta por 50 millones de dlares.

Tabla 9: Condiciones Financieras y cofinanciamiento

1.11 Conclusiones y Recomendaciones
Del anlisis realizado, el presente proyecto de inversin es socialmente rentable,
tcnicamente viable y sostenible.
Por ello se recomienda otorgar la viabilidad en el marco del Sistema Nacional de
Inversin Pblica
BID Aporte Local
Componente 1. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los
GoRe
6,122,315 14,450,269 20,572,584
Componente 2. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 3,261,798 2,158,202 5,420,000
Componente 3: Fondo de incentivo por mejora de la gestin 19,680,561 2,186,729 21,867,290
Administracin del Proyecto y evaluacin 225,000 1,060,800 1,285,800
Auditora 400,000 - 400,000
Imprevistos 310,326 144,000 454,326
Total proyecto 30,000,000 20,000,000 50,000,000
Componentes
Fuentes de Financiamiento
(USD) TOTAL


1.12 Marco Lgico del PIP
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN
Elevar el desarrollo socioeconmico
territorial
Reduccin del 2% anual en las brechas de los bienes y
servicios pblicos a nivel nacional, desde el tercer ao de
operacin del proyecto.
2

Censos Nacionales y ENAHO del
INEI
Informes estadsticos del MINAG
Informes estadsticos del MTC
Informes estadsticos del
Ministerio de Vivienda y
Construccin
Los compromisos
asumidos por el BID, el
MEF y los Gobiernos
Regionales son cumplidos
al 100%
PROPSITO

Adecuada inversin pblica territorial
El 50% de los GGRR que participan del Esquema de
incentivos (EI), tienen su presupuesto altamente correlacionado a
cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin
del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto
El 13% de los GGRR intervenidos (con el proyecto) que no
participan del EI, tienen su presupuesto altamente correlacionado
a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la
Informe de evaluacin intermedia
del proyecto
Informe de evaluacin de cierre del
proyecto
Actualizacin de Evaluacin de
Viabilidades del CIUP (2009) en el
segundo y ltimo ao de iniciado la
Existe una alta
predisposicin de los
Gobiernos Regionales
para contribuir en forma
proactiva con el proyecto

2
En concordancia con el Plan Bicentenario/El Per hacia el 2021/CEPAL, para lograr los objetivos y metas relacionadas a la cobertura de bienes y servicios en el
2021, los indicadores de cobertura deberan aumentar 2% cada ao en promedio.


ejecucin del proyecto; y el 27%, al finalizar la ejecucin del
proyecto

El 100% de los GGRR que participan del EI, tienen su
presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo
ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la
ejecucin del proyecto
El 60% de los GGRR intervenidos que no participan del EI,
tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar
el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 93%, al
finalizar la ejecucin del proyecto

Reduccin a 50% en los estudios de preinversin
elaborados por los GGRR que participan del EI cuya inversin sea
menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin
del proyecto
elaborados por los GGRR intervenidos que no participan del EI cuya
inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao
de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al

Reduccin a 60% en las viabilidades otorgadas por los
GGRR que participan del EI, a los proyectos de la cartera anual
que tengan observaciones mayores o les falte informacin
fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin
del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del
proyecto
GGRR intervenidos que no participan del EI, a los proyectos de la
cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte
informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la
del proyecto
informes de los GGRR intervenidos
con el proyecto
Evaluacin de seguimiento tcnico
operativo del proyecto anual, por
parte del equipo a cargo del



Reduccin del 20% en el tiempo de ejecucin de PIP de
hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir
la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR que participan del EI
al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y
reduccin del 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto
la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR intervenidos que no
participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la

Incremento del 20% sobre la cartera anual, en el ndice
de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) correspondiente a la
sostenibilidad en los GGRR que participan del EI, al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento
del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto
Incremento del 10% sobre la cartera anual, en el ICGC
correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR intervenidos que
no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; e incremento del 20%, al finalizar la
COMPONENTES
1. Mejora de las competencias
(conocimientos, habilidades y
actitudes) de los operadores

Reduccin del 30% en la brecha de habilidades de los
operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar
el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin
operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan
del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del
proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del
proyecto

Actualizacin de las evaluaciones y
encuestas de SERVIR (2010) y PUCP
(2011) a los operadores del SNIP en
el primer, segundo y ltimo ao de
iniciado la ejecucin del proyecto
Informes de coordinadores SNIP
/supervisores de la consultora
Normas y procesos bien
establecido
Alto compromiso de los
operadores del SNIP para
adquirir nuevas
competencias
Carrera pblica en
implementacin
progresiva
Mejores condiciones de


Incremento a 13 en el promedio de notas de
conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR que
participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; e incremento a 15, al finalizar la
Incremento a 12.5 en el promedio de notas de
conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR
intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao
de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 13, al

Reduccin a 17.5% en la brecha de actitudes de los
a 12.5%, al finalizar la ejecucin del proyecto
Reduccin a 24% en la brecha de actitudes de los
proyecto; y reduccin a 22%, al finalizar la ejecucin del proyecto
trabajo

2. Sistematizacin de la Informacin
territorial
EL 50% de los GGRR que participan del EI cuentan con un
Sistema de Informacin Territorial georeferenciado al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100% de
los GGRR, al finalizar el tercer ao

3. Implementacin de la gestin
basada en procesos
EL 100% de los GGRR que participan del EI cuentan con
nuevos procesos de gestin de la inversin pblica, al finalizar el
tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto

4. Implementacin de los servicios de
desarrollo de competencias
Mejora del 20% en la percepcin de los operadores de los
GGRR que participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin
de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; y mejora del 40%, al finalizar la ejecucin
del proyecto
Mejora del 15% en la percepcin de los operadores de
los GGRR intervenidos que no participan del EI sobre los servicios
del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo
ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 30%, al
Encuesta sobre la percepcin de los
servicios prestados por la DGPI en
el primer, segundo y cuarto ao de


GGRR que no aceptan la asistencia tcnica integral (ATI) sobre los
servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del
20%, al finalizar la ejecucin del proyecto
5. Fortalecimiento del marco
metodolgico
Incremento a 90% en el porcentaje de operadores del
SNIP de los GGRR que utilizan las guas y manuales metodolgicos
en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de
iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 100%, al

6. Normativa de los Sistemas
Administrativos (SSAA) enfocada en la
gestin territorial
Incremento del 5% de PIP de los Gobiernos Regionales
con cofinanciamiento privado en el ao 3 de evaluacin del
proyecto.

7. Articulacin de los sistemas de
informacin de los SSAA
100% de Interoperatividad entre los Sistemas
Administrativos al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin
del proyecto

8. Fondo de incentivos
EL 80% de sesiones de los Comits Regionales de
Inversin (CRI) realizados/programado en los GGRR que participan
proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto
El 70% de sesiones de los CRI realizados/programado en
los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 80%, al
Actas de reuniones del CRI

ACTIVIDADES

1.1 Asistencia tcnica integral a
Gobiernos Regionales que firmaron la
Matriz de Logros (ML)
La inversin total asciende a S/. 139,500,000 nuevos soles que
comprende:
Asistencia tcnica implementada en un plazo de 24 meses
entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 11,172,410
Informe de seguimiento y monitoreo
del proyecto
Plan anual de contrataciones
Desembolsos oportunos
para la consecucin del
proyecto
No existen
perturbaciones
institucionales en el


1.2 Asistencia tcnica diseo y
seguimiento de la ML
1. 3 Asistencia tcnica integral a
Gobiernos Regionales que no firmaron
la ML
1. 4 Asistencia tcnica para gerencia
del cambio para GGRR con ML
del cambio para GGRR que no firmaron
la ML
1. 6 Diplomado en evaluacin social
de proyectos
1. 7 Diplomado en gerencia de
proyectos con enfoque PMI
1. 8 Diplomado en nuevas
herramientas y nuevas modalidades de
Matriz de logro diseada y supervisada en un plazo de 24
meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 8,770,421
Asistencia tcnica por 36 meses; entre los aos 1 y 4; con un
monto de S/. 13,412,423
Curso de capacitacin a medida en evaluacin social de PIP
implementado en Gobiernos Regionales que participan del
Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un
monto de S/. 1,054,620
Curso de capacitacin a medida en gerencia del PIP con
enfoque PMI implementada en Gobiernos Regionales que
participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12
meses; con un monto de S/. 1,004,400
Curso de capacitacin en nuevas herramientas y modalidades
de contrataciones realizada a todos los Gobiernos Regionales;
en un plazo de 12 meses y abarca 6 Gobiernos Regionales por
ao; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 2,368,269
Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en
Gobiernos Regionales que participan del Esquema de
Incentivos; en un plazo de 24 meses; entre los aos 1 y 3; con
un monto de S/. 4,977,806
Gobiernos Regionales que no participan del Esquema de
Presupuesto anual
Plan Operativo Institucional

desarrollo del proyecto

2.1 Mejora de los estndares
2.2 Procesos, implementacin,
organizacin, hardware, Software,
Sistemas de informacin territorial georreferenciada en
Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/.
4,826,700

del proyecto
Presupuesto anual

3.1 Asistencia tcnica en
organizacin y gestin basada en
Nuevos procesos de gestin diseados e implementados


procesos
3.2 Soporte a la gestin
administrativa de la inversin
4,208,391

del proyecto
Presupuesto anual
4.1 Financiamiento de estudios de
preinversin
4.2 Financiamiento de expedientes
tcnicos
4.3 Financiamiento de obras
24 estudios de preinversin elaborados y financiados con el
Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que
participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con
12 expedientes tcnicos elaborados y financiados con el Fondo
de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del
Esquema de Incentivos; entre los aos 2 y 3; con un monto de
S/. 2,720,250
12 PIP ejecutados, supervisados y financiados con el Fondo de
Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del
S/. 56,037,150

del proyecto
Presupuesto anual

5.1 Implementacin de la
organizacin
5.2 Implementacin de sistema de
informacin
5.3 Capacitacin
5.4 Fortalecimiento de las CATs
5.5 Estudios de seguimiento y anlisis
de los servicios de la DGPI
Nueva organizacin del rea de capacitacin de la DGPI del
MEF implementada en el ao 1; con un monto de S/ 1,850
Sistema de informacin para la gestin de las capacitaciones
implementado en el ao 1; con un monto de S/. 558,000
Curso de actualizacin de conocimientos y habilidades al
personal de la DGPI del MEF implementado en el ao 1; con un
monto de S/. 111,600
Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT) dotadas de
equipamiento bsico para su gestin en el ao 1; con un monto
de S/. 167,400

del proyecto
Presupuesto anual

6.1 Desarrollo de metodologas 12 Guas metodolgicas sectoriales de preinversin elaboradas Informe de seguimiento y monitoreo


territoriales
6.2 Adecuacin de la metodologa
PMI
6.3 Metodologa evaluacin
intermedio y post inversin
6.4 Definicin de polticas de
inversiones regionales
6.5 Estudios econmicos regionales
6.6 Metodologa de presupuesto
participativo
y difundidas entre el ao 1 y 2; con un monto de S/. 669,600
Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo
de los PIP realizada y difundida en el ao 2; con un monto de
S/. 558,000
5 Guas metodolgicas para la post inversin elaboradas y
difundidas en el ao 2; con un monto de S/. 418,500
5 Guas de polticas sectoriales de inversin elaboradas y
difundidas en el ao 2; con un monto de 209,250
5 Estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque
territorial elaborados y difundidos en el ao 2; con un monto
de S/. 209,250
Guas metodolgicas para la gestin del Presupuesto
Participativo actualizada y difundida en el ao 1; con un
monto de S/. 83,700

del proyecto
Presupuesto anual
7.1 Anlisis y propuestas de mejora
de las polticas y programacin de la
inversin
de la normatividad inversin pblica y
privada
7.3 Mejora de la normatividad de
presupuesto participativo
Propuesta de mejora normativa para la programacin de
inversiones realizada en el ao 1; con un monto de S/.
279,000
Propuesta de mejora normativa para la articulacin de
inversin pblica y privada realizada en el ao 1; con un
Propuesta de mejora normativa de contrataciones y
adquisiciones realizada en el ao 2; con un monto de S/.
334,800
Propuesta de mejora normativa en el ciclo del Presupuesto
Participativo realizada en el ao 2; con un monto de S/.
167,400

del proyecto
Presupuesto anual

8.1 Mejora de procesos
8.2 Modernizacin del sistema de
informacin de inversin pblica para
Sistema de informacin que articule los Sistemas
Administrativos en gestin de la inversin pblica
implementado en el ao 3; con un monto de 9,918,450
del proyecto


mejorar la formulacin, programacin ,
ejecucin y evaluacin ex post de los
Proyectos de Inversin pblica
Presupuesto anual


II. ASPECTOS GENERALES


2 Aspectos Generales
2.1 Nombre del Proyecto
El nombre del proyecto ha sido formulado, respondiendo a las siguientes preguntas:
Qu se va a hacer?
Se va a mejorar la gestin de la inversin pblica
Cul es el servicio a proveer?
Servicios de asistencia tcnica
Servicios de capacitacin
Dnde se va a hacer?
En los departamentos del interior del pas, por lo tanto para denotar este mbito se ha
especificado en el nombre el adjetivo Territorial
Entonces se tiene que el nombre del proyecto es: "Mejoramiento de la Gestin de la
Inversin Pblica Territorial"
Se entiende que mejorar la gestin implica mejorar las habilidades, conocimientos
y aptitudes a travs de los servicios de asistencia tcnica y capacitacin; es por eso
que, en el nombre se est obviando lo correspondiente a la pregunta Cul es el
servicio a proveer?

2.2 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora
2.2.1 Unidad Formuladora
Nombre : Oficina General de Administracin y Recursos Humanos


Sector : Economa y Finanzas
Pliego : 009 - MEF
Persona Responsable : Carmen Lucy Salardi Bramont
Telfono : 311-5948 / 426-0371
E-mail : oga@mef.gob.pe

En el Banco de Proyectos se reconoce a la Oficina General de Administracin y
Recursos Humanos como Unidad Formuladora.
La Unidad Formuladora propuesta es la Oficina General de Administracin y Recursos
Humanos, que "es el rgano encargado de administrar los recursos humanos,
materiales y financieros del Ministerio de Economa y Finanzas. Asimismo, conduce la
fase de ejecucin del proceso presupuestario, con el fin de apoyar oportuna y
eficientemente al cumplimiento de los objetivos y metas del Ministerio"
3
.

2.2.2 Unidad Ejecutora
Nombre : Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

Pliego : 009 - MEF
Telfono : 311-5948 / 426-0371

3 Tomado del nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF),
aprobado el 30 de marzo del 2011 por Resolucin Ministerial N 223-2011-EF/43


La Unidad Ejecutora administrativa recaer en la Oficina General de
Administracin y Recursos Humanos (OGA)
4
.
2.2.2.1 Capacidades
5

La OGA es una oficina organizada con divisin de tareas y responsabilidades de
acuerdo a manuales vigentes. Los sistemas informticos como la red de equipamiento
son satisfactorios. Asimismo, existe una falta de recursos humanos con experiencia en
la ejecucin de proyectos con financiamiento externo e infraestructura edilicia
inadecuada.
2.2.2.2 Competencias
Las funciones de la OGA se especificarn en el Manual Operativo para el Proyecto
(MOP), que ser elaborado por el MEF, pero incluirn, como mnimo, las siguientes:
- La administracin de los recursos financieros del prstamo.
- La planificacin de la ejecucin del prstamo, incluyendo la preparacin y
presentacin de los planes operativos anuales (POA).
- La coordinacin y supervisin de los Gobiernos Regionales para la implementacin
de las actividades referentes a seleccin y contratacin de consultoras, servicios,
bienes y obras.
- La preparacin y actualizacin del plan de adquisiciones.
- La supervisin del avance de ejecucin del proyecto.
- El manejo de todos los aspectos fiduciarios, incluido el acompaamiento y
monitoreo del avance de contratos de consultora, bienes, servicios y obras.

4 Se propone adems como Unidad Ejecutora Tcnica a la Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI).
5 Anlisis Institucional realizado a la OGA.


- La preparacin y tramitacin de los pagos correspondientes y adecuado archivo de
la documentacin del proyecto conforme a lo previsto en el contrato de prstamo.
- La preparacin de estados financieros y solicitudes de desembolso.
- El monitoreo y la evaluacin de la ejecucin del proyecto.
Para cumplir con sus funciones, la OGA requerir contratar un Coordinador del
Proyecto y un grupo de expertos calificados, que incluir como mnimo un especialista
en monitoreo y evaluacin, y que cumplir funciones administrativas y tcnicas de
apoyo al proyecto a definirse en el MOP.
2.2.3 Responsabilidad Funcional
De acuerdo al clasificador de responsabilidad funcional del Sistema Administrativo
Nacional de Inversin Pblica (SNIP), el proyecto se enmarca en:
FUNCIN 03: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia
Programa 004: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia
Subprograma 0004: Rectora de Sistemas Administrativos
Segn el clasificador de responsabilidad funcional del SNIP, la Oficina de Programacin
e Inversiones (OPI) responsable de evaluar el proyecto es la OPI del ente rector del
SNIP, la cual sera la OPI del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF).
2.3 Participacin de los involucrados
Entidades involucradas:
- rganos rectores
- Ministerio de Economa y Finanzas (MEF).
- Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE).


- Usuarios: 24 Gobiernos Regionales
6
considerados.
- Beneficiarios: Personas Naturales y Jurdicas de los 24 departamentos del Per.
A continuacin, para cada entidad involucrada y beneficiarios se realiza una breve
descripcin de las funciones de cada grupo involucrado:
Los rganos Rectores son aquellos que norman y rigen los procedimientos y
mecanismos que tienen relacin con el negocio de la gestin de los recursos pblicos
destinados a la inversin.
- Ministerio de Economa y Finanzas (MEF); "es un rgano del Poder Ejecutivo
cuyo mbito de accin es el sector Economa y Finanzas y constituye un pliego
presupuestal". Dentro de sus funciones se encuentra formular, planear, dirigir,
coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica nacional y sectorial bajo su
competencia aplicable a todos los niveles de gobierno.
Visin
Organizacin moderna, integrada, proactiva y con credibilidad, conformada por
personal con vocacin de servicio, calificado y motivado que desarrolla polticas
estables y definidas.
Misin
Disear, proponer, ejecutar y evaluar, con eficiencia y transparencia, la poltica
econmica y financiera del pas a fin de alcanzar el crecimiento como condicin
bsica conducente al desarrollo econmico sostenido que implique el logro del
bienestar general de la poblacin.

6
Los Gobiernos Regionales considerados son 24, sin incluir a la Municipalidad Metropolitana de Lima ni al
Gobierno Regional del Callao.


Objetivos
o Optimizar la actividad econmica y financiera del Estado.
o Establecer la actividad macroeconmica.
o Lograr un crecimiento sostenido de la economa del pas.
- Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE); "es la entidad
encargada de velar por el cumplimiento de las normas de adquisiciones pblicas
del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional y supervisa los
procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades
estatales".
Visin
Organismo pblico, rector del Sistema de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, caracterizado por la alta calidad de sus servicios, y reconocido nacional
e internacionalmente como aliado estratgico de los agentes pblicos y privados
en la gestin eficiente, eficaz y transparente de la contratacin pblica y en la
optimizacin e integracin de los procesos tcnicos del abastecimiento del
Estado.
Misin
Promover la gestin eficiente, eficaz y transparente de la Administracin
Pblica, en beneficio de entidades estatales y privadas, de la sociedad y del
desarrollo nacional.
Objetivos
o Mejorar el sistema de contratacin pblica a fin de optimizar e integrar los
procesos tcnicos de abastecimiento del Estado.


o Optimizar los servicios brindados a fin de lograr que los agentes del sistema
de contratacin pblica, reconozcan al OSCE como un aliado eficiente para
una gestin gil, oportuna, econmica y transparente.
o Lograr una gestin de alta calidad que asegure el cumplimiento de los fines
institucionales.
o Fortalecer el liderazgo institucional en el mbito de contratacin pblica en
los procesos de integracin internacional.
Usuarios, se detallan a continuacin:
La misin de los Gobiernos Regionales, de acuerdo al artculo 5 de la Ley Orgnica
de Gobiernos Regionales N 27867, es "organizar y conducir la gestin pblica
regional de acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas, en el
marco de las polticas nacionales y sectoriales, para contribuir al desarrollo
integral y sostenible de la regin".
Las principales competencias exclusivas de los Gobiernos Regionales, de acuerdo
al artculo 35 de la Ley Orgnica de Bases de la Descentralizacin N 27783, son
las siguientes:
1. Planificar el desarrollo integral de su regin y ejecutar los programas
socioeconmicos, en armona con el Plan Nacional de Desarrollo.
2. Formular y aprobar el Plan de Desarrollo Regional Concertado con las
municipalidades y la sociedad civil de su regin.
3. Aprobar su organizacin interna y su presupuesto institucional conforme
a la Ley de Gestin Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto.
4. Promover y ejecutar las inversiones pblicas de mbito regional en
proyectos de infraestructura vial, energtica, de comunicaciones y de servicios


bsicos de mbito regional, con estrategias de sostenibilidad, competitividad,
oportunidades de inversin privada, dinamizar mercados y rentabilizar
actividades.
Los rganos Resolutivo (OR); los OR aprueban el Programa Multianual de Inversin
Pblica (PMIP), designan a los responsables de las Oficinas de Programacin de
Inversiones, ordenan la ejecucin de los PIP viables y velan por el cumplimiento
adecuado del ciclo de proyectos. Los OR son las autoridades ejecutivas de mayor
rango de los Gobiernos Regionales, representados por los Presidentes Regionales.
Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI); es el mximo rgano tcnico
del SNIP en cada Gobierno Regional. Las OPIs evalan y emiten informes tcnicos
de los estudios de preinversin, declaran la viabilidad de los Proyectos de
Inversin Pblica (PIP), informan a la DGPI de la viabilidad de proyectos, registran
y actualizan el Banco de Proyectos (BP), realizan el seguimiento de los PIP durante
la fase de inversin, elaboran y someten al rgano Resolutivo el PMIP, brindan
opinin tcnica en cualquier etapa de ciclo de proyecto y tienen la potestad de
requerir cualquier tipo de informacin por parte las Unidades Formuladoras y
Ejecutoras.
Las Unidades Formuladoras (UF); son unidades que elaboran y suscriben los
estudios de pre-inversin, registran los proyectos formulados en el banco de
proyectos, cumplen con las observaciones de la OPI y la DGPI. Las UF solo pueden
formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de
gobierno, asimismo las UF de los Gobiernos Regionales pueden hacer convenios
para formular proyectos que sean de competencia municipal exclusiva.
Las Unidades Ejecutoras (UE); son unidades que ejecutan PIP autorizados por el
rgano Resolutivo. Durante la fase de inversin elaboran el expediente tcnico,
ingresan informacin sobre su ejecucin, realizan el cierre del PIP y tienen bajo su
responsabilidad la evaluacin ex post del PIP.


Beneficiarios, son las personas naturales y jurdicas de los 24 departamentos del
Per.
Personas naturales; son la poblacin de los 24 departamentos del Per, quienes
podrn contar con mejoras en la calidad de la inversin pblica, as como mejoras
en la transparencia del gasto pblico en inversin de las entidades pblicas.
Personas jurdicas o empresas; son las organizaciones creadas para cumplir un
papel determinado y tienen capacidad para adquirir derechos y contraer
obligaciones. Quienes interactan con el Estado, pagando sus impuestos y as
mismo brindndole servicios, bienes y construcciones por lo cual el Estado les
paga.

2.3.1 Matriz de Anlisis de Involucrados
Identificadas las entidades involucradas y beneficiarios del proyecto, a continuacin se
presenta la matriz de involucrados en la que se recoge los problemas que perciben con
el proyecto, sus intereses y compromisos asumidos.


Tabla 10: Matriz de Anlisis de Involucrados
Grupos de Involucrados Intereses Problemas Percibidos Recursos y Mandatos
Ministerio de
Economa y
Finanzas
Direccin General de
Poltica de
Inversiones
- Propiciar la aplicacin del ciclo del
Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Crear las condiciones para la
elaboracin de Planes de Inversin
Pblica.
- Fortalecer la capacidad de
programacin de los GGRR.
- Orientar los servicios de
capacitacin segn prioridades y
necesidades.
7

- Desarrollar estrategias de
capacitacin
- Limitaciones de Recursos
Humanos y Financieros afectan
su funcionamiento.
- Presin poltica afecta
procedimientos tcnicos.
- La mayora de entidades no
tiene muchos recursos para
pagar un buen jefe de OPI.
8

- En la etapa de formulacin, se
tiene que no se controla mucho
la calidad de los estudios de
preinversin y la UF muchas
veces funge de mesa de
partes.
9

- No se han previstos las
estrategias de capacitacin en
funcin a un diagnostico de
capacidades.
10

- R: Disponibilidad de
cofinanciar el desarrollo del
proyecto.
- R: Disponibilidad de
garantizar la operacin y
mantenimiento del proyecto.
- M: Lograr un crecimiento
sostenido de la economa del
pas.

Oficina General de
Administracin y
Recursos Humanos
- Controlar la ejecucin del
presupuesto del Ministerio.
- Atender los requerimientos de
mantenimiento y servicios
auxiliares.
- Limitaciones de recursos
humanos con experiencia en la
ejecucin de proyectos con
financiamiento externo e
infraestructura edilicia
inadecuada.

7
Sheyla Miranda
8
Ibid
9
Ibid
10
Ibid


Gobiernos
Regionales
OR del Gobierno
Regional de Ica*
- Proponer y ejecutar el Presupuesto
Participativo Regional aprobado por
el Consejo Regional.
- Dirigir la ejecucin de los planes y
programas del GGRR.
- Presentar al Consejo Regional los
Planes de Desarrollo Concertado y
Presupuesto Participativo Anual.
- Celebrar y suscribir contratos
relacionados con la ejecucin de
obras, proyectos de inversin y
prestaciones de servicios.
- Existe alta rotacin de gerentes
regionales.
- Presencia de motivaciones
polticas para la creacin
espontnea y priorizacin de
proyectos de inversin pblica
"urgentes" para la regin.
polticas para contratar
operarios externos no
calificados para la ejecucin de
obras.

- R: Brindar la informacin
solicitada para el desarrollo
del proyecto.
- M: Fomentar el desarrollo
regional integral sostenible.
OR del Gobierno
Regional de
Ayacucho*
programas del Gobierno Regional.
Presupuesto Participativo Anual .
- La regin no posee suficientes
recursos para cofinanciar
asistencia tcnica a los
operarios del sistema SNIP.
polticas para priorizar
que no necesariamente
responden a las necesidades
regionales.
- Bajo presupuesto para
contratacin de consultores de
buena calidad para
formulacin de estudios de
preinversin.
- Adulteraciones de documentos
en el expediente de licitacin


- Paralizaciones de obra debido a
altos costos de inversin y
penalidades en contra del
GGRR.
OR del Gobierno
Regional de Tacna*
programas del GGRR
Presupuesto Participativo Anual.
- Aunque la rotacin de
autoridades regionales es baja,
el rol principal de ellos es
atender las emergencias de la
regin con polticas
temporales.
polticas para priorizar
que no necesariamente
responden a las necesidades
regionales.
Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE)
- Optimizar los servicios vinculados al
proceso de seleccin y contratacin
de consultores externos.
- Velar por la idoneidad de los
candidatos elegidos para la
elaboracin de estudios o ejecucin
de obras.
- Limitaciones de Recursos
Humanos y Financieros afectan
su funcionamiento.
- R: Brindar la informacin
del proyecto.
- M: Mejorar el sistema de
contratacin pblica.
Contralora General de la Repblica
(CGR)
- Supervisar la legalidad de la
Ejecucin del Presupuesto del
Estado.
- - R: Brindar la informacin
del proyecto.
- M: Promover el desarrollo de
una gestin eficaz y moderna
de los recursos pblicos en
beneficio de todos los


peruanos.
Banco Interamericano de Desarrollo
(BID)
- Mejorar la gestin de la inversin
pblica regional.
- Debilidad tcnica de los
Gobiernos Regionales y Locales
no los presenta como agentes
atractivos para operaciones de
endeudamiento externo.
- R: Colaboracin en el
desarrollo de los estudios de
preinversin y
financiamiento de proyectos.
- M: Apoyar la agenda de
desarrollo del Per en la
profundizacin del
crecimiento econmico
sostenible del pas.

Fuente: Reuniones con involucrados/Revisin de documentacin
* Tomado del Estudio de Preinversin a nivel de Perfil "Mejora de la Gestin Integral de la Inversin Pblica Territorial"


2.4 Marco de Referencia
2.4.1 Antecedentes del Proyecto
2.4.1.1 Experiencias a Nivel Nacional
El Gobierno Nacional ha desarrollado diversas alternativas orientadas a mejorar la
gestin de la inversin pblica a nivel descentralizado. Entre ellas deben destacarse:
2.4.1.1.1 Fondo de Promocin a la Inversin Pblica y Local (FONIPREL)

A. Descripcin del funcionamiento
En el ao 2007, el Congreso de la Repblica a travs de la Ley N29125 aprob la
creacin, implementacin y funcionamiento del Fondo de Promocin a la Inversin
Pblica Regional y Local, FONIPREL, con el objetivo principal de cofinanciar Proyectos
de Inversin Pblica (PIPs) a los gobiernos regionales y locales, incluyendo estudios de
pre inversin orientados a reducir las brechas en la provisin de los servicios e
infraestructura bsica.
El FONIPREL tiene el mandato de orientar sus recursos hacia nueve sectores
priorizados en infraestructura social y econmica, contribuyendo as al cierre de
brechas de inversin en sectores de primera necesidad.
Tabla 11: Sectores priorizados por FONIPREL
Infraestructura Social
Infraestructura Econmica
Servicios de salud bsica
Infraestructura vial
Servicios de Saneamiento
Desnutricin infantil
Electrificacin rural
Infraestructura agrcola
Servicios de educacin bsica
Telecomunicacin rural
Desarrollo de capacidades para la
gestin de cuencas
Fuente: FONIPREL


El Fondo realiza anualmente una convocatoria para el concurso de PIPs, en el cual
pueden participar los Gobiernos Regionales (GGRR) o Gobiernos Locales (GGLL), sin
importar si se encuentran o no dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP). Los GGRR y GGLL, que postulan son agrupados en rubros segn 2 criterios: 1) la
cantidad de recursos que poseen, y 2) las necesidades que enfrenta su poblacin en
trminos de infraestructura y acceso a servicios (muy alta, alta y media necesidad).
Tomando en cuenta estos criterios, cada GGRR o GGLL pertenece a un solo rubro, y
compite con las entidades que pertenecen a su mismo rubro para hacer ms equitativa
la competencia.
Segn el rubro en el que se encuentre el GGRR o el GGLL, el FONIPREL llega a
cofinanciar hasta el 98% del monto total de los PIPs y la elaboracin de estudios de
preinversin, en funcin a los criterios de clasificacin mencionados anteriormente:
Tabla 12: Tasas de Cofinanciamiento
Menos RR RR
Medios
Ms RR
Rubro A: Gobiernos Locales y Mancomunidades
Municipales

Muy alta necesidad
98 85
50
Alta necesidad
95 80
50
Necesidad media
92 75
50
Rubro B: Gobiernos Regionales, Juntas de
Coordinacin Interregional y Asociaciones de

Muy alta necesidad
98 85
50
Alta necesidad
95 80
50
Necesidad media
92 75
50
Fuente. FONIPREL


Los criterios de evaluacin del FONIPREL se basan en 6 caractersticas principales que
se observan en un PIP o en un estudio de preinversin para su financiamiento: 1)
calidad del proyecto o del estudio de preinversin (50%), 2) financiamiento
suplementario asumido por el GGRR o GGLL (15%), 3) si forma parte de una
mancomunidad o articulacin de GGRR (15%), 4) si se encuentra en una zona de
frontera (5%), 5) cantidad de necesidades y recursos que posee el gobierno
participante (10%), y 6) grado de ejecucin financiera de los recursos asignados para
gastos en proyectos de inversin (5%).
Una vez determinados los ganadores de la convocatoria, FONIPREL pone a disposicin
de los ganadores el 100% de los recursos de cofinanciamiento. Los recursos del
FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos determinados, y la
transferencia hacia los Gobiernos ganadores se realiza mediante un giro contra gasto
realizado. Esta modalidad de transferencia ha permitido al FONIPREL manejar la
disponibilidad de recursos sujeto al cumplimiento del cronograma financiero
presentado en el perfil. Asimismo, el fondo tiene como poltica mantener estable el
porcentaje de cofinanciamiento an si el monto del PIP o del estudio de pre inversin
se reduce, en donde el Gobierno Regional o local tendr que devolver el saldo de los
recursos
11
.

Finalmente, FONIPREL monitorea desde el MEF todo el proceso de ejecucin de los
proyectos a travs de: a) informes trimestrales presentados por las entidades
beneficiarias que contienen informacin sobre modificaciones, informacin de
avances, logros y problemas en la ejecucin, y b) las visitas in situ cada dos meses, y
las reuniones personalizadas sostenidas con los beneficiarios.

11sta situacin en particular an no ha sido practicada por el FONIPREL, debido a que hasta el ao 2010
no se ha producido la liquidacin de ningn PIP ejecutado; asimismo el nivel de presentacin de reportes
de ejecucin (fsica y financiera) es bastante bajo. Debido a ello, no se contaba con una idea precisa del
nivel de ejecucin financiera del FONIPREL.


B. Lecciones Aprendidas
El funcionamiento del FONIPREL ha encontrado en el camino la presencia de factores
internos y externos distorsionantes que han reducido el impacto potencial del Fondo,
lo que ha conllevado a la subutilizacin de los recursos presupuestados para el mismo.
As pues, en la primera convocatoria en donde se presupuestaron S/. 650 millones, se
transfiri el 58%, debido a que, aunque la demanda super a los recursos
presupuestados, los PIPs que pasaron los criterios de evaluacin solo alcanzaron dicho
porcentaje del presupuesto disponible; la segunda convocatoria motivada por el
inesperado saldo de recursos que dej la primera, utiliz el saldo de recursos anterior
y aadi S/. 22 millones para suplir la demanda de propuestas ganadoras; la tercera
convocatoria fue la nica en la cual se subestim el presupuesto de FONIPREL en S/. 9
millones; y en la ltima convocatoria, nuevamente, se subutilizaron los recursos
presupuestados transfiriendo finalmente el 54% de los mismos.
Tabla 13: Recursos Presupuestados vs. Recursos Transferidos segn Convocatoria
(En Millones de Nuevos Soles)
Convocatoria Recursos
Presupuestados
Recursos de
Cofinanciamiento
% de Utilizacin
I 650 374 58%
II 273 295 108%*
III 260 269 103%
IV 500 273 55%
Fuente: FONIPREL
(*) Se utiliz el saldo del presupuesto de la primera convocatoria.

El resultado anterior ha dejado como leccin - al menos para el corto plazo- que dada
la historia de aprobacin de proyectos de las cuatro convocatorias, el tamao del
FONIPREL se encontrara en alrededor de S/. 300 millones.
Por otro lado, en cuanto a los GGRR segn grupo de necesidades, se ha observado que
los GGRR de muy alta necesidad, fueron los que utilizaron en mayor cantidad los


recursos presupuestados para la elaboracin de PIPs y estudios de preinversin en las
cuatro convocatorias; mientras que los GGRR de alta necesidad y media necesidad han
registrado porcentajes de utilizacin considerablemente menores a partir de la
segunda convocatoria.
Es de especial inters observar que en los GGRR, a partir de la segunda convocatoria,
el porcentaje de utilizacin del presupuesto FONIPREL se ha venido reduciendo tanto
para PIPs (de 74% a 17%) como en estudios de preinversin (de 26% a 7%).
Tabla 14: Recursos Presupuestados vs. Recursos Transferidos segn Convocatoria y
Grupo de Necesidades a nivel de Gobierno Regional (en millones de S/.)
Presupuesto Cofinanciamiento Otorgado
I PIP Estudio PIP % Estudio %
Muy alta 75 3 30.26 40% 2.98 99%
Alta 125 5 16.01 13% 0.93 19%
Media 25 1 11.99 48% 0.00 0%
Total 225 9 58.26 26% 3.91 43%
II PIP Estudio PIP % Estudio %
Muy alta 31.53 1.26 29.57 94% 0.95 75%
Alta 52.54 2.10 35.71 68% 0.02 1%
Media 10.51 0.42 4.46 42% 0.00 0%
Total 94.58 3.78 69.73 74% 0.97 26%
III PIP Estudio PIP % Estudio %
Muy alta 29.64 1.56 19.89 67% 0.48 31%
Alta 29.64 1.56 7.34 25% 0.00 0%
Media 14.82 0.78 0.68 5% 0.11 13%
Total 74.1 3.9 27.91 38% 0.59 15%


IV PIP Estudio PIP % Estudio %
Muy alta 43.65 2.625 9.29 21% 0.00 0%
Alta 43.65 0.75 4.66 11% 0.27 35%
Media 9.7 0.38 2.13 22% 0.00 0%
Total 97 3.75 16.08 17% 0.27 7%
Total General 490.68 20.43 171.99 35% 5.73 28%
Fuente: FONIPREL
Entre los factores internos que reducen el potencial de FONIPREL, se encuentra el
incumplimiento de normas establecidas por Presupuesto Pblico, en especfico sobre
la delimitacin de proyectos de impacto regional, provincial y distrital
12
, la ausencia
de rendicin de cuentas sobre el avance fsico y financiero de los proyectos, y el bajo
porcentaje de cofinanciamiento destinado a estudios de preinversin. Entre los
factores externos al FONIPREL se mencionan la falta de recursos humanos para la
elaboracin de propuestas, la escasa informacin primaria para formular proyectos
coherentes con la realidad territorial, y la deficiente estimacin de los costos y de la
demanda del proyecto.
Los principales desafos que enfrenta FONIPREL en la promocin de la inversin pblica
de calidad son los siguientes:
I) Disminuir la alta tasa de desaprobacin de las propuestas
Durante las cuatro convocatorias realizadas por el FONIPREL se presentaron 5068
propuestas entre los diferentes niveles de gobierno. De ellas, el 80% fueron
desaprobadas por lo que slo se cofinanciaron 1024 proyectos. Lo ms preocupante es
que la tasa de desaprobacin ha registrado un incremento entre la primera

12
Decreto Supremo N097-2009-EF:Delimitacin de proyectos de impacto regional, provincial y distrital


convocatoria (64.2%), y la tercera convocatoria (84.7%), tasa que se mantuvo en 84.5%
en la cuarta convocatoria realizada en el 2010.
Grfico 3: Propuestas presentadas, aprobadas y tasa de desaprobacin

Fuente: FONIPREL
El mismo anlisis para los Gobiernos Subnacionales muestra que, en trminos
agregados (para PIPs y Estudios de Preinversin), la tasa de aprobacin es bastante
reducida siendo menos del 50% de las propuestas presentadas, aprobadas finalmente
por FONIPREL: en Gobiernos Regionales, 29%; en Municipalidades Provinciales, 22%; y
en Municipalidades Distritales, 19%. Es interesante resaltar que a nivel de
Municipalidades Provinciales y Distritales, la tasa de aprobacin de Estudios de
Preinversin es casi dos veces la tasa de aprobacin de PIPs, lo cual deja claro que la
capacidad para elaborar un expediente tcnico es considerablemente menor que la
habilidad para desarrollar un perfil de proyecto. Los Gobiernos Regionales poseen un
escenario diferente donde la tasa de aprobacin de los estudios de preinversin supera
la de PIPs en 4 puntos porcentuales.

1,038
1,518 1,183
1,329
372
265
181
206
64.2%
82.5%
84.7%
84.5%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
0
200
400
600
800
1,000
1,200
1,400
1,600
I II III IV
Propuestas Presentadas
Propuestas Aprobadas


Tabla 15: Propuestas Presentadas vs. Propuestas Aprobadas segn Nivel de
Gobierno

Tipo de Estudio Presentados Aprobados
Tasa de
Aprobacin
Gobiernos
Regionales
PIPs 136 38 28%
Estudios de
Preinversin
44 14 32%
Total 180 52 29%
Municipalidad
Provincial
PIPs 701 135 19%
Estudios de
Preinversin
212 64 30%
Total 913 199 22%
Municipalidad
Distrital
PIPs 3240 558 17%
Estudios de
Preinversin
721 214 30%
Total 3961 772 19%
Fuente: FONIPREL
Segn el FONIPREL
13
, la principal causa de desaprobacin proviene de la insuficiente
calidad de las propuestas presentadas. As pues, del 80% de proyectos no financiados,
el 55% no alcanz el puntaje mnimo en el criterio de evaluacin de la calidad tcnica
de la propuesta, mientras que el 25% restante no se atendi por incumplir las bases
del concurso (duplicidad de estudio, falta de documentos obligatorios, fuera de la
tipologa de proyectos, inversin menor al monto mnimo). Al margen del sector al que
se presentaron las propuestas, existen 5 errores de formulacin tpicos que afectaron
la calidad de las propuestas: 1) Ausencia de informacin de base territorial, 2)

13
FONIPREL 2010. Problemas Tcnicos de Mayor Frecuencia en las Propuestas Presentadas al FONIPREL.


Deficiente estimacin de demanda, 3) Estimacin de costos mal dimensionado, 4)
Dimensionamiento inadecuado del proyecto, y 5) Ausencia de anlisis de riesgos.

II) Superar el inadecuado dimensionamiento de los proyectos
De acuerdo a la Ley de Presupuesto Participativo (PP) N28056, un proyecto de
impacto regional debe poseer un monto total del proyecto no menor a S/. 3 millones.
Por otro lado, un proyecto de impacto provincial debera registrar un monto total del
proyecto no menor a S/. 1.2 millones y los de impacto distrital, aunque no se propone
un monto mnimo de inversin, se asumira que deberan ser de pequea escala, en
tanto, su alcance geogrfico es limitado y las competencias de los municipios
distritales se centran en cubrir necesidades vecinales.
De los PIPs cofinanciados por FONIPREL a nivel regional, el 34% (13 proyectos) registra
un monto de inversin menor a los S/. 3 millones; a nivel provincial, el 36% (48
proyectos) registra un monto de inversin menor a los S/. 1.2 millones; y a nivel
distrital, el12% de los proyectos (67 proyectos) superan los S/. 3 millones.
Grfico 4: Proyectos que cumplen con la norma del Presupuesto Participativo

Fuente: FONIPREL
66% 64%
34% 36%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
Gobierno Regional Municipalidad Provincial
No cumple S cumple


Por otro lado, sobre la base de la informacin de las propuestas ganadoras en las 4
convocatorias de FONIPREL, se observ que los proyectos del Gobierno Regional,
Municipalidad Provincial y Municipalidad Distrital poseen montos de inversin
promedio bastante similares a pesar de que cada uno debera alcanzar impactos de
diferente magnitud.
De acuerdo a los montos mnimos de inversin para proyectos regionales y provinciales
detallados anteriormente, los proyectos regionales deberan poseer un monto de
inversin 2.5 veces mayor que los proyectos provinciales. No obstante, a excepcin del
sector Infraestructura vial, en donde los proyectos regionales poseen una inversin
promedio 3.47 veces mayor que los proyectos provinciales y distritales en conjunto, en
los dems sectores la diferencia de inversin es menor a lo establecido: a)
Saneamiento, 1.68 veces; b) Infraestructura agrcola, 1.60 veces; c) Educacin Bsica,
1.42 veces; d) Salud Bsica, 1.41 veces; y e) Electrificacin rural, 1.37 veces.

Grfico 5: Montos promedio de Inversin de PIPs segn nivel de gobierno

3.93
4.29
10.85
9.70
2.81
6.08
2.93
3.31
8.62
3.24
1.04
4.62
2.61
2.98
4.94
2.35
2.95
2.62
0
2
4
6
8
10
12
Educacin
Bsica
Electrificacin
Rural
Infraestructura
Agrcola
Infraestructura
Vial
Salud Bsica Saneamiento
Inversin Promedio Gobierno Regional
Inversin Promedio Municipalidad Provincial
Inversin Promedio Municipalidad Distrital


Fuente: FONIPREL
El deficiente dimensionamiento de las propuestas ha reflejado una incongruencia
entre la norma (del PP) y la prctica al financiar proyectos de impacto subnacional, lo
cual se debera principalmente a la dinmica que se ha establecido dentro de las
regiones en que los gobiernos de menor jerarqua (provinciales o distritales) que no
logren cubrir la contrapartida establecida por el FONIPREL acuden al GGRR para - a
travs de este- presentar sus propuestas cuyo impacto ser de magnitud provincial o
distrital pero en ningn caso regional
14
.
III) Mejorar el proceso de rendicin de cuentas y ejecucin lenta de proyectos
15

Como se mencion anteriormente, FONIPREL monitorea desde el MEF todo el proceso
de ejecucin de los proyectos a travs de: a) informes trimestrales presentados por las
entidades beneficiarias que contienen informacin sobre modificaciones, informacin
de avances, logros y problemas en la ejecucin, y b) las visitas in situ cada dos meses,
y las reuniones personalizadas sostenidas con los beneficiarios. No obstante, en la
prctica, el monitoreo de las propuestas cofinanciadas por el FONIPREL se han
caracterizado por un limitado nivel de cumplimiento en la presentacin de informes de
ejecucin de parte de las entidades ganadoras.
Entre la primera y segunda convocatoria realizada por el FONIPREL, se aprob la
elaboracin o ejecucin de 637 propuestas, de las cuales slo se recibieron 270
informes (42.4%): 1) en el caso de los PIPs, se aprobaron 447 propuestas, y se
presentaron 217 informes (49% de los PIPs aprobados); 2) en el caso de Estudios de
Preinversin, se aprobaron 190 propuestas, y se presentaron 53 informes (28% de los
estudios aprobados).
En cuanto a la ejecucin financiera, a fines del ao 2009, los beneficiarios reportaron
PIPs y estudios de preinversin por una inversin total aproximada de S/. 457 millones,

14
Entrevista realizada a Jorge Quispe Medrano, representante de FONIPREL
15
FONIPREL. Informe de seguimiento de proyectos y/o estudios al tercer trimestre 2009. Febrero, 2010.


de los cuales estuvo programado ejecutar S/. 286 millones, habindose ejecutado slo
S/. 126 millones (equivalente al 44% de lo programado).
Por otro lado, al margen de la limitada ejecucin de los recursos financieros, el 85.7%
del monto ejecutado provino de la fuente FONIPREL y el 14.3% de la fuente de los
beneficiados. El escenario ideal segn el FONIPREL es que se gaste proporcionalmente
y paralelamente los recursos del FONIPREL y los recursos propios, a lo largo de la vida
til del proyecto. Sin embargo, resulta comprensible que los gobiernos tiendan a
gastar ms rpidamente los recursos del FONIPREL, si se considera que la mayora de
los Gobiernos Subnacionales que se financian son de alta necesidad y bajos recursos,
en los que FONIPREL transfiere entre el 85% y 98% de la inversin requerida; no
obstante para aquellos gobiernos con altos recursos se ha registrado que la proporcin
del uso de los recursos del FONIPREL vs. recursos propios es irregular, tendiendo a
priorizar el uso de los recursos de FONIPREL para utilizar despus los recursos propios,
una vez que los recursos del fondo se encuentran agotados
16
.

IV) Aumentar la utilizacin de recursos destinados a la elaboracin de Estudios
de Pre inversin
A travs de las cuatro convocatorias del FONIPREL, se ha destinado en promedio el
98.3% de los recursos del fondo hacia el cofinanciamiento de los PIPs y el 1.7% restante
al cofinanciamiento de los estudios de preinversin. Esto debido a que el FONIPREL ha
mantenido la poltica de cofinanciar un mximo de 3 PIPs y 1 estudio de preinversin
por gobierno, en las cuatro convocatorias.
A pesar de que los montos presupuestados para estudios de preinversin no han sido
utilizados plenamente, se ha observado que cofinanciar slo un estudio de
preinversin por gobierno suele ser insuficiente para la capacidad de elaboracin de
estudios de preinversin de calidad que poseen las regiones
17
. Lo que ha sucedido en

16
Entrevista realizada a Jorge Quispe Medrano, representante de FONIPREL.
17
dem


distintas localidades participantes del FONIPREL es que 1) los gobiernos regionales o
locales poseen una baja capacidad para elaborar estudios de preinversin debido al
escaso y poco calificado recurso humano y 2) los recursos financieros son insuficientes
para contratar tcnicos profesionales locales o inclusive de otras localidades. Esto ha
generado que se opte por la contratacin de profesionales menos costosos que
generalmente elaboran estudios deficientes. Debido a ello, el FONIPREL ha decidido
ampliar las vacantes de cofinanciamiento de uno a dos estudios de preinversin por
gobierno, para la quinta convocatoria del 2011.
Grfico 6: Porcentaje de cofinanciamiento otorgado segn PIP o Estudio de
Preinversin

Fuente: FONIPREL

2.4.1.1.2 Programa de Modernizacin Municipal (PMM)
18

19

El Programa de Modernizacin Municipal fue creado por el Ministerio de Economa y
Finanzas con el objetivo principal de incentivar a los gobiernos locales para que se

18
Existe tambin el Programa de Incentivos Municipales, cuyas caractersticas son similares al PMM, pero
no se desarrollar en el presente documento.
19
Forgestool. Herramientas para una gestin de inversiones eficiente e innovadora. Programa de
Modernizacin Municipal
97.6% 98.1% 98.7% 98.7%
2.36% 1.92% 1.29% 1.32%
60%
70%
80%
90%
100%
I II III IV
PIP Estudio de preinversin


modernicen y avancen hacia un enfoque de gestin por resultados. De sta manera, el
PMM busca mejorar la gestin de las municipalidades proponindoles metas de
desarrollo. El cumplimiento de dichas metas permitir que el MEF transfiera a las
municipalidades recursos adicionales los cuales se utilizarn en las reas
programticas aprobadas por el Programa. No obstante, stos recursos podran ser
utilizados en otras reas siempre que el Consejo Municipal lo estime conveniente, y no
atente contra las metas establecidas en el Programa.
El PMM posee dos objetivos especficos: 1) incrementar la recaudacin de los
impuestos municipales a travs de la mejora de la gestin financiera, y 2) generar
condiciones favorables al clima de negocios a travs de la mejora en la provisin de
servicios pblicos, infraestructura bsica y simplificacin de trmites, entre otros
temas de importancia.
Para organizar adecuadamente las metas que deben cumplir las 1838 municipalidades
provinciales y distritales del Per, stas han sido clasificadas en funcin a factores
sociales, demogrficos, y geoeconmicos que consideran tres variables: a) la poblacin
proyectada del INEI, b) el monto en soles recaudado por concepto de Impuesto Predial
de acuerdo al SIAF, y c) el ndice de Desarrollo Humano Distrital elaborado por el
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD. De sta manera, las
ciudades principales se clasificarn de la siguiente manera:
a) Ciudad Principal tipo "A": municipalidades ubicadas en el quintil superior a partir
del ndice de Potencialidades (suma de las tres variables mencionadas
anteriormente), que se encuentran localizadas en centros de desarrollo y son
dinamizantes del entorno local o regional
b) Ciudad Principal tipo "B": resto de municipalidades que no alcanzaron el quintil
superior en el ndice de Potencialidades.
El resto de municipalidades que no fueron considerados dentro de las ciudades
principales, se clasificaron de acuerdo al nmero de viviendas urbanas:
c) Ciudades no principales con 500 o ms viviendas urbanas


d) Ciudades no principales con menos de 500 viviendas urbanas.
Asimismo, el PMM establece como criterios para la asignacin de recursos, el
cumplimiento de metas en las siguientes reas programticas:
a) Recaudacin de Impuestos Municipales
b) Generacin de condiciones favorables para el clima de negocios: simplificacin de
trmites
c) Generacin de condiciones favorables para el clima de negocios: servicios pblicos
e infraestructura
La evaluacin del cumplimiento de las metas es realizada por la Direccin Nacional de
Presupuesto Pblico. Las municipalidades tienen como plazo mximo para el
cumplimiento de las metas hasta el ltimo da del mes de Febrero y el ltimo da del
mes de Agosto de cada ao. Las metas que deberan haberse cumplido hasta febrero
se evalan hasta el mes de Marzo, aquellas metas que deberan haberse cumplido
hasta agosto, se evalan hasta el mes de Setiembre. Asimismo, el PMM estableci que
en caso alguna municipalidad no cumpliera con las metas establecidas hasta el mes de
Febrero, stas se acumularan hasta el mes de Agosto, por lo que la evaluacin se
realizara sobre el acumulado de metas. Los medios de verificacin de metas se dan de
diferentes maneras sea a travs del llenado de formatos a ser presentados al MEF, la
observacin directa, los informes del supervisor de campo o a travs del Sistema
Integrado de Administracin Financiera -SIAF.
La asignacin de recursos del PMM se distribuye 50% en Marzo y el 50% restante en
Setiembre. La asignacin de los recursos se efecta de acuerdo al siguiente
procedimiento:
a) Se determina el monto mximo a recibir por cada municipalidad en el ejercicio
fiscal de acuerdo al ndice de Distribucin elaborado por el MEF en funcin a la
poblacin de cada distrito


b) Se calcula el monto que corresponde a cada municipalidad en funcin a la
evaluacin de metas y las ponderaciones cruzadas entre rea programtica y tipo
de ciudad.
Tabla 16: Ponderaciones segn rea programtica y Tipo de Ciudad

N de
Distritos
Gestin
Financier
a
Clima de
Negocios-
Simplificaci
n de
Trmites
Clima de
Negocios-
Serv. Pblico e
Infraestructur
a
Ciudades principales
Tipo A
40 20% 60%
20%
Ciudades principales
Tipo B
209 30% 40%
30%
Ms de 500 viviendas
urbanas
555 40% 20%
40%
Menos de 500 viviendas
urbanas
1030 30% NA
70%
Fuente: DS N002-2010-EF: "Procedimientos para el Cumplimientos de metas y asignacin de recursos del
programa de Modernizacin Municipal"
De esta manera, el cumplimiento de las metas en cada rea programtica estar dado
por el nmero de metas cumplidas en cada rea entre el nmero total de metas
establecidas para dicha rea. El resultado anterior ponderado por el peso de cada rea
programtica segn tipo de ciudad arrojar el porcentaje de cumplimiento total del
municipio. As pues, el monto efectivo que le corresponder a cada municipio estar
determinado por el porcentaje de cumplimiento total aplicado al monto mximo
asignable al mismo municipio.
Finalmente el PMM cuenta con un componente Programa de Asistencia Tcnica, en el
que el MEF coordina con las entidades correspondientes la asistencia tcnica a las
municipalidades respecto a los siguientes aspectos: mejoras en las herramientas de
gestin tributaria, mejoras en la simplificacin de trmites, y mejoras en la provisin
de servicios pblicos e infraestructura.


B. Aciertos y Lecciones
20

El MEF realiz un estudio economtrico para identificar los determinantes del
cumplimiento de las metas del Programa de Modernizacin Municipal a travs de un
modelo de regresin por tipo de clasificacin municipal.
Segn los resultados obtenidos por el estudio, para el caso de la clasificacin Ciudades
Principales Tipo A, el monto del incentivo otorgado por el PMM, variable determinada
como la proporcin del monto del incentivo sobre los ingresos totales del municipio,
contrariamente a lo que se esperaba, no result una variable significativa y, por lo
tanto, no obtuvo un impacto significativo sobre la proporcin de cumplimiento de las
metas en este grupo. No obstante, el mismo anlisis realizado para zonas rurales
muestra que un aumento de un punto porcentual en el incentivo como proporcin del
ingreso conllevara a un aumento de 52 puntos porcentuales en el incremento de
cumplimiento de metas.
El segundo determinante considerado como la proporcin del canon sobre el ingreso
total de la localidad, tampoco obtuvo un impacto significativo sobre la tasa de
cumplimiento de metas. Este ltimo resultado suena razonable dado que la mayora de
municipios del tipo A se encuentran localizados en Lima Metropolitana, donde los
niveles de Canon son relativamente ms bajos que en otras regiones del pas, por lo
que la transferencia del canon podra no tener impacto alguno en la capacidad de
cumplimiento de metas en zonas urbanas.
De forma contraria, al analizar la regresin para los municipios localizados en zonas
rurales, la proporcin del canon sobre los ingresos totales municipales si poseen una
relacin indirecta significativa con el nivel de cumplimiento: un aumento de un punto
porcentual del canon con respecto al ingreso llevara a una disminucin del
cumplimiento de metas en 5 puntos porcentuales. El cambio del resultado para las
zonas rurales es un resultado esperado si consideramos que el canon se reparte en
mayor proporcin en las zonas rurales donde se desarrolla la minera. As pues, un

20
Sobre la base del Informe N 012-2010-ef/76.18: Informe de Evaluacin de metas del Programa de
Modernizacin Municipal. Setiembre 2010.


aumento en el canon desincentivara al municipio a participar en el PMM dado el costo
que le significa comprometerse a metas para recibir transferencias condicionadas
cuando actualmente recibe transferencias incondicionadas por el canon.
En tercer determinante del cumplimiento de metas fue la capacitacin otorgada a la
municipalidad el cual ha tenido un resultado mixto: resultado positivo para las
capacitaciones que tienen estrecha vinculacin con las metas propuestas, y resultado
negativo para las capacitaciones que intentan mejorar la gestin municipal a nivel
general. Para las municipalidades tipo A, la capacitacin en temas de catastro urbano
incrementa el nivel de cumplimiento de metas en 7.5 puntos porcentuales en el mismo
municipio, dado que ste ltimo es un tema directamente relacionado con los temas
de tributacin predial considerados en las metas.
El mismo escenario sucede con las municipalidades tipo B, donde las capacitaciones en
seguridad ciudadana tienen un impacto positivo de 4 puntos porcentuales en el
cumplimiento de metas, dado que una de las metas del PMM es la de gestionar la
formulacin de un proyecto para fortalecer la seguridad de su localidad. Por el
contrario, las capacitaciones realizadas en gestin municipal disminuyeron la
proporcin de cumplimiento de metas, posiblemente porque en el corto plazo el
beneficio de dichas capacitaciones no es perceptible para los funcionarios dentro de
las municipalidades, lo que podra conllevar a una distraccin de tiempo y esfuerzos
que reduce la capacidad de cumplir las metas en el tiempo previsto.
En ltimo lugar, de manera menos significativa, un mayor nmero de maquinarias en
el municipio, y la presencia de conexin a internet tambin ha tenido efectos positivos
en el cumplimiento de las metas, aunque no necesariamente en todas las
clasificaciones municipales.
De acuerdo a los resultados explicados anteriormente, se podra afirmar que, en el
marco del PMM, las municipalidades con un mayor nmero de metas cumplidas seran
aquellas que definitivamente posean un personal capacitado en los temas referidos a
las metas planteadas y que, para algunos casos, posean una menor proporcin de


canon sobre los ingresos totales, as como un mejor equipamiento (maquinaria e
internet) dentro del municipio.

2.4.1.1.3 Asistencia Tcnica en Inversin Pblica a Gobiernos Regionales
Fortalecimiento de los Gobiernos Subnacionales
21
para la Gestin Fiscal y la
Inversin Pblica Regional y Local
La asistencia tcnica fue ejecutada por Apoyo Consultora y financiada por el Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), en coordinacin con la Direccin General de
Poltica de Inversiones (ex DGPM) del MEF, durante 2009 y 2010.
Tuvo como objetivo general fortalecer las capacidades de gestin fiscal y gestin
integral de proyectos de los gobiernos regionales y locales. En el mbito regional se
trabaj con los Gobiernos Regionales de Cajamarca y San Martn.
Para el logro de este objetivo se plantearon dos componentes: i) Fortalecimiento de
gestin del ciclo de proyectos, tuvo como objetivo mejorar la calidad y capacidad del
gasto en inversin pblica con eficacia y eficiencia; ii) Fortalecimiento de la gestin
fiscal y financiera. Para efectos del presente estudio slo nos ocuparemos del primer
componente, por estar relacionado a la inversin pblica.
Inicialmente se realiz un diagnstico en donde se encontraron los principales
problemas relacionados a la gestin del ciclo de inversiones:
Una asignacin de recursos que no est orientada al cierre de la brecha entre
las necesidades de servicios pblicos por parte de la poblacin y los servicios
pblicos existentes.

21
Los Gobiernos Subnacionales, estn referidos a los Gobiernos Regionales y locales.


Una atomizacin de las inversiones. Este problema se entiende como la
formulacin, programacin y ejecucin de proyectos de inversin cuyos
impactos se dan en un mbito local o muy reducido.
Una inadecuada calidad de los estudios de preinversin y de los expedientes
tcnicos. Esta problemtica se ve reflejada en las considerables variaciones
que se dan entre los montos de inversin y plazos de ejecucin que se estiman
en los estudios de preinversin y definitivos, y los que realmente se ejecutan.
En el marco del componente Fortalecimiento de la Gestin del ciclo de Proyectos, se
realizaron cuatro actividades clave:
Acompaamiento en la ejecucin del presupuesto de inversiones. Se realiz
seguimiento a la ejecucin de inversiones a travs de Comits Regionales de
Inversin (CRI), en los cuales se eligieron 10 proyectos. Estos proyectos fueron
seleccionados en coordinacin con las autoridades de cada gobierno regional y
local y los funcionarios del MEF. El objetivo de estos fue solucionar los
problemas que pudieran presentarse en la ejecucin de los mismos. Dichos
comits fueron respaldados por ingenieros residentes que brindaron un
respaldo a travs de informacin fsica y financiera de los proyectos en
ejecucin.
Desarrollo de trminos de referencia (TdR) en sectores clave. Se desarrollaron
TdR para la contratacin de consultoras para la elaboracin de estudios de
preinversin y estudios definitivos en los sectores de infraestructura vial
(carreteras), saneamiento y riego.
Sistema Integral de Seguimiento de Proyectos de Inversin (SISPI). Se desarroll
como una herramienta facilitadora del seguimiento de la ejecucin de
inversiones en los Gobiernos Regionales. Actualmente, el sistema ya se
encuentra en funcionamiento en los departamentos de Cajamarca y San Martn
y tiene las siguientes caractersticas:
o Informacin actualizada.


o Interconexin al SIAF y Banco de Proyectos del SNIP.
o Plataforma de almacenamiento y administracin de documentos
virtuales.
o Sistema web accesible desde cualquier punto con acceso a internet.
o Reportes a la medida del usuario.
Planes de modernizacin institucional. Se desarrollaron planes de
modernizacin institucional en los Gobiernos Regionales intervenidos, con la
finalidad de mejorar las capacidades de gestin para la provisin de servicios
pblicos. Estos planes son guas de accin para la consecucin de objetivos de
largo plazo con estrategias de mediano plazo y acciones en el corto plazo. El
plan parte de un diagnstico de la problemtica regional para luego identificar
los ejes de trabajo que deben seguirse. Finalmente estos ejes se traducen en
programas de inversin, cuya contratacin se puede llevar a cabo utilizando los
trminos de referencia que son incluidos como anexos en el plan.
El desarrollo de la asistencia tcnica ha vendido acompaado con labores de
monitoreo y evaluacin en forma permanente. Estas se han llevado a cabo a travs de
las siguientes actividades:
Matriz de marco lgico de seguimiento de las actividades de la asistencia.
Reuniones peridicas entre la consultora, funcionarios de la Direccin General
de Poltica de Inversiones (ex DGPM) y funcionarios del Banco Interamericano
de Desarrollo.
Informe parcial e informe final de la asistencia tcnica.

B. Lecciones aprendidas
En esta intervencin se tom la decisin de asignar consultores residentes en
las sedes de los Gobiernos Regionales intervenidos.


Es de suma importancia involucrar a los futuros usuarios de un sistema en el
desarrollo del mismo, adems antes de implementarlo debe tenerse pleno
conocimiento de la disponibilidad de software y hardware de la institucin.
Implementacin de una matriz de compromisos. En las reuniones de
seguimiento llevadas a cabo peridicamente se tomaban decisiones y pactaban
acuerdos, los cuales no eran del todo cumplidos. De ah el motivo de trabajar
con una matriz de compromisos, donde se detallen las tareas asumidas por
cada parte, los responsables y los plazos de ejecucin de las mismas.

Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales (Programa de Modernizacin y Descentralizacin
del Estado). Primera Fase
22

El Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado (PMDE), con apoyo del
BID y en estrecha coordinacin con la DGPI - MEF, condujo durante el ao 2009 la
Primera Fase del Programa "Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin
Pblica en Gobiernos Regionales y Locales".
El objetivo del Programa fue fortalecer institucionalmente a los Gobiernos Regionales
y Locales a travs de acciones de capacitacin, asistencia tcnica y asesora
especializada en la aplicacin de las normas tcnicas, mtodos y procedimientos en las
diferentes fases del ciclo de los proyectos de inversin pblica, en el marco
establecido por el SNIP.
El rea de intervencin fue definida en base al mbito de los Gobiernos Regionales
considerados de muy alta necesidad, segn la clasificacin del FONIPREL. Por tanto la
asistencia tcnica se defini para seis Gobiernos Regionales, en un comienzo, ya que

22
Esta informacin fue tomado del Libro "Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales
en Gestin de la Inversin Pblica. Sistematizacin de Experiencias". PCM-MEF.


luego se adicionaran otros dos Siendo estos: Amazonas, Ayacucho, Apurmac, Cusco,
Huancavelica, Hunuco, Pasco y Puno
23
.
La asistencia tcnica estuvo estructurada en tres etapas:
Etapa I: Anlisis situacional y lnea base. Cuyo objetivo fue conocer la situacin
actual de la cartera de proyectos en la fase de preinversin e inversin, as
como los procesos inherentes al ciclo de proyecto del SNIP en las instancias
regionales.
Etapa II: Asistencia "in situ" y acompaamiento. Cuyo objetivo fue apoyar en la
mejora del ciclo de proyectos de inversin pblica en los Gobiernos Regionales
(calidad de estudios, optimizacin de plazos, instancias de trmite y
coordinaciones interinstitucionales, normas directivas, entre otras).
Etapa III: Evaluacin y sistematizacin. Cuyo objetivo fue evaluar los resultados
de la metodologa de desarrollo de capacidades en proyectos de inversin
pblica en Gobiernos Regionales y Locales, determinando el nivel de metas
alcanzadas, segn el cronograma de acciones y los indicadores establecidos al
inicio por proyecto.
La asistencia tcnica a Gobiernos Regionales, se realiz de manera presencial y
constante por el lapso de cuatro meses, y estuvo enfocada en ayudarlos a que puedan
destrabar algunos procesos dentro del ciclo de proyectos de inversin pblica, tanto
en la fase de preinversin como en la de inversin. Par ello se seleccion una cartera
de proyectos que permitira mostrar el avance concreto dentro del plazo establecido
para la asistencia tcnica.

23
No obstante el Gobierno Regional de Puno pidi ser excluido de la asistencia tcnica, en tanto que la
Regin Cusco solo avanz la mitad de lo programado, debido al cambio de autoridades y la presencia de
fenmenos naturales.


La forma de trabajo fue adoptada sobre la base del mtodo "aprender haciendo", es
decir, el equipo se tuvo que involucrar directamente en las tareas que se definieron
por cada uno de los proyectos de la cartera seleccionada.
B. Lecciones aprendidas en los Gobiernos Regionales
Importancia del diagnstico previo y evitar duplicidades.
Debe haber una demanda de asistencia tcnica bien identificada en los
La seleccin de cartera es un proceso vital para el xito de la asistencia
tcnica.
Es necesario considerar un tiempo previo para el diseo de indicadores, sin que
se afecte el tiempo efectivo de la asistencia tcnica, que no debera ser menor
a 6 meses.
Necesidad de equilibrar la composicin de los equipos de especialistas SNIP:
por lo menos, uno para preinversin y otro para inversin.
La presencia permanente de los especialistas SNIP es valorada por los
funcionarios regionales.
La elaboracin de flujogramas y cronograma de actividades, permite realizar
un seguimiento efectivo de la asistencia tcnica.
Existe mayor apertura y recepcin favorable a la asistencia tcnica en las reas
relacionadas con la preinversin y mucho menos en las que se relacionan con la
ejecucin de obras.

Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales (Programa de Modernizacin y Descentralizacin
del Estado). Segunda Fase
24

24
Esta informacin fue tomado del Libro "Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales
en Gestin de la Inversin Pblica. Sistematizacide Experiencias". PCM-MEF.


La Segunda Fase se llev a cabo en el 2010 a ocho Gobiernos Regionales, divididos en
dos zonas de trabajo: Costa Norte (Tumbes, Piura, Lambayeque y La Libertad) y Costa
Sur (Ica, Arequipa, Moquegua y Tacna).
El Programa estuvo orientado a ayudar a los Gobiernos Regionales a superar las
debilidades ms notorias de la gestin de la inversin pblica. Entre las principales
debilidades identificadas al inicio de la intervencin destacan:
Portafolio de proyectos no orientado al cierre de brechas sociales.
Atomizacin de la inversin pblica en mltiples microproyectos.
Dbil articulacin entre los distintos instrumentos de planificacin: Plan de
Desarrollo Concertado (PDC), Plan Estratgico Institucional (PEI), Plan
Operativo Institucional (POI), Programacin Multianual de Inversin Pblica
(PMIP) y el Presupuesto.
Limitaciones del proceso de presupuesto participativo, en particular efectos no
deseados sobre la atomizacin de la inversin pblica.
Estudios de preinversin dbilmente formulados, en parte por la falta de
recursos presupuestales apropiados, pero sobre todo por limitaciones en la
conduccin de los procesos de seleccin, contratacin y supervisin de
consultores.
Debilidades en la elaboracin de los TdR para contratacin de estudios de
preinversin.
Limitada dotacin de personal para la supervisin de estudios.
Debilidad en la asignacin de presupuesto a los proyectos.
Debilidad en la elaboracin de expedientes tcnicos.
Deficiente esquema de contrataciones de supervisores para estudios y obras.
Ejecucin deficiente de obras debido a mala calidad de expedientes tcnicos y
trminos de referencia de contratos.
Inexistencia de expedientes de liquidacin de obras.


Dbil operacin y mantenimiento de las obras.
Inexistencia de estudios de evaluacin ex post.
La asistencia tcnica estuvo estructurada en tres etapas:
Etapa I: Diagnstico
Elaboracin de diagnstico. Los especialistas SNIP levantan informacin que
permita determinar:
o Niveles de ejecucin presupuestal (PIA/PIM/ejecucin).
o Composicin de la cartera de inversiones.
o Capacidades de los tcnicos involucrados y los cuellos de botella.

Seleccin de cartera. Los especialistas SNIP seleccionan una cartera de
proyectos sobre los cuales se desarrollar la asistencia tcnica, apoyo y
acompaamiento. Esta cartera debe estar conformada por proyectos en la fase
de preinversin e inversin, los que deben cumplir los siguientes criterios:
o Que atiendan las principales brechas del departamento.
o Que tengan resultados factibles de alcanzar en el corto plazo.
o Que no estuvieran en arbitraje.
o Que sean de envergadura importante.

Ficha de proyecto. Una vez aprobada la cartera, los especialistas SNIP elaboran
una "ficha de proyecto" que sirve como diagnstico del PIP y que es tomada
como referencia para el monitoreo y evaluacin de la asistencia.
Etapa II: Planificacin
Comprende el plan de trabajo en funcin a los objetivos y metas de la asistencia
tcnica en cada PIP de la cartera aprobada. En esta etapa los especialistas hacen uso
de un conjunto de herramientas elaboradas para una adecuada sistematizacin del


proceso de asistencia tcnica y el monitoreo y evaluacin de los resultados, entre las
que se tienen la matriz de indicadores, el diagrama de flujos y el cronograma de
actividades.
Etapa III: Impulso de la cartera
Asistencia tcnica permanente. Sobre la base de la cartera seleccionada y las
herramientas elaboradas y aprobadas los especialistas inician el
acompaamiento a la cartera de proyectos que les corresponde.
Desarrollo de eventos. Luego de haber identificado algunas debilidades
comunes en los tcnicos y procesos, los especialistas identifican algunos temas
que pudieran ser motivo de la realizacin de talleres.
Supervisin y monitoreo de la asistencia. Los especialistas informan del avance
de la asistencia tcnica y el cumplimiento de metas.
Etapa IV: Cierre de la asistencia
Tiene por objetivo sistematizar la informacin final alcanzada por los especialistas y
las opiniones de los beneficiarios de la asistencia tcnica, especficamente de las
reas involucradas en el proceso.

B. Lecciones aprendidas
Debilidades en la elaboracin de los TdR para contratacin de estudios de
preinversin.
Necesidad de vincular la asignacin de recursos con las metas de superacin a
travs del PMIP.
Desarrollar estudios sectoriales de base y estudios de pre inversin especficos
suficientemente slidos.
Necesidad de establecer en los contratos clusulas que protejan a la entidad
ante un virtual incumplimiento por parte del contratado.
Mejorar sustancialmente los TdR, acciones de supervisin de estudios,
administracin de contratos y registro de especialistas de proyectos de


inversin pblica (REPIP).
En lo que se refiere a los expedientes tcnicos, incidir en la importancia de
mantener la correspondencia entre la fase de pre inversin e inversin, as
como mejorar los procesos de verificacin de viabilidad y deshabilitacin de
PIP.
Dotar a las entidades involucradas en la ejecucin de los proyectos de la
retroalimentacin que emerge de un slido sistema de monitoreo y evaluacin.
Desarrollar guas metodolgicas, programas de capacitacin e instrumentos de
gestin para la etapa de inversin del ciclo de los proyectos.
Desarrollar guas metodolgicas, programas de capacitacin e instrumentos de
gestin para la etapa de post inversin del ciclo de los proyectos.
Instalacin de los Comits Regionales de Inversin (CRI), como rganos de
coordinacin y direccin de la gestin de los proyectos a lo largo de todo el
ciclo.

2.4.1.2 Experiencias a Nivel Internacional
2.4.1.2.1 Programa de Fortalecimiento de Estados y Municipios
(FORTEM)

El Programa de Fortalecimiento de Estados y Municipios (FORTEM) fue iniciado en el
2001 y tiene como objetivo general apoyar en el proceso de descentralizacin en
Mxico a travs de una cooperacin entre el BID y el Banco Nacional de Obras y
Servicios Pblicos (BANOBRAS). El programa tiene como objetivos especficos:
Introducir mejores prcticas dirigidas a fortalecer la gestin de los recursos
pblicos para los Gobiernos Subnacionales (componente de fortalecimiento
institucional)


Fortalecer la situacin financiera y financiar proyectos de inversin de alta
rentabilidad social (componente de inversin para financiacin de proyectos)
Entre los principales sectores que atiende se encuentran los sectores de agua potable,
saneamiento y alcantarillado, carreteras, manejo de residuos slidos, medio
ambiente, vialidades y transporte, equipamiento urbano y municipal.
En el componente de fortalecimiento institucional, inicialmente se estableci la
obligatoriedad de cumplir con siete criterios que se enfocaban a resolver la
problemtica antes descrita: transparencia, rendicin de cuentas, administracin del
ramo 33, administracin tributaria, planificacin de inversiones, presupuesto y
contabilidad. Posteriormente, dichos criterios fueron sustituidos por planes de accin
de mejora del desempeo diseados como "traje a la medida", para lo cual se
desarroll una metodologa de diagnstico y un manual de buenas prcticas
El Programa opera en las siguientes etapas:
Diagnstico financiero e institucional del gobierno participante. La herramienta
utilizada para elaborar los diagnsticos y planes de accin base son los
Manuales de Diagnstico y de Buenas Prcticas Financieras e Institucionales
para Estados y Municipios, elaborados conjuntamente por Standard and Poors,
BANOBRAS y el Banco.
Elaboracin de plan de accin base que incluye las acciones de fortalecimiento,
metas y calendario de cumplimiento. Para elaborar el plan de accin se
consideran las debilidades identificadas en la fase de diagnstico, y se consulta
el Manual de Buenas Prcticas Financieras e Institucionales, que incluye
recomendaciones para mejorar reas crticas de la administracin estatal o
municipal a partir de experiencias de otros municipios en Mxico.
Integracin del plan de inversin a financiar. La unidad a financiar fue el plan
de inversin conformado por proyectos de infraestructura prioritarios a ser
financiados con crdito utilizando recursos del Banco.


Mejora del desempeo. En la medida en que un estado o municipio mejora su
desempeo, a travs de la ejecucin del plan de accin, tena acceso a tramos
de desembolso de recursos de crdito para destinarlo a financiar el plan de
inversin. Este esquema de condicionalidad funcion adecuadamente en
trminos de que verificaba la mejora en el desempeo de los Gobiernos
Subnacionales, aunque desde el punto de vista financiero se constituy en un
mecanismo poco gil para acceder a los recursos, como se comenta ms
adelante.
El programa ha sido pensado bajo el esquema multifase, es decir, se desarrolla en tres
fases, las cuales en total tienen una duracin de nueve aos. La primera fase
establece los criterios de efectividad especialmente financieros. La fase dos servir
para ajustar, mejorar y consolidar criterios mecanismos y productos, y la fase tres
permitir continuar con los ajustes y expandir la cobertura del Programa.
El mecanismo funciona de la siguiente manera, inicialmente en la primera fase
tambin se evaluar si se cumple con los criterios sealados y progresivamente se dar
financiamiento de acuerdo al cumplimiento de metas, dicho financiamiento se dar a
travs de BANOBRAS.
Los montos de desembolso para el componente de gestin se establecen en tres
bloques de desembolso (48%, 12% y 40% de la lnea de crdito total). El
financiamiento de los proyectos de infraestructura se estableci como un incentivo a
la mejora en la gestin. Los plazos largos del financiamiento (hasta 25 aos) y el poder
financiar hasta el 50% de los planes de inversin multisectoriales constituyeron un
incentivo para participar en el programa.


B. Lecciones Aprendidas
25

Dada la complejidad del FORTEM, en sta seccin se realizar un recuento de las
principales lecciones aprendidas clasificadas por las principales
caractersticas/responsabilidades del fondo.
I) Sobre la competitividad del FORTEM frente a otras fuentes de financiamiento
Una de los principales desafos del FORTEM es que representa una fuente de
financiamiento adicional para los Gobiernos Subnacionales (GSN) en Mxico, es decir
posee competencia. En ste punto, el informe detalla que en el diseo original del
FORTEM ste logr ofrecer las condiciones favorables a los GSN que los mercados
financieros carecan, caracterizados por una escasa capacidad de financiamiento,
aunado a la dificultad de los GSN para servir la deuda. Sin embargo, a medida que los
mercados financieros ganaron solidez en los aos subsiguientes, surgieron nuevas
fuentes de financiamiento para los GSN, mientras que las finanzas locales de los
gobiernos tambin se consolidaron. De sta forma, el FORTEM perdi competitividad y
se presenta como un desafo identificar las fortalezas del diseo que le permita
mantener una ventaja comparativa para los fines financieros e institucionales que
persigue.
Entre algunas de las recomendaciones que se propusieron para incrementar la
competitividad del FORTEM fueron: 1) simplificar los trmites en cada una de las
etapas, 2) definir una diferenciacin especfica de la banca comercial, 3) definir una
poltica de correlacin con los programas pblicos de fortalecimiento institucional de
los GSN, 4) Definir una estrategia clara de complementariedad con otros instrumentos
de financiamiento de proyectos, es especial los que incluyan al sector privado, entre
otros.

25
sta seccin fue elaborada sobre la base de DECIDE SOLUCIONES ESTRATGICAS S.C. "Programa Multifase
de Inversiones y de Fortalecimiento Institucional y Financiero a Estados y Municipios (FORTEM)"
Evaluacin Fase I (2006)


II) Sobre la Efectividad del FORTEM
La efectividad del FORTEM para cumplir sus objetivos tambin ha sido un espacio para
extraer algunas enseanzas. La medicin de la efectividad del FORTEM ha enfrentado
serias dificultades metodolgicas principalmente por la insuficiente cantidad de
ejemplos que distinguen cuando s se cont con el financiamiento de FORTEM y cuando
no se cont con cofinanciamiento. Asimismo, la evidencia encontrada ha sugerido que
existen factores ms importantes que los elementos propios del diseo del FORTEM
que influyen sobre la efectividad del mismo, como por ejemplo, el grado de
empoderamiento de las autoridades que gestionan los Programas de Accin Base. De
sta manera, la efectividad del FORTEM estara en funcin tanto de los componentes
internos del mismo, como del contexto institucional donde se espera que opere.
Como recomendaciones para ste punto se propuso: generar condiciones de
certidumbre jurdica para la continuidad de las acciones en materia de fortalecimiento
institucional, generar mecanismos de promocin del compromiso de los GSN, entre
otros mecanismos.
III) Sobre el cumplimiento de los Programas de Accin de Base (PAB)
En cuanto al cumplimiento de los Programas de Accin Base (PAB), la evidencia sobre
los avances en las metas establecidas en dichos programas, muestra que las metas
fueron cumplidas en la medida en que ellas mismas fueron diseadas por los GSN
participantes en el FORTEM.
IV) Sobre el uso sectorial de los recursos
En ste mbito se ha verificado a nivel documental la correspondencia entre los
proyectos de obras contenidos en los planes de inversin de los municipios
acreditados, y las reas que permite el financiamiento del Programa. Es decir, no se
observa la inclusin de algn proyecto que no corresponda con los usos permitidos por
el FORTEM. No obstante, no se tiene la certeza de si las obras incluidas en los
programas de inversin corresponden estrictamente a las prioridades de los gobiernos


locales expresados en sus planes de desarrollo, como lo pretenda originalmente el
programa.
V) Sobre los procesos de negociacin, contratacin y supervisin
Las actividades preparatorias de la documentacin (estudios, programas o
justificaciones, entre otros) que es solicitada como parte del conjunto de requisitos
para optar por recursos crediticios, as como la supervisin requerida, involucran un
costo monetario y de tiempo que, en muchas ocasiones, no es fcilmente cuantificable
para los potenciales usuarios del crdito, especialmente los municipios de reducida
capacidad financiera e institucional, lo que conlleva a: a) encarecimiento del costo
final del crdito para todas las partes, b) disminucin de efectividad en desembolsos y
en la consecuente ejecucin de los proyectos, c) recurrente supervisin que requiere
atencin detallada del acreditado. La suma de todos los costos y procedimientos
representa una desventaja frente a la estrategia que impulsara la banca comercial
(lnea de crdito simple con desembolso total).
En ste punto se ha recomendado que el Diagnstico Financiero e Institucional
elaborado sea utilizado como documento nico ante las instancias de aprobacin,
Secretara de Finanzas Estatal y en las agencias calificadoras para reducir costos y
tiempos de negociacin al acreditante. Asimismo, se propone que la evaluacin de
avances de las metas del PAB sea realizada por evaluadores externos y en un plazo
definido para incrementar la velocidad de los desembolsos futuros.
VI) Planes definidos a priori versus planes de fortalecimiento adaptables a las
condiciones de cada gobierno local ("trajes nicos versus" "trajes a la
medida")
26

Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno local
tienen mayores posibilidades de ser "apropiados" por los gobiernos locales. El FORTEM
inicialmente integraba los planes de fortalecimiento con siete reformas definidas a
priori. Los planes definidos de sta manera fueron percibidos como una imposicin. No

26
Dolores, Manuel; Estudios de caso de proyectos de mejora de la gestin subnacional


obstante cuando se cambi la dinmica a un esquema de planes de accin adaptables
a las necesidades de cada gobierno fue mayor la aceptacin.
VII) Condicionalidades versus planes voluntarios
27

Los programas que vinculan el desembolso de recursos al cumplimiento de mejoras en
desempeo tienen por su propia naturaleza un menor grado de aceptacin que los
planes voluntarios. No obstante, su aplicacin podra justificarse en aquellos casos de
carencia de condiciones mnimas de gobierno y existencia de problemas de corrupcin
y falta de transparencia.
De forma contraria, los planes de fortalecimiento que se adoptan voluntariamente
tienen mayores posibilidades de penetrar en las estructurales organizaciones de los
gobiernos locales. Las mltiples cooperaciones tcnicas a los pases miembros del BID
es una muestra de aceptacin de la asistencia tcnica como un valor agregado.
2.4.1.3 Resumen de lecciones aprendidas
A partir del anlisis de antecedentes que se ha realizado, se ha registrado una serie de
lecciones que sirven como gua para el posterior diseo del Fondo de Incentivos (FI):
En cuanto al FONIPREL
(1) La calidad de las propuestas elaboradas por los GGRR y GGLL es de mnimo nivel,
lo que ha generado una alta tasa de desaprobacin de PIPs y estudios de
preinversin. Se sugiere que el FI considere el acompaamiento a los GGRR en el
proceso de elaboracin de estudios de preinversin como de PIPs para elevar la
calidad de los estudios cofinanciados por el FI, y garantizar ex ante que los
proyectos estn correlacionados con las necesidades prioritarias de la regin.
(2) Se ha registrado un inadecuado dimensionamiento de PIPs, donde los GGRR
pueden llegar a financiar proyectos de alcance provincial, incluso distrital. Se
recomienda que el FI respete el cumplimiento de por lo menos dos de las tres

27
dem


caractersticas de un PIP de mbito regional: i) no debe ser menor a los S/ 3
millones, ii) debe beneficiar a tres distritos que se encuentren ubicados en dos
provincias como mnimo, y iii) su poblacin objetivo debe ser por lo menos el 5%
de la poblacin regional.
(3) Existe dificultad en que los GGRR y GGLL cumplan adecuadamente con la
rendicin de cuentas sobre el avance fsico y financiero del proyecto. Se
recomienda que el FI utilice un modelo de monitoreo y rendicin de cuentas que
utilice distintas herramientas para la supervisin: herramientas peridicas como
los informes, y los formatos a completar con informacin clave; y herramientas
menos peridicas: visitas in situ y entrevistas con las personas responsables de la
ejecucin del proyecto.
(4) Se sugiere adoptar el mecanismo de cofinanciamiento del FONIPREL que depende
del nivel de necesidad del gobierno subnacional (muy alta, alta y media) y de su
disponibilidad de recursos (poca, mediana, mucha).
(5) Los recursos del FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos
determinados y se transfieren al gobierno subnacional mediante giro contra
gasto realizado. Se recomienda que el FI adopte la misma modalidad de
transferencia, debido a que permite un control financiero de los gastos
realizados.
(6) Es importante destinar recursos para la contratacin de buenos estudios de
preinversin y no slo a la ejecucin de PIPs.
En cuanto al PMM
(7) El cumplimiento de la meta global es un promedio ponderado de metas
especficas de gestin y se premia con recursos de inversin.
(8) El monto de los incentivos debe ser lo suficientemente significativo como para
que los Gobiernos Subnacionales se vean interesados en participar en el
programa.


(9) La presencia del Canon Minero, podra reducir el incentivo a cumplir las metas
establecidas. ste resultado sugiere que el FI tenga condiciones de trabajo
diferentes para las localidades con mayores recursos (con Canon) y con menores
recursos (sin Canon). Se sugiere que el FI posea diferentes cuotas de
cofinanciamiento segn el nivel de recursos del GGRR, que sirva como filtro de
los gobiernos realmente interesados en participar y cumplir con las metas de
desempeo, an ms en los gobiernos con mayores recursos que financiaran la
mayor proporcin de la inversin, y preste especial atencin al monitoreo del
avance fsico y financiero de los gobiernos con ms recursos.
(10) La asistencia tcnica en temas ntimamente relacionados con las metas
propuestas por la localidad aumenta la proporcin de cumplimiento de metas. Se
sugiere que el FI provea la asistencia necesaria para formular una matriz de
metas realista y adecuada para el GGRR, y para el adecuado cumplimiento de las
mismas.
En cuanto al FORTEM
(11) El xito en el cumplimiento de las metas guarda relacin con el nivel de
involucramiento de los Gobiernos Subnacionales en la determinacin de las
mismas.
(12) La presencia de maquinaria moderna e inclusive internet podra aumentar la
proporcin de cumplimiento de metas de las localidades. Asimismo, segn la
experiencia del FORTEM, el contexto institucional de la localidad, influye
altamente en la efectividad del mecanismo FORTEM. Se sugiere que el FI
contemple la necesidad de ofrecer cofinanciamiento para proyectos de
Fortalecimiento Institucional que provea las condiciones necesarias de trabajo
para el cumplimiento de metas ms eficiente.
(13) La existencia de ms fuentes de financiamiento disponible (pblico o privado)
para los GGRR o GGLL, un desafo del fondo es buscar su ventaja comparativa
frente a otras fuentes (por ejemplo: Agua para Todos), siendo esto simplificando


trmites o buscando el punto de correlacin con otros programas de
financiamiento pblico. Se recomienda de manera muy importante que el FI
utilice un mecanismo de trabajo (modalidad de cofinanciamiento, mecanismo de
transferencia, mecanismo de monitoreo, etc.) que se encuentre actualmente en
el mercado y est respaldado por la aceptacin de la poblacin a nivel regional.
(14) Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno
local tiene mayores posibilidades de ser "apropiados" por los gobiernos locales.
(15) Los programas que vinculan el desembolso de recursos al cumplimiento de
mejoras en desempeo tienen un menor grado de aceptacin que los planes
voluntarios, sin embargo, se justifica su aplicacin en aquellos casos de carencia
de condiciones mnimas de gobierno y existencia de problemas de corrupcin y
falta de transparencia.
2.4.2 Marco de Referencia Econmico
A continuacin se realizar un anlisis general de las principales variables econmicas
relacionadas con el proyecto.
2.4.2.1 Producto Bruto Interno
El Producto Bruto Interno (PBI) creci en el ao 2010 en 8.8%
28
, esto fue
principalmente por los siguientes factores:
- La recuperacin de la demanda privada, impulsado por la inversin privada que
creci en 22.1%, por las mejores condiciones de financiamiento y al optimismo
empresarial.
- El impulso pblico, debido al crecimiento de la inversin pblica (25.1%) por la
aplicacin del Plan de Estmulo Econmico.
Adems, segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013, el crecimiento del
PBI, para el ao 2011 se ubicar en torno al 5%, debido principalmente a tres razones:

28
Informe de Seguimiento del Marco Macroeconmico Multianual 2010-2012 Revisado.


- Factores transitorios del 2010 se habrn diluido (el impulso fiscal y la
contribucin del efecto inventarios al crecimiento sern menores).
- El impulso externo ser dbil, ya que no se espera una rpida recuperacin en
el dinamismo de la actividad econmica de nuestros principales socios
comerciales y se anticipa una contraccin en los trminos de intercambio de
4,7%, producto de una correccin gradual en las cotizaciones de los metales.
- Es posible que la incertidumbre asociada al proceso electoral retrase algunas
decisiones de inversin.
Asimismo el crecimiento del PBI ser de 5,5% para el ao 2012 y de 6% para el ao
2013
29
.
2.4.2.2 Inversin Pblica
Segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013, se espera que para el periodo
2011-2013la inversin pblica represente un poco ms del 6% del PBI, lo cual permita
contribuir a disminuir la brecha de infraestructura, aumentar la productividad e
incrementar el crecimiento de largo plazo.
Los proyectos de los gobiernos locales estarn destinados a proyectos de los sectores
de transporte, saneamiento, educacin y agro; a nivel sectorial se tiene proyectado la
construccin de nuevos hospitales, y a nivel empresarial se tiene que SEDAPAL
destinara proyectos a la ampliacin y mejoramiento de los sistemas de agua potable y
alcantarillado.

29
Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013.


Grfico 7: Inversin Pblica (% del PBI)

Fuente: Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013 - MEF
*Proyecciones (2010-2013)

2.4.2.3 Presupuesto Nacional
Respecto al Presupuesto Nacional, su evolucin ha sido creciente debido al incremento
del Producto Bruto Interno y los ingresos tributarios, lo cual ha permitido ir asignando
mayor presupuesto por ao para cubrir las brechas de necesidades demandadas al
Estado y de acuerdo al cumplimiento del rol del estado con la sociedad del pas,
acorde con la asignacin de presupuesto nacional el gasto pblico se ha venido
incrementando de manera prudencial.
En el periodo 2006-2010, el PIA tuvo un crecimiento nominal de ms de 60%
(aproximadamente S/. 31 mil millones)
30
. Asimismo, los sectores que se les han
asignado mayores recursos son Transportes y Comunicaciones, Gobiernos Regionales,
Defensa, y Mujer y Desarrollo Social".
Para el ao 2011, de acuerdo a la Ley de Presupuesto Pblico, el presupuesto asignado
por Nivel de Gobierno es el siguiente:

30
Tomado del Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013.
3.1
2.8
2.8 2.8 2.9 2.8
3.1
4.3
5.3
6.2
6.3
6.4 6.4
0.0
1.0
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0
7.0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010* 2011* 2012* 2013*


Tabla 17: Presupuesto asignado por nivel de Gobierno (En Nuevos Soles)

Fuente: MEF
31


2.4.2.3.1 Ejecucin presupuestaria para proyectos del Sector Pblico No
Financiero
Respecto al Presupuesto de Proyectos del Sector Pblico en el perodo 2007- 2010 se
puede sealar que ste se viene incrementando; a su vez la capacidad de ejecucin
reflejada en el grado de Ejecucin Presupuestal para proyectos aumenta, como se
puede ver en la siguiente tabla:
Tabla 18: Ejecucin en Proyectos del Sector Pblico No Financiero
(En millones de Nuevos Soles)

Fuente: MEF
32


Es decir, en trminos porcentuales se ha asignado el 71% al Gobierno Nacional, el 16%
a Gobiernos Regionales y el 13% a Gobiernos Locales.
2.4.2.3.2 Ejecucin presupuestaria para proyectos por Departamentos
El presupuesto por Departamentos, el cual es ejecutado por todas las Unidades
Ejecutoras que operan en sus jurisdicciones, tiene distintos niveles de ejecucin,

31
Ley N 29626 - Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2011
32
Portal de Transparencia Econmica - http://ofi.mef.gob.pe/transparencia

Presupuesto 2011 Gasto Corriente Gasto de Inversin Servicio de la Deuda Total
Gobierno Nacional 39,392,747,539 14,060,959,009 9,140,079,244 62,593,785,792
Gobierno Regional 10,536,297,507 3,300,584,718 2,394,800
13,839,277,025
Gobieno Local 6,662,973,741 5,138,921,857 225,661,498
12,027,557,096
Presupuesto de Proyectos 2007 2008 2009 2010
Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) 8,860 13,467 13,423 14,218
Presupuesto Institucional Modificado (PIM) 15,657 25,223 30,185 31,839
Ejecucin (Devengado) de Proyectos 8,100 13,445 18,991 23,066
Ejecucin Anual (%) 51.7% 53.3% 62.9% 72.4%


siendo el nivel ms bajo, el registrado por el departamento de Tacna (51%), y el de
mayor ejecucin el de Madre de Dios (89.7%) para el ao 2010.
Tabla 19: Ejecucin presupuestal para proyectos segn departamento 2007-2010
(En Porcentajes)

Fuente: MEF - SIAF

2.4.2.3.3 Ejecucin Presupuestaria para proyectos por Niveles de
Gobierno
A. Gobierno Nacional
Departamento 2007 2008 2009 2010
AMAZONAS 85.3 68.2 90.2 85.5
ANCASH 45.6 39.1 39.8 58.2
APURIMAC 77.0 69.4 66.7 70.4
AREQUIPA 56.8 52.1 57.7 68.2
AYACUCHO 68.7 68.9 74.1 73.1
CAJAMARCA 49.2 51.7 59.7 61.4
CALLAO 48.4 50.7 64.6 81.7
CUSCO 47.2 63.3 75.0 84.5
HUANCAVELICA 58.1 62.6 62.7 67.0
HUANUCO 68.1 77.0 80.2 66.9
ICA 35.5 52.3 55.0 60.4
JUNIN 44.0 54.4 65.5 70.6
LA LIBERTAD 57.0 65.9 63.4 65.6
LAMBAYEQUE 54.8 69.1 84.6 76.3
LIMA 51.9 49.0 68.7 78.9
LORETO 58.0 59.8 70.3 77.9
MADRE DE DIOS 67.6 49.0 87.3 89.7
MOQUEGUA 40.3 49.5 56.5 66.1
PASCO 35.3 42.2 49.8 59.3
PIURA 60.8 53.4 62.0 78.0
PUNO 59.6 62.4 69.0 77.2
SAN MARTIN 61.6 90.5 87.9 88.5
TACNA 30.0 31.5 37.6 51.0
TUMBES 54.4 49.4 72.6 68.9
UCAYALI 62.0 60.9 71.1 82.5


Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos al Gobierno Nacional,
se identifica que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel
de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 64.1% a 81.2%,
tal como se detalla en la siguiente tabla:
Tabla 20: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Nacional
(En Nuevos Soles)

Fuente: MEF - SIAF

B. Gobierno Regional.
Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos para el nivel de
Gobiernos Regionales, se puede observar que este se incrementa constantemente;
tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha
incrementado, pasando de 49.9% a 60.8%, tal como se detalla en la siguiente tabla:
Tabla 21: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Regional
(En Nuevos Soles)

Fuente: MEF - SIAF

C. Gobierno Local
Gobiernos Locales, se puede ver que este tambin se incrementa constantemente;
entre los aos 2007 y 2010 se increment, pasando de 42.6% a 72.8%, tal como detalla
en la siguiente tabla:
Presupuesto 2007 2008 2009 2010
Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) 4,223,204,059 5,548,196,409 4,591,211,442 7,870,937,037
Presupuesto Institucional Modificado (PIM) 5,248,906,193 6,666,212,623 7,560,449,756 10,263,781,593
Ejecucin (Devengado) 3,362,893,001 3,582,231,421 6,066,103,755 8,329,253,572
Ejecucin Anual 64.1% 53.7% 80.2% 81.2%
Presupuesto 2007 2008 2009 2010
Ejecucin Anual 49.9% 48.5% 54.6% 60.8%


Tabla 22: Ejecucin presupuestal para proyectos de Gobiernos Locales
(En Nuevos Soles)
Fuente: MEF - SIAF

Al igual que para el Gobierno Nacional y Regional, la capacidad de gasto del Gobierno
Local se ha incrementado en los ltimos aos.
De manera consolidada, el nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos de los tres
niveles de Gobierno (Nacional, Regional y Local), se puede sealar que el mayor nivel
es registrado por el Gobierno Nacional, ello se atribuye a la experiencia acumulada a
lo largo de los aos en que la ejecucin presupuestal para proyectos siempre estuvo
centralizado en este nivel de Gobierno; en segundo lugar se encuentran los Gobiernos
Locales y en el caso de los Gobiernos Regionales, se ve un bajo nivel de ejecucin an,
como se puede apreciar en la siguiente tabla:
Tabla 23: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos entre Niveles de
Gobierno (En Porcentajes)

Fuente: MEF - SIAF

2.4.2.3.4 Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de
Financiamiento
Con relacin al nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos (Fase de Devengado)
entre los Niveles de Gobierno Nacional, Regional y Local, segn la Fuente de
Financiamiento (ao cerrado 2010), se puede sealar que los mayores niveles
registrado por el Gobierno Nacional, se da en la fuente de Recursos Ordinarios (85.6%),
Presupuesto 2007 2008 2009 2010
Ejecucin Anual 42.6% 55.2% 58.3% 72.8%
Presupuesto 2007 2008 2009 2010
Gobierno Nacional 64.1% 53.7% 80.2% 81.2%
Gobierno Regional 49.9% 48.5% 54.6% 60.8%
Gobierno Local 42.6% 55.2% 58.3% 72.8%
Ejecucin Promedio 52.2% 52.5% 64.4% 71.6%


en segundo lugar se encuentra la ejecucin de los Recursos Determinados (84.2%). En
el nivel de Gobierno Regionales, las mayores ejecuciones de da en los Recursos
Ordinarios (77.3%) y Recursos directamente recaudados (66.3%); y en el nivel de
Gobierno Local, igualmente, se ejecutan ms en la Fuente de Recursos Ordinarios
(90.5%) y Recursos por Operaciones Oficiales de Crdito (81.7%), tal como se puede
observar en la siguiente tabla.
Tabla 24: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de
Financiamiento 2010 (En nuevos Soles)

Fuente: MEF - SIAF

Cabe destacarse que en los Gobiernos Regionales y Locales la mayor fuente de
financiamiento para proyectos proviene de los Recursos Determinados, a raz del
canon.

2.4.2.3.5 Presupuesto por Resultados
El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la Direccin General de
Presupuesto Pblico (DGPP), viene implementando la reforma de Presupuesto por
Resultados a partir del ao 2007.
Recursos
Ordinarios
Recursos
Directamente
Recaudados
Recursos por
Operaciones
Oficiales de
Crdito
Donaciones y
Transferencias
Recursos
Determinados
Total
PIA 6,436,562,230 281,119,129 988,207,130 48,452,644 116,595,904 7,870,937,037
PIM 7,306,968,095 549,993,845 1,528,949,719 608,306,114 269,563,820 10,263,781,593
Devengado 6,256,605,405 340,427,073 1,265,653,871 239,486,018 227,081,205 8,329,253,572
Ejecucin % 85.6% 61.9% 82.8% 39.4% 84.2% 70.8%
PIA 1,489,909,023 39,427,659 293,782,168 0 967,927,622 2,791,046,472
PIM 1,899,660,367 100,233,858 306,741,779 1,450,544,689 4,298,975,449 8,056,156,142
Devengado 1,469,046,211 66,485,143 183,934,555 643,168,290 2,537,478,543 4,900,112,742
Ejecucin % 77.3% 66.3% 60.0% 44.3% 59.0% 61.4%
PIA 13,129,000 100,697,690 9,057,032 11,427,710 3,422,093,008 3,556,404,440
PIM 1,043,861,173 553,646,292 383,889,011 862,755,848 10,674,550,267 13,518,702,591
Devengado 944,200,882 411,281,516 313,726,442 623,747,046 7,543,513,570 9,836,469,456
Ejecucin % 90.5% 74.3% 81.7% 72.3% 70.7% 77.9%
Gobierno
Nacional
Gobierno
Regional
Gobierno
Local
Fuente de Financiamiento
Nivel de
Gobierno
Concepto


En la Ley N 28927 - Ley de Presupuesto de Sector Pblico para el ao 2007 se dispuso
iniciar la implementacin progresiva de la gestin presupuestaria basada en resultados
o Presupuesto por Resultados (PpR) en el Per.
En el 2008, el PpR inicia con la implementacin de cinco programas estratgicos:
- Articulado Nutricional.
- Salud Materno Neonatal.
- Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educacin Bsica Regular
(EBR)
33
.
- Acceso de la poblacin a la identidad.
- Acceso a los servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado.
Al 2009, los programas estratgicos adicionales implementados son:
- Acceso a saneamiento rural.
- Acceso a telecomunicacin rural.
- Acceso a energa rural.
- Conservacin del medio ambiente en zonas urbanas y zonas urbanas altamente
contaminadas.

De acuerdo al primer Reporte de Progreso en la obtencin de Resultados de los
Programas Estratgicos iniciados en el 2008
34
, se tiene lo siguiente:
- El Programa Articulado Nutricional, mostr una reduccin de 3.6% en la
proporcin de menores de 5 aos con desnutricin crnica, pasando de 22.6%
en el 2007 a 19% en el primer semestre del 2009. Teniendo como meta al 2011,
llegar a 16%.

33
Se refiere a los logros de aprendizaje al finalizar el 2do. grado de primaria
34
La Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP), con la asistencia tcnica del Programa
Gobernabilidad e Inclusin de la Cooperacin Alemana al Desarrollo (GTZ), presenta este reporte en el
ao 2009. El cual se puede disponer en el Portal del MEF:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/documentac/Reporte_de_progreso_Programas_Estrategi
cos_08-09.rar


- El Programa Salud Materno Neonatal, no se ha mostrado progreso en la
mortalidad neonatal entre el 2007 y 2009.
- El Programa Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la EBR, se tiene
que el porcentaje de estudiantes de 2do. grado de primaria con desempeo
suficiente en compresin lectora se increment de 15.9% a 16.9% entre el 2007
y el 2008, mientras que el porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente
en matemticas paso de 7.2% a 9.4% respectivamente.
- El Programa Acceso de la poblacin a la identidad, se tiene que el porcentaje
de personas mayores de 18 aos que cuentan con DNI, pas de 94.5% a 95.2%
entre el 2008 y 2009.
- El Programa Acceso a los servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado,
an no cuenta con los valores estimados de sus indicadores.
Hasta el momento las entidades que estn utilizando presupuesto por resultados son
aproximadamente 40 entidades: 25 Gobiernos Regionales, MINEDU, MINSA, Ministerio
de Vivienda, MTC, MINEM, RENIEC, MIMDES, PCM a travs de Juntos.
De acuerdo a la revisin y anlisis de las principales variables econmicas que se
relacionan con el proyecto podemos concluir que la economa peruana est creciendo
con estabilidad y prudencia, al cuidar el gasto pblico que sea acorde con los ingresos
del Estado y sus posibilidades de endeudamiento, lo cual es favorable en este contexto
para la ejecucin del proyecto, el cual brindar beneficios que sern de impacto
positivo en la economa en un mediano y largo plazo.

2.4.3 Marco de Referencia Normativo
A continuacin sealamos las normas en las que se enmarca el estudio de pre-
inversin, este conjunto de normas citadas tienen la finalidad de sustentar la
pertinencia del desarrollo del proyecto acorde con la legislacin vigente:
Sobre el SNIP


- Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, y sus
modificatorias (Leyes Nos 28522 y 28802, y Decretos Legislativos Nos 1005 y
1091). Se crea con la finalidad de optimizar el uso de los Recursos Pblicos
destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases
de los proyectos de inversin
- D.S. N 102-2007-EF, Reglamento del Sistema Nacional de Inversin
Pblica, modificada por Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- R.D N 003-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
- R.D. N 007-2003-EF-68.01, Directiva que aprueba el Sistema Nacional de
Inversin Pblica para los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
Sobre el PMIP
- R.D. N 002-2010-EF/68.01, Directiva que Establece Criterios y
Responsabilidades para la Elaboracin de la Programacin Multianual de la
Inversin Pblica.
- D.S. N 176-2006-EF, Directiva para la Programacin Multianual de la
Inversin Pblica. Tiene por objeto establecer las pautas y criterios que
orienten la programacin multianual de la inversin pblica del nivel
nacional, a fin de optimizar la asignacin y la eficiencia en el uso de los
recursos pblicos.
- R.D. N 012-2007-EF/68.11, Directiva para la Programacin Multianual de
la Inversin Pblica de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. Tiene
por objeto establecer las pautas y criterios que orienten la programacin
multianual de la inversin pblica del nivel regional y local.
Sobre el FONIPREL


- Ley N 29125, Ley que establece la implementacin y el funcionamiento del
Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local - FONIPREL.
- D.S. N 204-2007-EF, Reglamento de la Ley N 29125.
- R.M 274-2011-EF/15, actualizacin de la jerarqua y ponderacin de los
criterios de asignacin de los recursos del FONIPREL, sealados en el
numeral 7.1 del Art. 7 de la Ley N 29125. Se hace un agrupamiento de los
Gobiernos Regionales y Locales en funcin de sus necesidades y
disponibilidad de recursos determinados.
Otros relacionados:
- D.L. N 183, Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas, tiene por
objeto determinar el mbito del Sector Economa, Finanzas y Comercio, la
competencia y estructura orgnica y funcional del Ministerio de Economa,
Finanzas y Comercio, y las funciones bsicas de los Organismos Pblicos
Descentralizados del Sector.
- D.L. N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, establece las disposiciones
y lineamientos que deben observar las entidades del sector pblico en los
procesos de contrataciones de bienes, servicios u obras que realicen.
Asimismo, crea el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado -
OSCE.
- D.S. N 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
- Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, que regula la
estructura y organizacin del Estado en forma democrtica, descentralizada
y desconcentrada, correspondiente al Gobierno Nacional, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales. Asimismo define las normas que regulan la
descentralizacin administrativa, econmica, productiva, financiera,
tributaria y fiscal.


- Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, establece y norma la
estructura, organizacin, competencias y funciones de los gobiernos
regionales. Define la organizacin democrtica, descentralizada y
desconcentrada del Gobierno Regional conforme a la Constitucin y a la Ley
de Bases de la Descentralizacin.
- Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, establece normas sobre la
creacin, origen, naturaleza, autonoma, organizacin, finalidad, tipos,
competencias, clasificacin y rgimen econmico de las municipalidades;
tambin sobre la relacin entre ellas y con las dems organizaciones del
Estado y las privadas, as como sobre los mecanismos de participacin
ciudadana y los regmenes especiales de las municipalidades.
- D.L. N 955, Decreto Legislativo de Descentralizacin Fiscal, dentro del
objeto del mismo se tiene: Regular la asignacin de recursos a los Gobiernos
Regionales y Locales, a fin de asegurar el cumplimiento de los servicios y
funciones de su competencia.
- Ley N 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, tiene por
objeto establecer los lineamientos para una mejor gestin de finanzas
pblicas, con prudencia y transparencia fiscal, as como tambin crear el
Fondo de Estabilizacin Fiscal. Ello con el fin de contribuir a la estabilidad
econmica, condicin esencial para alcanzar el crecimiento econmico
sostenible y el bienestar social.
- Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, establece
los principios, as como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema
Nacional de Presupuesto a que se refiere el artculo 11 de la Ley Marco de
la Administracin Financiera del Sector Pblico - Ley N 28112, en
concordancia con los artculos 77 y 78 de la Constitucin Poltica.
- Ley N 29626, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal
2011.


- Ley N 29628, Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector
Pblico para el Ao Fiscal 2011.
- Ley N 28112, Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico,
tiene por objeto modernizar la administracin financiera del Sector Pblico,
estableciendo las normas bsicas para una gestin integral y eficiente de los
procesos vinculados con la captacin y utilizacin de los fondos pblicos.
- Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, tienen por
finalidad promover la transparencia de los actos del Estado y regular el
derecho fundamental de acceso a la informacin.
- Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo, y su modificatoria
Ley N 29298, se establecen disposiciones que aseguren la efectiva
participacin de la sociedad civil en el proceso de programacin
participativa del presupuesto de los Gobiernos Regionales y Locales.
- D.S. N 097-2009-EF, establece criterios para delimitar los proyectos de
inversin pblica de impacto regional, provincial y distrital a ser
considerados por los Gobiernos Regionales y Locales en sus respectivos
Presupuestos Participativos. Han sido modificados los artculos 3,4 y 5 por el
D.S. N 132-2010-EF, segn los cuales:
Un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total del proyecto
no menor a S/. 3 millones. Por otro lado, un proyecto de impacto provincial
debera registrar un monto total del proyecto no menor a S/. 1.2 millones y
los de impacto distrital no tienen restriccin en el monto mnimo de la
inversin.


2.4.4 Marco de Referencia Social
En el marco de referencia social se mostraran indicadores importantes tales como
pobreza, extrema pobreza, desnutricin; as como los programas del presupuesto por
resultados asociados a mejorar los ndices de los indicadores antes sealados.
2.4.4.1 Pobreza total y extrema
En el ao 2010 la pobreza afect al 31.3% de la poblacin del pas, con lo que se
mostr una reduccin de 17.1% respecto del ao 2000. Asimismo tambin se redujo la
pobreza extrema de 15% a 9.8% para el perodo 2000-2009.
Grfico 8: Incidencia de la pobreza total y pobreza extrema 2000-2010 (En
porcentajes)

Fuente: INEI - Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO 2000-20010).
A nivel departamental, para el ao 2010 los departamentos ms pobres del Per son:
Huancavelica (66.1%), Apurmac (63.1%), Hunuco (58.5%), Puno (56%), Ayacucho
(55.9%) y Amazonas (50.1%). Adems, en la mayora de departamentos, entre los aos
2007 y 2010 disminuy la incidencia de la pobreza, siendo los departamentos que
48,4
54,8
54,3
52,3
48,6 48,7
44,5
39,3
36,2
34,8
31,3
15,0
24,4
23,9
20,7
17,1
14,4
16,1
13,7
12,6
11,5
9,8
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Pobreza Total Pobreza Extrema


registraron las reducciones ms significativas: Ucayali (de 45% a 20.3%), Pasco (de
63.4% a 43.6%) y Huancavelica (de 85.7% a 66.1%).
Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes)

Fuente: INEI - Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO 2007-2010)

2.4.4.2 Desnutricin crnica
Entre los aos 2007 y 2010, se tiene que la desnutricin crnica para nios menores de
5 aos se redujo de 22.6% a 17.9%. Sin embargo cuando se pasa a realizar un anlisis
departamental, se tiene que la incidencia de desnutricin crnica se redujo en mayor
2007 2008 2009 2010
AMAZONAS 55,0 59,7 59,8 50,1
ANCASH 42,6 38,4 31,5 29,0
APURIMAC 69,5 69,0 76,3 63,1
AREQUIPA 23,8 19,5 21,0 19,6
AYACUCHO 68,3 64,8 62,6 55,9
CAJAMARCA 64,5 53,4 56,0 49,1
CUSCO 57,4 58,4 51,1 49,5
HUANCAVELICA 85,7 82,1 77,2 66,1
HUANUCO 64,9 61,5 64,5 58,5
ICA 15,1 17,3 13,7 11,6
JUNIN 43,0 38,9 34,3 32,5
LA LIBERTAD 37,3 36,7 38,9 32,6
LAMBAYEQUE 40,6 31,6 31,8 35,3
LIMA 19,4 18,3 15,0 13,5
LORETO 54,6 49,8 56,0 49,1
MADRE DE DIOS 15,6 17,4 12,7 8,7
MOQUEGUA 25,8 30,2 19,3 15,7
PASCO 63,4 64,3 55,4 43,6
PIURA 45,0 41,4 39,6 42,5
PUNO 67,2 62,8 60,8 56,0
SAN MARTIN 44,5 33,2 44,1 31,1
TACNA 20,4 16,5 17,5 14,0
TUMBES 18,1 17,2 22,1 20,1
UCAYALI 45,0 32,5 29,7 20,3
TOTAL 39,3 36,2 34,8 31,3
Departamento
POBREZA


proporcin en los departamentos ms pobres del pas, como Hunuco (de 41.6% a
31%), Puno (de 29.1% a 19%), Amazonas (de 28.9% a 20.3%) y Huancavelica (de 52.2% a
44.7%).
Tabla 26: Desnutricin crnica para nios menores de 5 aos (En porcentajes)

Fuente: INEI - Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar (ENDES 2007-2010)
2007 2009 2010
AMAZONAS 28,9 22,2 20,3
ANCASH 30,6 23,1 23,7
APURIMAC 34,3 28,5 30,9
AREQUIPA 7,9 8,5 8,2
AYACUCHO 36,8 31,2 30,3
CAJAMARCA 37,3 31,9 32,0
CUSCO 31,9 31,7 29,1
HUANCAVELICA 52,2 42,9 44,7
HUANUCO 41,6 32,7 31,0
ICA 9,0 8,1 7,6
JUNIN 26,2 28,8 24,9
LA LIBERTAD 26,4 21,1 19,3
LAMBAYEQUE 15,6 12,9 13,0
LIMA 9,3 5,4 6,2
LORETO 24,5 23,7 24,9
MADRE DE DIOS 9,2 8,4 7,8
MOQUEGUA 6,4 4,2 4,8
PASCO 30,9 28,5 24,9
PIURA 23,0 16,0 16,1
PUNO 29,1 19,8 19,0
SAN MARTIN 16,3 20,9 19,7
TACNA 4,7 2,1 2,4
TUMBES 6,7 10,0 9,5
UCAYALI 22,7 23,3 24,3
TOTAL 22,6 18,3 17,9
Departamento
DESNUTRICION CRONICA


2.4.5 Marco de Referencia Poltico
2.4.5.1 Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas
2007-2011
El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) es un organismo integrante del Poder
Ejecutivo que regula y armoniza todas las actividades que le competen al Sector
Economa y Finanzas; y constituye un Pliego Presupuestal que tiene como finalidad
formular, supervisar y evaluar las polticas y planes del Sector en armona con la
poltica general del Estado.
En ese sentido, el MEF tiene diecinueve (19) Lineamientos de Poltica en su Plan
Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011, tiene
dos (2) Programas Estratgicos Principales, los cuales estn compuestos por Objetivos
Estratgicos Generales que plantean sus Objetivos Estratgicos Parciales y las
Actividades y/o Proyectos.
Dada la naturaleza del SNIP, esta herramienta de gestin, de una u otra manera se
enmarca dentro de los Lineamientos de Poltica del MEF y contribuye al logro de los
Objetivos del Plan Estratgico Institucional 2007-2011; sin perjuicio de ello, el
Proyecto materia del presente estudio, se enmarca ms puntualmente en los
siguientes lineamientos, programas, objetivos y actividades y/o proyectos:
Lineamientos
El Proyecto, principalmente se enmarca en seis (6) Lineamientos de Poltica:
Tabla 27: Lineamiento de Poltica donde se enmarca el Proyecto
Lineamiento de Poltica El Proyecto
8: Eliminar barreras burocrticas y simplificar
trmites administrativos para facilitar la
inversin y la actividad productiva.
A travs del proyecto se busca
simplificar pasos innecesarios
dentro de los procesos actuales
del SNIP.


11: Asignar los recursos pblicos de acuerdo a
la prioridad de los problemas y al impacto
producido por las intervenciones del Estado..
A travs del proyecto se busca
priorizar las inversiones.
13: Priorizar la produccin sistemtica de
indicadores bsicos que garanticen un adecuado
diagnstico de la problemtica gubernamental y
evaluar el desempeo del Estado.
A travs del proyecto, se busca
impulsar el seguimiento y
monitoreo de la inversin.
14: Asegurar la capitalizacin del esfuerzo
estatal mediante una adecuada gestin del
mediano plazo, a travs de la programacin
multianual.
impulsar y fortalecer la
priorizacin y programacin de
las inversiones.
15: Optimizar la gestin administrativa y
financiera del Estado regulando y administrando
eficientemente con criterios tcnicos en el
proceso de ejecucin presupuestaria, el
endeudamiento pblico y el seguimiento del
ingreso y gasto pblico.
impulsar el seguimiento fsico y
financiero de la inversin.
19: Fomentar la rendicin de cuentas del
quehacer estatal en todos sus niveles.
impulsar el seguimiento y
monitoreo de la inversin.
Fuente: Plan Estratgico Institucional (PEI) del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011
35

Elaboracin Consultor

Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad
Se ha extrado parte del "Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y
Finanzas 2007-2011" que es importante mencionar debido a que el Proyecto,
principalmente se enmarca en un (1) Programa Principal, en dos (2) Objetivos
Estratgicos Generales y en dos (2) Objetivos Estratgicos Parciales, contribuyendo
principalmente con dos (2) actividades, segn lo siguiente:

35
Aprobado por R.M N 646-2007-EF/43 y su modificatoria R.M N 724-2008-EF/43


Tabla 28: Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad donde se enmarca el Proyecto
Programa
Principal
Objetivo
Estratgico General
Objetivo Estratgico Parcial Actividad Proyecto
Planeamiento
Gubernamental
4. Orientar el
Gasto en Funcin de
su Impacto Social
4.2 incrementar la calidad y
cantidad de la inversin
pblica para que sta
contribuya al desarrollo
sostenible del pas.
Mejorar la preparacin y
evaluacin de los Proyectos de
Inversin Pblica (PIPs).
Se buscar mejorar la difusin de
buenas prcticas para la
formulacin y evaluacin de
5. Propiciar la
Institucionalidad
del Gasto.
5.1 Fortalecer la capacidad
de Programacin Multianual
de Inversin Pblica a fin de
asegurar la ejecucin de los
PIPs en los plazos previstos.
Orientar y verificar la
consistencia de los Programas
Multianuales de Inversin
Pblica.
Se buscar impulsar y fortalecer
la priorizacin y programacin de
las inversiones, mediante el uso
de indicadores
Fuente: Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011
Elaboracin Propia


2.4.5.2 Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano
Para este plan se est considerando ocho reas en las cuales se llevarn a cabo las
reformas, esto con la intencin de que el sistema de las Contrataciones y Adquisiciones
del Per estn dentro de los estndares mundiales de los pases que tienen mayores
avances en lo que es el sistema de compras. Las reas a reformar son las que se
consideran en el siguiente grfico.
Grfico 9: reas del Plan Estratgico de Adquisiciones Pblicas en el Per

Fuente: Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano- Abril 2009


Luego se tiene que los puntos que se consideran en cada uno de estas reas son las que
se mencionan a continuacin:
rea de Coordinacin y Liderazgo
En esta rea se tiene planificado que sea el OSCE quien establezca las metodologas
operativas comunes y los estndares como bases de la transparencia y el control de
calidad, y para facilitar la coordinacin entre las entidades. De la misma forma,
desarrollar e implementar las bases para los estndares de gestin, los cdigos de
tica en las contrataciones, la coordinacin y el seguimiento, y los informes a nivel de
todo el Gobierno. Tambin garantizar la coordinacin y buen desarrollo del uso de
nuevos instrumentos de contratacin pblica como los convenios marco
As mismo se tiene que el OSCE, a travs de la supervisin y la capacitacin, tratar de
evitar que cada Entidad que realiza contrataciones desarrolle sus propios
procedimientos, con diversas interpretaciones de la legislacin, documentacin
especfica, trminos y condiciones de contrato particulares y formas de informar
heterogneas
Planificacin de Contrataciones y el Proceso de Presupuesto
Para poder realizar las modificaciones en esta rea se parte de 2 premisas:
La planificacin estratgica del desarrollo provee las bases para el abordaje de los
presupuestos anuales del nivel nacional y de las entidades
La planificacin de las adquisiciones sienta las bases para la ejecucin del
presupuesto
Entonces se tiene que para que se de este proceso al mismo tiempo hay que tener en
cuenta que los elementos claves a tener en cuenta son:


Planificacin estratgica, programacin, negociacin y aprobacin, desglose y
publicacin, adquisicin y conciliacin presupuestal e informes.
La planificacin de las adquisiciones exigir que las entidades desarrollen no slo la
capacidad de estimar de forma precisa tanto los costos de los programas y proyectos
sino tambin que puedan estimar de forma adecuada lo que son los plazos para su
ejecucin.
La vinculacin entre los planes de la entidad con el plan nacional al mismo tiempo va a
exigir a las entidades:
Establecer objetivos y los indicadores que permitan evaluar el cumplimiento de
esos objetivos
Individuos responsables para la medicin del desempeo.
Sistemas de seguimiento y evaluacin efectivos para monitorear el desempeo.
Procesos de revisin para ajustar los planes y actividades de acuerdo con el
desempeo.
Estandarizacin de Procesos y Documentos
La estandarizacin se debe de considerar como un proceso o documento que no va a ser
cambiado, salvo en variables que inicialmente ya se han establecido.
Dentro de lo planeado se tiene que inicialmente la estandarizacin se dar en lo
siguiente:
Estndares de bases de licitacin.
Estndares de trminos y condiciones de los contratos.
Estndares de planillas y formas usadas para las licitaciones.
Estndares de Procesos.
Estndares de codificacin y clasificaciones de bienes y servicios.


Estndares de vocabulario de contrataciones.
Estndares de informes (con posibilidades de personalizacin).
Estndares de acreditacin para contrataciones.
Cdigos de conducta comunes
Tecnologas de la Informacin
Actualmente se quiere continuar con la introduccin de nueva tecnologa, esto a partir
del avance y fortalecimiento del sistema de contrataciones electrnicas
(eadquisiciones) ya iniciado, por lo que el camino a seguir ser el de continuar con la
informatizacin de muchos de los procesos ms rutinarios que actualmente se
desarrollan de forma manual.
Para continuar con el proceso de informatizar las contrataciones y adquisiciones se tiene
previsto dos fases:
Primera Fase: licitaciones con apoyo electrnico (etendering) sobre esta fase se
tiene que actualmente se ha avanzado en: registro de proveedores, avisos de
licitacin, capacidad de descargar bases de licitacin, publicacin de resultados y
algunas facilidades para realizar compras por catlogo; entonces los avances que
se planean realizar sobre lo ya avanzado es: publicar las oportunidades y las bases,
realizar carga de propuestas (incluyendo una urna electrnica segura para
almacenarlas), apoyar a los procesos de evaluacin y generar informacin
requerida para propsitos de anlisis y evaluacin, implementar en lnea
documentos estndar para la formulacin de pliegos de licitacin, presentacin de
propuestas, definicin de criterios de evaluacin y la elaboracin de contratos,
desarrollar Nuevos Convenios Marco electrnicos.
Segunda Fase desarrollo de las compras menores con apoyo electrnico
(ePurchasing). En esta fase el desarrollo de la subasta inversa electrnica y la


administracin electrnica de contratos. De forma adicional se debe de indicar
que para que se de esta segunda fase necesita del desarrollo de la primera fase.
De forma complementaria al desarrollo de estas dos fases se desarrollar gradualmente
un Sistema de Informacin para la Administracin de las Contrataciones, el cual
considerar capacidades de seguimiento y evaluacin, flujos de administracin y
controles de proceso.
El plan de implementacin de las contrataciones electrnicas ya contempla llevar a cabo
las siguientes acciones:
Capacitacin para proveedores y compradores
Perfeccionamiento de la Normativa
Estandarizacin de sistemas, procesos y documentos
Acceso del pblico al sistema de contrataciones para garantizar la transparencia.
Desarrollo de licitaciones electrnicas
Un aplicativo especfico para convenios marco.
Desarrollo de contrataciones menores electrnicas
Subastas inversas electrnicas
Gerencia y administracin de contratos con apoyo electrnico
Mejorar la capacidad de compra del gobierno
Para lograr una mejora en la capacidad de compra del gobierno se considera el
establecimiento de convenios marco y la subasta inversa; el convenio marco considera 3
etapas:
Primera Etapa: el objetivo de esta primera etapa est dirigido bsicamente a establecer
parmetros sobre los tipos de bienes y servicios que conviene adquirir al Estado,
definiendo criterios de estandarizacin y guas de conjunto. Para que esto se lleve a


cabo se tendr que el OSCE tiene que reforzarse con expertos en analizar las
caractersticas de:
La demanda del sector pblico
Las propiedades genricas de los bienes y servicios ms adecuados
Las estructuras productivas
Los sistemas de distribucin
La localizacin espacial de la oferta y
Los niveles de competencia y concentracin de la oferta en cada caso:
Segunda Etapa, esta viene a ser una licitacin entre los proveedores del Convenio Marco,
La preparacin del proceso de seleccin estar a cargo del OSCE y Per Compras y su
realizacin estar a cargo de este segundo organismo.
Tercera Etapa. En esta tercera etapa se considera la compra proveniente del convenio
marco y viene a ser de forma concreta el envo de rdenes de compra o servicio
Para el caso de la subasta inversa se tiene que antes de llevarlas a cabo existe la
necesidad de realizar estudios de mercado as como tambin se hace imprescindible el
desarrollo de un sistema de seguimiento de la aplicacin de la misma.
Mayor competencia y precios referenciales
Se realizarn esfuerzos para eliminar el precio referencial y en su lugar se buscar
reforzar la confianza en un proceso riguroso de gestin de la seleccin de proveedores y
desarrollo de los contratos, lo cual estar estrictamente vigilado con base en
informacin comparada. As mismo esto se reforzar con el uso de listas de proveedores
inhabilitados.


Los mecanismos a adoptar para poder alentar a la competencia:
Licitaciones sern siempre ampliamente publicitadas
Registro de proveedores ser simplificado sustancialmente
Revisin de otros obstculos a la competencia; como las especificaciones de la
convocatoria y la adecuacin de contratos a un grupo ms amplio de proveedores
Experiencia y Acreditacin
Para hacer sostenible esta reforma se torna imprescindible contar con especialistas que
tengan elevados conocimientos y experiencia, as como la capacidad de asumir las
responsabilidades que se les han asignado. En ese sentido, es necesario que los
funcionarios a cargo tengan educacin en los nuevos principios de adquisiciones,
polticas de desarrollo y bienestar y en las tcnicas que pueden aplicar en su respectivo
nivel jerrquico.
Se implementar una estrategia de obtencin de ttulos en distintos niveles, muchos de
los funcionarios pueden requerir solamente un nivel bsico de acreditacin que son
conciliables con las responsabilidades bsicas que se les pudiera asignar. Para el caso de
contrataciones ms complejas y adquisiciones estrategias ser necesario niveles de
calificacin sucesivamente ms altos.
Por otro lado y de forma complementaria se implementar un sistema de acreditacin
de la oficina de Contrataciones de las entidades, para esto ser el OSCE quien de la
gradacin mientras que para la acreditacin de las entidades se tienen que este ser
realizado por un sistema de evaluacin externo
Seguimiento y Evaluacin, control eficiente


El mismo sistema tecnolgico implementado proporcionar un mecanismo de
seguimiento integral y permanente y de presentacin de informes que hagan posible las
evaluaciones comparativas de un perodo de anlisis a otro.
Este seguimiento en la prctica permitir revisar de forma gil los patrones de compra
de las organizaciones y de los funcionarios individuales, seguir el avance de los ejercicios
de contrataciones, rastrear el progreso en la administracin de contratos, rastrear la
historia y desempeo de los proveedores, revisar los resultados de las evaluaciones de
las licitaciones en trminos de costos y funcionarios involucrados, revisar la publicidad
de las licitaciones, reconocer a los licitantes que han sido preaprobados, etctera, as
como hacer posibles reportes estndar y ad hoc de todos los aspectos de las
contrataciones, tanto por procesos individuales como en agregaciones variadas.
Finalmente con relacin a este nuevo plan de Estratgico de Adquisiciones Pblicas en el
Per, hay que indicar que existen 2 actores claves:
OSCE cuyo papel es el de funciones de liderazgo, supervisin y coordinacin, formulacin
de polticas y creacin de regulaciones, sin ninguna intervencin en los procesos de
contrataciones
Per Compras cuyas funciones en este nuevo contexto es de ejecucin, relacionadas con
la realizacin de los convenios marco y con las adquisiciones que le sean libremente
solicitadas por terceras entidades.


III. IDENTIFICACIN


3 Identificacin
3.1 Diagnstico de la situacin actual
Grfico 10: Esquema Metodolgico

3.1.1 mbito de influencia
El rea de influencia del proyecto es a nivel nacional. Esta delimitacin responde
principalmente a que el servicio sobre el cual interviene el proyecto es de alcance
nacional, encontrndose que los usuarios del servicio estn distribuidos en los 24
departamentos del Per.
3.1.2 Anlisis del Beneficiario
De acuerdo al Enfoque Metodolgico adoptado, en este numeral 3.1 se desarrolla el
anlisis de los beneficiarios del proyecto; constituido por personas naturales y jurdicas
de los 24 departamentos del Per, los mismas que acceden a los diferentes servicios
pblicos brindados por los Gobiernos Regionales, entidades que para prestar sus servicios
Personas
naturales
Personas
jurdicas
GGRR
DGPI
MEF
AT - C
Servicio AT
Servicio Cap
Mejora de Servicios Pblicos
Matriz de compromisos
Anlisis del Prestador del
Servicio
Anlisis del servicio
Anlisis del Usuario
Anlisis del servicio final
Anlisis de tributos
Anlisis del beneficiario
ORGANIZACIN
RECURSOS HUMANOS
INFRAESTRUCTURA
SISTEMAS DE INFORMACIN
EQUIPAMIENTO
PROCESOS
Tributos
ROL DEL ESTADO/SNIP
ORGANIZACIN
RECURSOS HUMANOS
INFRAESTRUCTURA
EQUIPAMIENTO
RRFF
PROCESOS
S/
SERVIR OSCE


siguen marcos normativos especficos, entre los cuales se encuentra el Sistema
Administrativo Nacional de Inversin Pblica.

3.1.2.1 Personas naturales
Las personas naturales (poblacin) del Per constituyen los beneficiarios, dado que
acceden a los diferentes servicios que brindan las entidades pblicas.
Para el presente estudio se toma como referencia a la poblacin proyectada por
departamentos en el perodo 2010 y 2021 segn el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica (INEI)
36
que se muestra en la siguiente tabla:

36
Tomado del Boletn de Anlisis Demogrfico N 37: PER: Estimaciones y Proyecciones de Poblacin por
Departamento, Sexo y Grupos Quinquenales de Edad 1995-2025.


Tabla 29: Poblacin del Per proyectada por departamento, 2010 y 2021

FUENTE: INEI - Boletn de Anlisis Demogrfico N37
*Se Incluye a la Provincia Constitucional del Callao
3.1.2.2 Personas jurdicas o empresas
Al igual que las personas naturales, las empresas constituyen los beneficiarios directos,
dado que son los beneficiarios de servicios que prestan las instituciones del Estado.
Ao 0 Ao 1 Ao 10
2011 2012 2021
AMAZONAS 413314 0.58% 415711 418122 440462
ANCASH 1116265 0.55% 1122404 1128578 1185687
APURIMAC 446813 0.59% 449449 452101 476682
AREQUIPA 1218168 1.06% 1231081 1244130 1367979
AYACUCHO 650718 1.20% 658527 666429 741957
CAJAMARCA 1500584 0.50% 1508087 1515627 1585211
CUSCO 1274742 0.70% 1283665 1292651 1376406
HUANCAVELICA 475693 0.85% 479736 483814 522110
HUANUCO 826932 0.91% 834457 842051 913579
ICA 747338 1.13% 755783 764323 845663
JUNIN 1301844 0.74% 1311478 1321183 1411823
LA LIBERTAD 1746913 1.27% 1769099 1791566 2007059
LAMBAYEQUE 1207589 0.90% 1218457 1229423 1332668
LIMA* 10054952 1.43% 10199050 10345215 11758741
LORETO 983371 1.28% 995958 1008706 1131040
MADRE DE DIOS 121183 2.71% 124467 127840 162623
MOQUEGUA 171155 1.07% 172986 174837 192413
PASCO 292955 0.88% 295533 298134 322594
PIURA 1769555 0.84% 1784419 1799408 1940105
PUNO 1352523 0.84% 1363884 1375341 1482880
SAN MARTIN 782932 1.54% 794989 807232 926260
TACNA 320021 1.46% 324693 329434 375337
TUMBES 221498 1.60% 225042 228643 263755
UCAYALI 464875 1.47% 471709 478643 545821
TOTAL 29461933 1.13% 29790666 30123431 33308854
Departamento
Tasa de
crecimiento
promedio
anual
2010
Horizonte del proyecto


A continuacin, se muestra la evolucin de las empresas por los perodos censales: 1964,
1974, 1993-1994 y 2008.
Grfico 11: Evolucin de las empresas censadas, 1964, 1974, 1993-1994 y 2008

Fuente: CENEC - INEI

Del grfico anterior se puede apreciar cmo han ido incrementndose el nmero de
empresas desde el primer Censo Econmico en el ao 1964 hasta el ltimo que se dio en
el ao 2008, tenindose una tasa promedio anual entre estos perodos de 5.2%.
En el siguiente grfico se muestra la distribucin de empresas por actividad econmica
en el ao 2008, donde la mayor cantidad de personas jurdicas se concentra en el
comercio al por mayor y al por menor con 572,300 empresas que representan el 60,7%
del total. Debemos remarcar que el nmero de empresas censadas asciende a 943,275.
109.7
185.7
943.3
0%
1%
2%
3%
4%
5%
6%
7%
8%
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1964 1974 1993-1994 2008
M
i
l
e
s
Empresas Tasa promedio anual
389,7


Grfico 12: Establecimientos censados segn actividad econmica 2008

Fuente: IV CENEC - INEI

3.1.3 Anlisis del Servicio Pblico
Para el caso del servicio pblico, se tiene que este est referido bsicamente a los
servicios que brindan los Gobiernos Regionales a los beneficiarios, personas naturales y
jurdicas, a travs de los proyectos ejecutados. Por ejemplo se tiene que para el caso de
un proyecto del sector educacin el servicio que entrega ser la cantidad de servicios de
educacin que se brinda con la ejecucin del proyecto, mientras que para el caso de un
proyecto que pertenece al sector telecomunicaciones se tendr que el servicio que se
entrega a los beneficiarios ser la cantidad de servicios de comunicacin que se obtiene
a partir del proyecto que se ha ejecutado.
Para el caso de los servicios pblicos se tiene que estos son entregados por los usuarios a
partir de los proyectos que han sido declarados viables por el SNIP, por lo que se tiene
Comercio al por
mayor y al por menor
60.7%
Explotacin de
minas y canteras
0.1%
Construccin
0.3%
Pesca y
acuicultura
0.8%
Transporte y
almacenamiento
2.4%
Informacin y
comunicacin
4.7%
Industrias
manufactureras
8.3%
Alojamiento y
servicios de
comida
9.2%
Otros servicios
13.6%


que estos son los servicios que se proporcionan por la inversin o proyectos que ha sido
viabilizada.
A continuacin hacemos un anlisis de los proyectos formulados y declarados viables por
Gobiernos Regionales, exceptuando al Gobierno Regional del Callao y la Municipalidad de
Lima Metropolitana.
3.1.3.1 Proyectos formulados por los Gobiernos Regionales
Para los casos de los estudios de proyectos formulados en el ao 2010, los cinco
Gobiernos Regionales con mayor cantidad de Proyectos formulados son: Gobierno
Regional de Ancash (15.1%), Gobierno Regional de Huancavelica (9.8%), Gobierno
Regional de Amazonas (8.9%), Gobierno Regional de Madre de Dios (6%) y el Gobierno
Regional de Arequipa (5.4%).


Tabla 30: Comparacin entre el nmero de proyectos totales y el nmero de
proyectos con un monto de inversin menor a los S/. 3 millones

Fuente: Banco de Proyectos - MEF
Adems analizando los estudios de preinversin
37
que no cumplen con la norma para ser
considerados proyectos de impacto regional
38
(proyectos con un monto menor a los S/. 3

37
Con estudios de preinversin nos referimos a los proyectos de inversin pblica formulados.
GOBIERNO REGIONAL
N Proyectos
(<3 millones)
N Proyectos
Totales
%
GOBIERNO REGIONAL ANCASH 337 421 15.1%
GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 234 274 9.8%
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 228 250 8.9%
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 115 167 6.0%
GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 122 152 5.4%
GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 115 151 5.4%
GOBIERNO REGIONAL LIMA 117 136 4.9%
GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 90 125 4.5%
GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 75 121 4.3%
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 99 110 3.9%
GOBIERNO REGIONAL PIURA 76 104 3.7%
GOBIERNO REGIONAL CUSCO 63 101 3.6%
GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 59 92 3.3%
GOBIERNO REGIONAL TUMBES 80 92 3.3%
GOBIERNO REGIONAL ICA 53 78 2.8%
GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 57 76 2.7%
GOBIERNO REGIONAL JUNIN 49 69 2.5%
GOBIERNO REGIONAL PASCO 56 68 2.4%
GOBIERNO REGIONAL TACNA 39 51 1.8%
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 26 40 1.4%
GOBIERNO REGIONAL LORETO 24 34 1.2%
GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 17 33 1.2%
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 15 30 1.1%
GOBIERNO REGIONAL PUNO 11 21 0.8%
TOTAL 2157 2796 100%


millones), tenemos que corresponden al 77.1% del total de proyectos formulados por los
3.1.3.2 Proyectos declarados viables por los Gobiernos Regionales
Para los casos de los proyectos declarados viables durante el periodo comprendido entre
los aos 2007 y 2010 los cinco Gobiernos Regionales con mayor cantidad de Proyectos
declarados viables son: Gobierno Regional de Ancash (9%), Gobierno Regional de
Arequipa (8.6%), Gobierno Regional de Huancavelica (8.3%), Gobierno Regional de
Ayacucho (6.4%) y el Gobierno Regional de Lima (6.1%). Como podemos ver a
continuacin:

38
Segn el Decreto Supremo N 097-2009-EF: Un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total
del proyecto no menor a S/. 3 millones.


Tabla 31: Proyectos con viabilidad durante el periodo 2007-2010 en el mbito de

3.1.4 Anlisis de Tributos
En el 2010 el total recaudado por la SUNAT alcanza los 81 mil millones de nuevos soles,
de los cuales el 66% corresponden a tributos internos y el 23% a tributos aduaneros.
N %
GOBIERNO REGIONAL ANCASH 981 9.0%
GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 937 8.6%
GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 907 8.3%
GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 696 6.4%
GOBIERNO REGIONAL LIMA 663 6.1%
GOBIERNO REGIONAL PIURA 605 5.6%
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 583 5.4%
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 572 5.3%
GOBIERNO REGIONAL CUSCO 569 5.2%
GOBIERNO REGIONAL JUNIN 454 4.2%
GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 404 3.7%
GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 403 3.7%
GOBIERNO REGIONAL PASCO 384 3.5%
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 333 3.1%
GOBIERNO REGIONAL ICA 314 2.9%
GOBIERNO REGIONAL TUMBES 300 2.8%
GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 284 2.6%
GOBIERNO REGIONAL TACNA 274 2.5%
GOBIERNO REGIONAL LORETO 256 2.4%
GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 235 2.2%
GOBIERNO REGIONAL PUNO 202 1.9%
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 190 1.7%
GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 182 1.7%
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 142 1.3%
Proyectos Viables
GOBIERNO REGIONAL


Tabla 32: Ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2010 (Millones de nuevos soles)

Fuente: SUNAT
En el 2010 los ingresos recaudados por la SUNAT se incrementaron en 20% con respecto
al ao anterior, explicado principalmente por un crecimiento del 18% de los tributos
internos y un aumento del 30% de los tributos aduaneros.
Ao
Tributos
internos
Tributos
Aduaneros
Contribucione
s Sociales
Ingresos no
Tributarios
Total Ingresos
Recaudados
1994 8,258.2 - - 969.7 9,227.8
1995 10,326.6 - - 1,128.4 11,455.0
1996 12,364.4 - - 1,384.7 13,749.1
1997 15,101.9 - - 1,475.8 16,577.7
1998 16,051.9 8,279.5 - 1,052.3 25,383.7
1999 16,137.6 8,150.1 1,314.4 67.7 25,669.8
2000 16,818.1 8,782.4 3,184.1 50.6 28,835.3
2001 18,019.1 8,455.1 3,255.1 44.3 29,774.6
2002 18,698.3 8,384.8 3,318.8 35.9 30,437.8
2003 21,340.1 9,299.7 3,502.3 36.5 34,178.7
2004 24,008.6 10,648.8 3,740.8 46.1 38,444.2
2005 27,990.4 11,682.5 4,022.9 315.9 44,011.7
2006 36,924.7 13,254.4 4,878.5 448.9 55,506.5
2007 43,597.5 14,861.4 5,245.0 615.5 64,319.5
2008 46,931.9 18,555.6 6,768.1 504.8 72,760.4
2009 45,383.0 14,569.2 7,244.3 403.4 67,599.9
2010 53,478.0 18,931.0 7,956.6 715.3 81,081.0


Grfico 13: Evolucin de los ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2010 (Millones
de nuevos soles)

Fuente: SUNAT
3.1.5 Anlisis del Servicio
3.1.5.1 Servicio de Asistencia Tcnica
Segn el Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades
39
, el servicio de asistencia tcnica
es una modalidad para brindar soporte a los procesos de capacitacin de profesionales
de las entidades pblicas para que mejoren efectivamente su desempeo.
3.1.5.1.1 Servicios de asistencia tcnica provistos por la Direccin
General de Poltica de Inversiones - DGPI
La asistencia tcnica brindada por la DGPI tiene como objetivo general contribuir al
incremento de la ejecucin de la inversin pblica de calidad en los Gobiernos
Regionales y Locales
40
.

39
Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades para la Gestin Pblica y buen gobierno de los Gobiernos
Regionales, aprobado por DS N 004-2010-PCM.
0.0
10,000.0
20,000.0
30,000.0
40,000.0
50,000.0
60,000.0
70,000.0
80,000.0
90,000.0
1
9
9
4
1
9
9
5
1
9
9
6
1
9
9
7
1
9
9
8
1
9
9
9
2
0
0
0
2
0
0
1
2
0
0
2
2
0
0
3
2
0
0
4
2
0
0
5
2
0
0
6
2
0
0
7
2
0
0
8
2
0
0
9
2
0
1
0
Tributos Internos Tributos aduaneros
Contribuciones Sociales Ingresos No Tributarios


Desde el ao 2008 la DGPI del MEF mantiene equipos de especialistas en inversin
pblica desconcentrados en cada departamento, que son las Coordinadoras de Asistencia
Tcnica (CAT), que sirven de enlace y comunicacin con el GGRR y los GGLL donde estn
localizados, especialmente en temas de inversin pblica, aunque tambin en otros
aspectos de apoyo a la gestin fiscal.
Tabla 33: Asistencia Tcnica brindada en el perodo 2008 - 2010

Fuente: MEF
Las CAT tienen como funciones
41
:

Brindar capacitacin y asistencia tcnica a los Gobiernos Regionales y Locales en
normatividad y metodologa del SNIP y la PMIP.

40
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=998&Itemid=100902&lang=es
41
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/capacitacion.php
0 270 627
0 0 260
0 270 367
4499 2935 4559
1698 1873 2710
2801 542 843
0 520 1006
18823 24544 21690
6408 9168 7422
6946 8406 9297
5469 6970 4971
0 3119 2959
0 991 716
0 2128 2243
2009 2008
ASISTENCIA TCNICA
2008 - 2010
2010
Coordinaciones
FONIPREL
Bonos Soberanos
Estudios de Preinversin
Eventos y Coordinaciones
Presenciales
Electrnicas
Eventos
Asistencia Tcnica
Estudios de Inversin
Telefnicas
Absolucin de Consultas
Ejecucin
Seguimiento


Coordinar la capacitacin y asistencia tcnica en gestin de la inversin pblica
con los Gobiernos Regionales y Locales.
En el perodo 2008-2010 las CAT han atendido un total de 65057 consultas en todos los
departamentos a travs de tres medios: Presencial, telefnico y electrnico.
Grfico 14: Absolucin de consultas de las CATs

Fuente: MEF

Asimismo las CATs han brindado asistencia tcnica a 11,993 PIPs en las siguientes etapas:
Estudios de preinversin (formulacin y evaluacin), estudios de inversin (elaboracin y
revisin) y ejecucin.
6408
9168
7422
6946
8406
9297
5469
6970
4971
0
2000
4000
6000
8000
10000
2008 2009 2010
Presenciales Telefnicas Electrnicas


Grfico 15: Asistencia tcnica en las fases de preinversin e inversin

Fuente: MEF
La DGPI en coordinacin con la Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del
Consejo de Ministros (PCM) y el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), se
ha venido desarrollando desde el 2009 hasta la fecha, un conjunto de acciones de
asistencia tcnica para 17 Gobiernos Regionales con el objetivo de mejorar la gestin de
la inversin pblica en las etapas de preinversin e inversin. Estas intervenciones
cuentan con modelos diferentes de asistencia tcnica y son las que se describen a
continuacin
42
:
Asistencia Tcnica a los Gobiernos Regionales de Cajamarca y San Martn.

42
Fue tomado del Documento "Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales en Gestin de la Inversin
Pblica. Sistematizacin de Experiencias". PCM-MEF.
1698
1873
2710
2801
542
843
0
520
1006
0
500
1000
1500
2000
2500
3000
2008 2009 2010
Estudios de Preinversin Estudios de Inversin Ejecucin


El Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin en
Gobiernos Regionales y Locales, brind asistencia tcnica a ocho Gobiernos
Regionales (Amazonas, Ayacucho, Apurmac, Cusco, Huancavelica, Hunuco,
Pasco y Puno). Esta intervencin corresponde a la primera fase en lo que
respecta a la intervencin del Programa de Modernizacin y Descentralizacin del
Estado (PMDE),
El Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin en
Gobiernos Regionales y Locales (Segunda Fase del PMDE), brind asistencia
tcnica a ocho Gobiernos Regionales divididos en dos zonas: Zona Norte (Tumbes,
Piura, Lambayeque y La Libertad) y Zona Sur (Ica, Arequipa, Moquegua y Tacna).
De esta segunda fase del PMDE, nos proporciona un resultado importante con
respecto a los ocho Gobiernos Regionales intervenidos: El tiempo de ejecucin
para PIP de hasta US$ 2 millones demora en promedio 1100 das, desde la
concepcin de la idea hasta que se concluye la obra.

De la experiencia del PMDE, podemos encontrar que en la primera etapa de la asistencia
tcnica, de los ocho Gobiernos Regionales, Puno pidi ser excluida de la asistencia
tcnica y Cusco solo avanz la mitad de lo programado (debido al cambio de autoridades
y la presencia de fenmenos naturales), mientras que Apurmac slo apoy
mnimamente. En la segunda etapa de la asistencia tcnica Arequipa, Piura y Tumbes
apoyaron mnimamente.
Por tanto podemos decir que aproximadamente el 60% de los Gobiernos Regionales que
son asistidos apoyan decididamente las asistencias tcnicas brindadas para mejorar su
gestin.


3.1.5.2 Servicio de Capacitacin
Segn el Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades, el servicio de capacitacin es una
modalidad para desarrollar conocimientos, habilidades y actitudes en los profesionales
de las entidades pblicas para disminuir la brecha existente respecto del perfil para
desempear sus funciones.
3.1.5.2.1 Servicios de capacitacin provistos por la Direccin General de Poltica de
Inversiones - DGPI
La capacitacin brindada por la DGPI tiene como objetivo general desarrollar las
capacidades en las OPI, UF y UE de los gobiernos nacional, regional y local para
contribuir a incrementar la ejecucin de la inversin pblica.
En la siguiente tabla se pasa a mostrar la cantidad total de capacitaciones que se ha
venido realizando desde el perodo 2000 hasta el 2010.

Tabla 34: Total de eventos de capacitacin y participantes, para el periodo 2000
2010

Fuente: MEF
43

43
Eventos Particip Eventos Particip Eventos Particip Eventos Particip
2000-2002 7 425 0 0 7 425 0 0
2003-2004 125 6207 0 0 125 6207 0 0
2005 62 4468 4 250 47 3650 11 568
2006 77 2953 9 280 56 2081 12 592
2007 304 17921 48 1664 98 4308 158 11949
2008 838 37930 31 1062 116 3537 691 33331
2009 475 22366 65 2038 44 1814 366 18514
2010 511 23404 128 5491 85 3113 298 14800
TOTAL 2399 115674 285 10785 578 25135 1536 79754
AOS
TOTAL Especializada General Bsica


En la tabla anterior se puede observar que para el periodo 2000 al 2006 las
capacitaciones se concentraron en los cursos generales, mientras que a partir del ao
2007 hubo un crecimiento significativo de las tres clases de cursos: Bsica, general y
especializada. Adems la tasa de crecimiento anual promedio de las capacitaciones
totales es de aproximadamente 299,18% en el perodo 2000-2010.
Es necesario destacar que la capacitacin impartida por la DGPI tiene mucha
importancia, debido a que para muchos operadores del SNIP representa la ltima
capacitacin a la cual ha asistido.
Grfico 16: Proveedor de la ltima capacitacin a la que asisti

*PN: Persona natural / IIEE: instituciones educativas / Otra universidad: universidad ubicada en una zona
distinta a donde reside el profesional
Fuente: SERVIR
Del grfico podemos inferir que la principal entidad en brindar capacitacin en materia
de proyectos de inversin pblica es el MEF.
0
100
200
300
400
500
600
700
800
PN MEF IIEE Universidad otra
Universidad


A continuacin se pasa a describir los tres tipos de cursos de capacitacin que brinda la
DGPI
44
:

A. Cursos Bsicos
Comparando los tres tipos de cursos, la concentracin de eventos se encuentran en los
cursos bsicos que capacitaron a 14 800 personas en el ao 2010, estos cursos tienen una
duracin promedio de cuatro horas, los cuales estn dirigidos a las autoridades de los
gobiernos regionales y locales con el objetivo de difundir y/o sensibilizar sobre los
aspectos generales del SNIP y su importancia, ya que ellos son los que finalmente toman
las decisiones de inversin.

Se tiene que las capacitaciones en cursos bsicos han venido evolucionando tal como se
muestra en los siguientes grficos:

Grfico 17: Cantidad de capacitaciones en cursos bsicos para el periodo 2005-2010

44
La tipologa ha sido adoptada de un reciente estudio (Diseo e implementacin de un sistema de
formacin de capacidades en gestin de la inversin pblica en el marco del SNIP con la participacin de
universidades a nivel nacional), que es realizada por PUCP (2011).
11 12
158
691
366
298
0
100
200
300
400
500
600
700
800
2005 2006 2007 2008 2009 2010
Capacitacin en cursos bsicos


Fuente: MEF

Grfico 18: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin bsicos para el
perodo 20052010

Fuente: MEF

De donde se puede apreciar que el mayor nmero de capacitaciones y participantes se
dio en el ao 2008 y a partir del 2009 comenz a decrecer, pero an as es el curso con
mayores capacitaciones y participantes durante el ao 2010.

B. Cursos Generales
Estn dirigidos a los integrantes de las UF, OPI Y UE y su objetivo es fortalecer
capacidades en la normativa y metodologa del SNIP. La duracin es de 16 a 18 horas en
promedio y consta de 292 diapositivas.
Segn el slabo del curso general "Normativa del SNIP e identificacin, formulacin y
evaluacin de proyectos de inversin pblica", la estructura del curso est dividida en
dos secciones. La primera corresponde al desarrollo de conceptos tericos, mientras la
568 592
11949
33331
18514
14800
0
5000
10000
15000
20000
25000
30000
35000
2005 2006 2007 2008 2009 2010
Nmero de Participantes


segunda seccin corresponde al intercambio de opiniones sobre la aplicacin de los
conceptos antes estudiados.
El curso se divide en cuatro mdulos. En cada uno se desarrolla un tema especfico: i)
normatividad del SNIP, ii) aspectos generales y pautas para la identificacin de PIP; iii)
pautas para la formulacin de PIP; y iv) pautas para la evaluacin de PIP.
El primer mdulo (normatividad del SNIP), est compuesto por 98 diapositivas, est
programado para ser dictado en dos horas. Este mdulo comprende temas como: i)
concepto del SNIP; ii) normatividad; iii) principales conceptos, como PIP, recursos
pblicos, programas y conglomerados; iv) aplicacin de las normas del SNIP; v)
estructura y funciones de los rganos del SNIP; vi) ciclo del proyecto: preinversin,
ejecucin y postinversin; y vii) disposiciones vinculadas al SNIP.
En la parte de preinversin se analizan las consideraciones para la declaratoria de
viabilidad, de acuerdo a cada fase de preinversin. En la etapa de ejecucin, la
exposicin se centra en la importancia de vincular lo establecido en el estudio de
preinversin que declara viable el proyecto con el expediente tcnico y las
repercusiones de las variaciones entre ellos, como la verificacin de la viabilidad. En
cuanto a la fase de postinversin, slo se menciona cundo empieza este perodo.
El segundo mdulo (aspectos generales y pautas para la identificacin de PIP), est
compuesto por 24 diapositivas y programado para cinco horas. Incluye una exposicin
sobre i) definicin de UF, OPI y UE; ii) rbol de causa y efectos y rbol de medios y fines;
iii) seleccin de alternativas de solucin.
El tercer mdulo (pautas para la formulacin de PIP), comprende 92 diapositivas y est
programado para tres horas y media. Los temas son: i) anlisis de demanda; ii) oferta;
iii) balance oferta-demanda; iv) planteamiento de alternativas; y v) costos.


El cuarto mdulo (pautas para la evaluacin de PIP) comprende 62 diapositivas. Tratando
temas como i) anlisis costo - beneficio y costo-efectividad, ii) anlisis de sensibilidad,
iii) anlisis de sostenibilidad, iv) impacto ambiental, v) seleccin de la alternativa, vi)
plan de implementacin, vii) organizacin y gestin viii) marco lgico y ix) conclusiones.
Se tiene que las capacitaciones en cursos generales han venido evolucionando tal como
se muestra en los siguientes grficos:

Grfico 19: Cantidad de capacitaciones en cursos generales para el periodo 2000-
2010

Fuente: Portal del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF)

7
125
47
56
98
116
44
85
0
20
40
60
80
100
120
140
2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Capacitacin en cursos generales


Grfico 20: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin generales para el
perodo 20002010

Fuente: MEF

De donde se puede apreciar que el mayor nmero de capacitaciones y participantes se
da en el perodo 2003-2004 para luego comenzar a decrecer. Siendo la tasa de
crecimiento anual promedio (2005-2010) para el nmero de eventos de capacitacin de
13.54% y para el nmero de participantes que asistieron fue de 4.64%.

C. Cursos Especializados
En cuanto a la tercera tipologa de la capacitacin de la DGPI, el curso especializado,
este tiene como pblico objetivo a los integrantes de la OPI y UF. Comprende seminarios
que duran de 16 a 20 horas, diplomados que van de 3 a 6 meses y talleres de
entrenamiento para formulacin de PIP, los cuales tienen por finalidad el
fortalecimiento de capacidades en materias especficas y sectoriales. Su participacin
tiene como prerrequisito la participacin previa al curso general.
Si se tiene en cuenta la cantidad de participantes a estos eventos de capacitacin, se
tiene que estos han venido incrementndose en los ltimos aos de manera significativa,
425
6207
3650
2081
4308
3537
1814
3113
0
1000
2000
3000
4000
5000
6000
7000
2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010


con una tasa de crecimiento anual promedio de 146,3%, como se puede apreciar en el
siguiente grfico:

Grfico 21: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin especializados
para el periodo 20052010

Fuente: MEF
Elaboracin: Propia

Asimismo la cantidad total de capacitaciones en cursos especializados ha venido
incrementndose de manera significativa desde el ao 2005, con una tasa de
crecimiento anual promedio de aproximadamente 145,9%, tal como se puede apreciar en
el siguiente grfico:

250 280
1664
1062
2038
5491
0
1000
2000
3000
4000
5000
6000
2005 2006 2007 2008 2009 2010


Grfico 22: Cantidad de capacitaciones en cursos especializados para el periodo
2005-2010

Fuente: MEF
Elaboracin: Propia
Los cursos especializados han cobrado relevancia con el paso del tiempo, por lo que la
DGPI brinda capacitacin especializada a travs de la cooperacin con universidades,
proyectos, ONG y Ministerios a lo largo de todo el pas.
El Proyecto USAID/PRODES, conjuntamente con la DGPI y el Consejo Nacional de
Descentralizacin (CND), desarrollaron el Programa de Formulacin de Perfiles de
Proyectos denominado "Construyendo una Cultura de Proyectos", durante los aos 2005
y 2006.
En el ao 2008, UNICEF junto con la DGPI valid y actualiz el Programa de "Formacin
en Proyectos de Inversin Pblica con enfoque de Desarrollo Humano e Infancia", y se
logr su reconocimiento como diplomado en varias universidades del interior del pas.
Luego, para el ao 2010, se cont con la participacin de UNICEF y la ONG Prisma.
Adems en el 2009 la DGPI se uni a la iniciativa del Ministerio del Ambiente y la Agencia
de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID/PERU) de ejecutar
4
9
48
31
65
128
0
20
40
60
80
100
120
140
2005 2006 2007 2008 2009 2010
Capacitacin en cursos especializados


diplomados sobre Proyectos Ambientales de Inversin Pblica en Residuos Slidos, los
cuales se vienen realizando desde el 2007.
La DGPI participa en la implementacin de los diplomados en los sectores de turismo,
educacin, salud, transporte, riego, saneamiento, nutricin y otros ms, as como en la
organizacin de seminarios macrorregionales, con la finalidad de dotar de herramientas
tcnica especializadas a los participantes y garantizar la sostenibilidad de la
capacitacin en proyectos de inversin pblica.

A continuacin se muestran los diplomados y cursos programados para el mes de mayo
del presente ao (2011).

Tabla 35: Capacitacin Especializada Diplomados

Fuente: MEF

Tabla 36: Capacitacin Especializada Cursos

Diplomado Sede Fecha Mdulo
PIP de Conservacin de la
Biodiversidad y el Ambiente
Cajamarca 05-06 Mayo Introductorio
Chiclayo 12-14 Mayo Identificacin
Cusco 19-21 Mayo Introduccin
Abancay 26-28 Mayo Introduccin
Pucallpa 26-28 Mayo Identificacin
Callao 26-28 Mayo Introduccin
PIP de Turismo
PIP con Enfoque de
Desarrollo Humano
Curso Sede Fecha Departamentos invitados
PIP de Turismo Trujillo 18-20 Mayo
Cajamarca, La Libertad,
Lambayeque, Piura, Tumbes


Fuente: Portal del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF)

La elaboracin de instrumentos como metodologas y casos prcticos para la elaboracin
de estudios de preinversin es uno de los aspectos ms desarrollados en el SNIP. Pese a
ello continan siendo reducidos y muchos de ellos an no se han actualizado a pesar de
los cambios y al aprendizaje en los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin
de proyectos. Actualmente se tienen 11 guas sectoriales generales, 9 casos prcticos, 2
pautas metodolgicas, un lineamiento y un procedimiento.
3.1.5.2.2 Anlisis de la calidad del servicio de capacitacin provisto por la
DGPI

En un reciente estudio de la PUCP (2011) "Diseo e implementacin de un sistema de
formacin de capacidades en gestin de la inversin pblica en el marco del SNIP con la
participacin de universidades a nivel nacional", se realizaron dos tipos de encuestas A y
B aplicables a los departamentos de Arequipa, Ayacucho, Chiclayo, Huancayo, Lima,
Loreto, Piura, Puno, San Martn y Trujillo, entre el 22 de Febrero y el 10 de Marzo a los
participantes del curso general organizado por la DGPI.


Grfico 23: Transmisin de capacidades para la identificacin de proyectos

Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)
45

En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para identificar
proyectos, segn el grfico anterior la mayora de participantes estn de acuerdo en que
el curso permite identificar adecuadamente los proyectos.

Grfico 24: Transmisin de capacidades para la formulacin de proyectos

45
La Encuesta B realizada por la PUCP es respondida por los integrantes de las OPI, UF y UE de los
Departamentos seleccionados.
0%
20%
40%
60%
80%
100%
Permite
identificar
adecuadamente
los proyectos
Permite
identificar , slo
parcialmente los
proyectos
No permite
identificar
adecuadamente
los proyectos
No tengo una
opinin definitiva
sobre esta
materia
En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para
identificar proyectos, cul de las siguientes afirmaciones se acerca
ms a su opinin?
Unidad Formuladora
Unidad Evaluadora
Unidad Ejecutora
0%
20%
40%
60%
80%
Permite un
manejo adecuado
del proceso de
formulacin
Permite un
manejo parcial
del proceso de
formulacin, falta
ms contenido
No permite un
manejo adecuado
de la formulacin
No tengo una
opinin definitiva
sobre esta
materia
formular proyectos, cul de las siguientes afirmaciones se acerca
ms a su opinin?
Unidad Formuladora
Unidad Evaluadora
Unidad Ejecutora



En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para formular proyectos,
segn el grfico anterior el 60% de participantes estn de acuerdo en que el curso
permite un manejo adecuado del proceso de formulacin. Sin embargo
aproximadamente un 40% de los formuladores considera que falta ms contenido.

Grfico 25: Transmisin de capacidades para la evaluacin de proyectos


En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para evaluar proyectos,
segn el grfico anterior la mayora de participantes considera que se requiere
profundizar ms.

La mayor debilidad del curso general de la DGPI, en relacin a la eficacia para transmitir
capacidades se encuentra en el mdulo de evaluacin de proyectos de inversin pblica.

0%
20%
40%
60%
80%
100%
Permite contar
con los
conocimientos
suficientes para
evaluar las
alternativas
relevantes
Permite contar
con conocimientos
pero se requiere
profundizar ms
No permite contar
con la destreza
suficiente para
evaluar
No tengo una
opinin definitiva
sobre esta materia
la evaluacin de los proyectos de inversin pblica, cul de las
siguientes afirmaciones se acerca ms a su opinin?
Unidad Formuladora
Unidad Evaluadora
Unidad Ejecutora


Otros aspectos
Grfico 26: Balance entre la teora y los casos prcticos

Segn los encuestados, el curso general debera contar con un mayor desarrollo de casos
prcticos, lo que denota un mayor inters por los participantes de contar con un mayor
nmero de horas de clases prcticas en relacin con las tericas.

0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
El balance es
adecuado
Debera haber
mayor desarrollo
de conceptos
tericos
Debera haber
mayor desarrollo
de casos prcticos
No tengo una
opinin definitiva
En relacin al balance entre la teora y los casos prcticos del curso,
en su opinin:
Unidad Formuladora
Unidad Evaluadora
Unidad Ejecutora


Grfico 27: Duracin del curso
Se tiene como resultado que entre el 60% y el 100% de los participantes de las tres
unidades est de acuerdo en que la duracin del curso es muy corta.
Grfico 28: Debilidades del curso


0%
20%
40%
60%
80%
100%
Adecuado y
suficiente
Muy corto, se
necesitaba ms
tiempo para la
discusin
Adecuado, pero se
hubiera podido
distribuir mejor
entre los
diferentes temas
expuestos
No tengo una
opinin definitiva
En relacin al tiempo de duracin del curso, en su opinin, fue:
Unidad Formuladora
Unidad Evaluadora
Unidad Ejecutora
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
En relacin a las debilidades del curso, seale las tres ms importantes:
Unidad Formuladora
Unidad Evaluadora
Unidad Ejecutora


El grfico anterior slo confirma como las mayores debilidades del curso general su corta
duracin y que se debera contar con ms casos prcticos.

3.1.5.2.3 Servicios de capacitacin provistos por el Organismo Superior de las
Contrataciones del Estado - OSCE

La capacitacin se concibe como un proceso de enseanza-aprendizaje destinado a que
los participantes adquieran mayores conocimientos, actualizacin y habilidades para
operar los procesos de contratacin, implementando para tal propsito eventos de corta
duracin, de contenido gradual y bajo un esquema sistematizado
46
.

Los programas de capacitacin del OSCE, se dan a travs de la Subdireccin de
Capacitacin y se han estructurado de acuerdo a tres niveles
47
:

A. Nivel Bsico
Contiene eventos de capacitacin creados para impartir conocimiento, actualizar y/o
reforzar los temas referidos a la normativa que nos ocupa y a los procesos vinculados a
esta. Su contenido es una visin general sobre las contrataciones pblicas y sobre
algunos temas puntuales, los mismos que deben ser conocidos por los operadores que se
estn iniciando en la aplicacin de los diferentes procesos sobre compras pblicas. En
este nivel se tratarn temas referidos a las contrataciones, desde la etapa de actos
preparatorios hasta la etapa de ejecucin contractual.
Formatos de nivel bsico:

46
http://www.osce.gob.pe/htmls/capacitacion/prog_capacitacion/informacion_cap.htm
47
http://www.osce.gob.pe/articulo.asp?ids=8&ido=22&idso=29


Seminario ABC de las Contrataciones del estado
Seminario Taller Aplicacin de la Normativa de las Contrataciones
Seminario Taller de Ejecucin de Obras Pblicas

B. Nivel de Perfeccionamiento
Est constituido por eventos de formacin en grupo para perfeccionar el conocimiento
sobre aspectos puntuales de la normativa de contrataciones pblicas mediante mtodos
prcticos y diversas tcnicas. Este nivel de perfeccionamiento permite a los
participantes el intercambio de experiencias y la participacin interactiva; asimismo,
permite la aplicacin de diferentes tcnicas para reforzar el aprendizaje, por lo que
nuestros capacitadores estn preparados para conducir, dirigir, asesorar y solucionar los
problemas que se les presenten durante el desarrollo de los casos.
Cabe resaltar que para poder acceder a los cursos de este Nivel los participantes deben
tener, como mnimo, conocimientos bsicos de la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento.
Formatos de nivel de perfeccionamiento:
Taller de Actos Preparatorios
Taller de Factores de Evaluacin y calificacin de Propuestas
Taller de Impugnaciones
Taller de SEACE bsico
Taller de SEACE avanzado
Taller de Ejecucin contractual
Taller de Arbitraje


Taller de Ejecucin de Obras Pblicas

C. Nivel de Especializacin
Comprende eventos de nivel acadmico superior, que implican el estudio y anlisis
profundos de conceptos, procedimiento y mtodos relacionados a las compras pblicas
en todas sus etapas, y dentro del sistema logstico integral, ya que las compras pblicas
constituyen uno de los eslabones de la cadena de abastecimientos.
Los resultados que se busca a travs de la formacin de profesionales de este nivel es
lograr que, en base de los conocimientos adquiridos, puedan influir positivamente en la
gestin de la institucin en la que laboran.

3.1.6 Anlisis del usuario
3.1.6.1 Organizacin
3.1.6.1.1 Unidades Formuladoras
En el mbito de los Gobiernos Regionales los cuatro Pliegos con mayor cantidad de
Unidades Formuladoras (UF) son: Gobierno Regional Madre de Dios (6.5%), Gobierno
Regional Apurmac (5.9%), Gobierno Regional Huancavelica (5.9%) y Gobierno Regional
San Martn (5.9%).


Tabla 37: Unidades Formuladoras por Pliego del mbito de los Gobiernos Regionales

Fuente: Base de datos - Equipo Banco de Proyectos
Se estima un total de 1,264 profesionales en las unidades formuladoras pertenecientes a
los gobiernos regionales.
PLIEGO N UF % UF
GOBIERNO REGIONAL CALLAO 11 3.4%
GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA 2 0.6%
TOTAL 323 100%


Tabla 38: Operadores SNIP estimados en las Unidades Formuladoras

1
Fuente: Censo SERVIR, 2010
2
Fuente: Base de datos del Banco de Proyectos

3.1.6.1.2 Oficinas de Programacin e Inversiones
Cada pliego presupuestal del nivel de los Gobiernos Regionales cuenta con una oficina de
programacin e inversiones.
Unidades
Formuladoras
censadas
1
Profesionales
censados
1
Profesionales/UF
Unidades
Formuladoras
actuales
2
Profesionales
estimados
Amazonas 3 5 1.7 13 22
Ancash 3 14 4.7 14 65
Apurimac 20 35 1.8 19 33
Arequipa 1 11 11.0 9 99
Ayacucho 1 9 9.0 5 45
Cajamarca 8 23 2.9 10 29
Callao 10 49 4.9 11 54
Cusco 4 23 5.8 15 86
Huancavelica 8 9 1.1 19 21
Huanuco 3 20 6.7 12 80
Ica 16 26 1.6 16 26
Junin 7 25 3.6 13 46
La libertad 12 50 4.2 15 63
Lambayeque 10 38 3.8 12 46
Lima 7 27 3.9 10 39
Loreto 4 17 4.3 9 38
Madre de dios 19 59 3.1 21 65
Moquegua 8 37 4.6 13 60
Pasco 4 15 3.8 8 30
Piura 13 56 4.3 16 69
Puno 2 4 2.0 5 10
San martin 19 49 2.6 19 49
Tacna 11 25 2.3 11 25
Tumbes 5 25 5.0 16 80
Ucayali 2 14 7.0 12 84
Total 200 665 3.3 323 1,264


Tabla 39: Profesionales distribuidos en las Oficinas de Programacin e Inversiones de
los Gobiernos Regionales

Fuente: Base de datos - Equipo Banco de Proyectos

Anlisis del desempeo de las OPI regionales
Segn el estudio "Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el
marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Sectores del
Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales", elaborado por el Centro
de Investigacin de la Universidad de la Pacfico (CIUP) en el 2009, se observa que en el
70% de proyectos regionales, la OPI registr algn tipo de incumplimiento en la
Gobiernos Regionales N OPIs
N
Profesionales
Gobierno Regional de Amazonas 1 5
Gobierno Regional de Ancash 1 7
Gobierno Regional de Apurimac 1 7
Gobierno Regional de Arequipa 1 9
Gobierno Regional de Ayacucho 1 10
Gobierno Regional de Cajamarca 1 7
Gobierno Regional de Callao 1 6
Gobierno Regional de Cusco 1 10
Gobierno Regional de Huancavelica 1 15
Gobierno Regional de Huanuco 1 10
Gobierno Regional de Ica 1 5
Gobierno Regional de Junin 1 10
Gobierno Regional de La Libertad 1 10
Gobierno Regional de Lambayeque 1 5
Gobierno Regional de Lima 1 11
Gobierno Regional Lima Metropolitana 1 8
Gobierno Regional de Loreto 1 13
Gobierno Regional de Madre de Dios 1 8
Gobierno Regional de Moquegua 1 9
Gobierno Regional de Pasco 1 6
Gobierno Regional de Piura 1 10
Gobierno Regional de Puno 1 5
Gobierno Regional de San Martn 1 7
Gobierno Regional de Tacna 1 8
Gobierno Regional de Tumbes 1 4
Gobierno Regional de Ucayali 1 7
Total 26 212


presentacin del informe tcnico o la comunicacin al MEF de la declaracin de la
viabilidad.
Grfico 29: Distribucin de proyectos regionales que incumplen con los plazos de
evaluacin y/o viabilidad por OPI de Gobierno Regional

Fuente: CIUP
48

Del grfico anterior se observa que la OPI regional de Apurmac obtuvo el mejor
desempeo. Y las OPI de los Gobiernos Regionales que mostraron peor desempeo fueron
Ancash, Puno y Tacna.

48
"Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e
Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales" del CIUP (2009)
100%
100%
100%
95%
92%
88%
86% 86%
82%
80%
69% 69%
62%
60%
53%
50%
48%
47%
45%
43%
42%
40%
36%
%

d
e

p
r
o
y
e
c
t
o
s

c
o
n

i
n
c
u
m
p
l
i
m
i
e
n
t
o

d
e

p
l
a
z
o
s
Bajo desempeo Alto desempeo


Grfico 30: Comparacin entre das promedio de incumplimiento y cantidad de
proyectos que incumplen los plazos

Fuente: CIUP
49

S adems tomamos en cuenta la cantidad de das promedio de incumplimiento de los
proyectos, Tacna es el gobierno regional con peor desempeo, tal como se observa en el
Grfico 30.
Adems, en el mismo estudio, se hace un anlisis de la distribucin de las calificaciones
que se dan a proyectos regionales, cuyos resultados se presentan en la siguiente Tabla:

49
Ibid

ANCASH
AREQUIPA
AYACUCHO
CAJAMARCA
CUSCO
HUANCAVELICA
ICA
JUNIN
LIMA
LORETO
PASCO
PUNO
SAN MARTIN
TACNA
UCAYALI
2
0
3
0
4
0
5
0
6
0
7
0
8
0
9
0
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
D
a
s

d
e

i
n
c
u
m
p
l
i
m
i
e
n
t
o

(
p
r
o
m
e
d
i
o
)
N de proyectos que incumplen los plazos (%)


Tabla 40: Distribucin de calificaciones de proyectos de los Gobiernos Regionales

Fuente: CIUP
50

La Tabla 40 muestra que el 81.1% de las viabilidades otorgadas por las OPI de los
gobiernos regionales tienen observaciones mayores o le falta informacin fundamental
para ser considerado un estudio de preinversin.

Adicionalmente el CIUP (2009) realiz un proceso de evaluacin donde se calificaron 20
criterios
51
en cada proyecto, a travs del ndice de Cumplimiento Global de Contenido
(ICGC)
52
, con el objetivo de saber en qu puntos y en qu etapas de la formulacin de
estudios de preinversin existen mayores problemas en su formulacin.

50
Ibid
51
La lista de criterios detallando sus caractersticas se encuentran en el Anexo 5.1.
52
El ICGC es un ndice que se defini en el estudio del CIUP (2009), para medir la calidad del contenido de los proyectos
declarados viables en el ao 2007. Para el caso analizad, este ndice se construye tomando 20 criterios bsicos para
evaluar la calidad del contenido de los estudio de preinversin formulados por los Gobiernos Regionales y Locales. Este
indicador flucta entre 0 y 100 de acuerdo a la calidad de los estudios y es calculado de la siguiente manera:
=
=
n
1 i
i i
Criterio ICGC
Donde:
qi: Ponderacin del Criterio i.
Calificacin Distribucin
Conforme 0.2%
Conforme con obs 18.7%
Observado 43.5%
No conforme 37.6%


A continuacin se muestra el ranking de puntajes de calificacin de cada criterio de
evaluacin en los estudios de preinversin formulados por los Gobiernos Regionales y
Locales:

Tabla 41: Ranking de puntajes de evaluacin de criterios en los proyectos regionales

Fuente: CIUP

CRITERIOS REGIONAL
Promedio
ICGC
Eval uaci n Soci al
82.8
Demanda
76.5
Marco de referenci a
75.8
Defi ni ci n del probl ema
75.6
Costos
70.7
Hori zonte
69.0
Ingresos
68.9
Brecha
68.8
Defi ni ci n de objeti vos
67.8
Sensi bi l i dad
67.0
Sel ecci n de al ternati vas
66.9
Al ternati vas
66.2
Benefi ci os
66.1
Impacto Ambi ental
64.1
Di agnsti co
63.3
Invol ucrados
62.8
Marco Lgi co
62.5
Oferta
56.2
Sosteni bi l i dad
54.5
Pl anteami ento tcni co Al ternati vas
47.1


Tabla 42: Ranking de puntajes de evaluacin de criterios en los proyectos locales

Fuente: CIUP
Segn las Tablas anteriores podemos apreciar que el anlisis de la sostenibilidad y el
planteamiento tcnico de las alternativas son los criterios que ms descuidan los
Gobiernos Regionales y Locales en la formulacin de estudios de preinversin.
Para el caso de los Gobiernos Regionales el planteamiento tcnico de las alternativas
obtuvo un puntaje de 47.1 y en el anlisis de sostenibilidad del ndice fue de 54.5.
Mientras que para los Gobiernos Locales el planteamiento tcnico de las alternativas
obtuvo un puntaje de 32.4 y el anlisis de sostenibilidad alcanz un ndice de 41.4.
CRITERIOS - LOCAL
Promedio
ICGC
Defini ci n del probl ema
78.6
Eval uaci n Soci al
78.0
Costos
69.8
Defini ci n de obj eti vos
69.2
Ingresos
66.6
Demanda
66.5
Sensi bi l i dad
65.8
Impacto Ambi ental
64.3
Marco Lgi co
61.8
Brecha
61.6
Selecci n de al ternati vas
61.5
Marco de referenci a
61.4
Hori zonte
58.2
Al ternati vas
57.7
Benefi ci os
55.3
Di agnsti co
54.6
Invol ucrados
50.1
Oferta
44.0
Sosteni bi l i dad
41.6
Pl anteami ento tcni co Al ternati vas
32.4


3.1.6.1.3 Unidades Ejecutoras
Dentro del mbito de Gobierno Regional, se identifica que los seis pliegos que cuentan
con el mayor nmero de UE son: Gobierno Regional de Puno (7.3%), de La Libertad
(7.3%), de Ancash (6.5%), de Lima (5.5%), de Cajamarca (5.5%) y de Cusco (5.2%).
Tabla 43: Unidades Ejecutoras del mbito de Gobierno Regional

Fuente: SIAF - MEF

PL PLIEGOS N UE % UE
1 GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 14 3.6%
2 GOBIERNO REGIONAL ANCASH 25 6.5%
3 GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 14 3.6%
4 GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 17 4.4%
5 GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 16 4.2%
6 GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 21 5.5%
7 GOBIERNO REGIONAL CALLAO 7 1.8%
8 GOBIERNO REGIONAL CUSCO 20 5.2%
9 GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 9 2.3%
10 GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 12 3.1%
11 GOBIERNO REGIONAL ICA 14 3.6%
12 GOBIERNO REGIONAL JUNIN 16 4.2%
13 GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 28 7.3%
14 GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 11 2.9%
15 GOBIERNO REGIONAL LIMA 21 5.5%
16 GOBIERNO REGIONAL LORETO 17 4.4%
17 GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 7 1.8%
18 GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA 11 2.9%
19 GOBIERNO REGIONAL PASCO 9 2.3%
20 GOBIERNO REGIONAL PIURA 19 4.9%
21 GOBIERNO REGIONAL PUNO 28 7.3%
22 GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 18 4.7%
23 GOBIERNO REGIONAL TACNA 7 1.8%
24 GOBIERNO REGIONAL TUMBES 7 1.8%
25 GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 15 3.9%
26 MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 1 0.3%
384 100.0% TOTAL


Se estima que el promedio de profesionales por unidad ejecutora es igual a 10.7 lo que
equivale a un total de 4,109 usuarios.
3.1.6.2 Recursos Humanos
3.1.6.2.1 Anlisis de las capacidades de los Gobiernos Regionales
La Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), como ente rector del Sistema
Administrativo de la Gestin de los Recursos Humanos del Estado, inici en octubre del
2009 el proceso de medicin de competencias con el diagnstico de conocimientos de las
personas que prestan servicios en el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), tal
como lo estipula la Directiva N 001-2009-ANSC/GDCR.
Los resultados se presentan a continuacin:
Rgimen de contratacin de los operadores del SNIP
53

El 48% de los operadores SNIP est contratado bajo la modalidad CAS o Proyectos, en
tanto el 31% lo est bajo el Decreto Legislativo 276 (concentrado el 81% en el nivel local
y regional). Slo el 9% est contratado bajo el rgimen del Decreto Legislativo 728. De
otro lado, son los gobiernos locales y el gobierno nacional los que tienen una mayor
proporcin de sus operadores contratados con la modalidad CAS (35% en el caso de los
distritales, 40% para los provinciales y 40% en el gobierno nacional). Slo en el caso de
los gobiernos regionales, una gran proporcin (49%) est contratada bajo el rgimen del
D. Leg. 276.

53
Servir se refiere como operadores a las personas que prestan servicios en el SNIP como responsables de
Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI), responsables de Unidades Formuladores (UF), formuladores,
evaluadores o como parte de las Coordinaciones de de Asistencia Tcnica (CAT).


Tabla 44: Rgimen de contratacin de los operadores SNIP

* SIN DATOS: operadores SNIP que no registraron su rgimen de contratacin.
Elaborado por SERVIR
La mayora de Operadores son profesionales titulados (75%) seguido de bachilleres (13%),
magister (8%), Tcnicos (3%) y con Doctorados (1%).
Tabla 45: Grado Acadmico de los Usuarios del SNIP

Fuente: SERVIR
Respecto a la profesin de los usuarios del SNIP, se observa que predominan los
Ingenieros, en sus diferentes especialidades (48.4%) y los Economistas (26.8%), seguidos
por los Administradores (8.5%) y Arquitectos (4.6%).
Rgimen de contratacin
CAS
DL 276
DL 728
FFAA Y PNP
PROYECTOS
SIN DATOS
Total general
Regional
18%
49%
7%
--
19%
7%
100%
886
Grado N %
Bachiller 113 13%
Titulado 676 75%
Magister 75 8%
Doctor 6 1%
Tcnico 27 3%
Total 897 100%


Tabla 46: Profesin segn labor en la Entidad

*Sin Datos: Operadores SNIP que desarrollan actividades de apoyo administrativo en el SNIP.
Fuente: SERVIR
El 48% de los Operadores poseen menos de de 2 aos en el cargo actual. Asimismo, el
tiempo promedio actual de un Operador en su cargo es de 2 aos.
Tabla 47: Tiempo en el Cargo Actual del Operador del SNIP

Fuente: SERVIR
Existe mayor conocimiento de los PIPs de Educacin (49%) y Agricultura (13%) seguido de
Transporte y Comunicaciones (10%), Saneamiento (10%) y Salud (7%).
Profesin Responsable
UF
Responsable
OPI
Formulador Evaluador CAT Sin
Datos
TOTAL
Ingeniera 49.5% 39.6% 52.2% 44.6% 26.2% 58.6% 48.4%
Economa 19.9% 38.1% 24.6% 37.3% 54.8% 8.1% 26.8%
Administracin y Contabilidad 8.9% 13.7% 6.6% 7.8% 2.4% 10.8% 8.5%
Arquitectura 5.6% 2.3% 5.2% 3.9% 4.8% 2.7% 4.6%
Otros 3.3% 2.3% 5.0% 2.5% 7.1% 7.2% 3.9%
Derecho 3.1% 1.6% 1.6% 1.4% 2.4% 1.8% 2.0%
Tcnico 2.4% 1.4% 1.5% 0.5% 0.0% 8.1% 1.8%
Ciencias de la Salud 2.4% 0.2% 0.9% 0.9% 0.0% 0.0% 1.2%
Educador 1.6% 0.7% 0.9% 0.7% 2.4% 0.9% 1.0%
FFAA y PNP 2.3% 0.0% 0.6% 0.0% 0.0% 0.9% 0.9%
Ciencias Sociales 0.5% 0.2% 0.9% 0.5% 0.0% 0.0% 0.6%
Secretaria 0.3% 0.0% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.1%
Auxiliar Administrativo 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
Trabajo Social 0.0% 0.0% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
Psicologa 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.9% 0.0%
TOTAL 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Tiempo %
0 a 1/2 ao 11%
1/2 a 1 ao 15%
1 a 2 aos 22%
2 a 3 aos 23%
3 a ms aos 29%


Tabla 48: Tipologa de PIPs que ms dominan los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
Existe un mayor inters en capacitarse en los PIPs de Agricultura (19%), Salud (15%),
Saneamiento (13%), Educacin (13%), temas Ambientales (11%), Transporte y
Comunicacin (10%) y Residuos Slidos (7%).
Tabla 49: Tipologa de PIPs que desean reforzar los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR

Experiencia de los Operadores del SNIP
El 67% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de
experiencia laboral, el 37% y el 22% ms de 10 y 15 aos de experiencia
respectivamente.
Tipologa %
Educacin 49%
Agricultura 13%
Transporte y comunicaciones 10%
Saneamiento 10%
Salud 7%
Otros 11%
Tipologa %
Agricultura 19%
Salud 15%
Saneamiento 13%
Educacin 13%
Ambientales 11%
Residuos solidos 7%
Otros 12%


Tabla 50: Experiencia Laboral de Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
El 56% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de
experiencia en el Sector Pblico y el 25% tiene ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 51: Experiencia en el Sector Pblico de los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
El 53% de los Operadores del SNIP tiene ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin
y Evaluacin de PIPs y el 23% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 52: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de los PIPs de los Operadores
del SNIP

Fuente: SERVIR
Tiempo %
0 a 2 aos 8%
2 a 5 aos 25%
5 a 10 aos 30%
10 a 15 aos 15%
15 a ms aos 22%
Tiempo %
0 a 1 ao 3%
1 a 3 aos 16%
3 a 5 aos 25%
5 a 10 aos 31%
10 a ms aos 25%
Tiempo %
0 a 1 ao 11%
1 a 2 aos 13%
2 a 3 aos 23%
3 a 5 aos 30%
5 a ms aos 23%


Experiencia del Jefe de la OPI
El 68% de los Jefes de las Oficinas de Programacin e Inversiones posee ms de 5 aos de
experiencia laboral, el 35% posee ms de 10 aos de experiencia y el 18% posee ms de
15 aos de experiencia.
Tabla 53: Experiencia Laboral del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
El 58% de los Jefes de OPIs poseen ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el
23% poseen ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 54: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
El 59% de los Jefes de OPI poseen ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y
Evaluacin de PIPs y el 23% poseen ms de 5 aos de experiencia.
Tiempo %
0 a 2 aos 5%
2 a 5 aos 27%
5 a 10 aos 33%
10 a 15 aos 17%
15 a ms aos 18%
Tiempo %
0 a 1 ao 2%
1 a 3 aos 13%
3 a 5 aos 27%
5 a 10 aos 35%
10 a ms aos 23%


Tabla 55: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR

Experiencia del Jefe de la Unidad Formuladora
El 67% de los Jefes de las Unidades Formuladoras poseen ms de 5 aos de experiencia
laboral, el 38% posee ms de 10 aos de experiencia y el 22% ms de 15 aos de
experiencia.
Tabla 56: Experiencia Laboral del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
El 54% de los Jefes de Unidades Formuladoras posee ms de 5 aos de experiencia en el
Sector Pblico y el 21% posee ms de 10 aos de experiencia.
Tiempo %
0 a 1 ao 7%
1 a 2 aos 11%
2 a 3 aos 23%
3 a 5 aos 36%
5 a ms aos 23%
Tiempo %
0 a 2 aos 9%
2 a 5 aos 24%
5 a 10 aos 29%
10 a 15 aos 16%
15 a ms aos 22%


Tabla 57: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
El 49% de los Jefes de UFs posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y
Evaluacin de PIPs y el 19% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 58: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR

Experiencia de Evaluadores
El 74% de los Evaluadores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 40% posee
ms de 10 aos de experiencia y el 27% ms de 15 aos de experiencia.
Tiempo %
0 a 1 ao 3%
1 a 3 aos 20%
3 a 5 aos 25%
5 a 10 aos 31%
10 a ms aos 21%
Tiempo %
0 a 1 ao 9%
1 a 2 aos 15%
2 a 3 aos 27%
3 a 5 aos 30%
5 a ms aos 19%


Tabla 59: Experiencia Laboral de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
El 59% de los Evaluadores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el
30% posee ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 60: Experiencia en el Sector Pblico de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
El 62% de los Evaluadores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y
Tabla 61: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
Tiempo %
0 a 2 aos 8%
2 a 5 aos 18%
5 a 10 aos 34%
10 a 15 aos 13%
15 a ms aos 27%
Tiempo %
0 a 1 ao 2%
1 a 3 aos 12%
3 a 5 aos 27%
5 a 10 aos 29%
10 a ms aos 30%
Tiempo %
0 a 1 ao 8%
1 a 2 aos 10%
2 a 3 aos 20%
3 a 5 aos 29%
5 a ms aos 33%


Experiencia de Formuladores
El 58% de los Formuladores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 26% posee
Tabla 62: Experiencia Laboral del Jefe de los Formuladores

Fuente: SERVIR
El 42% de los Formuladores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el
Tabla 63: Experiencia en el Sector Pblico de los Formuladores

Fuente: SERVIR
El 40% de los Formuladores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y

Tiempo %
0 a 2 aos 13%
2 a 5 aos 33%
5 a 10 aos 28%
10 a 15 aos 13%
15 a ms aos 13%
Tiempo %
0 a 1 ao 7%
1 a 3 aos 25%
3 a 5 aos 26%
5 a 10 aos 24%
10 a ms aos 18%


Tabla 64: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Formuladores

Fuente: SERVIR

A efectos de comparar la experiencia laboral entre el personal de la UF con el de la OPI
se calcul los aos de experiencia promedio por tipo de usuario, para lo cual fueron
considerados los valores medios de los rangos correspondientes a las variables: Aos de
Experiencia Laboral, Aos de Experiencia en el Sector Pblico y Aos de Experiencia en
la Formulacin y Evaluacin de PIPs, que se observan en los grficos anteriores, de modo
que al ponderarlos por su frecuencia relativa (en %), se obtienen los siguientes
promedios:
Tabla 65: Aos de experiencia Laboral, en el Sector Pblico y en Formulacin
Evaluacin de PIPs segn usuario

Fuente: SERVIR
Del clculo realizado se observa que un Evaluador en promedio tiene ms experiencia
que un Formulador tanto en el Sector Pblico como en la Formulacin o Evaluacin de
Tiempo %
0 a 1 ao 19%
1 a 2 aos 18%
2 a 3 aos 23%
3 a 5 aos 24%
5 a ms aos 16%

Experiencia Operadores Jefe OPI Jefe UF Evaluador Formulador
Laboral 9 8 9 9 7
Sector Pblico 6 7 6 7 5
Formulacin y
Evaluacin de
PIPs
3 4 3 4 3


PIPs. Asimismo el Jefe de la OPI posee ms experiencia que el Jefe de la UF aunque la
diferencia entre ambos es menor.
Por otro lado un Operador de los Aplicativos Informticos tiene tanta experiencia como
un Jefe de OPI, un Jefe de UF, un Evaluador o un Formulador.
A continuacin se detallan los resultados de la evaluacin a los operadores de los
gobiernos regionales.
Tabla 66: Porcentaje de evaluados con resultados satisfactorios, segn puesto tipo
del nivel de gobierno regional

Fuente: SERVIR
Puesto tipo General Especializada Identificacin Formulacin Evaluacin
GOBIERNO LOCAL DISTRITAL
EVALUADOR(A) 74% -- 80% 75% 82%
FORMULADOR(A) 52% -- 76% 61% 60%
RESPONSABLE OPI 64% 56% -- -- --
RESPONSABLE UF 25% 22% -- -- --
GOBIERNO REGIONAL
GOBIERNO NACIONAL


Tabla 67: Total de evaluados que requieren capacitacin por gobierno regional y por
tema

Fuente: SERVIR
En promedio, los operadores SNIP respondieron correctamente 11.29 de las 20 preguntas
planteadas. En la Tabla 64 se muestra que los CAT obtuvieron el mejor promedio en
tanto que, segn nivel de gobierno, los operadores del nivel regional son los que
obtuvieron el mejor promedio en nmero de respuestas correctamente respondidas.
Tabla 68: Nmero promedio de respuestas correctamente respondidas, segn puesto
tipo y nivel de gobierno.
ENTI DAD
NORMATI VIDAD
GENERAL
NORMATI VI DAD
ESPEC FI CA
I DENTI FI CACIN FORMULACI N EVALUACI N
GOBIERNO REGIONAL DE AMAZONAS 18% 27% 0% 0% 9%
GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH 38% 10% 19% 19% 14%
GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC 40% 17% 7% 19% 19%
GOBIERNO REGIONAL DE AREQUIPA 25% 5% 10% 20% 30%
GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO 21% 5% 0% 16% 16%
GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA 20% 13% 17% 3% 7%
GOBIERNO REGIONAL DE CALLAO 31% 12% 19% 22% 28%
GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO 31% 8% 13% 8% 5%
GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA 30% 0% 7% 33% 22%
GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO 30% 10% 17% 43% 23%
GOBIERNO REGIONAL DE ICA 58% 35% 16% 13% 6%
GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN 14% 8% 6% 11% 11%
GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD 42% 15% 18% 23% 18%
GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE 42% 16% 12% 19% 21%
GOBIERNO REGIONAL DE LIMA 23% 6% 9% 14% 3%
GOBIERNO REGIONAL DE LORETO 25% 6% 9% 16% 16%
GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS 36% 16% 7% 9% 12%
GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA 35% 13% 10% 27% 19%
GOBIERNO REGIONAL DE PASCO 23% 14% 18% 18% 9%
GOBIERNO REGIONAL DE PIURA 32% 8% 14% 20% 27%
GOBIERNO REGIONAL DE PUNO 0% 10% 10% 0% 30%
GOBIERNO REGIONAL DE SAN MARTIN 45% 23% 4% 4% 4%
GOBIERNO REGIONAL DE TACNA 21% 12% 9% 18% 18%
GOBIERNO REGIONAL DE TUMBES 45% 10% 14% 24% 28%
GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI 0% 5% 0% 5% 10%
N evaluados
N prom.
respuestas
correctas
N evaluados
N prom.
respuestas
correctas
N evaluados
N prom.
respuestas
correctas
N evaluados
N prom.
respuestas
correctas
N evaluados
N prom.
respuestas
correctas
CAT -- -- -- -- -- -- 36 12.81 36 12.81
EVALUADOR(A) 74 10.95 83 11.60 147 13.29 102 12.27 406 12.26
FORMULADOR(A) 183 10.44 156 10.96 291 11.23 247 11.04 877 10.96
RESPONSABLE OPI 190 11.59 92 11.88 25 13.60 42 12.05 349 11.87
RESPONSABLE UF 167 10.62 112 10.79 129 10.79 171 10.47 579 10.65
Total general 614 10.90 443 11.23 592 11.74 598 11.27 2247 11.29
Total
Puesto tipo
Distrital Provincial Nacional Regional


Fuente: SERVIR
Segn departamento, los operadores SNIP distritales de Tumbes son los que obtuvieron
en promedio un mayor nmero de respuestas correctas, Arequipa en el caso provincial,
Puno y Ucayali en el regional y Lambayeque en el nivel nacional. Adems, como
promedio general de los tres niveles de gobierno, los operadores SNIP de Arequipa son
los que obtuvieron ms aciertos. Ver Tabla 58.
Tabla 69: Nmero promedio de respuestas correctas, segn departamento y nivel de
gobierno

Fuente: SERVIR
Los operadores SNIP que son ingenieros y economistas obtuvieron los puntajes ms altos.
Sin embargo, en promedio, son los economistas los que obtuvieron ms respuestas
correctamente respondidas. Ver Tabla 59.
Departamento N evaluados
N prom.
respuestas
correctas
Departamento N evaluados
N prom.
respuestas
correctas
AMAZONAS 30 10.73 LAMBAYEQUE 61 11.54
ANCASH 72 11.03 LIMA 730 10.87
APURIMAC 48 11.52 LORETO 47 11.81
AREQUIPA 50 12.26 MADRE DE DIOS 38 11.29
AYACUCHO 38 13.05 MOQUEGUA 88 11.69
CAJAMARCA 83 11.72 PASCO 51 11.04
CALLAO 56 10.95 PIURA 119 11.03
CUSCO 192 11.67 PUNO 40 12.13
HUANCAVELICA 53 11.51 SAN MARTIN 71 11.08
HUANUCO 59 11.39 TACNA 57 11.88
ICA 36 10.89 TUMBES 33 11.00
JUNIN 52 11.73 UCAYALI 22 12.55
LA LIBERTAD 121 11.18 Total general 2247 11.29


Tabla 70: Nmero promedio de respuestas acertadas, segn profesin

Fuente: SERVIR

Adems, como parte del estudio de preinversin a nivel de Perfil: "Modernizacin del
Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin,
y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica" se realiz una encuesta a
usuarios del SNIP - 2011 (responsables de unidades formuladoras, responsables de
oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades
ejecutoras y operadores del PMIP de los 3 niveles de gobierno).
Los resultados ms importantes, relacionados al proyecto, se presentan a continuacin:
Tabla 71: Documentos revisados para la formulacin de estudios

Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP - 2011, de las unidades formuladoras
Profesin N evaluados
N mximo de respuestas
correctas
N mnimo de
respuestas correctas
N promedio de
respuestas correctas
ADMINISTRACION Y CONTABILIDAD 161 18 1 10.69
ARQUITECTURA 99 16 4 10.68
CIENCIAS DE LA SALUD 28 15 7 11.21
CIENCIAS SOCIALES 15 14 1 10.07
DERECHO 39 17 1 10.90
ECONOMIA 632 19 0 11.73
EDUCADOR 13 17 3 9.46
INGENIERIA 958 19 0 11.23
TECNICO 23 15 1 8.65
OTROS 279 18 0 11.01
Total general 2247 19 0 11.29
Documentos revisados para la
formulacin de estudios
% unidades formuladoras que
revisan
Manuales 84%
Guas generales 87%
Guas sectoriales 88%
Otros 22%


Tabla 72: Documentos revisados para la evaluacin de estudios

Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP - 2011, de las oficinas de programacin e inversiones
La mayora de los usuarios encuestados en las oficinas de programacin e inversiones
revisan los manuales, guas generales y sectoriales para evaluar los estudios de
preinversin.
Podemos agregar que en la Visita al Gobierno Regional de Pasco
54
, se pudo constatar
que las condiciones fsicas y salariales del personal son malas: existe hacinamiento,
pobre dotacin de equipos informticas, falta de espacio para archivos, bajas
remuneraciones, y el edificio del gobierno regional es viejo y pequeo; esto impactara
en el aspecto motivacional.
Tambin tenemos el caso del Gobierno Regional de Junn
55
, donde comparando el gasto
de personal promedio como parte del gasto corriente del 2003 al ao 2008 se observa
una reduccin del 35% a menos del 4%. La baja remuneracin del personal genera una
baja motivacin para cumplir sus funciones de manera adecuada, lo que trae como
consecuencia una deficiente calidad de la gestin. La situacin de Junn no es diferente
al resto de las regiones.

54
Visita realizada los das mircoles 30 y jueves 31 de marzo del presente ao por los Consultores Darwin
Eufracio y Axel Radics.
55
VELAZCO, Alcides. Producto: Factibilidad del programa de modernizacin del Gobierno Regional de Junn.
Consultora para la elaboracin del expediente tcnico y el estudio de pre inversin de modernizacin
integral del gobierno regional de Junn en el marco del D.L. N 1026. Diciembre 2009.
Documentos revisados para
la evaluacin de estudios
% oficinas de programacin e
inversiones que revisan
Manuales 80%
Guas generales 83%
Otros 43%


3.1.6.2.2 Principales necesidades de capacitacin de los operadores del SNIP
Para analizar los principales problemas desde la percepcin de los operadores se ha
tomado en consideracin el estudio de capacitacin en gestin de la inversin pblica de
la PUCP
56
, cuyos resultados ms importantes se presentan a continuacin:
Para los formuladores, todos los problemas sealados en el siguiente grfico son
relevantes: i) dificultades para realizar la programacin de los proyectos; ii)
complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin; iii)
fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones; iv) dificultades para la
definicin del perfil del consultor (persona o empresa); v) dificultades para elaborar los
TdRs de los estudios de preinversin; y vi) complicaciones para calcular el costo de los
estudios de preinversin.

56
Esta informacin ha sido adoptada de un reciente estudio "Diseo e implementacin de un sistema de
formacin de capacidades en gestin de la Inversin Pblica en el marco del SNIP con la participacin de
Universidades a nivel nacional", que es realizada por la PUCP (2011).


Grfico 31: Percepcin de los formuladores sobre la relevancia de temas

Fuente: Encuesta realizada por la PUCP (2011)

Asimismo, los formuladores consideran que estos problemas se presentan con
frecuencia, siendo el ms comn, las complicaciones para cumplir los plazos previstos
para los estudios de preinversin y el menos frecuente las dificultades para la definicin
del perfil del consultor. Es importante sealar que todos los problemas son reconocidos
por ms del 65% de los que respondieron la encuesta.
Considera relevante este tema

Leyenda Eje X:
1 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos
2 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin
3 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones
4 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa)
5 = Dificultades para elaborar los tdrs de los estudios de preinversin
6 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin
Si No


Grfico 32: Percepcin de los formuladores sobre la frecuencia de ocurrencia de los
problemas


La mayora de los evaluadores consideran relevantes los temas sealados. Es interesante
destacar que ms del 80% considera que requiere capacitacin en estas materias.
Ocurre este problema con frecuencia

Leyenda Eje X
4 = Fragmentaci n de los proyectos/atomizacin de las inversiones
6 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa)
Si No


Grfico 33: Percepcin de los evaluadores sobre la relevancia de temas

Fuente: CIUP

Segn la percepcin de los evaluadores, todos los problemas ocurren con una alta
frecuencia. Los ms comunes son lo referente a los plazos para los estudios de
preinversin y las dificultades para elaborar los trminos de referencia. En general, ms
del 60% sealan que es frecuente la ocurrencia de todos los problemas sealados.
Considera relevante este tema

Leyenda Eje X
6 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empr esa)
Si No


Grfico 34: Percepcin de los evaluadores sobre la frecuencia de ocurrencia de los
problemas


3.1.6.2.3 Anlisis de las brechas en competencias en la gestin del cambio
En el siguiente cuadro, se ha sistematizado los resultados de la evaluacin de brechas
realizada por la consultora de "Asistencia tcnica y acompaamiento para la
actualizacin y articulacin de Planes Regionales de Desarrollo de Capacidades en 20
Gobiernos Regionales", enfocndose solo en el anlisis de brechas de la competencia del
Liderazgo para el cambio:

Ocurre este problema con frecuencia

Leyenda Eje X:
5 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empr esa)
6 = Dificultades para elaborar losTDRs de los estudi os de preinversin
Si No


GGRR
% reas evaluadas que
reconoce que requiere
un mayor desarrollo
Problemas percibidos
Amazonas 100%
En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la
organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe
transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para
estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los
empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente.
Junn 100%
En general se seala que en la organizacin, partiendo desde los niveles gerenciales, no existe una motivacin, ni impulso
suficiente, para adoptar los cambios que requiere la organizacin (necesidad incrementada por el proceso de descentralizacin
y transferencias de funciones). Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero
que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente (empowerment o
empoderamiento).
Loreto 100%
Se seala adems que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta
coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar
especialmente entre los gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran
equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin
y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.


San Martn 100%
Ucayali 100%
Cajamarca 82%
Se seala que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura
de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los
gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o
permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el
empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.
La Libertad 78%


Lambayeque 90%
En general se seala que no existe una motivacin suficiente para ofrecer el esfuerzo que se requiere para concretar los
cambios implicados en los procesos de descentralizacin y transferencia de funciones. Se considera que esta debe ser una
habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en
forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al
cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, todo
proceso de cambio ser lento e ineficiente.
Piura 80%
En general los propios gerentes pareceran reconocer que su propio liderazgo no ha logrado hasta el momento que exista una
real motivacin y predisposicin al cambio por parte de los empleados bajo su cargo. La idea es que esta competencia se
extienda no solamente a nivel gerencial sino que sea asimilada por todos aquellos ejecutivos y empleados que dirigen o
conducen grupos de trabajo al interior de la organizacin. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte que proteja e impulse los
procesos de transformacin, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente.
Ancash 100%
Hunuco 100%


Cerro de Pasco 100%
La percepcin encontrada es que en la organizacin, no existe, una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se
puede requerir actualmente. Todos los entrevistados son conscientes que el liderazgo es una habilidad que se debe reforzar
especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o
empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo para el cambio, cualquier
proceso de transformacin del Gobierno regional quedar solamente en intenciones.
Apurimac 100%
Esta competencia presenta un bajo nivel de desarrollo en la totalidad de reas evaluadas. Para explicar esta situacin, las
personas entrevistadas o encuestadas sealaron que no existe, en la institucin, un liderazgo que motive al personal a
identificarse con la concrecin de los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a
reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma
temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el
empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de
cambio ser lento e ineficiente.
Arequipa 100%
En general se seala que el bajo nivel de desarrollo que presenta esta competencia, motiva a que en la organizacin exista una
predisposicin negativa para adoptar cualquier cambio que requiera la organizacin. Los propios entrevistados consideran que
inicialmente esta debe ser una habilidad a reforzar entre los gerentes, para que a su vez ellos puedan transmitirla al resto de la
organizacin. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el
empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados en los que se perciba dotes de liderazgo. Se reconoce que sin un
liderazgo efectivo, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente.


Ayacucho 100%
organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los Gerentes, pero que debe
Huancavelica 100%
Ica 100%
Los entrevistados y encuestados sealaron que en la organizacin, no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios
que requiere la organizacin. Se considera que existe una urgente necesidad de reforzar esta competencia empezando con los
niveles gerenciales, pero que luego se transmita a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente.


3.1.6.3 Recursos Financieros
3.1.6.3.1 Anlisis del Presupuesto de los Gobiernos Regionales
Haciendo un anlisis del Presupuesto Institucional Modificado (PIM) por Gobierno
Regional para el perodo 2007-2010, podemos observar que es el Gobierno Regional de
Ancash el que tiene un mayor PIM entre los aos 2007 y 2010 y cuenta con un PIM
promedio de S/. 959,298,796 seguido de Cusco (S/. 424,917,558), Cajamarca (S/.
390,232,439), Tacna (S/. 325,335,358) y Piura (S/. 315,887,483), tal como podemos
apreciar en la siguiente tabla:


Tabla 73: PIM por Gobierno Regional

Fuente: Portal de Transparencia Econmica - MEF
A continuacin vamos a hacer un anlisis de cmo se relaciona el PIM promedio de los
Gobiernos Regionales en el perodo 2007-2010 con los ndices de pobreza por
departamento al 2009:
2007 2008 2009 2010
Ancash 352,720,899 857,646,377 1,352,015,475 1,274,812,431 959,298,796
Cusco 353,250,906 425,949,471 510,111,752 410,358,102 424,917,558
Cajamarca
361,207,759 338,795,689 326,601,883 534,324,423 390,232,439
Tacna 196,845,877 349,740,240 450,879,033 303,876,282 325,335,358
Piura 235,850,059 226,257,413 396,411,731 405,030,729 315,887,483
Arequipa
189,482,169 262,854,530 378,431,236 423,112,209 313,470,036
La Libertad 171,949,109 264,646,801 282,681,342 369,259,440 272,134,173
Lima
165,173,792 248,114,067 390,435,046 224,162,651 256,971,389
San Martin 283,118,533 261,878,286 226,493,580 222,289,513 248,444,978
Moquegua 203,817,935 273,232,902 281,684,134 229,727,503 247,115,619
Puno
163,928,282 200,323,538 276,852,856 330,324,103 242,857,195
Pasco 194,470,088 260,698,622 271,990,873 187,432,641 228,648,056
Loreto
161,471,081 125,002,087 140,976,215 414,199,532 210,412,229
Huancavelica
178,272,671 208,035,912 183,044,242 266,366,292 208,929,779
Junn 169,393,942 211,208,450 215,021,650 178,493,317 193,529,340
Ucayali
133,089,636 202,888,524 228,787,295 177,354,662 185,530,029
Ayacucho 133,901,700 127,721,670 151,297,515 225,624,939 159,636,456
Apurmac 59,976,927 104,921,017 122,193,751 309,053,047 149,036,186
Amazonas
114,317,864 153,300,144 159,447,235 167,338,832 148,601,019
Lambayeque 76,521,945 103,016,720 113,854,374 226,981,458 130,093,624
Tumbes
66,740,274 95,737,045 127,420,214 195,141,748 121,259,820
Hunuco 72,520,616 81,215,223 89,192,348 222,926,770 116,463,739
Madre De Dios 52,518,274 94,770,098 159,919,972 157,206,342 116,103,672
Ica
48,697,794 103,159,808 117,731,007 173,586,078 110,793,672
Gobierno Regional
Presupuesto institucional Modificado (PIM)
PIM Promedio
2007-2010


Grfico 35: PIM promedio por Gobierno Regional e incidencia de la pobreza

Podemos apreciar que aunque los Gobiernos Regionales de Ancash, Cusco y Cajamarca
poseen mayores recursos para la inversin en el perodo 2007-2010, mantienen los
mismos ndices de pobreza que Lambayeque, Pasco y Amazonas, los cuales tienen una
menor disponibilidad de recursos.
3.1.6.3.2 Anlisis de la Efectividad en los Gobiernos Regionales
Se quiere determinar a nivel de gobiernos Regionales cuales son ms efectivos en la
ejecucin del presupuesto para la inversin pblica. Para tal cometido se tiene las
siguientes consideraciones:
0
200
400
600
800
1,000
1,200
0.0
10.0
20.0
30.0
40.0
50.0
60.0
70.0
80.0
90.0
H
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(
%
)
PIM Pobreza


Se elabor un indicador que refleja el ratio de ejecucin
57
(Devengado/PIM) por
Gobierno Regional para los ltimos cuatro aos (2007-2010).
Se le asign un puntaje global a cada Gobierno Regional, que es igual al promedio
de los ratios de ejecucin para los ltimos cuatro aos (2007-2010).
De acuerdo al puntaje global se clasific a las entidades de la siguiente manera:
Tabla 74: Rangos de efectividad
Puntaje Global Clasificacin
>80 Muy Efectivo
<70,80> Efectivo
<60,70> Regular
<40,60> Inefectivo
<40 Muy Inefectivo
Tabla 75: Puntaje Global: Gobiernos Regionales
Gobierno Ratio Ejecucin (Devengado/PIM)
Puntaje
Regional
2007 2008 2009 2010
Global
San Martin 39.6 88.2 95.2
97.9
80.20
Ayacucho 85.6 76.2 75.1
77.0
78.50
Amazonas 81.7 69.2 88.0 67.7 76.70
Lambayeque 53.2 92.7 91.8
62.7
75.10
Hunuco 86.6 84.3 74.2
45.2
72.60
Arequipa 72.1 69.4 78.4
66.4
71.60
Apurmac 96.7 73.7 51.6
43.5
66.40
Piura 65.0 66.5 48.6
80.3
65.10
La Libertad 67.3 73.5 61.5
54.4
64.20
Loreto 50.7 43.4 74.4
74.7
60.80

57
Se considera la ejecucin del gasto solamente en proyectos de inversin pblica.


Lima 48.3 46.6 63.6
83.4
60.50
Madre De Dios 61.0 49.1 45.4
85.4
60.20
Huancavelica 51.7 64.1 59.2
59.6
58.70
Puno 56.2 44.3 66.2
54.4
55.30
Cusco 38.7 53.3 58.8
67.3
54.50
Tumbes 46.5 54.6 61.6
54.8
54.40
Junn 29.0 51.0 69.5
67.6
54.30
Cajamarca 50.7 43.4 58.4
49.2
50.40
Ucayali 30.1 39.7 52.1
79.2
50.30
Moquegua 35.4 29.0 64.9
66.6
49.00
Ica 43.8 49.9 40.6
57.1
47.90
Pasco 34.6 30.1 60.2
41.8
41.70
Tacna 37.8 25.4 49.1
40.8
38.30
Ancash 35.1 15.5 20.5
41.3
28.10

Fuente: MEF
La tabla anterior nos muestra que el Gobierno Regional de San Martn es muy efectivo,
mientras que los Gobiernos Regionales efectivos se concentran en los departamentos de
Ayacucho, Amazonas, Lambayeque, Hunuco y Arequipa. Los departamentos de
Apurmac, Piura, La Libertad, Callao, Loreto y Madre de Dios muestran una gestin
regular. Tacna y Ancash son los departamentos muy inefectivo, mientras que los
departamentos inefectivos son Puno, Ica, etc.
Adems, segn el Cuadro la ejecucin presupuestaria de los Gobiernos Regionales en
promedio para el perodo 2007-2010 es de 59%.


3.1.6.3.3 Anlisis de la Eficacia Asignativa
58
en los Gobiernos Regionales
Se define el concepto de eficacia, en su concepcin especfica de eficacia asignativa, la
cual se entiende como la capacidad de los Gobiernos Regionales de distribuir los recursos
de inversin en aquellos sectores que posean mayores necesidades de inversin. Es
decir, aquel Gobierno Regional que redistribuya sus recursos de inversin, de forma tal
que priorice los sectores con brechas de inversin ms altas, sern considerados
Gobiernos Regionales eficaces en la asignacin de recursos.
El grado de eficacia se ha medido a travs de los coeficientes de correlacin entre a) la
proporcin del total del presupuesto que es asignada a un sector y b) la brecha sectorial
de inversin. Para esto se sigue los siguientes pasos:
Paso 1: Medicin de Brechas
En un reciente estudio realizado en el 2010 por el Centro de Investigacin de la
Universidad del Pacfico (CIUP): "Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad
Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal - Convenio de Prstamo N 7255-
PE, se recurri a un anlisis entre el nivel de gasto per cpita de cada nivel de gobierno
y las brechas de cobertura existentes.
La metodologa para la estimacin de las brechas sectoriales, realizado por el CIUP
(2010) se muestra a continuacin:
Los indicadores de resultado para medir las brechas de inversin fueron escogidos segn
tres criterios: (i) que el indicador sea el reflejo de un resultado ms que de un insumo o
producto (en especial para los indicadores de capital humano); (ii) que sea posible
contar con informacin a nivel regional para varios aos (de preferencia consecutivos); y

58
La metodologa para el indicador de eficacia asignativa ha sido adoptado del Estudio de Preinversin a nivel de Perfil
Mejora de la Gestin Integral de la Inversin Pblica Territorial, realizado por el Consultor Milton Von Hesse.


(iii) que se disponga de una meta o estndar absoluto al cual se considere deseable
llegar.
En funcin de la disponibilidad de informacin, el conjunto de indicadores propuesto ha
procurado abarcar resultados que tengan que ver tanto con el concepto de cobertura
como con el de calidad. A nivel terico se puede argumentar que el primero se refiere al
acceso al servicio pblico, mientras que el concepto de calidad est relacionado con el
efecto logrado a travs de dicho acceso.
Lo anterior es especialmente claro en los sectores relacionados con el capital humano:
para el caso de la educacin y la salud se tienen a la matrcula y la atencin mdica por
el lado de la cobertura, y al aprendizaje y la morbilidad por el lado de calidad,
respectivamente. Todas estas variables cuentan con indicadores estandarizados y buena
parte de la informacin est disponible en encuestas socio-demogrficas y de salud. En
lo que respecta a los sectores relacionados con la creacin de capital fsico tambin es
posible, en principio, ensayar una distincin entre cobertura y calidad si separamos la
presencia u oferta del activo pblico del efecto que ste tiene sobre la productividad
del capital privado. Aislar este efecto, sin embargo, es bastante ms complicado y, por
lo mismo, en este caso preferimos trabajar con el concepto de "acceso adecuado". Es
decir, para hablar de calidad en el caso de capital fsico trabajaremos con indicadores
que reflejen la presencia de un activo pblico con determinado atributo.
Tal como se mencion lneas arriba, los indicadores han servido para analizar la eficacia
de la inversin. En el Anexo 5.2 se presenta el resumen de los indicadores con una breve
descripcin de cmo se han elaborado y sus fuentes:


Paso 2: Medicin del Histrico del Gasto con las Brechas Departamentales
En este acpite se compara la proporcin de presupuesto asignada a un sector especfico
con los niveles actuales de algunos indicadores de cobertura de servicios definidos
anteriormente.
As, primero se escogen cules son los sectores bsicos y los indicadores de cobertura
respectivos que sern utilizados para analizar la informacin. Dichos indicadores por
cada regin se muestran en la siguiente tabla, la cual contiene algunos de los
indicadores detallados en el Paso 1.
El CIUP (2010) escogi aquellos indicadores que se relacionen con la cobertura en el
acceso a los servicios pblicos, tanto para los sectores relacionados con el capital
humano: educacin y salud, como en aquellos relacionados con la creacin de capital
fsico: agricultura, energa, agua y saneamiento y transporte. Asimismo, en el Anexo 5.3
se puede revisar las tablas con los resultados de las brechas
59
por sector y gobierno
regional.

59
Las brechas de cobertura por departamento, se refieren al no acceso de la poblacin de un departamento a los bienes y
servicios pblicos de los sectores con mayor necesidad de inversin, los cuales tienen un mayor impacto social.
El porcentaje de cada brecha sectorial vendra a ser igual a la diferencia entre: (100% - % del Indicador de Cobertura
sectorial).


Tabla 76: Definicin de indicadores de cobertura y sus fuentes de informacin
Sector / Tipo Variable
1
Energa
Cobertura
Porcentaje de Hogares con conexin a red pblica de abastecimiento
elctrico
2
Transportes
Cobertura
Porcentaje de red vial nacional asfaltada
3
Agricultura
Cobertura
Acceso a infraestructura de riego
4
Agua
Cobertura
Tasa de acceso adecuado a agua
5
Saneamiento
Cobertura
Tasa de acceso adecuado a desage
6
Educacin
Calidad
Tasa de matrcula inicial
7
Educacin
Cobertura
Tasa de matrcula primaria
8
Educacin
Calidad
Tasa de matrcula secundaria
9
Salud
Cobertura
Acceso a servicios de salud
Fuente: Estudio realizado por CIUP (2010): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el
Marco de la Descentralizacin Fiscal - Convenio de Prstamo N 7255-PE"


Posteriormente se procede a calcular las proporciones de gasto de inversin que es
asignado a cada sector, definido en la Tabla 77, dentro de un Gobierno Regional en el
perodo 2007-2010. Este anlisis permite percibir que pliegos poseen mayor importancia
en un Gobierno Regional y por lo tanto son destinos de mayores recursos de inversin.
Los resultados de los porcentajes de asignacin de inversin por sector para cada
Gobierno Regional pueden encontrase en el Anexo 5.4.
Paso 3: Anlisis de correlacin
Este anlisis ha sido medido a travs de los Coeficientes de Correlacin (rho) entre: i)
proporcin de gasto de inversin que es asignado por los gobiernos regionales a cada
sector bsico en el periodo 2007-2010 y ii) la brecha de cobertura sectorial por
departamento.
Es de precisar que un coeficiente de correlacin "rho" con signo positivo implica una
relacin directa entre los factores analizados; es decir, entre la asignacin del gasto y
las brechas existentes, mientras que un "rho" con signo negativo muestra una relacin
inversa entre ambos factores.
Adicionalmente, el valor del coeficiente de correlacin en trminos absolutos define la
intensidad de la correlacin segn rangos de resultado. Es as que los coeficientes de
correlacin resultantes que se encuentren en valor absoluto cercanos a 1, indican una
fuerte relacin entre los factores analizados. Mientras que los coeficientes de
correlacin cercanos a cero, indican que los factores analizados tienden a comportarse
de manera independiente.
Por ello, la situacin que reflejara una buena eficacia asignativa sera aquella en que el
"rho" calculado sea cercano o igual a uno con signo positivo. Para fines del presente
estudio se ha considerado que los Gobiernos Regionales con un rho positivo poseen una


asignacin eficaz de recursos de inversin y los Gobiernos Regionales con un rho negativo
poseen una asignacin ineficaz de recursos de inversin.
Adems podemos hacer una distincin entre correlacin alta (rho>0.5) y una
correlacin baja rho<0.5).
Se ha realizado un Anlisis de Correlacin incluyendo todos los sectores analizados por
Gobierno Regional, y otro anlisis alternativo excluyendo el Sector Transporte por
Gobierno Regional, que dada la magnitud del indicador distorsiona el clculo del
coeficiente de correlacin, en tanto la asignacin del gasto de inversin muestra una
preponderancia hacia el Sector Transporte en la gran mayora de Regiones, lo cual va de
la mano con la alta brecha percibida en el mismo Sector a nivel regional
60
.
Si se excluye el Sector Transporte, a diferencia del anlisis anterior, la mayora de
Gobiernos Regionales analizadas posee una relacin inversa entre el gasto asignado y la
necesidad de inversin por sector. Los resultados de los coeficientes de correlacin
(rho), cuando se excluye al sector transporte, pueden verse en el Anexo 5.5.
Es interesante observar que son diez los Gobiernos Regionales que experimentan un
mayor cambio entre ambos anlisis son: Pasco, Lambayeque, Hunuco; Tumbes,
Cajamarca, La Libertad, Piura, Puno, Ancash y Ayacucho. Una posible explicacin a este
suceso apunta a que en los Gobiernos Regionales mencionadas a pesar de asignar
justificadamente una alta proporcin de recursos al sector Transporte, no se asigna
eficientemente el gasto en el resto de sectores que poseen necesidades de inversin.

60
Es posible que algunos Gobiernos Regionales con una alta proporcin de gasto en el Sector Transporte posean un
coeficiente de correlacin positivo a pesar de no asignar eficientemente los recursos en otros sectores con necesidades de
inversin.


Grfico 36: Coeficientes de Correlacin entre la proporcin de gasto que asignan los
Gobiernos Regionales a un sector y la Brecha Sectorial por departamento

-1.0 -0.5 0.0 0.5 1.0
APURIMAC
MOQUEGUA
TACNA
ANCASH
PIURA
CAJAMARCA
HUANUCO
PASCO
ICA
MADRE DE DIOS
AMAZONAS
LORETO


Grfico 37: Coeficientes de Correlacin entre la proporcin de gasto que se asignan a
un sector y la Brecha Sectorial por Gobiernos Regionales (sin sector Transporte)

Tomando en consideracin los seis sectores en anlisis, y excluyendo el sector
transportes, se ha obtenido que 9 de los 24 Gobiernos Regionales (no incluye a la
Municipalidad Metropolitana de Lima ni al Gobierno Regional del Callao) tienen su
presupuesto correlacionado a cerrar brechas de los sectores con mayor necesidad de
inversin, es decir existe una relacin directa entre las asignaciones porcentuales del
gasto para cada sector y los indicadores de las brechas en cada uno de los sectores.
Asimismo del grfico observamos que los Gobiernos Regionales de Lima, Loreto, Junn y
Amazonas tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas, lo que
indica una fuerte relacin directa entre la proporcin asignada de gasto y la necesidad
de inversin por sector en cada Gobierno Regional.
-1.0 -0.5 0.0 0.5 1.0
APURIMAC
MOQUEGUA
TACNA
ANCASH
PIURA
CAJAMARCA
HUANUCO
PASCO
ICA
MADRE DE DIOS
AMAZONAS
LORETO


3.1.6.3.4 Inversin de proyectos declarados viable
Si se analiza el periodo comprendido entre el 2007 y 2010, en lo que respecta al costo de
la inversin de los PIP declarados viables, destacan los Gobiernos Regionales de
Arequipa, Ancash y Cusco con montos anuales promedios de 957, 588 y 431 millones de
nuevos soles. Esto se explicara por su mayor capacidad de gasto, ya que por ejemplo,
Ancash y Arequipa estn entre los tres Gobiernos Regionales ms grandes receptores del
Canon Minero. Por otro lado, contrasta el Gobierno Regional de Pasco que exhibe un
reducido costo de inversin de los PIP declarado viable, 62 millones de nuevos soles
anuales, no obstante es un receptor importante del Canon Minero.
El siguiente grfico, muestra el ranking de los Gobiernos Regionales que poseen mayores
montos de inversin de PIP declarados viables. Asimismo, se puede apreciar que para los
primeros puestos, estas inversiones no necesariamente implica que se inviertan en
proyectos de mayor alcance o impacto social en la regin, ya que por ejemplo, en el
caso del Gobierno Regional de Ancash, el costo promedio de inversin por PIP viable esta
por debajo de los 3 millones de nuevos soles
61
y el Gobierno Regional de Cusco apenas
supera dicho monto.

61
El monto de inversin de un PIP de impacto regional debe ser mayor a los S/. 3 millones.


Grfico 38: Ranking de Gobiernos Regionales con mayores montos de inversin de PIP
viables, periodo 2007-2010

En el siguiente grfico se muestra que en 4 de los 6 GGRR de las regiones ms pobres,
poseen una inversin promedio por PIP inferior a la necesaria para lograr un impacto
regional importante en lo relativo a cierre de brechas. Por lo que se hace necesario
fortalecer las capacidades de los operadores del SNIP para que formulen PIPs de mayor
envergadura. En el grfico destaca el Gobierno Regional de Puno con un monto de
inversin promedio por PIP mayor a los S/.8 millones.
957
588
431 415
364 357
269 254 252
226 220 212 200 182 172 164 163 151 137 135
113 112 101
62
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
0
200
400
600
800
1,000
1,200
A
r
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/
.
)
Inversin prom. anual de PIP Monto de inversin/PIP


Grfico 39: Inversin promedio por PIP viable

Fuente: Banco de Proyecto - MEF

Arequipa
Ancash
Cusco
Puno
Cajamarca
SanMartin
Tacna
Ayacucho
Junn
Huancavelica
Amazonas
Piura
Ica
Lima
Moquegua
Madre de Dios
Ucayali
Hunuco
Apurmac
La Libertad
Lambayeque
Tumbes
Loreto
Pasco
0
1,000,000
2,000,000
3,000,000
4,000,000
5,000,000
6,000,000
7,000,000
8,000,000
9,000,000


3.1.6.4 Procesos
El Manual de Procedimientos (MAPRO)
62
, es un documento descriptivo y de
sistematizacin normativa, teniendo tambin un carcter instructivo e informativo.
Contiene en forma detallada las acciones que se siguen en la ejecucin de los procesos
generados para el cumplimiento de las funciones y deber guardar coherencia con los
respectivos dispositivos legales y/o administrativos, que regulan el funcionamiento de la
entidad.
El MAPRO es una herramienta indispensable que permite apoyar la gestin del Gobierno
Regional, pues en l se describen en forma detallada el conjunto de operaciones
importantes del diario quehacer de la entidad, lo cual contribuye en la mejora de la
calidad de los servicios que se proveen a la poblacin.
Actualmente se encuentran desactualizados, tal es el caso de los siguientes Gobiernos
Regionales:
MAPRO del 1997 en el Gobierno Regional de Tumbes.
MAPRO del 2003 en el Gobierno Regional de Amazonas.
MAPRO del 2005 en el Gobierno Regional de Lambayeque.
MAPRO del 2006 en el Gobierno Regional de Moquegua.
MAPRO del 2006 en el Gobierno Regional de Pasco.
MAPRO del 2007 en el Gobierno Regional de Cajamarca.
MAPRO del 2007 en el Gobierno Regional de Piura.
MAPRO del 2008 en el Gobierno Regional de San Martn.

62
Segn Resolucin Jefatural N 059-77-INAP/DNR del 12 de mayo de 1977, que aprueba la Directiva N 002-
77/INAP-DNR, "Normas para la formulacin de los Manuales de Procedimientos en entidades pblicas".


MAPRO del 2009 en el Gobierno Regional de Hunuco.
MAPRO del 2010 en el Gobierno Regional de Arequipa.
A excepcin de La Libertad que estn actualizados, y Huancavelica que se va
actualizando desde el 2006 a diciembre de 2010. Adems los Gobiernos Regionales de
Ancash, Apurmac, Junn, Madre de Dios, Tacna, etc. no presentan la informacin en sus
respectivas pginas web.
Podemos agregar que en la Visita al Gobierno Regional de Pasco
63
realizada los das 30 y
31 de Marzo del presente ao, se pudo constatar que tanto la Oficina de Programacin e
Inversiones como la Unidades Formuladoras estn elaborando los procesos de sus
unidades orgnicas.
3.1.6.5 Sistemas de Informacin
3.1.6.5.1 Informacin Territorial
64

La informacin territorial, es la informacin espacial o geogrfica que se expresa
fundamentalmente a travs de cartografa y bases de datos asociadas, que permiten
ubicar, medir y relacionar datos del territorio.
Las polticas pblicas tienen expresin territorial, es decir, suceden en algn lugar del
territorio y por lo tanto la administracin que realiza el Estado, a travs del aparato
estatal, y en general la toma de decisiones requiere necesariamente conocer el
territorio y las relaciones que ocurren sobre l, de forma oportuna y precisa.
La informacin territorial es una herramienta indispensable para la planificacin y la
toma de decisiones, por tanto se requiere acceder masivamente a informaciones tales

63
Visita hecha el mircoles 30 y jueves 31 de marzo por los Consultores Darwin Eufracio y Axel Radics.
64
Esta informacin fue tomada de la pgina de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtico:
http://www.ongei.gob.pe/eventos/Programas_docu/35/MAX%20IDEP-2010-04-expo-Cajamarca.ppt


como especificaciones de suelo, zonas de riesgos, cobertura de colegios, cobertura de
salud, disponibilidad de transporte pblico, etc., que nos permita decidir y orientar la
inversin pblica.
En los ltimos aos, muchas entidades pblicas y privadas vienen generando gran
cantidad de informacin vinculada al territorio, la cual tiene su expresin en
cartografas, fotografas areas, grficos, documentos e imgenes satlites, etc., que no
permiten ubicar, medir y relacionar, diversos factores sobre el territorio que habitamos.
Sin embargo, muchos de esos datos se encuentran dispersos, generalmente son
desconocidos entre esos mismos organismos y son usados como complementos de
impresos o publicaciones.
Esto no slo dificulta su acceso, sino que implica duplicar esfuerzos, lo que ocasiona
prdidas de recursos econmicos y de tiempo.
Es por esto que es necesaria la creacin de herramientas que administren la informacin
territorial y faciliten su uso. El mecanismo que actualmente posibilita el anlisis de la
informacin territorial son los Sistemas de Informacin Geogrfica (SIG).
A nivel de Gobiernos Regionales, Piura y Cajamarca cuentan con un Sistema de
Informacin Geogrfico en produccin, mientras que los Gobiernos Regionales de
Ayacucho, Callao, Tumbes y San Martn an estn en la etapa de construccin
65
.
3.1.6.5.2 Seguridad de la Informacin
La Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), a travs de la Oficina Nacional de
Gobierno Electrnico e Informtico (ONGEI), quien est encargada de dirigir el Sistema
Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica, entre los meses de febrero del 2009 y

65
Portal de la Informacin de Datos Espaciales del Per (GEOIDEP),
http://www.geoidep.gob.pe/.


marzo del 2009, llev a cabo la VII Encuesta Nacional de Recursos Informticos y
Tecnolgicos en las entidades de la Administracin Pblica (VII ENRIAP) del pas.
El objetivo del estudio fue la recoleccin y disposicin de informacin sobre la
estructura de recursos informticos y tecnolgicos de la Administracin Pblica, con el
fin de cuantificar y evaluar la capacidad del parque de computadoras, software base,
redes, Internet, aplicaciones administrativas, dispositivos perifricos y seguridad de la
informacin, utilizados por el personal tcnico del Sector Pblico Nacional.
Los resultados ms importantes se presentan a continuacin:
En base a la muestra y con relacin a la elaboracin de polticas de seguridad de la
informacin observamos que el 53% cuenta con estas polticas, 42% no lo cuenta y el 5 %
no ha respondido.
Grfico 40: Polticas de Seguridad de Informacin

Fuente: VII ENRIAP

En base a la muestra y con relacin a la evaluacin y actualizacin de polticas de
seguridad de la informacin observamos que el 40% si cuenta con estas polticas, 54% no
lo cuenta y el 6% no ha respondido.
No responde
5%
Si
53%
No
42%


Grfico 41: Evaluaciones y actualizaciones de polticas de seguridad de la
informacin

Fuente: VII ENRIAP
En base a la muestra y con referencia a que las instituciones tengan un rea o personal
asignada a funciones de seguridad de la informacin observamos que solo el 24% cuenta
con alguna rea o personal asignado, el 69% no lo cuenta y el 7% no ha respondido.
Grfico 42: Evaluaciones y actualizaciones de polticas de seguridad de la
informacin

Fuente: VII ENRIAP

3.1.6.5.3 Aplicativos informticos para el seguimiento de proyectos
Si
40%
No
54%
No responde
6%
Realizan evaluaciones y actualizaciones constantes
de las polticas de seguridad de la informacin?
Si
24%
No
69%
No responde
7%
Tiene la institucin un rea o personal asignada
para labores de seguridad de la informacin


Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin,
y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica" se realiz una encuesta a
usuarios del SNIP - 2011 (responsables de unidades formuladoras, responsables de
oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades
ejecutoras y operadores del PMIP de los 3 niveles de gobierno).
Uno de los resultados que arroja la encuesta, est relacionado al tipo de herramienta
que utilizan las OPIs de los Gobiernos Regionales para hacer seguimiento a los Proyectos
de Inversin Pblica (PIPs).
Tabla 77: Herramienta utilizadas para hacer seguimiento a los PIPs

Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP - 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

De la tabla anterior podemos concluir que las herramientas que ms hacen uso las OPIs
de los Gobiernos Regionales para el seguimiento de los PIPs son el SOSEM (Ex MOSIP) y
Seguimiento
manual; 14%
Excel; 43%
SIAF; 57%
MOSIP; 57%
Aplicativo
propio; 14%
% de OPIs que usan las siguientes herramientas
para hacer el seguimiento de los PIPs


SIAF cada uno en un 57%, mientras que las herramientas que menos usan son el
seguimiento manual y el uso de un aplicativo propio en un 14% cada uno.
3.1.6.6 Justificacin del uso del mecanismo FONIPREL
sta seccin tiene como objetivo desarrollar los 3 factores que justifican el uso del
mecanismo de FONIPREL como principal modelo a seguir para el posterior diseo del
Fondo de Incentivos. El FONIPREL ha sido reconocido como un programa exitoso
respaldado por la poblacin a nivel regional y local, lo que ha sido reflejado en: a) el
exceso de demanda por obtener financiamiento del fondo, b) el cofinanciamiento de
gran proporcin de los Gobiernos Regionales, Municipalidades Provinciales y
Municipalidades Distritales en alguna convocatoria del FONIPREL, inclusive las entidades
con mayores recursos, y c) constituir una muestra representativa de la dinmica de la
inversin pblica a nivel subnacional, en trminos de la cartera de PIPs.

3.1.6.6.1 Exceso de Demanda por Recursos del FONIPREL
El FONIPREL ha cofinanciado, hasta el ao 2010, 1024 propuestas ganadoras entre PIPs y
estudios de preinversin, otorgando recursos hasta S/. 1 213 millones. Sin embargo el
nivel de propuestas presentadas ha sido considerablemente mayor, generando un exceso
de demanda en trminos de recursos para cofinanciamiento. As pues, el exceso de
demanda segn convocatoria fue de S/. 1000 millones, para la convocatoria I; S/. 1745
millones, para la convocatoria II; S/. 1585 millones, para la convocatoria III; y S/. 2009
millones, para la convocatoria IV.


Tabla 78: Propuestas Presentadas vs. Propuestas aprobadas segn convocatoria
Conv
.
Propuestas Presentadas
Propuestas Aprobadas
N
Monto total
de
Inversin
Cofinanciamient
o Solicitado
N
Monto total
de
Inversin
Cofinanciamient
o Entregado
I 1038 1,838 1,376 372 469
376
II 1518 2,619 2,039 265 389
294
III 1183 2,226 1,853 181 331
268
IV 1329 2,676 2,282 206 328
273
Total
5,06
8
9,360 7,552 1024 1,519
1,213
Fuente: FONIPREL
Como se mencion anteriormente, la tasa de desaprobacin de propuestas es bastante
alta y se ha ido incrementando en cada convocatoria, por lo que el exceso de demanda
por cofinanciamiento sera mayoritariamente representada por estudios de baja calidad
tcnica. No obstante, sta medida es una buena aproximacin del inters que se
presenta a nivel subnacional por participar en el FONIPREL, y la disposicin de los
gobiernos a aceptar las condiciones de trabajo del FONIPREL, lo que legitima en parte su
funcionamiento.
En trminos del tipo de estudio a cofinanciar, como se muestra en el siguiente cuadro,
el exceso de recursos de cofinanciamiento tambin ha sido amplio, sobre todo para la
formulacin de PIPs. De sta manera, analizando el conjunto de las cuatro
convocatorias, los PIPs alcanzaron un exceso de demanda de S/. 6258 millones, y los
Estudios de Preinversin de S/. 80 millones.


Tabla 79: Resultados de FONIPREL segn Tipo de Estudio, Acumulado hasta la 4ta
Convocatoria (En millones de Soles)
Convocatoria
Propuestas Presentadas Propuestas Aprobadas
Monto total
inversin
(s/.)
Monto total
cofinanciamient
o (s/.)
Nmero de
propuestas
Monto
total
inversin
(s/.)
Monto total
cofinanciamient
o (s/.)
Nmero
de
propuesta
s
Estudios de Pre-
inversin
I 40.58 29.37 204 11.76 8.88 102
II 32.40 25.50 320 6.52 5.16 89
III 29.20 24.13 241 4.23 3.46 56
IV 26.88 22.89 217 4.17 3.61 45
Total 129.07 101.88 982 26.68 21.10 292
PIPs
I 1797.89 1347.13 834 457.78 367.90 270
II 2587.28 2014.40 1198 382.45 289.02 176
III 2197.01 1829.56 942 327.37 265.44 125
IV 2649.48 2259.23 1112 324.51 269.50 161
Total 9231.66 7450.32 4086 1492.11 1191.86 732
Total
I 1838.47 1376.50 1038 469.54 376.78 372
II 2619.68 2039.90 1518 388.97 294.18 265
III 2226.21 1853.69 1183 331.60 268.90 181


IV 2676.37 2282.11 1329 328.68 273.11 206
Total 9360.73 7552.20 5068 1518.79 1212.96 1024
Fuente: FONIPREL
3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL
A. Participacin segn niveles de Gobierno
Considerando el nmero de Gobiernos Regionales (26), Municipalidades Provinciales
(195), y Municipalidades Distritales (1633) existentes
66
, el FONIPREL ha logrado
cofinanciar una considerable proporcin de Gobiernos Regionales y Locales. As pues,
segn nivel de gobierno, el 62% de los Gobierno Regionales (16), el 51% de las
Municipalidades Provinciales (101), y el 27% de las Municipalidades Provinciales (443),
han obtenido al menos una propuesta ganadora (PIP o estudio de preinversin) en las
cuatro convocatorias de FONIPREL.
Tabla 80: Resultados de FONIPREL segn Nivel de Gobierno y Tipo de Estudio*
(Acumulado hasta la 4ta Convocatoria) (En millones de S/.)

Tipo de Estudio
Monto
total de
inversin
(s/.)
Monto total
cofinanciamiento
(s/.)
N de
propuestas
ganadoras
Nmero de
Entidades
Ganadoras**
Gobiernos
Regionales
PIPs 235.70 171.99 38 16
Estudios de
Preinversin 7.78 5.73 14 8
Total 243.48 177.72 52 16
Municipalidad PIPs 326.06 249.55 135 77

66
Actualizacin de la Jerarqua y ponderacin de los criterios sealados en el numeral 7.1 del artculo de la
Ley N 29125, ley que establece la implementacin y el funcionamiento del FONIPREL.


Provincial
Estudios de
Preinversin 4.83 3.82 64 28
Total 330.89 253.37 199 101
Municipalidad
Distrital
PIPs 928.06 769.71 558 369
Estudios de
Preinversin 14.75 12.05 214 165
Total 942.81 781.77 772 443
Total por Niveles de Gobierno 1517.18 1212.86 1023
Fuente: FONIPREL
(*) La suma total de inversin y cofinanciamiento por Niveles de Gobierno no coincide con el Total General
del cuadro anterior, pues no se consider el cofinanciamiento de un proyecto para la Municipalidad de Lima
Metropolitana.
(**) El total de entidades ganadoras no suma los ganadores en PIPs y Estudios de Preinversin, debido a que
un mismo GGRR o GGLL puede haber sido ganador en ambas categoras. El total de entidades ganadoras
refleja el nmero de gobiernos que participaron y ganaron (1 o ms veces) en las cuatro convocatorias.

B. Participacin segn nivel de necesidades y de recursos
Como se mencion anteriormente, el FONIPREL agrupa a los gobiernos regionales y
locales de acuerdo a dos criterios de seleccin: necesidades (inclusin) y recursos
(compensacin). El primero est relacionado con las necesidades insatisfechas, mientras
que el segundo est relacionado con la disponibilidad de recursos.
De sta forma, el agrupamiento por necesidades considera:
a) Porcentaje de poblacin sin acceso a agua potable
b) Porcentaje de la poblacin sin acceso a desage
c) Porcentaje de la poblacin sin acceso a electrificacin


d) Porcentaje de desnutricin crnica
e) Porcentaje de analfabetismo femenino
El agrupamiento por recursos considera los recursos de los GGRR y GGLL, de tal manera
que los recursos del FONIPREL pueden ser asignados en mayor medida a aquellos
gobiernos que tienen relativamente menos recursos. Para ello, FONIPREL calcul la suma
de de los montos transferidos a los GGRR y GGLL, para obtener su promedio anual en
trminos per cpita. Una vez definida sta magnitud se divide el universo entre: 1)
gobiernos de menos recursos: conformado por aquellos que poseen menos de S/. 467
(municipalidades distritales) y S/ 147 (municipalidades provinciales) y S/. 138 (Gobiernos
Regionales) per cpita promedio; 2) gobiernos de recursos medios: conformado por
aquellos gobiernos que poseen entre S/. 467 y S/. 978 (municipalidades distritales),
entre S/. 147 y S/. 405 (municipalidades provinciales), y entre S/. 138 y S/. 204
(Gobiernos Regionales); y 3) gobiernos de ms recursos: donde se encuentran los
gobiernos de ms de S/. 978 (municipalidades distritales), ms de S/. 405
(municipalidades provinciales), y ms de S/. 204 (Gobiernos Regionales) per cpita
promedio
67
.
De acuerdo a ests dos clasificaciones, los GGRR fueron categorizados segn su nivel de
necesidad y de recursos
68
:

67
Reglamento de la Ley N 29125, Ley que establece la implementacin y el funcionamiento del Fondo de
Promocin de la Inversin Regional y Local - FONIPREL. Decreto Supremo N 204-2007-EF.
68
La clasificacin de Gobiernos Regionales, Municipalidades Provinciales y Municipalidades Distritales se
extrajo de la clasificacin actualizada del FONIPREL para el ao 2011.


Tabla 81: Gobiernos Regionales segn clasificacin por tipo de Recursos y Tipo de
Necesidades
Necesidades
Recursos per cpita
Menos Recursos Recursos Medios
Ms Recursos
Muy alta necesidad
Amazonas
Puno
Apurmac
Hunuco
Ayacucho
Cajamarca
Huancavelica

Alta necesidad
Ucayali
Piura
La Libertad
Junn
Loreto
Madre de Dios
Cusco
San Martn
Ancash
Pasco

Necesidad media
Tumbes
Lima Metropolitana
Lima
Arequipa
Ica
Callao
Lambayeque

Tacna
Moquegua
Fuente: FONIPREL
De acuerdo a los resultados de las cuatro convocatorias de FONIPREL, se ha registrado
una alta proporcin de GGRR de muy alta necesidad y menos recursos que participaron y
ganaron el concurso de FONIPREL al menos una vez. No obstante, los GGRR
pertenecientes a las dems clasificaciones tambin han alcanzado porcentajes de
aprobacin significativos. De esta manera, el 86% de los GGRR de muy alta necesidad, el
70% de los GGRR de alta necesidad, y el 33% de los GGRR de media necesidad,
participaron y ganaron al menos una vez dentro de las cuatro convocatorias de
FONIPREL. Asimismo, el 74% de los GGRR de menores recursos y el 40% de los GGRR de
recursos medios tambin obtuvieron al menos una propuesta ganadora. Los GGRR de ms
recursos, Tacna y Moquegua, no obtuvieron propuestas ganadoras, sin embargo el GGRR


de Tacna s particip del concurso con la presentacin de tres PIPs, lo que reflejara el
inters de los GGRR de altos recursos por acceder a los recursos de cofinanciamiento del
FONIPREL.
Tabla 82: Entidades ganadoras segn Grupo de Necesidades y Grupo de Recursos
segn Nivel de Gobierno (1/)

Grupos de necesidades
Nmero de Entidades
Entidades
Ganadoras
Porcentaje
Muy Alta 7 6 86%
Alta 10 7 70%
Media 9 3 33%
Total 26 16 62%
Grupos de recursos
Nmero de Entidades
Entidades
Ganadoras
Porcentaje
Menos RR 19 14 74%
RR Medios 5 2 40%
Mas RR 2 0 0%
Total 26 16 62%
Nmero de Entidades
Entidades
Ganadoras
Porcentaje
Muy Alta 108 62 57%
Alta 49 27 55%
Media 38 11 29%
Total 195 100 51%
Grupos de recursos
Nmero de Entidades
Entidades
Ganadoras
Porcentaje
Menos RR 145 79 54%
RR Medios 38 17 45%
Mas RR 12 4 33%
Total 195 100 51%
Municipalidades Provinciales


Fuente: FONIPREL
(1/) Las Municipalidades Provinciales no suman 101, dado que la Municipalidad Provincial de Huancasancos
(Ayacucho) no ha sido considerada en la ltima convocatoria de FONIPREL, es probable que la municipalidad
haya sido absorbida por otra provincia.
(2/)Las Municipalidades Distritales no suman 443, debido a que se han inscrito 5 nuevas municipalidades que
no fueron consideradas en las convocatorias anteriores de FONIPREL.
Para el caso de las Municipalidades Provinciales y Distritales se repite el escenario
anterior, donde el mayor porcentaje de entidades ganadoras se concentra en las
municipalidades de ms altas necesidades y de menos recursos. No obstante, las
municipalidades que se encuentran en mejor situacin (pocas necesidades y ms
Nmero de Entidades
Entidades
Ganadoras
Porcentaje
Muy Alta 385 145 38%
Alta 988 247 25%
Media 270 46 17%
Total 1643 438 27%
Grupos de recursos
Nmero de Entidades
Entidades
Ganadoras
Porcentaje
Menos RR 1054 373 35%
RR Medios 400 50 13%
Mas RR 189 15 8%
Total 1643 438 27%
Monto de
cofinanciamiento
Muy Alta 422,139,774
Alta 562,555,973
Media 228,772,977
Total 1,213,468,724
Grupos de recursos
Monto de
cofinanciamiento
Menos RR 1,032,125,906
RR Medios 153,856,210
Mas RR 27,486,608
Total 1,213,468,724
%
85%
13%
2%
100%
Cofinanciamiento
Municipalidades Distritales
%
35%
46%
19%
100%


recursos) tambin reflejan su inters en acceder a recursos del FONIPREL con un
porcentaje de entidades ganadoras de29% y 33% entre las municipalidades provinciales
de necesidad media y ms recursos respectivamente, y de 17% y 8% entre las
municipalidades distritales de necesidad media y ms recursos respectivamente.
En trminos generales, los resultados hasta la cuarta convocatoria del FONIPREL han
reflejado que sta metodologa de clasificacin de GGRR y GGLL ha sido eficiente en
cuanto a la asignacin de los recursos de cofinanciamiento hacia aquellos grupos con
mayores necesidades y menores recursos, y an ms resaltante, ha logrado la aceptacin
inclusive de los gobiernos y municipalidades de mayores recursos. Como se observa en el
cuadro anterior, los grupos de muy alta necesidad, alta necesidad, y media necesidad,
absorbieron el 35%, 46%, y19% del cofinanciamiento total otorgado; y los grupos de
menos recursos, recursos medios, y ms recursos, absorbieron el 85%, 13% y 2% del
cofinanciamiento total otorgado.
C. Muestra representativa de la cartera de proyectos a nivel Nacional
El FONIPREL, a lo largo de las cuatro convocatorias, ha presentado una distribucin del
cofinanciamiento segn sector (o prioridad) coherente con la asignacin sectorial de la
inversin que los GGRR han realizado entre los aos 2007 y2009.

En trminos generales las propuestas presentadas y aprobadas de los GGRR de mayores
necesidades y menores recursos
69
al FONIPREL, se centraron en los sectores de
infraestructura y servicios bsicos: Infraestructura Agrcola (28%), Educacin Bsica
(22%), Infraestructura Vial (21%), Salud Bsica (13%), y Saneamiento (7%) mientras que
los dems sectores representaron menos del 5% del total de la inversin.

69
Las Regiones que se encuentran en el primer cuadrante del Cuadro 2.4: Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Hunuco,
Huancavelica, Cajamarca y Puno.


Tabla 83: Distribucin de Propuestas presentadas y aprobadas - FONIPREL
(En nmero de propuestas y montos de inversin)
Propuestas
Presentadas
Porcentaje
Propuestas
Aprobadas
Porcentaj
e
Monto de
Inversin
Porcentaje
Infraestructura
agrcola
23 28% 10 43%
79,013,474
62%
Educacin bsica 18 22% 2 9% 8,682,883 7%
Infraestructura vial 17 21% 5 22% 22,247,032 18%
Salud bsica 11 13% 5 22% 10,633,104 8%
Saneamiento 6 7% 0 0% 0 0%
Desnutricin infantil 5 6% 0 0% 0 0%
Electrificacin rural 1 1% 1 4% 5,852,527 5%
Gestin de cuencas 1 1% 0 0% 0 0%
Total 82 100% 23 100% 126,429,020 100%
Fuente: FONIPREL
Si se compara la cartera de FONIPREL versus la cartera de los PIPs ejecutados en el
marco del SNIP, de los GGRR de muy alta necesidad y menos recursos se encontrar la
presencia de una amplia similitud entre los sectores donde se asignan ms recursos de
inversin. Siendo en FONIPREL los sectores sealados anteriormente de: Infraestructura
agrcola, Educacin Bsica, Infraestructura Vial, y Salud Bsica; y en el SNIP, los sectores
de: Agrario, Educacin, Transporte y Salud y Saneamiento.
ste resultado comprueba que el FONIPREL funciona como una muestra representativa
de la dinmica de la inversin pblica subnacional en trminos de las preferencias
sectoriales de inversin. An ms, este resultado valida el mecanismo FONIPREL de
otorgar al GGRR libre eleccin para escoger el sector en que desarrollar un PIP, pues
ste representara sus intereses reales de inversin.


26.26%
23.12%
20.22%
16.52%
5.49%
8.39% Amazonas
Cartera SNIP
14: SALUD Y SANEAMIENTO 16: TRANSPORTE
10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 09: EDUCACION Y CULTURA
04: AGRARIA Y AGROPECUARIO OTROS
36.5%
21.5%
18.2%
13.8%
8.8%
1.4%
Amazonas
Cartera FONIPREL
SANEAMIENTO EDUCACION TRANSPORTE
SALUD AGRARIA ENERGIA


29.16%
25.61%
18.12%
16.72%
3.55%
6.83%
Apurmac
Cartera SNIP
14: SALUD Y SANEAMIENTO 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO
16: TRANSPORTE 09: EDUCACION Y CULTURA
10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES Otros
7.7%
12.5%
21.1%
2.1%
18.8%
37.8%
Apurmac
Cartera FONIPREL
SALUD TRANSPORTE SANEAMIENTO
ENERGIA EDUCACION AGRARIA


34.37%
25.18%
12.39%
9.55%
9.51%
9.01%
Ayacucho
Cartera SNIP
16: TRANSPORTE 04: AGRARIA YA AGROPECUARIO
14: SALUD Y SANEAMIENTO 09: EDUCACION Y CULTURA
9.2%
10.7%
13.9%
4.1%
23.8%
38.2%
Ayacucho
Cartera FONIPREL


24.01%
21.73%
17.47%
15.04%
7.61%
14.14%
Huancavelica
Cartera SNIP
16: TRANSPORTE 04: AGRARIA YAGROPECUARIO
14: SALUD Y SANEAMIENTO 09: EDUCACION Y CULTURA
8.8%
19.6%
13.2%
0.1%
21.8%
36.5%
Huancavelica
Cartera FONIPREL


33.56%
20.44%
19.10%
11.81%
6.20%
5.28%
3.63%
Hunuco
Cartera SNIP
16: TRANSPORTE 09: EDUCACION Y CULTURA
14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES
07: DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO
Otros
7.7%
24.7%
24.8%
3.6%
30.6%
8.6%
Hunuco
Cartera FONIPREL


49.16%
11.98%
11.02%
8.29%
6.46%
6.19%
6.89%
Puno
Cartera SNIP
16: TRANSPORTE 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES
04: AGRARIA Y AGROPECUARIO 14: SALUD Y SANEAMIENTO
03: ADMINISTRACION Y PLANEAMIENTO 09: EDUCACION Y CULTURA
Otros
6.3%
13.4%
22.1%
10.1%
18.7%
29.4%
Puno
Cartera FONIPREL


28.67%
27.22%
15.37%
12.98%
12.23%
3.53%
Cajamarca
Cartera SNIP
04: AGRARIA Y AGROPECUARIA 16: TRANSPORTE
14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES
09: EDUCACION Y CULTURA Otros
3.9%
26.5%
23.0%
11.4%
18.8%
16.4%
Cajamarca
Cartera FONIPREL


Por otro lado, en los grficos que se muestran a continuacin se hace un anlisis de las
regiones que se encuentran en el primer cuadrante, segn la clasificacin FONIPREL,
en el que se compara la proporcin de recursos que cada departamento ha asignado a
cada uno de los seis sectores, a travs de la presentacin de PIPs o estudios de
preinversin para concursar en FONIPREL, versus las brechas que posee cada sector en
dicho departamento
70
.
En los grficos resultantes se observa muy poca relacin entre las asignaciones
porcentuales de recursos de inversin de las provincias para cada sector y los valores
de las brechas en cada uno de los sectores en trminos porcentuales.
ste resultado es consistente con estudios realizados previamente sobre la correlacin
entre asignacin de gasto sectorial y brechas sectoriales en los departamentos
71
, y es
an ms consistente con el hecho de que FONIPREL al poseer una cartera bastante
similar a la del SNIP, tambin arrastra el problema de la deficiente asignacin segn
brechas. No obstante, el Fondo de Incentivos podr corregir sta falla dado que el
cofinanciamiento de proyectos se realizar con el objetivo principal de reducir las
brechas sectoriales.

70
Para efectos de la comparacin se han renombrado los sectores priorizados de FONIPREL de acuerdo a
las brechas sectoriales: Sector Transporte representa Infraestructura Vial; Sector Saneamiento representa
Servicios de Saneamiento; Sector Salud representa Salud Bsica; Sector Educacin representa Educacin
Bsica; Agraria representa Infraestructura Agrcola; Energa representa Electrificacin Rural. Los sectores
de Telecomunicacin Rural y Gestin de Cuencas no se han considerado en el anlisis.
71
Balance de la Inversin Pblica: Avances y desafos para consolidar la competitividad y el bienestar de la
poblacin. Centro de Investigacin de la Universidad del Pacfico.


Grfico 43: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector
del departamento de Apurmac

del departamento de Amazonas

0%
5%
10%
15%
20%
25%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
Apurmac
Brecha Sectorial Proporcin de la inversin asignada a un sector
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
Amazonas


del departamento de Ayacucho

del departamento de Cajamarca

0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
Ayacucho
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
Cajamarca


del departamento de Hunuco

del departamento de Huancavelica

0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
Hunuco
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
Huancavelica


del departamento de Puno

3.1.7 Anlisis de las Entidades Rectoras
3.1.7.1 Ministerio de Economa y Finanzas - MEF
El Ministerio de Economa y Finanzas es un organismo del Poder Ejecutivo, cuya
organizacin, competencia y funcionamiento est regido por el Decreto Legislativo N
183 y sus modificatorias. Est encargado de planear, dirigir y controlar los asuntos
relativos a presupuesto, tesorera, endeudamiento, contabilidad, poltica fiscal,
inversin pblica y poltica econmica y social. Asimismo disea, establece, ejecuta y
supervisa la poltica nacional y sectorial de su competencia asumiendo la rectora de
ella.
3.1.7.1.1 Organizacin del Ministerio de Economa y Finanzas
El Ministerio de Economa y Finanzas tiene la siguiente organizacin:
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
Puno


Grfico 50: Estructura Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas

Fuente: ROF del MEF actualizado al 31/03/2011
Luego teniendo en cuenta la estructura de la organizacin se pasara a realizar una
revisin de la conformacin de la misma as como de las reas que son consideradas al
interior de la estructura organizativa presentada:
Despacho Ministerial
Secretara General
- Oficina General de Asesora Jurdica
- Oficina General de Planificacin, Inversiones y Presupuesto


- Oficina General de Administracin y Recursos Humanos
- Oficina General de Tecnologas de la Informacin
- Oficina General de Atencin al Usuario y Comunicaciones
- Oficina General de Enlace MEF
Despacho Viceministerial de Hacienda
- La Direccin General de Presupuesto Pblico
- La Direccin General de Contabilidad Pblica
- La Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico y
- La Direccin General de Gestin de Recursos Pblicos
Despacho Viceministerial de Economa
- La Direccin General de Poltica Macroeconmica
- La Direccin General de Poltica de Ingresos Pblicos
- La Direccin General de Polticas de Inversiones
- La Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Sociales
- La Direccin General de Mercados Financieros, Laboral y Previsional Privados
- La Direccin General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia y
Productividad
rgano Resolutivo
- Tribunal Fiscal


rgano de Control Institucional
- rgano de Control Institucional
rgano de Defensa Jurdica
- Procuradura Pblica.

3.1.7.1.2 Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas
1. Formular, planear, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica
nacional y sectorial bajo su competencia aplicable a todos los niveles de gobierno.
2. Dictar normas y lineamientos de Contratacin Pblica y abastecimiento.
3. Dictar la poltica, normas y otros instrumentos normativos relacionados a la
descentralizacin fiscal con el objetivo de propiciar la eficiencia asignativa, equidad
distributiva y estabilidad macroeconmica.
4. Formular, proponer y ejecutar los lineamientos de poltica econmica establecidos
en el Marco Macroeconmico Multianual, as como proponer medidas orientadas a
mejorar la calidad e impacto del gasto social.
Luego teniendo en cuenta las caractersticas del proyecto se pasar a analizar al
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) enfocndose bsicamente en los rganos de
Lnea dependientes del Viceministro de Economa y de forma especfica a la Direccin
General de Poltica de Inversiones.

3.1.7.1.3 Direccin General de Poltica de Inversiones
La Direccin General de Poltica de Inversiones es el rgano de lnea del Viceministerio
de Economa, con competencia de carcter nacional, encargado de disear los


lineamientos de poltica de tratamiento de la inversin tanto pblica como privada.
Asimismo, es el rector del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica (SNIP),
con autoridad tcnico normativa a nivel nacional, promoviendo la ejecucin de
proyectos mediante cualquier modalidad de participacin de la inversin privada.
Funciones de la Direccin General de Poltica de Inversiones:
Ejerce la rectora del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica.
Orientar y proponer criterios de priorizacin de los proyectos de inversin,
realizando su seguimiento, as como las evaluaciones ex post que correspondan.
Evaluar los proyectos de inversin, declarando su viabilidad conforme a la
normatividad vigente, como requisito para su ejecucin como inversin pblica o
para promover su ejecucin con participacin del sector privado.
Promover la generacin de capacidades en la formulacin, evaluacin y
seguimiento de la inversin y de la proyeccin de inversiones en el mediano plazo
en funcin de metas estratgicas.

A. Organizacin de la Direccin General de Poltica de Inversiones
La Direccin General de Poltica de Inversiones presenta la siguiente organizacin.


Grfico 51: Organigrama de la Direccin General de Poltica de Inversiones

Fuente: ROF del MEF actualizado al 31/03/2011
A continuacin pasamos a detallar las direcciones de la DGPI que estn relacionadas
con el proyecto:
Direccin de Poltica y Programacin de Inversiones
Son funciones:
Proponer criterios de priorizacin de corto, mediano y largo plazo de los proyectos
de inversin con impacto econmico y/o financiero con el fin de mejorar los niveles
de servicios pblicos e infraestructura, en el marco de lineamientos de desarrollo y
polticas de Estado.
Identificar y evaluar los indicadores y metas relacionados con los niveles de
cobertura de los servicios pblicos.


Elaborar y realizar el seguimiento de la implementacin de los criterios de
priorizacin y la evaluacin de sus resultados e impacto.

Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
Son funciones:
Elaborar los proyectos de normas del Sistema Administrativo de Inversin Pblica y
de aquellos vinculados con la inversin pblica, estableciendo los procesos,
procedimientos, atribuciones y funciones que correspondan a la evaluacin de los
proyectos de inversin, a ejecutarse por el Estado o con participacin del sector
privado.
Proponer las estrategias de capacitacin y asistencia tcnica en el Sistema
Administrativo Nacional de Inversin Pblica y dems asuntos a cargo de la
Direccin General, en coordinacin con los rganos competentes del Ministerio.
Proponer y difundir los parmetros tcnicos, herramientas y metodologas de
evaluacin de los proyectos de inversin y de la evaluacin de la autosostenibilidad,
as como del riesgo del uso de los recursos pblicos en proyectos a ser ejecutados
por el Estado o con participacin del sector privado.
B. Procesos

Ciclo de los Proyectos de Inversin Pblica
El ciclo del proyecto comprende la Fase de pre inversin, Inversin y Post Inversin
Fase de Preinversin
Comprende la elaboracin del perfil, pre factibilidad y factibilidad, siendo el perfil
obligatorio y los de pre factibilidad y factibilidad no necesarios dependiendo de las
caractersticas del proyecto.


Una vez concluido el estudio, este deber ser registrado en el Banco de Proyectos
como requisito previo a la evaluacin de dicho requisito.
Luego se procede a la declaratoria de la viabilidad, siempre y cuando este cumpla con
los requisitos tcnicos y legales.
Fase de Inversin
La fase de inversin comprende la elaboracin de estudio definitivo o expediente
tcnico y culmina con la ejecucin del proyecto.
Fase de Postinversin
Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones
que evalu el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de los
Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan con el fin de verificar la Generacin de
beneficios sociales durante la vida til del Proyecto. Los resultados de las evaluaciones
deben ser enviadas a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico.


Grfico 52: Ciclo del Proyecto de acuerdo a la Directiva General del SNIP

Fuente: Directiva General del SNIP - Directiva N 001-2011-EF/68.01

C. Sistema de Informacin del SNIP
Los aplicativos son un tipo de programa informtico diseado como herramienta para
permitir a los usuarios realizar uno o diversos tipos de trabajo. Esto las diferencia
principalmente de otros tipos de programas como los sistemas operativos (que hacen
funcionar al ordenador), las utilidades (que realizan tareas de mantenimiento o de uso
general), y los lenguajes de programacin (con el cual se crean los programas o
aplicativos informticos).
Tiene como base de apoyo a las siguientes aplicaciones Informticas:

Banco de Proyectos - BP
Es un aplicativo informtico que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar
informacin resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversin pblica
en su fase de preinversin.


Esta herramienta web, permite el ingreso a formuladores y Evaluadores de los
Gobiernos Nacionales, Gobierno Regionales y Gobiernos Locales. Para poder hacer uso
de la Intranet del Banco de Proyectos, primero deber gestionar una cuenta de acceso
(identificador de USUARIO y CONTRASEA) proporcionada por la DGPI conforme al
procedimiento vigente.
El Banco de Proyectos entr en funcionamiento en diciembre del ao 2000, gracias a
esta herramienta el SNIP cuenta con una base de datos estandarizada de la
informacin de los proyectos que han sido formulados y evaluados; siendo consultada
en la pgina web por cualquier ciudadano que cuente con acceso a internet.
Programacin Multianual de Inversin Pblica - PMIP
Es una herramienta del SNIP, se utiliza para programar las inversiones de cada
Entidad, es el principal insumo para la formulacin del presupuesto, esencial para la
mejora de la calidad del gasto pblico. Entr en funcionamiento en Enero del 2009.
La Unidad Ejecutora es responsable del registro, en el aplicativo informtico PMIP, de
los proyectos en ejecucin declarados en viabilidad. Todos los Gobiernos Regionales
deben completar este registro, como tambin los siguientes Gobiernos Locales:

Tabla 84: Gobiernos Locales que aplican al PMIP
DEPARTAMENTO PROVINCIA MUNICIPALIDAD
ANCASH CASMA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CASMA
ANCASH HUARAZ MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ
ANCASH HUARI MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARI
ANCASH SANTA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SANTA
CAJAMARCA CAJAMARCA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
CUSCO CANCHIS MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CANCHIS
CUSCO CUSCO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CUSCO
CUSCO ESPINAR MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ESPINAR
LIMA HUARAL MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAL
LORETO MAYNAS MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MAYNAS
MOQUEGUA ILO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO


MOQUEGUA MARISCAL NIETO
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MARISCAL
NIETO
PASCO PASCO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PASCO
PIURA PAITA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PAITA
PIURA TALARA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TALARA
TACNA JORGE BASADRE
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE JORGE
BASADRE
TACNA TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA
Fuente: Directiva de PMIP para Gobiernos Regionales y Locales - Resolucin Directoral N 012-2007-
EF/68.11

Registro de Especialistas en Proyectos de Inversin Pblica - REPIP
Es un registro informtico de acceso universal a travs del Portal Institucional del
Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.qob.pe/DGPI). Dicho Registro est
conformado por:
Personas Jurdicas especializadas que cumplan con requisitos que establezca la DGPI,
quienes evaluarn los Proyectos de Inversin Pblica, as como para la elaboracin de

Sistema de Informacin Geogrfica - SIG
Es un mapa interactivo WEB que permite consultar informacin espacial y enlaces a
estadsticas y registros administrativos de los principales generadores de informacin
del Estado: Cartografa Bsica, Lmites Censales, Mapas temticos de Transportes,
Salud, Educacin, Mapas de peligros etc. Esta informacin se puede usar como
informacin secundaria para estudios de proyectos de inversin pblica y Anlisis de
Peligros Naturales. Asimismo, muestra como producto principal los proyectos de
inversin Georeferenciados de Salud y Educacin vinculados a la informacin del Banco
de Proyectos y otros Sistemas Administrativos del Estado.


Centro de Informacin para la formulacin de Proyectos de Inversin Pblica
Este sitio WEB es una plataforma de acceso a la data (indicadores, estadsticas,
normas tcnicas, entre otros) de distintas entidades del Estado, til para la
formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin pblica.
Este centro de informacin enlaza a las direcciones electrnicas de las entidades
proveedoras de informacin nacional y muy poco a nivel departamental. Actualmente
no se cuenta con informacin a nivel provincial y distrital.

Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo - SOSEM (ex MOSIP)
Es una herramienta informtica de apoyo al seguimiento de inversin pblica, provee
de informacin til para mejorar el desempeo de la ejecucin de los recursos
pblicos.
En la actualidad el SOSEM integra diversas herramientas de los diferentes Sistemas
Administrativos (SSAA), en especial con el Sistema de Presupuesto Pblico, El Sistema
de Contrataciones del Estado y el Sistema Nacional de Inversin Pblica.
En este sentido, el SOSEM articula al Banco de Proyectos y el PMIP del SNIP, la base de
datos del SIAF (Sistema Integrado de Administracin Financiera del Estado) de la DGPP
(Direccin General de Presupuesto Pblico) y al SEACE (Sistema Electrnico de
Contrataciones del Estado) del OSCE (Organismo Supervisor de la Contrataciones del
Estado).
El Sistema de Informacin del SNIP, actualmente implementado es el resultado de
diversas mejoras y correcciones realizadas durante los ltimos aos, tanto en el
mbito conceptual como en el de los procedimientos y responsabilidades. Sin
embargo, actualmente el sistema sufre de algunas limitaciones severas
72
, tales como:

72
Estas limitaciones fueron tomadas de los Trminos de Referencia de: "Elaboracin de estudio de
preinversin a nivel de perfil para un PIP orientado a sustentar el diseo e implementacin del Sistema de
Informacin II del SNIP".


Desarticulacin entre los distintos aplicativos del Sistema (BP, SOSEM, PMIP). Al no
compartir una estructura integrada, se imposibilita la centralizacin de la
informacin.
Carencia de integracin conceptual, procedimental y normativa entre los Sistemas
de Informacin del SNIP y de otros sistemas administrativos pblicos asociados
(como Presupuesto, Tesoro, Contabilidad, Fuentes de Financiamiento, Compras y
Control).
Obsolescencia de la aplicacin Banco de Proyectos, originada por las diversas
modificaciones y adecuaciones tcnicas y normativas a lo largo de los ltimos aos
sobre la misma aplicacin.
Manejo de informacin mediante documentos fsicos en lugar de una completa
digitalizacin de la gestin documentaria.
Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin,
ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica" se realiz una
encuesta,el presente ao (2011), a los usuarios de los aplicativos del SNIP
73
.
Los resultados ms importantes, que estn relacionados a los aplicativos informticos
del SNIP, se presentan a continuacin:

Informacin para la toma de decisiones
El 26% de las Unidades Formuladoras encuestadas considera que la informacin
disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para la toma de decisiones.
Tabla 85: Unidades Formuladoras

73
Est referido a los responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e
inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los tres
niveles de gobierno.


Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP - 2011, de las unidades formuladoras
El 49% y 36% de las Oficinas de Programacin e Inversiones consideran que la
informacin disponible en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no es
suficiente para la toma de decisiones.
Tabla 86:Oficinas de Programacin e Inversiones

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP - 2011, de las oficinas de programacin e
inversiones
El 19% de las Unidades Ejecutoras encuestadas, considera que la informacin
disponible en el aplicativos PMIP no es suficiente para la toma de decisiones.
Tabla 87: Unidades Ejecutoras

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP - 2011, de las unidades ejecutoras
Informacin para la gestin operativa
El 31% de las Unidades Formuladoras considera que la informacin disponible en el
Banco de Proyectos no es suficiente para su gestin operativa.
La informacin disponible en el BP es
suficiente para la toma de decisiones
N de UFs % de UFs
De acuerdo 63 74.1%
En desacuerdo 21 24.7%
Totalmente en desacuerdo 1 1.2%
N OPIs % OPIs N OPIs % OPIs
Totalmente de acuerdo 2 2.5% 0.0%
De acuerdo 39 48.8% 9 64.3%
En desacuerdo 39 48.8% 5 35.7%
Banco de Proyectos
La informacin disponible en el
aplicativo es suficiente para la
toma de decisiones
PMIP
La informacin disponible en el aplicativo
PMIP es suficiente para la toma de
decisiones
N de UEs % de UEs
De acuerdo 52 81,3%
En desacuerdo 12 18,8%



El 38% y 57% de las Oficinas de Programacin e Inversiones estn en desacuerdo
respecto del Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente.

inversiones
El 31% de las Unidades Ejecutoras encuestadas considera que la informacin disponible
en el aplicativo PMIP es insuficiente.

Reportes generados en el BP y PMIP
El 22.4% de las Unidades Formuladoras seala que los reportes generados en el Banco
de Proyectos no son los adecuados para su gestin.
suficiente para la gestin operativa
N de UFs % de UFs
Totalmente de acuerdo 3 3.5%
De acuerdo 56 65.9%
De acuerdo 49 61.3% 6 42.9%
gestin operativa
Banco de Proyectos PMIP
La informacin disponible en el PMIP es
N de UEs % de UEs
De acuerdo 44 68,8%
En desacuerdo 20 31,3%



El 28% y 54% de las Oficinas de Programacin e Inversiones encuestadas, seala que los
reportes generados por los aplicativos, Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente,
no son los adecuados.

inversiones
El 22% de las Unidades Ejecutoras encuestadas considera que los reportes que genera
el aplicativo PMIP no son los adecuados para su gestin pblica.

Errores en el registro de informacin
Los reportes generados en el Banco de
Proyectos son los adecuados
N de UFs % de UFs
De acuerdo 64 75.3%
De acuerdo 53 66.3% 6 46.2%
Totalmente en desacuerdo 3 3.8% 0.0%
Los reportes generados por los
aplicativos son los adecuados
Los reportes generados en el aplicativo
PMIP son los adecuados
N de UEs % de UEs
De acuerdo 7 77.8%


El 52% de las Unidades Formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo
BP frecuentemente al momento de registrar informacin.

El 38% y 54% de las Oficinas de Programacin e Inversiones encuestadas, seala que se
le generan errores frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP,
respectivamente, al momento de registrar informacin.

inversiones
El 67% de las Unidades Ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con
frecuencia al momento de hacer un registro en el PMIP.

Errores generados durante el registro de
informacin
N de UFs % de UFs
Muy frecuentemente 5 5.9%
Frecuentemente 38 44.7%
Raramente 35 41.2%
Muy raramente 7 8.2%
Muy frecuentemente 6 7.5% 1 7.7%
Frecuentemente 24 30.0% 6 46.2%
Raramente 44 55.0% 6 46.2%
Muy raramente 6 7.5% 0.0%
Errores generados durante el
registro de informacin
informacin
N de UEs % de UEs
Raramente 1 11.1%


Errores en la consulta de informacin
El 35% de las Unidades Formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo
BP frecuentemente al momento de consultar informacin.

El 35% y 39% de Oficinas de Programacin e Inversiones seala que se le generan
errores frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, al
momento de consultar informacin.
Tabla 98: Oficinas de Programacin e Inversiones

inversiones
El 33% de las unidades ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con
frecuencia al momento de hacer consultas en el PMIP.
Tabla 99: Consulta de informacin de las Unidades Ejecutoras

Errores generados durante la consulta de
informacin
N de UFs % de UFs
Raramente 41 48.2%
Muy frecuentemente 3 3.8% 0.0%
Raramente 38 47.5% 7 53.8%
Muy raramente 14 17.5% 1 7.7%
Errores generados durante la
consulta de informacin
Errores generados durante la consulta
de informacin
N de UEs % de UEs
Raramente 5 55.6%


Uso de los indicadores del Marco Lgico
Se observa que un 28% y 25% de las OPIs encuestadas, del gobierno regional y local,
respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico.
Tabla 100: Oficinas de Programacin e Inversiones

inversiones
El 50%, 63% y 23% de las unidades ejecutoras del gobierno nacional, regional y local,
respectivamente, no utilizan los indicadores del marco lgico para hacer el
seguimiento.


D. Recursos Humanos de la Direccin General de Poltica de Inversiones
En la Direccin General de Poltica de Inversiones, se tiene que la cantidad de
personal es de 116 personas. A continuacin analizaremos bajo qu Rgimen laboral,
profesin, aos de experiencia y nivel de estudios.
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto
viable
GN GR GL
% de OPIs que no usan los indicadores 0% 14% 19%
% de OPIs que definen otros indicadores 0% 14% 6%
% de OPIs que si usan los indicadores 100% 71% 75%
Uso de indicadores del marco lgico del
proyecto viable
GN GR GL
% de UEs que no usan los indicadores 25% 50% 18%
% de UEs que definen otros indicadores 25% 13% 5%
% de UEs que si usan los indicadores 50% 38% 77%


Rgimen Laboral: Actualmente 5 personas se encuentran laborando bajo el Rgimen
D. Leg. 276, 1 designado, 11 FAG y 99 del tipo CAS, de acuerdo al siguiente cuadro. La
mayora del personal (aproximadamente 85%) se encuentra bajo el Rgimen CAS.
Tabla 102: Rgimen Laboral del personal de la DGPI

Fuente: rea de Administracin de la DGPI
Elaboracin: Propia
Profesin: Existen profesionales de diversa carreras, tales como Economistas,
Ingeniero Civil, Ingeniero de Sistemas, Ingeniero Agrcola, Ingeniero Sanitario, etc.
La mayor cantidad de profesionales son de la carrera de Economa (45%), Ingeniera
Civil (aproximadamente 10%), Ingeniera de Sistemas (6%), Ingeniera Agrcola (5%),
Ingeniera Sanitaria y Administracin (4% en ambos casos) y otras profesiones (22%).
Tabla 103: Profesiones del personal de la DGPI

Elaboracin: Propia
Aos de experiencia: El 55% del personal tiene ms de 3 aos de experiencia en el
cargo y el 22% posee ms de 5 aos de experiencia.
Rgimen Laboral N %
CAS 99 85%
FAG 11 10%
D. LEG. 276 5 4%
D. LEG. 728 -- --
DESIGNADA 1 1%
TOTAL 116 100%
Profesin N %
Economista 52 45%
Ingeniero Civil 12 10%
Ingeniero de Sistemas 7 6%
Ingeniero Agrcola 6 5%
Ingeniero Sanitario 5 4%
Administrador 5 4%
Abogado 4 4%
Otros 25 22%
TOTAL 116 100%


Tabla 104: Aos de experiencia del personal de la DGPI

Nivel de educacin: La mayora tiene estudios superiores, de los cuales el 72% se
encuentran titulados, 10% tiene Bachiller y 3% se encuentran cursando estudios
superiores.
Tabla 105: Nivel de educacin del personal de la DGPI

Adems el 33 % del personal tienen grado de Magister y hay un slo Doctorado.
Luego si tenemos en cuenta la distribucin del personal por rea, se tiene que este se
encuentra distribuido de la siguiente manera:
Aos de Experiencia N %
0 a 1 ao 21 18%
1 a 2 aos 16 14%
2 a 3 aos 16 14%
3 a 5 aos 37 32%
5 a ms aos 26 22%
Nivel de Educacin N %
Titulado 84 72%
Bachiller 10 9%
Universitario 1 1%
Tcnico 6 5%
Otros 15 13%
TOTAL 116 100%


Tabla 106: Personal en la Direccin General de Poltica de Inversiones

Fuente: rea de administracin del MEF

E. Equipamiento de la DGPI
Equipos de Cmputo
La Direccin General de Poltica de Inversiones, cuenta con 120 Computadoras, con
procesador de tipo Intel Dual Core.
Los equipos se encuentran distribuidos de la siguiente manera:
Direccin General cuenta con el 6 % de los equipos, Normatividad 3 %, FONIPREL 9 %,
Metodologa y Procesos 20%, Inversin Pblica 31%, Desarrollo de Capacidades 7%, 2%
Comunidad Europea, 19 % Coordinador de Asistencia Tcnica Regional y finalmente 4 %
de los equipos se encuentran a cargo de la Administracin.
Como se puede observar a travs de la tabla el gran porcentaje de los equipos de
cmputo, se encuentran en el rea de Inversin Pblica, Metodologa y Procesos y
Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional.
D
.

L
E
G
.

2
7
6
D
E
S
I
G
N
A
D
A
F
A
G
D
.

L
E
G
.

7
2
8
C
A
S
Total
personal
Inversiones 3 1 7 0 22 33
Capacitaciones 0 0 1 0 44 45
Metodologas 0 0 2 0 8 10
Direccin General 1 0 1 0 10 12
FONIPREL 1 0 0 0 11 12
Comuni dad Europea 0 0 0 0 3 3
Total por rea 5 1 11 0 98 115
Destacados 0 0 0 0 1 1
Total personal 5 1 11 0 99 116
Rgimen Laboral
rea


Tabla 107: Equipos Informticos de la DGPI
rea CPU
Tipo de
procesador
Intel Dual Core
Direccin General 7 7
Normatividad 3 3
FONIPREL 11 11
Metodologa y procesos 24 24
Inversin Pblica 37 37
Desarrollo de Capacidades 8 8
Comunidad Europea 2 2
Coordinadores de Asistencia Tcnica
Regional
23 23
Administracin 5 5
Total 120 120
Fuente: Informacin proporcionada por la Institucin

Equipos de Comunicacin y Apoyo
La DGPI, cuenta con los siguientes equipos de apoyo y comunicacin:
Impresoras: cuenta con 31 impresoras, el 71% (22) de las impresoras se encuentran en
el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 6% (2 impresoras) en Direccin
General, las dems se encuentran distribuidas en las dems reas que corresponden a
la DGPI.
Escner: Se tiene un total de 12 escneres, 42 % de ellas se encuentran a disposicin
del rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 17% en Inversin Pblica y las
restantes distribuidas en las diferentes reas de la DGPI.
Equipos Multifuncionales: El 29 % de los equipos a cargo del rea de Inversin Pblica y
las dems en las diferentes reas de la DGPI.


Telfonos: El 25 % en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, el 33%
en Inversin Pblica y el 12% en el rea de Metodologa y Procesos. El 33% restante se
encuentra distribuido en las diferentes reas de la DGPI.
Asimismo se cuenta con 1 Fax, 6 proyectores, 1 reproductor de DVD y un televisor en
la Direccin General.

Tabla 108: Equipos de Comunicacin y Apoyo de la DGPI


F. Infraestructura
Actualmente la DGPI hace uso de los pisos 3, 6, 7 y 8 en el local UNIVERSAL, ubicado
en Jr. Lampa 277, en el local del Ministerio de Economa y Finanzas, los pisos usados
por las diferentes reas se encuentran en regular estado de conservacin.
En el piso 3, se encuentran 3 oficinas, piso 6, 4 oficinas, piso 7, 21 oficinas y en el piso
8 funcionan 3 oficinas de la DGPI, todas en regular estado de conservacin de acuerdo
a la informacin proporcionada por la Institucin.
rea
I
m
p
r
e
s
o
r
a
E
s
c
n
e
r
E
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R
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p
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u
c
t
o
r

d
e

v
i
d
e
o
s
T
V
Direccin General 2 1 1 6 1 1 1 1
Normatividad 1 1 1 3
FONIPREL 1 1 9 1
Metodol oga y procesos 1 1 11 1
Inversin Pblica 2 2 2 31 1
Desarrollo de Capacidades 1 1 1 6 1
Comuni dad Europea 1 1 2
Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional 22 5 22
Administracin 1 5 1
Total 31 12 7 95 1 6 1 1


Tabla 109: Local en uso de la DGPI


3.1.7.1.4 Recursos Financieros del Ministerio de Economa y Finanzas
Los Recursos Econmicos con los que cuenta la entidad prestadora del servicio,
provienen de Recursos Ordinarios. En la siguiente tabla se muestra el presupuesto que
ha mantenido la entidad prestadora del servicio para el periodo 2009 y 2010, se
muestra su Presupuesto Institucional Modificado y el ejecutado.
Tabla 110: Estructura del Presupuesto del MEF - Perodos 2009 - 2010


En el siguiente grfico se realiza el anlisis de los recursos monetarios teniendo en
cuenta la estructura de Gasto de la entidad.

Edificio Piso B R M
UNIVERSAL 7 21 X
UNIVERSAL 3 3 X
UNIVERSAL 6 4 X
UNIVERSAL 8 3 X
Ubicacin
Cantidad de
oficinas por
local
Estado del
Local
Descripcin
Locales ocupados por la
Direccin General de
Poltica de Inversiones
PIM Ejecutado PIM Ejecutado
8,871,867,833.00 S/. 8,126,179,810.00 S/. 12,139,337,322.00 S/. 8,329,189,350.00 S/.
58,866,794.00 S/. 36,960,311.00 S/. 59,392,831.00 S/. 37,504,323.00 S/.
41,633,440.00 S/. 36,420,508.00 S/. 42,223,800.00 S/. 35,651,249.00 S/.
104,728,429.00 S/. 80,034,925.00 S/. 152,291,979.00 S/. 110,463,590.00 S/.
Compra de Bienes 3,246,266.00 S/. 1,922,276.00 S/. 4,016,462.00 S/. 2,287,531.00 S/.
Contratacin de Ser vicios 101,482,163.00 S/. 78,112,650.00 S/. 148,275,517.00 S/. 108,176,058.00 S/.
42,822,082.00 S/. 29,955,287.00 S/. 38,345,141.00 S/. 18,137,779.00 S/.
Adquisicin de Vehculos, Maquinarias, Equipo y Mobiliario 13,570,090.00 S/. 8,415,331.00 S/. 15,204,970.00 S/. 4,384,910.00 S/.
Adquisicin de otros Activos Fijos (Software y otros) 1,132,721.00 S/. 631,336.00 S/. 5,279,346.00 S/. 3,185,361.00 S/.
Inversiones Intangi bles (Sistemas de Inf ormacin Tecnolgicas y otros) 28,119,271.00 S/. 20,908,620.00 S/. 17,860,825.00 S/. 10,567,508.00 S/.
Adquisicin de Activos no Financi eros
Pliego
Bienes y Servicios
2009 2010
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
Personal y Obligaciones Social es
Pensiones y otras Prestaciones Social es


Grfico 53: Estructura del Gasto del MEF

Elaboracin Propia

Segn la tabla anterior, observamos que el Presupuesto Institucional del Ministerio de
Economa y Finanzas aumenta en un 36,83%, mientras que lo realmente ejecutado
aumenta en 2,5%.
Asimismo tambin podemos notar en el Grfico de la Estructura del Gasto del MEF,
que los Gastos en Personal y Obligaciones Sociales aumentan en un 0,89%, las
Pensiones y otras Prestaciones Sociales aumentan en un 1,42%, las Compras de Bienes
y Contrataciones de Servicios aumentan en 45,42% y finalmente la Adquisicin de
Activos no Financieros (que incluyen Sistemas de Informacin Tecnolgica, Software,
activos fijos, entre otros) decrecen en un 10,45%.

3.1.7.2 Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE
Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las
adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional, y
supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las
entidades estatales.


El OSCE, como toda entidad del Estado, cuenta con los siguientes instrumentos de
Gestin:
Las principales funciones del OSCE, citadas en el artculo 4 de su ROF, son las
siguientes:
1. Disear y promover mecanismos de orientacin, capacitacin e informacin a
los servidores, funcionarios, proveedores del Estado y al pblico en general en materia
de contratacin pblica.
2. Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de
contratacin que se realicen al amparo de la Ley y su Reglamento.
3. Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como
cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los
diversos procesos de contrataciones del Estado.
4. Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones
del Estado (SEACE).
5. Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica los casos en
que se observe trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, siempre que
existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito.

3.1.7.2.1 Organizacin del OSCE
El OSCE presenta la siguiente estructura organizativa:


Grfico 54: Organigrama del OSCE

Fuente: http://www.osce.gob.pe/opcion.asp?ids=1&ido=2

Luego de acuerdo a la estructura organizativa con que cuenta el OSCE, se pasar a
analizar al rea que estara relacionada para los fines del proyecto, que es la
Direccin de Servicios Institucionales.


3.1.7.2.2 Direccin de Servicios Institucionales
Segn el Artculo 60 del ROF del OSCE, "es el rgano encargado de brindar
orientacin a los usuarios sobre los diversos servicios que presta el OSCE, desarrolla
actividades referentes a la difusin y capacitacin sobre la contratacin pblica,
administrar las oficinas desconcentradas, as como administrar el archivo y el trmite
documentario".
A. Funciones de la Direccin de Servicios Institucionales
Dirigir evaluaciones peridicas sobre el desarrollo de las actividades de
atencin al usuario, capacitacin y de coordinacin con las oficinas
desconcertadas.
Brindar orientacin de carcter general sobre aspectos relacionados a la
contratacin pblica, en coordinacin con los rganos pertinentes.
Supervisar el desarrollo de los programas de difusin y capacitacin
conducentes al perfeccionamiento, especializacin, certificacin y acreditacin
en materias referidas a las contrataciones del Estado.

B. Organizacin de la Direccin de Servicios Institucionales
Grfico 55: Organigrama de la Direccin de Servicios Institucionales

Fuente: ROF OSCE


Para el desarrollo de sus actividades funcionales la Direccin de Servicios
Institucionales cuenta con las siguientes unidades orgnicas:
- Subdireccin de atencin al usuario: Es la unidad orgnica encargada de
orientar, apoyar y asesorar a los usuarios sobre los servicios que presta el OSCE.
- Subdireccin de capacitacin: Es la unidad orgnica encargada de formular y
ejecutar las actividades de difusin y capacitacin sobre aspectos vinculados a las
contrataciones del Estado.
- Subdireccin de administracin de las oficinas desconcentradas: Es la unidad
orgnica encargada de administrar la gestin de las oficinas desconcentradas.

3.1.7.2.3 Recursos Financieros del OSCE
Del Anexo 7 de la Ley N 29626, se muestra que el presupuesto asignado al OSCE para
el ao fiscal 2011 es de 44 673 037 nuevos soles. El Presupuesto del OSCE representa el
0,07% del Presupuesto del Gobierno Nacional 2011.
Tabla 111: Presupuesto del OSCE para el 2011
Actividades
Presupuesto
(PIA 2011)
Nuevos Soles
Conduccin y Orientacin Superior 3 093 820
Gestin Administrativa 7,304,593
Obligaciones Previsionales 182 212
Supervisin y Control 468 697
Difusin y Orientacin 7 718 516
Administracin y Desarrollo del Sistema Electrnico de Contrataciones 4 017 509
Administracin y Operacin del registro nacional de proveedores 2 235 194
Supervisin y Fiscalizacin en contrataciones del estado 2 408 864
Capacitacin a usuarios del Sistema de Contrataciones 2 243 091
Mejoramiento de procesos internos 6 043 617
Promocin del uso de modalidades de contratacin 1 717 479
Resolucin de controversias en los procesos de contratacin pblica 7 122 798


Modernizacin del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado
para mejorar su eficiencia a nivel nacional
61 647
Ampliacin de reas de la sede institucional del CONSUCODE para mejorar
el servicio a usuarios
55 000
TOTAL 44 673 037
Fuente: Portal de Transparencia Econmica- http://ofi.mef.gob.pe/transparencia

El OSCE utiliza la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados para
cubrir los gastos de rectora del Sistema de Contrataciones del Estado, a travs del
cobro de tasas, prestacin de servicios complementarios y la aplicacin de multas y
sanciones a los infractores.


3.2 Objetivos del proyecto
3.2.1 Definicin del problema y sus causas
De la elaboracin del diagnstico realizado, se ha podido identificar tanto el problema
central as como las causas que contribuyen a dicho problema, as tenemos que el
problema central identificado es:

Con Inversin Pblica Territorial nos referimos a la inversin pblica que se da al
interior de los departamentos, especficamente en los Gobiernos Regionales y Locales.

3.2.2 Anlisis de las causas
Las causas directas identificadas son las siguientes:
CD1: Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales
CD2: Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial por parte de
los entes rectores.
Teniendo en cuenta el problema central, las principales causas que estaran
generndolo, se presentan a continuacin:

Inadecuada Inversin Pblica Territorial


Causa Directa 1: Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos
Regionales
Causa Indirecta 1: Limitadas competencias de los operadores; est referido
al desconocimiento de las normatividad del SNIP y de Contrataciones, como
tambin en la elaboracin de Trminos de Referencia (TdR). Es escaso el
trabajo en equipo, negociacin, liderazgo, para la articulacin interna y
externa. Adicionalmente son escasas las habilidades, conocimientos y
actitudes; lo cual genera un inadecuado clima laboral.
Causa Indirecta 2: Informacin territorial no sistematizada; actualmente la
mayor parte de los Gobiernos Regionales no cuentan con un sistema de
informacin geogrfico que administre la informacin territorial y facilite su
uso, lo cual no permite orientar la inversin pblica en los sectores donde ms
se necesite, con PIP que puedan obtener una alta rentabilidad social. Adems
una gran parte de los Gobiernos Regionales no cuentan con polticas de
seguridad de la informacin, lo que genera que se pierda informacin
relevante.
Causa Indirecta 3: No se toma en cuenta los procesos para la gestin; tanto a
nivel de decisin, diseo y ejecucin. Los Gobiernos Regionales slo cuentan
con Manuales de Procedimientos (MAPRO) y es escasa la utilizacin de procesos
a lo largo del ciclo de proyecto que contribuyan a hacer ms eficiente la gestin
de la inversin pblica.
Causa Indirecta 4: Limitado compromiso de los operadores y las autoridades;
actualmente no se cuenta con un esquema de incentivos por gestin de la
inversin pblica, lo que contribuye a que los Gobiernos Regionales no cumplan
con metas de gestin y, a su vez, reduce la efectividad de la asistencia tcnica.


Causa indirecta 5: Condiciones de trabajo inadecuadas; existen en muchos
Gobiernos Regionales situaciones de hacinamiento, pobre dotacin de equipos
informticos, falta de espacio para archivos, as como infraestructura en mal
estado, que no permite que el personal pueda cumplir con sus funciones a
cabalidad.
Causa Directa 2: Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial
por parte de los entes rectores
Causa Indirecta 1: nfasis en capacitaciones cortas; actualmente las
capacitaciones que brinda la DGPI se concentran en cursos bsicos y generales
los cuales tienen duraciones cortas, mientras que son reducidos los cursos
especializados. Esta situacin imposibilita la mejora de las competencias de los
profesionales de los Gobiernos Regionales.
Causa Indirecta 2: Incompleto desarrollo del marco metodolgico;
actualmente los manuales, metodologas, y polticas a lo largo del ciclo del
proyecto son insuficientes y estn desactualizados, adems no son aplicables a
las distintas realidades del pas (Costa, sierra y Selva). Tampoco existen guas
metodolgicas que establezcan los procedimientos de la postinversin, ni se
hace uso de la metodologa PMI en la ejecucin y seguimiento de los PIP.
Causa Indirecta 3: Normativa de los Sistemas Administrativos no se enfoca a
la gestin territorial; actualmente el marco normativo del SNIP y el de
contrataciones y adquisiciones estn desactualizados, situacin que no permite
simplificar y agilizar el proceso de inversin pblica.
Causa Indirecta 4: Desarticulacin de los Sistemas de Informacin de los
Sistemas Administrativos; actualmente el SNIP cuenta con aplicativos
informticos tales como el Banco de Proyectos, el PMIP y el SOSEM (Ex MOSIP),
los cuales estn integrados por cdigo parcialmente entre s, y menos an con
los aplicativos de los dems sistemas administrativos tales como el Sistema de
Contrataciones y Presupuesto, entre otros. Esta situacin genera ineficiencias


en el ciclo de los PIP, lo que a su vez impide un adecuado monitoreo y
seguimiento de la inversin pblica.
Causa Indirecta 5: Implementacin incipiente del Presupuesto por Resultado;
actualmente el presupuesto por resultados no est implementado en todas las
entidades del pas.
Causa Indirecta 6: Escaso desarrollo de la carrera pblica; actualmente
existe una baja remuneracin del personal que trabaja en los Gobiernos
Regionales, as como existe una amplia variedad de regmenes de contratacin
y alta rotacin del personal, que no da estabilidad. Esta situacin genera que
no se cuente con un personal calificado en las instancias de la administracin
pblica, como la gerencia, y que por ende no respondan a la gestin que deben
cumplir.
Si bien el problema central tambin tiene como causa la inadecuada gestin de la
inversin pblica de los Gobiernos Locales, existe en el Per una alta atomizacin
municipal motivo por el cual este proyecto se priorizar el trabajo con los Gobiernos
Regionales como articuladores de la inversin pblica en sus territorios, en particular
en lo referido a la coordinacin con los Gobiernos Locales de la programacin
multianual de los PIP dentro de cada departamento
74
.

3.2.3 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final
El problema central repercute en una baja calidad de los bienes y servicios pblicos
(BSP) provistos por los GGRR; una inoportuna concrecin de mejora de los BSP; y una
limitada sostenibilidad de dichos BSP.

74
Tomado de la Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, aprobado por Resolucin Directoral N 012-2007-EF/68.11.


Efecto Final: Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial
Efecto Directo 1 : Baja calidad de bienes y servicios pblicos
Actualmente los Gobiernos Regionales (GGRR)no orientan sus recursos a PIP con alta
rentabilidad social, lo que est referido a que los GGRR atomizan su cartera de PIP,
formulando en su mayora proyectos que no tienen impacto regional
75
. Adems la
mayora de GGRR la mayora de Gobiernos Regionales no asignan su presupuesto de
manera correlacionada a cerrar brechas sectoriales
76
. Por ltimo, la mayora de
estudios de preinversin declarados viables por los GGRR presentan observaciones
mayores o les falt informacin fundamental a la luz de una aplicacin correcta de los
criterios de formulacin del SNIP.
Efecto Directo 2 : Inoportuna concrecin de las mejora de los bienes y
servicios pblicos
Est relacionado con la lentitud con que los Gobiernos Regionales ejecutan sus PIP,
adems que no se cumplen con los cronogramas y plazos de ejecucin.
Efecto Directo 3 : Limitada sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos
Actualmente cuando se concluye la ejecucin del PIP, se cuentan con escasos recursos
para asegurar la operacin y mantenimiento del mismo, ni se realiza la
correspondiente liquidacin de obra o la evaluacin ex post.

75
Se refiere a los proyectos cuyo monto de inversin es menor a S/. 3 millones, segn el D.S.N 097-2009-
EF.
76
Es decir, que la mayora de GGRR no asignan su presupuesto de manera alineada con aquellos bienes y
servicios pblicos bsicos, los cuales tienen mayor impacto social.


Grfico 56: rbol de problemas (causas efectos)

Problema Central: Inadecuada Inversin Pblica Territorial
Inadecuada gestin de la inversin pblica por los
Informacin territorial no sistematizada
Limitadas competencias de los operadores
No se toma en cuenta los procesos para la gestin
Escaso desarrollo de la carrera pblica
Implementacin incipiente del Presupuesto por
Resultados (PpR)
Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin
territorial por parte de los entes rectores
Incompleto desarrollo del marco metodolgico
nfasis en capacitaciones cortas
Normativa de los Sistemas Administrativos
(SSAA) no se enfoca a la gestin territorial
Desarticulacin de los Sistemas de Informacin
de los SSAA
Condiciones de trabajo inadecuadas
Limitada sostenibilidad de los
bienes y servicios pblicos
Baja calidad de bienes y servicios
pblicos
Inoportuna concrecin de las
mejoras de los bienes y servicios
pblicos
Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial
Limitado compromiso de los operadores y las
autoridades


Tabla 112: Matriz de Causas
UBICACIN PROBLEMA INDICADORES/EVIDENCIAS CUANTIFICACIN
Problema
Central
Inadecuada Inversin Pblica
Territorial

CD 1
Inadecuada Gestin de la inversin
pblica por los Gobierno
Regionales

CI 1.1
Limitadas competencias de los
profesionales

o Cantidad de GGRR que han
recibido Asistencia Tcnica
(AT).

o Promedio de notas de
conocimientos sobre el
SNIPde los operadores SNIP
de los GGRR.

o Reducidos capacitadores en
materia de proyectos de
inversin pblica.

o Capacitaciones cortas y
o 17 GGRR han recibido AT desde el 2009
(Apurmac, Ayacucho, Amazonas, Arequipa,
Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Hunuco Ica,
Moquegua, Lambayeque y La Libertad, Pasco,
Piura, Tacna, San Martn, Tumbes) con modelos
diferentes.

o El promedio de notas de conocimiento sobre el
SNIP es de 11.74 sobre 20, prueba hecha a los
operadores del SNIP en el 2010.

o El principal capacitador en materia de proyectos
de inversin pblica es el MEF.

o Capacitaciones bsicas de hasta 4 horas.
Capacitaciones generales de 16 a 18 horas
(Entre el 60% y el 100% de los participantes de


capacitaciones
especializadas orientadas a
sectores no prioritarios.

o Brecha promedio de
competencias de las OPI y las
UF es 25.5%.

las UF, UE y OPI est de acuerdo en que la
duracin del curso es muy corta).
Capacitaciones especializadas en la que ha
participado la DGPI:
(1) USAID/PRODES, "Construyendo una Cultura de
Proyectos", durante los aos 2005 y 2006.
(2) UNICEF "Formacin en Proyectos de Inversin
Pblica con enfoque de Desarrollo Humano e
Infancia", durante el 2008 y 2010.
(3) USAID/PERU "Proyectos de inversin de residuos
slidos" desde el 2007 a la fecha.

o La brecha promedio de competencias
(comunicacin, liderazgo y flexibilidad) de las
OPI y las UF es 25.5%.
CI 1.2
Informacin territorial no
sistematizada

o % de GGRR que cuenta con
un Sistema de Informacin
Geogrfico.

o 8.3% de GGRR cuentan con un Sistema de
Informacin Geogrfico en produccin (Piura y
Cajamarca). As como en construccin de los
GGRRde Ayacucho, Tumbes, Callao y San
Martin.


o No se cuenta con un sistema
de informacin para la
elaboracin de PIP que
brinde informacin a nivel
provincial y distrital.

o % de GGRRque no tienen
implementadas polticas de
seguridad de la informacin
(ENRIAP 2009).

o El MEF cuenta con un sistema de informacin
para la elaboracin de PIP que enlaza a las
direcciones electrnicas de las entidades
proveedoras de informacin nacional y muy poco
a nivel departamental.
http://ofi2.mef.gob.pe:90/centro_informacion/
o Ms del 42% de los GGRR no tienen
implementado polticas de seguridad de la
informacin, lo que genera que la informacin
se pierda permanentemente.

CI 1.3
No se toma en cuenta los procesos
para la Gestin

o Los GGRR no cuentan con
procesos para inversin
pblica documentados.

o La OPI y la UF del GGRR de
Pasco sealan que estn
elaborando los procesos de
o Los GGRR tienen Manuales de procedimientos
(MAPRO) desactualizados (Tumbes al 1997,
Amazonas el 2003, Lambayeque el 2005,
Moquegua y Pasco el 2006, Cajamarca y Piura el
2007, San Martn el 2008, Hunuco el 2009 y
Arequipa el 2010). Se encuentran actualizados
slo para La Libertad y Huancavelica, mientras
que Tacna, Ancash, Ayacucho, Apurmac, Junn,
etc. no presentan la informacin en su pgina
web).


sus unidades orgnicas.

CI 1.4
Limitado compromiso de los
operadores y de las autoridades

o % de GGRR que apoyan
decididamente las
asistencias tcnicas
brindadas para mejorar su
gestin.
o El 60% de GGRR que son asistidos apoyan
decididamente las asistencias tcnicas brindadas
para mejorar su gestin.

CI 1.5
Condiciones de trabajo inadecuadas

o Condiciones fsicas del
personal del GGRR de Pasco
son malas: existe
hacinamiento, pobre
dotacin de equipos
informticas, falta de
espacio para archivos y el
edificio del gobierno regional
es viejo y pequeo.

CD 2
Limitaciones para el apoyo a la
gestin de la inversin territorial


por parte de los entes rectores

CI 2.1
nfasis en capacitaciones cortas

o A la fecha no se cuenta con
un sistema de sistema de
generacin de competencias.
Recientemente se ha creado
a interior de la DGPI la
Direccin de Normatividad,
Metodologas y Capacitacin,
la cual tiene entre sus
funciones "Proponer las
estrategias de capacitacin y
asistencia tcnica en el
Sistema Administrativo
Nacional de Inversin Pblica
y dems asuntos a cargo de
la Direccin General, en
coordinacin con los rganos
competentes del Ministerio".

CI 2.2
Incompleto desarrollo del marco
metodolgico

o % de operadores del SNIP que
usan las guas y manuales
metodolgicos.

o El 84% de los operadores del SNIP utilizan las
guas y manuales metodolgicos existentes para
la elaboracin y evaluacin de PIP.


o Reducido nmero de guas
metodolgicas y casos
prcticos del SNIP.

o Debilidades metodolgicas
del SNIP encontradas por
Eduardo Aldunate (Experto
del rea de Polticas
Presupuestarias y Gestin
Pblica de ILPES/CEPAL).

o La Direccin de
Normatividad, Metodologas
y Capacitacin tiene entre
sus funciones " Proponer y
difundir los parmetros
tcnicos, herramientas y
metodologas de evaluacin
de los proyectos de inversin
y de la evaluacin de la
autosostenibilidad, as como
del riesgo del uso de los
o Se tiene 11 guas sectoriales generales, 9 casos
prcticos, 2 pautas metodolgicas, un
lineamiento y un procedimiento.

o Debilidades metodolgicas:
(1) Pobre incorporacin del anlisis de riesgo.
(2) No se incorpora el concepto de "se tiene
que evaluar lo importante de evaluar".
(3) No se aprovecha la informacin disponible,
como los casos prcticos.
(4) No se incorpora el enfoque territorial


recursos pblicos en
proyectos a ser ejecutados
por el Estado o con
participacin del sector
privado"

CI 2.3
Normativa de los Sistemas
Administrativos no se enfoca a la
gestin territorial

o La Direccin de
Normatividad, Metodologas
y Capacitacin tiene entre
sus funciones "Elaborar los
proyectos de normas del
Sistema Administrativo
y de aquellos vinculados con
la inversin pblica,
estableciendo los procesos,
procedimientos, atribuciones
y funciones que
correspondan a la evaluacin
de los proyectos de
inversin, a ejecutarse por el
Estado o con participacin
del sector privado"


CI 2.4
Desarticulacin de los Sistemas de
Informacin de los Sistemas
Administrativos

o % de GGRR que cuentan con
un aplicativo informtico
para realizar el seguimiento
de sus proyectos.

o % de entidades que considera
que la informacin
disponible en los aplicativos
BP y PMIP no es suficiente
para la toma de decisiones.

que la informacin
disponible en los aplicativos
BP y PMIP no es suficiente
para la gestin operativa.

que los reportes generados
en los aplicativos BP y PMIP
no son los adecuados.

o El 14% de GGRR cuentan con un aplicativo
informtico para realizar el seguimiento de sus
proyectos.

o El 26% de las UF y el 49% de las OPI consideran
que la informacin disponible en el BP no es
o El 36% de las OPI y el 19% de las UE consideran
que la informacin disponible en el PMIP no es

o El 31% de las UF y el 38% de las OPI consideran
que la informacin disponible en el BP no es
suficiente para su gestin operativa.
o El 57% de las OPI y el 31% de las UE consideran
que la informacin disponible en el PMIP no es
suficiente para su gestin operativa.

o El 22% de las UF y el 28% de las OPI seala que
los reportes generados en el BP no son los
adecuados.
o El 54% de las OPI y el 22% de las UE seala que
los reportes generados en el PMIP no son los
adecuados.


o % de entidades que seala
que se generan errores
frecuentemente en los
aplicativos BP y PMIP al
momento de registrar
informacin.

o % de entidades que seala
que se generan errores
frecuentemente en los
aplicativos BP y PMIP al
momento de consultar
informacin.

o % de entidades de los GGNN,
GGRR y GGLL que sealan
que no usan los indicadores
del marco lgico del
proyecto viable para hacer
seguimiento.

se generan errores frecuentemente en el BP al
momento de registrar informacin.
se generan errores frecuentemente en el PMIP al
momento de registrar informacin.

se generan errores frecuentemente en el BP al
se generan errores frecuentemente en el PMIP al

o El 28% y 25% de las OPI, de los GGRR y GGLL,
respectivamente, no usan los indicadores del
marco lgico.
o El 50%, 63% y 23% de las UE del GGNN, GGRR y
GGLL, respectivamente, no usan los indicadores
del marco lgico.

CI 2.5
Implementacin incipiente del
Presupuesto por Resultados
o Nmero de entidades
pblicas que estn usando el
PpR.

o 40 entidades pblicas que estn utilizando el
PpR.


CI 2.6
Escaso desarrollo de la carrera
pblica
o Alta rotacin del personal.

o Existen varios regmenes de
contratacin de los
operadores del SNIP de los
GGRR.

o Bajas escalas remunerativas.

o 2 aos es el tiempo promedio de un operador
del SNIP en su cargo.

o El 48% est contratado en la modalidad CAS o
Proyectos, 31% en D.L. 276, 9% en D.L. 728.

o El GGRRR de Junn redujo el gasto de personal
del 35% a menos del 4% en el perodo 2003 -
2008.

o El GGRRR de Pasco presenta remuneraciones
bajas en el 2011.


Tabla 113: Matriz de Efectos
Efecto Final
Limitado Desarrollo Socioeconmico
Territorial
o % de brechas sectoriales halladas
por el CIUP (2010).
o En promedio las brechas
sectoriales para el total de
departamentos es de: Educacin
(20.1%), salud (21.2%),
saneamiento (40%), agricultura
(13.6%) y energa (35.5%).

ED 1
Limitada sostenibilidad de los
bienes/servicios pblicos
o Promedio del Indicador de
Sostenibilidad del ndice de
Cumplimiento Global de
Contenido (ICGC) sobre el
contenido de los proyectos
declarados viables.

o El ICGC obtenido por los GGRR es
de 54.5 de 100. (Uno de los dos
aspectos, de un total de 20, que
ms descuidan los GGRR en sus
proyectos).

ED 2
Baja calidad de los bienes/servicios
pblicos
o % de estudios de preinversin,
elaborados por los GGRR, con
montos de inversin menores al
requisito para ser considerados
PIP de impacto regional.

o Nmero de GGRR que tienen su
presupuesto altamente
correlacionado a cerrar brechas.
o Los GGRR han elaborado en total
un 77% de estudios de
preinversin con montos de
inversin menores a S/. 3
millones.

o 4 de los 24 GGRR considerados
(no incluye a la Municipalidad


o Nmero de GGRR que tienen su
presupuesto correlacionado a
cerrar brechas.

o % de viabilidades otorgadas por
los GGRR que tienen
observaciones mayores o les falta
informacin fundamental.

Metropolitana de Lima ni al GGRR
del Callao) no tienen su
presupuesto altamente
correlacionado a cerrar brechas.

o 9 de los 24 GGRR considerados
(no incluye a la Municipalidad
Metropolitana de Lima ni al GGRR
del Callao) no tienen su
presupuesto correlacionado a
cerrar brechas.

o 81% de las viabilidades otorgadas
por los GGRR tienen
observaciones mayores o les falta
informacin fundamental.

ED 3
Inoportuna efectivizacin de la mejora
de los bienes/servicios pblicos
o Nmero de das que demora un
proyecto de hasta US$ 2 millones,
desde la concepcin de la idea
hasta concluir la obra (PMDE-
PCM).
o 1100 das en promedio que
demora un proyecto de hasta US$
2 millones, desde la concepcin
de la idea hasta concluir la obra.


3.2.4 Objetivo del proyecto
Siguiendo la metodologa establecida por el SNIP, primero se ha elaborado el rbol de
Problemas, en base a este se ha construido el rbol de Objetivos. Luego se han
identificado los medios fundamentales y en base a estos se han identificado las
acciones necesarias.
Todo este anlisis ha permitido determinar que el objetivo central del proyecto es
contar con:

Adecuada Inversin Pblica Territorial

Y como fin ltimo:

Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial

Metodolgicamente, el rbol de objetivos que se muestra a continuacin, se obtiene a
partir del rbol de causas y efectos, redactando en positivo las situaciones negativas
encontradas.


Grfico 57: rbol de Objetivos
Objetivo Central: Adecuada Inversin Pblica Territorial
Mejora de la gestin de la inversin pblica por los
Sistematizacin de la informacin territorial
Mejora de las competencias de los operadores
Implementacin de la gestin basada en procesos
Carrera pblica en implementacin progresiva**
Presupuesto por Resultados en implementacin
progresiva*
Fondo de incentivos
Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores
Fortalecimiento del marco metodolgico
Implementacin de los servicios de desarrollo de
competencias
Normativa de los SSAA enfocada en la gestin
territorial
Articulacin de los sistemas de informacin de los
SSAA
Condiciones de trabajo adecuadas*
Sostenibilidad de los
bienes/servicios pblicos
Alta calidad de bienes/servicios
pblicos
Oportuna concrecin de la mejora
de los bienes/servicios pblicos
Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial
*Opcional a travs de Fondo de Incentivo
** No se abordar con el proyecto


3.2.5 Alternativa de solucin
3.2.5.1 Anlisis de la interrelacin de medios fundamentales
Para la determinacin de la alternativa de solucin, se han derivado del rbol de
objetivos los medios fundamentales
77
, los cuales son:

Todos los medios fundamentales son complementarios entre s.

77
Segn la metodologa del SNIP cada uno de los medios fundamentales se convierte en un componente
del Proyecto, esto contrasta con los componentes utilizados por el BID los cuales agrupan ms de un
medio fundamental.
Medios fundamentales Componentes BID Proyecto
Alternativa
Adecuada gestin de los SA por
parte de los GGRR
MF1: Mejora de las competencias de los
operadores
MF2: Sistematizacin de la informacin
territorial
MF3: Implementacin de la gestin basada
en procesos
Fortalecimiento de la gestin de
los entes rectores
MF4: Implementacin de servicios de
MF5: Fortalecimiento del marco
metodolgico
MF6: Normatividad de los SA enfocada en la
gestin territorial
MF7: Articulacin de sistemas
administrativos
Fondo de incentivo para la mejora
de la gestin
MF8: Fondo de incentivos


3.2.5.2 Identificacin de las acciones
Componente BID 1: Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de
los Gobiernos Regionales.
Este componente se agrupa los siguientes medios fundamentales y acciones:
MF1: Mejora de las competencias de los operadores
Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones:
Accin 1.1: Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales
Accin 1.2: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML
Accin 1.3: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos
Regionales
Accin 1.4: Diplomado en evaluacin social de proyectos
Accin 1.5: Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI
Accin 1.6: Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de
MF2: Sistematizacin de la informacin territorial
Accin 2.1: Mejora de los estndares
Accin 2.2: Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software,
MF3: Implementacin de la gestin basada en procesos
Accin 3.1: Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos
Accin 3.2: Soporte a la gestin administrativa de la inversin
Componente BID 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores
Este componente se agrupa los siguientes medios fundamentales y acciones:


MF4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias
Accin 4.1: Implementacin de la organizacin
Accin 4.2: Implementacin de sistema de informacin
Accin 4.3: Capacitacin
Accin 4.4: Fortalecimiento de las CATs
Accin 4.5: Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI

MF5: Fortalecimiento del marco metodolgico
Accin 5.1: Desarrollo de metodologas territoriales
Accin 5.2: Adecuacin de la metodologa PMI
Accin 5.3: Metodologa evaluacin intermedio y post inversin
Accin 5.4: Definicin de polticas de inversiones regionales
Accin 5.5: Estudios econmicos regionales
Accin 5.6: Metodologa de presupuesto participativo
MF6: Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial
Accin 6.1: Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin
de la inversin
Accin 6.2: Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin
pblica y privada
Accin 6.3: Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones
Accin 6.4: Mejora de la normatividad de presupuesto participativo
MF7: Articulacin de sistemas administrativos
Accin 7.1: Mejora de procesos


Accin 7.2: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar
la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los
Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin
Este componente se tiene solo un medio fundamental y las acciones siguientes:
MF8: Fondo de incentivos
Accin 8.1: Financiamiento de estudios de preinversin
Accin 8.2: Financiamiento de expedientes tcnicos
Accin 8.3: Financiamiento de obras
A continuacin se muestra el esquema general de medios y acciones:


Mejora de las
competencias de los
operadores
Asistencia tcnica
integral a GGRR
Asistencia tcnica
diseo y seguimiento
de la ML
Asistencia tcnica
para gerencia del
cambio para GGRR
Diplomado en
evaluacin social de
proyectos
Diplomado en
gerencia de proyectos
con enfoque PMI
Diplomado en nuevas
herramientas y
nuevas modalidades
de contrataciones y
adquisiciones
Informacin territorial
sistematizada
Mejora de los
estndares
Procesos,
implementacin,
organizacin, hw, Sw,
seguridad y
capacitacin
Implementacin de la
gestin basada en
procesos
Asistencia tcnica en
organizacin y gestin
basada en procesos
Soporte a la gestin
administrativa de la
inversin
Implementacin de
servicios de desarrollo
de competencias
Implementacin de la
organizacin
Implementacin de
sistema de
informacin
Capacitacin
Fortalecimiento de las
CATs
Fortalecimiento del
marco metodolgico
Desarrollo de
metodologas
territoriales
Adecuacin de la
metodologa PMI
Metodologa
evaluacin intermedio
y post inversin
Definicin de polticas
de inversiones
regionales
Estudios econmicos
regionales
Metodologa de
presupuesto
participativo
Normatividad de los
sistemas
administrativos
enfocada en la gestin
territorial
Anlisis y propuestas
de mejora de las
polticas y
programacin de la
inversin
Anlisis y propuestas
de mejora de la
normatividad
inversin pblica y
privada
Mejora de la
normatividad de
contrataciones y
adquisiciones
Mejora de la
normatividad de
presupuesto
participativo
Articulacin de
sistemas
administrativos
Mejora de procesos
Modernizacin del SI
del SNIP
Fondo de incentivo
para la mejora de la
gestin
Financiamiento de
estudios de
preinversin
Financiamiento de
expedientes tcnicos
Financiamiento de
obras


IV. FORMULACIN Y EVALUACIN


4 Formulacin y Evaluacin
De acuerdo a la normatividad referida del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el
horizonte de evaluacin se subdivide en dos fases, inversin y post inversin.
- Inversin
Para esta fase de inversin se calculan dos etapas:
La primera etapa tomar 5 meses para contratar y elaborar el estudio definitivo.
La segunda etapa tendr una duracin de 43 meses para brindar los servicios de
capacitacin y asistencia tcnica.
- Post inversin
En esta fase se analizaran los beneficios de los servicios entregados por el proyecto.
Para lo cual el periodo de evaluacin ser de 10 aos.
El Grfico 58 muestra los periodos de duracin de las fases de inversin y post
inversin.
Grfico 58: Horizonte de evaluacin

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Beneficios del proyecto
POST INVERSIN
Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
FASE DE INVERSIN
Estudios
definitivos
Ao 1
Capacitaciones y Asistencia Tcnica
Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5


4.1 Anlisis de la demanda
En esta seccin, se definen los servicios a intervenir con el proyecto. A partir de ello,
se identifica a los demandantes o usuarios del servicio, para despus proceder a
cuantificarlos.
El segundo paso, consiste en cuantificar la demanda. Para esto se ha elaborado los
esquemas metodolgicos que se muestran en el Grfico 59 y Grfico 60.
Finalmente, se procede a proyectar la demanda en el horizonte de evaluacin del
proyecto y se describen las principales caractersticas de los servicios a brindar.
Definicin de servicio: En el anlisis de servicio se identific que los servicios en los
cuales interviene el proyecto son capacitaciones y asistencia tcnica a los gobiernos
regionales.
A. Servicios de capacitacin
La unidad de anlisis de los servicios de capacitacin es el evento de capacitacin, el
cual se caracteriza por su contenido temtico y por su duracin.
El esquema metodolgico para analizar los servicios de capacitacin se muestra en el
Grfico 59. En el mismo se muestran los servicios de capacitacin o cursos
identificados:
i. Evaluacin social del PIP
ii. Gerencia de PIP con enfoque en PMI
iii. Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones

B. Servicios de asistencia tcnica
La unidad de anlisis de los servicios de asistencia tcnica (AT) es el proyecto de
inversin pblica (PIP) al cual se le realizara la asistencia.


Los servicios de AT sern brindados en todas las fases del ciclo del proyecto
(preinversin, inversin y postinversin), as como tambin, en la Programacin
Multianual de Inversin Pblica (PMIP).
En la fase de preinversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los trminos de
referencia (TdR) y a la elaboracin de los estudios de preinversin.
En la fase de inversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los informes de
consistencia entre el estudio de preinversin y el estudio definitivo, la supervisin y
seguimiento de la ejecucin.
En la fase de postinversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los trminos de
referencia (TdR) para la evaluacin ex post.
En etapa de Programacin Multinual de Inversin Pblica, la AT est dirigida a la
elaboracin y revisin del mismo.
Asimismo, tambin se analiza la AT en la gestin del cambio.
El esquema metodolgico para analizar los servicios de AT se muestra en el Grfico
60.
4.1.1 Demandantes
Los demandantes se analizan en tres niveles. Primero a nivel de entidades o gobierno
regional, donde tenemos los 24 gobiernos regionales, sin incluir Callao y Lima
Metropolitana. En el segundo nivel, se analizan los rganos tcnicos, es decir, las
unidades formuladoras, las unidades ejecutoras y las oficinas de programacin e
inversiones. Y finalmente, en el tercer nivel se analizan los profesionales u
operadores del SNIP correspondientes cada uno de estos rganos.


4.1.1.1 Demandantes actuales
Actualmente, a nivel de gobiernos regionales, se cuenta con 312 unidades
formuladoras (UF), sin incluir Callao ni Lima Metropolitana, 24 oficinas de
programacin e inversiones (OPI) y 379 unidades ejecutoras (UE). En el caso de UF,
en el numeral de anlisis de usuario, se estim que existen1 012 operadores del SNIP,
los cuales representan el 19% del total. En el caso de la OPI, se estim de igual forma
un total de 198 operadores del SNIP, representando el 4% del total. Y en el caso de la
UE, se estima un total de 4 051 profesionales, los cuales representan el 77% del total.
Tabla 114: Cantidad de operadores por rgano y Gobierno Regional

Tipo de
rgano del
GGRR
N rganos
Operadores/
rgano
rganos/
GGRR
Operadores
%
operadores
Operadores/
GGRR
UF 312 3.24 13.00 1,012 19% 42
OPI 24 8.25 1.00 198 4% 8
UE 379 10.69 15.67 4,051 77% 169
TOTAL 715 5,260 100% 219


Grfico 59: Esquema de demanda servicios de capacitaciones


Grfico 60: Esquema de demanda de los servicios de Asistencia Tcnica (AT)


4.1.1.2 Proyeccin de los demandantes
Hasta ahora se ha cuantificado los demandantes actuales, no obstante para la entrega
de los servicios de capacitacin y AT se necesita saber cul ser la cantidad de
demandantes en el horizonte de evaluacin. Para lograr esto se procede a proyectar la
cantidad de demandantes, a partir de los siguientes supuestos:
- Supuestos sobre la tasa de crecimiento de las UF, OPI y UE:

o Tasa de crecimiento anual de UF, de los gobiernos regionales, se
mantiene constante e igual a 2.7%.
o Tasa de crecimiento de las OPI, de los gobiernos regionales, se
mantiene constante e igual a 0%.
o Tasa de crecimiento de las UE, de los gobiernos regionales, se
mantiene constante e igual a 1.5%.

- Supuestos sobre la cantidad de profesionales u operadores del SNIP por
rgano, segn el censo relazado por SERVIR a las UF y OPI en el 2010 y la
encuesta a operadores del SIAF del 2010 del Estudio de Factibilidad del
SIAF:

o El ndice promedio de operadores del SNIP por UF, de los gobiernos
regionales, se mantiene constante e igual a 3.24.
o El ndice promedio de operadores del SNIP por OPI, de los gobiernos
o El ndice promedio de operadores del SNIP por UE, de los gobiernos

- Supuestos sobre la cantidad de operadores SNIP de las UF y OPI que
requieren capacitacin segn los resultados de la encuesta de SERVIR:


o El porcentaje de operadores del SNIP en la UF que requieren
capacitacin, se mantiene constante e igual a 83.1%.
o El porcentaje de operadores del SNIP en la OPI que requieren
capacitacin, se mantiene constante e igual a 64.5%.

Tomando en consideracin estos supuestos, la Tabla 115 muestra el crecimiento del
nmero de UF, OPI y UE de los gobiernos regionales en el horizonte de evaluacin.
Tabla 115: Crecimiento del nmero de rganos SNIP en el horizonte de evaluacin

En base a lo descrito en la Tabla 115, se estima la cantidad de UF, OPI y UE en el
horizonte de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 116.
Tabla 116: Cantidad de rganos SNIP en el horizonte de evaluacin

El segundo paso, es estimar la cantidad de profesionales u operadores SNIP en cada
rgano del SNIP al interior de los Gobiernos Regionales.

En la Tabla 117 se muestra la estimacin de los operadores SNIP, que resulta de
multiplicar los promedios de operadores por rgano SNIP por la cantidad de rganos
SNIP mostrados en la Tabla 116.

rganos SNIP del
gobierno regional
UF 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7%
OPI 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
UE 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5% 1.5%
rganos SNIP del
gobierno regional
UF 320 329 338 347 357 367 376 387 397 408
OPI 24 24 24 24 24 24 24 24 24 24
UE 385 390 396 402 408 414 420 426 433 439


Tabla 117: Cantidad de operadores SNIP en el horizonte de evaluacin

Teniendo en cuenta la estructura porcentual de operadores por Gobierno Regional, se
estima la cantidad de operadores de las UF, OPI y UE a nivel de Gobiernos Regionales.
Tabla 118: Cantidad de operadores de la UF, por gobierno regional

rganos SNIP del
gobierno regional
UF 1,039 1,067 1,096 1,126 1,157 1,188 1,221 1,254 1,288 1,323
OPI 198 198 198 198 198 198 198 198 198 198
UE 4,111 4,172 4,233 4,296 4,360 4,424 4,490 4,556 4,623 4,692
GGRR Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
Amazonas 19 19 20 20 21 21 22 22 23 24
Ancash 56 58 59 61 62 64 66 68 70 71
Apurimac 29 29 30 31 32 33 34 34 35 36
Arequipa 85 87 90 92 95 97 100 103 105 108
Ayacucho 39 40 41 42 43 44 45 47 48 49
Cajamarca 25 25 26 27 27 28 29 30 31 31
Cusco 74 76 78 80 82 85 87 89 92 94
Huancavelica 18 19 19 20 20 21 22 22 23 23
Huanuco 69 71 72 74 76 79 81 83 85 87
Ica 22 23 24 24 25 26 26 27 28 28
Junin 40 41 42 43 44 46 47 48 49 51
La libertad 54 55 57 58 60 61 63 65 67 68
Lambayeque 39 40 41 42 44 45 46 47 49 50
Lima 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42
Loreto 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42
Madre de dios 56 58 59 61 62 64 66 68 69 71
Moquegua 52 53 54 56 57 59 61 62 64 66
Pasco 26 26 27 28 29 29 30 31 32 33
Piura 59 61 62 64 66 68 70 71 73 75
Puno 9 9 9 9 10 10 10 10 11 11
San martin 42 43 44 46 47 48 49 51 52 54
Tacna 21 22 23 23 24 25 25 26 27 27
Tumbes 69 71 72 74 76 79 81 83 85 87
Ucayali 72 74 76 78 80 82 85 87 89 92
Total UF 1039 1067 1096 1126 1157 1188 1221 1254 1288 1323


Tabla 119: Cantidad de operadores de la OPI, por gobierno regional

Amazonas 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Ancash 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Apurimac 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Arequipa 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
Ayacucho 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
Cajamarca 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Cusco 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
Huancavelica 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
Huanuco 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
Ica 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Junin 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
La libertad 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
Lambayeque 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Lima 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11
Loreto 13 13 13 13 13 13 13 13 13 13
Madre de dios 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8
Moquegua 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
Pasco 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Piura 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
Puno 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
San martin 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Tacna 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8
Tumbes 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Ucayali 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Total UF 198 198 198 198 198 198 198 198 198 198


Tabla 120: Cantidad de operadores de la UF, por gobierno regional

i. Demandantes de capacitacin de evaluacin social del PIP
A nivel de UF, la cantidad de demandantes de capacitacin se estima a partir de los
porcentajes de operadores UF que requieren capacitacin en cada Gobierno Regional.
Amazonas 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Ancash 271 275 279 283 288 292 296 301 305 309
Apurimac 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Arequipa 184 187 190 193 196 198 201 204 207 210
Ayacucho 206 209 212 215 219 222 225 228 232 235
Cajamarca 228 231 235 238 242 245 249 252 256 260
Cusco 217 220 223 227 230 233 237 240 244 248
Huancavelica 87 88 89 91 92 93 95 96 98 99
Huanuco 130 132 134 136 138 140 142 144 146 149
Ica 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Junin 174 176 179 181 184 187 190 192 195 198
La libertad 304 308 313 317 322 327 332 337 342 347
Lambayeque 119 121 123 125 127 128 130 132 134 136
Lima 228 231 235 238 242 245 249 252 256 260
Loreto 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Madre de dios 87 88 89 91 92 93 95 96 98 99
Moquegua 130 132 134 136 138 140 142 144 146 149
Pasco 98 99 101 102 104 105 107 108 110 111
Piura 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Puno 304 308 313 317 322 327 332 337 342 347
San martin 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Tacna 76 77 78 79 81 82 83 84 85 87
Tumbes 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74
Ucayali 163 165 168 170 173 175 178 180 183 186
Total UE 4111 4172 4233 4296 4360 4424 4490 4556 4623 4692


Tabla 121: Porcentaje de operadores UF que requieren capacitacin en evaluacin
social de PIP

Si se asume que estos porcentajes permanecen constantes en el periodo de
evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 121, se obtiene la cantidad de
demandantes efectivos de servicios de capacitacin en evaluacin social de PIP, lo
cual se puede apreciar en la Tabla 122.
Amazonas 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Ancash 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60%
Apurimac 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88%
Arequipa 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Ayacucho 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60%
Cajamarca 89% 89% 89% 89% 89% 89% 89% 89% 89% 89%
Cusco 74% 74% 74% 74% 74% 74% 74% 74% 74% 74%
Huancavelica 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83%
Huanuco 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Ica 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86%
Junin 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88% 88%
La libertad 84% 84% 84% 84% 84% 84% 84% 84% 84% 84%
Lambayeque 81% 81% 81% 81% 81% 81% 81% 81% 81% 81%
Lima 71% 71% 71% 71% 71% 71% 71% 71% 71% 71%
Loreto 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75%
Madre de dios 87% 87% 87% 87% 87% 87% 87% 87% 87% 87%
Moquegua 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83%
Pasco 64% 64% 64% 64% 64% 64% 64% 64% 64% 64%
Piura 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
Puno 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
San martin 91% 91% 91% 91% 91% 91% 91% 91% 91% 91%
Tacna 92% 92% 92% 92% 92% 92% 92% 92% 92% 92%
Tumbes 94% 94% 94% 94% 94% 94% 94% 94% 94% 94%
Ucayali 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67%
Total UF 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83%


Tabla 122: Cantidad de demandantes de capacitaciones en evaluacin social del
PIP, a nivel de UF

De igual manera a nivel de OPI, la cantidad de demandantes de capacitacin se estima
a partir de los porcentajes de operadores OPI que requieren capacitacin en cada
Gobierno Regional.
Amazonas 19 19 20 20 21 21 22 22 23 24
Ancash 34 35 36 36 37 38 40 41 42 43
Apurimac 25 26 27 27 28 29 30 30 31 32
Arequipa 85 87 90 92 95 97 100 103 105 108
Ayacucho 23 24 24 25 26 27 27 28 29 30
Cajamarca 22 23 23 24 24 25 26 26 27 28
Cusco 55 56 58 59 61 62 64 66 68 69
Huancavelica 15 16 16 17 17 17 18 18 19 19
Huanuco 69 71 72 74 76 79 81 83 85 87
Ica 19 20 20 21 21 22 22 23 24 24
Junin 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44
La libertad 45 46 47 49 50 51 53 54 56 57
Lambayeque 32 32 33 34 35 36 37 38 39 40
Lima 24 24 25 26 26 27 28 29 29 30
Loreto 25 25 26 27 27 28 29 30 31 31
Madre de dios 49 50 51 53 54 56 57 59 60 62
Moquegua 43 44 45 47 48 49 51 52 53 55
Pasco 16 17 17 18 18 19 19 20 20 21
Piura 48 49 50 52 53 54 56 57 59 61
Puno 9 9 9 9 10 10 10 10 11 11
San martin 38 39 40 41 43 44 45 46 47 49
Tacna 20 20 21 21 22 23 23 24 24 25
Tumbes 65 66 68 70 72 74 76 78 80 82
Ucayali 48 49 51 52 54 55 56 58 60 61
Total UF 860 883 907 932 958 984 1010 1038 1066 1095


Tabla 123: Porcentaje de operadores OPI que requieren capacitacin en evaluacin
social de PIP

Si se asume que estos porcentajes permanecen constantes, se puede estimar la
cantidad de demandantes de capacitaciones en la OPI, tal como se muestra en la
Tabla 124.
Amazonas 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Ancash 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86% 86%
Apurimac 43% 43% 43% 43% 43% 43% 43% 43% 43% 43%
Arequipa 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%
Ayacucho 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56%
Cajamarca 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57%
Cusco 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56% 56%
Huancavelica 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Huanuco 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70%
Ica 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75%
Junin 14% 14% 14% 14% 14% 14% 14% 14% 14% 14%
La libertad 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
Lambayeque 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67%
Lima 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%
Loreto 63% 63% 63% 63% 63% 63% 63% 63% 63% 63%
Madre de dios 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%
Moquegua 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57%
Pasco 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
Piura 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
Puno 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
San martin 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83% 83%
Tacna 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57% 57%
Tumbes 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67% 67%
Ucayali 29% 29% 29% 29% 29% 29% 29% 29% 29% 29%
Total UF 65% 65% 65% 65% 65% 65% 65% 65% 65% 65%


Tabla 124: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Evaluacin social del
PIP, a nivel de OPI

A continuacin, en la siguiente tabla, se muestra la cantidad total de demandantes,
operadores de UF y OPI, de servicios de capacitacin en evaluacin social del PIP.
Amazonas 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Ancash 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Apurimac 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Arequipa 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Ayacucho 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Cajamarca 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Cusco 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Huancavelica 13 13 13 13 13 13 13 13 13 13
Huanuco 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Ica 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Junin 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
La libertad 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
Lambayeque 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Lima 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Loreto 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8
Madre de dios 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Moquegua 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Pasco 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Piura 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8
Puno 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
San martin 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Tacna 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Tumbes 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Ucayali 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Total OPI 128 128 128 128 128 128 128 128 128 128


Tabla 125: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Evaluacin social del
PIP, a nivel de gobierno regional

ii. Demandantes de capacitacin de Gerencia del PIP con enfoque en PMI
Se considera que todos los operadores de la UE, requieren capacitacin en gerencia
del PIP con enfoque en PMI, tal como se muestra en la Tabla 126.
Amazonas 24 24 25 25 26 26 27 27 28 29
Ancash 40 41 42 42 43 44 46 47 48 49
Apurimac 28 29 30 30 31 32 33 33 34 35
Arequipa 89 92 94 97 99 102 104 107 110 113
Ayacucho 29 29 30 31 31 32 33 34 34 35
Cajamarca 26 27 27 28 28 29 30 30 31 32
Cusco 60 62 63 65 66 68 70 71 73 75
Huancavelica 28 29 29 30 30 30 31 31 32 32
Huanuco 76 78 79 81 83 86 88 90 92 94
Ica 23 23 24 24 25 26 26 27 27 28
Junin 36 37 38 39 40 41 42 44 45 46
La libertad 54 55 56 58 59 60 62 63 65 66
Lambayeque 35 36 37 38 39 39 40 41 43 44
Lima 29 30 30 31 32 33 33 34 35 36
Loreto 33 33 34 35 36 36 37 38 39 39
Madre de dios 53 54 55 57 58 60 61 63 64 66
Moquegua 48 49 51 52 53 54 56 57 58 60
Pasco 21 22 22 23 23 24 24 25 25 26
Piura 56 57 58 60 61 62 64 65 67 69
Puno 13 13 13 13 14 14 14 14 15 15
San martin 44 45 46 47 48 50 51 52 53 55
Tacna 24 25 25 26 26 27 28 28 29 30
Tumbes 67 69 71 73 75 77 79 81 83 85
Ucayali 50 51 53 54 56 57 58 60 62 63
TOTAL (UF + OPI) 988 1011 1035 1060 1085 1111 1138 1166 1194 1223


Tabla 126: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Gerencia del PIP con
enfoque en PMI, a nivel de gobierno regional

iii. Demandantes de capacitacin de Nuevas herramientas y modalidades
de contrataciones
Se considera que todos los operadores de la UE, demandan capacitacin en nuevas
herramientas y modalidades de contratacin, tal como se muestra en la Tabla 127.
Amazonas 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Ancash 271 275 279 283 288 292 296 301 305 309
Apurimac 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Arequipa 184 187 190 193 196 198 201 204 207 210
Ayacucho 206 209 212 215 219 222 225 228 232 235
Cajamarca 228 231 235 238 242 245 249 252 256 260
Cusco 217 220 223 227 230 233 237 240 244 248
Huancavelica 87 88 89 91 92 93 95 96 98 99
Huanuco 130 132 134 136 138 140 142 144 146 149
Ica 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Junin 174 176 179 181 184 187 190 192 195 198
La libertad 304 308 313 317 322 327 332 337 342 347
Lambayeque 119 121 123 125 127 128 130 132 134 136
Lima 228 231 235 238 242 245 249 252 256 260
Loreto 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Madre de dios 87 88 89 91 92 93 95 96 98 99
Moquegua 130 132 134 136 138 140 142 144 146 149
Pasco 98 99 101 102 104 105 107 108 110 111
Piura 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Puno 304 308 313 317 322 327 332 337 342 347
San martin 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Tacna 76 77 78 79 81 82 83 84 85 87
Tumbes 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74
Ucayali 163 165 168 170 173 175 178 180 183 186
Total UE 4111 4172 4233 4296 4360 4424 4490 4556 4623 4692


Tabla 127: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Nuevas herramientas y
modalidades de contrataciones, a nivel de gobierno regional

iv. Demandantes de asistencia tcnica
Los demandantes de asistencia tcnica integral en inversin pblica y de gestin del
cambio, est determinada por la cantidad de UF con brechas de conocimientos
necesarios para cumplir las funciones del puesto que fueron identificados en la
encuesta de servir. La cantidad de demandantes estimado se muestran en la Tabla
128.
Amazonas 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Ancash 271 275 279 283 288 292 296 301 305 309
Apurimac 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Arequipa 184 187 190 193 196 198 201 204 207 210
Ayacucho 206 209 212 215 219 222 225 228 232 235
Cajamarca 228 231 235 238 242 245 249 252 256 260
Cusco 217 220 223 227 230 233 237 240 244 248
Huancavelica 87 88 89 91 92 93 95 96 98 99
Huanuco 130 132 134 136 138 140 142 144 146 149
Ica 152 154 156 159 161 163 166 168 171 173
Junin 174 176 179 181 184 187 190 192 195 198
La libertad 304 308 313 317 322 327 332 337 342 347
Lambayeque 119 121 123 125 127 128 130 132 134 136
Lima 228 231 235 238 242 245 249 252 256 260
Loreto 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Madre de dios 87 88 89 91 92 93 95 96 98 99
Moquegua 130 132 134 136 138 140 142 144 146 149
Pasco 98 99 101 102 104 105 107 108 110 111
Piura 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Puno 304 308 313 317 322 327 332 337 342 347
San martin 195 198 201 204 207 210 213 216 220 223
Tacna 76 77 78 79 81 82 83 84 85 87
Tumbes 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74
Ucayali 163 165 168 170 173 175 178 180 183 186
Total UE 4111 4172 4233 4296 4360 4424 4490 4556 4623 4692


Tabla 128: Cantidad de demandantes de asistencia tcnica

4.1.2 La demanda
En esta seccin, se estima y proyecta la cantidad de servicios demandados. Los mismos
que, tal como se han definido, se subdividen en servicios de capacitacin (Cursos) y en
servicios de asistencia tcnico (AT).
4.1.2.1 Demanda de capacitaciones
Para estimar la demanda de los servicios de capacitacin se tomara en cuenta que
cada evento de capacitacin tiene una capacidad para 60 participantes.
a) Demanda de capacitaciones en evaluacin social de PIP
Amazonas 19 19 20 20 21 21 22 22 23 24
Ancash 34 35 36 36 37 38 40 41 42 43
Apurimac 25 26 27 27 28 29 30 30 31 32
Arequipa 85 87 90 92 95 97 100 103 105 108
Ayacucho 23 24 24 25 26 27 27 28 29 30
Cajamarca 22 23 23 24 24 25 26 26 27 28
Cusco 55 56 58 59 61 62 64 66 68 69
Huancavelica 15 16 16 17 17 17 18 18 19 19
Huanuco 69 71 72 74 76 79 81 83 85 87
Ica 19 20 20 21 21 22 22 23 24 24
Junin 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44
La libertad 45 46 47 49 50 51 53 54 56 57
Lambayeque 32 32 33 34 35 36 37 38 39 40
Lima 24 24 25 26 26 27 28 29 29 30
Loreto 25 25 26 27 27 28 29 30 31 31
Madre de dios 49 50 51 53 54 56 57 59 60 62
Moquegua 43 44 45 47 48 49 51 52 53 55
Pasco 16 17 17 18 18 19 19 20 20 21
Piura 48 49 50 52 53 54 56 57 59 61
Puno 9 9 9 9 10 10 10 10 11 11
San martin 38 39 40 41 43 44 45 46 47 49
Tacna 20 20 21 21 22 23 23 24 24 25
Tumbes 65 66 68 70 72 74 76 78 80 82
Ucayali 48 49 51 52 54 55 56 58 60 61
Total UF 860 883 907 932 958 984 1010 1038 1066 1095


Para cuantificar la demanda de eventos de capacitacin, se divide la cantidad de
demandantes, los cuales se muestran en la Tabla 125, entre el nmero mximo de
participantes por evento de capacitacin. Los resultados de la estimacin se muestran
en la Tabla 129.
Tabla 129: Demanda de eventos de capacitacin en evaluacin social de PIP

Dado que el proyecto intervendra solo 6 Gobiernos Regionales en lo que respecta a
capacitaciones en evaluacin social del PIP, a continuacin se estima la demanda
efectiva para el mbito del proyecto.
Los Gobiernos Regionales a ser intervenidos en las capacitaciones son los que
participaran del Esquema de Incentivos, por ser los que tienen mayor incidencia de
pobreza, los cuales seran: Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Huancavelica, Hunuco y
Puno.
Amazonas 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Ancash 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Apurimac 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Arequipa 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Ayacucho 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Cajamarca 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Cusco 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Huancavelica 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Huanuco 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Ica 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Junin 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
La libertad 1 1 1 1 1 2 2 2 2 2
Lambayeque 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Lima 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Loreto 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Madre de dios 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2
Moquegua 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Pasco 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Piura 1 1 1 1 2 2 2 2 2 2
Puno 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
San martin 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Tacna 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Tumbes 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Ucayali 1 1 1 1 1 1 1 2 2 2
Total 28 28 28 28 29 30 31 32 32 32


Tabla 130: Demanda de eventos de capacitacin en evaluacin social de PIP, de los
GGRR que participan del esquema de incentivos

b) Demanda de capacitaciones en gerencia del PIP con enfoque en PMI
Del mismo modo, a partir de los resultados obtenidos en la Tabla 126, se cuantifica la
demanda de capacitaciones en Gerencia de PIP con enfoque de PMI, teniendo como
observacin al evento. Los resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 131.
Amazonas 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Apurimac 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Ayacucho 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Huancavelica 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Huanuco 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Puno 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Total 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7


Tabla 131: Demanda de eventos de capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque
PMI

En la Tabla 132, se muestra la estimacin de la demanda para el caso de los gobiernos
regionales que participaran del esquema de incentivo, y sobre los cuales el proyecto
intervendra a travs de capacitaciones en gerencia de PIP con enfoque PMI.
Tabla 132: Demanda de eventos de capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque
PMI, que participan del esquema de incentivos

Amazonas 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Ancash 5 5 5 5 5 5 5 6 6 6
Apurimac 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Arequipa 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Ayacucho 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Cajamarca 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5
Cusco 4 4 4 4 4 4 4 5 5 5
Huancavelica 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Huanuco 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Ica 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Junin 3 3 3 4 4 4 4 4 4 4
La libertad 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Lambayeque 2 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Lima 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5
Loreto 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Madre de dios 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Moquegua 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Pasco 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Piura 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Puno 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
San martin 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Tacna 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Tumbes 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Ucayali 3 3 3 3 3 3 3 4 4 4
Total 82 83 83 84 86 86 86 89 89 89
Amazonas 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Apurimac 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Ayacucho 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Huancavelica 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Huanuco 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Puno 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Total 21 21 21 21 21 21 21 21 21 21


c) Demanda de capacitaciones en nuevas herramientas y modalidades de
contrataciones
Para cuantificar la demanda de capacitaciones en nuevas herramientas y modalidades
de contrataciones, se procede de forma idntica, a partir de los resultados obtenidos
en la Tabla 127 y teniendo como unidad de anlisis al evento de capacitacin. Los
resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 133.
Tabla 133: Demanda de eventos de capacitacin en Nuevas herramientas y
modalidades de contrataciones

A continuacin, se puede apreciar la demanda total de servicios de capacitacin.
Amazonas 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Ancash 5 5 5 5 5 5 5 6 6 6
Apurimac 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Arequipa 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Ayacucho 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Cajamarca 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5
Cusco 4 4 4 4 4 4 4 5 5 5
Huancavelica 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Huanuco 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Ica 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Junin 3 3 3 4 4 4 4 4 4 4
La libertad 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Lambayeque 2 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Lima 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5
Loreto 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Madre de dios 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Moquegua 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Pasco 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Piura 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Puno 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
San martin 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Tacna 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Tumbes 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Ucayali 3 3 3 3 3 3 3 4 4 4
Total 82 83 83 84 86 86 86 89 89 89


Tabla 134: Demanda total de eventos de capacitacin

4.1.2.2 Demanda de Asistencia Tcnica (AT)
Para estimar la demanda de AT se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones:
- La AT a proyectos en la fase de preinversin, est dirigida a los
operadores SNIP de las UF y OPI. Estos comprenden AT para la elaboracin
de los trminos de referencia (TdR) de los estudios de preinversin y AT
para la elaboracin de estudios de preinversin.
- La AT a proyectos en la fase de inversin, est dirigida a los operadores
SNIP de la UE. Estos comprenden AT para la elaboracin de informes de
consistencia y AT para la supervisin y seguimiento de los proyectos en
ejecucin.
- La AT a proyectos en la fase de postinversin, est dirigida a los
operadores de las OPI y UE. Esta consiste en la elaboracin de los trminos
de referencia para contratar al agente independiente encargado de
elaborar la evaluacin ex post.
- La AT en la Programacin Multianual de la Inversin Pblica, est
dirigida a los operadores de la OPI. Esta consiste en la elaboracin y
revisin del PMIP.
Tipo de
capacitacin
Evaluacin social
del PIP
7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Gerencia de PIP
con enfoque PMI
21 21 21 21 21 21 21 21 21 21
Nuevas
herramientas y
modalidades de
contrataciones
82 83 83 84 86 86 86 89 89 89
Total 110 111 111 112 114 114 114 117 117 117


- La AT en la gestin del cambio, tiene por objetivo apoyar en la
sostenibilidad de los PIP a los cuales se les brindar la asistencia tcnica
integral (ATI)
ndice de proyectos por operador UF
Para calcular la cantidad de proyectos que demandan los demandantes, se estima un
ndice de proyectos por operador UF, el cual se muestra en la Tabla 135 para cada
gobierno regional. Se observa que el Gobierno Regional de Amazonas y Huancavelica
poseen un alto ndice y muy superior al resto, coincidentemente estos Gobiernos
Regionales se encuentran entre los seis GGRR con mayor incidencia de pobreza, que
son los que participan del esquema de incentivos.


Tabla 135: ndice de proyectos por operador UF

A partir de la Tabla 135 se asume que el ndice de proyectos por operador permanece
constante a lo largo del horizonte de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 136.
Gobiernos
Regionales
Cantidad
de
proyectos
formulados
- 2010
Cantidad
de
operadores
UF - 2010
Indice
(proyectos
/operador
UF)
Amazonas 250 22 12
Ancash 421 65 6
Apurimac 121 33 4
Arequipa 152 99 2
Ayacucho 153 45 3
Cajamarca 110 29 4
Cusco 101 86 1
Huancavelica 274 21 13
Huanuco 76 80 1
Ica 78 26 3
Junin 69 46 1
La libertad 40 63 1
Lambayeque 33 46 1
Lima 136 39 4
Loreto 34 38 1
Madre de dios 167 65 3
Moquegua 30 60 0
Pasco 68 30 2
Piura 104 69 2
Puno 21 10 2
San martin 92 49 2
Tacna 51 25 2
Tumbes 92 80 1
Ucayali 126 84 2


Tabla 136: ndice de proyectos por operador de la UF

El siguiente paso, es calcular la cantidad de proyectos que demandan AT, lo cual se
obtiene de multiplicar la cantidad de demandantes proyectados y el ndice de
proyectos por formulador, mostrados en laTabla 128 y la Tabla 136, respectivamente.
La Tabla 137 muestra los resultados de este clculo.
Tabla 137: Cantidad de proyectos que demandan Asistencia Tcnica, de los GGRR
que participan del esquema de incentivos

Gobiernos
Regionales
Amazonas 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12
Ancash 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Apurimac 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Arequipa 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Ayacucho 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Cajamarca 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Cusco 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Huancavelica 13 13 13 13 13 13 13 13 13 13
Huanuco 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Ica 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Junin 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
La libertad 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Lambayeque 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Lima 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
Loreto 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Madre de dios 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Moquegua 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5
Pasco 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Piura 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Puno 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
San martin 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Tacna 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Tumbes 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Ucayali 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
Amazonas 215 220 226 233 239 245 252 259 266 273
Apurimac 92 94 97 100 102 105 108 111 114 117
Ayacucho 79 81 83 85 88 90 93 95 98 100
Huancavelica 195 201 206 212 218 224 230 236 242 249
Huanuco 65 67 69 71 73 75 77 79 81 83
Puno 18 19 19 20 20 21 21 22 22 23
TOTAL 664 682 701 720 739 760 780 801 823 846


Tabla 138: Cantidad de proyectos que demandan Asistencia Tcnica, de los GGRR
que no participan del esquema de incentivos

Seguidamente, se procede a distribuir la cantidad de proyectos que demandan AT,
entre las distintas etapas del ciclo del proyecto. La Tabla 139 y Tabla 140 muestran
esta distribucin.

Gobiernos
Regionales
Ancash 217 223 229 235 241 248 255 262 269 276
Arequipa 131 134 138 141 145 149 153 157 162 166
Cajamarca 84 86 89 91 93 96 99 101 104 107
Cusco 64 66 67 69 71 73 75 77 79 81
Ica 57 59 61 62 64 66 67 69 71 73
Junin 52 53 55 56 58 59 61 63 64 66
La libertad 29 30 30 31 32 33 34 35 36 37
Lambayeque 23 24 24 25 25 26 27 28 28 29
Lima 83 86 88 90 93 95 98 101 103 106
Loreto 22 22 23 24 24 25 26 26 27 28
Madre de dios 125 128 132 135 139 143 147 151 155 159
Moquegua 21 22 23 23 24 25 25 26 27 27
Pasco 37 38 39 40 41 42 44 45 46 47
Piura 72 74 76 78 80 82 84 87 89 92
San martin 72 74 76 78 80 82 84 87 89 91
Tacna 40 41 42 44 45 46 47 48 50 51
Tumbes 74 76 78 81 83 85 87 90 92 95
Ucayali 72 74 76 78 80 82 85 87 89 92
TOTAL 1275 1310 1346 1382 1420 1458 1498 1539 1581 1624


Tabla 139: Cantidad de proyectos en las distintas etapas del ciclo de inversin, de GGRR que participan del esquema de
incentivos

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
preinversin
166 166 166 166 171 171 171 171 175 175 175 175
preinversin
166 166 166 166 171 171 171 171 175 175 175 175
AT elaboracin de estudios de
preinversin
166 166 166 166 171 171 171 171 175 175 175 175
preinversin
166 166 166 166 171 171 171 171 175 175 175
consistencia
166 166 166 166 171 171 171 171 175 175
consistencia
166 166 166 166 171 171 171 171 175 175
proyecto
166 166 166 166 171 171 171 171 175
evaluacin ex post
166 166 166 166 171 171 171 171 175
AT en gestin del cambio 166 166 166 166 332 166 332 332 332 332 498 498 337 503 503 337 507 503 341 507 507 341 512 512 346 516 516 346 521 516 350 521 521 350 526 526
Tipos de Asistencia Tcnica (AT)
Ao 1 Ao 2 Ao 3
preinversin
180 180 180 180 185 185 185 185 190 190 190 190
preinversin
180 180 180 180 185 185 185 185 190 190 190 190
preinversin
180 180 180 180 185 185 185 185 190 190 190 190
preinversin
175 180 180 180 180 185 185 185 185 190 190 190
consistencia
175 175 180 180 180 180 185 185 185 185 190 190
consistencia
175 175 180 180 180 180 185 185 185 185 190 190
proyecto
175 175 175 180 180 180 180 185 185 185 185 190
evaluacin ex post
175 175 175 180 180 180 180 185 185 185 185 190
Ao 5
Ao 4 Ao 6


preinversin
195 195 195 195 200 200 200 200 206 206 206 206
preinversin
195 195 195 195 200 200 200 200 206 206 206 206
preinversin
195 195 195 195 200 200 200 200 206 206 206 206
preinversin
190 195 195 195 195 200 200 200 200 206 206 206
consistencia
190 190 195 195 195 195 200 200 200 200 206 206
consistencia
190 190 195 195 195 195 200 200 200 200 206 206
proyecto
190 190 190 195 195 195 195 200 200 200 200 206
evaluacin ex post
190 190 190 195 195 195 195 200 200 200 200 206
Ao 7 Ao 8 Ao 9
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
preinversin
211 211 211 211
preinversin
211 211 211 211
preinversin
211 211 211 211
preinversin
206 211 211 211
consistencia
206 206 211 211
consistencia
206 206 211 211
proyecto
206 206 206 211
evaluacin ex post
206 206 206 211
AT en gestin del cambio 417 623 623 417 629 623 423 629 629 423 634 634
Ao 10


Tabla 140: Cantidad de proyectos en las distintas etapas del ciclo de inversin, de GGRR que no participan del esquema de
incentivos

preinversin
319 319 319 319 327 327 327 327 336 336 336 336
preinversin
319 319 319 319 327 327 327 327 336 336 336 336
preinversin
319 319 319 319 327 327 327 327 336 336 336 336
preinversin
319 319 319 319 327 327 327 327 336 336 336
consistencia
319 319 319 319 327 327 327 327 336 336
consistencia
319 319 319 319 327 327 327 327 336 336
proyecto
319 319 319 319 327 327 327 327 336
evaluacin ex post
319 319 319 319 327 327 327 327 336
Ao 1 Ao 2 Ao 3
preinversin
346 346 346 346 355 355 355 355 365 365 365 365
preinversin
346 346 346 346 355 355 355 355 365 365 365 365
preinversin
346 346 346 346 355 355 355 355 365 365 365 365
preinversin
336 346 346 346 346 355 355 355 355 365 365 365
consistencia
336 336 346 346 346 346 355 355 355 355 365 365
consistencia
336 336 346 346 346 346 355 355 355 355 365 365
proyecto
336 336 336 346 346 346 346 355 355 355 355 365
evaluacin ex post
336 336 336 346 346 346 346 355 355 355 355 365
Ao 4 Ao 5 Ao 6


preinversin
375 375 375 375 385 385 385 385 395 395 395 395
preinversin
375 375 375 375 385 385 385 385 395 395 395 395
preinversin
375 375 375 375 385 385 385 385 395 395 395 395
preinversin
365 375 375 375 375 385 385 385 385 395 395 395
consistencia
365 365 375 375 375 375 385 385 385 385 395 395
consistencia
365 365 375 375 375 375 385 385 385 385 395 395
proyecto
365 365 365 375 375 375 375 385 385 385 385 395
evaluacin ex post
365 365 365 375 375 375 375 385 385 385 385 395
Ao 7 Ao 8 Ao 9
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
preinversin
406 406 406 406
preinversin
406 406 406 406
preinversin
406 406 406 406
preinversin
395 406 406 406
consistencia
395 395 406 406
consistencia
395 395 406 406
proyecto
395 395 395 406
evaluacin ex post
395 395 395 406
AT en gestin del cambio 801 1196 1196 801 1207 1196 812 1207 1207 812 1218 1218
Ao 10


Teniendo en cuenta esto ltimo, se procede a estimar la demanda de servicios de AT
en el horizonte de evaluacin.
En la Tabla 141, se puede apreciar el resultado sumar las cantidades de proyectos
mostrados en la Tabla 139 para cada tipo de AT y para cada ao del horizonte de
evaluacin.
Asimismo, dado que se elabora una Programacin Multianual de Inversin Pblica
(PMIP) por entidad, la demanda de AT en la elaboracin y revisin de la Programacin
Multianual de Inversin Pblica est determinada por el nmero de Gobiernos
Regionales beneficiarios con la intervencin del proyecto. En ese sentido, para el caso
de los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivo se demanda AT
para la elaboracin de 6 PMIP al ao. Igualmente, para el caso de los Gobiernos
Regionales que no participan del esquema de incentivos, se demanda AT para la
elaboracin de 18 PMIP al ao.
Tabla 141: Demanda de proyectos con asistencia tcnica, de los GGRR que
participan del esquema de incentivos

preinversin
664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
preinversin
664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
preinversin
664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
preinversin
498 678 696 715 734 754 775 796 818 840
consistencia
332 673 691 710 730 749 770 791 812 834
consistencia
332 673 691 710 730 749 770 791 812 834
proyecto
166 669 687 706 725 744 765 785 807 829
evaluacin ex post
166 669 687 706 725 744 765 785 807 829
AT en gestin del cambio 664 682 701 720 739 760 780 801 823 846


Tabla 142: Demanda de proyectos con asistencia tcnica, de los GGRR que no
participan del esquema de incentivos

4.2 Anlisis de la Oferta
Para el anlisis de la oferta se tendr en cuenta los servicios de capacitacin y
asistencia tcnica analizados en el anlisis de la demanda, y a partir de estos se
pasar a determinar si estas existen.
Entonces en la siguiente tabla se muestra los servicios de capacitacin y asistencia
tcnica:
preinversin
1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
preinversin
1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
preinversin
1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
preinversin
956 1,301 1,337 1,373 1,410 1,449 1,488 1,529 1,570 1,613
consistencia
638 1,293 1,328 1,364 1,401 1,439 1,478 1,518 1,560 1,602
consistencia
638 1,293 1,328 1,364 1,401 1,439 1,478 1,518 1,560 1,602
proyecto
319 1,284 1,319 1,355 1,392 1,429 1,468 1,508 1,549 1,591
evaluacin ex post
319 1,284 1,319 1,355 1,392 1,429 1,468 1,508 1,549 1,591
AT en gestin del cambio 1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624


Tabla 143: Estado actual de los Servicios de Capacitacin y Asistencia Tcnica


Para los tipos de capacitaciones:

- La capacitacin en evaluacin social de proyectos actualmente no est completa,
pues le falta el mdulo de programacin y planificacin para el caso del curso
general que brinda la DGPI.

- La capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque PMI, actualmente tampoco se
brinda.

ESTADO ACTUAL
- Normatividad Existe
- Programacin y Planificacin No disponible
- Identificacin Existe
- Formulacin Existe
- Evaluacin Existe
- Evaluacin ex post No disponible
- Gerencia del Proyecto No disponible
- Gestin de la Integracin No disponible
- Gestin del Tiempo No disponible
- Gestin de Costos No disponible
- Gestin de la Calidad No disponible
- Gestin de los Recursos Humanos No disponible
- Gestin de los Riesgos No disponible
- Gestin de las Adquisiciones No disponible
- Nuevos Mecanismos de contratacin Existe
- Manejo del SEACE III No disponible
- Normatividad de Contrataciones Existe
- AT en Elaboracin de TdR No disponible
- AT en Formulacin de Estudios de
Preinversin
Existe
- AT en Revisin de TdR No disponible
- AT en Evaluacin de Estudios de
Inversin
Existe
-
AT en Evaluacin de Informe de
Consistencia
No disponible
-
AT en Elaboracin de Informe de
Consistencia
No disponible
-
AT en Supervisin y seguimiento del
proyecto
Existe
No disponible
A
S
I
S
T
E
N
C
I
A

T
E
C
N
I
C
A
TIPOS DE SERVICIOS CARACTERISTICAS
Evaluacin Social del PIP
Asistencia Tcnica en Gestin del Cambio
Asistencia Tcnica a la UF
Asistencia Tcnica a la OPI
Asistencia Tcnica a la UE
C
A
P
A
C
I
T
A
C
I
O
N
E
S
Gerencia de PIP con enfoque PMI
Nuevas Herramientas y Modalidades
de Contrataciones


- La capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones tambin
no est completa, pues es necesaria la capacitacin en el nuevo SEACE III.

Para los tipos de asistencia tcnica:

- La asistencia tcnica a la UF, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar
asistencia tcnica a la parte de estudios de preinversin, descuidando la
elaboracin de los TdR.
- La asistencia tcnica a la OPI, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar
asistencia tcnica a la parte de estudios de preinversin e inversin, descuidando
la revisin de los TdR.
- La asistencia tcnica a la UE, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar
asistencia tcnica a la parte de estudios de inversin y ejecucin, descuidando la
elaboracin de informes de consistencia.
- La Asistencia Tcnica en Gestin del Cambio, actualmente no se brinda.
Por lo tanto la oferta es cero.

4.3 Balance Oferta Demanda
Dada las caractersticas tcnicas actuales de los servicios de Capacitacin y de
Asistencia Tcnica, se ha considerado que la oferta actual es igual a cero. Por lo tanto
la brecha entre la oferta y demanda es igual a la demanda de servicios de
Capacitacin y AT estimadas en el numeral 4.1.


Tabla 144: Brecha de servicios de Capacitaciones, en cantidad de eventos

Tabla 145: Brecha de servicios de Asistencia Tcnica, en cantidad de proyectos

Tipo de
capacitacin
Evaluacin social
del PIP
7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
Gerencia de PIP
con enfoque PMI
21 21 21 21 21 21 21 21 21 21
Nuevas
herramientas y
modalidades de
contrataciones
82 83 83 84 86 86 86 89 89 89
Total 110 111 111 112 114 114 114 117 117 117
Esquema
de
incentivo
NO 1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
SI 664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
NO 1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
SI 664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
NO 1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
SI 664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
NO 956 1,301 1,337 1,373 1,410 1,449 1,488 1,529 1,570 1,613
SI 498 678 696 715 734 754 775 796 818 840
NO 638 1,293 1,328 1,364 1,401 1,439 1,478 1,518 1,560 1,602
SI 332 673 691 710 730 749 770 791 812 834
NO 638 1,293 1,328 1,364 1,401 1,439 1,478 1,518 1,560 1,602
SI 332 673 691 710 730 749 770 791 812 834
NO 319 1,284 1,319 1,355 1,392 1,429 1,468 1,508 1,549 1,591
SI 166 669 687 706 725 744 765 785 807 829
NO 1,275 1,310 1,346 1,382 1,420 1,458 1,498 1,539 1,581 1,624
SI 664 682 701 720 739 760 780 801 823 846
proyecto
AT en gestin del cambio
AT elaboracin de TdR
AT revisin de TdR
preinversin
AT revisin de estudios de preinversin
AT elaboracin de informes consistencia
AT revisin de informes consistencia


4.4 Planteamiento Tcnico del PIP
Los componentes del proyecto:
Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR
Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores
Fondo de incentivos para la mejora de la gestin de la inversin territorial
proyecto:
4.4.1 Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los
GGRR
El componente busca mejorar la gestin de los GGRR a lo largo del ciclo de la
inversin pblica (programacin multianual de inversin pblica, pre inversin,
inversin y post inversin), de manera de incrementar la calidad, oportunidad y
sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos (BSP). A tal fin, se establecer
mediante un acuerdo entre el GN y cada uno de los GGRR participantes, una
matriz de logros (ML), que establecer metas en gestin de la inversin pblica
territorial. En funcin de los avances logrados por los GGRR en el cumplimiento
de las metas, se activar un esquema de incentivos (EI) basado en el
cofinanciamiento de PIP prioritarios para el desarrollo territorial, detallado en
el componente 3. En el marco del proyecto, el GN invitar a los GGRR a adherir
al EI siguiendo el orden de prelacin de mayores NBI establecido en la ltima
convocatoria vigente del FONIPREL, de manera de priorizar a GGRR con ms
brechas de BSP, hasta completar 6 GGRR participantes. Para cada GGRR
participante del EI se financiarn las siguientes actividades conducentes al
cumplimiento de la ML:
4.4.1.1 Mejora de las competencias de los operadores del GGRR
Incluye la asistencia tcnica integral a los GGRR participantes del esquema de
incentivos (EI), abarcando todo el ciclo de inversin pblica y coordinando la
programacin multianual de inversin pblica con los GGLL, as como el apoyo


en el diseo y seguimiento de la ML, incluyendo el acompaamiento a los GGRR
en la elaboracin y ejecucin de los PIP del EI. Se brindar tambin
capacitacin en los siguientes temas: evaluacin social de proyectos; ejecucin
de proyectos siguiendo la metodologa PMI; nuevas herramientas y modalidades
de adquisiciones, y temas de liderazgo, negociacin y clima organizacional.
En los 18 GGRR restantes que no participen del EI , se brindar asistencia
tcnica integral en gestin de la inversin pblica, y la capacitacin en temas
de liderazgo, negociacin y clima organizacional, aunque ambas actividades se
realizarn por un perodo de tiempo menor que el previsto para los GGRR
participantes del EI. Asimismo, y al igual que en los GGRR que participen del EI,
se realizar en los GGRR restantes la capacitacin en nuevas herramientas y
modalidades de adquisiciones. Por ltimo, como parte de todas las
intervenciones en GGRR (con y sin esquema de incentivos) podrn realizarse
capacitaciones puntuales a los GGLL en temas de gestin de la inversin
pblica.
A continuacin se aprecia el esquema de asistencia tcnica:

El esquema de asistencia tcnica en gestin del cambio, se recoge a partir de
los resultados de los estudios realizados por el PMDE en temas de desarrollo de
AT en programacin
multianual de la
inversin pblica
AT en elaboracin y
revisin de TdR
AT en formulacin y
evaluacin de estudios
de pre inversin
AT en elaboracin y
evaluacin de informe
de consistencia
AT en supervisin y
seguimiento del
proyecto
AT en evaluacin Ex
post


capacidades, los cuales identifican acciones de desarrollo de capacidades a
ofrecer para cerrar las brechas existentes en competencias como el liderazgo
para el cambio: "Desarrollar y ofrecer pasantas o actividades de coaching que
motiven en jefes de la organizacin un liderazgo que conduzca a favorecer y
concretar los procesos de cambio que afectan a la organizacin"
78
.
A continuacin se desarrolla la temtica especfica:
Liderazgo Organizacional
Desarrollo de equipos de trabajo e implantacin del sistema de gestin
de la entidad.
Cambio Organizacional, Motivacin y Apoyo al Personal.

A continuacin se aprecia el contenido de las capacitaciones:

78
Consultora para Asistencia tcnica y acompaamiento para la actualizacin y articulacin de Planes Regionales de
Desarrollo de Capacidades en 20 Gobiernos Regionales, Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado
PCM, ao 2010


Evaluacin social del PIP
(Conocimientos)
Normatividad
Planificacin y
programacin
Identificacin
Formulacin
Evaluacin
Evaluacin ex post
Gerencia del PIP con
enfoque en PMI
(Conocimientos)
Gerencia del Proyecto
Gerencia de la integracin
del proyecto
Gestin del tiempo del
proyecto
Gestin de los costos del
proyecto
Gestin de la calidad del
proyecto
Gestin de los recursos
humanos del proyecto
Gestin de los riesgos del
proyecto
Gestin de las
adquisiciones del proyecto
Nuevas herramientas y
modalidades de
contrataciones
(Conocimientos)
Nuevos mecanismos de
contratacin
Manejo del SEACE
Normatividad de
contrataciones


En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:

Especialista en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual
Coordinacin regional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora
individual
Coordinacin nacional de la asistencia tcnica:
Contratacin de firma consultora/consultora individual
Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML (Incluye el diseo y supervisin de la matriz de
logros (ML) y la coordinacin central de la ATI)
Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que firmaron la ML
Especialistas en asistencia tcnica:
Contratacin de firma consultora/consultora individual(Coordinador Regional)
Asistencia tcnica en el diseo y seguimiento de la ML
Especialista en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual
Coordinacin regional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora
individual
Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que no firmaron la ML
Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual
Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales
con ML
Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual
Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales
que no firmaron la ML
Especialista en capacitacin: contratacin de firma consultora
Diplomado en evaluacin social de proyectos
La capacitacin se adecuar a la formacin de los operadores y se activar con avances en el
cumplimiento de la ML.
Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI
Se implementar a todos los Gobiernos Regionales en coordinacin con la OSCE.
Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de


4.4.1.2 Informacin territorial sistematizada
Comprende el desarrollo en los GGRR que participen del EI de procesos y
sistemas de informacin que contribuyan a un mejor diseo y gestin de las
intervenciones de desarrollo que los GGRR lleven a cabo en sus territorios.
Incluir adems, sistemas georeferenciados para identificar las brechas
sectoriales de desarrollo, lo que contribuir a una mejor formulacin y
seguimiento de los PIP, as como asistencia tcnica para incorporar dicha
informacin en la toma de decisiones.

4.4.1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos
Incluye consultoras y sistemas de informacin en los GGRR que participen del
EI para optimizar los procesos del ciclo de la inversin pblica, incluyendo la
implementarn de sistemas de trmite documentario de apoyo a la gestin
administrativa de los GGRR.

Especialista en GIS: contratacin de firma consultora/capacitacin
Mejora de los estndares
Especialista TIC: Contratacin de firma consultora
Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y
capacitacin
Especialista en procesos nacional: contratacin de firma consultora/consultora individual
Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos
Sistema de trmite documentario: contratacin de firma consultora/consultora individual
Especialista en trmite documentario: contratacin de firma consultora/consultora individual
Soporte a la gestin administrativa de la inversin


4.4.2 Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores
El objetivo es fortalecer a los entes rectores, principalmente a la DGPI del MEF,
en su capacidad de facilitar la inversin pblica territorial. Las actividades a
desarrollarse bajo este componente incluyen:
4.4.2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias
Comprende la implementacin del rea de servicios de desarrollo de
competencias creada en la DGPI del MEF, que incluye consultoras para el
diseo del marco organizacional; sistemas de informacin para mejorar la
gestin del servicio; capacitacin a los capacitadores de la DGPI del MEF;
equipamiento bsico para las CAT; y estudios de lnea de base y seguimiento de
indicadores clave para identificar necesidades de capacitacin y
fortalecimiento en gestin de la inversin pblica subnacional.


4.4.2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico
Incluye la contratacin de consultoras para la actualizacin y desarrollo de
metodologas sectoriales de programacin de PIP, incluyendo los
procedimientos del PP; y formulacin de PIP, considerando el enfoque
territorial y la heterogeneidad de requerimientos de acuerdo al mbito
geogrfico. Adems se harn los estudios para la utilizacin de la metodologa
PMI en la ejecucin y seguimiento de los PIP en el marco del SNIP. Se
elaborarn guas metodolgicas para establecer los procedimientos de la post
inversin, y se realizarn estudios para mejorar la articulacin sectorial de los
PIP entre los distintos niveles de gobierno y para actualizar los instrumentos
metodolgicos del SNIP con enfoque territorial.
Implementacin de nueva organizacin del rea de capacitacin buscando mejorar los servicios de
la DGPI a Gobiernos Regionales.
Especialista organizacional: consultora individual
Implementacin de la organizacin
Permitir gestionar las capacitaciones en inversin pblica en todo el pas, incluyendo frecuencia,
contenidos e instructores.
Especialista organizacional: contratacin de firma consultora
Implementacin de sistema de informacin
El curso de actualizacin incluir las necesidades diferenciales de capacitacin de los GGSS en
gestin de la inversin pblica.
Especialista en desarrollo de competencias: Contratacin de firma consultora
Capacitacin
Se dotar a las CAT con fotocopiadoras, cmaras fotogrficas y escneres, entre otros, para
mejorar su capacidad de supervisin.
Equipamiento bsico: compra de equipos
Fortalecimiento de las CATs
Contratacin de firma consultora para evaluar viabilidades.
Contratacin de firma consultora para evaluar brechas de habilidades y percepcin sobre los
servicios prestados por la DGPI.
Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI


4.4.2.3 Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la
gestin territorial
Se financiarn consultoras destinadas a desarrollar propuestas para modernizar
el marco normativo, con miras a simplificar y hacer ms eficientes y efectivos
los procesos del ciclo de proyecto, con foco en la dimensin territorial. Incluye
consultoras para diagnosticar y proponer mejoras al marco normativo del SNIP;
fortalecer la legislacin en lo referido a la complementacin de la inversin
pblica y privada; e incorporar el enfoque territorial en la normativa de
contrataciones pblicas.
Se incluir en las guas el enfoque territorial y la heterogeneidad de mbitos geogrficos
Especialistas en preinversin: consultora individual
Desarrollo de metodologas territoriales
Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo de los PIP realizada y difundida.
Incluye los estudios de diagnstico y hoja de ruta para la progresiva incorporacin de la
metodologa PMI en la gestin de los PIP.
Especialista PMP: consultora individual
Adecuacin de la metodologa PMI
Incluye procedimientos de cierre de ejecucin, evaluacin y requerimientos para operacin y
mantenimiento, entre otros.
Especialista en evaluacin expost: consultora individual
Metodologa evaluacin intermedio y post inversin
Elaboracin y difusin de guas de polticas sectoriales de inversin. Las guas buscan mejorar la
articulacin sectorial de los PIP entre niveles de gobierno.
Especialistas temticos: consultora individual.
Definicin de polticas de inversiones regionales
Elaboracin y difusin de estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque territorial.
Se busca actualizar el SNIP en temas de tasa social de descuento, herramientas de anlisis
ambiental y gestin de riesgos, entre otros.
Especialista temtico: consultora individual.
Estudios econmicos regionales
Se har en coordinacin con la DGPP del MEF, buscando mejorar la coordinacin entre los
Gobiernos Regionales y los participantes del presupuesto participativo.
Metodologa de presupuesto participativo



4.4.2.4 Articulacin de sistemas de informacin de los sistemas
administrativos
Sistema de informacin que articule Sistemas Administrativos (SSAA) en gestin
de la inversin pblica implementado. Se financiarn las consultoras para la
mejora del Sistema de Informacin del SNIP, que permita el seguimiento de los
PIP a lo largo del ciclo de proyecto. De manera complementaria, se financiarn
consultoras para definir los procesos, normatividad y difusin que contribuyan
a implementar la articulacin de los SSAA de inversin, contrataciones y
presupuesto.
Propuesta de mejora normativa para la programacin de las inversiones realizadas. Facilitacin de
procesos para programacin multianual de PIP con foco en los Gobiernos Regionales.
Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la
inversin
Propuesta de mejora normativa para articulacin de la inversin pblica / privada realizada. Se
busca facilitar el involucramiento de la inversin privada para complementar el financiamiento de
PIP de los Gobiernos Regionales.
Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y
privada
Propuesta de mejora normativa de contrataciones y adquisiciones realizada. En coordinacin con
el OSCE del MEF, se propondrn cambios normativos para facilitar las contrataciones con enfoque
territorial.
Especialista legal: consultora individual.
Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones
Propuesta de mejora normativa en el ciclo del presupuesto participativo realizado. En
coordinacin con la DGPP del MEF, se propondrn cambios normativos para mejorar el
funcionamiento del presupuesto participativo.
Especialista legal: consultora individual.
Mejora de la normatividad de presupuesto participativo


4.4.3 Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin
Este componente consiste de las siguientes actividades:
Financiamiento de estudios de preinversin
Financiamiento de expedientes tcnicos
Financiamiento de obras

Diseo del Fondo de incentivos

4.4.3.1 Caracterstica general del proceso de concurso para acceder al
Fondo de Incentivos (FI)
El Fondo de Incentivos es un mecanismo financiero orientado a premiar el
esfuerzo de los gobiernos regionales por mejorar su gestin integral de
inversiones. El FI ha sido diseado a partir de las lecciones aprendidas de las
experiencias del FONIPREL y del PMM de Per y del FORTEM de Mxico, segn
se presentan en el anlisis del servicio y en los antecedentes del proyecto.
De manera ms especfica, el presente esquema muestra las principales
caractersticas que el FONIPREL, el PMM y el FORTEM han aportado en el diseo
del Fondo de Incentivos.
Especialista en procesos y normativo: contratacin de firma consultora.
Especialista en difusin: contratacin de firma consultora.
Mejora de procesos
Mejora de los aplicativos informticos del SNIP : Contratacin de firma consultora.
Implementacin de un sistema de verificacin ex post.
Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos informticos de los sistemas
administrativos.
Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones.
Implementacin de una cultura del uso de la informacin disponible.
Supervisin y capacitacin a operadores DGPI.
Modernizacin del sistema de informacin de inversin pblica para
mejorar la formulacin, programacin , ejecucin y evaluacin ex post de
los Proyectos de Inversin pblica


Grfico 61: Elementos para el diseo del Fondo de Incentivos

La idea bsica es que aquellos gobiernos regionales que estn interesados en
realizar este esfuerzo sern atendidos por el proyecto a travs de dos
herramientas principales: asistencia tcnica (componente 1) y el
cofinanciamiento de estudios de pre inversin y ejecucin de proyectos
(componente 3).
FONIPREL
Focalizar la inversin en aquellos
sectores que contribuyan a disminuir las
brechas asociadas a necesidades bsicas
(infraestructura social) y a mejorar su
competitividad (infraestructura
econmica).
El cofinanciamiento del FONIPREL
depende del nivel de necesidad del
gobierno subnacional (muy alta, alta y
media) y de su disponibilidad de
recursos (poca, mediana, mucha).
Es importante la supervisin y la
rendicin de cuentas a travs de reportes
peridicos y visitas de campo.
Los recursos del FONIPREL
permanecen en el Tesoro Pblico como
recursos determinados y se transfieren al
gobierno subnacional mediante giro
contra gasto realizado.
Es importante destinar recursos para la
contratacin de buenos estudios de
preinversin y no slo a la ejecucin de
PIPs.
Es necesario mejorar el tamao de los
PIPs.
El acompaamiento a los GGRR para la
elaboracin de PIPs y estudios de
preinversin es necesario para mejorar
su nivel de calidad.
PMM
El cumplimiento de la meta
global es un promedio
ponderado de metas especficas
de gestin y se premia con
recursos de inversin.
Es importante brindar
asistencia tcnica adecuada y
capacitacin especfica a los
gobiernos subnacionales para el
cumplimiento de sus metas.
El monto de los incentivos debe
ser lo suficientemente
significativo como para que los
gobiernos subnacionales se
vean interesados en participar
en el programa.
FORTEM
Contar con un diagnstico
financiero e institucional del
gobierno subnacional que
permita identificar sus
debilidades y cuellos de botella.
Debe contarse tambin con un
Plan de Inversiones en trminos
multianuales.
El financiamiento de los
proyectos de infraestructura se
estableci como un incentivo a
la mejora en la gestin.
El xito en el cumplimiento de
las metas guarda relacin con el
nivel de involucramiento de los
gobiernos subnacionales en la
determinacin de las mismas.
Los planes de fortalecimiento
adaptables a las condiciones del
gobierno tiene mayores
posibilidades de ser
apropiados por los mismos


En el Grfico 62 se muestra el esquema general de funcionamiento del Fondo
de Incentivos. El proceso se inicia con la convocatoria abierta a los gobiernos
regionales que estn interesados en mejorar la gestin integral de sus
inversiones, priorizando aquellos con mayor incidencia de pobreza
79
. Se
explicar a los gobiernos regionales que respondan al llamado que el apoyo del
MEF a travs de los componentes 1 y 3 del proyecto genera ciertas obligaciones
y compromisos de parte de ellos.
En particular, debe establecerse inicialmente un convenio marco entre el MEF y
el GGRR en el que se detallen los derechos y obligaciones de las partes. Acto
seguido, el GGRR constituir un Comit de Inversiones integrado por los
principales funcionarios que participan a lo largo del ciclo de gestin de la
inversin pblica que ser presidido por el Gerente de la Regin o,
alternativamente, por el Gerente de Planificacin y Presupuesto, quien se
convierte en el coordinador de la intervencin. El MEF, por su parte, establece
a travs de la DGPI el equipo de asistencia tcnica que ser encargado de
apoyar al GGRR en la mejora de su gestin integral de las inversiones. Esta
etapa debera tomar alrededor de tres meses.
Constituidos los equipos tcnicos de ambas partes, stos empiezan a trabajar
en la elaboracin de una matriz de logros del gobierno regional que tiene dos
componentes: 1) Una programacin multianual del presupuesto de inversin
orientada al cierre de brechas
80
y 2) Un documento que construya una lnea de
base de la situacin de los principales cuellos de botella del GGRR en la gestin
de inversiones -construida a partir de los indicadores identificados en el Marco
Lgico- y las metas de cumplimiento anual para todo el perodo que dure el

79
Para la participacin del Fondo de Incentivos se priorizar a aquellos GGRR con mayor incidencia de
pobreza departamental al ao 2010, segn el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).

80
Se sugiere utilizar la metodologa desarrollado por el CIUP en la consultora "Balance de la Inversin
Pblica: Avances y Desafos para Consolidar la Competitividad y el Bienestar de la Poblacin" realizada
para la DGPI/MEF el 2010.


proyecto. Se espera que la matriz de logros deba ser formalizada a los 6 meses
del establecimiento del Convenio Marco.
Grfico 62: Esquema General del Funcionamiento del FI
Elaboracin Propia
El Fondo de Incentivos, entonces, empezara a operar formalmente luego de un
perodo aproximado de entre 9 meses a un ao de iniciado el proyecto.
4.4.3.2 La operatividad del Fondo de Incentivos
Finalizada la etapa preliminar ya descrita, empieza a operar el Fondo de
Incentivos. En trminos generales, su aplicacin responde a las caractersticas
principales identificadas en el FONIPREL, el PMM y el FORTEM. En particular: i)
es de aplicacin progresiva, ii) premia resultados vinculados a la aplicacin
especfica de la asistencia tcnica, iii) se orienta a incidir directamente en el
cierre de brechas y fomento de la competitividad regional, iv) exige esfuerzo
financiero del GGRR a travs del pago de un cofinanciamiento, v) es un
mecanismo de financiamiento transparente que exige rendicin de cuentas, y
vi) se desarrolla a partir de los criterios ya establecidos en otros mecanismos
que ya operan en la institucionalidad vigente (FONIPREL y PMM,
principalmente)
Acuerdo Inicial
GGRR/MEF
Constitucin
del Comit de
inversiones
Determinacin
del Equipo de
Asistencia
Tcnica
Matriz de
Logros
Programacin
Multianual de
Inversiones
(financiera)
Diagnstico de
cuellos de
botella y
establecimiento
de metas
Fondo de
incentivos
Estudios de
Preinversin
Proyectos de
Inversin


En esta lnea, el funcionamiento del esquema de incentivos se detallar en el
Reglamento Operativo del proyecto y recoger los siguientes lineamientos: se
elaborar un convenio de adhesin entre el GN y cada GGRR participante, a
partir del cual se formular, en funcin del diagnstico de cada entidad, la ML
con metas parametrizables en gestin de la inversin pblica. Concluida la
formulacin de dicha matriz y su inclusin en el convenio, comienza la
ejecucin de la asistencia tcnica prevista en el componente 1 para cumplir
con las metas establecidas, y se activa un primer incentivo, que consiste en el
cofinanciamiento de hasta cuatro estudios de pre inversin, seleccionados por
el GGRR, o en el caso de estudios ya formulados, la verificacin de su calidad.
En funcin de los avances del GGRR en el cumplimiento de la matriz se activar
uno o dos tramos de incentivos ms, financiando la ejecucin de uno o dos PIP,
respectivamente, por un valor total de hasta US$ 3,2 millones. Las
capacitaciones en evaluacin social de proyectos y en ejecucin de proyectos
siguiendo la metodologa PMI incluidas en el componente 1, tambin se
programarn en funcin del cumplimiento de metas de la ML.
Es importante mencionar que cuando se menciona el financiamiento de PIPs,
stos deben tener necesariamente la caracterstica de "impacto regional", a
excepcin del de reforzamiento institucional (ver prximo apartado)
81
. De
acuerdo con el DS 097-2009/EF que regula el procedimiento del Presupuesto
Participativo, los PIPs de alcance regional son aquellos que tienen
caractersticas especficas de monto (mayores a S/. 3 millones), alcance (debe
desarrollarse por lo menos en tres distritos de dos provincias de la regin) y
cobertura (por lo menos debe beneficiar al 5% de la poblacin de la regin).
4.4.3.3 Dimensionamiento del Fondo de Incentivos
a. Tipologa de Proyectos a financiar

81
A menos que no puedan ser financiados por el gobierno local y se pueda: a) demostrar la alta rentabilidad social vis-a-
vis otras alternativas de PIPs de impacto regional, y b) la capacidad del GGLL para ejecutar el PIP.


La tipologa de proyectos a financiar por el FI corresponde a la tipologa de
proyectos que financia el FONIPREL. Este ltimo financia estudios de
preinversin o PIPs en 9 sectores priorizados repartidos en Infraestructura
Social e Infraestructura Econmica
82
, a los cuales se agregar en el marco de
este proyecto una dcima categora de proyectos de "Fortalecimiento
Institucional"
83
.
Es importante recalcar que, al igual que con el FONIPREL, el cofinanciamiento
de PIPs no estar atado formalmente a que ste pertenezca a cierta categora.
Dado que el GGRR o GGLL tambin debe financiar parte del PIP, se prefiere
dejar a libre eleccin el sector en el que se desea desarrollar un proyecto,
aunque se exigir que los estudios de formulacin de cada PIP pasen de
acuerdo a una evaluacin externa la valla de calidad del SNIP.
Para calcular el monto de inversin de un PIP cofinanciado por el FI, se estim
la inversin promedio de un PIP ganador en FONIPREL como el monto total de
inversin por prioridad entre el nmero de propuestas ganadoras. En el caso de
la prioridad Desnutricin Infantil donde ningn GGRR tuvo participacin alguna,
los resultados a nivel de Municipalidad Provincial se utilizaron como la mejor
aproximacin. Asimismo, la prioridad Gestin de Cuencas ha sido excluida del
anlisis debido a que ningn GGRR o GGLL gan un PIP en dicha prioridad.
De sta manera, se registr que el monto de inversin promedio de un PIP
ganador en FONIPREL sera de S/. 5 882 779, aproximadamente S/. 6 millones
(por encima de los S/ 3 millones que dicta la DGPP).

82
Vase Seccin 1.1.1 Descripcin del Funcionamiento del FONIPREL
83
Vase la Seccin Anexos para conocer los posibles componentes del PIP de Fortalecimiento Institucional


Tabla 146: Nmero de propuestas y Promedio de Inversin para PIPs segn
Prioridad
Gobierno Regional
Prioridad
Nmero de
propuestas
ganadoras
Inversin
Promedio
Desnutricin infantil(*) 3 1,830,870
Educacin bsica 10 3,928,739
Electrificacin rural 4 4,294,846
Infraestructura agrcola 7 10,846,852
Infraestructura vial 6 9,700,714
Salud bsica 6 2,809,103
Saneamiento 4 6,075,920
Telecomunicacin rural 1 3,943,994
Total 41 5,882,779

Para sistematizar los indicadores asociados a la rentabilidad social de los PIPs
ganadores de FONIPREL, se utiliz una muestra de proyectos cuyos montos de
inversin estuvieran cercanos al monto de inversin promedio estimado para un
PIP ganador a nivel regional. Esta muestra contiene PIPs presentados tanto por
GGRR como por Municipalidades Provinciales debido a la escasez de la
informacin disponible. De sta forma se realiz el siguiente anlisis:
1) Para el monto de cofinanciamiento tipo: se utiliz las tasas de
cofinanciamiento promedio que han obtenido los PIPs sectoriales a nivel
regional.


2) Para el Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna de Retorno (TIR) del PIP:
se tomaron los coeficientes de evaluacin social de aquellos PIPs cuyos
montos de inversin estuvieran cercanos al promedio de inversin de la
prioridad en cuestin.
3) Para el ratio Costo/ Efectividad: se tomaron los coeficientes de aquellos
PIPs que estuvieran cercanos al promedio de inversin de la prioridad en
cuestin.
4) Para la poblacin beneficiada: se tom la poblacin afectada por el
proyecto descrita en el PIP como porcentaje de la poblacin de la regin.
De acuerdo a ste anlisis, se ha obtenido una tipologa de PIP ganador que se
muestra en la Tabla 147 del cual se pueden extraer algunas caractersticas y
lecciones importantes para el cofinanciamiento de PIPs en el marco del
presente Esquema de Incentivos:
a) Aunque el promedio de los PIPs regionales es de aproximadamente S/. 6
millones, los PIPS referentes a las prioridades de Salud Bsica y
Desnutricin infantil se encuentran por debajo del monto de inversin de
S/. 3 millones, el cual segn la Ley de Presupuesto Participativo es el
monto mnimo de inversin de un PIP de impacto regional.
b) Los PIPs referentes a servicios de primera necesidad como Educacin (S/ 3,
928,739) y Salud (S/.2,976,382), con excepcin de Saneamiento, presentan
montos relativamente bajos de inversin promedio, en comparacin con
otras prioridades ms enfocadas a elevar la competitividad de la localidad,
Infraestructura Agrcola (S/.11 millones) e Infraestructura Vial (S/.10
millones).
c) Segn el VAN obtenido en cada prioridad, y el monto de inversin
requerido, el ndice de Rentabilidad muestra que el sector Electrificacin
Rural es el que genera mayor rentabilidad social por sol invertido (0.51),
seguido del sector Saneamiento (0.46), Infraestructura Agrcola (0.43),


Infraestructura Vial (0.16) y, por ltimo, Telecomunicaciones Rurales
(0.03).
d) Los beneficiados de los PIPs como proporcin de la poblacin presentan
porcentajes variados que van desde el 0.3% hasta el 38% de la poblacin.
Segn la Ley de Presupuesto Participativo, un proyecto de impacto regional
debera beneficiar por lo menos al 5% de la poblacin de la regin. As pues
los PIPs de Saneamiento, Salud Bsica y Telecomunicaciones Rurales
presentaron tasas de beneficiarios menores al 3% debido principalmente a
que el PIP presentado por el Gobierno Regional tena como principal
beneficiario a una poblacin distrital.


Tabla 147: Tipologa de Proyectos Ganador del FONIPREL
Prioridad
Monto
promedio de
inversin
Monto promedio
de
cofinanciamiento
VAN TIR
ndice de
Rentabilidad
C/E Indicador de Resultado
Infraestructura
Agrcola
10,846,852 7,654,110 4,644,628 28.53% 0.43 -
11% de la poblacin
regional
Infraestructura
Vial
9,700,714 6,817,484 1,580,520 18.00% 0.16 -
38% de la poblacin
regional
Saneamiento 6,075,920 5,040,138 2,770,465 44.63% 0.46 -
0.3% de la poblacin
regional
Telecomunicacin
Rural
3,943,994 1,971,997 111,572 12.00% 0.03 -
1.7% de la poblacin
regional
Electrificacin
Rural
4,294,846 3,185,587 2,193,756 19.90% 0.51 -
17% de la poblacin
regional
Educacin
Bsica
3,928,739 3,002,329 - - -
S/. 1487 por alumno
por ao para ofrecer
servicios educativos
de calidad
23% de la poblacin
regional
Salud
Bsica
2,976,382 2,232,286 - - -
2.11 atenciones
materno infantil por
madre
0.87 % de la poblacin
regional
Desnutricin
Infantil
1,830,870 1,483,004 - - -
S/. 3670 por un ao
adicional de vida con
buena salud
9% de la poblacin
regional


Segn las caractersticas de los proyectos presentados por los GGRR al
FONIPREL se sugiere que los proyectos a ser financiados respondan a la
tipologa utilizada por ellos. De sta manera el monto promedio de un PIP
financiado por el FI debera estar alrededor de los S/. 6 millones o superior.
Asimismo, la poblacin beneficiada no debera ser menor al 5% de la poblacin
regional. Por ltimo, los indicadores de VAN, TIR y C/E detallados debern
servir como referentes al momento de la formulacin de los PIPs.
b. Dimensionamiento del FI y mecanismo de cofinanciamiento
Para una primera etapa, se propone que el FI financie a los 6 GGRR con mayor
incidencia de pobreza. En funcin de los avances del GGRR en el cumplimiento
de la matriz se activar uno o dos tramos de incentivos ms, financiando la
ejecucin de uno o dos PIP, respectivamente, por un valor total de hasta US$
3,2 millones.
Las reglas del cofinanciamiento se proponen sean las mismas aplicadas por
FONIPREL, bajo el objetivo de otorgar mayores recursos de cofinanciamiento a
aquellos GGRR con muy alta necesidad y menos recursos (98%), y menos
recursos a aquellos GGRR con media necesidad y ms recursos (50%).
De acuerdo a stas condiciones un fondo de S/. 60 millones alcanzaran para
financiar a los 6 GGRR.

4.5 Costos a precios de mercado
En esta parte se describen los costos en la situacin sin proyecto y los costos en la
situacin con proyecto, los cuales incluyen los costos que no se modifican ms los
costos incrementales, es decir los costos que estara generando el presente proyecto.


Para la situacin sin proyecto, se considera costos que actualmente conforman los
gastos de operacin y mantenimiento del Ministerio de Economa y Finanzas y que
adems estos costos se mantendrn durante la ejecucin del proyecto.
Por su parte, en la situacin con proyecto se describen los costos de inversin, de
operacin y mantenimiento necesarios para llevar a cabo el proyecto, dado que este
impacta ampliando la capacidad prestadora de servicios actual de esta institucin,
especficamente en los servicios identificados en el diagnostico.
4.5.1 Costos en la situacin sin proyecto
Los costos que se consideran en la situacin sin proyecto y que actualmente conforman
los gastos de operacin y mantenimiento del MEF son los correspondientes a la
Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI).
4.5.1.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado
En la situacin sin Proyecto, los costos en que se incurren estn relacionados con los
costos de bienes, servicios y recursos humanos, en los que se incurre actualmente.
En la Tabla 148, se puede apreciar los montos que se destinan a estas partidas, tanto
a precios de mercado.
Tabla 148: Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado

Fuente: DGPI - MEF

RUBROS Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
Personal 7,901,700 7,901,700 7,901,700 7,901,700 7,901,700 7,901,700 7,901,700 7,901,700 7,901,700 7,901,700
Bienes 419,516 419,516 419,516 419,516 419,516 419,516 419,516 419,516 419,516 419,516
Servicios 691,709 691,709 691,709 691,709 691,709 691,709 691,709 691,709 691,709 691,709
Oficinas 333,539 333,539 333,539 333,539 333,539 333,539 333,539 333,539 333,539 333,539
Total 9,346,464 9,346,464 9,346,464 9,346,464 9,346,464 9,346,464 9,346,464 9,346,464 9,346,464 9,346,464


4.5.2 Costos incrementales
I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los Gobiernos
Regionales.
El costo total asociado al componente I del proyecto, asciende a 20,572,584 dlares
americanos, lo que equivale en moneda nacional a 57,397,509 nuevos soles, y
representa el 41.15% del monto de inversin.
A. Mejora de las competencias de los operadores
El costo total de la contratacin de consultores para la mejora de las competencias del
personal, asciende a 17,334,200 dlares americanos, lo que equivale en moneda
nacional a 48,362,418 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).


Tabla 149: Costos unitarios de mejoras de las competencias de los operadores

1.1 Mejora de las competencias de los operadores Unidad Costo Unidad N Unidades Costo Total (USD) Costo Total (S/.)
1.1.1 HABILIDADES: Asistencia tcnica integral a los GGRR
que firmaron la ML
0 0 - 4,004,448 11,172,410
1.1.1.1 Especialista en asistencia tcnica 0 - - 3,568,320 9,955,613
Suma
alzada/GGRR
594,720 6 3,568,320 9,955,613
1.1.1.2 Coordinacin regional de la asistencia tcnica 0 - - 277,536 774,325
Suma alzada/ 6
GGRR
138,768 2 277,536 774,325
1.1.1.3 Coordinacin nacional de la asistencia tcnica 0 - - 158,592 442,472
Suma alzada/ 24
GGRR
158,592 1 158,592 442,472
1.1.2 HABILIDADES: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de
la ML
0 0 0 3,143,520 8,770,421
1.1.2.1 Especialistas en asistencia tcnica 0 - - 3,143,520 8,770,421
Suma alzada /
GGRR
509,760 5 2,548,800 7,111,152
Contratacin de firma consultora/consultora individual (Coordinador
Regional)
Suma alzada /
GGRR
594,720 1 594,720 1,659,269
1.1.3 HABILIDADES: Asistencia tcnica integral a GGRR que no
firmaron la ML
0 0 0 4,807,320 13,412,423
1.1.3.1 Especialista en asistencia tcnica 0 - - 4,460,400 12,444,516
Suma
alzada/GGRR
297,360 15 4,460,400 12,444,516
1.1.3.2 Coordinacin regional de la asistencia tcnica 0 - - 346,920 967,907
Suma alzada/ 6
GGRR
69,384 5 346,920 967,907
1.1.4 ACTITUDES: Asistencia tcnica para gerencia del cambio
para GGRR con ML
0 0 - 1,784,160 4,977,806
Suma alzada /
GGRR
297,360 6 1,784,160 4,977,806
1.1.5 ACTITUDES: Asistencia tcnica para gerencia del cambio
para GGRR que no firmaron la ML
0 0 - 2,230,200 6,222,258
Suma alzada /
GGRR
148,680 15 2,230,200 6,222,258
1.1.7 CAPACITACIN: Especializacin en nuevas nuevas
herramientas de evaluacin social y gerencia de proyectos con
enfoque PMI
0 0 - 515,710 1,438,831
1.1.5.1 Especialista en capacitacin 0 - - 515,710 1,438,831
Contratacin de firma consultora Curso anual 85,952 6 515,710 1,438,831
1.1.8 CAPACITACIN: Especializacin en nuevas herramientas
y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones
0 0 - 848,842 2,368,269
1.1.6.1 Especialista en capacitacin 0 - - 848,842 2,368,269
Contratacin de firma consultora Curso anual 40,421 21 848,842 2,368,269
17,334,200 48,362,418 Total


1.2 Informacin territorial sistematizada
El costo total de la contratacin de consultores para el diseo de los sistemas de
informacin territorial georreferenciada instalados y operando en Gobiernos
Regionales asciende a 1,730,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda
Tabla 150: Costos unitarios de informacin territorial sistematizada

1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos
El costo total de la contratacin de consultores para la implementacin de los nuevos
procesos de gestin diseados y operativos en los Gobiernos Regionales que participan
del esquema de incentivos, asciende a 1,508,384 dlares americanos, lo que equivale
en moneda nacional a 4,208,391 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que
participan del EI
Unidad Costo Unidad N Unidades Costo Total (USD) Costo Total (S/.)
1.2.1 Mejora de los estndares 0 0 - 350,000 976,500
1.2.1.1 Especialista en GIS 0 - - 350,000 976,500
Contratacin de firma consultora/capacitacin
Suma
alzada/GGRR
350,000.00 1.00 350,000 976,500
1.2.2 Procesos, implementacin, organizacin, Hw,Sw, seguridad
y capacitacin
0 0 - 1,380,000 3,850,200
1.2.2.1 Especialista TIC 0 - - 1,380,000 3,850,200
Contratacin de firma consultora
Suma
alzada/GGRR
230,000.00 6.00 1,380,000 3,850,200
1,730,000 4,826,700 Total


Tabla 151: Costos unitarios de implementacin de la gestin basada en procesos

II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores
El costo total asociado al componente II del proyecto, asciende a 5,420,000 dlares
representa el 10.84% del monto de inversin total.
2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias
El costo total de la contratacin de consultores para la implementacin de los
servicios de desarrollo de competencias, asciende a 715,000 dlares americanos, lo
que equivale en moneda nacional a 1,994,850 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR
que participan del EI
Unidad Costo Unidad N Unidades Costo Total (USD) Costo Total (S/.)
1.3.1 Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en
procesos
0 0 - 951,552 2,654,830
1.3.1.1 Especialista en procesos nacional 0 - - 951,552 2,654,830
Suma alzada /
GGRR
158,592 6 951,552 2,654,830
1.3.2 Soporte a la gestin administrativa de la inversin 0 0 - 556,832 1,553,561
1.3.2.1 Sistema de tramite documentario 0 - - 200,000 558,000
Suma alzada /
GGRR
200,000 1 200,000 558,000
1.3.2.2 Especialista en tramite documentario 0 - - 356,832 995,561
Suma alzada /
GGRR
59,472 6 356,832 995,561
1,508,384 4,208,391 Total


Tabla 152: Costos unitarios de la implementacin de servicios de desarrollo de
competencias

2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico
El costo total de la contratacin de consultores para el fortalecimiento del marco
metodolgico, asciende a 770,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda
2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias Unidad Costo Unidad
N
Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total (S/.)
2.1.1 Implementacin de la organizacin 0 0 - 15,000 41,850
2.1.1.1 Especialista organizacional 0 - - 15,000 41,850
Consultora individual Norma 15,000.00 1.00 15,000 41,850
2.1.2 Implementacin de sistema de informacin 0 0 - 200,000 558,000
2.1.2.1 Especialista organizacional 0 - - 200,000 558,000
Contratacin de firma consultora
Sistema de
informacin
200,000.00 1.00 200,000 558,000
2.1.3 Capacitacin 0 0 - 40,000 111,600
2.1.3.1 Especialista en desarrollo de competencias 0 - - 40,000 111,600
Contratacin de firma consultora Curso 40,000.00 1.00 40,000 111,600
2.1.4 Fortalecimiento de las CATs 0 0 - 60,000 167,400
2.1.4.1 Equipamiento bsico 0 - - 60,000 167,400
Compra de equipos (verificar seguridad para equipos)
Paquete de
equipos
2,500.00 24.00 60,000 167,400
2.1.5 Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI 0 0 - 400,000 1,116,000
2.1.5.1 Especialista temtico 0 - - 400,000 1,116,000
Contratacin de firma consultora para evaluar viabilidades Suma alzada 110,000.00 2.00 220,000 613,800
Contratacin de firma consultora para evaluar brechas de habilidades y
percepcin sobre los servicios prestados por la DGPI
Suma alzada 60,000.00 3.00 180,000
715,000 1,994,850 Total


Tabla 153: Costos unitarios para el fortalecimiento del marco metodolgico

2.3 Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin
territorial
El costo total de la contratacin de consultores asciende a 380,000 dlares
americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,060,200 nuevos soles (Tipo de
cambio = 2.79).
2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico Unidad Costo Unidad
N
Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total (S/.)
2.2.1 Desarrollo de metodologas sectoriales de preinversin 0 0 - 240,000 669,600
2.2.1.1 Especialistas en pre inversin 0 - - 240,000 669,600
Consultora individual
Gua sectorial
territorial
20,000.00 12.00 240,000 669,600
2.2.2 Adecuacin de la metodologa PMI al SNIP 0 0 - 200,000 558,000
2.2.2.1 Especialista PMP 0 - - 200,000 558,000
Consultora individual Suma alzada 200,000.00 1.00 200,000 558,000
2.2.3 Desarrollo de metodolgas para la post inversin 0 0 - 150,000 418,500
2.2.3.1 Especialista en evaluacin expost 0 - - 150,000 418,500
Consultora individual Guas 30,000.00 5.00 150,000 418,500
2.2.4 Guas de polticas sectoriales de inversin 0 0 - 75,000 209,250
2.2.4.1 Especialistas temtico 0 - - 75,000 209,250
Consultora individual Estudio 15,000.00 5.00 75,000 209,250
2.2.5 Estudios econmicos regionales 0 0 - 75,000 209,250
2.2.5.1 Especialista temtico 0 - - 75,000 209,250
Consultora individual Estudio 15,000.00 5.00 75,000 209,250
2.2.6 Desarrollo de metodologas para la gestin del presupuesto
participativo
0 0 - 30,000 83,700
2.2.6.1 Especialista en presupuesto participativo 0 - - 30,000 83,700
Consultora individual Metodologa 15,000.00 2.00 30,000 83,700
770,000 2,148,300 Total


Tabla 154: Costos unitarios para la Normatividad de los sistemas administrativos
enfocada en la gestin territorial

2.4 Articulacin de sistemas administrativos
El costo total de la contratacin de consultores para la articulacin de los sistemas
administrativos, asciende a 3,555,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda
2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial Unidad Costo Unidad
N
Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total
(S/.)
2.3.1 Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y
programacin de la inversin
0 0 - 100,000 279,000
2.3.1.1 Especialista legal 0 - - 100,000 279,000
Propuesta de
norma
20,000.00 5.00 100,000 279,000
2.3.2 Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad
inversin pblica y privada
0 0 - 100,000 279,000
Propuesta de
norma
20,000.00 5.00 100,000 279,000
2.3.3 Mejora de la normatividad de contrataciones y
adquisiciones
0 0 - 120,000 334,800
Propuesta de
norma
120,000.00 1.00 120,000 334,800
2.3.4 Mejora de la normatividad de presupuesto participativo 0 0 - 60,000 167,400
Consultora individual Norma 20,000.00 3.00 60,000 167,400
380,000 1,060,200 Total


Tabla 155: Costos unitarios de articulacin de los sistemas administrativos

2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los
sistemas administrativos
Unidad Costo Unidad
N
Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total
(S/.)
2.4.1 Mejora de procesos 0 0 - 55,000 153,450
2.4.1.1 Especialista en procesos y normativo 0 - - 35,000 97,650
Contratacin de firma consultora Suma alzada 35,000.00 1.00 35,000 97,650
2.4.1.2 Especialista en difusin 0 - - 20,000 55,800
Contratacin de firma consultora Suma alzada 20,000.00 1.00 20,000 55,800
2.4.2 Modernizacin del Sistema de Informacin de Inversin
Pblica para mejorar la formulacin, programacin, Ejecucin,
y evaluacin Ext. Post de los proyectos de inversin Pblicos
0 0 - 3,500,000 9,765,000
2.4.2.1 Mejora de los aplicactivos informticos del SNIP 0 - - 3,140,374 8,761,643
Rediseo de procesos Suma alzada 142,652 1 142,652 398,000
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin
SNIP II
Suma alzada 1,047,037 1 1,047,037 2,921,234
Adquisicin de hardware Suma alzada 984,861 1 984,861 2,747,762
Adquisicin de licencias Suma alzada 884,103 1 884,103 2,466,647
Identificacin y Validacin de Indicadores que entran en el Marco
Lgico
Suma alzada 17,921 1 17,921 50,000
Consultora para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de
manual)
Suma alzada 35,842 1 35,842 100,000
Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos Suma alzada 8,961 1 8,961 25,000
Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Suma alzada 8,961 1 8,961 25,000
Diseo de manuales (uso del sistema) Suma alzada 10,036 1 10,036 28,000
2.4.2.2 Implementacin de un sistema de verificacin ex post 0 - - 8,518 23,765
Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura Organica, por
incorporar Evaluacion Post Inversion)
Suma alzada 8,518 1 8,518 23,765
2.4.2.3 Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos de
los SA (SNIP, OSCE, SIAF, SCG)
0 - - 104,659 292,000
Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas
(SIAF, SNIP)
Suma alzada 19,355 1 19,355 54,000
Estandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF,
SNIP)
Suma alzada 19,355 1 19,355 54,000
Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) Suma alzada 17,921 1 17,921 50,000
Identificacin y estandarizacin de Indicadores para la toma de
decisiones
Suma alzada 17,921 1 17,921 50,000
Estandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) Suma alzada 19,355 1 19,355 54,000
Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) Suma alzada 10,753 1 10,753 30,000
2.4.2.4 Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de
inversiones
0 - - 20,146 56,208
Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) Suma alzada 20,146 1 20,146 56,208
2.4.2.5 Implementacin de cultura del uso de la informacin
disponible
0 - - 144,310 402,624
Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin
disponible
Suma alzada 144,310 1 144,310 402,624
2.4.2.6 Supervisin y capacitacin a operadores DGPM 0 - - 81,993 228,760
Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a
Inversin)
Suma alzada 44,000 1 44,000 122,760
Capacitaciones Suma alzada 17,921 1 17,921 50,000
Equipamiento Suma alzada 20,072 1 20,072 56,000
3,555,000 9,918,450 Total


III. Fondo de incentivo para la mejora de la gestin
El costo total asociado al componente III del proyecto, asciende a 21,867,290 dlares
representa el 43.7% del monto de inversin total.
3.1 Financiamiento de estudios de preinversin
El costo total de la contratacin de consultores asciende a 585,000 dlares
cambio = 2.79).
Tabla 156: Costos unitarios de financiamiento de estudios de preinversin

3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos
El costo total de la contratacin de consultores para el financiamiento de los
expedientes tcnicos, asciende a 975,000 dlares americanos, lo que equivale en
moneda nacional a 2,720,250 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 157: Costos unitarios de financiamiento de expedientes tcnicos

3.1 Financiamiento de estudios de preinversin Unidad Costo Unidad
N
Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total
(S/.)
3.1.1 Estudios de preinversin 0 0 - 585,000 1,632,150
3.1.1.1 Especialistas en preinversin 0 - - 585,000 1,632,150
Contratacin de firmas consultoras/consultora individual
Estudios /
GGRR
24,375.00 24.00 585,000 1,632,150
585,000 1,632,150 Total
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos Unidad Costo Unidad
N
Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total
(S/.)
3.2.1 Expedientes tcnicos 0 0 - 975,000 2,720,250
3.2.1.1 Especialistas en consultora de obras 0 - - 975,000 2,720,250
Contratacin de firmas consultoras/consultora individual
Expediente /
GGRR
81,250.00 12.00 975,000 2,720,250
975,000 2,720,250 Total


El costo total de la contratacin de consultores asciende a 20,307,291 dlares
cambio = 2.79).
Tabla 158: Costos unitarios de financiamiento de obras

IV. Administracin del proyecto y evaluacin
El costo total asociado a la administracin del programa asciende a 1,285,800 dlares
americanos, lo que equivale en moneda nacional a 3,587,382 nuevos soles.
4.1 Contratacin del personal
La contratacin del equipo de la unidad coordinadora del programa incluye la
contratacin de un coordinador de operaciones por un monto de 240,000 dlares, lo
que equivale a 669,600 nuevos soles. Contratacin de 1 coordinador tcnico, 3
especialistas y un analista por un monto de 796,800 dlares, lo que equivale a
2,223,072 nuevos soles. Y gastos de oficina por un monto de 24,000 dlares, lo que
equivale a 66,960 nuevos soles.
4.2Evaluacin del Proyecto
El costo total de la evaluacin final del proyecto asciende a 225,000 dlares
americanos, lo que equivale en moneda nacional a 627,750 nuevos soles (Tipo de
cambio = 2.79).
3.3 Financiamiento de obras Unidad Costo Unidad
N
Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total (S/.)
3.3.1 Ejecucin del proyecto 0 0 - 19,499,991 54,404,975
3.3.1.1 Especialista en ejecucin de obras 0 - - 19,499,991 54,404,975
Contratacin de contratista (40% - 60%) PIP / GGRR 1,624,999.25 12.00 19,499,991 54,404,975
3.3.2 Supervisin del proyecto 0 0 - 807,300 2,252,366
3.3.1.1 Especialista en supervisin 0 - - 807,300 2,252,366
Contratacin del supervisor PIP / GGRR 67,274.97 12.00 807,300 2,252,366
20,307,291 56,657,341 Total


Tabla 159: Costos unitarios de administracin del proyecto y evaluacin

V. Auditora
El costo total asociado a la auditora, auditora e imprevistos asciende a 400,000
dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,116,000 nuevos soles.
Tabla 160: Costos unitarios de auditoras

VI. Imprevistos
El costo total de los imprevistos asciende a 454,326 dlares americanos, lo que
equivale en moneda nacional a 1,267,569 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 161: Costos unitarios para imprevistos

Administracin del Proyecto y evaluacin Unidad
Costo
Unidad
N Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total
(S/.)
4.1 Contratacin de personal 1,060,800 2,959,632
4.1.1 Equipo de Unidad Coordinadora del Programa 1,060,800 2,959,632
Coordinador de Operaciones del Programa Salario/mes 5,000 48.00 240,000 669,600
Coordinador tcnico Salario/mes 4,100 48.00 196,800 549,072
Especialista Financiero Salario/mes 3,500 48.00 168,000 468,720
Especialista Contrataciones Salario/mes 3,500 48.00 168,000 468,720
Especialista Contable Salario/mes 3,500 48.00 168,000 468,720
Analista Salario/mes 2,000 48.00 96,000 267,840
Gastos de oficina Mes 500 48.00 24,000 66,960
4.2 Evaluacin del Proyecto 225,000 627,750
4.2 Evaluacin Final del Proyecto 225,000 627,750
4.2.2 Empresa Consultora para la Evaluacin de medio
termino y Final del Proyecto
0 - - 225,000 627,750
Evaluacin de medio trmino Suma alzada 100,000 1 100,000 279,000
Evaluacin final Suma alzada 125,000 1 125,000 348,750
1,285,800 3,587,382 Total
5. Auditorias Anuales y Semestrales Unidad
Costo
Unidad
N Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total
(S/.)
5.1 Auditorias Financiera Contable 400,000 1,116,000
5.1.1 Empresa Auditora 400,000 1,116,000
Honorarios Suma alzada 100,000 4 400,000 1,116,000
400,000 1,116,000 Total
6. Imprevistos Unidad
Costo
Unidad
N Unidades
Costo Total
(USD)
Costo Total
(S/.)
Imprevistos 454,326 1.00 454,326 1,267,569
454,326 1,267,569 Total


4.5.2.1 Costos incrementales de operacin y mantenimiento
4.5.2.1.1 Costos incrementales de operacin
A. Gasto corriente de personal
B. Gasto corriente por muestreo para la evaluacin post inversin
C. Gasto corriente por impresin de manuales (uso del sistema, marco lgico
D. Gasto corriente por capacitacin a usuarios (marco lgico, elaboracin de
lneas de base)
E. Gasto corriente por operacin de bienes y servicios intervenidos con los
proyectos financiados por el Fondo de Incentivos


A. Gasto corriente de personal

B. Gasto corriente por capacitaciones

C. Otros gastos corrientes

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Personal
Personal de Capacitaciones (DGPI) 120 000 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000
Personal de Evaluacin expost (DGPI) 432 000 432 000 432 000 432 000 432 000 432 000 432 000
Personal de Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (DGPI) 144 000 144 000 144 000 144 000 144 000 144 000 144 000
Personal de Soporte Banco de Proyectos (DGPI) 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000 288 000
Flujo de costos 120000 288000 288000 1152000 1152000 1,152,000 1,152,000 1,152,000 1,152,000 1,152,000
VAC 1 053 422
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Capacitaciones a usuarios
Capacitaciones a usuarios en Marco Lgico 317 200 317 200 317 200 317 200 317 200 317 200
Capacitaciones a usuarios en la elaboracin de lneas de base 201 333 201 333 201 333 201 333 201 333 201 333
Flujo de costos 0 0 0 0 518,533 518,533 518,533 518,533 518,533 518,533
VAC 3 731 432
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Otros gastos corrientes
Muestreo para la Evaluacion Post Inversin 300 000 300 000 300 000 300 000 300 000 300 000 300 000
Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) 120 000 120 000 120 000 120 000 120 000 120 000 120 000
Flujo de costos 420 000 420 000 420 000 420 000 420 000 420 000 420 000
VAC 1 944 050


D. Gasto corriente por operacin de bienes y servicios intervenidos con los
Dado que no se conoce con exactitud los bienes y servicios pblicos que sern
intervenidos con el proyecto, se ha desarrollado el siguiente proccedimiento:
Paso 1: Seleccin de Gobiernos Regionales, de acuerdo al "Informe Tcnico:
Evolucin de la Pobreza al 2010, realizado por el Instituto Nacional de Estadstica
e Informtica del Per, se seleccion preliminarmente, los 6 Gobiernos Regionales
ms pobres: Amazonas, Puno, Apurmac, Hunuco, Ayacucho y Huancavelica, como
punto de partida para conocer qu proyectos se estaran ejecutando con el Fondo
de Incentivos, ver Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes), pg.
99.

Paso 2: Seleccin de proyectos a ejecutarse con el Fondo de Incentivos (FI), se
seleccion la cartera de proyectos tomando como criterio de priorizacin las
brechas sectoriales en cada regin del Gobierno Regional seleccionado. Adems se
escogi un proyecto de sectores relacionados al capital humano (Salud, Educacin)
y un proyecto de sectores relacionados al capital fsico (Transporte, Energa,
Saneamiento). Es decir, en el caso del Gobierno Regional de Amazonas se
determin que los sectores donde se tena mayores brechas eran Salud y Energa.
De igual forma para el resto de Gobiernos Regionales. El anlisis de las brechas
sectoriales se realiza en el siguiente numeral: 3.1.6.6.2 Alta participacin de los
Gobiernos Subnacionales en FONIPREL, pg. 206.

Paso 3: Estimacin del porcentaje del costo de operacin con respecto a la
inversin, para cada sector seleccionado en el paso 2, se recogi una muestra de
proyectos declarados viables, obtenindose que el porcentaje promedio del costo
de operacin anual respecto de la inversin es igual a 0.01%, 5.4%, 0.4% y 0.8% para
un proyecto del sector de educacin, salud, energa y transporte, respectivamente.

Educacin Costo Costo operacin


Cdigo SNIP Inversin Sin py Con py Inc Inc (%)
161232 3,356,892 18,691,202 18,691,202 0 0.00%
158896 4,937,779 0 2 2 0.00%
139657 3,129,870 327,690 328,760 1,070 0.03%
117356 3,017,277 231,957 231,957 0 0.00%

0.01%

Salud Costo Costo operacin
143140 3,138,362 684,425 816,905 132,480 4.2%
143157 3,703,650 840,837 1,258,449 417,612 11.3%
135527 4,875,606 178,680 208,863 30,183 0.6%

5.4%

Energa Costo Costo operacin
170742 4,778,233 0 19,540 19,540 0.4%
123853 8,863,372 0 53,883 53,883 0.6%
145880 3,831,146 0 3,240 3,240 0.1%

0.4%

Transporte Costo Costo operacin
148497 5,383,418 0 1,500 1,500 0.03%
124250 9,525,744 0 0 0.0%
125641 5,999,990 0 150,000 150,000 2.5%

0.8%

Paso 4: Estimacin del costo de operacin, Se calcula con los porcentajes del
costo de operacin con respecto a la inversin hallados en el paso 3,
multiplicndoseles por el monto de inversin promedio por proyecto.

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los
proyectos financiados por el Fondo de Incentivos, por los Gobiernos Regionales que
participan del esquema de incentivos, incurren en un Valor Actual de Costos de
Operacin de S/. 6.1 millones. A continuacin, se muestra los clculos para estimar el
flujo de costos de operacin de los BSP que son intervenidos con el proyecto:


Variables Mnimo Medio Mximo Supuestos
Proyectos de Educacin
Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 4
Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4
Proyectos de Transporte
Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3
Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 3
Proyectos de Energa
Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3
Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 3
Proyectos de Salud
Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 2
Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4
Costos de operacin de proyectos de educacin (% Inv.) 0.0% 0.01% 0.0% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Costos de operacin de proyectos de salud (% Inv.) 0.6% 5.4% 11.3% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Costos de operacin de proyectos de energa (% Inv.) 0.1% 0.4% 0.6% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Costos de operacin de proyectos de transporte (% Inv.) 0.0% 0.8% 2.5% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Horizonte de evaluacin de proyectos de educacin 10
Horizonte de evaluacin de proyectos de transporte 10
Horizonte de evaluacin de proyectos de energa 10
Horizonte de evaluacin de proyectos de salud 10
Monto de inversin por proyecto 4,533,750


Operacin Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10* Ao 11 Ao 12 Ao 13 Ao 14
Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 1,552 1,552 1,552 1,552 1,552 1,552 5,411 1,552 1,552 1,552
Costos de proyectos ejecutados en el ao 4
Proyectos de Energa
Proyectos de Salud
Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 487,108 487,108 487,108 487,108 487,108 487,108 1,698,473 487,108 487,108 487,108
Flujo de costos 488,660 653,203 653,203 653,203 653,203 653,203 2,390,009 653,203 653,203 653,203 164,544
VAC 6 144 684


4.5.2.1.2 Costos incrementales de mantenimiento
A. Gasto corriente por renovacin de licencias del sistema de informacin del SNIP
II
B. Gasto corriente por mantenimiento de bienes y servicios intervenidos con los


A. Gasto corriente por renovacin de licencias del sistema de informacin del SNIP II

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Licencias
Renovacin de licencias 493 329 493 329 493 329 493 329 493 329
Flujo de costos 0 0 0 0 0 493,329 493,329 493,329 493,329 493,329
VAC 2 779 277


B. Gasto corriente por mantenimiento de bienes y servicios intervenidos con
los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos
Dado que no se conoce con exactitud los bienes y servicios pblicos que sern
intervenidos con el proyecto, se ha desarrollado el siguiente procedimiento:
99.


Paso 3: Estimacin del porcentaje del costo de mantenimiento con respecto a la
inversin, para cada sector seleccionado en el paso 2, se recogi una muestra de
proyectos declarados viables, obtenindose que el porcentaje promedio del costo
de mantenimiento anual respecto de la inversin es igual a 2.4%, 2.5%, 1.6% y 0.4%
para un proyecto del sector de educacin, salud, energa y transporte.

Educacin Costo Costo mantenimiento


161232 3,356,892 893,280 893,280 0 0.0%
158896 4,937,779 335,079 763,560 428,481 8.7%
139657 3,129,870 12,401 36,482 24,081 0.8%
117356 3,017,277 5,784 11,546 5,762 0.2%

Promedio 2.4%

Salud Costo Costo mantenimiento
143140 3,138,362 8,740 36,324 27,584 0.9%
143157 3,703,650 8,740 253,500 244,760 6.6%
135527 4,875,606 306 300 -6 0.0%

Promedio 2.5%

Energa Costo Costo operacin
170742 4,778,233 0 92,616 92,616 1.9%
123853 8,863,372 0 251,089 251,089 2.8%
145880 3,831,146 0 3,250 3,250 0.1%

Promedio 1.6%

Transporte Costo Costo mantenimiento
148497 5,383,418 0 12,264 12,264 0.2%
124250 9,525,744 8,950 40,230 31,280 0.3%
125641 5,999,990 0 33,150 33,150 0.6%

Promedio 0.4%

Paso 4: Estimacin del costo de mantenimiento, Se calcula con los porcentajes
del costo de mantenimiento con respecto a la inversin hallados en el paso 3,
multiplicndoseles por el monto de inversin promedio por proyecto.

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los
proyectos financiados por el Fondo de Incentivos, por los Gobiernos Regionales que
participan del esquema de incentivos, incurren en un Valor Actual de Costos de
mantenimiento de S/. 8.8 millones. A continuacin, se muestra los clculos para
estimar el flujo de costos de mantenimiento de los BSP que son intervenidos con el
proyecto:


Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 4
Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4
Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3
Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 3
Proyectos de Energa
Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3
Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 3
Proyectos de Salud
Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 2
Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4
Costos de mantenimiento de proyectos de educacin (% Inv.) 0.0% 2.4% 8.7% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Costos de mantenimiento de proyectos de salud (% Inv.) 0.0% 2.5% 6.6% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Costos de mantenimiento de proyectos de energa (% Inv.) 0.1% 1.6% 2.8% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Costos de mantenimiento de proyectos de transporte (% Inv.) 0.2% 0.4% 0.6% Estadsticas del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Horizonte de evaluacin de proyectos de salud 10
Monto de inversin por proyecto 4,533,750


Mantenimiento Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10* Ao 11 Ao 12 Ao 13 Ao 14
Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 436,961 436,961 436,961 436,961 436,961 436,961 1,523,619 436,961 436,961 436,961
Proyectos de Energa
Proyectos de Salud
Flujo de costos 663,269 933,693 933,693 933,693 933,693 933,693 3,440,352 933,693 933,693 933,693 270,424
VAC 8 772 084


En la Tabla 162 se detalla el flujo de costos de inversin y de operacin y
mantenimiento a lo largo del horizonte de evaluacin a precios de mercado.


Tabla 162: Costos a precios de mercado

RUBROS Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
MANTENIMIENTO)
17,163,385 33,515,751 57,544,268 34,696,525 3,677,429 4,170,759 4,170,759 4,170,759 4,170,759 8,414,223
COSTO TOTAL INVERSIN 17,043,385 33,227,751 57,256,268 31,972,596
I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR 13,238,434 25,119,225 16,832,568 2,827,471
1.1 Mejora de las competencias de los operadores 12,186,336 20,601,680 13,367,120 2,827,471
1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que participan
del EI
2,413,350 2,413,350
1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR que
participan del EI
1,052,098 2,104,196 1,052,098
II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 1,088,100 4,031,550 9,960,300 41,850
2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 153,450 1,841,400
2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 334,800 1,813,500
2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 599,850 376,650 41,850 41,850
2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas
administrativos
9,918,450
III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 1,224,113 2,584,238 28,970,663 27,610,538
3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 816,075 816,075
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 1,360,125 1,360,125
3.3 Financiamiento de obras 408,038 408,038 27,610,538 27,610,538
IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 896,846 896,846 896,846 896,846
4.1 Contratacin de personal 739,908 739,908 739,908 739,908
4.2 Evaluacin del Proyecto 156,938 156,938 156,938 156,938
V. Auditora 279,000 279,000 279,000 279,000
5. Auditorias Anuales y Semestrales 279,000 279,000 279,000 279,000
VI. Imprevistos 316,892 316,892 316,892 316,892
COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO 120,000 288,000 288,000 2,723,928 3,677,429 4,170,759 4,170,759 4,170,759 4,170,759 8,414,223
Operacin 120,000 288,000 288,000 2,060,660 2,743,737 2,743,737 2,743,737 2,743,737 2,743,737 4,480,542
Mantenimiento 663,269 933,693 1,427,022 1,427,022 1,427,022 1,427,022 3,933,681


4.6 Evaluacin Social
4.6.1 Beneficios Sociales
En el desarrollo de este captulo se estiman los beneficios que generar el proyecto:
1) El proyecto contribuye a reducir las brechas en los servicios pblicos
brindados en los departamentos.
2) Los Gobiernos Regionales asignan adecuadamente su presupuesto a cerrar
brechas de los servicios pblicos
3) Los Gobiernos Regionales elaboran y evalan con mayor calidad los
proyectos de inversin pblica orientados a mejorar servicios pblicos
4) Los Gobiernos Regionales elaboran, evalan y ejecutan en forma oportuna
los proyectos de inversin pblica que permitir que los servicios pblicos
se mejoren tambin oportunamente.
5) Los Gobiernos Regionales sustentan y evalan la sostenibilidad de los
proyectos que mejoran los servicios pblicos.
6) Los Gobiernos Regionales se comprometen a elaborar, evaluar y ejecutar
con calidad, oportunamente y sosteniblemente las inversiones que
permitirn a su vez mejorar los servicios pblicos.

4.6.1.1 Beneficios Cuantitativos
Los ahorros provenientes de costos vienen a constituir los beneficios cuantitativos del
proyecto, por lo tanto para la estimacin de los beneficios cuantitativos se ha
calculado la diferencia entre los costos en la situacin sin proyecto menos los costos
en la situacin con proyecto.
Los beneficios cuantitativos identificados son:
5) Ahorros en los costos que incurre el Estado por inversiones ejecutadas de


6) Ahorros en los costos asociados a la reduccin de las demoras en las
viabilidades de proyectos
7) Ahorros de costos de envos de documentacin
8) Beneficios de los proyectos cofinanciados con el fondo de incentivos
Para la estimacin de los beneficios se partir de los costos en la situacin sin
proyecto; luego, se estiman los costos en la situacin con proyecto.
Luego, se resta a los costos en la situacin sin proyecto los costos en la situacin con
proyecto; obteniendo como resultado los ahorros, que constituirn los beneficios
directos generados por la ejecucin del proyecto.
A continuacin pasaremos a desarrollar los beneficios:
4.6.1.1.1 Por la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del
Gobierno Nacional
Para estimar estos beneficios se ha considerado que existen proyectos declarados
viables y que han sido ejecutados, sin embargo, dichos estudios estaban mal
formulados lo cual puede conllevar a decir que las inversiones asociados a estos
proyectos no debieron realizarse, para ello se ha considerado las siguientes variables:
- Cantidad de proyectos promedio declarados viables, para ello se ha utilizado
los proyectos del periodo 2006 - 2009.
- Estudios que han sido calificados como "No conforme", como porcentaje del
total de proyectos, de acuerdo al anlisis realizado por la Universidad del
Pacifico sobre los estudios declarados viables.
- Promedio anual de ejecucin para el periodo 2007 - 2010. (Se asume que los
proyectos declarados viables en un determinado ao, son ejecutados
inmediatamente al ao siguiente)


- Proyectos declarados viables que han sido rechazados, como porcentaje del
total de proyectos viables.
Con las variables antes sealadas, se ha pasado a estimar lo siguiente:
Paso 1: Cantidad de proyectos que no debieron declararse viable: Para el nivel
de Gobierno Nacional, se tiene que en el periodo 2006 - 2009, se han declarado en
promedio 2,215 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo a
la investigacin realizada por la CIUP, el 38% de los proyectos formulados y
declarados viables por las entidades del Gobierno Nacional han sido calificados
como "No Conforme", entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 842
proyectos no debieron ser declarados viables.
Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel nacional se
tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 2007- 2010, es de S/.
5,333,150,030, si asumimos que esta inversin corresponde a la cantidad de
proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se
ejecut en promedio en un ao S/. 2,407,743.
Paso 3: Ejecucin de inversin que no debi realizarse, se tiene que en
promedio el 4% de los proyectos declarados viables han sido rechazados, si
asumimos que los proyectos rechazados estn incluidos dentro del rango de
proyectos viables con calificacin no conforme, entonces se tiene que los 34
proyectos que fueron rechazados, pudieron ser evitados durante la etapa de
declaracin de viabilidad, si se les hubiera realizado una adecuada evaluacin de
viabilidad.
Considerando el monto de inversin anual ejecutada, se asume que slo el 10% de
dicha inversin se pierde por ser proyectos mal formulados, entonces se tiene que
anualmente S/. 8,186,325 no debieron ser ejecutados.


Nivel de
Gobierno
Promedio
de
proyectos
declarados
viables
(2006-
2009)
No
conforme
Proyectos
declarados
viables -
No
conforme
Promedio
anual de
ejecucin de
inversin
segn nivel de
gobierno
(2007-2010)
ndice
(ejecucin
/ proyecto)
Proyectos
declarados
viables -
Rechazados
(4%)
Ejecucin
anual de
proyectos
viables - No
conforme
Nacionales
(menos
empresas)
2,215 38.0% 842 5,333,150,030 2,407,743 34 8,186,325

Paso 4: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la
implementacin del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables
con calificacin no conforme se reduce en 3%, lo que conllevara a una reduccin
equivalente en la tasa de proyectos rechazados.
El siguiente grfico nos ayuda a entender por qu una reduccin de la tasa de
proyectos viables con calificacin no conforme implica una reduccin de la cantidad
de proyectos rechazados durante su ejecucin. En el grfico, el conjunto de "verde",
representa los proyectos declarados viables no conformes, dado que los proyectos
rechazados en la fase de inversin, representado por el conjunto de "morado", estn
incluidos en el mismo conjunto, se asume que una reduccin de la tasa de proyectos
no conformes, implicara una reduccin directamente proporcional en la tasa de
proyectos rechazados.


Grfico 63: Relacin entre la tasa de proyectos rechazados y la tasa de proyectos
declarados viables no conformes, a nivel de Gobierno Nacional

Elaboracin Propia

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin
de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de
Beneficios de S/.5.6 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Proyectos
declarados viables
(100%)
Proyectos
declarado viables
no conformes
(38%)
Proyectos
rechazados en la
fase de inversin
(4%)


Tabla 163: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional

Datos
Horizonte de evaluacin 10
Tasa social del descuento 10%
Proyectos declarados viables 2 215 Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009)
Porcentaje de proyectos no conformes 38.0% Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007)
Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin 4.0% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Porcentaje de inversin que se pierde en la ejecucin 8% 10.0% 13%
Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados 2.3% 3.0% 3.8% Metas del proyecto
Ejecucin de un proyecto declarado viable 2 407 743 Tomado de la consulta amigable del SIAF
Beneficios 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Porcentaje de proyectos no conformes 38.0% 38.0% 38.0% 38.0% 38.0% 38.0% 38.0% 38.0% 38.0% 38.0%
Cantidad de proyectos rechazados no conformes 34 34 34 34 34 34 34 34 34 34
Con proyecto
Casos evitados
Ahorros para el estado
Costos de proyectos rechazados no conformes 0 243 192 486 383 729 575 972 767 1 215 958 1 459 150 1 702 341 1 945 533 2 188 725
Flujo de beneficios 0 243191.6413 486383.2827 729,575 972,767 1,215,958 1,459,150 1,702,341 1,945,533 2,188,725

VAB 5 566 983


4.6.1.1.2 Por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos
Regionales
de Gobiernos Regionales, se tiene que en el periodo 2006 - 2009, se han declarado
en promedio 2,964 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de
acuerdo a la investigacin realizada por la CIUP, el 37.6% de los proyectos
formulados y declarados viables por las entidades del Gobierno Nacional han sido
calificados como "No Conforme", entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene
que 1,115 proyectos no debieron ser declarados viables.
Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel de Gobiernos
Regionales se tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 2007-
2010, es de S/. 3,411,810,129, si asumimos que esta inversin corresponde a la


cantidad de proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada
proyecto se ejecut en promedio en un ao S/. 1,150,986.
viabilidad.
Nivel de
Gobierno
Promedio
de
proyectos
declarados
viables
(2006-
2009)
No
conforme
Proyectos
declarados
viables -
No
conforme
Promedio
anual de
ejecucin de
inversin
segn nivel de
gobierno
(2007-2010)
ndice
(ejecucin
/ proyecto)
Proyectos
declarados
viables -
Rechazados
(4%)
Ejecucin
anual de
proyectos
viables - No
conforme
Regionales 2,964 37.6% 1,115 3,411,810,129 1,150,986 45 5,179,437

implementacin de la asistencia tcnica y del sistema de informacin SNIP II, la
tasa de proyectos viables con calificacin no conforme se reduce en 6%, lo que
conllevara a una reduccin equivalente en la tasa de proyectos rechazados.
Con respecto al alcance del proyecto, dado que se brindar asistencia tcnica y
capacitaciones a 21 Gobiernos Regionales se estn calculando beneficios sobre
2,594 (2,964 x 21/24) proyectos.


declarados viables no conformes, a nivel de Gobiernos Regionales

Elaboracin Propia


Proyectos
declarados viables
(100%)
Proyectos
declarado viables
no conformes
(37.6%)
Proyectos
rechazados en la
fase de inversin
(4%)


Tabla 164: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Regionales
Datos
Ejecucin de un proyecto declarado viable 1 150 986 Tomado de la consulta amigable del SIAF
Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Con proyecto
Casos evitados
Costos de proyectos rechazados no conformes 0 269 397 538 793 808 190 1 077 586 1 346 983 1 616 379 1 885 776 2 155 172 2 424 569
Flujo de beneficios 0 269396.5278 538793.0556 808,190 1,077,586 1,346,983 1,616,379 1,885,776 2,155,172 2,424,569

VAB 6 166 848


4.6.1.1.3 Por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos
Locales
de Gobiernos Locales, se tiene que en el periodo 2006 - 2009, se han declarado en
promedio 14,723 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo
a la investigacin realizada por la CIUP, el 44.6% de los proyectos formulados y
declarados viables por las entidades del Gobierno Local han sido calificados como
"No Conforme", entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 6,566
proyectos no debieron ser declarados viables.
Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel local se tiene
que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 2007- 2010, es de S/.
7,184,596,656, si asumimos que esta inversin corresponde a la cantidad de


proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se
ejecut en promedio en un ao S/. 487,993.
viabilidad.
Nivel de
Gobierno
Promedio
de
proyectos
declarados
viables
(2006-
2009)
No
conforme
Proyectos
declarados
viables -
No
conforme
Promedio
anual de
ejecucin de
inversin
segn nivel de
gobierno
(2007-2010)
ndice
(ejecucin
/ proyecto)
Proyectos
declarados
viables -
Rechazados
(4%)
Ejecucin
anual de
proyectos
viables - No
conforme
Locales 14,723 44.6% 6,566 7,184,596,656 487,993 263 12,834,212

implementacin del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables
con calificacin no conforme se reduce en 3%, lo que conllevara a una reduccin
equivalente en la tasa de proyectos rechazados.


declarados viables no conformes, a nivel de Gobiernos Locales

Elaboracin Propia

Proyectos
declarados viables
(100%)
Proyectos
declarado viables
no conformes
(44.6%)
Proyectos
rechazados en la
fase de inversin
(4%)


Tabla 165: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Locales
Datos
Ejecucin de un proyecto declarado viable 487 993 Tomado de la consulta amigable del SIAF
Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Con proyecto
Casos evitados
Costos de proyectos rechazados no conformes 0 384 520 769 039 1 153 559 1 538 078 1 922 598 2 307 118 2 691 637 3 076 157 3 460 677
Flujo de beneficios 0 384519.613 769039.2261 1,153,559 1,538,078 1,922,598 2,307,118 2,691,637 3,076,157 3,460,677

VAB 8 802 170


4.6.1.1.4 Por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de
proyectos en las entidades del Gobierno Nacional
Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II
reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 3% a
partir del ao 2.
Seguiremos los siguientes pasos:
Paso 1: Cantidad de proyectos declarados viables: Se ha tomado la cantidad de
proyectos declarados viables en promedio (2006 - 2009) en las entidades del Gobierno
Nacional: 2,215 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%),
obtenindose 2,126 proyectos.
Paso 2: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo: de acuerdo al
estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 72% de los estudios declarados viables
por las entidades del fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 1,531
proyectos.
Tabla 166: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de los plazos de acuerdo a la
norma y tiempo promedio de atraso
Nivel de Gobierno
Promedio
de
proyectos
declarados
viables
Promedio
de
proyectos
declarados
viables no
rechazados
% de
proyectos
declarados
viables
fuera de
plazos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazos
Tiempo
promedio
de atraso
(das)
Nacionales (menos empresas) 2,215 2,126 72% 1,531 49
Paso 3: Cantidad de proyectos con metodologa de evaluacin Costo-Beneficio:
Tomando solo los tipos de proyectos que utilizan como metodologa de evaluacin
costo-beneficio, puede acceder desde la pgina web siguiente:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoS


NIP10-ParAmetrosdeEvaluaciOn.pdf, se seleccionaron proyectos de agua potable,
sistema de riego, fortalecimiento institucional y construccin, mejoramiento o
rehabilitacin de carreteras, que son los que tienen mayor frecuencia.
La siguiente tabla muestra que los proyectos SNIP ms frecuentes son de agua potable,
sistema de riego, fortalecimiento institucional y carreteras. Sobre estos 4 tipos de
proyectos se estaran calculando los beneficios.
Tabla 167: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobierno Nacional durante
el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP 10-V3.1
Tipo de proyectos Cantidad %
Agua Potable 373 15.9%
Sistema de riego 85 3.6%
Proteccin o control de inundaciones 1 0.0%
Construccin, rehabilitacin o mejoramiento
de carreteras 17 0.7%
Energa-distribucin 3 0.1%
Fortalecimiento institucional 63 2.7%
Sanidad agraria 15 0.6%
Forestal (agricultura) 0 0.0%
Resto 1,794 76.3%
Total 2,351 100.0%
Fuente: Consulta de la base de datos del Banco de Proyectos disponible en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php
Asimismo, la distribucin de la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de
proyectos declarados viables anuales fuera de plazo para cada tipo de proyecto, tal
como se muestra a continuacin.
Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazo
Agua Potable 243


Sistema de riego 55
Proteccin o control de
inundaciones 0
Construccin, rehabilitacin o
mejoramiento de carreteras 11
Energa-distribucin 2
Fortalecimiento institucional 41
Sanidad agraria 9
Forestal (agricultura) 0
Resto 1,168
Total 1,531
Paso 4: Estimacin del VANS promedio diario: Para calcular el VAN promedio diario
por proyecto, se ha estimado una muestra probabilstica de 38 proyectos, los cuales
han sido extrados aleatoriamente de la base de datos del Banco de Proyectos.
Obtenindose un VAN promedio diario de S/.856; S/.2,165; S/.22,459 y 9,849 para los
proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y
construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras, respectivamente, ver
anexo 5.10.
Tabla 168: Resultados de la muestra de proyectos SNIP extrados aleatoriamente
VAN diario
Casos que
presentan
VAN (%)
Tipo de proyecto Mnimo Media Mximo
Desv.
Estndar
Agua potable 89 856 3,471 865 92%
Sistema de riego 1,465 2,165 2,968 733 67%
Fortalecimiento institucional 397 22,459 36,045 15,360 20%
Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 0.5 9,849 56,347 13,639 100%
La proporcin de proyectos SNIP que presentan VAN, sealada en la tabla previa, nos
permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo y


que presentan evaluacin de Costo Beneficios para cada tipo de proyecto analizado en
el clculo de beneficios.
Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazo que
presentan
VAN
Agua Potable 225
Sistema de riego 37

Paso 5: Estimacin del costo total de proyectos declarados viables fuera de plazos:
Del VANS promedio de los proyectos, se estim el VANS diario, el mismo que
multiplicado por los das de retraso y por la cantidad de proyectos que fueron
declarados viables en un ao fuera de los plazos de acuerdo a la normativa, se obtiene
el VANS anual que se estara perdiendo por dichas demoras. Dicho resultado se
muestra en la siguiente tabla:
Tabla 169: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las demoras en las declaratorias
de viabilidades de proyectos

Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales fuera
de plazo que
presentan
VAN
VAN promedio
diario
Tiempo
promedio de
atraso (das)
Costo anual
Agua Potable 225 856 49 9,421,146
Sistema de riego 37 2,165 49 3,898,035
mejoramiento de carreteras 11 9,849 49 5,171,867
Fortalecimiento institucional 8 22,459 49 9,098,020
Total 27,589,068



implementacin del sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las
declaraciones de viabilidad se reduce en 3%.
del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en entidades del Gobierno Nacional
genera un Valor Actual de Beneficios de S/.19.0 millones como se puede mostrar en la
siguiente tabla.


Tabla 170: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en las entidades del Gobierno
Nacional

Datos
Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007)
Tiempo promedio de atraso en declarar viable un proyecto 49 Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007)
Participacin de proyectos de agua potable 15.9% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Participacin de proyectos de sistemas de riego 3.6% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Participacin de proyectos de fortalecimiento institucional 2.7% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Participacin de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 0.7% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
VAN promedio diario de proyectos de agua potable 856 Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
VAN promedio diario de proyectos de sistemas de riego 2 165 Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
VAN promedio diario de proyectos de fortalecimiento institucional 22 459 Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
VAN promedio diario de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 9 849 Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Porcentaje de proyectos de agua potable que utilizan metodologa costo-beneficio 92.3% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Porcentaje de proyectos de sistemas de riego metodologa costo-beneficio 66.7% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Porcentaje de proyectos de fortalecimiento institucional metodologa costo-beneficio 20.0% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Porcentaje de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras metodologa costo-beneficio 100.0% Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos
Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad 2.3% 3.0% 3.8% Metas del proyecto


Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% 72.0% 72.0% 72.0% 72.0% 72.0% 72.0% 72.0% 72.0% 72.0%
Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 531 1 531 1 531 1 531 1 531 1 531 1 531 1 531 1 531 1 531
Cantidad de proyectos de agua potable 243 243 243 243 243 243 243 243 243 243
Cantidad de proyectos de sistemas de riego 55 55 55 55 55 55 55 55 55 55
Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 41 41 41 41 41 41 41 41 41 41
Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11
Con proyecto
Casos evitados
Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 46 92 138 184 230 276 322 367 413
Cantidad de proyectos de agua potable 7 15 22 29 36 44 51 58 66
Cantidad de proyectos de sistemas de riego 2 3 5 7 8 10 12 13 15
Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 1 2 4 5 6 7 9 10 11
Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 1 1 1 2 2 2 3 3
Proyectos de agua potable 282 024 564 048 846 073 1 128 097 1 410 121 1 692 145 1 974 169 2 256 193 2 538 218
Proyectos de sistemas de riego 117 445 234 889 352 334 469 778 587 223 704 668 822 112 939 557 1 057 001
Proyectos de fortalecimiento institucional 270 891 541 782 812 673 1 083 564 1 354 455 1 625 346 1 896 237 2 167 128 2 438 019
Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 160 276 320 552 480 829 641 105 801 381 961 657 1 121 934 1 282 210 1 442 486

VAB 19 014 373


proyectos en los Gobiernos Regionales
Se considera que el proyecto con la implementacin de la asistencia tcnica,
capacitaciones y del sistema de informacin SNIP II reducira el tiempo promedio de
declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 6% a partir del ao 2.
proyectos declarados viables en promedio (2006 - 2009) en los Gobiernos Regionales:
2,964 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose 2,846
proyectos.
estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 70.0% de los estudios declarados viables
por los Gobiernos Regionales fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de
1,992 proyectos.
Nivel de Gobierno
Promedio
de
proyectos
declarados
viables
Promedio
de
proyectos
declarados
viables no
rechazados
% de
proyectos
declarados
viables
fuera de
plazos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazos
Tiempo
promedio
de atraso
(das)
Regionales 2,964 2,846 70% 1,992 39


Tabla 172: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobiernos Regionales
durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP
10-V3.1
Agua Potable 109 5.2%
Sistema de riego 248 11.8%
Resto 1,573 75.0%
Total 2,098 100.0%
Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazo
Agua Potable 103


Sistema de riego 235
inundaciones 4
Sanidad agraria 13
Resto 1,494
Total 1,992
Obtenindose un VAN promedio diario de S/.1,827; S/.5,064; S/.1,236 y 12,248 para
los proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y
anexo 5.10.

VAN diario
Casos que
presentan
VAN (%)
Desv.
Estndar
Agua potable 927 1,827 2,727 1,273 29%
Sistema de riego 291 5,064 17,234 5,621 71%
Fortalecimiento institucional 1,236 1,236 1,236

5%
Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de
carreteras
7.0 12,248 60,444 26,943 100%


Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazo que
presentan
VAN
Agua Potable 30

Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales fuera
de plazo que
presentan
VAN
VAN promedio
diario
Tiempo
promedio de
atraso (das)
Costo anual
Agua Potable 30 1,827 39 2,107,060
Sistema de riego 166 5,064 39 32,824,464
Fortalecimiento institucional 3 1,236 39 153,334
Total 39 70,914,242


implementacin de la asistencia tcnica, las capacitaciones y el sistema de
informacin SNIP II, el tiempo de demora de las declaraciones de viabilidad se
reduce en 6%.
siguiente tabla.


Tabla 175: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Regionales

Datos
VAN promedio diario de proyectos de agua potable 1 827 Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos


Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Con proyecto
Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 743 1 638 1 534 1 429 1 325 1 220 1 116 1 011 906 802
Casos evitados
Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 105 209 314 418 523 627 732 837 941
Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 2 3 5 6 8 9 11 12 14
Proyectos de agua potable 110 619 221 239 331 858 442 477 553 097 663 716 774 335 884 955 995 574
Proyectos de sistemas de riego 1 723 264 3 446 527 5 169 791 6 893 054 8 616 318 10 339 582 12 062 845 13 786 109 15 509 372
Proyectos de fortalecimiento institucional 7 252 14 504 21 756 29 008 36 259 43 511 50 763 58 015 65 267
Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 718 569 1 437 139 2 155 708 2 874 277 3 592 846 4 311 416 5 029 985 5 748 554 6 467 124

VAB 58 595 063


proyectos en los Gobiernos Locales
Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II
reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 3% a
partir del ao 2.
proyectos declarados viables en promedio (2006 - 2009) en los Gobiernos Locales:
14,723 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose
14,134 proyectos.
estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 50% de los estudios declarados viables
por las entidades del fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 7,067
proyectos.
Nivel de Gobierno
Promedio
de
proyectos
declarados
viables
Promedio
de
proyectos
declarados
viables no
rechazados
% de
proyectos
declarados
viables
fuera de
plazos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazos
Tiempo
promedio
de atraso
(das)
Locales 14,723 14,134 50% 7,067 27


Tabla 177: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobiernos Regionales
durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP
10-V3.1
Agua Potable 1,964 10.7%
Sistema de riego 1,313 7.2%
Resto 14,221 77.5%
Total 18,353 100.0%
Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazo
Agua Potable 756


inundaciones 3
Sanidad agraria 18
Resto 5,476
Total 7,067
Obtenindose un VAN promedio diario de S/.856; S/.2,165; S/.22,459 y 9,849 para los
proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y
anexo 5.10.
VAN diario
Casos que
presentan
VAN (%)
Desv.
Estndar
Agua potable 16 2,640 11,744 3,014 18%
Sistema de riego 18 2,715 28,885 5,253 42%
Fortalecimiento institucional 11,958 13,826 15,694 2,641 6%
Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de
carreteras 1.8 3,256 19,177 6,532 44%


Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales
fuera de
plazo que
presentan
VAN
Agua Potable 134
mejoramiento de carreteras
45

Tipo de proyectos
Proyectos
declarados
viables
anuales fuera
de plazo que
presentan
VAN
VAN promedio
diario
Tiempo
promedio de
atraso (das)
Costo anual
Agua Potable 134 2,640 27 9,583,825
Sistema de riego 211 2,715 27 15,475,722
Fortalecimiento institucional 11 13,826 27 4,216,476
Total 27 33,247,999



implementacin del sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las
declaraciones de viabilidad se reduce en 3%.
siguiente tabla.


Tabla 180: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Locales

Datos
VAN promedio diario de proyectos de agua potable 2 640 Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos


Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Con proyecto
Casos evitados
Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 212 424 636 848 1 060 1 272 1 484 1 696 1 908
Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 3 6 9 12 15 18 21 24 27
Proyectos de agua potable 287 512 575 023 862 535 1 150 046 1 437 558 1 725 069 2 012 581 2 300 092 2 587 604
Proyectos de sistemas de riego 464 266 928 533 1 392 799 1 857 066 2 321 332 2 785 598 3 249 865 3 714 131 4 178 398
Proyectos de fortalecimiento institucional 126 493 252 986 379 479 505 971 632 464 758 957 885 450 1 011 943 1 138 436
Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 119 158 238 316 357 474 476 632 595 790 714 948 834 105 953 263 1 072 421

VAB 22 832 481


4.6.1.1.7 Por la disminucin de envos de documentos en Lima
Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II se
reducira la cantidad de documentos enviados a las OPI en 50% a partir del ao 2.
Estimaremos los costos asociados en la situacin sin proyecto, as se tiene:
Paso 1: Se estimar la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a
nivel Lima.
Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPI cada vez que declaran la viabilidad
de los proyectos la siguiente documentacin:
- Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09)
- Informe Tcnico
- Protocolo de Evaluacin
A continuacin se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables
(2007 - 2010), en Lima:
Tabla 181: Cantidad de proyectos declarados viables (2007- 2010)
2007 2008 2009 2010 Promedio
Lima 2,458 2,698 3,098 2,883 2,784

Paso 2: Se estima los costos de envo (va courier).
Los costos promedios por envo de documentacin son:
- Lima: S/. 10 nuevos soles


Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables
y se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se
declara viable un proyecto (Informe Tcnico, Declaratoria de viabilidad, Protocolo de
Evaluacin).
Tabla 182: Costos en la situacin sin proyecto asociados al envo de documentacin

Documentos
Formales (OPI)
Anual
Costo de Envo
Costo Total
Anual (S/.)
Lima 2,784 10.00 27,843

de envos de documentos en entidades de la regin Lima genera un Valor Actual de
Beneficios de S/. 134,264 como se puede mostrar en la siguiente tabla.


Tabla 183: Beneficios por la disminucin de envos de documentos en Lima

Datos
Proyectos declarados viables de Lima 2 784 Promedio de proyectos declarados viables (2007-2010)
Costos de envo de Lima 10
Porcentaje de disminucin de envos de documentos 37.50% 50.00% 62.50%
Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Cantidad de proyectos viables de Lima 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784
Con proyecto
Cantidad de proyectos viables de Lima 2 784 1 392
Casos evitados
Cantidad de proyectos viables de Lima 0 1 392 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784 2 784
Costos de envos de documentos de Lima 0 13 921 27 843 27 843 27 843 27 843 27 843 27 843 27 843 27 843
Flujo de beneficios 0 13921.25 27842.5 27,843 27,843 27,843 27,843 27,843 27,843 27,843

VAB 134 264


4.6.1.1.8 Por la disminucin de envos nacionales
Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II se
reducira la cantidad de documentos enviados a las OPI en 50% a partir del ao 2.
Paso 1: Se estimar la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a
nivel de provincias.
Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPI cada vez que declaran la viabilidad
- Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09)
- Informe Tcnico
- Protocolo de Evaluacin
(2007 - 2010), en provincias:
2008 2009 2010 Promedio
Provincias 22,666 21,619 20,078 20,289



Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables
y se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se
Evaluacin).

Documentos
Formales (OPI)
Anual
Costo de
Envo
Costo Total
Anual (S/.)
Nacionales (fuera de Lima) 20,289 25.00 507,225

de envos de documentos en entidades de provincias genera un Valor Actual de Beneficios
de S/. 2.4 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.


Tabla 186: Beneficios por la disminucin de envos de documentos en otras provincias del Per

Datos
Proyectos declarados viables de provincias 20 289 Promedio de proyectos declarados viables (2007-2010)
Costos de envo de provincias 25
Porcentaje de disminucin de envos de documentos 37.50% 50.00% 62.50%
Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Sin proyecto
Cantidad de proyectos viables de provincias 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289
Con proyecto
Cantidad de proyectos viables de provincias 20 289 10 145
Casos evitados
Cantidad de proyectos viables de provincias 0 10 145 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289 20 289
Costos de envos de documentos de provincias 0 253 613 507 225 507 225 507 225 507 225 507 225 507 225 507 225 507 225
Flujo de beneficios 0 253612.5 507225 507,225 507,225 507,225 507,225 507,225 507,225 507,225

VAB 2 445 967


4.6.1.1.9 Por proyectos ejecutados con el Fondo de Incentivos por los GGRR
que participan del Esquema de incentivos
Se siguen los siguientes pasos:
99.


Paso 3: Estimacin del ndice de Rentabilidad (IR) por sector de la cartera de
proyectos a ejecutarse con el FI, para cada Tipo de proyecto seleccionado se
calcul el ndice de rentabilidad (IR = VAN/Inversin) promedio. Se estim que en el
caso del sector educacin el IR era igual a 0.87. De igual forma se hizo para los
dems sectores: Energa (0.51), Transporte (0.16), los clculos se muestran en la
Tabla 147: Tipologa de Proyectos Ganador del FONIPREL, pg. 338. En Salud
se tienen que los proyectos son evaluados en su mayora con el indicador de costo-


efectividad por lo que no se estimaron beneficios por la ejecucin este tipo de
proyecto.

Paso 4: Estimacin del Valor Actual de los Beneficios (VAB) generados por los
proyectos a ejecutarse con el FI, Se calcul el VAB de cada proyecto seleccionado
a partir de multiplicar el monto de inversin promedio que ser financiado con el
esquema de incentivos; S/. 4,533,750 (US$ 1 625 000); por el (1+IR)
correspondiente al tipo de proyecto. Es decir; en el caso de un proyecto de
educacin se generara un VAB de S/. 8,458,865 nuevos soles (4,533,750 x
(1+0.87)). De igual forma para el resto de proyectos.

Paso 5: Estimacin del flujo de beneficios generados por los proyectos a
ejecutarse con el FI, a partir del VAB estimado de cada proyecto en el paso 4, se
estima el flujo de beneficios anual, considerando la tasa social de descuento (10%).
Cabe sealar que dado el horizonte de los proyectos a ejecutarse con el FI (10
aos), se generaran beneficios ms all del ao 10 del proyecto, los beneficios
generados entre el ao 11 y 14 han sido actualizados y sumados al flujo anual en el
ao 10.

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los proyectos
ejecutados por los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos genera
un Valor Actual de Beneficios de S/. 50.2 millones como se puede mostrar en la siguiente
tabla.


Tabla 187: Beneficios por aumento de proyectos ejecutados por los GGRR que participan del Esquema de incentivos

Datos
Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 4 Estimado en base a brechas sectoriales
Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4 Estimado en base a brechas sectoriales
Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3 Estimado en base a brechas sectoriales
Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 3 Estimado en base a brechas sectoriales
Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3 Estimado en base a brechas sectoriales
Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 3 Estimado en base a brechas sectoriales
Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 2 Estimado en base a brechas sectoriales
Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4 Estimado en base a brechas sectoriales
ndice de rentabilidad de proyectos del sector educacin 0.65 0.87 1.08
ndice de rentabilidad de proyectos del sector transporte 0.12 0.16 0.20
ndice de rentabilidad de proyectos del sector energa 0.38 0.51 0.64
ndice de rentabilidad de proyectos del sector salud
Horizonte de evaluacin de proyectos de salud
Monto de inversin por proyecto 4 533 750 Meta del proyecto
VAB proyectos de educacin 8 458 865
VAB proyectos de transporte 5 259 150
VAB proyectos de energa 6 845 963
VAB proyectos de salud


* En el ao 10 se suma el flujo anual de beneficios ms el valor actual de los beneficios generados durante los aos 11 y 14

Beneficios 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10* 11 12 13 14
Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 5 506 565 5 506 565 5 506 565 5 506 565 5 506 565 5 506 565 19 200 578 5 506 565 5 506 565 5 506 565
Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Proyectos de Energa
Proyectos de Salud
Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3
Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4
Flujo de beneficios 0 0 0 5,506,565 11,416,719 11,416,719 11,416,719 11,416,719 11,416,719 43,845,125 11 416 719 11 416 719 11 416 719 5 910 154

VAB 50 224 946


4.6.2 Costos Sociales
4.6.2.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales
Por su parte, los costos en la situacin sin proyecto a precios sociales se detallan en la
siguiente tabla, donde se observan los costos de operacin y mantenimiento de
manera desagregada para cada rubro y corregidos por su respectivo factor de
correccin.
Se ha considerado el factor de correccin del impuesto a la renta (IR), donde se le
aplica a los pagos de personal y obligaciones sociales. Tambin se considera el factor
de correccin del IGV, dado que se aplica a los gastos en que incurre por servicios
pblicos y suministros. Estos factores de correccin (Ver Anexo SNIP 10: Parmetros de
Evaluacin) se calculan de la siguiente manera:
Factor de correccin del IGV = 1/(1+IGV)
Donde: el Impuesto General a las Ventas es del 18%.
Factor de correccin IR = 1/(1+Impuesto a la renta)
Donde: se considera el valor del Impuesto a la renta del 10%.


4.6.2.2 Costos incrementales a precios sociales
Tabla 188: Costos a precios sociales

RUBROS Costo Total USD Costo Total S/. VAN Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6
MANTENIMIENTO)
FC 54,027,166 150,735,792 119,181,921 13,847,930 28,931,435 50,520,265 31,474,262 3,338,061 3,752,457
COSTO TOTAL INVERSIN 43,609,376 121,670,158 103,128,521 13,738,730 28,669,355 50,258,185 29,003,888
I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de
los GGRR
17,280,971 48,213,908 43,217,954 10,234,404 21,465,071 14,139,357 2,375,076
1.1 Mejora de las competencias de los operadores 0.84 14,560,728 40,624,431 36,478,664 9,350,642 17,670,333 11,228,381 2,375,076
1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que
participan del EI
0.84 1,453,200 4,054,428 3,518,305 2,027,214 2,027,214
1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR
que participan del EI
0.84 1,267,043 3,535,049 3,220,984 883,762 1,767,524 883,762
II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 4,640,089 12,945,850 11,159,227 982,359 3,539,813 8,385,595 38,084
2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 0.84 601,650 1,678,604 1,537,988 131,828 1,546,776
2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 0.91 700,700 1,954,953 1,804,927 304,668 1,650,285
2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 0.91 345,800 964,782 917,542 545,864 342,752 38,084 38,084
2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas
administrativos
0.84 2,991,939 8,347,511 6,898,770 8,347,511
III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 19,790,034 55,214,194 44,134,569 1,197,916 2,340,420 26,409,181 25,266,677
3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 0.84 491,400 1,371,005 1,308,687 685,503 685,503
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 0.84 819,000 2,285,009 1,982,859 1,142,504 1,142,504
3.3 Financiamiento de obras 0.91 18,479,634 51,558,180 40,843,023 512,413 512,413 25,266,677 25,266,677
IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 1,152,648 3,215,888 2,803,331 803,972 803,972 803,972 803,972
4.1 Contratacin de personal 0.91 963,648 2,688,578 2,343,668 672,144 672,144 672,144 672,144
4.2 Evaluacin del Proyecto 0.84 189,000 527,310 459,663 131,828 131,828 131,828 131,828
V. Auditora 364,000 1,015,560 885,277 253,890 253,890 253,890 253,890
5. Auditorias Anuales y Semestrales 0.91 364,000 1,015,560 885,277 253,890 253,890 253,890 253,890
VI. Imprevistos 381,634 1,064,758 928,164 266,190 266,190 266,190 266,190
COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO 10,417,790 29,065,634 16,053,400 109,200 262,080 262,080 2,470,375 3,338,061 3,752,457
Operacin 6,813,998 19,011,055 10,779,361 109,200 262,080 262,080 1,866,800 2,488,400 2,488,400
Personal 0.91 2,857,204 7,971,600 4,781,951 109,200 262,080 262,080 1,048,320 1,048,320 1,048,320
Muestreo para la Evaluacion Post Inversin 0.91 684,946 1,911,000 1,098,412 273,000 273,000 273,000
Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) 0.84 252,903 705,600 405,567 100,800 100,800 100,800
Capacitaciones a usuarios 0.91 1,014,764 2,831,192 1,544,024 471,865 471,865
Operacin de BSP financiados por el proyecto 0.91 2,004,180 5,591,663 2,949,406 444,680 594,415 594,415
Mantenimiento 3,603,792 10,054,579 5,274,040 603,574 849,660 1,264,057
Renovacin de licencias 0.84 742,646 2,071,983 1,072,938 414,397
Mantenimiento de BSP financiados por el proyecto 0.91 2,861,146 7,982,596 4,201,101 603,574 849,660 849,660


4.6.3 Indicadores de Rentabilidad Social del Proyecto
De acuerdo a la caracterstica del presente proyecto los cuales tienen impactos
cuantitativos, la metodologa que ms se ajusta para su evaluacin es la metodologa
de costo/beneficio. Esta metodologa se basa en identificar los beneficios del proyecto
y expresarlos en unidades monetarias, para luego comparar directamente con los
costos generados por el proyecto. Cabe destacar que los beneficios y los costos que se
comparan son los "incrementales".
En el caso de los costos, se estn considerando los costos de inversin y costos de
operacin y mantenimiento a precios sociales, y adems otros costos sociales en que
se incurre a raz de la ejecucin del proyecto. Por su parte, en el caso de los
beneficios, se estn considerando los beneficios sociales, identificados en el acpite
Beneficios.
Cabe destacar que para el clculo de valor actual de costos y beneficios se ha
considerado la tasa social de descuento del 10%, que segn el Anexo SNIP 10
Parmetros de Evaluacin se emplea en los casos de evaluaciones donde los precios
estn a valores reales o constantes.
En la siguiente tabla, se puede observar que el proyecto es rentable socialmente,
presentando un VAN positivo de S/.61,503,177 y con una TIR de 24.4%.


Tabla 189: Evaluacin Social

Rubros Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9
Costos totales 13,847,930 28,931,435 50,520,265 31,474,262 3,338,061 3,752,457 3,752,457 3,752,457 3,752,457
Costos de inversin 13,738,730 28,669,355 50,258,185 29,003,888 0 0 0 0 0
Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GR 10,234,404 21,465,071 14,139,357 2,375,076 0 0 0 0 0
Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 982,359 3,539,813 8,385,595 38,084 0 0 0 0 0
Fondo de inversin para la mejora de la gestin 1,197,916 2,340,420 26,409,181 25,266,677 0 0 0 0 0
Administracin del Proyecto y evaluacin 803,972 803,972 803,972 803,972 0 0 0 0 0
Auditora 253,890 253,890 253,890 253,890 0 0 0 0 0
Imprevistos 266,190 266,190 266,190 266,190 0 0 0 0 0
Costos de Operacin y Mantenimiento 109,200 262,080 262,080 2,470,375 3,338,061 3,752,457 3,752,457 3,752,457 3,752,457
Beneficios 0 5,380,611 10,761,222 21,380,865 32,404,096 37,517,173 42,630,250 47,743,328 52,856,405
Disminucin de proyectos mal formulados en GN 0 243,192 486,383 729,575 972,767 1,215,958 1,459,150 1,702,341 1,945,533
Disminucin de proyectos mal formulados en GR 0 269,397 538,793 808,190 1,077,586 1,346,983 1,616,379 1,885,776 2,155,172
Disminucin de proyectos mal formulados en GL 0 269,397 538,793 808,190 1,077,586 1,346,983 1,616,379 1,885,776 2,155,172
Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GN 0 830,636 1,661,272 2,491,908 3,322,544 4,153,180 4,983,816 5,814,452 6,645,088
Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GR 0 2,520,845 5,041,691 7,562,536 10,083,382 12,604,227 15,125,073 17,645,918 20,166,764
Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GL 0 979,611 1,959,222 2,938,833 3,918,444 4,898,056 5,877,667 6,857,278 7,836,889
Disminucin de envos de documentos en Lima 0 13,921 27,843 27,843 27,843 27,843 27,843 27,843 27,843
Disminucin de envos de documentos en provincias 0 253,613 507,225 507,225 507,225 507,225 507,225 507,225 507,225
Beneficios de proyectos ejecutados en GR que participan del EI 0 0 0 5,506,565 11,416,719 11,416,719 11,416,719 11,416,719 11,416,719
Beneficios - Costos -13,847,930 -23,550,824 -39,759,043 -10,093,398 29,066,035 33,764,716 38,877,793 43,990,870 49,103,948
VAN 61,503,177
TIR 24.4%


4.7 Evaluacin Privada
Dado que no se percibirn ingresos privados, el flujo de beneficios netos est
constituido por el flujo de costos de inversin a precios de mercado y el flujo de
costos de operacin y mantenimiento a precios de mercado, siendo el VAN igual a S/. -
123.9 millones, tal como se muestra en la siguiente tabla:


Tabla 190: Evaluacin Privada

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Inversin 17 043 385 33 227751 57256 268 31 972 596
Componente 1 13 238 434 25 119225 16832 568 2 827 471
Componente 2 1 088 100 4 031550 9960 300 41 850
Componente 3 1 224 113 2 584238 28970 663 27 610 538
Administracion del proyecto y evaluacin 896 846 896846 896 846 896 846
Auditoria 279 000 279000 279 000 279 000
Imprevisto 316 892 316892 316 892 316 892
Gasto Corriente 120 000 288000 288 000 2 723 928 3 677429 4170 759 4 170759 4170 759 4 170 759 8 414223
Componente 1
Componente 2 120 000 288000 288 000 1 572 000 2 090533 2583 863 2 583863 2583 863 2 583 863 2 583863
Componente 3 1 151 928 1 586896 1586 896 1 586896 1586 896 1 586 896 5 830360
Flujo Neto -17163384.6 -33515750.52 -57544268.4 -34696524.77 -3677429.29 -4,170,759 -4,170,759 -4,170,759 -4,170,759 -8,414,223
VAN - 123 970 581
TSD 10%


4.8 Anlisis de Sensibilidad
Dada la incertidumbre que bordea los resultados esperados del proyecto Apoyo de la
Inversin Pblica Territorial, se hace necesario llevar a cabo un anlisis de sensibilidad
del proyecto, evaluando diversos escenarios. Lo cual supone estimar los posibles
cambios que se producirn en el valor actual neto social (VANS y TIRS), ante cambios
en variables inciertas.
Asimismo, este anlisis nos permitir conocer el rango dentro del cual fluctan los
principales resultados del proyecto con cierto nivel de confianza, as como, nos
permitir saber cul es la probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado,
facilitando de este modo la toma de decisiones.
Para realizar el anlisis de sensibilidad se utilizar un software especializado que
permitir identificar los principales factores de riesgo en la generacin de beneficios,
costos y en la sostenibilidad del proyecto. Asimismo, permitir medir de manera
probabilstica la ocurrencia de ocurrencia de los resultados.
Contribucin a la varianza
Para identificar los principales factores de riesgo, se realizar un primer anlisis de
sensibilidad de los resultados (VANS y TIRS), de modo que podamos identificar en que
porcentaje estos explican las variaciones del VAN y de la TIR. Este anlisis considera el
efecto conjunto de los factores de riesgo sobre le VAN y la TIR.

Contribucin a la varianza del VANS:
Para identificar los principales factores de riesgo en el VANS, se utiliz la herramienta
Sensitivity del Crystall Ball, mostrando que, las variaciones del VANS se deben en un
gran porcentaje (47.4%) a las variaciones en el supuesto del VAN diario regional,
constituyndose en el principal factor de riesgo para el proyecto. Asimismo, la


siguiente variable en importancia que explica las variaciones del VANS es las
variaciones en el supuesto del Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora
las declaraciones de viabilidad en los Gobiernos Regionales (22.8%). El tercer factor
ms importante en explicar las variaciones en el VANS, es el supuesto del porcentaje
de inversin que se pierde (12%). El cuarto factor, que le sigue en importancia es el
supuesto del VAN diario estimado para los estudios declarados viables en el nivel de
los Gobiernos Locales (5.4%).
El resto de variables tienen un impacto por debajo del 5% en la varianza del VANS y no
constituyen una principal fuente de riesgo para el VANS del proyecto, tal como se
muestra a continuacin:


Grfico 66: Contribucin de cada supuesto a la varianza del VANS


Sensitivity: VANS
Supuestos
Contribucin a la
Variancia
VAN diario regional 47.4%
Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de
viabilidad en GR 22.8%
Porcentaje de ejecucin prdida 12.0%
VAN diario local 5.4%
Costo especialista ($) 2.8%
VAN diario nacional 2.4%
viabilidad en GL 2.1%
viabilidad en GN 2.0%
IR pip educacin (%) 1.4%
Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GR 0.9%
Costos de O&M (var%) 0.5%
Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GN 0.1%
Costo curso PIP ($) 0.1%
Precio coordinador reg. ($) 0.0%
Costo curso en GRH ($) 0.0%
Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GL 0.0%
Precio coordinador nac. ($) 0.0%
IR pip energa (%) 0.0%
IR pip transporte (%) 0.0%
Costo curso PMI ($) 0.0%
Costo curso Contrat y Adq ($) 0.0%

Contribucin a la varianza de la TIRS:
De igual modo, se analiz las variaciones de la TIRS, mostrando que, las variaciones de
la TIRS se deben en un gran porcentaje (45.3%) a las variaciones en el supuesto del
VAN diario regional, constituyndose en el principal factor de riesgo para el proyecto.
Asimismo, la siguiente variable en importancia que explica las variaciones de la TIRS
es las variaciones en el supuesto del Porcentaje de disminucin de los tiempos que
demora las declaraciones de viabilidad en los Gobiernos Regionales (22.3%). El tercer
factor ms importante en explicar las variaciones en la TIRS, es el supuesto del


porcentaje de inversin que se pierde (11.5%). El cuarto factor, que le sigue en
importancia es el supuesto del costo del especialista (-6.3%).
El resto de variables tienen un impacto igual o por debajo del 5% en la varianza de la
TIRS y no constituyen una principal fuente de riesgo para el proyecto, tal como se
muestra a continuacin:


Grfico 67: Contribucin de cada supuesto a la varianza de la TIRS


4.9 Anlisis de Riesgo de la rentabilidad social del PIP
Factores de Riesgo
Los factores de riesgo del Apoyo de la Inversin Pblica Territorial son todas aquellas
variables cuya ocurrencia en determinados rangos, asociados a algn evento,
incrementan la probabilidad de tener resultados desfavorables en el proyecto (VANS y
TIRS).
De este modo, se han identificado los siguientes factores de riesgo:
Variables Medio Distribucin Desv. Bajo Medio Alto

Porcentaje de disminucin de los proyectos
mal formulados en GN
3.00% Triangular

1.0% 3.00% 4%

mal formulados en GR
6.00% Triangular

3.0% 6.00% 8%

mal formulados en GL
3.00% Triangular

1.0% 3.00% 4%

Porcentaje de disminucin de los tiempos
que demora las declaraciones de viabilidad
en GN
3.00% Triangular

1.0% 3.00% 4%

en GR
6.00% Triangular

3.0% 6.00% 8%

en GL
3.00% Triangular

1.0% 3.00% 4%

IR pip educacin 0.87 Triangular

0.5 0.87 1

IR pip energa 0.51 Triangular

0.3 0.51 0.6

IR pip transporte 0.16 Triangular

0.1 0.16 0.2

Porcentaje de ejecucin prdida 10% Normal 5% 10%


VAN diario regional 0% Normal 30% 0%

VAN diario nacional 0% Normal 30% 0%

VAN diario local 0% Normal 30% 0%

Costos de O&M (var%) 0% Normal 10% 0%

Costo especialista ($) 3000 Normal 500 3000

Costo coordinador reg. ($) 3500 Normal 500 3500

Costo coordinador nac. ($) 4000 Normal 500 4000

Costo curso PIP ($) 1500 Normal 500 1500

Costo curso PMI ($) 2000 Normal 500 2000

Costo curso Contrat y Adq ($) 2526 Normal 500 2526

Costo curso en GRH ($) 4000 Normal 500 4000

Supuestos de los factores de Riesgo
Para estimar el impacto de los factores de riesgo en los resultados, realizaremos
ciertos supuestos sobre el comportamiento de las variables analizadas, estimando las
funciones de probabilidad y seleccionando aquellas que tengan un mejor ajuste en
base a criterios estadstico.
Asimismo, se han considerado funciones de distribucin triangular en los casos en los
que slo se conoce los valores extremos dentro del cual pueden oscilar dichas
variables o en los que no se cuenta con informacin histrica para dicha variable (Ver
Anexo 5.6).


Simulacin de Montecarlo
Esta metodologa consiste en generar escenarios aleatorios que permitan evaluar la
confianza de los resultados proyecto (VAN y TIR) ante variaciones en las variables ms
relevantes, siguiendo una funcin de distribucin previamente especificada. De este
modo, se ha generado una muestra de 10,000 iteraciones con un nivel confianza del
95%, utilizando un software especializado (Crystal Ball).
La ventaja de esta metodologa es que permite evaluar el resultado combinando en
forma simultnea la ocurrencia de las variables y permite analizar el grado de impacto
que cada variable tiene ante los resultados de la evaluacin del proyecto.
Luego de realizar las simulaciones, se tiene que el valor ms probable, es decir, el
valor esperado del VANS, de acuerdo con las funciones de distribucin especificadas en
la seccin anterior, es de S/. 51 968 870, lo cual ratifica el valor positivo obtenido en
la evaluacin determinista (S/. 62 764 061). Asimismo, se muestra que existe un riesgo
de solo 1% de que el VANS sea menor o igual a cero o que el VANS tenga un valor
mayor a cero con un nivel de confianza del 99%, ver Grfico 68.

Simulacin de la TIR a Precio Social
Del mismo modo, luego de realizar las simulaciones, se tiene que el valor ms
probable, de acuerdo con las funciones de distribucin especificadas (Ver Anexo 5.6),
para la TIRS es de 22% y existe una probabilidad de 1% de que este sea menor que la
tasa de descuento social (10%).


Grfico 68: Simulacin del VAN a Precio Social



Grfico 69: Simulacin de la TIR a precio social



Considerando el indicador del Valor Actual Neto Social (VANS) del Proyecto de S/.
62,744,061 y de la Tasa Interna de Retorno Social de 24.6%, se demuestra que este
Proyecto es viable y generar muchos beneficios para el Per. Los resultados de este
anlisis tienen una alta confiabilidad, estimndose que existe una probabilidad de 99%
de que el indicador de rentabilidad sea positivo.

4.10 Anlisis de Sostenibilidad
4.10.1 Capacidad de gestin
Para la fase de inversin se tiene que de acuerdo a las actividades consideradas en el
estudio se tiene que para el caso de la gestin del proyecto se tiene previsto la
incorporacin de empresas para que lleven a cabo auditorias anuales y semestrales,
para esto se tiene previsto la contratacin de una empresa que realice auditorias en
temas financieros y contable as como tambin la contratacin de una auditora para
la gestin misma del proyecto. De forma complementaria a esto se tiene previsto la
elaboracin de una lnea base para que a partir de esta se lleve a cabo el monitoreo
de la ejecucin del proyecto as como tambin una evaluacin final del proyecto que
permita verificar el cumplimiento de metas. de forma complementaria hay que tener
en cuenta que se contara con el apoyo de la DGPI para la adecuada gestin del
proyecto.
Para la fase de operacin y mantenimiento se tiene que para asegurar el cumplimiento
de las metas y objetivos planteados por el proyecto, se tiene previstos que cada uno
de los GGRR que van a acceder a los incentivos brindados por el proyecto tiene que
presentar una matriz de logros (compromisos), por medio de esta matriz se supedita la
entrega del incentivo al alcance de las metas intermedias propuestas en la matriz de
logros.
Los incentivos intermedios que se estaran entregando son los cursos de Evaluacin
Social y estara dirigido esencialmente para el personal de la OPI y UF de los GGRR que


participan. Otro de los incentivos intermedios ofrecidos mediante el proyecto son los
cursos de PMI el cual est dirigido al personal de las UE de los GGRR seleccionados.

Para el caso de los costos de operacin y mantenimiento generado con el proyecto se
tiene que este ser asumido por el Ministerio de Economa y Finanzas y ser financiado
mediante recursos ordinarios. El monto al que asciende este gasto anual es de 240 000
nuevo soles anuales, ac se tiene considerado la contratacin de 4 personas para el
rea de capacitacin de la DGPI.
De forma complementaria cabe indicar que actividades que apoyan en el desarrollo de
las capacidades en el tema de contrataciones y adquisiciones que se complementan
con el proyecto, las cuales ya se encuentran consideradas dentro del plan estratgico
del OSCE.
4.11 Impacto Ambiental
4.11.1 Aspectos Institucionales y Legales en Materia Ambiental

A. Aspectos Institucionales:
La Constitucin Poltica del Per de 1993 reconoce como derecho fundamental de la
persona el gozar de un medio ambiente sano y equilibrado (Artculo 2 inciso 22).
Esto implica un reconocimiento del ambiente como base esencial para el desarrollo
sostenible de la sociedad, lo cataloga como un bien jurdico constitucional
importante a ser protegido por el Estado, y lo define como base del desarrollo
sostenible. El artculo 67 establece tambin que el Estado Peruano promueve el uso
sostenible de los recursos naturales y determina la Poltica Nacional del Ambiente, la
cual fue aprobada mediante el Decreto Supremo N 012-2009-MINAM, publicado el 23
de Mayo del 2009, y tiene por objetivo general mejorar la calidad de la vida de las
personas, garantizando la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales


en el largo plazo y el desarrollo sostenible del pas, mediante la prevencin,
proteccin y recuperacin del ambiente, sus componentes, la conservacin y el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, de una manera responsable y
congruente con el respeto de los derechos fundamentales de la persona.

La Poltica Nacional del Ambiente se estructura sobre cuatro ejes temticos: a)
conservacin y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y de la
diversidad biolgica, b) gestin integral de la calidad ambiental, c) gobernanza
ambiental
84
, y d) compromisos y oportunidades ambientales internacionales. La
poltica se plantea como un instrumento de aplicacin general y de cumplimiento
obligatorio en los niveles del gobierno nacional, regional y local, los cuales
debern considerar los lineamientos, objetivos, y estrategias, metas en ella
contenidos
85
.

Al ser uno de los objetivos de la Poltica Nacional del Ambiente la consolidacin
de la gobernanza ambiental, el Ministerio del Ambiente (MINAM) cumple un rol
fundamental para articular e integrar las acciones sectoriales en materia
ambiental. En este sentido el MINAM ha venido trabajando con las distintas
autoridades sectoriales del gobierno nacional, as como los gobiernos regionales
y locales en la formulacin del Plan Nacional de Accin Ambiental, instrumento
que permitir detallar las acciones concretas, los indicadores y las autoridades
responsables de implementar la Poltica Nacional del Ambiente.

84
Eje que plantea el reto descrito en el literal f) del artculo 11 de la Ley N 28611, Ley General
del Ambiente y que se refiere a la necesidad de fortalecer la gestin ambiental, debiendo dotarse a las
autoridades de recursos, atributos y condiciones adecuados para el ejercicio de sus funciones.
85
Al respecto el artculo 10 de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente, establece que las polticas de
Estado integran las polticas ambientales con las dems polticas pblicas. En tal sentido, los procesos de
planificacin, decisin y ejecucin de polticas pblicas en todos los niveles de Gobierno, incluyendo las
sectoriales, incorporan obligatoriamente los lineamientos de la Poltica Nacional del Ambiente.


La estructura institucional ambiental en el Per se sustenta en la Ley General del
Ambiente
86
, (Ley N 28611), en virtud de la cual se estructuran una serie de sistemas
funcionales creados con la finalidad de articular las polticas, normas, los planes y
programas de las entidades estatales cuya competencia y funciones inciden en el
ambiente. Para lo anterior, el marco ambiental vigente cuenta con los siguientes
sistemas:

El Sistema Nacional de Gestin Ambiental (SNGA)
87
, que tiene al MINAM como
rector y cuya finalidad es orientar, integrar, coordinar, supervisar, evaluar y
garantizar la aplicacin de las polticas, planes, programas y acciones destinados
a la proteccin del ambiente, y contribuir a la conservacin y al
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Para cumplir con esta
finalidad el SNGA se constituye sobre la base de las instituciones estatales, los
rganos y las oficinas de los distintos ministerios, organismos pblicos
descentralizados e instituciones pblicas a nivel nacional, regional y local que
ejerzan competencias y funciones sobre el ambiente y los recursos naturales, as
como por los Sistemas Regionales y Locales de Gestin Ambiental, contando con
la participacin del sector privado y la sociedad civil.
El Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (SINEFA)
88
, que
tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de la legislacin ambiental por
parte de todas las personas naturales o jurdicas, as como supervisar y
garantizar que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y
potestad sancionadora en materia ambiental a cargo de las diversas entidades
del Estado.
El Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA)
89
, el cual crea
un sistema nico y coordinado de identificacin, prevencin, supervisin control

86
Del 16 de Octubre del 2005.
87
Creado mediante Ley N 28245 y publicada el 08 de Junio del 2004
88
Creado mediante Ley N 29325 publicada el 05 de Marzo del 2009.
89
Creado mediante Ley N 27446, publicada el 23 de Abril del 2001.


y correccin anticipada de los impactos ambientales negativos derivadas de las
acciones humanas expresadas por medio del proyecto de inversin.
El Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas del Estado (SINANPE)
90
, que
busca de proteger los espacios continentales y marinos del territorio nacional,
para conservar su diversidad biolgica y dems valores asociados con el inters
cultural, paisajstico y cientfico, as como su contribucin al desarrollo
sostenible del pas.
El Sistema Nacional de Gestin de Recursos Hdricos (SNGRH)
91
, cuyo objetivo
principal es el de articular el accionar del Estado para conducir los procesos de
gestin integrada y de conservacin de los recursos hdricos en los mbitos de
cuencas, de los ecosistemas que lo conforman y de los bienes asociados.

Asimismo, el marco ambiental vigente cuenta con otros instrumentos de alcance
transectorial como la Estrategia Nacional del Cambio Climtico, aprobada mediante
Decreto Supremo N 086-2003-PCM, y la Estrategia Nacional de la Diversidad
Biolgica, aprobada mediante Decreto Supremo N 102-2001-PCM, entre las ms
importantes.

El ente rector nacional en materia ambiental es el MINAM
92
, que tambin ejerce la
rectora en varios de los sistemas funcionales antes mencionados
93
y cuya funcin

90
Establecido a travs de la Ley de reas Naturales Protegidas, Ley N 26834, publicada el 04 de
Julio de 1997.
91
Creado mediante la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338, del 31 de Marzo del 2009.
92
Creado mediante legislativo N 1013del 14 de mayo del 2008.
93
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 5 del Decreto Legislativo N 1013, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente, el Sector
Ambiental comprende el Sistema Nacional de Gestin Ambiental como sistema funcional, el que integra al
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, al Sistema Nacional de Informacin Ambiental y al
Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado; as como la gestin de los recursos
naturales, en el mbito de su competencia, de la biodiversidad, del cambio climtico, del manejo de los
suelos y de los dems mbitos temticos que se establecen por ley. Dicho sector est integrado por el
Ministerio del Ambiente y las entidades de su mbito orgnico.


general es el de disear, establecer, ejecutar y supervisar la poltica nacional y
sectorial ambiental y que tiene como funciones especficas
94
:

Formular, planificar, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica
nacional del ambiente aplicable a todos los niveles de gobierno.
Coordinar la implementacin de la poltica nacional ambiental con los sectores,
los gobiernos regionales y los gobiernos locales.
Prestar apoyo tcnico a los gobiernos regionales y locales para el adecuado
cumplimiento de las funciones transferidas en el marco de la descentralizacin.

No obstante, el SNGRH a est bajo la tutela de la Autoridad Nacional del Agua (ANA),
organismo pblico adscrito al Ministerio de Agricultura
95
; y el Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental bajo el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (OEFA), organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio del
Ambiente
96
.

Respecto de la competencia ambiental de las autoridades sectoriales, de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 17 de la Ley Marco del Sistema Nacional
de Gestin Ambiental, (Ley N 28245), se establece que las autoridades sectoriales
ejercen sus funciones ambientales sobre la base de sus leyes correspondientes, de

94
Artculo 6 del Decreto Legislativo N 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de
Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente
95
Disposicin Complementaria Final Primera del Decreto Legislativo N 997, Decreto Legislativo que
aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Agricultura, publicado el 13 de Marzo del
2008.
96
Artculo 6 de la Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
Es preciso sealar que el SINEFA est sometido a la transferencia que hagan las entidades sectoriales al
OEFA; hasta el momento nicamente se ha priorizado el proceso de transferencia las funciones de
supervisin fiscalizacin y sancin relativas del Sector de Energa y Minas al OEFA, quedando pendiente las
funciones de los dems sectores.


conformidad con la Poltica Ambiental Nacional y las polticas sectoriales, criterio
que es compartido por el artculo 58 de la Ley General del Ambiente
97
.

En lo que se refiere a la Evaluacin del Impacto Ambiental de los proyectos de
inversin, el artculo 18 de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin Ambiental
(SEIA), modificada por el Decreto Legislativo N 1078, establece que corresponde a
las autoridades sectoriales emitir la certificacin ambiental de los proyectos o
actividades de alcance nacional o multirregional en el mbito de sus respectivas
competencias. Sin embargo, en caso de conflicto de competencia se especifica que
la autoridad competente a la que se deber solicitar la certificacin ambiental ser
aquella del sector correspondiente a la actividad principal a ejecutarse y finalmente,
en caso de prevalecer las dudas, al MINAM en calidad de ente rector en materia
ambiental.

Respecto de la competencia ambiental y de ordenamiento territorial de los
Gobiernos Regionales, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 53 de la, Ley
Orgnica de Gobiernos Regionales (Ley N 27867), stos tienen las siguientes
funciones:

a) Formular, aprobar, ejecutar, evaluar, dirigir, controlar y administrar los
planes y polticas en materia ambiental y de ordenamiento territorial, en
concordancia con los planes de los Gobiernos Locales.
b) Implementar el sistema regional de gestin ambiental, en coordinacin con
las comisiones ambientales regionales.

97
En ese sentido el Artculo 50 del Decreto Legislativo N 757, Ley Marco para el Crecimiento de
la Inversin Privada, modificado por la Ley N 26734 establece que las autoridades sectoriales
competentes para conocer sobre los asuntos relacionados con la aplicacin de las disposiciones del Cdigo
del Medio Ambiente y los Recursos Naturales (Hoy Ley 28611, Ley General del Ambiente) son los
Ministerios o los organismos fiscalizadores, segn sea el caso, de los sectores correspondientes a las
actividades que desarrollan las empresas.


c) Formular, coordinar, conducir y supervisar la aplicacin de las estrategias
regionales respecto a la diversidad biolgica y sobre cambio climtico,
dentro del marco de las estrategias nacionales respectivas.
d) Proponer la creacin de las reas de conservacin regional y local en el
marco del Sistema Nacional de reas Protegidas.
e) Promover la educacin e investigacin ambiental en la regin e incentivar
la participacin ciudadana en todos los niveles.
f) Planificar y desarrollar acciones de ordenamiento y delimitacin en el
mbito del territorio regional y organizar evaluar y tramitar los
expedientes tcnicos de demarcacin territorial, en armona con las
polticas y normas de la materia.
g) Participar en el diseo de los proyectos de conformacin de
macrorregiones.
h) Controlar y supervisar el cumplimiento de las normas, contratos, proyectos
y estudios en materia ambiental y sobre uso racional de los recursos
naturales, en su respectiva jurisdiccin. Imponer sanciones ante la
infraccin de normas ambientales regionales.
i) Formular planes, desarrollar e implementar programas para la venta de
servicios ambientales en regiones con bosques naturales o reas
protegidas.
j) Preservar y administrar, en coordinacin con los Gobiernos Locales, las
reservas y reas naturales protegidas regionales que estn comprendidas
ntegramente dentro de su jurisdiccin, as como los territorios insulares,
conforme a Ley.

Sin embargo, en funcin de la Ley de Bases de la Descentralizacin (Ley N 27783),
las funciones ambientales a ser ejercidas por los GGRR estn condicionadas a un
proceso de transferencia de funciones desde los Sectores del Gobierno Nacional hacia
ellos. Esto significa en trminos prcticos que si bien se reconoce la potestad de los
GGRR a ejercer ciertas funciones a travs de sus Gerencias de Recursos Naturales y
Gestin del Medio Ambiente, stas deben responder a un proceso de transferencia y


siempre debern ser ejercidas en concordancia con las polticas nacionales
sectoriales sobre la materia.

El proceso de transferencia de funciones materia ambiental y de ordenamiento
territorial que, en virtud del artculo 53 de la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales,
el Ministerio del Ambiente tiene que efectuar, no ha sido logrado en su totalidad,
pues recin con la Resolucin Ministerial N 086-2009-MINAM se ha creado su
Comisin Sectorial de Transferencia, entidad que ser responsable de conducir este
proceso. No obstante, el MINAM viene trabajando de manera coordinada con los
GGRR una serie de acciones conducentes al fortalecimiento de capacidades para el
ejercicio de dichas funciones.

A pesar de lo indicado anteriormente, es preciso destacar que algunos sectores ya
han transferido algunas funciones ambientales especficas a los Gobiernos
Regionales. Dentro de stas se pueden sealar las siguientes:

Salud ambiental;
Vigilancia y control para garantizar el uso sostenible de los recursos naturales; y
el otorgamiento de permisos, autorizaciones y concesiones forestales.
Supervisin de la pequea minera y minera artesanal.
Verificacin del cumplimiento de las normas ambientales y de conservacin de
recursos los naturales de la regin.
Verificacin del cumplimiento de las normas aplicables a la pesca artesanal.

Las funciones ambientales de las entidades estatales, rganos y oficinas de los
distintos ministerios, organismos pblicos descentralizados e instituciones pblicas a
nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias sobre el ambiente y los
recursos naturales, deben ser ejercidas en forma coordinada, descentralizada y
desconcertada, con sujecin a la Poltica Nacional Ambiental, al Plan y a la Agenda
Nacional de Accin Ambiental, y a las normas, los instrumentos y mandatos de


carcter transectorial, que son de observancia obligatoria en los distintos mbitos y
niveles de gobierno
98
.

B. Aspectos Legales para la evaluacin del impacto ambiental de los proyectos
de inversin pblica.

La legislacin ambiental peruana puede ser clasificada en tres niveles:
Normas ambientales de carcter nacional, que son las establecidas por los
distintos Sectores o Ministerios.
Normas ambientales de carcter regional, que la establecen los Gobiernos
Regionales.
Normas ambientales de carcter local, que son establecidas por los Gobiernos
Locales.

Dentro de las normas ambientales ms importantes, la Ley General del Ambiente
establece como instrumentos de gestin ambiental a los siguiente: i) de
planeamiento; ii) de prevencin; iii) de control; iv) de reparacin; v) de
informacin; vi) econmicos; vii) financieros; ix) de formacin y capacitacin; e
x) de participacin y gestin social.

Dentro de los instrumentos de prevencin destaca la evaluacin de impacto
ambiental (EIA) de los proyectos de inversin; y la participacin y consulta
ciudadana como instrumento de participacin y gestin social.

El Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (Ley N 27446) establece
que los proyectos de inversin pblica que puedan causar impactos ambientales
negativos significativos estn sometidos al procedimiento de Evaluacin del Impacto
Ambiental, deben ser clasificados y producir los siguientes estudios de acuerdo a los
siguientes criterios:

98
Artculo 4 de la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.


Categora Instrumento Descripcin
I
Declaratoria de
Impacto Ambiental
(DIA)
No origina impactos ambientales de carcter
significativo
II
Estudio de Impacto
Ambiental
Semidetallado (EIA-
sd)
Puede originar impactos ambientales
moderados cuyos efectos negativos pueden
ser eliminados y minimizados mediante la
adopcin de medidas fcilmente aplicables.
III
Estudio de Impacto
Ambiental Detallado
(EIA-sd)
Puede originar impactos ambientales
negativos (cuantitativa y cualitativamente)
significativos, requiriendo un anlisis
profundo para revisar sus impactos y
proponer las medidas correspondientes.
(Fuente: elaboracin propia)

Para el caso concreto de los Proyectos de Inversin Pblica PIP, se establece la
necesidad de, a ms de contar con la certificacin ambiental de acuerdo lo
establecido por el Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), se
debe contar con la certificacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)
99
.

La Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada mediante
Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01, establece que los contenidos mnimos
para declarar la viabilidad de los estudios de preinversin a nivel de perfil y
factibilidad de los PIP deben incorporar un componente ambiental en funcin a las
caractersticas de cada estudio
100
. En ese sentido, el Anexo SNIP 05 A (que se aplica

99
Artculo 35 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema nacional de Evaluacin del Impacto
Ambiental aprobado mediante Decreto Supremo N 019-2009-MINAM.
100
Es preciso sealar que el artculo 48 establece que tcnicamente un EIA solo se puede hacer sobre la base
de un proyecto de inversin diseado a nivel de factibilidad y/o expediente tcnico.


en el caso que la viabilidad del proyecto requiera slo un estudio de perfil),
establece la necesidad de efectuar una evaluacin ambiental preliminar para que la
autoridad competente clasifique ambientalmente el PIP; el Anexo SNIP 05 B (que se
utiliza para los casos en que la viabilidad sea otorgada con un nivel de estudio de
factibilidad), requiere que se efecte una evaluacin preliminar para que la
autoridad competente clasifique ambientalmente el PIP; y el Anexo SNIP 07,
establece que el estudio de preinversin a nivel de factibilidad incorpore los
resultados del estudio de impacto ambiental, aprobado por el ente respectivo del
Sector y refleje, en las estimaciones de los costos del proyecto.. Adicionalmente en
este ltimo caso se requiere que dicho estudio cuente con un instrumento ambiental
aprobado como condicin para su declaratoria de viabilidad.

Pese a que tanto el SEIA como el SNIP requieren la incorporacin del componente
ambiental en los PIP, este hecho an no ha sido adecuadamente difundido ni
entendido a cabalidad por las Unidades Formuladoras ni por las Unidades Evaluadoras
de las entidades pblicas, por lo cual, muchas veces, los estudios de pre inversin
han sido a veces declarados viables sin tener ninguna consideracin socio ambiental.

En lo que respecta a la participacin ciudadana en los procesos de EIA, la Ley del
SEIA, su Reglamento
101
y el Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin
Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales
102
,
reconocen la necesidad de que incorporar en la Evaluacin de los Estudios de
Impacto Ambiental la participacin ciudadana. En ese sentido, la legislacin
ambiental reconoce el derecho de todo ciudadano a participar y presentar opiniones,
posiciones, puntos de vista, observaciones u aportes en los procesos de toma de
decisiones que incidan en el ambiente; para ello el titular de cualquier proyecto
debe informar de manera oportuna y adecuada las implicancias ambientales del

101
Aprobado mediante el Decreto Supremo N 019-2009-MINAM
102
Aprobado mediante el Decreto Supremo N 002-2009-MINAM


proyecto y sus incidencias en los pobladores del rea de influencia del proyecto.
Para ello la legislacin ambiental plantea una serie de mecanismos que apuntan a
lograr la participacin ciudadana, tales como: audiencias pblicas; talleres
participativos; encuestas de opinin; buzones de sugerencias; comisiones
ambientales regionales y locales; grupos tcnicos; y comits de gestin.

De acuerdo con la legislacin, como regla general, los mecanismos de consulta deben
llevarse a cabo en idioma espaol y en el idioma o lengua predominante en la zona
de influencia del respectivo proyecto.

4.11.2 Contexto Socio-Ambiental

El Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial
abarcar casi todo el territorio peruano. En este sentido, a continuacin se
describe brevemente las caractersticas socio ambientales ms importantes del
Per.

La Repblica del Per, es un estado democrtico, social, independiente y
soberano, y est organizado como repblica unitaria, representativa y
descentralizada. Administrativamente se han conformado 25 Gobiernos
Regionales, encargados de promover el desarrollo y la economa local,
fomentando las inversiones, actividades y servicios pblicos de su
responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales y regionales de
desarrollo; formando parte de la Comunidad Andina de Naciones, integrado por
Bolivia, Colombia, Ecuador y Per.

Geogrficamente el Per est localizado en la zona occidental de Amrica del
Sur comprendida entre la Lnea Ecuatorial y el Trpico de Capricornio. Cubre un
rea de 1.285.215 km y limita al norte con Ecuador y Colombia, al este con
Brasil, al sureste con Bolivia, al sur con Chile y al oeste con el Ocano Pacfico.


La Cordillera de los Andes divide al pas en tres regiones geogrficas: i) la Costa,
una franja desrtica y llana que corre paralela al litoral peruano, que presenta
un clima rido subtropical o desrtico, con una temperatura promedio de 18 C y
precipitaciones anuales cercanas a los 150 mm.; ii) la Sierra, localizada en la
cordillera de los Andes, que caracteriza por poseer tener una elevacin promedio
de 2.600 msnm y poseer climas que van desde el templado sub-hmedo hasta el
frgido o de puna; y iii) la Selva, ubicada hacia el este de la Cordillera de los
Andes, que constituye casi el 60% de la superficie del pas y se caracteriza por
poseer un clima semitropical y tropical hmedo.

Respecto de la economa del Pas, el Per tuvo un crecimiento PBI del 8.9% para
el ao 2010; las exportaciones totales en 2009 fueron de US $26,714 millones
(correspondiendo US$20,525 millones) a las exportaciones tradicionales.

Segn el censo de 2007, el Per tiene 27'412,157 de habitantes, con una
densidad media de 21,958 hab/km con una tasa de crecimiento de 1.6 % al ao.
Su poblacin est representada esencialmente por jvenes entre los 15 y 44
aos.

Asimismo el Per es un pas multicultural y multitnico, conformado por un
segmento mestizo con alrededor del 44% de la poblacin, luego un segmento
amerindio (mayormente de origen quechua y aimara) con el 31%, uno blanco con
el 15%, un mulato con el 7%, uno negro con el 2% y finalmente el segmento
asitico oriental con el 1%. La Constitucin del Per de 1993 establece que los
idiomas oficiales de Per son el espaol o castellano (mayoritariamente hablado
por la poblacin) y reconoce otros idiomas como el quechua (hablado por lo
menos por unos seis millones de peruanos) y aimara, as como la existencia de
varias lenguas que se practican en la Amazona.

Per es uno de los 17 pases mega diversos del mundo y posee encontrar 84 de
las 104 zonas de vida existentes en el planeta. En Per se diferencia 3 regiones


geogrficas, que presentan caractersticas propias de acuerdo con su ubicacin,
altitud, relieve, clima, hidrografa, vegetacin, fauna, etc.: La Costa, La Sierra y
La Selva.

El Per ocupa el segundo lugar en superficie de bosques tropicales en Amrica
Latina, con 13% de los bosques amaznicos, y el noveno lugar a nivel mundial; el
segundo lugar en diversidad de aves, con cerca de 1835 especies; el sexto lugar
en mamferos, con 508 especies; el cuarto en anfibios, con 538 especies; el
quinto en reptiles, con 421 especies. Tambin alberga cerca de 1100 especies
faunsticas de aguas marinas y cerca de 1000 de aguas continentales, y es hogar
de 3700 especies de mariposas.

En cuanto a flora, el Per alberga cerca de 25.000 especies de plantas,
aprovechndose 5.000 especies para fines alimenticios, medicinales,
ornamentales, para madera y construccin, forrajes, tintes, colorantes, entre
otros. Alberga tambin cerca de 20.000 especies descritas de plantas con flor,
con 28% de endemismo.

En diversidad gentica, es uno de los centros de origen de cultivos y de recursos
genticos de plantas y animales, ocupando el primer lugar en nmero de
especies domesticadas (128). De igual modo, ocupa el primer lugar en variedades
de papa, ajes, maz (con 55 razas), granos andinos, tubrculos y races andinas.

El territorio peruano contiene 71 reas naturales protegidas, 11 reas de
conservacin regional y 29 reas de conservacin privada, totalizando una
superficie conservada de 21'151,111.22 hectreas, que significan el 16.46% del
territorio nacional. Alberga 13 sitios RAMSAR, con un total de 6'784,042
hectreas; 4 Reservas de Bisfera; 11 sitios de patrimonio mundial, dos
naturales, dos mixtos y siete culturales.


El Per ha suscrito y ratificado varios internacionales como el CITES, en el que se
incluyen como amenazadas 777 especies de flora silvestre y 301 especies de
fauna silvestre; y el Convenio sobre la Diversidad Biolgica (CDB) y Convencin
Marco de las Naciones Unidas para el Cambio Climtico (CMNUCC).

Por su ubicacin geogrfica el Per est altamente expuesto a terremotos (es
una de las reas con mayor actividad ssmica del planeta). Toda la costa, y en
especial la zona sur, es altamente vulnerable a la ocurrencia de sismos de gran
magnitud
103
. Tambin es uno de los pases del mundo con mayor exposicin a
eventos climticos intensos, tanto sequas como lluvias intensas, eventos
fuertemente influenciados por el fenmeno de El Nio y La Nia, y con mayor
vulnerabilidad a los efectos del Cambio Climtico con un impacto directo en los
departamentos de Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Cajamarca, Hunuco y San
Martn.

A 2010 y de acuerdo a los indicadores de Desarrollo Humano de las Naciones
Unidas para el Desarrollo, el Per se encuentra en el puesto 63 y tiene un ndice
de Desarrollo Humano (IDH) de 0,723. El porcentaje de alfabetizacin alcanz
cerca al 90% de la poblacin.

En materia de salud, el Per se encuentra en el puesto 49 de 191 pases por el
funcionamiento general de su sistema de salud, segn un informe de la
Organizacin Mundial de la Salud. Las principales causas de defunciones que
registra se deben a infecciones respiratorias agudas, enfermedades
cardiovasculares, enfermedades del sistema urinario, enfermedades crnicas del
hgado, cncer, etc.

103
Como evento recientes se puede citar los ocurridos en Nazca (1996), Arequipa (2001) y Pisco (2007), Los
departamentos ms vulnerables son Tumbes, Piura, Lima, Arequipa y Tacna.


La produccin de cobre, oro, zinc es uno de los puntales de la economa
peruana, asimismo la produccin de hidrocarburos, principalmente el gas natural
ha aumentado considerablemente los ltimos aos. La pesca martima y la
produccin de harina de pescado han contribuido tradicionalmente y de forma
significativa a la economa peruana, an cuando en los ltimos aos se ha podido
observar un repunte del sector industrial y la diversificacin de sus
exportaciones, los principales mercados son Estados Unidos, China, Brasil y
Chile.

El Per es un pas multicultural con una importante presencia de comunidades
nativas, campesinas y afroperuanas y representan una poblacin de 4'101,591,
en cerca de 77 etnias, 68 lenguas y 16 familias etnolingsticas, las cuales a su
vez representan un reto para el Estado de cara a su inclusin y el respecto de sus
costumbres y diversidad cultural.

4.11.3 Principales Impactos Socio-Ambientales
De forma general, los impactos potenciales asociados a la presente operacin son
conocidos, pequeos en magnitud e importancia, de fcil manejo a travs de
tcnicas estndar y concentradas mayormente en la fase de construccin de la
infraestructura a financiarse en el marco del Proyecto.

Para realizar el anlisis ambiental, en razn que el Proyecto contempla los
proyectos del fondo de incentivos, stos han sido agrupados en las siguientes
tipologas: i) manejo integral de residuos slidos municipales, ii) agua y
saneamiento, iii) salud, iv) educacin, v) infraestructura vial, vi) infraestructura
agraria, vii) manejo de cuencas, viii) infraestructura elctrica y ix)
telecomunicaciones rurales.

A. Proyectos de Manejo Integral de Residuos Slidos Municipales


Los proyectos de manejo integral de residuos slidos, estn orientados a brindar
solucin a los problemas de almacenamiento, barrido, recoleccin, transporte,
reaprovechamiento y disposicin final de los residuos ordinarios.

Los impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de
nuevas oportunidades de empleo para la poblacin local; el mejoramiento y la
dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y
probablemente el mejoramiento de caminos de acceso.

En esta etapa se afectar la calidad del aire de forma negativa, debido a las
emisiones de material particulado y a los ruidos generados principalmente por el
movimiento de tierras que eventualmente se requiera para dar cabida a las
plantas de reaprovechamiento y de disposicin final (relleno sanitario), adems
de por las acciones de transporte de materiales. Del mismo modo, se verificar
un aumento temporal en la emisin de gases producto de la combustin interna
de motores de la maquinaria pesada que se utilizara para el efecto.

La afectacin a la vegetacin por la construccin de obras de infraestructura,
estara asociada a las acciones de limpieza y desbroce de terreno en los espacios
a ser ocupados por la infraestructura proyectada y por las instalaciones
provisionales (patio de maquinarias, estaciones de transferencias, etc.). Entre
otros impactos negativos se pueden citar: afectacin al suelo, generacin
temporal del ruido y vibraciones; generacin de residuos slidos de construccin
de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar), afectacin
al ecosistema, incremento de material particulado, percepcin y posible
oposicin de la comunidad, cambio de uso del suelo, afectacin al paisaje;
entre los ms importantes. stos sern temporales y de relativa poca intensidad
y magnitud.

En la fase de operacin, el impacto positivo ms importante es la disminucin de
las enfermedades relacionadas con el inadecuado manejo de los residuos slidos,


tales como: escariases, hepatitis, toxoplasmosis, fiebre tifoidea, poliomielitis
104
,
enfermedades broncopulmonares, bronco espasmos, asma (adquiridas por va
respiratoria), enfermedades de la piel y problemas intestinales como la diarrea
aguda. Tambin se generarn otros impactos positivos como la mejora esttica
de las ciudades, la mejora del paisaje natural, tanto urbano como rural, la
disminucin de la contaminacin local y la generacin temporal de empleo.

Los impactos negativos, por su parte, se relacionan principalmente con el
aumento del riesgo a la salud y seguridad de los empleados a cargo de la
recoleccin, el reaprovechamiento y la disposicin final de los residuos slidos.

En las plantas de reaprovechamiento o de disposicin final de los residuos
domsticos, se producirn, sin duda, lixiviados producto de la percolacin y
descomposicin de los residuos. Estos lquidos, de no ser manejados
adecuadamente, podran ocasionar contaminacin de las aguas superficiales y
subterrneas, as como contaminacin del suelo. De igual forma, de no
mantenerse adecuadamente estas plantas, podra producirse la proliferacin de
vectores (moscas, mosquitos, ratas y cucarachas). En todas estas plantas se
generar metano
105
, producto de la descomposicin de la materia orgnica.

104
La Poliomielitis se transmite principalmente a travs de las heces fecales. Sin embargo, datos
estadsticos muestran que los residuos slidos municipales de ciudades pequeas pueden llegar a contener
porcentajes no despreciables de heces fecales, sobre todo cuando esos lugares carecen de sistemas de
eliminacin de aguas servidas municipales. Lo anterior, unido a un tratamiento poco prolijo de
percolados y lixiviados puede dar origen a una propagacin de la enfermedad.
105
Las tasas de produccin de metano dependen del tipo de disposicin final de los residuos slidos y de
cmo la materia orgnica all se descomponga. Estas tasas tienen valores tpicos de 0.05 g de CH
4
/m
2
/h
hasta 8.3 g de CH
4
/m
2
/h, (0.2 a 1.8 ton CO2 eq/ton/ao) dependiendo si la digestin de la materia
orgnica es aerobia o anaerobia respectivamente. Para el caso de los PIP, estas tasas sern estimadas
una vez que se conozcan las caractersticas del proyecto en cuestin.


B. Proyectos de Agua Potable y Saneamiento
Los proyectos de de agua potable y saneamiento, estn orientados a brindar
solucin a los problemas de captacin, almacenamiento, tratamiento y
conduccin de agua; as como la recoleccin y tratamiento de aguas residuales.
Los impactos positivos que se producirn durante la fase de construccin
incluirn la generacin de nuevas oportunidades de empleo para la poblacin
local, mejoramiento y dinamizacin de la economa local por la compra de
materiales y suministros, y mejoramiento de caminos de acceso.

Los mayores impactos negativos en esta etapa se relacionan con la construccin
de las obras civiles propuestas. stos incluyen impactos debidos a : generacin
temporal del ruido y vibraciones; produccin de residuos slidos de construccin
(escombros y materiales que no es posible reutilizar); apertura de zanjas;
afectacin a los ecosistemas; incremento de las emisiones de material
particulado a la atmsfera; alteraciones de la escorrenta superficial; percepcin
y posible oposicin de la comunidad; cambios en el uso del suelo; y afectacin
al paisaje; entre los ms importantes.
En la fase de operacin y mantenimiento, el mayor impacto positivo es la
disminucin de enfermedades de origen hdrico (clera, fiebre tifoidea,
poliomielitis
106
, meningitis y hepatitis A y E, etc.). Asimismo, en esta etapa se
generan puestos de trabajo para la operacin y mantenimientos de los sistemas
de abastecimiento de agua y de saneamiento.

La captacin permanente del agua, generar impactos negativos relacionados
con la disminucin del caudal de agua, y de no ser adecuadamente manejada, la
afectacin a los suelos, a la vegetacin, la fauna, las tierras silvestres, la pesca,
el clima, y, especialmente, las poblaciones humanas aguas debajo de los sitios
de toma o de descarga, entre los ms importantes.

C Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica

106
Ver nota al pie No. 21.


Estos proyectos por lo general estn orientados a realizar intervenciones
integrales de los servicios de salud del primer nivel de atencin. Involucran la
construccin de nuevos establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo,
as como la ampliacin, rehabilitacin, remodelacin, y mitigacin de riesgos en
los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo.

Los principales impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la
generacin de directa de empleo para la poblacin local, la generacin indirecta
de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto, la dinamizacin de la
economa local por la compra de materiales y suministros; y mejoramiento de
caminos de acceso.

Los impactos ambientales negativos ms significativos en esta etapa se
relacionan con la afectacin temporal de la calidad del aire, el aumento de los
niveles de ruido y vibraciones; cambios de uso del suelo, generacin de residuos
slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar) y
afectacin al paisaje.

El mayor impacto positivo durante la fase de operacin y mantenimiento ser un
mejoramiento de los servicios de salud a la poblacin, lo que contribuye a elevar
el nivel de la calidad de vida en general. La generacin directa de empleo, es
un impacto positivo significativo del proyecto, debido a que se demandar de
personal profesional y tcnico de la salud. Como efecto secundario, la presencia
de la infraestructura de salud podra tambin generar la aparicin de farmacias,
boticas, empresas funerarias, restaurantes, bodegas, as como hospedajes,
pensiones, y lneas de transporte, lo que sin duda alterar el patrn de vida de
los pobladores de las zonas aledaas donde se implantar la infraestructura de
salud.

El mayor impacto negativo se relaciona con la generacin de residuos slidos
hospitalarios, con sus consiguientes riesgos a la seguridad del personal


hospitalario y a la salud de la poblacin cercana. Adems, se generar un
aumento de efluentes a las redes de desage de la zona, as como contaminacin
de dichas redes con aguas residuales hospitalarias. Tambin se producir un
incremento de la demanda de servicios de agua potable y de energa elctrica y
probablemente un incremento de trnsito vehicular en la zona. La aparicin de
comercio y actividades conexas (formales e informales) podran tambin elevar
los niveles de ruido de la zona.

D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica
Estos proyectos involucran la construccin de nuevos centros educativos de
educacin inicial y centros educativos urbanos de educacin primaria educacin
secundaria.

Los impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de
directa de empleo para la poblacin local, la generacin indirecta de ingresos
econmicos a la poblacin cercana al proyecto, y una dinamizacin de la
economa local por la compra de materiales y suministros.

Los impactos ambientales negativos ms significativos que podran generarse en
esta etapa son la afectacin a la calidad del aire, el aumento temporal de los
niveles de ruido y vibraciones; la afectacin al sustrato suelo (cambio de uso,
asentamiento y compactacin), la generacin de residuos slidos de construccin
(escombros y materiales que no es posible reutilizar); y la afectacin al paisaje.
En la fase de operacin y mantenimiento, el mayor impacto positivo ser un
mejoramiento de los servicios educativos, lo que contribuir a elevar el nivel de
la calidad de vida en general. Tambin se producir una generacin directa de
empleo, bsicamente de personal profesional y tcnico de educacin.

Dentro de los impactos negativos se puede citar el incremento del trnsito
vehicular, sobre todo a la hora de entrada y salida de los alumnos; el aumento
de la demanda de servicios de agua potable y de energa elctrica; el


incremento de los efluentes a las redes de desage de la zona; y una mayor
produccin de de residuos slidos.

E. Proyectos de Infraestructura Vial
Para el caso de Gobiernos Locales Distritales y Provinciales, estos proyectos
contemplan el mejoramiento y la rehabilitacin de caminos vecinales. Para el
caso de Gobiernos Regionales, los PIP se relacionan con el mejoramiento y la
rehabilitacin de caminos departamentales.

Los principales impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la
generacin de directa de empleo; la generacin indirecta de ingresos econmicos
a la poblacin cercana al proyecto, debido al movimiento del personal de obra;
la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros;
y el mejoramiento de caminos de acceso.

Los impactos negativos ms importantes que se produciran en la fase de
construccin se relacionan con: la prdida de la capa vegetal; la modificacin de
los patrones naturales de drenaje; la generacin de residuos slidos de
construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); la
degradacin del paisaje; la interferencia con la movilizacin de animales
silvestres, ganado y residentes locales; el incremento de la probabilidad de
contaminacin del suelo y de las aguas por derrames involuntarios de
hidrocarburos; y la generacin de polvo y ruido. Dependiendo la envergadura
del proyecto, podran generarse tambin modificaciones en las conductas de los
pobladores; el incremento de los riesgos a la salud; y la alteracin del ambiente
laboral.

Los impactos positivos que se verificarn durante la fase de operacin y
mantenimiento de este tipo de proyectos es la reduccin de los costos de
i
transporte, el mayor acceso a los mercados para los cultivos y productos locales,


el acceso a nuevos centros de empleo, el mayor acceso a la atencin mdica y
otros servicios sociales, y el fortalecimiento de las economas locales.

Los impactos negativos asociados al uso de los caminos y carreteras incluyen:
mayor demanda de combustibles para los motores; incremento de accidentes con
los medios no motorizados de transporte o el reemplazo de los mismos; mayor
contaminacin del aire; mayor generacin del ruido; mayor produccin de
desechos a los lados del camino; daos fsicos o muerte a animales y personas
que intentan cruzar la va; aumento de los riesgos de salud y daos ambientales
a raz de los accidentes con materiales peligrosos en trnsito; y contaminacin
del agua debido a los derrames o la acumulacin de contaminantes en la
superficie de los caminos. Adems, pueden generarse impactos relacionados a la
degradacin visual debido a la colocacin de carteleras a los lados del camino; la
alteracin de la tenencia local de tierras debido a la especulacin; as como el
mayor acceso humano a las tierras silvestres y otras reas naturales.

F. Proyectos de Infraestructura Agrcola
Estos proyectos involucran la construccin de infraestructura de
almacenamiento, captacin, conduccin y distribucin de agua para riego, y la
construccin de infraestructura para la tecnificacin del riego en zonas rurales.
Los impactos positivos durante la fase de construccin de estos proyectos
incluyen la generacin de directa de empleo para la poblacin local: la
generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto;

Los impactos negativos asociados que se verificarn en la fase de construccin de
estos proyectos, estn asociados la prdida de calidad edfica y de la vegetacin
circundante a las obras; aumento de la posibilidad de contaminacin de suelos
por la presencia de patios de mquinas, depsitos de cemento y zonas aledaas;
probable afectacin de la calidad de las aguas superficiales ; movimientos y


alteracin del suelo; perturbacin de la tranquilidad de los pobladores por la
generacin de ruidos y vibraciones; apertura de zanjas para alojar las estructuras
de captacin, conduccin y distribucin del agua; y posible malestar en la
poblacin por la generacin de polvo y la emisin de partculas al aire.

En la fase de operacin y mantenimiento, los impactos positivos ms importantes
se reflejarn bsicamente sobre la actividad agrcola, donde la construccin del
sistema de riego permitir el abastecimiento de agua, posibilitando el desarrollo
de la actividad agropecuaria; el incremento de la productividad; y el aumento
en la demanda de mano de obra y subsecuentemente la mejora del nivel de vida
de la poblacin. Asimismo, al contar con agua para riego, el valor econmico de
los terrenos agrcolas se incrementar. Este efecto es importante, porque los
agricultores tendrn la posibilidad de acceder a mayores oportunidades de
inversin, crditos bancarios y asistencia tcnica.

Los impactos negativos ms importantes que se podran verificar al operar y
mantener este tipo de proyectos incluyen al aumento del riesgo de salinizacin
por sobre riego; la alteracin de los procesos de sedimentacin, que se dar
tanto con el almacenamiento hdrico como con las tareas de riego; la creacin
de un efecto de barrera por la presencia de los canales; el aumento de riesgo de
accidentes por la presencia de los canales; la modificacin de hbitats por el
efecto barrera de los canales; y la alteracin de los espacios abiertos y salvajes.

G. Proyectos de Manejo de Cuencas
Estos proyectos se enfocan en brindar proteccin contra inundaciones y crecidas
de los ros las reas aledaas a los cursos de agua; por lo general involucran la
construccin de diques o muros de encauzamiento para la proteccin de
infraestructura pblica, y la construccin de estructuras de contencin de
taludes y zanjas en zonas crticas propensas a la erosin.


Los principales impactos positivos a verificarse durante la fase de construccin
incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local; la
generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto;

Los impactos negativos a generarse en esta fase estn asociados bsicamente a
la construccin las obras civiles e incluyen: afectacin de la calidad de las aguas
superficiales; prdida de la capa vegetal; cambios en el uso del suelo;
modificacin de patrones naturales de drenaje; generacin de residuos de
construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); degradacin
del paisaje; interferencia con la movilizacin de animales silvestres, ganado y
residentes locales; y posible prdida o fragmentacin del hbitat.

El principal impacto positivo que se verificar en la fase de operacin y
mantenimiento es la disminucin drstica de la vulnerabilidad a las inundaciones
a la erosin y a los desbordamientos de ros, plasmndose todos estos efectos en
una reduccin de los costos que estos eventos ocasionan a las poblaciones
afectadas.

Los potenciales impactos negativos, por su parte incluyen la alteracin del
modelo natural de inundacin y los beneficios que ste trae; y la modificacin de
los patrones de escorrenta superficial de las zonas aledaas.

H. Proyectos de Infraestructura Elctrica
Estos proyectos involucran la ampliacin o construccin de sistemas de
electrificacin rural, mediante la extensin de redes de distribucin, la
instalacin de sistema fotovoltaicos, la construccin y el acondicionamiento de
mini o micro centrales hidroelctricas.


Los principales impactos positivos que se verificarn durante la fase de
construccin de este tipo de proyectos incluyen la generacin de directa de
empleo para la poblacin local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a
la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la
compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso.
Los impactos negativos ms importantes en esta fase estn relacionados con la
construccin de las obras necesarias, la colocacin de estructuras de distribucin
y la liberacin de la franja de dominio para el caso de redes de distribucin.
stos incluyen la generacin de gases asociados a la operacin de vehculos
pesados; la produccin de polvo asociado al acopio y transporte de material; la
generacin de ruido y vibraciones; la produccin de residuos slidos de
construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); la prdida de
la capa vegetal; la exclusin de otros usos para la tierra; la degradacin del
paisaje; y el aumento de riesgo a accidentes personales de los obreros que
trabajen en altura; y una posible afectacin a los pobladores por la liberacin de
la franja de dominio.

El principal impacto positivo en la fase de operacin y mantenimiento es el
acceso de la poblacin a energa elctrica permanente, confiable y constante, lo
que redundar en una mejora de la calidad de vida de los pobladores, as como
la dinamizacin de la economa. Los impactos negativos, por su parte, se
relacionan con el incremento del riesgo a la salud de los trabajadores y la
poblacin cercana a las estructuras de generacin, transformacin y transporte
de energa debido a la posible presencia de campos electromagnticos; y la
produccin de ruido de baja frecuencia.

I. Proyectos de Telecomunicaciones Rurales
Estos proyectos involucran la ampliacin o mejoramiento de la red de telefona
pblica y acceso a internet.


Los impactos positivos a verificarse durante la fase de construccin de este tipo
de proyectos incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin
local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al
proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y
suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso.

Los impactos negativos ms importantes son, por su parte, la generacin de
gases asociados a la operacin de vehculos pesados; la generacin de residuos
slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); el
incremento de niveles de ruido; la remocin y afectacin de la cobertura
vegetal; cambios de uso del suelo; impacto visual; y el incremento del riesgo de
accidentes personales de quienes trabajan en altura.

El mayor impacto positivo a que verificar en la etapa de operacin y
mantenimiento es la integracin y cohesin social; la reduccin de costos de
transaccin; el acceso a servicios sociales, como la salud y la educacin en zonas
alejadas.

Los impactos negativos durante esta etapa se relacionan bsicamente con la
contaminacin electromagntica de ultra-baja potencia que puede afectar la
salud de los trabajadores y poblacin cercana.
4.11.4 Medidas de Manejo
Los impactos ambientales negativos que se generarn por la construccin de de
infraestructura civil asociada a cada uno de los tipos de PIPs que se consideran
en la presente operacin, presentan impactos similares. En tal sentido, las
medidas de manejo tambin sern comunes para todos los PIPs.

La produccin de polvo, la generacin de ruido, la produccin de residuos slidos
de construccin, y la generacin de residuos slidos domsticos y de efluentes
lquidos sern manejados a travs de prcticas estndar que contemplan, entre


otras medidas, el humedecimiento constante de agregados y finos, la utilizacin
de amortiguadores de ruido en todos los equipos de construccin, y acciones
especficas de recoleccin, acumulacin, transporte y disposicin de residuos
slidos. De igual forma, de requerirse, para facilitar las tareas de construccin y
a peticin de los contratistas, el manejo del trnsito vehicular ser coordinado
con la polica nacional.

Los impactos negativos asociados a la salud y seguridad de los trabajadores
mientras dure la fase de construccin de los PIP sern mitigados dando fiel
cumplimiento y aplicacin al Reglamento Nacional de Edificaciones
107
.

Los PIP contarn adems con una supervisin externa, la cual har el
seguimiento rutinario su proceso de construccin y se encargar tambin de la
supervisin ambiental correspondiente. sta reportar directamente al Ejecutor
y preparar informes peridicos para evaluar el seguimiento en los campos tanto
tcnico como ambiental. El Banco, por su parte, visitar de forma anual una
muestra aleatoria de los PIP a fin de verificar el buen manejo ambiental de cada
uno de ellos.

El riesgo asociado a desastres naturales ser manejado mediante la adopcin de
dos medidas: i) el cumplimiento y la aplicacin del Reglamento Nacional de
Edificaciones, a fin de garantizar que los diseos estructurales de todas
estructuras necesarias en los PIP sean sismo-resistentes; y ii) la condicin de que
previamente a la inclusin de un PIP en el paquete de proyectos a ser
financiados en esta operacin, el Ejecutor deber enviar la documentacin
correspondiente a fin de que el Banco pueda verificar que se han tomado las
provisiones reducir la vulnerabilidad a cualquier otro tipo de amenaza natural de
la infraestructura a construirse.

107
http://www.urbanistasperu.org/rne/pdf/Reglamento%20Nacional%20de%20Edificaciones.pdf


Adems de las medidas de orden general antes mencionadas, las medidas de
manejo que se resumen a continuacin incluyen recomendaciones especficas por
tipologa de proyecto para el control y seguimiento de los impactos negativos
ms probables. Mayores detalles se encuentran en el Anexo 5.9.

A. Proyectos de Residuos Slidos

La aplicacin de las disposiciones contenidas en la Ley General de Residuos
Slidos (Ley N 27314) permitir un manejo adecuado de los impactos
ambientales negativos asociados a este tipo de proyectos.

En todos los casos, el Ejecutor analizar la posibilidad de capturar el metano que
se producir en los sitios de disposicin final de los residuos.

B. Proyectos de Abastecimiento de Agua y Saneamiento

Los impactos negativos asociados con la afectacin del recurso hdrico sern
manejados siguiendo las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos Hdricos
(Ley N 29338). Los impactos relacionados con la generacin de efluentes
domsticos por el uso del agua potable sern manejados mediante la
implantacin de sistemas primarios o secundarios de tratamiento de aguas
servidas, verificando que la concentracin de los efluentes finales antes del
vertido a los cuerpos hdricos est por debajo de los lmites establecidos por los
Estndares de Calidad Ambiental para Agua (D.S. N 023-2009-MINAM).

C. Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica

La gestin integral de los residuos slidos hospitalarios se ajustar a lo
contenido el Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos Hospitalarios
108
y

108
Puesto en vigencia a travs de la Resolucin Ministerial N 217-2004/MINSA. Esta resolucin
incluye una descripcin del sistema de gestin del residuo slido hospitalario, as como de las etapas de


en la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314). Esta ltima norma
establece adems la necesidad de contratacin de una Empresa Prestadora de
Servicios de Residuos Slidos (EPS-RS) para transportar y disponer finalmente los
residuos slidos hospitalarios y la necesidad de que esta firma est registrada y
autorizada por la Direccin General de Salud DIGESA, y que cuente con el
correspondiente certificado de habilitacin expedido por el Ministerio de
Transporte y Comunicaciones para el transporte de los residuos.

La generacin de efluentes lquidos hospitalarios ser manejada a travs de
plantas donde se los tratarn antes de ser vertidos en el colector o cuerpo
receptor local, previo consentimiento de la autoridad sectorial
109
.


La generacin de la congestin vehicular por el aumento del trnsito peatonal en
las horas de entrada y salida del centro de estudios ser manejada coordinando
con las autoridades policiales y de trnsito correspondientes el trnsito vehicular
y peatonal en las inmediaciones del centro educativo en cuestin. Medidas
adicionales incluyen la colocacin o el mejoramiento de la sealizacin del
trnsito vehicular y peatonal en los alrededores permitiendo reducir el riesgo de
accidentes y una redistribucin del trnsito vehicular en las horas de ingreso y
salida del centro.


su manejo (acondicionamiento; segregacin y almacenamiento primario; almacenamiento intermedio;
recoleccin interna; transporte interno; almacenamiento central; tratamiento; recoleccin y transporte
fuera de las instalaciones del hospital y disposicin final). Detalla adems las formas de tratamiento
final, describe los criterios para la seleccin del tipo de tratamiento, y finalmente hace un anlisis de los
tipos de tratamiento final: esterilizacin por autoclaves; incineracin; y desinfeccin por microondas (ver
www.hospitalposadas.gov.ar/fisicos/unida/biblio/norma_res.pdf)
109
Estos vertimientos estn regulados por la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338), Titulo V:
Proteccin del Agua, Art. 79.


El aumento del riego de accidentes ser manejado a travs de la colocacin de
sealizacin vertical y horizontal, de semforos (donde se requiera) y la
utilizacin de policas de trnsito.


El riesgo de salinizacin ser minimizado a travs de buenas prcticas de riego,
que incluyen la racionalizacin de las horas de riego. El aumento del riesgo de
accidentes por la presencia de los canales ser atenuado mediante la colocacin
de puentes peatonales y pasos de fauna en sitios estratgicos. El posible
incremento de vectores, ser minimizado por un buen diseo de los canales que
evite velocidades del agua cercanas al estancamiento.


Los impactos relacionados con la alteracin de los cuerpos de agua sern
mitigados al seguir fielmente las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos
Hdricos (Ley N 29338).


Las alteraciones del flujo hdrico sern mitigadas a travs de la implementacin
de las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338); el
riesgo de oposicin social a travs de un buen sistema de comunicacin social
que comience a funcionar desde la concepcin misma de los proyectos.


La generacin de residuos elctricos y electrnicos ser manejada siguiendo los
lineamientos que estipula la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314); los


riesgos asociados al uso indebido del internet sern mitigados a travs de
campaas informativas que estimulen el uso adecuado de esta plataforma.

4.11.5 Consultas Pblicas

La legislacin ambiental vigente reconoce el derecho de todo ciudadano a
participar y presentar opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones u
aportes en los procesos de toma de decisiones que incidan en el ambiente; para
ello el titular de cualquier proyecto debe informar de manera oportuna y
adecuada las implicancias ambientales del proyecto y sus incidencias en los
pobladores del rea de influencia del proyecto. Para esto se prevn los
siguientes mecanismos; _audiencias pblicas; talleres participativos; encuestas
de opinin buzones de sugerencias comisiones ambientales regionales y locales
grupos tcnicos; y comits de gestin.

A la fecha, dado que el proyecto no ha iniciado y que no es posible el conocer de
antemano los PIP que seran financiados en el marco de la presente operacin,
an no se ha realizado ningn tipo de consulta pblica. En este sentido, este
requerimiento se plantear como requisito previo para la elegibilidad de todo PIP
a financiarse en el marco de esta operacin. Las consultas a realizarse
cumplirn con los requisitos establecidos con la legislacin peruana y con la
poltica OP-703 del Banco. Se verificar adems que el proceso de consulta se
lleve a cabo en idioma espaol y en el idioma o lengua predominante en la zona
de influencia del respectivo proyecto

4.11.6 Evaluacin del Cumplimiento de los Requisitos Sociales y Ambientales


En consonancia con las prcticas internacionales y las polticas del Banco, la
legislacin ambiental peruana ha venido desarrollando y estableciendo normas y
polticas destinadas a la proteccin del ambiente y la promocin de la
sostenibilidad de los proyectos de desarrollo, estableciendo importantes
instrumentos tcnicos como el EIA, los estndares de calidad ambiental, los
lmites mximos permisibles para algunos sectores, y la adecuacin ambiental a
las nuevas normas ambientales a travs de los planes de adaptacin ambiental
(PAMA).

A la fecha, al no conocerse los PIP que sern financiados por esta operacin, no
es posible determinar el grado de cumplimiento que stos tienen respecto de la
legislacin ambiental vigente y de las polticas ambientales y sociales del Banco.
Esto ser verificado como condicin previa a la elegibilidad de todo PIP que vaya
a ser financiado con recursos de esta operacin.
4.12 Organizacin y Gestin
Economa y Finanzas - MEF, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado -
OSCE.
4.12.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos
En la siguiente matriz se pasara a realizar la identificacin de los roles y funciones de
actores del proyecto; teniendo en cuenta que los actores identificados son: Direccin
General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas, Oficina General
de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas y
finalmente los Gobiernos Regionales.


Tabla 191: Rol y Funciones de los actores del proyecto
Actores en la
ejecucin del
proyecto
Rol
Funciones en el marco de la
ejecucin del Proyecto
Direccin General de
Poltica de
Inversiones-Ministerio
de Economa y
Finanzas
Fungir de unidad coordinadora
tcnica del proyecto
Apoyar tcnicamente a la Oficina
General de Administracin y Recursos
Humanos en su rol de ejecutor del
proyecto
Monitorear y Evaluar los avances de la
Oficina General de
Administracin y
Recursos Humanos
del Ministerio de
Economa y Finanzas
Fungir de Unidad Ejecutora
del Proyecto
Proporcionar parte de los
recursos necesarios para la
ejecucin de las inversiones
del proyecto.
Administrar la ejecucin de los
recursos asignados al proyecto
Aprobar el Plan Operativo del
Proyecto.
Presidir la Unidad Coordinadora del
Proyecto
Apoyar en las auditorias financieras
contables
Organismo Supervisor
de las contrataciones
del Estado OSCE
El Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado
(OSCE) guiar la introduccin
de nuevas prcticas de
contrataciones dentro de la
administracin pblica
peruana.
Proveer de herramientas que faciliten
a los gobiernos regionales la
contratacin pblica.
Gobiernos Regionales Usuarios del servicio
Cumplir con las metas establecidas en
la matriz de logros (Compromisos)
Cumplir con la contrapartida que le
corresponde para que se financien sus
proyectos
BID
Proporcionar parte de los
recursos necesarios para la
ejecucin de las inversiones
del proyecto.
Hacer el seguimiento y monitoreo de la
A partir de esta matriz se pasara a definir cules son las capacidades tcnicas,
administrativas y financieras de los actores del proyecto en el marco del proyecto
teniendo en cuenta el rol y las funciones.
4.12.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros
En la siguiente tabla se ha pasado a realizar la identificacin de las capacidades
administrativas, financieras y tcnicas con las que cuenta cada uno de los actores para
el cumplimiento de los roles y funciones que se le ha asignado.


Tabla 192: Capacidades administrativas, financieras y tcnicas de los actores del
Proyecto
Actores en la
ejecucin del
proyecto
Direccin General
de Poltica de
Inversiones-
Ministerio de
Economa y
Finanzas
proyecto
Para el caso de la
capacidad tcnica se
las funciones.
Oficina General
de
Administracin y
Recursos
Humanos
proyecto.
proyecto.
requerimientos de
Organismo
Supervisor de las
contrataciones
del Estado OSCE
recaudados, para el
proyecto.
como la capacidad y
marco del proyecto.
Gobiernos
Regionales
evaluacin social.
Para dotarlos de la
Asistencia Tcnica y
capacitacin.
BID
del proyecto
De acuerdo a las
contratacin de la
lleve a cabo el
de la ejecucin del


Actores en la
ejecucin del
proyecto
proyecto.
Para el caso concreto de la fase de contratacin se tiene que los trabajos especficos
que estara desarrollando son:
Elaboracin de los contenidos de los TDRs para las contrataciones de las
diferentes actividades del proyecto
Evaluacin tcnica de las propuestas que se estaran presentando para la
contratacin de las actividades del proyecto
Para el caso concreto de entrega de productos se tiene que los trabajos especficos
que estara desarrollando la DGPI seran:
Aprobacin de los productos resultados de la consultora
Seguimiento al desarrollo de los productos resultados de la consultora
Aprobacin de los informes de avance de los productos
Aprobacin de los productos finales
Para el caso de la OGA tal como ya se indico en la tabla anterior se tiene que esta
estara encargada bsicamente de los aspectos administrativos por lo que en el
proyecto como parte del apoyo que se le espera brindar para que cumpla con lo
requerimientos del proyecto se est considerando que dentro de su equipo se estara
incorporando a un especialista en contrataciones, un especialista en temas financieros
y un especialista contable.
4.12.2.1 Responsables de componente
El Componente I ser coordinado por la DGPI. El Componente II y III ser coordinado
por cada presidente regional de los gobiernos regionales. Los responsables de
componente (o quien ellos designe para productos especficos) estarn encargados de


la conformidad tcnica de recibimiento de los productos y reportarn al Supervisor
General del proyecto.
4.12.3 Modalidad de contratacin recomendada
La modalidad de contratacin recomendada para cada una de las actividades previstas
es la de contrata, esto para cada uno de los componentes considerados en el estudio.
Para el caso del componente I se tiene que no se cuenta con la cantidad de
personal tcnico necesario que lleve a cabo las tenga la capacidad de llevar a
cabo las capacitaciones a todas las regiones en las que se van a intervenir con el
proyecto, de forma complementaria se tiene que el personal del que dispone la
DGPI no cuenta con la formacin necesaria para brindar capacitacin en los
nuevos temas que se proponen con el proyecto.
Para el caso del componente II, se tiene que el MEF no cuenta con un rea de
capacitacin que conozca sobre el tema de proyectos que pueda capacitar al
personal de la DGPI as como tambin se tiene que no se cuenta con la cantidad
de personal idneo para el desarrollo de las actividades consideradas dentro del
componente.
Finalmente teniendo en cuenta las actividades consideradas en el componente III y
de acuerdo a los anlisis realizados sobre los estudios de pre inversin elaborados
por los gobiernos regionales elegidos, se puede concluir que no cuenta con el
personal tcnico adecuado que permita la elaboracin de los trabajos.


Grfico 70: Plan de implementacin del Componente I


Grfico 71: Plan de implementacin del Componente II y III

4.14 Financiamiento
La fuente de financiamiento del proyecto y especficamente para la inversin en los
componentes planteados lo asume el Ministerio de Economa y Finanzas como
responsable directo de la inversin, con recursos ordinarios y parte corresponde a un
endeudamiento que proporcionar el Banco Interamericano de Desarrollo.
Con relacin al endeudamiento se tiene que est en proceso de Gestacin la operacin
de Prstamo que realizara el Banco Interamericano de Desarrollo al Per mediante el
Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial, la cual
considera un prstamo por un monto de 30 millones de dlares, y para esto el Per se
compromete a colocar como contraparte un monto de 20 millones de dlares; por lo
que se tiene que el proyecto cuenta con recursos hasta por 50 millones de dlares.


Tabla 193: Fuentes de financiamiento y cofinanciamiento
COMPONENTE
BID
Aporte
Local Total
Participacin
%
(USD mil) (USD mil) (USD mil)
Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica
por los GGRR
13,572,411 7,222,463 20,794,874 41.59%
Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes
rectores
2,120,207 3,299,793 5,420,000 10.84%
Componente 3: Fondo de incentivos para la mejora de la
gestin de la inversin territorial
13,268,056 8,376,944 21,645,000 43.29%
Administracin del Proyecto y Evaluacin 185,000 1,100,800 1,285,800 2.57%
Auditora
400,000 0 400,000 0.80%
Imprevistos
454,326 0 454,326 0.91%
Total Proyecto 30,000,000 20,000,000 50,000,000
100.00%

Finalmente si se tiene en cuenta el cronograma de desembolsos de las inversiones
tanto para los recursos obtenidos a partir del financiamiento as como de la
contraparte local es como se muestra en la siguiente tabla.


Tabla 194: Cronograma anual de desembolsos, teniendo en cuenta el origen de los recursos, en dlares

RUBROS Costo Total USD Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4
COSTO TOTAL INVERSIN 50,000,000 BID Aporte Local 6,242,552 BID Aporte Local 12,415,100 BID Aporte Local 20,388,148 BID Aporte Local 10,954,200 BID Aporte Local
I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por
parte de los gobiernos regionales
20,794,874 13,572,411 7,222,463 4,878,771 2,922,492 1,956,278 9,508,819 6,426,537 3,082,281 5,899,367 3,887,581 2,011,785 507,919 335,800 172,118
1.1 Mejora de las competencias de los operadores 17,556,490 10,334,027 7,222,463 4,739,563 2,783,284 1,956,278 8,127,515 5,045,233 3,082,281 4,419,383 2,407,597 2,011,785 270,031 97,912 172,118
1.2 Sistematizacin de la informacin territorial 1,730,000 1,730,000 865,000 865,000 865,000 865,000
1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos 1,508,384 1,508,384 139,208 139,208 516,304 516,304 614,984 614,984 237,888 237,888
II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 5,420,000 2,120,207 3,299,793 390,000 338,300 51,700 1,445,000 1,049,800 395,200 3,570,000 717,107 2,852,893 15,000 15,000
2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de
competencias
715,000 268,100 446,900 55,000 3,300 51,700 660,000 264,800 395,200
2.2 Fortalecimiento del marco metodologico 770,000 770,000 120,000 120,000 650,000 650,000
2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin
territorial
380,000 380,000 215,000 215,000 135,000 135,000 15,000 15,000 15,000 15,000
2.4 Articulacin de sistemas administrativos 3,555,000 702,107 2,852,893 3,555,000 702,107 2,852,893
III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 21,645,000 13,268,056 8,376,944 438,750 438,750 926,250 926,250 10,383,750 6,195,278 4,188,472 9,896,250 5,707,778 4,188,472
3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 585,000 585,000 292,500 292,500 292,500 292,500
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 975,000 975,000 487,500 487,500 487,500 487,500
3.3 Financiamiento de obras 20,085,000 11,708,056 8,376,944 146,250 146,250 146,250 146,250 9,896,250 5,707,778 4,188,472 9,896,250 5,707,778 4,188,472
IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 1,285,800 185,000 1,100,800 321,450 46,250 275,200 321,450 46,250 275,200 321,450 46,250 275,200 321,450 46,250 275,200
4.1 Contratacin de personal 1,060,800 1,060,800 265,200 265,200 265,200 265,200 265,200 265,200 265,200 265,200
4.2 Evaluacin del Proyecto 225,000 185,000 40,000 56,250 46,250 10,000 56,250 46,250 10,000 56,250 46,250 10,000 56,250 46,250 10,000
V. Auditora 400,000 400,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000
5.1. Auditorias Anuales y Semestrales 400,000 400,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000
VI. Imprevistos 454,326 454,326 113,581 113,581 113,581 113,581 113,581 113,581 113,581 113,581
Fuentes de Financiamiento Fuentes de Financiamiento Fuentes de Financiamiento Fuentes de Financiamiento Fuentes de Financiamiento


A continuacin se pasara a hacer una revisin del origen de los recursos; para el caso
de la contraparte local se tiene que esta es de 20 000 000 de estos se tiene que estos
recursos provienen no slo del Gobierno Nacional sino tambin del Gobierno Regional;
sobre todo para el caso especifico de los recursos que se estaran destinando al
componente "Fondo de Inversin para la mejora de la gestin". Para este caso
especfico se tiene que de acuerdo a la matriz de logros que se tiene planeado
requerir a los GGRR, que concursan para acceder a los recursos del fondo para que a
partir de estos sus proyectos desarrollados durante la Asistencia Tcnica o los
proyectos ya elaborado que han sido clasificados y considerados como de calidad, que
aporten el 2% del monto de inversin de sus proyectos que estaran siendo financiados,
esto como parte del cofinanciamiento. Entonces teniendo esto en cuenta se generara
que de la contraparte local al mismo tiempo existiran 2 fuentes de financiamiento
que serian lo recursos que colocan los GGRR y los recursos que estaran portando los
GGNN tal como se indica en la siguiente tabla.
Para el caso de los recursos obtenidos a partir del prstamo, que es una de las fuentes
importantes para financiar el presente proyecto, se tiene que los trminos y
condiciones financieras acordadas entre La Repblica del Per a travs del Ministerio
de Economa y Finanzas y el Banco Interamericano de Desarrollo son por parte del Per
el compromiso de este prstamo en un periodo de 25 aos considerando un periodo de
gracia de 5,5 aos. Para esto se tiene que el periodo de desembolso considerado en
este proyecto es de 4 aos, la tasa de inters que se considera es la LIBOR.


Tabla 195: Fuentes de Financiamiento para el aporte local, en dlares

Luego si se tiene en cuenta las condiciones bajo las cuales se estaran dando los
desembolsos

Tabla 196: Condiciones Financieras para el Financiamiento
Condiciones Financieras
Prestatario: Banco Interamericano de Desarrollo Plazo de Amortizacin 25 aos
Garante: Per Periodo de Gracia 5,5 aos
Ejecutor: Ministerio de Economa y Finanzas Periodo de Desembolso 4 aos
Fuente Monto en Millones de US$ Porcentaje Comisin
BID 30 millones de US$ 60% Tasa de Inters LIBOR
Per 20 millones de US$ 40% Comisin de Crdito
Total 50 millones de US$ 100%

RUBROS
COSTO TOTAL INVERSIN Aporte Local GGNN GGRR
I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por
parte de los gobiernos regionales
8.937.456 8.937.456
1.1 Mejora de las competencias de los operadores 8.937.456 8.937.456
1.2 Sistematizacin de la informacin territorial
1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos
II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 1.584.800 1.584.800
2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de
competencias
446.900 446.900
2.2 Fortalecimiento del marco metodologico
2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin
territorial

2.4 Articulacin de sistemas administrativos 1.137.900 1.137.900
III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 8.376.944 7.978.952 397.992
3.1 Financiamiento de estudios de preinversin
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos
3.3 Financiamiento de obras 8.376.944 7.978.952 397.992
IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 1.100.800 1.100.800
4.1 Contratacin de personal 1.060.800 1.060.800
4.2 Evaluacin del Proyecto 40.000 40.000
Fuente para Aporte Local


4.15 Matriz de Marco Lgico del Proyecto
FIN
Elevar el desarrollo socioeconmico
territorial
Reduccin del 2% anual en las brechas de los bienes y
servicios pblicos a nivel nacional, desde el tercer ao de
operacin del proyecto.
110

Censos Nacionales y ENAHO del
INEI
Informes estadsticos del MINAG
Informes estadsticos del MTC
Informes estadsticos del
Ministerio de Vivienda y
Construccin
Los compromisos
asumidos por el BID, el
MEF y los Gobiernos
Regionales son cumplidos
al 100%
PROPSITO

Adecuada inversin pblica territorial
El 50% de los GGRR que participan del Esquema de
incentivos (EI), tienen su presupuesto altamente correlacionado a
cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin
del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto
El 13% de los GGRR intervenidos (con el proyecto) que no
participan del EI, tienen su presupuesto altamente correlacionado
a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la
del proyecto
Informe de evaluacin de cierre del
proyecto
Viabilidades del CIUP (2009) en el
segundo y ltimo ao de iniciado la
Existe una alta
predisposicin de los
para contribuir en forma
proactiva con el proyecto

110
En concordancia con el Plan Bicentenario/El Per hacia el 2021/CEPAL, para lograr los objetivos y metas relacionadas a la cobertura de bienes y servicios en el
2021, los indicadores de cobertura deberan aumentar 2% cada ao en promedio.


ejecucin del proyecto; y el 27%, al finalizar la ejecucin del
proyecto

El 100% de los GGRR que participan del EI, tienen su
presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo
ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la
El 60% de los GGRR intervenidos que no participan del EI,
tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar
el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 93%, al

elaborados por los GGRR que participan del EI cuya inversin sea
menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la
del proyecto
elaborados por los GGRR intervenidos que no participan del EI cuya
inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao
de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al

GGRR que participan del EI, a los proyectos de la cartera anual
que tengan observaciones mayores o les falte informacin
fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin
del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del
proyecto
GGRR intervenidos que no participan del EI, a los proyectos de la
cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte
informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la
del proyecto
informes de los GGRR intervenidos
con el proyecto
Evaluacin de seguimiento tcnico
operativo del proyecto anual, por
parte del equipo a cargo del



la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR que participan del EI
al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y
reduccin del 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto
la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR intervenidos que no
participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la

Incremento del 20% sobre la cartera anual, en el ndice
de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) correspondiente a la
sostenibilidad en los GGRR que participan del EI, al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento
Incremento del 10% sobre la cartera anual, en el ICGC
correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR intervenidos que
no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; e incremento del 20%, al finalizar la
COMPONENTES
1. Mejora de las competencias
(conocimientos, habilidades y
actitudes) de los operadores

proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del
proyecto

Actualizacin de las evaluaciones y
encuestas de SERVIR (2010) y PUCP
(2011) a los operadores del SNIP en
el primer, segundo y ltimo ao de
Normas y procesos bien
establecido
Alto compromiso de los
operadores del SNIP para
adquirir nuevas
competencias
Carrera pblica en
implementacin
progresiva
Mejores condiciones de


Incremento a 13 en el promedio de notas de
conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR que
participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; e incremento a 15, al finalizar la
Incremento a 12.5 en el promedio de notas de
conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR
intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao
de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 13, al

Reduccin a 17.5% en la brecha de actitudes de los
a 12.5%, al finalizar la ejecucin del proyecto
Reduccin a 24% en la brecha de actitudes de los
proyecto; y reduccin a 22%, al finalizar la ejecucin del proyecto
trabajo

2. Sistematizacin de la Informacin
territorial
EL 50% de los GGRR que participan del EI cuentan con un
Sistema de Informacin Territorial georeferenciado al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100% de
los GGRR, al finalizar el tercer ao

3. Implementacin de la gestin
basada en procesos
EL 100% de los GGRR que participan del EI cuentan con
nuevos procesos de gestin de la inversin pblica, al finalizar el
tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto

4. Implementacin de los servicios de
GGRR que participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin
de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la
ejecucin del proyecto; y mejora del 40%, al finalizar la ejecucin
del proyecto
Mejora del 15% en la percepcin de los operadores de
los GGRR intervenidos que no participan del EI sobre los servicios
del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo
ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 30%, al
Encuesta sobre la percepcin de los
servicios prestados por la DGPI en
el primer, segundo y cuarto ao de


GGRR que no aceptan la asistencia tcnica integral (ATI) sobre los
servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del
20%, al finalizar la ejecucin del proyecto
5. Fortalecimiento del marco
metodolgico
Incremento a 90% en el porcentaje de operadores del
SNIP de los GGRR que utilizan las guas y manuales metodolgicos
en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de
iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 100%, al

6. Normativa de los Sistemas
Administrativos (SSAA) enfocada en la
gestin territorial
Incremento del 5% de PIP de los Gobiernos Regionales
con cofinanciamiento privado en el ao 3 de evaluacin del
proyecto.

7. Articulacin de los sistemas de
informacin de los SSAA
100% de Interoperatividad entre los Sistemas
Administrativos al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin
del proyecto

8. Fondo de incentivos
EL 80% de sesiones de los Comits Regionales de
Inversin (CRI) realizados/programado en los GGRR que participan
proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto
El 70% de sesiones de los CRI realizados/programado en
los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el
segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 80%, al
Actas de reuniones del CRI

ACTIVIDADES

1.1 Asistencia tcnica integral a
Gobiernos Regionales que firmaron la
Matriz de Logros (ML)
La inversin total asciende a S/. 139,500,000 nuevos soles que
comprende:
Asistencia tcnica implementada en un plazo de 24 meses
entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 11,172,410
del proyecto
Desembolsos oportunos
para la consecucin del
proyecto
No existen
perturbaciones


1.2 Asistencia tcnica diseo y
seguimiento de la ML
1. 3 Asistencia tcnica integral a
Gobiernos Regionales que no firmaron
la ML
del cambio para GGRR con ML
del cambio para GGRR que no firmaron
la ML
1. 6 Diplomado en evaluacin social
de proyectos
1. 7 Diplomado en gerencia de
proyectos con enfoque PMI
1. 8 Diplomado en nuevas
herramientas y nuevas modalidades de
Matriz de logro diseada y supervisada en un plazo de 24
meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 8,770,421
Asistencia tcnica por 36 meses; entre los aos 1 y 4; con un
monto de S/. 13,412,423
Curso de capacitacin a medida en evaluacin social de PIP
implementado en Gobiernos Regionales que participan del
Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un
monto de S/. 1,054,620
Curso de capacitacin a medida en gerencia del PIP con
enfoque PMI implementada en Gobiernos Regionales que
participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12
meses; con un monto de S/. 1,004,400
Curso de capacitacin en nuevas herramientas y modalidades
de contrataciones realizada a todos los Gobiernos Regionales;
en un plazo de 12 meses y abarca 6 Gobiernos Regionales por
ao; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 2,368,269
Gobiernos Regionales que no participan del Esquema de
Presupuesto anual

desarrollo del proyecto

2.1 Mejora de los estndares
2.2 Procesos, implementacin,
organizacin, hardware, Software,
Sistemas de informacin territorial georreferenciada en
4,826,700

del proyecto
Presupuesto anual

3.1 Asistencia tcnica en
organizacin y gestin basada en
Nuevos procesos de gestin diseados e implementados


procesos
3.2 Soporte a la gestin
administrativa de la inversin
4,208,391

del proyecto
Presupuesto anual
4.1 Financiamiento de estudios de
preinversin
4.2 Financiamiento de expedientes
tcnicos
24 estudios de preinversin elaborados y financiados con el
Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que
participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con
12 expedientes tcnicos elaborados y financiados con el Fondo
de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del
S/. 2,720,250
12 PIP ejecutados, supervisados y financiados con el Fondo de
Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del
S/. 56,037,150

del proyecto
Presupuesto anual

5.1 Implementacin de la
organizacin
5.2 Implementacin de sistema de
informacin
5.3 Capacitacin
5.4 Fortalecimiento de las CATs
5.5 Estudios de seguimiento y anlisis
de los servicios de la DGPI
Nueva organizacin del rea de capacitacin de la DGPI del
MEF implementada en el ao 1; con un monto de S/ 1,850
Sistema de informacin para la gestin de las capacitaciones
implementado en el ao 1; con un monto de S/. 558,000
Curso de actualizacin de conocimientos y habilidades al
personal de la DGPI del MEF implementado en el ao 1; con un
Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT) dotadas de
equipamiento bsico para su gestin en el ao 1; con un monto
de S/. 167,400

del proyecto
Presupuesto anual

6.1 Desarrollo de metodologas 12 Guas metodolgicas sectoriales de preinversin elaboradas Informe de seguimiento y monitoreo


territoriales
6.2 Adecuacin de la metodologa
PMI
6.3 Metodologa evaluacin
intermedio y post inversin
6.4 Definicin de polticas de
inversiones regionales
6.5 Estudios econmicos regionales
6.6 Metodologa de presupuesto
participativo
y difundidas entre el ao 1 y 2; con un monto de S/. 669,600
Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo
de los PIP realizada y difundida en el ao 2; con un monto de
S/. 558,000
5 Guas metodolgicas para la post inversin elaboradas y
difundidas en el ao 2; con un monto de S/. 418,500
5 Guas de polticas sectoriales de inversin elaboradas y
difundidas en el ao 2; con un monto de 209,250
5 Estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque
territorial elaborados y difundidos en el ao 2; con un monto
de S/. 209,250
Guas metodolgicas para la gestin del Presupuesto
Participativo actualizada y difundida en el ao 1; con un
monto de S/. 83,700

del proyecto
Presupuesto anual
de las polticas y programacin de la
inversin
de la normatividad inversin pblica y
privada
presupuesto participativo
Propuesta de mejora normativa para la programacin de
inversiones realizada en el ao 1; con un monto de S/.
279,000
Propuesta de mejora normativa para la articulacin de
inversin pblica y privada realizada en el ao 1; con un
Propuesta de mejora normativa de contrataciones y
adquisiciones realizada en el ao 2; con un monto de S/.
334,800
Propuesta de mejora normativa en el ciclo del Presupuesto
Participativo realizada en el ao 2; con un monto de S/.
167,400

del proyecto
Presupuesto anual

8.1 Mejora de procesos
8.2 Modernizacin del sistema de
informacin de inversin pblica para
Sistema de informacin que articule los Sistemas
Administrativos en gestin de la inversin pblica
implementado en el ao 3; con un monto de 9,918,450
del proyecto


mejorar la formulacin, programacin ,
ejecucin y evaluacin ex post de los
Proyectos de Inversin pblica
Presupuesto anual


4.16 Lnea de Base para Evaluacin Intermedia y Ex Post
Se requerir contratar los estudios de lnea de base y monitoreo peridico de
indicadores especficos de productos y resultados, para lo cual se contratarn
consultoras especializadas. El estudio de lnea de base se centrar en la actualizacin
del indicador "tiempo de ejecucin de PIP" y "nmero de proyectos que no reciben un
adecuado cierre de obra". Levantar tambin informacin relacionada a las
habilidades de los operadores del SNIP, para lo cual se desarrollar una propuesta
metodolgica al respecto.

4.16.1 Costos para la elaboracin de la Lnea Base
Concepto Costo Unitario
(en US$)
Costo Total
(en US$)
Estudio de lnea de base US$ 100.000 US$ 100.000

4.16.2 Cronograma para la elaboracin de la Lnea Base
La lnea de base del proyecto para indicadores seleccionados detallados en el plan de
monitoreo y evaluacin y en la matriz de resultados, ser levantada durante el primer
semestre de 2012 con recursos del proyecto.


V. ANEXOS


5 Anexos
5.1 Criterios para la evaluacin de la calidad de los proyectos
Cuadro 1: Criterios para evaluar la calidad de la Declaracin de Viabilidad otorgada en el 2007, a nivel de perfil

Criterio Preguntas Gua
El proyecto contri buye a un Objetivo del Pl an de Desarrol lo Concertado o Pl an Estratgico Mul ti anual?
Se descri ben l os l i neamientos de pol ti ca sectori al en l os cuales se i nserta el proyecto?
Se anal iza, con indicadores cuanti tati vos, l a oferta actual de l os bienes y/o servi ci os rel aci onados con el probl ema que se
i denti fi ca?
Los i ndi cadores muestran la gravedad y rel evanci a del probl ema (es deci r, l a necesi dad del proyecto?
Se ha del imi tado l a zona afectada y defi ni do sus caractersti cas?
Ha si do i dentifi cada la pobl aci n afectada y sus caractersti cas?
Han sido identi ficados l os pel i gros natural es y antropognicos exi stentes en el rea del proyecto?
Han sido determi nados l os factores por l os cual es l os intentos anteri ores de soluci n no fueron exitosos para no vol ver a intentar
esas soluci ones?
Se han i dentifi cado y caracteri zado correctamente todos l os involucrados en el proyecto?
Se ha real i zado un anl i sis de l os i nvol ucrados en l a identi ficaci n del proyecto?
Los benefi ciari os han formali zado medi ante actas o acuerdos su compromiso con el proyecto?
1. Marco de referenci a
2. Diagnsti co del Probl ema
3. Partici paci n de l os Invol ucrados


El problema central ha si do definido como una si tuaci n negati va o hecho real que afecta a un sector de l a pobl aci n?
Es posi bl e deducir el problema i denti fi cado a partir del di agnstico de la situacin actual ?
Las causas primarias y secundari as i denti ficadas expli can la existencia del problema?
Los efectos primarios y secundari os i denti ficados son real mente consecuenci a del probl ema central i dentificado?
Es competenci a del Estado sol uci onar el probl ema central identificado, a travs de un Proyecto de Inversin Pbli ca?
El objetivo central o propsito del proyecto expresa claramente l a sol uci n del problema central?
Los medios (productos o resul tados) definidos para el proyecto son sufi cientes para al canzar el obj eti vo central?
Se presentan los indi cadores veri fi cables obj eti vamente que permi tirn medi r el l ogro del obj eti vo central?
Han si do i denti fi cadas como mni mo dos al ternati vas de solucin para l ograr el obj eti vo central ?
Las alternati vas son mutuamente excluyentes y comparabl es?
Las alternati vas han sido formuladas a partir del rbol de medi os-objetivos-fines?
Las alternati vas planteadas se basan en evi denci a tcni ca, ci entfi ca o experiencia de otros proyectos?
Se ha defi ni do y sustentado tcnicamente el horizonte de evaluaci n del Proyecto?
Se ha defi ni do y sustentado tcnicamente el perodo de inversin del Proyecto?
Han si do i denti fi cados cl aramente l os bienes y/o servici os que seran interveni dos por el proyecto?
La demanda efectiva y su proyeccin han sido estimadas en base a parmetros y metodol ogas adecuadas?
Se han i dentificado todos los agentes (y/o factores de producci n) que ofrecen los bi enes y/o servici os rel aci onados con el
proyecto?
Se anal i za la situacin y evol uci n de cada componente rel aci onado con la oferta por separado (infraestructura, equipo, recursos
humanos, gesti n, etc.)?
Se presenta l a evidenci a tcni ca que respal da los supuestos util i zados para la proyeccin de la oferta optimizada?
7. Horizonte de evaluaci n
8. Anl i sis de Demanda
9. Anl i sis de Oferta
4. Definici n del Probl ema
5. Obj eti vo del Proyecto
6. Al ternati vas de Solucin


10. Brecha oferta-demanda La esti maci n de l a brecha es consi stente con l a demanda y oferta proyectadas?
Se han descri to adecuadamente las al ternati vas propuestas consi derando: local i zaci n, tecnol oga de produccin o construcci n,
tamao ptimo, etapas de construcci n y operacin, pl azo de construcci n, vi da ti l del proyecto, organi zacin y gestin?
Las alternati vas consideran acci ones para reduci r probables daos y/o prdidas que se podran generar por la ocurrencia de
desastres?
Han si do defi ni das l as metas de activi dades y productos en base a la di mensi n de la brecha existente?
La canti dad de bi enes y servi cios requeridos ha si do calcul ada en funcin al tamao de l as metas de cada alternati va?
12. Ingresos Se han considerado todos l os i ngresos pertinentes de cada al ternati va de solucin?
Los costos asoci ados a l a si tuaci n actual optimizada han si do sustentados?
El fl uj o de costos de cada al ternativa de sol uci n est respaldado por costos uni tari os y/o l istas de bienes y servi ci os?
Existe un flujo de costos de operacin y mantenimiento basado en costos unitarios tcni camente sustentados?
El costo del proyecto consi dera el costo de los estudios defi ni tivos y de supervi si n?
Se ha consi derado el costo de l as medi das ambi ental es de prevencin, mi ti gaci n y reduccin?
Han si do i denti ficados y defi ni dos l os benefi cios de cada alternati va de sol uci n?
Existe evi denci a tcnica o ci entfi ca que respalda l a atri buci n de tales benefici os a l os resul tados del proyecto?
Los benefi ci os del proyecto han sido cuantifi cados en base a parmetros tcnicos?
Se presenta fluj os de benefici os para cada alternati va de sol ucin (si el mtodo de eval uaci n es C/B)?
El mtodo de eval uaci n empl eado (costo benefici o o costo efectivi dad) es el adecuado?
Los costos social es han si do i denti ficados y cuanti ficados adecuadamente, de acuerdo con los parmetros del SNIP?
Se incluye un fluj o de benefi ci os y costos incrementales para cada alternati va de sol uci n?
Se han cal cul ado los indicadores de eval uaci n para cada al ternativa de sol uci n?
15. Eval uacin Soci al
11. Pl anteami ento tcnico de las
alternati vas
13. Costos a preci os de mercado
14. Benefi cios


Fuente: "Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Sectores del Gobierno
Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales" del CIUP (2009)

Se han i denti ficado correctamente las vari abl es crti cas o ms i nci ertas de l as al ternativas pl anteadas?
Se han si mulado l os cambi os en la rentabi li dad que podran produci r modifi caci ones en la proyeccin de estas vari ables?
Se ha definido quin fi nanci ar l a operacin y mantenimi ento de l os resul tados del proyecto, as como su capaci dad de hacerlo?
De ser el caso, exi sten acuerdos de fi nanci ami ento ya establ eci dos?
Se anal iza el creci mi ento de l as partidas presupuestal es vi nculadas con el proyecto a fi n de determinar l a capaci dad de
fi nanci ami ento de l os costos incremental es i nvolucrados?
El fi n, el propsito y l os resultados muestran rel aci n lgica con el rbol de obj eti vos y fi nes?
Existe coherenci a (lgica verti cal ) entre las cuatro celdas de la pri mera columna (Activi dades, Productos, Propsito y Fi n)?
El marco l gi co muestra l a l gi ca hori zontal para garantizar l a cali dad del segui mi ento, moni toreo e i denti ficaci n de ri esgos del
proyecto?
Los componentes se desprenden de l os medi os i denti fi cados?
Los indi cadores obj eti vamente verifi cables guardan correspondencia con cada nivel (Productos, Propsito y Fi n)?
Se muestran el val or inici al y el valor esperado para cada uno de l os i ndicadores propuestos?
Se han defi ni do l os plazos en los cuales se debe al canzar di chos valores deseabl es?
Se han i denti ficado los probables impactos positi vos y/o negati vos del proyecto en el medioambi ente?
El estudio de i mpacto ambi ental ha sido aprobado por l a Autori dad Ambiental competente?
Se han previsto medi das de prevenci n, correcci n, mi ti gaci n y/o moni toreo de los impactos ambi entales del proyecto?
20. Sel ecci n de alternativas La sel eccin de la alternati va de sol uci n est sustentada en l os resultados de la eval uacin soci al, anl isi s de sensi bi li dad y
sosteni bi li dad?
16. Anli si s de sensi bi li dad
17. Anli si s de sosteni bi li dad
18. Marco Lgi co
19. Anli si s Ambi ental


5.2 Indicadores de resultado para medir las brechas sectoriales
Cuadro 2: Definicin de indicadores y sus fuentes de informacin
Indicador

Fuentes
Numerador Denominador
1
Energa
Cobertura

Acceso a
alumbrado
elctrico
Hogares con
alumbrado elctrico
Total de
hogares
ENAHO
(2008)

2
Energa
Cobertura

Conexin a red
pblica
Hogares con conexin
a red pblica de
abastecimiento
elctrico
Total de
hogares
Censo (2007)

3
Transportes
Cobertura -
calidad
Porcentaje de
red vial nacional
asfaltada
Total kilmetros de
red vial nacional
asfaltada
Total
kilmetros de
red vial
nacional
MTC (2008)

4
Agua y
saneamiento
Cobertura -
calidad

Tasa de acceso
adecuado a agua
Hogares que cuentan
con abastecimiento
adecuado de agua
(urbano: red pblica
dentro de la
vivienda; rural: pozo
o mejor)
Total de
hogares
ENAHO
(2008)

5

Agua y
saneamiento
Cobertura -
calidad

Tasa de acceso
adecuado a
desage
Hogares que cuentan
con desage
adecuado (urbano:
conexin a red
pblica dentro de la
vivienda; rural:
letrina o pozo sptico
o mejor)
Total de
hogares
ENAHO
(2008)


Indicador

Fuentes
6
Agua y
saneamiento
Calidad
Continuidad del
servicio de agua
potable
Horas de servicio que
en promedio tiene
una vivienda
conectada a una EPS
24 horas
SUNASS
(2008)

7
Agricultura
Cobertura
Acceso a
infraestructura
de riego
Hectreas cultivadas
con explotacin
agrcola que tienen
acceso a riego
(tecnificado o por
gravedad no secano
ni subterrneo)
Hectreas con
explotacin
agrcola
ENAHO
(2008)

8
Agricultura
Calidad
Rendimiento
agrcola por
hectrea
cosechada
Produccin en
toneladas de
principales cultivos
Nmero de
hectreas
cosechadas en
principales
cultivos

MINAG
(2008)

9
Educacin
Cobertura
Tasa de
matrcula inicial
Nios entre 4 y 5
aos que se
encuentran
matriculados en
educacin inicial
Nios entre 4
y 5 aos

ENAHO
(2008)

10
Educacin
Cobertura
Tasa de
matrcula
primaria
Nios entre 6 y 11
aos que se
encuentran
matriculados en
educacin primaria
Nios entre 6
y 11 aos

ENAHO
(2008)

11 Educacin Tasa de
matrcula
Nios entre 12 y 16
aos que se
encuentran
Nios entre 12
y 16 aos

ENAHO


Indicador

Fuentes
Cobertura secundaria matriculados en
educacin secundaria
(2008)

12
Educacin
Cobertura
Tasa de
conclusin
secundaria
Jvenes de 17 a 19
aos que han
terminado la
secundaria
Jvenes de 17
a 19 aos

ENAHO
(2008)

13
Educacin
Calidad
Tasa de
comprensin
lectora
Alumnos que
concluyen el III Ciclo
EBR (2do primaria)
con desempeo
suficiente en
comprensin lectora
Alumnos que
concluyen III
Ciclo EBR

MINEDU
(2008)

14
Educacin
Calidad
Tasa de
comprensin
matemtica
Alumnos que
concluyen III Ciclo
EBR (2do primaria)
con desempeo
suficiente en
matemticas
Alumnos que
concluyen III
Ciclo EBR
MINEDU
(2008)
15
Salud
Cobertura
Porcentaje de
partos con
asistencia de
personal
sanitario
especializado
Partos atendidos por
personal sanitario
especializado
Total de
partos

ENDES
(2009)

16
Salud
Cobertura
Acceso a
servicios de
salud
Personas que
tuvieron un problema
de salud las ltimas 4
semanas y asistieron
a un centro mdico
Personas que
tuvieron un
problema de
salud las
ltimas 4

ENAHO
(2009)


Indicador

Fuentes
debido a falta de
dinero, distancia,
atencin lenta o
maltrato del personal
de salud
semanas

17
Salud
Calidad
Desnutricin
crnica infantil
Nios menores de 5
aos con talla no
adecuada para la
edad
Nios menores
de 5 aos

ENDES
(2009)

18
Salud
Calidad
Razn de
mortalidad de
los nios(as)
menores de 5
aos
Nios(as) fallecidos
antes de los 5 aos
1,000
nios(as)
nacidos vivos
ENDES
(2009)
19
Salud
Calidad
Razn de
mortalidad
infantil
Nios(as) fallecidos
antes de los 12 meses
1,000
nios(as)
nacidos vivos
ENDES
(2009)
Fuente: Estudio realizado por CIUP (2010): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional
en el Marco de la Descentralizacin Fiscal - Convenio de Prstamo N 7255-PE"


5.3 Brechas Sectoriales por Departamento
Cuadro 3: Brechas Sectoriales (Brechas = 100% - Indicador de Cobertura)

Departamento Energa Transportes Agricultura
Saneamiento
Agua
Saneamiento
Desague
Educacin
Inicial
Educacin
Primaria
Educacin
Secundaria
Salud
Amazonas 51.52% 99.38% 3.00% 57.12% 26.07% 35.52% 6.64% 40.47% 18.13%
Ancash 26.81% 83.49% 20.00% 27.13% 28.35% 15.53% 3.89% 21.22% 28.35%
Apurmac 43.41% 100.00% 11.65% 56.03% 29.60% 30.46% 3.64% 24.18% 22.27%
Arequipa 15.77% 77.19% 12.18% 28.27% 30.90% 19.28% 3.64% 12.95% 17.49%
Ayacucho 48.81% 100.00% 20.00% 40.31% 39.58% 41.18% 5.56% 32.79% 22.12%
Cajamarca 59.78% 100.00% 20.00% 46.14% 24.60% 31.42% 6.37% 36.39% 22.92%
Cusco 35.63% 99.74% 20.00% 49.19% 46.36% 29.02% 4.65% 25.65% 28.17%
Huancavelica 44.15% 100.00% 20.00% 66.08% 49.10% 25.93% 2.60% 30.69% 17.32%
Hunuco 56.86% 98.22% 20.00% 71.59% 32.72% 36.46% 5.09% 34.75% 21.55%
Ica 23.77% 92.75% 10.11% 18.53% 29.93% 17.88% 2.50% 16.74% 14.65%


Fuente: Estudio realizado por CIUP (2010): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal Convenio de Prstamo
N 7255-PE
Departamento Energa Transportes Agricultura
Saneamiento
Agua
Saneamiento
Desague
Educacin
Inicial
Educacin
Primaria
Educacin
Secundaria
Salud
Junn 26.65% 99.17% 20.00% 42.67% 44.51% 48.93% 5.92% 23.72% 30.85%
La Libertad 28.09% 92.41% 23.37% 35.91% 29.86% 39.63% 9.22% 33.54% 21.61%
Lambayeque 23.92% 70.10% 7.78% 16.26% 24.13% 19.48% 4.52% 31.78% 20.83%
Lima 6.99% 91.67% 16.63% 20.45% 20.30% 15.41% 5.93% 13.94% 12.20%
Loreto 38.73% 93.77% 3.00% 63.55% 59.19% 33.58% 9.43% 42.11% 14.15%
Madre de Dios 31.73% 100.00% 3.00% 47.84% 40.28% 30.71% 3.48% 19.67% 16.64%
Moquegua 19.74% 100.00% 2.50% 16.17% 17.91% 12.52% 7.36% 13.41% 15.63%
Pasco 31.04% 96.57% 15.00% 80.23% 73.25% 13.81% 6.60% 22.31% 21.18%
Piura 33.57% 88.79% 22.52% 30.18% 41.13% 30.60% 6.03% 34.73% 28.66%
Puno 42.51% 96.81% 20.00% 48.95% 46.11% 38.54% 6.61% 20.97% 34.08%
San Martn 40.98% 99.55% 3.00% 37.67% 34.71% 32.61% 5.41% 32.88% 26.66%
Tacna 18.45% 94.35% 6.44% 22.86% 23.02% 18.04% 5.65% 10.13% 14.14%
Tumbes 18.87% 91.37% 22.69% 31.68% 40.83% 11.91% 3.13% 28.53% 19.83%
Ucayali 35.36% 100.00% 3.00% 67.02% 66.25% 39.72% 13.48% 35.20% 18.68%


5.4 Presupuesto de los Gobierno Regionales
Cuadro 4: Porcentaje del Gasto de Inversin asignado por sector en el perodo 2007-
2010


Gobierno
Regional
Energa Transportes Agricultura Saneamiento Educacin Salud
Amazonas 13.73% 24.41% 5.14% 17.79% 20.18% 7.63%
Ancash 3.25% 28.68% 22.55% 11.27% 17.64% 5.33%
Apurmac 1.76% 17.89% 20.48% 11.13% 18.52% 17.66%
Arequipa 1.43% 34.80% 19.69% 14.33% 10.72% 8.31%
Ayacucho 4.83% 26.87% 28.05% 2.96% 12.67% 11.41%
Cajamarca 10.42% 16.54% 31.25% 15.28% 8.06% 15.06%
Cusco 1.88% 29.89% 20.73% 3.04% 15.47% 11.89%
Huancavelica 3.82% 18.80% 23.59% 6.33% 23.78% 12.65%
Hunuco 7.50% 25.43% 5.64% 10.67% 27.67% 9.74%
Ica 0.12% 26.47% 4.97% 23.82% 18.60% 5.66%
Junn 3.42% 23.44% 9.08% 33.51% 15.11% 3.29%
La Libertad 1.91% 27.66% 37.29% 5.33% 8.94% 10.07%
Lambayeque 4.78% 21.76% 16.11% 2.39% 8.16% 41.08%
Lima 2.33% 66.08% 6.69% 7.77% 5.85% 2.74%
Loreto 5.50% 14.61% 0.88% 45.60% 12.23% 6.13%
Madre de Dios 1.25% 37.87% 3.76% 10.52% 9.48% 4.86%
Moquegua 1.58% 23.84% 20.31% 15.52% 13.86% 10.27%
Pasco 0.42% 63.40% 6.11% 7.79% 12.32% 5.57%
Piura 3.89% 13.86% 31.68% 13.87% 10.64% 4.14%
Puno 7.49% 47.88% 19.86% 1.10% 7.17% 7.48%
San Martn 11.52% 44.43% 7.99% 11.87% 2.92% 2.69%
Tacna 0.56% 14.12% 22.96% 2.98% 32.59% 7.51%
Tumbes 1.59% 43.31% 12.65% 11.36% 22.34% 24.39%
Ucayali 1.51% 23.01% 7.95% 13.56% 30.93% 6.09%


5.5 Coeficientes de Correlacin entre la proporcin del gasto asignado a un
sector VS. Brecha Sectorial de Inversin
Cuadro 5: Con Sector Transporte

GOBIERNO
REGIONAL
COEFICIENTE DE
CORRELACION (Rho)
Amazonas 0.809
Ancash 0.540
Apurmac -0.140
Arequipa 0.828
Ayacucho 0.289
Cajamarca -0.194
Cusco 0.482
Huancavelica -0.190
Hunuco 0.379
Ica 0.595
Junn 0.535
La Libertad 0.361
Lambayeque 0.180
Lima 0.997
Loreto 0.532
Madre de Dios 0.920
Moquegua 0.485
Pasco 0.735
Piura -0.071
Puno 0.757
San Martn 0.925
Tacna -0.109
Tumbes 0.752
Ucayali 0.408


Cuadro 6: Sin Sector Transporte


GOBIERNO
REGIONAL
COEFICIENTE DE
CORRELACION (Rho)
Amazonas 0.671
Ancash -0.758
Apurmac -0.901
Arequipa 0.061
Ayacucho -0.780
Cajamarca -0.467
Cusco -0.885
Huancavelica -0.787
Hunuco -0.229
Ica 0.145
Junn 0.757
La Libertad -0.531
Lambayeque -0.077
Lima 0.874
Loreto 0.857
Madre de Dios 0.359
Moquegua -0.802
Pasco -0.051
Piura -0.541
Puno -0.755
San Martn 0.385
Tacna -0.781
Tumbes -0.279
Ucayali 0.156


5.6 Supuestos para el anlisis de sensibilidad y riesgo

Assumption: Disminucin del tiempo de DV de PIP (var%) (cont'd) Cell: F8
Assumption: IR pip educacin (%) Cell: F12
Normal distribution with parameters:
Mean 0.46
Std. Dev. 0.06 (=D12)
Assumption: IR pip energa (%) Cell: F14
Mean 0.51
Std. Dev. 0.05 (=D14)
Supuesto: IR pip saneamiento (%)(=B12)
Distribucin Normal
Media = 0.46
Desv. Est. = 0.05 (=D12)
Supuesto: IR pip energa (%)(=B14)
Distribucin Normal
Media = 0.51
Desv. Est. = 0.05 (=D14)


Assumptions
Worksheet: [Costos y Beneficios territorial100511.xlsx]Sensibilizacion
Assumption: Costos de O&M (var%) Cell: F18
Triangular distribution with parameters:
Minimum -10.00% (=E18)
Likeliest 0.00% (=F18)
Maximum 10.00% (=G18)
Assumption: Disminucin de la TNC de PIPDV (var%) Cell: F6
Minimum 1.00% (=E6)
Maximum 4.00% (=G6)
Assumption: Disminucin del tiempo de DV de PIP (var%) Cell: F8
Minimum 1.00% (=E8)
Maximum 4.00% (=G8)


Assumption: IR pip transporte (%) Cell: F16
Mean 0.16
Std. Dev. 0.02 (=D16)
Assumption: Precio coordinador nac. (S/ .) Cell: F26
Minimum 3,000.00 (=E26)
Likeliest 4,000.00 (=F26)
Maximum 5,000.00 (=G26)
Assumption: Precio coordinador reg. (S/ .) Cell: F24
Minimum 2,500.00 (=E24)
Maximum 4,500.00 (=G24)
Supuesto: IR pip transporte (%)(=B16)
Distribucin Normal
Media = 0.16
Desv. Est. = 0.02 (=D16)


Assumption: Precio de contratista (var%) Cell: F20
Minimum -30.00% (=E20)
Maximum 30.00% (=G20)
Assumption: Precio de curso en C&A (S/ .) Cell: F32
Minimum 1,000.00 (=E32)
Maximum 3,500.00 (=G32)
Assumption: Precio de curso en GRH (S/ .) Cell: F34
Minimum 3,500.00 (=E34)
Maximum 5,000.00 (=G34)


Assumption: Precio de curso en PIP (S/ .) Cell: F28
Minimum 1,000.00 (=E28)
Maximum 2,500.00 (=G28)
Assumption: Precio de curso en PMI (S/ .) Cell: F30
Minimum 1,500.00 (=E30)
Maximum 3,000.00 (=G30)
Assumption: Precio de especialista (S/ .) Cell: F22
Minimum 2,000.00 (=E22)
Maximum 4,000.00 (=G22)


Assumption: VANS diario de PIPDV (S/ .) Cell: F10
Mean 2,300.00
Std. Dev. 500.00 (=D10)
End of Assumptions


5.7 Fichas de proyectos FONIPREL seleccionados
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica:

"MEJORAMIENTO SISTEMA DE RIEGO ANCOQUICHCA - HUAYTAR"

2. Prioridad

INFRAESTRUCTURA AGRCOLA

3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica

Regin Provincia Distrito Localidad
HUANCAVELICA HUAYTARA HUAYTARA

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto

Incrementar la produccin agrcola en las poblaciones ubicadas en la micro cuenca del ro
Sanquiniyoc - Huaytar.

5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales

VAN 4,644,627.81
TIR 28.53%
COSTO/EFECTIVIDAD 11%

"MEJORAMIENTO CARRETERA DE PENETRACIN SELVA I ETAPA EMP. PE -3N (ICHOCAN) -
SHIRAC - JOSE SABOGAL"

2. Prioridad

INFRAESTRUCTURA VIAL



CAJAMARCA

SAN MARCOS

PEDRO GLVEZ,
ICHOCN, JOS
MANUEL QUIROZ
(SHIRAC), JOS
SABOGAL


El proyecto consiste en el mejoramiento de una carretera a nivel de afirmado, con
mejoramiento de trazo (alineamientos horizontales y verticales), reconstruccin y
construccin de obras de arte y drenaje (alcantarillas, pases de agua, tajeas, pontones,
badenes, muros de contencin, cunetas, estabilizacin de taludes),sealizacin y
mitigacin ambiental, que servir para unir los distritos ms pobres, de muy alta necesidad
y de menos recursos de la provincia cocn - Jos Manuel Quiroz (Shirac) y Jos Sabogal.


VAN 1,580.520
TIR 18%
COSTO/EFECTIVIDAD 1.25



"MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA Y ALCANTARILLADO TAMARINDO,
DISTRITO DE TAMARINDO - PAITA - PIURA"

2. Prioridad

SANEAMIENTO


PIURA PAITA TAMARINDO -


El objetivo central es reducir las enfermedades infectocontagiosas, intestinales,
hematialisis, drmicas y contaminacin ambiental, mediante la aplicacin de medidas
preventivas de un adecuado saneamiento, es decir, brindando un buen servicio de agua
potable y alcantarillado a travs de los sistemas de agua potable que se pretende
optimizar, ampliar y mejorar, as como la instalacin de un sistema de alcantarillado y
planta de tratamiento.


VAN 2,770,465
TIR 44.63%


"EXTENSIN DEL SERVICIO DE TELEFONA FIJA MODALIDAD DE ABONADO, TELFONO


PBLICOS Y TELEFONA MVIL PARA BRINDAR COBERTURA EN ZONAS RURALES Y DE
PREFERENTE INTERS SOCIAL DE LA REGIN CUSCO"

2. Prioridad

TELECOMUNICACIN RURAL


Regin Provincia Distrito
CUSCO SANTO TOMS, COLQUEMARCA, TPAC
AMARU, QUELLOUNO, ACOPIA,
MASOCLLACTA, HUAROCONDO,
HUAYOPATA, LLUSCO Y ECHARATE


El objetivo central es lograr el Acceso a los servicios de telecomunicaciones en las
zonas rurales y de preferente inters social de la regin Cusco, para lo cual se ha
planteado implementar acciones que permitan la ampliacin de la cobertura del
servicio de telecomunicaciones y el uso de mecanismos modernos en
telecomunicaciones.


VAN 111,572
TIR 12%



ELECTRIFICACIN AYACUCHO SUR 28 COMUNIDADES CAMPESINAS DE LOS
DISTRITOS DE CORACORA, CHIPAO Y SAN PEDRO DE LARCAY EN EL
DEPARTAMENTO DE AYACUCHO

2. Prioridad

ELECTRIFICACIN RURAL


AYACUCHO PARINOCOCHAS CORACORA, CHIPAO
Y SAN PEDRO DE
LARCAY


Al evaluar la zona en estudio se ha determinado que para lograr un desarrollo socio
econmico es necesario dotar de un servicio de electricidad en forma integral y
confiable a la poblacin de 28 localidades.

El fin ltimo, es que en estas 28 localidades, los pobladores logren un desarrollo
socioeconmico sostenido producto del incremento de las actividades productivas,
comerciales y tursticas, con ayuda del suministro de energa elctrica.


VAN 2,193,756
TIR 19.9%


"MEJORAMIENTO DE LA OFERTA DE SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCIN
EDUCATIVA MILAGRO DE FTIMA"


2. Prioridad

EDUCACIN BSICA


HUANUCO HUANUCO HUANUCO


El objetivo central es mejorar la oferta de servicios educativos de la Institucin
Educativa Milagro de Ftima de la ciudad de Hunuco, los cuales necesitan ser
atendidos de una manera adecuada para tener una educacin bsica pblica de
calidad.


COSTO/EFECTIVIDAD 1,478.38 soles por beneficiario



"MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL CENTRO DE SALUD
ANTABAMBA, MICRORED ANTABAMBA - DIRESA - APURIMAC"

2. Prioridad

SALUD BSICA


APURIMAC ANTABAMBA


El objetivo central es mejorar la cobertura de los servicios de Salud del Centro
de Salud 1-4, Hospital de Antabamba de la Microrred de Antabamba.


COSTO/EFECTIVIDAD 29.28 soles por atencin



"MEJORAMIENTO DEL ESTADO NUTRICIONAL DE NIOS MENORES DE 3 AOS
DE EDAD DE LA MICRORED CHONTACA, RED DE SALUD HUAMANGA, PROVINCIA
DE HUAMANGA - AYACUCHO"

2. Prioridad

DESNUTRICIN INFANTIL


AYACUCHO HUAMANGA


El objetivo Central del proyecto es la Reduccin de las tasas de Desnutricin Crnica
en nios menores de 3 aos en la provincia de Huamanga.


COSTO/EFECTIVIDAD S/. 3670 por un ao adicional de vida con buena
salud


5.8 Matriz de impactos ambientales y sociales por tipologa de proyecto
FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Descripcin de Impactos
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Desbroce y preparacin
del terreno y rea de
servidumbre
Generacin temporal de
empleo
Generacin de residuos slidos
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
Migracin de especies
Prdida de capa vegetal
Afectacin al ecosistema
Incremento de material particulado
Liberacin y desalojo zona faja de
servidumbre
Excavacin y
movimiento de tierras
empleo
Generacin de residuos slidos Daos en flora y fauna
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Emisin de ruido y vibraciones
Contaminacin de
aguas subterrneas
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del suelo
Emisin de gases
Construccin de Plantas
de Reaprovechamiento
y/o Planta de
Disposicin Final
empleo
Cambio de uso del suelo Contaminacin del
suelo Compactacin del suelo
Afectacin al paisaje Generacin de residuos
slidos Generacin de ruido y vibraciones
Transporte y desalojo
de materiales y
escombros
empleo
Generacin de ruido y vibraciones
Impactos a la salud
Emisin de gases

FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Almacenamiento de los
Residuos Slidos
Mejoramiento del Ornato
Afectacin al paisaje
Generacin de olores
Disminucin de la
contaminacin en las vas
publicas
Generacin de
lixiviados
Barrido de vas publicas
Riesgo en la salud de los
trabajadores
Incremento de material
particulado en la
atmsfera
Disminucin de la
pblicas
empleo
Recoleccin y
Transporte de los
Residuos Slidos
trabajadores
Generacin de olores
Disminucin de la
Generacin de ruidos


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
pblicas
empleo
Reaprovechamiento
empleo
Riesgos en salud de trabajadores y
moradores
Contaminacin del
suelo
Disminucin de la
contaminacin local
Posible contaminacin
de cursos de agua
Disminucin de las
enfermedades relacionadas
al inadecuado manejo de los
residuos slidos
Riesgo en las instalaciones
Percepcin de la
poblacin
Tratamiento de los
Residuos Slidos
Disminucin de la
contaminacin local
trabajadores Percepcin de la
poblacin Generacin temporal de
empleo
Generacin de olores
Disposicin Final
empleo
Riesgos en salud de trabajadores
Contaminacin del
suelo
Disminucin de la
contaminacin local
de cursos de agua
Disminucin de las
enfermedades provenientes
por el inadecuado manejo de
los residuos slidos
Riesgo en las instalaciones
Percepcin de la
poblacin
Mantenimiento de las
Plantas de
Reaprovechamiento y/o
Disposicin Final
empleo Generacin de residuos slidos,
contaminantes.

Incremento de seguridad de
las instalaciones


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
suelo Emisin de gases
empleo
Generacin de residuos slidos. Contaminacin de
cursos de agua Afectacin al suelo


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
servidumbre Migracin de especies
Afectacin al
ecosistema
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin al
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Construccin del
sistema de captacin
empleo
Desviacin del curso de agua
Reduccin del flujo de
agua
Afectacin al ecosistema Migracin de especies
Construccin de lnea
de aduccin
empleo
Cambio de uso del suelo
Contaminacin del
suelo
en la atmsfera
Construccin del
reservorio o tanque de
almacenamiento
empleo
en la atmsfera
Afectacin al
ecosistema
Generacin de ruido y vibraciones Contaminacin acstica
Instalacin de la lnea
matriz, red de
distribucin y acometida
domiciliaria
empleo
Contaminacin acstica
en la atmsfera
Contaminacin del
suelo
Construccin de la
planta de tratamiento
de agua residual
empleo
Contaminacin del
suelo
en la atmsfera
Montaje de la Planta de
tratamiento de agua
residual
empleo
Generacin de residuos
slidos
de materiales y
escombros
empleo
Afectacin a la salud
de las poblaciones.

Emisin de gases

FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Operacin de
estructuras y
equipamiento
Mantenimiento del caudal Afectacin a los ecosistemas
Prevencin contra
inundaciones.
Migracin de las especies Prevencin contra
deslizamientos.
Control de procesos erosivos.


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Operacin del Sistema
de captacin del agua
Afectacin a los ecosistemas
Afectacin al paisaje Migracin de las especies
Contaminacin de cursos de agua
Erosin Afectacin del suelo
de almacenamiento del
agua
Generacin de empleo Generacin de ruido Afectacin al paisaje
de Potabilizacin del
agua
Obtencin de servicio bsico
(agua)
Generacin de agua residual
Percepcin de la
poblacin Bienestar de la poblacin
Mejora de la calidad de vida
de Tratamiento de
aguas residuales
Disminucin de la
contaminacin local
Descarga del agua residual tratada
en algn cuerpo receptor
Percepcin de la
poblacin
Reaprovechamiento del agua
tratada
Generacin de empleo
Mantenimiento de
infraestructura
empleo
Contaminacin del
suelo
las instalaciones
de cursos de agua
Transporte de residuos
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases

Generacin de ruido



FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Alteracin del trfico
Emisin de gases
del terreno
empleo
Generacin de residuos slidos.

Afectacin al suelo
Prdida de capa vegetal Migracin de especies
Posibles problemas de
salud de la poblacin
que habita en las
cercanas
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin al
ecosistema
Emisin de ruido y vibraciones Contaminacin acstica
Construccin de
infraestructura:
cimentacin,
albailera.
empleo
Contaminacin del
Construccin de la
planta de tratamiento
de agua residual
hospitalaria y sistema
de desage.
empleo
en la atmsfera
Afectacin al
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Montaje de equipos y
mobiliario
empleo
Generacin de material
particulado en la
atmsfera
slidos
de materiales y
escombros
empleo
de las poblaciones.

Emisin de gases

FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Atencin mdica Bienestar de la poblacin
hospitalarios
Percepcin de la
poblacin


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Prevencin y atencin de
enfermedades
Generacin de aguas residuales
hospitalarias
Atencin del problema de
salud
trabajadores
empleo
Traslado en ambulancia
de pacientes que se
encuentran en estado
de emergencia
Actuacin frente al estado
de emergencia
Generacin de ruido Contaminacin acstica
Generacin de trfico vehicular por
traslado del paciente
Posibilidad de
generarse un
accidente vehicular

Percepcin de la
poblacin
Manejo de residuos
slidos hospitalarios
Disminucin de la
contaminacin local
Posible generacin de olores
Percepcin de la
poblacin
empleo
Posible generacin de lixiviados
Posible incremento de
vectores
Posible propagacin de
enfermedades
transmitidas por los
vectores.
Posible riesgo a la
salud del personal por
lixiviados
Manejo de efluentes
hospitalarias
Disminucin de la
contaminacin local
Posible generacin de olores
Percepcin de la
poblacin
Tratamiento de aguas
residuales hospitalarias
Generacin de efluentes
contaminantes
enfermedades
vectores.
Descarga de los efluentes
hospitalarios en algn cuerpo
receptor.
Mantenimiento de
infraestructura
empleo
Contaminacin del
suelo
las instalaciones
de cursos de agua
Mantenimiento de
mobiliario, equipos y
maquinarias
empleo
Generacin de ruido
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases
Generacin de ruido


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Movilizacin de Generacin temporal de Emisin de ruido y vibraciones Compactacin del


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
maquinaria y
estructuras
empleo
Emisin de gases
suelo
del terreno
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Construccin de
infraestructura:
cimentacin, albailera
empleo
Contaminacin del
Montaje de las
estructuras: Equipos y
Mobiliario
empleo
Generacin de material
particulado en la
atmsfera
slidos
de materiales y
escombros
empleo
Emisin de gases

FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Educacin
Incremento de la Calidad de
Vida
Afectacin al paisaje Bienestar para la poblacin
Generacin de ruido Dinamizar las actividades de
la educacin
Ingreso y Salida de
escolares
Bienestar de la poblacin
Generacin de trnsito peatonal
Alteracin del trfico
vehicular
Posibilidad de
accidentes por trnsito
vehicular
Inseguridad de los
escolares
Generacin de ruido Contaminacin acstica
Mantenimiento y/o
Mejoramiento de
infraestructura
empleo Generacin de residuos slidos,
restos de pintura.
Contaminacin del
suelo
las instalaciones
de cursos de agua
Mantenimiento y/o
mejoramiento de
Bienestar de los docentes y
escolares
Contaminacin del
suelo


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
equipos y mobiliario Generacin de residuos de aparatos
elctricos y electrnicos por posible
renovacin de equipos
Contaminacin del
entorno
las instalaciones
Posible generacin de ruidos y
vibraciones
Almacenamiento y
disposicin final de los
residuos de aparatos
elctricos y electrnicos
Disminucin de la
contaminacin
Posible contaminacin por falta de
medidas necesarias en el
almacenamiento
Posible riesgo en la
salud de las personas
expuestas a los
residuos
generados en el
mantenimiento
empleo
Emisin de gases
Generacin de ruido


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
Instalacin de las
plantas de cribado y
trituracin de ptreos
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Contaminacin del
suelo
Afectacin a
ecosistema
Emisin de gases Contaminacin del aire
Instalacin de la planta
de asfalto
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Contaminacin del
suelo
Afectacin a
ecosistema
Construccin de patio
de mquinas
empleo
Contaminacin del
suelo
Afectacin a
ecosistema


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
servidumbre
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
servidumbre
Movimiento de tierras
empleo
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Construccin de obras
de drenaje y
alcantarillas
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Contaminacin del
suelo
Afectacin a
ecosistema
Construccin de
terraplenes y
compactacin del
material de
mejoramiento para la
estructura del
pavimento: sub base y
base
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin a
ecosistema
Generacin de ruido y vibraciones Contaminacin del aire
Emisin de gases
Colocacin y
conformacin de la
carpeta asfltica
empleo
Contaminacin del agua
Afectacin a
ecosistemas acuticos
Emisin de gases
Contaminacin del aire
Aumento del riesgo sobre seguridad
de trabajadores
Desinstalacin de los
patios: planta de
asfalto, planta de
cribado, planta de
trituracin de ptreos
empleo
de las poblaciones.
Emisin de gases
de materiales y
escombros
empleo
de las poblaciones.
Emisin de gases

FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos Negativos


Directos Indirectos
Trnsito vehicular
Formalizacin del trnsito
Riesgo de accidentes Afectacin al paisaje
Reduccin de tiempos de
viaje
Orientacin al Transporte
Masivo
Ahorro de combustible
Comodidad para la poblacin Contaminacin acstica
Generacin de empleo
Emisin de gases Contaminacin del aire Disminucin de material
particulado
Vida
Contaminacin del
suelo Incremento de la
recaudacin fiscal
vas
empleo
Generacin de residuos slidos,
contaminantes, grasas, restos de
pintura.
Contaminacin del
suelo
de cursos de agua
las vas
Paralizacin del trnsito vehicular en
el tramo en mantenimiento de la va
Congestin vehicular
generados en el
mantenimiento
empleo
Emisin de gases
Generacin de ruido


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
del terreno
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin al
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Construccin del
sistema de captacin
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Contaminacin del
suelo
Desviacin del cuerpo de agua
Reduccin del flujo de
agua
Afectacin al ecosistema Migracin de especies
Construccin de lnea Generacin temporal de Cambio de uso del suelo Contaminacin del


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
de aduccin empleo Incremento de material particulado
en la atmsfera
suelo
Construccin del
reservorio o tanque de
almacenamiento
empleo
en la atmsfera
Afectacin al
ecosistema
Generacin de un nuevo cuerpo de
agua
Posible incremento de
vectores
enfermedades
transmitidos por los
vectores
Construccin de la red
de distribucin
empleo
en la atmsfera
de materiales y
escombros
empleo
de las poblaciones.

Emisin de gases

FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Captacin del agua

Afectacin a los ecosistemas
Afectacin al paisaje Migracin de las especies
Contaminacin de cursos de agua
Erosin Afectacin del suelo
Conduccin del agua de
riego
Disponibilidad de agua para
riego.
Percepcin de la
poblacin
Almacenamiento del
agua de riego
Cubrir demanda de agua de
riego
Generacin de ruido Afectacin al paisaje
Incremento de vectores
enfermedades
vectores.
Distribucin del agua de
riego
Disponibilidad de agua para
riego.
Percepcin de la
poblacin
Riego
Desarrollo de la actividad
agrcola
Generacin de ruido
Percepcin de la
poblacin
Bienestar de la poblacin
Aumento de la actividad
econmica
Mantenimiento de
equipos de riego
empleo
Generacin de residuos slidos,
contaminantes, grasas, restos de
pintura
Contaminacin del
suelo


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
las instalaciones
Mantenimiento de
tuberas
empleo
Generacin de residuos slidos Generacin de material
particulado Generacin de ruido y vibraciones
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases
Generacin de ruido


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
servidumbre
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
servidumbre
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
de infraestructura
empleo.
Contaminacin de
cursos de agua
Movimiento de
sedimentos
Formacin de cmulos de material
suelto
Incremento de
sedimentos en el agua
de materiales y
escombros
empleo
del agua
Emisin de gases
en la atmsfera


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Tipo II: Estructuras de Contencin de Taludes
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
servidumbre
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Construccin de
estructuras de concreto
empleo.
Contaminacin de
cursos de agua
Movimiento de
sedimentos
suelto
Incremento de
de materiales y
escombros
empleo
del agua
Emisin de gases
en la atmsfera
Tipo III: Construccin de Zanjas
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
servidumbre
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
de concreto
empleo.
Contaminacin de
cursos de agua
Movimiento de
sedimentos
suelto
Incremento de
Transporte y desalojo Generacin temporal de Generacin de ruido y vibraciones Posible contaminacin


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
de materiales y
escombros
empleo
Emisin de gases
del agua
en la atmsfera
Tipo IV: Cobertura Vegetal en Zonas Crticas
Movilizacin de equipos
y materiales para
sembro
empleo
Compactacin del
suelo
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Sembro de Plantas
empleo.
Cambio de uso del suelo Posible contaminacin
del agua por uso de
productos qumicos de
uso agrcola
suelto


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Operacin de
estructuras y
equipamiento
Mantenimiento del caudal Migracin de las especies
Afectacin al paisaje Prevencin contra
inundaciones.
Posible contaminacin de cursos de
agua
Prevencin contra
deslizamientos. Desviacin de cuerpos de agua
Afectacin a los
ecosistemas
Mantenimiento de
infraestructura
empleo
Contaminacin del
suelo
las instalaciones
de cursos de agua
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases
Generacin de ruido
Tipo II: Estructuras de Contencin de Taludes
Operacin de
estructuras y
equipamiento
Mantener el caudal Migracin de las especies
Afectacin al paisaje Prevencin contra
inundaciones.
Posible contaminacin de cursos de
agua
Prevencin contra
deslizamientos. Desviacin de cuerpos de agua
Afectacin a los
ecosistemas
Mantenimiento de
infraestructura
empleo
Contaminacin del
suelo
las instalaciones
de cursos de agua
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases

Generacin de ruido
Tipo III: Construccin de Zanjas
Operacin de
estructuras y
equipamiento
Recuperacin de terrenos
degradados
Afeccin del ecosistema

Prevencin contra
inundaciones.
Prevencin contra
deslizamientos.
Mantenimiento de
infraestructura
empleo
Contaminacin del
suelo
las instalaciones
de cursos de agua
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases

Generacin de ruido
Tipo IV: Cobertura Vegetal en Zonas Crticas
Cobertura vegetal
Prevencin contra
inundaciones.

Prevencin contra


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
deslizamientos.
Cuidado del sembro:
riego, mantenimiento
empleo
Generacin de residuos slidos en el
mantenimiento
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases
Generacin de ruido



FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Tipo I: Sistemas fotovoltaicos
del terreno
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
Construccin de mdulo
para el sistema
fotovoltaico
empleo
Instalacin del sistema
fotovoltaico
empleo
Tipo II: Mini y Micro Centrales Hidroelctricas
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
servidumbre
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
servidumbre
Excavacin y
empleo
en la atmsfera
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
Construccin de
infraestructura:
cimentacin
empleo
Contaminacin del
Construccin de casa de
mquinas
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Contaminacin del
suelo
Construccin de sala de
vlvulas
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Contaminacin del
suelo
Construccin del canal o Generacin temporal de Cambio de uso del suelo Movimiento de


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
embalse empleo sedimentos
Contaminacin del
suelo
Variacin del flujo hdrico
Afectacin a
ecosistema
Construccin de tubera
forzada
empleo
Contaminacin del
suelo
Montaje de las
estructuras: Equipos y
maquinarias
empleo
Contaminacin del
suelo
Emisin de ruido y vibraciones Contaminacin acstica
de materiales y
escombros
empleo
de las poblaciones.
Emisin de gases
Tipo III: Distribucin de energa
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
servidumbre
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
servidumbre
Excavacin y
empleo
Daos en flora y fauna
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
en la atmsfera
servidumbre
Instalacin de postes
empleo
Montaje de postes:
tendido de cables e
instalacin a la red local
empleo
de trabajadores
de materiales y
escombros
empleo
de las poblaciones.
Emisin de gases


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Tipo I: Sistemas fotovoltaicos
Operacin del sistema
fotovoltaico
Generacin de energa
elctrica
Afectacin del paisaje Migracin de especies
Mantenimiento y/o
renovacin de equipos
del sistema fotovoltaico
empleo
Contaminacin del
suelo Incremento de seguridad de
las instalaciones
Tipo II: Mini y Micro Centrales Hidroelctricas
Operacin de la central
hidroelctrica
Control de erosin Disminucin del caudal
Percepcin de la
poblacin
Reduccin de emisiones
gaseosas
Alteracin de la calidad de agua
Afectacin de la
biomasa
Generacin de energa
elctrica
Posible riesgo afectacin de uso de
agua para riego agrcola y/o ctico
Afectacin del paisaje
Mejora de la dinmica
econmica
Afectacin de ecosistemas Migracin de especies
Embalse y desembalse

Afectacin de ecosistemas
Afectacin del paisaje
Variacin del flujo hdrico
Contaminacin de
cursos de agua
Mantenimiento y
limpieza de estructuras
y equipamiento
empleo
Contaminacin del
las instalaciones
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases
Generacin de ruido
Tipo III: Distribucin de energa
Operacin de la red
elctrica
Distribucin de energa
elctrica Afectacin del paisaje
Percepcin de la
poblacin
Comodidad para la poblacin
Mejora de la dinmica
econmica
Vida
redes
empleo
Contaminacin del
las instalaciones
Acondicionamiento del
aceite dielctrico
empleo
Generacin de aceite residual
del suelo por manejo
incorrecto del aceite
residual
Aumento de la vida til Posibles riesgos en la salud
Disposicin del aceite
dielctrico descartado
empleo Posible manejo incorrecto del aceite
residual
Contaminacin del
suelo Disminucin de la
contaminacin
generados en el
empleo
Generacin de gases
Generacin de ruido


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
mantenimiento


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Movilizacin de
maquinaria y
estructuras
empleo
Compactacin del
servidumbre
empleo
Contaminacin de
cursos de agua
Afectacin al suelo
servidumbre
Excavacin y
empleo
Daos en flora y fauna
Afectacin a
ecosistema
Contaminacin de
aguas subterrneas
en la atmsfera
servidumbre
Construccin de
estructuras
empleo


FASE DE CONSTRUCCIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Montaje de estructuras
e instalacin de equipos
empleo
de trabajadores
de materiales y
escombros
empleo
de las poblaciones.
Emisin de gases

FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
Operacin del sistema
de telefona
Aumento de la comunicacin
Generacin de residuos de aparatos
Comodidad para la poblacin
Aumento de la actividad
econmica
Generacin de empleo
de internet
Acceso fcil e inmediato a
una cantidad extensa y
diversa de informacin en
lnea
Generacin de adicciones no
psicolgicas
Trastornos psicolgicos
de las personas
Adiccin al uso del internet
Cambio de costumbres
Dependencia al uso del
internet
Inseguridad y vulnerabilidad a la
delincuencia.
Exposicin a riesgos
Dinamizar las actividades de
la educacin
Generacin de residuos de aparatos
Generacin de nueva
economa
Generacin de empleo
alternativo
Mantenimiento de Generacin temporal de Generacin de residuos slidos Contaminacin del


FASE DE OPERACIN
Actividades
Positivos
Negativos
Directos Indirectos
infraestructura, equipos
y redes de
telecomunicacin
empleo suelo
las instalaciones
generados en el
mantenimiento
empleo
Generacin de gases
Generacin de ruido


5.9 Medidas de Manejo
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL
PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA
FASE
INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
C
111

OP
112

Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
Contaminacin del suelo: fugas,
derrames
1. Colocar equipos y materiales anti derrames e
impermeabilizantes.
x x Nmero de derrames no controlados / mes
Contaminacin del aire: material
particulado y gases
1. Orientar bien las estructuras de las plantas de
reaprovechamiento y de disposicin final, para
evitar que el aire transporte olores.
x x Nmero de riegos / mes
2. Minimizar el polvo generado por el
movimiento de tierras humedeciendo la tierra.
3. Instalar un cerco en el permetro de la
construccin a fin de evitar la dispersin de
material particulado.
x
Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de
trabajo.
1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua
cercanos, drenajes o vertientes.
x x Nmero de monitoreos / ao
2. Realizar monitoreos de cursos de agua. x Nmero de monitoreos / ao
Contaminacin acstica: ruido y
vibraciones
1. Los niveles de ruido no excedern los lmites
establecidos en el D.S. 085-2003-PCM.
x
Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido
D.S. 085-2003-PCM.
2. Realizar monitoreos de ruido de las plantas de
reaprovechamiento y disposicin final.
x Nmero de monitoreos / ao
3. Implementar mecanismos diversos para
anunciar la llegada del vehculo recolector y
transportador de residuos para no causar
molestias a los pobladores.
x x Nmero de mecanismos empleados / ao
Contaminacin Visual 1. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, x Registro fotogrfico

111
C= Fase de Construccin
112
OP = fase de Operacin y Mantenimiento


FASE
C
111

OP
112

residuos o cualquier material.
2. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos
de tierra que permita atenuar el impacto visual.
x Registro fotogrfico


PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS
FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
Impactos negativos que afecten
a la poblacin
1. Realizar procesos informativos,
acercamientos con la poblacin involucrada,
segn normativa de consulta ciudadana y
polticas del BID.
113

x x Nmero de charlas informativas / ao
2. Informar a la comunidad sobre el "sistema
de atencin a quejas", necesarias para poder
subsanar cualquier inconveniente.
x x
Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas
en un ao

113
Cuando se realice el EsIA, se harn las participaciones ciudadanas oficiales en funcin a la ley.


PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN
FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
Contaminacin del suelo, aire,
agua
1. Realizar capacitaciones peridicas en
manejo y disposicin de residuos, gestin e
impactos ambientales del proyecto.
x Nmero de capacitaciones recibidas / ao
2. Realizar registros de capacitaciones y
prcticas de implementacin.
x Nmero de registros realizados / ao
Riesgos en salud y seguridad de
trabajadores
1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de
salud, riesgos naturales, seguridad industrial.
2. Capacitaciones peridicas sobre uso y
manejo de equipos de proteccin personal y
primeros auxilios.
3. Realizar registros de capacitaciones. x Nmero de registros realizados / ao
4. Entrenamiento mediante simulacin de
situaciones de riesgo.
x Cantidad de entrenamientos realizados / ao


PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS
FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
Contaminacin del suelo 1. Segregacin de los residuos generados. x Cantidad de contenedores / m
2

Contaminacin visual
1. Transporte de residuos comunes al relleno
sanitario o botadero autorizado ms cercano,
utilizando los contenedores adecuados.
x Cantidad de residuos comunes transportados / mes
2. Transporte de residuos de construccin al
relleno sanitario autorizado, utilizando los
contenedores adecuados.
x Cantidad de residuos de construccin transportados / mes


PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL
FASE
C OP
Seguridad Industrial
y Salud Ocupacional
trabajadores
1. Anlisis mdico de trabajadores. x x Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados
2. Utilizacin de equipos de proteccin
personal.
x x Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico
3. Dotar de botiquines de primeros auxilios
bien equipados.
x x Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores
4. Mantener seguros de vida de los
trabajadores, equipos e instalaciones en
general.
x x Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores
5. Registros de incidentes. x x Nmero de incidentes ocurridos / mes
vibraciones
1. Realizar chequeos de audiometra a los
trabajadores que se encuentren ms
expuestos.
x Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos
2. Realizar mantenimiento y calibracin
peridica de equipos y mquinas.
x Cantidad de mantenimientos realizados / ao
3. Dar mantenimiento a los sitios de trabajo. x Nmero de mantenimientos realizados / mes


PROYECTO DE CONTINGENCIAS
FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
1. Mantener sealizacin adecuada en toda el
rea.
x x Registro fotogrfico
2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. x x Registro fotogrfico
3. Efectuar inspecciones peridicas a
infraestructura.
x Nmero de inspecciones / mes
4. Mantener extintores revisados, recargados e
identificados segn su tipo.
x x Nmero de extintores revisados / mes
5. Llevar registro de recargas y revisin de
extintores.
x x Cantidad de registros elaborados / mes
6. Realizar simulacros. x Nmero de simulacros realizados / ao


PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL
FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
1. Realizar los monitoreos especificados en la
normativa.
114

x Nmero de monitoreos realizados /ao
2. Mantener registro de monitoreos. x Cantidad de registros elaborados / ao
vibraciones
1. Realizar monitoreos de ruido de
infraestructura..

Realizar el seguimiento correspondiente sobre
la ejecucin del PMA
115
, aplicar
autoevaluaciones.
x x Informes de seguimiento de PMA /ao

114
Estos monitoreos se los realizar en conjunto con el Estudio de Impacto Ambiental Definitivo.
115
Plan de Manejo Ambiental.



FASE
C OP
Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames
impermeabilizantes.
x Nmero de derrames no controlados / mes
particulado y gases
x Nmero de riegos / mes
2. Orientar bien las estructuras de la planta de
tratamiento de agua residual, para evitar la
generacin de olores si la planta de quedara
posiblemente paralizada por una falla en el
funcionamiento.
x x Zonificacin y direccin del viento.
3. Realizar un mantenimiento preventivo de los
equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a
las recomendaciones del fabricante.
x Nmero de chequeos mecnicos / ao
equipos y maquinaria de la planta de
tratamiento.
x
trabajo.
vibraciones
x
D.S. N 085-2003-PCM.
2. Mantener niveles de ruido del sistema de
captacin y el tanque de almacenamiento dentro
de los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-
PCM.
x
D.S. 085-2003-PCM.
3. Realizar monitoreos de ruido del sistema de
captacin y el tanque de almacenamiento.
Contaminacin Visual 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin x Registro fotogrfico


FASE
C OP
de las reas no consideradas dentro del
proyecto.
2. Evitar la acumulacin de tierras, escombros,
3. Recuperacin de la cobertura vegetal en las
reas afectadas.
x reas verdes / m
2


FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin
polticas del BID.
x x
en un ao

FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
x x Nmero de capacitaciones recibidas / ao
2. Realizar capacitaciones peridicas de
sostenibilidad y la importancia del tratamiento
del agua residual.
x x Nmero de registros realizados / ao
trabajadores
salud, riesgos naturales.
primeros auxilios.

FASE
C OP


FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
Contaminacin del suelo 1. Segregacin de los residuos generados. x x Cantidad de contenedores / m
2

Contaminacin visual
x x Cantidad de residuos de construccin transportados / mes


FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
personal.
bien equipados.
general.
vibraciones
expuestos.
x x Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos
x x Cantidad de mantenimientos realizados / ao

FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
rea.
infraestructura.
4. Efectuar inspecciones peridicas de los
equipos.
x x Nmero de inspecciones / mes
extintores.


FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
normativa.
3. El agua residual tratada debe cumplir con
los estndares de calidad para agua.
x
Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Agua D.S.
N 023-2009-MINAM
vibraciones
infraestructura.

la ejecucin del PMA, aplicar
autoevaluaciones.


FASE
C OP
Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames
impermeabilizantes.
particulado y gases
3. Orientar bien las zonas de almacenamiento de
los RR.HH.SS para evitar que el aire transporte
olores.
x
Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos
Hospitalarios" R.M. N 217-2004/MINSA


FASE
C OP
x
trabajo.
3. Realizar el tratamiento del agua residual
hospitalaria.
x m
3
/ mes
vibraciones
x
D.S. 085-2003-PCM.

2. Los niveles de ruido de las ambulancias
debern cumplir con los lmites establecidos en
la normativa actual.
x Sonmetro
Contaminacin Visual
1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin
proyecto.
2. Instalar barreras de malla que reduzcan la
visin sobre el rea de trabajo.

FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin


FASE
C OP
polticas del BID.
x x
en un ao

FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
impactos ambientales.
trabajadores
primeros auxilios.

C
FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
Contaminacin del suelo
1. Separacin de los RR.SS.HH. segn su tipo
en contenedores de distintos colores segn la
normativa actual.
x x Cantidad de contenedores / m
2


FASE
C OP
2. Manejo adecuado de los RR.SS.HH. segn la
normativa actual.
x
Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos
Hospitalarios" R.M. N 217-2004/MINSA
Ley General de Residuos Slidos Ley N 27314
Contaminacin visual
x x Cantidad de residuos comunes transportados / mes
3. Entrega de RR.HH.SS. a gestores
ambientales autorizados (EPS-RS).
x Cantidad de residuos especiales entregados / mes

FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
personal.
bien equipados.
general.
vibraciones
expuestos.


FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
rea.
infraestructura.
extintores.

FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
normativa.
1. Realizar supervisiones peridicas de los
procedimientos que siguen las EPS-RS.
x Nmero de supervisiones realizadas /ao
2. Mantener un registro de las verificaciones
realizadas.
x Cantidad de registros elaborados / ao
vibraciones
infraestructura.

autoevaluaciones.



FASE
C OP
Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames
impermeabilizantes.
particulado y gases
x
trabajo.
vibraciones
x
D.S. 085-2003-PCM.
Contaminacin Visual
proyecto.

FASE
C OP


FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin
polticas del BID.
x Nmero de charlas informativas / ao
x x
en un ao

FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
2. Realizar capacitaciones peridicas sobre el
manejo y disposicin de residuos de aparatos
elctricos y electrnicos.
X Nmero de capacitaciones recibidas / ao
3. Realizar peridicamente simulacros contra
sismos e incendios.
x Nmero de simulacros realizados / ao
simulacros.
x Nmero de registros realizados / ao
trabajadores
primeros auxilios.


FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
1. Segregacin de los residuos generados. x x Cantidad de contenedores / m
2

2. Adecuado almacenamiento de los residuos
de aparatos elctricos y electrnicos.
x Registro fotogrfico y normativa vigente.
Contaminacin visual
x x Cantidad de transportados / mes
x Cantidad de transportados / mes
3. Disposicin de los residuos de aparatos
elctricos y electrnicos a gestores
x Cantidad de entregados / mes


FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
1. Anlisis mdico de trabajadores. x Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados
personal.
x Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico
bien equipados.
x Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores
general.
x Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores
5. Registros de incidentes. x Nmero de incidentes ocurridos / mes
vibraciones
expuestos.

FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
rea.
2. Mantener vas de evacuacin desalojadas x x Registro fotogrfico
infraestructura.
extintores.


FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
Contaminacin por exposicin a
residuos de aparatos elctricos y
electrnicos.
1. Realizar los monitoreos de las condiciones
de almacenamiento para este tipo de residuos
segn lo especificado en la normativa.
vibraciones
infraestructura.

autoevaluaciones.


FASE
C OP
Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames
impermeabilizantes.
particulado y gases
equipos y maquinaria de las plantas de asfalto,
cribado y trituracin ptrea.
4. Realizar mantenimiento en los sectores de la
va que lo requieran.
x Nmero de sectores de la va daados
4. Instalar un cerco en el permetro donde se x Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de


FASE
C OP
realiza el mantenimiento de la va. trabajo.
vibraciones
x
D.S. 085-2003-PCM.
Contaminacin Visual
proyecto.
reas afectadas.
x reas verdes / m
2

PROYECTO A IMPACTO/ RIESGO MEDIDA
FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin
polticas del BID.
x x
en un ao



FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
impactos ambientales.
trabajadores
primeros auxilios.

FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
2

Contaminacin visual


FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
personal.
bien equipados.
general.
vibraciones
expuestos.

FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
rea.
infraestructura.
equipos.
extintores.


FASE
C OP

FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
normativa.
vibraciones
infraestructura.

autoevaluaciones.


FASE
C OP
Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames
impermeabilizantes.
particulado y gases


FASE
C OP
equipos y maquinaria del sistema de captacin y
el reservorio o tanque de almacenamiento.
x
trabajo.
3. Monitorear el sistema de captacin para
evitar los derrames de aceites o grasas en los
cuerpos de agua.
vibraciones
x
D.S. 085-2003-PCM.
2. Mantener niveles de ruido del sistema de
captacin y el tanque de almacenamiento dentro
de los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-
PCM.
x
D.S. 085-2003-PCM.
Contaminacin Visual
proyecto.
reas afectadas.
x reas verdes / m
2



FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin
polticas del BID.
x x
en un ao

FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
trabajadores
primeros auxilios.

FASE
C OP


FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
2

Contaminacin visual
x x Cantidad de residuos de construccin transportados / mes

FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
personal.
bien equipados.
general.
vibraciones
expuestos.

FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
rea.


FASE
C OP
infraestructura.
equipos.
extintores.

FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
normativa.
vibraciones
infraestructura.

autoevaluaciones.


FASE
C OP
Prevencin y Contaminacin del suelo: fugas, 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e x Nmero de derrames no controlados / mes


FASE
C OP
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames, deslizamientos. impermeabilizantes.

2. Instalar barreras que eviten los
desprendimientos.
particulado y gases
x
trabajo.
vibraciones
x
D.S. 085-2003-PCM.
Contaminacin Visual
proyecto.
reas afectadas.
x reas verdes / m
2

FASE
C OP


FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin
polticas del BID.
x x
en un ao

FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
trabajadores
primeros auxilios.

FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
1. Segregacin de los residuos generados. x x Cantidad de contenedores / m
2

2. Reciclaje de residuos slidos. x Cantidad de contenedores / m
2


FASE
C OP
Contaminacin visual

FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
personal.
bien equipados.
general.
vibraciones
expuestos.


FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
rea.
infraestructura.
extintores.

FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
normativa.
vibraciones
infraestructura.

autoevaluaciones.



FASE
C OP
Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames
impermeabilizantes.
particulado y gases
x x Nmero de chequeos mecnicos / ao
equipos y maquinarias (Central hidroelctrica,
minicentral hidroelctrica).
4. Realizar un monitoreo peridico de los postes
(Red primaria, red secundaria).
x Nmero de chequeos tcnicos / ao
5. Realizar el mantenimiento de equipos
(sistema fotovoltaico).
x Nmero de chequeos tcnicos / ao
x
trabajo.
3. Realizar un uso adecuado del recurso hdrico
basado en la normatividad vigente (Central
hidroelctrica, minicentral hidroelctrica).
x Normatividad
vibraciones
x
D.S. 085-2003-PCM.
Contaminacin Visual
proyecto.


FASE
C OP

FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin
polticas del BID.
x x
Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en
un ao

FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
impactos ambientales de los proyecto.
trabajadores
primeros auxilios.


FASE
C OP

FASE
C OP
Programa de
Desechos Slidos
2

Contaminacin visual
3. Entrega de residuos de aparatos elctricos y
electrnicos a gestores ambientales
autorizados (sistema fotovoltaico).
x Cantidad de residuos especiales entregados / mes
4. Entrega de aceite residual a gestores
ambientales autorizados (red primaria, red
secundaria).
x Cantidad de aceite residual entregado / mes

FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
personal.
bien equipados.


FASE
C OP
general.
vibraciones
expuestos.

FASE
C OP
Contingencias
trabajadores
rea.
infraestructura.
extintores.

FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
normativa.


FASE
C OP
vibraciones
infraestructura.
3. Realizar el seguimiento correspondiente
sobre la ejecucin del PMA, aplicar
autoevaluaciones.



FASE
C OP
Prevencin y
Control de la
Contaminacin
Ambiental
derrames
impermeabilizantes.
particulado y gases
x
trabajo.
vibraciones
x
D.S. 085-2003-PCM.

FASE
C OP


FASE
C OP
Relaciones
Comunitarias
a la poblacin
polticas del BID.
x x
en un ao

FASE
C OP
Capacitacin y
Comunicacin
agua
manejo y disposicin de residuos.
trabajadores
primeros auxilios.
4. Realizar campaas informativas sobre temas
referentes al uso el internet.
x Nmero de campaas realizadas / ao
5. Realizar registros de campaas. x x Nmero de registros realizados / ao

FASE
C OP
Programa de Contaminacin del suelo 1. Segregacin de los residuos generados. x x Cantidad de contenedores / m
2


FASE
C OP
Desechos Slidos
Contaminacin visual
3. Disposicin de los residuos de aparatos
elctricos y electrnicos a gestores
x Cantidad de entregados / mes

FASE
C OP
y Salud Ocupacional
trabajadores
1. Anlisis mdico de trabajadores. x Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados
personal.
x Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico
bien equipados.
x Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores
general.
x Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores
5. Registros de incidentes. x Nmero de incidentes ocurridos / mes
vibraciones
expuestos.

PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION


C OP
Contingencias
trabajadores
rea.
infraestructura.
extintores.

FASE
C OP
Seguimiento y
Monitoreo
Ambiental
normativa.
vibraciones
infraestructura.

autoevaluaciones.


5.10 Diseo muestral de los proyectos SNIP para la estimacin del VANS promedio
diario
5.10.1 Marco poblacional
La poblacin a estudiar son todos los proyectos SNIP declarados viables. La
seleccin del universo de la poblacin fue obtenida a partir de la Consulta de la
base de datos del Banco de Proyectos disponible en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php, la
misma que contiene los proyectos SNIP segn nivel:
1. Entidades del Gobierno Nacional.
2. Gobierno Regionales.
3. Gobiernos Locales
A continuacin se muestra la distribucin de proyectos SNIP por tipo de proyecto

GN GR GL Total
Tipo de proyectos Cant. % Cant. % Cant. % Cant. %
Agua Potable 373 15.9% 109 5.2% 1,964 10.7% 2,446 10.7%
Sistema de riego 85 3.6% 248 11.8% 1,313 7.2% 1,646 7.2%
Proteccin o control de inundaciones 1 0.0% 4 0.2% 9 0.0% 14 0.1%
mejoramiento de carreteras
17 0.7% 79 3.8% 264 1.4% 360 1.6%
Energa-distribucin 3 0.1% 2 0.1% 7 0.0% 12 0.1%
Fortalecimiento institucional 63 2.7% 67 3.2% 528 2.9% 658 2.9%
Sanidad agraria 15 0.6% 14 0.7% 47 0.3% 76 0.3%
Forestal (agricultura) 0 0.0% 2 0.1% 0 0.0% 2 0.0%
Resto 1,794 76.3% 1,573 75.0% 14,221 77.5% 17,588 77.1%
Total 2,351 100% 2,098 100% 18,353 100% 22,802 100%


5.10.2 Universo estudiado
Tomando en cuenta que el objetivo es el clculo del VANS promedio diario, los
proyectos SNIP a ser analizados esta conformado por los tipos de proyectos con
metodologa de Evaluacin Costo Beneficio (ECB) segn el Anexo SNIP 10-V3.1,
disponible en la siguiente pgina web:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_An
exoSNIP10-ParAmetrosdeEvaluaciOn.pdf.
A continuacin se muestra la distribucin del el universo por nivel de gobierno:
Nivel de gobierno
Cantidad de
proyectos
% de
distribucin
Gobierno Nacional 557 11%
Gobiernos Regionales 525 10%
Gobiernos Locales 4,132 79%
Total 5,214 100%

5.10.3 Diseo muestral
5.10.3.1 Universo
Conformado por 5,214 proyectos SNIP declarados viables durante el 2010 con
metodologa de ECB.
5.10.3.2 Seleccin Muestral
Se aplic un diseo probabilstico con seleccin aleatoria.


5.10.3.3 Margen De Error
El diseo y tamao muestral permite realizar estimaciones en los resultados
totales con un margen de error de (+/-) 5 % estimando una confiabilidad del 95%.
5.10.3.4 Tamao De La Muestra
EL tamao de la muestra (n), se determina usando proporciones correspondientes
a una distribucin binomial, de acuerdo a la siguiente frmula:
n = N Z
2
/2
P(1-P)
(N-1)e
2
+ Z
2
/2
P(1-P)
donde:
Z
/2
: Z corresponde al nivel de confianza elegido 95% Z=1.96
P : Proporcin de proyectos SNIP que utilizan metodologa ECB, se
asume que P=50% de la poblacin
Q : Proporcin de proyectos SNIP que no utilizan metodologa ECB, se
asume que Q=50% de la poblacin
e : Margen de error de la proporcin estimada, considerando un 10% .
N : Tamao de la poblacin. 5,214
Reemplazando los valores se obtiene n=358 proyectos SNIP, tal como se
muestra en la siguiente tabla.
Poblacin N 5,214
Nivel de confianza Z
3.8416


Proporcin de PIP que utilizan ECB p 0.5
Proporcin de PIP que no utilizan ECB q 0.5
Margen de error d 5%

Muestra n
358

5.10.4 Distribucin de la muestra
A continuacin se muestra paso a paso, como se ha distribuido la muestra:
Paso 1: Se distribuy la muestra por cada nivel de gobierno, la misma que mantiene
igual proporcin que la distribucin del universo de estudio.
Nivel de gobierno
Cantidad de
proyectos
% de
distribucin
Distribucin
de la
muestra
Gobierno Nacional 557 11% 38
Gobiernos Regionales 525 10% 36
Gobiernos Locales 4,132 79% 284
Total 5,214 100% 358
Paso 2: para la distribucin de la muestra por cada nivel de entidad se precedi de
forma anloga, manteniendo la misma distribucin del universo de estudio:
A nivel de Gobierno Nacional
Tipo de proyecto
Cantidad de
proyectos
% de
distribucin
Distribucin
de la
muestra
Agua Potable 373 67% 26
Sistema de riego 85 15% 6
Proteccin o control de inundaciones 1 0% 0


de carreteras 17 3% 1
Energa-distribucin 3 1% 0
Fortalecimiento institucional 63 11% 4
Sanidad agraria 15 3% 1
Forestal (agricultura) 0 0% 0
Total 557 100% 38
A nivel de Gobiernos Regionales
Tipo de proyecto
Cantidad de
proyectos
% de
distribucin
Distribucin
de la
muestra
Agua Potable 109 21% 7
Sistema de riego 248 47% 17
Total 525 100% 36
A nivel de Gobiernos Locales
Tipo de proyecto
Cantidad de
proyectos
% de
distribucin
Distribucin
de la
muestra
Agua Potable 1,964 48% 135
Sistema de riego 1,313 32% 90


Total 4,132 100% 284
5.10.5 Eleccin de los proyectos SNIP
Para la eleccin de los proyectos SNIP se gener un nmero aleatorio para cada proyecto
SNIP, el cual poda variar entre 0 y 1, para lo cual se utiliz la funcin RAND() del
Software EXCEL 2007, y se eligieron los proyectos SNIP que obtuvieron el mayor nmero
hasta completar el tamao de la muestra.
A continuacin se muestra el listado de los proyectos SNIP elegidos:


Gobierno Nacional
Muestra de proyectos SNIP de agua potable
Cdigo
SNIP
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
161684
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD NATIVA BAJO CANAMPA, DISTRITO
SANTA MARA DE NIEVA, PROVINCIA CONDORCANQUI, DEPARTAMENTO DE AMAZONAS
761360 0.997591 77341 215
168387
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE KARPARAYA - DISTRITO PEDRO
VILCA APAZA - PROVINCIA SAN ANTONIO DE PUTINA - DEPARTAMENTO PUNO
347950 0.991202 103292 287
166492
REHABILITACION Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE HUAYCHOPAMPA,
DISTRITO DE LUYA, PROVINCIA DE LUYA, DEPARTAMENTO AMAZONAS
383335 0.990385 91625 255
165070
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE SANEAMIENTO EN LA
LOCALIDAD DE JUCUIRE, DISTRITO DE COMBAPATA, PROVINCIA DE CANCHIS, DEPARTAMENTO DE CUSCO
364268 0.986969 95015 264
161785
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD NATIVA NUMJANKIM, DISTRITO
IMAZA, PROVINCIA BAGUA, DEPARTAMENTO DE AMAZONAS
539681 0.985073 535877 1489
167964
REHABILITACIN, AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE
THUNUHUAYA - DISTRITO ACORA - PROVINCIA PUNO - DEPARTAMENTO PUNO
609499 0.983105 484408 1346
160236
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE UNIDADES BSICAS DE SANEAMIENTO EN LA
LOCALIDAD DE PERCA, DISTRITO DE PISAC-PROVINCIA CALCA, DEPARTAMENTO DE CUSCO.
486319 0.976257 146373 407
169536
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD DE TOROYA, DISTRITO DE
CABANILLAS, PROVINCIA SAN ROMN, DEPARTAMENTO DE PUNO
444294 0.975155 355424 987
168042
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO DE LA COMUNIDAD DE ANCOMARCA, DISTRITO DE
HUACULLANI, PROVINCIA DE CHUCUITO, DEPARTAMENTO DE PUNO
691645 0.974902 589827 1638
166564
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE MIRAFLORES DE LEVANTO,
DISTRITO FLORIDA, PROVINCIA BONGARA, DEPARTAMENTO AMAZONAS
1309601 0.96813 63780 177
167345
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE SANTO DOMINGO, DISTRITO DE
BAGUA, PROVINCIA UTCUBAMBA, DEPARTAMENTO AMAZONAS
628620 0.967455 38171 106
163587
MEJORAMIENTO DE LA RED SECUNDARIA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE MEDIDORES DE AGUA DOMICILIARIA EN QUINTA
VECINOS UNIDOS- JOSE DE SABOGAL-URBANIZACION PALERMO-TRUJILLO
37367 0.966077

169044 CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE CALUYO, DISTRITO DE SAN 534592 0.96292 253003 703


ANTON, PROVINCIA AZNGARO, DEPARTAMENTO DE PUNO.
165123
COMUNIDAD DE SANTO DOMINGO - HUARASAYCO, DISTRITO DE ACOPIA, PROVINCIA DE ACOMAYO, DEPARTAMENTO DE CUSCO
923093 0.961408 502496 1396
165054
COMUNIDAD DE HUAYLLABAMBA, DISTRITO DE CAICAY, PROVINCIA DE PAUCARTAMBO, DEPARTAMENTO DE CUSCO
760015 0.946629 724736 2013
166979
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA COMUNIDAD NATIVA VILLA GONZALO, DISTRITO
RIO SANTIAGO, PROVINCIA CONDORCANQUI, DEPARTAMENTO AMAZONAS
1416098 0.946051 878968 2442
166945
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE COLMATA,
DISTRITO DE LUYA, PROVINCIA DE LUYA, DEPARTAMENTO AMAZONAS
514532 0.943827 31881 89
167973
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD DE SAN MATEO, DISTRITO ARAPA,
PROVINCIA AZNGARO, DEPARTAMENTO DE PUNO.
801491 0.938803
124945
2
3471
161808
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD NATIVA DE LA CURVA, DISTRITO
IMAZA, PROVINCIA BAGUA, DEPARTAMENTO DE AMAZONAS
534641 0.936504 67478 187
160185
AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE UNIDADES BSICAS DE SANEAMIENTO EN LA
C.C. ALTO MANTURCA DEL DISTRITO DE COPORAQUE, PROVINCIA DE ESPINAR, DEPARTAMENTO DEL CUSCO.
826472 0.93068 120256 334
119361
AMPLIACIN DE REDES SECUNDARIAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE NUEVAS HABILITACIONES DE LOS SECTORES
PUNCHAUCA Y 4TA. ZONA PROGRESO DISTRITO CARABAYLLO
4058456 0.929603

169888
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE ANANSAYA, DISTRITO DE
NICASIO, PROVINCIA LAMPA, DEPARTAMENTO DE PUNO.
477389 0.92739 80788 224
167845
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE CHIA CHIA,
DISTRITO CHUPA, PROVINCIA AZNGARO, DEPARTAMENTO DE PUNO
715484 0.921723 142627 396
170736
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA COMUNIDAD CAMPESINA DE CHECTACOLLO,
DISTRITO DE QUILCAPUNCU, PROVINCIA DE SAN ANTONIO DE PUTINA, DEPARTAMENTO DE PUNO
560195 0.91887 143505 399
168184
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE LOS NGELES, DISTRITO DE
JAMALCA, PROVINCIA DE UTCUBAMBA, DEPARTAMENTO AMAZONAS
317243 0.913081 213306 593
170789
CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE HUERTACUCHO, DISTRITO PEDRO
VILCAPAZA, PROVINCIA SAN ANTONIO DE PUTINA, DEPARTAMENTO PUNO.
511252 0.91279 403209 1120


Muestra de proyectos SNIP de sistema de riego
Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
155529
INSTALACIN DE RIEGO POR GOTEO EN EL GRUPO DE GESTIN EMPRESARIAL EL PORVENIR, DISTRITO DE
TAMBOGRANDE, PROVINCIA Y REGIN PIURA 357095 0.9915876 527,423 1465
152830
"CONSTRUCCION RESERVORIO CHIWINSA I, DISTRITO DE CAYARA, PROVINCIA DE VICTOR FAJARDO, DEPARTAMENTO DE
AYACUCHO" 107365 0.9877177

142260 CONSTRUCCION DEL RESERVORIO NOCTURNO CHIWINZA - CAYARA - V. FAJARDO - AYACUCHO 76645 0.944238

166186 DEFENSA RIBEREA EN EL RIO SANTA , SECTOR EL CASTILLO 693541 0.935291 586,004 1628
145922 MEJORAMIENTO DEL CANAL LATERAL SAN ISIDRO EN TRAMOS CRITICOS 3531670 0.9340778 1,068,419 2968
156312
INSTALACIN DE UN SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO POR GOTEO EN LA COMISIN DE REGANTES HUALTACO III - GRUPO
DE GESTIN EMPRESARIAL SEOR DE LOS MILAGROS, DISTRITO TAMBOGRANDE, PROVINCIA Y REGIN PIURA. 458000 0.9288741 935,792 2599
Muestra de proyectos SNIP de fortalecimiento institucional
Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
143499 EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIN DEL TALLER X-98 (IMPRENTA) DEL ASTILLERO DE SIMA CALLAO 110320 0.998715

167690
CONSTRUCCIN E IMPLEMENTACIN DEL LUGAR DE LA MEMORIA PARA LA CONSOLIDACIN DE UNA CULTURA DE PAZ Y
RECONCILIACIN EN EL PER
17359084 0.99008

143523
EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIN DE LA DIVISIN DE LABORATRIO QUMICO-METALRGICO DEL ASTILLERO DE SIMA
CALLAO
535191 0.976737

135503
INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE LAS UNIDADES OPERATIVAS Y LA MEJOR
PRESTACION DE LOS SERVICIOS DEL INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO - INGEMMET
39626112 0.975067


144148 AMPLIACION Y REMODELACION DE LA OFICINA REGISTRAL DE PUERTO MALDONADO 927075 0.968108

136444 REHABILITACIN Y MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA COMPAA DE BOMBEROS B-152 - MARCONA 176646 0.934689

145655
IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CENTRO DE SERVICIOS AL CONTRIBUYENTE Y CENTRO DE CONTROL Y FISCALIZACIN EN LA
PROVINCIA DE SULLANA
3288766 0.93077 9,799,520 27220.89
142593 AMPLIACION DEL LOCAL INSTITUCIONAL DE ELECTRO PUNO - SEDE JULIACA, PUNO 458670 0.912051 142,893 396.9262
141494 CONSTRUCCION DE LA NUEVA SEDE INSTITUCIONAL DE CORPAC SA EN LA PROVINCIA CONSTITUCIONAL DEL CALLAO 53250289 0.904972

145761
CONSTRUCCIN E IMPLEMENTACIN DE LA SEDE INSTITUCIONAL DEL INSTITUTO PERUANO DEL DEPORTE - IPD, SAN LUIS -
LIMA
9719700 0.902416

148416 RECONSTRUCCION DE LA ESTACION HIDROLOGICA PISAC- CUSCO 151402 0.898339

141751 AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA DE LA COMPAA DE BOMBEROS N 89 ZARUMILLA - TUMBES 112406 0.829562

161537
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LA CAPACIDAD DE SERVICIO DE LA OFICINA REGISTRAL DE CHACHAPOYAS - ZONA
REGISTRAL II SEDE CHICLAYO
863498 0.825612

142610
FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES LOCALES PARA LA CONSERVACION PRODUCTIVA DE LOS RECURSOS DE LA
DIVERSIDAD BIOLOGICA ENTRE LAS POBLACIONES DE 15 COMUNIDADES DE LA CUENCA BAJA DEL RIO UCAYALI- YARAPA,
LORETO-PERU
1672586 0.822553

155421
DESARROLLO DE LA INFRAESTRUCTURA COMPLEMENTARIA DEL COMPLEJO CAHUIDE / SALAVERRY EN EL DISTRITO DE JESS
MARA - LIMA
5980998 0.820968

137828
MEJORAMIENTO DEL ACCESO A SERVICIOS DE ORIENTACION,APERTURA DE EMPRESAS Y DESARROLLO EMPRESARIAL DE LOS
CIUDADANOS DE LA MYPE A TRAVES DE MODULOS DE ATENCION INTEGRADOS, VERSION FIJA E ITINERANTE, CON INFLUENCIA
EN LOS DISTRITOS DE LIMA METROPOLITANA
3402914 0.816713 9,421,707 26171.41
143498 EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIN DE LA DIVISIN DE CONTROL DE CALIDAD DEL ASTILLERO DE SIMA CALLAO 298347 0.814584

145631
IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CENTRO DE SERVICIOS AL CONTRIBUYENTE Y CENTRO DE CONTROL Y FISCALIZACIN EN LA
CIUDAD DE HUARAZ
3191470 0.786125
12,976,20
2
36045.01
141744 AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA DE LA COMPAA DE BOMBEROS N 151 MORROPN - PIURA 110815 0.77907

152267
MEJORAMIENTO DE LA FUNCIONALIDAD Y ACCESO DE LAS INSTALACIONES DE LA SEDE INSTITUCIONAL DE LA
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA EN LIMA
451443435 0.763128


Muestra de proyectos SNIP de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras
Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio del
0-1
VAN
VAN
diario
54007 REHABILITACION DE LA CARRETERA OVALO CHANCAY - HUARAL 27310306 0.926841 20,284,850 56347
63404 MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA MALA - CALANGO - LA CAPILLA 68908052 0.917824 4,910,550 13640
47064
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA ANTARUMI SAN MATEO DEL DISTRITO DE TINTAY, PROVINCIA DE
AYMARAES, REGION APURIMAC
1743136 0.877772 176 0
3368 CARRETERA VILLARICA-PUERTO BERMUDEZ 3.11E+08 0.834602 163,377 454
131653 REHABILITACIN DE LA CARRETERA EMP. PE-5N (TOCACHE) - PALMA ESPINO - EMP. PE-12A 4539545 0.737507 531,826 1477
156371 REHABILITACIN DE LA CARRETERA EMP. PE-28B: ROSARIO - SIVIA - LLOCHEGUA 13693474 0.731152 1,156,710 3213
141514 REHABILITACIN Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAJAMARCA - SAN MARCOS KM 0+000 - KM 5+500 1690732 0.714924 1,412,300 3923
2941
REHABILITACIN DE LA CARRETERA CHANCHAMAYO-VILLA RICA, TRAMO: PTE. REITER-PTE
PAUCARTAMBO-VILLA RICA
1.24E+08 0.60691 2,768,454 7690
3280
REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA EMP. PE-3S PUNO-VILQUE-MAAZO-EMP. PE-34A
HUATAQUITA
33060915 0.581373 4,649,922 12916
147627 MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA SANTA MARIA - SANTA TERESA. 3319810 0.516335 1,687,824 4688
4986 REHABILITACIN DE LA CARRETERA HUARANCHAL - LUCMA - 09 DE OCTUBRE 10275142 0.440055 976,920 2714
8746 REHABILITACION DE LA CARRETERA OXAPAMPA - POZUZO 16924142 0.367346 3,671,560 10199
131660 REHABILITACIN DE LA CARRETERA PUENTE PUSHURUMBO - NUEVO BELN 849654 0.29847 122,697 341
169126 REHABILITACIN DE LA CARRETERA DESVO LAS VEGAS - TARMA 86100813 0.178052 6,815,000 18931
142147 REHABILITACIN DE LA CARRETERA PAUCARTAMBO - PILLCOPATA - ATALAYA 13550971 0.123535 3,758,703 10441
116635 REHABILITACIN DE LA CARRETERA CHURIA - VILCASHUAMN 1230964 0.014528 79,856 222
156163
MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DE LA CARRETERA NUEVO MOCUPE - ZAA - CAYALTI - OYOTUN,
TRAMO NUEVO MOCUPE - ZAA
6489187 0.013942 7,283,200 20231


Gobierno Regional
Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio del
0-1
VAN
VAN
diario
116291
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL
CENTRO POBLADO DE LA ENCANTADA, DISTRITO DE CHULUCANAS, PROVINCIA DE MORROPON - PIURA
6088253 0.967948 981,890 2727
150361
"MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE OBRAS DE SANEAMIENTO EN EL SECTOR LOS JUREZ DEL
CASERO HUACA RIVERA, DEL DISTRITO DE PACORA, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE"
125775 0.965584

147096
REPOSICION Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL CASERIO DE JOCOS DISTRITO DE
SITACOCHA - LLUCHUBAMBA.
277106 0.956356

146799
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCIN DE LETRINAS DE LA COMUNIDAD NATIVA
CHAPIZA - RIO SANTIAGO - CONDORCANQUI - AMAZONAS
1092096 0.952287

167974
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE
AGUAS RESIDUALES EN LA LOCALIDAD DE CACHUY, DISTRITO DE CATAHUASI, PROVINCIA DE YAUYOS, DEPARTAMENTO DE
LIMA
498366 0.946869

124778
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DEL ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO DE ALENYA
- COPALLIN - AMAZONAS
961517 0.931674 333,646 927
152036
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE MCHAC, DISTRITO DE CHAVN DE HUANTAR -
PROVINCIA DE HUARI - REGIN ANCASH
91363 0.92986



Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
158356
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO LA CONCEVIDA EN LA COMUNIDAD CAMPESINA Y DISTRITO DE SANTA CRUZ DE
ANDAMARCA, PROVINCIA DE HUARAL - LIMA
2033870 0.999819 4,017,367 11159
129681
CONSTRUCCION CANAL DE IRRIGACION LLACTABAMBA, LA FLORIDA - HUAMBO, EN EL DISTRITO DE CABANA PROVINCIA DE
PALLASCA - REGION ANCASH
3719416 0.99395 1,577,614 4382
118454
COSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD DE SAN ANTONIO DE HUAYCHAOMARCA, PROVINCIA DANIEL CARRION-
REGION PASCO
363160 0.993023 190,834 530
144851 CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSIN QUEHUAR - DISTRITO OROPESA - PROVINCIA QUISPICANCHI 261815 0.974734 104,689 291
155381
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO EL SOCORRO DEL SUB SECTOR DE RIEGO INGENIO, DISTRITO Y PROVINCIA DE HUAURA-
LIMA
170128 0.968179

150164
CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE RESERVORIO DE ACCHAS Y CANAL DE RESANE DE LA LOCALIDAD DE COLQUICANCHA,
DISTRITO DE UCO, PROVINCIA DE HUARI - REGION ANCASH
298059 0.955994

139184
MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO PARA ESTABLECER RIEGO TECNIFICADO DE ALTA EFICIENCIA- LA COLINA,
DISTRITO DE MAJES, CAYLLOMA - AREQUIPA
4027180 0.95256 4,339,662 12055
115591 CONSTRUCCIN DEL RESERVORIO TUNANCOCHA, DISTRITO DE YUNGAY, PROVINCIA DE YUNGAY, REGIN ANCASH 1983887 0.943583 360,100 1000
121411 AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE DRENAJE DEL SECTOR AGRICOLA LA CARBONERA VALLE VIRU 899958 0.940757 579,632 1610
146212
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL CANAL LLULLUCA - DISTRITO DE LLAMELLIN, PROVINCIA DE ANTONIO RAYMONDI, REGION
ANCASH
1360510 0.939383 2,070,289 5751
146536
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO Y SIEMBRA INTENSIVA DE RBOLES FRUTALES DE LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN -
CARUYA - PALCA DEL DISTRITO DE SAN JUN - PROVINCIA DE CASTROVIRREYNA - HUANCAVELICA
463444 0.93843 293,508 815
166656
CONSTRUCCION DE MODULOS DE RIEGO TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE AYNAS, PAMPACCOCHA Y CCOCHAPAMPA,
DISTRITO DE TAMBO, PROVINCIA LA MAR- AYACUCHO
202762 0.928985

142741 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE REGADIO ACOBAMBA, DISTRITO COTAHUASI, PROVINCIA LA UNIN, REGIN AREQUIPA 296779 0.920177

133078
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE IRRIGACION CON EL REPRESAMIENTO DE LLASHAMPAMPA, DEL DISTRITO DE CORONGO,
PROVINCIA DE CORONGO- REGION ANCASH
2636346 0.916286 6,204,253 17234
158318 MEJORAMIENTO Y REHABILITACIN DEL CANAL DE IRRIGACIN MULTICOMUNAL JULIO C. TELLO-CANCHAHUARA-CHILCA 3163415 0.915528 2,017,601 5604
139031
CONSTRUCCIN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO PURHUAY, EN EL DISTRITO DE CARHUAZ, PROVINCIA DE CARHUAZ,
REGION ANCASH
1043182 0.914069

144470
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN EL SECTOR ULCUMAYO DE LA COMUNIDAD CAMPESINA PILLPINTO
- DISTRITO PILLPINTO, PROVINCIA DE PARURO
168788 0.913922 119,494 332


Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
114568
MEJORAMIENTO DEL CAMPAMENTO PONGO DEL CAYNARACHI, LOCALIDAD PONGO DE CAYANRACHI, PROVINCIA DE LAMAS,
DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN
954276 0.993925

145034
MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA CON MAQUINARIA AGRICOLA DEL PROGRAMA DE MAQUINARIA AGRICOLA,
AGROINDUSTRIAL Y PESADA DE LA DIRECCIN REGIONAL SECTORIAL DE AGRICULTURA-UCAYALI
5997263 0.987433

156895
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL PARA LA COMPETITIVIDAD DEL SECTOR AGRARIO EN LA DIRECCIN REGIONAL AGRARIA -
ANCASH
1198499 0.984761

167791
FORTALECIMIENTO DE LA DIRECCION EJECUTIVA DE CIRCULACION TERRESTRE DE LA DIRECCION REGIONAL SECTORIAL DE
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES DEL DISTRITO, PROVINCIA Y REGION DE TUMBES.
149727 0.960828

149007
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE COMUNICACION DE LA FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
DE TUMBES
298000 0.920933

128628 FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE LA GERENCIA SUB REGIONAL DE CASTROVIRREYNA 1253831 0.916107

160150 CONSTRUCCION DE LOCAL INSTITUCIONAL DEL ARCHIVO REGIONAL DE ICA-ICA 2159102 0.872475

118045
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES PARA LA MICROZONIFICACION Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL DE LA PROVINCIA DE
TAHUAMANU - REGION MADRE DE DIOS
5835832 0.864737

138225
CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA UNIDAD DE GESTION EDUCATIVA LOCAL TARATA, DISTRITO DE TARATA - TARATA -
TACNA
2351515 0.86412

142803
MEJORAMIENTO DE LOS SISTEMAS INFORMTICOS INTERCONECTADO EN LNEA ENTRE LA ADMINISTRACIN CETICOS PAITA
USUARIOS Y LA ADUANA PAITA
591101 0.84877

149731
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE LA SUB GERENCIA DE PLANEAMIENTO, PROGRAMACION E INVERSIONES DEL GOBIERNO
REGIONAL DE SAN MARTIN
79525 0.824192

139182
REHABILITACIN Y ACONDICIONAMIENTO DE LA UNIDAD DE ARCHIVO CENTRAL Y OFICINA DE PLANIFICACION - PRESUPUESTO
DE LA DIRECCION REGIONAL AGRARIA AYACUCHO
283871 0.82263

146707
DESARROLLO DE CAPACIDADES EN EL PROCESO DE ZONIFICACIN ECONMICA ECOLGICA Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL DE
LA PROVINCIA DE HUARAZ
3670829 0.815986

157581
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA EN MONITOREO DEL PLAN REGIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA DEL
GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO
304254 0.80694

150104
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES EN MICRO Y PEQUEAS EMPRESAS A LA DIRECCION DE INDUSTRIA DE LA DIRECCION
REGIONAL DE LA PRODUCCION DE LA REGION SAN MARTIN
1187427 0.800051 444,989 1236.08
138403 CONSTRUCCIN E IMPLEMENTACION LOCAL INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIN REGIONAL DE EDUCACIN CAJAMARCA 4557480 0.737704


143470
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA UNIDAD DE GESTION EDUCATIVA LOCAL DE AYMARAES, PROVINCIA DE
AYMARAES, REGION APURIMAC
1578580 0.734892

120480
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA DIRECCION SUB REGIONAL DE TRANSPORTES - CHANKA, DISTRITO DE
TALAVERA, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS, REGION APURIMAC
3661175 0.731291

152780
MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD QUE CUMPLEN FUNCIONES
OBSTTRICAS Y NEONATALES DE CALIDAD EN LA REGION AYACUCHO
5451490 0.706413

146769
DESARROLLO DE CAPACIDADES EN EL PROCESO DE ZONIFICACIN ECONMICA ECOLGICA Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL DE
LA PROVINCIA DE CARHUAZ
3003958 0.690168

Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
148666 MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA ARAYPALLPA - ACCHA, PROVINCIA DE PARURO, REGIN DEL CUSCO 3774205 0.984156 96,886 269
10312 CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DESVIO VILQUECHICO-COJATA-SINA-YANAHUAYA. 1.15E+08 0.976383 25,918 72
168418
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA REPARTICIN PUCAPAMPA - CCASAPATA, DISTRITO DE YAULI, PROVINCIA DE
HUANCAVELICA, HUANCAVELICA
713539 0.974329 2,525 7
170708 MEJORAMIENTO DE CARRETERA AM 101 - BAGUA - EL PARCO LA PECA 1305067 0.953349 161,000 447
83080 MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA EMP.PE-R3S (SANTA ROSA) - NUOA - MACUSANI-EMP R. PE-34B 1.16E+08 0.950944 21,760,000 60444
Gobierno Local


Cdigo
SNIP
Monto
de
Inversi
n
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
146558
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS DEL CASERIO COCHAPAMPA BAJA - C. P. PORCON BAJO,
PROVINCIA DE CAJAMARCA - CAJAMARCA
512352 0.9998

161928
REHABILITACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL JR. ECUADOR, SECTOR 02 SAN LUIS, DISTRITO DE
AMARILIS - HUANUCO - HUANUCO
64349 0.9992

161308
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINIZACION DEL ANEXO EL BADO - CENTRO POBLADO VISTA ALEGRE BAJO
- DISTRITO DE HUASMIN - CELENDIN - CAJAMARCA
389184 0.9989

150425
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL ANEXO COLLONA, DISTRITO DE PARCOY - PATAZ - LA
LIBERTAD
185000 0.9971

162068 AMPLIACION SISTEMA DE AGUA POTABLE SECTOR TABLAZO ALTO-CORRALES, DISTRITO DE CORRALES - TUMBES - TUMBES 86156 0.9958

157958
CONSTRUCCION SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CASERIO EL ASERRADERO, DISTRITO DE JAMALCA -
UTCUBAMBA - AMAZONAS
299113 0.9956

168245
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE TUN TUN, DISTRITO DE CHINCHAO - HUANUCO -
HUANUCO
52550 0.9950

138042
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, CONSTRUCCION DEL SITEMA DE ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE AGUAS
SERVIDAS EN EL ANEXO DE VILLA ASHANINGA DISTRITO DE PICHANAQUI, PROVINCIA DE CHANCHAMAYO - JUNIN
1485392 0.9920 1,485,392 4,126
171665 CONSTRUCCION DE SISTEMA DE AGUA COMUNIDAD CALAHUYO, DISTRITO DE VILQUE CHICO - HUANCANE - PUNO 253031 0.9916

161892
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN SARZAPAMPA - CCELLORUMI DEL C.P. DE
POCCYAC, DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA
210656 0.9911 270,962 753
143878
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE CARLOS PIMENTEL C.P. EL
CARMELO, PROVINCIA DE VIRU - LA LIBERTAD
146003 0.9902

162258
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN EL ANEXO DE CHUPANHUILLCA DEL CENTRO
POBLADO DE HUAYAO DEL DISTRITO DE TAMBO, PROVINCIA DE LA MAR - AYACUCHO
263651 0.9897

143517
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA LOCALIDAD DE LOBO
TAHUANTINSUYO, DISTRITO DE KIMBIRI - LA CONVENCIN - CUSCO
1693662 0.9896 1,368,254 3,801
157477
INSTALACION DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCIN DE LETRINAS SANITARIAS EN LA COMUNIDAD DE NAZARETH BAJA, DISTRITO
DE SIVIA - HUANTA - AYACUCHO
190000 0.9895

168197
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS DE LA LOCALIDAD DE CACHIGAGA, DISTRITO DE UMARI - PACHITEA -
HUANUCO
235081 0.9887

157679
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCIN DEL ALCANTARILLADO DE YANAMARCA, DISTRITO DE ACOLLA -
JAUJA - JUNIN
1908412 0.9887

148768
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS
RESIDUALES, DISTRITO DE CHIGUIRIP, PROVINCIA DE CHOTA - CAJAMARCA
750030 0.9883


169507
REHABILITACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL SECTOR CENTRO NORTE ENTRE LA AV. FORTUNATO
CHIRICHIGNO, AV. LUIS ANTONIO EGUIGUREN, CALLE LAS CASUARINAS Y AV. PANAMERICANA NORTE-DISTRITO DE PIURA,
PROVINCIA DE PIURA - PIURA
1682560 0.9883 1,332,374 3,701
148176 CONSTRUCCION SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS JAULABAMBA, DISTRITO DE HUASO - JULCAN - LA LIBERTAD 219115 0.9880

129752
INSTALACION DE LETRINAS Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL ANEXO DE CHURAMPI , DISTRITO DE
HUARIBAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA
272688 0.9875

147732
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DE LOS SISTEMAS DE AGUA Y ALCANTARILLADO DEL C.P HUARIPAMPA , DISTRITO DE SANTA
CRUZ, PROVINCIA DE HUAYLAS - ANCASH
5085907 0.9872

156644 AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERIO NUEVO SAN MIGUEL, DISTRITO DE TABALOSOS - LAMAS - SAN MARTIN 13848 0.9872

152945
MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL AGUA POTABLE DEL ANEXO SUNICANCHA, DISTRITO DE SAN DAMIAN - HUAROCHIRI -
LIMA
508332 0.9870

154004
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DESAGUE EN LA LOCALIDAD DE AA. VV CHANG CUARTO EN EL DISTRITO DE
PICHANAKI, PROVINCIA DE CHANCHAMAYO - JUNIN
99725 0.9865

167174
CONSTRUCCION DEL RESERVORIO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL SECTOR QUICHKI C.P. PICHIU QUINHUARAGRA,
DISTRITO DE SAN MARCOS - HUARI - ANCASH
71129 0.9861

144267
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCION DE LETRINAS FAMILIARES DE LA LOCALIDAD DE
ANGAHUILCA, DISTRITO DE SANTA ANA DE TUSI - DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO
251317 0.9858

168468
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE LA JALCA, DISTRITO DE
YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS
697527 0.9853 127,215 353
156725
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE HUASHLLAJ, DISTRITO DE
PAROBAMBA - POMABAMBA - ANCASH
345555 0.9852 22,265 62
137877
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA PARCIALIDAD DE JISCULLAYA ZONA ALTA DEL DISTRITO DE
ILAVE, PROVINCIA DE EL COLLAO - PUNO
448008 0.9845

146260
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LA COMUNIDAD DE CAJON HUYO, DISTRITO DE ANANEA - SAN ANTONIO DE
PUTINA - PUNO
117751 0.9841

143011 AMPLIACION Y MEJORAMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE EL PROGRESO , DISTRITO DE TUMBADEN - SAN PABLO - CAJAMARCA 63438 0.9828

169054
AMPLIACION, MEJORAMIENTO DE SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE SISTEMA DE ALCANTARILLADO SANITARIO DE LA
LOCALIDAD DE SAN ANTONIO, DISTRITO DE SALCAHUASI - TAYACAJA - HUANCAVELICA
1213310 0.9827 728,854 2,025
159995
MEJORAMIENTO DE LA LINEA DE CONDUCCION EXISTENTE DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE SHIPASBAMBA, DISTRITO DE
SHIPASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS
40264 0.9826

149028
INSTALACION DE AGUA POTABLE Y LETRINAS - CASERIO TUNAL- SECTOR LA CATAHUA - DISTRITO DE SAN IGNACIO, PROVINCIA
DE SAN IGNACIO - CAJAMARCA
65318 0.9814

161915
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO CENTRO POBLADO SIGUAL , DISTRITO DE PARAMONGA -
BARRANCA - LIMA
401424 0.9807

152112 CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERIO MUTUPAMPA, DISTRITO DE CATACHE - SANTA CRUZ - CAJAMARCA 32391 0.9803


136826
AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LA RED DE ALCANTARILLADO C.P. COLLICATE, DISTRITO DE
BAGUA GRANDE, PROVINCIA DE UTCUBAMBA - AMAZONAS
738777 0.9794

145738
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE HUAMBO, DISTRITO DE
HUAMBO - RODRIGUEZ DE MENDOZA - AMAZONAS
299000 0.9794

165825
INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO EN EL SECTOR HUACA BANDERA, DISTRITO DE PACORA -
LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE
21883 0.9789

142510 CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL AA.HH. SAN BARTOLOME, DISTRITO DE CHACLACAYO - LIMA - LIMA 114694 0.9788

154743
CONSTRUCCION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE EN LA C.C. DE ACORANI, DISTRITO DE CHUPA - AZANGARO
- PUNO
155000 0.9774

163248
REHABILITACION Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y LA DISPOSICION SANITARIA DE
EXCRETAS , LOCALIDAD DE SANTA ANA DE RAGAN, DISTRITO DE SANTA ANA DE TUSI - DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO
138457 0.9772

153598
INSTALACION, MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS DEL ANEXO LOS ANGELES DE CUVIRIALI, DISTRITO
DE RIO TAMBO, PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN
294425 0.9771

163921
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE CASERIO EL TRIUNFO SECTOR LA GARITA, DISTRITO DE MANUEL ANTONIO
MESONES MURO - FERRENAFE - LAMBAYEQUE
25929 0.9766

138763
AMPLIACION, MEJORAMIENTO, CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN BARRIOS Y
ANEXOS DE LA COMUNIDAD DE TALHUIS, DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA
230156 0.9765

159766
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE COCAS, DISTRITO DE VILCANCHOS -
VICTOR FAJARDO - AYACUCHO
171399 0.9757

169869
REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LAS REDES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LOS JIRONES TUMBES, PIURA Y LAS
CALLES MIGUEL GRAU, RAMON CASTILLA - LAS MORAS - HUANUCO, PROVINCIA DE HUANUCO - HUANUCO
152279 0.9752

168628 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERIO SAN MARTIN, DISTRITO DE USQUIL - OTUZCO - LA LIBERTAD 376708 0.9747 277,605 771
128865
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMAS DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO Y
TRATAMIENTO DE AGUA RESIDUAL EN EL CENTRO POBLADO CAMPIRUSHARI, DISTRITO DE PANGOA - SATIPO - JUNIN , DISTRITO
DE PANGOA - SATIPO - JUNIN
2140139 0.9742 3,025,838 8,405
144136
AMPLIACION EL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DESAGUE EN EL JR. EL CARMEN CENTRO POBLADO SEMI RURAL PACHACUTEC,
DISTRITO DE CERRO COLORADO - AREQUIPA - AREQUIPA
82581 0.9739

146044
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE COCACHIMBA, DISTRITO DE PISUQUIA - LUYA -
AMAZONAS
309601 0.9732

150348
CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO PLUVIAL DEL JR. CONTRALMIRANTE
VILLAR - NUEVA ESPERANZA, DISTRITO DE INDEPENDENCIA - HUARAZ - ANCASH
518985 0.9725

163941
MEJORAMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LLACLLACUNA, LOCALIDAD DE CHULLUSH, DISTRITO DE SAN MARCOS - HUARI -
ANCASH
81309 0.9721

147969
MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO DE COCHAMARCA
DISTRITO DE COCHAMARCA, PROVINCIA DE OYON - LIMA
1353130 0.9721 460,857 1,280
150509
INSTALACION DE LOS SISTEMAS DE ALCANTARILLADO EN LOS SECTORES DE ATASPAYA-CIUDAD NUEVA MIRAFLORES Y
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL SECTOR DE CIUDAD NUEVA MIRAFLORES, DISTRITO DE CARUMAS -
1382038 0.9715 5,752 16


MARISCAL NIETO - MOQUEGUA
157277
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE QUELLAHUYO
DEL DISTRITO DE HUANCANE, PROVINCIA DE HUANCANE - PUNO
233477 0.9708

161515 CONSTRUCCION SISTEMA DE AGUA POTABLE CHILACHAMBILLA, DEL DISTRITO DE JULI, PROVINCIA DE CHUCUITO - PUNO 341540 0.9699

155367
MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL SISTEMA DE AGUA Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL CENTRO
POBLADO EL RON, DISTRITO DE CAJARURO - UTCUBAMBA - AMAZONAS
227470 0.9688

151101
MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINIZACION DEL CASERIO DE BELLAVISTA, DISTRITO DE
ARAMANGO - BAGUA - AMAZONAS
362177 0.9686

170224
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA URBANIZACION POPULAR VIRGEN DE LAS MERCEDES,
DEL DISTRITO DE SULLANA, PROVINCIA DE SULLANA - PIURA
1831819 0.9685 4,227,833 11,744
163841
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CENTRO POBLADO DE HUANACOPAMPA, DISTRITO DE NUNOA - MELGAR -
PUNO
214844 0.9685

151059
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE
PALMAPAMPA, DISTRITO DE TINTAY PUNCU - TAYACAJA - HUANCAVELICA
100000 0.9679

139423
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LA LOCALIDAD DE NUEVA PAMPALLACTA, DISTRITO DE CHAPIMARCA,
PROVINCIA DE AYMARAES - APURIMAC
129439 0.9662

147916
INSTALACION DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LA LOCALIDAD DE CHINCHAYCOCHA, DISTRITO DE
MOLINO - PACHITEA - HUANUCO
1957416 0.9660 22,498 62
161357
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE A NIVEL DE RED MATRIZ Y CONEXIONES DOMICILIARIAS DEL C.P. ZUNIPAMPA,
DISTRITO DE LARIA - HUANCAVELICA - HUANCAVELICA
106488 0.9659

170067
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION DE EXCRETAS EN VILLA SANTO ROSARIO, DISTRITO DE SANTA ANA
DE TUSI - DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO
298412 0.9652

151337
CONSTRUCCION DE RESERVORIO DE AGUA POTABLE CASERIO DIAMANTE BAJO, DISTRITO DE CAJARURO - UTCUBAMBA -
AMAZONAS
29300 0.9652

160085
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE CAPITAN MARINO BUSTAMANTE, DISTRITO DE HERMILIO
VALDIZAN - LEONCIO PRADO - HUANUCO
21896 0.9650

157732
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE MIRAVALLES, DISTRITO DE NIEPOS - SAN MIGUEL -
CAJAMARCA
828920 0.9646

145791
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE ALCANTARILLADO CON PLANTA DE
TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DEL CENTRO POBLADO DE VISTA ALEGRE, DISTRITO DE SURCUBAMBA - TAYACAJA -
HUANCAVELICA
1254899 0.9635 976,226 2,712
155408
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS, EN LOS CENTROS POBLADOS DE JOSE CARLOS MARIATEGUI Y PEDRO
RONDOI, DISTRITO DE UCHIZA, PROVINCIA DE TOCACHE - SAN MARTIN
525588 0.9629 21,882 61
156511
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN EL CASERIO DE COYOCHURO,
DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD
281893 0.9610

122854
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL CENTRO
POBLADO MENOR DE PUERTO SIRA DISTRITO DE PUERTO INCA, PROVINCIA DE PUERTO INCA - HUANUCO
2986938 0.9594 98,589 274


142198
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS DE LA LOCALIDAD DE SAN FRANCISCO DE
CASHA - CHUQUIS , DISTRITO DE CHUQUIS - DOS DE MAYO - HUANUCO
373965 0.9593

170020 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERO SAPAME, DISTRITO DE TUCUME - LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE 196601 0.9593

171277
MEJORAMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL JR. V. MONTALVO (JR. URUBAMBA/JR. CMDTE SUAREZ)-JR.
URUBAMBA (JR. V. MONTALVO/JR. B. AIRES)-JR. B. AIRES (JR. URUBAMBA/JR. G. SISLEY), DISTRITO DE CALLERIA, PROVINCIA
DE CORONEL PORTILLO - UCAYALI
4610857 0.9584 18,731 52
165847
CONSTRUCCION DE SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS SANITARIAS EN LA C.C . JATUN SAYNA SECTOR SALLALLI, ,,
DISTRITO DE MACARI - MELGAR - PUNO
297425 0.9582

145361
AMPLIACION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE DE LA COMUNIDAD ANCCOPACCHA, DISTRITO DE PACUCHA -
ANDAHUAYLAS - APURIMAC
56035 0.9581

153689
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN YURAC CONCHI, DISTRITO DE
INDEPENDENCIA - HUARAZ - ANCASH
219979 0.9577

143955 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA C.C CCORIMARCA, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO 215376 0.9572

145804
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE ALCANTARILLADO CON PLANTA DE
TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DEL CENTRO POBLADO DE SOCOS, DISTRITO DE SURCUBAMBA - TAYACAJA -
HUANCAVELICA
1334803 0.9569 951,029 2,642
161843
MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL AGUA POTABLE Y LETRINAS DEL CASERIO MUYOC CHICO -, DISTRITO DE MIGUEL
IGLESIAS - CELENDIN - CAJAMARCA
212000 0.9562

150346
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE DOS AGUAS, DISTRITO DE
CHINCHAO - HUANUCO - HUANUCO
146477 0.9560

168987
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMADE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN EL SECTOR CALAVERA GRANDE, CALAVERA CHICA
Y CHOLOQUE DEL DISTRITO DE CASMA, PROVINCIA DE CASMA - ANCASH
915218 0.9560

164438
MEJORAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS EN EL SECTOR DE MARCURA DE LA
C.C. DE TANTARCALLA, DISTRITO DE HUANOQUITE - PARURO - CUSCO
285495 0.9552

161787
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLEY ALCANTARILLADO DEL CASERIO DE HUAMANMARCA, DISTRITO
DE MACHE - OTUZCO - LA LIBERTAD
832249 0.9550

153986 MEJORAMIENTO DE AGUA POTABLE Y LETRINAS - YANACOSHCA, DISTRITO DE HUARAZ, PROVINCIA DE HUARAZ - ANCASH 221265 0.9549

154279
CONSTRUCCION DE RESERVORIO Y LAS REDES DE AGUA POTABLE DOMICILIARIAS EL QUINCE, DISTRITO DE CASA GRANDE -
ASCOPE - LA LIBERTAD
196779 0.9547

156939
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LOS COMITES 1, 2, 3 Y 8 DEL PP.JJ. PERALVILLO,
DISTRITO DE CHANCAY - HUARAL - LIMA
834301 0.9540

160708
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE JAILO,DISTRITO DE CHALLABAMBA, PROVINCIA
DE PAUCARTAMBO - CUSCO
196134 0.9528

154817
MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL ANEXO DE CIELO ANDINO, DISTRITO DE TAYABAMBA,
PROVINCIA DE PATAZ - LA LIBERTAD
133809 0.9524


161272
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE EN LA LOCALIDAD DE HUACABAMBA, DISTRITO DE SITABAMBA - SANTIAGO DE
CHUCO - LA LIBERTAD
566056 0.9514 68,599 191
172192
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CENTRO POBLADO DE COLCAPAMPA, DISTRITO DE
COCHAMARCA - OYON - LIMA
133584 0.9514

143877
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LA UNIDAD VECINAL DE
CHOCCEPUQUIO, DEL DISTRITO DE ANDAHUAYLAS, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC
299517 0.9512

172023
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINIZACION DEL CASERIO SAN JUAN DE YERBA BUENA,
DISTRITO DE ENCAADA - CAJAMARCA - CAJAMARCA
365317 0.9509

150089 INSTALACION DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL SECTOR CCOROCCA, DISTRITO DE ANTAUTA - MELGAR - PUNO 618701 0.9506

154658
RECONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA Y DESAGUE DEL JR. RICARDO PALMA CUADRAS 1 Y 2 DEL SECTOR IV DE SAN LUIS,
DISTRITO DE AMARILIS - HUANUCO - HUANUCO
93714 0.9493

164788
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, E INSTALACION DE LETRINAS EN LA C.C. DE AUCHO ANEXO PARCOPAMAPA EN
EL, DISTRITO DE LIVITACA - CHUMBIVILCAS - CUSCO
148108 0.9491

172079 INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA DE LA LOCALIDAD DE CHUMBICATE, DISTRITO DE QUEROCOTILLO - CUTERVO - CAJAMARCA 116865 0.9485

140134
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE DESAGUE
DEL, DISTRITO DE LEONOR ORDONEZ - JAUJA - JUNIN
2330163 0.9476 1,149,531 3,193
140721
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIN SANITARIA DE EXCRETAS EN LA LOCALIDAD DE COCHAQUILLO, DEL
CENTRO POBLADO DE CHAUCHA, DISTRITO DE AMBO, PROVINCIA DE AMBO - HUANUCO
86731 0.9472

151045
AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE UNION CUSHPE, DISTRITO DE APARICIO POMARES -
YAROWILCA - HUANUCO
35371 0.9448

123286
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA Y SISTEMA DE ALCANTARILLADO DE LA LOCALIDAD DE MOTOCACHY DEL, DISTRITO DE
NEPENA - SANTA - ANCASH
1199657 0.9448

143720
AMPLIACION DE RED DE AGUA POTABLE EN EL JIRON CABANA, TRAMO: JIRON JOSE D. CHOQUEHUANCA - JR. VISTA ALEGRE, EN
LA CIUDAD DE JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAN - PUNO
114464 0.9444

152022
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RED AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL JIRON 8 DE SETIEMBRE, JIRON CAYETANO
VARGAS Y PASAJE PALOMINO DE LA ASOCIACION DE PROPIETARIOS ARTESANAL 8 DE SETIEMBRE-SICUANI", PROVINCIA DE
CANCHIS - CUSCO
159661 0.9430

143825
MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LAS REDES DE AGUA Y ALCANTARILLADO CON CONEX. DOMIC. DE CALLES
PARALELAS ENTRE IMPERIO, LEYENDAS, NAZCA, EL TUMI, ANTISUYO, DISTRITO DE LA VICTORIA - CHICLAYO - LAMBAYEQUE
638231 0.9416

154381 AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN PUSAC, DISTRITO DE UCHUMARCA - BOLIVAR - LA LIBERTAD 261216 0.9415

140842
AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE SAN MIGUEL DE HUAPACA, DISTRITO DE POMATA,
PROVINCIA DE CHUCUITO - PUNO
69103 0.9409

158363
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DE LA LOCALIDAD DE
GANTUYOJ - DISTRITO DE AMBAR, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA
95537 0.9381

150217
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA COMUNIDAD CAMPESINA CUQUIPATA,
DISTRITO DE YANATILE, PROVINCIA DE CALCA - CUSCO
2925841 0.9375 2,507,601 6,966


171834
INSTALACION DE SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE CCOCHAPATA, DISTRITO DE SALCAHUASI - TAYACAJA -
HUANCAVELICA
150966 0.9365

144577
CONSTRUCCION DE LA RED DE AGUA POTABLE CON CONEXIONES DOMICILIARIAS EN LA CALLE 5 Y LOS PASAJES: 1, 2, 5. UPIS
FERNANDO BELAUNDE CHICLAYO, PROVINCIA DE CHICLAYO - LAMBAYEQUE
54186 0.9363

160522
MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE
COQUIMBO, DISTRITO DE OCOBAMBA - LA CONVENCION - CUSCO
389769 0.9363

167497
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, EN EL BARRIO
YANANACO, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA - HUANCAVELICA
182926 0.9359

141646
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CASERIO ESCUZA BARAJA, DISTRITO DE MOTUPE -
LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE
83682 0.9356

151215
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE AZIRUNI ANDAMARCA, DISTRITO DE
QUILCAPUNCU - SAN ANTONIO DE PUTINA - PUNO
287584 0.9353

143484
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN EL CENTRO POBLADO DE
ANCOAMAYA DEL DISTRITO DE ILAVE, PROVINCIA DE EL COLLAO - PUNO
154038 0.9350

156814
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EX COOPERATIVA LOS AYLLUS, CASERIO
TRES MOLINOS - CENTRO POBLADO SANTA BARBARA, DISTRITO DE LOS BAOS DEL INCA - CAJAMARCA - CAJAMARCA
298751 0.9346

122218
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LAS REDES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA 1RA Y 2DA CUADRA DEL PSJE
AMAUTA DEL DISTRITO DE AYACUCHO, PROVINCIA DE HUAMANGA - AYACUCHO
75476 0.9339

158669 RECONSTRUCCION SISTEMA AGUA POTABLE QUILLUGAY, DISTRITO DE SAN ANDRES DE CUTERVO - CUTERVO - CAJAMARCA 841007 0.9337

151840 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE ANGURRA, DISTRITO DE CUTERVO,, PROVINCIA DE CUTERVO - CAJAMARCA 57143 0.9336

146240
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CASERIO SANTA ROSA, DISTRITO DE CAMPOVERDE - CORONEL PORTILLO
- UCAYALI
127504 0.9333

152006
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, CONEXIONES, PRE DOMOCILIARIAS, LETRINAS EN LA LOCALIDAD
WILLCACOCHA, DISTRITO DE HUARAZ, PROVINCIA DE HUARAZ - ANCASH
211976 0.9331

150321
CONSTRUCCION DE LA RED DE DISTRIBUCIN DE AGUA Y CONEXIONES DOMICILIARIAS DEL CENTRO POBLADO RURAL DE
AYAHUASAN DISTRITO DE POMACOCHA, PROVINCIA DE ACOBAMBA - HUANCAVELICA
248000 0.9329

166227
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE LETRINAS SANITARIAS EN LOS CASERIOS: ALTO AMAZONAS,
VALLE ANDINO Y NUEVO JAEN, DISTRITO DE VISTA ALEGRE - RODRIGUEZ DE MENDOZA - AMAZONAS
1136325 0.9327

141660
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA DE LOS CASERIOS PUEBLO ESCONDIDO, MARRIPON BAJO E HIGUERON, DISTRITO DE
MOTUPE - LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE
57199 0.9320

158400
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO EN LA
LOCALIDAD DE CACHICOTO DISTRITO DE MONZON, PROVINCIA DE HUAMALIES - HUANUCO
5277245 0.9312 930,629 2,585
162318
MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN EL SECTOR ARREYPITE ALTO CC ARREYPITE
PINGOLA, PROVINCIA DE AYABACA - PIURA
327388 0.9308

155264
MEJORAMIENTO DEL DISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION DE EXCRETAS EN LA COMUNIDAD DE CHILA, DISTRITO DE
CHALLHUAHUACHO - COTABAMBAS - APURIMAC
496916 0.9307


157644
MEJORAMIENTO DE REDES Y CONEXIONES DOMICILIARIAS DE AGUA POTABLE EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA CORONEL PEDRO
PORTILLO SILVA, DISTRITO DE HUAURA - HUAURA - LIMA
296088 0.9307

151385
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO PROLONGACION JHON F. KENNEDY , DISTRITO DE COISHCO -
SANTA - ANCASH
252200 0.9304

146701
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE LLAULLIPATA-YPALLOC, DISTRITO DE
QUELLOUNO - LA CONVENCION - CUSCO
313567 0.9300

168351
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS SANITARIAS TRANSPORTABLES EN EL C.P. LA
VILLA DE BETANZOS, SECTOR PILHUANI, DISTRITO DE ARAPA - AZANGARO - PUNO
234443 0.9295

159678
INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE MOZOBAMBA BAJA, DISTRITO DE SANTA ROSA -
LA MAR - AYACUCHO
349950 0.9294 699,381 1,943
136574
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL CASERIO
DE SAUSACOCHA - DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD
3670928 0.9293 2,032,975 5,647
Cdigo
SNIP
Monto
de
Inversi
n
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diari
o
162342
MEJORAMIENTO Y REHABILITACIN DEL CANAL DE REGADO DEL CASERO TAMBOPAMPAMARCA, DISTRITO DE ANGASMARCA -
SANTIAGO DE CHUCO - LA LIBERTAD
1274428 0.9996923 386,912 1,075
167900 CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO EN EL SECTOR TARAJIRCA -CAJAY, DISTRITO DE CAJAY - HUARI - ANCASH 778951 0.9993707 921,708 2,560
153695
REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO EN LA LOCALIDAD DE SANTA ANA DE HUAYCAHUACHO, DISTRITO DE
SANTA ANA DE HUAYCAHUACHO - LUCANAS - AYACUCHO
312449 0.9975922 300,865 836
164861
CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO WAQUTO-PINCHAQATA-CHUKUA-AUQUILLA - DISTRITO DE SARHUA, PROVINCIA DE VICTOR
FAJARDO - AYACUCHO
299964 0.997195

155250 CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO EN LA LOCALIDAD DE YANANYAC, DISTRITO DE SURCUBAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA 259150 0.9961316

171241 CONSTRUCCION DE RESERVORIO N 13 EN SECTOR IRRIGACION PROTER SAMA, DISTRITO DE INCLAN - TACNA - TACNA 288649 0.9915608

136410
INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO EN LA COMISION DE REGANTES ESTUQUIA GRUPO DE RIEGO QUILANCHA
CHIMBA- DISTRITO DE RIEGO MOQUEGUA, PROVINCIA DE MARISCAL NIETO - MOQUEGUA
1741990 0.989828
1,818,83
6
5,052
160041 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO CHALLA - SECTOR LUPAJA - CHALLA DISTRITO DE TARATA, PROVINCIA DE TARATA- TACNA 170307 0.9883172


143947
CONSTRUCCION DE RESERVORIO NOCTURNO DE LA COMUNIDAD SAN MARTIN DE CCORIACC DISTRITO DE MARIA PARADO DE
BELLIDO, PROVINCIA DE CANGALLO - AYACUCHO
103500 0.9870829

163769
CONSTRUCCION DE RIEGO TECNIFICADO EN LA COMUNIDAD DE CASAORCCO QUISHUARPAMPA, DISTRITO DE CARMEN ALTO -
HUAMANGA - AYACUCHO
274352 0.9870713

171288 CONSTRUCCION DE UN SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD DE PETECC, DISTRITO DE LUIS CARRANZA - LA MAR - AYACUCHO 153056 0.9870177

162093 CONSTRUCCION DE RESERVORIO DE RIEGO MULLIJIRCA - CASERIO DE COLCABAMBA, DISTRITO DE HUACACHI - HUARI - ANCASH 180868 0.986545

149841 CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO LONYA CHICO LONYA CHICO, DISTRITO DE LUYA - LUYA - AMAZONAS 832044 0.9859757

157189
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO BARRIO LAYAMPAMPA - COCHABAMBA GRANDE, DISTRITO DE TINTAY PUNCU - TAYACAJA -
HUANCAVELICA
277968 0.9858507

147911
CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE RESERVORIO Y CANAL LA TULPUNA, C.P. CASHAPAMPA, PROVINCIA DE CAJAMARCA -
CAJAMARCA
289131 0.9858443

149261
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL CANAL LATERAL T-50, SECTOR ALGARROBO - ZONA LA PEITA DEL, DISTRITO DE
TAMBO GRANDE - PIURA - PIURA
5943974 0.9857631
10,398,5
91
28,88
5
171920
CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE SIMPAPATA, DISTRITO DE SAN JOSE DE TICLLAS - HUAMANGA -
AYACUCHO
416382 0.9853089 91,411 254
132653
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE PAMPAPHALLA DEL BARRIO PATAPATA
PARTE ALTA DEL DISTRITO DE SICUANI, PROVINCIA DE CANCHIS - CUSCO
169680 0.9837907

160486
CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO MANZANAYOCC COMUNIDAD DE PALLCCA - DISTRITO DE SACSAMARCA, PROVINCIA DE HUANCA
SANCOS - AYACUCHO
200000 0.9835605

166370
CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE LAMLAMA TRAMO CANAL SANTA MARIA DEL
DISTRITO DE CHINCHEROS, PROVINCIA DE CHINCHEROS - APURIMAC
436627 0.9827973 23,211 64
148978
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO Y CONSTRUCCION DE RESERVORIO HUAYTAPAMAPA, DISTRITO DE CHARCANA - LA UNION -
AREQUIPA
1147315 0.9826346 716,888 1,991
139759
CONSTRUCCION DEL PEQUEO SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO EN LA COMUNIDAD DE SALLALLI, DISTRITO DE VINCHOS -
HUAMANGA - AYACUCHO
248829 0.9821487

139592 CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO CERCE - HUERTAHUASI, DISTRITO DE CHUSCHI - CANGALLO - AYACUCHO 409822 0.9816977

144910 MEJORAMIENTO DEL RESERVORIO PAMPA, DISTRITO DE SANTIAGO DE ANCHUCAYA - HUAROCHIRI - LIMA 299934 0.9804166

114785
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO EN LA ZONA ALTA QUIMACOCHA DE LA COMUNIDAD DE UCRUCANCHA , DISTRITO DE SIMON
BOLIVAR - PASCO - PASCO
349983 0.9800733 303,748 844
166485
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO PISCCAPUQUIO-PUMACCOTA-CCAYA EN LA COMUNIDAD DE MOLLEBAMBA, DISTRITO DE JUAN
ESPINOZA MEDRANO, PROVINCIA DE ANTABAMBA - APURIMAC
274840 0.9796386

162697
INSTALACION DE SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR ASPERSIN EN EL CASERO SUCCHABAMBA, DISTRITO DE MAGDALENA -
CAJAMARCA - CAJAMARCA
294487 0.9774325 195,431 543
118232
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE RIEGO KARKAR-KIRKA DE LA LOCALIDAD DE ACCHAS, DISTRITO DE MASIN - HUARI -
ANCASH
782896 0.977391 580,228 1,612


154189 CONSTRUCCION DEL CANAL DE RIEGO SAN PEDRO DE PARIARCA - PARIASH, DISTRITO DE TANTAMAYO - HUAMALIES - HUANUCO 394042 0.9773497 202,613 563
168057 CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO DE CHOGO, PROVINCIA DE POMABAMBA - ANCASH 370400 0.977338 35,204 98
146456
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO CCAMANA - HUISAYNIZO DE LA COMUNIDAD DE CCAMANA, DISTRITO DE HUANCARAY -
270221 0.9772206

148469
MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCIN DEL RESERVORIO DE RIEGO COCHAMARCA , DISTRITO DE CARAZ, PROVINCIA DE HUAYLAS -
ANCASH
486597 0.9770532

145137 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE IRRIGACION PARASIVE DISTRITO DE HUASO, PROVINCIA DE JULCAN - LA LIBERTAD 1054602 0.9758826

164007
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO VANEGAS - COLPAR - RETAMAL EN EL CASERIO DE SOLABAYA, DISTRITO DE ILABAYA,
PROVINCIA DE JORGE BASADRE - TACNA
1043008 0.9756646 584,286 1,623
158198 MEJORAMIENTO CANAL ACEQUIA ALTA, DISTRITO DE CASCAS, PROVINCIA DE GRAN CHIMU - LA LIBERTAD 289630 0.9751835

167470 CONSTRUCCION DE CANAL DE RIEGO ZONA PACAE - SAN RAFAEL DISTRITO CASMA, PROVINCIA DE CASMA - ANCASH 1156099 0.9727972
1,550,96
2
4,308
153000 CONSTRUCCION DEL RESERVORIO DE HUARO EN LA LOCALIDAD DE AYAVIRI, DISTRITO DE AYAVIRI - YAUYOS - LIMA 269546 0.9724796

170856
CONSTRUCCION DEL CANAL DE RIEGO YANUNA - PASHIN - RUCUPAMPA, LOCALIDAD DE QUINHUAY, DISTRITO DE HUACACHI -
HUARI - ANCASH
372548 0.9701886 331,467 921
140974
MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL SISTEMA DE CAPTACION E IRRIGACION DEL CASERIO DE QUIGUIR, PROVINCIA DE SANTIAGO
DE CHUCO - LA LIBERTAD
1855232 0.9697243 587,106 1,631
159350
CONSTRUCCION DEL ACUEDUCTO ORNILLO CANOCOTA EN EL CC. PP. DE CANOCOTA DISTRITO DE CHIVAY, PROVINCIA DE
CAYLLOMA - AREQUIPA
1416386 0.9696307 356,633 991
129374 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO GIGANTON-JULCAMARCA, DISTRITO DE QUILLO - YUNGAY - ANCASH 1889150 0.9691083
6,020,53
1
16,72
4
143849
MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO ALTOCUCHO - SAN MATEO DE LA COMUNIDAD DE ANDABAMBA, DISTRITO DE CHINCHO -
ANGARAES - HUANCAVELICA
350000 0.9678808 775,150 2,153
146796
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO CASERIOS: MOLINO DEL ARCO, EL PROGRESO Y YANATOTORA ANEXO LA
TORRE - C.P. COMBAYO, DISTRITO DE ENCAADA - CAJAMARCA - CAJAMARCA
1059553 0.9675466

156394 MEJORAMIENTO DE LA REPRESA DE TICLLA EN EL DISTRITO DE LARI, PROVINCIA DE CAYLLOMA - AREQUIPA 193038 0.9673004

171093
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE SANTA CATALINA DE TRANCA DEL DISTRITO DE SAN MIGUEL,
PROVINCIA DE LA MAR - AYACUCHO
433788 0.9672428 16,570 46
157883
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO DEL BARRIO CHAQUICOCHAPAMPA-YUNCA, DISTRITO DE SANTO DOMINGO DE
ACOBAMBA - HUANCAYO - JUNIN
147479 0.9670583

154183 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO EL REJO I, DISTRITO DE NAMORA - CAJAMARCA - CAJAMARCA 347036 0.9666604 28,589 79
165837
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO INTEGRAL POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE KCACHUPATA, EN EL
DISTRITO DE PAUCARTAMBO, PROVINCIA DE PAUCARTAMBO - CUSCO
294168 0.9665758


157811
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE REGADIO LOS CHILENOS - MOLLE - CASHIN DEL CASERIO DEL MOLLE, PROVINCIA DE SANTIAGO DE
CHUCO - LA LIBERTAD
1681949 0.9660165
1,022,55
0
2,840
155540
CONSTRUCCION CANAL DE RIEGO PUMACHACA - HUANCASH , LOCALIDAD DE HUANCASH, DISTRITO DE JIRCAN - HUAMALIES -
HUANUCO
190355 0.9658034

144370
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO DE SOCOSPATA, DE LA LOCALIDAD DE SOCOSPATA, DEL DISTRITO
DE TURPO, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC
299909 0.9650686

148829
CONSTRUCCION DEL CANAL DE RIEGO FUNDO ZEVALLOS SAN ROQUE DE LA URBANIZACION LEONCIO PRADO, DISTRITO DE
AMARILIS - HUANUCO - HUANUCO
119674 0.9639629

163705 CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO DEL PARAJE MAYOPAMPA ., DISTRITO DE VIQUES - HUANCAYO - JUNIN 249470 0.9606724

142578
CONSTRUCCION DE PEQUEO SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO CUCULIYOCC EN LA COMUNIDAD DE PONGOCCOCHA, DISTRITO DE
ACCOMARCA - VILCAS HUAMAN - AYACUCHO
342948 0.959271 610,366 1,695
168295
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO SANTA ROSA DE LA COMUNIDAD DE MANCHAYBAMBA, DISTRITO DE PACUCHA -
224207 0.9586756

166715 CONSTRUCCION DEL CANAL EL OLIVAR, DISTRITO DE BUENA VISTA ALTA - CASMA - ANCASH 299751 0.9576823

168288
MEJORAMIENTO Y APROVECHAMIENTO DE LAS AGUAS PLUVIALES EN LA MINI REPRESA CHULLUMPI EN LA COMUNIDAD DE
CARHUANILLA, DISTRITO DE CHUMPI, PROVINCIA DE PARINACOCHAS - AYACUCHO
110000 0.9575102

160169
MEJORAMIENTO RESERVORIO NOCTURNO LIRIO II EN LA COMUNIDAD DE ATAHUI, DISTRITO DE CAYARA - VICTOR FAJARDO -
AYACUCHO
112066 0.9555273

139847
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION DE LA COMUNIDAD CAMPESINA DE ANTILLA, DISTRITO DE CURAHUASI,
PROVINCIA DE ABANCAY - APURIMAC
294869 0.9545813

147755
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO EN LA LOCALIDAD DE RAYAPATA, DISTRITO DE SAN FRANCISCO DE ASIS -
LAURICOCHA - HUANUCO
1235732 0.9541485
1,476,77
9
4,102
146708 CONSTRUCCION DE CANAL DE RIEGO TENERIA III ETAPA ANEXO TENERIA, DISTRITO DE CHILLIA - PATAZ - LA LIBERTAD 1359535 0.9536704

154697
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO ATUSPAMPA - ANANSAYOCC, DISTRITO DE OCOBAMBA, PROVINCIA DE CHINCHEROS -
APURIMAC
282980 0.9531822

163540
CONSTRUCCION CANAL DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE CARMEN ALTO, DISTRITO DE SANTO DOMINGO DE ACOBAMBA - HUANCAYO
- JUNIN
297882 0.9526512

164414
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO CHUNCHUYDA DEL CASERIO EL HOSPITAL, DISTRITO DE QUIRUVILCA - SANTIAGO DE CHUCO
- LA LIBERTAD
1009132 0.9524449 359,616 999
132663
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE CHAUCHAPATA DEL DISTRITO DE
SICUANI, PROVINCIA DE CANCHIS - CUSCO
161567 0.9521408

142150 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO DARIO - SHAZ - DISTRITO LA ARENA, PROVINCIA DE PIURA - PIURA 565271 0.9514732

153610
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO VILCANANCHI - SAN LORENZO QUINTI, DISTRITO DE SAN LORENZO DE QUINTI - HUAROCHIRI
- LIMA
563540 0.9505495

155775 MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD DE CCANOBAMBA, DISTRITO DE ACOS VINCHOS - 107406 0.9501922


HUAMANGA - AYACUCHO
147286
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO UNION FORTALEZA DEL C.P.HUANASPAMPA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -
HUANCAVELICA
125577 0.9484481

135996
MEJORAMIENTO DEL RESERVORIO Y CANAL DE CONDUCCION EN LA SECCION DE RIEGO CATARINE DEL C. P. SANTA CRUZ,
PROVINCIA DE CANDARAVE - TACNA
1173833 0.9484327 6,421 18
130337
MEJORAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA DE CANAL DE RIEGO CUATRO DE MAYO SECTOR LA OTRA BANDA MESONES MURO, DISTRITO
DE MANUEL ANTONIO MESONES MURO - FERRENAFE - LAMBAYEQUE
1175023 0.947768 761,387 2,115
136408
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES CAMPESINAS DE SAN ANTONIO DE CACHI Y
CHULLISANA, DEL DISTRITO DE SAN ANTONIO DE CACHI, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC
1602804 0.9474029 434,767 1,208
154876 MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO SHACANA ,ANEXO DESHACANA, DISTRITO DE CHILLIA - PATAZ - LA LIBERTAD 275975 0.9464595

123329 MEJORAMIENTO CANAL DE RIEGO LUCMA SECA - PALLE, DISTRITO DE SANTA EULALIA - HUAROCHIRI - LIMA 287579 0.9448441

167006
CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE CAYARA SECTOR KISHUARPAMPA DEL DISTRITO
DE CHINCHEROS, PROVINCIA DE CHINCHEROS - APURIMAC
203094 0.9447415

156829
INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO EN EL SECTOR COTOSACHA EN EL CASERIO EL CALVARIO, DISTRITO DE LOS
BANOS DEL INCA - CAJAMARCA - CAJAMARCA
347327 0.9446211 260,746 724
166187 CONSTRUCCION DE RESERVORIO PARA COSECHA DE AGUA CASERIO LAJAS ALTAS, DISTRITO DE LAJAS - CHOTA - CAJAMARCA 231523 0.9443906

153421
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO PUSQUI ALTA - PAMPABLANCA DEL DISTRITO DE DANIEL HERNANDEZ, PROVINCIA DE
TAYACAJA - HUANCAVELICA
299937 0.9432922 23,142 64
158584
CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA LOCALIDAD DE CARMEN MONTERRICO CURAHUASI, PROVINCIA DE
ABANCAY - APURIMAC
415940 0.9426456
2,475,42
0
6,876
143149 CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO DEL CASERIO LA SEGUELLA, C.P. AGOCUCHO, PROVINCIA DE CAJAMARCA - CAJAMARCA 363218 0.9421128 70,068 195
131934 CONSTRUCCION DE UN SISTEMA DE RIEGO EN EL CASERIO DE VENTANILLAS, DISTRITO DE TUMBADEN - SAN PABLO - CAJAMARCA 122234 0.9400489

166873 MEJORAMIENTO DE CANAL DE REGADIO CHACANA ALTA EN C.P. CHACANA, DISTRITO DE CACERES DEL PERU - SANTA - ANCASH 90799 0.9389702

163230 INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO POR GOTEO EN EL CASERIO CASCADEN, DISTRITO DE CATACHE - SANTA CRUZ - CAJAMARCA 617979 0.937607 196,027 545
143448 CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD DE CRUCERO, DISTRITO DE CRUCERO - CARABAYA - PUNO 303995 0.9366983

154058
MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO ESTANQUE HUAYCCO EN LA COMUNIDAD DE SANTA ROSA, DEL DISTRITO DE
SAN JERONIMO, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC
299500 0.9319046

142912 CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO HUARCCOY DEL, DISTRITO DE COTABAMBAS - COTABAMBAS - APURIMAC 471048 0.9307387 342,998 953
163736
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL CANAL DE REGADIO PICHUNCHUCO-PACHACUCHA-AGUIUAY, PROVINCIA DE SANTIAGO DE
CHUCO - LA LIBERTAD
1798306 0.9296592
1,497,09
5
4,159


142531
MEJORAMIENTO DE LA PRODUCTIVIDAD AGROP. MEDIANTE LA INST. DE SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO E INSERCION A CADENAS
PROD. EN LAS COMUNIDADES PACCARISCA, VIZCACHAYOCC, CHALCO Y CUCHUCANCHA, DISTRITO DE LOS MOROCHUCOS,
PROVINCIA DE CANGALLO - AYACUCHO
4765982 0.9282338
1,338,83
3
3,719
152103
MEJORAMIENTO DE CANAL TAMBO GRANDE CON MAMPOSTERIA DE PIEDRA VILLA GUADALUPITO, DISTRITO DE GUADALUPITO -
VIRU - LA LIBERTAD
64978 0.9277742

123517 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO MALOMEA-CRUZ COLORADA DISTRITO DE PIAS ,, PROVINCIA DE PATAZ - LA LIBERTAD 299000 0.9274683

154125 CONSTRUCCION MINI PRESA WISLLA, DISTRITO DE SANTIAGO DE QUIRAHUARA - HUAYTARA - HUANCAVELICA 407044 0.9243638 36,536 101
Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
163064 CONSTRUCCION DE LOCAL COMUNAL RODEOPAMPA, DISTRITO DE MARCABAL - SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD 31443 0.996011

159547
MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION CON EQUIPO Y MOBILIARIO DEL PABELLN N 01 DEL LOCAL MUNICIPAL DE LA, PROVINCIA DE
CONTRALMIRANTE VILLAR - TUMBES
257249 0.993609

156977
CONSTRUCCION DE SALON DE USOS MULTIPLES CASERIO DORADO DEL ORIENTE DISTRITO SAN JOSE DE LOURDES, PROVINCIA DE
SAN IGNACIO - CAJAMARCA
26623 0.993317

166003
CONSTRUCCION DE LOCAL MUNICIPAL Y USOS MULTIPLES EN EL CENTRO POBLADO SAN CRISTOBAL DE CHAUPIMARCA, DISTRITO DE
TAPUC, PROVINCIA DE DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO
133583 0.992532

161872
MEJORAMIENTO DE LA PLATAFORMA INFORMATICA DEL AREA DE TRIBUTACION Y RECAUDACION DE LA MUNICIPALIDAD DE VILLA EL
SALVADOR, DISTRITO DE VILLA EL SALVADOR - LIMA - LIMA
792000 0.992406

168305
ACONDICIONAMIENTO DE COMUNICACION RURAL CON TELEFONOS MONEDEROS EN LOS CASERIOS ESPINAL, CARIBE, SANTA CLARA
DE UCHUNYA, CC.NN. SHAMBO PORVENIR, DISTRITO DE NUEVA REQUENA - CORONEL PORTILLO - UCAYALI
57702 0.98984

150031
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD DE AJOYANI, DISTRITO DE AJOYANI - CARABAYA -
PUNO
171836 0.989125

133464
CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LOS PUESTOS DE SALUD EN LAS LOCALIDADES DE PAMPAS DE FLORES Y MATACANCHA
DISTRITO DE MIRAFLORES - PROVINCIA DE HUAMALIES - HUANUCO
823761 0.988274

154342
CONSTRUCCION DE LOCAL SOCIAL COMUNITARIO EN EL P.J. NUEVA UNION DEL DISTRITO DE VISTA ALEGRE, PROVINCIA DE NAZCA -
ICA
200725 0.98814

169350
INSTALACION DE INCENTIVOS Y SIMPLIFICACION ADMINISTRATIVA PARA LA FORMALIZACION DE MYPES DE EL AGUSTINO, DISTRITO
DE EL AGUSTINO - LIMA - LIMA
6000 0.987733


144525
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCIN DEL REA GENERAL DE TRIBUTACIN DE LA MUNICIPALIDAD DEL CUSCO,
PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO
1417529 0.98541

159543 MEJORAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA DEL DEPOSITO MUNICIPAL DE LA CIUDAD DE NAZCA, PROVINCIA DE NAZCA - ICA 296946 0.984968

161149
FORTALECIMIENTO DE LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS EN TECNOLOGIA DE LA INFORMACION PARA EL MEJORAMIENTO DEL
SERVICIO EDUCATIVO NINABAMBA,SANTA CRUZ, CAJAMARCA, DISTRITO DE NINABAMBA - SANTA CRUZ - CAJAMARCA
63900 0.984317

149734
MEJORAMIENTO DE LABORATORIOS DE CALIDAD DE AGUAS Y ANALISIS DE SUELOS CHUCUITO, DISTRITO DE CHUCUITO - PUNO -
PUNO
936298 0.981969

159136 MEJORAMIENTO DE LAS DIFERENTES INSTITUCIONES DE LA MUNCIPALIDAD DEL , DISTRITO DE YAULI - YAULI - JUNIN 50893 0.981671

168287 FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA MUNICIPALIDAD DEL, DISTRITO DE MANAZO - PUNO - PUNO 103932 0.981469

170071
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCION A LA POBLACIN DEL LOCAL COMUNAL, MEDIANTE EL USO DE LA INFORMATICA,
EN EL CENTRO POBLADO DE SANTA CRUZ DE MOSNA, DISTRITO DE SAN MARCOS - HUARI - ANCASH
125544 0.981235

152663 CONSTRUCCION DEL CENTRO DE ATENCION AL VECINO DE VENTANILLA, DISTRITO DE VENTANILLA - CALLAO - CALLAO 5198831 0.979559 5,649,764
15693.7
9
115917
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA , DESARROLLO URBANO Y RURAL DE LA
MUNICIPALIDAD DEL ,, DISTRITO DE MACARI - MELGAR - PUNO
3343722 0.976374

150442
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN LIDERES LOCALES DE PROMOTORES DE SALUD EN LAS LOCALIDADES DE SAN ALEJANDRO,
DISTRITO DE IRAZOLA - PADRE ABAD - UCAYALI
83000 0.974008

154328
CONSTRUCCION DEL LOCAL COMUNAL EN LA COMUNIDAD DE CAYALTI - DISTRITO DE SANTA CRUZ, PROVINCIA DE ALTO AMAZONAS
- LORETO
59845 0.9733

162830
CONSTRUCCION DE ALMACEN MUNICIPAL EN LA LOCALIDAD DE ULLPAYACU, DISTRITO DE PASTAZA - DATEM DEL MARANON -
LORETO
120498 0.973188

162343
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN GESTION COMUNITARIA EN LA LOCALIDAD DE VIROY, DISTRITO DE HUACAR - AMBO -
HUANUCO
190788 0.959281

132564
AMPLIACION DEL CERCO PERIMETRICO E INSTALACION DE AREAS VERDES EN EL INSTITUTO SUPERIOR TECNOLOGICO PUBLICO
PEDRO VILCAPAZA DE LA CIUDAD DE AZANGARO, PROVINCIA DE AZANGARO - PUNO
156816 0.95741

169726
CONSTRUCCION DE TRES AMBIENTES Y EQUIPAMIENTO DE PALACIO MUNICIPAL DE LA MUNICIPALIDAD DE OLM OS, DISTRITO DE
OLMOS - LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE
377270 0.956071

150096
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA SUB GERENCIA DE DEFENSORIA Y SALUD PARA LA MEJORA DE LA CALIDAD DE ATENCION
A LAS PERSONAS ADULTOS MAYORES Y CON DISCAPACIDAD DEL DISTRITO DE AYACUCHO, PROVINCIA DE HUAMANGA - AYACUCHO
287374 0.953209

143385
MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE MAQUINARIAS PARA LA EJECUCIN DE OBRAS DE LA MUNICIPALIDAD DE
URUBAMBA, PROVINCIA DE URUBAMBA - CUSCO
3118967 0.952657 4,304,954
11958.2
1
167247
MEJORAMIENTO DEL LOCAL DE USOS MULTIPLES DEL COMITE DEL VASO DE LECHE EN EL CENTRO POBLADO DE BOQUERON,
DISTRITO DE PADRE ABAD, PROVINCIA DE PADRE ABAD - UCAYALI
82000 0.951562

157474 CONSTRUCCION DE LOCAL COMUNAL MULTIUSOS CUSHURO, DISTRITO DE MARCABAL - SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD 132110 0.949483

161559
CONSTRUCCION DE AMBIENTE PARA EL USO DE PROGRAMAS SOCIALES EN EL P.J. 28 DE JULIO DEL DISTRITO DE MARCONA,
PROVINCIA DE NAZCA - ICA
85418 0.948942


158977
REHABILITACION DEL LOCAL INSTITUCIONAL DEL SERVICIO DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA HUANCAYO - MPH, HUANCAYO,
PROVINCIA DE HUANCAYO - JUNIN
634017 0.94708

156131
MEJORAMIENTO DE AMBIENTE Y CONSTRUCCION DE SERVICIOS HIGIENICOS EN SALON DE USOS MULTIPLES - SECTOR NUEVO
AMANECER - CASERIO BUENOS AIRES DISTRITO DE SAN IGNACIO, PROVINCIA DE SAN IGNACIO - CAJAMARCA
34327 0.946463

153542
ACONDICIONAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA MUNICIPAL PARA LA MEJORA DE LA RECAUDACION DEIMPUESTOS DEL DIST. SAN
MARTIN ALAO, DISTRITO DE SAN MARTIN - EL DORADO - SAN MARTIN
123292 0.94583

163037 CONSTRUCCION DE LOCAL DE ASISTENCIA AL ADULTO MAYOR DE LA CIUDAD DE NAZCA, PROVINCIA DE NAZCA - ICA 129606 0.945239

158674
PUESTA EN VALOR DE LA MAQUINARIA PESADA TRACTOR ORUGA D-5 KOMATSU PARA LA MUNICIPALIDAD DE SAN ANTONIO,
DISTRITO DE SAN ANTONIO - PUNO - PUNO
150500 0.94464

154802
ACONDICIONAMIENTO ESTRUCTURAL Y REMODELACION DEL PALACIO MUNICIPAL DE LA MUNICIPALIDAD DEL RIMAC, DISTRITO DE
RIMAC - LIMA - LIMA
293500 0.942435

169320
FORTALECIMIENTO PARA LA REINGENIERIA DE LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS DE LA MUNICIPALIDAD DE CAETE, PROVINCIA DE
CANETE - LIMA
300000 0.941198

150753
MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION DE LA UNIDAD OPERATIVA DE SERVICIO, MAQUINARIA Y EQUIPO DE LA MUNICIPALIDAD
DISTRITAL DE TORATA, DISTRITO DE TORATA - MARISCAL NIETO - MOQUEGUA
15351107 0.939516 7,283,018
20230.6
1
Cdigo
SNIP
Monto de
Inversin
Nmero
aleatorio
del 0-1
VAN
VAN
diario
169861
MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL ALAYO - SANTA ROSA (TRAMO: AV. IRAZOLA - CARRETERA A SANTA ROSA DE OCOPA),
DISTRITO DE CONCEPCION Y SANTA ROSA DE OCOPA,, PROVINCIA DE CONCEPCION - JUNIN
784244 0.993853 49,305 137
104284
CONSTRUCCION, MEJORAMIENTO - TRAZO DE CARRETERA, TRAMO: POZO NEGRO - CERRO EL CUACO - DESVIACION FATIMA -
CHITIMAL - BELEN, DISTRITO DE LONYA GRANDE - UTCUBAMBA - AMAZONAS
9065060 0.992965 21,025 58
163810
CONSTRUCCION DE CARRETERA TROCHA CARROZABLE CALLAHUANCA -TIERRA BLANCA, DISTRITO DE CALLAHUANCA -
HUAROCHIRI - LIMA
794989 0.99196

167551
MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DE CARRETERA SOCCOSHUAYCCO ANTABAMBA SAHUANAY - CCORHUANI, DISTRITO DE
TAMBURCO - ABANCAY - APURIMAC
77273 0.990967

170599
REHABILITACION DE CARRETERA PUERTO SUNGARO - PUERTO INCA, DISTRITO DE PUERTO INCA, PROVINCIA DE PUERTO INCA -
HUANUCO
296754 0.990637

137408
MEJORAMIENTO DE LA TROCHA DE ACCESO AL CASERIO DE ATUPA, TRAMO DESDE EL CRUCE DE LA CARRETERA A LA MINA
BARRICK KM. 0+00 HASTA LA PLAZA PRINCIPAL DE ATUPA (D= 1+470 KM) , DISTRITO DE JANGAS - HUARAZ - ANCASH
296313 0.98817


165094
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DE ACCESO AL CASERIO LIBERTAD DEL CENTRO POBLADO BARRO NEGRO, DISTRITO DE
USQUIL - OTUZCO - LA LIBERTAD
862801 0.981704 6,903,895 19177
147638 MEJORAMIENTO CARRETERA VECINAL CORRALES - VITUYA, PROVINCIA DE CHACHAPOYAS - AMAZONAS 460208 0.980968

167259
CONSTRUCCION DE LA CARRETERA PANTACHI NORTE - VILLA HUASAPAMPA, DISTRITO DE YAULI - HUANCAVELICA -
HUANCAVELICA
877195 0.979853 682,711 1896
149376
CONSTRUCCION CARRETERA CARHUAPAMPA - MARGEN DEL RIO MALA, DISTRITO DE SAN JUAN DE TANTARANCHE - HUAROCHIRI
- LIMA
4896500 0.976296 645,070 1792
163217
REHABILITACION DE LA CARRETERA A NIVEL DE ASFALTADO DESDE LA ESQUINA DE ASIA - ANEXO SAN JUAN DE QUISQUE Y
COAYLLO - LA YESERA DEL, DISTRITO DE COAYLLO - CANETE - LIMA
5975234 0.974951

146478
MEJORAMIENTO DE 16+500 KM. A NIVEL DE TROCHA CARROZABLE DE LA CARRETERA MUQUI - VILLA CAA EN EL, DISTRITO DE
MUQUI - JAUJA - JUNIN
1316686 0.968992 1,072,786 2980
29919
MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCION DE LA CARRETERA MIRAFLORES - MANTO REAL, DISTRITO DE ECHARATE - LA CONVENCION -
CUSCO
5218776 0.965438 2,026 6
135903 MEJORAMIENTO Y AFIRMADO DE LA CARRETERA TRAMO C.P. TAMBO REAL Y C.P. SANTA CRUZ, PROVINCIA DE SANTA - ANCASH 463184 0.964193

152852
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA VIAS-ACOBAMBILLA TRAMO VIAS-LA CUMBRE LONG. 10.06 KM, DISTRITO DE ACOBAMBILLA
- HUANCAVELICA - HUANCAVELICA
186245 0.962987

156649
REHABILITACION, MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA TRAMO PUERTO BETANIA - CC.NN. BETANIA, LONG. 811.12M, DISTRITO
RIO TAMBO, PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN
532696 0.945922

162445 CONSTRUCCION LA CARRETERA COLLINE - CHAMALACA - CHOCOTA DEL, DISTRITO DE KELLUYO - CHUCUITO - PUNO 25750 0.945125

156889
CONSTRUCCION CARRETERA DE INTEGRACIN AYAHUANCO: TRAMO LLAQTAPATA - YURACCYACU - HUARCATN DE 16.60 KM. A
NIVEL DE AFIRMADO, DISTRITO DE AYAHUANCO - HUANTA - AYACUCHO
4960281 0.944816 656 2


5.11 Cotizacin Sistema de Informacin Georreferenciada
A. Costos
COSTOS DEL SISTEMA CENTRALIZADO (DGPI MEF)
DESCRIPCIN PRECIO TOTAL Ao
0
Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4
UNITARIO
ADECUADA GEOREFRENCIACIN DE LA INFRAESTUCTURA PBLICA
Consultoras para adecuada Georeferenciacin de la
infraestructura de salud y educacin 196,429 196,429
Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y
Vinculacin de PIP de Transportes 42,857 42,857
Vinculacin de PIP de Agricultura 28,571 28,571
Vinculacin de PIP de Energa

196,429 196,429

Vinculacin de PIP de otras Funciones 17,857 17,857
Consultoras para la incorporacin del componente de
Georeferenciacin en los Formatos 03 y 04 del Banco de
Proyectos 14,286 14,286
Convenio con los sectores para el acceso, mantenimiento
de servicios web de cdigos sectoriales 0 0
Consultora para el desarrollo de reportes y explotacin
de la base de datos Georeferenciacin y Vinculacin. 21,429 21,429
Talleres macroregionales de capacitacin especializados a
las OPIs 1,429 14,286


Sub-Total

532,14
3
ADECUADA GESTION DE CDIGOS DE REGISTROS ADMINISTRATIVOS ASOCIADOS A CODIGOS SNIP
Sistema de Gestin de cdigos de registros administrativos
Diagnstico y anlisis de los registros administrativos
(infraestructura) asociados a cdigos SNIP y Presupuesto.
10,714 10,714 Incluye:
Convenio con las Regiones para la actualizacin y
mantenimiento de los cdigos de registros administrativos
(de infraestructura) identificados. 0 0
Convenio con ONGEI y las Regiones para desarrollar el
sistema de gestin de cdigos 0 0
Consultora para implementar metadatos de los registros
administrativos asociados 7,143 7,143

Representacin geogrfica
Anlisis, diseo y modelamiento de base de datos de
registros administrativos asociados a cdigos SNIP y
Presupuesto. 4,286 4,286
Elaboracin de Geodatabase para los registros
administrativos asociados a cdigos SNIP y Presupuesto 4,286 4,286
Explotacin de informacin de los registros
administrativos asociados a cdigos SNIP y Presupuesto 6,429 6,429

Sub-Total 0 32,858

ADECUADO SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRFICA DE INDICADORES DE FUNCIONES PRIORITARIAS
Sistematizacin para la representacin geogrfica de indicadores
Anlisis y modelamiento para la representacin geogrfica
de indicadores de las funciones prioritarias. Incorporacin
de webservices de otras entidades. 12,500 12,500


Almacenamiento, Sistematizacin y publicacin de la
representacin geogrfica. 17,857 17,857
Arreglos institucionales para la sostenibilidad del sistema 0

Sub-Total 30,357
ADECUADA ARTICULACIN CON LOS SISTEMAS DE INFORMACIN ESTADSITICA
CONVENIOS INSTITUCIONALES
Consultora para la implementacin de Convenio con INEI
para el desarrollo de Sistema de Informacin distrital de
indicadores para la planificacin y elaboracin de PIPs 10,714 10,714
Co-ejecucin con INEI del Sistema de Informacin distrital
de indicadores para la planificacin y elaboracin de PIPs 0 0

Consultora para la implementacin de Convenio con INEI
para el desarrollo de Sistema de Informacin indicadores
asociados a centros poblados para la planificacin y
elaboracin de PIPs 10,714 10,714
Co-ejecucin con INEI del Sistema de Informacin de
indicadores asociados a centros poblados para la
planificacin y elaboracin de PIPs 178,571 178,571

Consultora para la implementacin de Convenio con
COFOPRI para el desarrollo de Servicios Web de
Informacin Catastral 10,714 10,714
Desarrollo del sistema a cargo de COFOPRI: desarrollo de
Servicios Web de Informacin Catastral 53,571 53,571
Desarrollo de componente de para la incorporacin de
informacin catastral de COFOPRI a travs de los
Formatos 03 y 04 del Banco de Proyectos. 17,857 17,857
Talleres de capacitacin macroregional para el uso del
sistema. 1,429 1,429
Sub-Total
283,570
283,57
0


FORTALECIMIENTO DE APLICATIVOS SIG
DESARROLLO DE HERRAMIENTAS DE MODELAMIENTO
ESPACIAL
Acondicionamiento y estandarizacin de informacin
espacial del SIG de la DGPI 2,296 2,296
Modelamiento de la de informacin espacial del SIG de la
DGPI empleando Spatial Analyst y Geostatistical Analyst 53,571 53,571
Anlisis, diseo de la base de datos SIG para el
modelamiento espacial 8,929 8,929
Desarrollo y Publicacin de servicios web de
modelamiento espacial. 6,429 6,429
Extensin de software para el modelamiento espacial 17,143 17,143
Planificacin y control de gestin.
89,286 89,286
Modelamiento y procesos ETL
Sistemas de reporting y anlisis on line de datos
Data Mining
Cuadros de mando genricos y modelizados (Balanced
Score
Card).
Adquisicin de software de Inteligencia de Negocios.

INVESTIGACIN DE NUEVAS TECNOLOGAS PARA EL
TRABAJO DE CAMPO Y SUPERVISIN. ANLISIS
PROSPECTIVO.
Investigacin de nuevas Tecnologas para el trabajo de
campo y supervisin. Anlisis prospectivo.
17,857 17,857
Empleo de tecnologas de sensoramiento remoto


Empleo de instrumentos de campo: navegadores GPS,
colectores de datos, dispositivos mviles.
Adquisicin de equipos GPS, Dispositivos mviles y
Software 25714 25714
INTEGRACIN DE LA DGPM Y EL MEF CON INICIACTIVAS
SIAPAD, IDEP EN MATERIA DE INFORMACIN SIG PARA EL
ANLISIS DE RIESGOS.
Coordinaciones para el Plan de integracin y explotacin
de la informacin SIG para la incorporacin de ADR
14,286 14,286
Iintegracin de aplicaciones, webservices, metadatos.
Pruebas de conectividad.
APLICACIONES CLIENTES WEB
Consultora desarrollo portal Viajero 2.0, Etapa II.
Incorporacin de servicios de informacin de otras
instituciones. Aplicacin interactiva del mapa va
internet. 21,429 21,429

APLICACIN SERVIDOR WEB
Adquisicin de Servidores Web 29,286 29,286

BASE DE DATOS
Adquisicin de software para procesamiento de imgenes
satelitales 21,429 21,429
Adquisicin de Servidores de Base de Datos 41,275 41,275
Sistema operativo 7,143 7,143
Motor de Base de Datos 42,857 42,857
SubTotal
398,93
0

TOTAL DGPI CENTRALIZADO

1,277,
858


COSTOS DEL SISTEMA REGIONAL
DESCRIPCIN PRECIO TOTAL Ao
0
Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4
UNITARIO
COORDINACIN REGIONAL CON LOS SISTEMAS CENTRALIZADOS DE INFORMACIN SECTORIAL
Establecer convenios con los sistemas centralizados de
informacin. 0
Acceso a servicios de informacin sectorial 0
Retroalimentacin de los sistemas centralizados de
informacin 0

Sub-Total 0 0
ADECUADA SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRAFICO REGIONAL PARA LA TOMA DE DECISIONES
Desarrollo e implementacin de sistema de informacin geogrfica regional para la toma de decisiones en materia de
inversin pblica y formulacin de presupuesto.
Adquisicin de Servidores de Difusin Web 29,286 175,716
10,45
9
Software para publicacin de mapas en la Web 16,071 96,426 5,740
Motor de Base de Datos (software libre) 0 0

Sub-Total
45,357
272,14
2
SISTEMA DE GESTIN DE PROYECTOS
Desarrollo e implementacin de sistema de Gestin de
proyectos: formulacin presupuestal, registro de
proyectos, georeferenciacin de proyectos y seguimiento
de proyectos.
30,000 180,000
10,71
4
(Se integra al sistema de informacin regional geogrfico
para la toma de decisiones.)


Sub-Total
30,000
180,00
0
TOTAL UNA REGION 75,357
TOTAL 6 REGIONES
452,14
2
TOTAL PROYECTO $
1,730,
000
RESUMEN COSTO ($)
COSTOS DEL SISTEMA CENTRALIZADO (DGPI MEF) 1,277,858
COSTOS DEL SISTEMA REGIONAL 452,142
TOTAL PROYECTO ($) 1,730,000
COSTO POR REGION ( $ 75,357) DOLARES


B. Descripcin
REQUERIMIENTO PARA EL SISTEMA
CENTRALIZADO (DGPI MEF)

DESCRIPCIN UNIDAD
CANTI
DAD DESCRIPCIN
ADECUADA GEOREFRENCIACIN DE LA INFRAESTUCTURA PBLICA
Consultoras para adecuada Georeferenciacin
de la infraestructura de salud y educacin
consultor
a/mes 4 2 Empresas Consultoras
Consultoras para desarrollo de
Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de
Transportes
consultor
a/mes 2 1 Empresas Consultoras
Agricultura
consultor
a/mes 2 1 Empresa Consultora
Energa
consultor
otras Funciones
consultor
Consultoras para la incorporacin del
componente de Georeferenciacin en los
Formatos 03 y 04 del Banco de Proyectos
consultor
Convenio con los sectores para el acceso,
mantenimiento de servicios web de cdigos
sectoriales
consultor
a/mes 1 documento
Consultora para el desarrollo de reportes y
explotacin de la base de datos
Georeferenciacin y Vinculacin.
consultor
Talleres macroregionales de capacitacin
especializados a las OPIs taller 6

ADECUADA GESTION DE CDIGOS DE REGISTROS ADMINISTRATIVOS ASOCIADOS A CODIGOS SNIP
Sistema de Gestin de cdigos de registros administrativos
Diagnstico y anlisis de los registros
administrativos (infraestructura) asociados a
cdigos SNIP y Presupuesto. .
consultor


Convenio con las Regiones para la
actualizacin y mantenimiento de los cdigos
de registros administrativos (de
infraestructura) identificados.
document
o 1
Convenio con ONGEI y las Regiones para
desarrollar el sistema de gestin de cdigos
document
o 1
Consultora para implementar metadatos de
los registros administrativos asociados
consultor
a/mes 1 1 Profesional
Representacin geogrfica
Anlisis, diseo y modelamiento de base de
datos de registros administrativos asociados a
cdigos SNIP y Presupuesto.
evento/m
es 2
2 Profesionales y 20
operadores GIS mensuales
Elaboracin de Geodatabase para los registros
administrativos asociados a cdigos SNIP y
Presupuesto
consultor
a/mes 2 1 Profesional SIG mensual
Explotacin de informacin de los registros
administrativos asociados a cdigos SNIP y
Presupuesto
consultor
a/mes 1 1 Profesional SIG mensual
ADECUADO SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRFICA DE INDICADORES DE FUNCIONES
PRIORITARIAS
Sistematizacin para la representacin geogrfica de indicadores
Anlisis y modelamiento para la
representacin geogrfica de indicadores de
las funciones prioritarias. Incorporacin de
webservices de otras entidades.
consultor
Almacenamiento, Sistematizacin y
publicacin de la representacin geogrfica.
consultor
Arreglos institucionales para la sostenibilidad
del sistema
Coordinac
in 1 documento

ADECUADA ARTICULACIN CON LOS SISTEMAS DE INFORMACIN ESTADSITICA
CONVENIOS INSTITUCIONALES
Consultora para la implementacin de
Convenio con INEI para el desarrollo de
Sistema de Informacin distrital de
indicadores para la planificacin y elaboracin
de PIPs
consultor
a/mes 1 1 Profesionales
Co-ejecucin con INEI del Sistema de
Informacin distrital de indicadores para la
planificacin y elaboracin de PIPs
consultor


Convenio con INEI para el desarrollo de
Sistema de Informacin indicadores asociados
a centros poblados para la planificacin y
elaboracin de PIPs
consultor
Co-ejecucin con INEI del Sistema de
Informacin de indicadores asociados a
centros poblados para la planificacin y
elaboracin de PIPs
consultor

Convenio con COFOPRI para el desarrollo de
Servicios Web de Informacin Catastral
consultor
Desarrollo del sistema a cargo de COFOPRI:
desarrollo de Servicios Web de Informacin
Catastral
consultor
Desarrollo de componente de para la
incorporacin de informacin catastral de
COFOPRI a travs de los Formatos 03 y 04 del
Banco de Proyectos.
consultor

Talleres de capacitacin macroregional para
el uso del sistema. taller 10 1 Empresa Consultora

FORTALECIMIENTO DE APLICATIVOS SIG
DESARROLLO DE HERRAMIENTAS DE MODELAMIENTO ESPACIAL
Acondicionamiento y estandarizacin de
informacin espacial del SIG de la DGPI
consultor
a/mes 2
1 Profesionales y 3 asistentes
mensual
Modelamiento de la de informacin espacial
del SIG de la DGPI empleando Spatial Analyst
y Geostatistical Analyst taller 1
Anlisis, diseo de la base de datos SIG para
el modelamiento espacial
consultor
a/mes 2 1 Asistentes mensuales
Desarrollo y Publicacin de servicios web de
modelamiento espacial.

INVESTIGACIN DE NUEVAS TECNOLOGAS
PARA EL TRABAJO DE CAMPO Y SUPERVISIN.
ANLISIS PROSPECTIVO.


Investigacin de nuevas Tecnologas para el
trabajo de campo y supervisin. Anlisis
prospectivo.
consultor
Empleo de tecnologas de sensoramiento
remoto
Empleo de instrumentos de campo:
navegadores GPS, colectores de datos,
dispositivos mviles.

INTEGRACIN DE LA DGPM Y EL MEF CON
INICIACTIVAS SIAPAD, IDEP EN MATERIA DE
INFORMACIN SIG PARA EL ANLISIS DE
RIESGOS.
Coordinaciones para el Plan de integracin y
explotacin de la informacin SIG para la
incorporacin de ADR
consultor
a/mes 1 Empresa Consultora
Iintegracin de aplicaciones, webservices,
metadatos. Pruebas de conectividad.

APLICACIONES CLIENTES WEB
Consultora desarrollo portal Viajero 2.0,
Etapa II. Incorporacin de servicios de
informacin de otras instituciones. Aplicacin
interactiva del mapa va internet.
consultor

APLICACIN SERVIDOR WEB
Adquisicin de Servidores de Difusin Web servidor 1 1 servidores
Sistema operativo (Servidor difusin Web) software 1 1 software
Software para publicacin de mapas en la
Web software 1 1 software

BASE DE DATOS
Adquisicin de software para procesamiento
de imgenes satelitales software 1 1 software
Adquisicin de Servidores de Base de Datos servidor 1 1 servidores
Sistema operativo software 1 1 software
Motor de Base de Datos software 1 1 software
Extensin de software para el modelamiento
espacial software 2 2 software


ADECUADO SISTEMA DE HERRAMIENTAS DE INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
(Negocios del SNIP y Presupuesto)
Planificacin y control de gestin.
consultor
Modelamiento y procesos ETL
Sistemas de reporting y anlisis on line de
datos
Data Mining
Cuadros de mando genricos y modelizados
(Balanced Score
Card).
Adquisicin de software de Inteligencia de
Negocios. software 1 1 software

REQUERIMIENTO PAR EL SISTEMA
REGIONAL (PARA CADA REGION)

DESCRIPCIN UNIDAD
CANTI
DAD DESCRIPCIN
ADECUADA COORDINACION REGIONAL CON EL SISTEMA CENTRALIZADO DE INFORMACIN
COORDINACIN REGIONAL CON LOS SISTEMAS
CENTRALIZADOS DE INFORMACIN SECTORIAL
consultor
Establecer convenios con los sistemas
centralizados de informacin.
Acceso a servicios de informacin sectorial
Retroalimentacin de los sistemas
centralizados de informacin

ADECUADA SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRAFICO REGIONAL PARA LA TOMA DE DECISIONES

Desarrollo e implementacin de sistema de
informacin geogrfica regional para la toma
de decisiones en materia de inversin pblica
y formulacin de presupuesto.
consultor
Adquisicin de Servidores de Difusin Web servidor 6 1 servidores
Sistema operativo (Servidor difusin Web) software 6 1 software
Software para publicacin de mapas en la software 6 1 software


Web
Adquisicin de Servidores de Base de Datos servidor 6 1 servidor
Sistema operativo software 6 1 software
Motor de Base de Datos software 6 1 software

SISTEMA DE GESTIN DE PROYECTOS

Desarrollo e implementacin de sistema de
Gestin de proyectos: formulacin
presupuestal, registro de proyectos,
georeferenciacin de proyectos y seguimiento
de proyectos.
consultor
(Se integra al sistema de informacin regional
geogrfico para la toma de decisiones.)


5.12 Matriz de Logros
MATRIZ DE LOGROS

CADENA DE RESULTADOS INDICADORES DE DESEMPEO MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN INDICADORES DE IMPACTO FUENTES SECUNDARIAS PARA LA SOSTENIBILIDAD
Elevar el desarrollo socioeconmico del departamento. % de reduccin de brechas sectoriales. Informes del INEI ENAHO. Desarrollo de una cultura de
proyectos.
PROPSITO INDICADORES DE RESULTADO FUENTE PRIMARIA PARA EL LOGRO DEL FIN
Mejora de la gestin de la inversin pblica.
Presupuesto correlacionado al cierre de brechas

% estudios de preinversin cuya inversin sea menor a
S/. 3 millones.

% viabilidades otorgadas que tienen observaciones
mayores o sin informacin fundamental

% de reduccin en el tiempo de ejecucin de PIPde
hasta US$2 millones, desde la concepcin de la idea
hasta que se concluye la obra.

% de incremento en el ndice de Cumplimiento Global
de Contenido (ICGC), correspondiente a la
sostenibilidad,
del proyecto

Informe de evaluacin de cierre
del proyecto

Viabilidades del CIUP (2009)

/supervisores de la consultora.

Informes del GGRR

Despus de culminar la intervencin,
se contina con los cambios
implementados.


COMPONENTES INDICADORES DE PRODUCTO FUENTE PRIMARIA PARA EL LOGRO DEL PROPSITO
1. Capacitacinespecializada, a medida, en normas
tcnicas, mtodos y procedimientos a lo largo del ciclo
dela inversin pblica (programacin, preinversin,
inversin y postinversin).
Incremento en promedio de notas de conocimientos
sobre el SNIP de profesionales del GGRR
Actualizacin de las evaluaciones
y encuestas deSERVIR (2010) y
PUCP (2011) a los operadores
del SNIP.

/supervisores de la consultora/

Actas de reuniones del CRI.

Apoyo poltico de las autoridades del
GGRR.

Alto compromiso de los operadores
del SNIP para adquirir nuevas
competencias.

Alto compromiso del GGRR en
implementaren su organizacin un
sistema de informacin territorial
georeferenciado y nuevos procesos
de gestin de la inversin pblica.
2. Asistencia Tcnicaespecializada en la aplicacin de
normas tcnicas,mtodos y procedimientos a lo largo
de la inversin pblica (programacin, preinversin,
inversin y postinversin).
% de reduccin en brecha de habilidades de
profesionales del GGRR
% de reduccin en brecha de actitudesde
profesionales SNIP del GGRR
3. Esquema de Incentivos.
% de sesiones del Comit Regional de Inversiones
(CRI) realizados/programado.

ACCIONES INDICADORES DE PROCESO FUENTE PRIMARIA
PARA EL LOGRO DE LOS
COMPONENTES


116
Los sectores donde se centrar el diplomado se elegirn en funcin de las principales brechas del GGRR.
117
El diplomado se adecuar a la formacin de los operadores del SNIP.
118
Previamente se definir la cartera de proyectos a asistir, en el marco de los criterios establecidos y con participacin de los funcionarios del GGRR.

1.1 Diplomado a medida en evaluacin social de
proyectos.
116

1.2 Diplomado a medida en gerencia de PIP con enfoque
PMI.
117

1.3 Diplomado en nuevas herramientas y modalidades de
contrataciones.
Nmero de informes tcnicos de la OPI con calificacin
conforme
Nmero de proyectos gerenciados con PMI.

Nmero de procesos de contratacin no observados.
Informes de los especialistas SNIP
/ coordinadores SNIP.

Informes del GGRR

Los tcnicos, funcionarios y
especialistas del GGRR, apoyan las
actividades de la intervencin.

Los especialistas regionales continan
hasta culminar la intervencin.

Los especialistas sectoriales
implementan las acciones en los
tiempos planificados.
2.1 Asistencia tcnica integral en gestin de la inversin
pblica.
118

2.2 Asistencia tcnica en gestin del cambio.
Nmero de proyectos asistidos

Nmero de personas del GGRR alineadas con el
cambio de su organizacin
3.1 Financiamientode estudios de preinversin.
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos.
Nmero de estudios de preinversin financiados.
Nmero de expedientes tcnicos financiados.
Nmero de obrasfinanciadas.


Sobre la base de la Matriz de Logros cada Gobierno Regional deber establecer las metas conjuntamente con el equipo de asistencia tcnica.
Asimismo las metas de la Matriz de Logros deben ser operativizadas, programndolas en el tiempo, definiendo responsables y determinando los costos
aproximados.
Los detalles se elaboraran en el Manual Operativo del Proyecto.

Mejoramiento del Sistema de Informacin del SNIP 624
5.13 Taller de Validacin
El diagnostico presentado en el estudio fue validado en un taller de involucrados
desarrollado el da 13 de junio de 2011; para esto se procedi a invitar a
representantes de entidades del Gobierno Nacional (MEF y OSCE) y de entidades de los
Gobiernos Regionales (Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Huancavelica, Hunuco y
Puno); esta reunin tena como finalidad realizar la validacin no slo del diagnstico
sino tambin dar a conocer la estrategia del proyecto

5.13.1 Lista de asistencia al taller de validacin
A continuacin se muestra la lista de asistencia para cada uno de los grupos indicados
(Gobierno Nacional y Gobiernos Regionales).


5.13.2 Sistematizacin de los resultados encontrados en el taller de
validacin
Sistematizacin del taller desarrollado el da 13/06/2011
Comentarios de los participantes
Gobierno Nacional
Se necesitan proyectos con impacto regional y orientar la inversin hacia el
cierre de brechas.
Asistencia Tcnica debe ayudar a cumplir las metas de la Matriz de Logros.
Los proyectos deben estar orientados a las zonas ms pobres, con alta
rentabilidad social
Hay que diagnosticar diferente de acuerdo a cada realidad. La gestin de la
inversin pblica en cada etapa del proyecto es diferente en la costa, sierra y
selva.
En relacin al OSCE, es difcil adjudicar obras por el proceso engorroso.
Arbitrajes largos. La normatividad de OSCE genera incentivos perversos, por
ejemplo, las constructoras tienen incentivos para entrar en procesos judiciales
engorrosos una vez que se le ha pagado el 70% de la ejecucin de la obra.
Las normas no tienen transparencia, claridad. Se debe orientar el marco legal a
la eficiencia de la inversin y no a restringirla.
Un tema importante es la priorizacin de los proyectos.
Inadecuado sistema de incentivos, no existen incentivos a los Gobiernos
Regionales logren reducir sus indicadores de pobreza.
Hacer hincapi en proyectos grandes, que tengan impacto regional y orientar la
inversin a hacia las brechas.
Los representantes de los Gobiernos Regionales de Hunuco y Puno informan sobre su
aceptacin en participar.


5.14 Estudio de preinversin a nivel de perfil, Mejoramiento del Sistema de
Informacin del SNIP


ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIN DEL
SNIP

Consultor: - Darwin Tefilo Eufracio Len

Lima, de 2011

N D I C E
1 RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................ 635
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO....................................................................................................... 635
1.2 OBJETIVO DEL PROYECTO ..................................................................................................... 635
1.3 BALANCE OFERTA Y DEMANDA ............................................................................................ 635
1.4 DESCRIPCIN TCNICA DEL PROYECTO .................................................................................. 637
1.5 COSTOS DEL PROYECTO ........................................................................................................ 640
1.6 BENEFICIOS DEL PROYECTO .................................................................................................. 640
1.7 RESULTADOS DE LA EVALUACIN SOCIAL .............................................................................. 642
1.8 SOSTENIBILIDAD DEL PIP ...................................................................................................... 642
1.9 IMPACTO AMBIENTAL ........................................................................................................... 642
1.10 ORGANIZACIN Y GESTIN ................................................................................................... 643
1.11 PLAN DE IMPLEMENTACIN................................................. ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
1.12 MATRIZ DE MARCO LGICO ................................................ ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.
2 ASPECTOS GENERALES........................................................................... 656
2.1 NOMBRE DEL PROYECTO....................................................................................................... 656
2.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA DEL PROYECTO.......................................................... 656
2.2.1 Unidad Formuladora ....................................................................................................... 656
2.2.2 Unidad Ejecutora ............................................................................................................ 657
2.3 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOS ........................ 660
2.3.1 Matriz de Anlisis de Involucrados .................................................................................. 664
2.4 MARCO DE REFERENCIA ....................................................................................................... 666
2.4.1 Antecedentes del Proyecto................................................................................................ 666
2.4.2 Marco de Referencia Econmico ...................................................................................... 668
2.4.3 Marco de Referencia Normativo ....................................................................................... 676
2.4.4 Marco de Referencia Social ............................................................................................. 682
2.4.5 Marco de Referencia Poltico ........................................................................................... 685
2.4.5.1 Lineamientos de Poltica. ....................................................................................................... 685
2.4.6 Marco de Referencia Tecnolgico .................................................................................... 688
2.4.6.1 Gobierno Electrnico ............................................................................................................. 688
2.4.6.2 Tecnologas de la informacin y el conocimiento (TICs) ......................................................... 690
2.4.6.3 Evolucin de las arquitecturas de Sistemas en el Mundo ......................................................... 691
2.4.6.4 SOA-BPM En Latinoamrica ................................................................................................. 702
2.4.6.5 El SOA en el Per ................................................................................................................. 705
2.4.7 Anlisis de los Sistemas de Inversin Pblica ................................................................... 708
2.5 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ............................................................................... 735

2.5.1 mbito de influencia ........................................................................................................ 735
2.5.2 Anlisis del Beneficiario .................................................................................................. 736
2.5.2.1 Personas naturales ................................................................................................................. 736
2.5.2.2 Personas jurdicas o Empresas................................................................................................ 738
2.5.2.3 Anlisis de tributos ................................................................................................................ 739
2.5.2.4 Proveedores de Informacin................................................................................................... 740
2.5.3 Anlisis del servicio ......................................................................................................... 741
2.5.3.1 Identificacin de los servicios a analizar ................................................................................. 741
2.5.3.2 Caractersticas de los servicios entregados .............................................................................. 744
2.5.3.3 Estimacin de la cantidad de servicios .................................................................................... 746
2.5.3.4 Anlisis de la calidad del servicio........................................................................................... 772
2.5.4 Anlisis del usuario ......................................................................................................... 774
2.5.4.1 Usuarios Actuales del SNIP ................................................................................................... 777
2.5.4.2 Cuantificacin de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP .................... 778
2.5.4.3 Caractersticas de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP .................... 779
2.5.4.4 Caractersticas de las Entidades Pblicas, respecto al presupuesto para los proyectos de Inversin
Pblica 816
2.5.4.5 Anlisis de usuarios a nivel de operadores .............................................................................. 822
2.5.4.6 Recursos tecnolgicos de los usuarios .................................................................................... 833
2.5.5 Anlisis del prestador del servicio .................................................................................... 839
2.5.5.1 Visin, Misin y Objetivo del Prestador del Servicio .............................................................. 839
2.5.5.2 Organizacin del Prestador del Servicio ................................................................................. 839
2.5.5.3 Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas .................................................................. 843
2.5.5.4 Oficina General de Informtica y Estadstica - OGIE .............................................................. 844
2.5.5.5 Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico DGPM ........................... 891
2.5.5.6 Recursos de la entidad ........................................................................................................... 952
2.5.6 Anlisis de las entidades de Regulacin y Contrataciones................................................. 953
2.5.6.1 Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE ................................................ 953
2.5.6.2 Contralora General de la Repblica ....................................................................................... 962
2.6 DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS ............................................................................ 972
2.6.1 Anlisis de las causas ...................................................................................................... 972
2.6.2 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final ............................................................. 974
2.7 OBJETIVO DEL PROYECTO ..................................................................................................... 988
2.8 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN ............................................................................................... 990
3 FORMULACIN .....................................................................................995
3.1 ANLISIS DE LA DEMANDA ................................................................................................... 995
3.1.1 Anlisis de los demandantes (usuarios) y su proyeccin ................................................... 997
3.1.2 Demanda Actual de los Servicios de Informacin y su Proyeccin .................................. 1003

3.1.2.1 Definicin del Servicio ........................................................................................................ 1003
3.1.3 Cuantificacin de la demanda ........................................................................................ 1005
3.1.3.1 Cuantificacin de la demanda Flujo de entrada de informacin (registros) .......................... 1014
3.1.3.2 Cuantificacin de la demanda Flujo de salida de informacin (reportes) ............................. 1048
3.2 ANLISIS DE LA OFERTA ..................................................................................................... 1060
3.3 BALANCE OFERTA DEMANDA........................................................................................... 1061
3.4 PLANTEAMIENTO TCNICO DE LAS ALTERNATIVAS .............................................................. 1064
3.4.1 Alternativa 1: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, considerando para los
aplicativos: plataforma java. ...................................................................................................... 1070
3.4.2 Alternativa 2: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, en Plataforma .Net ............. 1130
3.5 COSTOS .............................................................................................................................. 1135
3.5.1 Costos en la situacin sin proyecto ................................................................................. 1136
3.5.1.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado ...................................................... 1136
3.5.1.2 Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales ............................................................ 1137
3.5.2 Costos incrementales ..................................................................................................... 1137
3.5.2.1 Costos incrementales Alternativa 1 .................................................................................... 1137
3.5.2.2 Costos incrementales Alternativa 2 .................................................................................... 1150
3.6 BENEFICIOS ........................................................................................................................ 1155
3.6.1 Beneficios cualitativos ................................................................................................... 1155
3.6.2 Beneficios Cuantitativos ................................................................................................. 1156
3.6.2.1 Costos en la situacin sin proyecto ....................................................................................... 1156
3.6.2.2 Costos en la situacin con proyecto ...................................................................................... 1163
3.6.2.3 Ahorros en costos ................................................................................................................ 1164
3.7 EVALUACIN SOCIAL .......................................................................................................... 1164
3.8 ANLISIS DE SENSIBILIDAD ................................................................................................. 1168
3.9 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ............................................................................................. 1174
3.9.1 Arreglos institucionales ................................................................................................. 1175
3.9.1.1 Fase de pre-operacin .......................................................................................................... 1175
3.9.1.2 Fase de operacin y mantenimiento ...................................................................................... 1175
3.9.2 Marco normativo ........................................................................................................... 1176
3.9.3 Capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto .................................. 1177
3.9.3.1 Etapa de inversin: .............................................................................................................. 1177
3.9.3.2 Etapa de operacin: ............................................................................................................ 1178
3.9.4 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento........................................... 1178
3.9.5 La participacin de los usuarios .................................................................................... 1179
3.9.6 Medidas adoptadas para reducir la vulnerabilidad del proyecto ante peligros naturales o
socio-naturales o conflictos sociales con potenciales afectados por el proyecto. .......................... 1179
3.10 IMPACTO AMBIENTAL ......................................................................................................... 1179

3.11 SELECCIN DE ALTERNATIVA ............................................................................................. 1182
3.12 PLAN DE IMPLEMENTACIN................................................................................................. 1182
3.13 ORGANIZACIN Y GESTIN ................................................................................................. 1184
3.13.1 Aspectos Administrativos y financieros....................................................................... 1184
3.13.1.1 Unidad Ejecutora Administrativa ......................................................................................... 1186
3.13.2 Aspectos Tcnicos ...................................................................................................... 1186
3.13.2.1 Responsables de componente: .............................................................................................. 1186
3.13.2.2 3.13.2.2 Modalidad de Contratacin ..................................................................................... 1187
3.14 MATRIZ DE MARCO LGICO DEL PROYECTO ........................................................................ 1187
3.15 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................................................ 1198
4 ANEXOS ...........................................................................................1200
4.1 FICHA TCNICA DE LA ENCUESTA ........................................................................................ 1200
4.1.1 Marco poblacional........................................................................................................... 576
4.1.2 Cobertura ........................................................................................................................ 1201
4.1.2.1 Universo estudiado .............................................................................................................. 1201
4.1.3 Estadstica....................................................................................................................... 1201
4.1.3.1 Diseo del formato .............................................................................................................. 1201
4.1.4 Diseo muestral ............................................................................................................... 1202
4.1.4.1 Universo ............................................................................................................................... 577
4.1.4.2 Seleccin Muestral ................................................................................................................... 577
4.1.4.3 Margen De Error ...................................................................................................................... 578
4.1.4.4 Tamao De La Muestra ............................................................................................................. 578
4.1.5 Distribucin de la muestra .................................................................................................... 579
4.1.6 Eleccin de las Unidades formuladoras de los Gobiernos Locales , Empresas por Sector y Pliegos
Nacionales a Visitar ....................................................................................................................... 1209
4.1.7 Ejecucin del trabajo de campo .......................................................................................... 1222
4.1.7.1 Mtodo ............................................................................................................................... 1222
4.2 TALLERES DE VALIDACIN .................................................................................................. 1222
4.2.1 Lista de asistencia a los talleres de validacin.................................................................. 624
4.2.2 Sistematizacin de los resultados encontrados en los talleres de validacin ...................... 626
4.3 CLCULO DEL TAMAO DE LOS FORMATOS VIGENTES .......................................................... 1264
4.4 COMPARATIVO ENTRE EL CDIGO FUENTE DE UNA APLICACIN EN JAVA Y EL MISMO
REQUERIMIENTO EN .NET ................................................................................................................. 1269
4.5 COSTOS .............................................................................................................................. 1273
4.6 ENCUESTAS ........................................................................................................................ 1303


I. RESUMEN EJECUTIVO

6 Resumen Ejecutivo
Mejoramiento del Sistema de Informacin del SNIP
6.2 Objetivo del Proyecto
Mayor acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la
inversin
6.3 Balance Oferta y Demanda
Para la estimacin del balance oferta y demanda, se da sobre la informacin que se
brinda en cada una de las fases del ciclo del PIP, ya sea para consultar el sistema o ya
sea para ingresar informacin en el sistema.

La informacin que se estara proporcionando con el proyecto es la siguiente, para el
caso de informacin que ya se viene proporcionando se tiene que para el caso de la
persona que consulta, esta informacin va a ser mejorada y ampliada; mientras que
para la persona que registra la informacin se tiene que la forma para que ingrese la
informacin va a ser ms fcil dado que va a permitir que si alguna informacin ya fue
ingresada una vez esta va a poder ser jalada para que le permita simplificar su trabajo
de comparacin y llenado de informacin.:

En la siguiente tabla se muestra la brecha de servicios de informacin por
macroproceso. En esta se puede apreciar que para el ao1 se ha estimado que la
cantidad de informacin que se va a intercambiar es de aproximadamente 7 millones,
mientras que al ao 7 la cantidad de informacin a transar es de 10,4 millones
aproximadamente.
Servicios de Informacin Descripcin
Gestin de la preinversin
Fichas de registro de las UFs Formato SNIP 01
Fichas de registro de las OPIs Formato SNIP 02
Ficha de registro de PIP Formato SNIP 03, 04 y 05
Modificaciones de fichas Formato SNIP 03, 04 y 05
Evaluaciones de estudios de preinversin Formato SNIP 03, 04 y 06
Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Formato SNIP 09, 10, 11 y 12
Autorizaciones de conglomerados Formato SNIP 08 y 13
Solicitudes de declaracin de viabilidad de
programas o pip con endeudamiento
Formato SNIP 07
Registro de convenios de Gobiernos Locales Anexo SNIP 11,12 y 13
Estudios de preinversin formulados Documentos (nuevo)
Estudios de preinversin viables electrnicos Documentos (nuevo)
Informes tcnicos electrnicos Documentos (nuevo)
Programacin de la inversin
Ficha de PMIP Ficha PMIP01
Modificaciones de ficha de PMIP Ficha PMIP01 (modificaciones)
Planes estratgicos sectoriales multianuales o
Planes de de desarrollo concertado
Ficha/formato (nuevo)
Gestin de la inversin
Informes de consistencia del estudio definitivo Formato SNIP 15
Fichas de registro del informes de cierre Formato SNIP 14
Verificaciones de viabilidad de la OPI o DGPM Formato SNIP 16
Fichas de registro de inventario de proyectos de
inversin pblica culminados y no culminados
Formato SNIP 17
Registro de modificaciones en pip viables Formato SNIP 03, 04 y 05
Reporte de fichas de informe de consistencia del
estudio definitivo
Reporte de Formato SNIP 15
Reportes de fichas de registro del informe de
cierre
Seguimiento
Cartera de PIPs priorizados para el Ficha/formato (nuevo)
Indicadores de desempeo en la ejecucin Ficha/formato (nuevo)
Evaluacin ex post
Evaluaciones de culminacin Documentos (nuevo)
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin Ficha/formato (nuevo)
Seguimiento ex post Documentos (nuevo)
Fichas de registro de seguimiento ex post Ficha/formato (nuevo)
Evaluaciones de resultado Documentos (nuevo)
Fichas de registro de evaluaciones de resultado Ficha/formato (nuevo)
Estudios de impacto Documentos (nuevo)
Fichas de registro de estudios de impacto Ficha/formato (nuevo)


Tabla 197: Brecha de servicios de informacin, por macroproceso

Elaboracin del Consultor
6.4 Descripcin tcnica del proyecto
Para el planteamiento de la alternativa tcnica de acuerdo a la metodologa SNIP, se
ha partido del rbol de objetivo extrayendo los medios fundamentales y a partir de
estos se ha llegado a establecer las acciones para cada uno de los componentes que se
muestran a continuacin:
Componentes Acciones/Funcionalidades
Suficientes mecanismos
para la
retroalimentacin
Modificaciones normativas
Rediseo de procesos de evaluacin ex post
Desarrollo del software de Evaluacin ex post
Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de
software de la Evaluacin ex post
Equipamiento para la supervisin
Para esto se est considerando el apoyo a la
implementacin del macroproceso de Evaluacin ex post.
para realizar
seguimiento de
ejecucin de las
inversiones
Identificacin y validacin de indicadores que entran
en el ML
Consultora para desarrollo del ML
Rediseo de procesos de Seguimiento
Desarrollo del software de Seguimiento
software de Seguimiento
Para que se lleve a cabo un adecuado seguimiento de las
inversiones existe la necesidad de que los proyectos
registrados en el sistema cuenten con los indicadores
Servicios de informacin
(transacciones)
Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Gestin de la preinversin 3,554,321 3,808,240 4,090,314 4,401,833 4,748,984 5,135,529 5,566,565
Programacin de la inversin 1,295,079 1,375,135 1,463,318 1,560,649 1,668,284 1,787,530 1,919,870
Gestin de la inversin 1,232,016 1,324,712 1,426,900 1,539,767 1,664,752 1,803,421 1,957,566
Seguimiento 895,109 899,181 903,341 907,593 911,944 916,396 920,957
Evaluacin ex post 25,975 30,892 35,846 40,840 45,876 50,957 56,087
TOTAL DE TRANSACCIONES 7,002,499 7,438,160 7,919,719 8,450,683 9,039,839 9,693,833 10,421,046

adecuados que haga posible esto; de forma
complementaria se tiene que el software tiene que ser
modificado de tal forma que permita un adecuado
desempeo de las actividades para el seguimiento.
para realizar la
planificacin y
priorizacin de los
proyectos

Identificacin y estandarizacin de indicadores para la
toma de decisiones
Rediseo de procesos de Programacin
Desarrollo del software de Programacin
software de Programacin
Para esto se est considerando la mejora del modulo de
programacin existente a nivel de software estas
modificaciones deben de guardar coherencia con los
programas que se vienen usando en el MEF y
especficamente con el SIAF por lo que es necesario
identificar y estandarizar variables que sean de utilidad
para que permita la toma de decisiones.
Suficiente informacin
para la elaboracin de
proyectos de inversin
pblica
Suscripcin de convenios interinstitucionales (INEI)
Rediseo de procesos de pre inversin
Desarrollo del software de pre inversin
pre inversin
Para el logro de este componente existe la necesidad de
tener un convenio interinstitucional con el INEI de tal
forma que el sistema de informacin del SNIP pueda
ofrecer informacin de utilidad tanto para la fase de
elaboracin de los estudios de pre inversin as como para
su adecuada evaluacin; esto acompaado de
modificaciones a nivel de software as como a nivel de los
procesos.
Suficiente informacin
para la evaluacin de
los proyectos de
inversin pblica
Rediseo de la ficha del banco de proyectos
Desarrollo de nuevas fichas para el banco de proyectos
Rediseo de procesos de inversin
Desarrollo del software de inversin
inversin

En este componente se plantea que el sistema de
informacin del SNIP tenga la capacidad de publicar los
informes de evaluacin de la OPI, as como tambin estara
generando una modificacin en los procesos por lo que
estara siendo necesaria rediseo de los procesos que
permita operar de forma optimizada, esto estar
generando que se lleve a cabo modificaciones en el
software que haga posible que se incorpore con
funcionalidades del sistema.
Adecuada
estandarizacin de los
conceptos bsicos
Estandarizacin del clasificador funcional
programtico
Estandarizacin de catlogos de componentes
Estandarizacin de variables para la operatividad del
sistema
Suscripcin de convenios interinstitucionales (OSCE,
Contraloria)
Desarrollo de catlogos de responsables de UF, UE y
OPI
Existe la necesidad de que el actual sistema de informacin
del SNIP interactu e intercambien informacin con otros
sistemas por lo que es necesario manejar los mismos
conceptos con relacin a los catlogos de componentes y a
los conceptos del clasificador funcional.
Tambin se tiene prevista la interaccin con el OSCE y la
contralora General de la Republica para el intercambio de
informacin por lo que se hace esencial al forma de
convenios.
Operabilidad de los
sistemas
Capacitaciones a operadores DGPM
Incorporacin de interfases en el sistema
Estandarizacin del lenguaje de programacin usado a
nivel institucional.
Para que los sistemas de informacin del OSCE, SEACE,
INEI, CGR pueda intercambiar informacin con el sistema
de informacin del SNIP existe la necesidad de
implementar interfases que haga posible esto. As como
tambin que se trabajen en lenguajes que sean
compatibles y que atiendan a las tendencias tecnolgicas
del sector.
Finalmente se tiene que para un adecuado manejo del
sistema mejorado existe la necesidad de capacitar a los
administradores del Sistema de Informacin del SNIP con la
finalidad de que lo operen de forma adecuada.
Amplia cultura del uso
de informacin del
Sensibilizacin para crear una cultura del seguimiento
Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la
informacin disponible

disponible Para que toda la informacin que se tiene plantea cargar
en el proyecto sea de utilidad y sirva a los objetivos que se
esperan alcanzar existe la necesidad de desarrollar en los
operadores del sistema una cultura de uso as como
tambin que sepan usar la informacin que se ofrece; para
esto se tiene estimado que aproximadamente estaran
siendo 16 776 operadores los que estaran necesitando
capacitacin.
Suficiente difusin de la
Diseo de manuales para el uso del sistema de
informacin
Para la difusin de la informacin disponible se tiene
identificado la elaboracin de un manual que estar
publicado en el sistema de informacin del SNIP, en la cual
se registra la nueva informacin que ofrece el sistema as
como el manejo de la misma.
6.5 Costos del proyecto
En la siguiente tabla se puede apreciar que el costo aprecios de mercado es de 9,9
millones de soles mientras que a precios sociales se tiene que esta inversin asciende
a 8,8 millones de soles.
Tabla 198: Costos incrementales de la alternativa elegida, en nuevos soles

6.6 Beneficios del proyecto
Para el caso de los beneficios cualitativos se han identificado que el Sistema de
informacin del SNIP contara con los siguientes atributos:
Costos a PM Costos a PS
Suficientes Mecanismos para Realizar la Retroalimentacin 66.494 59.110,67
Suficientes mecanismos para realizar planificacin y priorizacin de las inversiones 1.701.136 1.494.773,79
Suficientes mecanismos para realizar seguimiento de ejecucin de las inversiones 1.097.814 968.327,69
Adecuada estandarizacin de conceptos bsicos 232.000 210.909,09
Operabilidad de los sistemas de informacin 50.000 45.454,55
Suficiente informacin para la elaboracin de proyectos de inversin pblica 4.679.444 4.107.793,19
Suficiente informacin para la evaluacin de proyectos de inversin pblica 1.683.128 1.478.967,18
Mayor cultura del uso de informacin disponible 458.832 413.655,72
Adecuada difusin de la informacin disponible 28.000 23.728,81
Inversin Total 9.996.848 8.802.720,68
Costo por Componentes
Componentes

Generar capacidades tanto a los que formulan proyectos as como a los que
evalan los proyectos; poniendo a disposicin de los interesados los estudios de
preinversin, informes de observaciones de las OPIs e informe de aprobaciones
de las OPIs.
Generara mayor grado de transparencia, dado que brindara mayores criterios
tanto para la elaboracin as como para la evaluacin de los estudios estarn
disponibles.
Generar bases de datos de costos, bases de datos de estadsticas, bases de
datos de indicadores, entre otros.
Brindar indicadores que permitir a los operadores tener mayores criterios
para priorizar las inversiones.
Permitir realizar el seguimiento de proyectos prioritarios de la ejecucin de
las inversiones.
Adicionalmente se han cuantificado los siguientes beneficios:
Ahorros en los costos que incurren el Estado por inversiones ejecutadas de
proyectos que no cumplan con los contenidos mnimos, se ha asumido una
reduccin en la cantidad de proyectos mal formulados de 3% al ao.
Ahorros en los costos asociados a retrasos para obtener la viabilidad de los
proyectos, se ha asumido que con el proyecto se estara logrando una reduccin
de los tiempos de atraso en la declaratoria de viabilidad de los proyectos de 3%
al ao
Ahorros en costos de envo de documentacin, se ha asumido una reduccin en la
cantidad de envos de documentacin, de 50% el segundo ao
Los resultados de esta cuantificacin se muestran en la siguiente tabla.
Tabla 199: Estimacin de beneficios por ahorros en costos

910,165 2,517,798 4,871,698 7,971,865 11,933,398 16,689,997 22,259,163
67,815 203,444 406,887 678,146 1,017,219 1,424,106 1,898,808
267,534 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068
1,245,513 3,256,309 5,813,653 9,185,078 13,485,684 18,649,171 24,693,039
Costos por ejecucin de inversiones de
Costos asociados a la demora en la
declaracin de viabilidades
Total
Costos de Envo de documentacin
Ahorros en costos

6.7 Resultados de la evaluacin social
Luego de realizada la evaluacin social al proyecto considerando la metodologa costo
- beneficio, se ha obtenido que la alternativa seleccionada a alcanzado un VAN de 26,9
millones de soles con una TIR de 43,17%
6.8 Sostenibilidad del PIP
Del anlisis de los factores que garantizan la concrecin de los beneficios esperados
del proyecto se est contemplando:
- Arreglos institucionales en las siguientes fases: i) Pre-operacin, a travs de
capacitaciones y convenios inter institucionales (MEF, Contralora y OSCE), y ii)
Para la operacin existe un compromiso por parte del a OGIE para compartir el
hardware y software necesarios para el desarrollo del sistema de informacin
del SNIP II. Finalmente, se ampliar el personal en el equipo de pre inversin (4
personas), seguimiento (2 personas) y evaluacin ex post (6 personas)
- Se est considerando los lineamientos tecnolgicos relacionados al proyecto,
tal como lo establecido en la Resolucin Ministerial N 381-2008 PCM
- Los costos de operacin y mantenimiento, generados por el proyecto, van a ser
financiados con recursos ordinarios del Ministerio de Economa y Finanzas.
- Para ir generando un compromiso de los operadores del SNIP con el proyecto se
ha desarrollado un taller en el que se les ha presentado algunas de las mejoras
previstas, as como tambin en el proyecto se considera el desarrollo de
talleres de sensibilizacin y capacitacin para el uso del Sistema de
informacin del SNIP tanto para los operadores as como tambin capacitacin
para el equipo de sistemas del rea de metodologas.
- La ubicacin actual de la entidad donde se va a desarrollar el proyecto se
encuentra propenso a movimientos ssmicos y desastres, por lo cual la entidad
cuenta con un centro de contingencia ante estos posibles peligros.
6.9 Impacto ambiental
Para el anlisis de impacto ambiental se ha identificado los impactos potenciales
asociados a las fases del proyecto. Se concluye que el proyecto en su etapa de
ejecucin no modificara la naturaleza, ya sea la estructura qumica de las cosas o sus

los elementos biolgicos; para el caso sociocultural se tiene que habrn efectos
levemente negativos dado que alterar el normal funcionamiento de la organizacin
pero estos sern transitorios. En la fase de operacin del proyecto se tiene que la
naturaleza sufrir modificaciones positivas dado que se desincentivara el uso del papel
y por lo tanto reducir la tala de rboles, en cuanto al factor sociocultural se tiene
que este si se ver afectado dado que las personas que hacen uso del sistema tendrn
que cambiar sus usos y costumbres para esto se plantea el desarrollo de talleres de
capacitacin y sensibilizacin.
Entidad/rea Rol/Funcin
MEF
Rol de Apoyar la modernizacin de la gestin financiera
en el Sector Pblico para fortalecer la administracin
financiera y la capacidad institucional del sector
Oficina General de
Administracin y Recursos
Humanos
Fase de ejecucin de las inversiones: encargada
bsicamente de los aspectos administrativos
DGPI y UCPS
Fase de ejecucin de las inversiones: encargado de
aspectos tcnicos (elaboracin y aprobacin de los TDRs
para las contrataciones, evaluacin tcnica de las
propuestas que se estaran presentando para la
contratacin de las actividades del proyecto,
aprobacin de los productos resultados de la
consultora, seguimiento al desarrollo de los productos
resultados de la consultora, aprobacin de los informes
de avance de los productos, aprobacin de los productos
finales
OGIE Fase de Operacin: Administrar el Hardware
Equipo de Sistemas del
rea de metodologa
Fase de Operacin: Administrar el Software


Elaboracin del consultor

6.11 Matriz de Marco Lgico
FIN
Mayor Impacto de la Inversin Pblica CALIDAD: Reduccin del 3% al ao, de
los proyectos viables, que no cumplen
con los requisitos mnimos para la
declaratoria de viabilidad.
OPORTUNIDAD: Reduccin del tiempo
real del inicio de operaciones del
proyecto.
Reportes del Banco de
Proyectos del SNIP
Elaboracin de estudios
especficos
Reportes del Modulo de
Seguimiento del Sistema de
Informacin del SNIP
especficos
Elaboracin de Lnea Base
Se mantienen las polticas
de desarrollo en los niveles
de gobierno nacional,
regional y local

PROPSITO
Mayor acceso a informacin para la
gestin de los recursos pblicos
destinados a la inversin
100% de los operadores del SNIP (UF,
UE y OPI), que disponen de internet,
acceden a informacin en lnea sobre
los PIPs en todo el ciclo del proyecto,
al finalizar la ejecucin del proyecto.
100% de los rganos Resolutivos, que
disponen de internet, acceden a
Estadsticas del SI del SNIP
Evaluaciones de resultados
Efectivo uso de la
informacin para la toma
de decisiones y para la
gestin operativa de la
inversin pblica

informacin en lnea, para la toma de
decisiones, al finalizar la ejecucin del
proyecto.

COMPONENTES
A1. Suficientes mecanismos para realizar
la retroalimentacin
Modulo de Evaluacin Ex post
implementado al finalizar la ejecucin
del proyecto.
El 100% de los operadores del SNIP,
registran los resultados de las
evaluaciones ex-post de culminacin y
resultados, al segundo ao de finalizar
la ejecucin del proyecto.
Informes de Supervisin y
Monitoreo.

La conexin y velocidad de
acceso en los Gobiernos
Nacionales, Gobiernos
Regionales y Gobiernos
Locales funcionan de
acuerdo a los
requerimientos del
proyecto.
Alto compromiso del
personal para adecuarse a
los nuevos procesos
Se mantienen la cantidad
de transacciones en el
sistema de informacin en
los niveles estimados
planificacin y priorizacin de las
inversiones
Modulo de Programacin mejorado al
finalizar la ejecucin del proyecto.
disponen de un modulo que le permite
armar cartera de proyectos priorizada.
seguimiento de ejecucin de las
inversiones
Modulo de Inversin implementado al
Modulo de seguimiento mejorado al
Los operadores del SNIP registran el

100% de la informacin fsica requerida
de la ejecucin de las inversiones de
las carteras priorizadas, al finalizar la
B1. Adecuada estandarizacin de
conceptos bsicos
Gua para el registro informacin de
los PIPs en el Sistema de Informacin
del SNIP reconocido por el SIAF, SEACE
y CGR, al finalizar la ejecucin del
proyecto
El sistema de informacin del SNIP
tiene la capacidad de operar con los
otros sistemas del MEF.

B2. Adecuada operabilidad del sistema de
informacin
Inter fases implementadas con el SIAF,
SEACE y CGR (web services).
Reduccin de los errores durante la
consulta de la informacin, al finalizar
Disminucin del 100% de los errores
durante el registro y consulta de
informacin de los operadores del SNIP

C1. Suficiente informacin sobre la
elaboracin de proyectos de inversin
pblica
Modulo de Pre inversin mejorado al
(Elaboracin).
Se registra el 100% de los estudios de
preinversin de los PIP declarados
viables, desde el primer ao de
operacin.
El 100% de los operadores del SNIP
consultan la informacin disponible en
el Sistema de Informacin, desde el
primer ao de operacin.
evaluacin de proyectos de inversin
pblica
(Evaluacin).
Se registra el 100% de los informes
tcnicos de declaracin de viabilidad,
desde el primer ao de operacin.
D1. Mayor cultura del uso de 2 integrantes por cada UF, 2

informacin disponible integrantes por cada OPI y 7
integrantes por cada UE; son
capacitados para el uso de la
informacin disponible al finalizar el
horizonte de ejecucin del proyecto.
usan la informacin disponible en el
sistema de informacin del SNIP.
D2. Adecuada difusin de la
informacin disponible.
Se implementa un medio virtual que
permite la difusin de la informacin
disponible en Sistema de Informacin
del SNIP. al finalizar la ejecucin del
proyecto.
El 100% de los operadores y los niveles
de toma de decisin del SNIP conocen
la informacin que pueden utilizar,
desde el primer ao de operacin
ACTIVIDADES (ACCIONES)

REEFERIDAS A ACTIVIDADES PREVIAS
A1.1 Modificaciones normativas
La inversin total asciende a S/. 9,996,848
nuevos soles que comprende:

Normatividad modificada en un plazo de

Informe de seguimiento y
monitoreo del proyecto

Existen los recursos
econmicos necesarios para
garantizar el desarrollo de


A3.1 Identificacin y validacin de
indicadores que entran en el ML

A3.2 Consultora para desarrollo del ML

A2.1 Identificacin y estandarizacin de
indicadores para la toma de decisiones

C1.1 Suscripcin de Convenios
interinstitucionales (INEI)
B1.4 Suscripcin de Convenios
interinstitucionales (OSCE, CONTRALORA)

C2.1 Rediseo de la ficha del Banco de
Proyectos

C2.2 Desarrollo de nuevas fichas para el
Banco de Proyectos
45 das; con un monto de S/. 23,765

Indicadores del ML identificados y
validados de S/. 50,000

ML desarrollado en un plazo en un plazo
de 2 meses; con un monto de S/.100,000

Indicadores para la toma de decisiones
identificados y estandarizados en un
plazo de 50 das; con un monto de S/.
50,000

Convenios interinstitucionales suscritos
con OSCE, CONTRALORA e INEI en un
plazo de 45 das; con un monto de
S/.30,000

Ficha del Banco de Proyectos rediseada
en un plazo de 25 das; con un monto de
S/.25,000
Nuevas fichas para el Banco de Proyectos
Presupuesto anual

todo el proyecto.
Desembolsos oportunos para
la consecucin del proyecto
No existen perturbaciones
desarrollo del proyecto.
Los operadores y los niveles
de toma de decisin del SNIP
se muestran interesados en
asistir a los cursos de
sensibilizacin


B1.1 Estandarizacin del clasificador
funcional programtico

B1.2 Estandarizacin de catlogos de
componentes

B1.3 Estandarizacin de variables para la
operatividad del sistema

B1.5 Desarrollo de catlogos de
responsables de UF, UE y OPI

desarrolladas en un plazo de 1 mes; con
un monto de S/.25,000

Clasificador funcional programtico del
SIAF y SNIP estandarizado en un plazo de
45 das; con un monto de S/.54,000

Catlogos de los componentes del SIAF y
del SNIP estandarizados en un plazo de

Variables de los sistemas de informacin
del SNIP y SIAF estandarizadas para la
operatividad del sistema en un plazo de

Catlogos de responsables de UF, UE y
OPI desarrollados en un plazo de 20 das;
con un monto de S/.50,000
REFERIDAS A PROCESOS
A1.2 Rediseo de procesos de evaluacin
ex post

Procesos de preinversin, inversin,
seguimiento, programacin y evaluacin

A3.3 Rediseo de procesos de
seguimiento

programacin
C1.2 Rediseo de procesos de
preinversin
A3.7 Rediseo de procesos de inversin

REFERIDAS A MEJORAS DEL APLICATIVO
INFORMTICO DEL SNIP EN JAVA, SOA Y
BPM
A1.3 Desarrollo del software de
evaluacin ex post
A3.4 Desarrollo del software para el
seguimiento
A3.6 Desarrollo del software para la
gestin de la inversin
programacin
C1.3 Desarrollo del software para la
gestin de la preinversin

ex post rediseados en un plazo de 7
meses; con un costo de S/.398,000

Aplicativos informticos de preinversin,
inversin, seguimiento, programacin y
evaluacin ex post desarrollados, en un
plazo de 12 meses; con un costo de S/.
8,152,661

D2.1 Diseo de manuales para el uso del
sistema de informacin

Manuales diseados para el uso del
sistema en un plazo de 1 mes; con un
costo de S/.28,000
REFERIDAS A LA COORDINACIN
GENERAL PARA LA EJECUCIN DE LAS
INVERSIONES
A1.4 Supervisin del rediseo de procesos
y desarrollo de software de la evaluacin
ex post
y desarrollo de software de seguimiento
y desarrollo de software de programacin
C1.4 Supervisin del rediseo de procesos
y desarrollo de software de preinversin
y desarrollo de software de inversin

Supervisin del rediseo de procesos y
del desarrollo de software para la gestin
de la preinversin, gestin de la
evaluacin ex post; por un costo de S/.
337,590 nuevos soles
Equipamiento del equipo de supervisin,
con un costo total de S/.56,000 nuevos
soles

REFERIDAS A CAPACITACIONES
B2.1 Capacitaciones a operadores DGPM

Operadores DGPM capacitados en un plazo
de 11 meses; por un monto de S/. 50,000
nuevos soles

REFERIDAS A SENSIBILIZACIN
D1.1 Sensibilizacin para crear una
cultura del seguimiento

cultura del uso de la informacin
disponible

Sensibilizacin en el seguimiento de los
proyectos implementada, en un plazo de
1 mes; por un monto de S/. 56,208
nuevos soles

Sensibilizacin en el uso de la
informacin disponible implementada, en
un plazo de 3 meses; por un monto de S/.

tcnicamente viable y sostenible. Por ello se recomienda otorgar la viabilidad en el
marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica

II. ASPECTOS GENERALES

7 Aspectos Generales
El nombre del proyecto ha sido formulado, respondiendo a las siguientes preguntas:
Cul es el servicio? es el servicio de informacin
Qu se va a hacer?
Se va a mejorar el Sistema de Informacin del SNIP
Dnde se va a hacer? El proyecto es de alcance nacional
Entonces se tiene que el nombre del proyecto es: Mejoramiento del Sistema de
Informacin del SNIP.
Se entiende que el Sistema Nacional de Inversin Pblica es de alcance nacional, en el
nombre se est obviando lo correspondiente a la pregunta Dnde se va a hacer?
De acuerdo al clasificador funcional programtico, el proyecto se enmarca en:
FUNCIN 03: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia
PROGRAMA 004: Planeamiento gestin y reserva de contingencia
Subprograma 0004: Rectora de Sistemas Administrativos
Sector responsable: Ente Rector de Cada Sistema Administrativo
7.2 Unidad Formuladora y Ejecutora del Proyecto
7.2.1 Unidad Formuladora
El Ministerio de Economa y Finanzas cuenta con 05 unidades formuladoras, de las
cuales, se tiene que la unidad formuladora a cargo de este proyecto es:
Nombre
: Administracin General

Pliego : 009 - MEF
Persona Responsable : Carlos Vargas Medrano
Telfono : 311-5948 / 426-0371

La Unidad Formuladora propuesta es la Oficina General de Administracin que es la
encargada de administrar el Pliego Economa y Finanzas en lo relacionado a las
funciones de Personal, Capacitacin, Abastecimiento, Presupuesto, Contabilidad y
Tesorera de acuerdo a las normas vigentes y a las directivas impartidas por el
Ministro.
Tiene dentro de sus funciones: "Controlar la ejecucin del presupuesto del
Ministerio".

7.2.2 Unidad Ejecutora

Nombre : Oficina General de Administracin (OGA)

Pliego : 009 - MEF
Telfono : 311-5948 / 426-0371

Se propone lo siguiente:

Unidad Ejecutora que recaer en la Oficina General de Administracin (OGA).
Tiene dentro de sus funciones:
Controlar la ejecucin financiera del presupuesto del Ministerio
Atender los requerimientos de mantenimiento y servicios auxiliares
Cabe sealar que se contara adems con la Unidad Ejecutora de Apoyo al Proyecto
Modernizacin del Estado MEF de la Comisin Europea, con quien se realiza los
procesos de contratacin necesarios para la ejecucin del proyecto.
Unidad Ejecutora Tcnica que recaer en la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico es el rgano de
lnea encargado de orientar, integrar, hacer seguimiento y evaluar los Planes
Estratgicos Multianuales del Sector Pblico, incluyendo la programacin de la
inversin pblica y la promocin del desarrollo integral en zonas de menor desarrollo
relativo, asimismo, declarar la viabilidad de los proyectos y su ejecucin como
inversin pblica o con participacin del sector privado.
El rgano de Lnea que est directamente involucrado con el proyecto es el rea de
Metodologa y Procesos, dentro de sus funciones principales tenemos:
Orientar, coordinar, evaluar y emitir opinin tcnica respecto a la
identificacin, formulacin y evaluacin ex ante y ex post de los Proyectos de
Inversin Pblica.
Elaborar y proponer las normas tcnicas, mtodos y procedimientos referidos a
la inversin pblica; as como asesorar y capacitar a las entidades del Sector
Pblico en la aplicacin de dichas normas.
Mantener actualizado el Inventario Nacional de Proyectos, que permita el
anlisis de cada proyecto de inversin pblica durante todas las fases del ciclo
de vida del proyecto.

Realizar el seguimiento continuo a las inversiones pblicas y verificar su
viabilidad de manera permanente.
Formular estudios de investigacin aplicada e informes analticos que sirven de
insumo y permitan mejorar el proceso de diseo e implementacin de polticas
pblicas del Gobierno y una adecuada evaluacin y seguimiento del Gasto
Pblico.
Analizar y evaluar la ejecucin de actividades e inversiones pblicas, en el
marco de las funciones del Estado y de la orientacin de desarrollo a mediano
y largo plazo, as como la calidad del gasto pblico y proponer medidas
orientadas a su optimizacin.

7.3 Participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios
Entidades involucradas:
Ministerio de Economa y Finanzas (Entes rectores):
- Direccin General de Programacin Multianual.
- Direccin General de Presupuesto Pblico.
- Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico.
- Direccin Nacional de Tesoro Pblico
- Oficina General de Informtica y Estadstica.
-rganos rectores
-Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
-Contralora General de la Repblica
- Superintendencia Nacional de Bienes Estatales
- Beneficiarios: Personas Naturales y Jurdicas.
- Usuarios: Operadores de los aplicativos del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
A continuacin, para cada entidad involucrada y beneficiarios se realiza una breve
descripcin de las funciones de cada grupo involucrado:

Ministerio de Economa y Finanzas es un organismo integrante del Poder Ejecutivo
que regula y armoniza todas las actividades que le compete al sector Economa y
Finanzas y constituye un pliego presupuestal. Dentro de sus funciones se encuentra
planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a la poltica fiscal, financiacin,
endeudamiento, presupuesto, tesorera inversin pblica y poltica econmica y social.

Las reas de negocio del MEF, relacionadas con el Sistema Nacional de Inversin
Pblica son:
- Direccin General de Programacin Multianual; es un rgano de lnea del
Viceministerio de Economa que, entre otros, tiene a su cargo la rectora del
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) cuyo objetivo es optimizar el uso de
los recursos pblicos destinados a inversin, promoviendo el desarrollo de una
cultura de proyectos .
Direccin General de Presupuesto Pblico; es el rgano de lnea del MEF,
tiene competencia de carcter nacional como rgano rector del Sistema Nacional
de Presupuesto, encargado de programar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar la
gestin del proceso presupuestario del Sector Pblico .
- Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico; rgano de lnea del Ministerio
de Economa y Finanzas, rector del Sistema Nacional de Endeudamiento,
encargado de programar, presupuestar, normar, negociar, registrar, controlar,
contabilizar y coordinar la aprobacin de las operaciones de endeudamiento pblico
y de las operaciones de administracin de deuda, atender el servicio de las
operaciones de deuda del Gobierno Nacional, realizar operaciones conexas para
una administracin prudente de la deuda, actuar como agente financiero nico del
Gobierno Nacional y preparar y publicar las estadsticas de la deuda pblica .
- Direccin Nacional de Tesoro Pblico, ; rgano de lnea del Ministerio de
Economa y Finanzas, encargado de centralizar la disponibilidad de los fondos
pblicos, programar y autorizar los pagos y el movimiento de fondos con cargo a
sus cuentas bancarias en funcin al Presupuesto de Caja del Gobierno Nacional,
as como custodiar los valores del Tesoro Pblico. Emite la Directiva de Tesorera .

- Oficina General de Informtica y Estadstica (OGIE); rgano de apoyo del
Ministerio de Economa y Finanzas encargado de desarrollar y mantener los
sistemas de informacin o aplicativos, as como elaborar y difundir Informacin
Estadstica del Sector .

Los rganos Rectores son aquellos que norman y rigen los procedimientos y
mecanismos que tienen relacin con el negocio de la gestin de los recursos pblicos
destinados a la inversin.
- Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE); es la entidad
encargada de velar por el cumplimiento de las normas de adquisiciones pblicas
del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional y supervisa los
procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades
estatales .
- Contralora General de la Repblica; La DGPM coordinar con la Contralora
General de la Repblica una propuesta de lineamientos para las acciones de
control relacionadas con la aplicacin del Ciclo del Proyecto, para efectos de
establecer las normas tcnicas, mtodos y procedimientos aplicables a las Fases
de Preinversin, Inversin y Postinversin y a los rganos conformantes del
Sistema Nacional de Inversin Pblica
119
.
La DGPM coordina con la Contralora General de la Repblica los lineamientos a
incluirse en las acciones de control a fin de velar por el cumplimiento de las
disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica incluyendo que la
elaboracin de estudios definitivos, la ejecucin y la evaluacin ex post, adems de
la operacin y mantenimiento, correspondan al resultado de los estudios de
preinversin. Asimismo, le informa sobre los posibles incumplimientos de las
normas y procedimientos tcnicos del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Superintendencia Nacional de Bienes Estatales, es la entidad encargada de
regular la administracin y control de los bienes del Estado, desarrollando
mecanismos que permitan la eficiente gestin de los mismos, con el fin de
maximizar su rendimiento econmico y social, dentro de las polticas que para
estos fines establezca el gobierno nacional.

119
Art. 41.1 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Beneficiarios, Son las personas naturales y personas jurdica.
Personas naturales; son toda la poblacin del pas, quienes podrn contar con
mejoras a la calidad de la inversin pblica, as como mejora a la transparencia del
gasto pblico en inversin de las entidades pblicas.
Personas jurdicas; son las organizaciones creadas para cumplir un papel
determinado y tiene capacidad para adquirir derechos y contraer obligaciones.
Quienes interactan con el Estado, pagando sus impuestos y as mismo
brindndole servicios, bienes y construcciones por lo cual el Estado le paga.
Usuarios, se detallan a continuacin:
Entidades Pblicas
Las entidades pblicas
120
son las encargadas de la formulacin, programacin y
ejecucin de los proyectos de inversin pblica y en materia presupuestal se
constituyen en pliegos presupuestales, internamente en cada pliego se encuentran a
los rganos Resolutivos, las Unidades Formuladoras, las Unidades Ejecutoras y las
Oficinas de Programacin e Inversiones.
El Pliego, es la entidad del Estado, responsable del cumplimiento de las Metas
Presupuestarias y del logro de los Objetivos Institucionales trazados para cada Ao
Fiscal. A este nivel se aprueba la Asignacin Presupuestaria en la Ley Anual de
Presupuesto.
De la misma manera constituyen Pliegos Presupuestarios las Municipalidades
Provinciales y Distritales. Slo por ley se autoriza la creacin o supresin de los
Pliegos Presupuestarios.

120
Las instituciones y organismos del Gobierno Central, del Gobierno Regional y dems instancias
descentralizadas, creadas o por crearse, incluyendo los fondos, sea de derecho pblico o privado, las
empresas en las que el Estado ejerza el control accionario, as como los organismos constitucionalmente
autnomos. Se excluye nicamente a los Gobiernos Locales y a sus instituciones, organismos o empresas,
salvo mencin expresa en la Ley, al Banco Central de Reserva del Per y a la Superintendencia de Banca y
Seguros.
(Ley N 27245, Ley de Prudencia y transparencia Fiscal, publicada el 27 de diciembre de 1999)

Los rganos Resolutivo (OR); autoridades ejecutivas de mayor rango, sea este
sectorial, regional o local. Los OR aprueban el Programa Multianual de Inversin
Pblica (PMIP), designan a los responsables de las Oficinas de Programacin de
Inversiones, ordenan la ejecucin de los PIP viables y velan por el cumplimiento
adecuado del ciclo de proyectos.
Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI); mximo rgano tcnico del
SNIP, declaran la viabilidad de los PIP, informan a la DGPM de la viabilidad de
proyectos, registran y actualizan el Banco de Proyectos (BP), realizan el
seguimiento de los PIP durante la fase de inversin, elaboran y someten al OR el
PMIP, brindan opinin tcnica en cualquier etapa de ciclo de proyecto y tienen la
potestad de requerir cualquier tipo de informacin por parte las Unidades
Formuladoras y Ejecutoras.
Las Unidades Formuladoras (UF); Unidades que elaboran y suscriben los estudios
de pre-inversin, registran los proyectos formulados en el banco de proyectos,
cumplen con las observaciones de la OPI y la DGPM. Estas entidades solo pueden
formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno
(o sector).
Las Unidades Ejecutoras (UE); Unidades que ejecutan PIP autorizados por el
rgano Resolutivo. Durante la fase de inversin elaboran el expediente tcnico,
ingresan informacin sobre su ejecucin, realizan el cierre del PIP y tienen bajo su
responsabilidad la evaluacin ex-post del PIP.

7.3.1 Matriz de Anlisis de Involucrados
Identificadas y referenciadas las entidades involucradas y beneficiarios del proyecto, a
continuacin se presenta la matriz de involucrados en la que se recoge los problemas
que perciben con el proyecto, sus intereses y compromisos asumidos.

Tabla 200: Matriz de Anlisis de Involucrados

Grupos de
Involucrados
Problemas Percibidos Intereses Compromisos Asumidos
Ministerio de
Economa y
Finanzas
con sus
Direcciones:
DGPM, DNPP,
DNEP,
y como rgano
Administrativo
de Apoyo :
OGIE
- Limitada articulacin
entre los distintos
aplicativos del
Sistema (BP, MOSIP,
PMIP).
- Limitada de
integracin
conceptual,
procedimental y
normativa entre los
Sistemas de
Informacin del SNIP
y de otros sistemas
administrativos
pblicos asociados
(como Presupuesto,
Tesoro, Contabilidad,
Fuentes de
Financiamiento,
Compras y Control).
- Obsolescencia de la
aplicacin Banco de
Proyectos.
- Manejo de
informacin mediante
documentos fsicos en
lugar de una completa
digitalizacin de la
gestin documentaria.
- Contribuir al logro de un
manejo gil de la
informacin que
generan, registran y
utilizan los operadores
del SNIP y mejorar su
interrelacin con los
sistemas de informacin
de otros sistemas
administrativos del
Estado.

- Financiar el desarrollo
de un proyecto para
modernizar los
sistemas de
informacin del
Sistema Nacional de
Inversin Pblica.

- De ser viable el
proyecto, se
asignarn recursos
para implementar el
nuevo sistema
modernizado.

- Garantizar la
operacin y
mantenimiento del
proyecto.

- Brindar asesora a los
usuarios del nuevo
SNIP, para una gil
incorporacin y
adecuacin al nuevo
sistema.

Entidades
Pblicas( GN,
GR y GL,
Empresas)
- Limitado acceso y
manejo de la
informacin para la
gestin de la cartera
de proyectos.
- Pocas herramientas
de apoyo para la toma
de decisiones en la
gestin de proyectos.
- Limitados recursos
humanos para la
formulacin de
proyectos de
inversin.
- Limitada amigabilidad
en el uso y manejo del
aplicativo
- Limitado material de
capacitacin sobre el
uso de los aplicativos
- Mejorar la gestin de la
cartera de proyectos a
cargo de la Entidad.

- Brindar en lo posible
toda la informacin
solicitada para la
elaboracin del
proyecto para el
diseo e
implementacin del
Sistema de
Informacin II del
Sistema Nacional de
Inversin Pblica.

- Brindar apoyo
logstico y tcnico en
la implementacin de
este nuevo sistema.

Contralora
General de la
Repblica
- Demora en los
procesos de
seguimiento de
control antes y
despus de estos.
- Contar con la
informacin real sobre
el seguimiento de las
normas y
procedimientos tcnicos
del Sistema Nacional de
toda la informacin
solicitada para la
elaboracin del
proyecto para el
diseo e

Grupos de
Involucrados
Problemas Percibidos Intereses Compromisos Asumidos
Inversin Pblica. implementacin del
Sistema de
Informacin II del
Sistema Nacional de
Inversin Pblica.

OSCE

- Dbil sincronizacin
de los procesos
convocados con lo
programado en los
planes de inversiones.

- Mayor vinculacin con
los planes de
inversiones y mayor
agilidad y facilidad para
los postores a una
contratacin.
toda la informacin
solicitada para la
elaboracin del
proyecto para el
diseo e
implementacin del
Sistema de
Informacin II del
Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
Fuente: Reuniones con involucrados/Revisin de documentacin

7.4 Marco de Referencia
7.4.1 Antecedentes del Proyecto
El Sistema Nacional de Inversin Pblica
121
es un sistema administrativo que vela por
mantener un alto nivel de calidad en los Proyectos de Inversin Pblica en el Per
122
.
Estn sujetas a l las Entidades y Empresas del Sector Pblico No Financiero de los tres
niveles de gobierno, que ejecuten Proyectos de Inversin con recursos pblicos.
El SNIP busca lograr los siguientes objetivos:
1. Propiciar la aplicacin del Ciclo del Proyecto de Inversin Pblica: preinversin
(perfil, prefactibilidad, factibilidad), inversin (estudios definitivos y ejecucin) y
post inversin (operacin y mantenimiento y evaluacin ex post).

121
Sistema creado con Ley N 27293 y modificado con Ley N 28802
122
El D.S. 102-2007-EF, modificado por D.S. N038-2009-EF (Nuevo Reglamento del SNIP) define Proyecto de Inversin
Pblica como toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de
crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios; cuyos beneficios se
generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos.

2. Fortalecer la capacidad de planeacin del Sector Pblico.
3. Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin Pblica por
perodos multianuales no menores de tres aos.
Para ello el SNIP cuenta con aplicativos informticos, que dan soporte al Sistema
Nacional de Inversin Pblica; usan tecnologa Internet/Intranet/Extranet y estn al
servicio del sector pblico y ciudadanos en general. Est compuesto entre ellos por:
- Banco de Proyectos
- Programacin Multianual de Inversin Publica
- Mdulo para el Seguimiento a la Inversin Pblica (MOSIP)
A continuacin se realizar una breve resea de los antecedentes de los aplicativos
antes sealados:
Banco de Proyectos:
Es un aplicativo WEB para el registro de Proyectos de Inversin Pblica, que ayuda a
hacer el seguimiento durante su formulacin y evaluacin. Est normado por la Ley
que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica y la Resolucin Directoral N 002-
2009-EF/68
Entr en funcionamiento en diciembre del ao 2000, pionero a nivel nacional y en la
regin andina usando tecnologa web para este tipo de soluciones (Gobierno
Electrnico).
Programacin Multianual de Inversin Publica
Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), para programar
las inversiones de cada Entidad, entro en funcionamiento en enero de 2009.
Mdulo para el Seguimiento a la Inversin Pblica (MOSIP)

Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), para hacer
seguimiento de la ejecucin de las inversiones de cada Entidad, entro en
funcionamiento el 27 de enero de 2011.

7.4.2 Marco de Referencia Econmico
A continuacin se realizar un anlisis general de las principales variables econmicas
relacionadas con el proyecto.
Producto Bruto Interno
El Producto Bruto Interno (PBI) durante el 2010, creci en 8.8%
123
, esto fue
principalmente por los siguientes factores:
- La recuperacin de la demanda privada, impulsado por la inversin privada que
creci en 22.1%, por las mejores condiciones de financiamiento y al optimismo
empresarial
- El impulso pblico, debido al crecimiento de la inversin pblica (25.1%), debido
a la aplicacin del Plan de Estimulo Econmico
Segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011 2013, el crecimiento del PBI, para
el ao 2011 se ubicar en torno al 5%, debido principalmente a:
- Factores transitorios del 2010 se habrn diluido (el impulso fiscal y la
contribucin del efecto inventarios al crecimiento sern menores).
- El impulso externo ser dbil, ya que no se espera una rpida recuperacin en el
dinamismo de la actividad econmica de nuestros principales socios comerciales
y se anticipa una contraccin en los trminos de intercambio de 4,7%, producto
de una correccin gradual en las cotizaciones de los metales.

123
Informe de Seguimiento del MMM 2010-2012 Revisado

- Es posible que la incertidumbre asociada al proceso electoral retrase algunas
decisiones de inversin.
Para los prximos dos aos, se espera que el PBI sea de 5,5% y 6%. Asimismo de
acuerdo al Fondo Monetario Internacional (FMI) el Per, se colocara en la lista de
pases emergentes que crecer a un ritmo promedio anual de 5,5% o ms en el perodo
2010-2013.

Presupuesto Pblico
Respecto al presupuesto pblico, su evolucin ha sido creciente debido al incremento
del Producto Bruto Interno y los ingresos tributarios, lo cual a permitido ir asignando
mayor presupuesto por ao para cubrir las brechas de necesidades demandadas al
estado y de acuerdo al cumplimiento del rol del estado con la sociedad del pas, acorde
con la asignacin de presupuesto pblico el gasto pblico ha venido incrementando de
manera de manera prudencial.
En el periodo 2006-2010, el PIA tuvo un crecimiento nominal de mas de 60%
(aproximadamente S/. 31 mil millones)
124
. Adems para esos aos tambin a los
sectores a los que se le ha asignado mayores recursos son Transportes y
Comunicaciones, Gobiernos Regionales, Defensa, y Mujer y Desarrollo Social.
Respecto al Presupuesto de Proyectos del Sector Pblico 2007, 2008, 2009 y 2010 se
puede sealar que ste se viene incrementando; a su vez la capacidad de ejecucin
reflejada en el grado de Ejecucin presupuestal para proyectos de proyectos aumenta,
como se puede ver en la siguiente tabla:

124
Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013

Tabla 201: Ejecucin en Proyectos del Sector Pblico No Financiero

Al 03 de Febrero del 2010
Fuente: Consulta Amigable - MEF

Para el ao 2011, de acuerdo a la Ley de Presupuesto Pblico, el presupuesto asignado
es el siguiente:
- Gobierno Nacional: 62 593 785 792
- Gobiernos Regionales: 13 839 277 025
- Gobiernos Locales: 12 027 557 096
Es decir, en trminos porcentuales se ha asignado el 71% al Gobierno Central, el 16% a
Gobiernos Regionales y el 14% a Gobiernos Locales.

Ejecucin presupuestal para proyectos por Departamentos 2010
El presupuesto por Departamentos, el cual es ejecutado por todas las Unidades
Ejecutoras que operan en sus jurisdicciones, tiene niveles distintos de ejecucin,
siendo el nivel ms bajo, el registrado por el departamento de Tacna (52.4%), y el de
mayor ejecucin es Amazonas (90.6%).
Presupuesto de Proyectos 2007 2008 2009 2010
Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) 8,860 13,467 13,423 14,218
Presupuesto Institucional Modificado (PIM) 15,657 25,223 30,185 31,804
Ejecucin (Devengado) de Proyectos 8,100 13,445 18,991 23,254
Ejecucin Anual (%) 51.7% 53.3% 62.9% 73.1%

Tabla 202: Ejecucin presupuestal para proyectos segn departamento 2010
(En Nuevos Soles)

Al 03 de Febrero del 2010

A) Ejecucin Presupuestaria para proyectos por Niveles de Gobierno
Gobierno Nacional
Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos al Gobierno Nacional,
se identifica que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel
de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 64.07% a
80.23%, como se detalla en la siguiente tabla:
Departamento PIA PIM
Ejecucin
Devengado
Avance %
AMAZONAS 388,262,410 610,493,901 523,128,911 85.7
ANCASH 464,052,446 3,254,809,744 1,829,596,420 56.2
APURIMAC 460,937,144 861,807,341 612,443,228 71.1
AREQUIPA 382,528,984 1,343,318,568 932,898,686 69.4
AYACUCHO 729,056,916 890,886,218 662,810,456 74.4
CAJAMARCA 1,085,145,837 1,736,341,507 1,082,376,309 62.3
CALLAO 187,984,831 955,348,519 807,264,034 84.5
CUSCO 2,168,635,069 3,767,762,792 3,225,913,796 85.6
HUANCAVELICA 274,814,972 763,629,205 531,878,568 69.7
HUANUCO 241,184,188 573,577,593 389,475,659 67.9
ICA 340,688,155 906,081,635 558,062,600 61.6
JUNIN 280,043,710 813,759,914 589,158,124 72.4
LA LIBERTAD 671,093,118 1,372,135,580 910,986,823 66.4
LAMBAYEQUE 335,553,259 703,127,854 539,070,115 76.7
LIMA 2,676,946,446 5,315,706,444 4,223,486,645 79.5
LORETO 436,725,343 711,172,005 556,189,978 78.2
MADRE DE DIOS 317,206,244 416,425,409 377,410,379 90.6
MOQUEGUA 169,121,152 864,782,436 581,639,651 67.3
PASCO 160,102,374 629,652,577 378,791,735 60.2
PIURA 610,382,058 1,250,442,767 989,171,196 79.1
PUNO 635,738,959 1,370,437,847 1,088,188,187 79.4
SAN MARTIN 413,636,328 547,347,726 488,437,563 89.2
TACNA 149,997,280 1,119,039,648 586,799,493 52.4
TUMBES 313,232,991 432,623,607 298,726,533 69.1
UCAYALI 324,677,735 590,342,048 488,069,183 82.7
TOTAL 14,217,747,949 31,801,052,885 23,251,974,272 73.1


Tabla 203: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Nacional

Fuente: Consulta amigable - MEF

Gobierno Regional.
Gobiernos Regionales, se puede observar que este se incrementa constantemente;
tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha
incrementado, pasando de 42.58% a 74.57%, tal como se detalla en la siguiente tabla:
Tabla 204: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Regional


Al igual que el gobierno nacional, la capacidad del gasto del gobierno regional se ha
incrementado en similar proporcin en los dos ltimos aos.
Gobierno Local
Gobiernos Locales, se puede ver que este tambin se incrementa constantemente;
entre los aos 2007 y 2010 se increment, pasando de 49.86% a 59.94%, tal como
detalla en la siguiente tabla:

Presupuesto 2007 2008 2009 2010 2011*
Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) S/. 4,223,204,059 S/. 5,548,196,409 S/. 4,591,211,442 S/. 7,870,937,037 S/. 10,201,864,320
Presupuesto Institucional Modificado (PIM) S/. 5,248,906,193 S/. 6,666,212,623 S/. 7,560,449,756 S/. 10,263,590,692 S/. 10,226,286,325
Ejecucin ( Devengado) S/. 3,362,893,001 S/. 3,582,231,421 S/. 6,066,103,755 S/. 8,377,628,579 S/. 336,615,865
Ejecucin Anual 64.07% 53.74% 80.23% 81.62% 3.29%
Presupuesto 2007 2008 2009 2010 2011*
Ejecucin Anual 42.58% 55.21% 58.30% 74.57% 0.29%
(*) al 04 de frebrero del 2011

Tabla 205: Ejecucin presupuestal para proyectos de Gobiernos Locales


A igual que del Gobierno Nacional y Regional, la capacidad de gasto del gobierno local
se ha incrementado en los ltimos aos.
De manera consolidada, el nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos de los tres
niveles de Gobierno (Nacional, Regional y Local), se puede sealar que el mayor nivel
es registrado por el Gobierno Nacional, ello se atribuye a la experiencia acumulada a
lo largo de los aos en que la Ejecucin presupuestal para proyectos siempre estuvo
centralizado en este nivel de Gobierno; en segundo lugar se encuentran los Gobierno
Regionales, que el marco de la descentralizacin ha empezado a ejecutar con
constante participacin y acompaamiento del Gobierno Nacional; y, en el caso de los
Gobiernos Locales, se ve un bajo nivel de ejecucin an, como se puede ver en la
siguiente tabla:
Tabla 206: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos entre Niveles de
Gobierno


B) Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de Financiamiento
Con relacin al nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos (Fase de Devengado)
entre los Niveles de Gobierno Nacional, Regional y Local, segn la Fuente de
Financiamiento (ao cerrado 2010), se puede sealar que los mayores niveles
registrado por el Gobierno Nacional, se da en la fuente de Recursos Ordinarios (86.3%),
en segundo lugar se encuentra la ejecucin de los Recursos Determinados (84.9%). En
Presupuesto 2007 2008 2009 2010 2011*
Ejecucin Anual 49.86% 48.45% 54.58% 59.94% 2.74%
Presupuesto 2007 2008 2009 2010 2011*
Gobierno Nacional 64.07% 53.74% 80.23% 81.62% 3.29%
Gobierno Regional 42.58% 55.21% 58.30% 74.57% 0.29%
Gobierno Local 49.86% 48.45% 54.58% 59.94% 2.74%
Ejecucin Promedio 52.17% 52.47% 64.37% 72.05% 2.11%

el nivel de Gobierno Regionales, las mayores ejecuciones de da en los Recursos
Ordinarios (77.5%) y Recursos directamente recaudados (66.2%); y en el nivel de
Gobierno Local, igualmente, se ejecutan ms en la Fuente de Recursos Ordinarios
(90.8%) y Recursos por Operaciones Oficiales de Crdito (81.7%), tal como se puede
observar en la siguiente tabla.

Tabla 207: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de
Financiamiento -2010
(En millones de S/.)


C) Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Genrica de Gasto
Con relacin al nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos segn Genrica de
Gasto (Fase de Devengado) entre los Niveles de Gobierno Nacional, Regional y Local,
segn la Fuente de Financiamiento (ao cerrado 2010), se puede sealar que los
mayores niveles registrado por el Gobierno Nacional, se da en la fuente de Donaciones
y Transferencias (92.5%), en segundo lugar se encuentra la ejecucin de Adquisicin de
Activos no Financiero (81.7%). En el nivel de Gobierno Regionales, las mayores
ejecuciones se da en Donaciones y Transferencias (76.6%) y otros gastos (73.6%); y en
el nivel de Gobierno Local, igualmente, se ejecutan ms en otros gastos (81.7%) y
Adquisicin de Activos no Financiero (74.6%), tal como se puede observar en la
siguiente tabla:


Tabla 208: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Genrica de
Gastos - 2010
(En millones de S/.)


Inversin Pblica
Se espera que para el periodo 2011 2013, sta represente un poco mas del 6% del
PBI, lo cual permita contribuir a disminuir la brecha de infraestructura, aumentar la
productividad e incrementar el crecimiento de largo plazo. Los proyectos de los
gobiernos locales estarn destinados a proyectos de los sectores de transporte,
saneamiento, educacin y agro; a nivel sectorial se tiene proyectado la construccin de
nuevos hospitales, y a nivel empresarial se tiene que SEDAPAL destinara proyectos a la
ampliacin y mejoramiento de los sistemas de agua potable y alcantarillado.

Nivel de
Gobierno
Concepto
Donaciones y
Transferencias
Otros Gastos
Adquisicin de
Activos no
Financieros
Total
PIA S/. 0 S/. 26,391,443 S/. 7,844,545,594 S/. 7,870,937,037
PIM S/. 65,672,817 S/. 57,362,142 S/. 10,140,555,733 S/. 10,263,590,692
Devengado S/. 60,749,651 S/. 32,720,548 S/. 8,284,158,380 S/. 8,377,628,579
Ejecucin % 92.5% 57.0% 81.7% 81.6%
PIA S/. 465,067 S/. 0 S/. 2,790,581,405 S/. 2,791,046,472
PIM S/. 80,445,171 S/. 472,112 S/. 8,124,663,858 S/. 8,205,581,141
Devengado S/. 61,584,966 S/. 347,335 S/. 4,856,404,785
S/. 4,918,337,086
Ejecucin % 76.6% 73.6% 59.8% 59.9%
PIA S/. 403,937 S/. 1,180,829 S/. 3,554,819,674
S/. 3,556,404,440
PIM S/. 102,197 S/. 13,524,955 S/. 13,319,041,349
S/. 13,332,668,501
Devengado S/. 13,793 S/. 11,044,893 S/. 9,931,363,290
S/. 9,942,421,976
Ejecucin % 13.5% 81.7% 74.6% 74.6%
Estructura Generica del Gasto
Gobierno
Nacional
Gobierno
Regional
Gobierno
Local

Grfico 72: Inversin Pblica (Var % real anual)

Fuente: Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013

De acuerdo a la revisin y anlisis de las principales variables econmicas que se
relacionan con el proyecto podemos concluir que la economa peruana est creciendo
con estabilidad y prudencia, al cuidar el gasto pblico que sea acorde los ingresos del
estado y sus posibilidades de endeudamiento, lo cual es favorable en este contexto la
ejecucin del proyecto, el cual brindar beneficios que sern de impacto positivo en la
economa en un mediano y largo plazo.

7.4.3 Marco de Referencia Normativo
A continuacin sealamos las normas en las que se enmarca el estudio de pre-
inversin, este conjunto de normas citadas tienen la finalidad de sustentar la
pertinencia del desarrollo del proyecto acorde con la legislacin vigente:
Sobre el SNIP
- Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada
por la Ley Nro 28802. Se crea con la finalidad de optimizar el uso de los
Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de
principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las
diversas fases de los proyectos de inversin
0
1
2
3
4
5
6
7
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

- D.S. N 102-2007-EF, que aprueba el nuevo Reglamento del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
Sobre el Banco de Proyectos
- Resolucin Directorial N 004-2009-EF/68.01 Articulo 1 Modificacin del
Numeral 23.4 de la Directiva N 001-2009-EF/68.01: establece los pasos y
plazos para el registro en el Banco de Proyectos del Formato SNIP 15.
- Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica 002-2009-
EF/68.01 Articulo 30 Registros en el Banco de Proyectos, establece las
normas tcnicas, mtodos y procedimientos de observancia obligatoria
aplicables a las Fases de Preinversin, Inversin y Post inversin y a los
rganos conformantes del Sistema Nacional de Inversin Pblica; asimismo
como los procedimientos a seguir durante el registro en el Banco de
Proyectos.
- Resolucin Ministerial N 314-2007-EF/15 Articulo 3: Acceso al Banco de
Proyectos para evaluar y declarar viabilidad de los proyectos evaluados
por las OPI de los Gobiernos Regionales y Locales: establece los
procedimientos para el acceso de las OPI para registrar la evaluacin y
declaracin de viabilidad.
- Resolucin Directorial N 005-2005-EF-68.01 - Articulo 4.- Registro del
aplicativo informtico del Banco de Proyectos del SNIP, establece que los
Gobiernos Locales debern solicitar el registro de su OPI y UF ante el Banco
de Proyectos y la DGPM remitir al correo la contrasea de acceso al Banco.
- Resolucin Directorial N 007-2003-EF-68.01,Directiva que aprueba el
Sistema Nacional de Inversin Pblica para los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales

Sobre el PMIP

- Resolucin Directorial N 008-2010-EF/68.01: Disponen otorgamiento de
nuevo plazo para la actualizacin de la Programacin Multianual de la
Inversin Pblica del periodo 2011-2013
- Directiva N 003-2010-EF/68.01: Directiva que establece criterios y
responsabilidades para la elaboracin de la programacin multianual de la
inversin pblica, tiene por objeto establecer los criterios y las
responsabilidades a tener en cuenta para la elaboracin de la Programacin
Multianual de la Inversin Pblica. Asimismo establece los procedimientos a
seguir para el registro de los proyectos en el PMIP a travs del aplicativo
informtico.
- Directiva que Establece Criterios y Responsabilidades para la Elaboracin
de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica aprobada con
Resolucin Directoral N 002-2010-EF/68.01, tiene por objeto establecer los
criterios y las responsabilidades a tener en cuenta para la elaboracin de la
Programacin Multianual de la Inversin Pblica.
- Resolucin Directoral N 008-2009-EF/68.11: Disposiciones para la
actualizacin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica para el
perodo 2010-2012, tiene por objeto establecer los criterios y las
responsabilidades a tener en cuenta para la actualizacin de la
Programacin Multianual de la Inversin Pblica (PMIP) del periodo 2010-
2012.
- Resolucin Directorial N 001-2009-EF/68.11: Dictan disposiciones para la
Programacin Multianual de la Inversin Pblica para el periodo 2010-2012.
Asimismo establece los pasos a seguir para el registro del Formato PMIP 01
en el aplicativo informatico.
- Resolucin Directorial N 004-2008-EF/68.01: Establecen plazo mximo
para la presentacin de los Programas Multianuales de Inversin Pblica para
el periodo 2009-2011.
- Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica de los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales aprobada con Resolucin
Directoral N 012-2007-EF/68.11, tiene por objeto establecer las pautas y

criterios que orienten la programacin multianual de la inversin pblica del
nivel regional y local.
- Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica,
aprobada con el Decreto Supremo N 176-2006-EF, tiene por objeto
establecer las pautas y criterios que orienten la programacin multianual de
la inversin pblica del nivel nacional, a fin de optimizar la asignacin y la
eficiencia en el uso de los recursos pblicos.

Sobre el SOSEM
- Resolucin Ministerial N 583-2005-EF-15, en el que se dispone la
aplicacin del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, tiene por objeto verificar los avances de la
ejecucin de los proyectos y su correspondencia con los estudios de pre
inversin que sustentan la declaratoria de viabilidad de los mismos.
- Resolucin Directoral N 001-2006-EF-68.01: Instructivo del Sistema
Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversin
Pblica (SOSEM), tiene por objeto verificar que durante la Fase de Inversin
del Ciclo del Proyecto del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) se
mantengan las condiciones y parmetros de la declaratoria de viabilidad.

Otros relacionados:
- D.L. N 955, Decreto Legislativo de Descentralizacin Fiscal, dentro del
objeto del mismo se tiene: Regular la asignacin de recursos a los Gobiernos
Regionales y Locales, a fin de asegurar el cumplimiento de los servicios y
funciones de su competencia.
- Ley N 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, tiene por
objeto establecer los lineamientos para una mejor gestin de finanzas
pblicas, con prudencia y transparencia fiscal, as como tambin crear el
Fondo de Estabilizacin Fiscal. Ello con el fin de contribuir a la estabilidad

econmica, condicin esencial para alcanzar el crecimiento econmico
sostenible y el bienestar social.
- Ley N 28112, Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico,
tiene por objeto modernizar la administracin financiera del Sector Pblico,
estableciendo las normas bsicas para una gestin integral y eficiente de los
procesos vinculados con la captacin y utilizacin de los fondos pblicos, as
como el registro y presentacin de la informacin correspondiente en
trminos que contribuyan al cumplimiento de los deberes y funciones del
Estado, en un contexto de responsabilidad y transparencia fiscal y bsqueda
de la estabilidad macroeconmica.
- Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, que regula la
estructura y organizacin del Estado en forma democrtica, descentralizada
y desconcentrada, correspondiente al Gobierno Nacional, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales. Asimismo define las normas que regulan la
descentralizacin administrativa, econmica, productiva, financiera,
tributaria y fiscal.
- Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, establece y norma la
estructura, organizacin, competencias y funciones de los gobiernos
regionales. Define la organizacin democrtica, descentralizada y
desconcentrada del Gobierno Regional conforme a la Constitucin y a la Ley
de Bases de la Descentralizacin.
- Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, establece normas sobre la
creacin, origen, naturaleza, autonoma, organizacin, finalidad, tipos,
competencias, clasificacin y rgimen econmico de las municipalidades;
tambin sobre la relacin entre ellas y con las dems organizaciones del
Estado y las privadas, as como sobre los mecanismos de participacin
ciudadana y los regmenes especiales de las municipalidades.
- Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, establece
los principios, as como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema
Nacional de Presupuesto a que se refiere el artculo 11 de la Ley Marco de

la Administracin Financiera del Sector Pblico - Ley N 28112, en
concordancia con los artculos 77 y 78 de la Constitucin Poltica.
- Ley N 29628: Ley de equilibrio financiero del presupuesto del sector
pblico para el ao fiscal 2011.
- Ley N 28563, Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento,
establece las normas generales que rigen los procesos fundamentales del
Sistema Nacional de Endeudamiento, con el objeto de que la concertacin
de operaciones de endeudamiento y de administracin de deuda pblica se
sujeten a los principios de eficiencia, prudencia, responsabilidad fiscal,
transparencia y credibilidad, capacidad de pago y centralizacin normativa y
descentralizacin operativa.
- Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas, tiene por objeto
determinar el mbito del Sector Economa, Finanzas y Comercio, la
competencia y estructura orgnica y funcional del Ministerio de Economa,
Finanzas y Comercio, y las funciones bsicas de los Organismos Pblicos
Descentralizados del Sector.
- Ley N 27658: Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado, tiene
por objeto establecer los principios y la base legal para iniciar el proceso de
modernizacin de la gestin del Estado, en todas sus instituciones e
instancias.
- Ley N 28522: Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN), en el que se
establece Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema
Nacional de Inversin Pblica se rigen por las prioridades que establecen los
planes estratgicos nacionales, sectoriales, regionales y locales por los
principios de economa, eficacia y eficiencia durante todas sus fases y por el
adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura fsica para
asegurar su utilidad en el tiempo

7.4.4 Marco de Referencia Social
El marco de referencia social se mostraran indicadores importantes tales como pobreza,
extrema pobreza, desnutricin; as como los programas del presupuesto por resultados
asociados a mejorar los ndices de los indicadores antes sealados.
Pobreza y Pobreza Extrema
Segn el Mapa de pobreza 2009, en el departamento de Cusco es donde se ubican los
distritos ms pobre del pas (4), seguido de Puno, Huancavelica, San Martin, apurmac,
Cajamarca y Huanuco con 1 distrito cada uno.
En el caso de los distritos menos pobres, estos se ubican principalmente en Lima (6),
Callao (1), Moquegua (1), Tacna (1) y Arequipa (1). Tal como se muestra en la
siguiente tabla:

Tabla 209: Distritos con mayor y menor incidencia de pobreza (2009)

Fuente: Mapa de Pobreza Provincial y Distrital 2009
Elaboracin Propia

Desnutricin
Total Extrema
Cusco Calca Lares 97.8 89.2 1
Cusco Paruro Omacha 97.8 82.9 2
Puno Carabaya Usicayos 96.9 76.8 3
Huancavelica Huancavelica Cuenca 95.7 78.7 4
San Martin Lamas Zapatero 95.4 68.6 5
Apurimac Cotabambas Coyllunqui 95.4 88.9 6
Cajamarca Chota Pion 95.3 74.9 7
Cusco Canas Checca 94.9 69.7 8
Huanuco Maraon San Buenaventura 94.8 79.6 9
Cusco Paucartambo Colquepata 94.4 67.8 10
Callao Callao La Punta 0.1 0.0 1836
Moquegua Ilo Pacocha 0.3 0.0 1835
Lima Lima San Isidro 0.6 0.0 1834
Lima Lima La Molina 0.7 0.0 1833
Lima Lima Miraflores 0.8 0.0 1832
Lima Lima San Borja 0.8 0.0 1831
Tacna Jorge Basadre Ilabaya 1.1 0.1 1830
Arequipa Arequipa Yanahuara 1.2 0.1 1829
Lima Lima Jesus Mara 1.7 0.0 1828
Lima Lima Magdalena Vieja 2.0 0.1 1827
Ubicacin de
pobreza
distrital
Mas pobres
Menos pobres
Departamento Provincia Distrito
Pobreza

Segn la CEPAL (2010), el Per es el pas de America del Sur con la mayor tasa de
desnutricin crnica entre los nios y nias de 0 a 5 aos. Aun cuando a nivel nacional
la tasa de desnutricin crnica se redujo de 25% a 18%.
Entre los aos 2005 y 2009, se tiene que la desnutricin crnica en el rea rural cayo
de 40% a 33%, y en el 60% de la poblacin mas pobre del pas se reportaron las mejoras
mas importantes de 47% a 37% en el quintil mas pobre, de 33% a 23% en el segundo
quintil mas pobre y de 16% a 10% en el quintil intermedio de ingresos.
Sin embargo cuando se pasa a realizar un anlisis departamental, se tiene que la
incidencia de desnutricin crnica se redujo en varios de los departamentos mas
pobres del pas como Huancavelica (de 53% a 43%), Huanuco (de 43% a 33%),
Cajamarca (de 43% a 32%), Cusco (de 43% a 32%) y Apurmac (de 43% a 28%) que
presentaban los mayores niveles de desnutricin en el ao 2000.
Asimismo se observa que existe una alta prevalencia de anemia en los nios y nias
(37%) menores de 5 aos y el 50% en los menores de 3 aos. Para el caso de los
adolescentes mujeres de 15 a 19 aos, se tiene que la tasa de anemia disminuyo de
29% a 20%

Presupuesto por Resultados
El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la Direccin General de
Presupuesto Pblico, viene implementando la reforma de Presupuesto por Resultados,
en el ao 2007, se dispuso en la en la Ley N 28927 - Ley de Presupuesto de Sector
Pblico iniciar la implementacin progresiva de la gestin presupuestaria basada en
resultados o Presupuesto por Resultados (PpR) en el Per
En el 2008, el PpR inicia con la implementacin de 04 programas estratgicos:
- Articulado Nutricional
- Salud Materno Neonatal

- Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educacin Bsica regular
(EBR)
- Acceso de la poblacin a la identidad
Al 2009, los programas estratgicos adicionales implementados son:
- Acceso a los servicios sociales bsicos y a oportunidades de mercado
- Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas en poblaciones
rurales
- Acceso a los servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en poblaciones
rurales
- Acceso a energa rural
De acuerdo al reporte de progreso en la obtencin de resultados de los programas
estratgicos iniciados en el 2008, se tiene lo siguiente:
- Articulado Nutricional, mostr una reduccin de 3.6% en la proporcin de
menores de 5 aos con desnutricin crnica, reducindose a 19%, teniendo
como meta al 2011 de llegar a 16%.
- Salud Materno Neonatal, no se ha mostrado progreso.
- Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educacin Bsica regular
(EBR), se tiene que el porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en
compresin lectora se incremento en 1%, mientras que el porcentaje de
estudiantes con desempeo suficiente en matemticas paso de 7.2% a 9.4%
- Acceso de la poblacin a la identidad, se tiene que el porcentaje de personas
de 18 a mas que cuentan con DNI paso de 94.5% a 95.2%
Hasta el momento las entidades que estn utilizando presupuesto por resultados son
aproximadamente 40 entidades: 26 Gobiernos Regionales, MINEDU, MINSA, Ministerio
de Vivienda, MTC, MINEM, RENIEC, MIMDES, PCM a travs de Juntos.

7.4.5 Marco de Referencia Poltico
7.4.5.1 Lineamientos de Poltica.
El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) es un organismo integrante del Poder
Ejecutivo que regula y armoniza todas las actividades que le competen al Sector
Economa y Finanzas; y constituye un Pliego Presupuestal que tiene como finalidad
formular, supervisar y evaluar las polticas y planes del Sector en armona con la
poltica general del Estado.
En ese sentido, el MEF tiene diecinueve (19) Lineamientos de Poltica en su Plan
Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011, tiene
dos (2) Programas Estratgicos Principales, los cuales estn compuestos por Objetivos
Estratgicos Generales que plantean sus Objetivos Estratgicos Parciales y las
Actividades y/o Proyectos.
Dada la naturaleza del SNIP, esta herramienta de gestin, de una u otra manera se
enmarca dentro de los Lineamientos de Poltica del MEF y contribuye al logro de los
Objetivos del Plan Estratgico Institucional 2007-2011; sin perjuicio de ello, el
Proyecto materia del presente estudio, se enmarca ms puntualmente en los
siguientes lineamientos, programas, objetivos y actividades y/o proyectos:
Lineamientos
El Proyecto, principalmente se enmarca en siete (7) Lineamientos de Poltica:
Lineamiento de Poltica El Proyecto
8: Eliminar barreras burocrticas y simplificar
trmites administrativos para facilitar la inversin y la
actividad productiva.
A travs del proyecto se
busca simplificar pasos
innecesarios dentro de los
procesos actuales del SNIP
12: Implementar evaluaciones de impacto para los
proyectos y programas ejecutados por el Estado..
A traves del proyecto se
busca impulsar la evaluacin
ex post de los proyectos de

inversin pblica
13: Priorizar la produccin sistemtica de indicadores
bsicos que garanticen un adecuado diagnstico de la
problemtica gubernamental y evaluar el desempeo
del Estado.
A travs del proyecto, se
busca impulsar el
seguimiento y monitoreo de
la inversin.
14:Asegurar la capitalizacin del esfuerzo estatal
mediante una adecuada gestin del mediano plazo, a
travs de la programacin multianual.
busca impulsar y fortalecer
la priorizacin y
programacin de las
inversiones.
15: Optimizar la gestin administrativa y financiera
del Estado regulando y administrando eficientemente
con criterios tcnicos en el proceso de ejecucin
presupuestaria, el endeudamiento pblico y el
seguimiento del ingreso y gasto pblico.
busca impulsar el
seguimiento fsico y
financiero de la inversin.
18: Asignar los recursos pblicos de acuerdo a la
prioridad de los problemas y al impacto producido por
las intervenciones del Estado.
busca impulsar y fortalecer
la priorizacin y
programacin de las
inversiones, mediante el uso
de indicadores.
19: Fomentar la rendicin de cuentas del quehacer
estatal en todos sus niveles.
busca impulsar el
seguimiento y monitoreo de
la inversin.

Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad.
Se ha extrado parte del "Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y
Finanzas 2007-2011" que es importante mencionar debido a que el Proyecto,
principalmente se enmarca en un (1) Programa Principal, en dos (2.) Objetivos
Estratgicos Generales y en dos (2) Objetivos Estratgicos Parciales, contribuyendo
principalmente con dos (2) actividades, segn lo siguiente:

Programa
Principal
Objetivo
Estratgico General
Objetivo Estratgico
Parcial
Actividad Proyecto
Planeamiento
Gubernamental
4. Orientar el
Gasto en Funcin de
su Impacto Social
4.2 incrementar la
calidad y cantidad de
la inversin pblica
para que sta
contribuya al
desarrollo sostenible
del pas.
Mejorar la preparacin y
evaluacin de los Proyectos de
Inversin Pblica (PIPs).
Se buscar mejorar la difusin de
buenas practicas para la
formulacin y evaluacin de
5. Propiciar la
Institucionalidad
del Gasto.
5.1 Fortalecer la
capacidad de
Programacin
Multianual de
Inversin Pblica a fin
de asegurar la
ejecucin de los PPs
en los plazos
previstos.
Orientar y verificar la
consistencia de los Programas
Multianuales de Inversin
Pblica.
Se buscar impulsar y fortalecer
la priorizacin y programacin de
las inversiones, mediante el uso
de indicadores


7.4.6 Marco de Referencia Tecnolgico
El Per est alinendose con las tendencias mundiales en el uso de las tecnologas de
informacin y comunicacin-TICs, a fin de crear escenarios favorables para elevar su
competitividad, para ello se puede destacar lo siguiente:
La creacin de La Comisin Multisectorial para el Desarrollo de la Sociedad de la
Informacin-CODESI con el objeto de elaborar un Plan para el desarrollo de la
Sociedad de la Informacin en el Per. Dicha comisin se constituye a travs de la
Resolucin Ministerial No. 181-2003-PCM del 07 de junio de 2003.
La creacin de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica,
encargada, entre otras funciones, de proponer la Poltica Nacional de Gobierno
Electrnico e Informtica del Estado en concordancia con el Plan para el desarrollo
de la Sociedad de la Informacin en el Per elaborado por la Comisin
Multisectorial para el Desarrollo de la Sociedad de la Informacin (CODESI) y de
Elaborar y desarrollar la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico y coordinar y
supervisar su ejecucin
7.4.6.1 Gobierno Electrnico
De acuerdo al documento "Gobierno Electrnico", preparado por la Comisin para el
Desarrollo de la Sociedad de la Informacin-CODESI, el consenso internacional de la
implantacin de gobierno electrnico pasa las siguientes cuatro fases:
1. Fase de presencia, las agencias de la administracin pblica utilizan las TICs
para entregar informacin bsica al pblico.
2. Fase de interaccin, las agencias amplan la capacidad de los servicios
provedos a travs de la TIC de tal manera que el ciudadano puede acceder a
informacin crtica, as como a formatos que puede "bajar" y adems puede contactar
la institucin va correo electrnico.

3. Fase de transaccin, en la que las agencias adicionan aplicaciones de auto
servicio para que el ciudadano pueda realizar trmites completos en lnea. Hasta esta
fase, el avance se genera fundamentalmente por un salto tecnolgico. Es decir, no se
generan implicaciones en las estructuras organizacionales o funcionales de las agencias
de la administracin pblica. Los proyectos de gobierno electrnico se pueden
adelantar hasta esta etapa sin la generacin de sinergias entre instituciones, ya que
corresponde a la automatizacin de las actividades que se desarrollan de manera
independiente y "usan" al ciudadano como enlace entre las organizaciones.
4. Fase de transformacin, el salto es cultural, lo cual genera un reto mayor para
su implementacin porque implica una redefinicin de los servicios y de la operacin
de la administracin pblica, creando una integracin total entre agencias y entre
niveles regionales, as como con el sector privado, las organizaciones no
gubernamentales y el ciudadano, permitiendo servicios cada vez ms personalizados.
En esta fase se encuentran muy pocas entidades a nivel mundial, pero aquellas que
han logrado llegar, son paradigmas de cambio organizacional que han de seguirse. La
funcionalidad de las TIC las convierte en complemento de otros canales de atencin,
permitiendo el concepto de ventanilla nica y el sistema de agencias cruzadas con
servicios compartidos.
A fin de mostrar el grado de desarrollo de Gobierno electrnico en el Pas, se muestra
a continuacin un ndice comparativo al respecto para algunos pases de Sudamrica,
en el cual, el Per aparece con un ndices de desarrollo de Gobierno Electrnico
solamente mayor a Bolivia y al promedio de Sudamrica.

Tabla 210: ndice de desarrollo de Gobierno Electrnico

Fuente: Naciones Unidas
2003 2004 2005 2008
Sudamerica 0.4420 0.4558 0.4643 0.4838
Per 0.4630 0.5015 0.5089 0.5252
Chile 0.6710 0.6835 0.6963 0.5819
Argentina 0.5770 0.5871 0.5971 0.5844
Brasil 0.5270 0.5675 0.5981 0.5679
Bolivia 0.4110 0.3863 0.4017 0.4867
Indice


7.4.6.2 Tecnologas de la informacin y el conocimiento (TICs)
En la siguiente tabla se muestra los valores del ndice de Desarrollo TIC para los aos
2002 y 2007, para los pases analizados en el punto anterior:

Tabla 211: ndice de Desarrollo TIC

Fuente: ITU (2009)

Cabe sealar que el ndice de Desarrollo TIC, est compuesto por las siguientes
variables:
- Acceso a las Tecnologas de la informacin y comunicaciones (TIC)
- El uso de las TIC
- Habilidades/Competencias TIC
Asimismo de la Tabla 2, se muestra que el Per, se ha desplazado del puesto 71 al 74,
an cuando el ndice ha mejorado; sin embargo se muestra que los dems pases
tienen un similar comportamiento, una vez ms Per slo esta por encima de Bolivia,
siendo superado por los dems pases de la regin (Argentina, Chile y Brasil)

Posicin en
el ranking Indice
Posicin en
el ranking Indice
Per 71 2.15 74 3.11
Chile 45 2.97 48 4
Argentina 44 3.06 47 4.12
Brasil 54 2.55 60 3.48
Bolivia 80 2.03 98 2.45
2002 2007

7.4.6.3 Evolucin de las arquitecturas de Sistemas en el Mundo
El vertiginoso desarrollo de los sistemas de informacin en el mundo de las ltimas dos
dcadas ha modificado el modo de funcionamiento de las organizaciones, las cuales
han pasado del tradicional entorno cliente servidor a estrategias de operacin basadas
en el enfoque de procesos y servicios como el BPM y SOA, basados en estndares
abiertos y tecnolgicamente neutrales utilizados globalmente.
La arquitectura orientada a servicios (Service Oriented Architecture SOA) y las
herramientas para la gestin de procesos empresariales (Bunsiness Process
Management BPM) prometen proveer un marco ideal para la creacin de sistemas de
informacin adaptables a los cambios del mercado que mejoran la eficiencia, la
efectividad , la agilidad organizacional como exigencia de los entornos globales de
alta competencia.
El siguiente grfico muestra en una lnea de tiempo la evolucin de las tecnologas de
la informacin y las comunicaciones:

Grfico 73: Evolucin de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC)

Fuente: Elaboracin especialista en sistemas
As, en la lnea de tiempo del grafico anterior, se observa que

1. Las tecnologas de comunicacin para la interconexin de los sistemas de
cmputo ha evolucionado desde las inciales redes de distancias limitadas de los
mainframes, a las Redes de rea Local (LAN) de los ochenta, y luego las redes de
comunicacin de rea Extendida (WAN) y la aparicin de Internet como la Red de las
Redes a finalizar el Milenio.
2. Las tecnologas de los sistemas de informacin hacan lo propio desde los
sistemas monolticos caracterizados por los mainframe de la dcada de los 70 y 80, se
dio paso a los sistemas distribuidos cliente Servidor en la dcada de los 90, y la
aparicin de nuevas tecnologas como XML, WEB y SOA al final del Milenio, que marcan
una convergencia de dichas tecnologas y en consecuencia dando a los procesos y la
informacin una extensin global.
Es importante sealar, estndares Web Services y SOA forman parte de los
lineamentos tcnicos incorporados en el documento de Estndares y especificaciones
de interoperabilidad del estado Peruano, mediante la Resolucin Ministerial N 381-
2008-PCM , la que define las siguientes polticas, entre otras:
9. La tecnologa de Web Services es recomendada como estndar de
interoperabilidad entre los organismos,
10. Los Web Services debern ser registrados y ubicarse en estructuras de Directorio
compatibles con el estndar UDDI. El protocolo de acceso a esa estructura deber ser
el HTTP.
11. El protocolo SOAP es recomendado para la comunicacin entre los clientes y los
Web Services y la especificacin del servicio deber utilizar el lenguaje WSDL.
12. Los Web Servicies para datos Espaciales emplearn los estndares XML y SOAP
En la tabla siguiente, se puede observar en las columnas correspondientes las
caractersticas de cada arquitectura.

Tabla 212: Caracterstica de las arquitecturas de Sistemas

Fuente: Informe consultora Red Transaccional del Estado-PMDE

A continuacin se describirn las tres arquitecturas presentadas en la tabla anterior:
ARQUITECTURA MAINFRAME
Un Mainframe es una gran computadora central utilizada por empresas u
organizaciones que tienen la necesidad de procesar gran cantidad de datos para gran
cantidad de usuarios que usan terminales sin capacidad de procesamiento
independiente como medio de acceso a la informacin contenida en el mainframe.
El Mainframe fue en su momento una solucin valiosa para el procesamiento de datos
en las organizaciones, se trataba de una arquitectura monoltica y centralizada, pero
con una red de comunicaciones muy limitada y cerrada, con un manejo de formatos
opaco e inaccesible pues responda a diseos propietarios de cada fabricante. Todas
las operaciones estaban centradas en el sistema operativo, es decir toda la
inteligencia, el programa, la lgica de los servicios del procesamiento de datos eran
coordinados por el sistema operativo y residan en el mainframe y los usuarios
principales eran los especialistas de TI del centro de cmputo utilizando terminales
llamados "tontos" para visualizar la informacin.

Esta arquitectura fue adoptada e implantada por las organizaciones como una solucin
al procesamiento de datos y muchos de ellos an estn en funcionamiento soportando
los procesos operacionales de muchas empresas en el mundo.

Grfico 74: Arquitectura Mainframe


ARQUITECTURA CLIENTE SERVIDOR
A partir de la dcada de los ochenta, producto de la evolucin en la industria de las
computadoras y el advenimiento de las computadoras personales (PCs) dotadas de
capacidad de procesamiento, y de la aparicin paralela de las redes de comunicacin
llamadas locales (LAN), cambi el esquema centralizado del mainframe.
Las computadores personales en realidad eran computadores completos, obviamente
con capacidades ms modestas que el mainframe pero que podan correr programas
en forma autnoma con lo cual aparece el concepto cliente servidor para dividir las
funciones centralizadas del Mainframe, y pasar parte de las funcionalidades al
computador cliente para aprovechar su capacidad de procesamiento, con lo cual se
empez a reemplazar los terminales denominados "tontos" por las PCs como
terminales "inteligentes".

De esta manera, el programa principal, la lgica del mainframe se reparta entre la PC
que haca de cliente y el mainframe en el rol de servidor, simplemente un modelo de
cliente-servidor.
Definicin de Cliente-Servidor: Sistema distribuido entre mltiples procesadores donde
hay clientes que solicitan servicios y servidores que los proporcionan.
Este tipo de arquitectura tpicamente se llama de dos capas, la primera constituida
por la plataforma que es homognea y est compuesta de aplicaciones cliente
corriendo en la PCs y que interacta con el usuario, y la segunda el lado servidor
respondiendo a las peticiones del usuario, usualmente a travs de una red de
comunicaciones local LAN con formatos de datos binarios y propietarios, donde el
repositorio de datos usa la tecnologa de base de datos y los usuarios se extiende
hacia los empleados de los diferentes departamentos funcionales de la organizacin
como se presenta en la siguiente grfica.

Grfico 75: Arquitectura cliente Servidor


Este tipo de soluciones an se encuentra en funcionamiento en forma extendida en
muchas empresas, sin embargo con el paso del tiempo se ha producido una transicin
a modernas arquitecturas de 3 o ms capas llamadas multicapa (N_TIERS), que sobre
todo se est consolidando en las soluciones orientados a Internet (WEB), y es en este
marco que aparecen los conceptos de SOA, BPM que desarrollaremos en los prximos
acpites.

ARQUITECTURA ORIENTADA A SERVICOS (SOA)
La sigla SOA deviene de su denominacin en ingls "Service Oriented Architecture".

Entre las muchas definiciones de SOA que han sido publicadas desde finales de los 90,
tomamos la definicin proporcionada por el modelo de referencia OASIS donde se
definen las arquitecturas orientadas a servicios como "... un paradigma para la
organizacin y utilizacin de funcionalidades distribuidas que pueden estar bajo el
control y propiedad de diferentes dominios. Proporcionando una forma uniforme de
descubrir, interactuar y utilizar dichas funcionalidades obteniendo unos efectos
consistentes y verificables a partir de las precondiciones y expectativas".
En las siguientes pginas desarrollaremos los diferentes conceptos que engloba la
definicin de SOA
Sistemas distribuidos
Como hemos visto en la seccin anterior la evolucin de las tecnologas de las
computadoras, las telecomunicaciones y su convergencias dieron origen a nuevos
modelos para el desarrollo de los sistemas de cmputo, tal es as que tenemos el
concepto de los sistemas distribuidos como la sucesiva transicin de los sistemas
cerrados y monolticos de los mainframe al modelo Cliente Servidor que representa al
modelo de sistemas distribuidos debido a la aparicin de las computadoras personales
y actualmente los sistemas WEB.
Un sistema distribuido consiste de un conjunto diverso de componentes discretos de
software que trabajan en forma coordinada para realizar un trabajo (proveer un
servicio). Los componentes de un sistema distribuido operan en distintas plataformas,
comunicndose entre ellos a travs de la red usando distintos mecanismos y protocolos
bien definidos.
Una Arquitectura Orientada a Servicios (SOA) es una forma de arquitectura de servicios
distribuidos que tiene las siguientes propiedades: Vista lgica del Servicio: el servicio
es una abstraccin y una vista lgica del conjunto de programas, base de datos y los
procesos de negocio, definidos en trminos de lo que hace de acuerdo a la misin del
negocio.
Orientado a Mensajes: El servicio est formalmente definido en trminos del
intercambio de mensajes entre el proveedor de servicios y el solicitante del servicio

para ello se usa un lenguaje comn y estndar basado en la tecnologa XML, lenguaje
extensible de marcas, que evita la necesidad de que los componentes de Software
(agentes) conozcan la estructura interna de los mismos para cumplir con el servicio.
Orientado a Descripcin: Los servicios son descritos por una metadata (diccionario)
procesable por la mquina. Slo los detalles para el uso del servicio son descritos lo
cual soporta la naturaleza pblica de SOA.
Granularidad: Los servicios tienden a usar un pequeo nmero de operaciones con
relativos largos y complejos mensajes.
Orientado a Red: Los servicios usualmente estn orientados a ofrecerse a travs de la
red.
Neutral Tecnolgicamente: Los mensajes en forma de texto son enviados en forma
neutral a las plataformas, y sus formatos estn estandarizadas bajo XML, y se entregan
a travs de interfaces.
Web Services
Los servicios WEB son componentes de aplicaciones de software auto contenidos y auto
descriptivos que se comunican usando protocolos abiertos y estandarizados, siendo una
de las estrategias ms extendidas para la implementacin de SOA dentro del modelo
de sistemas distribuidos.
Podemos decir que en general SOA y web services son muy apropiados para
aplicaciones que operan sobre Internet, donde la confiabilidad y el ancho de banda no
puede ser garantizada, donde es necesario que las actualizaciones y despliegues para
los proveedores y solicitantes del servicio se hagan a la vez, donde los componentes de
los sistemas distribuidos corren en plataformas heterogneas y multi vendedor, donde
las aplicaciones existentes requieren ser expuestas para uso en red, y que puede ser
encapsulada como servicio Web.
Tecnologa de los Web Services

Los Web services estn compuestos por un conjunto de tecnologas interrelacionadas
organizada por capas. En la siguiente figura 4 obtenida del documento tcnico de la
3WC que ilustra los componentes ms importantes de esta familia.

Grfico 76: Web Services Architecture Stack

Fuente: http://www.w3.org/TR/ws-arch/#service_oriented_architecture

De acuerdo al Grfico 4 los Web Services tienen como base el conjunto de
protocoles de comunicaciones abiertos y estndares como HTTP, SMTP, FTP etc. Y
tres elementos bsicos de la plataforma: SOAP, WSDL y UDDI, lo cuales consisten
en:
SOAP (Mensajes)
SOAP son las siglas en ingls de Simple Object Access Protocol, es un protocolo
con formato definido basado en XML (lenguaje extensible de marcas) que forma
parte de los estndares de la W3C, que permite a las aplicaciones intercambiar
informacin sobre HTTP, protocolo de comunicaciones estndar para internet.

WSDL (Descripcin)
WSDL son las siglas en ingls de Web Services Description Language, es un
lenguaje de marcas basado en XML, usado para la descripcin y localizacin de
los Web Services estandarizado por la W3C.
UDDI (Procesos)
UDDI son las siglas en ingles de Universal Description Discovery and Integration,
es un servicio de directorio anlogo a las pginas amarillas tradicionales que
sirve como repositorio para el registro y bsqueda de los servicios web,
utilizando WSDL, utiliza para el transporte de los mensajes el protocolo SOAP.
Tecnologa Base: XML
XML junto con otras especificaciones es la base tecnolgica de SOA, XML son las
siglas en ingls de Extensible Markup Language, provee un lenguaje de texto el
cual por su propia naturaleza puede ser usado entre diferentes plataformas y
lenguajes de programacin, an para expresar mensajes y funciones complejas.
HTTP y SMTP entre otros son un conjunto de protocolos universales estndares de
comunicacin de uso en Internet y en general en plataformas Web.
La arquitectura SOA, adicionalmente a los elementos principales que hemos
descrito, se complementa con un conjunto de estndares de seguridad de las
comunicaciones y la informacin as como para su administracin y visibilidad.
WS-Security (Seguridad): Describe un conjunto de tcnicas sobre el actual
sistema de mensajera SOAP, a fin de para proporcionar un marco de seguridad
en las aplicaciones, calidad de proteccin de la integridad del mensaje,
confidencialidad de los datos y autenticacin simple de mensajes.
WS- Manageability(Administracin): Modelo que define un conjunto de
especificaciones para los web services en trminos de Identificacin,
configuracin, estado, mtricas y relaciones, as como las propiedades,
operaciones y eventos las cuales tiene lugar en este tipo de arquitecturas.

GESTIN DE PROCESOS DE NEGOCIO (BPM)
La gestin de procesos de negocios, cuyas siglas en ingls son BPM, es un proceso
de gestin de mejora continua llevado a cabo a nivel corporativo, con mtodos
establecidos y prcticas de modelos de negocio centrados en los procesos.

La tecnologa BPM incluye todas las herramientas necesarias para disear,
implementar, analizar y controlar los procesos operativos del negocio, brindando
visibilidad de su desempeo de inicio a fin y comprende generalmente lo siguiente:

Modelamiento y Diseo: Permite la definicin de los procesos identificando los
actores, roles y sus relaciones orquestando su participacin en forma cooperativa
conforme requiera la tarea o conjunto de tareas para obtener los resultados
requeridos por el proceso.
Integracin: Posibilita incluir cualquier informacin, dato, o sistemas dentro del
proceso de negocio
Composicin: Permite construir y desplegar aplicaciones web de una manera gil y
sin mayor uso de cdigo de programacin
Ejecucin: Los procesos modelados por el analista del negocio usando las
herramientas grficas pueden ejecutarse sin mayor intermediacin directamente
en tiempo real
Monitoreo de la actividad del negocio: Realiza el seguimiento del desempeo del
proceso, mostrado a travs de indicadores y mtricas, e informacin predictiva de
comportamiento futuro.
Control: Permite responder a los eventos basados en circunstancias, tales como
cambios de las reglas del negocio, notificaciones, incidentes etc.
En los ltimos aos, el uso de suites para la gestin de procesos empresariales
(BPMS) ha aumentado significativamente debido a la globalizacin, la creciente
importancia del consumidor y el mpetu de Internet.
Estos cambios han causado que las empresas presten mayor atencin a la gestin
de sus procesos empresariales y, con el fin de coordinarlos de la forma ms eficaz,
acudan a los BPMS para aprovechar el potencial del software disponible en este
sentido.

7.4.6.4 SOA-BPM En Latinoamrica
A nivel de Latinoamrica ya tiene tiempo mencionndose como solucin informtica la
arquitectura SOA y las diversas maneras en que sta proporciona considerables beneficios a
las organizaciones.
Tcnicamente la infraestructura ofrece ahorros significativos, una de las principales
propiedades consiste en la reutilizacin de servicios e incremento de los niveles de
eficiencia, debido a que requieren un volumen menor de tiempos y costos asociados con el
desarrollo del software.
La implementacin de proyectos de manera flexible y rpida, en entornos financieros
inciertos, resulta importante para la permanencia de las empresas en los mercados
cambiantes. Las empresas que utilizaron el SOA pudieron implementar nuevos proyectos en
slo dos semanas, esta brevedad genera ahorros para las empresas en desarrollo, horas-
hombre y multiplicidad de operaciones, principalmente por el oportuno giro de negocios
que estos ahorros les han proporcionado. En otras pocas la mayora de empresas no
podan desarrollar sus negocios o eran declaradas inviables debido a que sus reas de TI
indicaban no contar con el tiempo suficiente para modificar el rea de sistemas. La
arquitectura SOA garantiza la flexibilidad necesaria superan estas restricciones.
Las empresas que adoptan el SOA elevan sus niveles de productividad y se conocen casos
de organizaciones que, por ejemplo, han reportado incrementos de 16% en su
productividad, debido a la reduccin de los recursos necesarios para la prestacin de
servicios a los consumidores. Otras compaas han disfrutado de aumentos de hasta 30% en
la eficiencia de sus procesos, debido a la mayor consistencia de los diseos e informacin
contemplados en estos procesos.
Los procesos de negocio son aquellos que diferencian a una empresa, permiten describir el
funcionamiento de una organizacin, lo que ayuda en la gestin de objetivos de la
empresa, su adecuada gestin da como resultado las marcadas ventajas competitivas.
A travs del BPM Governance se identifica de qu manera son ejecutados los procesos, sus
polticas y miembros responsables de estos.

El modelado de procesos de gobierno y la automatizacin de los mismos, mediante un
enfoque de modelos, permite que las compaas reaccionen a los cambios en cualquier
momento y se puedan realizar ajustes rpidamente. La capacidad de ejecutar cambios en
los procesos en tiempo real, proporciona una significativa flexibilidad de gobierno y
tambin un grado de madurez.
Actualmente existe el Club del BPM, difundido en Latinoamrica y fundado en Espaa. Esta
organizacin se caracteriza por brindar informacin y asesora a las empresas que han
optado por implementar BPM y permite la inscripcin de consultores especialistas y
empresas que estn modificando sus negocios, realizando la reingeniera de procesos, para
efectuar un ptimo control de los procesos y la performance del negocio lo cual permite a
la organizacin la flexibilidad y la agilidad para ser ms competitiva.
Se cuenta con la experiencia del Ministerio de Economa de Chile que implanta la Suite de
Gestin por Procesos (BPMS) de AuraPortal para la Administracin. Solutech partner de
AuraPortal en Chile es la empresa encargada de automatizar los procesos de la Oficina de
Partes y de la Gestin de Cometidos y Comisiones de Servicio del Ministerio de Economa
del Gobierno de Chile La especial caracterstica de AuraPortal BPMS de integrar el
Workflow de Procesos BPM con la Gestin Documental permitir a la Oficina de Partes
normalizar las rutas de ciertos tipos de documentacin que se generan y circulan para
revisin y aprobacin al interior del Ministerio. Adems, tanto los usuarios externos como el
pblico en general podrn consultar las Resoluciones y los Decretos generados en el
Ministerio, en aplicacin de la nueva Ley de Transparencia.
Con respecto al SIAF internacional, tenemos el ejemplo del SIAF de Guatemala, en el cual
se plante como solucin tecnolgica implementada para la tercera fase del SIAF una
arquitectura tecnolgica efectiva e innovadora, la cual ha permitido cobertura nacional,
escalabilidad, disponibilidad de 7x24x365, seguridad, mejora el mantenimiento,
sostenibilidad, facilitando la administracin del sistema y reduce los costos
sustancialmente.
Caractersticas de la arquitectura:
Centralizada La informacin del sistema permanece en el sitio central lo cual permite
garantizar mxima disponibilidad, estabilidad, seguridad y manejabilidad. La base de datos

est centralizada y operando sobre equipos ubicados en el centro de cmputo del
Ministerio de Finanzas Pblicas. El acceso a la informacin centralizada es gestionado
mediante la infraestructura de comunicaciones actual, la cual interconecta a las entidades
del Gobierno Central y Entidades Descentralizadas y Autnomas con enlaces a travs de la
Internet.
Tecnologa Web para la Intranet e Internet. Accesibilidad del sistema hacia dentro y fuera,
eliminando costos de instalacin y mantenimiento de estaciones de trabajo locales o
remotas utilizando nicamente un navegador de Internet para acceder al sistema, y
optimizando la infraestructura de comunicaciones. Las aplicaciones han sido desarrolladas
mediante las herramientas de Microsoft Visual .NET operando sobre el entorno de trabajo
Microsoft .NET. Las aplicaciones son accedidas a travs de servicios de publicacin basados
en Microsoft Internet Information Server 6.0 sobre plataforma de MS Windows 2003
Advanced Server y MS Windows 2003 Server. El Ministerio de Finanzas Pblicas ha sido
objeto de un proceso de reingeniera administrativa donde se han eliminado pasos, firmas y
se han simplificado procedimientos, evolucionando hacia una oficina sin papeles. De 130
pasos en tramitar un pago, se evolucion a 4, en su mayora automticos, los documentos
de respaldo quedan en las unidades ejecutoras, eliminando ineficiencias, disminuyendo los
costos y la corrupcin.
Adems se optimizaron los procesos a travs de la metodologa de Reingeniera de
procesos. Por ejemplo:
La Tesorera Nacional se est organizando como un Banco del Tesoro, su gestin
se basa en la programacin diaria, semanal y mensual de los flujos de fondos. El
SIAF ha firmado convenio con la red privada del sistema bancario a travs de la
cual se comunican todos los Bancos y el Banco de Guatemala. Se han abierto
cuentas de la Tesorera Nacional en cada uno de los bancos del sistema y a
travs de su red se reciben diariamente los ingresos los cuales son validados
automticamente con la Superintendencia de Administracin Tributaria (SAT).
Por la misma va, viajan las rdenes de la Tesorera para el acreditamiento en
cuenta de los pagos a los proveedores y servidores pblicos. Los proveedores
pueden acceder por Internet para consultar el estado de sus facturas y de los
pagos realizados a su favor a travs del sistema bancario, simplemente se

requiere del NIT (nmero de identificacin tributaria) y un PIN que da la
Tesorera Nacional.
Los beneficios de la no emisin de cheques para pago de proveedores, ni de nminas, y su
reemplazo por el acreditamiento en cuenta bancaria ha generado un ahorro anual al
Gobierno de la Repblica de aproximadamente $ 2.500.000 (dos millones quinientos mil
dlares), estos nuevos procesos han mejorado la transparencia y reducido la corrupcin al
trasladar los pagos directamente con abono en cuenta corriente utilizando el sistema
bancario, eliminando la discrecionalidad de los pagos.

7.4.6.5 El SOA en el Per
Se ha tomado como marco referencial los proyectos y estudios difundidos por el
ente rector del Sistema Nacional de Informtica, la Oficina Nacional del
Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI), que impulsa y fomenta el uso de las
TICs para la modernizacin y desarrollo del Estado.
La ONGEI, es la oficina que depende directamente del Despacho de la Presidencia
del Consejo de Ministros, encargada de liderar el Sistema Nacional de
Informtica, as como de las diversas actividades y proyectos que en materia de
Gobierno Electrnico realiza el Estado, entre sus actividades permanentes estn
la normatividad informtica, seguridad de la informacin, desarrollo de
proyectos emblemticos en TICs, asesora informtica a todas las instituciones
pblicas del Estado, capacitacin y difusin en temas de Gobierno Electrnico, y
apoyo a la modernizacin y descentralizacin del Estado.
Uno de sus proyectos difundidos por la web es SISEV, en el cual se propuso como
solucin la arquitectura SOA, adems en el portal web de la ONGEI, existe un
enlace de Buenas Prcticas TICs de Gobierno, en el cual se hace mencin a
proyectos donde utilizaron arquitectura SOA.
Posicin del Estado frente a la adopcin de TICs:
- Polticas de Estado: Alineadas al Plan de Desarrollo de la Sociedad de la
Informacin, justicia social, inclusin social, distribucin de la riqueza.

- Planificacin: Enmarcadas dentro de la Estrategia Nacional de Gobierno
Electrnico e Informtica.
- Normatividad: Uso de estndares internacionales.
- Soluciones tecnolgicas probadas.
- Buenas prcticas a nivel nacional e internacional.
- Soporte tcnico a nivel nacional (regiones).
- Formacin de cuadros especializados: universidades, institutos, otros.

Adems los sistemas web implementados en las entidades del gobierno, tales como
SUNAT, RENIEC, OSCE, etc., se mantienen a la vanguardia mediante el uso de
tecnologa web y servicios, debido a que permiten una mejor gestin de la
informacin, lo que implica que es ms confiable, oportuna y actualizada.
A travs de convenios interinstitucionales, estos organismos pueden incorporar a su
base de datos informacin relevante para que sus usuarios realicen consultas o se
efecten cruces de informacin que ayuden a mejorar sus procesos, y la
informacin que fluye entre ellos.

Comparacin entre SOA y BPM
Para resumir se ha realizado una comparacin entre ambas prcticas:
1. SOA tiene un carcter tcnico versus el hecho de que BPM es una prctica con
orgenes en las reas funcionales.
2. BPM se define y ejecuta de forma descendente en la organizacin, a travs del
desglose y detalle de los distintos procesos de negocio. SOA por el contrario se
construye de forma ascendente al tomar las piezas tecnolgicas ms simples y
combinarlas para crear servicios que cumplan con los principios establecidos.
3. La medicin del xito de BPM se hace bajo criterios similares a los cuales se
mide el desempeo de la organizacin. El ROI de SOA se mide en base a las
mejoras en capacidad de creacin y mantenimiento de software.

4. Mientras SOA est orientado a la integracin de aplicaciones, BPM mantiene el
foco en la coordinacin de actividades de sistemas y humanos dentro del
contexto de ejecucin de un proceso de negocio.

7.4.7 Anlisis de los Sistemas de Inversin Pblica
Pas Definicin de SNIP
Chile
El Sistema Nacional de Inversiones (SNI) es la entidad que norma y rige el proceso de inversin pblica de Chile. Rene todos los
principios, metodologas, normas, instrucciones y procedimientos que orientan la formulacin, ejecucin y evaluacin de los estudios
bsicos, los programas y proyectos de inversin, que postulan a fondos pblicos, con el objeto de impulsar aquellos que sean mas
rentables para la sociedad y que respondan a las estrategias y polticas de crecimiento y desarrollo econmico y social de la nacin.
Fuente:: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones
125

Nicaragua
El Sistema Nacional de Inversiones Pblicas (SNIP) es el organismo administrativo, coordinador interinstitucional que norma y rige el
proceso de inversin pblica de la Repblica de Nicaragua. Integra todos los principios, metodologas, normas y procedimientos que
orientan la formulacin, ejecucin y evaluacin de los programas y proyectos de inversin realizados con fondos pblicos, con el objeto de
que respondan a las estrategias y polticas de crecimiento y desarrollo econmico y social de la nacin.
Fuente: Ministerio de DE Hacienda y Crditos: Divisin General de Inversiones Publicas
126

COLOMBIA

EL Sistema Unificado de Inversiones y Finanzas Pblicas (SUIFP) es el Sistema a travs del cual se coordinarn los procesos y operaciones
que deben surtir las entidades que conforman el Presupuesto General de la Nacin para la formulacin, evaluacin previa, registro,
programacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin posterior de los proyectos de inversin, con el propsito de contar con la informacin

125
(http://www.mideplan.cl/index.php?option=com_content&view=article&id=14&Itemid=18
126
http://www.snip.gob.ni/

necesaria para la adopcin de decisiones y presentacin de informes asociados a la inversin pblica.
Fuente: Decreto Nmero 2844.
Argentina Sistema Nacional de Inversiones Pblicas: es el conjunto de principios, la organizacin, las normas, los procedimientos y la informacin
necesarios para la formulacin y gestin del plan nacional de inversiones pblicas y el mantenimiento y actualizacin del inventario de
proyectos de inversin pblica.
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas Pblicas
Pas Objetivos Definidos para el SNIP
Chile Apoyar la toma de decisiones sobre inversin pblica.
-Velar por una eficiente asignacin de recursos pblicos.
-Contribuir a aumentar el bienestar general de la comunidad.

-Transparentar el proceso de inversin pblica
Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones
127

Nicaragua Formular las polticas de inversin pblica
- Conducir el proceso de formulacin del programa anual y multianual de inversiones pblicas del pas
- Brindar capacitacin, orientaciones y asistencia tcnica durante la planificacin de las inversiones
- Otorgar la certificacin tcnica a los proyectos que demandan financiamiento pblico
- Monitorear y dar seguimiento a la ejecucin e impacto del Programa de Inversiones Pblicas
- Generar y difundir informacin integrada, confiable y oportuna de la inversin pblica nacional
Fuente: Ministerio de Hacienda y Crditos: Divisin General de Inversiones Publicas
128

127
128
http://www.snip.gob.ni/

Argentina General:
Segn Artculo 1 de la Ley N 24354: Crease el Sistema Nacional de Inversiones Pblicas cuyos objetivos son la iniciacin y actualizacin
permanente de un inventario de proyectos de inversin pblica nacional y la formulacin anual y gestin del Plan Nacional de Inversiones
Pblicas. Segn documento sobre el sistema presupuestario en Argentina: "sus objetivos generales (del SIN) consisten en dotar de eficacia,
eficiencia y efectividad al proceso de asignacin de recursos destinados a la inversin, apoyndose en la creacin del Banco de Proyectos
de Inversin (BAPIN)".
Especficos:
1. Incrementar la productividad de la inversin pblica en todo el pas, homogeneizando con criterios tcnicos de excelencia los
procesos de formulacin, evaluacin y seleccin de proyectos.
2. Identificar, promover y evaluar proyectos de inversin, registrndolos en un Banco de Proyectos de Inversin (BAPIN) creado al
efecto.
3. Seleccionar y proponer proyectos en el Plan de Inversin Pblica que aprueba el Parlamento nacional.
Fuente: http://www.mecon.gov.ar-folle-texIhtm


Pas Entidad Rectora
Chile
La funcin de anlisis tcnico-econmico de los proyectos de inversin radica en el MIDEPLAN, tanto desde el punto de vista del
establecimiento del conjunto de normas, procedimientos y metodologas de preparacin y evaluacin de proyectos que toda institucin
pblica debe seguir, como del anlisis, revisin y recomendacin tcnica correspondiente a cada uno de ellos.
129

Nicaragua
La Direccin General de Inversin Pblica (DGIP), rgano rector del SNIP dirige el SNIP mediante El Comit Tcnico de Inversiones (CTI),
que es un cuerpo tcnico de apoyo ( entidad rectora) al SNIP, integrado por un representante de las dependencias siguientes:
-El Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico (MHCP) a travs de la Direccin General de Inversiones Pblicas (DGIP) y la Direccin
General de Presupuesto.
-El Banco Central (BCN), a travs de la Gerencia de Estudios Econmicos.
-El Ministerio de Relaciones Exteriores (MINREX), a travs de la Secretara de Relaciones Econmicas y Cooperacin.

129

Pas Entidad Rectora
-La Asamblea Nacional, a travs de la Direccin General de Anlisis y seguimiento al gasto pblico.
El CTI tiene las siguientes funciones:
Evaluar la consistencia de los programas y proyectos sometidos por las instituciones pblicas al Presupuesto Nacional, con las
proyecciones presupuestarias de ingresos y gastos y la disponibilidad prevista de recursos externos.
Ratificar y/o modificar la recomendacin tcnica de los proyectos emitida por los especialistas de la UIP y elevar a consideracin
de la SEPRES la propuesta del Programa Anual y Plurianual de Inversiones Pblicas.
Revisar los reportes de seguimiento fsico y financiero de los programas y proyectos en ejecucin.
Recomendar evaluaciones intermedias y evaluaciones ex post para grupos seleccionados de programas y proyectos e informar a la
SEPRES.
130

COLOMBIA

La entidad rectora es BPIN es el Departamento Nacional de Planeacin, a travs del Grupo Asesor de Programas y Proyectos de Inversin
Pblica, Gapi, que es la Subdireccin de Proyectos e Informacin para la Inversin Pblica (SPIIP).
El Grupo de trabajo de GAPI administra el sistema y coordina la preparacin, diseo y divulgacin de instrumentos metodolgicos para la
formulacin, evaluacin ex ante, seguimiento y evaluacin ex post de programas y proyectos.

130
http://www.snip.gob.ni/snip/cti.aspx

Pas Entidad Rectora
La Subdireccin de Programacin y Seguimiento del Sector Central - SPSC - coordina los procesos de programacin presupuestal, anlisis y
seguimiento presupuestal y financiero a la inversin pblica.
La Subdireccin de crdito - SC - Administra la informacin sobre crditos pblicos para inversin.
Fuente: Portal Web del Departamento Nacional de
Planeacin
131
.
Argentina La DNIP es el rgano Responsable del Sistema Nacional de Inversiones Pblicas (SNIP) y tiene como objetivo fundamental colaborar con las
autoridades polticas para la mejor seleccin de los proyectos a incorporar al presupuesto nacional.
La DNIP colabora en el establecimiento de prioridades presupuestarias, realiza la prioridad tcnica de los proyectos presentados por los
organismos, interviene en la seleccin definitiva de los organismos una vez definidos los techos presupuestarios, consulta a las provincias
sobre los proyectos a ejecutar en sus jurisdicciones y elabora el Plan Nacional de Inversiones Pblicas (PNIP) el cual se remite anualmente
al Congreso de la Nacin acompaando al Proyecto de Ley de Presupuesto.
Como rgano Responsable establece y elabora las metodologas, precios de cuenta, indicadores pertinentes y criterios de decisin a
utilizar en la formulacin y evaluacin de los programas y proyectos de inversin pblica.
Luego controla la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin realizados en las jurisdicciones, en cuanto al cumplimiento de las
metodologas, pautas y procedimientos establecidos. En la actualidad esta actividad se efecta sobre los proyectos cuyo monto superan

131
http://www.dnp.gov.co/PortalWeb/Portals/0/archivos/documentos/DIFP/Presupuesto/Antecedentes_Bpin.pdf

Pas Entidad Rectora
los 19 millones de pesos.
Implementa un sistema de informacin (Banco de Proyectos de Inversin Pblica - BAPIN) que proporciona informacin adecuada,
oportuna y confiable sobre los proyectos de inversin pblica y realiza mejoras permanentes sugeridas por los usuarios.
Realiza a su vez, tareas de difusin y capacitacin sobre el SNIP en el Sector Pblico Nacional, las Provincias y el Gobierno de la Ciudad de
Buenos Aires.
Interviene en el anlisis de los programas y proyectos que solicitan financiamiento internacional. Realiza estudios sectoriales y de
distribucin geogrfica de la inversin pblica
132

Pas Banco de Proyectos
Chile
El Banco Integrado de Proyectos (BIP) es un sistema de informacin destinado a apoyar la gestin de inversin pblica mediante el registro

132
http://www.mecon.gov.ar/peconomica/basehome/inversionpub.html

de los proyectos, programas y estudios bsicos que anualmente solicitan financiamiento (Ficha IDI).
El sistema tiene como unidad conceptual a la iniciativa de inversin en funcin de su ciclo de vida, dando seguimiento a las distintas etapas
del proceso durante el ao presupuestario: ingreso de las iniciativas, registro de su ingreso en el Sistema Nacional de Inversiones,
Admisibilidad, anlisis y recomendacin tcnico econmica, creacin de asignaciones y su ejecucin fsica-financiera.
Junto con procesar y controlar el financiamiento de la inversin pblica, el BIP entrega informacin de diversa naturaleza para las
actividades de control operacional o de anlisis de gestin.
Operativamente el Banco Integrado de Proyectos se presenta a los usuarios en tres tipos de formato, las que se pueden apreciar fcilmente
en la parte superior de la pgina inicial del sistema, donde se despliegan las opciones de ingreso: Consulta, Trabajo y Gestin.
BIP de Trabajo: Permite a los usuarios del Sector Pblico, previamente registrados como tales, consultar, ingresar o modificar la
informacin de sus iniciativas de inversin de acuerdo con las atribuciones de cada institucin respecto del mbito regional,
sectorial, institucional o etapas del proceso.
BIP de Consulta: Sin necesidad de clave cualquier persona puede acceder a la ficha IDI de cualquier proyecto bajo una opcin de
bsqueda personalizada.
BIP de Gestin: Es un conjunto de herramientas a las cuales tienen acceso los usuarios del BIP de Trabajo, posibilitando extraer
informacin del proceso vigente o de procesos histricos directamente desde la base de datos, para apoyar las tareas de anlisis y

control del proceso de inversin pblica (la informacin tiene un desfase de 24 horas).
. Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones
133

Nicaragua
El Banco de Proyectos (BP) es un sistema de informacin que brinda soporte a los procedimientos del Sistema Nacional de Inversin Pblica
de Nicaragua. Constituye el registro oficial nico de todas las iniciativas de inversin del sector pblico en las distintas etapas del ciclo de
proyecto. Las instituciones que integran el SNIP deben incorporar al BP todos sus proyectos con la informacin requerida por la normativa
SNIP, asegurando la calidad y oportunidad de la misma, ya que esta informacin es de inters nacional.
El BP est en evolucin permanente para cumplir de la mejor manera con los requerimientos de sus usuarios. Como parte de esta
evolucin, el sistema se est organizado de forma modular de acuerdo a los subsistemas que integran el SNIP. Cada subsistema tendr un
mdulo especfico para facilitar la operacin.
Es un sistema integrado por tres subsistemas:
Sistema de Preinversin
Sistema de Programacin

133
http://bip.mideplan.cl/bip-trabajo/mideplan_bip_ayuda/manuales/ManualUsuarioIntroduccion.pdf

Sistema de Seguimiento
Sistema de Preinversin (SIP): Herramienta que sistematiza e informatiza el flujo de trabajo entre la Direccin de Preinversin de la DGIP y
todas las instituciones del SNIP, de manera de hacer ms eficiente, verificable y respaldado el proceso de gestin y obtencin del aval
tcnico..
Sistema de Programacin (BPP): Herramienta que centraliza la del formulacin del Programa de Inversiones Pblicas anual y Avances
plurianual, permitiendo su consolidacin al proyecto de ley de presupuesto mediante un enlace electrnico con el sistema de formulacin
presupuestaria.
Sistema de Seguimiento (BPS): Herramienta para gerenciar la ejecucin fsica financiera de los proyectos de inversin, basada en la
programacin contractual, que permite medir el avance porcentual de la obra en trminos fsico-financieros con respecto a la
programacin, facilitando a los tomadores de decisin la identificacin de causas de los desvos para tomar acciones que mejoren la
ejecucin.
134

COLOMBIA

El Banco Nacional de Programas y Proyectos. Es un conjunto de actividades seleccionadas como viables, previamente evaluadas sociales,
tcnica, econmicamente y registradas y sistematizadas en el Departamento Nacional de Planeacin.

134
http://www.snip.gob.ni/bp.aspx

Fuente: Art. 9 del Estatuto Orgnico de Presupuesto.
Argentina A partir de la creacin del Sistema Nacional de Inversiones Pblicas (SNIP) se cre el Banco de Proyectos de Inversin Pblica (BAPIN).
En el ao 2003 se implement la carga de proyectos al BAPIN mediante un sistema integrado de inversiones que comprende los siguientes
programas: Administrador de Programas y Proyectos; Administrador de Oficina y Usuarios y Administrador de Tablas Fijas. Estos programas
almacenan sus datos en un servidor sobre MS-SQL 7.0. Al servidor pueden conectarse directamente o a travs de un servidor de
aplicaciones, al que se puede acceder va Internet.
La conexin se elige desde una lista de conexiones configuradas para las aplicaciones. Esta seleccin determina con que base de datos se
conectar la aplicacin. La identificacin del usuario consiste de un nombre y una clave.
Fuente: Manual del Usuario del Administrador de Programas y Proyectos, Secretara de Programacin Econmica y Regional.

Pas Entidades que Forman Parte del SNIP
Chile
Las entidades que forman parte del SNI son las que son parte de la organizacin del sector pblico, en el que es posible distinguir tres tipos

de funciones dentro del proceso de inversin pblica.
Funcin de Gobierno: Este nivel adopta decisiones y prioriza acerca de qu iniciativas de inversin realizar, en base a las
recomendaciones tcnico-econmicas proporcionadas por el nivel asesor. La funcin de Gobierno reside en el Poder Ejecutivo a travs
del Presidente de la Repblica; y por descentralizacin y desconcentracin territorial, en los Ministros, los Intendentes Regionales y en
los Gobernadores Provinciales; y a nivel local en los Alcaldes.
Funcin de Administracin: Es una accin tcnica que se traduce en la identificacin, formulacin, evaluacin y ejecucin, a travs de la
contratacin de estudios y obras, de los proyectos de inversin pblica. La funcin de Administracin es realizada por los ministerios,
servicios, empresas e instituciones pblicas, como asimismo por las municipalidades y servicios regionales.
Funcin de Asesora: A esta funcin le corresponde la coordinacin y compatibilizacin de las decisiones de inversin, entre los niveles
de Gobierno y Administracin. Debe realizar la revisin tcnica de las iniciativas de inversin de los organismos pblicos (Ministerios,
Organismos Regionales, empresas del Estado, etc.) que postulan a financiamiento pblico, y emitir la correspondiente recomendacin
tcnico-econmica. La funcin de asesora la llevan a cabo el Ministerio de Planificacin (MIDEPLAN) y sus distintas dependencias.
135

Nicaragua
Presidencia de la Repblica

135
http://sni.mideplan.cl/index.php?option=com_content&task=view&id=55&Itemid=26

Vicepresidencia de la Repblica.
Ministerios de Estado.
Entes Descentralizados y Desconcentrados.
Los Municipios solamente en cuanto a los fondos que les son transferidos va Presupuesto Nacional.
Las Universidades que reciben fondos del Estado.
Consejo y Gobiernos Regionales Autnomos.
Todas aquellas instituciones o Empresas que reciben fondos provenientes del Sector Pblico o en las que el Estado tenga
participacin accionaria.
136

COLOMBIA

La segunda instancia est integrada por las dems direcciones tcnicas del Departamento Nacional de Planeacin, responsables del control
posterior a los conceptos de viabilidad y de calificar la viabilidad de los programas de cofinanciacin.
En tercera instancia se ubican los responsables de calificar la viabilidad de los programas y proyectos: ministerios y departamentos

136
http://www.snip.gob.ni/snip/dfuncion.aspx

administrativos nacionales, Congreso Nacional, Contralora, Procuradura, Defensora, Fiscala, Registradura, Consejo Superior de la
Judicatura, entes universitarios autnomos y empresas sociales del Estado.
Papel esencial en esta instancia desempean las oficinas de planeacin o quienes hagan sus veces, porque son responsables de:
Calificar la viabilidad de los programas y proyectos de sus sectores respectivos.
Brindar asistencia tcnica en los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de programas y proyectos a las entidades adscritas
(empresas industriales y comerciales del estado, sociedades de economa mixta, empresas sociales del Estado y entes universitarios
autnomos) y a otras reas funcionales del ministerio o departamento administrativo.
Liderar los ejercicios de seguimiento y evaluacin de resultados de programas y proyectos del ministerio o departamento administrativo.
En la cuarta instancia se hallan el resto de las entidades nacionales adscritas o vinculadas a ministerios y departamentos administrativos
nacionales, y los departamentos y municipios que acceden a la cofinanciacin de sus proyectos. Papel esencial desempean en esta
instancia las oficinas de planeacin o quienes hagan sus veces, porque son las responsables de brindar asistencia tcnica y apoyo a las reas
administrativas, operativas o tcnicas de cada una en la identificacin, preparacin, formulacin, y evaluacin de programas y proyectos
de inversin, y en la preparacin y consolidacin de planes institucionales de desarrollo.
Fuente: Portal Web del Departamento Nacional de Planeacin.
Argentina
Todos los organismos integrantes del sector pblico nacional (1) as como las organizaciones privadas o pblicas que requieran para sus

proyectos de inversin transferencias, subsidios, aportes, avales, crditos y/o cualquier tipo de beneficios que afecten en forma directa o
indirecta el patrimonio pblico nacional, con repercusin presupuestaria presente o futura, cierta o contingente.
(1) Se define cono el conjunto de todas las jurisdicciones de la administracin pblica nacional conformado por la administracin
central y los organismos descentralizados, sean o no autrquicos, incluyendo las instituciones de seguridad social, el Banco Central
de la Repblica Argentina, los bancos pblicos nacionales y organismos autrquicos de carcter financiero del estado nacional; las
empresas y sociedades del estado, sociedades annimas con participacin estatal mayoritaria, sociedades de economa mixta y
todas aquellas otras organizaciones empresariales donde el estado nacional tenga participacin mayoritaria en el capital o en la
formacin de las decisiones societarias, y los entes binacionales que integre el estado nacional.
Fuente: Ley N 24354 del SNIP,.

Pas Estructura del SNIP
Chile
El Ministerio de Planificacin y el Ministerio de Hacienda, son los entes responsables de la administracin superior del sistema, y como tal
tienen roles, competencias y responsabilidades especficas, en materias de coordinacin de la inversin pblica. Adicionalmente, ambos
ministerios ejercen roles de supervisin de la inversin pblica, los que son complementados por acciones propias e inherentes al rol de la
Contralora General de la Repblica y el Honorable Congreso Nacional.

El Ministerio de Hacienda define los marcos presupuestarios, evala la gestin financiera y presupuestaria de las instituciones pblicas,
regula el proceso de formulacin del proyecto de presupuesto de cada institucin y en el marco de esa regulacin establece plazos y
procedimientos que permiten articular el S.N.I. con el presupuesto pblico.
Por su parte, el Ministerio de Planificacin define en coordinacin con el Ministerio de Hacienda, los plazos y procedimientos de
presentacin de las iniciativas de inversin al S.N.I., asegurando la compatibilizacin con los hitos temporales del proceso de formulacin
presupuestaria que define la Direccin de Presupuestos (DIPRES) del Ministerio de Hacienda.
Asimismo, le corresponde a MIDEPLAN, a travs de su Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin, establecer los enfoques metodolgicos
y las metodologas especficas, por tipologas de iniciativas, que deben ser aplicadas para la formulacin y evaluacin de las iniciativas de
inversin pblica que demandan el uso de recursos pblicos para realizar inversin, as como efectuar el anlisis y emitir una
recomendacin tcnico- econmica de cada iniciativa de inversin.
Los Ministerios, Servicios Pblicos, Empresas Estatales, y Gobiernos Regionales y Locales, son las entidades inversionistas que, para el
cumplimiento de los objetivos de inversin pblica, deben aplicar las normas, instrucciones, procedimientos y metodologas, para postular
iniciativas de inversin al S.N.I
137

137

Nicaragua
Para la consecucin de los fines y objetivos del SNIP se constituyen los siguientes rganos:
La Unidad de Inversiones Pblicas, es el rgano rector del SNIP a lo interno de la SETEC, que servir de enlace y coordinacin con las
instituciones que conforman el SNIP. Podr denominarse abreviadamente UIP.
El Comit Tcnico de Inversiones, que abreviadamente podr denominarse CTI, ser un cuerpo tcnico de apoyo al SNIP, integrado por
un representante de las dependencias siguientes: La SETEC a travs de la UIP, quien lo preside del Banco Central, del Ministerio de
Hacienda y Crdito Pblico, y de la Secretara de Relaciones Econmicas y Cooperacin del Ministerio de Relaciones Exteriores. Sern
nombrados por los respectivos Ministros o presidentes de dichas instituciones, al ms lato nivel tcnico que corresponda, quienes no
podrn delegar su participacin en el CTI, salvo en caso excepcionales.
La Unidad Sectorial de Inversiones Pblicas, rgano sectorial de apoyo al SNIP a nivel institucional, que abreviadamente podr
denominarse USIP, y es parte de la \ estructura orgnica de la institucin sectorial que administra los proyectos.
La Unidad Coordinadora Territorial de Inversiones Pblicas, rgano territorial de apoyo al SNIP a nivel departamental, que
abreviadamente podr denominarse UTIP, la cual depender de la UIP y se coordinar con las Secretaras Departamentales de Gobierno.
Las UTIPs se organizarn en la medida que el desarrollo del SNIP lo requiera.
La Unidad Ejecutora de Proyectos, rgano de ejecucin de los proyectos a nivel institucional, que abreviadamente podr denominarse
UEP. Funcionar en coordinacin con la Unidad Sectorial y las instituciones que administran los proyectos.

138

Argentina
Los gobiernos provinciales que deben emitir opinin sobre los programas y proyectos ubicados en sus territorios provinciales, incluidos en el
anteproyecto de Plan Nacional de Inversiones Pblicas (PNP).
La Autoridad Ambiental que corresponda consultar cuando se trate de proyectos o programas comprendidos por el anexo I de la Ley 24354 y
que deber comunicar su opinin y recomendacin fundada respecto de si estn atendidos debidamente los aspectos ambientales de tales
programas o proyectos.
El poder ejecutivo nacional que facultar a la Secretara de Programacin Econmica para fijar el monto mximo del programa o proyecto
de inversin que podr ser aprobado directamente por el organismo o ente iniciador para su inclusin en el Plan Nacional de Inversin
Pblica.
Fuente: Ley N 24354 del SNIP, artculos 11 y 12 y Decreto Reglamentario PEN N 720/95, artculos 7, 9 y 10.

138
http://www.snip.gob.ni/snip/dfuncion.aspx


Pas Sistemas Involucrados
Chile
Sistema de Estadsticas Bsicas de Inversin (SEBI)
Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental
139

Nicaragua
Sistema de Informacin de Gestin Financiera Administrativa
Sistema de Gestin por Resultados

139

Pas Sistemas Involucrados
140

COLOMBIA

Sistema de Gestin y Seguimiento a las Metas del Gobierno (SIGOB)
Sistema Integrado de Informacin Financiera (SIIF)
Sistema de Contratacin Pblica (SECOP)

Fuente:
- Portal Web del Departamento Nacional de Planeacin
Argentina
- Sistema de administracin financiera del sector pblico nacional
- Sistema de Control de Gestin del sector pblico nacional
Fuente: El sistema presupuestario pblico en la Argentina.

Pas Sub Sistemas Involucrados

140
http://www.hacienda.gob.ni/programa-y-proyectos

Chile
El Sistema Nacional de Inversiones, est compuesto por cuatro Subsistemas, los mismos que definen las etapas del proceso de inversin.
Subsistema de Anlisis Tcnico-Econmico: Conjunto de normas, instrucciones y procedimientos que posibilita a las instituciones pblicas
disponer de una cartera de iniciativas de inversin socialmente rentables (RS), y en condiciones de asignarles recursos para su ejecucin.
La administracin de este proceso recae ntegramente en MIDEPLAN.
Subsistema de Formulacin Presupuestaria: Corresponde a la asignacin de recursos financieros a los proyectos de inters sectorial,
regional y de las Empresas del Estado. Su funcin es homogeneizar, normar y coordinar la informacin relativa al proceso de asignacin
de fondos as como la aplicacin del presupuesto aprobado para el sector pblico. La Formulacin Presupuestaria es responsabilidad del
Ministerio de Hacienda y por ello, en esta materia tiene injerencia tanto sobre las Instituciones y Servicios regidos por el D.L. N 1.263,
como sobre las Empresas del Estado.
Subsistema de Ejecucin Presupuestaria: Corresponde a la regulacin y supervisin de la ejecucin del gasto pblico y su respectivo
financiamiento. Se materializa a travs de la Ley de Presupuestos del Sector Pblico, y las instrucciones complementarias de la
Direccin de Presupuestos del Ministerio de Hacienda (DIPRES). La Direccin de Presupuestos, es el organismo tcnico encargado de la
asignacin de los recursos financieros del Estado. Asimismo, regula y supervisa la ejecucin del gasto pblico, sin perjuicio de las
atribuciones que en este mbito le corresponden a la Contralora General de la Repblica.
Subsistema de Evaluacin Ex-Post: Corresponde al anlisis de los resultados logrados una vez que el proyecto entra en operacin, para
medir el grado de cumplimiento de los objetivos propuestos. Asimismo permite retroalimentar y actualizar las metodologas, parmetros
y supuestos del anlisis tcnico-econmico (evaluacin ex ante), y efectuar las correcciones tendientes a perfeccionar los procesos y los

procedimientos de inversin vigentes. Es responsabilidad de MIDEPLAN efectuar anualmente una evaluacin ex post simplificada a una
muestra representativa de proyectos, programas y estudios bsicos financiados por los gobiernos regionales
141

Nicaragua
No hay Informacin Disponible
142

COLOMBIA

El Banco de Programas y Proyectos de Inversin est integrado por los componentes legal e institucional, educacin, capacitacin y
asistencia tcnica, metodologas y sistemas y herramientas computacionales.
Componente legal, institucional y procedimientos: se identifican las principales normas vigentes relacionadas con el sistema de planeacin,
el sistema presupuestal y el rgimen de los bancos de programas y proyectos de inversin.
Componente Metodolgico: Debe brindar herramientas a los formuladores de proyectos del SUIFP (Sistema Unificado de Inversiones y
Finanzas Pblicas), es decir formuladores de las Entidades pertenecientes al Presupuesto General de la Nacin.

Componente de Capacitacin y Asistencia Tcnica: El componente de capacitacin y asistencia tcnica est integrado por las polticas,
estrategias, instrumentos pedaggicos, ayudas didcticas y acciones de formacin (pregrado o postgrado), perfeccionamiento o
adiestramiento ejecutadas por el DNP, por otras entidades pblicas o privadas, orientadas a ampliar las disponibilidades de recurso humano
altamente calificado en identificacin, preparacin, formulacin, evaluacin o gerencia de proyectos y programas, y en otros temas propios

141
142

de la teora de proyectos.
La asistencia tcnica hace referencia a las acciones orientadas a resolver las consultas, inquietudes y dudas de los usuarios de las
herramientas e instrumentos del sistema y que desarrollan el Banco de programas y proyectos de inversin nacional y dems direcciones
tcnicas del DNP, las oficinas de planeacin y las reas tcnicas y operativas de las entidades pblicas nacionales.
Componente de Sistemas de Informacin: comprende los aplicativos 1) Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional y el manual
de usuario BPIN. 2) Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin de Entidades Territoriales (SSEPI ).
Fuente:
- Portal Web del Departamento Nacional de Planeacin
143

Argentina
No hay informacin Disponible

Pas Evaluacin Ex post
Chile
La Evaluacin Ex Post puede ser de corto, mediano y largo plazo. Es responsabilidad de MIDEPLAN efectuar anualmente una evaluacin ex
post de corto plazo a una muestra representativa de proyectos, programas y estudios bsicos financiados por los gobiernos regionales, como
mandato inscrito en la Ley de Presupuestos de cada ao.

143
http://www.dnp.gov.co/PortalWeb/Pol%C3%ADticasdeEstado/BancodeProgramasyProyectosdeInversi%C3%B3nNal/QueeselBpinHistoriayComponentes.aspx

El Subsistema de Evaluacin Ex Post, en el Sistema Nacional de Inversiones, reconoce la existencia de tres niveles de evaluacin:
- Nivel 1: Evaluacin Ex Post De Corto Plazo o de Resultados (Simplificada): Se efecta, una vez finalizada la fase de ejecucin
de una iniciativa de inversin, analizando variables de costos, tiempo de ejecucin y especificaciones tcnicas (tamao,
producto, localizacin, etc.). En algunos casos, se podr estimar el cambio en la rentabilidad social de las iniciativas,
atribuible slo a la variacin en los plazos reales, en los montos de la inversin y eventualmente en los costos de operacin.
Los indicadores que midan los resultados sern propios de cada tipologa de proyecto, ya que se relaciona con los indicadores
de referencia de cada sector o tipologa de iniciativa.
Para el caso de proyectos, pueden ser por ejemplo: m2 construidos; Kms. pavimentados u otros previstos como resultados en el
proyecto recomendado.
El horizonte de tiempo para medir resultados de corto plazo es variable segn el tipo de proyecto, la evaluacin se efecta al
trmino del proyecto.
- Nivel 2: Evaluacin Ex Post de Mediano Plazo (en Profundidad): Se entender por evaluacin ex post en profundidad, al
estudio completo y detallado que analiza y compara el comportamiento de lo estimado y lo real en las variables relevantes de
una iniciativa de inversin.
Esta evaluacin se realiza una vez que la iniciativa ha alcanzado su comportamiento en rgimen, es decir cuando el flujo de
beneficios y costos se comportan de una manera normal, esto es generalmente algunos aos despus de finalizada su ejecucin.

Objetivos de la Evaluacin Ex post de Mediano Plazo o en Profundidad:
o -Analizar en forma detallada el comportamiento de las iniciativas tanto en su etapa de ejecucin como de operacin.
o -Identificar los resultados reales de las iniciativas y compararlos con los estimados.
o -Inicialmente, generar instrumentos metodolgicos para la evaluacin ex post.
o -Generar insumos para mejorar el instrumental metodolgico de la evaluacin ex ante.
o -Retroalimentar al Sistema Nacional de Inversiones
- Nivel 3: Evaluacin Ex Post de Impacto: A travs del anlisis de los resultados de Largo Plazo se mide el impacto del proyecto.
Se busca determinar si stos logran dar respuestas a la situacin que le dio origen, en qu medida esto se logra y qu factores
explican estos resultados.
Es importante analizar si el proyecto Implica un cambio significativo en los beneficiarios, perdurable y sostenible en el tiempo,
en algunas de las condiciones de la poblacin objetivo que se plantearon como fundamentales en la preparacin del proyecto.
As como en los casos anteriores, el horizonte de tiempo para medir resultados de largo plazo es variable segn el tipo de
proyecto, sin embargo se estima entre 5 y 10 aos despus de implementado el proyecto
Los niveles de evaluacin dicen relacin con la oportunidad de su aplicacin y el grado de detalle de la informacin analizada. Cada una de

ellas enfocada a objetivos de distinto grado de profundidad.
144

Nicaragua
No hay Informacin Disponible
145

Argentina
Control o evaluacin ex post:
1. Medicin de los resultados.
2. Comparacin de los resultados con los objetivos, con ponderacin de los desvos.
3. Interpretacin y propuesta de correcciones o mejoras
146

144
145
146
http://infoleg.mecon.gov.ar/infolegInternet/anexos/15000-19999/18973/norma.htm


7.5 Diagnstico de la situacin actual

Grfico 77: Esquema Metodolgico

7.5.1 mbito de influencia
El rea de influencia del proyecto es a nivel nacional. Esta delimitacin responde
principalmente a que el servicio sobre el cual interviene el proyecto es de alcance
nacional, encontrndose que los usuarios del servicio estn distribuidos en las 25
regiones, 195 provincias y 1838 distritos en todo el Per como se sustentar en el
anlisis de usuarios que se realizar ms adelante.

Esquema Metodolgico
Personas
naturales
Personas
jurdicas
Sector
pblico no
financiero
(GN, GR, GL,
OTROS)
DGPM
MEF
SI-SNIP
Servicios de
Informacin
Servicios
Anlisis del Prestador del
Servicio
Anlisis del servicio
Anlisis del Usuario
Anlisis del servicio final
Anlisis de tributos
Anlisis del beneficiario
CAUSAS PROBLEMA CENTRAL EFECTOS DIRECTOS EFECTOS FINALES
OFERTANTES
DEMANDA OFERTA
SERVICIO
OFERTANTE DE PRODUCTO
DEMANDANTES DE SERVICIO
COSTOS DE SERVICIO
VAN/TIR
(Costos de transaccin)
USUARIO
PRODUCTO
ACTIVIDADES
RESULTADO IMPACTO DIRECTO IMPACTO FINAL
ORGANIZACIN
RECURSOS HUMANOS
INFRAESTRUCTURA
EQUIPAMIENTO
PROCESOS
I. AG
II. F
III. E
EFECTOS INDIRECTOS
DEMANDANTES DE
PRODUCTO
DEMANDA OFERTA
SERVICIO FINAL
BENEFICIARIO
IMPACTO INDIRECTO
VAN / TIR
(Liberacin de recursos)
Tributos
ROL DEL ESTADO/SNIP
CGR
OSCE
SEACE
MEF
SIAF
Servicios de
Informacin
SBN
Servicios de
Informacin

7.5.2 Anlisis del Beneficiario
De acuerdo al Enfoque Metodolgico adoptado, en este numeral 2.5 se desarrolla el
anlisis de los beneficiarios del proyecto; constituido por personas naturales y
jurdicas, las mismas que acceden a los diferentes servicios pblicos brindados por las
entidades pblicas, entidades que para prestar sus servicios siguen marcos normativos
especficos, entre los cuales se encuentra el Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Asimismo, estos beneficiarios directos tambin interactan Sistema Nacional de
Inversin Publica en su calidad de proveedores de Informacin.

7.5.2.1 Personas naturales
Las personas naturales (poblacin) del Per constituyen los beneficiarios, dado que
acceden a los diferentes servicios que brindan las entidades pblicas.
Adems, estas personas naturales actan como proveedoras del Estado, as como
demandantes de servicios de informacin (transparencia).
Para el presente estudio se toma como referencia a la poblacin proyectada por
departamentos en el periodo 2010 y 2018 segn el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica - INEI que se muestra en la siguiente tabla:

Tabla 213: Poblacin del Per proyectada por departamento, 2010 y 2018

Elaboracin: EL consultor
Fuente: INEI
La poblacin beneficiaria alcanza los 32 mil habitantes en el ao 7 del horizante del
proyecto. Entre los aos 1 y 7, se tiene un promedio de 31 mil beneficiarios entre
personas naturales y jurdicas.
Ao 0 Ao 1 Ao 7
2011 2012 2018
Amazonas 413,314 0.58% 415,711 418,122 432,886
ncash 1,116,265 0.55% 1,122,404 1,128,578 1,166,337
Apurmac 446,813 0.59% 449,449 452,101 468,343
Arequipa 1,218,168 1.06% 1,231,081 1,244,130 1,325,383
Ayacucho 650,718 1.20% 658,527 666,429 715,875
Cajamarca 1,500,584 0.50% 1,508,087 1,515,627 1,561,668
Callao 941,268 1.56% 955,952 970,865 1,065,356
Cusco 1,274,742 0.70% 1,283,665 1,292,651 1,347,901
Huancavelica 475,693 0.85% 479,736 483,814 509,019
Hunuco 826,932 0.91% 834,457 842,051 889,085
Ica 747,338 1.13% 755,783 764,323 817,631
Junn 1,301,844 0.74% 1,311,478 1,321,183 1,380,939
La Libertad 1,746,913 1.27% 1,769,099 1,791,566 1,932,492
Lambayeque 1,207,589 0.90% 1,218,457 1,229,423 1,297,324
Lima 9,113,684 1.42% 9,243,098 9,374,350 10,201,941
Loreto 983,371 1.28% 995,958 1,008,706 1,088,697
Madre de Dios 121,183 2.71% 124,467 127,840 150,087
Moquegua 171,155 1.07% 172,986 174,837 186,366
Pasco 292,955 0.88% 295,533 298,134 314,226
Piura 1,769,555 0.84% 1,784,419 1,799,408 1,892,025
Puno 1,352,523 0.84% 1,363,884 1,375,341 1,446,130
San Martn 782,932 1.54% 794,989 807,232 884,752
Tacna 320,021 1.46% 324,693 329,434 359,366
Tumbes 221,498 1.60% 225,042 228,643 251,489
Ucayali 464,875 1.47% 471,709 478,643 522,441
Total 29,461,933 1.13% 29,790,666 30,123,431 32,207,760
Promedio de
beneficiarios entre el
ao 1 y ao 7
31,154,967
Horizonte del proyecto
Departamento 2010
tasa de
crecimiento
promedio
anual

7.5.2.2 Personas jurdicas o Empresas
Al igual que las personas naturales, las empresas constituyen los beneficiarios
directos, dado que son los beneficiarios de servicios que prestan las instituciones del
Estado.
Adems, se comportan como proveedoras de bienes y servicios del Estado y se
comportan como demandantes de servicios de informacin que fluye a travs del SNIP-
BP.
Es importante destacar que, en el escenario de proveedores servicios, todas las
intervenciones de mejora en el SNIP -BP afectarn de manera indirecta a este tipo de
beneficiarios en los procesos de la adjudicacin de servicios de Consultora.
A continuacin, se muestra la distribucin de empresas y/o establecimientos por
actividad econmica.

Tabla 214: Organizaciones jurdicas, segn Actividad Econmica, 2008

a/ Establecimientos clasificados por CIIU Rev. 4.
b/ No incluye Pesca Artesanal.

1/ No incluye: Agricultura, ganadera, caza, actividades de servicio conexas, silvicultura y extraccin de madera.
Administracin pblica y defensa, planes de seguridad social de afiliacin obligatoria. Actividades de los hogares en
calidad de empleadores, actividades indiferenciadas de produccin de bienes y servicios de los hogares para uso
propio. Organizaciones y rganos extraterritoriales. Entidades financieras y aseguradoras supervisadas por la
Superintendencia de Banca y Seguros y AFP (SBS).
Fuente: INEI Censos Nacionales Econmicos, 1993 1994 y 2008.

Es importante mencionar que en el 2008 existen 22,051 personas jurdicas que
ofrecen servicios profesionales un 83.4% ms respecto al mostrado en el ao 1994.
Dentro de ese grupo se encuentran los que prestan servicios de consultora en el marco
del SNIP.
7.5.2.3 Anlisis de tributos
En el 2010 el total recaudado por la SUNAT alcanza los 81 mil millones de nuevos
soles, de los cuales el 66% corresponden a tributos internos y el 23% a tributos
aduaneros.
Tabla 215: Ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2011 (Millones de nuevos
soles)

Fuente: SUNAT
Ao
Tributos
I nternos
Tributos
aduaneros
Contribuciones
Sociales
I ngresos No
Tributarios
Total Ingresos
recaudados
1994 8,258.2 ... - 969.7 9,227.8
1995 10,326.6 ... - 1,128.4 11,455.0
1996 12,364.4 ... - 1,384.7 13,749.1
1997 15,101.9 ... - 1,475.8 16,577.7
1998 16,051.9 8,279.5 - 1,052.3 25,383.7
1999 16,137.6 8,150.1 1,314.4 67.7 25,669.8
2000 16,818.1 8,782.4 3,184.1 50.6 28,835.3
2001 18,019.1 8,456.1 3,255.1 44.3 29,774.6
2002 18,698.3 8,384.8 3,318.8 35.9 30,437.8
2003 21,340.1 9,299.7 3,502.3 36.5 34,178.7
2004 24,008.6 10,648.8 3,740.8 46.1 38,444.2
2005 27,990.4 11,682.5 4,022.9 315.9 44,011.7
2006 36,924.7 13,254.4 4,878.5 448.9 55,506.5
2007 43,597.5 14,861.4 5,245.0 615.5 64,319.5
2008 46,931.9 18,555.6 6,768.1 504.8 72,760.4
2009 45,383.0 14,569.2 7,244.3 403.4 67,599.9
2010 53,478.0 18,931.0 7,956.6 715.3 81,081.0

En el 2010 los ingresos recaudados por la SUNAT se incrementaron en 20% con respecto
al ao anterior, explicado principalmente por un crecimiento del 18% de los tributos
internos y un aumento del 30% de los tributos aduaneros.
Grfico 78: Evolucin de los ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2011
(Millones de nuevos soles)

Fuente: SUNAT

7.5.2.4 Proveedores de Informacin
Los proveedores de informacin son los que proporciona informacin complementaria
al Sistema Nacional de Inversin Pblica especficamente a su portal informtico (SNIP
net), de manera externa.
Entre los principales proveedores de informacin externos al sistema tenemos:
Sistema Integrado de Administracin Financiera del Estado (SIAF)
El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
Se considera que se vern beneficiados por las mejoras que se incorporen en el nuevo
SNIP 2, dado que a travs de este sistema y en todo el ciclo de proyecto inversin se
dispondrn de informacin til e importante para su toma de decisiones.
0.0
10,000.0
20,000.0
30,000.0
40,000.0
50,000.0
60,000.0
70,000.0
80,000.0
90,000.0
1
9
9
4
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9
9
5
1
9
9
6
1
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7
1
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8
1
9
9
9
2
0
0
0
2
0
0
1
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2
2
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3
2
0
0
4
2
0
0
5
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0
0
6
2
0
0
7
2
0
0
8
2
0
0
9
2
0
1
0
Tributos Internos Tributos aduaneros
Contribuciones Sociales Ingresos No Tributarios

Es importante mencionar que una vez viabilizado el estudio de proyecto de inversin,
el siguiente paso es su priorizacin y su asignacin presupuestal (SIAF) y luego se inicia
la ejecucin del proyecto aqu es donde entra el OSCE.

7.5.3 Anlisis del servicio
Para el anlisis del servicio y teniendo en cuenta la metodologa planteada para el
desarrollo del diagnostico, estaremos teniendo que se han identificado tres tipos de
servicios, 2 de ellos estn referidos estrictamente a lo que es informacin y el tercero
est referido al servicio que dan los usuarios actuales del SNIP a los beneficiarios, a
travs del proyecto ejecutado. Entonces teniendo en cuenta esta premisa se tienen
que en esta parte del estudio se realizar lo siguiente: identificacin especifica de los
servicios, caractersticas de los servicios entregados, cuantificacin de los servicios
entregados y anlisis de la calidad del servicio.
7.5.3.1 Identificacin de los servicios a analizar
A partir de lo ya indicado en el prrafo anterior se tiene que de forma especfica los
dos servicios de informacin serian como se indican a continuacin:
7.5.3.1.1 Servicio de informacin
Este servicio est referido a la informacin intercambiada entre los usuarios actuales
del SNIP y el SNIP; y esta se genera desde el momento en que el proveedor de
informacin presenta una propuesta de proyecto para someterla a evaluacin; esta
comprende la informacin generada en los diferentes macro procesos del ciclo de
proyectos. Finalmente se tiene que de forma complementaria se tiene que tambin se
considera a la informacin de soporte que pudiera estar brindando la mesa de ayuda
del Banco de Proyectos, en cualquiera de los macroprocesos que conforman el ciclo de
proyectos, para que se pueda realizar el cargado de informacin de manera correcta y
que permiten salvar los errores que pudiera estar teniendo los usuarios actuales del
SNIP al realizar su registro en los aplicativos informticos del SNIPNet. Entonces
tenemos que existe:

Informacin que se carga en el macroproceso de Gestin de la Pre inversin, la
informacin especfica que intercambia es la que se indica a continuacin:
Informacin de Estudios de Pre inversin: entonces para este servicio de
informacin se tienen que el flujo de informacin que se intercambia es la
Ficha de registro de PIP formulado (Formato SNIP 04) as como el flujo de
informacin sobre Modificaciones a la Ficha de Registro del PIP
Informacin de evaluacin de estudios de Preinversin: este servicio considera
el flujo de informacin de Informes de Evaluacin (Ficha de registro de PIP),
Informes Tcnicos
Informacin que se carga en el macroproceso de Programacin
Programas Multianuales de Inversin Pblica: aqu se considera que el flujo de
informacin que se lleva a cabo es la Ficha PMIP 01
Modificaciones de Programas Multianuales de Inversin Pblica: entonces para
este servicio se tiene que el flujo de informacin generado esta acerca de las
modificaciones a la Ficha PMIP 01
Informacin que se carga en el macroproceso de Gestin de la inversin
Evaluaciones de Estudios definitivos: para este servicio en particular se
considera que el flujo de informacin esta generado de forma concreta por los
informes de consistencia del estudio definitivo (Formato SNIP 15)
Evaluaciones de Informes de cierre: este servicio considera el flujo de
informacin acerca de Fichas de registro de informe de cierre
Informacin que se carga en el macroproceso Seguimiento
Para el caso del macroproceso de seguimiento se tiene que la informacin que
se ofrece es a partir de la base de datos del SIAF y del OSCE, por lo que a la
fecha se tiene que no existe flujo de informacin que se genere en este
macroproceso.

Informacin que se carga en el macroproceso de Evaluacin Ex Post
A la fecha se tiene que este macroproceso se encuentra en su fase de
implementacin por lo que an no se carga informacin con relacin a la
evaluacin Ex Post.
Informacin de soporte para cargado de informacin, en los diferentes
macroprocesos del ciclo del proyecto
Para este tipo de informacin se tiene que los usuarios actuales del SNIP
realizan consultas con relacin al manejo de los aplicativos, estas consultas
relacionadas de forma especfica al manejo de los aplicativos informticos del
SNIPNet son atendidas por la Mesa de Atencin al Usuario (MAU). Sobre el flujo
de informacin intercambiado se tiene que este es variado. Ahora teniendo en
cuenta cuales son las consultas ms frecuentes tenemos las que se muestran en
la siguiente tabla.
Tabla 216: Comunicaciones especificas entre usuarios actuales del SNIP y el SNIP,
por tema

Fuente: Mesa de Ayuda del Banco de Proyectos-DGPM-MEF

7.5.3.1.2 Servicio de informacin final
Para el servicio de informacin final se tiene que viene a ser la informacin que se
entrega a partir del SNIP a los beneficiarios, estos ltimos vienen a ser las personas
Tema Consulta Especifica
Actualizacin de Jefe OPI
Comunica cambio de Responsable de UF
Cambio de Responsable de OPI
Designacin de Responsable de OPI
Actualizacin de datos del Responsable de OPI
Solicitud de actualizacin de datos del Portal BP
Inscripcin de OPI en el BP
Actualizar inscripcion de la OPI en el BP
Problemas Registro de Modificacin Fase de Inversin
Registro de Fase de Inversin Formato 15
Designacin de Responsable de UF del Plan
Informacin a detalle de inversin publ ica ejecutada entre el 2000 y 2009
Datos para contrasea y usuario
Formato SNIP 01
Formato SNIP 02
Generales

naturales y jurdicas; esta informacin es la que se da de forma abierta sobre todos los
macroprocesos del ciclo de proyectos.
7.5.3.1.3 Servicio final
Para el caso del servicio de final se tiene que este est referido bsicamente a los
servicios que brindan los usuarios actuales del SNIP a los beneficiarios, personas
natural y jurdico, a travs de los proyectos ejecutados. Por ejemplo se tiene que para
el caso de un proyecto del sector educacin el servicio final que entrega ser la
cantidad de servicios de educacin que se brinda con la ejecucin del proyecto,
mientras que para el caso de un proyecto que pertenece al sector telecomunicaciones
se tendr que el servicio final que se entrega a los beneficiarios ser la cantidad de
servicios de comunicacin que se obtiene a partir del proyecto que se ha ejecutado.
7.5.3.2 Caractersticas de los servicios entregados
La caracterizacin de los servicios se pueden dar a partir de 2 puntos de vista; el
primero es el de la heterogeneidad y el segundo seria a partir de la inseparabilidad; el
primero est relacionado cambios en factores tales como la persona que entrega el
servicio, la persona que recepciona el servicio, el momento y el lugar. Para el caso de
la Inseparabilidad se tiene en cuenta el grado de simultaneidad que se da entre la
produccin y el consumo; muchas veces, y de forma complementaria, tambin se
considera la simultaneidad que se tiene con la entrega o venta del servicio.
para el anlisis especifico de los servicios que se analizan en el presente estudio se
tiene que la caracterizacin de los servicios identificados se llevara a cabo teniendo
en cuenta el principio de la Heterogeneidad y de forma especfica se presta atencin
al canal mediante el cual se entrega el servicio. Entonces atendiendo a esto es que se
ha pasado primero ms que la diferencia en la persona que entrega el servicio se
estara viendo el canal mediante el cual se entrega el servicio
Entonces para el caso de los 2 primeros servicios identificados; servicio de informacin
y servicio de informacin final se tiene que los medios por los cuales se entregan los
servicios de informacin son los que se indican a continuacin.

Teniendo en cuenta lo que son los canales o medio de comunicacin por medio del
cual se hace la entrega del servicio tenemos:
- Entrega de servicios de forma personalizada; esta se da cuando el usuario se
acerca a la entidad y busca a la persona que le pueda proporcionar la informacin.
- Entrega de servicio va correo electrnico; muchas veces los usuarios luego de
hacer su consulta por va telefnica pasa a formalizar esta por medio de un e mail a la
entidad prestadora del servicio.
- Entrega de servicios va web, se tiene que el usuario entra a la base de datos
de la entidad para hacer consultas sobre la informacin que tiene disponible en su
portal
- Entrega de servicios va Courier; en este caso se tiene que el usuario enva su
consulta por medio de un oficio a la DGPM, el cual es derivado luego al rea especfica
dependiendo del tipo de consulta que se est realizando.
Luego teniendo en cuenta los servicios especficos identificados en cada macroproceso
del ciclo del proyecto as como tambin teniendo en cuenta el medio por el cual se
difunde la informacin, se tendran que de forma especfica se podra caracterizar a
los servicios de acuerdo a la siguiente tabla.

Tabla 217: Caracterizacin del servicio de informacin

Fuente: Elaboracin Propia

Macroproceso Servicio de Informacin Flujo de Informacion Personalizado
Correo
Electrnico
Web Courier
Programas Multianuales de Inversin
Pblica
Ficha PMIP 01
Modificaciones de Programas Multianuales
de Inversin Pblica
Modificaciones a la ficha PMIP 01
Ficha de registro de PIP formulado (Formato
SNIP 04)
Modificaciones a la Ficha de Registro del PIP
Informacin de evaluacin de estudios de
Preinversin
Informes de Evaluacin, ficha de registro del
PIP
Gestin de la Inversin Evaluaciones de Estudios definitivos
informes de consistencia del estudio
definitivo (Formato SNIP 15)
Evaluaciones de Informes de cierre Fichas de registro de informe de cierre
Programacin
Gestin de la pre inversin
Informacin de Estudios de Pre inversin

En la tabla anterior se puede apreciar que para el caso de servicio de informacin, se
estila a entregar la informacin por medio Web; as como tambin se puede apreciar
que el existe flujo de informacin para los macroprocesos de Programacin; gestin de
la pre inversin, gestin de la inversin, seguimiento y evaluacin ex post. Luego para
una mejor caracterizacin de los servicios se pasara a describir el proceso que se
presenta para obtener esta informacin, por cada macroproceso.
En el caso de la informacin de soporte se tiene que esta es entregada por correo
electrnico, telfono, Courier y de forma personalizada.
Luego para el caso de los servicios de informacin final se tiene que muestra
caractersticas muy similares a las que se sealan para los servicios de informacin.
Finalmente se tiene que los servicios finales, se caracterizan por ser entregados de
forma personalizada a los beneficiarios al momento que este expresa su necesidad;
para que estos servicios finales sean entregados a los beneficiarios se tiene que debe
de existir la entrega de tributos por parte de estos.
7.5.3.3 Estimacin de la cantidad de servicios
Para la cuantificacin de los servicios identificados, se pasara a diferenciar entre los 3
tipos de servicios analizados en este captulo.
7.5.3.3.1 Estimacin de la cantidad de servicios de informacin
Teniendo en cuenta los servicios de informacin en cada uno de los macroprocesos
se pasara a estimar la cantidad de servicios de informacin que son registrados en
el SNIPNet, para esto se va a considerar los formatos que se llenan en cada una de
los macroprocesos.
Servicio de informacin para el macroproceso Programacin
En este macroproceso se tiene que los servicios de informacin, relacionados al
cargado de informacin provienen esencialmente de 2 fuentes las primera est
relacionado con lo que es la Ficha PMIP 01 que est relacionado esencialmente con lo
que es la primera programacin multianual que se realiza sobre las inversiones
pblicas, la segunda fuente de informacin proviene de las modificaciones de estas

programaciones que se realizan anualmente, lo cual est relacionado a modificaciones
en la ficha del PMIP 01.entonces teniendo en cuenta esto se pasara a indicar la
cantidad de servicios que se han venido entregando para el periodo 2009 y 2010.
Cantidad de registros de la Ficha PMIP
Teniendo en cuenta que los registros de la Ficha PMIP 01 se han realizado a partir del
ao 2009, se tiene que el comportamiento mensual de estos registros para el periodo
2009 y 2010 han sido como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 218: Cantidad de Registros de la Ficha PMIP

Elaboracin Propia
Fuente: Banco de proyectos- DGPM- MEF

en la tabla anterior se puede apreciar que la cantidad de servicios para el periodo
2010 fueron mayores con relacin a los servicios entregados en el periodo 2009, el
incremento promedio de este fue de aproximadamente poco ms del 14%; luego si se
tiene en cuenta el comportamiento mensualizado de esta informacin podemos
apreciar que enero y mayo fueron los meses en los que se experimento un mayor
crecimiento con 209,52% y 198,78% respectivamente; tambin se tiene que han
existido meses que han mostrado los mayores descensos como es el caso de Junio,
noviembre y diciembre con 60,06%, 60,78% y 58,75% respectivamente.
2009 2010
Enero 42 130
Febrero 277 308
Marzo 263 463
Abril 328 360
Mayo 164 490
Junio 646 258
Julio 411 648
Agosto 152 113
Septiembre 95 109
Octubre 72 57
Noviembre 102 40
Diciembre 80 33
Total 2632 3009
Registro de PMIP por la OPI
Mes/Ao

En el siguiente grafico se puede apreciar cual ha sido el comportamiento anual mes a
mes para ambos aos.
Grfico 79: Comportamiento mensual del registro de Ficha PMIP 01, del
Macroproceso de programacin

Elaboracin Propia

Cantidad de modificaciones de la Ficha PMIP
Luego se tiene que sobre los registros realizados los usuarios han realizado
modificaciones en la informacin que fue registrada inicialmente al momento de
realizar la ficha PMIP, por lo que ha generado una modificacin en esta ficha
registrada inicialmente. Entonces se tiene que la cantidad de modificaciones
mensuales sobre el total de fichas PMIP registradas son las que se muestran en la
siguiente tabla.

42
277
263 328
164
646
411
152
95
72
102
80
130
308
463
360
490
258
648
113
109
57
40 33
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Registro de Ficha PMIP 01
2009 2010

Tabla 219: Cantidad de modificaciones a la Ficha PMIP, para el periodo 2009 y
2010

Elaboracin Propia

Grfico 80: Comportamiento mensual de la cantidad de Modificaciones a la Ficha
PMIP 01, del Macroproceso de programacin

Elaboracin Propia
2009 2010
Enero 0 29
Febrero 0 329
Marzo 0 379
Abril 0 248
Mayo 13 316
Junio 418 273
Julio 102 428
Agosto 24 61
Septiembre 30 55
Octubre 35 33
Noviembre 13 40
Diciembre 11 20
Total 646 2211
Registro de PMIP por la UE
Mes/Ao
0
0 0 0
13
418
102
24
30 35
13
11
29
329
379
248
316
273
428
61
55
33 40
20
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Modificaciones de Ficha PMIP 01
2009 2010


Servicio de informacin para el macroproceso Gestin de la Pre Inversin
Para este servicio de informacin en el macroproceso de la pre inversin se tiene que
el cargado de la informacin proviene de 3 fuentes; la primera es el registro del
proyecto en el banco de proyectos, esto una vez que el estudio de pre inversin
termina de ser elaborado; luego se tiene que el segundo registro esta relacionado a lo
que es la modificacin de la ficha del banco de proyectos por parte de las Unidades
Formuladoras, esto se da en el caso de que se realice una modificacin en el estudio
producto de un error involuntario o producto de lo que podra ser modificaciones en el
estudio generadas por el levantamiento de observaciones. Finalmente se tiene que el
tercer cargado de la informacin se da cuando la Oficina de Programacin de las
Inversiones realiza la evaluacin del estudio, entonces lo que hace es registrar el
numero de informe de evaluacin que ha emitido al momento de realizar la revisin y
evaluacin del estudio de pre inversin presentado. a continuacin se pasara a
presentar cuales son las cantidades de cargados de cada uno de estos tipos de
informacin.
Cantidad de fichas de registro de proyectos formulados
Se tiene que cada vez que una unidad formuladora realiza un estudio ya sea este un
PIP menor menor, PIP menor, perfil,; esto genera que se tenga que crear su ficha de
registro en el banco de proyectos. Entonces se tiene que la cantidad de fichas de
registro realizadas mensualmente para el periodo 2000 al 2010, ha sido como se
muestra en la siguiente tabla. Entonces de la tabla anterior se puede apreciar que la
cantidad de fichas de registro de los proyectos formulados se han venido
incrementando de forma significativa desde la creacin del SNIP a la fecha, as mismo
se puede apreciar que el ao que ha tenido una mayor cantidad de registro de esta
informacin ha sido para el ao 2008, de ah le sigue el ao 2009.

Tabla 220: Cantidad de fichas de registro de Proyectos formulados para el periodo
2000 al 2010

Elaboracin Propia

En el siguiente grfico teniendo en cuenta el periodo de tiempo del ao 2001 al ao
2005, se puede apreciar que los primeros meses del ao se experimentan los menores
niveles de registro, esto bsicamente se puede deber a que en estas pocas se est
terminando de xxxx y es a partir del mes de mayo que se experimenta una tendencia
creciente, en promedio, de estos registros hasta finalizar el ao. Adicionalmente a
esto se puede apreciar que del ao 2004 al ao 2005 se ha experimentado un fuerte
crecimiento de la cantidad de registros, esto se evidencia en el movimiento hacia
arriba y de forma paralela de la curva de registros.

Ao/ Mes ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC Total
2001 0 0 0 0 14 38 135 233 221 262 171 126 1.200
2002 90 71 231 337 258 354 375 117 183 136 167 402 2.721
2003 114 118 131 203 220 349 502 370 311 428 322 387 3.455
2004 293 220 439 262 471 447 377 421 596 790 780 1.068 6.164
2005 589 678 779 764 877 1.030 1.304 1.285 1.273 1.231 1.132 1.333 12.275
2006 816 901 1.045 1.231 1.281 1.160 1.172 1.453 2.401 1.983 1.425 1.665 16.533
2007 802 1.120 1.310 1.424 1.569 1.932 3.221 3.137 2.657 3.259 2.533 2.927 25.891
2008 2.403 2.502 2.508 2.767 2.824 3.141 2.949 2.879 3.929 3.408 2.423 2.592 34.325
2009 1.809 1.368 1.996 2.166 2.658 2.612 2.670 3.192 2.966 3.170 2.843 3.001 30.451
2010 1.659 2.267 2.702 2.093 3.300 1.939 2.062 2.293 2.188 2.095 2.024 2.297 26.919

Grfico 81: Comportamiento mensual de la cantidad de Registros de proyectos
formulados, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2000 al 2005

Elaboracin Propia

en el siguiente grfico se puede apreciar el comportamiento de estos registros para el
periodo 2006 al 2010; como ya se ha mencionado anteriormente se tiene que el ao
que ms ha sobresalido por la cantidad de registros o cargados es el 2008 pero hay que
tener en cuenta que los dems aos se han alineado cerca de esta curva de registro
para el ao 2008, luego si se tiene en cuenta el comportamiento dentro del ao, se
puede a preciar que al igual que para el periodo 2001-2005, los primeros meses del
ao son los que experimentan un menor crecimiento respecto de los dems meses del
ao,
0
200
400
600
800
1.000
1.200
1.400
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
2001
2002
2003
2004
2005

Grfico 82: Comportamiento mensual de la cantidad de Registros de proyectos
formulados, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2006 al 2010

Elaboracin Propia

Grfico 83: Comportamiento de la cantidad de registros de proyectos formulados,
para el periodo 2001-2010

Elaboracin Propia

0
500
1.000
1.500
2.000
2.500
3.000
3.500
4.000
4.500
2006
2007
2008
2009
2010
Ao/ Mes ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
2001 171% 255% 73% -5% 19% -35% -26%
2002 -21% 225% 46% -23% 37% 6% -69% 56% -26% 23% 141%
2003 4% 11% 55% 8% 59% 44% -26% -16% 38% -25% 20%
2004 -25% 100% -40% 80% -5% -16% 12% 42% 33% -1% 37%
2005 15% 15% -2% 15% 17% 27% -1% -1% -3% -8% 18%
2006 10% 16% 18% 4% -9% 1% 24% 65% -17% -28% 17%
2007 40% 17% 9% 10% 23% 67% -3% -15% 23% -22% 16%
2008 4% 0% 10% 2% 11% -6% -2% 36% -13% -29% 7%
2009 -24% 46% 9% 23% -2% 2% 20% -7% 7% -10% 6%
2010 37% 19% -23% 58% -41% 6% 11% -5% -4% -3% 13%
Promedio 4% 50% 9% 20% 26% 39% 4% 15% 5% -14% 25%

Grfico 84: Evolucin anual de los registros a las Fichas del BP, (en transacciones)

Elaboracin Propia

Cantidad de modificaciones registradas a las fichas de registros de proyectos
formulados
luego de realizado el registro de un proyecto por parte de la Unidad Formuladora, se
tiene que esta ficha puede ser modificada por la misma unidad formuladora; ya sea
por que se actualizan datos o ya sea por que el proyecto realizado requiere pasar a un
nivel de estudio mayor, por ejemplo puede requerir que se lleve a cabo la elaboracin
del estudio a nivel de pre factibilidad y/o a nivel de factibilidad lo que conlleva a
realizar una modificacin de los datos registrados en la ficha del banco de proyectos.
Entonces teniendo en cuenta esto es que se ha encontrado que esta cantidad de
modificaciones mensuales, realizadas por la misma Unidad Formuladora, para el
periodo 2000 al 2010, es como se muestra en la siguiente tabla.

-0.5
0
0.5
1
1.5
0
10,000
20,000
30,000
40,000
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Registros Var. % registros

Tabla 221: Cantidad de modificaciones registradas a las ficha del banco de
proyectos por parte de las unidades formuladoras para el periodo 2000 al 2010

Elaboracin Propia

Grfico 85: Comportamiento mensual de la cantidad de Modificaciones a las Fichas
del Banco de Proyectos por parte de las UFs, del Macroproceso de pre inversin,
para el periodo 2000 al 2005

Elaboracin Propia
para el caso de los 5 ltimos aos se tiene que el comportamiento homogneo ao
segn a ao que vino experimentando la cantidad de modificaciones a la ficha de
registro en el BP por parte de la unidad formuladora se ha venido invirtiendo en
los 2 ltimos aos; es decir que para el ao 2006, 2007 y 2008 se ha tenido que ha
2001 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 17 32 49
2002 37 111 112 156 133 156 172 98 92 90 166 489 1.812
2003 205 150 148 185 227 291 300 382 358 509 300 483 3.538
2004 410 379 602 436 643 614 606 676 909 1.266 1.063 1.046 8.650
2005 985 865 1.105 1.044 1.368 1.762 1.690 2.283 2.317 2.083 2.136 2.514 20.152
2006 1.589 1.935 2.361 2.411 2.661 2.123 2.124 2.617 3.290 3.291 2.346 2.327 29.075
2007 1.205 1.835 2.196 2.660 2.807 3.089 3.952 5.155 4.711 5.906 5.261 6.038 44.815
2008 4.927 5.753 5.730 5.981 6.256 6.471 6.165 5.928 7.540 7.274 5.895 6.077 73.997
2009 4.203 3.839 4.156 2.302 2.415 2.053 2.398 2.601 2.871 2.740 2.589 2.346 34.513
2010 2.346 1.435 2.189 1.351 1.336 1.230 1.353 1.535 1.195 1.640 1.823 1.880 19.313
0
500
1.000
1.500
2.000
2.500
3.000
2001
2002
2003
2004
2005

empezado con niveles bajos y ha iniciado con niveles bajos y segn como ha
venido avanzando el ao ha mostrado un comportamiento creciente. De forma
contraria a esto se tiene que para el periodo 2009 y 2010 se tiene que ha iniciado
el ao con niveles altos y segn como ha venido avanzando el ao ha venido
experimentando descensos en esta cantidad de registros, ahora hay que tener en
cuenta que estos descensos han sido suaves de forma contraria al comportamiento
ascendente de los aos anteriores que los crecimientos que experimentaron estos
registros han sido pronunciados. El comportamiento antes descrito se puede
apreciar en el siguiente grfico.

Grfico 86: Comportamiento mensual de la cantidad de Modificaciones a las Fichas
del Banco de Proyectos por parte de las UFs, del Macroproceso de pre inversin,
para el periodo 2006 al 2010

Elaboracin Propia

Luego si se tiene en cuenta las tasas de crecimiento que se han venido
experimentando mensualmente en estos ltimos 10 aos, se tiene que los meses que
han mostrado en promedio las mayores tasas de crecimiento son los meses de
0
1.000
2.000
3.000
4.000
5.000
6.000
7.000
8.000
2006
2007
2008
2009
2010

febrero(22%), marzo(21%), mayo(12%), octubre(14%) y diciembre(37%). mientras que
los meses que han experimentado las menores tasas de crecimiento son junio, julio y
setiembre, adicionalmente a esto se tiene que han existido meses que han mostrado
una tasa promedio negativa tal como abril y noviembre.

Tabla 222: Comportamiento de la cantidad de modificaciones por parte de las
Unidades Formuladoras, para el periodo 2001-2010

Elaboracin Propia

Luego si se tiene en cuenta el comportamiento anual agregado de la cantidad de
actualizaciones a las fichas del BP se tienen que estas han mostrado un
comportamiento creciente hasta el ao 2008 luego de ah ha venido experimentado
descenso significativos; como se puede apreciar en el grfico se tiene que la variacin
porcentual aos a ao ha mostrado, en los primeros aos, niveles altos y ya en los
ltimos aos ha venido experimentando descensos.

Grfico 87: Evolucin anual de actualizaciones a las Fichas del BP, (en
transacciones)

2001 88%
2002 200% 1% 39% -15% 17% 10% -43% -6% -2% 84% 195%
2003 -27% -1% 25% 23% 28% 3% 27% -6% 42% -41% 61%
2004 -8% 59% -28% 47% -5% -1% 12% 34% 39% -16% -2%
2005 -12% 28% -6% 31% 29% -4% 35% 1% -10% 3% 18%
2006 22% 22% 2% 10% -20% 0% 23% 26% 0% -29% -1%
2007 52% 20% 21% 6% 10% 28% 30% -9% 25% -11% 15%
2008 17% 0% 4% 5% 3% -5% -4% 27% -4% -19% 3%
2009 -9% 8% -45% 5% -15% 17% 8% 10% -5% -6% -9%
2010 -39% 53% -38% -1% -8% 10% 13% -22% 37% 11% 3%
Promedio 22% 21% -3% 12% 4% 6% 11% 6% 14% -3% 37%
-1
0
1
2
0
20,000
40,000
60,000
80,000
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Actualiz. Var. % actualiz.

Elaboracin Propia

Cantidad de informes de evaluacin registrados
Luego de creado el registro de un proyecto formulado, este es evaluado por la OPI que
le corresponde, luego de esta evaluacin la OPI emite un informe de evaluacin,
entonces este informe de evaluacin que se realiza sobre cada uno de los estudios de
los proyectos es registrado en el SNIPNet. La cantidad mensual de informes de
evaluacin realizadas para el periodo 2000 al 2010 es como se muestra en la siguiente
tabla.

Tabla 223: Cantidad de informes de evaluacin registrados en el banco de
proyectos por parte de las OPIs, para el periodo 2000 al 2010

Elaboracin Propia

2001 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 50 52
2002 162 173 278 471 477 280 470 135 238 158 248 754 3.844
2003 350 413 258 300 353 465 434 595 614 725 460 676 5.643
2004 622 594 817 540 798 669 836 1.149 1.100 1.193 1.220 1.392 10.930
2005 1.105 1.096 1.185 1.294 1.584 1.965 1.644 2.421 2.361 2.046 2.526 2.511 21.738
2006 1.739 2.001 2.448 2.072 2.512 2.280 2.311 2.722 3.155 3.448 2.427 2.905 30.020
2007 1.402 1.724 2.181 2.477 3.031 3.073 3.960 5.289 4.943 5.874 5.164 5.370 44.488
2008 4.921 4.745 4.773 5.293 5.493 5.377 5.441 5.097 6.182 5.534 5.367 5.285 63.508
2009 3.691 3.490 4.339 4.608 4.915 5.777 6.097 6.852 8.131 7.613 7.137 7.076 69.726
2010 3.711 4.407 5.706 4.523 5.151 4.611 4.478 4.973 5.268 4.597 6.197 6.456 60.078

Grfico 88: Comportamiento mensual de la cantidad de Informes de evaluacin por
parte de la OPI, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2000 al 2005

Elaboracin Propia

0
500
1.000
1.500
2.000
2.500
3.000
2001
2002
2003
2004
2005

Grfico 89: Comportamiento mensual de la cantidad de Informes de evaluacin por
parte de la OPI, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2006 al 2010

Elaboracin Propia

Tabla 224: Comportamiento de la cantidad de Informes por parte de las OPIs, para
el periodo 2001-2010

Elaboracin Propia

0
1.000
2.000
3.000
4.000
5.000
6.000
7.000
8.000
9.000
2006
2007
2008
2009
2010
2001 2400%
2002 7% 61% 69% 1% -41% 68% -71% 76% -34% 57% 204%
2003 18% -38% 16% 18% 32% -7% 37% 3% 18% -37% 47%
2004 -5% 38% -34% 48% -16% 25% 37% -4% 8% 2% 14%
2005 -1% 8% 9% 22% 24% -16% 47% -2% -13% 23% -1%
2006 15% 22% -15% 21% -9% 1% 18% 16% 9% -30% 20%
2007 23% 27% 14% 22% 1% 29% 34% -7% 19% -12% 4%
2008 -4% 1% 11% 4% -2% 1% -6% 21% -10% -3% -2%
2009 -5% 24% 6% 7% 18% 6% 12% 19% -6% -6% -1%
2010 19% 29% -21% 14% -10% -3% 11% 6% -13% 35% 4%
Promedio 7% 19% 6% 17% -1% 12% 13% 14% -2% 3% 269%

Grfico 90: Evolucin anual de evaluaciones a las Fichas del BP (en transacciones)

Elaboracin Propia

Servicio de informacin para el macroproceso Gestin de la Inversin

Cantidad de Expedientes tcnicos registrados
Luego de que un expediente tcnico es realizado este es registrado en el SNIPNet,
entonces la cantidad mensual de expedientes que se han sido registrados en el sistema
para el ao 2009 y 2010 es como se muestra en la siguiente tabla.

Tabla 225: Cantidad de Expedientes tcnicos registrados, para el periodo 2009 y
2010

Elaboracin Propia

-0.5
0
0.5
1
1.5
0
10,000
20,000
30,000
40,000
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Evaluaciones Var. % Evaluaciones
2009 0 145 869 1115 951 943 928 1444 1062 1313 1538 1575 11883
2010 778 810 1056 1149 1052 1032 1163 1151 1190 2117 1231 1207 13936

Grfico 91: Comportamiento mensual de la cantidad de Expedientes tcnicos
Registrados, del Macroproceso de inversin, para el periodo 2009 al 2010

Elaboracin Propia

Cantidad de informes de cierre
Luego de que se concluye un expediente tcnico, se genera su informe de cierre;
entonces este es registrado en el SNIPNet. la cantidad mensual de informes de cierre
registrados para los aos 2009 y 2010 son los que se muestran en la siguiente tabla.

Tabla 226: Cantidad de informes de cierre registrados para el periodo 2009 y 2010

Elaboracin Propia

0 145
869
1115
951
943 928
1444
1062 1313
1538 1575
778
810
1056 1149 1052
1032
1163
1151
1190
2117
1231 1207
E
n
e
r
o
F
e
b
r
e
r
o
M
a
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z
o
A
b
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N
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m
b
r
e
D
i
c
i
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m
b
r
e
Expedientes Tcnicos Registrados
2009 2010
2009 6 4 14 23 24 36 20 31 58 62 34 42 354
2010 31 36 763 1259 557 120 81 84 75 115 157 127 3405

Grfico 92: Comportamiento mensual de la cantidad de Informes de Cierre, del
Macroproceso de inversin, para el periodo 2009 al 2010

Elaboracin Propia

Luego tomando de forma separada la cantidad mensual de registros y actualizaciones
de fichas del banco de proyectos se tiene que la tendencia o comportamiento ha sido
similar entre ambas, tal como se puede mostrar en el siguiente grfico.
Grfico 93: Evolucin mensual de registros vs actualizaciones de Fichas en el BP,
(en transacciones)

Elaboracin Propia

6
4 14
23
24
36 20
31
58
62
34 42
31
36
763
1259
557
120
81
84
75
115
157
127
E
n
e
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F
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r
z
o
A
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N
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v
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b
r
e
D
i
c
i
e
m
b
r
e
Informes de Cierre
2009 2010
0
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
14,000
e
n
e
-
0
2
j
u
n
-
0
2
n
o
v
-
0
2
a
b
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-
0
3
s
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p
-
0
3
f
e
b
-
0
4
j
u
l
-
0
4
d
i
c
-
0
4
m
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y
-
0
5
o
c
t
-
0
5
m
a
r
-
0
6
a
g
o
-
0
6
e
n
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-
0
7
j
u
n
-
0
7
n
o
v
-
0
7
a
b
r
-
0
8
s
e
p
-
0
8
f
e
b
-
0
9
j
u
l
-
0
9
d
i
c
-
0
9
m
a
y
-
1
0
o
c
t
-
1
0
Registros Actualizaciones Total

Para el caso de los servicios de la Mesa de Ayuda al Usuario (MAU) se tiene lo
siguiente:
Cantidad de servicios entregados de forma personalizada, para este caso se tiene
que la cantidad de servicios entregados en el 2010 ha sido de 68 servicios, de esto
se tienen que ms del 50% de esto servicios de informacin fueron entregados a
Lima mientras que el restante fue entregado al resto de los departamentos.
Cantidad de servicios entregados por medio telefnico, para este caso se tiene
que la cantidad de servicios entregados en el 2010 ha sido de 14931 consultas
telefnicas, de esto se tienen que 67% de esto servicios de informacin fueron
entregados a los dems departamentos mientras que el restante 33% fue
entregado al departamento de Lima.
Cantidad de servicios entregados por correo electrnico, para este caso se tiene
que la cantidad de servicios entregados en el 2010 ha sido de 2474 servicios, de
esto se tienen que ms del 60% de esto servicios se debieron a consultas por el
registro; para este caso no se ha podido identificar la cantidad de llamadas
telefnicas provienen de Lima y la cantidad provienes de los dems
departamentos.
Entrega de servicios va web, se tiene que el usuario entra a la base de datos de la
entidad para hacer consultas sobre la informacin que tiene disponible en su
portal.
Para el caso de la cantidad de servicios entregados via courier se tiene que para el
caso de servicios entregados al Gobierno Nacional.
Para el caso de la cantidad de casos que se registran se tiene que estos son de 29
casos por ao, y especificamente para el ao 2010.
7.5.3.3.2 Estimacin de la cantidad de servicios de informacin final
Cantidad de las consultas a las fichas de registro del PMIP y sus modificaciones
teniendo en cuenta las estadsticas que se mantiene en la base de datos del SNIPNet,

se tiene que la cantidad de consultas a estas fichas son las que se muestran en la
siguiente tabla.

Tabla 227: Cantidad de consultas mensuales a la ficha de registro del PMIP

Entonces para la estimacin de la cantidad de servicios de informacin final, se pasara
a identificar primero la siguiente informacin:

la cantidad total de consultas sobre los que se han registrado para el periodo
2000-2010, las cuales se muestran en la siguiente tabla.

Tabla 228: Cantidad de consultas realizadas a las fichas del Banco de Proyectos

2009 2010
Enero 209 795
Febrero 1386 3184
Marzo 1314 4209
Abril 1639 3039
Mayo 885 4029
Junio 5318 2656
Julio 2567 5380
Agosto 879 872
Septiembre 626 821
Octubre 538 452
Noviembre 574 397
Diciembre 454 266
Total 16389 26100
Consultas
Mes/Ao
2001 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 240 544 784
2002 665 944 1.564 2.326 2.725 3.529 3.370 2.979 2.380 1.745 2.610 4.024 28.861
2003 3.431 2.557 2.954 2.481 2.618 3.162 3.125 3.371 3.441 4.939 3.303 3.124 38.506
2004 3.426 2.775 4.252 3.058 4.055 3.363 10.600 17.882 16.869 17.242 15.690 14.561 113.773
2005 18.432 18.422 20.862 20.391 23.419 43.497 24.546 24.310 27.790 28.815 26.302 25.648 302.434
2006 32.423 31.066 32.623 33.562 40.028 35.225 41.698 48.938 55.107 57.248 50.189 47.560 505.667
2007 55.279 54.332 61.627 59.935 73.861 71.593 84.662 92.395 94.762 110.052 97.888 93.719 950.105
2008 121.454 105.596 103.060 114.094 119.285 141.654 144.293 138.539 138.615 135.736 129.966 116.771 1.509.063
2009 145.787 134.468 156.241 160.452 158.852 159.721 152.998 153.768 146.115 137.655 156.352 141.178 1.803.587
2010 190.420 145.536 164.062 158.499 279.865 143.551 128.689 103.396 315.708 285.537 144.395 133.645 2.193.303


La cantidad de Unidades Formuladoras (UFs), Oficina de Planificacin e
Inversiones (OPIs) y Unidades Ejecutoras (UEs), lo cual ya ha sido identificado
en el anlisis de los usuarios.
Adicionalmente a esto se tendr en cuenta la cantidad promedio de consultas
que realiza cada tipo de usuario final (UF, UE, OPI) a cada uno de los tipos de
formato que se encuentran registrados en el banco de proyectos (Ficha SNIP
03,04; Formato SNIP 14 y Formato SNIP 15) as como de las consultas que
realiza a las estadsticas que se registran en el SNIPNet; para el caso de la
cantidad promedio de consultas se tiene que estas han sido estimadas a partir
de la encuesta aplicada a los usuarios del SNIPNet, lo cual se registra en el
anlisis del usuario.

Entonces teniendo en cuenta la cantidad promedio de consultas que se han realizado
por cada tipo de usuario (UF, OPI y UE) y considerando que esto es representativo del
ao 2010, se pasa a multiplicar esto por la cantidad de OPIs, UFs y UEs; entonces a
partir de esto se estara obteniendo la cantidad de consultas que se han llevado a cabo
para el periodo 2010, por tipo de formato y por tipo de informacin. A partir de esto
se pasa a calcular la participacin porcentual de estas consultas realizadas por las
(UFs, OPIs, UEs), respecto del total de las registradas en la base de datos del SNIPnet,
las cuales para el periodo 2010 se tiene que ascendieron a 2 193 303. Entonces se
tiene que las consultas de las UFs, OPIs y UEs, representan aproximadamente el
10,14% del total de las consultas, y teniendo esta participacin porcentual y
considerndola como fija a lo largo del periodo 2000-2010 se pasa a estimar la
cantidad total de consultas que han realizado las UFs, OPIs y UEs.
Luego para el caso de la cantidad de consultas que hacen los beneficiarios ya sea por
un tema de transparencia o por otros motivos se va a tener que de la cantidad total de
consultas que se han registrado en el sistema SNIP Net se va a restar la cantidad
estimada de consultas solo de UFs, OPIs y UEs, este resultado nos dara la cantidad de
consultas que realizan los beneficiarios al SNIPNet.
Los resultados de esta estimacin se muestran en la siguiente tabla.

En la siguiente tabla se muestra la cantidad de servicios de consulta realizadas al
banco de proyectos desde el periodo 2002 hasta el periodo 2010; en el cual se puede
apreciar que la variacin anual promedio es de 32%

Tabla 229: Estimacin de la cantidad de servicios de informacin final, para usuarios y beneficiarios

Cantidad
N Consultas
Promedio
2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001
Total de consultas de Ufs,
OPIs y Ues
243.969 200.620 167.859 105.684 56.247 33.641 12.655 4.283 3.210 87
UF 2416 21 50.094 41.193 34.466 21.700 11.549 6.907 2.599 879 659 18
OPI 890 42 37.633 30.946 25.892 16.302 8.676 5.189 1.952 661 495 13
UE 1452 20 28.314 23.283 19.481 12.265 6.528 3.904 1.469 497 373 10
UF 2416 2 5.943 4.887 0 0 0 0 0 0 0 0
OPI 890 13 11.273 9.270 0 0 0 0 0 0 0 0
UE 1452 3 4.441 3.652 0 0 0 0 0 0 0 0
UF 2416 5 13.250 10.896 0 0 0 0 0 0 0 0
OPI 890 10 8.939 7.350 0 0 0 0 0 0 0 0
UE 1452 5 7.376 6.066 0 0 0 0 0 0 0 0
UF 2416 3 6.690 5.502 0 0 0 0 0 0 0 0
OPI 890 6 5.491 4.515 0 0 0 0 0 0 0 0
UE 1452 5 7.797 6.411 0 0 0 0 0 0 0 0
UF 2416 13 30.516 25.094 20.996 13.219 7.035 4.208 1.583 536 402 11
OPI 890 17 15.031 12.360 10.342 6.511 3.465 2.073 780 264 198 5
UE 1452 8 11.180 9.194 7.692 4.843 2.578 1.542 580 196 147 4
Transparencia 1.949.334 1.602.967 1.341.204 844.421 449.420 268.793 101.118 34.223 25.651 697
Total de Consultas 2.193.303 1.803.587 1.509.063 950.105 505.667 302.434 113.773 38.506 28.861 784
Formatos SNIP 03 04
Fichas PMIP 01
Formatos SNIP 15
Formatos SNIP 14
Estadsticas del SNIP


7.5.3.3.3 Estimacin de la cantidad de servicios finales
Para el caso de los servicios finales se tiene que estos son entregados por los usuarios
finales a partir de los proyectos que han sido declarados viables por el SNIP, por lo que
se tiene que estos son los servicios que se proporcionan por la inversin o proyectos
que ha sido viabilizada.
Para los casos de los proyectos declarados viables durante el periodo comprendido
entre los aos 2007 y 2010 los seis Gobiernos Regionales con mayor cantidad de
Proyectos declarados viables son: Gobierno Regional de Ancash (8.8%), Gobierno
Regional Huancavelica (8.8%), Gobierno Regional Lima (6.9%), Gobierno Regional
Ayacucho (6.8%), Gobierno Regional Arequipa (6.2%) y Gobierno Regional Amazonas
(5.8%).

Tabla 230: Proyectos con viabilidad durante el periodo 2007-2010 en el mbito de

Fuente: Banco de Proyectos, 2010

Si analizamos el mbito de los Gobiernos Locales en el periodo comprendido entre el
2007 y el 2010, observamos que las 6 regiones con mayor nmero de proyectos
formulados son: Arequipa (11.2%), Puno (9.4%), Tacna (7.1%), Loreto (6.5%), La
Libertad (6.4%) y Amazonas (6.0%).

N %
TOTAL 9,751 100%
GOBIERNO REGIONAL
Proyectos Viables

Tabla 231: Proyectos formulados durante el periodo 2007-2010 en el mbito de
Gobiernos Locales


Para los casos de los proyectos declarados viables durante el periodo comprendido
entre los aos 2007 y 2010 observamos que las 6 regiones con mayor nmero de
proyectos formulados son: Lima (11.4%), Ancash (9.5%), Puno (7.2%), La Libertad
(7.0%), Cajamarca (6.6%) y Huancavelica (5.8%).

N % N % N %
AREQUIPA 9,963 15.7% 1,445 3.7% 11,408 11.2%
PUNO 6,464 10.2% 3,181 8.2% 9,645 9.4%
TACNA 4,733 7.5% 2,577 6.6% 7,310 7.1%
LORETO 3,938 6.2% 2,709 7.0% 6,647 6.5%
LA LIBERTAD 3,389 5.3% 3,183 8.2% 6,572 6.4%
AMAZONAS 3,534 5.6% 2,596 6.7% 6,130 6.0%
CAJAMARCA 3,456 5.4% 2,355 6.1% 5,811 5.7%
HUANUCO 3,820 6.0% 1,930 5.0% 5,750 5.6%
JUNIN 2,475 3.9% 2,816 7.3% 5,291 5.2%
SAN MARTIN 2,929 4.6% 1,382 3.6% 4,311 4.2%
AYACUCHO 2,600 4.1% 815 2.1% 3,415 3.3%
LIMA 2,259 3.6% 1,142 2.9% 3,401 3.3%
APURIMAC 1,927 3.0% 1,397 3.6% 3,324 3.2%
LAMBAYEQUE 2,556 4.0% 705 1.8% 3,261 3.2%
ANCASH 1,058 1.7% 2,100 5.4% 3,158 3.1%
CALLAO 1,013 1.6% 1,865 4.8% 2,878 2.8%
ICA 1,346 2.1% 1,096 2.8% 2,442 2.4%
PIURA 1,372 2.2% 1,009 2.6% 2,381 2.3%
MADRE DE DIOS 845 1.3% 1,095 2.8% 1,940 1.9%
CUSCO 809 1.3% 1,110 2.9% 1,919 1.9%
MOQUEGUA 1,303 2.1% 594 1.5% 1,897 1.9%
UCAYALI 963 1.5% 827 2.1% 1,790 1.8%
TUMBES 285 0.4% 614 1.6% 899 0.9%
HUANCAVELICA 403 0.6% 189 0.5% 592 0.6%
PASCO 43 0.1% 65 0.2% 108 0.1%
TOTAL 63,483 100.0% 38,797 100.0% 102,280 100.0%
REGIONES
Municipalidades
Distritales
Municipalidades
Provinciales
Total

Tabla 232: Proyectos Viables durante el periodo 2007-2010 en el mbito de
Gobiernos Locales


7.5.3.4 Anlisis de la calidad del servicio
El anlisis de la calidad del servicio ser realizado para el caso de los servicios
brindados por la Mesa de Ayuda al Usuario (MAU).
Entonces como ya se indic en la caracterizacin de los servicios se encontr que estos
se brindan de forma presencial, por correo electrnico, va Web y va Courier.
entonces de estos servicios se tiene que el tiempo de respuesta luego de requerido el
servicio; para el caso de las consultas va Courier se ha podido encontrar que los
N % N % N %
LIMA 8,598 15.8% 1,125 3.7% 9,723 11.4%
ANCASH 5,504 10.1% 2,616 8.5% 8,120 9.5%
PUNO 4,067 7.5% 2,033 6.6% 6,100 7.2%
LA LIBERTAD 3,624 6.7% 2,301 7.5% 5,925 7.0%
CAJAMARCA 2,960 5.4% 2,633 8.6% 5,593 6.6%
HUANCAVELICA 3,303 6.1% 1,617 5.3% 4,920 5.8%
AYACUCHO 2,862 5.3% 1,868 6.1% 4,730 5.6%
CUSCO 2,743 5.0% 1,858 6.0% 4,601 5.4%
JUNIN 2,027 3.7% 2,103 6.8% 4,130 4.8%
HUANUCO 2,623 4.8% 1,153 3.8% 3,776 4.4%
AMAZONAS 2,029 3.7% 952 3.1% 2,981 3.5%
LORETO 1,727 3.2% 1,152 3.7% 2,879 3.4%
LAMBAYEQUE 2,229 4.1% 600 2.0% 2,829 3.3%
AREQUIPA 2,143 3.9% 556 1.8% 2,699 3.2%
APURIMAC 932 1.7% 1,612 5.2% 2,544 3.0%
PIURA 851 1.6% 1,426 4.6% 2,277 2.7%
SAN MARTIN 1,190 2.2% 880 2.9% 2,070 2.4%
PASCO 1,110 2.0% 756 2.5% 1,866 2.2%
ICA 721 1.3% 1,030 3.4% 1,751 2.1%
UCAYALI 740 1.4% 874 2.8% 1,614 1.9%
TACNA 1,089 2.0% 394 1.3% 1,483 1.7%
MOQUEGUA 743 1.4% 509 1.7% 1,252 1.5%
TUMBES 276 0.5% 483 1.6% 759 0.9%
CALLAO 305 0.6% 166 0.5% 471 0.6%
MADRE DE DIOS 35 0.1% 42 0.1% 77 0.1%
TOTAL 54,431 100.0% 30,739 100.0% 85,170 100.0%
REGIONES
Municipalidades
Distritales
Municipalidades
Provinciales
Total

tiempos de respuesta para el gobierno local es de 1 da para poco mas de 82% del total
de las consultas.

Tabla 233: Tiempos de respuesta para el caso de servicios de informacin por
medio de Courier, para el caso de gobiernos locales.

Fuente
Para el caso de respuestas a consultas provenientes de los Gobiernos Regionales,
tenemos que para el caso de consultas para Actualizaciones de datos del Jefe de la
OPI, cuatro de ellas se hacen el mismo da y una, en 3 das (el cual es el mayor tiempo
de espera). En cambio para el caso de Actualizaciones de datos del jefe de la OPI,
todas se hacen el mismo da.
Tabla 234: Tiempo de espera para la actualizacin de Jefe de OPI, para servicio de
informacin va Courier, a nivel de Gobierno Regional

Fuente

Luego se tiene que para el caso de tiempo de espera para la actualizacin de
responsable de OPI
Tabla 235: Tiempo de espera para la actualizacin de responsable de OPI, para
servicio de informacin va Courier, a nivel de Gobierno Regional

Fuente

TIEMPO DE ESPERA F 02 CANTIDAD
El mismo da 48
1 da 5
2 das 3
TIEMPO DE ESPERA PARA ACTUALIZACION DE JEFE
DE LA OPI
CANTIDAD
El mismo da 4
3 das 1
TIEMPO DE ESPERA PARA ACTUALIZACION DE
RESPONSABLE DE LA OPI
CANTIDAD
El mismo da 5

De la Tabla de Datos, para el Caso de Gobierno Nacional podemos concluir lo siguiente
que la mayora de casos se resuelven el mismo da, pero nos damos cuenta que para el
caso de Informacin sobre el detalle de la inversin pblica ejecutada en Dpto. de
Amazonas 2000 al 2009 dura 142 das, lo cual es demasiado tiempo para atender un
caso, pero tambin cabe resaltar de que este fue un caso excepcional dentro de las
atenciones realizadas.

Tabla 236: Estimacin de tiempos de respuesta para el caso de servicios de
informacin por medio de Courier, a nivel de Gobierno Nacional
TIEMPO DE ESPERA CANTIDAD
El mismo da 24
1 da 1
4 das 2
12 das 1
142 das 1
Fuente

7.5.4 Anlisis del usuario
En esta seccin se desarrolla el anlisis de los usuarios actuales del SNIP, su
cuantificacin y el diagnstico de las caractersticas de los mismos sobre la base de la
informacin sistematizada de dos encuestas de mbito nacional y de entrevistas con
los rganos resolutivos, tal como se detalla a continuacin:
Encuesta a usuarios del SNIP - 2011 (responsables de unidades formuladoras,
responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores,
evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los 3
niveles de gobierno)
147
.
Entrevista a los rganos resolutivos (presidentes regionales y alcaldes)
148

Encuesta a operadores del SNIP (responsables de unidades formuladoras,
responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores y
evaluadores de los 3 niveles de gobierno) 2010
149
.

147
Encuesta realizado por el consultor.
148
Taller organizado en coordinacin con la DGPM


Clasificacin FONIPREL de GLs y GRs
Las Municipalidades distritales, provinciales y regiones pueden agruparse segn la
clasificacin de FONIPREL en funcin a las necesidades y recursos. Donde la dimensin
necesidades est asociada a los siguientes indicadores: 1) porcentaje de poblacin sin
acceso a agua potable, 2) porcentaje de poblacin sin acceso a desage, 3) porcentaje
de poblacin sin acceso a electrificacin, 4) porcentaje de desnutricin crnica y 5)
porcentaje de analfabetismo femenino. La dimensin recursos est asociada a los
recursos transferidos a los Gobiernos Regionales y Locales de la fuente de
financiamiento Recursos Determinados y FONCOR, en el caso de Gobiernos Regionales.
Tabla 237: Clasificacin FONIPREL de municipalidades distritales, segn
necesidades y recursos (nmero de municipalidades distritales)

Fuente: DGPM - MEF
De acuerdo con esta clasificacin el 18% de Municipalidades Distritales son gobiernos
de "Muy Alta Necesidad", cuya poblacin viven en condiciones extremadamente
precarias. Dentro de este grupo el 9% del total de gobiernos pertenecen al grupo de
menos recursos los cuales disponen de menos de S/.300 al ao per cpita, el 6% del
total de gobiernos pertenecen al grupo de recursos medios y disponen de entre S/.300
y S/.600 al ao per cpita y el 2% disponen de ms de S/.600 al ao per cpita.

149
Encuesta realizada por SERVIR y la DGPM - rea de capacitaciones
Total
Menos RR. RR: Medios Ms RR
Muy Alta Necesidad 151 104 32 287
9% 6% 2% 18%
Alta Necesidads 427 319 202 948
26% 19% 12% 58%
Necesidads Media 272 69 61 402
17% 4% 4% 25%
Total 850 492 295 1637
52% 30% 18% 100%
Recursos per cpita

Tabla 238: Clasificacin FONIPREL de municipalidades provinciales, segn
necesidades y recursos (nmero de municipalidades provinciales)

Fuente: DGPM - MEF
Para el caso de Municipalidades provinciales el 28% son gobiernos de "Muy Alta
Necesidad". Dentro de este grupo el 21% del total de gobiernos pertenecen al grupo de
menos recursos los cuales disponen de menos de S/.100 al ao per cpita, el 7% del
total de gobiernos pertenecen al grupo de recursos medios y disponen de entre S/.100
y S/.250 al ao per cpita y solo el 1% disponen de ms de S/.250 al ao per cpita.
Tabla 239: Clasificacin FONIPREL de regiones, segn necesidades y recursos
(nmero de regiones)

Fuente: DGPM - MEF
Total
Menos RR. RR: Medios Ms RR
Muy Alta Necesidad 40 13 2 55
21% 7% 1% 28%
Alta Necesidades 28 11 4 43
14% 6% 2% 22%
Necesidades Media 67 21 9 97
34% 11% 5% 50%
Total 135 45 15 195
69% 23% 8% 100%
Recursos per cpita

Para el caso de Regiones gobiernos de Ayacucho, Apurmac, Amazonas, Cajamarca y
Hunuco pertenecen el grupo de "Muy Alta Necesidad". Dentro de este grupo la
mayora de gobiernos (5) pertenecen al grupo de menos recursos los cuales disponen
de menos de S/.100 al ao per cpita, y solo una regin pertenece al grupo de
recursos medios y disponen de entre S/.100 y S/.250 al ao per cpita.

7.5.4.1 Usuarios Actuales del SNIP
Actualmente la estructura del SNIP es la que se presenta continuacin:
Grfico 94: Estructura del Sistema Nacional de Inversin Pblica

FUENTE: MEF
De la estructura se desprende que los usuarios del sistema son:
rganos resolutivos del sector, regin o Gobierno Local
Oficinas de programacin e inversiones del sector (pliegos, empresas), regin o
Gobierno Local.
Unidades formuladoras del sector (pliegos, empresas), regin o Gobierno Local.
Unidades ejecutoras del sector (pliegos, empresas), regin o Gobierno Local.

7.5.4.2 Cuantificacin de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin
del SNIP
De acuerdo a la base de datos del Banco de Proyectos y del SIAF, el nmero de Pliegos,
Unidades Formuladoras (UFs), Oficinas de Programacin de inversiones (OPIs) y
Unidades Ejecutoras se configura de la siguiente manera: en el nivel nacional se tienen
404 UFs, 29 OPIs y 265 UEs, a nivel de Gobiernos Regionales se tienen 323 UFs, 26 OPIs
y 384 UEs; a nivel de Gobiernos Locales se tienen 1,653 UFs y 791 OPIs.
A nivel de Empresas se tienen 36 UFs, dentro de las cuales tenemos que 32 UFs
pertenecen a Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento (EPS), 1 UF se
encuentra en la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT), 1 UF
en Petrleos del Per S.A., 1 UF en el Organismo Supervisor en la Infraestructura de
Transporte de Uso Pblico (OSITRAN) y 1 UF en el Seguro Social de Salud (ESSALUD). A
su vez las EPS cuentan con 29 OPIs y el resto: SUNAT, Petrleos del Per, OSITRAN,
ESSALUD le corresponde la OPI del Sector de Economa y Finanzas, Energa y Minas,
Transporte y Comunicaciones y Trabajo y Promocin del Empleo respectivamente.
Tabla 240: Usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP

Fuente: Estadsticas Banco de Proyectos
MBITO DE
GOBIERNO
N
ORs
N
OPIs
DGPM N UFs N UEs TOTAL
UNIDADES
USUARIAS
INTEGRANTES
Gobierno Nacional 126 30 1 404 265 826
Ministerios y Organismos Adscritos, Congreso,
Consejo Nacional de la Magistratura, CGR,
Defensora del Pueblo, FONAFE, JNE, ONPE,
Poder Judicial, RENIEC, Tribunal
Constitucional, Universidades.
Gobiernos Regionales 26 26 323 384 759 26 Gobiernos Regionales.
Gobiernos Locales 803 800 1,653 803 4,061
643 Municipalidades Distritales y 160
Municipalidades Provinciales.
Empresas 36 34 36 106
Sunat, Petrleos del Per SAC., Ositran,
Essalud, EPS (32).
TOTAL 991 890 1 2,416 1,452 5,753

7.5.4.3 Caractersticas de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin
del SNIP
Unidades formuladoras
A nivel departamental tenemos que el Departamento de Lima es el que cuenta con el
mayor nmero de UFs, representando el 22.1% del total a nivel nacional, explicado
principalmente por la gran concentracin de UFs en el Gobierno Nacional (66.6%).
En el resto de regiones, los departamentos que poseen mayor nmero de UFs son:
Puno (7.4%) y Ancash (5.9%).

Tabla 241: Distribucin de UFs por departamentos y nivel de gobierno

Fuente: base de datos - equipo Banco de Proyectos
Cant. % Cant. % Cant. % Cant. % Cant. %
LIMA 269 66.6% 10 3.1% 246 14.9% 8 22.2% 533 22.1%
PUNO 6 1.5% 5 1.5% 166 10.0% 1 2.8% 178 7.4%
ANCASH 4 1.0% 14 4.3% 122 7.4% 2 5.6% 142 5.9%
LA LIBERTAD 5 1.2% 15 4.6% 91 5.5% 1 2.8% 112 4.6%
HUANCAVELICA 3 0.7% 19 5.9% 87 5.3% 1 2.8% 110 4.6%
AYACUCHO 7 1.7% 5 1.5% 96 5.8% 1 2.8% 109 4.5%
SAN MARTIN 13 3.2% 19 5.9% 73 4.4% 3 8.3% 108 4.5%
CAJAMARCA 4 1.0% 10 3.1% 92 5.6% 1 2.8% 107 4.4%
AMAZONAS 8 2.0% 13 4.0% 85 5.1% 0.0% 106 4.4%
HUANUCO 6 1.5% 12 3.7% 81 4.9% 1 2.8% 100 4.1%
CUSCO 9 2.2% 15 4.6% 71 4.3% 3 8.3% 98 4.1%
JUNIN 6 1.5% 13 4.0% 70 4.2% 2 5.6% 91 3.8%
LORETO 6 1.5% 9 2.8% 63 3.8% 1 2.8% 79 3.3%
LAMBAYEQUE 5 1.2% 12 3.7% 47 2.8% 1 2.8% 65 2.7%
APURIMAC 6 1.5% 19 5.9% 38 2.3% 1 2.8% 64 2.6%
AREQUIPA 5 1.2% 9 2.8% 41 2.5% 1 2.8% 56 2.3%
CALLAO 15 3.7% 11 3.4% 25 1.5% 0.0% 51 2.1%
PIURA 6 1.5% 16 5.0% 26 1.6% 1 2.8% 49 2.0%
UCAYALI 5 1.2% 12 3.7% 30 1.8% 0.0% 47 1.9%
ICA 3 0.7% 16 5.0% 20 1.2% 4 11.1% 43 1.8%
PASCO 2 0.5% 8 2.5% 31 1.9% 0.0% 41 1.7%
TACNA 4 1.0% 11 3.4% 21 1.3% 1 2.8% 37 1.5%
MOQUEGUA 2 0.5% 13 4.0% 20 1.2% 1 2.8% 36 1.5%
TUMBES 3 0.7% 16 5.0% 9 0.5% 0.0% 28 1.2%
MADRE DE DIOS 2 0.5% 21 6.5% 2 0.1% 1 2.8% 26 1.1%
TOTAL 404 100.0% 323 100.0% 1,653 100.0% 36 100.0% 2,416 100.0%
GN TOTAL GR GL Empresas
Departamento

Grfico 95: Distribucin de UF por regiones

Analizando por sectores y pliegos, para el caso de las UFs del mbito de Gobierno
Nacional se identifica que los 4 sectores que cuentan con el mayor nmero de UFs son:
Agricultura (11.4%), Universidades (10.6%), Salud (9.7%) y Poder Judicial (9.4%).
En el caso de los Pliegos con mayor nmero de UFs destacan FONAFE con 25 UFs, el
Ministerio del Interior con 16 UFs, los pliegos del Poder Judicial con un promedio de 19
UFs por Pliego y de Saludo con un promedio de 13 UFs por Pliego.
0.0%
5.0%
10.0%
15.0%
20.0%
25.0%
0
100
200
300
400
500
600
L
I
M
A
P
U
N
O
A
N
C
A
S
H
L
A

L
I
B
E
R
T
A
D
H
U
A
N
C
A
V
E
L
I
C
A
A
Y
A
C
U
C
H
O
S
A
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M
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T
I
N
C
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J
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M
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R
C
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Z
O
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H
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B
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Q
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I
C
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P
A
S
C
O
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A
C
N
A
M
O
Q
U
E
G
U
A
T
U
M
B
E
S
M
A
D
R
E

D
E

D
I
O
S
N UF % UF

Tabla 242: Unidades Formuladoras por sectores del mbito de Gobierno Nacional

En el mbito de los Gobiernos Regionales los cuatro Pliegos con mayor cantidad de
Unidades Formuladoras (UFs) son: Gobierno Regional Madre de Dios (6.5%), Gobierno
Regional Apurimac (5.9%), Gobierno Regional Huancavelica (5.9%) y Gobierno Regional
San Martn (5.9%).
SECTOR N UF % UF
N
Pliegos
Ratio
UF/Pliego
AGRICULTURA 46 11.4% 6 8
UNIVERSIDADES 43 10.6% 36 1
SALUD 39 9.7% 3 13
PODER JUDICIAL 38 9.4% 2 19
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS 29 7.2% 13 2
FONAFE 25 6.2% 1 25
EDUCACION 24 5.9% 6 4
MUJER Y DESARROLLO SOCIAL 16 4.0% 11 1
INTERIOR 16 4.0% 1 16
ECONOMIA Y FINANZAS 14 3.5% 5 3
VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO 14 3.5% 5 3
DEFENSA 13 3.2% 5 3
COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO 12 3.0% 2 6
JUSTICIA 10 2.5% 5 2
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 10 2.5% 3 3
ENERGIA Y MINAS 9 2.2% 4 2
PRODUCCION 8 2.0% 5 2
AMBIENTAL 7 1.7% 6 1
TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO 6 1.5% 1 6
RELACIONES EXTERIORES 6 1.5% 3 2
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL 5 1.2% 1 5
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES-JNE 3 0.7% 1 3
CONTRALORIA GENERAL 3 0.7% 1 3
CONGRESO DE LA REPUBLICA 2 0.5% 1 2
MINISTERIO PUBLICO 2 0.5% 1 2
OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES-ONPE 1 0.2% 1 1
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL 1 0.2% 1 1
CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA 1 0.2% 1 1
DEFENSORIA DEL PUEBLO 1 0.2% 1 1
TOTAL 404 100% 132 3

Tabla 243: Unidades Formuladoras por Pliego del mbito de los Gobiernos
Regionales

De los Gobiernos Locales (GLs) incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica,
el departamento de Piura es el que tiene el mayor nmero de GLs con 80
municipalidades en el SNIP, de las cuales 67 son distritales y 13 provinciales, seguido
por Amazonas y Lima con 69 Municipalidades en el SNIP cada uno.
PLIEGO N UF % UF
TOTAL 323 100%

Tabla 244: Gobiernos Locales incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica
por departamentos

A partir del 2003 comenzaron a incorporarse al Sistema Nacional de Inversin Pblica
las Municipalidades Distritales y Provinciales
Cant. % Cant. % Cant. %
PUNO
67 10.4% 13 8.1% 80 10.0%
AMAZONAS
63 9.8% 6 3.8% 69 8.6%
LIMA
62 9.6% 7 4.4% 69 8.6%
ANCASH
51 7.9% 12 7.5% 63 7.8%
AYACUCHO
47 7.3% 10 6.3% 57 7.1%
HUANUCO
47 7.3% 9 5.6% 56 7.0%
LA LIBERTAD
36 5.6% 12 7.5% 48 6.0%
CAJAMARCA 37 5.8% 8 5.0% 45 5.6%
SAN MARTIN
31 4.8% 9 5.6% 40 5.0%
HUANCAVELICA 31 4.8% 7 4.4% 38 4.7%
LAMBAYEQUE
32 5.0% 3 1.9% 35 4.4%
JUNIN 26 4.0% 8 5.0% 34 4.2%
CUSCO
20 3.1% 11 6.9% 31 3.9%
LORETO
23 3.6% 7 4.4% 30 3.7%
PIURA
10 1.6% 8 5.0% 18 2.2%
APURIMAC
10 1.6% 6 3.8% 16 2.0%
AREQUIPA
11 1.7% 3 1.9% 14 1.7%
TACNA
8 1.2% 3 1.9% 11 1.4%
MOQUEGUA 8 1.2% 2 1.3% 10 1.2%
UCAYALI
6 0.9% 4 2.5% 10 1.2%
ICA 5 0.8% 4 2.5% 9 1.1%
PASCO
6 0.9% 3 1.9% 9 1.1%
TUMBES 2 0.3% 3 1.9% 5 0.6%
CALLAO
3 0.5% 1 0.6% 4 0.5%
MADRE DE DIOS 1 0.2% 1 0.6% 2 0.2%
TOTAL 643 100.0% 160 100.0% 803 100.0%
GL distritales GL provinciales Total GL
Departamento

Tabla 245: Municipalidades Distritales y Provinciales incorporados al Sistema

El siguiente grfico muestra como ha sido la evolucin de los GLs incorporados al SNIP,
se puede apreciar que en el 2007 se incorpor la mayor cantidad de Municipalidades
representando el 39.2% del total actual de GLs en el SNIP.
Grfico 96: Gobiernos locales incorporados al Sistema Nacional de Inversin
Pblica, 2003-2004

Fuente: Estadsticas - Banco de Proyectos
Cant. % Cant. % Cant. %
2003
52 8.1% 42 26.3% 94 11.7%
2004 58 9.0% 16 10.0% 74 9.2%
2005
93 14.5% 30 18.8% 123 15.3%
2006
32 5.0% 12 7.5% 44 5.5%
2007
282 43.9% 33 20.6% 315 39.2%
2008 108 16.8% 24 15.0% 132 16.4%
2009
12 1.9% 2 1.3% 14 1.7%
2010
6 0.9% 1 0.6% 7 0.9%
TOTAL 643 100.0% 160 100.0% 803 100.0%
Ao
GL distritales GL provinciales Total GL

Analizando el nmero de Unidades Formuladoras (UFs) en el mbito de Gobiernos
Locales se observa que las 3 regiones con el mayor nmero de UFs son: Lima (14.9%),
Puno (10.0%) y Ancash (7.4%).
Tabla 246: Unidades Formuladoras por regin en el mbito de los Gobiernos
Locales


En relacin al peso que tiene el nmero de UFs en las Municipalidades Distritales, Lima
y Lambayeque son las regiones que tienen una mayor concentracin con 87.2% y 87.0%
respectivamente. Por otro lado, la regin de Moquegua cuenta con el mayor nmero
de UFs en Municipalidades Provinciales (66.7%).
Municipalidades
Distritales
Municipalidades
Provinciales
LIMA 214 32 246 14.9%
PUNO 131 35 166 10.0%
ANCASH 99 23 122 7.4%
AYACUCHO 76 20 96 5.8%
CAJAMARCA 67 25 92 5.6%
LA LIBERTAD 71 20 91 5.5%
HUANCAVELICA 66 21 87 5.3%
AMAZONAS 74 11 85 5.1%
HUANUCO 65 16 81 4.9%
SAN MARTIN 47 26 73 4.4%
CUSCO 49 22 71 4.3%
JUNIN 50 20 70 4.2%
LORETO 45 18 63 3.8%
LAMBAYEQUE 41 6 47 2.8%
AREQUIPA 28 13 41 2.5%
APURIMAC 20 18 38 2.3%
PASCO 17 14 31 1.9%
UCAYALI 14 16 30 1.8%
PIURA 15 11 26 1.6%
CALLAO 15 10 25 1.5%
TACNA 13 8 21 1.3%
ICA 10 10 20 1.2%
MOQUEGUA 14 6 20 1.2%
TUMBES 3 6 9 0.5%
MADRE DE DIOS 1 1 2 0.1%
TOTAL 1,245 408 1,653 100.0%
REGIONES
UFs de Gobiernos Locales
Total UF % UF

Grfico 97: Distribucin de UFs por Municipalidades Provinciales y Distritales

A continuacin se analizan los princiaples resultados de la encuesta a usuarios de los
aplicativos del SNIP en las unidades formuladoras.
Finalmente la cantidad promedio de usuarios por unidad formuladora es de 2.4
profesionales, para el caso de una UF del gobierno nacional, el promedio es de 2.5
profersionales. Del mismo modo para el caso de una UF de un gobierno regional o local
el promedio es de 3.3 y 2 profesionales por rea respectivamente.
87.0%
78.9%
81.1%
79.2%
72.8%
78.0%
75.9%
87.1%
80.2%
64.4%
69.0%
71.4%
71.4%
87.2%
68.3%
52.6%
54.8%
46.7%
57.7%
60.0%
61.9%
50.0%
70.0%
33.3%
50.0%
13.0%
21.1%
18.9%
20.8%
27.2%
22.0%
24.1%
12.9%
19.8%
35.6%
31.0%
28.6%
28.6%
12.8%
31.7%
47.4%
45.2%
53.3%
42.3%
40.0%
38.1%
50.0%
30.0%
66.7%
50.0%
0.0% 20.0% 40.0% 60.0% 80.0% 100.0% 120.0%
LIMA
PUNO
ANCASH
AYACUCHO
CAJAMARCA
LA LIBERTAD
HUANCAVELICA
AMAZONAS
HUANUCO
SAN MARTIN
CUSCO
JUNIN
LORETO
LAMBAYEQUE
AREQUIPA
APURIMAC
PASCO
UCAYALI
PIURA
CALLAO
TACNA
ICA
MOQUEGUA
TUMBES
Municipalidades Distritales Municipalidades Provinciales

Tabla 247: Cantidad de usuarios promedio por unidad formuladora

Fuente: Censo SERVIR
aplicativos del SNIP en las unidades formuladoras.
El 26% de las unidades formuladoras encuestadas considera que la informacin
disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para la toma de decisiones.

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP de las unidades formuladoras
A su vez, el 31% de las unidades formuladoras considera que la informacin disponible
en el Banco de Proyectos no es suficiente para su gestin operativa.

El 83% y 94% de las unidades formuladoras de los gobiernos regionales y gobiernos
locales, respectivamente, sealan al presupuesto participativo como el origen de las
Ambito de gobierno usuarios
UF 2.4
GN
2.5
GR
3.3
GL
2.0
Empresas
1.0
suficiente para la toma de decisiones
N de UFs % de UFs
De acuerdo 63 74.1%
N de UFs % de UFs
De acuerdo 56 65.9%

ideas. A nivel de sectores, el 33% seala a la oficina de presupuesto y planificacin, la
alta direccin y la unidad formuladora.
Grfico 98: Origen de las ideas de proyecto

El 22.4% de las unidades formuladoras seala que los reportes generados en el Banco
de Proyectos no son los adecuados para su gestin.

El 52% de las unidades formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo
frecuentemente al momento de registrar informacin, y el 35% cuando hacen
consultas.

GN; 0%
GN; 33% GN; 33%
GN; 50% GN; 50%
GR; 33%
GR; 8%
GR; 83%
GR; 83%
GR; 33%
GL; 32%
GL; 15%
GL; 20%
GL; 94%
GL; 56%
GL; 15%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
120%
140%
160%
180%
200%
Alta direccin Oficina de
Planificacin y
Presupuesto
Unidad
Formuladora
Presupuesto
Participativo
Documentos
de
Planificacin
Otros
Los reportes generados en el Banco de
Proyectos son los adecuados
N de UFs % de UFs
De acuerdo 64 75.3%



Solo el 10% de los encuestados sealo que el aprendizaje en el uso del aplicativo fue
dificil..

El 26% de las unidades formuladoras seala que tienen problemas para acceder al
aplicativo desde su computadora frecuentemente.

informacin
N de UFs % de UFs
Raramente 35 41.2%
Errores generados durante la consulta de
informacin
N de UFs % de UFs
Raramente 41 48.2%
Facilidad / dificultad en el aprendizaje del
uso del aplicativo Banco de Proyectos
N de UFs % de UFs
Muy fcil 4 4.7%
Fcil 72 84.7%
Dificil 9 10.6%
Muy dificil 0.0%
Problemas para acceder al aplicativo Banco
de Proyectos
N de UFs % de UFs
Raramente 46 54.1%

Asimismo, el 39% de las unidades formuladoras indic que el tiempo de espera cuando
el aplicativo no estuvo disponible para su uso, fue de ms de 1 hora.

Un usuario del Banco de Proyectos, tarda en promedio 63 minutos en llenar la ficha de
registro de un perfil, 53 para el caso de un perfil menor y 43 para un PIP menor
menor.
A su vez, para generar un reporte, demora 9 minutos.

Cerca de la mitad de las unidades formuladoras no archivan los estudios de
preinversin observados y rechazados, 52% y 46%, respectivamente.

Tiempo de recuperacin del aplicativo
Banco de Proyectos
N de UFs % de UFs
Ms de 1 hora 33 38.8%
Entre 10 minutos y 1 hora 26 30.6%
Entre 5 minutos y 10 minutos 21 24.7%
Menos de 5 minutos 5 5.9%
Fichas de registro del PIP / Reportes
Tiempo promedio
(minutos)
Registro del formato SNIP 03 63
Registro del formato SNIP 04 (<300 mil) 43
Generacin de reportes 9
Documentos archivados por las unidades
formuladoras
% unidades
formuladoras
que archivan
Estudios de preinversin observados 52%
Estudios de preinversin rechazados 46%
Estudios de preinversin viables 91%
Informes tcnicos 89%

La mayora de los usuarios encuestados en las unidades formuladoras revisan los
manuales, guas generales y sectoriales para la formulacin de los estudios.

Para el caso de las unidades formuladoras a nivel de gobierno nacional, se tiene que
los usuarios realizan en promedio, al mes, 34 consultas a las fichas de registro del pip,
3 consultas a las fichas de la Programacin Multianual de Inversin Pblica, 3 consultas
a las fichas de los informes de consistencia, 1 consultas a las fichas de los informes de
cierre y 5 consultas a las estadsitcas del SNIP.
Asimismo, con respecto a los documentos fsicos, se tienen que en promedio al mes,
se realizan 3 consultas a los estudios de preinversin, 1 consultas a los informes
tcnicos, 2 consultas a los informes sectoriales, regionales o locales, 3 consultas a los
estudios definitivos, 1 consultas a los informes de cirre y 15 consultas a los planes
estratgicos sectoriales multianuales y planes de desarrollo concertado.
De forma anloga, para el caso de las unidades formuladoras de los gobiernos
regionales y gobiernos municipales, se obtienen los siguientes resultados de la
encuesta:
Documentos revisados para la
formulacin de estudios
% unidades formuladoras que
revisan
Manuales 84%
Guas generales 87%
Otros 22%

Tabla 248: Consultas mensuales de los usuarios en la unidad formuladora

El 18% de las unidades formuladoras encuestadas seal estar insatisfecho, respecto al
uso del Banco de Proyectos.

Oficinas de programacin e inversiones
El 90% de las oficinas de de programacin e inversiones se concentra en los
municipalidades provinciales y distritales.
GN GR GL Empresa General
Formatos SNIP 03 04 34 30 15 3 18
Fichas PMIP 01 3 2 2 0 2
Formatos SNIP 15 3 2 3 0 3
Estadsticas del SNIP 5 9 13 0 12
Estudios de preinversin 3 3 4 2 4
Informes tcnicos 1 3 3 1 3
Informes sectoriales, regionales o locales 2 4 4 0 4
Estudios definitivos 4 5 7 3 6
Informes de cierre 3 4 2 0 3
PESEM PDC 15 0 1 0 3
Tipos de informacin
N de consultas mensuales promedio de una unidad formuladora
Grado de satisfaccin N de unidades
formuladoras
% de unidades
formuladoras
Muy satisfecho 1 1.2%
Satisfecho 69 81.2%
Insatisfecho 15 17.6%

Tabla 249: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones por sectores

Oficinas de programacin e inversiones en el sector gobiernos locales
Del total de oficinas de programacin e inversiones (OPIs) pertenecientes a los
gobiernos locales, el 80% son OPIs de municipalidades provinciales y el 20% son OPIs
de municipalidades provinciales.
SECTOR
N
OPIs
GOBIERNOS LOCALES 802
GOBIERNOS REGIONALES 26
AGRICULTURA 1
AMBIENTAL 1
COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO 1
CONGRESO DE LA REPUBLICA 1
CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA 1
CONTRALORIA GENERAL 1
DEFENSA 1
DEFENSORIA DEL PUEBLO 1
ECONOMIA Y FINANZAS 1
EDUCACION 1
ENERGIA Y MINAS 1
FONAFE 2
INTERIOR 1
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES-JNE 1
JUSTICIA 1
MINISTERIO PUBLICO 1
MUJER Y DESARROLLO SOCIAL 1
OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES-ONPE 1
PODER JUDICIAL 1
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS 1
PRODUCCION 1
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL 1
RELACIONES EXTERIORES 1
SALUD 1
TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO 1
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 1
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL 1
UNIVERSIDADES 1
VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO 32
Total general 889

Tabla 250: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en los gobiernos
locales

La regin de Puno es el departamento que tiene mayor cantidad de oficinas de
programacin e inversiones en municipalidades distritales (10.4%), seguido de
Amazonas (9.8%) y Lima (9.3%). La regin de Madre de Dios solo cuenta con 1 oficina
de programacin e inversiones en una municipalidad distrital.
Tabla 251: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en las
municipalidades distritales por departamentos

Tipo N OPIs % OPIs
Distritales 642 80%
Provinciales 160 20%
Total 802 100%
N OPIs % OPIs
PUNO 67 10.4%
AMAZONAS 63 9.8%
LIMA 60 9.3%
ANCASH 51 7.9%
AYACUCHO 47 7.3%
HUANUCO 47 7.3%
CAJAMARCA 38 5.9%
LA LIBERTAD 36 5.6%
LAMBAYEQUE 32 5.0%
SAN MARTIN 32 5.0%
HUANCAVELICA 31 4.8%
JUNIN 26 4.0%
LORETO 24 3.7%
CUSCO 20 3.1%
AREQUIPA 11 1.7%
PIURA 10 1.6%
APURIMAC 9 1.4%
MOQUEGUA 8 1.2%
TACNA 8 1.2%
PASCO 6 0.9%
ICA 5 0.8%
UCAYALI 5 0.8%
CALLAO 3 0.5%
TUMBES 2 0.3%
MADRE DE DIOS 1 0.2%
Total general 642 100.0%
Municipalidades
distritales DEPARTAMENTO

La regin de Puno es el departamento que tiene mayor cantidad de oficinas de
programacin e inversiones en municipalidades provinciales (8.1%), seguido de Ancash
(7.5%) y La Libertad (7.5%). La regin de Madre de Dios solo cuenta con 1 oficina de
programacin e inversiones en una municipalidad provincial.
Tabla 252: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en las
municipalidades provinciales por departamentos

Oficinas de programacin e inversiones en el sector gobiernos regionales
Cada pliego presupuestal del nivel de los gobiernos regionales cuenta con una oficina
de programacin e inversiones.
N OPIs % OPIs
PUNO 13 8.1%
ANCASH 12 7.5%
LA LIBERTAD 12 7.5%
CUSCO 11 6.9%
AYACUCHO 10 6.3%
HUANUCO 9 5.6%
SAN MARTIN 9 5.6%
CAJAMARCA 8 5.0%
JUNIN 8 5.0%
PIURA 8 5.0%
HUANCAVELICA 7 4.4%
LIMA 7 4.4%
LORETO 7 4.4%
AMAZONAS 6 3.8%
APURIMAC 6 3.8%
ICA 4 2.5%
UCAYALI 4 2.5%
AREQUIPA 3 1.9%
LAMBAYEQUE 3 1.9%
PASCO 3 1.9%
TACNA 3 1.9%
TUMBES 3 1.9%
MOQUEGUA 2 1.3%
CALLAO 1 0.6%
MADRE DE DIOS 1 0.6%
Total general 160 100.0%
DEPARTAMENTO
Municipalidades
provinciales

regionales

La oficina de programacin e inversiones del gobierno regional de Puno es la que
cuenta con mayor cantidad de unidades formuladoras (UFs) a cargo de evaluar, 24 UFs,
y la oficina de programacin e inversiones de la regin Lima Metropolitana es la que
cuenta con el menor nmero de unidades formuladoras (UFs) a evaluar, 3 UFs, siendo
el promedio de unidades formuladoras por OPI regional igual a 14.
PLIEGO N OPIs
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 1
GOBIERNO REGIONAL ANCASH 1
GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 1
GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 1
GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 1
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 1
GOBIERNO REGIONAL CALLAO 1
GOBIERNO REGIONAL CUSCO 1
GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 1
GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 1
GOBIERNO REGIONAL ICA 1
GOBIERNO REGIONAL JUNIN 1
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 1
GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 1
GOBIERNO REGIONAL LIMA 1
GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA 1
GOBIERNO REGIONAL LORETO 1
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 1
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 1
GOBIERNO REGIONAL PASCO 1
GOBIERNO REGIONAL PIURA 1
GOBIERNO REGIONAL PUNO 1
GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 1
GOBIERNO REGIONAL TACNA 1
GOBIERNO REGIONAL TUMBES 1
GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 1
TOTAL 26

regionales

Finalmente la cantidad promedio de usuarios por oficina de programacin e
inversiones es de 2.1 profesionales, para el caso de una UF del gobierno nacional, el
promedio es de 3.7 profersionales. Del mismo modo para el caso de una UF de un
gobierno regional o local el promedio es de 6.4 y 1.6 profesionales por rea
respectivamente.
OPI - GOBIERNO REGIONAL N UFs
OPI DE LA REGION PUNO 24
OPI DE LA REGION MADRE DE DIOS 21
OPI DE LA REGION SAN MARTIN 20
OPI DE LA REGION APURIMAC 19
OPI DE LA REGION HUANCAVELICA 19
OPI DE LA REGION TUMBES 17
OPI DE LA REGION ICA 16
OPI DE LA REGION PIURA 16
OPI DE LA REGION ANCASH 15
OPI DE LA REGION CUSCO 15
OPI DE LA REGION LA LIBERTAD 15
OPI DE LA REGION AMAZONAS 14
OPI DE LA REGION JUNIN 13
OPI DE LA REGION MOQUEGUA 13
OPI DE LA REGION TACNA 13
OPI DE LA REGION HUANUCO 12
OPI DE LA REGION LAMBAYEQUE 12
OPI DE LA REGION PASCO 12
OPI DE LA REGION UCAYALI 12
OPI DE LA REGION CALLAO 11
OPI DE LA REGION AREQUIPA 10
OPI DE LA REGION CAJAMARCA 10
OPI DE LA REGION LORETO 9
OPI DE LA REGION LIMA 8
OPI DE LA REGION AYACUCHO 5
OPI DE LA REGION LIMA METROPOLITANA 3
TOTAL 354

Tabla 255: Cantidad de usuarios promedio por oficina de programacin e
inversiones

Fuente: Censo SERVIR
aplicativos del SNIP en las oficinas de programacin e inversiones.
El 49% y 36% de las oficinas de programacin e inversiones consideran que la
informacin disponible en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no es

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP de las oficinas de programacin e inversiones
En el caso de su gestin operativa, el 38% y 57% estn en desacuerdo respecto del
Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente.

OPI 2.1
GN
3.7
GR
6.4
GL
1.6
Empresas
1.0
De acuerdo 39 48.8% 9 64.3%
Banco de Proyectos
toma de decisiones
PMIP
De acuerdo 49 61.3% 6 42.9%
gestin operativa

El total de OPIs encuestadas del nivel de gobierno nacional seal a la UE como la
encargada de proporcionarle la informacin para elaborar el PMIP.
En el caso de las OPIs de los gobiernos regionales y locales, esta funcin esta repartida
entre la UE, la UF y la OPP.
Grfico 99: rgano que proporciona informacin a la OPI para la elaboracin del
PMIP

Del total de OPIs encuestadas del gobierno nacional y regional, un 43% seal que la
informacin necesaria para la elaborar el PMIP no se da de forma oportuna. Y de los
gobiernos locales el 29% indic los mismo.
57%
29% 29%
71%
29%
57%
14%
43%
43%
0%
50%
100%
150%
200%
GN GR GL
Unidad Formuladora
Unidad Ejecutora
Oficina de Planificacin y Presupuesto

Grfico 100: Oportunidad de la informacin proporcionada a la OPI para elaborar el
PMIP

El 43% de las OPIs encuestadas de los gobiernos locales, sealan que el presupuesto
participativo realiza la priorizacin de los proyectos.
En el caso del gobierno nacional, el 43% indica que la alta direccin realiza la
priorizacin.
Para el caso de los gobiernos regionales la funcin de priorizacin de los proyectos
esta repartida entre la alta direccin, la oficina de programacin e inversiones y el
presupuesto participativo.
14%
29%
43%
43%
43%
29%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
GN GR GL
Oportunamente No oportunamente

Grfico 101: rgano o instrumento que realiza la priorizacin de los proyectos que
se registran en el PMIP

La mayora de OPIs encuestadas, utiliza herramientas como el excel y el SIAF para
hacer el seguimiento de los proyectos de inversin pblica.
A su vez, existe un 40%, 17% y 35% del nivel de gobierno nacional, regional y local,
respectivamente, que hace un seguimiento manual.

Grfico 102: Herramientas utilizadas por las oficinas de programacin e inversiones
para realizar el seguimiento de los proyectos de inversin pblica

Se observa que un 28% y 25% de las OPIs encuestadas, del gobierno regional y local,
respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico.

A su vez, el 43%, 29% y 63%, del gobierno nacional, regional y local, respectivamente,
no cuentan con una figura dentro de su rea responsable de las actividades de
seguimiento.

43%
100%
71%
43%
14%
14%
43%
57%
57%
14%
34%
57%
45%
35%
8%
0%
50%
100%
150%
200%
250%
Seguimiento
manual
Excel SIAF MOSIP Aplicativo
propio
GN GR GL
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto
viable
GN GR GL
% de OPIs que no usan los indicadores 0% 14% 19%
% de OPIs que definen otros indicadores 0% 14% 6%
% de OPIs que si usan los indicadores 100% 71% 75%
Existencia de un responsable de las
actividades de seguimiento en las oficinas de
programacin e inversiones
GN GR GL
% de OPIs que no cuentan 43% 29% 63%
% de OPIs que si cuentan 57% 71% 37%

El 28% y 54% de las OPIs encuestadas, seala que los reportes generados por los
aplicativos, Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no son los adecuados.

El 38% y 54% de las OPIs encuestadas, seala que se le generan errores
frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, al momento de
registrar informacin.

Lo mismo sucede en el caso de consultas, para el 35% y 39% de OPIs, respecto al Banco
de Proyectos y PMIP, respectivamente.

El 28% de OPIs encuestadas experimentan problemas para acceder al Banco de
Proyectos desde su computadora con frecuencia.
De acuerdo 53 66.3% 6 46.2%
Totalmente en desacuerdo 3 3.8% 0.0%
Los reportes generados por los
aplicativos son los adecuados
Muy frecuentemente 6 7.5% 1 7.7%
Raramente 44 55.0% 6 46.2%
Muy raramente 6 7.5% 0.0%
Errores generados durante el
registro de informacin
Raramente 38 47.5% 7 53.8%
Errores generados durante la
consulta de informacin



El 40% seala que el Banco de Proyectos se demora ms de 1 hora cuando no esta
disponible para su uso. Y el 39% seala lo mismo respecto al PMIP.

Solo el 9% de las OPIs encuestadas seal que el aprendizaje en el uso del Banco de
Proyectos le fue dificil. Y en el caso del PMIP, el 7% indic lo mismo.

Raramente 38 47.5% 6 40.0%
Problemas para acceder a los
aplicativos
Ms de 1 hora 31 38.8% 4 26.7%
Entre 10 minutos y 1 hora 30 37.5% 6 40.0%
Entre 5 minutos y 10 minutos 16 20.0% 2 13.3%
Menos de 5 minutos 3 3.8% 3 20.0%
Tiempo de recuperacin de los
aplicativos
Muy fcil 6 7.5% 2 13.3%
Fcil 67 83.8% 12 80.0%
Dificil 7 8.8% 1 6.7%
Muy dificil 0.0% 0.0%
Facilidad / dificultad en el
aprendizaje del uso de los
aplicativos

A la OPI le toma en promedio 23 minutos en registrar una evaluacin, 20 minutos para
registrar el informe de consistencia, 20 para registrar el informe de cierre y 41
minutos para registrar el PMIP.

Para generar reportes se demoran en promedio 9 y 6 minutos en el Banco de Proyectos
y PMIP, respectivamente.

El 48% y 40% de las oficinas de programacin encuestadas no archivan los estudios de
preinversin observados y rechazados, respectivamente.

La mayora de los usuarios encuestados en las oficinas de programacin e inversiones
revisan los manuales, guas generales y sectoriales para evaluar los estudios de
preinversin.
Fichas de registro / Reportes del BP
Tiempo promedio
(minutos)
Registro de evaluacin en la ficha de registro del PIP 23
Fichas de registro del PIP /
Reportes del PMIP
Tiempo promedio
(minutos)
Registro de formato PMIP 01 41
Documentos archivados por las oficinas de
inversiones que archivan
Estudios de preinversin observados 52%
Estudios de preinversin rechazados 60%
Estudios de preinversin viables 94%
Informes tcnicos 99%


El nmero de hojas y planos de un estudio de preinversin que demanda evaluacin de
la OPI varia en funcin al nivel de estudio y al nivel de gobierno.

Para el caso de las oficinas de programacin e inversiones a nivel de gobierno
nacional, se tiene que los usuarios realizan en promedio, al mes, 61 consultas a las
fichas de registro del pip, 19 consultas a las fichas de la Programacin Multianual de
Inversin Pblica, 4 consultas a las fichas de los informes de consistencia, 3 consultas
a las fichas de los informes de cierre y 36 consultas a las estadsitcas del SNIP.
tcnicos,3 consultas a los informes sectoriales, 3 consultas a los estudios definitivos, 2
consultas a los informes de cirre y 2 consultas a los planes estratgicos sectoriales
multianuales y planes de desarrollo concertado.
De forma anloga, para el caso de las oficinas de programacin e inversiones de los
gobiernos regionales y gobiernos locales, se obtienen los siguientes resultados de la
encuesta:
Documentos revisados para
la evaluacin de estudios
inversiones que revisan
Manuales 80%
Guas generales 83%
Otros 43%
GN GR GL GN GR GL
Pefil 174 161 114 6 7 6
Prefactibilidad 317 780 166 14 18 12
Factibilidad 677 1,280 241 33 65 18
Mximo volumen de hojas A-4 Mximo volumen de planos Nivel de estudio


El 22% de las OPIs encuestada se mostr insatisfecho respecto al uso del Banco de
Proyectos.
En el caso del PMIP, el 36%, demostr su insatisfaccin.

Unidades Ejecutoras
Si se analiza por Sectores y Pliegos, para el caso de las UEs del mbito de Gobierno
Nacional se identifica que los seis sectores que cuentan con el mayor nmero de UEs
son: Educacin (24.9%), Salud (14.7%), Justicia (9.8%), PCM (9.4%), Agricultura (7.2%) e
Interior (5.7%). En el caso de los sectores Educacin y Salud, los porcentajes altos
corresponden a las 66 UEs y 33 UEs, respectivamente distribuidos a nivel nacional.
Formatos SNIP 03 04 61 40 25 40 30
Fichas PMIP 01 19 12 5 0 13
PESEM PDC 2 3 1 0 2
Tipos de informacin
N de consultas mensuales promedio de una oficina de
Muy satisfecho 3 4.1% 0.0%
Satisfecho 55 74.3% 7 63.6%
Insatisfecho 16 21.6% 4 36.4%
Muy insatisfecho 0.0% 0.0%
Banco de Proyectos PMIP Grado de satisfaccin

Tabla 256: Unidades Ejecutoras por Sectores del mbito de Gobierno Nacional

Fuente: Base de Datos de Oficina Implantacin OGIE-MEF

Dentro del mbito de Gobierno Regional, se identifica que los seis pliegos que cuentan
con el mayor nmero de UE son: Gobierno Regional de Puno (7.3%), de La Libertad
(7.3%), de Ancash (6.5%), de Lima (5.5%), de Cajamarca (5.5%) y de Cusco (5.2%).
SEC SECTOR N PLIEGOS N UE % UE
01 PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS 18 25 9.4%
04 PODER JUDICIAL 2 3 1.1%
05 AMBIENTAL 6 6 2.3%
06 JUSTICIA 4 26 9.8%
07 INTERIOR 1 15 5.7%
08 RELACIONES EXTERIORES 2 2 0.8%
09 ECONOMIA Y FINANZAS 6 10 3.8%
10 EDUCACION 42 66 24.9%
11 SALUD 5 39 14.7%
12 TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO 1 3 1.1%
13 AGRICULTURA 4 19 7.2%
16 ENERGIA Y MINAS 3 4 1.5%
19 CONTRALORIA GENERAL 1 1 0.4%
20 DEFENSORIA DEL PUEBLO 1 1 0.4%
21 CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA 1 1 0.4%
22 MINISTERIO PUBLICO 1 1 0.4%
24 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL 1 1 0.4%
26 DEFENSA 2 9 3.4%
27 FUERO MILITAR POLICIAL 1 1 0.4%
28 CONGRESO DE LA REPUBLICA 1 1 0.4%
31 JURADO NACIONAL DE ELECCIONES 1 1 0.4%
32 OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES 1 1 0.4%
33 REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL1 1 0.4%
35 COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO 3 4 1.5%
36 TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 4 7 2.6%
37 VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO 4 5 1.9%
38 PRODUCCION 4 4 1.5%
39 MUJER Y DESARROLLO SOCIAL 3 8 3.0%
124 265 100% TOTAL

Tabla 257: Unidades Ejecutoras del mbito de Gobierno Regional


En relacin a los Gobiernos Locales, se identifica que el 11% representan a las
municipalidades provinciales y el 89% a las municipalidades distritales. Asimismo, si se
considera por regiones, se observa que las cinco regiones que cuentan con el mayor
nmero de unidades ejecutoras: Regin Lima (9.3%), Ancash (9.1%), Cajamarca (6.9%),
Junn (6.7%) y Ayacucho (6.1%).
PL PLIEGOS N UE % UE
1 GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 14 3.6%
2 GOBIERNO REGIONAL ANCASH 25 6.5%
3 GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 14 3.6%
4 GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 17 4.4%
5 GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 16 4.2%
6 GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 21 5.5%
7 GOBIERNO REGIONAL CALLAO 7 1.8%
8 GOBIERNO REGIONAL CUSCO 20 5.2%
9 GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 9 2.3%
10 GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 12 3.1%
11 GOBIERNO REGIONAL ICA 14 3.6%
12 GOBIERNO REGIONAL JUNIN 16 4.2%
13 GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 28 7.3%
14 GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 11 2.9%
15 GOBIERNO REGIONAL LIMA 21 5.5%
16 GOBIERNO REGIONAL LORETO 17 4.4%
17 GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 7 1.8%
18 GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA 11 2.9%
19 GOBIERNO REGIONAL PASCO 9 2.3%
20 GOBIERNO REGIONAL PIURA 19 4.9%
21 GOBIERNO REGIONAL PUNO 28 7.3%
22 GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 18 4.7%
23 GOBIERNO REGIONAL TACNA 7 1.8%
24 GOBIERNO REGIONAL TUMBES 7 1.8%
25 GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 15 3.9%
26 MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 1 0.3%
384 100.0% TOTAL

Tabla 258: Gobiernos Locales por Regin

Finalmente la cantidad promedio de usuarios por oficina de programacin e
inversiones es de 6.8 profesionales, para el caso de una UF del gobierno nacional, el
promedio es de 19.6 profersionales. Del mismo modo para el caso de una UF de un
gobierno regional o local el promedio es de 10.7 y 4.1 profesionales por rea
respectivamente.
Tabla 259: Cantidad de usuarios promedio por unidad ejecutora

MUNICIPALIDADES
PROVINCIALES
MUNICIPALIDADES
DISTRITALES
AMAZONAS 7 77 84 4.6%
ANCASH 20 146 166 9.1%
APURIMAC 7 73 80 4.4%
AREQUIPA 8 101 109 5.9%
AYACUCHO 11 100 111 6.1%
CAJAMARCA 13 114 127 6.9%
CALLAO 1 5 6 0.3%
CUSCO 13 95 108 5.9%
HUANCAVELICA 7 87 94 5.1%
HUANUCO 11 65 76 4.1%
ICA 5 38 43 2.3%
JUNIN 9 114 123 6.7%
LA LIBERTAD 12 71 83 4.5%
LAMBAYEQUE 3 35 38 2.1%
LIMA 10 161 171 9.3%
LORETO 7 44 51 2.8%
MADRE DE DIOS 3 8 11 0.6%
MOQUEGUA 3 17 20 1.1%
PASCO 3 25 28 1.5%
PIURA 8 56 64 3.5%
PUNO 13 96 109 5.9%
SAN MARTIN 10 67 77 4.2%
TACNA 4 23 27 1.5%
TUMBES 3 10 13 0.7%
UCAYALI 4 11 15 0.8%
TOTAL 195 1,639 1,834 100.0%
11% 89% 100%
TOTAL % REGIN
GOBIERNOS LOCALES
UE
6.8
GN
19.6
GR
10.7
GL
4.1

Fuente: OFINE
aplicativos del SNIP en las oficinas de programacin e inversiones.
El 19% de las unidades ejecutoras encuestadas, considera que la informacin
disponible en los aplicativos BP o PMIP no es suficiente para la toma de decisiones.

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP de las unidades ejecutoras
Y para propsitos de su gestin operativa, el 31% de las unidades ejecutoras
encuestadas considera que la informacin disponible en los aplicativos es insuficiente.

La mayora de unidades ejecutoras encuestadas utiliza herramientas como el excel y el
SIAF para hacer el seguimiento de los proyectos.
Existe un 25%, 30% y 29% de unidades ejecutoras del gobierno nacional, regional y
local, respectivamente, que hacen seguimiento manual.
La informacin disponible en el aplicativo
BP o PMIP es suficiente para la toma de
decisiones
N de UEs % de UEs
De acuerdo 52 81.3%
La informacin disponible en el BP o
PMIP es suficiente para la gestin
operativa
N de UEs % de UEs
De acuerdo 44 68.8%

Grfico 103: Herramientas utilizadas por las unidades ejecutoras para realizar el
seguimiento de los proyectos de inversin pblica

El 50%, 63% y 23% de las unidades ejecutoras del gobierno nacional, regional y local,
respectivamente, no utilizan los indicadores del marco lgico para hacer el
seguimiento.

A su vez, el 75%, 88% y 61% del gobierno nacional, regional y local, respectivamente,
indic que no hay una figura dentro de su rea encargada de las actividades de
seguimiento.
25%
50% 50% 50%
30%
57%
48%
2%
5%
29%
57%
48%
2%
5%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
120%
140%
160%
180%
GN GR GL
Uso de indicadores del marco lgico del
proyecto viable
GN GR GL
% de UEs que no usan los indicadores 25% 50% 18%
% de UEs que definen otros indicadores 25% 13% 5%
% de UEs que si usan los indicadores 50% 38% 77%


El 22% de las unidades ejecutoras encuestadas considera que los reportes que genera
el aplicativo PMIP no son los adecuados para su gestin pblica.

frecuencia al momento de hacer un registro en el PMIP.


frecuencia al momento de hacer consultas en el PMIP.
Existencia de un responsable de las
actividades de seguimiento en las
unidades ejecutoras
GN GR GL
% de OPIs que no cuentan 75% 88% 61%
% de OPIs que si cuentan 25% 13% 39%
Los reportes generados en el aplicativo
PMIP son los adecuados
N de UEs % de UEs
De acuerdo 7 77.8%
informacin
N de UEs % de UEs
Raramente 1 11.1%


El 22% de las unidades ejecutoras encuestadas, experimentan problemas, con
frecuencia, para acceder al aplicativo PMIP desde su computadora.

A su vez, el 33% sealan que se tardan ms de 1 hora en acceder al PMIP cuando este
no est disponible para su uso.

Un usuario en una unidad ejecutora demora 28 minutos en promedio en registrar la
ficha del PMIP.
Y se toma 5 minutos en generar un reporte.

Errores generados durante la consulta
de informacin
N de UEs % de UEs
Raramente 5 55.6%
Problemas para acceder al aplicativo
PMIP
N de UEs % de UEs
Raramente 5 55.6%
Tiempo de recuperacin del aplicativo
PMIP
N de UEs % de UEs
Ms de 1 hora 3 33.3%
Entre 10 minutos y 1 hora 2 22.2%
Entre 5 minutos y 10 minutos 2 22.2%
Menos de 5 minutos 2 22.2%
Fichas PMIP / Reportes
Tiempo promedio
(minutos)
Registro de formato PMIP 01 28

Para el caso de las unidades ejecutoras a nivel de gobierno nacional, se tiene que los
usuarios realizan en promedio, al mes, 21 consultas a las fichas de registro del pip, 8
consultas a las fichas de la Programacin Multianual de Inversin Pblica, 1 consultas a
las fichas de los informes de consistencia y 4 consultas a las fichas de los informes de
cierre.
tcnicos, 20 consultas a los estudios definitivos y 3 consultas a los informes de cirre.
De forma anloga, para el caso de las unidades ejecutoras de los gobiernos regionales
y gobiernos locales, se obtienen los siguientes resultados de la encuesta:

El 19% de las unidades ejecutoras encuestadas, demostr estar insatisfechos respecto
al uso de los aplicativos Banco de Proyectos o PMIP.

Formatos SNIP 03 04 21 20 10 40 13
Fichas PMIP 01 8 6 3 0 4
PESEM PDC 0 0 1 0 3
Tipos de informacin
N de consultas mensuales promedio de una unidad formuladora
Grado de satisfaccin N de unidades
ejecutoras
% de unidades
ejecutoras
Satisfecho 50 80.6%
Insatisfecho 12 19.4%


7.5.4.4 Caractersticas de las Entidades Pblicas, respecto al presupuesto para
los proyectos de Inversin Pblica
A continuacin se presenta las caractersticas de las entidades pblicas por niveles de
gobierno nacional, regional y local) respecto al presupuesto que se les asigna para la
inversin Pblica.
7.5.4.4.1 Inversin declarada viable para Gobiernos Regionales 2007-2010
A continuacin se hace un anlisis del monto promedio de inversin declarada viable
por proyecto por cada una de los gobiernos regionales del Per.
Para determinar el monto promedio de inversin declarada viable por proyecto se a
procedido de la siguiente manera:
Se ha dividido el monto de inversin declarada viable con el nmero de
proyectos de inversin declarados viable.
En promedio el gobierno regional de Puno es el que ms inversin declarada viable por
proyecto tiene, es seguido por el gobierno regional del Callo, los gobiernos regionales
que menos inversin declarada viable por proyecto tienen son los gobiernos regionales
de Amazonas, Lima y Huancavelica. Como se puede apreciar en la siguiente tabla:

Tabla 260: Promedio (Monto de Inversin / N PIP) 2007-2010

Fuente: Portal del Banco de Proyectos, MEF - DGPM - SNIPNet

En los dos ltimos aos (2010, 2009) el Gobierno Regional de Puno es la que mas
inversin declarada viable por proyecto ha realizado , seguida por el gobierno Regional
del Callao, los gobiernos regionales de Amazonas , Lima y Huancavelica son los que
menos inversin declarada viable por proyecto han realizado, como se puede apreciar
en el siguiente grafico.

Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Puno
2,104,536 11,245,027 13,436,338 19,794,269
11,645,042
Callao
0 3,111,936 18,885,602 1,949,356
5,986,724
Moquegua
6,914,727 3,802,174 5,150,442 3,001,744
4,717,272
San Martin
1,346,086 1,837,879 5,308,525 7,086,714
3,894,801
Cusco
1,914,935 2,432,440 9,266,204 1,750,720
3,841,075
Arequipa
512,447 7,304,056 4,348,888 3,147,067
3,828,114
La Libertad
1,275,516 1,835,206 7,969,514 3,814,365
3,723,650
Hunuco
2,083,851 5,836,008 4,719,518 1,563,185
3,550,641
Lima Metropolitana
3,785,449 3,314,717 4,210,509 2,665,244
3,493,980
Cajamarca
533,988 2,143,092 6,090,877 4,298,501
3,266,614
Tacna
1,383,677 3,081,413 6,168,065 2,402,974
3,259,032
Ucayali
1,894,025 3,508,697 2,616,857 3,358,714
2,844,573
Junn
1,561,045 2,049,131 2,270,287 4,297,507
2,544,493
Ancash
2,382,210 1,345,881 1,811,027 4,190,350
2,432,367
Ica
998,235 3,755,864 2,465,939 2,419,571
2,409,902
Piura
615,288 1,696,475 3,557,849 2,853,597
2,180,802
Madre De Dios
1,435,899 1,331,187 1,890,963 2,952,017
1,902,516
Lambayeque
452,240 2,068,097 1,976,142 2,810,747
1,826,807
Loreto
671,603 1,821,768 2,755,816 2,022,783
1,817,993
Ayacucho
609,955 1,277,538 2,548,244 2,103,244
1,634,745
Pasco
174,238 1,808,729 1,691,748 2,482,889
1,539,401
Tumbes
2,270,509 1,347,211 1,165,110 1,183,701
1,491,633
Apurmac
1,044,318 800,365 1,895,902 2,140,785
1,470,342
Amazonas
1,183,588 997,053 1,792,355 1,858,919
1,457,979
Lima
525,092 884,351 1,502,550 1,284,053
1,049,011
Huancavelica
930,656 1,268,306 680,956 1,260,107
1,035,006
2007 2008 2009 2010
Gobierno Regional
Promedio

Grfico 104: Tendencia de la Inversin declarada viable para Gobiernos Regionales
2007-2010


7.5.4.4.2 Inversin declarada viable para Gobiernos Provinciales por
Departamento 2007-2010
por proyecto por cada uno de los gobiernos provinciales del Per.
En promedio los gobiernos provinciales del Departamento de Arequipa son los que ms
inversin declarada viable por proyecto tienen, son seguidos por los gobiernos
provinciales del Departamento de Lambayeque, los gobiernos provinciales de los

Departamentos de Ica y Cajamarca son los que menos inversin declarada viable por
proyecto tienen. Como se puede apreciar en la siguiente tabla:

En los dos ltimos aos (2010, 2009) los gobiernos provinciales de los Departamentos
de Arequipa y Lambayeque son los que ms inversin declarada viable por proyecto
han realizado, seguida por los gobiernos provinciales de Tacna y Piura, los gobiernos
provinciales de Ica y Cajamarca son los que menos inversin declarada viable por
proyecto han realizado, como se puede apreciar en el siguiente grafico.

Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Arequipa
858,080 901,582 5,140,046 1,236,484
2,034,048
Lambayeque
780,838 1,239,360 2,472,169 2,218,295
1,677,666
Tacna
975,170 1,645,583 2,129,248 1,267,999
1,504,500
Piura
1,077,830 971,454 1,252,258 2,466,926
1,442,117
Callao
366,484 2,355,408 1,722,764 837,068
1,320,431
Pasco
522,839 1,661,945 1,260,995 936,731
1,095,627
Huanuco
894,666 809,121 1,692,488 907,979
1,076,064
Ancash
758,162 994,818 1,189,610 1,346,166
1,072,189
Ucayali
757,868 1,214,910 799,949 1,233,955
1,001,670
La Libertad
879,604 842,206 1,200,441 1,050,390
993,160
San Martin
552,686 911,687 1,395,094 1,056,154
978,905
Puno
597,288 1,218,499 952,518 1,105,336
968,410
Loreto
781,247 1,044,003 914,078 897,760
909,272
Amazonas
1,043,430 850,824 809,796 860,694
891,186
Cusco
703,622 801,737 904,229 940,070
837,415
Junin
581,457 653,273 849,117 927,153
752,750
Ayacucho
503,219 639,038 957,603 876,909
744,192
Huancavelica
649,872 656,458 748,325 655,309
677,491
Apurimac
500,700 612,542 701,268 767,892
645,601
Tumbes
342,279 563,772 993,702 649,110
637,216
Ica
411,787 615,691 399,004 648,925
518,852
Cajamarca
351,806 461,919 736,819 508,706
514,812
2007 2008 2009 2010
Departamento
Promedio

Grfico 105: Grafico: Tendencia de la Inversin declarada viable para Gobiernos
Provinciales 2007-2010


D) Inversin declarada viable para Gobiernos Distritales por Departamento 2007-
2010
por proyecto por cada uno de los gobiernos distritales del Per.
En promedio los gobiernos distritales del Departamento de Tacna y Callao son los que
ms inversin declarada viable por proyecto tiene, son seguidos por los gobiernos
distritales del Departamento de Cusco, los gobiernos distritales de los Departamentos
0
1,000,000
2,000,000
3,000,000
4,000,000
5,000,000
6,000,000
7,000,000
8,000,000
9,000,000
10,000,000
2007 2008 2009 2010

de Huancavelica y Ucayali son los que menos inversin declarada viable por proyecto
tienen. Como se puede apreciar en la siguiente tabla:


En los dos ltimos aos (2010, 2009) los gobiernos distritales de los Departamentos de
Tacna y Callao son los que ms inversin declarada viable por proyecto han realizado,
seguida por los gobiernos distritales de Cusco y Piura, los gobiernos distritales de
Huancavelica y Ucayali son los que menos inversin declarada viable por proyecto han
realizado, como se puede apreciar en el siguiente grafico.

Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio
(Monto/PIP)
Promedio (Monto/PIP) Promedio (Monto/PIP)
Tacna
825,442 1,284,845 2,363,662 1,588,862 1,515,703
Callao
1,319,557 982,312 1,590,572 1,510,613 1,350,763
Cusco
750,568 966,330 1,186,049 945,004 961,988
Piura
774,240 756,517 1,145,621 1,055,661 933,010
Arequipa
363,601 747,238 985,325 1,117,442 803,401
Ancash
584,980 819,451 972,396 805,766 795,648
Junin
562,538 674,614 868,955 896,891 750,749
Amazonas
835,200 700,357 822,313 641,654 749,881
Huanuco
646,797 660,714 818,280 730,645 714,109
Loreto
569,048 568,900 666,583 944,598 687,283
Ica
842,364 416,002 828,706 645,950 683,256
Apurimac
394,632 566,401 1,065,589 656,184 670,702
La Libertad
527,236 584,508 736,719 761,089 652,388
San Martin
509,083 724,753 733,431 623,498 647,691
Lambayeque
572,474 565,226 729,499 610,103 619,325
Cajamarca
423,057 706,195 666,224 610,082 601,389
Ayacucho
485,790 483,577 582,639 741,087 573,273
Puno
518,743 565,429 607,362 554,437 561,493
Tumbes
397,854 663,108 519,219 662,723 560,726
Pasco
234,713 529,919 654,814 575,326 498,693
Huancavelica
375,565 394,998 561,451 528,303 465,079
Ucayali
0 448,764 468,120 540,138 364,256
Departamento
2007 2008 2009 2010 Promedio

Grfico 106: Grafico: Tendencia de la Inversin declarada viable para Gobiernos
Distritales 2007-2010


7.5.4.5 Anlisis de usuarios a nivel de operadores
De acuerdo con el Censo de las personas que prestan servicios en el SNIP realizada por
SERVIR, se tienen 3,550 personas que prestan servicios en el SNIP; estas representan a
27 sectores del gobierno nacional (incluyendo a los 17 ministerios), 25 gobiernos
regionales, 119 municipalidades provinciales y 275 municipalidades distritales.
En cuanto a la composicin por puestos tipo y nivel de gobierno, el 39% de operadores
son formuladores, 28% responsables de UF, 15% evaluadores, 13% responsables de OPI,
1% CAT y 4% desarrollan actividades de apoyo administrativo.
0
1,000,000
2,000,000
3,000,000
4,000,000
5,000,000
6,000,000
7,000,000
8,000,000
9,000,000
10,000,000
2007 2008 2009 2010

Tabla 263: Distribucin porcentual de operadores SNIP segn puesto tipo


De otro lado, 29% de los operadores censados prestan servicios en alguna entidad del
nivel nacional, 27% en el nivel distrital, 25% en el regional y 19% en el provincial.
Tabla 264: Distribucin porcentual de operadores SNIP segn nivel de gobierno

De otro lado, en cuanto a su perfil demogrfico, el operador SNIP es una persona
menor de 48 aos (70%), hombre (76%) y tiene como profesin la ingeniera o economa
(41% y 23%, respectivamente).
Adems, el 41% de los operadores SNIP migraron, es decir, prestan servicios en un
departamento distinto al lugar en el que nacieron. El 18% de migracin es desde otros
departamentos hacia Lima, mientras que desde Lima al resto del pas es 3%. De
acuerdo a la Tabla N 3, los departamentos que exportan ms operadores SNIP son
Arequipa, Lambayeque y Callao, en tanto que los receptores son Callao, Madre de
Dios y Ucayali.
Puesto tipo Distrital Provincial Regional Nacional Total general
CAT -- -- -- 4% 1%
EVALUADOR(A) 10% 17% 19% 14% 15%
FORMULADOR(A) 28% 36% 52% 41% 39%
RESPONSABLE OPI 27% 18% 4% 5% 13%
RESPONSABLE UF 33% 28% 23% 27% 28%
SIN DATOS 2% 1% 2% 9% 4%
Total general 100% 100% 100% 100% 100%
958 660 886 1046 3550
Puesto tipo Distrital Provincial Regional Nacional
CAT -- -- -- 100% 100% 43
EVALUADOR(A) 18% 21% 33% 28% 100% 524
FORMULADOR(A) 20% 17% 33% 30% 100% 1404
RESPONSABLE OPI 56% 25% 7% 12% 100% 459
RESPONSABLE UF 32% 19% 20% 29% 100% 979
SIN DATOS 15% 6% 12% 67% 100% 141
Total general 27% 19% 25% 29% 100% 3550
Total general

Tabla 265: Migracin de los operadores SNIP


El 48% de los operadores SNIP est contratado bajo la modalidad CAS o Proyectos, en
tanto el 31% lo est bajo el Decreto Legislativo 276 (concentrado el 81% en el nivel
local y regional). Slo el 9% est contratado bajo el rgimen del Decreto Legislativo
728. De otro lado, son los gobiernos locales y el gobierno nacional los que tienen una
mayor proporcin de sus operadores contratados con la modalidad CAS (35% en el caso
de los distritales, 40% para los provinciales y 40% en el gobierno nacional). Slo en el
caso de los gobiernos regionales, una gran proporcin (49%) est contratada bajo el
rgimen del D. Leg. 276.
Tabla 266: Rgimen de contratacin de los operadores SNIP

* SIN DATOS: operadores SNIP que no registraron su rgimen de contratacin.
La mayora de Operadores son profesionales titulados (75%) seguido de bachilleres
(13%), magister (8%), Tcnicos (3%) y con Doctorados (1%).
Lugar de origen Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca
Emigracin 46% 47% 45% 66% 52% 58%
Inmigracin 50% 20% 43% 29% 29% 39%
Lugar de origen Callao Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin
Emigracin 80% 38% 47% 60% 53% 63%
Inmigracin 86% 33% 47% 36% 25% 29%
Lugar de origen La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua
Emigracin 45% 65% 19% 28% 0% 18%
Inmigracin 26% 19% 50% 29% 79% 55%
Lugar de origen Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali
Emigracin 34% 34% 55% 35% 27% 38% 55%
Inmigracin 35% 21% 9% 45% 36% 53% 69%
Rgimen de contratacin Distrital Provincial Regional Nacional
CAS 35% 40% 18% 40% 33% 1171
DL 276 28% 27% 49% 19% 30% 1085
DL 728 4% 4% 7% 18% 9% 316
FFAA Y PNP -- -- -- 3% 1% 27
PROYECTOS 20% 18% 19% 5% 15% 531
SIN DATOS 13% 11% 7% 15% 12% 420
Total general 100% 100% 100% 100% 100%
958 660 886 1046 3550
Total general

Tabla 267: Grado Acadmico de los Usuarios del SNIP

Fuente: SERVIR
Respecto a la profesin de los usuarios del SNIP, se observa que predominan los
Ingenieros, en sus diferentes especialidades (48.4%) y los Economistas (26.8%),
seguidos por los Administradores (8.5%) y Arquitectos (4.6%).
Tabla 268: Profesin segn labor en la Entidad

Fuente: SERVIR
El 48% de los Operadores poseen menos de de 2 aos en el cargo actual. Asimismo, el
tiempo promedio actual de un Operador en su cargo es de 2 aos.
Grado N %
Bachiller 113 13%
Titulado 676 75%
Magister 75 8%
Doctor 6 1%
Tcnico 27 3%
Total 897 100%
Profesin Responsable
UF
Responsable
OPI
Formulador Evaluador CAT Sin
Datos
TOTAL
Ingeniera 49.5% 39.6% 52.2% 44.6% 26.2% 58.6% 48.4%
Economa 19.9% 38.1% 24.6% 37.3% 54.8% 8.1% 26.8%
Administracin y Contabilidad 8.9% 13.7% 6.6% 7.8% 2.4% 10.8% 8.5%
Arquitectura 5.6% 2.3% 5.2% 3.9% 4.8% 2.7% 4.6%
Otros 3.3% 2.3% 5.0% 2.5% 7.1% 7.2% 3.9%
Derecho 3.1% 1.6% 1.6% 1.4% 2.4% 1.8% 2.0%
Tcnico 2.4% 1.4% 1.5% 0.5% 0.0% 8.1% 1.8%
Ciencias de la Salud 2.4% 0.2% 0.9% 0.9% 0.0% 0.0% 1.2%
Educador 1.6% 0.7% 0.9% 0.7% 2.4% 0.9% 1.0%
FFAA y PNP 2.3% 0.0% 0.6% 0.0% 0.0% 0.9% 0.9%
Ciencias Sociales 0.5% 0.2% 0.9% 0.5% 0.0% 0.0% 0.6%
Secretaria 0.3% 0.0% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.1%
Auxiliar Administrativo 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
Trabajo Social 0.0% 0.0% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
Psicologa 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.9% 0.0%
TOTAL 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%

Tabla 269: Tiempo en el Cargo Actual del Operador del SNIP

Fuente: SERVIR
Existe mayor conocimiento de los PIPs de Educacin (49%) y Agricultura (13%) seguido
de Transporte y Comunicaciones (10%), Saneamiento (10%) y Salud (7%).
Tabla 270: Tipologa de PIPs que ms dominan los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
Existe un mayor inters en capacitarse en los PIPs de Agricultura (19%), Salud (15%),
Saneamiento (13%), Educacin (13%), temas Ambientales (11%), Transporte y
Comunicacin (10%) y Residuos Slidos (7%).
Tabla 271: Tipologa de PIPs que desean reforzar los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
Tiempo %
0 a 1/2 ao 11%
1/2 a 1 ao 15%
1 a 2 aos 22%
2 a 3 aos 23%
3 a ms aos 29%
Tipologa %
Educacin 49%
Agricultura 13%
Saneamiento 10%
Salud 7%
Otros 11%
Tipologa %
Agricultura 19%
Salud 15%
Saneamiento 13%
Educacin 13%
Ambientales 11%
Residuos solidos 7%
Otros 12%


Experiencia de los Operadores del SNIP
El 67% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos
de experiencia laboral, el 37% y el 22% ms de 10 y 15 aos de experiencia
respectivamente.
Tabla 272: Experiencia Laboral de Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
El 56% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos
de experiencia en el Sector Pblico y el 25% tiene ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 273: Experiencia en el Sector Pblico de los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
El 53% de los Operadores del SNIP tiene ms de 3 aos de experiencia en la
Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 23% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tiempo %
0 a 2 aos 8%
2 a 5 aos 25%
5 a 10 aos 30%
10 a 15 aos 15%
15 a ms aos 22%
Tiempo %
0 a 1 ao 3%
1 a 3 aos 16%
3 a 5 aos 25%
5 a 10 aos 31%
10 a ms aos 25%

Tabla 274: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de los PIPs de los
Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
Experiencia del Jefe de la OPI
El 68% de los Jefes de las Oficinas de Programacin e Inversiones posee ms de 5 aos
de experiencia laboral, el 35% posee ms de 10 aos de experiencia y el 18% posee
ms de 15 aos de experiencia.
Tabla 275: Experiencia Laboral del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
El 58% de los Jefes de OPIs poseen ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y
el 23% poseen ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 276: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
El 59% de los Jefes de OPI poseen ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y
Evaluacin de PIPs y el 23% poseen ms de 5 aos de experiencia.
Tiempo %
0 a 1 ao 11%
1 a 2 aos 13%
2 a 3 aos 23%
3 a 5 aos 30%
5 a ms aos 23%
Tiempo %
0 a 2 aos 5%
2 a 5 aos 27%
5 a 10 aos 33%
10 a 15 aos 17%
15 a ms aos 18%
Tiempo %
0 a 1 ao 2%
1 a 3 aos 13%
3 a 5 aos 27%
5 a 10 aos 35%
10 a ms aos 23%

Tabla 277: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
Experiencia del Jefe de la Unidad Formuladora
El 67% de los Jefes de las Unidades Formuladoras poseen ms de 5 aos de experiencia
laboral, el 38% posee ms de 10 aos de experiencia y el 22% ms de 15 aos de
experiencia.
Tabla 278: Experiencia Laboral del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
El 54% de los Jefes de Unidades Formuladoras posee ms de 5 aos de experiencia en
el Sector Pblico y el 21% posee ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 279: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
El 49% de los Jefes de UFs posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y
Tiempo %
0 a 1 ao 7%
1 a 2 aos 11%
2 a 3 aos 23%
3 a 5 aos 36%
5 a ms aos 23%
Tiempo %
0 a 2 aos 9%
2 a 5 aos 24%
5 a 10 aos 29%
10 a 15 aos 16%
15 a ms aos 22%
Tiempo %
0 a 1 ao 3%
1 a 3 aos 20%
3 a 5 aos 25%
5 a 10 aos 31%
10 a ms aos 21%

Tabla 280: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
Experiencia de Evaluadores
El 74% de los Evaluadores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 40% posee
Tabla 281: Experiencia Laboral de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
El 59% de los Evaluadores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el
Tabla 282: Experiencia en el Sector Pblico de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
El 62% de los Evaluadores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y
Tiempo %
0 a 1 ao 9%
1 a 2 aos 15%
2 a 3 aos 27%
3 a 5 aos 30%
5 a ms aos 19%
Tiempo %
0 a 2 aos 8%
2 a 5 aos 18%
5 a 10 aos 34%
10 a 15 aos 13%
15 a ms aos 27%
Tiempo %
0 a 1 ao 2%
1 a 3 aos 12%
3 a 5 aos 27%
5 a 10 aos 29%
10 a ms aos 30%

Tabla 283: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
Experiencia de Formuladores
El 58% de los Formuladores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 26% posee
Tabla 284: Experiencia Laboral del Jefe de los Formuladores

Fuente: SERVIR
El 42% de los Formuladores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y
el 18% posee ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 285: Experiencia en el Sector Pblico de los Formuladores

Fuente: SERVIR
El 40% de los Formuladores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y
Tiempo %
0 a 1 ao 8%
1 a 2 aos 10%
2 a 3 aos 20%
3 a 5 aos 29%
5 a ms aos 33%
Tiempo %
0 a 2 aos 13%
2 a 5 aos 33%
5 a 10 aos 28%
10 a 15 aos 13%
15 a ms aos 13%
Tiempo %
0 a 1 ao 7%
1 a 3 aos 25%
3 a 5 aos 26%
5 a 10 aos 24%
10 a ms aos 18%

Tabla 286: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Formuladores

Fuente: SERVIR
A efectos de comparar la experiencia laboral entre el personal de la UF con el de la
OPI se calcul los aos de experiencia promedio por tipo de usuario, para lo cual
fueron considerados los valores medios de los rangos correspondientes a las variables:
Aos de Experiencia Laboral, Aos de Experiencia en el Sector Pblico y Aos de
Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs, que se observan en los grficos
anteriores, de modo que al ponderarlos por su frecuencia relativa (en %), se obtienen
los siguientes promedios:
Tabla 287: Aos de experiencia Laboral, en el Sector Pblico y en Formulacin
Evaluacin de PIPs segn usuario

Fuente: SERVIR
Elaboracin Propia
Del clculo realizado se observa que un Evaluador en promedio tiene ms experiencia
que un Formulador tanto en el Sector Pblico como en la Formulacin o Evaluacin de
PIPs. Asimismo el Jefe de la OPI posee ms experiencia que el Jefe de la UF aunque la
diferencia entre ambos es menor.
Por otro lado un Operador de los Aplicativos Informticos tiene tanta experiencia como
un Jefe de OPI, un Jefe de UF, un Evaluador o un Formulador.
Tiempo %
0 a 1 ao 19%
1 a 2 aos 18%
2 a 3 aos 23%
3 a 5 aos 24%
5 a ms aos 16%

Experiencia Operadores Jefe OPI Jefe UF Evaluador Formulador
Laboral 9 8 9 9 7
Sector Pblico 6 7 6 7 5
Formulacin y
Evaluacin de
PIPs
3 4 3 4 3

7.5.4.6 Recursos tecnolgicos de los usuarios
En esta parte se describe los recursos tecnolgicos de los usuarios, los cuales
contribuyen en forma directa o complementaria, en la utilizacin de los aplicativos
informticos del SNIP durante la gestin operativa de las unidades usuarias.
Adems se analiza la informacin sistematizada de la VIII Encuesta Nacional de
Recursos Informticos en la Administracin Pblica, ENRIAP-2010.
A) Acceso a Internet y Correo Electrnico de los Usuarios
Acceso a Internet
Uno de los indicadores ms importantes para medir el grado de avance del uso de las
tecnologas de informacin en la Administracin Pblica y todo lo vinculado a los
aplicativos SNIP, es sin duda el acceso a Internet y correo electrnico; estos
indicadores muestran adems, la brecha digital existente entre las instituciones del
Estado.
Segn la ENRIAP -2010, del total de la muestra de entidades a nivel nacional, el 92%
disponen de acceso a Internet, mientras que el 8% no dispone de acceso.

Tabla 288: Acceso a Internet de las Entidades Pblicas

FUENTE: VIII ENRIAP 2010
La ENRIAP-2010, tambin resalta la distribucin de computadoras con acceso a
internet. As, del total de las entidades que cuentan con acceso a internet en sus
computadoras, el 49% corresponde a las entidades del poder ejecutivo; el 0.3% a los
organismos autnomos, el 23% a las municipalidades, el 26% a los gobiernos regionales,
el 1% al poder judicial.

Acceso % Entidades
NO 8%
SI 92%

Tabla 289: Computadoras con Acceso a Internet por Institucin


Otro aspecto que se resalta es la comparacin entre la cantidad general de personal
por entidades versus la cantidad de personal que tiene asignado un acceso a internet.
Segn la ENRIAP-2010; por ejemplo para las entidades de poder ejecutivo se identifica
que la cantidad total de personal institucional es de 121,415, de los cuales el 28%
(33,889) tienen configurado un acceso a internet. En el caso del poder judicial este
ratio es de 97%, seguido de los organismos autnomos 61%, gobiernos regionales 54% y
municipalidades con 42%.
PODER, SECTOR
%
Computadoras
GOBIERNOS REGIONALES /OTROS 25.7%
MUNICIPALIDADES /OTROS 23.4%
ORGANISMOS AUTNOMOS /OTROS 0.3%
PODER EJECUTIVO /DEFENSA 1.5%
PODER EJECUTIVO /ECONOMA Y FINANZAS 1.6%
PODER EJECUTIVO /EDUCACIN 2.7%
PODER EJECUTIVO /ENERGA Y MINAS 1.3%
PODER EJECUTIVO /INTERIOR 1.0%
PODER EJECUTIVO /JUSTICIA 6.2%
PODER EJECUTIVO /MUJER Y DESARROLLO SOCIAL 1.6%
PODER EJECUTIVO /PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS 13.9%
PODER EJECUTIVO /PRODUCCIN 1.1%
PODER EJECUTIVO /SALUD 8.5%
PODER EJECUTIVO /TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 6.3%
PODER EJECUTIVO /VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO 3.8%
PODER JUDICIAL /OTROS 1.1%
PODER LEGISLATIVO /OTROS 0.0%

Tabla 290: Incidencia de personal con acceso a internet respecto del total en las
entidades del Estado


Correo Electrnico
Respecto del acceso al correo electrnico, en la ENRIAP-2010 se resalta que el 85% de
las entidades del Estado disponen de acceso a correo electrnico y un 15% de las
entidades no disponen de este medio.
Tabla 291: Disponibilidad de Correo Electrnico


La ENRIAP-2010, tambin resalta la distribucin de computadoras con acceso a cuentas
de correo electrnico. As, del total de las entidades que cuentan con acceso a dicho
servicio, el 72% corresponden al poder ejecutivo, luego el 13% las municipalidades, el
11% los gobiernos regionales, el 0.4% el poder judicial y rganos autnomos, el 3%.

PODER
Total en
institucin
Con acceso a
internet
% Con acceso
a internet
GOBIERNOS REGIONALES 7,779 4,163 54%
MUNICIPALIDADES 11,757 4,883 42%
ORGANISMOS AUTONOMOS 3,056 1,858 61%
PODER EJECUTIVO 121,415 33,889 28%
PODER JUDICIAL 100 97 97%
Acceso a correo
electrnico
%
Entidades
NO 15%
SI 85%

Tabla 292: Computadoras con acceso a correo electrnico por Institucin


B) Servicios de Internet y Ancho de Banda
Los servicios de internet, para los que tienen acceso en la Administracin Pblica, son
brindados por Telefnica del Per SAC, siendo el principal proveedor, ya que el 63% de
entidades que disponen de Internet cuentan con los servicios de esta compaa. Luego
se ubica la compaa Optical con un 14% de las entidades que disponen sus servicios de
Internet; Telmex con un 13%; Americatel con un 2%, y el 8% utiliza otras entidades que
les provea de Internet.
Tabla 293: Proveedores de Internet a Entidades Pblicas


Otro indicador de referencia para tener en cuenta la concurrencia de la informacin
que fluye a travs del sistema de informacin del SNIP, es el ancho de banda que
tienen las entidades Pblicas a nivel Nacional. Segn la ENRIAP -2010, de las entidades
que cuentan con Internet, un 14% cuenta con acceso a 1 mbps, 25% con 2 mbps, 10%
con 512 mbps, 31% con 4 a ms mbps, 4% con 256 kbps y 16% con 3-4 mbps.
PODER
% Cuentas correos
electrnicos
GOBIERNOS REGIONALES 11%
MUNICIPALIDADES 13%
ORGANISMOS AUTONOMOS 3%
PODER EJECUTIVO 72%
PODER JUDICIAL 0.4%
PROVEEDOR % Entidades
TELEFONICA 63%
TELMEX 13%
OPTICAL 14%
AMERICATEL 2%
OTROS 8%

Tabla 294: Ancho de Banda ms utilizada para conectarse a internet en las
entidades pblicas del Estado

El 52% de las instituciones utilizan Rauters marca CISCO para conectarse a internet.
Tabla 295: Marca de router que le permite conectarse a internet

Al 33% de las entidades encuestadas se les cae el sistema menos de 1 vez al mes, al
32% entre 1 y 5 veces al mes y al 35% ms de 5 veces al mes.
PROVEEDOR % Entidades
256 Kbps 4%
512 Kbps 10%
1 Mbps 14%
2 Mbps 25%
3 - 4 Mbps 16%
4 a mas Mbps 31%
Marca
N de
entidades
% de
entidades
CISCO 29 52.73%
ZYXEL 8 14.55%
ZTE 2 3.64%
THOMPSON 2 3.64%
TELDAT 2 3.64%
IDIRECT 2 3.64%
HUAWEI 1 1.82%
CPE 1 1.82%
servicomsis 1 1.82%
Skyedge IP 1 1.82%
GOOKE 1 1.82%
MODEM: PCT 1 1.82%
COMTREND 1 1.82%
SALX XAWY 1 1.82%
BILVION 1 1.82%
JUNIPER 1 1.82%

Tabla 296: Frecuencia con que se le cae el sistema

El 49% de las entidades encuestadas acceden al servicio de internet a travs de cobre,
25% a travs de fibra ptica, 12% satelital y otros el 13%.
Tabla 297: Modalidad de acceso del servicio de internet

El 47% de las encuestas usa antivirus NOD 32 (47%), seguido de Kaspersky (23%), Avast
(14%), Mcafee (6%) y otros (11%)
Tabla 298: Antivirus que utiliza la entidad

N de veces al mes
N de
entidades
% de
entidades
Menos de 1 vez al mes 17 33%
1 vez al mes 5 10%
2 veces al mes 11 21%
3 veces al mes 3 6%
4 veces al mes 7 13%
5 veces al mes 2 4%
Ms de 5 veces al mes 18 35%
Modalidad
N de
entidades
% de
entidades
Cobre 33 49%
Fibra ptica 17 25%
Satelital 8 12%
Otros 9 13%
ANTIVIRUS
N de
entidades
% de
entidades
ESET NOD 32 31 47%
KASPERSKY 15 23%
AVAST 9 14%
MCAFEE 4 6%
OTROS 7 11%


7.5.5 Anlisis del prestador del servicio
El Ministerio de Economa y Finanzas es un organismo del Poder Ejecutivo, cuya
organizacin, competencia y funcionamiento est regido por el Decreto Legislativo N
183 y sus modificatorias. Est encargado de planear, dirigir y controlar los asuntos
relativos a presupuesto, tesorera, endeudamiento, contabilidad, poltica fiscal,
inversin pblica y poltica econmica y social. Asimismo disea, establece, ejecuta y
supervisa la poltica nacional y sectorial de su competencia asumiendo la rectora de
ella.
7.5.5.1 Visin, Misin y Objetivo del Prestador del Servicio
Visin
Organizacin moderna, integrada, proactiva y con credibilidad, conformada por
personal con vocacin de servicio, calificado y motivado que desarrolla polticas
estables y definidas.
Misin
Disear, proponer, ejecutar y evaluar, con eficiencia y transparencia , la poltica
econmica y financiera del pas a fin de alcanzar el crecimiento como condicin bsica
conducente al desarrollo econmico sostenido que implique el logro del bienestar
general de la poblacin.
Objetivos
Optimizar la actividad econmica y financiera del Estado
Establecer la actividad macroeconmica
Lograr un crecimiento sostenido de la economa del pas
7.5.5.2 Organizacin del Prestador del Servicio
El Ministerio de Economa y Finanzas tiene la siguiente organizacin:

Grfico 107: Estructura Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas

Fuente:http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=401&Itemid=101313&la
ng=es

Luego teniendo en cuenta la estructura de la organizacin se pasara a realizar una
revisin de la conformacin de la misma as como de las reas que son consideradas al
interior de la estructura organizativa presentada.
Alta Direccin Es el rgano de decisin y conduccin del Ministerio de Economa y
Finanzas y est integrada por:
El Ministro de Economa y Finanzas. Establece los objetivos y orienta, formula,
dirige y supervisa las polticas del Sector, en armona con la poltica general y los
planes del Gobierno. Es responsable poltico y Titular del pliego presupuestal.
El Viceministro de Economa. Es el encargado de disear, proponer y evaluar la
poltica econmica y social que sea coherente con la estrategia de desarrollo
nacional a largo plazo.
El Viceministro de Hacienda. Es el encargado de disear, proponer y evaluar la
poltica de hacienda, dirige y supervisa las acciones de los rganos bajo su mbito
funcional.
La Secretara General. Cuyo Titular es el Secretario General, colabora directamente
con el Ministro en la coordinacin de la marcha administrativa del Sector. Dirige y
controla las relaciones pblicas y la comunicacin entre el Ministerio y el pblico
con la finalidad de obtener su comprensin y apoyo.
rganos Consultivos
Comisin Consultiva. Es el rgano encargado de asesorar al Ministro en las materias
que ste determine.
Comit de Financiamiento Multisectorial. Es el rgano encargado de desarrollar,
coordinar y acordar el financiamiento conjunto de los proyectos de inversin.
Comit de Caja. Es el rgano encargado de efectuar un estricto control sobre el
gasto que realiza el Gobierno.

Consejo Nacional de Competitividad. Es una Comisin de Coordinacin encargada de
desarrollar e implementar un Plan Nacional de Competitividad con el objeto de
mejorar la capacidad del Per para competir en el mercado Internacional.
rgano de Control Institucional
Oficina General de Auditora Interna. Es el rgano encargado de realizar el control
gubernamental en el mbito del Sector, con el fin de mantener informado al Titular
del Sector del grado de eficiencia y eficacia de la organizacin, as como la correcta
administracin del potencial humano y de los recursos materiales, econmicos y
financieros.
Procuradura Pblica. Es el rgano encargado de los asuntos judiciales del Ministerio
de Economa y Finanzas representa y defiende ante los rganos jurisdiccionales, los
derechos e intereses del Ministerio y Organismos del Sector.
rgano Resolutivo/ rgano de Defensa Judicial
Tribunal Fiscal. Es un rgano resolutivo del MEF que depende administrativamente
del Ministro, tiene por misin resolver oportunamente las controversias tributarias
que surjan entre la Administracin y los contribuyentes, interpretando y aplicando
la ley, fijando criterios jurisprudenciales uniformes y proponiendo normas que
contribuyan con el desarrollo del Sistema Tributario.
Oficina de Defensa Nacional. Es la encargada de coordinar y evaluar las acciones
correspondientes a la Defensa Nacional en el mbito del Sector Economa y Finanzas
y de conformidad con los dispositivos legales vigentes. Depende directamente del
Despacho Ministerial.
rganos de Administracin Interna
Oficina General de Administracin. Es la encargada de administrar el Pliego
Economa y Finanzas en lo relacionado a las funciones de Personal, Capacitacin,
Abastecimiento, Presupuesto, Contabilidad y Tesorera; asimismo tiene a su cargo la
Racionalizacin Administrativa, y la Administracin Documentara del Ministerio.

Oficina General de Informtica y Estadstica. Es el rgano de apoyo del Ministerio de
Economa y Finanzas encargado de desarrollar y mantener los sistemas de
informacin o aplicativos, as como elaborar y difundir Informacin Estadstica del
Sector.
Oficina General de Asesora Jurdica. Es el rgano encargado de proporcionar
asesora de carcter jurdico en el Ministerio de Economa y Finanzas; asimismo,
absuelve consultas de los Organismos del Sector y de otras Instituciones en el mbito
de su competencia.
rganos de Lnea vienen a ser los dependientes del Viceministro de Hacienda y del
Viceministro de Economa
rganos dependientes del Viceministro de Economa: La Direccin General de
Asuntos Econmicos y Sociales, la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico, la Direccin General de Polticas de Ingresos Pblicos y la Direccin
General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia e Inversin Pblica.
rganos dependientes del Viceministro de Hacienda: La Direccin General del
Presupuesto Pblico, la Direccin Nacional del Endeudamiento Pblico, la Direccin
Nacional del Tesoro Pblico y la Direccin Nacional de Contabilidad Pblica.
7.5.5.3 Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas
1. Planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a la poltica fiscal, financiacin,
endeudamiento, presupuesto, tesorera y contabilidad.
2. Planear, dirigir, controlar las polticas de la actividad empresarial financiera del
Estado as como armonizar la actividad econmica
3. Planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a la poltica arancelaria.
4. Administrar con eficiencia los recursos pblicos del Estado.
Luego teniendo en cuenta las caractersticas del proyecto se pasara a analizar a la
entidad prestadora del servicio enfocndose bsicamente en los rganos de
Administracin Interna y especficamente a la Oficina General de Informtica y

Estadstica - OGIE; as como a lo que son los rganos de Lnea dependientes del
Viceministro de Economa y de forma especfica a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico - DGPM.
7.5.5.4 Oficina General de Informtica y Estadstica - OGIE
La Oficina General de Informtica y Estadstica es el rgano de apoyo del Ministerio de
Economa y Finanzas encargado de desarrollar y mantener los sistemas de informacin
o aplicativos, as como elaborar y difundir Informacin Estadstica del Sector.
7.5.5.4.1 Funciones
Las funciones de la OGIE se sealan a continuacin:
- Apoyar a la Alta Direccin en la formulacin de la poltica informtica del
Ministerio.
- Desarrollar e implementar los sistemas de informacin que sirvan de apoyo a
las actividades operativas y de gestin de las diferentes reas del Ministerio.
- Desarrollar tareas de mantenimiento de los sistemas de informacin o
aplicativos de las diferentes reas del Ministerio.
- Brindar soporte y asesoramiento tcnico a los usuarios.
- Mantener la operatividad de los equipos de cmputo, sistemas de informacin,
bases de datos y redes de comunicacin.
- Disear e implementar el Plan de Trabajo que permita la certificacin de
equipos y sistemas de informacin del Ministerio para enfrentar problemas
informticos.
- Disear e implementar un esquema de contingencia que garantice el
reestablecimiento de la capacidad operativa ante fallas en equipos y aplicativos.
- Centralizar y garantizar la integridad de la informacin corporativa.
- Elaborar y difundir informacin estadstica.

- Emitir opinin tcnica sobre la renovacin de los equipos de cmputo del
Ministerio.
- Formular y evaluar el Plan Estadstico del Sector Economa y Finanzas.
- Supervisar los trabajos realizados por terceros referidos al desarrollo de
sistemas de informacin o aplicativos, infraestructura de cmputo, comunicaciones e
instalaciones de equipos y sistemas.
7.5.5.4.2 Estructura Orgnica
La Oficina General de Informtica y Estadstica para el cumplimiento de su misin y
funciones cuenta, de acuerdo a la normativa actual vigente, con la estructura orgnica
siguiente:
- Despacho de la Oficina General
- Oficina de Desarrollo
- Oficina de Operaciones
- Oficina de Estadstica

Grfico 108: Estructura Orgnica de la Oficina General de Informtica y Estadstica

Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas

Con respecto a la estructura, se detallan a continuacin las funciones principales de
cada una de las reas directamente relacionadas con la prestacin del servicio:
Oficina de Desarrollo
Son funciones especficas de la Oficina de Desarrollo las siguientes:
Disear, desarrollar e implementar los sistemas de informacin aplicativos.
Mantener y certificar los sistemas de informacin o aplicativos.
Coordinar con los usuarios los requerimientos de automatizacin de procesos.
Analizar la utilizacin de tecnologas de informacin que cubran los
requerimientos de los usuarios.
Disear las estructuras de base de datos en coordinacin con el administrador
de la base de datos.
Evaluar el rendimiento de los sistemas de informacin o aplicativos
implementados.
Supervisar los trabajos realizados por terceros relacionados con el desarrollo de
sistemas de informacin o aplicativos.
Las dems funciones que le asigne el Jefe de la Oficina General.
Oficina de Operaciones
Son funciones especficas de la Oficina de Operaciones las siguientes:
Mantener la operatividad del Equipo de Cmputo Central.
Administrar la Base de Datos del Ministerio.

Verificar y mantener actualizados los niveles de seguridad y de control de
acceso a la base de datos y servidores.
Organizar y ejecutar los procesos de contingencia, respaldos y recuperaciones
de la base de datos.
Coordinar el servicio de mantenimiento y soporte tcnico al equipo de computo
central.
Verificar el rendimiento de la base de datos, servidores y/o redes a fin de
garantizar niveles de servicio adecuados.
Brindar el soporte tcnico y asesoramiento que requieran los usuarios respecto
a equipos y sistemas de informacin en uso.
Mantener actualizadas las direcciones de usuarios de correo electrnico y los
accesos a Internet y a la Intranet.
Instalar los aplicativos de cliente y/o acceso a la base de datos y/o sistemas
centralizados.
Promover la estandarizacin en el uso de sistemas ofimticos.
Actualizar peridicamente el inventario de recursos informticos del Ministerio.
Emitir opinin tcnica sobre requerimientos y adquisicin de equipos de
cmputo, dispositivos de comunicacin (redes) y/o aplicativos.
Supervisar trabajos realizados por terceros relacionados con servicios de
mantenimiento, instalacin de equipos de cmputo, puntos de red o aplicativos
comerciales en las reas usuarias.
Oficina de Estadstica
Son funciones especficas de la Oficina de Estadstica las siguientes:

Desarrollar las actividades relacionadas con la elaboracin y difusin de las
estadsticas del Sector.
Elaborar Informes estadsticos para apoyar la gestin de la Alta Direccin.
Coordinar, normar y establecer procedimientos de la labor estadstica del
Sector.
Mantener actualizada la base de datos de estadsticas del Sector Economa y
Finanzas.
Actuar como Secretara Tcnica del Sistema Nacional de Estadstica e
Informtica en el Sector Economa y Finanzas.
Formular y evaluar el Plan Sectorial de Estadstica del Sector Economa y
Finanzas.
Dado que la estructura organizacional actual, es inadecuada, por ello la Gerencia,
present para la aprobacin una nueva estructura del rea de Sistemas que concentra
los recursos en 5 reas o sectores, siendo estos:
- rea de Desarrollo de Sistemas: a cargo del anlisis, diseo y desarrollo de
todos los sistemas tanto internos como nacionales (SIAF, SIGA, etc.).
- rea de Implantacin y Evaluacin de Sistemas: abarca la definicin de
procesos y procedimientos, la documentacin del usuario, el control de calidad
funcional de los desarrollos, la comunicacin y capacitacin de los procesos y sistemas
y la implantacin de sistemas internos y nacionales.
- rea de Planeamiento, Tecnologas y Estndares: a cargo de preparar y hacer
cumplir los Planes de Sistemas, establecer polticas y procedimientos, definir y
colaborar en la adquisicin de la Infraestructura Tecnolgica del MEF
- rea de Operaciones: administracin de hardware, software de base, base de
datos y comunicaciones centrales. Da soporte a usuarios Externos a travs de la Mesa

de Ayuda y atiende problemas tcnicos de hardware, software de base y
comunicaciones del MEF.

- Estadstica y Publicaciones, se considera que la Direccin de Estadsticas y
Publicaciones o bien no debera pertenecer a la Gerencia de Sistemas o bien, estar
incluida dentro de la Direccin de Desarrollo de Sistemas.
Con respecto a la nueva estructura, se detallan a continuacin las funciones
principales que cada una de las reas deberan contemplar.
Desarrollo de Sistemas
Esta rea debe tener a su cargo el desarrollo de cada uno de los proyectos de software
que se le asignan a la Gerencia de Sistemas y que idealmente deben conformar un Plan
Estratgico de Sistemas de la Institucin, entre otros:
- SIAF SP
- SIAF Local
- Nuevo SIAF
SNIP
- SIGA
- Otros proyectos relacionados
nicamente quedan afuera las actividades de desarrollo de procesos y anlisis
organizacional, el testing de usuarios y la capacitacin e implementacin de sistemas
que se incluyen en el rea "Implementacin y Evaluacin de Sistemas".
Implementacin y Evaluacin de Sistemas
Esta direccin debe comprender idealmente cuatro sectores o reas de trabajo:
- Anlisis organizacional

- Evaluacin o testing funcional
- Capacitacin de los usuarios.
- Implementacin
Por un lado, el sector de Anlisis Organizacional, se debe encargar del establecimiento
de las metodologas de trabajo por aplicar y la definicin de los procesos genricos,
estableciendo el contexto del modelo de gestin pretendido. Tambin debe desarrollar
los procesos organizativos relacionados con cada cambio o nuevo sistema, y trabajar
en conjunto con los analistas de sistemas definiendo la aplicacin a desarrollar.
Adicionalmente, este sector, tendr entre sus tareas la de relevar y proponer las
adaptaciones en las entidades y reas centrales que permitan el desarrollo de los
procesos y operaciones propias de cada actividad.
Por otro lado, el sector de Anlisis, se encargar de documentar formalmente y
comunicar las actividades operativas, elaborando guas de cambio operativo, manuales
de usuario, instructivos especficos de operacin, guas de adiestramiento, etctera.
Este sector generar los manuales de usuario de los sistemas.
El sector de Evaluacin o Testing deber completar las actividades de Testing Tcnico
del rea de Proyectos utilizando la misma herramienta pero acompaando a los
usuarios en los que se denomina Testing Funcional.
El rea de Capacitacin debe tener a su cargo la comunicacin del modelo y de
cambios, el adiestramiento de todos los funcionarios tanto a nivel Central como de las
Entidades en las funcionalidades de las soluciones implementadas, la induccin al
nuevo modelo de gestin y el soporte funcional directo en la fase de post-
implementacin.
Esta rea comprende todas las actividades de capacitacin que se desarrollan en la
Gerencia de Sistemas, tanto internas como externas.

Finalmente, el grupo denominado Implementacin se debe ocupar de implementar las
soluciones desarrolladas y de brindar posteriormente el soporte a ms de 2.600
Entidades a travs de los Sectoristas y Residentes.
Planeamiento, Tecnologas y Estndares
Esta direccin juega un rol sumamente significativo en la provisin de las plataformas,
los elementos y los servicios tecnolgicos necesarios para llevar a buen puerto los
proyectos y las actividades que componen el Plan de Sistemas, y para mantener
funcionando a un nivel de calidad adecuado los servicios que el MEF requiere para su
operativa.
Adems de la definicin de detalle de la infraestructura tecnolgica requerida por el
Plan, esta direccin cumple un activo rol en la seleccin, adquisicin, adaptacin,
implementacin, mantenimiento y soporte de las soluciones tecnolgicas que sirven de
base al desarrollo del Plan.
La Unidad de Planeamiento debe preparar los planes operativos de sistemas de toda la
organizacin y velar por su cumplimiento.
En el rea de estndares funcionar el grupo de Ingeniera de Software, encargado de
definir y controlar los estndares de desarrollo y prueba de los sistemas as como
asegurar la calidad de los productos entregados (Metodologas).
El rea de Seguridad que se crear dentro de esta unidad, debera pasar en un futuro a
depender de otra Gerencia del MEF, fuera de la Gerencia de Sistemas.
Operaciones
Esta direccin ser la encargada de proveer el servicio de operaciones de los sistemas
del SIAF, dar soporte tcnico de comunicaciones y hardware y coordinar las acciones
de la Mesa de Ayuda.
La Unidad de Cmputo Central tiene a su cargo el diseo y control de la produccin,
planificando la administracin de los recursos del sistema, definiendo estndares de

control y auditora de procesos e implementando las metodologas de optimizacin de
los mismos.
Desarrolla las tareas de procesamiento, que implican, fundamentalmente, la ejecucin
y supervisin de los procesos productivos, el monitoreo de la actividad de los sistemas
en produccin, la generacin de resguardos peridicos de los datos y de todos los
sistemas aplicativos y de base.
Esta direccin es la encargada de proveer el Servicio de Operaciones de todos los
sistemas del MEF, coordinando recursos humanos y recursos tecnolgicos -
herramientas de software, metodologas y procedimientos - para desarrollar las tareas
que se describen a continuacin:
- Servicio de Procesamiento:
- Ejecutar y supervisar todos los procesos productivos.
- Velar por el normal funcionamiento del equipamiento instalado.
- Ejecutar los procesos productivos aplicando las rutinas preestablecidas.
- Ejecutar procesos especiales a requerimiento de los usuarios.
- Monitorear la actividad de los sistemas en produccin.
- Monitorear el funcionamiento de las distintas instalaciones que soportan el
buen funcionamiento del centro de cmputos (UPS, Aire Acondicionado, etc.).
- Controlar el funcionamiento de las conexiones con equipos propios o de
terceros.
- Generar resguardos diarios y peridicos de los datos y de todos los sistemas
aplicativos y de base.
- Diseo y Control de Produccin:
- Definir los estndares para la construccin de cadenas de trabajos
informticos, rutinas de backup, etc.

- Construir y mantener las cadenas de trabajos informticas.
- Planificar la administracin de los recursos de sistemas.
- Definir estndares de control y auditora de procesos.
- Implementar las metodologas de optimizacin de procesos y los
procedimientos asociados.
- Auditora y Control Operativo
- Auditar los parmetros (fechas, tasas, etc.) diarios.
- Auditar y controlar las interfaces con entidades externas
Por su parte la Unidad de Atencin al Usuario (Mesa de Servicios) tiene a su cargo
diferentes tareas como las que se detallan a continuacin:
- Recibir llamadas y reportes de usuarios con contingencias.
- Interpretar los problemas que se reporten.
- Obtener los datos y generar el registro de incidentes.
- Diagnosticar problemas.
- Solucionar los incidentes reportados o detectados, en caso de corresponder, o
derivarlo a las reas que correspondan.
- Coordinar la participacin de las reas o proveedores externos para la solucin
de incidentes que no puedan ser resueltos internamente.
- Efectuar el seguimiento de los incidentes abiertos hasta la obtencin de la
solucin definitiva.
- Elaborar estadsticas de los incidentes ocurridos, frecuencia de ocurrencia y
tiempos de solucin.

La Unidad de Comunicaciones garantiza y da soporte adecuado tanto a las redes
internas del MEF como a las redes de comunicacin con los Organismos conectados.
Por un lado, este grupo se ocupar de la implementacin, monitoreo y control de las
redes de comunicaciones con las Entidades; la definicin, seleccin e implementacin
de la Red de rea Extendida; de la construccin de la infraestructura requerida por la
Gerencia de Sistemas para poder desarrollar sus actividades y de la resolucin de los
problemas de conectividad que se presentan.
Por ltimo, la Unidad de Servicio Tcnico tiene a su cargo la instalacin de todo el
equipamiento de los usuarios internos y externos del SIAF, brinda asesoramiento y
soporte a todas las plataformas tecnolgicas utilizadas por el MEF y se ocupa de la
configuracin, instalacin y mantenimiento de puestos de trabajo y servidores en el
MEF. Este grupo cubre las necesidades de hardware y de software, ocupndose de la
dotacin, instalacin, prueba y soporte del hardware y software instalados.
7.5.5.4.3 Anlisis de los Recursos Humanos
La Oficina General de Informtica y Estadsticas, cuenta con un total de 253 personas
distribuidas de la siguiente manera: 58 pertenecen al rea de Desarrollo, 02 al rea de
Estadsticas, 189 al rea de Operaciones y 04 personas pertenecen a la jefatura.
Oficina General:
La Oficina General cuenta con 05 personas, 03 de ellos son nombrados y 02 estn bajo
la modalidad CAS.

Tabla 299: Personal del rea de Oficina General

Fuente: OGIE

CARGO
AREA DE
ORGANIGRAMA
Categoria Meta
JEFATURA Oficina General Nombrado Ofine-Planta
Administracin Oficina General CAS Siaf
Secretaria Oficina General Nombrado Ofine-Planta
Administracin Oficina General Nombrado Ofine-Planta
Auxiliar Administrativo Oficina General CAS Siaf

Oficina de Estadstica:
Para el caso de la oficina de estadstica se tiene que esta cuenta con 2 personas las
cuales tienen las caractersticas que se indican en la siguiente tabla.

Tabla 300: Personal de la Oficina de Estadstica

Fuente: OGIE

Oficina de Desarrollo:
La Oficina de Desarrollo, cuenta con personal dedicado a Control de Calidad,
programadores, sistemas, contabilidad, adems del Jefe de Oficina y Jefe de la
Unidad. Las modalidades de contratacin es nombrado y CAS, a continuacin se
muestra de manera desagregada las modalidades de contratacin por cargos ocupados:

Tabla 301: Personal de la Oficina de Desarrollo

Fuente: OGIE
CARGO
AREA DE
ORGANIGRAMA
Categoria Meta
Economista Oficina de Estadstica Nombrado Ofine-Planta
Jefe de Oficina Oficina de Estadstica
Nombrado
Ofine-Planta
Nombrado CAS
Jefe de Oficina 1 1
Jefe de Unidad 1 1
Contabilidad 2 2
Control de calidad 11 11
SIGA - Control de Calidad 4 4
Programador de Sistemas 1 1
Programador II 1 1
Programador III 1 1
Sistemas 2 2
Sistemas - DNEP 6 6
Sistemas - Anlisis 5 5
Sistemas - DNCP 2 2
Sistemas - Oracle 5 5
Sistemas - SIGA 6 6
Sistemas - Visual 6 6
Sistemas - Web 4 4
Total 58 3 55
Cargo Cantidad
Modalidad de Contratacin


Oficina de Operaciones:
La Oficina de Operaciones cuenta con un total de 189 personas, dentro de los cuales se
encuentran los Residentes (Provincia y Lima), en las siguientes tablas se mostrara la
cantidad de personal as como su modalidad de contratacin, a excepcin de los
residentes y sectoristas cuyo detalle se ha desarrollado ms adelante.

Tabla 302: Personal de la Oficina de Operaciones

Fuente: OGIE

Sectoristas
Adems se cuenta con personal que da soporte a los usuarios. La estructura de soporte
on site (Implantacin) que son un total de 09 personas, todos contratados bajo la
modalidad CAS.

Nombrado CAS
Jefe de Oficina 1 1
Jefe de Unidad 2 2
Secretaria 1 1
Analisis 1 1
Apoyo 2 2
Capacitacin 2 2
Operador de cmput o 1 1
Consultor de Sistemas 9 1 8
Experto DBA 1 1
SIGA - Catalogacin 3 3
SIGA - Implantacin 5 5
SIGA - Mesa de Atencin 1 1
Soporte Tcnico 34 1 33
Tcnico Administrativo 1 1
Tcnico de Sistemas 1 1
Tribunal Fiscal 2 2
Total 67 6 61
Cargo Cantidad

Residentes
Se cuenta con un total de 113 residentes dedicados a realizar principalmente las
siguientes funciones:
- Efectuar coordinaciones.
- Apoyar a los GL,GR y GN en la operacin paralela del SIAF, en el cierre
contable, consolidacin de estados financieros, calendario de compromisos
- Capacitar al personal de los GL, GR y GN en el uso del Mdulo SIAF, cambios en
las nuevas versiones,
- Participar en las pruebas de las versiones del Mdulo SIAF
- Realizar y apoyar en la implantacin del SIAF en los nuevos GL, GR y GN
creados; as como en la implantacin de nuevos mdulos y versiones del SIAF
- Difundir el manejo de la Ventana Amigable y consultas de Estados Financieros,
Formulacin Presupuestal y Ejecucin del gasto (portal de Transparencia Econmica).
- Difundir las normas legales emitidas por los rganos rectores en relacin al
adecuado manejo del Mdulo SIAF.
Asimismo estos residentes, en su mayora tienen 5 aos a mas de antigedad
desempeando la funcin de residentes, as se tiene que el 60% del personal tiene 5
aos a mas de antigedad.

Tabla 303: Aos de antigedad en la funcin de residente

Fuente: OGIE

Adems las profesiones que tienen los residentes es principalmente contadores
pblicos (80%) y economista (9%), tal como se puede observar en la siguiente tabla:

Tabla 304: Profesin de los residentes

Fuente: OGIE

Con respecto a los salarios que perciben en promedio este oscila entre S/. 4,200 y S/.
4,550 nuevos soles, lo cual deriva en un gasto mensual de S/. 505,750 nuevos soles.

Unidad de Atencin al Usuario (Mesa de Servicios)
La Mesa de Servicios est dividida en soporte externo y soporte interno cada una con
dos niveles de acuerdo a las actividades que realiza el personal, en total se cuenta con
Antigedad
Cantidad de
residentes
1 ao 3
3 aos 24
4 aos 19
5 aos 15
7 aos 28
9 aos 5
10 aos 3
13 aos 16
Total 113
Profesin
Cantidad de
residentes
Contador pblico 90
Economista 10
Adm de empresas 6
Ing de sistemas 3
Sociologo 2
Ing Industrial 1
Abogado 1
Total 113

41 personas, 02 de ellos son nombrados, 31 estn bajo la modalidad CAS y se cuenta
con 8 practicantes.
Las actividades que realizan son principalmente las siguientes:
- Atencin de llamadas de los usuarios de entidades externas e internas para
consulta de estados de registros, manejo de los sistemas MEF.
- Mantenimiento y reparacin de equipos de entidades externas e internas.
- Instalaciones de puntos de red de las diversas Direcciones del MEF
- Traslado a entidades para resolver problemas de transmisin y de data daada.
- Recuperacin de la informacin desde la Base de datos del usuario.
- Viajar a provincias para instalar versiones del SIGA y Rentas.
- Reenvo de respuestas de transacciones SIAF.
- Resolver problemas de transmisin in situ o en la Sede
A continuacin se muestra el detalle del personal con los respectivos sueldos que
perciben.

Tabla 305: Personal de la Mesa de Servicio

Fuente: OGIE

Capacitacin:
Sobre el tema de capacitacin se tiene que las reas que han recibido capacitaciones
en los ltimos dos aos son: Soporte Tcnico y Tecnologa, en el caso de soporte
tcnico el tema de capacitacin recibido ha sido el de Cableado Estructurado y Uso de
Herramientas (Software de Mesa de Servicio); mientras que en el caso de tecnologa
fue de Normativa de Contrataciones, el cual no se relaciona con la especialidad.
En el caso de aquellos que no recibieron capacitacin alguna en los ltimos dos aos,
se tiene que la principal dificultad que perciben es que no hay presupuesto, asimismo
Nombrado CAS Practicante
Jefe de rea 1 X
Supervisores
Supervisor 1 1 X 3200
Supervisor 2 1 X
1600
Primer nivel
Personal de soporte 1 X
3500
Personal de soporte 1 X 3420
2500
1600
1400
Practicantes 5 X
700
Segundo nivel
Personal de soporte 5
2500
1600
Supervisores
Supervisor 1 1 X
3200
Primer nivel
Practicante 1 X
700
Segundo nivel
2600
2400
Practicante 2 X
700
Total
41 2 31 8
UNIDADES ORGNICAS
CANTIDAD DE
PERSONAL
Sueldo S/.
SOPORTE EXTERNO
SOPORTE INTERNO

dado que el personal actual en su mayora estn contratados bajo la modalidad CAS y
en dicha modalidad no se les permite capacitar.
Asimismo con respecto a los temas de inters y que consideran necesarios para el
mejor desempeo laboral, se tiene:
- Soporte Tcnico: Actualizacin en reparacin y mantenimiento de PCs
(hardware y software)
- Desarrollo: Actualizacin en TICs
- Estadstica: Diseo Grfico, Java, PHP Oracle, Buenas prcticas desarrollos de
portales
- Control de calidad: Coaching, Metodologas de Testing
- Tecnologa: Ingeniera de Procesos, Principios y Fundamentos de SOA
7.5.5.4.4 Equipamiento
Las reas de la Oficina General de Informtica y Estadstica, cuenta con un total de 77
PCS, 03 laptops, 51 escritorios, mdulos y mesas para laptops y adems 8 impresoras,
el detalle se muestra en la siguiente tabla:

Tabla 306: Equipamiento y mobiliario principal

Fuente

7.5.5.4.5 Anlisis de la Arquitectura Tecnolgica
Red de rea amplia o extendida (WAN)
Se describe la Red de rea amplia existente en base al relevo de la informacin en
OGIE y el informe de SIDEPRO.
El uso de la red extendida o WAN est destinado a la conectividad con las Unidades
Ejecutoras, Pliegos, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales para el uso del SIAF.
El MEF cuenta con diversas formas de conectividad a la red interna a saber:
o IP - VPN. Este servicio provee conectividad por medio de un sistema
garantizado por la empresa Telefnica de Per, quien asegura un ancho de banda
dedicado sobre Internet. Se estima que dicho servicio es adecuado de acuerdo a lo
manifestado por el usuario.
CPU Teclado Monitor Laptop Escritorio Impresora
Administracin
Administracin 3 3 4 0 2 2
Direccin 0 3 1 1 1 0
Secretaria 1 1 1 0 1 0
Desarrollo
Oficina de Desarrollo 9 9 8 0 6 0
Desarrollo 1 20 20 21 0 15 0
Desarrollo 2 6 5 5 0 4 0
Area de Informatica
Area de Informatica 3 3 2 0 1 0
Secretaria de Informatica 1 1 1 0 2 1
Desarrollo de SIGA
Jefatura 4 4 3 1 3 2
Desarrollo de SIGA 4 4 4 0 1 0
Estadistica
Jefatura 3 2 2 0 2 1
Oficina de Estadistica 3 3 3 0 2 0
Redes
Oficina de Redes 6 8 7 1 2 0

o INTERLAN TELEFONICA. Este servicio est orientado a dar conectividad va
Relevo de Tramas (Frame Relay) a Entidades que poseen este servicio contratado.
o Infova Servicio Dial-up para conectividad va Internet cuando no existe
posibilidad de hacerlo va banda ancha.
o RAS servicio de conectividad Dial-up telefnica, es decir punto a punto
telefnico.
o Conexin va acceso Internet pblica, se realiza a travs de dos enlaces
redundantes, con un ancho de banda de 18 Mbps.
o Conexin directa. Estos esquemas de conexin son tratados en forma
independiente ya que los mismos se adquieren en forma privada por los organismos
que la requieren.
Dada la diversidad de tecnologas de conexiones se entiende que las mismas son
observadas y evaluadas por los clientes, los cuales, de acuerdo a su mejor opcin
eligen la ms adecuada.
Cabe aclarar que en todos los casos no se realizan consultas en lnea a la base de datos
principal, sino solamente transferencia de datos, los cuales se procesan localmente en
forma semiautomatizada mediante el servicio de encriptacin SAT - Demonios- Base de
Datos Central.
El sistema de conectividad es adecuado para la operacin requerida, aunque las
soluciones adoptadas distan de ser las ms actualizadas, en particular considerando
que algunas de estas tecnologas son obsoletas y en otros casos, onerosas.
OGIE, entidad que se presenta como administradora de la red del MEF, no tiene
posibilidad para controlar y establecer las pautas de conexin a la red local,
informndonos del desconocimiento del acceso externo contratado en algunos casos
(Ej. Organismo ONP).
Situaciones como la anteriormente descrita dificultan cualquier tarea referida a
administracin eficiente y mucho ms en materia de seguridad.

No se ha informado la calidad de servicio mnima (QoS) ofrecida por los vnculos
contratados por el MEF.
Todo el hardware de comunicacin WAN es administrado por los proveedores, y
nicamente son monitoreados aquellos que son provistos por Telefnica de Per.
Se adjunta a continuacin un grfico de las redes descritas.

Grfico 109: Diagrama de Conexiones WAN

Fuente: MEF

Redes de rea Local (LAN)
La red troncal de rea Local (Backbone) del MEF est compuesto por un conjunto de
06 switches centrales distribuidos: 02 switches en Stack por Edificio con los cuales se
interconecta los edificios 1, 2 y 3, a travs de enlaces redundantes de fibra ptica

con una capacidad de ancho de banda de 10 Gbps, como se puede observar en el
siguiente grfico:

Grfico 110: Diagrama de Red Troncal LAN (Backbone)

Fuente: MEF

En el siguiente grfico, se ilustra con mayor detalle las conexiones de fibra ptica de
alta velocidad (10 Gbps) en lneas punteadas de los switches centrales ID1-ID2,
instalados en cada uno de los 3 edificios del MEF desde donde se enlazan los switches
de piso marcados en el diagrama y encerrados dentro de las lneas ovaladas punteadas
a travs de enlaces de fibra ptica con ancho de banda 1 Gbps, desde donde
finalmente se extiende el cableado horizontal hacia las estaciones de trabajo.

Grfico 111: Detalle de las conexiones de Fibra ptica

Fuente: MEF

La Red Troncal de rea Local (Backbone), cuenta con tecnologa Gigabit Ethernet,
cuyo ancho de banda cuenta con suficiente capacidad para soportar trfico de alto
volumen entre los nodos de la Red sin ningn problema.
Respecto al cableado horizontal de cada piso, el mismo no se encuentra certificado,
por lo que en este aspecto se identifica una oportunidad de mejora como parte del
mantenimiento de la infraestructura de comunicaciones, an cuando viene operando
sin mayores problemas.

Servidores
Equipamiento Central

La sala de servidores incluye todo el hardware necesario para la operacin del sistema
en forma autnoma. La misma cuenta con un servidor IBM PSeries Modelo 9133- 55A
(2005), con cuatro procesadores RISC de 1,9 GHz., y 12 Gb de memoria RAM
destinndose 3 procesadores y 9.3 Gb de RAM para la operacin de la base de datos.
Se ha informado que la particin restante no tiene asignacin definida. Dicha particin
cuenta con 4 discos de 72.4 Gb. arreglados en 2 unidades lgicas en RAID 1 (Mirror).
El servidor descrito utiliza sistema operativo AIX 5.3 y se encuentra conectado a un
Storage IBM DS4800 consistente en 28 discos de 146 Gb cada uno en tecnologa SCSI
arreglados de tal manera que 1 terabyte est dispuesto en RAID 5, el cual soporta la
base de datos. En la actualidad la base de datos ocupa aproximadamente el 45 % de su
capacidad total asignada.
Para a los efectos de administracin de hardware de almacenamiento se utiliza el
software provisto por el fabricante, en este caso IBM (Software Management Control)
que produce un archivo "log" de novedades, el cual es analizado por el personal de
Operaciones.
Dicho servidor utiliza una cinta tipo DAT, modelo DDS4 con capacidad de 24 Gb para
los fines de Backus, realizndose el mismo por el mtodo "export".
En un rack separado, se encuentran dos servidores IBM 7026-6H1 con 4 Gb de memoria
RAM, 2 Procesadores RISC de 660 MHz. conectados a una unidad de almacenamiento
con capacidad de 512 Gb, en RAID 5, siendo el uso de uno de ellos como alternativa al
servidor de produccin y el segundo para Desarrollo y Testing.
Como soporte de backup general se utiliza una unidad IBM 9131-52A que administra
cintas del tipo DLT a razn de una por da.
En un rack separado se alojan 2 servidores marca SUN V40z y sistema operativo Linux
RedHat Enterprise Basic, uno que aloja y procesa al sistema de comunicacin SAT y el
segundo se utiliza como servidor de desarrollo (Oracle IAS).
Un RACK adicional aloja servidores rackeables de una unidad de altura (1 UI) marca
IBM modelo X336/8837-254. Se ha informado que los mismos cumplen funciones de:

- Servidor WEB (Sistema Operativo Linux)
- Servidor MEFWEB (sistema operativo Win2KServer). Este servidor est
conectado al servidor "Consulta Amigable" equipo IBM Xseries 260 con sistema
Operativo Win2KServer, y aloja el replicado de las tablas necesarias del SIAF Central.
- Demonios 1 y 2. Estos dos servidores tienen las mismas caractersticas y
funciones, y su operacin consiste en tomar los envos de los Organismos alojados en el
servidor TCI-SAT2, procesarlos e incorporarlos a la base de datos central. Esta
operacin es monitoreada por la Mesa de Ayuda (rea de Soporte a Usuarios Externos).
Cada servidor tiene asignados distintos organismos.
El sistema SAT es, resumidamente, un servicio de correos el cual toma los datos a
transmitir convenientemente preparados como se indic en el prrafo anterior,
envindoselos al servidor que procesa las comunicaciones de dicho sistema que se
encuentra en el MEF, donde cada Organismo tiene su propia casilla de correos (o dos
en algn caso especifico).
Dos servidores (Demonios 1 y 2, detallados en la seccin 11.1) tienen por objeto
verificar la llegada de correos y procesarlos, tarea que consiste en desencriptar el
envo de los Organismos y procesarlo mediante un programa desarrollado en punto net
(.NET) el cual inserta los datos remitidos en la base de datos central.
Una vez procesados los datos en el sistema central, su respuesta es entregada al
sistema SAT, el cual prepara la informacin y la pone a disposicin del Organismo,
quien la recibe efectivamente cuando vuelve a efectuar el proceso de envo de datos
(polling).
Para los efectos de administracin del sistema de comunicaciones SAT, se cuenta con
un servidor AcerAltos 9100B con sistema operativo Linux Caldera 1.3
Adquisicin de Nuevos Servidores Centrales
En julio del 2010 mediante LICITACIN PBLICA N001-2010-EF/43 se llev a cabo la
adquisicin de equipos de cmputo central, almacenamiento y respaldo, con el fin de
realizar la renovacin de los servidores de base de datos y perifricos en donde se

procesan y residen los datos de los sistemas crticos del Ministerio de Economa y
Finanzas (MEF).
Los componentes adquiridos se muestran en la siguiente tabla:

Tabla 307: Caractersticas de la nueva plataforma Adquirida por el MEF

Fuente: MEF

Caractersticas de los equipos
1 ) Dos (02) Servidores IBM Power 770 (3.5 Ghz):
- Procesadores: 9 procesadores
- Memoria RAM de 80 Gbs
- 02 Grabador/ Lector de DVD
- 8 puerto FC (4 por Particion)
- 8 puerto LAN 10/100/1000 (4 por particin)
- 02 particiones (soporta mas de 6)
- AIX V. 6.1 de 64 bits
- Lenguaje C
- 09 Licencias Oracle EE V.11g
- Asignacin dinmica de: RAM, Procesador,
tarjetas IO entre particiones
2) Dos (02) Storage IBM DS8700
- IOPS = 4'900,000
- 19 Terabytes (Raw). Crece a 307 teras
- Discos FC 4 Gbps: 300 Gbps, 15K rpm, Hotswap.
- 02 controladoras internas redundantes
- 54 Gb de Memowria cache
- 08 puertos FC de 4 Gbps
- Manejo de RAID 0, 1,5,10
3) Dos (02) Libreras IBM TS 3200 Express
- Tecnologa LTO4 (escribe y lee LTO3)
- 02 Drives FC LTO4
- Tasa de transferencia: 120Mb/sg
- 48 Cartuchos internos
- Almacena 800 Gbs por cartucho (sin comprimir)
- Inlcuye: 100 cartuchos LTO4 (M00000)
- Incluye: 100 cartuchos LTO4 (B00000)
- 4 cartuchos de limpieza universales (LTO1,2,3,4,5)
4) Cuatro (04) Switch SAN CISCO MDS 9124 Express
- 22 puertos SFP de 4 Gbps Shortwave
- 02 puertos SFP de 4 Gbps Longwave
- 01 puerto de administracin
- Velocidad de transferencia : 04 Gbps/sg

Actualmente la plataforma adquirida est en proceso de inicio para su
implementacin por parte de IBM Los dos (02) Servidores IBM Power 770 tecnologa
RISC de misin crtica adquiridos, sern ubicados uno en el Local Principal y el otro en
el de Contingencia, replicarn sus Bases de Datos (2 instancias) automticamente de
manera tal que estn siempre sincronizadas.
El sistema de almacenamiento consta de 02 sistemas IBM DS8700 tiene una capacidad
cruda de 19 Terabytes y 04 Switches Cisco MDS 9124 Express para Red de
almacenamiento (SAN) y 02 Libreras de cinta LTO4 IBM TS 3200 Express.
Incluye el licenciamiento del Sistema operativo y licencias Oracle Database Enterprise
versin 11g y soporte y mantenimiento de 5 aos.
En situaciones normales las Bases de Datos del servidor ubicado en el Local Principal,
se contempla que se emplear para los procesos transaccionales que implican
actualizaciones, y las Bases de Datos del servidor ubicado en local de contingencia
sern usadas para consulta. En caso de existir una "cada" de uno de ellos, el otro
deber asumir todas las funciones.
La Base de datos que se emplear en la arquitectura es Oracle Enterprise 11g, que es
la tecnologa estandarizada por el MEF cuyo esquema se presenta en el siguiente
grfico:

Grfico 112: Arquitectura propuesta para la nueva plataforma de Servidores

Fuente: MEF

De acuerdo al grfico anterior en situaciones normales las Bases de Datos del servidor
ubicado en el Local Principal, se conectar al local de Contingencia utilizando el Canal
de Fibra ptica existente de 10 GBps, utilizando el software Dataguard de ORACLE
para la replicacin de las bases de datos Principal (SUB SISTEMA 1) y Secundario
(SUBSISTEMA 2). Se contempla que la base de datos del local principal se emplear
para los procesos transaccionales que implican actualizaciones, y las Bases de Datos
del servidor ubicado en local de contingencia sern usadas para consulta. En caso de
existir una "cada" de uno de ellos, el otro deber asumir todas las funciones.
La seguridad lgica Perimetral e Interna
La seguridad lgica de las plataformas centrales del MEF estn implementados a 3
niveles y en configuracin redundante en centro de cmputo primario y de
contingencia,

a) Seguridad Perimetral compuesto por el balanceador de enlaces Xtera Ascenlink,
Firewall Uniper SSG 320N y sistema de seguridad de correo Iron Port c350.
b) Seguridad de Red Interna constituido por el sistema de Prevencin de Intrusos
Uniper (IPS) y Sistema de control de accesos (NAC).
c) Proteccin de las estaciones de trabajo con sistema antivirus, antispywire,
prevencin de intrusos en Host (HIPS), prevencin de fuga de datos (DLP)

Grfico 113: Arquitectura de la Seguridad Lgica Perimetral

Fuente: MEF

Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI)

El MEF an no ha implementado un sistema de gestin de la Seguridad de la
informacin basado en la Norma Tcnica Peruana NTP ISO/IEC 17799.
Centro de contingencia
Se cuenta con un centro de contingencia donde estn alojados los equipos de respaldo
de los sistemas crticos, con los sistemas de comunicacin y seguridad duplicados a fin
de garantizar la continuidad del Negocio.
Centro de Computo Principal : Jr. Mir Quesada 320 -1er. Piso
Centro de Computo de Contingencia : Jr. Lampa 255 - 5to. Piso
Sin embargo el centro principal como el de contingencia se encuentran ubicados en
la misma zona con una relativa cercana entre ellos el cual puede ser una
vulnerabilidad ante un desastre cuyo radio de accin involucre ambos centro como por
ejemplo un terremoto.
Se nos inform tambin, que segn la normativa vigente, este sitio debera
encontrarse a una distancia de 100 Km. del Data Center principal. Si bien desde el
punto de vista tecnolgico este no es requerimiento estndar, es conveniente revisar
dicha normativa a fin evaluar su cumplimiento.
7.5.5.4.5.1 Plataforma tecnolgica del SNIP
Anlisis de la plataforma Tecnolgica del SNIP
La plataforma en la cual se desarrolla y opera el SNIP es una mixtura de
tecnologas:
En la siguiente tabla se detalla los componentes de los diferentes mdulos del
SNIP.

Tabla 308: Componentes de los Mdulos del SNIP
Aplicacin En que fue desarrollado
Porcentaje por
Aplicacin
Banco de Proyecto
ASP
80%
VB 6.0 - COM
.NET 20%
MOSIP .NET 100%
PMIP .NET 100%

Cuadro de distribucin de lenguajes que soportan al SNIP
150

Aplicacin Banco de Proyectos BP
El Banco de Proyecto est desarrollado en su mayor parte (80%) con tecnologa antigua
(8 aos de antigedad)
151
, si bien es cierto que se emplea tecnologa COM
implementado a travs del lenguaje Visual Basic 6.0 y son usados por las pginas ASP,
estas ltimas no estn por naturaleza orientados a objetos y es por ello que no se
aprovecha directamente la propiedad de reusabilidad de cdigo ni herencia
152
menos
polimorfismo
153
.
El ASP por naturaleza est orientado a programaciones Estructuradas y no orientadas a
objetos, que es la tendencia ms actual.
No siendo as la parte del 20% de los cdigos fuentes del BP que si estn construidos
empleando la plataforma .NET
Adicionalmente de acuerdo a lo entrevistado al seor Antonio Vega el 22.02.11 y
documento: manual tcnico del BP se cuenta con cdigo desarrollado en Java, para
implementar funciones de bsqueda
La Base de Datos que permite almacenar y consultar informacin del BP tiene como
manejador Oracle 10g release 2
Aplicacin MOSIP Y PMIP

150
Fuente: Entrevista al seor Alex Pereira de la DGPM fecha: 23.02.11
151
Fuente: Entrevista al seor Antonio Vega de la DGPM fecha: 22.02.11
152
HERENCIA: Principio por el cual una clase se puede derivar de otra clase ya existente, heredando las
caractersticas del padre.(http://www1.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Inf/Lib5040/TECN06.HTM)
153
POLIMORFISMO: Principio en el cual objetos de diferentes clases pueden entender el mismo mensaje pero
responder de manera distinta. (http://www1.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Inf/Lib5040/TECN06.HTM)

Estas dos aplicaciones que forman parte del SNIP se iniciaron empleando la plataforma
.NET que es una tecnologa orientada a objetos en el que se puede aprovechar las
propiedades orientadas a objetos.
La Base de Datos que permite almacenar y consultar informacin del MOSIP y PMIP
tiene como manejador Oracle 10g release 2
En base a las entrevistas realizadas se identific que el estndar de plataforma de
desarrollo de la DGPM para nuevas aplicaciones es: .NET con lenguaje: C- Chart
154

Problemas detectados en el funcionamiento de la plataforma
EL desarrollar y mantener diferentes tecnologas no favorecen al SNIP por diferentes
motivos:
Se requiere personal que domine cada una de los lenguajes que le da soporte
No se aprovecha de manera directa las propiedades orientadas a objetos
No se puede rehusar directamente cdigo .NET en los ASP
No se puede rehusar de manera natural cdigo Java con los cdigos ASP y .NET
7.5.5.4.5.2 Interoperabilidad actual del SNIP
Anlisis de Interoperabilidad
Actualmente la interoperabilidad que se viene dando entre el SNIP y otros sistemas de
informacin es a travs de dos formas:
Interoperabilidad a travs de tablas de base de Datos
Interoperabilidad a travs de Web Service
A continuacin vamos a describir cada caso:
Anlisis de interoperabilidad a travs de tablas de la Base de Datos
La interoperabilidad a nivel de tablas se da entre el SNIP, SIAF y SEACE.
Para acceder a la informacin de contratos del OSCE desde el SNIP, se tiene que
realizar una serie de consultas innecesarias, debido al modelo actual, ya que primero

154
Fuente: Entrevista al seor Edwin Cardenas de la DGPM fecha: 02.02.11

se debe llegar a metas del SIAF y luego con esta informacin buscar en las tablas del
OSCE informacin de contratos de manera que se va bajando por diferentes niveles
para luego escalar hasta llegar a los contratos.
As mismo el DNPP y el SIAF comparten tablas de equivalencias de tal modo que se
puede disponer informacin de los diferentes sistemas.
A continuacin presentamos un resumen de cmo viene dando estas
interfaces/equivalencias
155
:

Tabla 309: Interfaces y Equivalencias
N
Sistem
a que
lee
inform
acin
Sistema
que provee
informacin
Descripcin de origen
y destino de lectura
Relacin conceptual a nivel de objetos de
la Base de Datos
1 MOSIP BP
El MOSIP lee
informacin del BP
ODI.Proyecto_banco (cdigo SNIP)
2 MOSIP SIAF El MOSIP lee
informacin del SIAF
SIAFMEF.INTEGRA_DNPP_SNIP(cdigo
SNIP, Cdigo presupuestal) -
SIAFMEF.VM_INTEG_DNPP_SNIP (cdigo
SNIP, Cdigo presupuestal)
SIAFMEF.VW_ACUMULADO_AMIGABLE
(todos movimientos de los proyectos por
cdigo presupuestal consolidados de todos
los aos)
3 PMIP BP El PMIP lee
informacin del BP
ODI.Proyecto_banco (cdigo SNIP)
4 PMIP SIAF El PMIP lee
informacin del SIAF
SIAFMEF.VM_INTEG_DNPP_SNIP (cdigo
SNIP, Cdigo presupuestal)
5 PMIP PMIP El PMIP lee
informacin del mismo
PMIP
ODI.PMIP_PIP (CODIGOSNIP, CODIGODNPP)
6 SIAF OSCE El SIAF lee
informacin del OSCE

Anlisis de interoperabilidad a travs de Web Service -WS
156

Actualmente el SNIP cuenta con un grupo de servicios los cuales son atendidos usando
la tecnologa de Web Service.

155
156

Usuarios Externos: Entre ellos tenemos a FONCODES, la Contralora General de la
Repblica - CGR, al Ministerio de Salud y al Ministerio de Educacin.
Caractersticas:
Los actuales servicios WS proveen informacin textual que no son de
capacidades grandes por el momento no se tiene la necesidad de transportar
archivos adjuntos que si podran tener una capacidad considerable.
As mismo para poder obtener la informacin que se proporciona a travs de los
WS, esta se hace directamente de la base de datos a travs de querys
(consultas).
Producto de las entrevistas nos manifestaron que el cdigo fuente con el que
han sido elaborados los WS maneja cdigo paramtrico, es decir que lee
informacin proveniente de tablas. Esta es una fortaleza ya que hace que el
cdigo no dependa del programador sino directamente de los datos definidos
en tablas.
El seor Carlos Contreras del SIAF, nos manifest que actualmente ya se
articula con el OSCE a travs de un conjunto de tablas que contienen
informacin replicada del OSCE, y para ello el MEF a puesto a disposicin del
OSCE un mecanismo que usa web service para actualizar este conjunto de
tablas, as mismo este conjunto de tablas, dispone de informacin de ejecucin
del SIAF, siendo actualizado cada vez que se realiza un cambio.
Tambin se nos inform que el ministerio de Educacin publicar a travs de
WS, informacin de colegios que el SNIP lo consumir
Problemas detectados sobre Interoperabilidad
Si bien es cierto existe una articulacin entre el BP, PMIP, MOSIP, SIAF, OSCE pero es
insuficiente pudiendo ser mejorada, la evidencia es que para llegar de un sistema a
otro se debe realizar una serie de bsquedas innecesarias bajando y subiendo por los
diferentes niveles de informacin.
7.5.5.4.5.3 Diagnstico de los sistemas relacionados al SNIP
Anlisis a nivel de hardware

Actualmente la informacin del SNIP se viene almacenando en los nuevos servidores
centrales Servidores IBM Power 770, con una capacidad de almacenaje actual de 18
Terabytes, extendible a 307 Terabytes.
Se cuenta con dos servidores de aplicacin marca IBM, modelo: XSeries_260, con sistema
operativo Microsoft Windows Server 2003
Con 3 discos Host Swap Wide Ultra SCSI 3- 15,000 rpm (72 GB cada uno).
As mismo cuenta con 4 procesdadores Intel Pentium Xeon de 3,2 Ghz de velocidad.
Cantidad total de memoria fsica 3.62 GB.
(Para levantar esta informacin se preparo las preguntas que figuran en el Anexo N 1)
A continuacin detallamos otros atributos de los equipos mencionados:
Tabla 310: Atributos del Hardware
Nombre del Sistema

INTRANETODI
Tipo de Sistema x86-based PC
Espacio de archivo de paginacin
2 GB
4.0 GB Expandible
Adaptador de pantalla ATI Technologies Inc. RADEOM 7000M
Adaptador de red 10/100/1000 Fast Ethernet - WOL (no integrada)
Controladoras de bus serie universal Concentrador raz USB
Controladora de host USB OpenHCD estndar
Controladoras SCSI y RAID
Adaptec AIC 9410 w SAS Controller
Adaptec Processor Device
Adapatec SCSI Card 29320 ALP Ultra 320 SCSI
Controladores de disquete Controlador estndar de disquetes 1.44 MB de 3.5"
Dispositivos de sistema Administrador de discos lgicos
Altavoz del sistema
Botn de caracterstica fija ACPI
Bus PCI (2 unidades)
Controladora de acceso directo a memoria
Controladora programable avanzado de interrupciones
Cronmetro del sistema
Dispositivo de actualizacin de Microsoft
Enumerador de clase paralelo
Enumerador de dispositivos de software plug and play
Procesador de datos numricos
Puente DEC 21152 PCI a PCI
Puente PCI de CPU a host estndar (2 unidades)
Puente PCI ISA estndar
Puerto de datos de lectura ISAPNP
Sistema CMOS/reloj en tiempo real
Sistema Microsoft compatible con ACPI

Tarjeta de sistema
Dispositivos de sonido, vdeo Cdecs de audio
Cdecs de vdeo
Controladores de audio heredados
Dispositivos de captura de vdeo heredador
Dispositivos para el control de multimedia
Monitor IBM 15" SVGA
Mouse y otros dispositivos sealadores PS/2 o USB de 2 botones
Puertos (COM & LPT) Puerto de comunicaciones (COM1)
Puerto de comunicaciones (COM2)
Teclado PS/2 En Espaol
Unidades de CD-ROM 40X
Unidades de disquete Unidad de disquete
(Fuente Manual Tcnico del Banco de Proyectos)
En el siguiente grfico se puede visualizar cual es la arquitectura actual del Hardware
del SNIP
Tabla 311: Arquitectura Actual del Hardware

(Fuente Manual Tcnico del Banco de Proyectos)

El nombre de los dos servidores de aplicacin son: OFI.MEF.DOC.PE y el OFI2.GOB.PE
A continuacin detallamos que tipo de software tiene cada uno de estos dos
servidores
157
:

Tabla 312: Caractersticas del Software de los servidores del SNIPNet
SERVIDOR1: OFI.MEF.DOC.PE SERVIDOR2: OFI2.GOB.PE

157

BP PMIP
MOSIP REPIP
Bsqueda Avanzada Centro de Informacin
Mdulo de Administracin Aplicativo del SIAF
Aplicativo SIAF
Otros del SNIP (Web Service, PIP Menor)

Servidor de Desarrollo
Actualmente se cuenta con dos PC que hacen la labor de Servidor de Desarrollo
Necesidades
158
:

Se identific que para atender a los servicios del SNIP se tiene la necesidad de
implementar mecanismos que aseguren la continuidad de los servicios que ofrece,
hemos tomado conocimiento que en aos anteriores se contrato un servicio para lograr
el esquema de Alta Disponibilidad a travs de tarjetas de cada servidor de aplicaciones
pero hubo conflictos entre los programas ASP, tecnologa COM y .NET por lo que se
tuvo que posponer la atencin a este requerimiento.
Se tiene la necesidad de contar con un Servidor de Desarrollo, est permitir
desarrollar y realizar las pruebas correspondientes sin afectar a los sistemas en
produccin.
Aspectos por superar a nivel de hardware
Actualmente los dos servidores que dan soporte al SNIP se encuentran
recargados de funciones debido a que en un mismo servidor se da servicios de la capa
de presentacin (lugar donde se encuentra la interface entre el usuario y el acceso al
sistema), y funciones de la capa de negocio (lugar donde se encuentran las reglas del
sistema)
No existe una arquitectura de servidores que garanticen la continuidad del
servicio al no contar con servidores de contingencia
No se cuenta con un servidor que permita administrar las cuentas de los
usuarios del SNIP de modo exclusivo, centralizando la informacin de las cuentas de

158

usuarios, proveyendo un nico lugar a nivel institucional para gestionar los atributos y
roles de las cuentas de usuarios
No se cuenta con un Servidor de Desarrollo (servidor donde se encuentra los
cdigos fuentes que son probados para posteriormente pasarlos a los servidores de
Produccin (servidores que atienden directamente a los usuarios).
Anlisis a nivel de equipos de Comunicacin
159

Analizaremos la informacin a nivel de Firewall y Switch y sobre cableado de red.
(Para levantar esta informacin se preparo las preguntas que figuran en el Anexo N 2)
Firewall:
Actualmente el MEF cuenta con tres (3) equipos Firewall, recientemente lanzados con
una antigedad de dos (2) aos de marca Juniper, modelo SSG320, estos equipos son
de tecnologa a nivel mundial, hemos revisado su posicin en el Cuadrante de Gartner
y ocupan el primer puesto a marzo del 2010:
En la siguiente direccin se puede apreciar que la marca adquirida est entre los de
mayor renombre a nivel mundial:
http://www.gartner.com/technology/media-
products/reprints/juniper/vol6/article3/article3.html

159
Fuente: Entrevista al seor Pablo Verano de la OGIE fecha: 17.02.11

Tabla 313: Cuadrante para firewalls

Son equipos cuya performance de transferencia es de 450 Mbps, permitiendo hasta
64,000 conexiones concurrentes, cada equipo con 12 puertos Gigabits Ethernet
Son equipos con capacidad de trabajar en alta disponibilidad de manera Active/Active
o Active/Standby con otro equipo de similares o superiores caractersticas.
La forma de licenciamiento es usuarios ilimitados.
As mismo tiene la capacidad de manejar tneles red a red, para conexin con routers,
firewalls similares, o equipos VPN en configuraciones donde las IPs de los equipos
remotos: son estticas o dinmicas
Por otro lado tiene la capacidad de manejar el protocolo SSL para el acceso remoto,
pudiendo accederse desde una pgina Web para su administracin.
Otra de las caractersticas de estos modelos es que tiene la capacidad de inspeccionar
el estado del trfico de red.
Los tipos de protocolos en los que se puede realizar la administracin del equipo son:
SSH, HTTPS
Otras caractersticas son:
Tiene la capacidad de manejar niveles administrativos para su operacin.

Cuenta con mecanismos de inspeccin de estado para http, ftp, smtp, icmp, tcp, y udp
en IPv6
Tiene la capacidad de enviar alertas
Actualmente el nmero de personas que estn capacitadas para administrar estos
equipos son dos (2).
Los equipos estn todava en periodo de garanta en la siguiente modalidad: 3 aos en
todo el hardware, 3 aos en sitio y 3 aos en mano de obra y soporte telefnico.
Esta incluye los costos de mano de obra, transporte y viticos que puedan generarse
por parte del personal tcnico del postor ganador con motivo del uso y aplicacin de la
garanta.
Cuenta con soporte Tcnico hasta el 2012 y el tiempo mximo de respuesta del
servicio es de 4 horas.
Se cuenta con mantenimiento preventivo programado por ao.
El mantenimiento correctivo incluye cambio de partes o piezas y reemplazo temporal
o permanente del equipo en caso de fallas.
La entidad permite la inoperatividad del equipo por mximo 6 horas.
Equipos Switch
160

Actualmente el MEF cuenta con cuatro (4) equipos switch que dan soporte al SNIP,
modelo: Alcatel - Lucent y son del tipo Core, cuyo ancho de banda del mismo equipo
es de 128 Gbps, con velocidad de transmisin de 142.8 mpps.
Cuenta con puertos Gigabit Ethernet
Trabaja en capa 3, soporta Estndares tipo IEEE
As mismo para el ingreso a la red emplea protocolos de red IEEEE 802.1X contando
con alarmas
No posee Alarmas jerrquicas pero esta caracterstica no baja su rendimiento.
En lo que corresponde a Administracin cuenta con un software de gestin para la
administracin de manera grfica.

160

Maneja configuraciones va protocolo: HTTP, HTTPS, as como configuracin
local/remota va Telnet
Soporta el protocolo FTP (File Transfer Protocol)
Los equipos estn todava en periodo de garanta en la siguiente modalidad: 3 aos en
todo el hardware, 3 aos en sitio y 3 aos en mano de obra y soporte telefnico.
Esta incluye los costos de mano de obra, transporte y viticos que puedan generarse
por parte del personal tcnico del postor ganador con motivo del uso y aplicacin de la
garanta.
La atencin del servicio de soporte tcnico es diaria permanente 24x7x365
Y este soporte es hasta el ao 2012 y el tiempo mximo de respuesta del servicio es de
4 horas.
Se cuenta con mantenimiento preventivo programado por ao.
El mantenimiento correctivo incluye cambio de partes o piezas y reemplazo temporal
o permanente del equipo en caso de fallas.
La entidad permite la inoperatividad del equipo por mximo 3 horas.
Sobre Cableado de RED
La conexin a internet actual es de manera redundante con un ancho de banda de 18
Mbps que es de alta performance, que compartir con el SIAF y otros aplicativos del
MEF
El Switch Core se conecta al Firewall a una velocidad de 1gbps empleando cable de
categora 6
161
que es de alta calidad.
Aspectos por superar a nivel de equipos de Comunicacin
Consideramos que no es necesario hacer una inversin adicional para los equipos de
comunicacin por ser de ltima generacin.
Anlisis a nivel de Software
El 28.05.2005 se aprob el documento "Gua Tcnica Sobre Evaluacin de Software
para la Administracin Pblica", documento que se encuentra publicado en el portal
de la Presidencia del Consejo de Ministros (www.pcm.gob.pe).

161

En su artculo 2 indica que las entidades de la Administracin Pblica, integrantes del
Sistema Nacional de Informtica, debern aplicar lo establecido en la "Gua Tcnica
Sobre Evaluacin de Software para la Administracin Pblica" en los productos de
software que desarrollen o adquieran a partir de la fecha de publicacin de la
presente Resolucin.
Este documento fue aprobado con RESOLUCIN MINISTERIAL N 139-2004-PCM
Analizaremos el software del SNIP siguiendo los lineamientos que da la PCM:
De manera esquemtica a continuacin presentamos un grfico con los atributos
sugeridos por la PCM para evaluar la calidad del software a nivel externo e interno:
7.5.5.4.5.4 Modelo de calidad para la calidad externa e interna
Tabla 314: Grafico de Calidad Externa e Interna


Los atributos que utilizaremos para analizar el software del SNIP son los que se
muestran en la siguiente tabla.

Tabla 315: Atributos de anlisis del Software del SNIP
ATRIBUTOS CARACTERSTICAS FUENTES DE DIAGNSTICO
A. Capacidad de
Mantenimiento
Capacidad de ser Analizado,
Facilidad de Pruebas Fuente secundaria: Documentacin
B. Portabilidad
Adaptabilidad, Facilidad de
Instalacin Fuente secundaria: Documentacin
C. Calidad de Uso
Seguridad, Eficacia, Operabilidad,
Satisfaccin Fuente primaria: Encuesta usuarios finales
D.Funcionalidad Exactitud, Adecuacin Fuente primaria: Encuesta usuarios finales
E. Fiabilidad
Tolerancia a Errores,
Recuperabilidad Fuente primaria: Encuesta usuarios finales
F. Usabilidad Aprendizaje Fuente primaria: Encuesta usuarios finales
G. Eficiencia Comportamiento de Tiempos Fuente primaria: Encuesta usuarios finales

Anlisis del aplicativo Banco de Proyectos
Respecto a: A. Capacidad de Mantenimiento:
A nivel de Base de Datos
162

Como parte del anlisis al BP a nivel de base de datos se identific que existe
actualmente tres tablas innecesarias del Banco de Proyecto, obligando cada vez que se
hace una consulta sobre informacin de Programa, Subprograma, Subprograma-sector
tener que diferenciar por la fecha de que tabla se debe tomar la informacin, esto se
ha suscitado debido a la premura de tener que atender requerimientos urgentes
A continuacin brindamos informacin de manera esquemtica:

Tablas que contienen informacin
vigentes a partir del 2009
Tablas que contienen informacin
anterior al 2009
PROGRAMA_ODI2009 PROGRAMA_ODI
SUBPROGRAMA_ODI2009 SUBPROGRAMA_ODI
SUBPROGRAMA_SECTOR2009 SUBPROGRAMA-SECTOR

162

Tablas vigentes a partir del 2009 Tablas que contienen informacin
anterior al 2009
PROGRAMA_ODI2009
FUNCION_ODI (FK)
PROGRAMA_ODI
NOMBRE
ESTADO
PROGRAMA_ODI
FUNCION_ODI (FK)
PROGRAMA_ODI
NOMBRE
ESTADO
SUBPROGRAMA_ODI2009
FUNCION_ODI (FK)
PROGRAMA_ODI (FK)
SUBPROGRAMA
NOMBRE
ESTADO
BLOQUEO
SUBPROGRAMA_ODI
FUNCION_ODI (FK)
PROGRAMA_ODI (FK)
SUBPROGRAMA
NOMBRE
ESTADO
BLOQUEO
SUBPROGRAMA_SECTOR2009
FUNCION_ODI (FK)
PROGRAMA_ODI (FK)
SUBPROGRAMA (FK)
SECTOR_ODI
DELEG
SECTORISTA
MUCMOSTRAR
CAMBIO_UE
SUBPROGRAMA-SECTOR
FUNCION_ODI (FK)
PROGRAMA_ODI (FK)
SUBPROGRAMA (FK)
SECTOR_ODI
DELEG
SECTORISTA
MUCMOSTRAR
CAMBIO_UE

A nivel del cdigo fuente
As mismo como detallamos en la seccin de Plataforma de Desarrollo, este software
ha sido construido utilizando diferentes tecnologas en el tiempo haciendo difcil su
iteracin y mantenimiento del cdigo fuente.
Esto ha conllevado a que actualmente se tenga que estar reiniciando diariamente los
servicios de software del BP, causando interrupcin en los servicios y por ende
malestar en los usuarios.
Respecto a: B. Portabilidad:
Definitivamente tener un aplicativo con varios lenguajes hace inmanejable cumplir con
este atributo, como se mencion es necesario contar con una sola plataforma a nivel
institucional.
Respecto a: C. Calidad de Uso: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas
Respecto a: D. Funcionalidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas

Respecto a: E. Fiabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas
Respecto a: F. Usabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas
Respecto a: G. Eficiencia: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas
7.5.5.4.5.5 Anlisis del aplicativo PMIP
Estamos en proceso de revisin del Modelo de Datos
Este aplicativo desde sus inicios se codific usando .NET esto le da una fortaleza ya
que solo se tiene una plataforma de desarrollo y que adems es orientado a objetos.
Si bien es cierto que en el 100% ha sido construido en una sola plataforma que es la de
.NET la portabilidad en est es limitada.
7.5.5.4.5.6 Anlisis del aplicativo MOSIP
Estamos en proceso de revisin del Modelo de Datos
Este aplicativo desde sus inicios se codific usando .NET esto le da una fortaleza ya
que solo se tiene una plataforma de desarrollo y que adems es orientado a objetos.

Si bien es cierto que en el 100% ha sido construido en una sola plataforma que es la de
.NET la portabilidad en est es limitada.
7.5.5.4.5.7 Aspectos por superar a nivel de Software
El cdigo fuente del SNIP se encuentra hecho en diferentes lenguajes, llegando a
generar conflictos en la convivencia a nivel del ambiente de produccin,
ocasionando que los servicios se tengan que estar restituyendo diariamente estas
interrupciones afectan la calidad de servicio que presta el software.

Se ha identificado que existe en algunas tablas del modelo de base de datos,
innecesarias, esto ocasiona a que a nivel del cdigo fuente se tenga que estar
diferenciando de donde tomar la informacin de manera innecesaria.
Actualmente el SNIP es un sistema que presenta una limitada amigabilidad a
travs de su interfaz para el usuario final.
Actualmente no se cuenta con informacin lo ms actualizado posible del OSCE, se
cuenta con una copia de la base de datos de una antigedad de tres (3) meses
Esta faltando completar la implementacin de la norma tcnica peruana del Ciclo
de software NTP ISO/IEC 12207
Esta faltando disponer de licencias de software Modelador de Datos
Esta faltando contar con un estndar de Base de Datos

7.5.5.5 Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
DGPM
Es el rgano de lnea encargado de orientar, integrar, hacer seguimiento y evaluar los
Planes Estratgicos Multianuales del Sector Pblico, incluyendo la programacin de la
Inversin Pblica y la promocin del desarrollo integral en zonas de menor desarrollo
relativo, asimismo declarar la viabilidad de los proyectos y recomendar su ejecucin
como inversin pblica o participacin del sector privado.
7.5.5.5.1 Funciones de la DGPM
- Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar la Formulacin del Plan Estratgico
Nacional, a partir de la consolidacin de los Planes Estratgicos de Sectoriales
Multianuales, los Programas Multianuales de Inversin Pblica, los Planes Estratgicos
Institucionales, as como los programas para el desarrollo regional o local, en
concordancia con el Programa Econmico y el Marco Macroeconmico Multianual y en
concordancia con la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales.
- Formular la poltica de Inversin Pblica, apoyando a los diferentes sectores en
el diseo de sus polticas sectoriales y desarrollando polticas de inversin regional,
local yd e reas de menor desarrollo relativo, aplicando estrategias que permitan el
desarrollo integral y sostenible.
- Administrar el inventario Nacional de proyectos de Inversin Pblica.
- Evaluar los proyectos de Inversin Pblica, declarando su viabilidad; como
requisito para su ejecucin como inversin Pblica o para promover su ejecucin con
participacin en el sector privado.
7.5.5.5.2 Organizacin de la DGPM
La DGPM presenta la siguiente organizacin.

Grfico 114: Organigrama de la DGPM

Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas - MEF

A continuacin pasamos a detallar cada una de las direcciones con las que cuenta la
Direccin General de Programacin Multianual para el cumplimiento de sus funciones
Direccin de Planeamiento Estratgico del Sector Pblico
Son funciones:
- Coordinar, apoyar a los diferentes sectores en el diseo de polticas sectoriales,
promoviendo coherencia entre lneas de intervencin funcional programticas.
- Dirigir, coordinar evaluar la formulacin del Plan Estratgico Nacional, a partir
de la consolidacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, los Programas
Multianuales de Inversin Pblica y de los Planes Estratgicos Institucionales,
incluyendo el apoyo a la formulacin de planes regionales y locales, en Coordinacin
con la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales.
- Proponer criterios para asignacin eficiente de los recursos, sobre la base de la
Programacin Multianual del Sector Pblico

Direccin de Inversiones Locales y Regionales

Son Funciones:
- Coordinar, evaluar y proponer polticas de inversin regional, local y de reas
de menor desarrollo relativo, que permitan el desarrollo integral y sostenible.
- Formular, implementar y evaluar mecanismos de participacin de la sociedad
organizada en la formulacin y programacin multianual, para la inversin local a nivel
provincial.
- Realizar seguimiento de las acciones orientadas al desarrollo local, a travs de
mecanismos que permitan el flujo de informacin, as como informar la ejecucin del
gasto, a nivel provincial, a los municipios provinciales y Consejos Transitorios de
Administracin Regional.
- Brindar asistencia tcnica, a nivel regional y local, sobre metodologa
simplificada de inversin, anlisis del ciclo de proyectos, planificacin estratgica y
programacin multianual.
- Supervisar y coordinar la formulacin, evaluacin y ejecucin de proyectos y
programas de prevencin, reconstruccin y rehabilitacin, por situaciones de
emergencia ocasionadas por desastres naturales.

Direccin de Inversin Pblica
Son funciones:
- Evaluar los proyectos de Inversin Pblica formuladas por las entidades del
sector pblico no financieros.
- Orientar, coordinar, evaluar y emitir opinar tcnica respecto a la
identificacin, formulacin y evaluacin ex ante y ex post de los proyectos de
inversin pblica

- Elaborar y proponer normas tcnicas, parmetros, mtodos y procedimientos
referidos la inversin pblica, as como asesorar y capacitacin a las entidades del
sector pblico en la aplicacin de las normas.
- Actualizar el Inventario de Proyectos de Inversin, permitiendo su anlisis
durante todas las fases del ciclo del proyecto.
- Realizar seguimiento a las inversiones y verificar la viabilidad de manera
permanente
- Analizar y evaluar la ejecucin de actividades e inversiones pblicas, en el
marco de las funciones del Estado y de la orientacin y desarrollo a mediano y largo
plazo, as como la calidad del gasto pblico y proponer medidas orientadas a su
optimizacin.
7.5.5.5.3 Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP
El SNIP se crea mediante la Ley 27293, siendo publicada el 28 de Junio del 2000,
modificadas mediante Leyes 28522 y 28802.
El SNIP tiene como finalidad optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la
inversin.
El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico es la ms alta autoridad tcnica normativa del Sistema
Nacional de Inversin Pblica. Dicta las normas tcnicas, mtodos y procedimientos
que rigen los Proyectos de Inversin Pblica.
rganos del Sistema Nacional de Inversin Pblica
a) Autoridad Tcnico Normativa del Sistema
Acta a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
Es la ms alta autoridad tcnica normativa
Competencias de la DGPM con respecto al SNIP:

Entre las principales se tiene:
Aprobar mediante resoluciones, las directivas necesarias para el
funcionamiento del SNIP
b) rgano Resolutivo del sector, Gobierno Regional o Gobierno Local
Es la mxima autoridad ejecutiva en cada sector, Gobierno Regional o Gobierno Local
Las funciones han sido detalladas en el numeral 1.5.4.1
c) Oficina de Programaciones e Inversiones
Es el rgano Tcnico del Sistema Nacional de Inversin Pblica en cada Sector,
Gobierno Regional y Gobierno Local. En el nivel de Gobierno Nacional, Regional o
Local
d) Unidades formuladoras y Unidades ejecutoras
La Unidad Formuladora es cualquier rgano o dependencia de las Entidades registrada
ante la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, a pedido de
una Oficina de Programacin e Inversiones.
La Unidad Ejecutora es cualquier rgano o dependencia de las Entidades, con
capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversin Pblica de acuerdo a la
normatividad presupuestal vigente. Es la responsable de la fase de inversin, aun
cuando alguna de las acciones que se realizan en esta fase, sea realizada directamente
por otro rgano o dependencia de la Entidad. Asimismo, est a cargo de la evaluacin
ex post del proyecto.
Procedimientos y procesos
El ciclo del proyecto comprende la Fase de pre inversin, Inversin y Post Inversin
a) Fase de Pre inversin:

Comprende la elaboracin del perfil, pre factibilidad y factibilidad, siendo el perfil
obligatorio y los de pre factibilidad y factibilidad no necesarios dependiendo de las
caractersticas del proyecto.
Una vez concluido el estudio, este deber ser registrado en el Banco de Proyectos
como requisito previo a la evaluacin de dicho requisito.
Luego se procede a la declaratoria de la viabilidad, siempre y cuando este cumpla con
los requisitos tcnicos y legales.
b) Fase de Inversin
La fase de inversin comprende la elaboracin de estudio definitivo o expediente
tcnico y culmina con la ejecucin del proyecto.
c) Post Inversin
Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones
que evalu el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de los
Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan con el fin de verificar la Generacin de
beneficios sociales durante la vida til del Proyecto. Los resultados de las evaluaciones
deben ser enviadas a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico.

Grfico 115; Ciclo del Proyecto de acuerdo a la Directiva General del SNIP

Fuente: Directiva General del SNIP
Modelo de Control de la Inversin Pblica
El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) est regulado por el Ministerio de
Economa y Finanzas y aplica a todas las instituciones pblicas inscritas en el SNIP que
emplean recursos del Estado para atender las necesidades de infraestructura fsica y
tecnolgica que permita operar los servicios que se brindan a los usuarios.
El Modelo de Control del SNIP permite delimitar su alcance, a travs de la
identificacin de los actores y su rol principal, quienes realizan las actividades
esenciales del sistema. Dichas actividades se relacionan entre s, de manera directa o
indirecta, pero son algunas relaciones las que destacan como controles de los
procesos.
En el marco del sistema, las entidades pblicas son operadores por excelencia y el MEF
tiene papel rector y supervisor de dicha operacin. Sin embargo, en algunos casos, el
MEF interviene en los procesos operativos del SNIP.
El grfico muestra las responsabilidades por cada rol, las relaciones que actualmente
determinan secuencia de actividades y otras que esbozan la integridad del sistema al
incluir procesos que operan en paralelo y las relaciones de rectora de entes externos

al SNIP, como son los lineamientos de los sectores para la programacin, la normativa
para ejecutar compras, las directivas de presupuesto y de contabilidad pblica.

Grfico 116: Modelo de Control

A partir de la identificacin de las responsabilidades principales que deben estar
presentes en el SNIP, se puede establecer una lista preliminar de procesos. La
descripcin del objetivo de cada responsabilidad o actividad principal del modelo de
control se presenta a continuacin.
Normatividad.- Es el producto obtenido de las actividades normativas que realiza el
MEF, con el objetivo de ordenar las competencias de los actores, sus labores,
establecer controles y relaciones con otros sistemas administrativos.
Programacin.- Incluye las actividades que permiten establecer orden y priorizacin en
la atencin de nuevos y vigentes proyectos. Es responsabilidad a cargo de las
entidades y tiene por objetivo ordenar en el tiempo las necesidades de recursos para
los proyectos en horizonte de mediano plazo.
Seguimiento
Verificacin de Viabilidad
SNIP
Pre
inversin
Inversin
Operacin y
Mantenimiento
Programacin
Viabilidad
SUPERVISOR
OPERADOR
Sectores
DNPP DNCP
Sectores
RECTOR
Normatividad

Pre-inversin.- Incorpora actividades de la entidad para analizar las necesidades de los
usuarios y la regin o localidad, pasando por formular alguna solucin. La pre-inversin
se completa como fase, luego que el proyecto obtiene la viabilidad. Tiene por objetivo
la obtencin de estudios que ofrezcan solucin a problemas.
La determinacin de la viabilidad, cuyo objetivo es evaluar la rentabilidad social del
proyecto y dar paso a la ejecucin, es responsabilidad de la entidad, sin embargo y
aunque es una funcin operativa, el MEF a travs de la DGPM la asume para el caso de
proyectos con endeudamiento pblico.
Inversin.- Actividades relacionadas a la responsabilidad de la institucin por la
ejecucin de las obras o tareas que indican los estudios o estudios de pre inversin. Su
razn de ser es la administracin de los recursos financieros en el plazo sealado por
los estudios. El objetivo de la inversin es obtener mejor infraestructura, plataforma o
equipamiento.
Operacin y Mantenimiento.- Comprende el trabajo permanente luego de haber
completado la ejecucin del proyecto. Para efectos del SNIP, las actividades de
operacin y mantenimiento se inician con la activacin del proyecto y su objetivo es
darle sostenibilidad al producto obtenido. En mrito a la naturaleza de temporalidad
de la operacin, en esta fase, la evaluacin es pertinente. Se puede establecer la
oportunidad en que se realicen mediciones de los resultados respecto de las metas
planeadas.
Verificacin de viabilidad.- El MEF en su rol de supervisin realiza la verificacin de la
calificacin de viabilidad otorgada por las distintas instituciones. El objetivo es
asegurar la calidad de la evaluacin.
Seguimiento.- Funcin de monitoreo, propia de quien supervisa el empleo de recursos
del Estado. Permite acompaar las fases principales para obtener un bien,
infraestructura u otro producto, en buenas condiciones de plazo, gasto y calidad. El
objetivo es asegurar el buen transcurso del proyecto. Las mediciones que pudieran
realizarse en el marco del seguimiento, se pueden considerar parte de la evaluacin
de las intervenciones.

Identificacin de los procesos Actuales
Establecido un primer nivel de definicin del alcance de cada mbito de
responsabilidad que integra el SNIP, y sobre la base del levantamiento de informacin
acerca de las actividades que realizan los actores, se puede estructurar una cadena y
jerarqua de procesos.
El siguiente cuadro muestra la sistematizacin de la informacin recogida, organizada
por fases del ciclo de proyectos. El cuadro presenta los Macroprocesos, Procesos y
Subprocesos del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).

Tabla 316: Macroprocesos, Procesos y Subprocesos del SNIP

Fuente: Elaboracin Propia

A cada una de las cuatro fases corresponde un macroproceso que la carateriza.
En la Fase de Programacin se ha identificado el Macroproceso de Programacin de
Inversiones, el cual se refiere a los Programas Multianuales de Inversin Pblica
FASES MACROPROCESOS PROCESOS SUBPROCESOS
Programacin PROGRAMACION DE INVERSIONES Programacin Multianual
Pre Inversin GESTIN DE LA PRE INVERSION Elaboracin y evaluacin de Est. Pre inversin
Asignacin de estudios
Elaboracin de Estudios de Preinversion
Elaboracin de Est. Preinversin con Endeudamiento
Elaboracin de Est. Preinversin de Emergencia
Ejecucin y Finalizacin del Proyecto de Emergencia
Formacin de Programas y conglomerados
Inversin GESTIN DE LA INVERSION Elaboracin de Estudios Definitivos
Ejecucin
Operacin EVALUACION Evaluacin Ex post
Inversin SEGUIMIENTO Planeamiento del seguimiento
Definicin de portafolio de proyectos a monitorear
Organizacin de Comits
Seguimiento
Inversin Mantenimiento del PIP
Activacin de PIP en el SNIP
Desactivacin por errores de creacin del PIP
Vigencia de PIP mayor a 3 aos
Registro de Desactivacin del PIP
Deshabilitacin de viabilidad del PIP
Registro de Deshabilitacin de Viabilidad de PIP
Modificacin de datos PIP en Pre Inversin
Modificacin de datos PIP en Inversin
Verificacin de la Viabilidad

(PMIP); en la fase de pre inversin se identific la Gestin de la Pre Inversin que
comprende la elaboracin y evaluacin de los Estudios de Pre Inversin.
En la siguiente fase, la Gestin de la Inversin es el macroproceso que se refiere a la
elaboracin de los Estudios Definitivos, la evaluacin del Expediente Tcnico, la
ejecucin de obras, compra de bienes u estudios y finalmente, la liquidacin del
Proyecto de Inversin Pblica.
Cabe destacar que en el cuadro se identifica el macroproceso de seguimiento,
compuesto por actividades que corren en paralelo al ciclo de vida del proyecto.
La Evaluacin es el macroproceso que permite incorporar la fase de operacin al ciclo
de los PIPs, pues supone la evaluacin de cierre coincidente con el inicio de la
operacin y la evaluacin de resultados tomando indicadores, de acuerdo a las metas
planeadas.
Modelo de Procesos del SNIP
El Modelo de Procesos del SNIP permite graficar cmo se realizan las actividades del
sistema. La jerarqua de procesos facilita la comprensin de la forma en que los
procesos se encadenan o relacionan. Adems, los grficos muestran la secuencia de
actividades, las rutas en los flujos de operacin, las principales reglas de decisin, as
como los controles formales.
El modelo permite observar los procesos en cascada, desde un nivel que muestra
integralmente la operatividad del negocio, adquiriendo detalle en la medida que se
focalizan las actividades. Es una herramienta grfica que facilita el anlisis. El criterio
para establecer si se grafican subprocesos o en su lugar, las actividades se integran a
procesos de nivel mayor, depende de la facilidad para comprender el grfico obtenido.
Por convencin, cada proceso tendr inicio y fin, lo cual no quiere decir que el
proceso est aislado. Justamente, los niveles de agregacin hasta macroprocesos
sirven para entender los enlaces. Adicionalmente, el grfico esquematiza con rombos
los momentos de decisin que hacen variar la direccin de los flujos.

Respecto a los actores ya identificados, en el Modelo de Procesos se seala con mayor
precisin quin realiza la actividad. Esto se puede apreciar en los flujogramas que se
presentan ms adelante.
Un mapa de procesos que, adems de identificar los macroprocesos o procesos de
primer nivel, muestre las relaciones entre ellos, se presenta en el siguiente grfico. El
mapa muestra la interaccin de los procesos del SNIP identificados por cada
Macroproceso.
El grfico muestra la interaccin de los procesos del SNIP identificados segn cada
Macroproceso.
Grfico 117: Proceso SNIP

Elaboracin Propia

Algunos de los procesos arriba mostrados se componen de subprocesos. Estos ltimos y
los dems procesos se describen a travs de la secuencia de actividades, graficadas en
los flujogramas que posteriormente se presentan.
El siguiente grfico muestra los subprocesos del SNIP identificados segn cada proceso.

Grfico 118: Sub Procesos del SNIP

Elaboracin Propia

Los flujogramas son componentes del Modelo de Procesos del SNIP. A continuacin se
caracterizan y grafican los flujos de la situacin actual y se sealan algunos puntos que
pueden ser objeto de anlisis y mejora.


1. Programacin de Inversiones:
Breve Descripcin
El grfico muestra el procedimiento desde la carga del PMIP y el Banco de
Proyectos la elaboracin del PMIP basndose en los criterios de priorizacin hasta
la aprobacin del PMIP por parte del rgano Resolutivo.
Elementos Relevantes
Objetivo del PMIP: conocer el horizonte de los recursos y predecir necesidades. La
idea es que la cartera de proyectos satisfaga necesidades en estudios territoriales
y no individuales.
El PMIP incorpora la cartera principal (PIPs) y la cartera especial (transferencias y
otros sin clasificacin). La priorizacin de los proyectos es un elemento importante
para el PMIP
La OPI es responsable de la elaboracin y articulacin del PMIP. La UE registra los
proyectos que estn en ejecucin y OPP los que tienen disponibilidad presupuestal.
Actualmente el PMIP debe ser registrado en los siguientes plazos: los Sectores
hasta el 15 de Febrero, los Gobiernos Subnacionales hasta el 31 de marzo. Sin
embargo, hasta el 31 de mayo lo debe aprobar el rgano Resolutivo.
Hay cumplimiento de registro, pero slo el 10% de los OR de las entidades lo
aprueba.
Se quiere que el PMIP sea insumo para el control del presupuesto, sin embargo las
entidades modifican la programacin hasta el cierre del presupuesto que es el 31
de Julio. El 2010 se ha realizado articulacin con el SIAF y se puede ver ejecucin y
monto por ejecutar.
Los proyectos que se registran en PMIP deben ser viables para el ao 1, y para el

ao 2 y 3 se pueden registrar proyectos an sin evaluacin de viabilidad. Lo
programado puede ser ajustado mientras no sea presupuestado.
Oportunidades de Mejora
- Potenciar la programacin multinanual como herramienta de la funcin de
planificacin.
- Potenciar la priorizacin apoyada en planes de nivel nacional y regional
- Someter la cartera de proyectos en formulacin al filtro tcnico de la OPP
para evitar la existencia de proyectos formulados y que quedan en espera
- Programacin dinmica soportada por sistemas de informacin que evite el
envo fsico de documentos para lograr coincidencia en la oportunidad que
se requiere formalizar el presupuesto
- Empoderar la funcin de OPP para no depender de la aprobacin del OR,
segn lo seala el reglamento del SNIP.

2. Macroproceso de Gestin de la Pre inversin
2.1. Subproceso de Asignacin de Estudios


2.2. Subproceso de Formacin de Programas y Conglomerados

2.3. Subproceso de elaboracin de Estudios de Pre Inversin:
Breve Descripcin

El grfico muestra el procedimiento de la elaboracin, evaluacin, aprobacin del
estudio de Pre Inversin y la declaracin de la Viabilidad del Proyecto de Inversin
Pblica (PIP) realizada por el responsable de la OPI.
Objetivo: La Gestin de la Pre Inversin tiene la finalidad de determinar la
pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la
declaracin de la Viabilidad.
La responsabilidad de la formulacin y evaluacin de estudios de pre-inversin es
de la entidad con rol Operador. La UF trabaja los estudios segn la lista priorizada
de proyectos.
La UF debe obtener la opinin favorable de las entidades que se harn cargo de la
operacin y mantenimiento, en caso sea distinta de la UF.
Los PIPs menores tienen mayor complejidad en su registro.
Se puede formar Programas de pre inversin y Conglomerados de PIPs.
Banco de Proyectos: La UF registra los proyectos y la OPI es responsable de su
actualizacin. El Banco de Proyecto busca la calidad del contenido del proyecto y
apunta a los objetivos reales del proyecto (esto es una expectativa porque no lo
estn haciendo). El estado del proyecto es un dato clave que permite realizar
depuracin del Banco de Proyectos, identificar los que son sujetos de supervisin,
los que son cancelados, entre otros. Se puede tener un histrico de movimientos
del PIP.
Se est preparando la Infraestructura de datos espaciales (ONGEI). Se cre comit
para crear la IDEP CCIDEP pues las estructuras de BD son diferentes y los sistemas
no se integran en las entidades del estado. Adems no hay una poltica de acceso
libre a la informacin.
Existen esfuerzos de vinculacin de cdigos sectoriales de salud y educacin con el

Banco de Proyectos. Se debe identificar a los beneficiarios y se debe tener un
cdigo de identificacin nico (colegio-cdigo de local), cdigo modular (primaria,
secundaria, etc.) para enlazar el cdigo de Banco de Proyectos con el cdigo
modular.
Salud es diferente porque tienen una codificacin nica por cada centro de salud.
El Banco de proyectos debe integrarse al SNIP y debe existir Mdulo de
Georeferenciacin para facilitar ubicacin del PIP, pero el Banco de Proyectos no
est preparado para tener la georeferencia, le falta la gestin de los datos en lnea
(Business Inteligence).
La evaluacin de cada proyecto realizada por las OPIs es la revisin tcnica desde
una perspectiva individual, sin contar con herramientas que permitan confrontarlo
con un contexto integral, es decir, frente a otros proyectos que lo complementen o
se articulen para generar sinergias.
- Disponer de herramientas que faciliten la entrega de informacin de
aprobaciones empleando tecnologa, disminuyendo los envos de
documentos
- Disponer de herramientas que permitan consultar informacin digitalizada,
tales como estudios, informes, entre otros, de los proyectos que se
encuentran en formulacin y aquellos que se declaran viables.
- Disponer de herramientas para contextuar los proyectos a formular
- Empoderar a la OPP, OPI, UF para revisar la lista de proyectos en
formulacin para evaluar la articulacin con los planes de desarrollo
- Sistematizar y automatizar las reglas y criterios de aprobacin que aplican
las OPIs
- Disponer de herramientas que verifiquen consistencia de los nombres y
alcance de los proyectos


2.4. Subproceso Elaboracin de Estudios de Pre Inversin
financiados con Endeudamiento Pblico
Breve Descripcin
estudio de Pre Inversin y la declaracin de la Viabilidad del Proyecto de Inversin
Pblica (PIP) que requiere aval del Estado y cuya evaluacin es realizada por la
Direccin General de Programacin Multianual.

La responsabilidad de la formulacin es de la entidad con rol Operador y la
evaluacin est a cargo de la DGPM como representante del MEF,
responsabilizndose de la deuda pblica.
La DGPM interviene en el proceso como operador, con la seguridad de la revisin
previa del Sector al que corresponde el proyecto y la aprobacin de la OPI.
La norma permite que la DGPM delegue en la OPI la evaluacin, sin aclarar los
casos en que ello procede.
- Evaluar la responsabilidad que asume la DGPM en la consistencia de la
articulacin de los proyectos con endeudamiento frente a la posibilidad de
establecer los criterios de aprobacin de este tipo de proyectos.
- Disponer de herramientas que verifiquen consistencia de los nombres y
alcance de los proyectos


2.5. Subproceso Elaboracin de Proyectos de Emergencias
Breve Descripcin
Perfil de Proyecto de Inversin Pblica (PIP) que se formula por emergencia y cuya
evaluacin es realizada por la Direccin General de Programacin Multianual.

El reglamento del SNIP otorga competencia a la DGPM para establecer elegibilidad
de PIPs que apruebe la Comisin de Prevencin y atencin de Desastres.
Corresponde al cumplimiento de la norma RD 011-2007/EF que dispuso facilidades
para la inversin para atender la emergencia del sismo del 2007. Es un
procedimiento temporal, vigente, en principio, hasta el 31 de Diciembre del 2007
- Evaluar la necesidad de contar con un procedimiento establecido para
excepciones en situaciones de emergencia.
- Automatizar los procesos de envos de oficios, ficha tcnica del PIP, entre
otros, a fin de reducir tiempos en el proceso.


2.6. Subproceso de ejecucin y terminacin de Proyectos de Emergencia

3. Macroproceso Gestin de la Inversin:
Breve Descripcin
El grfico muestra el proceso para gestionar la inversin, el mismo que
comprende la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado
y la ejecucin del PIP
La inversin requiere autorizacin por parte el rgano Resolutivo, siempre que no
estn inmersos en el PIA, sin embargo, este paso de aprobacin se generaliza
generando un cuello de botella al proceso. Esta funcin puede ser delegada.
Al OR formalmente le corresponde evaluar los cambios en la etapa inversin. En la
prctica, es la OPI la que se encarga de revisar y tramitar los cambios que el

estudio definitivo y la propia ejecucin requieren. Si los cambios se precisan en la
etapa de ejecucin, es necesario que la DGPM los autorice.
El rgano Resolutivo puede delegar a las Unidades Ejecutoras, la ejecucin de los
proyectos en el caso de conglomerados.
En esta etapa la relacin con los sistemas administrativos es alta, en tanto se
requiere contratar, lo cual implica dinamizar los procesos de certificacin
presupuestal, las compras y los pagos. Hacia el final, es importante la relacin con
contabilidad para liquidar y cerrar el proyecto.
- Las entidades producen informacin administrativa cuyo procesamiento
contable debe potenciarse para facilitar la supervisin de los proyectos de
forma que la liquidacin sea un proceso eficiente.
- Fortalecer la coordinacin con las unidades o entidades que reciban las
obras, bienes o servicios que se obtengan, para operarlos o mantenerlos.
- Las Unidades Ejecutoras deberan registrar informacin tales como el
avance fsico, entregables ejecutados, entre otros; De esta manera,
facilitara el seguimiento al avance de la ejecucin de las inversiones.



4. Macroproceso Seguimiento:
4.1 Proceso de Planeamiento del Seguimiento
Breve Descripcin
El Proceso muestra la Priorizacin de los proyectos para el seguimiento del PIP y
la Organizacin y aprobacin del Comit de Seguimiento por parte del rgano
Resolutivo
El Comit de Inversiones debe ser el encargado del seguimiento, y debe estar
integrado por OR, OPI, UE, Logstica, OPP y OGA para que cada uno se comprometa
en las tareas que le competen en el proceso de inversin. El papel del MEF es de
facilitador de dicho comit.
Lecciones aprendidas:
1. Avanzar por etapas: Cultura y buenas prcticas para el seguimiento.
2. Implementar procesos, normas, y sistemas informticos
Lineamientos:
1. Fomentar espacio de coordinacin en la ejecucin del PIP.
2. Creacin de la demanda de informacin.
- Fortalecer la coordinacin con las entidades para instituir los comits de
seguimiento


El siguiente grfico muestra el subproceso de la definicin del Portafolio de los
Proyectos y la consolidacin de las carteras.

4.2 Flujograma del Proceso del Seguimiento
Breve Descripcin
El Proceso de seguimiento del PIP comprende las actividades que se ejecutan de
forma permanente para revisar el avance.
La labor de seguimiento se manifiesta en la etapa de inversin, considerando el
avance de los proyectos hasta su liquidacin.
La DGPM y las OPIs de cada entidad, son las que se encuentra facultadas para
realizar el seguimiento de las metas fsicas y financieras de los PIPs.
El seguimiento es responsabilidad de la OPI a travs de la supervisin de los
productos y del uso de recursos. Asimismo, la DGPM en su rol de supervisor del
sistema cuenta con el MOSIP para facilitar la revisin de la ejecucin fsica y
financiera del proyecto.
Lecciones aprendidas:
1. El software es un componente importante pero no determinante.
2. El seguimiento requiere de una relacin directa con los sistemas
administrativos.
3. El seguimiento requiere procedimientos tiles pero simples.
4. La sostenibilidad del sistema de seguimiento se consigue por:
a. Su utilidad para la toma de decisiones.
b. La visibilidad de los resultados y los cambios (accountability)
5. Su operacin debe basarse en la utilizacin de datos disponibles y de
informacin relevante automatizada que se encuentran disponibles en otros
sistemas del estado.
6. Automatizacin del proceso de seguimiento.
7. Se requiere implementar procesos, normas, y sistemas informticos
Lineamientos:
1. Articulacin del SOSEM con diferentes sistemas administrativos (SNIP, SIAF,
SEACE, MOSIP) para evitar el doble registro.
2. Es necesario implantar la priorizacin en el seguimiento. Definir un portafolio

relevante que sea representativo de la eficacia de la inversin en la entidad.
3. Definicin de indicadores de producto, como medio simple pero efectivo en la
medicin del avance que servirn de insumos para la identificacin de efectos
o impactos (5 o 6 indicadores los ms importantes).
4. La sostenibilidad del nuevo SOSEM estar dado por la utilidad de que valoren
las UE.
- Se debera considerar la integracin con los rganos de Control, para que se
encarguen de supervisar, que los proyectos se estn ejecutando de acuerdo
a la norma.

5. Macroproceso Evaluacin:
Breve Descripcin
La evaluacin Ex Post se realiza con la finalidad de determinar la eficiencia, eficacia
e impacto de todas las actividades desarrolladas para lograr los objetivos propuestos
en el PIP.
La evaluacin se centra en la etapa de operacin y mantenimiento, del proyecto
terminado. La entidad que lo solicita, se encarga de priorizar la asignacin de
recursos.
El Sector GR o GL, se encarga de hacer la evaluacin sobre una muestra representativa
de los PIP.
La DGPM se encarga de la revisin de las evaluaciones del Sector GR o GL y est
facultada para dar la conformidad de las mismas.
- Contar con una herramienta informtica el cual me permita calcular los
indicadores de producto, resultado e impacto cuya lnea base se construya a
base de datos del diagnostico de los estudios de pre inversin
- La herramienta me debe permitir registrar la frmula del indicador y realizar el
clculo mediante el ingreso de los datos. Asimismo, debe generar los reportes
para el posterior anlisis de los indicadores.


6. Mantenimiento del PIP
6.1. Flujograma del Subproceso Deshabilitacin de la Viabilidad del PIP
Breve Descripcin
El grfico muestra el procedimiento del retiro o deshabilitacin de la viabilidad de
los proyectos que realiza la DGPM.
- Retiro de viabilidad por presupuestos que superan lo establecido en el
estudio de preinversin. El sectorista hace pedidos de ampliacin de
informacin, con mayor detalle o desglose para hacer la revisin tcnica
previa al retiro de viabilidad.
- Retiro o deshabilitacin de la viabilidad. Puede hacerse hasta el momento
en que se tiene Expediente Tcnico.
o Se hace de oficio, por supervisin de las CATs (oficinas de
Coordinacin de Asistencia Tcnica). Los sectoristas ofician a la OPI
dicindole el motivo porque retir la viabilidad.
o A solicitud de la OPI de la entidad, en el caso que el monto pasa del
30% del monto viable para reformular el perfil. La ficha del SNIP
queda con nuevo registro para ser nuevamente evaluado.
- La DGPM revisa de oficio la viabilidad (aprox. 4 proyectos agrarios al ao):
o Por alerta del SNIP, caso de proyectos mayores de 10millones.
o Por aviso del CAT.
- Evaluar la responsabilidad que asume la DGPM como operador del proceso
- Sistematizar y automatizar las reglas y criterios de deshabilitacin
solicitada por OPIs, que actualmente aplica la DGPM
- Disponer de herramientas que permitan alertar a la DGPM de los proyectos
cuya viabilidad deba ser revisada por montos u otros criterios


6.2. Flujograma del Subproceso de Registro de Deshabilitacin de la Viabilidad
del PIP

6.3. Flujograma del Subproceso Activacin del PIP en el SNIP
El Subproceso muestra la Activacin del PIP segn sea el caso a travs del Banco de
Proyectos.

6.4. Flujograma del Subproceso Desactivacin por errores en la creacin del
PIP
El Subproceso muestra la desactivacin por errores en la creacin del PIP segn sea
el caso a travs del Banco de Proyectos.

6.5. Flujograma del Subproceso de Registro de Desactivacin del PIP


6.6. Flujograma del Subproceso Modificacin de datos PIP en Pre Inversin
El Subproceso muestra las modificaciones de un PIP ya sea por correccin de nombres
del PIP (con cdigo presupuestal), cambio de Unidad Formuladora u OPI , cambio de
fuente de financiamiento (Solo se considera deuda externa y deuda interna mayor a
10 millones) y cambio de cadena funcional durante la Fase de Pre Inversin . Para los
cambios mencionados siempre tiene que ser la DGPM quien los realice ya que la OPI
no tiene la faculta de realizarlos. Si se tratase de otro tipo de cambios, la misma
Unidad Formuladora podra realizarlos, solo en el caso que el proyecto an no ha sido
declarado viable.


6.7. Flujograma del Subproceso Modificacin de datos PIP en Inversin
El Subproceso muestra las modificaciones de un PIP durante la fase de Inversin, el
PIP puede ser objeto de modificaciones sustanciales y no sustanciales que pueden
afectar o no la viabilidad del PIP.



6.8. Flujograma del proceso de Verificacin de la Viabilidad


Sistema de Informacin del SNIP
Los aplicativos son un tipo de programa informtico diseado como herramienta para
permitir a los usuarios realizar uno o diversos tipos de trabajo. Esto las diferencia
principalmente de otros tipos de programas como los sistemas operativos (que hacen
funcionar al ordenador), las utilidades (que realizan tareas de mantenimiento o de uso
general), y los lenguajes de programacin (con el cual se crean los programas o
aplicativos informticos).
Tiene como base de apoyo a las siguientes aplicaciones Informticas:
Banco de Proyectos - BP
Contiene el registro de todos los Proyectos de Inversin Pblica, ya sea estudios de
perfil, prefactibilidad y factibilidad y contempla los mecanismos de calificacin
requeridos en la fase de Preinversin.
Esta herramienta web, permite el ingreso a formuladores y Evaluadores de los
Gobiernos Nacionales, Gobierno Regionales y Gobiernos Locales. Para poder hacer uso
de la Intranet del Banco de Proyectos, primero deber gestionar una cuenta de acceso
(identificador de USUARIO y CONTRASEA) proporcionada por la DGPM conforme al
procedimiento vigente.

Requerimientos Mnimos: Son requerimientos mnimos para acceder al Banco de
Proyectos
- Computadora: Procesador Intel Pentium II - 450Mhz. o equivalente, Memoria
RAM 64Mb
- Navegador (Browser): Internet Explorer 6.0 o superior. Instalacin estndar o
completa
- Adecuada Conexin a Internet: Este requerimiento depende del tipo de
acceso a Internet empleado por la entidad. Se considera entre otros: la
administracin de la red local, el ancho de banda de la lnea dedicada (128
Kbps mnimo) o la calidad y configuracin del Modem (en caso se use debera
ser de 56Kbps); la configuracin de los servidores de seguridad (Firewall,
Proxy); el tipo de servicio de la empresa proveedora de servicios de Internet;
los conocimientos del usuario en el manejo del navegador, etc.
- Resolucin del Monitor: 800 x 600 pxeles mnima recomendada.
Este entr en funcionamiento el ao 2000, gracias a esta herramienta el SNIP cuenta
con una base de datos estandarizada de la informacin de los proyectos que han sido
formulados y evaluados. Siendo consultada en la pgina web por cualquier ciudadano
que cuente con acceso a internet.
El banco de Proyectos actualmente contiene los siguientes aplicativos:
a) Mdulo de Registro y Actualizacin de Fichas
b) Mdulo de Registro de Fichas, Evaluacin y Declaracin de Viabilidad
c) Mdulo de Consultas y Reportes
d) Mdulo de Administracin y Seguridad
Cabe sealar que en 2009 se tena planeado realizar una Consultora para la
reestructuracin del Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos del Sistema
Nacional de Inversin Pblica y Aplicativos Relacionados pero esta no se llego a
concretar. pero cabe resaltar de que existe la iniciativa por desarrollar los siguientes
mdulos o aplicativos:
a) Mdulo de Registro y Actualizacin de Fichas, Slo las UF acceden a este
mdulo, mediante el cual podrn registrar y actualizar las fichas
correspondientes a sus diferentes intervenciones.

b) Mdulo de Evaluacin, Slo las entidades evaluadoras podrn acceder a este
mdulo.
c) Mdulo de seguimiento de la Gestin de Pre inversin, Slo las entidades
evaluadoras podrn acceder a este mdulo.
d) Mdulo de Consultas y Seguimiento de Reportes
e) Mdulo de Administracin y Seguridad, Slo el personal que opera y mantiene
el sistema accede a este mdulo.
Grfico 119: Aplicativo Informtico Reestructurado

Fuente: TDR de Consultora la Reestructuracin del Aplicativo Informtico del Banco de
Proyectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica y Aplicativos Relacionados
Actualizado al 09/06/2009

Consulta a la base de datos de los Proyectos de Inversin Pblica
Es una herramienta WEB que permite consultar toda la Base de Datos de proyectos
SNIP por diversos criterios de bsqueda (localidad, monto etc.), puede usarse uno o
ms criterios, adems de la consulta, permite la exportacin de estos resultados a una
hoja de clculo para un trabajo mucho ms a detalle por parte del usuario.
Consulta de la Programacin Multianual de Inversin Pblica - PMIP

I.- Mdulo de
Registro y
Actualizacin de
Fichas
II.- Mdulo de
Evaluacin
IV.- Mdulo de
Consultas y
Reportes
V.- Mdulo de
Administracin y
Seguridad
III.- Mdulo de
Seguimiento de la
Gestin de
Preinversin

Es una, se utiliza para programar las inversiones de cada Entidad, es el principal
insumo para la formulacin del presupuesto, esencial para la mejora de la calidad del
gasto pblico.
La Unidad Ejecutora es responsable del registro, en el aplicativo informtico PMIP, de
los proyectos en ejecucin declarados en viabilidad
Usuarios, Oficinas de Programacin e Inversiones, Unidades Ejecutoras y Oficinas de
Planeamiento y Presupuesto de las Entidades

Registro de Especialistas en Proyectos de Inversin Pblica - REPIP
Es un registro informtico de acceso universal a travs del Portal Institucional del
Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.qob.pe/dgpm). Dicho Registro esta
conformado por:
Personas Jurdicas especializadas que cumplan con requisitos que establezca la DGPM,
quienes evaluaran lo Proyectos de Inversin Pblica, as como para la elaboracin de

Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local FONIPREL
Es un fondo concursable cuyo objetivo es cofinanciar proyectos de Inversin Pblica y
estudios de preinversin, quienes estn orientados a reducir las brechas en la provisin
de infraestructura bsica, teniendo el mayor impacto posible en la reduccin de la
pobreza y la pobreza extrema en el pas.
El fondo financia hasta el 98% del monto de los proyectos de Inversin y el de
elaboracin de estudios de preinversin, estos deben ser presentados por los
Gobiernos Regionales y Locales

SisTema de Informacin Geogrfica SIG

Es un mapa interactivo WEB que permite consultar informacin espacial y enlaces a
estadsticas y registros administrativos de los principales generadores de informacin
del Estado: Cartografa Bsica, Lmites Censales, Mapas temticos de Transportes,
Salud, Educacin, Mapas de peligros etc.Esta informacin se puede usar como
informacin secundaria para estudios de proyectos de inversin pblica y Anlisis de
Peligros Naturales. Asimismo, muestra como producto principal los proyectos de
inversin Georreferenciados de Salud y Educacin vinculados a la informacin del
Banco de Proyectos y otros Sistemas Administrativos del Estado.

Centro de Informacin para la formulacin de Proyectos de Inversin
Pblica
Este sitio WEB es una plataforma de acceso a la data (indicadores, estadsticas,
normas tcnicas, entre otros) de distintas entidades del Estado, til para la
formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin pblica.

Mdulo para el seguimiento a la Inversin Pblica (MOSIP)
Es un aplicativo WEB que apoya la labor de seguimiento de los Proyectos de Inversin
Pblica y permite el acceso a informacin su pre-inversin e inversin, es de acceso
pblico.

Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM)
Es un conjunto de procedimientos, reportes y verificacin que permite supervisar que
la fase de inversin sea coherente y consistente con las condiciones y parmetros de la
viabilidad.
El 19 de noviembre, mediante Resolucin Ministerial N 583-2005-EF-15, se dispone la
aplicacin del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del SNIP.
Para el cumplimiento de su funcin, se tiene lo siguiente:

a) Propiciar que los proyecto sean ejecutados dentro de la programacin fsica y
financiera establecidos dentro de la viabilidad.
b) La ejecucin se realice dentro de los plazos establecidos en el estudio de pre
inversin, de forma que optimice el impacto social.
c) Los componentes o productos en la ejecucin del proyecto, sean los mismos
establecidos en el estudio de pre inversin.
Actualmente se cuenta con una propuesta de Comunicacin, Difusin y Capacitacin
para la institucionalizacin del modelo ajustado del SOSEM
Esta propuesta plantea un programa de capacitacin para los operadores directos de la
ejecucin del proyecto, y un programa complementario de comunicacin y difusin
para los otros actores involucrados, incluidos la sociedad.
Su funcin principal es mantener actualizada y disponible informacin significativa,
confiable y oportuna del comportamiento de la ejecucin de los Proyectos de Inversin
Pblica durante su fase de inversin, requeridos para sustentar las decisiones de
gestin de dichos proyectos para asegurar la obtencin de resultados esperados en
trminos de alcance, costo y plazo.
Los objetivos especficos son:
a) Contar con informacin significativa, para los diferentes usuarios segn su nivel
de decisin, del comportamiento de la ejecucin de los Proyectos de Inversin
Pblica durante toda su fase de inversin.
b) Asegurar niveles de confiabilidad de informacin y datos, esperados por los
diferentes usuarios del SOSEM.
c) Asegurar la disponibilidad de informacin y datos en la oportunidad requerida
por los diferentes usuarios del SOSEM.
Comprende a todos los PIP regulados por el SNIP que se encuentren en la fase de
Inversin. Se inicia a partir del momento en que se autoriza la inversin, lo que
significa una asignacin de financiamiento para la ejecucin, y finaliza una vez
concluida o cancelada la ejecucin.

Grfico 120: Diseo de Interaccin de la Fase de Pre inversin e Inversin con el
SOSEM

Fuente: Consultora para Fortalecer el SOSEM como mecanismo para evaluar la evolucin de la calidad de
la inversin pblica y apoyar a su grado de implementacin

Recursos Humanos de la DGPM
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, se tiene que la
cantidad de personal que labora en dicha rea es de 116 personas, a continuacin
analizaremos bajo que Rgimen labora, profesin, aos de experiencia y nivel de
estudios.
Rgimen Laboral: Actualmente 5 personas se encuentran laborando bajo el Rgimen
D. Leg. 276, 1 designado, 11 FAG y 99 del tipo CAS, de acuerdo a los cuadros
mostrados la mayora del personal (aproximadamente 85%) se encuentra bajo el
Rgimen CAS.
Profesin: Existen profesionales de diversa carreras, tales como Economistas,
Ingeniero Civil, Ingeniero de Sistemas, Ingeniero Agrcola, Ingeniero Sanitario, etc.
La mayor cantidad de profesionales son de la carrera de Economa (53%), Ingenieros
Civiles (aproximadamente 10%), Ingeniero de Sistemas (6%) y finalmente tenemos
Ingeniera Agrcola e Ingeniera Sanitaria (4.2% en ambos casos).
Nivel de Educacin: La mayora es tiene estudios superiores, de los cuales el 72% se
encuentran titulados, 10% tiene Bachiller y 3 % se encuentran cursando estudios
superiores.
Fase de Preinversin Fase de Inversin Fase de Post Inversin
PIP declarado viable
BP SOSEM
PLANIFICACIN
Programacin
EJECUCIN
Fsico Financiera
CONTROL
INICIO CIERRE
Reporte:
Plan O y M al cierre del
PIP al cierre
Reporte:
Al cierre del PIP

El 33 % de los trabajadores tienen grado de Magister

Tabla 317: Personal de acuerdo al CAP en la Direccin General de Programacin Mulltianual del Sector Pblico

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1 AIDA JESUS FERRUA VIVANCO Director de Programacin Sectorial I x Economa 25 x
2 SHEILAH JOANA MIRANDA LEO Director de Programacin Sectorial II X Derecho 8 x
3 TERESA ADELA MORENO SALAZAR Secretaria Ejecutiva I x Secretaria 30 x
4 ROSA LUCINDA PADILLA TINCOPA Director de Programacin Sectorial I x Administracin 35
5 CARLOS ALFREDO PEREZ CHUMBES Director de Programacin Sectorial I x Economa 28 x
6 RAUL REVOLLEDO SINCHE Oficinista I x 20 x
7 LUIS JOSE ALAYO SALAZAR Consultor X Sistemas 7 x
8
ELOY DURAN CERVANTES
Consultor, Coordinador de Desarrollo de
Capacidades, Capacitacin, Asistencia Tcnica
y Comunicacin Estratgica.
X
Economa 20 x
9
JORGE ESCURRA CABRERA Consultor Especialista en Prevencin de
Desastres y Emergencias.
X Ingeniera
Agrcola x x
10
MIGUEL ANGEL GOMEZ RIOS Consultor. Especialista sectorial de gestin
institucional.
X
Economa 7 x
11
ANA MARIA GUEVARA PASACHE Consultor - Coordinador del Proyecto MEF
Unin Europea
X
Economa x
12
JORGE LUIS GUIBO MIYAHIRA Consultor. Especialista sectorial de agua,
saneamiento y desarrollo urbano.
X Ingeniera
Sanitario x
13
JUAN DEL CARMEN HARO MUOZ Especialista Sectorial en Desarrollo Agrcola,
Rural y Ambiental.
X Ingeniera
Agrcola x
14
LILIANA EDITH LI MOSTACERO Consultor: Especialista sectorial de Salud,
Educacin y Nutricin.
X
Ingeniera Civil 4 x
15
SANDRA BEATRIZ MANCO MENENDEZ Consultor. Especialista Sectorial de Energa y
Minas, Produccin y Turismo.
X Ingeniera
Econmica 5 x
16
MILTON SOTO SOTO Especialista Sectorial de Transportes y
Comunicaciones
X
Ingeniera Civil 4 x x
17
NANCY ADRIANA ZAPATA RONDON Consultor. Coordinadora de Metodologas y
procesos.
X Ingeniera
Econmica 2
18 NAYEDITH DAYHAN ALANIA MALPARTIDA Evaluadora Sector Energa y Minas x Economa 2 x
19 JESSICA AMPARO ALVARADO HURTADO Residente CAT Arequipa x Economa 2 x
20 PATRICIA ALVARADO LIZARME Asistente de la DGPM x Economa 1 x
21 REGNER EDUARDO ANGULO FLORES Coordinador San Martn x Ingeniero Civil 0.2 x
22 RUBEN DARIO ANTUNEZ MILLA Analista de Asistencia Tcnica x Economa 2 x
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23 JOSE LUIS ASTETE RODRIGUEZ Tcnico Oficinista x 1
24
KARLA JENNYPHER AYALA DE LAS
CASAS
Analista en Formulacin y Evaluacin de
Proyectos de Inversin Pblica del Sector
Educacin para los GL y Regionales x Arquitecta 4 x
25 BECHER CRISTOBAL CAPCHA CHAVEZ x Economa 4,5
26
EDWIN OMAR CARDENAS ALARCON Asistencia para Fortalecer el Banco de
Proyectos del SNIP Mediante la
Automatizacin y/o Mejora de los Procesos de
Preinversin x
Ingeniera de
Sistemas 3
27 LUZ JUDITH CARDENAS ORDOEZ Coordinador Hunuco x Economa 3,6 x
28
CARRASCO VALENZUELA DENIS Analista en Evaluacin y Seguimiento de
Proyectos y Estudios de Infraestructura
Agrcola x
Ingeniera
Agrcola 1
29 KATHERINE VANESSA CASTRO GALLO Residente CAT Cajamarca x Economa 1,1 x
30 HUGO MARTIN CCOPA RIVAS Asistente Administrativo x Administracin
31 JUAN CHAVEZ HERRERA Coordinador CAT Lambayeque x Agrcola 3,9 x
32
CARLOS ALBERTO CHUQUILLANQUI
CONDOR
Analista Informtico para el Seguimiento de
Aplicativo del Fondo Concursable x
Ingeniero de
Sistemas 2 x
33 KARIN MARGOT COLLAS BELTRAN Residente CAT Ancash x Economista 3,2 x x
34 OMAR GUIDO CONCEPCION YANAC Consultor en Evaluacin de Proyectos x Sanitario 5 x
35 FELIX VLADIMIR CONTRERAS ARONES Coordinador CAT Ayacucho x Economista 4,5 x
36 JUAN ORLANDO CUENTAS MENENDEZ Oficinista I x
37 ELENA DEL AGUILA REATEGUI Residente CAT Loreto x Economista 3 x x
38 KATHERIN DIAZ RAMOS Consultor en Evaluacin de Delegaciones x Sanitario 4 x
39
GIOVANNA MICHEL FERNANDEZ ARROYO Analista Financiero en Proyectos de Inversin
Pblica x Contador 13,7 x
40
SILVANA MARIELLA GARCIA BELTRAN Asistente para la Verificacin de Cumplimiento
de Requisito SNIP de GL x Economista 2 x
41 EDWIN GARCIA JESUS Analista de Sistemas x Informtica 3 x
42 LILIANA SUMA GARCIA AQUINO Analista del Sector Transporte x Ing. Civil 0,3
43
ANN GERALDINE GARCIA MEDINA
Asistente Tcnico del Director de Inversiones x Economista 0,5 x
44 RAMIRO JOSE GARCIA IQUE Residente CAT La Libertad x Economista 0,2 x x
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45
KARLA MONICA GAVIO MASIAS Analista en Regulacin de Servicios Pblicos a
Cargo del Estado x Derecho 3,7 x
46
PIERO GINES KAQUI
Apoyo en el Proyecto Aplicativo Informtico
Centro de Informacin en el SNIP x
Ingeniero de
Sistemas e
Informtica 1 x
47 OLIVER IGNACIO GONZALES PACHECO Coordinador CAT Ancash x Economista 4,2 x x
48 LILIANA GABY GUERRA PASCO Residente CAT Piura x Economista 1 x
49 EDGAR MANUEL GUERRERO LOPEZ Residente CAT Amazonas x Economista 0,2 x
50 ARMANDINA BERNARDINA GUEVARA
CERVERA
Asistente Tcnica en GR y Locales x Economista 3 x
51 NILDA ERIKA GUILLEN QUISPE Residente CAT Apurimac x Economista 2,8 x x
52 CARMEN DEL ROSARIO GISSA OTAYZA Tcnico en Archivo x Archivero 6 x x
53 ARTURO ROMULO HURTADO ARROYO Analista del Sector Transportes x Ingeniero Civil 5,5 x x
54
JACKELYN JESSICA JUAREZ CORNEJO
Responsable de la Implementacin del Nuevo
Sistema de Capacitacin en Inversin Pblica x Sociloga 5 x
55
ARMANDO LATORRE OCHOA Analista en Evaluacin de Proyectos de
infraestructura Pblica Social y Econmica x Ingeniero Civil 2,5 x
56 VICENTA MERCEDES LEON PEREZ Asistente en la Evaluacin de PIP x Economista 2,7 x
57 WALTER LIMA MEDINA Residente CAT Ayacucho x Economista 3,2 x
58 NURY ROSARIO LOPEZ TEJADA DE
CARDENAS
Coordinador CAT Arequipa x Economista 4 x
59
VERONICA SILVERIA LUCIANO ESPINOZA
Analista en la Implementacin del Nuevo
Sistema de Capacitacin en Inversin Pblica x
Ingeniero de
Sistemas 5 x
60
GHERMAN ISAAC MALPARTIDA LOZADA Analista en Evaluacin y Seguimiento de
Proyectos de Infraestructura Econmica del
fondo de Promocin de la Inversin Pblica
Regional y Local x Ingeniero Civil 2,5 x x x
61 AYDE ORFELINA MAMANI CUAYLA Coordinador CAT Moquegua x Economista 5 x x
62 JUAN ARTURO MARTINEZ YUPANQUI Coordinador Equipo SIG x Geogrfico 13 x
63
JIMMY PAUL MAS MATOS
Asistente Tcnico para Revisin de Estudios de
Preinversin del Sector Saneamiento x
Ingeniero
Sanitario 5 x
64 GABY MAVILA RODRIGUEZ Analista de Proyectos de Gobiernos Locales x Economista 2 x
65
LUIS MIGUEL MAYURI RIVERA Analista en Evaluacin de Proyectos de
Infraestructura Agrcola x
Ingeniera
Agrcola 0,3 x x
66 JAVIER MIJAHUANCA INFANTE Residente CAT Tumbes x Agrnomo 2 x
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67
JAIME MONTENEGRO ALIAGA Especialista Econmico para Seguimiento y
Evaluacin de la Programacin Multianual de la
Inversin Pblica x Administrador 2,5 x
68
ANTHONY HERNAN MORENO REAO Especialista en Seguimiento y Evaluacin de la
Inversin Pblica x
Ingeniero
Informtico 12 x
69 PAUL JIMMY MORENO SANDOVAL Coordinador CAT Huancavelica x Economista 0,5 x x
70 JOHNNY MOZOMBITE TORRES Coordinador CAT Iquitos x Zootecnista 5,2 x x
71
JORGE MANUEL MUOZ CRESPO
Analista econmico del Fondo de Promocin de
la Inversin Pblica Regional y Local x Economista 3,4 x
72 JUAN CARLOS MUOZ MIRAVAL Coordinador CAT Pasco x Economista 1 x x
73 VLADIMIR IMAEL NUEZ PAREDES Residente CAT Ucayali x Economista 0,2 x x
74
JOSE MIGUEL OBANDO NIO Analista Programador del Banco de Proyectos
del SNIP para los Gobiernos Regionales y
Locales x
Ingeniero de
Sistemas 1
75 JOSE VIRGILIO OLIVOS CHINININ Coordinador CAT Piura x Economista 1 x x
76 MARTIN CARLOS ORELLANA FLORES Analista Sector Agricultura x Agrnomo 4 x
77
JOSEFINA PACA GUEVARA ELVIA Analista en Evaluacin de Proyectos de
Infraestructura Pblica Econmica x Ingeniero Civil 3,5 x
78 MAGALY GISELLA PACHAS LANDEO Coordinador CAT Ica x Economista 2 x x
79 JUAN TAUMATURGO PAJA TITO Tcnico Oficinista x Conserje 27 x
80
RAFAEL IGNACIO PALACIOS PEREZ
Analista para la Evaluacin de Proyectos de
Inversin Pblica Agrcolas, Infraestructura de
Riego y de Recursos Hdricos x Economista 2,2 x x
81
ALEXANDER PEREIRA VALER Apoyar en el Proyecto Reestructuracin de la
Interaccin del SNIPNET x
Ingeniero de
Sistemas 1,2 x
82 NILDA YESICA QUISPE ARAUJO Residente CAT Tacna x Ingeniera Civil 3,7 x
83 JUAN JOSE QUISPE CORONADO Coordinador CAT Amazonas x Economista 1,2 x
84
JORGE ELIAS QUISPE MEDRANO Analista de Infraestructura Social del Fondo de
Promocin a la Inversin Pblica regional y
Local x Ingeniera Civil 3 x x
85
ADHEMIR GASTON RAMIREZ RIVERA Analista de Proyectos de Inversin Pblica de
Emergencia x
Ingeniera
Agrcola 3,5 x x
86 JANETT ZITA RIVA MALDONADO Secretaria x Secretaria 15 x
87 WILMAR REYNALDO RODRIGUEZ DELFIN Coordinador CAT Trujillo x Economista 3,1 x x
88 EDGAR ROMAN ROMO Coordinador CAT Junn x Economista 4 x x
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89 JANNETH DEL ROSARIO ROSPIGLIOSI
GARCIA
Coordinador CAT Tacna x Arquitecta 3,2 x x
90 JESUS RUITON CABANILLAS Director de Inversiones x Economista 3,4 x
91 SILVIANA ADELA RUIZ RAMIREZ Secretaria Ejecutiva Bilinge x Bilinge 17 x
92 YNES SALCEDO CACERES Coordinador Cusco x Economista 3,1 x x
93 LUIS GERARDO SANCHEZ GAVIDIA Tcnico Administrativo x Administracin 12 x x x
94 RICARDO RANDOLPH SANCHEZ
MARCHENA
Especialista Financiero x Contador 6 x
95 ERIKA SCHABAUER ROJAS Analista PIPs Endeudamiento x Administracin 4 x
96 SANDRA ROSELLA SERVAN LOPEZ Coordinador CAT Cajamarca x Economista 4 x
97 SANTOS GRIMANS TARRILLO FLORES Especialista Tcnico en Descentralizacin x Derecho 0,3 x x
98
ADA ELISA TAVARA GARCIA Analista en Evaluacin de Proyectos de
infraestructura Pblica Social y Econmica x Economista 2
99 OMAR TINEO CAMPOS Residente CAT Lambayeque x Economista 1 x x
100 ELOY TORRES CABRERA Coordinador Puno x industrial 1 x x
101 MARISOL ELIZABETH TORRES TUNQUE Residente CAT Junin x Sociloga 3 x x
102 EDUARDO TORRES MARCELO Residente CAT Pasco x Economista 0,2 x x
103 NELLY CLAUDIA URBINA FERNANDEZ Analista Sector produccin y Turismo x Economista 3 x
104 MAGDA USHIAHUA USHIAHUA Coordinador CAT Tarapoto x Economista 3 x x
105
JAVIER ANTONIO VEGA VENTURA
Asistencia para Fortalecer el Banco de
Proyectos del SNIP como Herramienta en la
Automatizacin de Procesos de Preinversin
Acorde con la Nueva Reglamentacin del SNIP x
Ingeniero de
Sistemas 4 x
106 LILIANA KARINA VENTURA FERNANDEZ Evaluador Tcnico x Ingeniera Civil 3 x
107 JOSE VERDE VENTURO Coordinador CAT Ucayali x Economa 3 x x
108 MARIA CECILIA VIVANCO CHAVEZ Residente CAT Moquegua x Economa 1 x x
109
WILFREDO ZAMORA HUAMAN
Analista en Evaluacin y Seguimiento de
proyectos y Estudios de Infraestructura
Sanitaria del Fondo de promocin de la
Inversin Pblica Regional y Local x
Ingeniero
Sanitario 0,9 x
110 ZEGARRA ALEMAN KAROL Coordinador CAT Tumbes x Arquitectura 3 x
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Fuente: rea de Administracin del MEF

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111
JAIME ILLISH ZEGARRA PEA
Asistente de Proyectos del Sector Institucional x
Ingeniera
Mecnico
Elctrico 1,6 x x
112
NADIA ROCIO ROSAS BUENDIA Asistente Administrativo del Convenio con
Comisin Europea x Derecho 1 x
113 EINER FENANDO MURGA CASAS Coordinador Lima x Economista 0,5 x
114 LUIS DANIEL GUTIERREZ VILCA Auxiliar de Archivo x Historiador 0,2 x
115 DINORA ZORANAYWA ALVAREZ MEDINA Especialista en PIP de mbito Regional x Economista 0,2 x x
116
FRANCISCO CARBAJAL ZAVALETA
Especialista en Programacin de Inversiones x Ingeniera Civil 0,2 x x
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Luego si tenemos en cuenta la distribucin del persona por rea, se tiene que este se
encuentra distribuido de la siguiente manera.

Tabla 318: Personal en la Direccin General de Programacin Mulltianual del Sector
Pblico

Fuente: rea de administracin del MEF

Con relacin a la administracin del SNIPNet se tiene que OGIE est a cargo del
hardware mientras que de la parte de operacin y mantenimiento del software se
encuentra a cargo del equipo de sistemas que est dentro de la "Direccin de
metodologa", este lo viene operando desde el ao 2000, inicialmente este equipo
estuvo conformado por 2 personas pero la cantidad de personal se ha venido
incrementando esencialmente por que las mismas funcionalidades del software se han
venido incrementando con el transcurrir de los aos y esto ltimo bsicamente porque
la direccin ha requerido que el SNIPNet pueda satisfacer mayores necesidades de sus
usuarios. Dada esta situacin se tiene que el equipo de informtica es quien ha
desarrollado mayor conocimiento sobre el funcionamiento del negocio del SNIPNet.
El quipo de informtica depende funcionalmente de la direccin de metodologas,
ahora se tiene que este mismo se encuentra separados por categoras; el equipo est
compuesto por: responsables temticos, los responsables temticos son:
Edwin Garca encargado de PMIP
Carlos Chunga encargado de Foniprel
Luis Alayo encargado del BP
Antonio Vega encargado del REPIP;
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Inversiones 3 1 7 0 22 33
Capacitaciones 0 0 1 0 44 45
Metodologas 0 0 2 0 8 10
Direccin General 1 0 1 0 10 12
FONIPREL 1 0 0 0 11 12
Comunidad Europea 0 0 0 0 3 3
Total por rea 5 1 11 0 98 115
Destacados 0 0 0 0 1 1
Total personal 5 1 11 0 99 116
Rgimen Laboral
rea Total personal

Luego se tiene que el personal est clasificado como analista programador, analista
programador junior y practicantes
Para el desarrollo de sus trabajos se guan de manuales, procedimientos y estndares
En el caso de las nuevas adquisiciones del software se tiene que estas se realizan en
coordinacin con el OGIE, mientras que para las nuevas adquisiciones de hardware se
depende de OGIE
El desarrollo de nuevos productos se da con el equipo de sistemas; as como tambin
lo referido al mantenimiento del software; de forma complementaria llevan a cabo lo
que son las atenciones a los usuarios a travs de la mesa de ayuda al usuario.
La asignacin de trabajos, referidas a modificaciones en el software, se llevan a cabo
teniendo en cuenta las habilidades y experiencias de los analistas; para esta
asignacin se redacta un acta as como tambin se realiza la difusin de lo que se
quiere y de lo que no se quiere con la modificacin en el software del SNIPNet. Para el
caso de un desarrollo "grande" existe un formato de anlisis y diseo que sigue todas
las pautas RUP, es como un estndar para el anlisis y diseo de sistemas, que se
realizan dentro del Banco a nivel de software. La primera propuesta desarrollada es
llevada para su validacin interna con el usuario que hizo el requerimiento del servicio
y por lo tanto se recurre a presentaciones de flujos y pantallas, luego de esto se pasa
a hacer un cronograma, se continua con la construccin, pruebas del desarrollador,
pruebas cruzadas (que se hacen con los practicantes). Para la realizacin de pruebas
se tiene que estos se manejan mediante formatos los cuales son entregados al tester
quien registra el resultado de las pruebas.
luego de que los errores han sido superados se pasa a realizar la preparacin de los
paquetes de produccin, subida a produccin, documentacin (esto esencialmente es
la actualizacin de los documentos iniciales, dado que lo que se hace son
esencialmente modificaciones), implementacin; para trabajos que son considerados o
catalogados de menudo se tiene que se realiza la captura del requerimiento, se hace
la modificacin, se realizan las pruebas, se pasa a las pruebas cruzadas, se realiza la
documentacin.
Se habla de desarrollo "grande" cuando se trata de mdulos nuevos, formularios
nuevos o modificaciones de todo un flujo; mientras que cuando se habla de mejoras
"pequeas", nos estamos refiriendo a cambios en reglas o ajustes a la aplicacin.

Desde hace 2 aos se viene trabajando con la misma cantidad de personal as como
tambin se tiene que la rotacin del equipo de informtica es mnimo; estas personas
tienen casi el mismo perfil son profesionales de la especialidad de informtica o
sistemas; estos se encuentran especializado en el lenguaje de programacin punto Net
dado que es lo que actualmente requieren. Para el caso de la evaluacin de personal
se tiene que sons sometidos a evaluaciones peridicas cada 6 meses.
Equipos de Cmputo
La Direccin General de Programacin Multianual, cuenta con 120 Computadoras, con
procesador de tipo Intel Dual Core.
Los equipos se encuentran distribuidos de la siguiente manera:
Direccin General cuenta con el 6 % de los equipos, Normatividad 3 %, FONIPREL 9 %,
Metodologa y Procesos 20%, Inversin Pblica 31%, Desarrollo de Capacidades 7%, 2%
Comunidad Europea, 19 % Coordinador de Asistencia Tcnica Regional y finalmente 4 %
de los equipos se encuentran a cargo de la Administracin.
Como se puede observar a travs de la tabla el gran porcentaje de los equipos de
cmputo, se encuentran en el rea de Inversin Pblica, Metodologa y Procesos y
Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional.

Tabla 319: Equipos Informticos de la DGPM

Intel Dual C ore
Direccin General 7 7
Normatividad 3 3
F oniprel 11 11
Metodologa y procesos 24 24
Inversin P blica 37 37
Desarrollo de C apacidades 8 8
Comunidad E uropea 2 2
Coordinadores de Asistencia Tcnica R egional 23 23
Administracin 5 5
Total equipos 120 120
rea C P U
Tipo de proc es ador


Equipos de Comunicacin y Apoyo
La DGPM, cuenta con los siguientes equipos de apoyo y comunicacin:
Impresoras: cuenta con 31 impresoras, el 71% (22) de las impresoras se encuentran en
el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 6% (2 impresoras) en Direccin
General, las dems se encuentran distribuidas en las dems reas que corresponden a
la DGPM.
Escner: Se tiene un total de 12 impresoras, 42 % de ellas se encuentran a disposicin
del rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 17% en Inversin Pblica y las
restantes distribuidas en las diferentes reas de la DGPM.
Equipos Multifuncional: El 29 % de los equipos a cargo del rea de Inversin Pblica y
las dems en las diferentes reas de la DGPM.
Telfonos: El 25 % en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, el 33%
en Inversin Pblica y el 12% en el rea de Metodologa y Procesos. El 33% restante se
encuentra distribuido en las diferentes reas de la DGPM.
Asimismo se cuenta con 1 Fax, 6 proyectores, 1 reproductor de DVD y un televisor en
la Direccin General.

Tabla 320: Equipos de Comunicacin y Apoyo de la DGPM


Infraestructura
Actualmente la DGPM hace uso de los pisos 3, 6, 7 y 8 en el local UNIVERSAL, ubicado
en Jr. Lampa 277, en el local del Ministerio de Economa y Finanzas, los pisos usados
por las diferentes reas se encuentran en regular estado de conservacin.
En el piso 3, se encuentran 3 oficinas, piso 6, 4 oficinas, piso 7, 21 oficinas y en el piso
8 funcionan 3 oficinas de la DGPM, todas en regular estado de conservacin de acuerdo
a la informacin proporcionada por la Institucin.

Tabla 321: Local en uso de la DGPM


rea
I
m
p
r
e
s
o
r
a
E
s
c
n
e
r
E
q
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p
o

M
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P
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p
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u
c
t
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v
i
d
e
o
s
T
V
Direccin General 2 1 1 6 1 1 1 1
Normatividad 1 1 1 3
F oniprel 1 1 9 1
Metodologa y procesos 1 1 11 1
Inversin P blica 2 2 2 31 1
Desarrollo de C apacidades 1 1 1 6 1
C omunidad E uropea 1 1 2
C oordinadores de Asistencia Tcnica R egional 22 5 22
Administracin 1 5 1
T otal 31 12 7 95 1 6 1 1
Edificio Piso B R M
UNIVERSAL 7 21 X
UNIVERSAL 3 3 X
UNIVERSAL 6 4 X
UNIVERSAL 8 3 X
Locales ocupados por la Direccin
General de Programacin
Multianual - DGPM
Ubicacin
Cantidad de
oficinas por
local
Estado del
Local

7.5.5.6 Recursos de la entidad
Los Recursos Econmicos con los que cuenta la entidad prestadora del servicio,
provienen de Recursos Ordinarios. en la siguiente tabla se muestra el presupuesto que
ha mantenido la entidad prestadora del servicio para el periodo 2009 y 2010, se
muestra su Presupuesto Institucional Modificado y el ejecutado.
Tabla 322: Estructura del Presupuesto del MEF - Perodos 2009 - 2010

Fuente: Portal de Transparencia Econmica

En el siguiente grfico se realiza el anlisis de los recursos monetarios teniendo en
cuenta la estructura de Gasto de la entidad.

Grfico 121: Estructura del Gasto del MEF

Elaboracin Propia
PIM Ejecutado PIM Ejecutado
8,871,867,833.00 S/. 8,126,179,810.00 S/. 12,139,337,322.00 S/. 8,329,189,350.00 S/.
58,866,794.00 S/. 36,960,311.00 S/. 59,392,831.00 S/. 37,504,323.00 S/.
41,633,440.00 S/. 36,420,508.00 S/. 42,223,800.00 S/. 35,651,249.00 S/.
104,728,429.00 S/. 80,034,925.00 S/. 152,291,979.00 S/. 110,463,590.00 S/.
Compra de Bienes 3,246,266.00 S/. 1,922,276.00 S/. 4,016,462.00 S/. 2,287,531.00 S/.
Contratacin de Servicios 101,482,163.00 S/. 78,112,650.00 S/. 148,275,517.00 S/. 108,176,058.00 S/.
42,822,082.00 S/. 29,955,287.00 S/. 38,345,141.00 S/. 18,137,779.00 S/.
Adquisicin de Vehculos, Maquinarias, Equipo y Mobiliario 13,570,090.00 S/. 8,415,331.00 S/. 15,204,970.00 S/. 4,384,910.00 S/.
Adquisicin de otros Activos Fijos (Software y otros) 1,132,721.00 S/. 631,336.00 S/. 5,279,346.00 S/. 3,185,361.00 S/.
Inversiones Intangi bles (Sistemas de Informacin Tecnolgicas y otros) 28,119,271.00 S/. 20,908,620.00 S/. 17,860,825.00 S/. 10,567,508.00 S/.
Adquisicin de Activos no Financier os
Pliego
Bienes y Servicios
2009 2010
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
Personal y Obligaciones Sociales
Pensiones y otras Prestaciones Sociales


Segn la tabla anterior, observamos que el Presupuesto Institucional del Ministerio de
Economa y Finanzas aumenta en un 36,83%, mientras que lo realmente ejecutado
aumenta en 2,5%.
Asimismo tambin podemos notar en el Grfico de la Estructura del Gasto del MEF,
que los Gastos en Personal y Obligaciones Sociales aumentan en un 0,89%, las
Pensiones y otras Prestaciones Sociales aumentan en un 1,42%, las Compras de Bienes
y Contrataciones de Servicios aumentan en 45,42% y finalmente la Adquisicin de
Activos no Financieros (que incluyen Sistemas de Informacin Tecnolgica, Software,
activos fijos, entre otros) decrecen en un 10,45%.
7.5.6 Anlisis de las entidades de Regulacin y Contrataciones
Estas entidades se encuentran divididas, de acuerdo a sus funciones especficas, en
dos:
- El Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE, que es una
entidad de regulacin y supervisin de las contrataciones y Adquisiciones de las
entidades pblicas.
- La Contralora General de la Repblica - CGR, que se desempea como ente
supervisor de las contrataciones estatales.
En esta parte se hace una descripcin de estas dos entidades, sealando sus funciones,
servicios que brindan, la organizacin y la situacin de sus reas relacionadas con las
contrataciones estatales y especficamente con el SNIP.
7.5.6.1 Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE
Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las
adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional, y
supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las
entidades estatales.

7.5.6.1.1 Objetivos estratgicos generales
- Mejorar el sistema de contratacin pblica a fin de optimizar e integrar los
procesos tcnicos de abastecimiento del Estado.
- Optimizar los servicios que brindamos a fin de lograr que los agentes del
sistema de contratacin pblica, reconozcan al OSCE como un aliado eficiente para
una gestin gil, oportuna, econmica y transparente.
- Lograr una gestin alta calidad que asegure el cumplimiento de los fines
institucionales.

7.5.6.1.2 Estructura general de la Entidad
El OSCE presenta la siguiente estructura organizativa.

Grfico 122: Organigrama del OSCE

Fuente: Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE

7.5.6.1.3 Funciones del OSCE
El OSCE, como toda entidad del Estado, cuenta con los siguientes instrumentos de
Gestin:
- Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo N
1017 y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF
- Reglamento de Organizacin y Funciones-ROF, aprobado mediante Decreto
Supremo N 006-2009-EF.

- Cuadro para Asignacin de Personal-CAP, aprobado mediante Resolucin
Suprema N 065-2009-EF.
- Texto nico de Procedimientos Administrativos-TUPA, aprobado mediante
Decreto Supremo N 127-2002-PCM., modificado mediante Decreto Supremo N 259-
2010-EF
El OSCE, de acuerdo al artculo 3 de su ROF, "es un organismo pblico tcnico
especializado adscrito al Ministro de Economa y Finanzas, con personalidad jurdica de
derecho pblico y constituye pliego presupuestal."
Las principales funciones del OSCE, citadas del artculo 4 del ROF, son las siguientes:
1. Disear y promover mecanismos de orientacin, capacitacin e informacin a
los servidores, funcionarios, proveedores del Estado y al pblico en general en materia
de contratacin pblica
2. Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de
contratacin que se realicen al amparo de la Ley y su Reglamento
3. Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como
cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los
diversos procesos de contrataciones del Estado;
4. Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones
del Estado (SEACE)
5. Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica los casos en
que se observe trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, siempre que
existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito;
7.5.6.1.4 Presupuesto
Del Anexo 7 de la Ley N 29626, se muestra que el presupuesto asignado al OSCE para
el ao fiscal 2011 es de 44 673 037 nuevos soles. El Presupuesto del OSCE representa el
0,07% del Presupuesto del Gobierno Nacional 2011. Comparativamente con otras

instituciones, el presupuesto del OSCE representa el 2,98% del Presupuesto 2011 del la
SUNAT.

Tabla 323: Presupuesto del OSCE para el 2011
Actividades
Presupuesto
(PIA 2011)
Nuevos Soles
Gestin Administrativa 7,304,593
Obligaciones Previsionales 182 212
Supervisin y Control 468 697
Difusin y Orientacin 7 718 516
Administracin y Desarrollo del Sistema Electrnico de Contrataciones 4 017 509
Administracin y Operacin del registro nacional de proveedores 2 235 194
Supervisin y Fiscalizacin en contrataciones del estado 2 408 864
Capacitacin a usuarios del Sistema de Contrataciones 2 243 091
Mejoramiento de procesos internos 6 043 617
Promocin del uso de modalidades de contratacin 1 717 479
Resolucin de controversias en los procesos de contratacin pblica 7 122 798
Modernizacin del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado
para mejorar su eficiencia a nivel nacional
61 647
Ampliacin de reas de la sede institucional del CONSUCODE para mejorar
el servicio a usuarios
55 000
TOTAL 44 673 037
Fuente: Portal de Transparencia Econmica- http://ofi.mef.gob.pe/transparencia

El OSCE utiliza la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados para
cubrir los gastos de rectora del Sistema de Contrataciones del Estado, a travs del
cobro de tasas, prestacin de servicios complementarios y la aplicacin de multas y
sanciones a los infractores.
7.5.6.1.5 Servicios que Brinda
Para el cumplimiento de sus funciones, el OCSE brinda los siguientes servicios:
7.5.6.1.5.1 Capacitacin

Una de las tareas del OSCE es brindar capacitacin de calidad a los usuarios de la
Normativa de contrataciones del Estado. Para lograrlo, ha establecido cuatro lneas de
trabajo tales como:
1. Ampliacin y renovacin de la oferta de programas de capacitacin del OSCE
mediante la realizacin de nuevos eventos que desarrollan temas sobre la normativa
de contrataciones.
2. Incremento de aliados estratgicos que permitir que los operadores y futuros
operadores puedan disponer de opciones de capacitacin.
3. Incorporacin de profesionales al staff de capacitadores del OSCE, de los
recursos humanos que puedan efectivizar la ampliacin de la oferta educativa del
servicio de capacitacin.
4. Realizacin de los procedimientos de certificacin de los operadores de la
normativa.
Con la finalidad de capacitar y perfeccionar a los usuarios del sistema de
contrataciones pblicas, se realizaron eventos de difusin de la nueva Normatividad de
Contrataciones del Estado a nivel nacional, tales como Seminarios y Talleres; as como
Conferencias para informar al sector pblico y privado en el mbito de las
contrataciones.
7.5.6.1.5.2 Orientacin al Usuario
La Subdireccin de Atencin al Usuario, perteneciente a la Direccin de Servicios
Institucionales, es la unidad orgnica encargada de orientar, apoyar y asesorar a los
usuarios sobre los servicios que presta el OSCE.
7.5.6.1.5.3 Emisin de Pronunciamientos por Observaciones de las Bases
Absolucin de Consultas sobre Interpretacin de las Normas
7.5.6.1.5.4 Administracin de Registros
El OSCE brinda los servicios de inscripcin y renovacin de proveedores en el Registro
Nacional de Proveedores (RNP), donde se encuentran inscritas todas las personas

naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras habilitadas para participar en procesos
de seleccin y/o contratar con el Estado. Asimismo el RNP cuenta con un registro de
las personas inhabilitadas para participar en procesos de seleccin y suscribir
contratos.
El Registro Nacional de Proveedores, cuyo desarrollo, administracin y operacin est
a cargo del OSCE, est conformado por los siguientes registros:
- Registro de Proveedores de bienes.
- Registro de Proveedores de servicios.
- Registro de Consultores de obras.
- Registro de Ejecutores de obras.
- Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado.
Los proveedores podrn inscribirse en los cuatro primeros registros antes referidos,
acreditando informacin respecto a la naturaleza y objeto de sus actividades,
habilitndolos para ser participantes, postores y contratistas en los procesos de
contratacin de bienes, servicios, consultora y ejecucin de obras, respectivamente.
El Registro de Consultores de Obras rene la informacin relativa a los Consultores de
Obras a quienes determina sus especialidades, dependiendo de la experiencia con la
que cuenten, habilitndolos para ser postores de consultora de obras pblicas.
El Registro de ejecutores de Obras rene la informacin relativa a los ejecutores de
obra, a quienes se les fija una Capacidad Mxima de Contratacin, que es el monto
hasta el cual un ejecutor de obras est autorizado a contratar la ejecucin de obras
pblicas simultneamente, habilitndolos para ser postores en ejecucin de obras.
Todo el trmite involucra desde la recepcin de documentos, anlisis, evaluacin,
aprobacin y registro de contratistas, posteriormente se efecta al muestreo una
fiscalizacin de documentos y declaraciones juradas presentadas, con la finalidad de
comprobar la veracidad de los datos conforme a la Ley de Procedimiento
Administrativo General.

El nuevo procedimiento de validacin permite detectar por intermedio de la pagina
WEB del OSCE la veracidad del Certificado de Inscripcin y las diferentes constancias
(de no estar Inhabilitado para contratar con el Estado y Capacidad Libre), su falsedad
o validez de los mismos
7.5.6.1.6 Anlisis de las reas relacionadas con el SNIP y SIAF
Luego de acuerdo a las reas con las que cuenta el OSCE, de acuerdo a su estructura
organizativa, se ha pasado a identificar cuales serian las que estaran relacionadas con
los Sistemas del Ministerio de Economa y Finanzas y especficamente con el SNIP y el
SIAF. Entonces se tiene que el rea considerada como relevante para los fines del
proyecto y que se relaciona con el SNIP y SIAF, es la Direccin del SEACE.
7.5.6.1.6.1 Direccin del SEACE
La Direccin del SEACE depende jerrquicamente de la Presidencia Ejecutiva.
C. Funciones de la Direccin del SEACE
Segn el Artculo 48 del ROF del OSCE, "es el rgano encargado de administrar y
desarrollar las operaciones que se realizan en el marco del sistema Electrnico de
Contrataciones del Estado - SEACE, as como administrar el Catlogo de Bienes,
Servicios y Obras, as como el Registro Nacional de Proveedores."

D. Organizacin de la Direccin del SEACE
Para el desarrollo de sus actividades funcionales la Direccin del SEACE cuenta con las
siguientes unidades orgnicas:
- Subdireccin de Plataforma: Encargada de la administracin y mejoramiento
continuo del SEACE, brindar atencin y soporte sobre el apoyo del sistema a los
usuarios del SEACE, as como de administrar el Registro de Entidades Contratantes y el
Catlogo nico de Bienes, Servicios y Obras.

- Subdireccin de Registro: Encargada de resolver los trmites presentados por
los usuarios ante el Registro Nacional de Proveedores, as como la administracin de la
base de datos del mismo

Grfico 123: Organigrama de la Direccin del SEACE

Fuente: ROF OSCE

E. Recursos Humanos de la Direccin del SEACE
Segn informacin del OSCE, en cuanto a Recursos Humanos, las reas consideradas
relevantes, presentan las siguientes caractersticas.
De acuerdo al Cuadro de Asignacin de personal, el rgano de Direccin del SEACE
cuenta con 28 personas que laboran en dicha rea, las cuales se encuentran
distribuidas de la siguiente manera:
Direccin del SEACE: 2 personas, Director y Secretaria, clasificados como Director
Superior y de apoyo.
Sub Direccin de Registro: cuenta con 15 personas, 1 Sub Director, 2 ejecutivos, 8
Especialistas y 4 personas de apoyo.
Subdireccin de Plataforma: Cuenta con 11 personas, 1 Sub Director, 2 Ejecutivos, 7
Especialistas y 1 personal de apoyo.

Tabla 324: Recursos Humanos del rgano de Direccin del SEACE

Fuente: http://www.osce.gob.pe
O: Ocupado, P: Previsto, FP: Funcionario Publico, EC: Empleado de Confianza, SP-DS: Director
Superior, SP-EJ: Ejecutivo, SP-ES: Especialista, SP-AP: De apoyo, RE: Rgimen Especial

7.5.6.2 Contralora General de la Repblica
7.5.6.2.1 Misin
"Promover el desarrollo de una gestin eficaz y moderna de los recursos pblicos en
beneficio de todos los peruanos".
7.5.6.2.2 Visin
"Ser reconocida como una institucin de excelencia, que crea valor y contribuye a
mejorar la calidad de vida de los ciudadanos".
O P
Direccin del SEACE
Direccin del SEACE
Director SP-DS 1 1 0 (***)
Secretaria IV SP-AP 1 1 0
Total Unidad 2 2 0 0
Sub direccin de Registro
Subdirector SP- DS 1 1 (***)
Ejecutivo de Operaciones Registrales II SP-EJ 1 1
Ejecutivo de Publicidad Registral II SP-EJ 1 1
Especialista en Registro IV SP-ES 4 2 2
Especialista en Registro III SP-ES 2 2
Especialista en Publicidad Registral II SP-ES 2 1 1
Tcnico Administrativo IV SP-AP 2 2
Tcnico Administrativo II SP-AP 2 1 1
Subdireccin de Plataforma
Subdirector SP-DS 1 1
Ejecutivo de Plataforma II SP-EJ 1 1
Ejecutivo de Catalogacin II SP-EJ 1 1
Especialista en Plataforma II SP-ES 3 3
Especialista en Catalogacin III SP-ES 4 4
Tcnico IV SP-AP 1 1
Total 28 13 15 0
Cargo Estructural Clasificacin Total
Situacin del cargo Cargo de
confianza

Es el rgano superior del Sistema Nacional de Control, que cautela el uso eficiente,
eficaz y econmico de los recursos del Estado, la correcta gestin de la deuda pblica,
as como la legalidad de la ejecucin del presupuesto del sector pblico y de los actos
de las instituciones sujetas a control; coadyuvando al logro de los objetivos del Estado
en el desarrollo nacional y bienestar de la sociedad peruana.
7.5.6.2.3 Objetivos Estratgicos
El planeamiento estratgico ha sido el resultado de un proceso participativo conducido
por la Alta Direccin, convocando la participacin de la Gerencia y de los equipos
tcnicos y administrativos, que nos debe permitir avanzar en direccin hacia el
cumplimiento de los objetivos estratgicos y, en consecuencia, impulsar el proceso de
modernizacin. Sobre la base del diagnstico y de los lineamientos estratgicos, se
han establecido que los objetivos estratgicos se concentren en tres perspectivas: las
relaciones con el entorno, el control gubernamental y desarrollo organizacional.
En nuestra gestin se impuls la elaboracin de un Plan Estratgico que con base en
tres perspectivas macro y 21 objetivos estratgicos se enfoca en el desarrollo de un
control moderno, tcnico e imparcial al servicio del pas, que promueva una
administracin eficiente y eficaz de los recursos pblicos, en beneficio de la
ciudadana.
Son perspectivas macro y objetivos estratgicos:
1. Relaciones con el Entorno:
a) Lograr un alto nivel de confianza de la ciudadana;
b) Incrementar las relaciones institucionales para la lucha contra la corrupcin;
c) Aumentar el intercambio de conocimientos con instituciones pblicas y privadas;
d) Fortalecer nuestra presencia internacional.
2. Control Gubernamental:
a) Reorganizar e integrar el Sistema Nacional de Control y la normativa que lo soporta;

b) Ejecutar la descentralizacin;
c) Implantar el nuevo Enfoque de Control y definicin clara de productos y servicios;
d) Implantar el Control Gubernamental y Evaluacin de Polticas Pblicas;
e) Implantar el nuevo Enfoque de Lucha Contra la Corrupcin;
f) Incrementar la Productividad;
g) Incrementar las mejores prcticas de control a nivel mundial.
3. Desarrollo Organizacional:
a) Establecer un nuevo modelo de Gestin del Talento Humano;
b) Mejorar la cultura y clima organizacional;
c) Administrar efectiva y eficientemente los recursos de la CGR;
d) Implementar el Modelo de Gestin por Resultados en la Institucin;
e) Implantar la Gestin por Procesos;
f) Implantar la Gestin de Proyectos;
g) Implementar un sistema de seguridad integral con infraestructura fsica adecuada;
h) Tener una plataforma tecnolgica moderna e integrada;
i) Implementar un Sistema de Informacin Gerencial.

Grfico 124: Mapa Estratgico de la CGR
Fuente: Contralora General de la Republica

7.5.6.2.4 Estructura Orgnica de la Institucin

Grfico 125: Organigrama de la Contralora General de la Repblica
Fuente: Contralora General de la Repblica - CGR

7.5.6.2.5 Presupuesto y Financiamiento
Del Anexo 7 de la Ley N 29626, se muestra que el presupuesto asignado a la
Contralora General de la Repblica para el ao fiscal 2011 es de 275 333 179 nuevos
soles. El Presupuesto del OSCE representa el 0,07% del Presupuesto 2011 del Gobierno
Nacional. Comparativamente con otras instituciones, el presupuesto del OSCE
representa el 16,21% del presupuesto 2011 de la Contralora General de la Repblica.
Tabla 325: Presupuesto de la Contralora General de la Repblica: Ao 2011
Actividades Presupuesto

(PIA 2011) en
Nuevos Soles
Defensa Judicial del Estado 1 799 830
Gestin Administrativa 22 469 808
Capacitacin y Perfeccionamiento 3 959 993
Fiscalizacin y Control de la Gestin Publica 103 342 010
Coordinacin y Participacin en asuntos y Organismos Internacionales 915 887
Obligaciones Previsionales 27 116 611
Operacin y Supervisin del Sistema Nacional de Control 82 129 706
Modernizacin de la Contralora general de la Repblica y
Desconcentracin del Sistema Nacional de Control
21 890 400
TOTAL 275 333 179
Fuente: Portal de Transparencia Econmica - http://ofi.mef.gob.pe/transparencia

7.5.6.2.6 Anlisis de las reas relacionadas con SNIP y SIAF
Las unidades orgnicas relacionadas con las adquisiciones y contrataciones de la
Contralora General de la Repblica son las siguientes:
- Gerencia Central de Desarrollo; para el caso de esta gerencia importa de forma
prioritaria lo que es la Gerencia de Tecnologas de la Informacin
- Gerencia Central de Control Especializado; esta gerencia tiene entre otras
atribuciones el encargo de "de normar, conducir, supervisar y apoyar el ejercicio del
control gubernamental a las contrataciones del Estado."; esta al mismo tiempo se
encuentra conformada por 5 gerencias y de estas se tiene que las ms importantes
son: Gerencia de Control de las Contrataciones y la Gerencia de Control de Sistemas
Informticos
7.5.6.2.6.1 Funciones de las reas relevantes
A. Gerencia de Tecnologas de la Informacin
De acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora General de la
Repblica, esta Gerencia tiene las siguientes funciones:

Artculo 44.- La Gerencia de Tecnologas de la Informacin, es el rgano dependiente
de la Gerencia Central de Desarrollo, encargado de asesorar, planificar, normar,
organizar, dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con la tecnologa de la
informacin, la operatividad de los equipos de procesamiento de informacin y el buen
funcionamiento de la red de transmisin de comunicaciones que soporte los procesos
de la Institucin. Est a cargo de un Gerente.
Artculo 45.- Son funciones de la Gerencia de Tecnologas de la Informacin las
siguientes:
a) Formular, ejecutar y evaluar los planes de la Gerencia, en concordancia con los
lineamientos de poltica, objetivos y estrategias institucionales.
b) Establecer lineamientos de poltica, as como la normativa necesaria para el
correcto desempeo de las funciones de la Gerencia, en concordancia con la poltica
institucional.
c) Desarrolla, implementar y mantener los sistemas informticos y de comunicaciones
de los distintos rganos y unidades orgnicas.
d) Planificar, organizar, dirigir y controlar los procesos correspondientes a la
tecnologa de la informacin definidos por la Institucin.
e) Administrar los proyectos de Tecnologas de la Informacin, as como el presupuesto
asignado a estos proyectos.
f) Definir los estndares a ser usados en los proyectos y desarrollos informticos.
g) Proponer e implementar nuevas herramientas tecnolgicas relacionadas con las
tecnologas de la informacin a fin de optimizar el uso de recursos.
Entre otras funciones.
B. Gerencia de Control de las Contrataciones
La Gerencia de Contrataciones y Adquisiciones, segn el artculo 68 del ROF de la CGR,
"es el rgano dependiente de la Gerencia Central de Control Especializado, encargado

de desarrollar metodologas y procedimientos; recopilar y analizar informacin;
realizar estudios e investigaciones y prestar apoyo especializado respecto al control de
la contratacin pblica. Asimismo, evaluar las solicitudes de opinin previa para las
contrataciones con carcter de secreto militar o de orden interno."
Son funciones de la Gerencia de Control de las Contrataciones, segn el artculo 69 del
ROF de la CGR, las siguientes:
b) Evaluar los documentos tcnicos que contengan metodologas y procedimientos
para el ejercicio del control a las contrataciones que realicen las entidades pblicas.
c) Evaluar las denuncias remitidas por el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado, identificando riesgos y remitiendo los resultados a las
unidades orgnicas pertinentes y al rgano de Control Institucional.
d) Evaluar las exoneraciones aprobadas a los procesos de seleccin, emitiendo las
comunicaciones pertinentes acerca de su procedencia.
e) Ejecutar actividades de control preventivo en los temas de su competencia,
elaborando los informes que correspondan.
f) Evaluar las solicitudes de opinin previa para las contrataciones con carcter
de secreto militar o de orden interno que sean presentadas a las Institucin, emitiendo
la correspondiente opinin.
g) Elaborar estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro
sobre aspectos vinculados al tema de control de las contrataciones del Estado.
C. Gerencia de Control de Sistemas Informticos
De acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora General de la
Repblica, esta Gerencia tiene las siguientes funciones:

Artculo 72.- La Gerencia de Control de Sistemas Informticos es el rgano
dependiente de la Gerencia Central de Control Especializado, encargado de planear,
organizar, dirigir y ejecutar acciones y actividades de control de los sistemas
informticos de las entidades del Estado; as como de formular metodologas y
procedimientos para el control de los sistemas informticos, adems de prestar el
apoyo especializado en las acciones de control realizadas por otras unidades orgnicas.
Artculo 73.- Son funciones de la Gerencia de Control de Sistemas Informticos las
siguientes:
b) Obtener y procesar la informacin relacionada con los sistemas de informacin a
cargo de las entidades del Estado, emitiendo los reportes o informes necesarios para el
planeamiento de las labores de control por las unidades orgnicas de lnea.
c) Elaborar los documentos tcnicos que contengan metodologas y procedimientos que
deben emplear las unidades orgnicas de lnea de la Contralora General de la
Repblica en la ejecucin del control de los sistemas de informacin.
d) Prestar servicios de apoyo requeridos por las unidades orgnicas de lnea, a travs
de especialistas en control de los sistemas de informacin, as como la atencin de
consultas..
e) Elaborar estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro sobre
aspectos vinculantes al tema de control de los sistemas de informacin.
f) Programar, ejecutar y supervisar las labores de control referidas a sistemas
informticos, formulando, refrendando y elevando los informes resultantes.
g) Ejecutar actividades de control preventivo en los temas de su competencia,
elaborando los informes que correspondan.


7.6 Definicin del problema y sus causas
De la elaboracin del diagnostico realizado, se ha podido identificar tanto el problema
central as como las causas que contribuyen a dicho problema, as tenemos que el
problema central identificado es:

7.6.1 Anlisis de las causas
Las causas identificadas son las siguientes:
- CD1. Sistema de informacin orientados al seguimiento realizado por el
Ente Rector
- CD2: Inadecuada articulacin entre los sistemas de informacin
- CD3: Limitada identificacin y difusin de buenas practicas
- CD4: Limitado reconocimiento de la utilidad de la informacin disponible
por parte de las entidades pblicas
Teniendo en cuenta el problema central, las principales causas que estaran
generndolo, se presentan a continuacin, y en la siguiente tabla se detallan los
indicadores y evidencias que sustentan a cada una de estas causas:
Causa Directa 1: Sistemas de informacin orientados al seguimiento realizado por
el Ente Rector
Actualmente los aplicativos informticos del SNIP, slo registran y proporcionan
informacin (resumida y estandarizada) que requiere la DGPM - MEF para cumplir con
sus funciones como Ente Rector del Sistema Nacional de Inversin Pblica, sin embargo
no se permite una eficiente utilizacin y difusin de la informacin almacenada en
Limitado acceso a informacin para la gestin de los recursos
pblicos destinados a la inversin

dichos aplicativos, que pudiera ser utilizada por los dems actores de la
administracin pblica para la toma de decisiones.
La informacin que se genere a travs de estos aplicativos debieran ser difundidos
para los rganos Resolutivos, Consejo de Ministros, Contralora, Congreso, OSCE, DNPP
y la sociedad civil para fomentar la toma de decisiones basadas en informacin
pertinente.

Causa Directa 2: Inadecuada articulacin entre los sistemas de informacin
Actualmente el Sistema Nacional de Inversin Pblica, cuenta con aplicativos
informticos tales como el Banco de Proyectos, el PMIP y el MOSIP, que se encuentran
dbilmente integrados. Lo mismo sucede con los aplicativos de los dems sistemas
administrativos tales como: Presupuesto, Tesorera, Endeudamiento Pblico,
Contabilidad, Control y Abastecimiento.
Asimismo, se demuestra cierta incoherencia entre las denominaciones y codificacin
con los aplicativos informticos de los dems sistemas administrativos existentes, en
especial con el SIAF (an cuando este es del mismo MEF), el de Contrataciones y el de
Control, generndose incluso un doble registro de informacin.

Causa Directa 3: Limitada identificacin y difusin de buenas prcticas
La informacin que se registra en los aplicativos informticos es informacin resumida
por ejemplo de los proyectos de inversin pblica, lo cual solo es una ficha resumen
de los proyectos de inversin pblica, asimismo slo se cuenta con algunos manuales
metodolgicos por sector; sin embargo se restringe la informacin que se puede
obtener para la mejora de capacidades en la elaboracin (considerando los estudios
declarados viables y su contenido) y evaluacin de estudios de preinversin (a travs
de los informes tcnicos elaborados por los evaluadores donde se muestran los
criterios considerados para la obtencin de las viabilidades).


Causa Directa 4: Limitado reconocimiento de la utilidad de la informacin
disponible por parte de las entidades pblicas
Si bien la informacin que se genera actualmente a travs de los aplicativos
informticos del Sistema Nacional de Inversin Pblica es limitada, se ha demostrado a
travs de la entrevista realizada a los tomadores de decisiones dentro de las entidades
pblicas, que desconocen o no hacen uso de dicha informacin para el planeamiento y
seguimiento de la inversin pblica. Lo cual responde a una falta de cultura de los
funcionarios pblicos de utilizar informacin pertinente para la toma de decisiones.

7.6.2 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final
Efecto Final: Limitado impacto de la inversin pblica

Efecto Directo 1: Toma de decisiones inadecuadas de las inversiones
El limitado acceso a la informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados
a la inversin, tiene como efecto directo la toma de decisiones inadecuadas de las
inversiones, dado que los tomadores de decisiones no hacen uso de la informacin
pertinente para planeamiento y seguimiento de las inversiones ya sea por
desconocimiento de la existencia de la informacin o por la falta de cultura en el uso
de informacin para la toma de decisiones, lo cual conlleva a no priorizar
adecuadamente los proyectos a ejecutar.

Efecto Directo 2: Inadecuada elaboracin, evaluacin y ejecucin de proyectos de
inversin
El limitado acceso a la informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados
a la inversin, tambin tiene como efecto directo la inadecuada elaboracin,

evaluacin y ejecucin de proyectos de inversin, tenindose una gran cantidad de
estudios rechazados y/o observados ya sea por metodologa inadecuada o por
inadecuada evaluacin; as como estudios viables que no cuentan con el contenido
mnimo requerido (inadecuada evaluacin); o proyectos mal ejecutados.

Efecto Directo 3: Bajo grado de transparencia
El sistema nacional de inversin pblica se percibe como poco transparente, dado que
existe amplios grados de discrecionalidad por parte de los evaluadores de los
proyectos de inversin pblica y quejas por parte de las unidades formuladoras en la
demora de la revisin y observaciones poco coherentes, lo cual conlleva a una demora
en la obtencin de viabilidades y suman a las criticas y cuestionamientos del SNIP de
ser una piedra en el zapato y de ser una traba para la inversin pblica.

Grfico 126: rbol de problemas (causas efectos)

Tabla 326: Matriz de Causas
Problema
Central
Limitado acceso a informacin para la

CD 1
Sistemas de informacin orientados al
seguimiento realizado por el ente rector
Sistemas de informacin orientados a
los usuarios
o Se cuenta con informacin parcial que
proporciona el Banco de Proyectos
sobre la fase de formulacin.

o Se cuenta con informacin parcial
para la priorizacin y programacin
de las inversiones
o Se cuenta con un sistema
recientemente implementado para el
seguimiento de las inversiones.

o No se cuenta con informacin para
evaluacin ex post.

CI 1.1
Insuficientes mecanismos para realizar la
formulacin y evaluacin de proyectos
o Cantidad de unidades
formuladoras y oficinas de
programacin e inversiones a las
cuales se le generan errores
frecuentes durante el registro y
consulta de informacin en los
aplicativos.

programacin e inversiones que
o El 52% de las unidades formuladoras
seala que se le generan errores en el
aplicativo frecuentemente al
momento de registrar informacin en
el Banco de Proyectos.

seala que se le generan errores en el
aplicativo frecuentemente al hacer
consultas en el Banco de Proyectos.

tienen problemas para acceder a
los aplicativos desde su
computadora.

experimentan una limitada
disponibilidad de los aplicativos.

seala que tienen problemas para
acceder al aplicativo desde su
computadora frecuentemente.

o El 39% de unidades formuladoras
seala que el tiempo de espera
cuando el aplicativo no estuvo
disponible para su uso, fue de ms de
1 hora.

o El 36% de las oficinas de programacin
e inversiones seala que se le generan
errores en el aplicativo
frecuentemente al momento de
registrar informacin en el Banco de
Proyectos y el 35% cuando hacen
consultas.

o El 27% de oficinas de programacin e
inversiones encuestadas experimentan
problemas para acceder al Banco de
Proyectos desde su computadora con
frecuencia.

inversiones encuestadas seala que se
tardan ms de 1 hora en acceder al
aplicativo cuando no esta disponible
para su uso
CI 1.2
Insuficientes mecanismos para realizar la
inversiones
o Cantidad de oficinas de
no reciben de forma oportuna la
o El 100%, 50% y 40% de las oficinas de
programacin e inversiones del nivel
de gobierno nacional, regional y local,

informacin necesaria para
elaborar el PMIP.

o Cantidad de unidades ejecutoras
y oficinas de programacin e
inversiones a las cuales se le
generan errores frecuentes
informacin en los aplicativos.

inversiones que tienen problemas
para acceder a los aplicativos
desde su computadora.

inversiones que experimentan una
limitada disponibilidad de los
aplicativos.

respectivamente, seal que la
informacin necesaria para la
elaborar el PMIP no se da de forma
oportuna.

o El 55% de las oficinas de programacin
e inversiones encuestadas, seala que
se le generan errores
frecuentemente, en el aplicativo PMIP
al momento de registrar informacin.

inversiones seala que se le generan
errores frecuentemente en el
aplicativo PMIP al momento de hacer
consultas.

inversiones seala que el aplicativo
PMIP se demora ms de 1 hora cuando
no esta disponible para su uso.

o El 86% de las unidades ejecutoras
encuestadas, sealan que se le
generan errores con frecuencia al
momento de hacer un registro en el
aplicativo PMIP.

encuestadas, sealan que se le
generan errores con frecuencia al
momento de hacer consultas en el
aplicativo PMIP.


encuestadas, experimentan
problemas, con frecuencia, para
acceder al aplicativo PMIP desde su
computadora.

sealan que se tardan ms de 1 hora
en acceder al PMIP cuando este no
esta disponible para su uso.

CI 1.3
Insuficientes mecanismos para realizar
inversiones
inversiones que hacen
seguimiento manual de la
ejecucin de los proyectos de
inversin pblica.
inversiones que no cuentan con
una figura dentro de su rea
responsable de las actividades de
seguimiento.
o El 40%, 17% y 35% de oficinas de
programacin del nivel de gobierno
nacional, regional y local,
respectivamente, hacen un
seguimiento manual de la ejecucin
de los proyectos de inversin pblica.

o El 40%, 17% y 62% de oficinas de
programacin e inversiones del
gobierno nacional, regional y local,
respectivamente, no cuentan con una
figura dentro de su rea que sea el
responsable de las actividades de
seguimiento.

o El 33%, 14% y 29% de unidades
ejecutoras del nivel de gobierno
respectivamente, hacen un
seguimiento manual de la ejecucin
de los proyectos de inversin pblica.


o El 67%, 86% y 63% de las unidades
ejecutoras, del gobierno nacional,
regional y local, respectivamente, no
cuentan con una figura dentro de su
rea que sea el responsable de las
actividades de seguimiento.

Insuficientes mecanismos para realizar
retroalimentacin
inversiones que no hacen uso de
los indicadores del marco lgico
del proyecto viable para hacer el
seguimiento.
o El 33% y 20% de las OPIs encuestadas,
del gobierno regional y local,
respectivamente, no usan los
indicadores del marco lgico.

o El 33%, 57% y 19% de las unidades
ejecutoras encuestadas, del gobierno
respectivamente, no usan los
indicadores del marco lgico del
proyecto viable para hacer
seguimiento.

CD 2
Inadecuada articulacin entre sistemas
de informacin
o Cantidad de sistemas articulados
interinstitucionalmente

o Cantidad de sistemas articulados
intrainstitucionalmente
o Se tiene que de los 3 aplicativos con
los que cuenta el SNIPNet, solo 2 de
ellos intercambian informacin, y de
estos 3 aplicativos se tiene que solo el
BP y PMIP intercambia informacin
con el SIAF.

o No existe conectividad directa entre
algn aplicativo del SNIPNet y la base
de datos del OSCE, actualmente el
MOSIP cuenta con una base de datos
de hace 3 meses y a partir de esta

ofrece su informacion.

CI 2.1
Inadecuada estandarizacin de conceptos
bsicos
o Diferentes conceptos bsicos o Se observa distincin entre los
conceptos bsicos que maneja el
MOSIP y el SIAF como programa,
componente, funcin, etc, lo cual
dificultad la integracin entre los
sistemas.

o Necesidad de brindar diferentes
cdigos a un mismo proyecto en el
aplicativo BP y el SIAF, generando que
se cree una tabla de equivalencias.

CI 2.2
Interoperabilidad de los sistemas o Cantidad de sistemas articulados o 0 sistemas de informacin articulados.

CI 2.3
Limitaciones tecnolgicas para la
interoperabilidad
o Cantidad de lenguajes
implementados en el Software.
o Existencia de duplicidades en las
tablas por tipo de informacin.
o El software ha pasado por diferentes
lenguajes (asp, visual basic 6.0 y
.net), de forma heterogenea lo cual
podra llevar a conflicto del lenguaje
y cada del servicio.

o Existencia de duplicidad de tablas lo
cual tiene el mismo tipo de
informacin lo cual condiciona el
manejo de la informacin y la vuelve
compleja.

CD 3
Limitada identificacin y difusin de
buenas practicas
o Cantidad de estudios de
preinversin publicados.
o O estudios de preinversin publicados.

CI 3.1
Limitada informacin para la elaboracin
de proyectos de inversin pblica
o Cantidad de manuales o guas
publicadas.
o 01 Gua Metodolgica General
o 08 Sectores con guas y casos
prcticos publicados.


CI 3.2
Limitada informacin para la evaluacin
de proyectos de inversin pblica
o Cantidad de informes tcnicos
publicados

o 1 informe tcnico pblicado
163

CD 4
Limitado reconocimiento de la utilidad
de la informacin disponible por parte
de las entidades pblicas
o Cantidad de entidades que hacen
uso de la informacin disponible-
o 04 estudios de inters.

o 29 Documentos de inters.

CI 4.1
Poca cultura del uso de la informacin
disponible
o % de entidades que considera que
existe la informacin suficiente
para la toma de decisiones

o % de entidades que considera que
existe la informacin no es
suficiente para la gestin
operativa

o El 25% de las UF considera que la
informacin disponible en el Banco de
Proyectos no es suficiente

o El 46% de las OPI considera que la

o El 30% de las UF considera que la

o El 37.8% de las OPI considera que la
CI 4.2
Limitada difusin de la informacin
disponible
o Informacin a la que se puede
acceder en los aplicativos
actuales.

o 01 Gua Metodolgica General.
o 08 Sectores con guas y casos
prcticos publicados.

o Estadsticas.

163
Informe Tcnico de declaracin de viabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera Etapa Primera Fase


o Porcentaje de entidades que
acceden a la informacin actual
que existe en los aplicativos del
SNIP

o El 84% de las UF y el 80% de las OPI
hacen uso de los manuales.

hacen uso de las guas generales.
hacen uso de las guas sectoriales.

hacen uso de otros documentos para
la formulacin y evaluacin

Tabla 327: Matriz de Efectos
Efecto Final Limitado impacto de la inversin
pblica

ED 1
Toma de decisiones inadecuadas de las
inversiones

EI 1.1
Ejecucin de proyectos mal priorizados o Cantidad de proyectos
deshabilitados.
o 1,067 proyectos deshabilitados
durante el 2010.
EI 1.2
Ejecucin de inversiones de proyectos
mal formulados
o Cantidad de proyectos con
verificaciones de viabilidad.
o 599 proyectos con verificaciones
de viabilidad en el 2010.
ED 2
Inadecuada elaboracin, evaluacin y
ejecucin de proyectos de inversin

EI 2.1
Alto grado de proyectos declarados
observados
o % de proyectos observados
o 52% de los estudios en proceso de
obtencin de Viabilidad se
encuentran observados
EI 2.2
Alto grado de proyectos mal formulados o Promedio de ndice ICGC sobre el
contenido de los proyectos
declarados viables
164

o Para proyectos regionales se
tiene:
o Simple: 44.80,
Ponderado: 51.87
o Para proyectos locales, se tiene
o Simple: 37.26,
Ponderado: 41.43.

164
Para la evaluacin de la calidad del contenido de los estudios de preinversin, se utilizo el indicador ICGC, esperndose que como mnimo se alcance 50 puntos.


o % proyectos declarados viables
con calificacin "Conforme"
o Para proyectos nacionales
o Simple: 42.14,
Ponderado: 27.25.
o Para proyectos de empresas
pblicas
o Simple: 47.93,
Ponderado: 55.97.
o Para proyectos regionales, slo el
0.2% de los proyectos tienen
calificacin conforme.
o Para proyectos locales, el 0% de
los proyectos tiene calificacin
conforme.
o Para proyectos nacionales, el 0%
de los proyectos tiene calificacin
conforme.
o Para proyectos de empresas
pblicas, el 0% de los proyectos
tiene calificacin conforme.
EI 2.3
Alto grado de proyectos mal evaluados o % de informes tcnicos con
obtencin de no conforme
o Ms del 50% de los Informes
Tcnicos recibieron una
calificacin de No Conforme:
o Local: 66.0%,
o Regional: 55.0%
o Nacional: 53.3%
EI 2.3
Poco cumplimiento de los aspectos
normativos.
o % de proyectos que no cumplen
con los plazos estipulados por la
o 50% de proyectos a nivel local

normativa de parte de los
evaluadores
o 70% de proyectos a nivel regional
o 72% de proyectos a nivel nacional
o 65% de proyectos de empresas
ED 3
Bajo grado de transparencia

EI 3.1
Existencia de proyectos con
documentacin incompleta
o ndice sobre la existencia de
documentacin bsica IT
(Informes tcnicos), DV
(Declaratorias de viabilidad) y EP
(Estudios de preinversin)
o A nivel regional se obtuvo: 75.8
con DV; 54.2 con IT; 91.9 con EP
o A nivel local se obtuvo: 48.8 con
DV; 46.2 con IT; 87.9 con EP
o A nivel nacional se obtuvo: 24.4
con DV; 14.9 con IT; 75.5 con EP
o A nivel empresa pblica se
obtuvo: 77.9 con DV; 51 con IT;
90.5 con EP.

7.7 Objetivo del proyecto
Siguiendo la metodologa establecida por el SNIP, primero se ha elaborado el rbol de
Problema, en base a este se ha construido el rbol Objetivos. Luego se han
identificado los medios fundamentales y en base a estos se han identificado las
acciones necesarias.
Todo este anlisis ha permitido determinar que el objetivo central del proyecto es
contar con:

Mayor acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos

Y ste mayor acceso a la informacin, contribuira al fin ltimo:

Mayor impacto de la inversin pblica

Metodolgicamente, el rbol de objetivos que se muestra a continuacin, se obtiene a
partir del rbol de causas y efectos, redactando en positivo las situaciones negativas
encontradas.

Grfico 127: rbol de Objetivos


7.8 Alternativas de solucin
Para la determinacin de las alternativas de solucin, se han derivado del rbol de
objetivo los medios fundamentales, los cuales son:
- Suficientes mecanismos para realizar retroalimentacin
- Suficientes mecanismos para realizar la planificacin y priorizacin de las
inversiones
- Suficientes mecanismos para realizar el seguimiento de la ejecucin de las
inversiones
- Suficiente informacin para la elaboracin de proyectos de inversin
pblica
- Suficiente nformacin para la evaluacin de proyectos de inversin pblica
- Adecuada estandarizacin de conceptos bsicos entre los sistemas
administrativos
- Operabilidad de los sistemas de informacin de los sistemas administrativos
- Mayor cultura del uso de informacin disponible
- Adecuada difusin de la informacin disponible
Cabe sealar que dada la naturaleza de los medios fundamentales, se muestra que no
es posible definir alternativas de solucin, sin embargo, se estn planteando
alternativas tcnicas, la cual se distinguen en lo siguiente:
- Alternativa 1: Mejora del sistema de informacin del SNIP en plataforma
java, el mismo que incorpora:
o Implementacin de un sistema de verificacin ex post

o Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de
inversiones
o Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma java
o Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos
informticos de los sistemas administrativos
o Implementacin de cultura del uso de la informacin disponible

- Alternativa 2: Mejora del sistema de informacin del SNIP en plataforma
punto .net.
o Implementacin de un sistema de verificacin ex post
o Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de
inversiones
o Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma punto
net.
o Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos
o Implementacin de cultura del uso de la informacin disponible

Grfico 128: Medios fundamentales



III. FORMULACION

8 Formulacin
8.1 Anlisis de la Demanda
En esta seccin se identificarn los servicios de informacin demandados por los usuarios
del SNIP y luego se pasar a estimar la demanda en el horizonte del proyecto.
Para la identificacin de los servicios de informacin del SNIP requeridos por la Alta
Direccin, los Gestores de Procesos, los Gestores del SNIP y los ciudadanos se ha
considerado los siguientes macroprocesos del Sistema Nacional de la Inversin Pblica
definidos en la seccin de anlisis de procesos: macroproceso de la Gestin de la
Preinversin, macroproceso de la Programacin de la inversin, macroproceso de la
Gestin de la inversin, macroproceso de seguimiento y el macroproceso de la
Evaluacin Ex post. A continuacin se muestra el esquema metodolgico:

Grfico 129: Esquema metodolgico de la demanda
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8.1.1 Anlisis de los demandantes (usuarios) y su proyeccin
En esta parte se cuantifican los demandantes o usuarios actuales y potenciales de los
servicios de informacin que se brindarn en las fases del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
A. Demandantes (usuarios) de los servicios que presta el SNIP
Se define como demandantes (usuarios) del SNIP, a todas los rganos Resolutivos,
Unidades Formuladoras, Oficinas de Programacin e Inversiones y Unidades Ejecutoras
de los pliegos presupuestarios del sector pblico a nivel de Gobierno Nacional,
Regional, de Gobiernos Locales y Empresas, que en adelante, para efectos del
presente estudio, todas se denominarn Unidades Usuarias.
Grfico 130: Estructura del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Fuente: MEF
B. Usuarios Actuales del SNIP
De acuerdo a la informacin de la estructura de la organizacin de la DGPM definida
en el Sistema Nacional de Inversin Pblica, y la proporcionada por la Direccin
General de Programacin Multianual, actualmente la cantidad de usuarios del SNIP,
asciende a un total de 4,758 a nivel Nacional, configurado de la siguiente manera: 404
UFs, 30 OPIs y 265 UEs que pertenecen al mbito del Gobierno Nacional; 323 UFs, 26

OPIs y 384 UEs que pertenecen a 26 pliegos del nivel de Gobiernos Regionales; 1,653
UFs, 800 OPIs que pertenecen a 803 Gobiernos Locales, . Adicionalmente, los rganos
Resolutivos (OR) tambin forman parte de los usuarios del SNIP, dado que para algunos
tipos de informacin en el SNIP interacta como ente para la toma de decisiones de las
inversiones.
Las Unidades Formuladoras, Oficinas de Programacin y Unidades Ejecutoras de los
Niveles de Gobierno, registran directamente en los aplicativos de los Sistemas de
Informacin del SNIP.
Tabla 328: Demandantes del SNIP

Partiendo de los usuarios de informacin del SNIP identificados en la tabla anterior se
ha clasificado a los demandantes del los servicios de informacin del SNIP de la
siguiente manera:
- Demandantes de informacin para la toma de decisiones
- Demandantes de informacin para la gestin
- Demandantes de informacin para la generacin de capacidades en el sector
pblico
- Demandantes de informacin para la transparencia
Demandantes de informacin para la toma de decisiones, se considera a los rganos
resolutivos.
Demandantes de informacin para la gestin, se considera a las Unidades
Formuladoras, Oficinas de Programacin de Inversiones y las Unidades Ejecutoras.
Demandantes de informacin para la generacin de capacidades en el sector pblico,
se considera a la DGPM.
MBITO DE
GOBIERNO
N ORs % ORs N OPIs % OPIs N UFs % UFs N UEs % UEs DGPM
TOTAL
UNIDADES
USUARIAS
Gobierno Nacional 126 13% 30 3% 404 17% 265 18% 1 826
Gobiernos Regionales 26 3% 26 3% 323 13% 384 26% 759
Gobiernos Locales 803 81% 800 90% 1,653 68% 803 55% 4,059
Empresas 36 4% 34 4% 36 1% 0% 106
TOTAL 991 100% 890 100% 2,416 100% 1,452 100% 1 5,750
1/ Para la evaluacin de Estudios de preinversin con Endeudamiento
2/ Para ef ectos de la ejecucin presupuestal cada Gobierno Local se constituye en una Unidad Ejecutora

Demandantes de informacin para la transparencia, se considera a la ciudadana.
C. Proyeccin de los Demandantes (Usuarios)
Para efectos de proyectar los demandantes, se considera que en trminos netos no hay
aumento ni disminucin de Unidades Formuladoras en los niveles de Gobierno Nacional
y Gobierno Regional, ya que algunos se crean y otras se desactivan.
En adicin a lo sealado, en base a las estadsticas sobre la cantidad de Gobiernos
Locales incorporados al SNIP, se observa una tasa de crecimiento promedio anual de
0.9% en el periodo 2009-2010. 4
A su vez, dada la configuracin actual de la organizacin del Sistema Nacional de
Inversin Pblica a cada Sector del mbito del Gobierno Nacional le corresponde una
Oficina de Programacin e Inversiones y de igual forma sucede en el caso de los
Gobiernos Regionales, a cada Municipalidad Distrital o Provincial le corresponde una
Oficina de Programacin e Inversiones, entonces se considera que no hay aumento ni
disminucin de Oficinas de Programacin e Inversiones en el mbito del nivel de
Gobierno Nacional y del nivel de Gobiernos Regionales.
Para el mbito del nivel de los Gobiernos Locales, se observa que el nmero de
Oficinas de Programacin de Inversiones va de la mano con el nmero de
Municipalidades distritales y provinciales en la relacin de 1 a 1, por lo tanto se espera
que el crecimiento de las Oficinas de Programacin de Inversiones es igual al
crecimiento de los Gobiernos Locales que se incorporaran al SNIP.
De forma anloga, sucede en el caso de las Unidades Ejecutoras, permaneciendo
constante en los niveles de Gobierno Nacional y Regional, y con un crecimiento anual
de 0.9% para los Gobiernos Locales.

Tabla 329: Gobiernos Locales incorporados al SNIP, 2003-2010

Fuente: Banco de Proyectos
Unidades Ejecutoras demandantes
En base a las estadsticas sobre la cantidad de Unidades Ejecutoras, considerando
solamente en los niveles del Gobierno Nacional y Gobierno Regional, se observa que
algunas UEs se crean y otras se desactivan, mostrando una tasa de crecimiento
promedio anual de 1.48% en el periodo 2005-2009.
Tabla 330: Evolucin de UEs a nivel de Gobierno Nacional y Gobierno Regional

Fuente: OGIE del MEF
165

Por el lado de Unidades Ejecutoras a nivel de Gobiernos Locales, estn conformadas
por los propios municipios distritales y provinciales
En ese sentido, la cantidad de los demandantes efectivos y su proyeccin se estiman
en base a la metodologa sealada y a parmetros conservadores.
De esta forma, se supondr lo siguiente:
La Cantidad de rganos Resolutivos (ORs), del mbito de Gobierno Nacional y
Regional, se mantendrn constantes durante los prximos 7 aos, y en el caso
de los ORs del nivel de Gobiernos Locales, crecern a una tasa anual de 7.3%,
que es la tasa promedio anual de crecimiento de los Gobiernos Locales
incorporados al SNIP en los ltimos 4 aos (2007-2010).

165
Elaboracin del Estudio de Pre Inversin a Nivel de Factibilidad del Proyecto de Inversin Pblica "Modernizacin Del
Sistema De Administracin Financiera Pblica Para Mejorar La Programacin, Ejecucin, Rendicin De Cuentas De Los
Recursos Pblicos"
GL 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
N provinciales 42 58 88 100 133 157 159 160
Var % anual 38% 52% 14% 33% 18% 1% 1%
N distritales 52 110 203 235 517 625 637 643
Var % anual 112% 85% 16% 120% 21% 2% 1%
Total 94 168 291 335 650 782 796 803
Var % anual 79% 73% 15% 94% 20% 2% 1%
GN y GR 2005 2006 2007 2008 2009
N UEs 595 610 602 635 631
Var % anual 3% -1% 5% -1%

La cantidad de Unidades Formuladoras (UFs) del SNIP, del mbito de Gobierno
Nacional y Regional, se mantendrn constantes durante en los prximos 7 aos,
y en el caso de las UFs del nivel de los Gobiernos Locales crecern a una tasa
promedio anual de 7.3%, que es la tasa promedio anual de crecimiento de los
Gobiernos Locales incorporados al SNIP en los ltimos 4 aos (2007-2010).
La cantidad de Oficinas de Programacin de Inversiones del SNIP, del mbito
del Gobierno Nacional y Regional, se mantendrn constantes en los prximos 7
aos, y en el caso de los Gobiernos Locales crecern a una tasa promedio de
7.3%, que es la tasa promedio anual de crecimiento de los Gobiernos Locales
incorporados al SNIP en los ltimos 4 aos (2007-2010).
La cantidad de Unidades Ejecutoras (UEs), del mbito del Gobierno Nacional y
Regional, crecern a una tasa anual de 1.5%, que es la tasa promedio anual de
crecimiento de las UEs en los 5 ltimos aos.
La siguiente tabla resume los supuestos antes mencionados:
Tabla 331: Supuestos de tasa de crecimiento anual de demandantes

DEMANDANTES AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7
Organos Resolutivos
Gobierno Nacional 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Gobiernos Regionales 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Gobiernos Locales 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3%
Empresas 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Unidades Formuladoras
Gobierno Nacional 3.5% 3.5% 3.5% 3.5% 3.5% 3.5% 3.5% 3.5%
Gobierno Regional 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7% 2.7%
Gobierno Local 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5%
Empresas 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Oficinas de Programacin e Inversiones
Gobierno Regional 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Gobierno Local 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9%
Empresas 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Unidadades Ejecutoras
Gobiernos Locales 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
DGPM
CATs 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Sectoristas 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Total Demandantes Proyectada

A partir de la tabla anterior se proyecta la cantidad de demandantes en un horizonte
de 7 aos, tal como se muestra a continuacin:

Tabla 332: Proyeccin de los Demandantes del SNIP a nivel de unidades

El clculo de usuarios se obtiene de multiplicar las cantidades de unidades usuarias de
la tabla anterior por el promedio de profesionales correspondientes a las UFs
166
,
OPIs
167
, y UEs
168
. Para el caso de los rganos resolutivos se considera 1 usuario de la
alta direccin por pliego o entidad. La siguiente tabla muestra los resultados del
clculo:

166
Ver Tabla 247: Cantidad de usuarios promedio por unidad formuladora
167
Ver Tabla 255: Cantidad de usuarios promedio por oficina de programacin e inversiones
168
Ver Tabla 259: Cantidad de usuarios promedio por unidad ejecutora
RGANOS AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7
Organos Resolutivos incorporados al SNIP 991 1,050 1,113 1,180 1,252 1,330 1,414 1,503
Gobierno Nacional 126 126 126 126 126 126 126 126
Gobiernos Regionales 26 26 26 26 26 26 26 26
Gobiernos Locales 803 862 925 992 1,064 1,142 1,226 1,315
Empresas 36 36 36 36 36 36 36 36
UNIDADES FORMULADORAS 2,416 2,661 2,937 3,247 3,597 3,991 4,436 4,938
Gobierno Regional 323 332 341 350 360 369 379 390
Gobierno Local 1,653 1,875 2,128 2,414 2,739 3,107 3,525 4,000
Empresas 36 36 36 36 36 36 36 36
OFICINAS DE PROGRAMACIN E INVERSIONES 890 977 1,073 1,180 1,298 1,429 1,575 1,736
Gobierno Local 800 887 983 1,090 1,208 1,339 1,485 1,646
Empresas 34 34 34 34 34 34 34 34
UNIDADES EJECUTORAS 1,452 1,462 1,471 1,481 1,491 1,501 1,512 1,522
Gobiernos Locales 803 803 803 803 803 803 803 803
TOTAL RGANOS 5,749 6,149 6,594 7,089 7,639 8,252 8,936 9,699

Tabla 333: Proyeccin de los Demandantes del SNIP a nivel de usuarios

8.1.2 Demanda Actual de los Servicios de Informacin y su Proyeccin
8.1.2.1 Definicin del Servicio
La demanda est definida como los servicios de informacin que se brindan en cada
una de las fases del ciclo de un Proyecto de Inversin Pblica, segn el tipo de
informacin que demanda cada grupo de usuarios identificados en la seccin anterior.
DEMANDANTES (USUARIOS) AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7
RGANOS RESOLUTIVOS 991 1,050 1,113 1,180 1,252 1,330 1,414 1,503
Gobiernos Regionales 26 26 26 26 26 26 26 26
Gobiernos Locales 803 862 925 992 1,064 1,142 1,226 1,315
Empresas 36 36 36 36 36 36 36 36
UNIDADES FORMULADORAS 5,516 6,032 6,610 7,259 7,988 8,808 9,731 10,771
FORMULADORES
Gobierno Local 1,699 1,928 2,188 2,482 2,816 3,195 3,624 4,112
Empresas 36 36 36 36 36 36 36 36
RESPONSABLES DE UF
Gobierno Local 1,653 1,875 2,128 2,414 2,739 3,107 3,525 4,000
Empresas 36 36 36 36 36 36 36 36
OFICINAS DE PROGRAMACIN E INVERSIONES 1,586 1,721 1,871 2,037 2,221 2,425 2,650 2,901
EVALUADOR
Gobierno Local 443 491 544 604 669 742 822 912
Empresas 34 34 34 34 34 34 34 34
RESPONSABLES DE OPI
Gobierno Local 800 887 983 1,090 1,208 1,339 1,485 1,646
Empresas 34 34 34 34 34 34 34 34
UNIDADES EJECUTORAS 12,555 12,692 12,831 12,973 13,116 13,262 13,410 13,560
Gobierno Nacional 5,181 5,257 5,335 5,414 5,494 5,575 5,658 5,742
Gobierno Regional 4,104 4,165 4,227 4,289 4,353 4,417 4,482 4,549
Gobiernos Locales 3,270 3,270 3,270 3,270 3,270 3,270 3,270 3,270
TOTAL DEMANDANTES 20,648 21,495 22,425 23,449 24,578 25,825 27,205 28,735

De acuerdo al Modelo de Control de la Inversin Pblica, estas fases estn
identificadas en Macroprocesos que cuentan con sus procesos respectivos, y a su vez
estos procesos cuentan con subprocesos.
En cada uno de estos procesos y sub procesos, se originan los tipos de informacin y
las transacciones de las mismas, los cuales son realizados por los responsables
(Unidades usuarias), segn sus roles.
De esta forma, se ha mapeado el tipo de informacin que demandarn los usuarios
(UF, OPI, UE, OR) a travs del nuevo Sistema de Informacin del SNIP, en cada fase del
ciclo de los proyectos de inversin pblica.

Tabla 334: Servicios de Informacin que se registran en los aplicativos SNIP

8.1.3 Cuantificacin de la demanda
Para la cuantificacin de los servicios de informacin se utiliza como unidad de medida
la transaccin, la cual comprende transacciones de informacin que ingresan y salen
del Sistema de Informacin del SNIP.
Servicios de Informacin Descripcin
Fichas de registro de las UFs Formato SNIP 01
Fichas de registro de las OPIs Formato SNIP 02
Ficha de registro de PIP Formato SNIP 03, 04 y 05
Modificaciones de fichas Formato SNIP 03, 04 y 05
Evaluaciones de estudios de preinversin Formato SNIP 03, 04 y 06
Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Formato SNIP 09, 10, 11 y 12
Autorizaciones de conglomerados Formato SNIP 08 y 13
Formato SNIP 07
Registro de convenios de Gobiernos Locales Anexo SNIP 11,12 y 13
Estudios de preinversin formulados Documentos (nuevo)
Estudios de preinversin viables electrnicos Documentos (nuevo)
Informes tcnicos electrnicos Documentos (nuevo)
Ficha de PMIP Ficha PMIP01
Modificaciones de ficha de PMIP Ficha PMIP01 (modificaciones)
Ficha/formato (nuevo)
Informes de consistencia del estudio definitivo Formato SNIP 15
Fichas de registro del informes de cierre Formato SNIP 14
Verificaciones de viabilidad de la OPI o DGPM Formato SNIP 16
Formato SNIP 17
Registro de modificaciones en pip viables Formato SNIP 03, 04 y 05
estudio definitivo
cierre
Seguimiento
Cartera de PIPs priorizados para el Ficha/formato (nuevo)
Indicadores de desempeo en la ejecucin Ficha/formato (nuevo)
Evaluacin ex post
Evaluaciones de culminacin Documentos (nuevo)
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin Ficha/formato (nuevo)
Seguimiento ex post Documentos (nuevo)
Fichas de registro de seguimiento ex post Ficha/formato (nuevo)
Evaluaciones de resultado Documentos (nuevo)
Fichas de registro de evaluaciones de resultado Ficha/formato (nuevo)
Estudios de impacto Documentos (nuevo)
Fichas de registro de estudios de impacto Ficha/formato (nuevo)

Las transacciones que ingresan al sistema de informacin constituyen los registros y
cargados de informacin. Dichos servicios de informacin han sido clasificados por
macroprocesos:
- Servicios de informacin para la Programacin de la Inversin.
- Servicios de informacin para la gestin de la Preinversin.
- Servicios de informacin para la gestin de la Inversin.
- Servicios de informacin para el Seguimiento.
- Servicios de informacin para la Evaluacin Ex Post.
Para el caso de las transacciones que salen del sistema de informacin, han sido
clasificados de acuerdo al rol y perfil del usuario:
- Servicios de informacin para la gestin.
- Servicios de informacin para la generacin de capacidades.
- Servicios de informacin para la toma de decisiones.
- Servicios de informacin para el control y seguimiento.
- Servicios de informacin para la transparencia.
Para identificar los ingresos y salidas de la informacin que fluir en el Sistema de
Informacin II del SNIP (SiSNIP) se han diseado 5 esquemas asociados a los
macroprocesos de Programacin, Gestin de la Preinversin, Gestin de la Inversin,
Seguimiento y Evaluacin Ex post.

Esquema 1: Flujo de informacin en la Programacin


Esquema 2: Flujo de informacin en la Gestin de la Preinversin

Esquema 3: Flujo de informacin en la Gestin de la Inversin

Esquema 4: Flujo de informacin en el Seguimiento

Esquema 5: Flujo de informacin en la Evaluacin Ex Post

Metodologa para la cuantificacin de servicios
Identificado los flujos de informacin que fluirn a travs del SiSNIP, la demanda de
los servicios estar determinada por el nmero de transacciones que los usuarios
realizan por tipo de informacin en un determinado tiempo.
De esta forma, estas transacciones estarn en funcin a los diferentes grupos de
usuarios o demandantes de los tipos de informacin (en cada fase o macroproceso de
la administracin financiera de la gestin pblica), el crecimiento esperado de las
transacciones y el crecimiento esperado de los usuarios.
T
ij
= f (U,,r,c,)
Donde:
T
ij
: Transacciones de informacin
i : tipo de informacin
j: tipo de usuario
U: Unidades Usuarias de servicios de informacin (UF, OPI, UE, OR)
: Crecimiento esperado de los usuarios (por ejemplo para los casos de las UF, OPI, UE de los Gobiernos Locales).
r: Crecimiento esperado de las transacciones para el cargado de informacin
c: Crecimiento esperado de las transacciones para el actualizacin y/o consultas
De acuerdo al esquema anterior, actualmente en el caso del Sistema de Informacin
del SNIP, una transaccin de informacin puede representar desde un registro de
informacin, la actualizacin/modificacin de la informacin, o las consultas de la
informacin (generando los reportes necesarios), tanto de los usuarios (UF, OPI, UE y
OR) as como del rgano rector, la DGPM.
No todos los tipos de informacin que se demandan se brindan con el actual Sistema
de Informacin del SNIP, razn por la cual existe slo para algunos, informacin
histrica que el Banco de Proyectos registra.
De acuerdo, a la estructura de Macroprocesos, el actual Sistema de Informacin del
SNIP no brinda ciertos tipos de informacin de los Macroprocesos 1, 2, 3 y 4.

En la siguiente tabla se sintetiza el mapeo de los tipos de informacin que el actual
Sistema de Informacin del SNIP no registra, as como los usuarios que actualmente
demandan dichos tipos de informacin.
Tabla 335: Servicios de informacin que se registran en la Gestin de la pre
inversin

Tabla 336: Servicios de informacin que se registran en la programacin de la
inversin

Tabla 337: Servicios de informacin que se registran en la gestin de la inversin

UF OPI UE OR DGPM
1
Fichas de registro de las UFs
Registro x
2
Fichas de registro de las OPIs
Registro x
3
Fichas de registro de PIP
Registro x
4
Modificaciones de fichas
Registro x
5
Evaluaciones de estudios de preinversin
Registro x
6
Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM
Registro x x
7
Autorizaciones de conglomerados
Registro x
8
Registro x
9
Registro de convenios de Gobiernos Locales
Registro x x
10
Estudios de preinversin formulados electrnicos
Registro x
11
Estudios de preinversin viables electrnicos
Registro x
12
Informes tcnicos electrnicos
Registro x
13
Reportes fichas de registro de PIP
Reporte x x x x x
14
Consultas estudios de preinversin
Consulta x x x x x
15
Consultas a informes tcnicos
Consulta x x x x x
N
Usuario Tipo de
transaccin
Servicios de informacin en el macroproceso de
UF OPI UE OR DGPM
1
Ficha de PMIP
Registro x
2
Modificaciones de ficha de PMIP
Registro x
3
Registro x
4
Reportes fichas de PMIP
Reporte x x x x x
5
Consultas PESEM o PDC
Consulta x x x x x
N
la programacin de la inversin
Tipo de
transaccin
Usuario
UF OPI UE OR DGPM
1
Informes de consistencia del estudio definitivo
Registro x
2
Fichas de registro del informes de cierre
Registro x
3
Verificaciones de viabilidad
Registro x
4
Registro
x
5
Registro de modificaciones en pip viables
Registro x
6
estudio definitivo
Registro
x x x x x
7
Reportes de fichas de registro del informe de cierre
Registro x x x x x
N
la gestin de la inversin
Tipo de
transaccin
Usuario

Tabla 338: Servicios de informacin que se registran en el seguimiento

Tabla 339: Servicios de informacin que se registran en la evaluacin ex post

8.1.3.1 Cuantificacin de la demanda Flujo de entrada de informacin
(registros)
Para la proyeccin de la cantidad de transacciones en el horizonte del proyecto se ha
utilizado las siguientes metodologas:
A Mtodo I: Para el caso de las transacciones de los tipos de informacin que
cuentan con informacin histrica registradas a travs del Banco de Proyectos,
principalmente, se utilizara los metodologa series de tiempo, donde el
anlisis se basa en datos histricos de las transacciones de informacin y siendo
el tiempo la variable independiente incorpora los efectos que pueden
generarse de algunas variables en el modelo (definido para la cuantificacin de
la demanda) como por ejemplo, el crecimiento de los usuarios.
B Mtodo II: Para los tipos de informacin que el Banco de Proyectos no registra
actualmente pero se incorpora en el Sistema de Informacin II del SNIP, se
utilizar la funcin propuesta en la seccin anterior, sobre la base de las
UF OPI UE OR DGPM
1
Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento
Registro x
2
Indicadores de desempeo en la ejecucin
Registro x
3
Reportes de seguimiento
Reporte x x x x x
N
seguimiento
Tipo de
transaccin
Usuario
UF OPI UE OR DGPM
1 Evaluaciones de culminacin Registro x
2
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin
Registro x
3 Seguimiento ex post Registro x
4
Fichas de registro de seguimiento ex post
Registro x
5 Evaluaciones de resultado Registro x
6
Fichas de registro de evaluaciones de resultado
Registro x
7 Estudios de impacto Registro x
8
Fichas de registro de estudios de impacto
Registro x
9
Consultas informes de eval. de culminacin
Consulta x x x x x
10
Consultas informes de seguimiento ex post
Consulta x x x x x
11
Consultas de informes de eval. de resultado
Consulta x x x x x
12
Consultas de estudios de impacto
Consulta x x x x x
13
Reportes ficha de registro de eval. de culminacin
Reporte x x x x x
14
Reportes ficha de registro de seguimiento ex post
Reporte x x x x x
15
Reportes ficha de registro de eval. de resultados
Reporte x x x x x
16
Reportes ficha de registro de estudios de impacto
Reporte x x x x x
evaluacin ex post
Tipo de
transaccin
Usuario
N

transacciones estimadas
169
por tipo de informacin y la cantidad de Unidades
Usuarias por mbito (UF, UE, OPI).
T
ij
= f (U,,r,c,)
Donde:
T
ij
j: tipo de usuario
U: Unidades Usuarias de servicios de informacin
: Crecimiento esperado de los usuarios (por ejemplo para los casos d UF, UE, OPI).
r: Crecimiento esperado de las transacciones para el cargado de informacin
c: Crecimiento esperado de las transacciones para el actualizacin y/o consultas

A Proyeccin de la demanda a travs del mtodo de series de tiempo
Mtodos de series de tiempo: Se basan en el anlisis de datos histricos donde el
tiempo es la variable independiente. Asimismo, una serie de tiempo es el conjunto de
valores de una variable especfica registrados en periodos sucesivos.
Componentes
170
de una serie de tiempo:
a. Tendencia secular (Tt): movimiento gradual de la serie de tiempo a valores
mayores o menores en un periodo largo, la cual se debe usualmente a factores
de largo plazo
b. Variaciones cclicas (Ct): patrn regular de secuencias de puntos por debajo y
encima de la lnea de tendencia.

169
Estimadas en base a las nuevas funcionalidades y tipos de informacin que el nuevo Marco Conceptual del nuevo
SIAF propone en los procesos BPM planteados en las fases de la gestin pblica.
170
Metodologa utilizada para variables estacionales en el "Programa de Especializacin en Proyectos de Inversin
Pblica" - Escuela de Post Grado de la Universidad del Pacfico.

c. Variaciones estacionales (Et): patrn regular que se presenta en el transcurso
de un ao o en periodos menores
d. Fluctuaciones irregulares (It): expresa la desviacin entre el valor observado y
el valor explicado por los componentes de la tendencia y los componentes
cclico y estacional
El propsito fundamental del estudio de las Series de Tiempo es el anlisis de datos
histricos de una variable en un periodo determinado, para poder predecir sus valores
futuros, de acuerdo al comportamiento histrico de las transacciones de las fases de
gasto e ingresos y adems se requiere de una proyeccin de largo plazo (aprox. 7
aos), la tcnica ms aproximada y recomendada es la Tcnica de Descomposicin.
La tcnica de descomposicin supone que la serie de tiempo bajo anlisis contiene
cuatro componentes: Tendencia (T), estacional (E), cclico (C) e irregular (I). Tambin
supone que estos componentes afectan la serie de tiempo en forma multiplicativa:

Macroproceso de gestin de la preinversin
1) Fichas de registro del PIP
El anlisis de las series de tiempo para este servicio est afectado por los
componentes multiplicativos de la tcnica de descomposicin mencionado lneas
arriba, destacando claramente cierto patrn estacional (ver anlisis de servicio).
De esta forma, para la proyeccin de las transacciones del servicio de informacin:
fichas de registro de PIP (Formato SNIP 03 y Formato SNIP 04), la tcnica de
descomposicin plantea los siguientes pasos:
i. Trimestralizar la informacin mensual de cada fase de gasto.
ii. Seguidamente, se calcula los promedios mviles de los cuatro trimestres de
cada ao, eliminando as las influencias estacionales e irregulares (EI). Esto

permitir medir el efecto combinado de la tendencia y el componente
cclico (TC).
iii. Si en la ltima columna solo tuviramos el componente estacional, sera de
esperarse que la influencia de este en un trimestre determinado, fuera la
misma en cada uno de los aos del periodo histrico.
iv. Se estima los ndices de estacionalidad
171
, haciendo uso de un cuadro de
doble entrada. El modelo multiplicativo requiere que el factor de
estacionalidad promedio sea igual a 1.00; es decir que la suma de los cuatro
factores debe ser igual a 4.00.
v. La desestacionalizacin permite encontrar el patrn de tendencia. Consiste
en dividir cada observacin histrica, Yt, por el factor de estacionalidad
correspondiente.
vi. Con los valores desestacionalizados se ajusta una lnea recta o curva a este
patrn de tendencia.
vii. Finalmente se recompone y predice una vez identificados los patrones de
tendencia (Tt) y estacional (Et) usando el modelo multiplicativo. Aqu se
est suponiendo que el comportamiento futuro de las variables de anlisis
ser similar al pasado.
A continuacin se muestran los resultados del anlisis:

171
Los ndices de estacionalidad nos brindan informacin numrica sobre la influencia de las fluctuaciones estacionales
en la serie histrica respecto al nmero de casos.

Tabla 340: Proyeccin de transacciones del servicio: registro de ficha de PIP

Ao Trimestre t
Casos
(TCEI)
Promedios
moviles de 4
trimestres
Prom. Mov.
Centrados
(TC)
Factor
(EI)
Factor
Estacional
(E)
Transacciones
Desestacionaliza
das Y/E=TCI
Prediccin
TCI
E
Prediccin
TCEI
2,007 1 1 3,232 0.78 4,133
2,007 2 2 4,925 6,473 0.98 5,001
2,007 3 3 9,015 7,518 6,995 1.289 1.17 7,734
2,007 4 4 8,719 8,470 7,994 1.091 1.07 8,167
2,008 1 5 7,413 8,655 8,563 0.866 0.78 9,480
2,008 2 6 8,732 8,581 8,618 1.013 0.98 8,866
2,008 3 7 9,757 8,021 8,301 1.175 1.17 8,371
2,008 4 8 8,423 7,697 7,859 1.072 1.07 7,889
2,009 1 9 5,173 7,465 7,581 0.682 0.78 6,616
2,009 2 10 7,436 7,613 7,539 0.986 0.98 7,550
2,009 3 11 8,828 7,977 7,795 1.133 1.17 7,574
2,009 4 12 9,014 7,951 7,964 1.132 1.07 8,443
2,010 1 13 6,628 7,379 7,665 0.865 0.78 8,476
2,010 2 14 7,332 6,730 7,055 1.039 0.98 7,445
2,010 3 15 6,543 1.17 5,613
2,010 4 16 6,416 1.07 6,010
2,011 1 17 5,914 7,564 0.78 5,914
2,011 2 18 7,475 7,591 0.98 7,475
2,011 3 19 8,879 7,617 1.17 8,879
2,011 4 20 8,161 7,644 1.07 8,161
2,012 1 21 5,998 7,671 0.78 5,998
2,012 2 22 7,581 7,698 0.98 7,581
2,012 3 23 9,004 7,725 1.17 9,004
2,012 4 24 8,276 7,752 1.07 8,276
2,013 1 25 6,082 7,778 0.78 6,082
2,013 2 26 7,687 7,805 0.98 7,687
2,013 3 27 9,129 7,832 1.17 9,129
2,013 4 28 8,391 7,859 1.07 8,391
2,014 1 29 6,166 7,886 0.78 6,166
2,014 2 30 7,793 7,913 0.98 7,793
2,014 3 31 9,254 7,940 1.17 9,254
2,014 4 32 8,505 7,966 1.07 8,505
2,015 1 33 6,250 7,993 0.78 6,250
2,015 2 34 7,898 8,020 0.98 7,898
2,015 3 35 9,379 8,047 1.17 9,379
2,015 4 36 8,620 8,074 1.07 8,620
2,016 1 37 6,334 8,101 0.78 6,334
2,016 2 38 8,004 8,127 0.98 8,004
2,016 3 39 9,505 8,154 1.17 9,505
2,016 4 40 8,734 8,181 1.07 8,734
2,017 1 41 6,418 8,208 0.78 6,418
2,017 2 42 8,110 8,235 0.98 8,110
2,017 3 43 9,630 8,262 1.17 9,630
2,017 4 44 8,849 8,289 1.07 8,849
2,018 1 45 6,502 8,315 0.78 6,502
2,018 2 46 8,216 8,342 0.98 8,216
2,018 3 47 9,755 8,369 1.17 9,755
2,018 4 48 8,964 8,396 1.07 8,964


Tabla 341: Factor estacional por trimestre

Grfico 131: Comportamiento futuro de las transacciones de registros de ficha de
PIP.

2) Registros de evaluaciones de los estudios de preinversin
Para el servicio de informacin: evaluaciones de estudios de preinversin en proceso
de viabilidad, se asume que por cada registro del Formato SNIP 04 (o F-03) se realizan
2 evaluaciones, esto teniendo en cuenta el ratio promedio de modificaciones entre
registros para el periodo 2007-2010 tal como se muestra a continuacin:
Tabla 342: Estimacin de la cantidad de evaluaciones por proyecto registrado

Promedio de
Factor (EI)
Ao 1 2 3 4
1 1.29 1.09
2 0.87 1.01 1.18 1.07
3 0.68 0.99 1.13 1.13
4 0.86 1.04
Promedio 0.80 1.01 1.20 1.10 4.11
Factor
Estacional
0.78 0.98 1.17 1.07
Suma de los
factores
Trimestre
0
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
T
I
-
1
1
T
I
I
I
-
1
1
T
I
-
1
2
T
I
I
I
-
1
2
T
I
-
1
3
T
I
I
I
-
1
3
T
I
-
1
4
T
I
I
I
-
1
4
T
I
-
1
5
T
I
I
I
-
1
5
T
I
-
1
6
T
I
I
I
-
1
6
T
I
-
1
7
T
I
I
I
-
1
7
T
I
-
1
8
T
I
I
I
-
1
8
Evaluaciones de estudios de preinversin en
proceso de viabilidad
2007 2008 2009 2010 Promedio
Evaluaciones/registro 1.7 1.9 2.3 2.2 2.0

Grfico 132: Comportamiento futuro de las transacciones de evaluaciones de
estudios de preinversin en proceso de viabilidad

3) Registros de declaraciones de viabilidad
Para proyectar el nmero registros transaccionales de declaraciones de viabilidad
realizadas por la OPI o la DGPM, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se

0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
T
r
i
m

I

1
1
T
r
i
m

I
I
I

1
1
T
r
i
m

I

1
2
T
r
i
m

I
I
I

1
2
T
r
i
m

I

1
3
T
r
i
m

I
I
I

1
3
T
r
i
m

I

1
4
T
r
i
m

I
I
I

1
4
T
r
i
m

I

1
5
T
r
i
m

I
I
I

1
5
T
r
i
m

I

1
6
T
r
i
m

I
I
I

1
6
T
r
i
m

I

1
7
T
r
i
m

I
I
I

1
7
T
r
i
m

I

1
8
T
r
i
m

I
I
I

1
8

Ao Trimestre t Casos (TCEI)
Promedios
moviles de
4
trimestres
Prom. Mov.
Centrados
(TC)
Factor
(EI)
Factor
Estacional
(E)
Transacciones
Desestacionaliza
das Y/E=TCI
2,007 1 1 1,218 0.77 1,589
2,007 2 2 2,871 4,213 0.94 3,055
2,007 3 3 5,955 5,215 4,714 1.263 1.14 5,241
2,007 4 4 6,809 6,037 5,626 1.210 1.16 5,883
2,008 1 5 5,223 6,124 6,081 0.859 0.77 6,814
2,008 2 6 6,162 5,977 6,051 1.018 0.94 6,557
2,008 3 7 6,302 5,626 5,802 1.086 1.14 5,546
2,008 4 8 6,222 5,407 5,516 1.128 1.16 5,376
2,009 1 9 3,819 5,541 5,474 0.698 0.77 4,982
2,009 2 10 5,283 5,845 5,693 0.928 0.94 5,622
2,009 3 11 6,838 6,079 5,962 1.147 1.14 6,018
2,009 4 12 7,439 6,084 6,081 1.223 1.16 6,427
2,010 1 13 4,754 5,771 5,928 0.802 0.77 6,202
2,010 2 14 5,304 5,450 5,611 0.945 0.94 5,644
2,010 3 15 5,588 1.14 4,918
2,010 4 16 6,153 1.16 5,316

A continuacin se muestra la proyeccin del nmero de transacciones trimestrales:

Macroproceso de la programacin
4) Registros de ficha PMIP
Para proyectar el nmero registros transaccionales de las fichas de PMIP (PMIP-01)
realizadas por la Unidad Ejecutora, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se
Ao Trimestre t
Prediccin
TCI
E
Prediccin
TCEI
2,011 1 17 6,348 0.77 4,866
2,011 2 18 6,468 0.94 6,078
2,011 3 19 6,588 1.14 7,486
2,011 4 20 6,709 1.16 7,765
2,012 1 21 6,829 0.77 5,235
2,012 2 22 6,950 0.94 6,531
2,012 3 23 7,070 1.14 8,033
2,012 4 24 7,190 1.16 8,322
2,013 1 25 7,311 0.77 5,604
2,013 2 26 7,431 0.94 6,984
2,013 3 27 7,551 1.14 8,581
2,013 4 28 7,672 1.16 8,879
2,014 1 29 7,792 0.77 5,973
2,014 2 30 7,913 0.94 7,436
2,014 3 31 8,033 1.14 9,128
2,014 4 32 8,153 1.16 9,437
2,015 1 33 8,274 0.77 6,342
2,015 2 34 8,394 0.94 7,889
2,015 3 35 8,515 1.14 9,675
2,015 4 36 8,635 1.16 9,994
2,016 1 37 8,755 0.77 6,711
2,016 2 38 8,876 0.94 8,341
2,016 3 39 8,996 1.14 10,222
2,016 4 40 9,116 1.16 10,551
2,017 1 41 9,237 0.77 7,080
2,017 2 42 9,357 0.94 8,794
2,017 3 43 9,478 1.14 10,769
2,017 4 44 9,598 1.16 11,109
2,018 1 45 9,718 0.77 7,449
2,018 2 46 9,839 0.94 9,246
2,018 3 47 9,959 1.14 11,316
2,018 4 48 10,080 1.16 11,666

Tabla 343: Proyeccin de transacciones trimestrales para las fichas de PMIP

Ao Trimestre t
Casos
(TCEI)
Promedios
moviles de 4
trimestres
Prom. Mov.
Centrados
(TC)
Factor
(EI)
Factor
Estacional
(E)
Transaccion
es
Desestacion
alizadas
Y/E=TCI
Prediccin
TCI
E
Prediccin
TCEI
2,009 1 1 0 1.30 0
2,009 2 2 431 162 1.47 294
2,009 3 3 156 346 254 0.615 0.99 158
2,009 4 4 59 447 397 0.149 0.25 238
2,010 1 5 737 544 496 1.487 1.30 568
2,010 2 6 837 553 549 1.526 1.47 570
2,010 3 7 544 491 522 1.042 0.99 551
2,010 4 8 93 319 405 0.230 0.25 376
2,011 1 9
829
638 1.30 829
2,011 2 10
1,032
704 1.47 1,032
2,011 3 11
759
769 0.99 759
2,011 4 12
206
834 0.25 206
2,012 1 13
1,168
899 1.30 1,168
2,012 2 14
1,416
965 1.47 1,416
2,012 3 15
1,016
1,030 0.99 1,016
2,012 4 16
271
1,095 0.25 271
2,013 1 17
1,507
1,161 1.30 1,507
2,013 2 18
1,799
1,226 1.47 1,799
2,013 3 19
1,274
1,291 0.99 1,274
2,013 4 20
336
1,356 0.25 336
2,014 1 21
1,846
1,422 1.30 1,846
2,014 2 22
2,182
1,487 1.47 2,182
2,014 3 23
1,532
1,552 0.99 1,532
2,014 4 24
400
1,618 0.25 400
2,015 1 25
2,185
1,683 1.30 2,185
2,015 2 26
2,565
1,748 1.47 2,565
2,015 3 27
1,789
1,814 0.99 1,789
2,015 4 28
465
1,879 0.25 465
2,016 1 29
2,525
1,944 1.30 2,525
2,016 2 30
2,948
2,009 1.47 2,948
2,016 3 31
2,047
2,075 0.99 2,047
2,016 4 32
530
2,140 0.25 530
2,017 1 33
2,864
2,205 1.30 2,864
2,017 2 34
3,332
2,271 1.47 3,332
2,017 3 35
2,305
2,336 0.99 2,305
2,017 4 36
594
2,401 0.25 594
2,018 1 37
3,203
2,466 1.30 3,203
2,018 2 38
3,715
2,532 1.47 3,715
2,018 3 39
2,562
2,597 0.99 2,562
2,018 4 40
659
2,662 0.25 659

Tabla 344: Estimacin del factor Estacional por trimestre

La cantidad de transacciones del servicio fichas de PMIP es creciente en el tiempo
mostrando un componente tendencial y un componente estacional.

Grfico 133: Comportamiento futuro de las transacciones de fichas de PMIP

5) Registros de modificaciones a las fichas de PMIP
Para el caso de las modificaciones a las fichas de PMIP (PMIP-01) realizadas por las
OPIs, al igual que en el caso anterior, se aplic el mtodo de descomposicin tal como
se muestra en la siguiente tabla:
Promedio de Factor (EI)
Ao 1 2 3 4
1 0.86 0.28
2 1.31 1.48 1.13 0.22
Promedio 1.31 1.48 0.99 0.25 4.03
Factor Estacional 1.30 1.47 0.99 0.25
Trimestre
0
500
1,000
1,500
2,000
2,500
3,000
3,500
4,000
T
I
-
1
1
T
I
I
I
-
1
1
T
I
-
1
2
T
I
I
I
-
1
2
T
I
-
1
3
T
I
I
I
-
1
3
T
I
-
1
4
T
I
I
I
-
1
4
T
I
-
1
5
T
I
I
I
-
1
5
T
I
-
1
6
T
I
I
I
-
1
6
T
I
-
1
7
T
I
I
I
-
1
7
T
I
-
1
8
T
I
I
I
-
1
8

Tabla 345: Proyeccin de transacciones trimestrales para las modificaciones de las
fichas de PMIP

Ao Trimestre t
Casos
(TCEI)
Promedios
moviles de 4
trimestres
Prom. Mov.
Centrados
(TC)
Factor
(EI)
Factor
Estacional
(E)
Transaccion
es
Desestacion
alizadas
Y/E=TCI
Prediccin
TCI
E
Prediccin
TCEI
2,009 1 1 582 1.48 394
2,009 2 2 1,138 658 1.51 751
2,009 3 3 658 738 698 0.943 0.82 800
2,009 4 4 254 730 734 0.346 0.19 1,352
2,010 1 5 901 783 757 1.191 1.48 611
2,010 2 6 1,108 752 768 1.443 1.51 732
2,010 3 7 870 703 727 1.196 0.82 1,058
2,010 4 8 130 500 601 0.216 0.19 692
2,011 1 9
1,223
942 1.30 1,223
2,011 2 10
1,429
974 1.47 1,429
2,011 3 11
992
1,005 0.99 992
2,011 4 12
257
1,037 0.25 257
2,012 1 13
1,388
1,069 1.30 1,388
2,012 2 14
1,615
1,101 1.47 1,615
2,012 3 15
1,117
1,133 0.99 1,117
2,012 4 16
288
1,164 0.25 288
2,013 1 17
1,553
1,196 1.30 1,553
2,013 2 18
1,802
1,228 1.47 1,802
2,013 3 19
1,243
1,260 0.99 1,243
2,013 4 20
320
1,291 0.25 320
2,014 1 21
1,718
1,323 1.30 1,718
2,014 2 22
1,988
1,355 1.47 1,988
2,014 3 23
1,368
1,387 0.99 1,368
2,014 4 24
351
1,419 0.25 351
2,015 1 25
1,883
1,450 1.30 1,883
2,015 2 26
2,175
1,482 1.47 2,175
2,015 3 27
1,494
1,514 0.99 1,494
2,015 4 28
383
1,546 0.25 383
2,016 1 29
2,048
1,577 1.30 2,048
2,016 2 30
2,361
1,609 1.47 2,361
2,016 3 31
1,619
1,641 0.99 1,619
2,016 4 32
414
1,673 0.25 414
2,017 1 33
2,214
1,705 1.30 2,214
2,017 2 34
2,548
1,736 1.47 2,548
2,017 3 35
1,744
1,768 0.99 1,744
2,017 4 36
445
1,800 0.25 445
2,018 1 37
2,379
1,832 1.30 2,379
2,018 2 38
2,734
1,863 1.47 2,734
2,018 3 39
1,870
1,895 0.99 1,870
2,018 4 40
477
1,927 0.25 477

Tabla 346: Estimacin del factor estacional trimestral

La cantidad de transacciones del servicio modificaciones de las fichas de PMIP es
creciente en el tiempo mostrando un componente tendencial y un componente
estacional.

Grfico 134: Comportamiento futuro de las transacciones de modificaciones a las
fichas de PMIP

Macroproceso de gestin de la inversin (registros)
6) Registros del informe consistencia del estudio definitivo
Para el caso de los registros transaccionales de los informes de consistencia de los
estudios definitivos o expedientes tcnicos (Formato SNIP 15), los cuales son
Promedio de Factor (EI)
Ao 1 2 3 4
1 0.62 0.15
2 1.49 1.53 1.04 0.23
Promedio 1.49 1.53 0.83 0.19 4.03
Factor Estacional 1.48 1.51 0.82 0.19
Trimestre
0
500
1,000
1,500
2,000
2,500
3,000

registrados por las OPIs, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se muestra
en la siguiente tabla:
Tabla 347: Proyeccin de transacciones trimestrales para los informes de
consistencia de los estudios definitivos (o expedientes tcnicos)

Ao Trimestre t
Casos
(TCEI)
Promedios
moviles de
4
trimestres
Prom.
Mov.
Centrados
(TC)
Factor
(EI)
Factor
Estacional
(E)
Transaccio
nes
Desestacio
nalizadas
Y/E=TCI
Prediccin
TCI
E
Prediccin
TCEI
2,009 1 1 1,014 0.78 1,307
2,009 2 2 3,009 2,971 0.94 3,194
2,009 3 3 3,434 3,378 3,175 1.082 1.04 3,318
2,009 4 4 4,426 3,434 3,406 1.299 1.25 3,549
2,010 1 5 2,644 3,452 3,443 0.768 0.78 3,407
2,010 2 6 3,233 3,484 3,468 0.932 0.94 3,432
2,010 3 7 3,504 3,764 3,624 0.967 1.04 3,385
2,010 4 8 4,555 4,030 3,897 1.169 1.25 3,653
2,011 1 9
3,179
4,097 0.78 3,179
2,011 2 10
4,057
4,307 0.94 4,057
2,011 3 11
4,674
4,516 1.04 4,674
2,011 4 12
5,892
4,725 1.25 5,892
2,012 1 13
3,829
4,934 0.78 3,829
2,012 2 14
4,845
5,144 0.94 4,845
2,012 3 15
5,540
5,353 1.04 5,540
2,012 4 16
6,936
5,562 1.25 6,936
2,013 1 17
4,478
5,772 0.78 4,478
2,013 2 18
5,634
5,981 0.94 5,634
2,013 3 19
6,407
6,190 1.04 6,407
2,013 4 20
7,980
6,399 1.25 7,980
2,014 1 21
5,128
6,609 0.78 5,128
2,014 2 22
6,422
6,818 0.94 6,422
2,014 3 23
7,273
7,027 1.04 7,273
2,014 4 24
9,024
7,236 1.25 9,024
2,015 1 25
5,777
7,446 0.78 5,777
2,015 2 26
7,211
7,655 0.94 7,211
2,015 3 27
8,139
7,864 1.04 8,139
2,015 4 28
10,068
8,073 1.25 10,068
2,016 1 29
6,427
8,283 0.78 6,427
2,016 2 30
7,999
8,492 0.94 7,999
2,016 3 31
9,006
8,701 1.04 9,006
2,016 4 32
11,112
8,910 1.25 11,112
2,017 1 33
7,076
9,120 0.78 7,076
2,017 2 34
8,788
9,329 0.94 8,788
2,017 3 35
9,872
9,538 1.04 9,872
2,017 4 36
12,155
9,748 1.25 12,155
2,018 1 37
7,726
9,957 0.78 7,726
2,018 2 38
9,576
10,166 0.94 9,576
2,018 3 39
10,739
10,375 1.04 10,739
2,018 4 40
13,199
10,585 1.25 13,199


La cantidad de transacciones de los informes de consistencia es creciente en el tiempo

Grfico 135: Comportamiento futuro de las transacciones de los informes de
consistencia de los estudios definitivos (o expedientes tcnicos)

7) Fichas de registro del informe de cierre
Para el caso de los registros transaccionales de las fichas de registro del informe de
cierre (Formato SNIP 14), los cuales son registrados por las OPIs, se aplic el mtodo
de descomposicin tal como se muestra en la siguiente tabla:

Promedio de
Ao 1 2 3 4
1 1.08 1.30
2 0.77 0.93 0.97 1.17
Promedio 0.77 0.93 1.02 1.23 3.96
Factor 0.78 0.94 1.04 1.25
Trimestre
0
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
14,000
T
I
-
0
9
T
I
I
I
-
0
9
T
I
-
1
0
T
I
I
I
-
1
0
T
I
-
1
1
T
I
I
I
-
1
1
T
I
-
1
2
T
I
I
I
-
1
2
T
I
-
1
3
T
I
I
I
-
1
3
T
I
-
1
4
T
I
I
I
-
1
4
T
I
-
1
5
T
I
I
I
-
1
5
T
I
-
1
6
T
I
I
I
-
1
6
T
I
-
1
7
T
I
I
I
-
1
7
T
I
-
1
8
T
I
I
I
-
1
8

Tabla 349: Proyeccin trimestral de los registros transaccionales de las fichas de
registro de informe de cierre

Ao Trimestre t
Casos
(TCEI)
Promedios
moviles de
4
trimestres
Prom.
Mov.
Centrados
(TC)
Factor
(EI)
Factor
Estacional
(E)
Transaccio
nes
Desestacio
nalizadas
Y/E=TCI
Prediccin
TCI
E
Prediccin
TCEI
2,009 1 1 24 0.99 24
2,009 2 2 83 89 2.18 38
2,009 3 3 109 290 189 0.576 0.39 276
2,009 4 4 138 753 522 0.265 0.43 318
2,010 1 5 830 786 770 1.078 0.99 836
2,010 2 6 1,936 851 819 2.365 2.18 889
2,010 3 7 240 858 855 0.281 0.39 608
2,010 4 8 399 320 589 0.678 0.43 920
2,011 1 9
1,096
1,103 0.99 1,096
2,011 2 10
2,701
1,240 2.18 2,701
2,011 3 11
543
1,377 0.39 543
2,011 4 12
656
1,513 0.43 656
2,012 1 13
1,639
1,650 0.99 1,639
2,012 2 14
3,891
1,786 2.18 3,891
2,012 3 15
759
1,923 0.39 759
2,012 4 16
894
2,060 0.43 894
2,013 1 17
2,181
2,196 0.99 2,181
2,013 2 18
5,081
2,333 2.18 5,081
2,013 3 19
974
2,469 0.39 974
2,013 4 20
1,131
2,606 0.43 1,131
2,014 1 21
2,724
2,743 0.99 2,724
2,014 2 22
6,272
2,879 2.18 6,272
2,014 3 23
1,190
3,016 0.39 1,190
2,014 4 24
1,368
3,152 0.43 1,368
2,015 1 25
3,267
3,289 0.99 3,267
2,015 2 26
7,462
3,426 2.18 7,462
2,015 3 27
1,405
3,562 0.39 1,405
2,015 4 28
1,605
3,699 0.43 1,605
2,016 1 29
3,810
3,835 0.99 3,810
2,016 2 30
8,652
3,972 2.18 8,652
2,016 3 31
1,621
4,109 0.39 1,621
2,016 4 32
1,842
4,245 0.43 1,842
2,017 1 33
4,352
4,382 0.99 4,352
2,017 2 34
9,842
4,518 2.18 9,842
2,017 3 35
1,837
4,655 0.39 1,837
2,017 4 36
2,079
4,792 0.43 2,079
2,018 1 37
4,895
4,928 0.99 4,895
2,018 2 38
11,032
5,065 2.18 11,032
2,018 3 39
2,052
5,201 0.39 2,052
2,018 4 40
2,316
5,338 0.43 2,316


La cantidad de transacciones de los informes de consistencia es creciente en el tiempo

Grfico 136: Comportamiento futuro de los registros transaccionales de las fichas
de registro de informe de cierre

Finalmente, anualizando los resultados para cada uno de los servicios de informacin,
que se encuentran actualmente en el sistema de informacin del SNIP, se llega a la
siguiente tabla:

Promedio de
Ao 1 2 3 4
1 0.58 0.26
2 1.08 2.36 0.28 0.68
Promedio 1.08 2.36 0.43 0.47 4.34
Factor 0.99 2.18 0.39 0.43
Trimestre
0
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000

B Proyeccin de la demanda a travs de supuestos.
Los servicios de informacin que no estn actualmente en el sistema de informacin
del SNIP, pero que sern demandados para el sistema de informacin II del SNIP, son
los siguientes:
- En el macroproceso de gestin de la preinversin tenemos:
o Fichas de registros de las UFs
o Fichas de registros de las OPIs
o Modificaciones a las fichas de registro del PIP
o Registro de convenios de Gobiernos Locales
o Estudios de preinversin a nivel de perfil electrnicos
o Estudios de preinversin a nivel de factibilidad electrnicos
o Estudios de preinversin viables electrnicos
o Informes tcnicos electrnicos
- En el macroproceso de programacin, tenemos:
o Indicadores de PESEM o PDC
- En el macroproceso gestin de la inversin, tenemos:
o Verificaciones de viabilidad
o Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica
culminados y no culminados
o Registro de modificaciones en PIP viables
- En el macroproceso de seguimiento, tenemos:
o Registro de indicadores de seguimiento de proyectos en ejecucin

- En el macroproceso de evaluacin ex post, tenemos:
o Fichas de registro de evaluaciones de culminacin
o Evaluaciones de culminacin electrnicos
o Fichas de registro de seguimiento ex post
o Informes de seguimiento ex post electrnicos
o Fichas de registro de evaluaciones de resultados
o Informes de evaluaciones de resultados electrnicos
o Fichas de registro de evaluaciones de impacto
o Informes de evaluaciones de impacto electrnicos

1) Fichas de registro de las UFs
Tomando el promedio entre el 2002 y 2010, cada ao se registraran 158 UFs.

Proyeccin:
Se asume que este promedio se mantendr en el horizonte del proyecto.
99
77
202
162
201
379
334
61
-95
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
N

d
e

U
F
s

n
u
e
v
a
s


2) Fichas de registro de las OPIs
Tomando el promedio entre el 2002 y 2010, cada ao se registraran 95 OPIs.

Proyeccin:
Se asume que este promedio se mantendr en el horizonte del proyecto.
158 158 158 158 158 158 158 158
Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
N

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s
Ficha de registro de UFs
26
33
103
106
98
286
197
15
-9
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
N

d
e

O
P
I
s

n
u
e
v
a
s


3) Modificaciones a la ficha de registro del PIP
Tomando el promedio entre el 2007 y 2010, el ratio de modificaciones vs registros de
la ficha de registro del PIP es igual a 1.4

Tomando en cuenta el ratio de modificaciones/registros promedio se estima el nmero
de modificaciones a la ficha de registro del PIP en el horizonte del proyecto,
multiplicando el ratio por el nmero fichas de registro del PIP proyectado.
95 95 95 95 95 95 95 95
N

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s
Ficha de registro de OPIs
1.73
2.16
1.13
0.72
0.00
0.50
1.00
1.50
2.00
2.50
0
10,000
20,000
30,000
40,000
50,000
60,000
70,000
80,000
2007 2008 2009 2010
Fichasa de registro del PIP
Modificaciones de la ficha de registro del PIP
ratio modificaciones/registros

Grfico 137: Proyeccin del flujo de informacin modificaciones de ficha de
registro

4) Registro de convenios
Entre el 2009 y 2010 se registraron en promedio 1 009 convenios entre los gobiernos
locales, representando en promedio el 3.6% del total de proyectos registrados.

Fuente: Banco de Proyectos
Para la proyeccin de este servicio de informacin se asume que esta tasa se mantiene
constante a lo largo del periodo de evaluacin. En el siguiente grfico se muestran los
resultados de la proyeccin de este servicio de informacin.
44,264
44,880
45,496
46,112
46,729
47,345
47,961
N

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s
(transacciones)
2009 2010
Crecimiento
prom. anual
Convenios registrados 677 744 711
Convenios prorrogados 90 214 152
Convenios resueltos 42 55 49
Convenios modificados 86 109 98
Total convenios 895 1,122 1009
Total convenios (% Total de
fichas de registro del PIP)
2.9% 4.2% 3.6%

Grfico 138: Proyeccin de convenios de GL

5) Estudios de perfil electrnicos
Se considera que se cargaran al sistema los estudios de preinversin a nivel de perfil,
por lo tanto la cantidad de transacciones de estudios es igual al nmero de registros
transaccionales de las fichas de registros de PIPs.
Grfico 139: Proyeccin de estudios de Perfil en electrnico

6) Estudios de factibilidad electrnicos
Se considera que se cargaran al sistema los estudios de preinversin a nivel de
factibilidad, por lo tanto la cantidad de transacciones de estudios es igual al nmero
1,097
1,112
1,127
1,142
1,158
1,173
1,188
N

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s
30,859
31,289
31,718
32,148
32,577
33,007
33,436
N

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s

de registros transaccionales de las fichas de registros de PIPs multiplicado por 0.5%,
que es el promedio del nmero de estudios de factibilidad, expresado como
porcentaje del total de estudios registrados durante el 2007 y 2010.
Grfico 140: Proyeccin de estudios de factibilidad en electrnico

7) Estudios de preinversin viables electrnicos
Se considera que se cargaran al sistema todos los estudios de preinversin viables, por
lo tanto la cantidad de transacciones de estudios es igual al nmero de registros
transaccionales de declaraciones de viabilidad.
Grfico 141: Proyeccin de estudios viables en electrnico

8) Informes tcnicos electrnicos
157
160
162
164
166
168
171
N

d
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t
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a
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s
a
c
c
i
o
n
e
s
28,121
30,047
32,343
33,900
35,826
37,752
39,678
N

d
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t
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a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s

Se considera que se cargaran al sistema todos los informes tcnicos elaborados por la
OPI con declaracin de viabilidad, por lo tanto la cantidad de transacciones de informes
tcnicos es igual al nmero de registros transaccionales correspondientes a los estudios
de preinversin viables que se cargaran al sistema de informacin.
Grfico 142: Proyeccin de informes tcnicos en electrnico

A continuacin se proyecta la demanda de servicios de informacin, para los tipos
identificados en el macroproceso de programacin de la inversin.
9) Indicadores de PESEM o PDC
Se considera que las OPIs ingresan al sistema informacin de indicadores del PESEM o
PDC 2 veces al ao.
30,859
31,289
31,718
32,148
32,577
33,007
33,436
N

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c
c
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o
n
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s

Grfico 143: Proyeccin de servicios de transacciones de indicadores de PESEM o
PDC

A continuacin se proyecta la demanda de servicios de informacin, para los tipos
identificados en el macroproceso de gestin de la inversin.
10) Verificaciones de viabilidad
Anlisis de supuestos:
Tomando el promedio entre el 2007 y 2010, anualmente el 4% de los proyectos
declarados viables son verificados en la fase de inversin.

3,443
3,742
4,074
4,441
4,849
5,301
5,802
N

d
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a
c
c
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o
n
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s
16,853
23,909
23,379
21,799
736
1,336
764 599
4%
6%
3%
3%
0%
1%
2%
3%
4%
5%
6%
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
30,000
2007 2008 2009 2010
Estudios viables Verificaciones de viabilidad
% de verificaciones de viabilidad

Proyeccin:
Se asume que la cantidad de verificaciones de viabilidad es igual al 4% de los registros
de declaracin de viabilidad que se han proyectado en el horizonte del proyecto.
Grfico 144: Proyeccin de verificaciones de viabilidad

11) Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica
culminados y no culminados
Dado que el registro de esta ficha se da para el caso de proyectos que han culminado
su ejecucin o que han sido suspendidos, se asume que el nmero de fichas de
registros de inventarios es igual al nmero de fichas de registro de informe de cierre.
1,048
1,125
1,202
1,294
1,356
1,433
1,510
1,587
N

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n
s
a
c
c
i
o
n
e
s

Grfico 145: Proyeccin de fichas de registro de inventario

En el macroproceso de seguimiento se tiene como tipo de informacin el registro de
indicadores de proyectos en ejecucin.
12) Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento y monitoreo
Se considera que las OPIs ingresan al sistema informacin de la cartera de proyectos
de PIPs priorizados para el seguimiento 2 veces al ao.
Grfico 146: Proyeccin del flujo de informacin cartera de PIP

13) Registro de indicadores de seguimiento de proyectos en ejecucin
7,182
9,368
11,553
13,739
15,924
18,110
20,296
N

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s
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c
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o
n
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s
3,443
3,742
4,074
4,441
4,849
5,301
5,802
N

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n
s
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c
i
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n
e
s

En promedio una UE del GN, GR y GL tiene a su cargo 15, 20, 62 proyectos en
ejecucin, respectivamente. Se asume que la cantidad de registros de indicadores de
seguimiento es igual al nmero de UE en cada nivel de gobierno por la cantidad
promedio de proyectos en ejecucin por cada UE.
Grfico 147: Proyeccin del flujo de informacin de indicadores de seguimiento

14) Fichas de registro de evaluaciones de culminacin
Dado que el registro de esta ficha se da para el caso de proyectos que han culminado
su ejecucin, se asume que el nmero de fichas de registros de evaluaciones de
culminacin es igual al nmero de fichas de registro de informe de cierre.
152,305
153,978
155,675
157,398
159,146
160,920
162,720
N

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n
s
a
c
c
i
o
n
e
s

Grfico 148: Proyeccin de ficha de registro de evaluaciones de culminacin

15) Evaluaciones de culminacin electrnicos
El nmero de evaluaciones de culminacin electrnicos es igual al nmero de fichas
registradas correspondientes.
Grfico 149: Proyeccin de evaluaciones de culminacin en electrnicos

16) Fichas de registro de seguimiento ex post
4,996
7,182
9,368
11,553
13,739
15,924
18,110
20,296
N

d
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s
a
c
c
i
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n
e
s
Ficha de registro de evaluaci ones de culminacin
4,996
7,182
9,368
11,553
13,739
15,924
18,110
20,296
N

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s
a
c
c
i
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n
e
s
Evaluaciones de culminacin electrnicos

Se considera que la cantidad de informes de seguimiento ex post que se ingresa al
sistema es igual a la cantidad de estudios de prefactibilidad y factibilidad,
actualmente estos representan el 2% de estudios viables.
Grfico 150: Proyeccin de fichas de registro de seguimiento ex post

17) Informes de seguimiento ex post electrnicos
El nmero de informes de seguimiento ex post electrnicos es igual al nmero de
fichas registradas correspondientes.
609
617
626
634
643
652
660
669
N

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a
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c
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s
Fichas de registro de seguimiento ex post

Grfico 151: Proyeccin de informes de seguimiento ex post en electrnicos

18) Fichas de registro de evaluaciones de resultados
Se considera que la cantidad de fichas de evaluaciones de resultados que se ingresa al
sistema es igual a la cantidad de estudios de prefactibilidad y factibilidad,
actualmente estos representan el 2% de estudios viables.
Grfico 152: Proyeccin de fichas de registro de evaluaciones de resultado

19) Informes de evaluaciones de resultados electrnicos
609
617
626
634
643
652
660
669
N

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a
c
c
i
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s
Informes de seguimiento ex post electrnicos
609
617
626
634
643
652
660
669
N

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c
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s
Fichas de registro de evaluaciones de resultados

El nmero de informes de evaluaciones de resultados electrnicos es igual al nmero
de fichas registradas correspondientes.
Grfico 153: Proyeccin de informes de evaluaciones de resultados en electrnicos

20) Fichas de registro de evaluaciones de impacto
Se considera que la cantidad de evaluaciones de impacto que se ingresa al sistema es
igual a la cantidad de estudios de factibilidad, actualmente estos representan el 1% de
estudios viables.
609
617
626
634
643
652
660
669
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Informes de evaluaciones de resultados electrnicos

Grfico 154: Proyeccin de fichas de registro de evaluaciones de impacto

21) Informes de evaluaciones de impacto electrnicos
El nmero de informes de evaluaciones de impacto electrnicos es igual al nmero de
fichas registradas correspondientes.
Grfico 155: Proyeccin de informes de evaluaciones de impacto

Considerando los parmetros sealados en el anlisis de los supuestos, se obtiene la
estimacin de la demanda de servicios de informacin por registros transaccionales.
304
309
313
317
321
326
330
334
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s
Fichas de registro de evaluaciones de impacto
304
309
313
317
321
326
330
334
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s
Evaluaciones de impacto electrnicos

Tabla 351: Proyeccin de la demanda anual de registros transaccionales

Elaboracin: El Consultor
En el primer ao la demanda de servicios de informacin, en lo que respecta a
registros, asciende a 492,192 registros transaccionales y en el ltimo ao llega a
646,363 registros transaccionales, creciendo en un 31% en el periodo de anlisis del
proyecto.
Servicios de informacin (transacciones) Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Gestin de la preinversin 257,102 263,745 271,126 277,031 283,674 290,317 296,960
Fichas de registro de las UFs 158 158 158 158 158 158 158
Fichas de registro de las OPIs 95 95 95 95 95 95 95
Fichas de registro de PIP 30,859 31,289 31,718 32,148 32,577 33,007 33,436
Modificaciones de fichas 44,264 44,880 45,496 46,112 46,729 47,345 47,961
Evaluaciones de estudios de preinversin 62,414 63,282 64,151 65,020 65,888 66,757 67,626
Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM 28,121 30,047 32,343 33,900 35,826 37,752 39,678
Autorizaciones de conglomerados 8 8 8 8 8 8 8
88 88 88 88 88 88 88
Registro de convenios de GL 1,097 1,112 1,127 1,142 1,158 1,173 1,188
Estudios de perfil electrnicos 30,859 31,289 31,718 32,148 32,577 33,007 33,436
Estudios de factibilidad electrnicos 157 160 162 164 166 168 171
Estudios de preinversin viables electrnicos 28,121 30,047 32,343 33,900 35,826 37,752 39,678
Informes tcnicos electrnicos 30,859 31,289 31,718 32,148 32,577 33,007 33,436
Programacin de la inversin 15,927 18,300 20,715 23,178 25,695 28,269 30,909
Ficha de PMIP 7,213 8,449 9,685 10,921 12,156 13,392 14,628
Modificaciones de ficha de PMIP 4,328 5,069 5,811 6,552 7,294 8,035 8,777
Informes sectoriales, regionales o locales 943 1,039 1,146 1,264 1,395 1,541 1,702
3,443 3,742 4,074 4,441 4,849 5,301 5,802
Gestin de la inversin 45,966 55,978 66,004 76,002 86,013 96,025 106,037
Informes de cierre 7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
Informes de consistencia del estudio definitivo 21,151 24,499 27,847 31,196 34,544 37,892 41,240
Fichas de registro del informes de cierre 7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
Verificaciones de viabilidad 1,125 1,202 1,294 1,356 1,433 1,510 1,587
7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
Registro de modificaciones en PIP viables 2,144 2,174 2,204 2,233 2,263 2,293 2,323
Seguimiento 155,748 157,720 159,749 161,839 163,995 166,221 168,522
Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento 3,443 3,742 4,074 4,441 4,849 5,301 5,802
Indicadores de desempeo en la ejecucin 152,305 153,978 155,675 157,398 159,146 160,920 162,720
Evaluaciones de culminacin 7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin 7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
Seguimiento ex post 617 626 634 643 652 660 669
Fichas de registro de seguimiento ex post 617 626 634 643 652 660 669
Evaluaciones de resultado 617 626 634 643 652 660 669
Fichas de registro de evaluaciones de resultado 617 626 634 643 652 660 669
Estudios de impacto 309 313 317 321 326 330 334
Fichas de registro de estudios de impacto 309 313 317 321 326 330 334
TOTAL DE TRANSACCIONES 492,192 517,606 543,873 568,743 594,484 620,353 646,363

8.1.3.2 Cuantificacin de la demanda Flujo de salida de informacin
(reportes)
Para la proyeccin de consultas de reportes se utilizar la siguiente funcin, tomando
en consideracin los resultados de le encuesta, la cantidad de unidades usuarios por
tipo (UF, UE, OPI, OR) y por mbito (GN, GR, GL).
T
ij
= f (U,p,,c,)
Donde:
T
ij
j: tipo de usuario
U: Unidades Usuarias de servicios de informacin (UF, UE, OPI, OR)
p: profesionales por unidades usuarias
: Crecimiento esperado de los usuarios
c: Crecimiento esperado de las transacciones para las consultas
i. La cantidad de usuarios por tipo y por mbito crece de acuerdo al siguiente
cuadro:


ii. El crecimiento esperado de transacciones de consultas a los reportes se
mantienen constantes e iguales a los promedios calculados del resultado de las
encuestas a las UF, UE y OPI (es decir: r=0).
iii. La cantidad de profesionales por unidades usuarias se mantendr constante de
acuerdo a los promedios calculados a partir del censo a UFs y OPIs realizado
por SERVIR y de la encuesta a usuarios del SIAF para el caso de UEs:

1) Reportes de ficha de registro de PIP
Para obtener la cantidad de reportes de la ficha de registro de un pip que se
demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que
hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado,
todo multiplicado por 12 meses al ao.
2) Consultas de estudios de preinversin electrnicos
DEMANDANTES AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7
Organos Resolutivos
Gobiernos Regionales 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Gobiernos Locales 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3% 7.3%
Empresas 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Unidades Formuladoras
Gobierno Local 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5% 13.5%
Empresas 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Oficinas de Programacin e Inversiones
Gobierno Regional 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Gobierno Local 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9% 10.9%
Empresas 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Unidadades Ejecutoras
Gobiernos Locales 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
GN GR GL
UF 2.5 3.3 2.0 2.4
OPI 3.7 6.4 1.6 2.1
UE 19.6 10.7 4.1 6.8
Ambito de gobierno
General
Tipo de
usuario

Dado que este servicio de informacin es nuevo en el sistema, se asume que se
consulta un estudio de preinversin electrnico para la formulacin de cada proyecto.
Si tenemos que en promedio un estudio demora 2 meses en elaborarse se deduce que
al ao cada usuario realizar 6 consultas.
3) Consultas de informes tcnicos electrnicos
Para obtener la cantidad de consultas de los informes tcnicos electrnicos que se
demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que
4) Reportes de ficha de PMIP
Para obtener la cantidad de reportes de la ficha de PMIP que se demandan al ao, se
multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario
mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado
por 12 meses al ao.
5) Reportes de indicadores del PESEM o PDC
Para obtener la cantidad de reportes de los indicadores del Plan Estratgico Sectorial
Multianual o del Plan de Desarrollo Concertado Regional que se demandan al ao, se
multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario
mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado
por 12 meses al ao.
6) Reportes de informe de consistencia del estudio definitivo
Para obtener la cantidad de reportes del informe de consistencia del estudio definitivo
que se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas
que hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes
proyectado, todo multiplicado por 12 meses al ao.
7) Reportes de ficha de registro de informe de cierre

Para obtener la cantidad de reportes de la ficha de registro de informe de cierre que
se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que
8) Reportes de seguimiento
Para obtener la cantidad de reportes de indicadores de seguimiento que se demandan
al ao, se analizan las estadsticas del PMIP en el 2010, de donde se obtiene lo
siguiente:
- Una unidad ejecutora (UE) del gobierno nacional hace seguimiento a 15
proyectos en promedio.
- Una unidad ejecutora (UE) del gobierno regional hace seguimiento a 20
proyectos en promedio
- Una unidad ejecutora (UE) del gobierno local hace seguimiento a 62 proyectos
en promedio
Si asumimos que una unidad ejecutora hace una consulta al mes sobre el seguimiento
de un proyecto de inversin a su cargo, tenemos que la cantidad demandada es igual
al producto de las siguientes variables: promedio de proyectos segn nivel de gobierno
y cantidad de unidades ejecutoras segn nivel de gobierno, todo multiplicado por 12
meses al ao.
A continuacin se muestra la cuantificacin de las transacciones correspondientes a los
reportes generados para la consulta de los usuarios, rganos resolutivos, oficinas de
programacin e inversiones, unidades formuladoras, unidades ejecutoras y, personas
naturales y jurdicas.

Tabla 352: Proyeccin de la demanda anual de reportes (transacciones)

Sumando la cantidad de registros transaccionales y la cantidad de transacciones de
reportes se obtiene la demanda total de los servicios de informacin del SNIP.

Tabla 353: Proyeccin de la demanda total

C.1 Anlisis de los tamaos de informacin
A continuacin se muestra los tamaos de informacin promedio para cada tipo de
servicio, ver anexo 4.3:

Reportes fichas de registro de PIP 2,928,136 3,140,607 3,376,215 3,637,901 3,928,998 4,253,282 4,615,030
Consultas estudios de preinversin 33,460 35,653 38,098 40,829 43,881 47,296 51,121
Consultas a informes tcnicos 335,623 368,235 404,874 446,072 492,431 544,634 603,455
Reportes fichas de PMIP 654,121 698,623 747,763 802,122 862,359 929,219 1,003,548
Consultas informes sectoriales, regionales o
locales
403,209 422,154 443,148 466,457 492,380 521,256 553,468
Consultas PESEM o PDC 221,822 236,059 251,692 268,891 287,850 308,786 331,946
estudio definitivo
458,788 499,062 544,140 594,651 651,306 714,914 786,390
cierre
325,874 355,154 387,953 424,734 466,018 512,398 564,547
Consultas a los informes de cierre 401,388 414,519 428,803 444,381 461,414 480,083 500,592
Seguimiento 739,361 741,461 743,592 745,754 747,948 750,175 752,435
Reportes de seguimiento 739,361 741,461 743,592 745,754 747,948 750,175 752,435
Consultas informes de eval. de culminacin 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Consultas informes de seguimiento ex post 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Consultas de informes de eval. de resultado 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Consultas de estudios de impacto 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de eval. de culminacin 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de seguimiento ex post 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de eval. de resultados 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de estudios de impacto 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
(transacciones)
Seguimiento 895,109 899,181 903,341 907,593 911,944 916,396 920,957

Tabla 354: Tamaos de informacin en Kilobytes por tipo de servicio de
informacin (registros)

Para la estimacin del tamao de la demanda de los servicios de informacin se
procede a multiplicar la cantidad de servicios de informacin, registros transaccionales
y transacciones de reportes, por su tamao promedio respectivo obteniendo los
siguientes resultados:

TAMAO EN KBYTES Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Fichas de registro de las UFs 0.9 0.9 0.9 0.9 0.9 0.9 0.9
Fichas de registro de las OPIs 0.9 0.9 0.9 0.9 0.9 0.9 0.9
Ficha de registro de PIP 38 38 38 38 38 38 38
Modificaciones de fichas 38 38 38 38 38 38 38
Evaluaciones de estudios de preinversin 38 38 38 38 38 38 38
Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM 2 2 2 2 2 2 2
Solicitudes de declaracin de viabilidad de programas o pip
con endeudamiento
2 2 2 2 2 2 2
Estudios de factibilidad electrnicos 31,570 31,570 31,570 31,570 31,570 31,570 31,570
Estudios de preinversin viables 31,570 31,570 31,570 31,570 31,570 31,570 31,570
Informes tcnicos 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024
Ficha de PMIP 50 50 50 50 50 50 50
Modificaciones de ficha de PMIP 50 50 50 50 50 50 50
Informes sectoriales, regionales o locales 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024
Planes estratgicos sectoriales multianuales o Planes de de
desarrollo concertado
50 50 50 50 50 50 50
Informes de consistencia del estudio definitivo 2 2 2 2 2 2 2
Fichas de registro del informes de cierre 11 11 11 11 11 11 11
Verificaciones de viabilidad de la OPI o DGPM 69 69 69 69 69 69 69
Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin
pblica culminados y no culminados 10 10 10 10 10 10 10
Seguimiento
Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento 50 50 50 50 50 50 50
Indicadores de desempeo en la ejecucin 50 50 50 50 50 50 50
Evaluacin ex post
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin 11 11 11 11 11 11 11
Seguimiento ex post 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024
Evaluaciones de resultado 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024
Estudios de impacto 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024 1,024

Tabla 355: Tamao en megabytes de la demanda total de servicios de informacin

En el ltimo ao se demandara 1.62 terabytes de almacenamiento en el sistema de
informacin del SNIP.
D.1 Anlisis de la concurrencia
La concurrencia de las transacciones, registros de informacin y reportes, se ha
analizado tomando en cuenta la hora pico, del da pico, del mes pico del ao de mayor
TRANSACCIONES MBYTES Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Fichas de registro de las UFs 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1
Fichas de registro de las OPIs 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1
Ficha de registro de PIP 1,147 1,163 1,179 1,195 1,211 1,227 1,243
Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM 62 67 72 75 79 84 88
Autorizaciones de conglomerados 0.03 0.03 0.03 0.03 0.03 0.03 0.03
Solicitudes de declaracin de viabilidad de 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2
Registro de modificaciones en PIP viables 2.2 2.3 2.3 2.3 2.4 2.4 2.4
Estudios de factibilidad electrnicos 18,477 18,734 18,991 19,248 19,505 19,763 20,020
Estudios de preinversin viables 618,441 660,801 711,278 745,520 787,880 830,240 872,600
Informes tcnicos 30,859 31,289 31,718 32,148 32,577 33,007 33,436
Ficha de PMIP 352 413 473 533 594 654 714
Modificaciones de ficha de PMIP 211 248 284 320 356 392 429
Planes estratgicos sectoriales multianuales o Planes
de de desarrollo concertado (indicadores)
168 183 199 217 237 259 283
Informes de consistencia del estudio definitivo 34 39 45 50 55 61 66
Fichas de registro del informes de cierre 78 102 126 150 174 198 222
Verificaciones de viabilidad de la OPI o DGPM 76 81 87 91 97 102 107
Fichas de registro de inventario de proyectos de 68 88 109 130 150 171 191
Registro de modificaciones en PIP viables 80 81 82 83 84 85 86
Seguimiento 7,605 7,701 7,800 7,902 8,008 8,116 8,229
Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento 168 183 199 217 237 259 283
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin 78 102 126 150 174 198 222
TOTAL DE MBYTES 1,353,882 1,410,902 1,476,055 1,524,986 1,582,054 1,639,142 1,696,252
TOTAL DE TERABYTES 1.29 1.35 1.41 1.45 1.51 1.56 1.62

cantidad de transacciones, para lo cual se ha considerado el histrico de las
transacciones entre los aos 2007 y 2010
172
.
El ao con mayor nmero de transacciones es el 2008. En el 2010 el mes pico
corresponde a diciembre con 16,641 transacciones, representando el 11% del total de
transacciones.
Tabla 356: Cantidad de transacciones mensuales, 2007-2010

El da de mayor nmero de transacciones es el 16 de diciembre del 2010, en el cual las
transacciones representaron el 6.33% del total de transacciones en ese mes.

172
La DGPM a travs del equipo del Banco de Proyectos provey de informacin histrica del total de
transacciones registradas en el aplicativo.
Dic-07
20,034
Oct-08
24,199
Sep-09
18,573
Dic-10
16,641
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
30,000
E
n
e
-
0
7
A
b
r
-
0
7
J
u
l
-
0
7
O
c
t
-
0
7
E
n
e
-
0
8
A
b
r
-
0
8
J
u
l
-
0
8
O
c
t
-
0
8
E
n
e
-
0
9
A
b
r
-
0
9
J
u
l
-
0
9
O
c
t
-
0
9
E
n
e
-
1
0
A
b
r
-
1
0
J
u
l
-
1
0
O
c
t
-
1
0
N
r
o

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s

Tabla 357: Cantidad de transacciones diarias en el mes pico

La hora de mayor nmero de transacciones del da pico, del mes pico se da a las 10
am, representando el nmero de transacciones el 15% del total del da.
Tabla 358: Cantidad de transacciones por horas en el da pico

Estimacin del nmero de transacciones en las horas pico para el horizonte del
proyecto:
El nmero de transacciones en las horas pico del horizonte del proyecto se obtiene de
la siguiente frmula:
6.33%
0.00%
1.00%
2.00%
3.00%
4.00%
5.00%
6.00%
7.00%
1 3 5 7 9 11 13 15 17 19 21 23 25 27 29 31
N
r
o

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s
14.71%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
10.00%
12.00%
14.00%
16.00%
1 2 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
N
r
o

d
e

t
r
a
n
s
a
c
c
i
o
n
e
s

N de transacc. de la hora pico del ao i = [N de transac. del ao i] x [% transac. mes
pico/total ao] x [% transac. da pico/total mes pico] x [% transac. hora pico/total da
pico]
El mes de diciembre es el mes de mayor cantidad de registros transaccionales tal como
se muestra en la siguiente tabla.

Tabla 359: Anlisis de concurrencia, identificacin del mes con la mayor
concurrencia

El da de mayor cantidad de transacciones se da el 16 del mes de diciembre tal como
se muestra en la siguiente tabla:
TRANSACCIONES X MESES EN
EL HORIZONTE PROYECTADO
ENERO 407,504 433,286 461,754 493,085 527,817 566,326 609,102
FEBRERO 437,449 465,125 495,685 529,318 566,602 607,941 653,860
MARZO 606,393 644,759 687,121 733,743 785,426 842,731 906,384
ABRIL 431,130 458,407 488,526 521,673 558,418 599,161 644,416
MAYO 460,960 490,124 522,326 557,767 597,055 640,616 689,003
JUNIO 412,520 438,620 467,438 499,155 534,314 573,298 616,600
JULIO 437,793 465,492 496,076 529,735 567,048 608,420 654,375
AGOSTO 471,337 501,158 534,085 570,324 610,496 655,038 704,514
SEPTIEMBRE 448,860 477,258 508,615 543,126 581,382 623,800 670,916
OCTUBRE 501,396 533,119 568,146 606,696 649,430 696,812 749,444
NOVIEMBRE 576,257 612,716 652,973 697,279 746,393 800,850 861,339
DICIEMBRE 637,218 677,534 722,050 771,042 825,352 885,570 952,459

Tabla 360: Anlisis de la concurrencia, identificacin del da con mayor
concurrencia

Las horas picos se dan a las 10 de la maana y en segundo lugar al medio da tal como
se muestra en la siguiente tabla.

TRANSACCIONES X DAS DEL
MES PICO
1 30,634 32,572 34,712 37,067 39,678 42,573 45,789
2 25,924 27,564 29,375 31,368 33,578 36,027 38,749
3 28,949 30,780 32,803 35,028 37,496 40,231 43,270
4 2,757 2,931 3,124 3,336 3,571 3,832 4,121
5 1,532 1,629 1,736 1,853 1,984 2,129 2,289
6 24,852 26,424 28,160 30,071 32,189 34,537 37,146
7 26,536 28,215 30,069 32,109 34,371 36,879 39,664
8 3,829 4,071 4,339 4,633 4,960 5,322 5,724
9 30,404 32,328 34,452 36,789 39,380 42,254 45,445
10 36,454 38,760 41,307 44,110 47,217 50,662 54,488
11 6,088 6,474 6,899 7,367 7,886 8,461 9,100
12 1,991 2,117 2,256 2,409 2,579 2,767 2,976
13 34,157 36,318 38,704 41,330 44,241 47,469 51,054
14 28,834 30,658 32,673 34,889 37,347 40,072 43,098
15 32,855 34,933 37,228 39,754 42,555 45,659 49,108
16 40,360 42,913 45,733 48,836 52,276 56,090 60,326
17 25,349 26,953 28,724 30,673 32,834 35,229 37,890
18 77 81 87 93 99 106 114
19 1,876 1,995 2,126 2,270 2,430 2,608 2,805
20 31,553 33,549 35,753 38,179 40,868 43,850 47,162
21 30,863 32,816 34,972 37,345 39,976 42,892 46,132
22 21,022 22,352 23,821 25,437 27,229 29,216 31,422
23 36,109 38,394 40,917 43,693 46,770 50,183 53,973
24 1,723 1,832 1,953 2,085 2,232 2,395 2,576
25 728 774 824 880 942 1,011 1,087
26 5,093 5,415 5,771 6,162 6,596 7,078 7,612
27 28,298 30,088 32,065 34,241 36,653 39,327 42,297
28 36,990 39,330 41,915 44,759 47,911 51,407 55,290
29 31,821 33,834 36,057 38,503 41,216 44,223 47,563
30 25,809 27,442 29,245 31,229 33,429 35,868 38,577
31 3,753 3,990 4,252 4,541 4,861 5,215 5,609

Tabla 361: Anlisis de concurrencia, identificacin de la hora con mayor
concurrencia

Los resultados muestran que la hora pico se produce a las 10 de la maana,
alcanzando 5,935 transacciones en el primer ao y llegando a 8,872 transacciones en
el ltimo ao, creciendo en un 50% durante la fase de operacin y mantenimiento del
proyecto.

TRANSACCIONES X HORA DEL
DA PICO
0 Hrs 345 366 391 417 446 479 515
1 Hrs 115 122 130 139 149 160 172
2 Hrs 268 285 304 324 347 373 401
3 Hrs 0 0 0 0 0 0 0
4 Hrs 0 0 0 0 0 0 0
5 Hrs 0 0 0 0 0 0 0
6 Hrs 268 285 304 324 347 373 401
7 Hrs 881 936 998 1,066 1,141 1,224 1,316
8 Hrs 2,489 2,646 2,820 3,012 3,224 3,459 3,720
9 Hrs 4,097 4,356 4,643 4,958 5,307 5,694 6,124
Hora pico 5,935 6,311 6,725 7,182 7,688 8,249 8,872
11 Hrs 4,327 4,601 4,903 5,236 5,605 6,013 6,468
12 Hrs 2,259 2,402 2,560 2,734 2,926 3,140 3,377
13 Hrs 1,647 1,751 1,866 1,992 2,133 2,288 2,461
14 Hrs 2,412 2,565 2,734 2,919 3,125 3,353 3,606
15 Hrs 2,948 3,135 3,341 3,568 3,819 4,098 4,407
16 Hrs 3,370 3,583 3,818 4,077 4,365 4,683 5,037
17 Hrs 3,178 3,379 3,601 3,846 4,117 4,417 4,751
18 Hrs 1,915 2,036 2,169 2,317 2,480 2,661 2,862
19 Hrs 766 814 868 927 992 1,064 1,145
20 Hrs 804 855 911 973 1,042 1,118 1,202
21 Hrs 1,110 1,181 1,258 1,344 1,438 1,543 1,660
22 Hrs 728 774 824 880 942 1,011 1,087
23 Hrs 498 529 564 602 645 692 744

8.2 Anlisis de la Oferta
Para el anlisis de la oferta se tendr en cuenta los servicios de informacin analizados
en el anlisis de la demanda; y a partir de estos y considerando atributos tales como:
Contenido, tiempo de respuesta en la entrega de la informacin y la amigabilidad con
la que se presenta la informacin; se pasara a determinar si estas existen atendiendo a
estos atributos identificados.
Entonces en la siguiente tabla se muestra las caractersticas que tienen cada uno de
estos servicios de informacin.
Tabla 362: Caractersticas de los servicios de Informacin

Estimacin y proyeccin de la Oferta; entonces teniendo en cuenta los atributos o
caractersticas de los servicios se tiene que la oferta actual que puedan cumplir estos
Macroproceso Servicio de Informacin Flujo de Informacion Pgina Web
Contenido
Tiempo de
respuesta
Amigabilidad
Programas Multianuales de Inversin
Pblica
Ficha PMIP 01
Existe Incompleto Incompleto Incompleto
Modificaciones de Programas Multianuales
de Inversin Pblica
Modificaciones a la ficha PMIP 01
Planes Estrategicos Institucionales No Existe
Planes Estrategicos Regionales No Existe
Planes Estrategicos Locales No Existe
Informacin de PIPs Priorizados para la
Formulacin
Cartera de proyectos priorizados
No Existe
Informacin de aprobaciones Aprobaciones
No Existe
PIPS Declarado Viable No Existe
SNIP 04) Existe Incompleto Incompleto Incompleto
Informes de Evaluacin (Ficha de Registro del
PIP)
Informes Tcnicos No Existe
Informacin de Aprobaciones Aprobaciones No Existe
Estudios definitivos
No Existe
Informe de Cierre No Existe
Evaluaciones de Estudios definitivos
informes de consistencia del estudio
definitivo (Formato SNIP 15) Existe Incompleto Incompleto Incompleto
Evaluaciones de Informes de cierre Fichas de registro de informe de cierre Existe Incompleto Incompleto Incompleto
Informacin de aprobaciones Aprobaciones No Existe
Informacin de PIPs Priorizados para el
seguimiento
Cartera de PIPs Priorizados para el
seguimiento No Existe
Seguimiento de Cartera de Inversiin
Informacin de indicadores de desempeo en
la ejecucin No Existe
Informacin de evaluacin de culminacin Evaluaciones de Culminacin
No Existe
PIPs Seleccionados para seguimiento No Existe
Informacin del desempeo de la O y M No Existe
Informacin de evaluacin de resultados Evaluaciones de resultados No Existe
Informacin de estudios de Impacto Estudios de Impacto No Existe
Atributos
Programacin Informacin de Alineamiento de Objetivos
Gestin de la pre Inversin
Informacin de Estudios de Pre inversin
Informacin de evaluacin de estudios de
Preinversin
Gestin de la Inversin
Informacin de Estudios definitivos
Seguimiento
Evaluacin Ex Post
Informacin de Seguimiento Ex Post
Existe
Incompleto Incompleto Incompleto

atributos es nula. Finalmente teniendo en cuenta este criterio se tiene que la
proyeccin de la oferta a lo largo del Horizonte de evaluacin del Proyecto es cero.
Tabla 363: Proyeccin de transacciones totales al ao fases pre inversin,
programacin, inversin, evaluacin ex post

8.3 Balance Oferta Demanda
Dado que se ha estimado que la oferta de servicios de informacin en transacciones es
igual a cero tanto para los servicios de informacin, entonces el balance Oferta -
Demanda es igual a la demanda de los servicios de informacin.
Entonces teniendo en cuenta los resultados de la oferta y de la demanda tenemos que
los resultados serian tal como se muestran en las siguientes tablas.
Para el caso del balance Oferta demanda para el caso de las consultas de informacin
que presta el SI SNIP; es como se muestra en la siguiente tabla.
Macroproceso Servicio de Informacin Flujo de Informacion Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Programas Multianual es de Inversin
Pblica
Ficha PMIP 01
0 0 0 0 0 0 0 0
Modificaciones de Programas Mul tianuales
de Inversin Pblica
Modificaciones a la fi cha PMIP 01
0 0 0 0 0 0 0 0
Planes Estrategi cos Instituci onales 0 0 0 0 0 0 0 0
Planes Estrategi cos Regionales 0 0 0 0 0 0 0 0
Planes Estrategi cos Local es 0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de PIPs Priorizados para la
Formulacin
Cartera de proyectos priori zados
0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de aprobaciones Aprobaciones
0 0 0 0 0 0 0 0
PIPS Declarado Viable 0 0 0 0 0 0 0 0
SNIP 04) 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Informes de Evaluacin (Ficha de Registro del
PIP)
0 0 0 0 0 0 0 0
Informes Tcnicos 0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de Aprobaciones Aprobaciones 0 0 0 0 0 0 0 0
Estudios definiti vos
0 0 0 0 0 0 0 0
Informe de Cierre 0 0 0 0 0 0 0 0
Evaluaciones de Estudios definitivos
informes de consistencia del estudi o
defini tivo (Formato SNIP 15) 0 0 0 0 0 0 0 0
Evaluaciones de Informes de cierre Fichas de registro de informe de cierre 0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de aprobaciones Aprobaciones 0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de PIPs Priorizados para el
segui mi ento
Cartera de PIPs Priori zados para el
seguimiento 0 0 0 0 0 0 0 0
Seguimiento de Cartera de Inversiin
Informacin de i ndicadores de desempeo en
la ejecucin 0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de evaluaci n de culminacin Evaluaci ones de Culminacin
0 0 0 0 0 0 0 0
PIPs Selecci onados para seguimiento 0 0 0 0 0 0 0 0
Informacin del desempeo de la O y M 0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de evaluaci n de resultados Evaluaci ones de resul tados 0 0 0 0 0 0 0 0
Informaci n de estudios de Impacto Estudios de Impacto 0 0 0 0 0 0 0 0
Programacin Informaci n de Alineamiento de Objeti vos
Gestin de la pre Inversin
Informaci n de Estudi os de Pre i nversi n
Informaci n de evaluaci n de estudios de
Preinversin
Informaci n de Estudi os defini tivos
Seguimiento
Evaluacin Ex Post
Informaci n de Seguimiento Ex Post

Tabla 364: Balance Oferta Demanda para el caso de consultas

Elaboracin del consultor

Luego para el caso del balance Oferta Demanda de envi de informacin se tiene que
este es como se muestra en la siguiente tabla.
Reportes fichas de registro de PIP 2,928,136 3,140,607 3,376,215 3,637,901 3,928,998 4,253,282 4,615,030
Consultas estudios de preinversin 33,460 35,653 38,098 40,829 43,881 47,296 51,121
Consultas a informes tcnicos 335,623 368,235 404,874 446,072 492,431 544,634 603,455
Reportes fichas de PMIP 654,121 698,623 747,763 802,122 862,359 929,219 1,003,548
Consultas informes sectoriales, regionales o
locales
403,209 422,154 443,148 466,457 492,380 521,256 553,468
Consultas PESEM o PDC 221,822 236,059 251,692 268,891 287,850 308,786 331,946
estudio definitivo
458,788 499,062 544,140 594,651 651,306 714,914 786,390
cierre
325,874 355,154 387,953 424,734 466,018 512,398 564,547
Consultas a los informes de cierre 401,388 414,519 428,803 444,381 461,414 480,083 500,592
Seguimiento 739,361 741,461 743,592 745,754 747,948 750,175 752,435
Reportes de seguimiento 739,361 741,461 743,592 745,754 747,948 750,175 752,435
Consultas informes de eval. de culminacin 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Consultas informes de seguimiento ex post 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Consultas de informes de eval. de resultado 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Consultas de estudios de impacto 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de eval. de culminacin 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de seguimiento ex post 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de eval. de resultados 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519
Reportes ficha de registro de estudios de impacto 1,066 1,129 1,196 1,268 1,346 1,430 1,519

Tabla 365: Balance oferta demanda para el caso de envi de informacin


Finalmente teniendo en cuenta los macroprocesos planteados se tiene que el balance
Oferta Demanda es como se muestra en la siguiente tabla.
Gestin de la preinversin 257,102 263,745 271,126 277,031 283,674 290,317 296,960
Fichas de registro de las UFs 158 158 158 158 158 158 158
Fichas de registro de las OPIs 95 95 95 95 95 95 95
Fichas de registro de PIP 30,859 31,289 31,718 32,148 32,577 33,007 33,436
Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM 28,121 30,047 32,343 33,900 35,826 37,752 39,678
88 88 88 88 88 88 88
Registro de convenios de GL 1,097 1,112 1,127 1,142 1,158 1,173 1,188
Estudios de factibilidad electrnicos 157 160 162 164 166 168 171
Estudios de preinversin viables electrnicos 28,121 30,047 32,343 33,900 35,826 37,752 39,678
Informes tcnicos electrnicos 30,859 31,289 31,718 32,148 32,577 33,007 33,436
Ficha de PMIP 7,213 8,449 9,685 10,921 12,156 13,392 14,628
Modificaciones de ficha de PMIP 4,328 5,069 5,811 6,552 7,294 8,035 8,777
3,443 3,742 4,074 4,441 4,849 5,301 5,802
Informes de consistencia del estudio definitivo 21,151 24,499 27,847 31,196 34,544 37,892 41,240
Fichas de registro del informes de cierre 7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
Verificaciones de viabilidad 1,125 1,202 1,294 1,356 1,433 1,510 1,587
7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
Registro de modificaciones en PIP viables 2,144 2,174 2,204 2,233 2,263 2,293 2,323
Seguimiento 155,748 157,720 159,749 161,839 163,995 166,221 168,522
Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento 3,443 3,742 4,074 4,441 4,849 5,301 5,802
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin 7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296
TOTAL DE TRANSACCIONES 492,192 517,606 543,873 568,743 594,484 620,353 646,363

Tabla 366: Balance oferta demanda total, por macroproceso

Elaboracin del Consultor

8.4 Planteamiento Tcnico de las alternativas
A fin de dar un mayor anlisis de la diferencia entre las alternativas, a continuacin
mostraremos un anlisis comparativo entre las plataformas: java (J2EE) y .Net:
Introduccin
A continuacin se abarcara los diferentes aspectos ms relevantes que se deben tener
en cuenta a la hora de escoger entre J2EE y .NET, en el contexto de los servicios web.
Se realiz un anlisis comparativo donde se muestra las principales ventajas y
desventajas.
Se analizan los principales aspectos en que se relacionan J2EE y .NET en el nivel de
servicios web, el cual proporcion una base para seleccionar los criterios que se
compararon
Una de las mayores ventajas de los servicios Web es notable la posibilidad de
interactuar con otras aplicaciones implementadas en el mismo o en diferentes
sistemas operativo, aportando as interoperabilidad que es aprovechado por los
sistemas distribuidos y la arquitectura SOA, adems de fomentar algunos estndares y
protocolos, por la naturaleza misma de esta tecnologa.
Hoy la plataforma J2EE al igual que la plataforma .NET son las principales alternativas
para desarrollar soluciones que se basen en clientes y servicios web, ya que ambas
ofrecen lo necesario para llevar a cabo de forma satisfactoria soluciones
empresariales. Igualmente son J2EE y .NET las plataformas ms utilizadas en el
mercado, conllevando a que se genere una rivalidad que es de gran controversia al
(transacciones)
Seguimiento 895,109 899,181 903,341 907,593 911,944 916,396 920,957

intentar definir o establecer fortalezas y debilidades existentes, generando
justamente una dificultad latente a la hora de escoger entre J2EE y .NET.

Desarrollo
Se tomar como base de comparacin tres variables importantes, las cuales permitirn
evaluar ambas plataformas:
- Seguridad a nivel de mensaje.- En el momento de tomar decisiones de
negocio sobre que tecnologas implementar y de seleccionar la plataforma
de desarrollo de las mismas, es fundamental considerar las amenazas en la
seguridad de la informacin, ya que, garantizar la seguridad conforma un
objetivo fundamental en la actualidad para implementar los Web Services.
El hecho de que se haya tomado la seguridad en el desarrollo de los
servicios Web como criterio de comparacin, es porque para los sistemas
distribuidos la seguridad constituye uno de los principales desafos.
- Portabilidad.- La portabilidad de un programa es la facilidad para ser
ejecutados en distintos entornos lgicos o fsicos; sean sistemas operativos
o hardware, obtenindose a si una independencia de la maquina o sistema
computo en la cual se va a ejecutar el programa. Al considerarse que un
software o aplicacin es portable se presume que el sistema puede migrarse
a otra plataforma a un costo razonable.
Se ha tomado la Portabilidad como un criterio de comparacin, ya que, es
muy probable requerir desplegar Web Services en sistemas operativos
diferentes, de donde originalmente fueron implementados.
- Interoperabilidad.- Una de las mayores ventajas al momento de utilizar WS
es que aportan interoperabilidad entre aplicaciones de software,
independientemente de sus propiedades o de las plataformas sobre las que
se instalen.

Dentro de la arquitectura SOA, la interoperabilidad es tal vez el principio
ms importante. Los WS como mtodo de implementacin de esta
arquitectura deben ofrecer importantes beneficios de interoperabilidad, y
permitir la ejecucin de Servicios Web distribuidos en mltiples plataformas
de software y arquitecturas de hardware.
Se ha tomado este criterio de anlisis porque es en la interoperabilidad,
donde se puede encontrar el mayor beneficio de los WS, al interconectar
sistemas distribuidos implementados en diversas plataformas.
- Facilidad y Potencia grfica.- Se refiere a la disponibilidad de tecnologa
se encuentre disponible para facilitar la programacin as como el diseo
grfico.
- Rapidez.- El enfoque est orientado sobre la rapidez con que se pueda
programar los cambios

Anlisis de seguridad
La seguridad ha sido uno de los aspectos ms desarrollados en los ltimos tiempos en
el rea de servicios web. Oracle y Microsoft se agruparon para trabajar en este tema,
buscando con ello que adems de que la seguridad sea interoperable, sea estndar en
cualquiera de las dos plataformas tecnolgicas.
Lo anterior evidencia el hecho de que en este aspecto la seguridad ofrecida tanto por
J2EE como por .NET abarca el mismo conjunto de especificaciones. Por ejemplo,
ambas plataformas soportan las especificaciones de seguridad a nivel de mensaje
como WS-Security, esto quiere decir que si en J2EE se implementa la encriptacin del
mensaje SOAP utilizando la especificacin de WS-Security y un intruso logra
desencriptar el mensaje SOAP utilizando un ataque, entonces tambin es posible violar
la seguridad en .NET. Por consiguiente si una especificacin de seguridad es violada,
ambas plataformas se ven afectadas, ya que, ellas se apoyan en las mismas
especificaciones.

Consecuentemente cada plataforma a travs de las herramientas IDEs para desarrollar
WS presenta unas series de APIs y asistentes para la implementacin de la seguridad a
nivel de mensaje, donde es posible utilizar estndares, tecnologas entre otras como:
firmas digitales, XML encriptados, llave pblica, llaves privadas, involucrar entidades
certificadoras y otros. Por lo general estas implementaciones son transparentes al
desarrollador en el caso que se utilice un IDE, esto quiere decir que la forma de cmo
se implementa (en un nivel ms bajo) las especificaciones como algoritmos de
encriptacin y las dems cosas no hacen parte de la lgica del software como tal.

Portabilidad
Las aplicaciones actuales tienen a la portabilidad como uno de los principales aspectos
a tener en cuenta, ya que un programa portable a varias plataformas, tendr ms
usuarios o compradores, que un programa que slo se pueda usar en un cierto entorno.

Anlisis de la Portabilidad en J2EE
Se consigue una mejor portabilidad con la plataforma J2EE debido a la existencia de la
JVM (Java Virtual Machine) para la mayora de los Sistemas Operativos.
La mayora de los IDEs o FrameWork para desarrollar servicios web en J2EE, se pueden
instalar en diversos sistemas operativos, ejemplo de esto es tener el IDE Eclipse para
el sistema operativo Windows realizar un servicio web y luego llevar ese proyecto y
abrirlo en el IDE Eclipse pero en el sistema operativo Linux y el proyecto de servicio
web no presentara ningn problema.
Por lo general los proyectos de servicios web realizado en estos IDE generan un archivo
(.WAR, EAR, o JAR) que contiene toda la aplicacin, que es el equivalente a un archivo
con extensin .Class de un programa Java; este archivo se puede transportar a
diferentes sistemas operativos y utilizando algn servidor de aplicacin que soporte las
caracterstica con que se cre el servicio web es posible desplegarlo para ser accedido
mediante un cliente.


Anlisis de la Portabilidad en .NET
La portabilidad de .NET a travs del PE (Ejecutable Portable) es mucho menor a la
obtenida con J2EE, ya que, no existen versiones del CLR para varios Sistemas
Operativos, Microsoft ha sacado versiones del CLR para Windows 9X, ME, NT 4.0,
Windows 2000, Windows XP, Windows CE y Vista.
Aunque a travs del Proyecto Mono se obtienen portabilidad hasta cierto punto con
.NET, no hay versiones para cada sistema operativo y para cada versin.
A travs de CLR se consigue que .NET sea una Plataforma de Ejecucin independiente
de lenguajes, o comnmente conocido Multilenguaje, lo que permite integrar
desarrolladores de distintos perfiles. Aunque esto en ocasiones presenta ciertas
ventajas en otras se convierte en una desventaja, ya que, mantener un proyecto en
mltiples lenguajes es costoso. Si una aplicacin est realizada en varios lenguajes se
necesitan expertos en cada lenguaje de programacin para entender y mantener,
aumentando los costos.

Anlisis de Interoperabilidad
En la actualidad existen algunas organizaciones o comunidades cuyo objetivo
primordial, es ofrecer una mayor interoperabilidad a nivel de WS entre las diferentes
plataformas y que se han unido para crear WS-I.
WS-I es la Organizacin para la Interoperabilidad de los Servicios Web. Es un esfuerzo
de la industria con el objetivo de fomentar la interoperabilidad de los servicios Web
entre distintas plataformas, aplicaciones y lenguajes de programacin. La organizacin
une una comunidad diversa de lderes en servicios Web y cuyo principal objetivo es dar
respuesta a las necesidades de los clientes proporcionando unas directrices, prcticas
recomendadas y recursos de ayuda para el desarrollo de servicios Web interoperables.

Los servicios web de ambas plataformas se han integrado en interoperabilidad, en
algunos aspectos muy claves como por ejemplo en: Fiabilidad, transaccionabilidad y
seguridad. Lo cual promueve aun ms el uso de esta tecnologa como mtodo principal
para implementar la arquitectura SOA, al romper con algunas barreras de
interoperabilidad que existan anteriormente.
Los tipos de datos primarios no tienen problemas de interoperabilidad, sin embargo los
tipos de datos DataSet de .NET, al ser un tipo especfico de dicha plataforma, generan
los inconvenientes de "traduccin" de tipo de dato, cuando son invocados por un
cliente WS Java. Ello trae como consecuencia que la plataforma .NET no sea 100%
interoperable.

Facilidad y Potencia grfica
En la actualidad en ambas plataformas existen soluciones tecnolgicas que permiten
automatizar la generacin de cdigo, incluso hay programas como el Rational Software
Architect for WebSphere Softwareque a partir del diseo grfico de un Modelamiento
puede generar cdigo tanto en java como en .net as como la operacin inversa.
Es decir permite transformar UML a VB .NET as como VB .NET a UML y de UML a Java
de la misma forma Java a UML.

Adems se cuenta con las siguientes herramientas:

- Ambientes grficos que permiten generar cdigo
- Herramientas de diseo Web que permiten visualizar, analizar y administrar
pginas web
- Editor Web de diagramas para el diseo Modelo-Vista-Controlador
- Diseador de pginas para ver en paneles el cdigo fuente, el modo diseo y la
vista previa

- Editor grfico de estructuras XML, entre otros
173
.

Rapidez
Hemos analizado el cdigo que atiende una misma funcionalidad tanto en java como
en .net y definitivamente el .NET tiene operaciones ms automatizadas, permitiendo
desarrollar en menos pasos que el cdigo Java, por lo que exige del analista-
programador un mayor dominio en herramientas para programar y poder cumplir con
los plazos programados. Como una muestra de lo que afirmamos hemos desarrollado
una misma funcionalidad tanto en cdigo Java como en .NET (Ver Anexo 9.4)

Conclusiones
De acuerdo al anlisis indicado, se puede concluir que la Plataforma J2EE tiene las
caractersticas necesarias para un proyecto SOA, el cual debe ser seguro, portable e
interoperable, sin embargo a nivel de rapidez de atencin a requerimientos, requiere
de un mayor esfuerzo de conocimiento y muchas veces realizar ms pasos para
atender un requerimiento.
De lo anterior se pasa a desarrollar cada alternativa con sus acciones:

8.4.1 Alternativa 1: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP,
considerando para los aplicativos: plataforma java.
proyecto:

173
Para mayor informacin poder visitar el siguiente link: https://www-
304.ibm.com/support/docview.wss?q1=Comparison&rs=2042&uid=swg27010975&context=SSRTLW&cs=utf-
8&lang=en&loc=en_US

Accin 1: Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma
java
Dentro de este componente, se considera las siguientes actividades:
Actividad 1.1: Rediseo de procesos
Se plantea contratar a un especialista en procesos a fin de que realice el
levantamiento de procesos de los procesos actuales y plantee propuesta de procesos
que permitan mejorar los aplicativos del SNIP y su interaccin con los aplicativos de
los sistemas administrativos.
La manera ms representativa de reflejar los procesos identificados y sus
interrelaciones es precisamente a travs de un mapa de procesos, que viene a ser la
representacin grfica de la estructura de procesos que conforman el sistema de
gestin.
El grafico muestra el mapa de procesos del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Tabla 367: Mapa de procesos del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Hemos identificado los procesos de Planeamiento y Seguimiento como los procesos
estratgicos porque son aquellos que estn vinculados al mbito de las
responsabilidades de la direccin. Se encuentran localizados en la parte superior del
mapa de procesos.

El proceso de Planeamiento, estara conformado por las actividades de registro de
objetivos generales e institucionales a los cuales asignar los proyectos y el
registro de indicadores, el cual permitir conocer el impacto del proyecto en un
horizonte de tiempo, una vez culminado.
El proceso de Seguimiento y evaluacin, consiste en el seguimiento de la inversin
que es verificar que los montos programados sean los mismos que los ejecutados.
El seguimiento de la operacin, consiste en constatar que los montos reales de la
operacin sean los mismos que los montos estimados.
En el proceso de evaluacin tenemos la evaluacin de culminacin, que consiste en
medir la eficiencia del proyecto y la evaluacin Ex Post, que consiste en medir la
eficacia, sostenibilidad y pertinencia del proyecto. Dichas evaluaciones se
alimentan de los estudios de pre inversin.

Los Procesos Operativos son aquellos procesos ligados directamente con la realizacin
del producto y/o la prestacin del servicio. Son los procesos que componen el centro
de la cadena de valor, los cuales son los siguientes:

El proceso de Priorizacin de proyecto, consiste en seleccionar la lista de ideas de
proyecto que pueden provenir de distintos orgenes como el presupuesto
participativo, requerimiento de la alta direccin, entre otros, sobre la base de
parmetros y criterios de aceptabilidad. Una vez seleccionadas las ideas de
proyecto, se prioriza en conjunto con los proyectos viables.
El proceso de programacin consiste en ubicar los montos y entregables de los
proyectos viables y las ideas de proyectos, debidamente priorizadas en base a
parmetros y criterios de aceptabilidad .Los proyectos viables se pueden
programar a partir del primer ao y las ideas de proyecto, a partir del tercer ao.


El proceso de Formulacin de Proyectos consiste en formular los estudios de Pre
Inversin. En este proceso, se estara registrando los montos y entregables
programados, que seran como hitos o puntos de control del avance financiero y
fsico. Asimismo, la informacin base de los estudios de pre inversin estara
alimentando al proceso de Planeamiento, para mejorar el establecimiento de los
indicadores.

El proceso de la evaluacin de Viabilidad, consiste en evaluar los estudios de Pre
Inversin y decidir si es viable o no. Si los proyectos son viables entonces los
montos y entregables programados deben ser registrados en la programacin.
El proceso de Estudios Definitivos/Expediente Tcnico de proyecto, consiste en la
elaboracin de los estudios en la etapa de inversin. Asimismo, la informacin base

de los estudios de inversin para su retroalimentacin y una mejor definicin de
parmetros.
El proceso de la validacin de la viabilidad, consiste en analizar la consistencia de
los estudios de pre inversin y expediente tcnico. Y si requiere modificaciones en
los montos de inversin, registrar dichas variaciones con su respectiva
documentacin sustentatoria segn sea el caso. Los montos y entregables
modificados programados se ajustan en la programacin.

El proceso de Ajuste de la Programacin, consiste en actualizar los montos y
entregables modificados programados provenientes de la fase de inversin.
El proceso de ejecucin, consiste en la elaboracin del estudio definitivo /
Expediente tcnico y la ejecucin de la obra. Todo lo que este tercerizado, el
sistema debera permitir que los registros de los consumos de materiales
valorizados ayuden tambin al sistema administrativo.

Analiza consistencia de
estudio de pre inversin
y expediente tcnico
Registra Documentacin
Sustentatoria de
modificacin
Registra informe de
verificacin de
viabilidad
Registra deshabilitacin
de viabilidad
Actualiza estudios de
pre inversin del
proyecto
Registra Informe de
Consistencia del
Expediente Tcnico
Registra entregables
modificados
Proceso estudio
definitivo/Expedien
te Tcnico del
Proyecto
Proceso de Ajuste
de Programacin
INICIO
FIN
Se
requiere
modificacio
nes en el
monto de
La
inversin
del PIP
es s 3
millones?
NO
Modificacio
nes se
incrementa
n en 40%?
La
inversin
del PIP
es s 6
millones?
Modificacio
nes se
incrementa
n en 30%?
Modificacio
nes se
incrementa
n en 20%?
SI NO NO
NO
SI
SI
SI
NO
SI
NO


El proceso de cierre, consiste en la liquidacin tcnica y administrativa.

Tabla 368: propuestas de mejoras a nivel del SNIP
MEJORAS AL MODELO DEL SISTEMA DE INVERSIN PBLICA
TEMA
MEJORA
Alcance
- El modelo plantea situar las fases de pre inversin, inversin y operacin del
proyecto en la lnea principal del proceso y enlazar lo con la vigilancia del
cumplimiento de los objetivos del proyecto. Para ello, el sistema debe
involucrar informacin de la plani ficacin, que sustenta la existencia del
proyecto, un registro de posibles proyectos y debe consider ar actividades de
seguimiento y evaluacin par a revisar el cumplimiento de lo planeado.
- La organizacin de la inver sin debe tener un soporte que permita programar
e informar a los interesados cundo se har n los trabajos. Asimismo, informar
a quienes deben asignar recursos para que se prevea y acepte el
compromiso de pago. Por ello, la programacin debe ser herramienta de
gestin, con movi mientos que responden a la dinmica de trabajo. Si se
requiere un corte para obtener un reporte, esto ser la situacin a una fecha.
Integracin con otros
sistemas del Estado
- Integracin del SNIP con los sistemas de informacin SIAF, SEACE e INEI
para tener fuentes nicas y vlidas de los datos, evitar la duplicidad de
registros y tender a la codificacin nica.
- Establecer un cdigo presupuestal que sea vlido par a el SNIP.
Metodologa
- Empleo del Marco Lgico como fundamento terico del sistema.
La ficha de registro de un proyecto debe requerir la asignacin o
articulacin del mismo a los objetivos generales y/o institucionales, para
que su contribucin sea ver ificable.
Definir un sistema de segui miento que se integre al sistema de
planificacin a travs de indicador es.
Normativa
- Normar para los aspectos estndar es del proceso, permitiendo que el sistema
controle aquellos puntos que pueden ser variados con ms rapidez y
permitiendo a las instituciones organizarse para ser ms eficientes y eficaces.
- Establecer parmetros para reglas de negocio - las distintas secuencias en
los flujos- que se adecen tanto a los casos que se han pr esentado en la
prctica y al nivel de empoderamiento y control que se desea otorgar a los
actores.
- Promover el uso diario de la herramienta, considerando la formalidad de
envo del reporte de la programacin a la Direccin de Presupuesto Pblico
como una facil idad para comunicarle su necesidad de pr evisin de recursos.

Tabla 369: Propuestas de Mejoras a nivel informtico
MEJORAS INFORMTICAS
PROCESO
MEJORA

MEJORAS INFORMTICAS
PROCESO
MEJORA
Generales
- Contar con mecanismos de aler tas para mantener comunicados a los
involucrados en las actividades cr ticas, o para avisar a terceros con poder
de decisin o f iscalizacin, con respecto al estado de los proyectos: cierre
tcnico, retrasos o riesgos de fal ta de recursos.
- Empleo del medio electrnico para la comunicacin entr e las entidades
(OPI) y la DGPM. El sistema debe facilitar el empleo de las firmas digitales
o las aprobaciones electr nicas (OPI, OR, DGPM) para aquellas solici tadas
a lo largo del proceso.
- El sistema permitir cargar y descargar documentos digitales tales como
estudios de Pre Inversin, Estudios Definitivos, Informes Tcnicos, Of icios,
entre otros. Ellos se podrn consultar luego de trabajarse la meta data que
los identifique, para lo cual se debe tener disponibles herramientas de
bsqueda avanzada.
- El sistema validar cada campo de dato del proyecto en el momento del
registro para evitar correcciones poster iores y debe mostrar ayudas al
usuario en el caso que haya ingr esado incorrectamente los datos. En los
casos que sea por trasgresin de alguna norma, esta debera mostrarse.
- Mejorar la interfaz del sistema, de manera que sea amigable para el usuario
facilitando la tarea de registro y consulta de informacin
- Generar opciones de bsqueda avanzada como :
Bsqueda por consultor
Bsqueda de pr oyectos de inver sin por gobiernos regionales/locales
o sectores
Bsqueda por rubros (pista, saneamiento, edi ficaciones,
electrificacin, entre otros)
Bsqueda por ubicacin geogr fica
Bsqueda por estado del proyecto de inver sin
- Contar con mecanismos for talecidos de ayuda en lnea para el usuario y
evitar que este tenga que salir del sistema para solucionar su problema o
realizarla a la mesa de ayuda de los apl icativos SNIP, esto se hace
imprescindible dada la situacin que se presenta en los Gobiernos Locales,
donde hay un bajo conocimiento del uso de sistemas de informacin.

Reportes
- Generar reportes mostrando:
Ranking por VAN,
Listado de proyectos de Inver sin Pblica por Unidad Ejecutora,
Listado de proyectos de Inver sin Pblica por Unidad Formuladora,
Listado de proyectos de Inver sin Pblica buenos y malos
Listado de proyectos de inver sin por departamento, provincia o
localidad.
Listado de proyectos a nivel de programa o subprograma.
Listado de proyectos por gobiernos locales/regionales o sector .
Informacin de la poblacin objetivo, beneficiaria del proyecto
Cortado del estado del proyecto de inver sin.
Listado de proyectos mostrando la situacin actual.

MEJORAS INFORMTICAS
PROCESO
MEJORA
Montos de registros en la fase de inversin.
Listado de las principales variables e indicadores sociales y
econmicas.
Listado de proyectos de la misma naturaleza declarados viables
Listado de proyectos de inver sin inactivos: viables sin ejecucin,
detenidos en ejecucin, ejecutados sin cier re, entre otros.
Programacin de
Proyectos
- Estandarizar el registro de las metas fsicas, con detalle de entregables.
- Extraer del aplicativo de planificacin o registrar los objetivos a los cuales
asignar los proyectos, de forma que se fomente el criterio de pertinencia,
con la contribucin del proyecto al objetivo.
- Extraer del aplicativo de planificacin o registrar los indicadores de
producto, resultado e impacto, cuya lnea base se constr uya a base de
datos del diagnstico de los estudios de pre inversin.
- Las Unidades Ejecutoras deben contar con su propio passwor d para
registrar los proyectos de inver sin pblica en ejecucin.
- La programacin debe tener campos para sealar cul ser el ao de inicio
del proyecto y cules ser n los montos de mantenimiento cuando la obra o
el producto entre en operacin.
- Los montos anuales que se pr ogramen, para inversin y luego para
mantenimiento, deben actualizarse con la informacin de los estudios de
pre inversin e inversin.
En los casos de proyectos con presupuesto asignado, es decir que
tienen inversin en el primer ao de programacin, sus datos deben
corresponder a los registrados en el SNIP. El nmero de PIP, el monto
del proyecto y el monto de mantenimiento.
En los casos de ideas de pr oyectos y perfiles an no aprobados, los
montos estimados ser n registrados en el programa, pero a partir del
ao en que se estima se podr invertir.
Fortalecer el uso del aplicativo PMIP por parte de DGPP, de forma que
sea la nica entrada de informacin para la programacin que se
realiza en DGPP, en caso de no consider ar esto esta herramienta
pierde su valor transaccional y su uso se hace referencial.
Gestin de la pre
inversin
- Registrar criterios de evaluacin par a la evaluacin de la viabilidad, de
forma que el sistema pueda consistenciar algunos datos, incorporando
objetividad a la decisin de la OPIs y de la DGPM.
- Denegar el registro de un proyecto con algunas caractersticas similares en
centros poblados ya beneficiados, salvo casos de ampl iacin del servicio.
- El sistema debe verificar automticamente que los proyectos que se van a
formular estn registrados en un banco de ideas de proyectos.
- Contar con filtros en algunos campos, como por ejemplo, si se quiere
registrar proyectos que no son de su competencia o son temas que por la
especializacin no est al alcance de los pr ofesionales del lugar.
- El sistema debera tener como parmetro de clculo, la tasa de inters a
emplear para el VAN, la misma que debe ser aprobada por la entidad
competente.

MEJORAS INFORMTICAS
PROCESO
MEJORA
- Mejorar en la calidad de informacin de la ficha de registro (Ficha SNIP 03
registro del proyecto y SNIP04 registro del programa)
- Con respecto a la identificacin de los participantes:
El sistema debe recoger ms datos para ubicar a los responsables de
las Unidades For muladoras, quin elabora o a quin contrata los
estudios.
Se debe actualizar la informacin de los responsables de las Unidades
Formuladoras y OPIs, cuando hay cambio de gestin
Registrar el responsable de la evaluacin en la ficha del proyecto
permitiendo socializar experiencia y produccin de evaluacin.
- Facilitar la estandarizacin del costeo de proyectos. Para ello, se requiere el
registro de los costos de acuerdo a una estructura tpica, de forma tal que
puedan ser comparables.
- En la operacin y mantenimiento debe existir cdigo de responsable
registrado para dar mantenimiento al proyecto.
- El sistema debe registrar los tiempos que se emplean en la formulacin y
evaluacin de los pr oyectos.
- Permitir a las Unidades Ejecutoras el registro de los avances financier os y
fsicos del proyecto de modo mensual.
- El sistema debe registrar los tiempos que se emplean en la realizacin de
los estudios def initivos/expediente tcnico y evaluacin de los proyectos.
Seguimiento de
Proyectos
- El sistema de seguimiento debe mostrar la situacin actual del proyecto de
inversin, en qu fase se encuentr a.
- Sistema de segui miento debe integrarse a la ejecucin de la inversin a
travs de la captura de los montos ejecutados (SIAF o sistema
administrativo propio) y entregables ejecutados (SNIP)
- El sistema de seguimiento debe actual izarse con el proceso de cierre a
travs de la captura de datos de la liquidacin fsica (SNIP) y financiera
(SIAF o sistema administrativo propio).
Mantenimiento de los
Proyectos
- Aquellos proyectos de inver sin viables que cuentan con una vigencia de
ms de 3 aos, ser n deshabili tados automt icamente.
- Tipificar los motivos de deshabilitacin de viabilidad de los proyectos de
inversin para identificar qu es recurrente y estandarizar su registro y flujo
de informacin en el proceso.

MEJORAS DE PROCESOS
PROCESO
MEJORA
Generales
- Tomar en cuenta que los cambios en una etapa del macroproceso tienen
impactos en las etapas siguientes. Considerar las mejoras de valor que
contribuyan a la culminacin de los proyectos.
Programacin de
- Debe existir articulacin del PDRC local con la programacin, y con la

MEJORAS DE PROCESOS
PROCESO
MEJORA
Proyectos informacin trabajada, pasar a la actividad del presupuesto par ticipativo.
Gestin de la pre
inversin
- Para cada nuevo perfil, la Unidad Formuladora debe enviar una propuesta o
idea con Contenidos Mnimos. Esto evitar que las aprobaciones de la OPI
respecto a la propuesta tarden hasta 1 ao.
- Revisar una alternativa para aliviar problemas frecuentes de competencia
de los proyectos. La reclasificacin traslada al Gobierno Nacional algunos
proyectos que ya se haban for mulado a Gobierno Regional.
- Trabajar TDR Tipo para facilitar la elaboracin de dichos documentos, en la
etapa de solicitud de estudios a terceros.
- Restablecer formato 3B para equipamiento.
- Evaluar la posibilidad de realizar ms estudios que provean mejor
informacin para evitar las grandes diferencias en los estimados de los
estudios de pre inversin con los datos de los estudios definitivos. El
estudio de perfil debe contener estudios ms detallados ejemplo, de suelos
o ambientales.
- Establecer un paso obligatorio de aceptacin del sector o de la UE para
asumir la operacin y el mantenimiento del activo obtenido con el proyecto.
- La ltima instancia para la evaluacin del estudio y registro de los proyectos
de inversin pblica en el BP debe ser la OPI-Sectorial as sean financiados
con cualquier fuente.
- Las observaciones que se realizan en el estudio por parte de las OPIs
deberan realizarse por medio electrnico, a fin de reducir tiempos, evitar
gastos y facil itar la aprobacin.
- En el caso de los estudios de factibilidad, debe incluirse la aprobacin del
EIA, ya que muchas veces es efectuado por otro sector.
- La modificacin de los datos en etapa de Pre inversin tales como: nombre
del proyecto, cambio de OPI, cambio de fuente financiamiento, cambio de
cadena funcional, entre otras, debe ser realizado por la OPI, para evitar el
trmite documentario que estos cambios requieren en la DGPM.
- Revisar la opinin de los ejecutores Cuando un proyecto de inversin ya
fue declarado viable por la OPI del sector, que la DGPM no tenga la opcin
de desviabilizar los proyectos.
- En el proceso de la Gestin de la Inversin:
La unidad ejecutor a debe registrar los montos asignados par a la
ejecucin tanto en el SIAF como en el SEACE.
La Unidad Ejecutor a debe comunicar los niveles de inversin a la OPI
El Informe de consistencia debe contener un mapa de local izacin de
la obra
Mantenimiento de los
Proyectos
- La desactivacin de los PIPs debe ser actividad controlada
automticamente, considerando casos que objetivamente se identifiquen,
sin necesidad de autorizacin adicional de la DGPM, sino por
responsabilidad del la OPI.
- Evaluar los casos en que la OPI puede deshabilitar los proyectos de
inversin, evitando envo de documentos a la DGPM y tiempos de esper a.

MEJORAS DE PROCESOS
PROCESO
MEJORA
- Revisar el subproceso de Verificacin de la Viabilidad debido a tiempos de
repuesta por parte de la DGPM, deber ser ms rpida.

MEJORAS ORGANIZACIONALES
PROCESO
MEJORA
Generales
- Crear una ventanilla de consultas para el asesoramiento a las entidades,
que cuente con acceso al sistema de seguimiento.
- Debe existir comunicacin permanente entre Unidades Formuladoras y
OPIs para conocer los proyectos que estn trabajando, as como entre
Unidades Ejecutoras y OPIs, para identificar si habr necesidad de
gestionar alguna reevaluacin del pr oyecto.
- Es recomendable la existencia de una gerencia de proyectos, la cual se
encargar de administrar el proyecto desde la formulacin hasta el cierre.
Facilitar la labor de seguimiento del proyecto.

Gestin de la pre
inversin
- Establecer criterios de evaluacin para los evaluadores (OPIs y DGPM) con
el fin de elaborar proyectos considerando dichos elementos y as obtener
proyectos viables y sustentables .
- Capacitar a los evaluadores y formuladores sobre la aplicacin de los
criterios de evaluacin establecidos.
- La designacin de los profesionales a cargo de la evaluacin en las OPIs y
DGPM debera atender a un perfil que incluya la exigencia de experiencia
formulando, evaluando y super visando estudios.
- El proceso de cierre debe tener soporte tecnolgico a travs de un sistema
transaccional y de flujo de documentos digitalizados para evitar que sea una
actividad poco grata para los responsables de las otras etapas. Se
presentan situaciones y recomendaciones de los participantes, que deben
ser analizadas, tales como:
El liquidador es un actor independiente
El cierre debe realizarlo la Unidad formuladora y no la Unidad
Ejecutora, a fin retroalimentar sus actividades.
Mantenimiento de
proyectos
- Revisar la demanda de Verificacin de la Viabilidad versus la capacidad de
la DGPM para realizarla. Se debe redimensionar para evitar tiempos de

MEJORAS ORGANIZACIONALES
PROCESO
MEJORA
repuesta muy largos o plantear alternativas en el proceso.

MEJORAS NORMATIVAS
PROCESO
MEJORA
Gestin de la pre
inversin
- Para efectos de asegur ar una evaluacin integr al, se sugiere valorizar todos
los beneficios directos e indirectos del proyecto.
- La norma debe interpretar las demoras en la evaluacin y absolucin de
observaciones, incorporando plazos mximos para los participantes.
Si la Unidad Formuladora tarda para la absolucin de observaciones
formuladas por la OPI significa desistimiento, por ejemplo.
Si las OPIs exceden los plazos establecidos por la directiva, supone
complejidad del proyecto, con necesidad de explicacin o r evisin
conjunta.

Marco Conceptual

Actividades que deben ser automatizadas

- Proceso de Programacin de Inversiones
El objetivo del proceso, es priorizar las ideas de proyectos y los proyectos viables para
que sean incorporados en el primer ao de la programacin. Las ideas de proyectos
pueden tener origen en: presupuesto participativo, por requerimiento de alguna
gerencia de la institucin, requerimiento de la alta direccin o requerimiento de
planificacin por necesidad de articulacin o dar integridad a otros proyectos.
Las mejoras identificadas en el proceso, es el adjuntar el informe sectorial
/Regional/local ms la ficha de programacin en el caso que no sea el gobierno
nacional, en formato digital.
Flujo del Proceso de Jerarquizacin de Indicadores

Grfico 156: Jerarquizacin de Indicadores

Grfico 157: Programacin de inversiones

- Proceso de la Gestin de la Pre Inversin
El estudio de pre inversin elaborado por la Unidad Formuladora ser cargado y
descargado por la OPI para su evaluacin.

Grfico 158: Gestin de la pre inversin

- Proceso de la Gestin de la Pre Inversin con Endeudamiento

El estudio de pre inversin elaborado por la Unidad Formuladora ser cargado y
descargado por la OPI para su evaluacin y por la DGPM en el caso sea estudio de
factibilidad.

Grfico 159: Gestin de la Pre inversin (Endeudamiento)

- Proceso de Gestin de la Inversin

El informe de Consistencia ser cargado por la Unidad Ejecutora y descargado
por la OPI para su aprobacin.
La comunicacin a la Unidad ejecutora para la realizacin del estudio
definitivo/expediente tcnico ser realizado mediante el mecanismo de alertas.
Grfico 160: Gestin de la Inversin

El estudio definitivo/expediente tcnico, el informe de consistencia y el
certificado presupuestal debe ser cargado por la Unidad Ejecutora y descargado

por el rea de administracin para la contratacin del personal para la
El informe de cierre se adjuntar al sistema

Grfico 161: Gestin de la Inversin

- Proceso de Evaluacin Ex Post

Grfico 162: Proceso de Evaluacin de Culminacin

Grfico 163: Evaluacin Ex Post de Resultados

Grfico 164: Evaluacin

- Proceso de Activacin de PIPs
Documentacin Sustentatoria y oficios sern cargados en digital

Grfico 165: Activacin PIPs

- Proceso de Desactivacin por errores en la creacin del PIP

Documentacin Sustentatoria y oficios sern cargados en digital
Las comunicaciones sern realizados por medio electrnico
Grfico 166: Desactivacin por errores en la creacin del PIP

- Subproceso de Registro de Desactivacin

Grfico 167: Sub proceso de registro de Desactivacin

- Proceso de Desactivacin de PIP por vigencia de 3 aos
Las comunicaciones sern realizados por medio electrnico
Las solicitudes sern realizadas de forma digital.
Grfico 168: Desactivacin de PIP por vigencia de 3 aos

- Proceso de Deshabilitacin de viabilidad del PIP
Las comunicaciones e informes sern realizados por medio electrnico

Las solicitudes sern realizadas de forma digital.
El informe de deshabilitacin ser cargado en digital por la OPI para la
posterior deshabilitacin de la viabilidad del PIP, segn se d el caso.

Grfico 169: Deshabilitacin de la viabilidad del PIP

Subproceso de Registro de Deshabilitacin de viabilidad del PIP
Las comunicaciones sern realizados por medio electrnico.
Grfico 170: Sub proceso de registro de deshabilitacin de viabilidad del PIP

- Proceso de Modificacin de Datos en Pre Inversin
La documentacin sustentatoria ser cargada en el sistema por la OPI
para la modificacin de los datos en etapa de pre inversin
Grfico 171: Modificacin de datos PIP en pre inversin

- Proceso de Modificacin de Datos en Inversin
Las comunicaciones e informes sobre el incremento por los montos de
inversin sern realizados por medio electrnico
La documentacin sustentatoria ser cargada en el sistema por la
Unidad ejecutora para la modificacin de los datos en etapa de
inversin

Grfico 172: Modificacin de datos PIP en Inversin

Grfico 173: Modificacin de datos PIP en Inversin subproceso 1

- Proceso de Verificacin de la Viabilidad
El informe de verificacin ser cargado en el sistema por la OPI y
descargado por la DGPM para su revisin y posterior registro en el Banco
de Proyectos

Grfico 174: Verificacin de la viabilidad

- Proceso de Planeamiento del Seguimiento
Grfico 175: Planeamiento del seguimiento PIP- Organizacin de comits

Grfico 176: Planeamiento del seguimiento PIP definicin de portafolio de
proyectos a monitorear

- Sub Proceso de Seguimiento de la Inversin

Grfico 177: Seguimiento de la Inversin

Grfico 178: Seguimiento de la Operacin

- Proceso de Asignacin de Estudios

En este proceso se distribuye la lista de proyectos priorizados a los profesionales y en
base a ello, se elabora el plan de trabajo.

Grfico 179: Asignacin de estudios

- Proceso de Formacin de Programas y Conglomerados

Grfico 180: Formacin de programas y conglomerados

- Proceso de Elaboracin de Proyectos de Emergencia
Envo de documentos u oficios en digital

Grfico 181: Elaboracin de estudios de preinversin de emergencia

Subproceso de ejecucin y terminacin de los proyectos de
emergencia
Comunicacin por medio electrnico
Envo de documentos/oficios/solicitudes en digital
La verificacin del tiempo de ejecucin, se har mediante el
sistema.

Grfico 182: Ejecucin y Finalizacin del proyecto de emergencia

Actividad 1.2: Desarrollo de software
La plataforma de desarrollo del Software, contempla la conformidad con las
especificaciones del estndar abierto JEE (denominado antes J2EE), versin vigente y
que garantice la solidez, robustez, escalabilidad y seguridad necesaria para sistemas
crticos y deber orientarse a procesos y servicios bajo las estrategias SOA-BPM.
Segn la tendencias del mercado y la industria los cuales fueron expuestos en el
captulo del marco tecnolgico del presente estudio, donde se destaca que el
desarrollo de soluciones informticas se orientan al uso de frameworks BPM/SOA, los
cuales estn basados en patrones de diseo que facilitan la comprensin e integracin
de los diferentes subsistemas existentes y futuros con capacidad para ir incorporando
progresivamente sin mayores cambios otros procesos que el MEF requiera para cubrir
nuevas funcionalidades segn sus necesidades.
Tecnologa e Informtica
El nuevo SNIP II se concibe desde un inicio como una aplicacin Web centrada
en un Data center, por las ventajas que representa en cuanto a la gestin,
esfuerzos de implantacin y bajos requerimientos de hardware en las
estaciones de trabajo. Tomando en cuenta esta premisa deben considerarse las
siguientes recomendaciones durante las etapas siguientes del proyecto:
o Seguridad: Se deben mantener las consideraciones generales de
seguridad de las aplicaciones tradicionales: autenticacin, niveles de
autorizacin y trazabilidad de operaciones, asuntos que deben ser
abordados funcionalmente considerando su integracin con los procesos
de gestin de los Recursos Humanos.

o Registro de usuarios: Se debe contar la posibilidad de poder registrar a
ms de un usuario por entidad a nivel nacional, regional o local,
pudiendo administrar su informacin segn sus perfiles y privilegios.

o Auditoria: Se debe considerar pistas de auditora de las transacciones,
adherentes a las especificidades y caractersticas de cada proceso y
servicios de los componentes del modulo.
La solucin recomendada contempla la evaluacin, eleccin y adquisicin del
Business Process Management Suite (BPMS) y SOA Suite y los contenedores de
objetos JEE sobre el cual se implementar el nuevo SNIP. Esto presupone la
definicin y optimizacin de todos los procesos que definen las
funcionalidades, prestaciones y limitaciones del producto definitivo del nuevo
SNIP, y aportar mayor fluidez en el trnsito hacia las etapas de diseo y
construccin de la aplicacin.
Las etapas de definicin funcional como las de diseo informtico deben
considerar como un insumo importante a las aplicaciones actuales que
conforman el SNIP esperando los siguientes beneficios:
Validar los requerimientos funcionales contrastando dichos
requerimientos frente a las funcionalidades de los sistemas existentes.
Identificar componentes reutilizables desde el punto de vista de interfaz
de usuario y/o diseo informtico.
Dimensionar los esfuerzos de migracin y/o depuracin de informacin
necesarios para la puesta en produccin del nuevo SNIP.

Visin Global de la Solucin

Se plantea una infraestructura tecnolgica basada en centralizacin en
Data Center y orientada a Internet.
La solucin est dividida en tres capas globales: Capa1 presentacin,
capa 2 negocio y capa 3 datos. La presentacin se entiende como la
capa en la que opera el portal WEB del MEF SNIP. En la capa de negocio
est el Servidor de Aplicaciones y el motor de procesos BPM para
soportar los servicios lanzados desde la presentacin. Todos los datos
generados por las instancias de proceso, documentos, metadatos,
usuarios, etc. Sern almacenados estructuralmente en una capa de

datos nica para toda la solucin, como se representa en el siguiente
grfico:

Fuente:https://www.ibm.com/developerworks/mydeveloperworks/groups/service/forum/topicThread?topic
Uuid=5ce96f71-b431-4c9e-bfd7-84c21bf98803

Requisitos de la solucin:
Alta Disponibilidad : mayor o igual 99.9 % en la modalidad Activo - Activo
Performance : Operacin Estable con Nivel de servicio Garantizado
Confiabilidad : Tolerancia a Fallas, No hay un punto nico de falla
Seguridad : Basado en Estndares Internacionales
Escalabilidad : Crecimiento modular
Calidad de Servicio : Posibilidad de priorizar los servicios
Operacin y mantenimiento: Fcil de administrar y operar

Herramientas de soporte BPM y requisitos demandados
Una ptima solucin BPM debera poder ejecutar un proceso modelado por el
rea de negocios, sin la necesidad de que el rea de tecnologa de la
organizacin tenga que programar una sola lnea de cdigo y as obtener como

solucin algo equivalente a un workflow tradicional. Luego el rea de
tecnologa debera tomar este workflow e implementar los formularios de
entrada (de interaccin con usuarios) y los "servicios" (las actividades
automatizadas) para completarlo en un flujo BPM.
Hacer que un modelo se convierta en un proceso ejecutable requiere de varias
tecnologas habilitantes. Cuando estas tecnologas se proveen juntas se la llama
BPMS (Business Process Management Suite). Las componentes tecnolgicas de
esta suite son:
Motores de Orquestacin: coordinan la secuencia de actividades segn los
flujos y reglas del modelo de procesos.
Herramientas de Anlisis: analizan la informacin producto de la ejecucin
del proceso en tiempo real.
Motores de Reglas: ejecutan reglas que permiten abstraer las polticas y
decisiones de negocio de las aplicaciones subyacentes.
Repositorios: mantienen los componentes y recursos de los procesos
(definiciones, modelos, reglas) disponibles para su reutilizacin en
mltiples procesos.
Herramientas de Simulacin y Optimizacin: permiten a los administradores
del negocio comparar el nuevo diseo de procesos con el desempeo
operacional actual.
Herramientas de Integracin: permiten integrar el modelo con otros
sistemas, como los sistemas legados de la empresa.
El enfoque principal de la orientacin a servicios es capturar la funcionalidad
del negocio ms relevante y proveerla con el suficiente grado de detalle para
que pueda ser consumida. Para favorecer dicho consumo, los servicios deben
ser registrados y publicados, adems de contar con interfaces bien definidas
basadas en lenguajes estndares como XML.

Un tema muy importante es que, en la medida en que la solucin BPM se ajuste
mejor a la plataforma de desarrollo redunda en facilidades para la
documentacin, depuracin y mantenimiento posterior.

Es por esto que debemos considerar como mnimo los siguientes requisitos:

Soporte para todo el ciclo de vida de los procesos
Este requisito mide las etapas del ciclo de vida y los roles de los actores en un proceso
de negocio. Las etapas son: modelado, ensamblado, despliegue y el soporte de roles
que faciliten la tarea del analista del negocio (para el modelado), del arquitecto de
componentes (para el ensamblado) y del desarrollador (para el despliegue). Es
fundamental determinar si la herramienta soporta todas las fases y si lo hace
unificadamente, sin necesidad de importacin/exportacin de archivos.
El soporte unificado tambin garantiza una actualizacin consistente en todos los
archivos fuentes teniendo en cuenta los cambios frecuentes en las mltiples fases.
En cuanto al soporte de roles es muy provechoso contar con mltiples visiones de un
mismo proceso de negocio delimitando las actividades habilitadas para cada caso.

Simulacin en tiempo real y optimizacin
Entendemos por simulacin en tiempo real y optimizacin como la manera de medir el
rendimiento de los modelos utilizando datos operacionales en tiempo real o bien
registros histricos que permitan evaluar comportamiento ante distintos escenarios.
Para poder realizar simulaciones es preciso poder definir parmetros de costo y tiempo
de cada actividad y especificar tambin la probabilidad de los diferentes caminos de
los procesos.

Soporte para monitoreo

Una vez desplegado el proceso y puesto en ejecucin es preciso contar con
herramientas que capturen mtricas o KPIs para analizar rendimiento y tambin para
construir dashboards (cuadros de mando) para entender cuellos de botella y retardos
de los procesos y tomar acciones correctivas.

Soporte para SOA
Este aspecto evala en qu medida la herramienta brinda soporte para acoplarse a una
arquitectura orientada a servicios. El soporte del lenguaje BPEL (Business Process
Execution Language) y la adhesin al estndar SCA (Service Component Architecture)
garantizan que los procesos de negocios se transformen en los consumidores de los
servicios ofrecidos por SOA. Frecuentemente las organizaciones cuentan con un activo
tecnolgico desarrollado y estable que requiere ser integrado en trminos de procesos
de negocio.

Integracin con IDEs
Esta caracterstica mide la capacidad de integracin con un IDE tanto de la comunidad
de software libre como propietaria. Los entornos de desarrollo cuentan con definicin
de mltiples visiones, editores contextuales, compiladores, depuradores y ejecutores
integrados, y paletas de componentes grficas para arrastrar-soltar que agilizan la
produccin de software. En este caso es importante medir en qu grado la
herramienta BPM posee un entorno de desarrollo propio o la capacidad de integrarse
alguno existente y popular dentro de la comunidad de desarrolladores.

Soporte a tareas humanas
Las herramientas de BPM con soporte para interaccin humana (human task) permiten
resolver partes de extensos procesos que poseen partes automatizadas y otras no. El
objetivo es dar soporte para la interaccin humana pero automatizando el control de
las actividades ejecutadas de esta manera, segn el modelo de procesos.
Comparacin de soluciones propietarias y software libre

A continuacin describiremos algunas de las caractersticas dos de los ms populares
proveedores propietarios de BPM del 2010: IBM y ORACLE as como a nivel de software
libre al JBoss:

JBoss Enterprise SOA Platform que incluye una arquitectura orientada a servicios
(SOA) y est compuesta por las siguientes componentes open source: JBoss
Enterprise Service Bus (ESB) (orquestacin de servicios), JBoss jBPM (modelado),
JBoss Rules (motor de reglas) y JBoss Enterprise Application Platform (despliegue y
ejecucin) para integrar aplicaciones, servicios, transacciones y componentes de
negocios, dentro de procesos de negocios automatizados. En la figura 1 se muestra
cada componente en el contexto de la arquitectura de JBoss.
Grfico 183: Componentes de JBoss Enterprise SOA Plataform

Oracle BPM, integrada por dos productos, Oracle BPA y Oracle SOA Suite. El primero
cuenta con las siguientes componentes: Oracle Business Process Architect (modelado y
simulacin), Oracle Business Process Publisher (publicacin de proceso de negocios),
Oracle Business Process Repository y Oracle Business Process Repository Server
(repositorio de procesos para trabajo colaborativo). El segundo producto, cuenta con

las siguientes componentes Oracle BPEL Process Designer (implementacin y
despliegue), Oracle BPEL Process Manager (ejecuta y soporta tareas humanas e
interacciones de contenido), Oracle Enterprise Service Bus (transformacin y ruteo),
Oracle Business Activity Monitoring (monitoreo) y Oracle Business Rules (motor de
reglas). En la figura 2 se muestra cada componente en el contexto de la arquitectura
de Oracle BPM.
Grfico 184: Componentes de Oracle BPM

IBM WebSphere BPM, integrada por los siguientes productos: WebSphere Business
Modeler (modelado), WebSphere Business Compass (modelado va Web), WebSphere
Integration Developer (implementacin y despliegue), WebSphere Business Monitor
(monitoreo), WebSphere Business Process Server (ejecucin), WebSphere iLog Jrules
(ejecucin de reglas de negocio), WebSphere iLog Rules Team Server (colaboracin
empresarial), iLog Decision Validation Services (simulacin y pruebas), WebSphere
Aplication Server (Servidor de Aplicaciones). La figura 3 muestra cada componente en
el contexto de la arquitectura de IBM WebSphere BPM.

Grfico 185: Componentes de IBM

A continuacin presentamos una tabla en el que comparamos estas tres soluciones:

Ciclo de vida
Simulacin en Tiempo
Real
Monitoreo
Modelado
Ejecucin y
Despliegue
JBPM
Jbpm Graphical Process Designer:
realizan el modelado, desarrollo y
despliegue de los procesos de
negocios en JPDL
No dan soporte
Jbpm
Console
Oracle Suite
(BPA & SOA)
Oracle BPA
JDeveloper y
SOA Suite
Oracle BPA
JDeveloper y
Oracle SOA
Suite
IBM
WebSphere
BPM
WebSphere
Business Modeler
WebSphere
Process Server
WebSphere Business
Monitor se integra con
WebSphere Business
Modeler y permite crear
WebSphere
Business
Monitor

simulaciones en el
modelador de datos

Soporte SOA Integracin con IDEs
Soporte a Tareas
Humanas
JBPM
Esta provisto de
componentes "ESB Service"
dentro del diseador de
procesos para utilizar
servicios que estn
disponibles en el ESB pero no
cuenta con soporte para
BPEL
Eclipse con plugin Task Node de JPDL
Oracle Suite
(BPA & SOA)
Utiliza como lenguaje de
ejecucin a BPEL
JDeveloper
Oracle BPEL process
manager provee soporte
para la participacin del ser
humano, incluye una lista de
trabajo, personalizables y
basados en roles
IBM
WebSphere
BPM
WebSphere Integration
Developer
IDE propia basado en
Eclipse. WebSphere
Integration Developer que
se ejecuta sobre Rational
Application Developer
(RAD) y este sobre Eclipse
Cumple a travs de uno de
los componentes de
WebSphere Process Server
(Human Task)

Grfico 186: Infraestructura BPM SOA, Visin Conceptual

Conclusiones:

La tendencia es hacia un paradigma orientado a procesos, donde las
aplicaciones cubren la actividad global de la empresa y las herramientas son los
BPMS (Sistemas de Gestin de Procesos de Negocio)
Actualmente los sistemas tradicionales adolecen de una integracin ptima,
concentrndose en manejar datos y transacciones.
Metodologa de gestin del Proyecto
Al respecto, se espera que la Firma Consultora emplee una metodologa de
Gestin de Proyectos slida y amparada en estndares internacionales que
permita iniciar y cerrar formalmente, planificar, ejecutar y controlar los
procesos contenidos en el Plan del Proyecto. Se recomienda usar la propuesta del
Project Management Institute (PMI) en su gua Project Management Body of
Knowledge - versin 2004 (PMBOK) u otra similar o basada en ella, que garanticen

una adecuada gestin de los alcances, tiempos, costos, calidad, personal,
comunicaciones, riesgos y subcontratos del presente proyecto.

Metodologa de gestin del software
Asimismo, como parte de la propuesta tcnica, el postor presentar la
descripcin detallada de la metodologa de desarrollo de sistemas a utilizar para
el desarrollo e implementacin del sistema. La metodologa debe estar basada en
el RUP o similar, utilizando la notacin Unified Modeling Language (UML). Debe
implementar la norma tcnico peruana ISO 12207 del Ciclo de Vida del Software.

Actividades de la etapa: Anlisis del Sistema de Informacin

Revisar la versin actual de los mdulos del SNIP.
Revisar la documentacin actual del SNIP: cdigo fuente, diagramas, manual
tcnico, manual de usuario, diccionario de datos, modelo relacional y otros
necesarios que garanticen el entendimiento de su versin actual.
En colaboracin con el equipo de la DGPM, identificar el grado de
implementacin del subconjunto de procesos, subprocesos y procedimientos
automatizados y los actores involucrados en la actual versin del SNIP.
Revisar la normatividad vigente del SNIP.
En colaboracin con el equipo de la DGPM, identificar el subconjunto de
procesos, subprocesos, procedimientos y actores involucrados que se
desprenden de la normatividad SNIP. Diagramar y documentar el
correspondiente modelamiento.
Identificar y documentar las brechas entre los procesos, subprocesos y
procedimientos de la versin actual del aplicativo del Banco de Proyectos y
las exigencias de la actual regulacin correspondiente (implica la
incorporacin, modificacin o reestructuracin de procesos, subprocesos y
procedimientos).

Analizar los requerimientos de informacin que requieren los usuarios DGPM
con miras a desarrollar los Mdulos de Consultas y Reportes y el de
Seguimiento de la Gestin de la Preinversin.
Revisar la versin actual del Mdulo de Administracin y analizar las
funcionalidades de tal manera que se pueda contar con la administracin de
usuarios de manera integral incluyendo a los usuarios que participan en cada
etapa del proceso.
Diagnosticar las mejoras necesarias en la estructura de datos de la base de
datos actual para consistenciarla (redefinicin de tablas, campos, relaciones,
etc.) de manera tal que almacene eficientemente la informacin actual y
futura.
Determinar a detalle los requerimientos de seguridad (entre ellas el SSL,
certificados de seguridad, firmas electrnicas), performance, integridad,
mantenibilidad, extensibilidad y escalabilidad del desarrollo informtico, que
puedan implementarse, acorde con el esquema de seguridad e
infraestructura de la red de datos del MEF que administra la Oficina General
de Informtica y Estadstica del MEF.

Actividades de la etapa: Diseo del Sistema de Informacin

Disear el nuevo sistema, mediante la incorporacin y mejora de procesos y
procedimientos, considerando una transicin y migracin ordenada de datos
que permita la continuidad del servicio del SNIP.
Disear la redefinicin de tablas, campos, relaciones y dems elementos de
la base de datos para construir sobre esta reingeniera la nueva versin del
aplicativo informtico.
Desarrollar y presentar a la DGPM un prototipo no funcional sobre la base de
las especificaciones identificadas y definidas.
Disear las consultas y reportes de manera que se considere los
requerimientos identificados y analizados para los diferentes tipos de
usuarios.
Disear las medidas de contingencia que garanticen el funcionamiento
continuo del servicio durante el pase a produccin.


Actividades de la etapa: Construccin del Sistema de Informacin

Implementar el nuevo esquema de datos, la migracin y la limpieza de la
data histrica a dicho esquema. Se deber garantizar la continuidad del
servicio del SNIP
Realizar la programacin propiamente dicha de todas las Especificaciones
Funcionales y no funcionales del nuevo SNIP. Tambin supone peridicas
supervisiones (definidas en la Gestin de Comunicaciones del Plan de Gestin
del Proyecto) por parte del equipo del MEF, para asegurar el logro total del
objetivo planteado. En este sentido, al final de esta actividad, la Firma
Consultora se compromete a proveer de un producto funcionalmente
preparado para la realizacin de pruebas, segn un Plan de Pruebas (ver Plan
de Gestin del Proyecto) que la propia Firma Consultora redactar sobre la
base de los requerimientos de la DGPM.
Presentar un avance del sistema con todas las observaciones levantadas y/o
sugerencias realizadas al prototipo no funcional.
Configurar un ambiente de desarrollo y pruebas. Dicha configuracin deber
garantizar duplicar las mismas caractersticas del ambiente de produccin
donde residir la nueva versin del SNIP. Las actividades sern coordinadas
estrechamente con la Oficina General de Informtica y Estadstica del MEF.
Ejecutar el Plan de Pruebas aprobado que valide el adecuado funcionamiento
del sistema. Incluye la validacin funcional con los usuarios definidos.
Realizar las reprogramaciones necesarias para incorporar las mejoras
identificadas en la actividad anterior y aprobada por la DGPM.

Actividades de la etapa: Implementacin y Aceptacin del Sistema
Proponer la configuracin ms adecuada de la plataforma actual de
servidores (hardware, software) para que soporte de manera eficiente la
nueva versin del aplicativo informtico.
Instalar, configurar y entregar la nueva versin de los mdulos del nuevo SNIP

Monitorear por el periodo que defina el equipo del MEF el correcto
funcionamiento de la nueva versin del sistema, garantizando su
funcionamiento continuo y ejecutando las medidas de contingencia previstas
y aprobadas.
Realizar presentaciones al personal que la DGPM designe, de la versin final
instalada y configurada del nuevo SNIP. Esta versin final deber contener el
levantamiento de todas las observaciones y/o sugerencias realizadas.
Entregar un ambiente de desarrollo configurado de acuerdo a la versin del
aplicativo finalmente instalado.
Contar con toda la documentacin necesaria tanto para la gestin del
proyecto como para la gestin del sistema, cumpliendo a cabalidad la
normatividad vigente para este fin de la PCM.
Realizar una presentacin general de la nueva versin del SNIP.
Elaborar un Manual de Usuario interactivo multimedia que describa y gue al
usuario en las funcionalidades de los Mdulos del SNIP considerando Consultas
y Reportes. Incluye el procedimiento de actualizacin.
Capacitar al equipo de la DGPM designado para mantener y operar el nuevo
SNIP a fin de que puedan realizar dicha funcin. Incluye necesariamente los
siguientes puntos:

- Instalacin, configuracin y puesta en marcha del sistema.
- Modelo relacional actualizado de la base de datos del sistema: diseo
lgico y fsico.
- Especificaciones de los mdulos del sistema: relaciones lgicas de
mdulos y programas, actualizacin del Manual de Usuario interactivo
multimedia
- Administracin del sistema y operacin

Respecto a las capacitaciones, evaluar a los asistentes.

Actividades de asistencia tcnica

Brindar asistencia tcnica a la DGPM a partir del pase a produccin del
producto final entregado y por un plazo definido por la DGPM. El personal de
la Firma Consultora estar disponible en todo momento cuando se reporte un
error. Una vez notificado el error por DGPM a la Firma Consultora, tendr un
plazo mximo que ser definido por la DGPM, para presentar un anlisis de la
solucin propuesta.
Actualizar la documentacin correspondiente una vez solucionado el error.

Arquitectura de hardware

De acuerdo a las entrevistas realizadas al OGIE y a los responsables del SIAF II,
consideramos que el crecimiento en servidores no es la poltica del MEF ya que hay un
mejor aprovechamiento y administracin de los recursos de TI si en lugar de comprar
ms servidores la inversin se haga en fortalecer las capacidades de los nuevos
equipos recientemente adquiridos: IBM POWER 7
Grfico 187: Arquitectura propuesta para la nueva plataforma de Servidores

Fuente: MEF

Las particiones que se espera contar para el SNIP II, se detallan a continuacin:

Distribucin de particiones

Primer grupo de software distribuido en el Servidor Principal IBM POWER 770
N de
particin
PVU Cores RAM Producto
1 0 0.1 2
Servidor balanceador de carga
(Para el servidor de Aplicaciones)
Prod. Alta Dispon.Parte 1
2 0 0.2 2
Servidor HTTP
3 120 1 4 Servidor de Aplicaciones (1) Prod. Alta Dispon.Parte 1
4 0 0.1 2
(Para el servidor de Ejecucin de procesos)
5 0 0.2 2
Servidor HTTP
6 120 1 12 Servidor de Ejecucin de procesos (1) Prod. Alta Dispon.Parte 1
7 0 0.1 2
(Para el servidor de Monitoreo de procesos)
8 0 0.2 2
Servidor HTTP
9 120 1 8 Servidor de Monitoreo de procesos (1) Prod. Alta Dispon.Parte 1
10 120 1 4 Servidor de Reglas de Negocio ((1) Prod. Alta Dispon.Parte 1
4.9 40

Segundo grupo de software distribuido en el Servidor Principal IBM POWER 770

N de
particin
11 0 0.1 2
12 0 0.2 2
Servidor HTTP
13 120 1 4 Servidor de Aplicaciones (2) Prod. Alta Dispon.Parte 2
14 0 0.1 2
15 0 0.2 2
Servidor HTTP
17 0 0.1 2
18 0 0.2 2
Servidor HTTP
4.9 40

Tercer grupo de software distribuido en el Servidor Principal IBM POWER 770
N de
particin
21 120 1 4
Servidor de Ejecucin de Reglas,
Servidor de Colaboracin para Reglas de
Negocio,
Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas
de Negocio
Desarrollo
22 120 1 4 Servidor de Aplicaciones (3) Desarrollo
2 8

Las particiones de las licencias:

Servidor de Aplicaciones (1)
Servidor de Ejecucin de procesos (1)
Servidor de Monitoreo de procesos (1)
Servidor de Reglas de Negocio (1)

Se encuentran doblemente instaladas de tal forma que se asegure una esquema de
Alta Disponibilidad, que permita distribuir la carga entre ellas.

A continuacin describimos la distribucin de licencias sobre el servidor de
Contingencias IBM Power 770:
N de particin PVU Cores RAM Producto Ambiente
1 0 0.1 2
Produccin
2 0 0.2 2
Servidor HTTP
Produccin
3 120 1 4 Servidor de Aplicaciones (1) Produccin
4 0 0.1 2
Produccin
5 0 0.2 2
Servidor HTTP
Produccin
6 120 1 12 Servidor de Ejecucin de procesos (1) Produccin
7 0 0.1 2
Produccin
8 0 0.2 2
Servidor HTTP
Produccin
9 120 1 8 Servidor de Monitoreo de procesos (1) Produccin
10 120 1 4 Servidor de Reglas de Negocio ((1) Produccin
4.9 40
* Las licencias de software BPM-SOA sobre el servidor de contingencia tienen costo 0
Fuente: Consultor


Resumen de hardware total requerido para los servidores IBM POWER 770 (El primero Principal
y el segundo: Contingencia) es:
Total cores: 17 cores
Total RAM: 128 Gigabyte

Tabla 370: Espacio de disco requerido para el software base
Descripcin
N de
Particiones
Cantidad de
Espacio en Disco
(Gigabytes)
Total de Espacio en
disco por Licencia
(Gigabytes)
Servidor de Simulaciones y
Pruebas de Reglas de Negocio
1 20 20
Servidor de Colaboracin para
Reglas de Negocio
1 20 20
Servidor de Ejecucin de Reglas 4 20 80
Servidor de Ejecucin de
procesos
3 25 75
Servidor de Monitoreo de
procesos
3 25 75
Servidor de Aplicaciones 3 25 75
15 135 345

Arquitectura de software
Software para el ambiente de Desarrollo
El 100% de licencias deben ser adquiridas para el SNIP II
A continuacin indicamos la lista de software que debe ir instalado en el Servidor IBM
Power 770:

Categora Descripcin
REGLAS DE NEGOCIO -
BPM
Servidor de Ejecucin de Reglas de Negocio* Indispensable
Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio* Indispensable
Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de
Negocio*
Indispensable
PORTAL Servidor de Aplicaciones** Indispensable
* Estas licencias podran ser compartidas con OGIE.
** Para estas licencias existe software libre, Jboss, lo cual tiene un costo cero. Los ms populares Tom
Cat, Jboss. Se sugiere Jboss
A continuacin presentamos la lista de software que debe ir instalado a nivel de PC:
PC Descripcin
Cantidad de
Licencias

MODELADOR DE
PROCESOS - BPM
Software modelador de procesos de
negocio avanzado
5
Indispensable
Software modelador de procesos de
negocio bsico
2
opcional
INTEGRADOR - BPM Software integrador de procesos 2 opcional
Portal
Modelador de datos 4 Indispensable
Controlador de versiones de
software*
5
Indispensable
Herramienta para desarrollo Java** 6 Indispensable
* Para estas licencias existe software libre, lo cual tiene un costo cero. El ms recomendable es SVN -
Subversion
* Para estas licencias existe software libre, lo cual tiene un costo cero. Los ms populares es Eclipse, Net
Beans, sugerimos Eclipse por ser el de mayor acogida.

Software para el ambiente de Produccin
Categora Descripcin
Cantidad de PVU
recomendado
por IBM

Ejecucin - BPM Servidor de Ejecucin de procesos* 200 Indispensable
Administracin - BPM Servidor de Monitoreo de procesos* 200 Indispensable
Reglas de Negocio - BPM Servidor de Reglas de Negocio* 200 Indispensable
Portal Servidor de Aplicaciones 200 Indispensable
* Licencias podran ser compartidas con OGIE.

Propuesta para el SNIP II:

No cambiar de plataforma a nivel de software en lo que corresponde a
BPM y SOA
Emplear en el proyecto del SNIP II, las mismas herramientas BPM y SOA,
que se estn empleando para el SIAF II,
Implementar la Alta Disponibilidad, en los recursos de software: WPS,
WBM y iJRS

Actividad 1.3: Identificacin y validacin de indicadores que entran en el Marco
Lgico
Se contratara a un consultor para la elaboracin de un catalogo de componentes de la
MML.
Actividad 1.4: Consultora para el desarrollo del Marco Lgico
Se contratara a un consultor para el desarrollo de los siguientes productos: Elaboracin
del Marco Lgico, Evaluar los procesos y el estado de la informacin existente,
Formulacin del Marco Lgico; Diseo y aprobacin de los indicadores del Programa de
Electrificacin Rural y la presentacin del Marco Lgico.

Actividad 1.5: Rediseo de ficha del banco de proyectos
Se contratar a un consultor para el rediseo de la ficha del banco de proyectos.
Actividad 1.6: Desarrollo de nuevas fichas para el banco de proyectos
Se contratara a un consultor para el diseo, desarrollo y validacin de fichas sobre los
proyectos que no entran al SNIP, que se considerara como informacin en el sistema
de informacin del SNIP.
Actividad 1.7: Diseo de manuales
Este producto apoyar el diseo de manuales para las capacitaciones especficas para
implementar mejor las nuevas funcionalidades ofrecidas por el sistema de informacin
del SNIP

Accin 2: Implementacin de un sistema de verificacin ex post
Se consideran las siguientes actividades:
Actividad 2.1: Modificaciones normativas (MOF, ROF, Estructura Orgnica, por
incorporar Evaluacin Post Inversin)
Con la implantacin de los nuevos procesos de trabajo en el SNIP, sern
recomendables algunas adecuaciones graduales en la estructura organizacional de la
DGPM y posiblemente la revisin de algunos de los instrumentos legales y normativos
relativos a la evaluacin ex post. Este producto apoyar la realizacin de estudios,
anlisis y preparacin de propuestas de reestructuracin organizacional y de revisin
normativa.
Accin 3: Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos
Actividad 3.1: Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas

Actividad 3.2: Estandarizacin de clasificador funcional programtico
Actividad 3.3: Desarrollo de catlogos
Actividad 3.4: Identificaciones y estandarizacin de indicadores para la toma de
decisiones.
Actividad 3.5: Estandarizacin de catlogos de componentes
Actividad 3.6: Convenios interinstitucionales
Accin 4: Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de
inversiones
Actividad 4.1: Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento,
Para ello se contratara a un consultor que desarrolle los siguientes productos: Diseo
del Sistema de Seguimiento, Monitoreo y Evaluacin de la Ejecucin de las inversiones,
Elaborar manuales de usuario para uso del sistema de seguimiento, Capacitar a
personal involucrado en el procesamiento de informacin y en el seguimiento y
monitoreo.
Accin 5: Implementacin de una cultura del uso de la informacin disponible
Se consideran la siguiente actividad:
Actividad 5.1: Sensibilizacin para crear cultura una cultura del uso de la
Accin 6: Supervisin y capacitacin a operadores DGPM
Asimismo se considerara un componente de coordinacin general, el mismo que
contempla lo siguiente:
Actividad 6.1: Equipo de Proyecto (PMI y Acompaamiento de preinversin e
inversin)

Actividad 6.2: Capacitaciones
- Administracin del sistema
- Marco Lgico
- Uso del sistema
- Lnea de Base
- Manejo de datos
- Diseo de manuales
Actividad 6.3: Equipos informticos y mobiliarios
8.4.2 Alternativa 2: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, en Plataforma
.Net
La alternativa 2 se diferencia de la alternativa 1, nicamente en la actividad 1.2:
Desarrollo de software de la accin 1.
Accin 1: Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma Windows
Actividad 1.2: Desarrollo del software
En esta actividad se contratar la firma consultora encargada del desarrollo del
software, se ampliar el hardware y se adquirirn las licencias de software.
Arquitectura de hardware
Distribucin de particiones
A nivel de hardware identificamos que para un servicio ptimo debemos adquirir de
una arquitectura en hardware conformada por 4 servidores nuevos:

Tabla 371: Distribucin de licencias sobre el servidor principal 1
N de
particin
PVU Cores RAM Producto Ambiente
1 0.1 2
2 0.2 2
Servidor HTTP
4 0.1 2
5 0.2 2
Servidor HTTP
3.6 32

N de
particin
8 0.1 2
9 0.2 2
Servidor HTTP
11 0.1 2
12 0.2 2
Servidor HTTP
14 100 1 4 Servidor de Reglas de Negocio (2) Prod. Alta Dispon.Parte 2
3.6 32

N de
particin
15 100 1 4
Servidor de Ejecucin de Reglas,
Servidor de Colaboracin para Reglas de
Negocio,
Servidor de Simulaciones y Pruebas de
Reglas de Negocio
Desarrollo

Las particiones de las licencias:

Servidor de Aplicaciones (1)
Servidor de Ejecucin de procesos (1)
Servidor de Monitoreo de procesos (1)
Servidor de Reglas de Negocio ((1)

Se encuentran doblemente instaladas de tal forma que se asegure un esquema de Alta
Disponibilidad, que permita distribuir la carga entre ellas.

A continuacin describimos la distribucin de licencias sobre el servidor de
Contingencias IBM
Power 770:
Tabla 374: Distribucin de licencias sobre el servidor de contingencia
N de particin PVU Cores RAM Producto Ambiente
1 0.1 2
Produccin
2 0.2 2
Servidor HTTP
Produccin
3 100 1 12 Servidor de Ejecucin de procesos (2) Produccin
4 0.1 2
Produccin
5 0.2 2
Servidor HTTP
Produccin
6 100 1 8 Servidor de Monitoreo de procesos (2) Produccin
7 100 1 4 Servidor de Reglas de Negocio (2) Produccin
3.6 32

Resumen de hardware requerido para la alternativa 1:
Total cores: 12 cores
Total RAM: 100 Gigabyte

Tabla 375: Espacio requerido para el software base
Descripcin
N de
Particiones
Cantidad de
Espacio en
Disco
(Gigabytes)
Total de
Espacio en
Disco
(Gigabytes)
Servidor de Ejecucin de Reglas 4 20 80
Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio 1 20 20
Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio 1 20 20
Servidor de Ejecucin de procesos 3 25 75
Servidor de Monitoreo de procesos 3 25 75
7 70 170

Arquitectura de software
Consiste en desplegar software sobre servidores de arquitectura CISC.
Software para el ambiente de Desarrollo
A continuacin indicamos la lista de software que debe ir instalado en el Servidor de
Desarrollo (Arquitectura CISC):
Categora Descripcin
REGLAS DE NEGOCIO - BPM
Servidor de Ejecucin de Reglas* Indispensable
Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio* Indispensable
Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio* Indispensable

As mismo presentamos la lista de software que debe ir instalado a nivel de PC:

Categora Descripcin
Cantidad de
PVU

MODELADOR DE
PROCESOS - BPM

Software modelador de procesos de negocio
avanzado
5
Indispensable
Software modelador de procesos de negocio
bsico
2
Indispensable
INTEGRADOR -
BPM
Software integrador de procesos 2
Indispensable
Portal
Modelador de datos 4 Indispensable
Controlador de versiones de software* 5 Indispensable

* Para estas licencias existe software libre, lo cual tiene un costo cero.El ms recomendable es SVN -
Subversion que sirve para controlar versionamiento tanto para Java como .NET

Software para el ambiente de Produccin
Categora Descripcin Cantidad de PVU
Ejecucin - BPM Servidor de Ejecucin de procesos* 200 Indispensable
Administracin - BPM Servidor de Monitoreo de procesos* 200 Indispensable
Reglas de Negocio - BPM Servidor de Reglas de Negocio* 200 Indispensable

8.5 Costos
En esta parte se describen los costos en la situacin sin proyecto y los costos en la
situacin con proyecto, los cuales incluyen los costos que no se modifican ms los
costos incrementales, es decir los costos que estara generando el presente proyecto.

Para la situacin sin proyecto, se considera costos que actualmente conforman los
gastos de operacin y mantenimiento del Ministerio de Economa y Finanzas y que
adems estos costos se mantendrn durante la ejecucin del proyecto.

Por su parte, en la situacin con proyecto se describen los costos de inversin, de
operacin y mantenimiento necesarios para llevar a cabo el proyecto, dado que este
impacta ampliando la capacidad prestadora de servicios actual de esta institucin,
especficamente en los servicios identificados en el diagnostico.

8.5.1 Costos en la situacin sin proyecto
Los costos que se consideran en la situacin sin proyecto y que actualmente conforman
los gastos de operacin y mantenimiento del MEF son los correspondientes a la
Gerencia de Administracin General (OGA)
8.5.1.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado
En la situacin sin Proyecto, los costos en que se incurren estn relacionados con los
costos de bienes, servicios y recursos humanos, en los que se incurre actualmente.
En la siguiente tabla, se puede apreciar los montos que se destinan a estas partidas,
tanto a precios de mercado:

Tabla 376: Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado


Rubros Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Personal y obligaciones sociales 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800
Pensiones y otras prestaciones sociales 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000
Bienes y Servicios 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563
Otros Gastos 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126
TOTAL 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489

8.5.1.2 Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales
Por su parte, los costos en la situacin sin proyecto a precios sociales se detallan en la
siguiente tabla, donde se observan los costos de operacin y mantenimiento de
manera desagregada para cada rubro y corregidos por su respectivo factor de
correccin.
Se ha considerado el factor de correccin del impuesto a la renta (IR), donde se le
aplica a los pagos de personal y obligaciones sociales. Tambin se considera el factor
de correccin del IGV, dado que se aplica a los gastos en que incurre por servicios
pblicos y suministros. Estos factores de correccin
174
se calculan de la siguiente
manera:
Factor de correccin del IGV = 1/(1+IGV)
Donde: el Impuesto General a las Ventas es del 19%.
Factor de correccin IR = 1/(1+Impuesto a la renta)
Donde: se considera el valor del Impuesto a la renta del 10%.

Tabla 377: Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales


8.5.2 Costos incrementales
A continuacin se muestra los costos incrementales por componente:
8.5.2.1 Costos incrementales Alternativa 1
I. Mejora de los aplicativos informticos del SNIP

174
Ver Anexo SNIP 09: Parmetros de Evaluacin
Rubros Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Personal y obligaciones sociales 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318
Pensiones y otras prestaciones sociales 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410
Bienes y Servicios 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153
Otros Gastos 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866
TOTAL 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747

1.1. Rediseo de procesos
Es necesario que un proyecto de rediseo de esta envergadura cuente con una
organizacin definida para atender los distintos frentes del mismo. Asegurar la
oportunidad, calidad y evitar riesgos ser parte de los encargos del equipo del
proyecto.
El trabajo requiere de un tiempo estimado de 6 meses. Los honorarios se calculan en
S/. 398,000 incluido IGV.
Tabla 378: Costos del rediseo de procesos

1.2. Desarrollo de software
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II
El costo total de la contratacin de la Firma consultora asciende a 1,053,137 dlares
cambio = 2.79).
Firma para rediseo de procesos Cantidad Costo Total S/.
El Gerente de Proyecto 1
Especialistas en Rediseo de Procesos 2
Especialista en Inversin Pblica 1
Especialista en Sistemas 1
Analista de Diseo Organizacional 1
Asistentes de Reingeniera 1
398,000

Tabla 379: Costos de la firma consultora para el anlisis, diseo desarrollo y apoyo
en la implementacin SNIP II

Adquisicin de Hardware
El costo del Hardware consiste en la adquisicin de 16 cores para las particiones,
adquisicin de 124 gibabytes de memoria para los servidores y 16 licencias de
virtualizacin, las cuales incluyen mantenimiento por 3 aos de mantenimiento.
Adicionalmente se est considerando adquisicin de 8 terabytes de espacio adicional.
El monto de inversin asciende a 2,747,762 nuevos soles.
Tabla 380: Costos del hardware

EQUIPO Cantidad Tiempo Unidades Costo Unit. Costo Total Costo Total
US$ US$ S/.
Firma para el anli si s, diseo, desarrollo y apoyo en la i mpl antacin SNIP II
RecursosHumanos 26 610,051 1,702,043
Experto en Proyectos de Inversiones pblicas 1 4 Meses 7,000 28,000 78,120
Experto en Anl isis y Mejora de Procesos 1 4 Meses 6,000 24,000 66,960
Lder del grupo informtico 1 4 Meses 5,000 20,000 55,800
Arquitecto del Sistema 1 4 Meses 3,500 14,000 39,060
Gerente de Proyecto de Desarroll o 11 Meses 7,301 0 0
Jefe de Proyecto de Desarrollo 1 9 Meses 4,500 40,500 112,995
Experto en Seguridad e la Informaci n 1 4 Meses 5,000 20,000 55,800
Experto en Redes Web 4 Meses 5,265 0 0
Experto en DBA (Adm. De Base de Datos) 1 4 Meses 5,000 20,000 55,800
Arquitecto BPM 1 4 Meses 4,000 16,000 44,640
Analistas de sistemas 2 11 Meses 3,000 66,000 184,140
Analistas/Programadores 8 11 Meses 2,018 177,551 495,368
Analista Funcional 4 11 Meses 3,000 132,000 368,280
Analista de Cal idad 1 6 Meses 3,000 18,000 50,220
Gestor de Capaci taci n 1 3 Meses 1,800 5,400 15,066
Documentador 2 11 Meses 1,300 28,600 79,794
Viajes (Pasajesy viticos) 10,000 27,900
Pasajes nacional es (ida y vuel ta) 20 1 Meses 200 4,000 11,160
Viticos (3 das) 60 1 Meses 100 6,000 16,740
Materialesvarios e instalaciones 27,619 77,056
Computadoras (alquiler o compra) 26 10 60 15,600 43,524
Impresoras y copiadoras 3 10 30 900 2,511
Materiales de ofi ci na 1 10 400 4,000 11,160
Alquil er de oficina 1 10 712 7,119 19,861
Gastos con Personal , Pasajes, Viti cos y Materiales Varios 647,670 1,806,999
Gastos de Gestin del Proyecto 38,860 108,420
Gastos general es 1 2% Porcentaje 12,953 12953.39711 36139.97794
Gastos Administrativos 1 2% Porcentaje 12,953 12953.39711 36139.97794
Otros gastos general es e imprevistos 1 2% Porcentaje 12,953 12953.39711 36139.97794
Gastos Operativos del Proyecto 686,530 1,915,419
Utili dad Bruta 1 30% Porcentaje 205,959 205959.0141 574625.6492
Gastos + Utili dad 892,489 2,490,044
Impuesto de IGV 18% 1 18% Porcentaje 160,648 160648.031 448208.0064
Monto Total Presupuestado 1,053,137 2,938,252
Descripcin Cantidad Costo Uni. $ Costos Uni. S/.
Costo Total
S/.
Cores 16 14,145 39,464 631,418
Memoria GB 124 608 1,695 210,240
Licencia SO no incluye mantenimiento 16 2,181 6,084 97,344
Licencia software de virtualizacin 16 2,181 6,084 97,344
Ampliacin de espacio 8 76,676 213,927 1,711,417
Total 2,747,762

Adquisicin de licencias de Software
El costo de licencias se adquiere por un monto de S/ 2,466,647, el detalle de las
licencias a adquirir se muestra a continuacin.
Tabla 381: Costos de licencias de software

1.3. Identificacin y validacin de indicadores del Marco Lgico
El trabajo de identificacin y validacin de indicadores que entran en el Marco Lgico
requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 50,000
incluido IGV.
Tabla 382: Costos de consultora para la identificacin y validacin de indicadores
que entran en el Marco Lgico

Descripcin Cantidad Costo Uni. $ Costo Total $. Costo Total S/.
Servidor de Reglas de Negocio 20
715 14,303 39,905
Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio 70
715 50,061 139,669
Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio 70
715 50,061 139,669
Servidor de Aplicaciones (**) 120
282 33,815 94,343
Modelador de datos (**) 4
9,363 37,452 104,491
Controlador de versiones de software (**) 5
6,827 34,135 95,236
Herramienta para desarrollo Java (**) 6
6,189 37,135 103,608
Software modelador de procesos de negocio avanzado 5
6,957 34,783 97,045
Software modelador de procesos de negocio bsico 2
878 1,756 4,899
Software integrador de procesos 2
2,540 5,080 14,173
Servidor de Ejecucin de procesos 200
605 121,000 337,590
Servidor de Monitoreo de procesos 200
595 119,000 332,010
Servidor de Reglas de Negocio 200
715 143,030 399,054
Servidor de Aplicaciones (**) 240
282 67,630 188,687
SUBTOTAL 749,240 2,090,378
I GV 134,863 376,268
TOTAL 884103 2466647
Descripcin Cantidad Costo Uni. $
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 50,000
Identificacin y Validacion de Indicadores que entran en el
Marco Lgico
1 17,857 50,000 50,000

1.4. Desarrollo de marco lgico
El trabajo de la consultora necesario para desarrollar el Marco Lgico requiere de un
tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 100,000 incluido IGV.

Tabla 383: Detalle de costo de desarrollo de Marco Lgico

1.5. Rediseo de la ficha del Banco de Proyectos
El trabajo de la consultora necesario para redisear la ficha del Banco de Proyectos
incluido IGV.
Tabla 384: Detalle de costo de rediseo de la ficha del Banco de Proyectos

1.6. Desarrollo de nuevas fichas del Banco de Proyectos
El trabajo de la consultora necesario para desarrollar las nuevas fichas del Banco de
Proyectos requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en
S/. 25,000 incluido IGV.
Tabla 385: Costos de desarrollo de nuevas fichas del Banco de Proyectos

Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 100,000
Consultoria para desarrollo de Marco Lgico (incluye
diseo de manual)
1 35,714 100,000 100,000
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 25,000
Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos
1 8,929 25,000 25,000
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 25,000
Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos
1 8,929 25,000 25,000

1.7. Diseo de manuales
El trabajo de la consultora necesario para disear manuales para el uso del sistema
incluido IGV.
Tabla 386: Costos de diseo de manuales

II. Implementacin de un sistema de verificacin ex post
1.1. Modificaciones normativas
El trabajo de la consultora necesario para realizar las modificaciones normativas con el
objetivo de implementar la evaluacin ex post requiere de un tiempo estimado de 2
meses. Los honorarios se calculan en S/. 23,765 incluido IGV.
Tabla 387: Costos de modificaciones normativas

III. Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos de los SA (SNIP,
OSCE, SIAF, SCG)
3.1. Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas
El trabajo de la consultora necesario para realizar la estandarizacin de variables para
la operabilidad de los sistemas requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los
honorarios se calculan en S/. 54,000 incluido IGV.

Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 28,000
Diseo de manuales (uso del sistema) 1 10,000 28,000 28,000
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 23,765
Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura
Organica por incorporar Evaluacion Post Inversion)
1 8,487 23,765 23,765

Tabla 388: Costos de estandarizacin de variables para la operabilidad de los
sistemas

3.2. Estandarizacin de clasificador funcional programtico
El trabajo de la consultora necesario para realizar la estandarizacin del clasificador
funcional programtico requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se
calculan en S/. 54,000 incluido IGV.
Tabla 389: Costos de estandarizacin de clasificador funcional programtico

3.3. Desarrollo de catlogos
El trabajo de la consultora necesario para realizar el desarrollo de catlogos requiere
de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 50,000 incluido
IGV.
Tabla 390: Detalle de costo de desarrollo de catlogos

3.4. Identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma de
decisiones
El trabajo de la consultora necesario para realizar la identificacin y estandarizacin de
indicadores para la toma de decisiones requiere de un tiempo estimado de 2 meses.
Los honorarios se calculan en S/. 50,000 incluido IGV.
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 54,000
Estandarizacion de variables para la operabilidad de los
sistemas (SIAF, SNIP)
1 19,286 54,000 54,000
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 54,000
Estandarizacin de Clasificador Funcional Programatico
(SIAF, SNIP)
1 19,286 54,000 54,000
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 50,000
Desarrollo de catalogos ( de responsables de UF, UE,
OPI)
1 17,857 50,000 50,000

Tabla 391: Costos de identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma
de decisiones

3.5. Estandarizacin de catlogos de componentes
El trabajo de la consultora necesario para realizar la estandarizacin de catlogos de
componentes requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan
en S/. 54,000 incluido IGV.
Tabla 392: Costos de estandarizacin de catlogos de componentes

3.6. Convenios interinstitucionales
El trabajo de la consultora necesario para realizar convenios interinstitucionales
incluido IGV.
Tabla 393: Costos de convenios interinstitucionales

IV. Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones
4.1. Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento
Los cursos de sensibilizacin a los operadores del SNIP con el objetivo de crear una
cultura de seguimiento de la ejecucin de la inversin pblica consisten en un curso de
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 50,000
Identificacin y Estandarizacin de Indicadores para la
toma de decisiones
1 17,857 50,000 50,000
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 54,000
Estandarizacion de catalogos de componentes (SIAF,
SNIP)
1 19,286 54,000 54,000
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Consultora 1 30,000
Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) 1 10,714 30,000 30,000

difusin y sensibilizacin dirigido a las responsables de OPI, donde se estima un total
de 890 funcionarios, con una duracin de 4 horas por curso y un monto estimado de
S/. 21,360.
Asimismo se prev de un curso de sensibilizacin dirigido a los jefes de las UEs, donde
se estima un total de 1,452 funcionarios, con una duracin de 4 horas por curso y
participante, todo lo cual asciende a un monto de S/. 34,848.
Tabla 394: Costos de sensibilizacin para crear cultura de seguimiento

V. Implementacin de una cultura del uso de la informacin disponible
5.1. Sensibilizacin en el uso de la informacin disponible
Los cursos de sensibilizacin a los operadores del SNIP con el objetivo de difundir el
uso de la informacin disponible de los sistemas de informacin del SNIP, consisten en
un curso de difusin y sensibilizacin dirigido a las UFs, donde se estima un total de
4,832 funcionarios entre responsables de UF y formuladores, con una duracin de 4
horas por curso y un monto estimado de 115 mil 968 nuevos soles.
Asimismo, se prev de un curso dirigido a las OPIs, donde se estima un total de 1,780
participantes entre responsables de OPI y evaluadores, con una duracin de 4 horas
por curso y participante, todo lo cual asciende a un monto de 42 mil 720 nuevos soles.
Por ltimo, se realizar un curso dirigido a las UEs, donde se estima un total de 10,164
participantes entre jefes de UE y operadores, con una duracin de 4 horas por curso y
participante, todo lo cual asciende a un monto de 243 mil 936 nuevos soles.
Descripcin Cantidad
Unidad de
medida
Tiempo
Unidad de
medida
Costo Uni.
$
Costos Uni.
S/.
Unidad de medida
Costo Total
S/.
Capacitacin 2,342 56,208
Curso bsico de difusin y
sensibilizacin a las OPIs
890 Participantes 4 Horas 2 6
Curso por hora por
participante
21,360
sensibilizacin a las UEs
1,452 Participantes 4 Horas 2 6
Curso por hora por
participante
34,848

Tabla 395: Costos de sensibilizacin sobre el uso de la informacin disponible

VI. Supervisin y capacitacin a operadores DGPM
7.1. Equipo de proyecto
Para el trabajo de supervisin se prev la contratacin de un equipo de
acompaamiento durante el desarrollo e implementacin del proyecto. Los honorarios
se calculan en S/.337, 590, incluido IGV.
Tabla 396: Costos de equipo de proyecto

7.2. Capacitaciones a operadores DGPM
Para la administracin del sistema se capacitarn a 10 funcionarios de la DGPM el
costo de la capacitacin por funcionario es de 5 mil nuevos soles, lo cual equivale a un
monto de inversin de 50 mil nuevos soles por este concepto, incluido IGV.
Tabla 397: Detalle de costo de capacitaciones

7.3. Equipamiento
Descripcin Cantidad
Unidad de
medida
Tiempo
Unidad de
medida
Costo Uni.
$
Costos Uni.
S/.
Unidad de
medida
Costo Total
S/.
Capacitacin 16,776 402,624
sensibilizacin a las UFs
Curso por hora
por participante
115,968
sensibilizacin a las OPIs
1780 Participantes 4 Horas 2 6
Curso por hora
por participante
42,720
sensibilizacin a las UEs
Curso por hora
por participante
243,936
Descripcin Cantidad Tiempo Unidad Costo Uni. $ Costos Uni. S/.
Costo Total
S/.
Consultora Equipo de Proyect o (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a
I nversin)
3 337,590
Lider de Equipo 1 11 meses 5,000 13,950 153,450
Grupo contraparte 2 11 meses 3,000 8,370 184,140
Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Capacitaciones 10 50,000
Administracin del Sistema 10 1,786 5,000 50,000

El costo de equipos informticos y mobiliarios se estima en 3,500 nuevos soles por
persona, lo cual suma un total de 56 mil nuevos soles, incluido IGV.
Tabla 398: Costos del equipamiento

Costos Uni.
S/.
Costo Total
S/.
Equipamiento 16 56,000
Equipamiento 16 1,250 3,500 56,000

Tabla 399: Costos incrementales a precios privados Alternativa 1

RUBROS Costo Total S/. VAN Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
COSTOINCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACINYMANTENIMIENTO) 26,831,154 21,469,405 9,460,016 3,376,432 1,284,000 1,908,701 3,520,301 1,908,701 1,908,701 3,464,301
COSTOTOTAL INVERSIN 9,996,848 9,948,045 9,460,016 536,832 0 0 0 0 0 0
Actividades previas 515,765 515,765 515,765 0 0 0 0 0 0 0
Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura Organica, por incorporar Evaluacion
Post Inversion)
23,765 23,765 23,765
Identificacin yValidacin de Indicadores que entran en el Marco Lgico 50,000 50,000 50,000
Consultora para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) 100,000 100,000 100,000
Identificacin yestandarizacin de Indicadores para la toma de decisiones 50,000 50,000 50,000
Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) 30,000 30,000 30,000
Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos 25,000 25,000 25,000
Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos 25,000 25,000 25,000
Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP) 54,000 54,000 54,000
Estandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) 54,000 54,000 54,000
Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) 50,000 50,000 50,000
Estandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) 54,000 54,000 54,000
Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP 8,578,661 8,576,116 8,550,661 28,000 0 0 0 0 0 0
Rediseo de procesos 398,000 398,000 398,000
Desarrollo de software 8,152,661 8,152,661 8,152,661 0 0 0 0 0 0 0
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo yapoyo en la implantacin SNIP II 2,938,252 2,938,252 2,938,252
Adquisicin de hardware 2,747,762 2,747,762 2,747,762
Adquisicin de licencias 2,466,647 2,466,647 2,466,647
Diseo de manuales (uso del sistema) 28,000 25,455 28,000
Supervisin 393,590 393,590 393,590 0 0 0 0 0 0 0
Equipo de Proyecto (PMI yAconpaamiento de Preinversion a Inversin) 337,590 337,590 337,590
Equipamiento 56,000 56,000 56,000
Capacitaciones 50,000 45,455 0 50,000 0 0 0 0 0 0
Capacitaciones a operadores de la DGPI en Administracin del Sistema 50,000 45,455 50,000
Sensibilizaciones 458,832 417,120 0 458,832 0 0 0 0 0 0
Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) 56,208 51,098 56,208
Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin disponible 402,624 366,022 402,624
COSTOTOTAL DEREPOSICIN 56,000 38,249 0 0 0 0 56,000 0 0 0
Equipamiento 56,000 50,909 56,000
COSTOTOTAL DEOPERACINYMANTENIMIENTO 16,778,306 11,483,111 0 2,839,600 1,284,000 1,908,701 3,464,301 1,908,701 1,908,701 3,464,301
Personal 6,048,000 4,206,314 864,000 864,000 864,000 864,000 864,000 864,000 864,000
RRHH para Evaluacin Post Inversin (Sector DGPM) 3,024,000 2,103,157 432,000 432,000 432,000 432,000 432,000 432,000 432,000
RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (Sector DGPM) 1,008,000 701,052 144,000 144,000 144,000 144,000 144,000 144,000 144,000
RRHH para soporte del Banco de Proyectos 2,016,000 1,402,105 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000
Licencias 3,123,506 2,368,109 624,701 624,701 624,701 624,701 624,701
Muestreo para la Evaluacion Post Inversin (Sector) 2,100,000 1,460,526 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000
Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) 840,000 584,210 120,000 120,000 120,000 120,000 120,000 120,000 120,000
Capacitaciones en Marco Lgico 2,854,800 2,366,488 951,600 951,600 951,600
Capacitaciones en la elaboracin de lneas de base 1,812,000 1,502,059 604,000 604,000 604,000

Tabla 400: Costos incrementales a precios sociales Alternativa 1

RUBROS FC Costo Total S/. VAN Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACIN YMANTENIMIENTO) 8,850,178 8,791,240 8,319,882 482,839 0 0 47,458 0 0 0
COSTO TOTAL INVERSIN 8,802,721 8,758,826 8,319,882 482,839 0 0 0 0 0 0
Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura rganica) por incorporar Evaluacion Post
Inversi n)
0.91 21,604 21,604 21,604
0
Identifi cacin y Validacion de Indicadores que entran en el Marco Lgico 0.91 45,455 45,455 45,455 0
Consultoria para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) 0.91 90,909 90,909 90,909 0
Identifi cacin y Estandari zacin de Indicadores para la toma de decisiones 0.91 45,455 45,455 45,455 0
Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) 0.91 27,273 27,273 27,273 0
Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos 0.91 22,727 22,727 22,727 0
Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos 0.91 22,727 22,727 22,727 0
Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP) 0.91 49,091 49,091 49,091 0
Estandarizacin de Clasi ficador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) 0.91 49,091 49,091 49,091 0
Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) 0.91 45,455 45,455 45,455 0
Estandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) 0.91 49,091 49,091 49,091 0
Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP 7,520,376 7,518,219 7,496,647 23,729 0 0 0 0 0 0
Rediseo de procesos 0.91 361,818 361,818 361,818 0
Desarrollo de software 0.88 7,134,829 7,134,829 7,134,829 0
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la impl antacin SNIP II 0.91 2,671,139 2,671,139 2,671,139 0
Adquisicin de hardware 0.85 2,328,612 2,328,612 2,328,612 0
Adquisicin de licencias 0.85 2,090,378 2,090,378 2,090,378 0
Diseo de manuales (uso del sistema) 0.85 23,729 21,572 0 23,729
Supervisin 354,358 354,358 354,358 0 0 0 0 0 0 0
Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a Inversin) 0.91 306,900 306,900 306,900 0
Equipamiento 0.85 47,458 47,458 47,458 0 0
Capacitaciones 45,455 41,322 0 45,455 0 0 0 0 0 0
Capacitaciones a operadores de la DGPI en Administracin del Sistema 0.91 45,455 41,322 0 45,455 0 0 0 0 0 0
Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones 413,656 376,051 0 413,656 0 0 0 0 0 0
Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) 0.85 47,634 43,304 0 47,634
Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin disponible 0.91 366,022 332,747 0 366,022
TOTAL COSTO DE REPOSICIN 47,458 32,414 0 0 0 0 47,458 0 0 0
Equipamiento 0.85 47,458 39,221 0 47,458
TOTAL COSTO DE OPERACIN YMANTENIMIENTO 15,008,722 10,282,562 0 2,574,059 1,159,877 1,689,285 3,103,466 1,689,285 1,689,285 3,103,466
Personal 0.91 5,498,182 3,823,922 0 785,455 785,455 785,455 785,455 785,455 785,455 785,455
RRHH para Evaluacin Post Inversin (Sector DGPM) 0.91 2,749,091 1,911,961 0 392,727 392,727 392,727 392,727 392,727 392,727 392,727
RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (Sector DGPM) 0.91 916,364 637,320 0 130,909 130,909 130,909 130,909 130,909 130,909 130,909
RRHH para soporte del Banco de Proyectos 0.91 1,832,727 1,274,641 0 261,818 261,818 261,818 261,818 261,818 261,818 261,818
Licencias 0.85 2,647,039 1,658,572 0 0 0 529,408 529,408 529,408 529,408 529,408
Muestreo para la Evaluacion Post Inversin (Sector) 0.91 1,909,091 1,327,751 0 272,727 272,727 272,727 272,727 272,727 272,727 272,727
Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) 0.85 711,864 495,093 0 101,695 101,695 101,695 101,695 101,695 101,695 101,695
Capacitaciones en Marco Lgico 0.91 2,595,273 1,821,243 0 865,091 0 0 865,091 0 0 865,091
Capacitaciones en la elaboracin de lneas de base 0.91 1,647,273 1,155,980 0 549090.91 0 0 549090.91 0 0 549090.91

8.5.2.2 Costos incrementales Alternativa 2
Los costos de la alternativa 2 solo varan para la actividad 1.2: Desarrollo de software
de la accin 1: Mejora de los aplicativos informticos del SNIP.
I. Mejora de los aplicativos informticos del SNIP
1.2. Desarrollo de software
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II
El costo total de la contratacin de la Firma consultora asciende a 1,053,137 dlares
americanos y en moneda nacional a 2,938,252 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 401: Costos de la firma consultora para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo
en la implantacin SNIP II en plataforma Windows

EQUIPO Cantidad Tiempo Unidades Costo Unit. Costo Total Costo Total
US$ US$ S/.
Firma para el anli si s, diseo, desarrollo y apoyo en la i mpl antacin SNIP II
RecursosHumanos 26 610,051 1,702,043
Experto en Proyectos de Inversiones pblicas 1 4 Meses 7,000 28,000 78,120
Experto en Anl isis y Mejora de Procesos 1 4 Meses 6,000 24,000 66,960
Lder del grupo informtico 1 4 Meses 5,000 20,000 55,800
Arquitecto del Sistema 1 4 Meses 3,500 14,000 39,060
Gerente de Proyecto de Desarroll o 0 11 Meses 7,301 0 0
Jefe de Proyecto de Desarrollo 1 9 Meses 4,500 40,500 112,995
Experto en Seguridad e la Informaci n 1 4 Meses 5,000 20,000 55,800
Experto en Redes Web 0 4 Meses 5,265 0 0
Experto en DBA (Adm. De Base de Datos) 1 4 Meses 5,000 20,000 55,800
Arquitecto BPM 1 4 Meses 4,000 16,000 44,640
Analistas de sistemas 2 11 Meses 3,000 66,000 184,140
Analistas/Programadores 8 11 Meses 2,018 177,551 495,368
Analista Funcional 4 11 Meses 3,000 132,000 368,280
Analista de Cal idad 1 6 Meses 3,000 18,000 50,220
Gestor de Capaci taci n 1 3 Meses 1,800 5,400 15,066
Documentador 2 11 Meses 1,300 28,600 79,794
Viajes (Pasajesy viticos) 10,000 27,900
Pasajes nacional es (ida y vuel ta) 20 1 Meses 200 4,000 11,160
Viticos (3 das) 60 1 Meses 100 6,000 16,740
Materialesvarios e instalaciones 27,619 77,056
Computadoras (alquiler o compra) 26 10 0 60 15,600 43,524
Impresoras y copiadoras 3 10 0 30 900 2,511
Materiales de ofi ci na 1 10 0 400 4,000 11,160
Alquil er de oficina 1 10 0 711.8630749 7,119 19,861
Gastos con Personal , Pasajes, Viti cos y Materiales Varios 647,670 1,806,999
Gastos de Gestin del Proyecto 0 0 0 0 38,860 108,420
Gastos general es 1 2% Porcentaje 12953.39711 12953.39711 36139.97794
Gastos Administrativos 1 2% Porcentaje 12953.39711 12953.39711 36139.97794
Otros gastos general es e imprevistos 1 2% Porcentaje 12953.39711 12953.39711 36139.97794
Gastos Operativos del Proyecto 686,530 1,915,419
Utili dad Bruta 1 30% Porcentaje 205959.0141 205959.0141 574625.6492
Gastos + Utili dad 892,489 2,490,044
Impuesto de IGV 18% 1 18% Porcentaje 160648.031 160648.031 448208.0064
Monto Total Presupuestado 1,053,137 2,938,252

Adquisicin de Hardware
El costo del Hardware consiste en la adquisicin de 3 servidores y de 2 terabytes de
espacio adicional, todo por un monto de S/.699,666.
Tabla 402: Costos del hardware

Adquisicin de licencias de Software
Se adquieren 6 licencias de desarrollo a ser instaladas en los servidores por un monto
de US$ 506,326 y, en moneda nacional, S/.1,411,637. Se adquieren 18 licencias de
desarrollo a ser instaladas en cada PC por un monto de US$ 133,583, y en moneda
nacional, S/.372,429. Se adquieren 12 licencias de produccin a ser instaladas en los
servidores con alta disponibilidad
175
por un monto de US$ 903,951 y en moneda
nacional, S/.2,520,215. Se adquieren licencias adicionales, por un monto de US$
141,247, y en moneda nacional, por S/. 393,797.

175
Adicionalmente, se instalarn 4 licencias de produccin en el servidor de contingencia, las cuales no
generan costo adicional cuando son adquiridas en alta disponibilidad.
Descripcin Cantidad
Precio
Unitario en
S/.
T/C
Costo Uni.
US$
Costo Total
US$.
Costo Total
S/.
Adquisicin de Servidores arquitectura CISC 3 94350 2.8 32,534 97,603 272,118
Ampliacin de espacio 2 76,676 153,353 427,548
Total 250,956 699,666

Tabla 403: Costos de licencias de software

Descripcin Cantidad
Unidad de
medida
Costo Uni.
US$
Costo Total
US$.
Costo Total
S/.
Software de desarrollo configurado en los servidores
CISC
Servidor de Reglas de Negocio 200 PVU 844 168,775 470,546
Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio 200 PVU 844 168,775 470,546
Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de
Negocio
200 PVU 844 168,775 470,546
Software de desarrollo configurado en las PC
Modelador de datos 4 Unidad 11,048 44,193 123,211
Controlador de versiones de software 5 Unidad 8,056 40,279 112,298
Software modelador de procesos de negocio avanzado 5 Unidad 8,209 41,044 114,431
Software modelador de procesos de negocio bsico 2 Unidad 1,036 2,072 5,776
Software integrador de procesos 2 Unidad 2,997 5,994 16,712
Software de Produccin configurado en los servidores
CISC
Servidor de Ejecucin de procesos 400 PVU 714 285,560 796,141
Servidor de Monitoreo de procesos 400 PVU 702 280,840 782,982
Servidor de Reglas de Negocio 400 PVU 844 337,551 941,092
Software adicional
Sistema Operativo Windows Server 2008 o Superior 22 Unidad 2,115 46,520 129,699
Software Assurance para Windows Server 2008 o
Superior (por 2 aos)
22 Unidad 1,057 23,260 64,849
Licencia Open de MS Window Server Cal 2008 116 Unidad 27 3,148 8,777
Software Assurance para Cal 2008 (por 2 aos) 116 Unidad 14 1,643 4,579
Adquisicin de Licencia. de software de virtualizacin 1 Unidad 66,676 66,676 185,892
Total 1,685,107 4,698,078

Tabla 404: Costos incrementales a precios privados Alternativa 2

RUBROS Costo Total S/. VAN Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACIN Y
MANTENIMIENTO)
29,693,841 23,799,518 10,789,992 3,517,227 1,284,000 2,187,085 3,798,685 2,187,085 2,187,085 3,742,685
COSTO TOTAL INVERSIN 11,467,619 11,406,016 10,789,992 677,627 0 0 0 0 0 0
Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura Organica) por incorporar
Evaluacion Post Inversion)
23,765 23,765 23,765
Identificacin yValidacion de Indicadores que entran en el Marco Lgico 50,000 50,000 50,000
Consultoria para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) 100,000 100,000 100,000
Identificacin yEstandarizacin de Indicadores para la toma de decisiones 50,000 50,000 50,000
Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) 30,000 30,000 30,000
Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos 25,000 25,000 25,000
Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos 25,000 25,000 25,000
Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP) 54,000 54,000 54,000
Estandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) 54,000 54,000 54,000
Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) 50,000 50,000 50,000
Estandarizacion de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) 54,000 54,000 54,000
Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP 10,049,432 10,049,432 10,049,432 0 0 0 0 0 0 0
Rediseo de procesos 398,000 398,000 398,000
Desarrollo de software 9,623,432 9,623,432 9,623,432
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II 2,938,252 2,938,252 2,938,252
Adquisicin de hardware 1,983,731 1,983,731 1,983,731
Adquisicin de licencias 4,701,449 4,701,449 4,701,449
Diseo de manuales (uso del sistema) 28,000 28,000 28,000
Supervisin 393,590 378,245 224,795 168,795 0 0 0 0 0 0
Equipo de Proyecto (PMI yAconpaamiento de Preinversion a Inversin) 337,590 322,245 168,795 168,795
Equipamiento 56,000 56,000 56,000
Capacitaciones 50,000 45,455 0 50,000 0 0 0 0 0 0
Capacitaciones a operadores de la DGPI en Administracin del Sistema 50,000 45,455 50,000
Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) 56,208 51,098 56,208
Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin disponible 402,624 366,022 402,624
COSTO TOTAL DE REPOSICIN 56,000 38,249 0 0 0 0 56,000 0 0 0
Equipamiento 56,000 50,909 56,000
COSTO TOTAL DE OPERACIN YMANTENIMIENTO 18,170,223 12,355,253 0 2,839,600 1,284,000 2,187,085 3,742,685 2,187,085 2,187,085 3,742,685
Personal 6,048,000 4,206,314 864,000 864,000 864,000 864,000 864,000 864,000 864,000
RRHH para Evaluacin Post Inversin (Sector DGPM) 3,024,000 2,103,157 432,000 432,000 432,000 432,000 432,000 432,000 432,000
RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (Sector DGPM) 1,008,000 701,052 144,000 144,000 144,000 144,000 144,000 144,000 144,000
RRHH para soporte del Banco de Proyectos 2,016,000 1,402,105 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000
Licencias 4,515,423 3,423,401 903,085 903,085 903,085 903,085 903,085
Muestreo para la Evaluacion Post Inversin (Sector) 2,100,000 1,460,526 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000 300,000
Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) 840,000 584,210 120,000 120,000 120,000 120,000 120,000 120,000 120,000
Capacitaciones en Marco Lgico 2,854,800 2,366,488 951,600 951,600 951,600
Capacitaciones en la elaboracin de lneas de base 1,812,000 1,502,059 604,000 604,000 604,000

Tabla 405: Costos incrementales a precios sociales Alternativa 2

FC Costo Total S/. VAN Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
COSTOINCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACIN Y
MANTENIMIENTO)
26,283,133 21,045,756 9,434,803 3,186,619 1,159,877 1,925,203 3,386,842 1,925,203 1,925,203 3,339,384
COSTOTOTAL INVERSIN 10,047,364 9,991,676 9,434,803 612,560 0 0 0 0 0 0
Modificaci ones Normativas (MOF, ROF, Estructura Organica) por incorporar
Evaluacion Post Inversion)
0.91 21,604 21,604 21,604
0
Identificacin y Validacion de Indicadores que entran en el Marco Lgico 0.91 45,455 45,455 45,455 0
Consultoria para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) 0.91 90,909 90,909 90,909 0
Identificacin y Estandarizacin de Indicadores para la toma de decisiones 0.91 45,455 45,455 45,455 0
Convenios Interinstituci onales (OSCE, Contraloria, INEI) 0.91 27,273 27,273 27,273 0
Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos 0.91 22,727 22,727 22,727 0
Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos 0.91 22,727 22,727 22,727 0
Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP)
0.91
49,091 49,091 49,091 0
Estandarizacin de Clasificador Funci onal Programatico (SIAF, SNIP) 0.91 49,091 49,091 49,091 0
Desarrollo de catalogos ( de responsables de UF, UE, OPI) 0.91 45,455 45,455 45,455 0
Estandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) 0.91 49,091 49,091 49,091 0
Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP 8,765,019 8,765,019 8,765,019 0 0 0 0 0 0 0
Rediseo de procesos 0.91 361,818 361,818 361,818 0
Desarrollo de software 0.87 8,379,472 8,379,472 8,379,472 0
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo yapoyo en la implantacin SNIP II 0.91 2,671,139 2,671,139 2,671,139 0
Adquisicin de hardware 0.85 1,681,128 1,681,128 1,681,128 0
Adquisicin de licencias 0.85 3,984,278 3,984,278 3,984,278 0
Diseo de manuales (uso del sistema) 0.85 23,729 23,729 23,729 0
Supervisin 354,358 340,408 200,908 153,450 0 0 0 0 0 0
Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a Inversin) 0.91 306,900 292,950 153,450 153,450
Equipamiento 0.85 47,458 47,458 47,458 0
Capacitaciones 45,455 41,322 0 45,455 0 0 0 0 0 0
Capacitaciones a operadores de la DGPI en Administraci n del Sistema 0.91 45,455 41,322 0 45,455
Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) 0.85 47,634 43,304 0 47,634
Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin disponible 0.91 366,022 332,747 0 366,022
COSTOTOTAL DE REPOSICIN 47,458 32,414 0 0 0 0 47,458 0 0 0
Equipamiento 0.85 47,458 43,143 47,458
COSTOTOTAL DE OPERACIN YMANTENIMIENTO 16,188,312 11,021,665 0 2,574,059 1,159,877 1,925,203 3,339,384 1,925,203 1,925,203 3,339,384
Personal 0.91 5,498,182 3,823,922 0 785,455 785,455 785,455 785,455 785,455 785,455 785,455
RRHH para Evaluacin Post Inversin (Sector DGPM) 0.91 2,749,091 1,911,961 0 392,727 392,727 392,727 392,727 392,727 392,727 392,727
RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (Sector DGPM) 0.91 916,364 637,320 0 130,909 130,909 130,909 130,909 130,909 130,909 130,909
RRHH para soporte del Banco de Proyectos 0.91 1,834,560 1,275,915 0 262,080 262,080 262,080 262,080 262,080 262,080 262,080
Licencias 0.85 3,826,630 2,397,675 0 0 0 765,326 765,326 765,326 765,326 765,326
Muestreo para la Evaluacion Post Inversin (Sector) 0.91 1,909,091 1,327,751 0 272,727 272,727 272,727 272,727 272,727 272,727 272,727
Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) 0.85 711,864 495,093 0 101,695 101,695 101,695 101,695 101,695 101,695 101,695
Capacitaciones en Marco Lgico 0.91 2,595,273 1,821,243 0 865,091 0 0 865,091 0 0 865,091
Capacitaciones en la elaboracin de lneas de base 0.91 1,647,273 1,155,980 0 549090.9091 0 0 549090.9091 0 0 549090.909


8.6 Beneficios
En el desarrollo de este captulo se estiman los beneficios que generar el proyecto,
estos son de dos tipos:
8.6.1 Beneficios cualitativos
Dentro de los beneficios cualitativos, tenemos los siguientes:
o Contar con un sistema de informacin (SiSNIP) nico con 5 mdulos
(Programacin, Pre inversin, Inversin, seguimiento y Postinversin).
o El SiSNIP estar orientado al usuario final y no slo al ente rector.
o El SiSNIP generar capacidades a los operadores poniendo a disposicin
de todos los interesados la informacin disponible (estudios de
preinversin, informes de observaciones de las OPIs, informe de
aprobaciones de las OPIs y otra documentacin relevante).
o El SiSNIP articular informacin con otros sistemas de informacin como
el SIAF, SEACE y otros.
o El SiSNIP generar mayor grado de transparencia ya que los estndares
de elaboracin de estudios as como los de evaluacin de las OPIs
estarn disponibles y generaran una suerte de "predicibilidad tcnica"
es decir los estndares de evaluacin sean similares.
o El SiSNIP tendr disponibilidad de informacin para la elaboracin de
estudios de preinversin, tales como bases de datos de costos, bases de
datos de estadsticas, bases de datos de indicadores, entre otros.
o El SiSNIP permitir a los operadores tener criterios para priorizar las
inversiones.
o El SiSNIP permitir realizar el seguimiento de proyectos prioritarios de
la ejecucin de las inversiones.

o El SiSNIP generar aprendizaje sobre proyectos ejecutados exitosamente

8.6.2 Beneficios Cuantitativos
Los ahorros provenientes de costos vienen a constituir los beneficios cuantitativos del
proyecto, por lo tanto para la estimacin de los beneficios cuantitativos se ha
calculado la diferencia entre los costos en la situacin sin proyecto menos los costos
en la situacin con proyecto. Este anlisis se realiza para los usuarios de los aplicativos
del SNIP, el Ministerio de Economa y Finanzas y los rganos Rectores.
Los beneficios identificados son:
- Ahorros en los costos que incurren el Estado por inversiones ejecutadas de
- Ahorros en los costos asociados a las demoras en las viabilidades de proyectos
- Ahorros en costos de envo de documentacin.
Para la estimacin de los beneficios se partir de los costos en la situacin sin
proyecto; luego, se estiman los costos en la situacin con proyecto. Para ambos casos
se desagregaran en costos de participacin y en el valor social del tiempo.
Luego, se resta a los costos en la situacin sin proyecto los costos en la situacin con
proyecto; obteniendo como resultado los ahorros, que constituirn los beneficios
directos generados por la ejecucin del proyecto.
Especficamente, los beneficios estn conformados por los ahorros tanto en costos de
participacin, como en valor social del tiempo.

8.6.2.1 Costos en la situacin sin proyecto
A continuacin pasaremos a desarrollar los costos en la situacin sin proyecto:


A. Costos que incurren el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos mal
formulados
Para estimar los costos actuales, realizaremos los siguientes pasos:
Paso 1.- Identificaremos el porcentaje de proyectos declarados viables, que no
cumplen con la calificacin de conforme, segn nivel de gobierno
Del estudio realizado por la Universidad Pacifico, se tiene lo siguiente:
Para proyectos regionales, el 37.6% de los proyectos tienen calificacin no
conforme.
Para proyectos locales, el 44.6% de los proyectos tiene calificacin no
conforme.
Para proyectos nacionales, el 38% de los proyectos tiene calificacin no
conforme.

Paso 2.- Identificaremos la cantidad de proyectos declarados viables en el periodo
2006 - 2010 y los montos de ejecucin de inversin pblica segn nivel de gobierno
(periodo 2007-2010), para estimar un ratio de ejecucin de inversin/ por proyecto
declarado viable
A continuacin se muestra la cantidad de proyectos declarados viables por nivel de
gobierno:
Tabla 406: Proyectos declarados viables (2006-2009)

Nivel de Gobierno 2006 2007 2008 2009 Promedio anual
Regionales 2,811 3,182 2,820 3,044 2,964
Locales 7,168 13,250 19,718 18,755 14,723
Nacionales 1,870 2,316 2,292 2,382 2,215

Asimismo se tiene el promedio de los niveles de ejecucin presupuestal por nivel de
gobierno para el periodo 2007-2010 se estima el promedio de ejecucin anual,
tenindose, lo siguiente:

Tabla 407: Ejecucin promedio anual segn nivel de gobierno

De los datos anteriores se tiene:
Tabla 408: Ejecucin anual promedio por proyecto

Paso 3.- Cuantificaremos los montos de inversin ejecutados para proyectos que no
debieron ser declarados viables, es decir con calificacin "No conforme".
Consideraremos adems:
- Slo se rechazaran el 4%
176
,
- El % de monto mal ejecutado es igual al 10%

176
% de estudios rechazados, segn estadsticas del Banco de Proyectos.
Nivel de Gobierno
Promedio anual de
ejecucin de
inversin segn
nivel de gobierno
(2007-2010)
Regionales 7,184,596,656
Locales 3,411,810,129
Nacionales 4,337,076,059
Nivel de Gobierno
Promedio de
proyectos
declarados
viables (2006-
2009)
Promedio anual de
ejecucin de
inversin segn
nivel de gobierno
(2007-2010)
Indice
(ejecucin/p
royecto)
Regionales 2964 7,184,596,656 2,423,749
Locales 14723 3,411,810,129 231,737
Nacionales 2215 4,337,076,059 1,958,048

Entonces con ambos datos se obtiene el siguiente ndice:

Tabla 409: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las inversiones
ejecutadas de proyectos viable con condicin No conforme

B. Costos asociados a las demoras en las viabilidades de proyectos
Paso 1: Se considerar la cantidad de proyectos promedios anuales viables estimados
en la Tabla 406, menos aquellos que estn en calificacin "No Conforme" a fin de no
duplicar los costos asociados a este tipo de proyectos, entonces se tiene la siguiente
cantidad de proyectos:
Tabla 410: Cantidad de proyectos anuales

Paso 2: Se identificara el porcentaje de proyectos declarados viables, en los que los
plazos de declaracin de viabilidad no han respetado lo sealado en la norma por nivel
de gobierno.
De acuerdo al estudio realizado por la Universidad del Pacifico, se tiene la siguiente
informacin:
50% de proyectos a nivel local
Nivel de Gobierno No conforme
Promedio de
proyectos
declarados
viables (2006-
2009)
Promedio anual de
ejecucin de
inversin segn nivel
de gobierno (2007-
2010)
Indice (ejecucin /
proyecto)
Proyectos declarados
viables - Calificacin
No Conforme -
Rechazados
Ejecucin anual de
proyectos viables -
No conforme
Regionales 37.6% 2964 7,184,596,656 2,423,749 45 10,906,869
Locales 44.6% 14723 3,411,810,129 231,737 263 6,094,691
Nacionales 38.0% 2215 4,337,076,059 1,958,048 34 6,657,363
23,658,922 Total
Nivel de Gobierno
Promedio de
proyectos
declarados
viables
Regionales 2,919
Locales 14,460
Nacionales (menos empresas) 2,181

70% de proyectos a nivel regional
72% de proyectos a nivel nacional
Adems se tiene los tiempos de retraso por nivel de gobierno. Entonces considerando
dicha informacin, se tiene lo siguiente:

Tabla 411: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de los plazos de acuerdo
a la norma y tiempo promedio de atraso

Paso 2: Se tomara hasta 6 proyectos por nivel de gobierno, declarados viables cuya
metodologa de evaluacin ha sido mediante costo - beneficio (03 factibilidades y 03
perfiles) de donde se extraer el menor VANS.

Tabla 412: VANS de proyectos declarados viables

Paso 3: Del mnimo VANS por proyectos segn nivel de gobierno, se estimo el VANS
diario, el mismo que multiplicado por los das de retraso y por la cantidad de
proyectos que fueron declarados viables en un ao fuera de los plazos de acuerdo a la
Nivel de Gobierno
Promedio de
proyectos
declarados
viables
% de
proyectos
declarados
viables fuera
de plazos
Proyectos
declarados viables
anuales fuera de
plazos
Tiempo
promedio de
atraso (das)
Regionales 2,919 70% 2,043 39
Locales 14,460 50% 7,230 27
Nacionales (menos empresas) 2,181 72% 1,570 49
Nivel de proyecto GL GR GN
89,091.00 2,300.00 2,768,454.00
7,362,623.00 21,760,000.00 4,649,922.00
4,440,235.00 6,567,580.00 163,377.00
2,523.00 1,656,287.00 1,249,763.00
5,126,366.00 2,512,814.00 176.00
56,723.00 4,198,640.00 105,039.00
Factibilidad
Perfil

normativa, se obtiene el VANS anual que se estara perdiendo por dichas demoras.
Dicho resultado se muestra en la siguiente tabla:

Tabla 413: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las demoras en las
declaratorias de viabilidades de proyectos

C. Costos de envo de documentacin
Paso 1: Se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a nivel
Lima y Provincias.
Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPM cada vez que declaran la viabilidad
- Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09).
- Informe Tcnico.
- Protocolo de Evaluacin.
(2007 - 2010), en Lima y Provincias:

Nivel de Gobierno
Promedio
de
proyectos
declarados
viables
% de
proyectos
declarados
viables
fuera de
plazos
Tiempo
promedio de
atraso (das)
VANS
promedio
diario
(VANS
mnimo/360)
VANS Total
diario x
cantidad de
proyectos
VANS Total
anual
Regionales 2,918 70% 39 6 13,075 509,933
Locales 14,454 50% 27 7 50,589 1,365,903
Nacionales (menos empresas) 2,181 72% 49 5.0 7,850 384,650
Total 2,260,486


- Provincias: S/. 25 nuevos soles
Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables y
se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se
Evaluacin).


Entonces considerando los costos antes sealados, se tiene que los costos totales en la
situacin sin proyecto, son los siguientes:

2007 2008 2009 2010 Promedio
Lima 2,458 2,698 3,098 2,883 2,784
Provincias 16,793 22,666 21,619 20,078 20,289
Total 19,251 25,364 24,717 22,961 23,073
Documentos
Formales
(OPI) Anual
Costo de
Envo
Costo Total Anual
(S/.)
Lima 2,784.25 10.00 27,842.50
Nacionales (fuera de Lima) 20,289.00 25.00 507,225.00
535,067.50 Total

Tabla 416: Costos totales en la situacin sin proyecto

8.6.2.2 Costos en la situacin con proyecto
Para la estimacin de costos en la situacin con proyecto, se consideraran los
siguientes escenarios:
- Reduccin de la cantidad de proyectos mal formulados.
- Reduccin de los tiempos de atraso en la declaratoria de viabilidad de los
proyectos.
- Disminucin de envos de documentacin.
Se asume que los escenarios sealados no se darn de forma inmediata, sino que ser
progresivo, considerando los siguientes supuestos:

Tabla 417: Parmetros a considerar para la estimacin de los costos en la situacin
con proyecto

Entonces considerando lo antes descrito, se tiene que los costos en la situacin con
proyecto, son los siguientes para el horizonte de evaluacin del proyecto:

26,607,868 26,607,868 26,607,868 26,607,868 26,607,868 26,607,868 26,607,868
2,260,486 2,260,486 2,260,486 2,260,486 2,260,486 2,260,486 2,260,486
535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068
29,403,421 29,403,421 29,403,421 29,403,421 29,403,421 29,403,421 29,403,421
Costos por ejecucin de inversiones de proyectos mal
formul ados
Costos en la situacin sin proyecto
Costos asociados a l a demora en la declaracin de
Total
100% 97% 94% 91% 88% 85% 82% 79%
100% 97% 94% 91% 88% 85% 82% 79%
100% 50% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
Parametros
Proyectos mal formulados
Tiempos de demora de declaratorias de viabilidad
Envos de documentacin

Tabla 418: Costos en la situacin con proyecto

8.6.2.3 Ahorros en costos
De las Tabla 416 y Tabla 418, se tiene que los ahorros de costos (beneficios
cuantitativos) seran los siguientes:
Tabla 419: Ahorros en costos

8.7 Evaluacin social
De acuerdo a la caracterstica del presente proyecto los cuales tienen impactos
cuantitativos, la metodologa que ms se ajusta para su evaluacin es la metodologa
de costo/beneficio. Esta metodologa se basa en identificar los beneficios del proyecto
y expresarlos en unidades monetarias, para luego comparar directamente con los
costos generados por el proyecto. Cabe destacar que los beneficios y los costos que se
comparan son los "incrementales".
En el caso de los costos, se estn considerando los costos de inversin, costos de
reposicin, costos de operacin y mantenimiento a precios sociales, y adems otros
costos sociales en que se incurre a raz de la ejecucin del proyecto. Por su parte, en
el caso de los beneficios, se estn considerando los beneficios sociales, identificados
en el acpite Beneficios.

25,697,703 24,090,070 21,736,170 18,636,003 14,674,470 9,917,871 4,348,705
2,192,671 2,057,042 1,853,598 1,582,340 1,243,267 836,380 361,678
267,534 0 0 0 0 0 0
28,157,908 26,147,112 23,589,768 20,218,343 15,917,737 10,754,251 4,710,383 Total
Costos en la situacin con proyecto
formul ados
viabilidades
910,165 2,517,798 4,871,698 7,971,865 11,933,398 16,689,997 22,259,163
67,815 203,444 406,887 678,146 1,017,219 1,424,106 1,898,808
267,534 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068
1,245,513 3,256,309 5,813,653 9,185,078 13,485,684 18,649,171 24,693,039
formul ados
viabilidades
Total
Ahorros en costos

Cabe destacar que para el clculo de valor actual de costos y beneficios se ha
considerado la tasa social de descuento del 10%, que segn el Anexo SNIP 09
Parmetros de Evaluacin se emplea en los casos de evaluaciones donde los precios
estn a valores reales o constantes.
En las siguientes tablas, se puede observar que la alternativa 1 es rentable
socialmente, presentando un VAN positivo de S/.26,963,016, que le corresponde una
TIR del 43% de la inversin inicial.
Para el caso de la alternativa 2, se tiene que el proyecto es rentable socialmente,
presentando un VAN positivo de S/.25,108,990.50, que le corresponde una TIR del 39%
de la inversin inicial.

Tabla 420: Evaluacin Social Alternativa 1

Rubros Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Costos totales 8,319,882 3,056,898 1,159,877 1,689,285 3,150,924 1,689,285 1,689,285 3,103,466
Costos de inversin 8,319,882 482,839 0 0 0 0 0 0
Actividades previas 468,877 0 0 0 0 0 0 0
Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP 7,496,647 23,729 0 0 0 0 0 0
Supervisin 354,358 0 0 0 0 0 0 0
Capacitaciones 0 45,455 0 0 0 0 0 0
Sensibilizaciones 0 413,656 0 0 0 0 0 0
Costos de reposicin 0 0 0 0 47,458 0 0 0
Costos de Operacin y Mantenimiento 0 2,574,059 1,159,877 1,689,285 3,103,466 1,689,285 1,689,285 3,103,466
Beneficios 0 1,245,513 3,256,309 5,813,653 9,185,078 13,485,684 18,649,171 24,693,039
Ahorros en costos por ejecucin de inversiones de
proyectos mal formulados 0 910,165 2,517,798 4,871,698 7,971,865 11,933,398 16,689,997 22,259,163
Ahorros en costos asociados a la demora en la
declaracin de viabilidades 0 67,815 203,444 406,887 678,146 1,017,219 1,424,106 1,898,808
Ahorros en costos de Envo de documentacin 0 267,534 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068
Beneficios - Costos -8,319,882 -1,811,384 2,096,432 4,124,368 6,034,154 11,796,399 16,959,886 21,589,572
VAN S/.26,963,015.51
TIR 43.0%

Tabla 421: Evaluacin Social Alternativa 2

Rubros Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
Costos totales 9,434,803 3,056,898 1,159,877 1,925,203 3,386,842 1,925,203 1,925,203 3,339,384
Costos de inversin 9,434,803 482,839 0 0 0 0 0 0
Actividades previas 468,877 0 0 0 0 0 0 0
Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP 8,765,019 0 0 0 0 0 0 0
Supervisin 200,908 153,450 0 0 0 0 0 0
Capacitaciones 0 45,455 0 0 0 0 0 0
Sensibilizaciones 0 413,656 0 0 0 0 0 0
Costos de reposicin 0 0 0 0 47,458 0 0 0
Costos de Operacin y Mantenimiento 0 2,574,059 1,159,877 1,925,203 3,339,384 1,925,203 1,925,203 3,339,384
Beneficios 0 1,245,513 3,256,309 5,813,653 9,185,078 13,485,684 18,649,171 24,693,039
Ahorros en costos por ejecucin de inversiones de
proyectos mal formulados 0 910,165 2,517,798 4,871,698 7,971,865 11,933,398 16,689,997 22,259,163
Ahorros en costos asociados a la demora en la
declaracin de viabilidades 0 67,815 203,444 406,887 678,146 1,017,219 1,424,106 1,898,808
Ahorros en costos de Envo de documentacin 0 267,534 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068
Beneficios - Costos -9,434,803 -1,811,384 2,096,432 3,888,450 5,798,236 11,560,481 16,723,968 21,353,654
VAN S/.25,108,990.50
TIR 39.1%


8.8 Anlisis de sensibilidad
El anlisis se realizar a precios sociales, considerando las variables de inversin y de
beneficios que generan mayor variacin a las variables objetivos: VANS y TIRS.
Anlisis determinstico
A continuacin se realiza un anlisis determinstico de las variaciones de la variable de
pronostico VANS ante variaciones de las principales variables de incertidumbre.
Las variables que se muestran a continuacin, son las que generan mayor
incertidumbre, respecto al valor del VAN, esto quiere decir que el cambio en los
valores de dichas variables van a generar cambios en el valor del VAN.
Para cada una de las variables se ha considerado el valor mnimo que puede alcanzar
la variable, as como el valor mximo que se puede alcanzar; esto genera un rango en
el que la variable puede fluctuar.
i. Variables de beneficios
Las variables de incertidumbre, que se sensibilizaran, son las siguientes:
a) Variables de ahorros en los costos asociados a las demoras en las viabilidades de
proyectos, demoras.
- Tiempo promedio de atraso en el proceso de obtencin de la viabilidad de los
estudios de preinversin en los gobiernos regionales.
estudios de preinversin en los gobiernos locales (municipalidades provinciales
y distritales).
estudios de preinversin en las entidades del nivel de gobierno nacional.

b) Variables de ahorros en los costos asociados a las demoras en las viabilidades de
proyectos, VANS.
- Valor actual neto social promedio diario estimados en los estudios de
preinversin por las unidades formuladoras de los gobiernos regionales.
preinversin por las unidades formuladoras de los gobiernos locales
(municipalidades provinciales y distritales).
preinversin por las unidades formuladoras de las entidades del nivel de
gobierno nacional.

Tabla 422: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa I - Beneficios


Los resultados en la alternativa 1 muestran que, ante variaciones de las variables de
incertidumbre en los rangos que van entre 70% y 130% de su valor estimado, el valor
social actual neto (VANS) de la alternativa 1 siempre es positivo, es decir, socialmente
rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 40%.

Alternativa 1 70% 80% 90% 100% 110% 120% 130%
VANS S/.26,218,246 S/.26,466,502 S/.26,714,759 S/.26,963,016 S/.27,211,272 S/.27,459,529 S/.27,707,785
TIRS 42.0% 42.4% 42.7% 43.0% 43.4% 43.7% 44.1%
VANS S/.24,968,079 S/.25,633,058 S/.26,298,037 S/.26,963,016 S/.27,627,994 S/.28,292,973 S/.28,957,952
TIRS 40.3% 41.2% 42.1% 43.0% 44.0% 44.9% 45.9%
VANS S/.26,401,224 S/.26,588,488 S/.26,775,752 S/.26,963,016 S/.27,150,279 S/.27,337,543 S/.27,524,807
TIRS 42.3% 42.5% 42.8% 43.0% 43.3% 43.6% 43.8%
VANS S/.26,218,246 S/.26,466,502 S/.26,714,759 S/.26,963,016 S/.27,211,272 S/.27,459,529 S/.27,707,785
TIRS 42.0% 42.4% 42.7% 43.0% 43.4% 43.7% 44.1%
VANS S/.24,968,079 S/.25,633,058 S/.26,298,037 S/.26,963,016 S/.27,627,994 S/.28,292,973 S/.28,957,952
TIRS 40.3% 41.2% 42.1% 43.0% 44.0% 44.9% 45.9%
VANS S/.26,963,016 S/.26,963,016 S/.26,963,016 S/.26,963,016 S/.26,963,016 S/.26,963,016 S/.26,963,016
TIRS 43.0% 43.0% 43.0% 43.0% 43.0% 43.0% 43.0%
VARIABLE
Tiempo de atraso VAN
diario Regional
diario Local
diario Nacional
Tiempo de atraso nacional
Tiempo de atraso regional
Tiempo de atraso local

Tabla 423: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa II - Beneficios


rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 39%.
ii. Variables de costos
Las variables de incertidumbre, que se sensibilizaran, son las siguientes:
a) Costos de inversin
b) Costos de operacin y mantenimiento
Tabla 424: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa I - Costos


Alternativa 2 70% 80% 90% 100% 110% 120% 130%
VANS S/.24,364,221 S/.24,612,477 S/.24,860,734 S/.25,108,991 S/.25,357,247 S/.25,605,504 S/.25,853,760
TIRS 38.1% 38.4% 38.7% 39.1% 39.4% 39.7% 40.0%
VANS S/.23,114,054 S/.23,779,033 S/.24,444,012 S/.25,108,991 S/.25,773,969 S/.26,438,948 S/.27,103,927
TIRS 36.5% 37.4% 38.2% 39.1% 39.9% 40.8% 41.7%
VANS S/.24,547,199 S/.24,734,463 S/.24,921,727 S/.25,108,991 S/.25,296,254 S/.25,483,518 S/.25,670,782
TIRS 38.3% 38.6% 38.8% 39.1% 39.3% 39.5% 39.8%
VANS S/.24,364,221 S/.24,612,477 S/.24,860,734 S/.25,108,991 S/.25,357,247 S/.25,605,504 S/.25,853,760
TIRS 38.1% 38.4% 38.7% 39.1% 39.4% 39.7% 40.0%
VANS S/.23,114,054 S/.23,779,033 S/.24,444,012 S/.25,108,991 S/.25,773,969 S/.26,438,948 S/.27,103,927
TIRS 36.5% 37.4% 38.2% 39.1% 39.9% 40.8% 41.7%
VANS S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991
TIRS 39.1% 39.1% 39.1% 39.1% 39.1% 39.1% 39.1%
VANS S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991 S/.25,108,991
TIRS 39.1% 39.1% 39.1% 39.1% 39.1% 39.1% 39.1%
VARIABLE
Tiempo de atraso local
Tiempo de atraso nacional
Tiempo de atraso regional
diario Regional
diario Local
diario Nacional
Tiempo de atraso x
Alternativa 1 70% 80% 90% 100% 110% 120% 130%
VANS S/.27,094,699 S/.27,050,804 S/.27,006,910 S/.26,963,016 S/.26,919,121 S/.26,875,227 S/.26,831,332
TIRS 43.4% 43.3% 43.2% 43.0% 42.9% 42.8% 42.7%
VANS S/.30,047,784 S/.29,019,528 S/.27,991,272 S/.26,963,016 S/.25,934,759 S/.24,906,503 S/.23,878,247
TIRS 47.3% 45.9% 44.5% 43.0% 41.6% 40.3% 38.9%
VARIABLE
Costo de operacin y
mantenimiento
Costo de inversin

rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 43% y
47% ante aumentos del costo de inversin y operacin y mantenimiento,
respectivamente.

Tabla 425: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa II - Costos


rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 39% y
43% ante aumentos del costo de inversin y operacin y mantenimiento,
respectivamente.
Anlisis comparativo entre alternativas
A continuacin se realiza un anlisis comparativo de las variaciones de las variables
costos de licencias y costos de equipamiento de hardware, que son los componentes
de los costos de operacin y mantenimiento e inversin, respectivamente, que
diferencian ambas alternativas.
i. Costos de hardware en la alternativa 1
Ante incrementos del costo de hardware de la alternativa 1, el VANS de la alternativa
1, se mantiene positivo y por encima del VANS de la alternativa 2.

Alternativa 2 70% 80% 90% 100% 110% 120% 130%
VANS S/.25,240,674 S/.25,196,779 S/.25,152,885 S/.25,108,991 S/.25,065,096 S/.25,021,202 S/.24,977,307
TIRS 39.4% 39.3% 39.2% 39.1% 39.0% 38.9% 38.8%
VANS S/.28,415,490 S/.27,313,324 S/.26,211,157 S/.25,108,991 S/.24,006,824 S/.22,904,657 S/.21,802,491
TIRS 43.2% 41.8% 40.4% 39.1% 37.7% 36.4% 35.0%
VARIABLE
Costo de operacin y
mantenimiento
Costo de inversin

Tabla 426: Anlisis de sensibilidad Costo hardware alternativa 1
VANS
Incremento (%) costo hardware alt1
10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
VANS alternativa 1 26,884,112 26,793,416 26,702,720 26,612,024 26,521,328 26,430,632 26,339,936 26,249,240 26,158,544

Grfico 188: sensibilidad del VANS de la alternativa 1 y 2 ante variaciones del costo
de hardware de la alternativa 1


ii. Costos de hardware en la alternativa 2
Ante reducciones en el costo de hardware de la alternativa 2, el VANS de la
alternativa 1, se mantiene positivo y por encima del VANS de la alternativa 2.

VANS
alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 1
23.5
24.0
24.5
25.0
25.5
26.0
26.5
27.0
27.5
10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
V
A
N

(
S
/
.
)
M
i
l
l
o
n
e
s
Incremento % del costo de hardware de la alt1 respecto al
estimado

Tabla 427: Anlisis de sensibilidad Costo hardware alternativa 2
VANS
Disminucin (%) costo hardware alt2
10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%

Grfico 189: Sensibilidad del VANS de la alternativa 1 y 2 ante variaciones del
costo de hardware de la alternativa 2


iii. Costos de licencias alternativa 1
Ante reducciones en el costo de licencias del SO Windows server de la alternativa 2, el
VANS de la alternativa 1, se mantiene positivo y por encima del VANS de la alternativa
2.

VANS
alternativa 1
VANS
alternativa 1
VANS
alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 1
23.5
24.0
24.5
25.0
25.5
26.0
26.5
27.0
27.5
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
V
A
N

(
S
/
.
)
M
i
l
l
o
n
e
s
Disminucin % del costo de hardware de la alt2 respecto al
estimado

Tabla 428: Anlisis de sensibilidad Costo de licencias de la alternativa 1
VANS
Disminucin (%) costo licencias SO windows server
10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%

Grfico 190: sensibilidad del VANS de la alternativa 1 y 2 ante variaciones del costo
de licencias de la alternativa 1

Elaboracin: consultor

8.9 Anlisis de sostenibilidad
En esta parte se analizar los factores que garanticen la concrecin de los
beneficios esperados del proyecto a lo largo de su vida til. Por lo que se incluir
los siguientes aspectos:
Alternativa 2
Alternativa 1
23.5
24.0
24.5
25.0
25.5
26.0
26.5
27.0
27.5
10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
V
A
N

(
S
/
.
)
M
i
l
l
o
n
e
s
Disminucin % del costo de licencias MS windows server de la alt2
respecto al estimado

8.9.1 Arreglos institucionales
8.9.1.1 Fase de pre-operacin
Se realizara capacitaciones al personal del rea de metodologas y de forma
especfica a los que se encuentran a cargo del manejo del SI SNIP.
Suscripcin del convenio Interinstitucional entre el MEF, la Contralora y el OSCE
(Ex Consucode) a fin de compartir informacin por medio de sus sistemas informticos
que permitan dar seguimiento, monitoreo y retroalimentacin a la base de datos del SI
SNIP.
Modificaciones normativas para la implementacin del la Evaluacin Ex Post, tanto
en el organigrama de la institucin as como en el ROF y MOF del Vice ministerio de
Hacienda. Tambin hay que mencionar que es necesario una mejora por parte de los
operadores del SNIP sobre todo en las unidades formuladoras, para mejorar las
capacidades que tienen para desarrollar tanto el marco lgico as como la lnea base,
para que los nuevos cambios se produzcan, tal como se ha planificado es necesario que
exista, y tambin hay que mencionar que esto depender de forma complementaria de
las personas que estn a cargo de la elaboracin de los documentos de planificacin
que son los que dan las pautas y lineamientos para que se desarrollen los proyectos de
acuerdo a las necesidades de su entidad.
8.9.1.2 Fase de operacin y mantenimiento
Para esta fase se tiene previsto los siguientes arreglos institucionales que proporcionan
sostenibilidad al Proyecto:
La Operacin y Mantenimiento del Proyecto, en cuanto a Hardware, estar a cargo
de la Oficina General de Informtica y Estadstica - OGIE del MEF y que actualmente
viene administrando el hardware del SNIPNet. Para el caso de la administracin del
software, tanto del servidor principal as como de su contingencia, se tiene que este
estar a cargo de la misma DGPM y especficamente a cargo del personal del rea de
metodologas, esto sobre todo por contar con la experiencia en el manejo del negocio
brindado por el SNIP, para que esto sea sostenible se plantea brindar capacitacin en

el uso y manejo de las nuevas herramientas que considera el nuevo software del SI
SNIP.
Los rganos rectores del MEF se adecuarn a los nuevos cambios que se propondrn
en el ROF y MOF del Viceministerio de Hacienda.
Se establecern acuerdos con las entidades del GN, GR y GL a fin de que cumplan
con las normatividades que se emitan durante el proceso de implementacin de la
Evaluacin Ex Post, as como en el proceso de desarrollo del SI SNIP, para esto de
manera previa se realizara un proceso de sensibilizacin a fin de que se cobre
conciencia de la necesidad e implicancia de estas modificaciones para posteriormente
continuar con el proceso de capacitacin en el manejo del Sistema.
8.9.2 Marco normativo
Resolucin Ministerial N 381-2008 PCM en el que se aprueban los lineamientos y
mecanismos para implementar la interconexin de equipos de procesamiento
electrnico de informacin entre las entidades del Estado; se tendr en cuenta de
forma especfica lo establecido con relacin a las polticas generales y en particular a
lo relacionado con el enfoque de sistemas as como los Estndares y Especificaciones
de Interoperabilidad del Estado Peruano.
Teniendo en cuenta lo anterior se tiene que en el presente proyecto se tendr en
cuenta los lineamientos tecnolgicos ya establecidos en el Ministerio de Economa y
Finanzas a partir del proyecto "Mejoramiento, ampliacin y creacin de servicios de
informacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica".
Resolucin Directoral N 002-2011 EF/68.01 Ley de presupuesto del Sector Pblico para
el ao Fiscal 2011, del 4 de febrero del 2011; referida al inventario de proyectos de
Inversin Pblica culminado y no culminados; en la que se indica que la informacin
almacenada en el inventario de proyectos de Inversin Pblica culminados y no
culminados ser publicado en el portal electrnico del Ministerio de Economa y
Finanzas.

8.9.3 Capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto
8.9.3.1 Etapa de inversin:
Para la etapa de la ejecucin de las inversiones se tiene que la parte logstica estar a
cargo de la UCPS mientras que la parte administrativas de ejecucin de las inversiones
se encontrar a cargo de la Oficina General de Administracin, quien al mismo tiempo
es la unidad formuladora y la unidad ejecutora del proyecto.
Luego al momento de tomar las decisiones en cuanto a las compras de los equipos se
tiene que este ser de la siguiente manera; es el equipo de sistemas quien estara
definiendo de forma coordinada con OGIE los equipos que se estaran comprando; para
este caso se tiene que de acuerdo a las polticas del MEF se estara optando por
considerar equipos que sean compatibles con SOA, BPM; de forma complementaria se
tiene que existe el compromiso por parte de la OGIE para:
Compartir los servidores de aplicativos con el Sistema de Informacin del SNIP
Continuar proveyndolo del servicio de base de datos as como de comunicaciones y
seguridad, luego se tiene que en base a las estimaciones de espacio, realizadas en el
presente proyecto y que se estara requiriendo en la base de datos, se tiene que la
OGIE cuenta con la capacidad demandada por el proyecto.
Compartir licencias de software en el servidor de aplicaciones
Luego se tiene que la OGIE permitira que se instale los componentes necesarios
para el BPM
Como requerimientos que ha presentado la OGIE para que el Sistema de Informacin
del SNIP opere de forma ptima recomienda que:
La DGPM adquiera los 17 cores as como tambin memoria RAM adicional de 50
gigabytes.
Como ltima recomendacin se tiene el ampliar el ancho de banda.

8.9.3.2 Etapa de operacin:
De acuerdo al anlisis realizado sobre la experiencia con la que cuenta cada una de las
unidades para la operacin del proyecto se tiene que la OGIE cuenta con el personal y
la capacidad suficiente y necesaria para que se encuentre a cargo de la administracin
del Hardware y las redes del sistema de informacin.
Luego para el caso de la operacin del sistema mismo se tiene que el equipo de
sistemas que se encuentra dentro de la direccin de metodologa cuenta con la
experiencia suficiente para que contine con la administracin del negocio, de forma
complementaria se tiene previsto que dado que se va a desarrollar el sistema
considerando java, el personal que conforma actualmente este equipo va a ser
capacitado en estas nuevas herramientas as como tambin se ha previsto incorporar a
4 personas a este equipo, dado que se est presentando un crecimiento no solo en la
cantidad de fases con las que estara contando el SNIP y que estara administrando el
equipo a partir del sistema de informacin sino tambin en la carga de trabajo que
estara asumiendo.
Para lograr los avances en cuanto a la fase de seguimiento y especficamente para
lograr una mayor cobertura en cuanto al MOSIP o SOSEM, se tiene previsto la
incorporacin de 2 personas a este equipo de seguimiento.
Para el caso de la operacin de la nueva etapa de Evaluacin Ex post; se tiene previsto
la incorporacin de 6 personas que estaran acompaando a cada uno de los sectoristas
que actualmente tiene la DGPM.
La sostenibilidad del proyecto est basada en la capacidad de poder mantener los
flujos anuales en un rango aceptable de tal manera que no se perjudiquen los
beneficios obtenidos que el proyecto se propone, ni tampoco su operacin a lo largo
de la vida til del proyecto. Los aportes para financiar estos gastos provienen de los
recursos ordinarios propios del Ministerio de Economa y Finanzas.

8.9.5 La participacin de los usuarios
Las unidades usuarias, conformado por las unidades formuladoras, oficinas de
programacin e inversiones, unidades ejecutoras mejorarn su organizacin y
facilitarn la informacin y todo el apoyo necesario para el correcto funcionamiento
del nuevo sistema de informacin del SNIP de manera que se cumpla con la
normatividad que emitan los rganos Rectores.
Asimismo, realizarn un uso adecuado en el momento de sus registros de informacin
en los procesos de gestin de la preinversin, programacin, gestin de la inversin,
seguimiento y evaluacin ex post.
Finalmente, los usuarios estarn permanentemente actualizados con los cambios
tecnolgicos del nuevo sistema de informacin del SNIP.
8.9.6 Medidas adoptadas para reducir la vulnerabilidad del proyecto ante
peligros naturales o socio-naturales o conflictos sociales con
potenciales afectados por el proyecto.
El proyecto no es vulnerable a peligros naturales por el tipo de proyecto, el cual no
requiere estudios ambientales, corresponde a la categora de operaciones "C" de
acuerdo a la evaluacin del BID, requirindose el monitoreo social y polticas
gubernamentales, para evitar conflictos sociales, como resultado de la
implementacin del proyecto, por lo que el equipo del proyecto deber desarrollar los
lineamientos de la estrategia requerida para el monitoreo.
8.10 Impacto Ambiental

Acciones Impactantes Factores
impactados
Tipo de
Impacto
Medidas de Mitigacin
Fase de Funcionamiento
Debido a que en el sistema se implementaran nuevas
tecnologas es posible que el personal no se adapte
rpidamente a estos cambios.
Adaptacin social Negativo Se buscara capacitar y sensibilizar al personal
sobre la conveniencia y beneficios de usar las
nuevas tecnologas mediante charlas
coordinadas con la DGPM
El tiempo de respuesta del proceso, se reducir lo cual
resulta en un impacto positivo, teniendo el personal
ms tiempo para otras labores.
Tiempo del proceso Positivo Al ser un impacto positivo se buscara la
maximizacin.
Las nuevas funcionales tendrn un impacto positivo,
pues permitir al personal alcances mayores niveles de
eficiencia.
Incremento de la
eficiencia
Positivo Al ser un impacto positivo se buscara la
maximizacin.
El sistema ser modular y basado en tecnologa Web
con lo cual se facilita la exposicin de transparencia,
con lo cual aumenta la participacin ciudadana, es un
impacto positivo.
Participacin de las
entidades
Positivo Al ser un impacto positivo se buscara la
maximizacin.
La capacitacin presencial ocasionara impresin de
material y traslado lo que podran ocasionar la
Capacitacin Negativo Se buscara realizar la impresin del material
estrictamente necesarios y realizar las

Acciones Impactantes Factores
impactados
Tipo de
Impacto
Medidas de Mitigacin
creacin desechos en papel de manera temporal. presencial capacitaciones en los locales de las unidades
ejecutoras para evitar el traslado del personal
Uso del Internet como medio de interaccin entre el
Estado y los usuarios.
Publicacin de
Estudios de pre
inversin as como
de la evaluacin del
estudio de pre
inversin
Positivo Interaccin del Estado con las entidades
Pblicas y la Sociedad Civil en General, que
apunten hacia una profundizacin del uso global
de las tecnologas de la informacin, como
medio de promover la transparencia y la
difusin de buenas prcticas.


8.11 Seleccin de Alternativa
A continuacin se muestra una tabla resumen de los principales resultados del estudio:
Tabla 429: Principales indicadores

De la tabla anterior, se muestra que la mejor alternativa es la alternativa 1.
Teniendo en cuenta el desarrollo de las acciones que llevan a la implementacin del
proyecto en trminos generales se ha estimado la duracin de las actividades de todas
las acciones las cuales llevan al logro de los componentes del proyecto, por lo que se
considera un aproximado de 15 meses. A continuacin se muestra el plan de
implementacin del proyecto. Adicionalmente a lo ya indicado se tiene que se est
mostrando la ruta crtica as como las actividades que se encuentran dentro de la ruta
crtica.

Alternativas Inversin
Operacin y
Mantenimiento
VANS TIRS
Alternativa 1: Mejora del Sistema de Informacin del
SNIP, considerando para los aplicativos: plataforma
java.
S/.9,996,848 S/.16,778,306 S/.26,963,016 43.04%
Alternativa 2: Mejora del Sistema de Informacin del
SNIP, en Plataforma .Net
S/.11,467,619 S/.18,170,223 S/.25,108,991 39.07%

Tabla 430: Plan de implementacin

Economa y Finanzas.
El rol y funciones del Ministerio de Economa y Finanzas que intervendr en la
ejecucin del proyecto estn referidos a los mandatos legales, y las funciones que le
corresponden especficamente en la ejecucin del proyecto, a fin de garantizar una
ejecucin eficaz y eficiente.

Tabla 279: Rol y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas
Actores en la
ejecucin del
proyecto
Rol
Funciones en el marco de la ejecucin del
Proyecto
Ministerio de
Economa y Finanzas
Apoyar la modernizacin
de la gestin financiera
en el Sector Pblico para
fortalecer la
administracin financiera
y la capacidad
institucional del sector.
Es la encargada de la ejecucin del proyecto.
Gestionar los recursos necesarios para la
Ejecutar a travs de sus sistemas administrativos
los Procesos de Adquisiciones y Contrataciones
necesarios para la operatividad del proyecto.

Aprobar el Plan Operativo del Proyecto.
Monitorear y Evaluar los avances del proyecto.

8.13.1 Aspectos Administrativos y financieros
Las Capacidades Administrativas y Financieras de los actores del Proyecto recaen en el
Ministerio de Economa y Finanzas, el ente formulador y ejecutor, pero se tiene que a

partir de donaciones de la Unin Europea el proyecto estara contando con recursos de
1 800 000 Euros provenientes de donaciones.
100 000 Euros que estaran siendo destinados a adquisicin de software y Hardware de
estos se tienen que 70 000 provienen de donaciones de la Unin Europea y 30 000
Euros tienen que ser colocados por el Estado como contrapartida, que serian parte de
los recursos ordinarios de la Entidad. Para el desembolso de estos 70 000 Euros se
tiene que la delegacin tiene que aprobar las especificaciones tcnicas antes de que el
proceso de compra sea lanzado.
Teniendo en cuenta el convenio firmado entre la Unin Europea y el Per, sobre los
trminos en los cuales se realiza la donacin se tiene que el ltimo contrato que se
financiado con el dinero proveniente de la donacin puede ser firmado hasta el 25 de
noviembre del 2011.
Finalmente se tiene que el monto de la inversin restante estara siendo financiado
por el Banco Interamericano de Desarrollo por lo que se proceder a mostrar la
capacidad administrativa y financiera de dicho actor:

Tabla 280: Capacidades administrativas y financieras de los actores del proyecto
Actores en la
ejecucin del
proyecto
Administrativas Financieras
Ministerio de
Economa Y
Finanzas
De acuerdo al ROF, el Ministerio
de Economa y Finanzas cuenta
con la estructura administrativa
necesaria para desarrollar el
proyecto.
El organismo ejecutor ser el
MEF, que actuar por intermedio
de la UCPS, que ser la Unidad
Ejecutora Administrativa y que
tiene amplia experiencia en la
ejecucin de este tipo de
proyectos, tanto del Banco como
de otros organismos
multilaterales. La Oficina General
de Informtica y Estadstica
(OGIE) del MEF liderar los
aspectos tecnolgicos del
Proyecto.


8.13.1.1 Unidad Ejecutora Administrativa
La UCPS ser la unidad responsable de la administracin del proyecto y servir de ente
interlocutor con el Banco. La UCPS, que fue creada por Decreto Ley N 25535, tiene
como finalidad servir de rgano de enlace tcnico con los organismos multilaterales,
correspondindole las funciones de coordinacin y monitoreo del cumplimiento de los
compromisos asumidos en los programas de reformas vinculados a los prstamos de
ajuste, as como a la ejecucin administrativa de los proyectos de asistencia tcnica,
programas de apoyo y donaciones asociadas a ellos. Durante los aos 2008 y 2009, la
UCPS ha tenido a su cargo la ejecucin de 10 proyectos financiados parcial o
totalmente por el Banco, el Banco Mundial y la Corporacin Andina de Fomento (CAF).
La UCPS se encargar del control de calidad de los documentos referidos a los procesos
de seleccin y contratacin que preparen las Direcciones del MEF involucradas, as
como del trmite de contratacin y pagos. Para la ejecucin de estas funciones, la
UCPS asumir las responsabilidades de ejecucin contable y financiera, de
adquisiciones, de monitoreo y de apoyo administrativo. La UCPS proveer por lo menos
un sectorista administrativo para el Proyecto con dedicacin integral, y otros apoyos
necesarios para cumplir con las responsabilidades mencionadas en este prrafo.
8.13.2 Aspectos Tcnicos

8.13.2.1 Responsables de componente:
El Componente Mejora de los Aplicativos Informticos del SNIP ser coordinado por el
rea de Metodologas; este de forma complementaria debe de contar con el visto
bueno o aprobacin del la OGIE, para esto el rea de metodologas est siendo
apoyado por su equipo de sistemas el cual actualmente viene administrando los
aplicativos del SNIP.

8.13.2.2 Modalidad de Contratacin
La modalidad de contratacin para la ejecucin de las inversiones seria bsicamente
por contrata; para el caso del componente Mejora de los aplicativos informticos del
SNIP se tiene que no se cuenta con los Recursos Humanos necesarios para desarrollar
el software bajo un lenguaje de programacin diferente al que se ha venido usando.
De forma similar se tiene que los dems componentes tienen que ser desarrollados
mediante contrata dado que son por una parte temas nuevos y por otra parte se tiene
que mediante contrata se obtendran las actividades ejecutadas en un menor tiempo.
De forma complementaria a esto se debe de agregar que existen temas nuevos en los
que se est incursionando mediante el presente proyecto como lo que es la
implementacin de la fase de evaluacin Ex Post, la estandarizacin de variables entre
los Sistemas Administrativos que van a compartir informacin as como el
fortalecimiento de la fase de seguimiento a partir del Marco Lgico.
8.14 Matriz de Marco Lgico del proyecto


Tabla 431: Matriz de Marco Lgico
FIN
Mayor Impacto de la Inversin Pblica CALIDAD: Reduccin del 3% al ao, de
los proyectos viables, que no cumplen
con los requisitos mnimos para la
declaratoria de viabilidad.
OPORTUNIDAD: Reduccin del tiempo
real del inicio de operaciones del
proyecto.
Reportes del Banco de
Proyectos del SNIP
especficos
Reportes del Modulo de
Seguimiento del Sistema de
Informacin del SNIP
especficos
Elaboracin de Lnea Base
Se mantienen las polticas
de desarrollo en los niveles
de gobierno nacional,
regional y local

PROPSITO
Mayor acceso a informacin para la
100% de los operadores del SNIP (UF,
UE y OPI), que disponen de internet,
acceden a informacin en lnea sobre
los PIPs en todo el ciclo del proyecto,
100% de los rganos Resolutivos, que
disponen de internet, acceden a
Evaluaciones de resultados
Efectivo uso de la
informacin para la toma
de decisiones y para la
gestin operativa de la
inversin pblica

informacin en lnea, para la toma de
decisiones, al finalizar la ejecucin del
proyecto.

COMPONENTES
la retroalimentacin
Modulo de Evaluacin Ex post
implementado al finalizar la ejecucin
del proyecto.
registran los resultados de las
evaluaciones ex-post de culminacin y
resultados, al segundo ao de finalizar
Informes de Supervisin y
Monitoreo.

La conexin y velocidad de
acceso en los Gobiernos
Nacionales, Gobiernos
Regionales y Gobiernos
Locales funcionan de
acuerdo a los
requerimientos del
proyecto.
Alto compromiso del
personal para adecuarse a
los nuevos procesos
Se mantienen la cantidad
de transacciones en el
sistema de informacin en
los niveles estimados
inversiones
Modulo de Programacin mejorado al
finalizar la ejecucin del proyecto.
disponen de un modulo que le permite
armar cartera de proyectos priorizada.
inversiones
Modulo de Inversin implementado al
Modulo de seguimiento mejorado al
Los operadores del SNIP registran el

100% de la informacin fsica requerida
de la ejecucin de las inversiones de
las carteras priorizadas, al finalizar la
B1. Adecuada estandarizacin de
conceptos bsicos
Gua para el registro informacin de
los PIPs en el Sistema de Informacin
del SNIP reconocido por el SIAF, SEACE
y CGR, al finalizar la ejecucin del
proyecto
El sistema de informacin del SNIP
tiene la capacidad de operar con los
otros sistemas del MEF.

B2. Adecuada operabilidad del sistema de
informacin
Inter fases implementadas con el SIAF,
SEACE y CGR (web services).
Reduccin de los errores durante la
consulta de la informacin, al finalizar
Disminucin del 100% de los errores
informacin de los operadores del SNIP

elaboracin de proyectos de inversin
pblica
(Elaboracin).
Se registra el 100% de los estudios de
preinversin de los PIP declarados
viables, desde el primer ao de
operacin.
evaluacin de proyectos de inversin
pblica
(Evaluacin).
Se registra el 100% de los informes
tcnicos de declaracin de viabilidad,
desde el primer ao de operacin.
D1. Mayor cultura del uso de 2 integrantes por cada UF, 2

informacin disponible integrantes por cada OPI y 7
integrantes por cada UE; son
capacitados para el uso de la
informacin disponible al finalizar el
horizonte de ejecucin del proyecto.
usan la informacin disponible en el
sistema de informacin del SNIP.
D2. Adecuada difusin de la
informacin disponible.
Se implementa un medio virtual que
permite la difusin de la informacin
disponible en Sistema de Informacin
del SNIP. al finalizar la ejecucin del
proyecto.
El 100% de los operadores y los niveles
de toma de decisin del SNIP conocen
la informacin que pueden utilizar,
desde el primer ao de operacin
ACTIVIDADES (ACCIONES)

REEFERIDAS A ACTIVIDADES PREVIAS
A1.1 Modificaciones normativas
La inversin total asciende a S/. 9,996,848
nuevos soles que comprende:

Normatividad modificada en un plazo de

Informe de seguimiento y
monitoreo del proyecto

Existen los recursos
econmicos necesarios para
garantizar el desarrollo de


A3.1 Identificacin y validacin de
indicadores que entran en el ML

A3.2 Consultora para desarrollo del ML

A2.1 Identificacin y estandarizacin de
indicadores para la toma de decisiones

C1.1 Suscripcin de Convenios
interinstitucionales (INEI)
B1.4 Suscripcin de Convenios
interinstitucionales (OSCE, CONTRALORA)

C2.1 Rediseo de la ficha del Banco de
Proyectos

C2.2 Desarrollo de nuevas fichas para el
Banco de Proyectos
45 das; con un monto de S/. 23,765

Indicadores del ML identificados y
validados de S/. 50,000

ML desarrollado en un plazo en un plazo
de 2 meses; con un monto de S/.100,000

Indicadores para la toma de decisiones
identificados y estandarizados en un
plazo de 50 das; con un monto de S/.
50,000

Convenios interinstitucionales suscritos
con OSCE, CONTRALORA e INEI en un
plazo de 45 das; con un monto de
S/.30,000

Ficha del Banco de Proyectos rediseada
en un plazo de 25 das; con un monto de
S/.25,000
Nuevas fichas para el Banco de Proyectos
Presupuesto anual

todo el proyecto.
Desembolsos oportunos para
la consecucin del proyecto
No existen perturbaciones
desarrollo del proyecto.
Los operadores y los niveles
de toma de decisin del SNIP
se muestran interesados en
asistir a los cursos de
sensibilizacin


B1.1 Estandarizacin del clasificador
funcional programtico

B1.2 Estandarizacin de catlogos de
componentes

B1.3 Estandarizacin de variables para la
operatividad del sistema

B1.5 Desarrollo de catlogos de
responsables de UF, UE y OPI

desarrolladas en un plazo de 1 mes; con
un monto de S/.25,000

Clasificador funcional programtico del
SIAF y SNIP estandarizado en un plazo de

Catlogos de los componentes del SIAF y
del SNIP estandarizados en un plazo de

Variables de los sistemas de informacin
del SNIP y SIAF estandarizadas para la
operatividad del sistema en un plazo de

Catlogos de responsables de UF, UE y
OPI desarrollados en un plazo de 20 das;
con un monto de S/.50,000
REFERIDAS A PROCESOS
A1.2 Rediseo de procesos de evaluacin
ex post

Procesos de preinversin, inversin,
seguimiento, programacin y evaluacin

seguimiento

programacin
C1.2 Rediseo de procesos de
preinversin
A3.7 Rediseo de procesos de inversin

REFERIDAS A MEJORAS DEL APLICATIVO
INFORMTICO DEL SNIP EN JAVA, SOA Y
BPM
A1.3 Desarrollo del software de
evaluacin ex post
A3.4 Desarrollo del software para el
seguimiento
gestin de la inversin
programacin
C1.3 Desarrollo del software para la

ex post rediseados en un plazo de 7
meses; con un costo de S/.398,000

Aplicativos informticos de preinversin,
evaluacin ex post desarrollados, en un
plazo de 12 meses; con un costo de S/.
8,152,661

D2.1 Diseo de manuales para el uso del
sistema de informacin

Manuales diseados para el uso del
sistema en un plazo de 1 mes; con un
costo de S/.28,000
REFERIDAS A LA COORDINACIN
GENERAL PARA LA EJECUCIN DE LAS
INVERSIONES
y desarrollo de software de la evaluacin
ex post
y desarrollo de software de seguimiento
y desarrollo de software de programacin
C1.4 Supervisin del rediseo de procesos
y desarrollo de software de preinversin
y desarrollo de software de inversin

Supervisin del rediseo de procesos y
del desarrollo de software para la gestin
de la preinversin, gestin de la
evaluacin ex post; por un costo de S/.
Equipamiento del equipo de supervisin,
con un costo total de S/.56,000 nuevos
soles

REFERIDAS A CAPACITACIONES
B2.1 Capacitaciones a operadores DGPM

Operadores DGPM capacitados en un plazo
de 11 meses; por un monto de S/. 50,000
nuevos soles

REFERIDAS A SENSIBILIZACIN
cultura del seguimiento

cultura del uso de la informacin
disponible

Sensibilizacin en el seguimiento de los
proyectos implementada, en un plazo de
1 mes; por un monto de S/. 56,208
nuevos soles

Sensibilizacin en el uso de la
informacin disponible implementada, en
un plazo de 3 meses; por un monto de S/.

tcnicamente viable y sostenible.
Por ello se recomienda otorgar la viabilidad en el marco del Sistema Nacional de
Inversin Pblica


IV. ANEXOS

9 ANEXOS

9.1 Ficha tcnica de la Encuesta
9.1.1 Marco poblacional
La poblacin a estudiar son todas las unidades formuladoras en los ltimos 4 aos (2007-2010).
La seleccin del universo de la poblacin fue obtenida de la base de datos del Banco de
Proyectos, la misma que contiene las unidades formuladoras segn nivel :
4. Entidades, pl iegos del gobierno Nacional .
5. Gobierno Regionales.
6. Gobiernos Provinciales
7. Gobiernos Distritales
8. Empresas por cada Sector
Cada una de estas con la siguiente informacin:
- Responsable UF
- Estado_UF (1: Activo, 0: Inactivo)
- OPI
- Responsable OPI
- Departamento
- Provincia
- Distrito
- Cantidad de Proyectos formulados 2007-2010
- Cantidad de Proyectos declar ados viables 2007-2010 (tomando como base los
registrados en ese per iodo)

Para depurar el universo se han consider ado los siguientes cr iterios:
- Extraer las unidades formuladotas inactivas

- Extraer las unidades formuladotas con menos de un proyecto formulado al ao

A continuacin se muestr a el universo por cada grupo de enti dades

Tabla 432: Cantidad de Unidades formuladoras por nivel de gobierno

Fuente: Base de Datos - Banco de Proyectos_ MEF

9.1.2 Cobertura
9.1.2.1 Universo estudiado
Tomando en cuenta los objetivos de la encuesta, la poblacin a ser investigada est conformada
por los operadores del Sistema Nacional de Inversin Pblica que hacen uso habitualmente de
los sistemas BP, PIMP, SOSEM.

9.1.3 Estadstica
Personas que hacen uso habitualmente de los sistemas antes sealados
9.1.3.1 Diseo del formato
El formato diseado para la realizacin de la encuesta
cantidad de
Ufs
% de
Distribucin
Gobierno Nacional 189 10%
Gobierno Regional 246 13%
Gobierno Local Provincial 358 19%
Gobierno Local Distrital 1108 57%
Empresas 26 1%
Total 1927 100%

Consta de 1 cuestionar io con preguntas entre abiertas y cerradas.
Se aplicar a operadores de los sistemas informticos del SNIP que lo usan habitualmente.
9.1.4 Diseo muestral
9.1.4.1 Universo
Conformada por 1,927 unidades formuladoras.
9.1.4.2 Seleccin Muestral
Se aplic un diseo probabilstico con seleccin aleatoria.
Puntos de partida (muestreo)
Se selecciono unidades formuladoras ubicadas en territorios elegidos (Ver Acpite 5.
Distribucin de la Muestra)
Se selecciono a las unidades formuladotas rankeandolas de mayor a menor cantidad
de proyectos formulados de los territorios elegidos.
Se selecciono a las unidades formuladoras cuya ubicacin esta a una distancia no
mayor de 6 horas.
9.1.4.3 Margen De Error
El diseo y tamao muestral permite realizar estimaciones en los resultados totales con un
margen de error de (+/-) 5 % estimando una confiabi lidad del 95%.
9.1.4.4 Tamao De La Muest ra
De acuerdo a la estructura de la encuesta y tipo de variables, el tamao de la muestra (n), se
determina usando proporciones correspondientes a una distribucin binomial, de acuerdo a la
siguiente frmula:
n = N Z
2
/2 P(1-P)
(N-1)e2 + Z
2
/2 P(1-P)
donde:

Z/2 : Z corresponde al nivel de confianza eleg ido 95% Z=1.96
P : Proporcin de una categora de la variable P (Proporcin de operadores que
aceptan Implementar el proyecto, se asume que P=50% de la poblacin.)
Q Proporcin de una categora de la variable Q : Proporcin de pobladores que no
aceptan Implementar el proyecto. Se asume Q= 50% de la Poblacin.
e : Margen de error de la proporcin estimada, consider ando un 10% .
N : Tamao de la poblacin. 1,927
Reemplazando los valores se obtiene n=92 encuestas de las unidades formuladoras
seleccionados ( universo).
9.1.5 Distribucin de la muestra
A continuacin se muestr a paso a paso, como se ha elegido la muestra:
Paso 1: Se distribuyo la muestra por cada nivel de gobierno, la misma que es proporcionalmente de la
muestra total.

Tabla 433: Muestra de Entidades

Fuente: Portal del Banco de Proyectos_ MEF - DGPM SNIPNet
Paso 2: para la distribucin de la muestra por cada nivel de entidad se precedi de la siguiente manera:
cantidad de
Ufs
% de
Distribucin
Distribucin
de la muestra
Gobierno Nacional 189 10% 9
Gobierno Regional 246 13% 12
Gobierno Local Provincial 358 19% 17
Gobierno Local Distrital 1108 57% 53
Empresas 26 1% 1
Total 1927 100% 92

Se fijo el nmero de departamentos a visi tar, que es igual a 7
177
.
Se elaboro un indicador que refleja el ratio de ejecucin
178
(Devengado/PIM) por departamentos
para los ltimos cuatro aos (2007-2010).
Se asigno una valorizacin de 0 a 100 a la magnitud inversin ejec. 2010 por departamentos;
es decir al mayor valor se le asigno 100, al valor cero se le asigno cero, para la asignacin de los
dems valores se aplico regla de tres simple.
Se fijo parmetros de ponderacin para cada ao de ejecucin las mismas se presentan a
continuacin:
Tabla 434: Parmetros de ponderacin

Se le asigno un puntaje global a cada departamento, que es igual a una suma ponderada entre
los ratios de ejecucin y los parmetros asignados.
Esta aplicacin se efectu para los tres niveles de gobierno (Nacional, Regional y Local) cuyos
resultados se muestr an a continuacin:

177
Estn en funcin del nmero de Gobiernos regionales a visitar segn la muestra
calculada anteriormente.
178
Se considera la ejecucin del gasto solo en proyectos de inversin pblica.
Variables Parmetros
Ejecucin 2010 0.30
Ejecucin 2009 0.25
Ejecucin 2008 0.20
Ejecucin 2007 -
Viabilidades 2006 -
Magnit. Inv. Ejec 2010 0.25
Total ponderacin 1.00

Tabla 435: Puntaje Global: Gob. Nacional

Fuente: MEF, Transparencia Econmica Consulta Amigable, ejecucin del Gasto por proyecto
(https://ofi.mef.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx)
Elaboracin: Propi a
Magnitud Puntaje
N Departamentos inversin ejec. 2010 2007 2008 2009 2010 Global
1 LIMA 100 39.2 37.5 80.1 72.7 74.3
2 MADRE DE DIOS 30.76 66.6 69.1 82.6 98.4 71.7
3 AMAZONAS 14.77 91.8 67.6 97.2 97.2 70.7
4 ICA 18.39 60.7 77.7 133.9 54.9 70.1
5 CUSCO 44.12 65.7 48.6 82.3 91.5 68.8
6 CAJAMARCA 12.97 92.2 94.4 94.8 69.1 66.6
7 CALLAO 9.8 87.6 101.4 75.1 79.3 65.3
8 ANCASH 12.59 64.5 65.9 91.5 81.7 63.7
9 SAN MARTIN 10.03 72.1 46.6 83 96.2 61.4
10 JUNIN 7.73 62 64.1 86.8 81.9 61
11 APURIMAC 6.89 71 46.8 98.4 82.3 60.4
12 LA LIBERTAD 6.22 57.1 58.6 79.9 83.9 58.4
13 PUNO 15.15 71.9 65 68.9 81.1 58.3
14 LORETO 3.09 68.8 64.9 85.2 71.0 56.4
15 HUANUCO 8.85 30.4 55.3 59.4 91.4 55.5
16 AREQUIPA 4.03 61.9 67.5 81.1 68.4 55.3
17 AYACUCHO 9.08 58.8 42.6 74 86.3 55.2
18 PIURA 11.35 60 52.2 78.8 71.2 54.3
19 TUMBES 6.86 47.1 35.9 66 87.2 51.5
20 HUANCAVELICA 4 65.5 62 69.1 68.9 51.3
21 LAMBAYEQUE 6.35 63.5 35 71.2 78.8 50
22 MOQUEGUA 1.2 65.7 64.8 69.8 63.3 49.7
23 UCAYALI 10.27 62 60.4 20.9 94.8 48.3
24 PASCO 3.78 61.9 44.4 87.3 53.9 47.8
25 TACNA 2.88 54.3 55 71.1 20.2 35.6
Ratio Ejecucin (Devengado/PIM)

Tabla 436: Puntaje Global: Gob. Regional

Elaboracin: Propi a

Magnitud Puntaje
N Departamentos inversin ejec. 2010 2007 2008 2009 2010 Global
1 SAN MARTIN 15.57 39.6 88.2 95.8 98.2 74.90
2 LAMBAYEQUE 15.22 53.2 92.7 91.8 62.7 64.10
3 AREQUIPA 29.72 72.1 69.4 79.8 74.1 63.50
4 AYACUCHO 15.75 85.6 76.2 75.7 77.6 61.40
5 LIMA 35.26 48.3 46.6 63.8 84.1 59.30
6 AMAZONAS 11.78 81.7 69.2 88 67.6 59.10
7 PIURA 28.62 65 66.5 49 79.9 56.70
8 LORETO 30.15 50.7 43.4 74.4 72.7 56.60
9 HUANUCO 15.66 86.6 84.3 74.2 46.9 53.40
10 LA LIBERTAD 25.94 67.3 73.5 61.5 54.7 53.00
11 CUSCO 28.82 38.7 53.3 58.8 67.5 52.80
12 CALLAO 10.49 48.9 71.4 43.7 82.7 52.60
13 PUNO 22.81 56.2 44.3 81.5 56.6 51.90
14 HUANCAVELICA 19.58 51.7 64.1 61 62.7 51.80
15 JUNIN 12.54 29 51 69.6 69.8 51.70
16 MADRE DE DIOS 10.82 61 49.1 45.5 87.7 50.20
17 UCAYALI 12.46 30.1 39.7 53.8 80.2 48.60
18 CAJAMARCA 38.26 50.7 43.4 58.4 49.2 47.60
19 APURIMAC 21.71 96.7 73.7 51.6 44.8 46.50
20 TUMBES 13.92 46.5 54.6 62.8 54 46.30
21 MOQUEGUA 16.33 35.4 29 66 66.2 46.20
22 ANCASH 100 35.1 15.5 20.8 37.8 44.60
23 ICA 11.33 43.8 49.9 40.6 58.3 40.50
24 PASCO 13 34.6 30.1 61.7 42.7 37.50
25 TACNA 21.34 37.8 25.4 49.9 40.8 35.10
Ratio Ejecucin (Devengado/PIM)

Tabla 437: Puntaje Global: Gob. Local

Elaboracin: Propi a
Una vez fijado los puntales globales por departamentos, el siguiente paso es escoger los 7
territorios a visitar, para lo cual se elegir aquellos departamentos que presenten puntajes
globales ms homogneos en los 3 niveles de departamentos, es decir se escoger aquellos que
presenten alto, regular y bajo puntaje global, nacional, regional y local.
Para facilitar la eleccin se presenta el siguiente grafico:
Magnitud Puntaje
N Departamentos inversin ejec. 2010 2008 2009 2010 Global
1 LIMA 100 58.4 65.8 81.3 77.5
2 CUSCO 75.85 66.1 70.1 79.3 73.5
3 LAMBAYEQUE 18.33 73.2 82.4 89.9 66.8
4 PUNO 36.38 67 65.1 86.9 64.8
5 ANCASH 87.13 48 46.9 70 64.1
6 HUANUCO 14.28 73.2 75.1 83.4 62.0
7 CALLAO 4.35 80 70.1 87.7 60.9
8 LA LIBERTAD 46.1 62.3 60.6 71.6 60.6
9 AMAZONAS 5.55 68.4 78.4 82.3 59.4
10 MADRE DE DIOS 1.48 75.2 72.4 85 59.0
11 PIURA 32.42 58.8 66.8 74.5 58.9
12 LORETO 9.05 70.4 68 84.4 58.7
13 AYACUCHO 21.7 69.1 68.4 71.2 57.7
14 HUANCAVELICA 21.83 61 63.3 79.9 57.5
15 CAJAMARCA 47.05 53.3 56.3 68.2 57.0
16 SAN MARTIN 8.44 68.3 65.3 80.7 56.3
17 UCAYALI 14.02 52.8 68.2 80.4 55.2
18 JUNIN 29.47 54.5 60.3 72.7 55.2
19 TUMBES 6.53 52.4 67.7 85 54.5
20 AREQUIPA 47.6 43 48.3 72.5 54.3
21 APURIMAC 9.84 66.2 64.9 69.5 52.8
22 MOQUEGUA 25.89 59.1 52.3 68.4 51.9
23 ICA 22.88 49.9 59.8 70.6 51.8
24 PASCO 19.9 47 45.4 79.1 49.5
25 TACNA 42.58 32.5 34.2 59.1 43.4
Ratio ejecucin (Ejecu/Devengado)

Grafico 1: Eleccin de Territorios

Elaboracin: Propi a
En el grafico anterior se presenta los departamentos elegidos (crculos grises), debido a que son los que
presentan ms homogeneidad en los tres niveles de gobierno las mismas que se presentan a
continuacin:
i. Puntajes Al tos
o Lima
o Puno
ii. Puntajes Regular es
o Piura
o Loreto
iii. Puntajes Bajos
o Moquegua
o Pasco
o Tacna

9.1.6 Eleccin de las Unidades formuladoras de los Gobiernos Locales , Empresas por Sector y
Pliegos Nacionales a Visitar
La eleccin de las unidades formuladoras del Gobierno Nacional (GN), Gobiernos Provinciales (GP) ,
Gobiernos Distritales (GD) y Empresas Sectoriales (Em) de los territorios seleccionados se har de la
siguiente manera:
a. Se ha revisado el tema de la accesibilidad a los territorios dentro de cada departamento,
extrayndose las UF aquellas a las cuales para acceder se requiere ms de 6 horas, siendo
estas:
o Puno: Sandia y Car abaya, lo cual representa 36 unidades for muladoras
o Lima: Oyon y Yauyos, , lo cual representa 14 unidades for muladoras
o Piura: Ayabaca y Huancabamba, , lo cual representa 7 unidades formuladoras
o Loreto: Prov. Mariscal Ramn Castilla, Prov. Requena, Prov. Ucayali, Prov. Alto
Amazonas, Prov. Datem de Maraon, , lo cual representa 34 unidades formuladoras
o Moquegua: Gener al Sanchez Cer ro, lo cual representa 4 uni dades formuladoras.
Es decir, en total se han extraido 95 unidades formuladoras que representan el 5% de la cantidad total
de las Unidades For muladoras de la poblacin
b. De las restantes se ha obtenido la cantidad de muestra por departamento y nivel de gobierno,
siendo estas:
Tabla 438: Muestra de UF de Gobiernos Regionales

N Gobierno
Regional
% de
Distribucin
Muestra
Puno 4 7.41% 1
Lima 9 16.67% 2
Piura 11 20.37% 3
Moquegua 10 18.52% 2
Loreto 5 9.26% 1
Pasco 4 7.41% 1
Tacna 11 20.37% 2
54 100.00% 12

Tabla 439: Muestra de UF de Municipalidades Provinciales

Tabla 440: Muestra de UF de Municipalidades Distritales

Tabla 441: Muestra de UF de Entidades Nacionales

N
Municipalidades
Provinciales
% de
Distribucin
Muestra
Puno 24 30.77% 5
Lima 20 25.64% 4
Piura 7 8.97% 2
Moquegua 5 6.41% 1
Loreto 3 3.85% 1
Pasco 11 14.10% 2
Tacna 8 10.26% 2
78 100.00% 17
N
Municipalidades
Distritales
% de
Distribucin
Muestra
Puno 91 30.95% 16
Lima 130 44.22% 23
Piura 13 4.42% 2
Moquegua 14 4.76% 3
Loreto 17 5.78% 3
Pasco 17 5.78% 4
Tacna 12 4.08% 2
294 100.00% 53
Regiones Seleccionadas
N Entidades
Nacionales
% Muestra
Puno 5 4.10% 1
Lima 106 86.89% 8
Piura 4 3.28% 0
Moquegua 1 0.82% 0
Loreto 2 1.64% 0
Pasco 1 0.82% 0
Tacna 3 2.46% 0
122 100.00% 9

Tabla 442: Muestra de UF de Empresas

c. Luego se rankeo las unidades formuladoras por cantidad de proyectos formulados y se
selecciono la cantidad de unidades formuladoras que se requera para la muestra y que se
muestran en las tablas anteriores, obtenindose lo siguiente:
Regiones Seleccionadas N Empresas % Muestra
Puno 1 11.11% 0
Lima 5 55.56% 1
Piura 1 11.11% 0
Moquegua 0 0.00% 0
Loreto 1 11.11% 0
Pasco 0 0.00% 0
Tacna 1 11.11% 0
9 100.00% 1

c.1 Puno
o Muestra de UF de Gobiernos Regionales:

o Muestra de UF de Municipalidades Pr ovinciales

DPTO UF PROV UF DIST UF NIVEL SECTOR PLIEGO UF
PUNO PUNO PUNO GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL PUNO REGION PUNO-DIRECCION DE SALUD
PUNO YUNGUYO YUNGUYO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE YUNGUYO SUB GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA
PUNO CHUCUITO JULI GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHUCUITO - JULI UNIDAD FORMULADORA
PUNO LAMPA LAMPA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LAMPA GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO
PUNO AZANGARO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE AZANGARO DIVISION DE ESTUDIOS Y OBRAS
PUNO SAN ROMAN JULIACA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMAN GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO

o Muestra de UF de Municipalidades Distritales

o Muestra de UF de Entidades Nacionales

PUNO PUNO ACORA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ACORA UNIDAD DE ESTUDIOS Y PROYECTOS
PUNO CHUCUITO KELLUYO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KELLUYO UNIDAD FORMULADORA
PUNO HUANCANE VILQUE CHICO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILQUECHICO GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA
PUNO SAN ANTONIODE PUTINA ANANEA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ANANEA OFICINA DE PROYECTOS
PUNO MELGAR SANTA ROSA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ROSA - MELGAR DIVISION DE INFRAESTRUCTURA URBANA Y RURAL
PUNO PUNO PAUCARCOLLA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAUCARCOLLA UNIDAD FORMULADORA
PUNO AZANGARO CHUPA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHUPA DIVISION DE INFRAESTRUCTURA
PUNO MELGAR MACARI GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MACARI UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA, DESARROLLOURBANO Y RURAL
PUNO CHUCUITO ZEPITA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ZEPITA GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA DESARROLLO URBANO Y RURAL
PUNO PUNO CHUCUITO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHUCUITO UNIDAD DE ESTUDIOS Y FORMULACION DE PROYECTOS
PUNO AZANGARO SAN ANTON GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN ANTON OFICINA DE DESARROLLOFISICO Y OBRAS
PUNO MELGAR ANTAUTA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ANTAUTA OFICINA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO- RURAL
PUNO HUANCANE INCHUPALLA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INCHUPALLA AREA DE DESARROLLO URBANO Y RURAL
PUNO LAMPA SANTA LUCIA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA LUCIA GERENCIA DE DESARROLLO E INFRAESTRUCTURA URBANO RURAL Y OBRAS PUBLICAS
PUNO AZANGARO SANTIAGODE PUPUJA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTIAGODE PUPUJA UNIDAD FORMULADORA DE PROYECTOS
PUNO CHUCUITO PISACOMA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PISACOMA OFICINA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO- RURAL
PUNO PUNO PUNO GN UNIVERSIDADES UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO

c.2 Lima:


o Muestra de UF de Empresas

LIMA HUAURA HUACHO GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL LIMA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA
LIMA HUAURA HUACHO GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL LIMA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL
LIMA LIMA ATE GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LIMA EMPRESA MUNICIPAL ADMINISTRADORA DE PEAJE - EMAPE S.A.
LIMA HUARAL HUARAL GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAL SUB GERENCIA DE ESTUDIOS, PLANEAMIENTO URBANOY RURAL
LIMA LIMA LIMA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LIMA FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES - INVERMET
LIMA HUAURA HUACHO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAURA GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO
LIMA HUAURA HUALMAY EMPRESA VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO EPS EMAPA HUACHO S.A. - EMAPA HUACHO


LIMA LIMA SANJUAN DE LURIGANCHO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE LURIGANCHO GERENCIA DE DESARROLLO URBANO
LIMA LIMA COMAS GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE COMAS SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS, ESTUDIOS Y PROYECTOS
LIMA LIMA VILLA MARIA DEL TRIUNFO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA MARIA DEL TRIUNFO SUB GERENCIA DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE INVERSION
LIMA LIMA ATE GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ATE SUB GERENCIA DE ESTUDIOS Y PROYECTOS
LIMA LIMA LOS OLIVOS GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LOS OLIVOS SUB GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y OBRAS PUBLICAS
LIMA LIMA CARABAYLLO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARABAYLLO SUB GERENCIA DE PROYECTOS Y OBRAS PUBLICAS
LIMA LIMA SANJUAN DE MIRAFLORES GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE MIRAFLORES GERENCIA DE DESARROLLO URBANO
LIMA LIMA INDEPENDENCIA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA UNIDAD DE COOPERACION INTERNACIONAL Y FORMULACION DE PROYECTOS
LIMA LIMA EL AGUSTINO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL AGUSTINO SUB GERENCIA DE OBRAS
LIMA LIMA LURIN GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LURIN SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS
LIMA LIMA SANMARTIN DE PORRES GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN MARTIN DE PORRES GERENCIA DE DESARROLLO URBANO
LIMA LIMA PUENTE PIEDRA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PUENTE PIEDRA GERENCIA DE INVERSIONES PUBLICAS
LIMA LIMA CHORRILLOS GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHORRILLOS GERENCIA DE OBRAS Y DESARROLLOURBANO
LIMA LIMA CARABAYLLO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARABAYLLO GERENCIA DE DESARROLLO URBANO RURAL
LIMA LIMA VILLA EL SALVADOR GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA EL SALVADOR GERENCIA DE DESARROLLO URBANO Y OBRAS
LIMA LIMA EL AGUSTINO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL AGUSTINO SUBGERENCIA DE OBRAS PUBLICAS
LIMA LIMA MIRAFLORES GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MIRAFLORES SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS
LIMA CAETE MALA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MALA GERENCIA DE DESARROLLO URBANO
LIMA HUAURA VEGUETA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VEGUETA OFICINA LIQUIDADORA DE OBRA
LIMA LIMA RIMAC GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE RIMAC GERENCIA DE DESARROLLO URBANO
LIMA HUAURA SANTA MARIA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA MARIA OFICINA SUBGERENCIA DESARROLLO URBANO
LIMA HUARAL CHANCAY GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHANCAY GERENCIA DE DESARROLLO URBANO, RURAL Y AMBIENTAL
LIMA LIMA PACHACAMAC GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PACHACAMAC GERENCIA DE DESARROLLO URBANO Y RURAL

o Muestra de UF de Entidades Nacionales

c.3 Piura:

LIMA BARRANCA BARRANCA GN MUJER Y DESARROLLO SOCIAL FONDO NACIONAL DE COMPENSACION Y DESARROLLO SOCIAL - FONCODES UNIDAD DE PLANEAMIENTO Y RESULTADOS
LIMA LIMA LA MOLINA GN AGRICULTURA MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIORURAL V - AGRORURAL
LIMA LIMA LIMA GN TRANSPORTES Y COMUNICACIONES MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE DESCENTRALIZADO - PROVIAS DESCENTRALIZADO
LIMA LIMA LIMA GN AGRICULTURA MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES - PSI
LIMA GN AGRICULTURA MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG UNIDAD COORD. PROY. INVESTIG. Y EXT. AGRICOLA - INCAGRO
LIMA LIMA LIMA GN EDUCACION MINISTERIO DE EDUCACION OFICINA DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA
LIMA LIMA SANISIDRO GN INTERIOR MINISTERIO DEL INTERIOR ESTADO MAYOR GENERAL PNP
LIMA LIMA GN AGRICULTURA MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG PROY. NAC. MANEJO DE CUENCAS HIDROGRAFICAS Y CONSERVACION DE SUELOS
PIURA PIURA PIURA GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL PIURA REGION PIURA-SEDE CENTRAL
PIURA PIURA CASTILLA GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL PIURA DIRECCIN REGIONAL AGRICULTURA
PIURA MORROPON BUENOS AIRES GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL PIURA GERENCIA SUB REGIONAL MORROPON HUANCABAMBA



c.4 Tacna:

PIURA PIURA PIURA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PIURA GERENCIA TERRITORIAL Y DE TRANSPORTES
PIURA PAITA PAITA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PAITA SUBGERENCIA FORMULADORA DE PROYECTOS
PIURA PIURA TAMBO GRANDE GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TAMBO GRANDE DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO
PIURA PIURA CASTILLA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA SUB GERENCIA DE UNIDAD FORMULADORA
TACNA TACNA TACNA GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOREGIONAL TACNA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA
TACNA TACNA GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOREGIONAL TACNA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL



c.5 Moquegua:

TACNA TACNA TACNA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA OFICINA DE PLANEAMIENTO,PRESUPUESTOY COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
TACNA JORGE BASADRE LOCUMBA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE JORGE BASADRE UNIDAD FORMULADORA DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE DESARROLLO URBANO E INFRAESTRUCTURA
TACNA TACNA CORONEL GREGORIO ALBARRACIN LANCHIPA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CORONEL GREGORIO ALBARRACINGERENCIA DE DESARROLLO URBANO,INFRAESTRUCTURA Y TRANSPORTE
TACNA TACNA POCOLLAY GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE POCOLLAY INGENIERIA Y PLANEAMIENTO URBANO
MOQUEGUA MARISCAL NIETO MOQUEGUA GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA SUB GERENCIA DE ESTUDIOS
MOQUEGUA MARISCAL NIETO GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA DIRECCIN REGIONAL DE EDUCACIN - MOQUEGUA



c.6 Loreto:


MOQUEGUA MARISCAL NIETO MOQUEGUA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MARISCAL NIETO SUB GERENCIA DE PRE INVERSIONES
MOQUEGUA MARISCAL NIETO TORATA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TORATA UNIDAD FORMULADORA
MOQUEGUA MARISCAL NIETO CARUMAS GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARUMAS SUB GERENCIA DE PREINVERSIONES
MOQUEGUA MARISCAL NIETO SAMEGUA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO
LORETO MAYNAS BELEN GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOREGIONAL LORETO SEDE CENTRAL
LORETO MAYNAS IQUITOS GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MAYNAS GERENCIA DE OBRAS E INFRAESTRUCTURA


c.7 Pasco:


LORETO MAYNAS SAN JUAN BAUTISTA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN BAUTISTA GERENCIA DE DESARROLLO URBANO E INFRAESTRUCTURA
LORETO MAYNAS BELEN GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE BELEN UNIDAD DE ESTUDIOS Y PROYECTOS
LORETO MAYNAS PUNCHANA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PUNCHANA UNIDAD DE ESTUDIOS Y PROYECTOS(POR ENCARGO)
PASCO PASCO PASCO GR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL PASCO DIRECCION REGIONAL DE SALUD - PASCO
PASCO PASCO CHAUPIMARCA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PASCO GERENCIA DE DESARROLLO URBANO Y RURAL
PASCO DANIEL ALCIDES CARRION YANAHUANCA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE DANIEL CARRION GERENCIA DE ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL Y DESARROLLO URBANO


PASCO PASCO PAUCARTAMBO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAUCARTAMBO OFICINA DE INFRAESTRUCTURA Y OBRAS
PASCO PASCO PAUCARTAMBO GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAUCARTAMBO UNIDAD FORMULADORA
PASCO DANIEL ALCIDES CARRION SANTA ANA DE TUSI GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANA DE TUSI DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS, PROYECTOS Y OBRAS
PASCO PASCO YANACANCHA GL GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE YANACANCHA SUB GERENCIA DE OBRAS, DESARROLLO URBANO Y RURAL

9.1.7 Ejecucin del trabajo de campo
9.1.7.1 Mtodo
Se llevar a cabo mediante encuestas presenciales orientadas a captar informacin de los
usuarios de los sistemas del SNIP; que usan habitualmente el mismo, para ello se utiliz un
cuestionario estructurado y precodificado con pr eguntas cerradas y abier tas.

9.2 Talleres de validacin
El diagnostico presentado en el estudio fue validado en un taller de involucrados
desarrollado los das 21, 22 y 23 de marzo de 2011; para esto se procedi a invitar a
las unidades formuladoras de las entidades el da 21 de marzo, el da 22 de marzo se
realiz la invitacin a las OPIs y finalmente el da 23 se llev a cabo la validacin
ante las UEs de los usuarios finales del SNIPNet; estas reuniones tenan como
finalidad realizar la validacin no slo del diagnstico sino tambin de los procesos
levantados, para la parte propositiva del proyecto se realizaron consultas sobre las
mejoras que planteaban para un mejor funcionamiento del SNIP Net esto tanto a
nivel de procesos asi como a nivel de funcionamiento y operabilidad del mismo SNIP
Net.
A continuacin se muestra la lista de asistencia de los representantes de cada uno de
los grupos indicados.
9.2.1 Lista de asistencia a los talleres de validacin
A continuacin se muestra la lista de asistencia para cada uno de los grupos que
considera le estudio como los usuarios directos de los servicios ofrecidos por el
proyecto




























9.2.2 Sistematizacin de los resultados encontrados en los talleres de
validacin
Sistematizacin del taller desarrollado con las unidades formuladoras el da 21/03/2011
Validacin de Diagnstico
Gobierno Nacional
Las observaciones que registran las OPIs son en muchas ocasiones subjetivas, no hay en una
misma OPI uniformidad de criterios
Las OPIs no respetan los plazos establecidos en la directiva del SNIP, demoran mucho las
evaluaciones
Clasificador funcional, cultura y deportes, los proyectos del IPD lo envan a la OPI cultura y no a
la OPI educacin.
En el proceso de pre inversin entre la contratacin del consultor y la revisin del estudio no se
refleja el proceso de super visin que permite corregir errores antes de que se entregue el PIP
Pasos crticos: no se verifica las posibles duplicidades con ot ros pips.
La verificacin de duplicidades debe de incluir tambin a los proyectos que pertenecen a un
programa.
Diferentes criterios para identificacin de proyectos.
Servicio el TDR va adjunto al requerimiento del y esto es antes de la solicitud de certificacin
presupuestal.
En nuestra institucin primero se verifica la disponibilidad presupuestal luego se registra en el
PAAC.
No registrar proyectos de infraestructura deportiva si no cuenta con la opinin favorable del ente
Rector IPD.
Los evaluadores de la DGPM y OPI deberan de tener amplia experiencia formulando, evaluando
y supervisando estudios. Los pr imeros ms que los segundos .
Pasos crticos: evaluacin OPI, evaluacin DGPM.
Existe dificultad para registrar un PIP Menor donde su ejecucin considera 3 aos. El VAN que
determina la ficha diferente al VAN FC.
Los ms crticos: informacin econmica social. Proyectos similares declarados viables,
informacin sobre costos.
Problemas: limitaciones en la cantidad de informacin, no se tiene costos, no se tiene usuarios
(diferente a beneficiarios).
El SNIP (Banco de Proyectos) no est relacionado con el GIS o google Earth.
El banco de proyectos se par a colgando y muchas veces da i nformacin errada.
Acceso al SNIP por falla en el sistema del MEF.
Inestabilidad del sistema, duplicidad de trabajo.
Cuando se guar da informacin en el sistema, esta se des configura cuando se vuelve a abr ir.

Lentitud del sistema (Banco de Proyectos).
Debe de permitir sacar un reporte del listado de proyectos por UE, ver situacin y/o condicin
actual.
Las fichas SNIP deben de contar con informacin de oferta y demanda para evitar bsqueda
fsica de informacin.
La ficha SNIP 03 no considera opcin para registrar la estructura de inversin en base a
cofinanciadores.
El tiempo para ingresar informacin es corto al momento de registrar un proyecto nuevo.
El tiempo de permanencia 60 dificulta el ingreso de la informacin.
Restriccin temporal para el ingreso de datos no se cumple .
Hay datos que se r epiten ejemplo. Respuesta unidad formuladora responsable de formular autor
Mayor precisin en la ubicacin de informacin de PIPs formulados.
No hay reportes de ejecucin de PIPs.
El sistema de bsqueda no es ef iciente, faltan variables
Problemas: limitaciones para consultar informacin por acceso, no estn todos los PIPs (ejemplo
inactivo).
No es posible hacer lo directamente desde el sistema.
El registro de datos en el banco de proyectos es tedioso por que el sistema no es amigable
Imposibilidad de traslado de informacin de un formato al sistema.
Falta de informacin respecto de: informacin estadstica sobre las principales variables sociales
y econmicas, proyectos similares declarados viables, proveedores de servicios de formulacin
de proyectos, informacin sobre costos.
Falta de acceso a base de datos actualizadas, ejem: informacin de junta de usuarios de riego
(cultivos).
Problemas como UF no se cuenta con un centro de informacin socioeconmica en el SNIP para
la formulacin de diagnsticos de los estudios.
Instalar una oficina de consultas o ventanilla.
El tramo 1 y 2 de la lnea 1 del tren elctrico se encuentra exonerado del SNIP, ya que solo se
cuenta con cdigo SIAF. La pregunta radica si para la lnea 2 (Ate- Callao) se requiere o no
contar con el otro.
Deberan de restablecer el formato para proyectos de equipamiento.
PIPs mal viabilizados.
Personal no entrenado en formulacin de proyectos.
Limitaciones en la cantidad de informacin.
Existe en el banco de proyectos una atomizacin del PIP los cuales responden generalmente a
intereses polticos.
Demora en dar respuesta a las consultas por parte de la DGPM.
Problema de la competencia local y regional.
Cuando se convoca un proyecto por consultora, y a la hora de presentarlo e ingresarlo al
sistema, otra entidad colg un proyecto con la misma intervencin, genera un problema con el
consultor. Podra el sistema solucionarlo?

Para consultas se debe de tener el nmero de celular de los evaluadores del MEF, por la demora
en los telfonos fijos (ocupado).
Tenemos un proceso adicional; cuando se tercieriza, el consultor presenta el proyecto, y la UF lo
evala y generalmente lo observa (antes de ingresar al BP) para subsanacin de las
observaciones.
Lo critico es cuando llega a la OPI: esperan el ultimo da de plazo de evaluacin y generalmente
lo observa (hasta 2 veces) .

Gobierno Local

Se desconoce los resultados de los proyectos ejecutados y su concordancia real con lo
proyectado en el perfil
No hay opcin de bsqueda por cdigo modular, cdigo local, PIP Educacin, cdigo
establecimiento PIPs Salud.
No hay opcin bsqueda por consultor.
No se puede hacer la consulta sobre un PIP por nombre, solo por cdigo SNIP.
Es muy dificultoso elaborar reportes, muchas veces se tiene que conseguir la informacin en los
archivos (de forma manual).
En la bsqueda de perfiles en el banco de proyectos, hay problemas en los reportes porque no
se accede. Debiera facilitarse por: nombre gobierno local, ao, rubros (pista, saneamiento,
edificaciones, electrificacin) y mostrar los encontrados.
El sistema a veces se cuelga.
Lentitud del sistema.
No hay respuesta inmediata de la informacin a detalle en consultas de los usuar ios.
Que se permite modificar todos los datos de la ficha hasta antes de su viabilidad, sea por UF o
UE.
1 no existe gua metodolgica ni caso prctico para proyectos productivos.
Los casos pr cticos deben d completar se en educacin y salud.
Las guas y casos pr cticos deben d actualizar se peridicamente.
Debera haber mayor evaluacin a los proyectos declarados viables, para tomarlos como
referencia.
Formato SNIP 03 no es muy amigable, a diferencia del SNIP 04
Para el ingreso al sistema de PIPs es necesario contar con factores de correccin pre cargados
y por sector.
Los cdigos de identificacin de los proyectos son diferentes en los distintos sistemas y muchas
veces no se cuenta con esos cdigos .
El banco de proyectos se par a colgando y mucha veces da i nformacin herrada.
El tiempo para ingresar informacin es corto al momento de registrar.
Restriccin temporal para el ingreso de datos no se cumple .
No hay reportes de ejecucin de PIPs.
Limitaciones para consultar informacin.
El registro de datos en el banco de proyectos es tedioso por que el sistema no es amigable

Traslado de informacin de un formato al sistema.
Demora en la autorizacin de la OPI cuando se desea reingresar datos por cambio de opcin
tecnolgica.
No se tiene informacin de cmo evalan las OPIs, diferentes criterios de evaluacin a un
proyecto.
No hay reporte de tiempo de permanencia en la OPI MEF.
No se tiene accesos a informes de la OPI-MTC.

Gobierno Regional

Deficiencia entre las relaciones de la gestin de las comunicaciones de las UFs, OPIs y DGPM
La evaluacin de los PIPs (especialmente en el sector elctrico) no contempla ni cuantifica
ciertos beneficios y concluye, a veces, que el PIP no es viabl e.
En la asignacin presupuestal no se respeta lo programado en el PMIP. En el congreso al
aprobar el presupuesto de la institucin se incluye proyectos que no haban ni siquiera pensado
y luego se pide hacer le su proyecto pues ya tienen asignaci n presupuestal.
Carencia de filtros y bases de datos de distincin de tems para identificar proyectos de todos los
niveles de gobierno.
No se consigna el nombr e del evaluador ni se tiene acceso al infor me tcnico del PIP
No se actualiza la informacin de los responsables de UFs, cuando hay cambios de gestin.
Informacin oficial actualizada referida a variables e indicadores econmicos y sociales
SNIP net: banco de proyectos selecciona: por ubicacin geogrfica, por sectores, por estado de
la pre inversin, etc.
Estado de situacin ( liquidado, concluido, en ejecucin, en licitacin, etc.)
Tiempo limitado para ingresar informacin al banco de proyectos.
Existen horas punta que no se puede ingresar al sistema, ni realizar consultas. Depende del
sistema? O de la entidad pblica?
En el momento de la inscripcin del PIP colapsa el sistema.
Dificultades en la inscripcin en el banco de proyectos con el ingreso de datos o valores
numricos en decimales en el formato SNIP 03.
Limitaciones en el registro de la informacin.
Visualizar en la intranet del banco de proyectos la informacin de PIPs inactivos.
Limitada informacin para la formulacin del PIP.
Guas (Educacin) con dificultad para seguir.
Incompatibi lidad de parmetros tcnicos fijados respecto casos especficos r egionales.
El sistema de informacin del banco de proyectos no est diseado por competencia regional,
local, nacional .
En el ingreso de metas del F03 cuando son muchas metas el tiempo no alcanza. A veces el
sistema dice que ya paso 1 hora, y el tiempo ha sido menor y no gravo.
De manera general si pero sera factible contar con una bsqueda ms detallada de acuerdo al
formato.

Sabes r la situacin actual de cada proyecto: si esta en ejecucin, si ya concluyo la ejecucin, si
ya caduco y no esta desactivado.
Limitada informacin en el banco de proyectos de estudios de factibilidad y pre factibilidad.
Validacin de procesos
Gobierno nacional:
El proceso ms crtico es el levantamiento de observaciones, por la diversidad de criterios de los
evaluadores.
Para mejorar el proceso sugiero que los ciclos del proceso no debera de repetirse ms de una
vez.
El levantamiento de observaciones del estudio se debera de efectuar por internet, a fin de
acortar tiempos y recortar gastos y facilitar la aprobacin.
Propuesta: cuando se observa un proyecto y se levantan o subsanan, no debera de regresar a
la verificacin de la existencia sino pasar a evaluacin, se evitaran 2 pasos
Proyecto Nuevo: Verifican en el plan multianual, verifica en el PAAC, verifican en el banco de
proyectos.
Que otros procesos hay: en casos de estudios de factibilidad, falta la aprobacin del EIA, que a
veces debe de ser efectuado por otro sector. La conformidad o compromiso de la operacin o
mantenimiento que no depende.
Que la OPI evalu a un proyecto con visin par a obtener proyectos viables y sustentables.
Capacitar a travs del MEF a los evaluadores de la OPI y de la DGPM para tener uniformidad de
criterios al observar.
Cuando la observacin se refiere a estudios adicionales, que generalmente se refiere a lnea
base.
No se muestra el caso de obser vaciones al consultor contratado.
Pasos crticos: cuando la UF observa el estudio elaborado por el consultor contratado.
Pasos crticos: cuando la OPI observa el estudio de pre inversin.
El proceso de elaboracin del TDR es previo al registro en el PAAC, este proceso es tpico,
debera de existir TDR tpico.
Mejorar procesos imposibilitar registros en centros poblados ya beneficiados. Salvo casos de
ampliacin del servicio.
Debera de haber filtros y alertas en el SNIP. Si se quiere registrar proyectos que no son de su
competencia o muy especial izados. Requerir opinin del sector o del rgano rector.
Transparentar la informacin referida a los TdRs utilizados para contratar estudios de pre
inversin.
El aplicativo informtico debe permitir inscribir al proyecto desde el inicio, cuando se decide.
La asignacin presupuestal (cdigos) debe de realizarse despus de que el proyecte este
registrado en el SNIP.
El cdigo DNPP debe ser el mismo del cdigo SNIP

La ficha SNIP debe de contener la cadena presupuestaria y permitir el ingreso del N de proceso
del SEACE
Mejorar el software del BP SNIP: engorrosa y poco dinmica plataforma de bsqueda y filtros,
problemas de errores y fallas del servidor, no hay compatibilidad con Mozila, google, chrome y
otros programas.
Mejorar el tipo de reportes.
Para conocer los beneficios, caso puertos requerimos: proyectos econmicos que se van a
desarrollar en el rea de influencia de la cadena logstica hasta el puerto (carreteras, agro,
minera y otros).
Ampliar los criterios de bsqueda en el banco de proyectos.
Se necesita: valor econmico del proyecto VAN, TIR, Costos del Proyecto y sensibilidad,
informes de opinin de las OPIs, interconexin directa, SNIP-SIGA y GIS.
Levantar los pips buenos y malos en el sistema, inventario o relacin de buenos y malos
formuladores en funcin de lo anterior.
Necesidad de reporte de pips formulados por UF, reporte de todos los pips formulados que se
permite hacer filtros.
Necesidad de acceso a infor macin de pips (no fichas) formulado por otras UFs.
No es suficiente para la toma de decisiones, se requiere que el sistema brinde la posibilidad de
obtener un ranking de mayor a menor VAN.

Gobierno Regional
Al llenar el formato SNIP en el caso de edificaciones, qu es ms conveniente agrupar los sub
presupuestos o descr ibir todos los ttulos del presupuesto?
La clasificacin del sistema sectorial para el proyecto: ejemplo, mejoramiento de vas en zona
monumental (MTC, Ministerio de agricultura)

Gobierno Local
El costo de informacin por SENAMI.
Banco de proyectos no est diseado para especificar el aporte de beneficiario
(cofinanciamiento) con otra institucin Ejem: Gob. Regional Gob. Local.
Para calcular el VAN se usa tasa de inters diferente a lo aprobado por la OSCE, que podra
ocasionar que el proyecto en la ejecucin y evaluacin no sea viable.
El proceso de adquisiciones y contr ataciones lo debe de hacer directamente la UF.
Otros pasos adicionales son opinin ministerio del ambiente y/o cultura; cuando estn en zona
ecolgica y/o monumental. Respectivamente. Antes de registrar la ficha.
Mejora, gestin del planeamiento, colgar TdRs de elaboracin del estudio, publicar lista de
proveedores.

Previo a la comunicacin formal de la OPI a UF (informe) OPI puede comunicar a la UF para
que esta vaya levantando obser vaciones y ganar tiempo.
De no existir disponibilidad presupuestal entonces solicitar creacin de meta presupuestal a
concejo Municipal .
Cuando los proyectos son rechazados en la OPI porque no hay presupuesto.
Establecer alertas preventivas y post sobre el tiempo de evaluacin 20 das despus de enviado
el estudio a la OPI.
Qu sucede si un tercero financia el estudio e indica que el costo de operacin y mantenimiento
lo asume la poblacin beneficiaria asimismo la ejecucin?

Sistematizacin del taller realizado con las OPIS el da 22/03/2011
Validacin de Diagnostico
Gobierno Nacional
La informacin de la ficha SNIP es muy general y a veces no per mite la toma de decisiones.
La informacin registrada en las fichas del BP muchas veces no permiten conocer al proyecto y
tomar decisiones (metas, componentes, etc.).
La ficha registro presenta informacin muy genrica y no permite hacer un seguimiento de los
PIP Ejem. El indicador de metas fsicas lo registran UM global. No detallan.
La ficha registral de los PIPs deberan de contener un punto donde registre el MML y poder filtrar
esta informacin en la bsqueda avanzada .
En el registro no existe tablas de fuente de financiamiento del PIP solo registra el costo total.
Falta informacin de cober tura del servicio en el formato 03 y 15 del SNIP.
Ficha de registro no incluye, objetivo estratgico al que contribuye el proyecto.
En la ficha registro debera de haber un casillero que anexe el informe tcnico de aprobacin del
PIP.
La mejor alternativa por defecto siempre es la primera y en algunos casos, no coinciden con los
estudios.
UF hacen mal uso del aplicativo de BP, registran PIPs y no presentan los estudios o duplican
registros.
UF no llenan adecuadamente los campos en la ficha de registro del PIP.
Debe incluirse datos del marco lgico (metas indicadores) en la ficha de registro.
Faltan elementos para hacer reportes: en que va la ejecucin, cuantos beneficiarios tienen los
PIPs ms rentables.
Obtener reportes de PIP con informacin de poblacin, montos de registros en la fase de
inversin, departamento, provincia, localidad.
La bsqueda avanzada no per mite filtrar PIPs mostrando sus principales indicador es.
Es limitada la informacin a la que se puede acceder en los reportes SNIP.

Se requiere generar informacin de costos estandarizados (lneas de corte) parmetros
actualizados, estudios base, etc.
Se requiere conocer informacin a novel de programa, sub programa, gobierno regional y local
histrico.
No se puede identi ficar si hay ms de un PIP en el mismo mbito, con el mismo objetivo.
No existe validacin de datos de localidades beneficiadas para poder revisar las duplicidades
Vincular la informacin del formato SNIP 03 con el cdigo de ubigeo.
El tiempo que da el sistema (1 hora) pero en la prctica no loes, para los registros de evaluacin,
borrndose todo lo registrado.
Interrupciones constantes en el sist ema, tiempo limitado de acceso.
La opcin proyectos pendientes de evaluacin, no r esponde.
Los procesos posteriores a la viabilidad (cambio de UE, desactivaciones) debera de estar
automatizado.
Falta el bloqueo automtico de los PIPs viables que tienen mayor a 03 aos y no han pasado a
la fase de inversin en el registro de la F15 SNIP, especificar el documento que debe de
adjuntarse, porque las UEs solo adjuntan el oficio y no el formato 15.
OPIs institucionales no informan de PIP aprobados a OPIs funcionales, asimismo el SNIP no
alerta de PIP.
Vinculacin de informacin del SIAF con SNIP por programas, sub programas, objetivos
estratgicos.
Falta interrelacionar la informacin del SNIP con otras instituciones del estado, por ejem. INEI.
En el MOSIP no se puede distinguir en que va la ejecucin ( expediente tcnico, obr as, etc)
Gobierno Local
Desarticulacin de los sistemas del estado para el seguimiento y monitoreo de los proyectos
(SIAF-SNIP).
El sistema debe interactuar con otros sistemas de informacin del estado.
Transferencia de informacin lenta.
El formato SNIP 15 debe de ser llenado y registrado por las UEs y la OPI solamente debe dar
opinin.
Faltan filtros de bsqueda de informacin de PIPs.
La pgina se desactiva los sbados y dom ingos.
Formato SNIP 15 no permite grabar parcialmente.
Falta de alertas de duplicidad de intervencin.
Ampliar bsqueda con opciones mlt iples.
Sistema con un lenguaje de programacin con estndar es mundiales.
Incluir reportes automatizados.
Que el SNIP este interconectado en todas las fases con e l SIAF.
Las UEs deben de registrar el avance fsico y financiero en la fase de inversin.
Cuando se llena declarando viable un PIP y por error se seala un numero diferente de
documento debe de haber un link para corregir dicho error (cuando se grabo en el sistema).

Indicadores de evaluacin mltiples (VAN/C/E).
La pgina se cuelga con fr ecuencia.
Falta acceso a la informacin de la DGPM (estudios y proyectos).
Adicionar ms criterios en la bsqueda de informacin de los proyectos. Para verificar la
duplicidad de estos.
Duplicidad de PIPs en diferentes niveles de gobier no.
Dificultad en la bsqueda de pr oyectos para fines de evaluacin.
Creo que deben de haber menos documentos impresos y mayor registro de manera digital en el
sistema.
Cuando se quier e evaluar un proyecto debe el aplicativo poner una alerta de proyectos similares
Para realizar el seguimiento de proyectos en transparencia econmica solo se identifica por el
cdigo SIAF, teniendo que identificar cada uno de los PIPs por el cdigo SNIP.
Deficiencia en la determinacin de componentes y metas.
Autoevaluacin de los PIPs por demora en la carga del sistema SNIP.
El MEF desde el ao anterior entrega partida adicional al presupuesto para modernizar el
estado, sin embargo durante el registro de los proyectos el sistema informtico resulta lento. El
MEF debe de obl igar al uso tecnolgico de punta.
No permite o brinda informacin para el seguimiento de los PIPs.
Convenios mar co competencias.
Debe de existir en el aplicativo alertas y/o restricciones para los PIPs por competencias, alertas
Dificultad de cambio de nombre en los PIPs menores
No contamos con toda la informacin en el sistema para la realizacin del inventario de Proyecto
concluidos y no concluidos por trimestre
Sistema de informacin que no permite identificar los puntos dbiles de la formulacin
La comunicacin de viabilidad debe de ser mayor a 5 das, adems de ser registrados en el
sistema
Los cambios de nombr e del PIP viable debe ser facultad de la OPI GL por factor tiempo
La OPI debera de revisar los TdRs.
Si la OPI detecta que la UF cometi un error en la verificacin de viabilidad se debera de
adicionar un cuadro de rechazado
Cmo entra al flujo los proyectos de FONCODES, los cuales son PIPs fraccionados por razn
de presupuesto?
Los proyectos en el GL sur gen a partir de los presupuestos participativos
Qu hacer con un PIP que tiene proyecto viable expediente y presupuesto y esta priorizado su
ejecucin en el presupuesto par ticipativo y no se ejecuto
Requisitos, responsable OPI UF
Si un PIP declarado viable a solicitud de la UF el presupuesto se incrementa a 50%. Hay que
solicitar mediante oficio a la DGPM su deshabilitaran?
Cuando se inicia una nueva gestin municipal se solicita modificacin o anulacin de proyectos
declarados viables por parte de la UF. Aprovecha la coyuntura que se da por los cambios.

Los proyectos del GL que no surgen del PP como bienes y servicios no les corresponde
formular expediente tcnico.
Lneas de corte desfasadas y guas metodolgicas.
Escasos lineamientos par a cierre de proyectos.
Existencia de centr alizacin de la informacin en la DGPM.
De qu manera puede proceder la OPI de un GL respecto a la duplicidad de un PIP registrado
por otra institucin (MINEDU)?
OPI Ate como integrar la informacin referida a la fase en que se encuentra el (los) proyectos
Las OPIs deben de tener la opcin de hacer cambios de unidad ejecutora en el aplicativo,
adems de ver ificaciones de viabil idad.
La variabilidad de los funcionarios ante declaratorias de viabi lidad debe de ser fcil.
Debe de tambin existir en la normatividad el perfil para los responsables de UF.
Mejorar la directiva y el reglamento por existir muchos vacios.
No se realiza la transferencia de cargo OPI como debe de realizarse, no se cuenta con un
reporte actualizado de todos los proyectos ingresados al banco, para apreciar en qu situacin
est.
Si un proyecto declarado viable y la UF solicita modificacin del presupuesto aprobado. Quin
autoriza la modificacin?, se tiene que anular previamente el proyecto ingresado?
Los criterios que se evalan ante r egistros por error humano y el tiempo de justificacin
Se actualiza la UF en el directorio del Banco de Proyectos sin embargo segn registrado no se
depura, por ejemplo en la municipalidad de Miraflores se actualizaron 6 UFs sin embargo se
mantienen las 14 UFs.
Ante casos de deshabilitacin de los proyectos de los PIPs la deshabilitacin del SNIP 15 debe
de ser automtica
Es posible que cualquier ciudadano tenga acceso a los proyectos?
No es posible registrar el formato 15 en la fase inversin ms de una vez.
En el portal de transparencia estndar municipal en el icono de proyectos de inversin existe
informacin trimestral que jala del SIAF, presentando informacin incompleta.
Gobierno Regional
Elevados fallos del sistema quien se hace responsable.
No se registran las fallas del banco (tiempo, correccin).
BP demora para el cambio de nombre del PIP, UF, UE y nombres de los responsables.
Banco de Proyectos, dificultades para ingresar F-15 informes de cierre convenios o el registro
de evaluaciones.
Informacin del SIAF, que interconecte el SNIP con SEACE y SIAF.
MOSIP resumen del PIP suma las programaciones presupuestales de cada ao, debera de
sumar ejecuciones pr esupuestales.
Saturacin en el sistema del banco de proyectos.
Banco de proyectos; servidor no est operativo permanentemente.
El Banco de proyectos no contabi liza los tiempos de formulacin (UF) Evaluacin (OPI).

Georeferenciar los proyectos de inversin pblica viables y ejecutados.
Adicionar bsqueda por nombre del autor del estudio a travs del DNI.
Duplicidad de proyectos en diferentes niveles de gobierno.
El formato 15 no se puede r egistrar ms de una vez como expediente tcnico.
Registro y confirmacin de la verificacin de viabilidad por los Gobiernos Regionales.
Limitado espacio de caracteres n el aplicativo.
Durante la fase de inversin no se muestra las variaciones por componente.
No se adjunta el informe que desactiva un per fil.
No se adjunta el Marco Lgico.
No se visualiza la ejecucin presupuestal por mes y ao.
El banco de proyectos deber a de mostrar las lneas de corte.
El banco de proyectos debera de restringir el registro de PIPs con costos unitarios que excedan
un lmite establecido.
Tener informacin respecto a la formulacin de PIP por UF antes de registrar.
Limitados campos de bsqueda en el banco de pr oyectos.
Registro fase de inversin, debera de permitir actualizar los precios, valor de la buena pro,
monto liquido.
Incompatibi lidad entre formato SNIP 03- 04, ficha 15 e informe de cierre.
Falta determinar reportes se los indicador es e produccin de OPIs.
Falta reportes de produccin de UFs para toma de decisiones.
Necesitamos reglas claras, enfoque multidisciplinario la realidad se ajusta a las normas, o las
normas a la realidad
Confirmacin de verificacin de viabilidad por la DGPM demora mucho tiempo.
Retiro de viabilidad de PIP por la DGPM es debido a indefinicin de acciones de competencia del
Estado o no.
Mayores guas metodolgicas o vnculos a guas de otras instituciones aceptables.
Doble evaluacin par a proyectos con viabilidad caduca OPI y DGPM.
Que las consultas a los especialistas, sean consultas y no documentos de trmite.
Definir conceptos respecto a la desact ivacin de PIP en el banco de proyectos _Sistematizar .
Adecuar a un modelo organizacional de OPIs y UFs para tener un adecuado pr ocesamiento de la
informacin.
El registro de verificacin de viabilidad debera estar a cargo de las OPIs.
Sistematizacin del taller realizado con las Unidades Ejecutoras el da 23/03/2011
Validacin de Diagnostico
Gobierno regional
La ficha 3 y 4 no facilita el llenado del formato 15.
La ficha 3 y 4 no facilita el llenado del informe de cierre (formato 14).

El formato 15 cuantas veces se r egistra si se actualiza el presupuesto var ias veces.
Cuando la ficha SNIP tiene los componentes financieros muy disgregados es difcil llenar
posteriormente los formatos 15 y 17.
No se puede identi ficar la duplicidad de ejecucin de proyectos en una determinada zona
Los estudios de pre inversin no reflejan los costos reales del expediente tcnico, mitigacin
ambiental, CIRA.
No se informa oportunamente a la OPI sobre las modificaciones en la ejecucin de la obra
Las obras culminan con mayor inversin por adicionales en 10%.
Como simplificar el tiempo de una verificacin de perfil y la paralizacin de la obra no perjudique
a los beneficiarios.
Uno de los principales problemas es la capacidad y velocidad de los sistemas, teniendo en
cuenta el nmero de usuarios.
El cambio del formato de la pagina (Portal) MEF dificulto el acceso a los aplicativos ya que al
parecer el portal anterior era de ms fcil acceso (ms amigable).
Los recursos programados en el PMIP difieren con lo programado en el SIAF.
El sistema es til solo al momento de licitar, no se actualiza (SNIP).
Otro problema es quien omite la informacin, quien recibe esta y como la interpreta.
Sera bueno que cada usuario debiera de tener una fecha (da y hora) para poder ingresar su
informacin sin riesgo que el sistema esta lento o que los minutos asignados debido a lo lento se
acaben. Explique si se puede.
El problema principal es que la informacin de obra no est sistematizada ni simplificada.
El sistema no permite la toma de decisiones a los ejecutores/OPIs (informacin insuficiente).
No considera las modalidades de ejecucin d irecta, indirecta, niveles (programa, proyecto).
Falta informacin de las UEs, de los sistemas de PIPs como acceder a los aplicativos.
Falta de capacitacin para el manejo de los aplicativos.
Difusin de los aplicativos para poder tener acceso a los mismos (ejem.: MOSIP), manuales de
usuarios.
Hacer conocer el brochure de todos los aplicativos de informacin del SNIP.
El principal problema es cuando el monto varia, sobre todo en ejecucin (hasta 10%, del 10% al
30%, ms del 30%).
El proceso ms crtico es cuando el PIP se incrementa entre el 10% y el 30%, Cmo se
resuelve? Cuando est en expediente tcnico, cuando est en obra.
La ley de contrataciones del estado admite adicionales hasta 50% si la obra se ejecuta
conjuntamente con el expediente tcnico, cmo se condice esta situacin?
Ampliar el porcentaje entre el perfil y expediente tcnico (caso deficiencias del perfil)
Incluir el estudio definitivo en el formato SNIP 15.
Programacin multianual: costo actualizado del PIP, cronograma de ejecucin actualizado,
cronograma de financiamiento, programa PIPs por etapas.
Demora en el proceso de adquisicin y contrataciones tanto para el inicio de la ejecucin de
proyectos, como dur ante el proceso de ejecucin.
Gobierno Local

Capacitacin sobre los programas de informacin del MEF (SIAF, SNIP, etc.) para los nuevos
trabajadores del rea.
Desarrollar y proponer un sistema de indicador es de gestin municipal (falta).
Difusin del uso del MOSIP, entre otros va manual virtual.
No hay un reporte resumen que brinde un seguimiento a la fase de ejecucin de la elaboracin
del expediente tcnico.
Por que la demora de transferir dinero en un proyecto aprobado.
Poco crecimiento de herramientas de informacin.
Capacitacin/asistencia tcnica al personal de la UE.

Validacin de Procesos
Gobierno Nacional
Cada proyecto que se formule debera estar a cargo de un gerente de proyectos, el mismo que
tendra que estar identificado en el SNIP.
El proceso de cierre de proyecto debe de realizarlo la unidad formuladora a fin de retroalimentar
sus actividades.
Que debe de prevalecer el presupuesto par ticipativo o la programacin multianual
El estudio de perfil debe de contener estudios ms detallados, ejemplo de suelos, ambientales,
CIRA.
Como ejecutora el actual sistema no lo usamos (no es de utilidad para la ejecucin de los
proyectos).
Incluir en un mapa la localizacin de la obra incluido en el informe de consistencia.
En el proceso de gestin de procesos deber a de considerarse tiempo de cada etapa.
Los costos de mantenimiento que se consideran en la formulacin del proyecto son ejecutados
por la unidad ejecutora? No se visual iza el proceso.
Programacin multianual de inversiones, incorporar como una actividad el registro de la idea de
proyectos y la lista de ideas de proyectos priorizada en las OPIs.
Situacin o estado de avance fsico financiero.
La informacin del banco de proyectos no es completa, faltan los informes del proceso de
viabilizacin, incluso el perfil. Esta informacin son tiles para los caso de verificacin de la
viabilidad.
Bsqueda de proyectos por nombre en el banco de proyectos. Es bastante complicado (es casi
nulo).
Se requiere contar con informacin consolidada por componente, cuando la ejecucin se realiza
en ms de un ao.
Se debe de incluir costos referentes para la infraestructura y debe ser diferenciado tanto para la
costa, sierra, selva y zonas de fr ontera.
El sistema debe de emitir alertas cuando se est prximo a alcanzar el costo del proyecto con el
cual se obtuvo la viabilidad.

En el SIAF se registra la programacin de gastos anual. La cual debera de chequearse con el
costo de inversin de la obra, va aplicativo informtico.
Tomar en cuenta experiencias que existen en los sectores. Ejemplo INCAGRO (desarrollo un
sistema integrado del SIAF, SIGA).
El sistema debe ser til entre: DGPM, presupuesto pblico, OSCE, contralora, unidad ejecutora.
Uniformizar los sistemas o criterios de evaluacin par a cada nivel del PIP.
Realizar ms talleres descentralizados por regiones.

Gobierno Regional
Tener disponible toda la informacin necesar ia para cerrar el proyecto.
En la ejecucin del PIP en caso de obra de infraestructura, hay problemas, hay problemas
externos (como construccin civil) que interfieren en la culminacin del proyecto.
Gobierno Local
La unidad ejecutora puede cambiar o modificar el component e que genere impactos.
Los proyectos anteriores para que se elaboren sin S/. El informe de cierre. Puede el MEF considerar
financiamiento?

9.3 Clculo del tamao de los formatos vigentes
Se trabajo sobre la siguiente lista de formatos:
FORMATO DESCRIPCION
Formato SNIP-01: Inscripcin UF en el Banco de Proyectos
Formato SNIP-01A: Inscripcin UF Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos
Formato SNIP-01B:
Inscripcin UF Secretara Tcnica de la Junta de Coordinacin Interregional en
el Banco de Proyectos
Formato SNIP-02A: Registro de la OPI Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos
Formato SNIP-02: Inscripcin de la OPI en el Banco de Proyectos
Formato SNIP-02B:
Registro de la OPI de la Junta de Coordinacin Interregional en el Banco de
Proyectos
Formato SNIP 03: Ficha de Registro de PIP
FORMATO SNIP 04 -
v1.0 (10/02/2009):
Perfil simplificado - PIP menor
Formato SNIP 05: Ficha de Registro de Programa de Inversin
FORMATO SNIP 06 Evaluacin del PIP menor
Formato SNIP 07:
Solicitud de Declaracin de Viabi lidad de Programa de Inversin o PIP financiado
con recursos provenientes de Operaciones de Endeudamient o
Formato SNIP 08: Solicitud de Conformacin de Conglomerado
Formato SNIP 09: Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inver sin Pblica
Formato SNIP 10:
Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inver sin Pblica efectuada por la
DGPM
Formato SNIP 11: Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin
Formato SNIP 12:
Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica incluido en
Conglomerado Autorizado
Formato SNIP 13: Autorizacin de Conglomer ado
Formato SNIP 14 - v
1.0 (10/02/2009):
Ficha de registro del informe de cierre

FORMATO DESCRIPCION
Formato SNIP 15 - v
2.0 (15/04/2009)
Informe de consistencia del estudio definitivo o expediente tcnico detallado de
PIP viable
Formato SNIP - 16 Verificacin de Viabi lidad OPI / DGPM
Formato SNIP 17 - Inventario de proyectos de inver sin pblica cul minados y no culminados

A continuacin se pr esenta la hoja de trabajo:


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8 4 60 8 80 80 500 2 500 6 18 15 18 18 8
12
0 18 32 54 1
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0 4 4
10
0 8 8 2 3 2 13 150
302
5
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6 128 18 16 3 3 720
60 4 4 60 50 50 3 4 3
400
0 40
22
8
13
6 128
13
6 100 960 120 48
4 20 4 4
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0
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0 4 50 4 8 90
22
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6 128
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6 400 160 60 361
4 20 20 4 50 8 24 20 24 20 40
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6 100 64 360 16
4 50 20 4 1 100 5 120
12
0 32 40 24 400 960 3 360
20 50 50 20 1 100 20 120 90 100 160 120 54
20 50 50 20 50 8 8 120 600 300 64 3 378
50 80
10
0 50 4 100 8 8 240 100 64 8 32
50
10
0 50 50 4 4 2 120 8 300 960 3 480
10
0 50 8
10
0 4 4 3 8 400 720 16 4
50 8 80 50 2 4 8 90 19 108 480
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0
10
0 8 3 400 8 24 720 32
10
0
10
0 8 4000 24 30 108 2600
100 1200 300 360 108 48
100 54 54 8 720 24
2 4000 1 12 2710
3 18 4000 720 813
8 1200 36 8 2710
24 4000 1200 16 948
180 300
2000
0 8 4000
54 450 285 120 902
1 108 4000 500 1980
4000 700 16 1 792
8 350 1000 240 8000
4000 56 36 32 1080
4000 126 20 480
4000 126 16 480
4000 216 16 4000
4000 216 16 74
50 18 720 74
8 4000 180
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Resumen del clculo del tamao de los formatos vigentes
Descripcin
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8

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9

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0

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1

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4

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I
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-
1
5

F
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A
T
O

S
N
I
P
-
1
6

Volumen
(Kbyte) 0.6 0.6 0.6 0.6 0.2 0.2 24.71 25.37 51.3 3.96 1.4 3.13 1 0.6 1.512 0.7 2.349 7.457 1.09 45.9854
Factor de
crecimiento 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5
TOTAL
(kbyte) 0.9 0.9 0.8 0.9 0.4 0.4 37.06 38.06 76.96 5.94 2.101 4.69 1.4 0.9 2.268 1 3.523 11.19 1.64 68.978

Clculo del tamao de los Estudios de preinversin

GN GR GL GN GR GL GN GR GL
Pefil 13 12 9 11 13 11 24 25 20
Prefactibilidad 24 59 13 27 33 24 51 92 36
Factibilidad 51 96 18 63 123 34 114 219 52
Peso de volumen de estudio (MB) Nivel de estudio Peso de volumen de hojas A-4 (MB) Peso de volumen de planos (MB)


GN GR GL
Perfil 13% 14% 73% 21 98.89%
Prefactibilidad 24% 26% 50% 54 0.50%
Factibilidad 24% 30% 46% 117 0.62%
General 22
Cantidad de proyectos promedio 2007-
2010 por nivel de gobierno (%)
Tamao
promedio
(MB)
Cantidad de
proyectos
promedio
2007-2010
(%)
Nivel de estudio

9.4 Comparativo entre el cdigo fuente de una aplicacin en java y el
mismo requerimiento en .net
Nombre de la aplicacin: Pasos para la Construccin de una aplicacin empleando MVC
MVC (Modelo, Vista, Controlador) es una tcnica de programacin ordenada indistinto de la
plataforma.

Pasos para la Construccin de una aplicacin Hola Mundo MVC

- EN LENGUAJE JAVA EMPLEANDO MVC:

Requisitos Previos:
JDK, Framework Spring - MVC, Servidor Aplicaciones (Tomcat) e IDE Eclipse
Pasos para la construccin:
Una vez instalados y configurados los requisitos previos, los pasos para la construccin son los
siguientes:
i. Crear el proyecto web en el IDE Eclipse
ii. Agregar las libreras necesarias del Tomcat y del Spring MVC al proyecto web
iii. Crear una pgina index.jsp dentro del proyecto web

iv. Configurar el archivo web.xml (archivo de configuracin del proyecto web):

<servlet>
<servlet-name>holamundo</servlet-name>
<servlet-
class>org.springframework.web.servlet.DispatcherServlet</servlet -class>
<load-on-startup>1</load-on-startup>
</servlet>

<servlet-mapping>
<servlet-name>holamundo</servlet-name>
<url-pattern>*.lycka</url-pattern>
</servlet-mapping>

v. Configurar el archivo holamundo-servlet.xml (archivo de configuracin del
Spring):

vi. Agregar un controlador al proyecto web
(es.lycka.holamundo.control.HolaMundoController), que atender la
llamada a un path ("/holamundo.lycka")

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<beans xmlns="http://www.springframework.org/schema/beans"
xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSch ema-instance"
xsi:schemaLocation="http://www.springframework.org/schema/beans
http://www.springframework.org/schema/bea ns/spring-beans-
2.5.xsd ">

<bean name="/holamundo.html"
class="es.lycka.holamundo.control.HolaMundoController"/>
<bean id="viewResolver"
class="org.springframework.web.servlet.view.InternalResourceVie
<bean name="/holamundo.lycka"
class="es.lycka.holamundo.control.HolaMundoController"/>

public class HolaMundoController implements Controller {

protected final Log logger = LogFactory.getLog(getClass());

public ModelAndView handleRequest(HttpServletRequest request,
HttpServletResponse response)
throws ServletException, IOException {

String ahora = (new Date()).toString();
logger.info("Se dirige a la vista holamundo con ahora = "
+ ahora);
return new ModelAndView("holamundo", "ahora", ahora);

vii. Agregar el bean "viewResolver", para independizar la ubicacin de los
ficheros de las vistas de los controladores podemos definir reglas para
encontrar la vista a partir de su nombre. En este caso, van a estar dentro
del directorio "jsp/" y su extensin ser ".jsp".

- EN ASP .NET EMPLEANDO MVC:

Requisitos Previos:

- .NET Framework 4
- ASP .NET MVC 2
- IIS
- Visual Studio 2010

Pasos para la construccin:

Una vez instalados y configurados los requisitos previos, los pasos para la
construccin son los siguientes:

i. Crear el proyecto web tipo ASP NET MVC en el Visual Studio 2010
ii. Configurar el archivo global.asax

public class MvcApplication : System.Web.HttpApplication
{
public static void RegisterRoutes(RouteCollection routes)
{
routes.IgnoreRoute("{resource}.axd/{*pathInfo}");
routes.MapRoute(
"Default", // Route name
"{controller}/{action}/{id}", // URL with parameters


iii. Agregar el controlador (HomeController)

Conclusin:

Para la misma funcin en Java se tuvo que realizar 7 pasos en .NET 3 pasos, por lo
que se concluye para este ejemplo, la programacin en .NET es mucho ms corta por
contar con objetos automatizados.

public class HomeController : Controller
{
//
// GET: /Home/
public ActionResult Index()
{
return View();

9.5 Costos
I. Cotizacin Rediseo de procesos



II. Costos de Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin
SNIP II










III. Cotizacin de hardware








Activaciones 770 MEF - Precios Referenciales
Servidor Principal - Produccin Alta Disponibilidad parte 1
Detalle Unidades Precio Unit Precio Total
Cores 5 $14,145 $70,723
Memoria GB 40 $608 $24,308
Lic. SO no incluye mantenimiento 5 $2,181 $10,903
Mantenimiento SO por 3 aos 5 $4,414 $22,072
Lic. Software de virtualizacin 5 $2,181 $10,903
Mantenimiento soft. De virtualizacin por 3 aos 5 $4,414 $22,072
Precio Total $160,982
Servidor Principal - Produccin Alta Disponibilidad parte 2
Cores 5 $14,145 $70,723
Memoria GB 40 $608 $24,308
TOTAL COSTO HW PARA EL SERVIDOR PRINCIPAL: $321,963
Servidor Principal - DESARROLLO
Cores 2 $14,145 $28,289
Memoria GB 8 $608 $4,862
Servidor Contingencia
Cores 5 $14,145 $70,723
Memoria GB 40 $608 $24,308
Lic. SO 5 $2,181 $10,903
Mantenimiento SO 3 ao 5 $4,414 $22,072
* Los precios SI incluyen IGV
COSTO TOTAL DE HARDWARE $542,476
Costos por agregar un core al servidor Power 770:
Precio de un Core: $14,144.66
Precio de la licencia de sistema operativo: $2,180.64
Precio de la licencia PowerVM Std: $2,180.64 $18,505.94
Costos derecho de actualizacin por 3 aos:
Mantenimiento SO 3 ao $4,414.38
Mantenimiento soft. De virtualizacin por 3 aos $4,414.38 $8,828.76
PRECIO TOTAL POR AGREGAR UN CORE $27,334.70

IV. Costos de adquisicin de licencias


Licenciamiento Rational

OPCIN 1 Con Rational ClearCase
ALTERNATIVA A) Usuario Autorizado
Part Number Descripcin Cantidad Precio Unit. US$ Precio Total US$
Modelamiento y Desarrollo de Sistemas - Rational Software Architect
D54LI LL I BM RATI ONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORI ZED USER LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12 MONTHS 4 $7,888.62 $31,554.47
E01M8LL I BM RATI ONAL SW ARCHI TECT FOR WEBSPHERE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT RENEWAL 4 $1,579.87 $6,319.47
$11,048.35
Contror de Versiones - Rational ClearCase
D5315LL I BM RATI ONAL CLEARCASE FLOATI NG USER LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12 MONTHS 5 $5,753.99 $28,769.93
E012TLL I BM RATI ONAL CLEARCASE FLOATI NG USER ANNUAL SW SUBSCRI PTION & SUPPORT RENEWAL 5 $1,150.92 $5,754.62
$8,055.84
Herramienta para desarrollo Java - Rational Application Developer
D54N4LL
I BM RATI ONAL APPLI CATI ON DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORI ZED USER LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12
MONTHS
6 $5,216.65 $31,299.90
E01MJLL I BM RATI ONAL APPLI CATI ON DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORI ZED USER ANNUAL SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT RENEWAL 6 $1,043.32 $6,259.92
$7,303.29
TOTAL US$ $128,292.34


ALTERNATIVA B) Usuario Flotante
D54LALL
I BM RATI ONAL SOFTWARE ARCHI TECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATI NG USER SI NGLE I NSTALL LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON &
SUPPORT 12 MONTHS
4 $15,801.37 $63,205.47
E01M7LL
I BM RATI ONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATI NG USER SI NGLE I NSTALL ANNUAL SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT
RENEWAL
4 $3,159.73 $12,638.93
E01M7LL
RENEWAL
4 $3,159.73 $12,638.93
Contror de Versiones - Rational ClearCase
D5315LL I BM RATI ONAL CLEARCASE FLOATI NG USER LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12 MONTHS 5 $5,753.99 $28,769.93
D54NBLL
I BM RATI ONAL APPLI CATI ON DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATI NG USER SI NGLE I NSTALL ANNUAL SW SUBSCRI PTI ON &
SUPPORT RENEWAL
6 $9,146.89 $54,881.33
E01MKLL
SUPPORT RENEWAL
6 $1,834.46 $11,006.78
E01MKLL
SUPPORT RENEWAL
6 $1,834.46 $11,006.78
TOTAL US$
* Los precios SI incluyen el IGV
$205,657.41


OPCIN 2 Con Rational Team Concert
ALTERNATIVA A) Usuario Autorizado
D54LI LL I BM RATI ONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORI ZED USER LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12 MONTHS 4 $7,888.62 $31,554.47
Desarrollo Colaborativo
D0GMDLL I BM RATI ONAL TEAM CONCERT DEVELOPER AUTHORI ZED USER SI NGLE INSTALL LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12 MONTHS 5 $4,955.34 $24,776.70
E0AQ0LL I BM RATI ONAL TEAM CONCERT DEVELOPER AUTHORI ZED USER SI NGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTI ON & SUPPORT RENEWAL 5 $990.93 $4,954.64
E0AQ0LL I BM RATI ONAL TEAM CONCERT DEVELOPER AUTHORI ZED USER SI NGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTI ON & SUPPORT RENEWAL 5 $990.93 $4,954.64
D54N4LL
I BM RATI ONAL APPLI CATI ON DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORI ZED USER LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12
MONTHS
6 $5,216.65 $31,299.90
TOTAL US$ $122,699.14


ALTERNATIVA B) Usuario Flotante
D54LALL
I BM RATI ONAL SOFTWARE ARCHI TECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATI NG USER SI NGLE I NSTALL LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON &
SUPPORT 12 MONTHS
4 $15,801.37 $63,205.47
E01M7LL
RENEWAL
4 $3,159.73 $12,638.93
E01M7LL
RENEWAL
4 $3,159.73 $12,638.93
$22,120.83
Desarrollo Colaborativo
D0GN4LL I BM RATI ONAL TEAM CONCERT DEVELOPER FLOATI NG USER SI NGLE I NSTALL LI CENSE + SW SUBSCRI PTI ON & SUPPORT 12 MONTHS 5 $8,679.23 $43,396.15
E0AQ5LL I BM RATI ONAL TEAM CONCERT DEVELOPER FLOATI NG USER SI NGLE I NSTALL ANNUAL SW SUBSCRI PTION & SUPPORT RENEWAL 5 $1,731.28 $8,656.42
E0AQ5LL I BM RATI ONAL TEAM CONCERT DEVELOPER FLOATI NG USER SI NGLE I NSTALL ANNUAL SW SUBSCRI PTION & SUPPORT RENEWAL 5 $1,731.28 $8,656.42
D54NBLL
SUPPORT RENEWAL
6 $9,146.89 $54,881.33
E01MKLL
SUPPORT RENEWAL
6 $1,834.46 $11,006.78
E01MKLL
SUPPORT RENEWAL
6 $1,834.46 $11,006.78
TOTAL US$
* Los precios SI incluyen el IGV
$226,087.22

V. Costos de taller de sensibilizacin

BASES ADMINISTRATIVAS

BASES ESTNDAR DE ADJUDICACIN DE MENOR CUANTA PARA
LA CONTRATACIN DE SERVICIOS O PARA CONSULTORA EN
GENERAL

PROCESO ELECTRNICO

ADJUDICACION DE MENOR CUANTIA N 004-2011-DISA II LS
PRIMERA CONVOCATORIA
DERIVADO DE LA AMC N 013-2010-DISA II LS TERCERA
CONVOCATORIA

SERVICIO DE CAPACITACION PARA EL
P.S. MATEO PUMACAHUA CODIGO SNIP
66340

2011


SECCIN ESPECFICA: CONDICIONES ESPECIALES DEL PROCESO DE
SELECCIN

CAPTULO I

GENERALIDADES

1.1 ENTIDAD CONVOCANTE
NOMBRE: DIRECCION DE SALUD II LIMA SUR
RUC N: 20177030563

1.2 DOMICILIO LEGAL
CALLE MARTINEZ DE PINILLOS N 124-B BARRANCO

1.3 OBJETO DE LA CONVOCATORIA
El presente proceso de seleccin tiene por objeto la contratacin del SERVICIO DE
CAPACITACION PARA EL P.S. MATEO PUMACAHUA CODIGO SNIP 66340.

1.4 VALOR REFERENCIAL
El valor referencial asciende a (S/. 17,000.00) Diecisiete Mil con 00/100 Nuevos
Soles, incluido los impuestos de Ley y cualquier otro concepto que incida en el costo
total del servicio. El valor referencial ha sido calculado al mes de ENERO 2011.

1.5 EXPEDIENTE DE CONTRATACIN
El expediente de contratacin fue aprobado mediante MEMORANDO N 071-2011-
OEA-DISA II LS/MINSA el 31 de enero del 2011.

1.6 FUENTE DE FINANCIAMIENTO
RECURSOS ORDINARIOS

1.7 SISTEMA DE CONTRATACIN
El presente proceso se rige por el sistema de SUMA ALZADA, de acuerdo con lo
establecido en el expediente de contratacin respectivo.

1.8 ALCANCES DEL REQUERIMIENTO
El servicio a contratar est definido en los Trminos de Referencia que forman parte de
la presente Seccin en el Captulo III.

1.9 PLAZO DE PRESTACIN DEL SERVICIO
La duracin del taller tendr un plazo mximo de ocho (08) das. Incluye la capacitacin
de cincuenta (50) personas, en un total de cincuenta y seis (56) horas lectivas.

1.10 BASE LEGAL
Ley N 29626 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011.
Resolucin Directoral N 658-2010-DISA II LS/DG de fecha 04 de octubre 2010,
designacin del Comit Especial para el Servicio de Capacitacin para el PS Mateo
Pumacahua cdigo SNIP 66340

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias
y conexas, de ser el caso.


9.6 Encuestas

Mej Gest Inv Pub Terr

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