La Investigación Policial en el Delito de Lavado de Activos y

Proceso de Pérdida de Dominio

III Seminario Taller Descentralizado en Lavado de Activos y Pérdida de Dominio (Retos y Perspectivas) en el marco de la Ley Contra
el Crimen Organizado y el Nuevo Modelo Procesal

Policía Nacional del Perú

Raul Felipe DEL CASTILLO VIDAL

Coronel PNP
raul.delcastillo@pucp.pe
 La naturaleza de la investigación de Lavado de Activos

Perfil del Investigador del Lavado de Activos

Lavado de Activos y su relación con el Crimen Organizado

Procedimientos de Investigación

Problemas pendientes y retos por superar

Policía Nacional del Perú

 Policía Nacional
del Perú
Dirección General

La naturaleza de la investigación por LAC

 LA INVESTIGACION DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
• Empleo de procedimientos para investigar un delito con
particularidades especiales (Investigación Compleja)

• Investigación de delito «X»

• Particularidades Especiales

Policía Nacional del Perú

 INVESTIGACIÓN DE CUALQUIER DELITO

Policía Nacional del Perú

¿Cuáles serían las particularidades? Dependerá de cada caso (según modalidad empleada)
Ejemplo: Simulación de Exportación a través del régimen aduanero de Admisión Temporal
para perfeccionamiento activo de esquejes

Policía Nacional del Perú

Para investigar un Delito de Lavado de Activos (requerimientos)

Policía Nacional del Perú

 Ejemplos de modalidades de Lavado de Activos

Policía Nacional del Perú

 TRIPLE VERTIENTE DE UNA
INVESTIGACION POR LAVADO DE
ACTIVOS

INVESTIGACION
INVESTIGACION FINANCIERA
INTELIGENCIA
OPERATIVA CONTABLE

Policía Nacional del Perú

 PARTICIPACION DE TODOS LOS
ACTORES DEL SISTEMA

SUJETOS PNP
UIF MINIST. PUBLICO
OBLIGADOS
PODER JUDICIAL

Policía Nacional del Perú

 ¿QUE PASA SI NO SE ENFOCAN ESTAS TRES VERTIENTES Y NO
SE COORDINA CON TODOS LOS ACTORES DEL SISTEMA?
Se corre el peligro de:
-Investigaciones deficientes o incompletas («con lo visto»)
- No se culmina con éxito la misma por existir un aparente «balance
patrimonial»
-Se ayuda a la impunidad al «legalizar el patrimonio ilícito» (ne bis in
idem)
-No se cumple con la misión institucional ni el Plan Nacional (como
política de Estado)

Policía Nacional del Perú

 Policía Nacional
del Perú
Dirección General

Perfil del Investigador de Lavado de Activos

¿Teniendo en cuenta la naturaleza de la investigación por Lavado de
Activos, qué perfil PERSONAL sería el deseable para el pesquisa?

Agente proactivo Analista, con conocimientos especiales

Confiable Trabajo en Equipo

Policía Nacional del Perú

PERFIL PROFESIONAL DEL INVESTIGADOR DE LAVADO DE ACTIVOS

Policía Nacional del Perú

 Policía Nacional
del Perú
Dirección General

El Lavado de Activos y su relación con el

Crimen Organizado
 ¿CUÁL ES LA PROBLEMÁTICA EN LA LUCHA
CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO?

Hay que tener en cuenta 2 problemas principales:

1. Cuál es la FINALIDAD de una organización criminal

2. Cómo llego a las CABEZAS de la organización

criminal

Policía Nacional del Perú

 FINALIDAD DEL CRIMEN ORGANIZADO

Como la de cualquier empresa

Es obtener ganancias o utilidades

US $

Policía Nacional del Perú

 LA FINALIDAD DEL CRIMEN ORGANIZADO
Su fin último:

El disfrute de la enorme
riqueza conseguida
después de su actividad
criminal

Policía Nacional del Perú

 ¿Cómo subir peldaños en la organización criminal?
Existen técnicas o procedimientos de investigación para subir
escalones en la organización:

1.Procedimientos de inteligencia (OVISE)

2.Agente Encubierto, Agente Especial, Entregas vigiladas
3.Escuchas telefónicas con mandato judicial (escuchas y
ubicación)
4.Investigación Patrimonial : Pérdida de Dominio y Lavado de
Activos
5.Operaciones Encubiertas

Policía Nacional del Perú

Tipos de Vigilancia
Fija, móvil, mixta
Vehículo, a pie, otros
Móvil de 1, 2, 3 ó más
De contra intg.

Policía Nacional del Perú

 AGENTE ENCUBIERTO
AGENTE ENCUBIERTO

IDENTIFICAR :

- Estructura
INFILTRA BUSCA - Dirigentes
- Integrantes
- Recursos
- Modus Operandi
- Conexiones Intern.
Policía Especializado
Autorizado por RMP
Organización Criminal

Policía Nacional del Perú

Racso
 Intervención y Control de las Comunicaciones

Empresas de PenLink
Introducción Comunicaciones
Interconexión

Procedimiento

Proyecto
en la PNP

Gracias

Policía Nacional del Perú

¿CÓMO LLEGAR A LOS JEFES DE LA ORGANIZACIÓN?

SIGUIENDO EL RASTRO
DEL DINERO

US $

Policía Nacional del Perú

 ¿Cómo sigo el rastro del dinero?
Mediante las investigaciones patrimoniales.

1.Investigación penal por Lavado de Activos

(personal)

2.Proceso de Pérdida de Dominio (proceso

especial, de naturaleza real)
Policía Nacional del Perú
 LOS MALDITOS DEL TRIUNFO

La Libertad 2014 : 30 detenidos

Delitos de extorsión, sicariato,
usurpación agravada, lavado de activos

Policía Nacional del Perú

 DIRIGE
BRAZO CONTABLE APROP. DE TERRENOS

Segundo Samuel CORREA GAMARRA

HEBERT MURGA
(a) “Paco”
CHAVEZ
“CONTADOR” EP. MIGUEL CASTRO CASTRO CARLOS PAREDES
MARTINEZ MARIO ENRIQUE
BRAZO LEGAL “CARLOS” FARFAN
MALDONADO
ING FARFAN
TRUJILLO CHEPEN LIMA

ROBERTO PABLO
LUGARTENIENTE LUGARTENIENTE TESTAF. RECEPT.
YUPANQUI
CHARCAPE
“ABOGADO”

JORGE LUIS JOSE GILMER GAMARRA

MOZA OSWALDO ANTONIO CLAUDIA ANA CHENG
VERGARA GONZALES ARRUNATEGUI
“TIO GAMARRA” CALLE FIGUEROA
“JORGE”

TESTAF. RECEPT. PROVEE SICARIOS SICARIOS

TOMAZA MARIBEL
ESQUIVEL CALDERON

ASUNCIONA CESILIA FERNANDO EMILIO CARMEN ROSA CESAR ERADIO LEON JORGE
ELIZABETH SANCHEZ LOPEZ PORTOCARRERO DIAZ
CORREA ESQUIVEL NEIRA VERGARA
ESQUIVEL “ARMERO”
GAMARRA CALDERON “COMADRE” “LA CHINA”
CALDERON
MARISOL “TIA CESI”

DAVID CHAVEZ
SANTOS JOSE ENRIQUE ASMAT DEIVIS DEYNER BASILIO Miguel angel
MIRIAM HÉCTOR ROBLES JEAN PAUL
Teodoro ESQUIVEL CARDENAS FLORES RODRIGUEZ RODRIGUEZ RUIZ (MENOR NESTOR G. ANTHONY
CORREA RODRÍGUEZ García PAUCAR BENITES PERCY ALEXIS
RODRIGUEZ “YANGO” “CHOLO” DE EDAD) SANTA CRUZ GUAYAN OTINIANO WALTER EDUARDO
GAMARRA “YURY” “SHINGO” (a) “Stone” LOZANO NUÑEZ
“TEODORO” “NÉSTOR”, “BADANI” (A) “TONY” CRUZADO RUIZ
“MIRIAM” (A) “KRILIN”
(A) “CHINO RONCO”
PENAL. EL MILAGRO PENAL PICSI PENAL PUNO
TARAPOTO

Samuel
ANGÉLICA CORREA SAMUEL CORREA SALAZAR
GAMARRA DE CORREA GALLIRGOS ANTONY Luis Guillermo KEVIN ANTONIO CÉSAR VARGAS LUIS GUILLEMRO (A) “PIRAÑA” RICHARD OMAR
MARQUINA ALVAREZ BAUTISTA RUIZ “CHIQUILLO CÉSAR” DE LUCIO (a) “DE LUCIO”
SANCHEZ “Lucho Cartero “NEGRO KEVIN” VENTURA GUERRERO
PENA P. GORDAS (A) “RICHARD” O

ORGANIGRAMA DE LA ORGANIZACIÓN CRIMINAL “LOS

Luis Alberto Renzo
JULIO OSWALDO
ROBERTO
HERRERA
Diego Alberti
RODAS
Kevin Augusto
ALEJANDRO RUIZ RAMIREZ Sthefano CRISTHIAN J. CRUZATE
MALDITOS DEL TRIUNFO” - LA LIBERTAD - 2014
RODRIGUEZ COSALEAN PORTILLA BURGOS (A) “Nano” DIAZ YECKLE PEREDA
GUTIERREZ
 Procedimientos empleados en el caso LMDT (30 detenidos)

1.Procedimientos de inteligencia (OVISE)

2.Procedimientos Especiales: Agentes Especiales
3.Testigos con reserva de identidad, identidad con
clave (denunciantes).
4.Escuchas telefónicas con mandato judicial
(escuchas y ubicación)
5.Investigación Patrimonial (LAC)

Policía Nacional del Perú

 Policía Nacional
del Perú
Dirección General

Procedimientos de Investigación para el

delito de Lavado de Activos
Finalidad de la investigación del delito
•Determinar si el hecho es punible.

•Circunstancias o móviles del hecho.

•Identidad e individualización del

autor o participes.

•Obtener elementos probatorios.

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Metodología de investigación del delito
Estructura metodológica
1. Fase preliminar (diligencias preliminares)
1.1 Conocimiento del hecho
1.2 Comprobación del hecho
1.3 Diligencias preliminares en la escena

2. Fase de planeamiento
3. Fase ejecutiva
4. Fase de conclusiones (elaboración de informes)

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 http://www.sbs.gob.pe/principal/categoria/unidad-de-inteligencia-financiera-uif
Policía Nacional del Perú
 1. INICIO DE LA INVESTIGACIÓN
A. POR DISPOSICIÓN FISCAL:
 De oficio, por parte del Ministerio Público (Denuncia de parte, noticia
criminal, etc.)

 Derivada de la UIF, a través de un Informe de Inteligencia.

B. POR ACCIONES PROPIAS SOLICITADAS AL MP:

 Como consecuencia de intervención policial del delito fuente (TID, Extorsión,
Contrabando, etc.)

 Por acciones de inteligencia (al tener conocimiento de actos comprendidos

en el Decreto Legislativo 1106) (Informe al Fiscal consignando presunta
comisión de LAC, personas, bienes, tipologías)

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 Procedimiento en la investigación por LA
CONOCIMIENTO DEL HECHO ILÍCITO

DERIVADO DE UNA
ACCIONES DE
RESOLUCIÓN FISCAL INVESTIGACIÓN
INTELIGENCIA
POLICIAL

INFORME A LA INFORME A LA
FISCALÍA FISCALÍA
ESPECIALIZADA ESPECIALIZADA

RESOLUCIÓN FISCAL RESOLUCIÓN FISCAL

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 Cuadro comparativo funcional entre PNP y MP
FSNC NO COMPLEJOS
DIRILA
FEDLAYPPP NIVEL NACIONAL
1°
DIVILA - DC FSCEDLAYPPP PROVINCIA
1 2 3 4 1° D
DIVILA - DF 2° D
1 2 3 4 3° D
DIVILA - DCC 4° D
1 2 2° LIMA
DIVILA - DT FSCEDLAYPPP 10
LIMA
1 2 1° D 26
LIMA E
DIVILA - DIE 2° D 10
LIMA N 26
1 2 3 4 2° D LIMA S

PROCURADURIA PUBLICA
Policía Nacional del Perú
 2. ACOPIO DE INFORMACIÓN BÁSICA
INTERNET
INTERNET SUNARP
SUNARP

INPE
INPE ETF SMV
SMV
ETF

PODER
PODER MTC
MTC
JUDICIAL
JUDICIAL
PESQUISA
PESQUISA
MINISTERIO
MINISTERIO SBS
SBS
PÚBLICO
PÚBLICO
RENIEC
RENIEC
DIRCRI
DIRCRI
SUNAT
SUNAT
DIRANDRO
DIRANDRO (ADUANAS)
(ADUANAS)

SAT
SAT
OCN-INTERPOL
OCN-INTERPOL
CÁMARAS
CÁMARAS DE
DE
OTRAS
OTRAS UNIDADES
UNIDADES INFOCORP
INFOCORP
COMERCIO
COMERCIO
PNP
PNP
MIGRACIONES
MIGRACIONES NOTARÍAS MUNICIPALIDAD
MUNICIPALIDAD
NOTARÍAS

Policía Nacional del Perú

 COMO RECOLECTAR INFORMACIÓN BÁSICA

ESCRITOS:

MEDIANTE OFICIOS A LAS DIFERENTES ENTIDADES PÚBLICAS Y

PRIVADAS (PREVIA AUTORIZACIÓN FISCAL)

CONSULTAS EN LINEA:

MEDIANTE EL USO DEL INTERNET, ACCESAR A LOS PORTALES

WEB DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS Y PRIVADAS.

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 2. ACOPIO DE LA INFORMACIÓN BÁSICA
REALIZACIÓN DE DILIGENCIAS DE CAMPO
(VERIFICACIONES DE INMUEBLES, CAPTACIÓN DE
INFORMANTES, GESTIONAR EL LEVANTAMIENTO DEL
SECRETO BANCARIO, ETC.)

 Con toda la información obtenida sobre el patrimonio de

los investigados, se debe programar la diligencia de
verificación de inmuebles, a fin de constatar «in situ» su
real ubicación, descripción del bien en forma externa y de
ser posible, su propietario u ocupantes. De tratarse de
empresas, verificar su operatividad, etc.

 Es importante realizar acciones de OVISE en los

investigados, inmuebles y/o empresas.

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 3. OBTENCIÓN DE PERICIAS
LAS PERICIAS MÁS USUALES SON:
 Pericia contable.
 Pericia grafotécnica.
 Pericia de identificación vehicular
 Pericia físico química (adherencias de drogas).
 Otras que amerite la investigación.

 DICTAMEN PERICIAL CONTABLE

Es el resultado de la verificación y análisis técnico

contable, tendente a evaluar la consistencia de los
Estados Financieros y el incremento patrimonial
injustificado de las personas naturales y/o jurídicas
investigadas.

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 4. RECEPCIÓN DE DECLARACIONES
Se formula pliego de preguntas sobre la base de cuatro (04)
ejes principales:
- Entorno familiar, social y profesional
-Oficios conocidos e ingresos económicos acreditados en
trabajos habituales y/o eventuales, así como los gastos
personales y familiares.
-Incremento patrimonial (Línea de tiempo, origen y destino del
dinero, formas y medias de pago, operaciones financieras
anómalas).
- Relaciones entre los investigados con los delitos
fuentes

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 5. FASE DE ANÁLISIS
Se deberá incidir en el análisis de lo siguiente, con la finalidad de
construir PRUEBA INDICIARIA:
Seguimiento del origen y destino del dinero.
Actividades económicas o comerciales ilegales o ilícitas.
Incrementos patrimoniales injustificados.
Negocios ilícitos que justifiquen el aumento patrimonial.
Explicación incoherente del imputado sobre su incremento
patrimonial y operaciones anómalas detectadas.
Vínculos o conexiones entre los investigados, así como con
delitos fuentes.

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 Análisis en una línea de tiempo

2001 2002 2006 2010 2014

Diagramas de enlace

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 6. RESULTADO DE LA INVESTIGACIÓN
Contando con suficientes elementos de convicción que
vincule a los investigados con el delito de Lavado de Activos,
se procede a formular un Informe Policial

En dicho informe se solicita al Fiscal gestionar ante el Juez

la inhibición y/o incautación de los bienes muebles e
inmuebles de origen ilícito, así como la detención de las
personas implicadas.

El resultado de la investigación presentará los hechos

debidamente documentados, lo que permitirá al Fiscal la
construcción de PRUEBA INDICIARIA, presentando una
TEORÍA DE CASO sólida, para obtener una sentencia
condenatoria de los imputados como presuntos autores o
partícipes del delito de Lavado de Activos.

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 Policía Nacional
del Perú
Dirección General

Problemas pendientes y retos por superar

 Plan Nacional de Lucha Contra el LA/FT (D.S. 057-2011-PCM)
¿Por qué?

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 Algunos Objetivos Generales del Plan Nacional Anti LA/FT

Policía Nacional del Perú

 Plan Nacional de Lucha Contra el LA/FT señalaba algunas
vulnerabilidades del sistema

Policía Nacional del Perú

 Algunos problemas operativos subsistentes a la fecha en las
investigaciones por Lavado de Activos – Retos por enfrentar

Policía Nacional del Perú

 MANUAL INTERINSTITUCIONAL DEL
MINISTERIO PÚBLICO Y POLICIA NACIONAL
DEL PERÚ PARA LA INVESTIGACIÓN DE
MUERTE VIOLENTA O SOSPECHOSA DE
CRIMINALIDAD

APROBADO
Resolución de la Fiscalía de la Resolución Directoral Nro. 665-
Nación Nro.1954-2010-MP-FN del
24NOV10 DIRGEN-EMG del 22JUL09

Policía Nacional del Perú

 MANUAL PARA EL DESARROLLO
DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN

APROBADO

Resolución de la Fiscalía de la Resolución Directoral Nro. 663-

Nación Nro.1590-2011-MP-FN del
11AGO11 DIRGEN-EMG del 19JUL11

Policía Nacional del Perú

 PROTOCOLOS DE TRABAJO
CONJUNTO ENTRE EL
MINISTERIO PÚBLICO Y POLICÍA

APROBADO

Decreto Supremo 003-2014-

JUS

Policía Nacional del Perú

ALGUNOS ASPECTOS PROBLEMATICOS SOBRE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

Policía Nacional del Perú

 Otros retos de Policía Nacional del Perú
• Preparación profesional adecuado del investigador
policial, para cumplir su rol de combatir al LA/FT y
crimen en general

Saber intervenir operativamente Correcta elaboración de documentos Policía Testigo

Policía Nacional del Perú

 «Lo único que necesita el mal para
triunfar, es que los hombres buenos no
hagan nada»
(Edmund Burke)

GRACIAS POR SU ATENCIÓN

Policía Nacional del Perú

 Del expositor: Coronel PNP Raúl Del Castillo Vidal

-Oficial Policía de armas con 27 años de servicios

-Abogado por la Universidad San Martín de Porres
-Maestría en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú
-Diplomados en ESAN (PADE en Finanzas y Derecho Empresarial), U. de Lima (Compras
Públicas) y Escuela de Aduanas (Agente de Aduanas).
-Capacitación en Reino Unido, EEUU, Colombia, Chile y Bolivia (Liderazgo Estratégico,
Curso Básico DEA Antidrogas, Lavado de Activos, Pasantía en Extinción de Dominio,
Interceptaciones Telefónicas con Mandato Judicial, Inteligencia contra el TID y Crimen
Organizado, entre otros)
-Expositor de CICAD OEA en Ecuador y Chile en temas de Lavado de Activos y Crimen
Organizado
-Ha prestado servicios en el Programa Especial Antidrogas de la DIGIMIN, en la DIRCOTE, en
la Dirección de Policía Fiscal, en la DIVILA-DIRANDRO, en la DIRCOCOR, en la DIVINESP-
DIRANDRO, en el Programa Constelación de Escuchas Telefónicas, en la DIVINDAT-
DIRINCRI, en la División de Estafas-DIRINCRI y en la Oficina de Inteligencia (Crimen
Organizado) de la Región Policial La Libertad.

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