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Resultados 201X
Auditoría Interna Logo XYZ

Marzo de xxx
 Agenda Logo XYZ

1. Objetivo
2. Auditorías realizadas
3. Auditorías en Proceso
4. Recomendaciones
5. Planes de Acción
6. Resultados del PAMC

Marzo xxx
 1. Objetivo Logo XYZ

 Presentar al Comité de Auditoría Interna y a ________________ los resultados de la

gestión realizada en el año 201X por la Dirección de Auditoría Interna , así como los planes
de acción implementados por la Administración y los resultados del Plan de Aseguramiento
y Mejora de la Calidad (PAMC).

Marzo de xxx
 2. Auditorías Realizadas Logo XYZ

• Del total de las auditorías programadas en el Plan Anual de Auditoría 201X, se ejecutaron el
XX% de las mismas. La siguiente es la calificación del nivel de riesgo de las auditorías
realizadas al momento de la evaluación:

Fecha de la
Proceso Auditado Nivel de Riesgo
Evaluación

xx - xx- 201X XXXXXXXXXX

xx - xx- 201X XXXXXXXXXX

xx - xx- 201X XXXXXXXXXX

Nivel de Riesgo Alto Nivel de Riesgo Medio Nivel de Riesgo Bajo

*Se sugiere explicar los aspectos más relevantes que permitieron concluir las calificaciones y las cuales deben estar alienadas a los resultados
entregados en los informes.

Marzo de xxx
 3. Auditorías en Proceso Logo XYZ

• El XX% del Plan Anual de Auditoría encuentra en etapa de validación así:

Proceso xxxxxxxxxxxxxxxxxx
Proceso xxxxxxxxxxxxxxxxxx
Proceso xxxxxxxxxxxxxxxxxx
Proceso xxxxxxxxxxxxxxxxxx

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 4. Recomendaciones Logo XYZ

En el año 201X se emitieron un total de XXX recomendaciones, de las cuales fueron

implementadas el XX %:

Para las recomendaciones que no fueron implementadas, la administración estableció planes alternos,
por lo cual en el seguimiento a realizar en el año 20XX, se evaluará la efectividad de las mismas .

Marzo de xxx
 5. Planes de Acción
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Planeación Promoción Asuntos
Universitaria
De un total de XXX planes de acción que estaban Internacionales
sujetos a revisión
Institucional en el año XXXX, el XX
% fueron implementados, el XX fueron parcialmente implementados y el X% no fue
implementado.

Marzo de xxx
 5.1 Planes de Acción No Implementados
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Las siguientes son las áreas y procesos auditados que no implementaron el plan de
acción, así como el nivel de riesgo que les fue asignado al momento de la evaluación.

Nivel de Riesgo
Fecha de la
Proceso Auditado Debilidad Plan de Acción Asignado a la
Evaluación
Debilidad

xx - xx- 201X XXXXXXXXXX

xx - xx- 201X XXXXXXXXXX

xx - xx- 201X XXXXXXXXXX

*Se sugiere realizar una breve descripción de la debilidad y el plan de acción.

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 6. Indicadores del PAMC
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Como resultado del Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad (PAMC)

desarrollado por el Departamento de Auditoría Interna dentro del marco de las Normas
Internacionales de Auditoría Interna, se evaluaron los siguientes indicadores por parte de
_________________:

Encuestas de satisfacción anuales

Entrenamiento de los auditores
Cumplimiento de políticas y procedimientos
Innovación
Personal
_________________________

Marzo de xxx
 6. Resultados del PAMC
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•Resultados de la Evaluación Anual de Satisfacción:

De un total de XX evaluaciones realizadas por las Direcciones auditadas en el año 2XXX,

se obtuvieron los siguientes resultados:

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 6. Resultados del PAMC
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• Horas de Entrenamiento para los Auditores

Del total de las 40 horas establecidas anualmente para capacitación del equipo, las mismas
se cumplieron así:

Marzo de xxx
 6. Resultados del PAMC
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• Cumplimiento de las Políticas y Procedimientos

Para una muestra de X proyectos de un total de XX proyectos auditados en el año 20XX, se

observaron los siguientes aspectos:

 En la auditoría del proceso XXXXXX, el informe de auditoría fue emitido XX días

después de finalizada la auditoría.

 __________________________________________________________

 __________________________________________________________

 __________________________________________________________

Marzo de xxx
 6. Resultados del PAMC
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• Innovación

 Del total de XXX recomendaciones emitidas XX corresponden a buenas prácticas, es

decir el XX%

 total de las XX recomendaciones de buenas prácticas, fueron implementadas XX, es

Del
decir el XX%.

 De XX funcionarios de auditoría interna, X participaron en el programa de formación

especializado en la industria.
 __________________________________________________________

 __________________________________________________________

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 6. Resultados del PAMC
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• Personal

 Del total de XX funcionarios de la Dirección de Auditoría Interna, X fueron promovidos a

otras áreas de la organización, en los cargos de XXXX, XXXXX.

 el año 2XXX, ingresaron X nuevos funcionarios a los cargos de XXXX y XXXXX.

En

 Los auditores certificados en el año 2XXX fueron XXXXXXX, XXXXXX.

 __________________________________________________________

 __________________________________________________________

Marzo de xxx
El Mejoramiento Continuo es Nuestro Principal
Compromiso!

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