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● Mayor énfasis en el logro de los resultados deseados para mejorar la satisfacción del cliente..
ANEXO SL- ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
⮚ 2. LIDERAZGO
Los líderes a todos los niveles establece la unidad del propósito y la dirección, y
crean condiciones en las que las personas se los logros de los objetivos de la
calidad de la organización.
CICL
PENSAMIENT
O BASADO EN O
RIESGOS PHVA
PROCESO
Eficacia Implementar
Eficiencia Verificar Hacer lo planificado
REPRESENTACIÓN DE LA ESTRUCTURA DE LA NORMA
ISO 9001.2015 EN EL CICLO PHVA
Apoyo (7) y
Operación
(8)
Satisfacción
Planificar Hacer
del Cliente
Requisitos
RESULTADO
LIderazgo
DEL SGC
Planificación Evaluación del
S
(6) (5) desempeño (9)
Necesidades y
expectativas de las Mejora (10)
partes interesadas (4)
PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO
● Una organización requiere entender su contexto y
determinar los riesgos, para planificar y ejecutar
acciones para tratar dichos riesgos y
oportunidades.
● El tratar tanto los riesgos como oportunidades
establece una base para aumentar la eficacia del
SGC, logrando los mejores resultados y prevenir
efectos negativos.
Los riesgos son los efectos de la incertidumbre y tal incertidumbre puede
tener efectos positivos o negativos. Un efecto positivo derivado de un
riesgo puede proporcionar una oportunidad, pero no todos los efectos
positivos resultado de un riesgo son oportunidades.
●La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre cuestiones externas e internas
.
● NOTA 1 Las cuestiones pueden incluir factores positivos y negativos o condiciones para su consideración.
● NOTA 2 La comprensión del contexto externo puede verse facilitada al considerar cuestiones que surgen de los entornos
legal, tecnológicos, competitivos, de mercado, culturales, sociales y económicos, ya sea internacional, nacional, regional o
local.
● NOTA 3 Comprender el contexto interno puede verse facilitada al considerar cuestiones relativas a los valores, la cultura, el
conocimiento y el desempeño de la organización
● 4.2 Comprender las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del sistema de gestión de calidad para establecer su alcance.
❖Proporcionar la justificación para cualquier requisito de la organización determina que no es aplicable en el alcance
determinado.
La conformidad de esta norma sólo puede ser declarado si los requisitos determinados como no aplicable no afectan a la capacidad
o responsabilidad de la organización para asegurar la conformidad de productos y servicios y el aumento de la satisfacción del
cliente.
4.4 sistema de gestión de la calidad y sus procesos
●La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de calidad,
incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional.
●La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de calidad y su aplicación en toda la
organización y debe:
●a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;
●b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
●c) determinar y aplicar los criterios y métodos, incluyendo el seguimiento, mediciones e indicadores de desempeño
a.asumiendo la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del SGC;
b.asegurando que se establezcan la política de calidad y los objetivos de calidad y que estos sean
c.compatibles con la dirección estratégica de la organización y el contexto de la organización ;
d.asegurando la integración de los requisitos del SGC en los procesos de negocio de la organización;
e.promover el uso del enfoque a procesos y del pensamiento basado en riesgos;
f.asegurando que los recursos necesarios para el SGC estén disponibles
g.comunicando la importancia de una gestión de calidad eficaz y conforme con los requisitos del SGC;
h.asegurando que el SGC logre los resultado previstos;
i.comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGC
j.promoviendo la mejora
k. apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas
de responsabilidad.
5.1.2 Enfoque en el
cliente
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente, asegurándose que:
a)se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios;
b)se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los productos y
servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente;
c)se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
1.Cuando se planifica el sistema de gestión de calidad, la organización debe considerar las cuestiones referidas
en 4.1 y los requisitos referidos en el punto 4.2 y determinar los riesgos y oportunidades que se deben abordar
para:
a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad puede lograr su resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables
c) prevenir o reducir los efectos no deseados;
d) lograr la continua.
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al
impacto potencial en la conformidad de productos y servicios.
La apreciación del riesgo:
•Proporciona a las personas que toman decisiones y a la partes responsables una mejor comprensión de los
riesgos que podrían afectar el logro de los objetivos y la idoneidad y eficacia de los controles ya establecidos.
•Es un proceso global de identificación, análisis y de evaluación . La manera de aplicarlo depende de no
solo del contexto, sino del método y técnicas utilizadas para la apreciación del riesgo.
Al definir los criterios del riesgo debería considerar los siguientes factores:
•La naturaleza, tipo de causas y las consecuencias que se pueden producir, y cómo se pueden medir.
•El método para determinar el nivel del riesgo (Alto, Medio, Bajo)
•Tener en cuenta combinaciones de riesgos múltiples y, en caso afirmativo, cómo y qué combinaciones se
deberían considerar.
Las herramientas pueden ser cualitativas, cuantitativas, o combinación de ambas.
•Matriz AMEF
•Análisis de Causa-Efecto
•Otros
Específicos
• Que se va hacer
• Que recursos se requerirán Medibles
• Quien será responsable
comunicarse y actualizarse Pertinentes
• Cuando se finalizará
• Como se evaluarán los resultados Objeto de
seguimiento
, Realistas
Trazables
CONFORMIDAD DE LOS PRODUCTOS Y
OPERACIÓN DE LOS PROCESOS,
SERVICIOS, Y EFICACIA DEL SGC
Conocimiento Comunicación: Información
Infraestructura
Ambiente Recursos de
Personas de la Internas y Documentada
Edificios,
para la seguimiento y Externas Generalidades
(necesarias) equipos, medición Organización Creación y
operación de Mantenerse y Qué? Cuándo? A actualización
transporte,
Competencia y los procesos Generalidades
tecnología de la ponerse a quien? Cómo? Control de la ID
Toma de Trazabildiad de Documentos: I y E
información y disposición Quien?
Conciencia las mediciones Registros
comunicación
7 . Soporte
7. 1 Recursos
7.1.1. Generalidades
7.1.2. Personas
Determinar y proporcionar a las personas necesarias para la aplicación eficaz del sistema de
gestión de calidad y la operación y control de sus procesos.
7.1.3. Infraestructura
Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para el funcionamiento de
sus procesos para lograr la conformidad de los productos y servicios.
Estos factores pueden diferir sustancialmente dependiendo de los productos y servicios suministrados.
Seguimiento Medición
Evaluar caracteristicas del producto y servicio en el Evaluar caracteristicas del producto y servicio en el
tiempo que no tienen magnitud tiempo que si tienen magnitud.
Cuando la trazabilidad de medición es un requisito o la
organización detremina que es parte esencial para
proporcionar confianza en la validez de los resultados
NOTA 1 El conocimiento organizacional es el conocimiento específico de la organización adquiridos generalmente por la experiencia. Es
información que se utiliza y se comparte para alcanzar los objetivos de la organización
a)fuentes internas (por ejemplo, la propiedad intelectual, los conocimientos adquiridos por la experiencia, las lecciones aprendidas de los
fracasos y proyectos exitosos, capturar y compartir los conocimientos y la experiencia no documentada, los resultados de las mejoras en los
procesos, productos y servicios);
b)fuentes externas (por ejemplo, normas, académica, conferencias, recopilación de conocimientos provenientes de clientes o proveedores
externos).
7.2 Competencia
COMPETENCIA
Educación
Formación o
Experiencia
Responsabilidades en
los procesos, SGC
Información
documentada
7.3 Toma de Conciencia
a) la política de calidad;
b) objetivos de calidad pertinentes;
c) su contribución a la eficacia del
sistema de gestión de la calidad,
incluyendo los beneficios de
una mejora del desempeño;
d) las implicaciones del
incumplimiento de los requisitos
del sistema de gestión de
calidad.
7.4 Comunicación
Cuando la norma ISO 9001: 2008 utiliza la terminología específica, como "documento" o
"procedimientos documentados", "Manual de Calidad" o "plan de calidad ', esta norma
define los requisitos para mantener la información documentada.
Cuando la norma ISO 9001: 2008 utiliza el término "registros" para denotar los
documentos necesarios para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos,
esto se expresa ahora como requisito para 'retener la información documentada ".
a)que esté disponible y sea idenea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b)que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida de integridad).
7.5.3.2 Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las
siguientes actividades, según corresponda:
La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la
planificación y operación del sistema de gestión de calidad se debe identificar y controlar, según sea
apropiado y controlar.
planificar, implementar y controlar los procesos (ver 4.4.) necesarios para cumplir con los requisitos para la provisión de productos y servicios
y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6, mediante:
La salida de esta planificación debe ser adecuada para las operaciones de la organización.
La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea necesario.
La organización debe asegurarse que los procesos contratados externamente estén controlados (véase 8.4.)
8.Requisitos para
productos
8.2.1 Comunicación con el cliente
La comunicación con los clientes debe incluir:
a)proporcionar información ….
b)tratar consultas, contratos….;
c)obtener la retroalimentación de los clientes relativas a los productos y servicios, incluyendo quejas …;
d)manipular o controlar la propiedad del cliente;
e)establecer requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.
Cuando se determinar requisitos para productos y servicios la organización debe asegurarse que los requisitos de productos y servicio se definen, incluyendo
1.cualquier requisito legal…..
2.aquellos considerados necesarios….
La organización puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios que ofrece
Cambios del
Diseño y
Desarrollo
NECESIDADES • PRODUCTO y
Entradas para Proceso de Salidas de D y
DEL • SERVICIO
CLIENTE
DyD Diseño D
Verificación del
Diseño y Desarrollo
Validación del
Diseño y Desarrollo
8.3 Diseño y desarrollo de productos y
1. Generalidades servicios
La organización debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseño y desarrollo adecuado para asegurar la posterior provisión de
productos y servicios.
8.3.3 Entrada
tener en cuenta:
a) los requisitos funcionales y de desempeño;
……
e) las posibles consecuencias de fallar, debido a la naturaleza de los productos y servicios;
8.3.4 Control del diseño y desarrollo
La organización debe aplicar controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que:
a)Se definen los resultados a lograr;
b)se realizan revisiones para evaluar la capacidad de los resultados de diseño y desarrollo para cumplir con los requisitos;
c)Se realizan actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del D y D cumplen los requisitos de entrada;
d)Se realizan actividades de validación para asegurar de que los productos y servicios resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o uso
previsto;
e)Se conserva la información documentada de estas actividades.
Conservar la información documentada sobre cambios, resultados de las revisiones, autorización de cambios y acciones tomadas
para prevenir impactos adversos.
8.Control de los procesos, productos y servicios
8.4.1 Generalidades
suministrados
Asegurarse que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos.
a)productos y servicios son proporcionados por proveedores externos para su incorporación en los productos y servicios de la organización;
b)productos y servicios son proporcionados directamente al cliente(s) por los proveedores externos en nombre de la organización; un proceso o
parte de un proceso es proporcionado por un proveedor externo, como resultado de una decisión de la organización.
La organización debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la re-evaluación de proveedores externos en
función de su ………
NOTA Preservación puede incluir la identificación, manipulación, control de la contaminación, el embalaje, almacenamiento, transmisión de información o
de transporte, y la protección.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la organización debe
considerar:
a)los requisitos estatutarios y reglamentarios;
b)las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios;
c)la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios;
d)los requisitos del cliente;
e)la retroalimentación del cliente.
NOTA Las actividades posteriores a la entrega podría incluir acciones cubiertas por garantía, obligaciones contractuales como
servicios de mantenimiento, y servicios suplementarios como el reciclaje o disposición final.
8.5.6 Control de los cambios
La liberación de productos y servicios para el cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan
completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.
La organización debe tomar las acciones …… Esto se debe aplicar también a los productos y servicios no conformes detectados
después de la entrega de los productos, durante o después de la provisión de los servicios.
La organización debe tratar las salidas no conformes con una o más de las siguientes maneras:
a)la corrección;
b)la segregación, contención, la devolución o suspensión de la prestación de productos y servicios;
c)informando al cliente;
d)la obtención de la autorización para la aceptación bajo concesión.
Cuando se corrigen las salidas no conformes, se debe verificar la conformidad con los requisitos. Conservar la información documentada
que
❖describe la no conformidad,
❖las acciones tomadas,
❖Describa las concesiones obtenidas y
❖identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
Elabore un listado de los criterios para la evaluación, selección,
seguimiento del desempeño y la re-evaluación de proveedores
externos
Satisfacción al
Cliente
Auditorias Internas
La organización debe darle seguimiento
a la percepción de los clientes sobre el
grado en que se cumplen sus necesidades
y expectativas..
TÉCNICAS
ESTADÍSTICA
S
El SGC es conforme con: 9.2 Auditoría Interna
•Requisitos propios de la organización
•Requisitos de la norma
•Se implementa y mantiene eficazmente
❖ Planificar, establecer e implementar uno o
varios programas de auditorías que
incluya: frecuencias, métodos,
responsabilidades……
❖ Definir criterios y alcance
❖ Seleccionar EA, asegurarse de
objetividad e imparcilidad
❖ Informar resultados
❖ Realizar correciones y acciones
correctivas sin demora injustificada
❖ Conservar informaicón documentada de
implemnetación de programas yresultados
9.3 Revisión por la dirección
Cada cuánto? Qué reviso? Para qué?
• Tareas previas
Semanal. • Cambios en cuestiones externas e internas del SGC es: Conveniente,?
Mensual. SGC Adecuado?
Trimestral. • Desempeño y eficacia del SGC Eficaz?
• Satisfacción Cliente
Semestral. • retroalimentación de partes interesadas
Anual. • Logro de Objetivos de Calidad
• Desempeño de procesos
• Conformidad de productos y servicios
• No conformidades y AC
• Resultados de seguimiento y medición
• Resultados de Auditorías
• Desempeño de proveedores externos
• Adecuación de recursos
• Eficacia de acciones tomadas para abordar
• riesgos y oportunidades
• Oportunidades de mejora
Información documentada
10.1 Generalidades
Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias para
cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del cliente.
b)evaluar la necesidad de adoptar acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de
que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades encontradas
10.2.2 La organización debe conservar información documentada como evidencia de:
La organización debe considerar los resultados del análisis y evaluación, y las salidas de la revisión por
la dirección para determinar las necesidades u oportunidades que deban considerarse como parte de la
mejora continua.
PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR
4. CONTEXTO 9. EVALUACION
5. 6. 8. OPERACION DEL 10. MEJORA
DE LA 7. APOYO
LIDERAZGO PLANIFICACIÓN DESEMPEÑO
ORANIZACION