Integrantes

Helen Maria Hidalgo

Mozombite.

Priyanka Milagro,
Guedez Jaramillo,

Huaman Vásquez,
Rosaro Del Pilar

GRUPO: 9
 I. ORIGEN DE LA AUDITORÍA
El servicio de auditoria operativa
para la verificación del proceso
de tramite de DNI en el RENIEC,
corresponde a un servicio de
control programada en el plan
anual de control 2022 de
AUDITORES ASOCIADOS a cargo
del servicio.
 II. Antecedentes de la organización

2.1 Naturaleza y
juridiccion de la
organizacion
2.2 Conformación y
estructura orgánica

2.3 Desarrollo de
actividades 2.4 Vision, Mision y
Valores

2.5
Diagnostico de la
2.6
Riesgos internos
organización FODA identificados

2.7
Diagrama de flujo de
procesos
 III.OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
 
Verificar e identificar si el proceso de identificacion para la V. CRITERIOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR
entrega y/o tramitación de DNIs de mayores de edad, se esta
realizando de manera correcta, siguiendo todos los
5.1.NORMATIVA APLICABLE A LA ORGANIZACIÓN
 
procedimentos legales, de identificacion. ü Constitución Política del Perú 1993, del 16.Jun.
1993. (Artículos 177° y 183)
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
ü Ley n.° 26497- Ley Orgánica del Registro
  Nacional de Identificación y Estado Civil y sus
Identificar posibles errores y/o fraudes en el proceso de modificatorias.
tramitacion y entrega de DNIs a mayores de edad. ü Ley n.° 20733- Ley de Protección de datos
Evaluar si el personal encargado del proceso de tramitación de Personales y su Reglamento…
DNSs de mayores de edad, cumplen con las normas
establecidas para la debida identificacion del usuario.

1 2 3 5.2

IV. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
 
El Servicio de Auditoria Operativa estuvo a cargo de
la Sociedad Auditora AUDITORES ASOCIADOS
S.A.C de la ciudad de Iquitos, provincia de Maynas
y Departamento de Loreto y comprendió el
período de 1 de mayo de 2022 al 31 de diciembre
2022.
 5.2. EJECUTIVOS  DE LA ORGANIZACIÓN A AUDITAR Y PLAZO
ESTIMADO

   
Días hábiles
 
Integrantes de la Documento
comisión de identidad
(nombres y (DNI) Profesión Planificación Acreditación Elaboración de
Cargo apellidos) del trabajo y Ejecución Informe Total
Del … al … Del … al … Del … al …

Helen Hidalgo CONTADOR 35

Supervisor Mozombite 76660843 10 10 15

Jefe  de Priyanka Guedez 35

Comisión Jaramillo
72752227 CONTADOR 10 10 15

Integrante 1 / Rosario Huamán 35

Vásquez 74832122 AUDITOR 10 10 15
Especialista

Integrante 2 / Carlos Salas Morales 70458922 ABOGADO 05 10 15 30

Abogado -Experto

Total 35 40 60 135
días
 COSTOS DIRECTOS ESTIMADOS
Costo de horas h
ombre y asignación
Asignación S/.
Costo
  Integrantes
  unitario Costo Costo
N° N° días H/H Total H/H Bolsa de Total S/.
del equipo S/. S/. Pasajes Viáticos viaje

35
1 Helen Hidalgo
Mozombite 85.50 2,992.50 - - - 2,992.50
 

2
Priyanka Guedez
Jaramillo
35 65.50 2,292.50 - - - 2,292.50
Jaramillo
 

Rosario Huamán 35
3 Vazques 45.50 1,592.50 - - - 1,592.50
Vásquez  

1,925.50 1,925.50
4 Carlos Salas Morales 30 55.00 - - -
   

Total S/. 8,803.00       8,803.00

 PROGRAMA Y PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA

Objetivo específico 1:Identificar posibles errores y/o fraudes en el proceso de tramitacion y entrega de DNIs a mayores de
edad.
  .
 
Procedimientos   Responsable 
1.1. Realizar el aviso a las autoridades de la organizacipon para dar inicio a la auditoria operativa H.H.M
a realizarse. .
1.2. Verificar si existe control interno en la entidad, analizar y valorar riesgos existentes en la P.G.J
organizacion.
1.3. Realizar entrevistas al personal de la organización, para ver el conocimento que tienen R.H.V
relacionado al tramite y proceso de entrega de DNIs.
Objetivo específico 2:  Evaluar si el personal encargado del proceso de tramitación de DNSs de mayores de edad, cumplen
con las normas y leyes establecidas para la debida identificacion del usuario.
 
Procedimientos Responsable
1.1. Verificar si las la leyes y normas se ponen en practica en las actividades que realiza la   H.H.M
RENIEC, en relacion al proceso de tramitación de DNI.
1.2 Evaluar que los sistemas que utilizan en el procesos de tramite de DNI esten
correctamente implentados y se le este dando el uso correcto de acuerdo a la
Ley n.° 20733- Ley de Protección de datos Personales y su Reglamento.   P.G.J
1.3. Corroborar si la entrega de DNI se este realizando con la debida identificacion y
comprobacion del usuariodel usuario
1.3. Verificar si la informacion brindada a las entidades Publicas,esten de acuerdo al Decreto
Supremo N° 043-2003-PCM, que aprueba el TUO de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y   R.H.V
Acceso a la Información Pública.
GRACIAS