PROCESO CALIDAD Código MM-F-04

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PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE LOS SISTEMAS DE GESTION INTEGRADOS

ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

Ciudad y Fecha: 13/09/2022 Auditoria Nº: 004

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
1. Confirmar que el Sistema de Gestión cumple todos los requisitos aplicables de la norma auditada;
2. Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el Sistema de Gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar los objetivos de la Organización.

Para Etapa 1:
1. Validar el alcance.
2. Confirmar que el Sistema de Gestión cubre adecuadamente todos los requerimientos de la norma auditada.
3. Confirmar que los elementos fundamentales del Sistema de Gestión son implementados incluyendo al menos un ciclo de
auditorías internas y revisión por la dirección.
4. Confirmar la preparación de la Organización para la auditoría al Sistema completo (Etapa 2).
5. Recolectar la información relevante para la efectiva planificación de la auditoría al Sistema completo (Etapa 2).

Alcance: ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

OBRAS
“Obras civiles OBRAS CIVILES PARA EL MANTENIMIENTO DE VÍAS Y LOCACIONES INFRAESTRUCTURA DE LA
COORDINACIÓN DE PRODUCCIÓN PROVINCIA DE LA GERENCIA DE OPERACIONES
DE DESARROLLO Y PRODUCCIÓN DE MARES DE ECOPETROL S.A.

Equipo Auditor: Diego Fernando Estupiñán Villarreal

ACTIVIDAD FECHA HORA PROCESO AUDITADO
Reunión de apertura/Todos 14/10/2021 8:30 A.M. Todos Todos
Documentación y control de documentos y registros 14/10/2022 9:00 am COORDINACION Diego Estupiñán
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS: Carteleras HSEQ.
instaladas y direccionamiento estratégico.
CONTROL DE REGISTROS: AUXILIAR
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Archivo físico: carpetas de correspondencia, remisiones,

requisiciones, documentos legales, documentos vehículos,
legalización de compras menores.
ADMINISTRATIVA
Archivo magnético: Administración, auxiliares administrativas,
director, Encargado de obra.
Contexto y partes interesadas de la organización
Políticas Organizacionales SSOA COORDINACION
14/10/2022 9:30 am Diego Estupiñan
HSEQ.
Objetivos y Metas Organizacionales 14/10/2022 10:00 am GERENTE GENERAL
Elementos Visibles del Compromiso Gerencial
14/10/2022 10:30 am COORDINACION HSEQ Diego Estupiñan
Registros inspecciones gerenciales.
Procedimiento para establecimiento de requisitos
legales, Matrices legales, actualización y evaluación del
14/10/2022 11:00 am COORDINACION Diego Estupiñan
cumplimiento legal, publicación del RIT y el de higiene
HSEQ.
y seguridad industrial.
Matrices Evaluación riesgos e identificación peligros
Matriz aspectos e impactos ambientales 14/10/2022 2:00 pm COORDINACION Diego Estupiñan
Matriz requisitos legales. HSEQ.
Programas de gestión
COORDINACION
14/10/2022 2:30 pm Diego Estupiñan
HSEQ.
Funciones y Responsabilidades
*Perfiles, funciones y responsabilidades de la
14/10/2022 3:00pm COORDINACION Diego Estupiñan
organización y/o cliente.
HSEQ.
*Publicación organigrama
Competencias, Formación y Toma de Conciencia 14/10/2022 4:30pm Diego Estupiñan
*Hojas de vida completas
AUXILIAR
*Ingreso de personal.
ADMINISTRATIVA
*Inducción HSEQ del personal
*Divulgación y charlas.
COORDINACION HSEQ
*Fechas de capacitaciones.
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Motivación, comunicación, participación y consulta

(COPASST)
AUXILIAR
*Comunicaciones que contenga: fecha, consecutivo,
ADMINISTRATIVA
objeto contrato, entre otros 14/10/2022 5:00pm Diego Estupiñan
*Radicación y distribución.
COORDINACION HSEQ
*Control de la correspondencia.
*Funciones del COPASST
SIGUIENTE DIA
Realización de evaluación de desempeño a
trabajadores administrativos y los operativos a través COORDINACION HSEQ Diego Estupiñan
15/10/2022 8:00 am
de las auditorias HSE y evaluación de desempeño HSE DE CONTRATOS
anual y/o al final del proyecto.
VISITA DE CAMPO
Nombres, cargos y funciones del personal entrevistado
Conocimiento de la Política y aportes a su logro
Conocimiento del proceso al que pertenecen y
resultados esperados
Trabajadores del
Comunicación, participación y consulta
PROYECTOS proyecto
Procedimientos y controles operacionales (Botiquín, 15/10/2022 10:00am
EJECUTADOS entrevistado
Extintor, Señalización, Manejo de Residuos, Manejo de
relacionarlos
Químicos, Hidratación, Sanitarios, Duchas en caso de
requerirse,
Cumplimiento del uso de EPP’s Registro de control de
la producción (Registro de inspecciones, charlas pre
operacionales, HSEQ).
Preparación y Respuesta ante emergencias 15/10/2022 11:00 am COORDINACION HSEQ Diego Estupiñan
*Identificación de amenazas y análisis de HSE DE CONTRATOS
vulnerabilidad.
*Plan preparación y respuesta ante emergencia.
*Conocimiento de Planes de evacuación, de
emergencia, brigadas y participación en simulacros;
capacitación en emergencias y primeros auxilios.
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*Equipo de rescate
*Teléfonos de emergencia
*Teléfonos de entidades de apoyo
*Mapa de rutas de evacuación y puntos de encuentro

Control a la seguridad y salud ocupacional de los

trabajadores que realizan las actividades del contrato,
asi como al medio ambiente.
Afiliaciones al SSSI
*Compra de pólizas contractuales. COORDINACION HSEQ Diego Estupiñan
15/10/2022 3:00 pm
*Exámenes médicos. HSE DE CONTRATOS
*Uso de EPP adecuado
*Visitas e inspecciones de seguridad.
*Riesgos de salud pública.
*Mediciones riesgos higiénicos cuando aplique.
Investigación de incidentes, no conformidades,
acciones correctivas y preventivas.
*Procedimiento de reporte e investigación de incidentes
COORDINACION HSEQ Diego Estupiñan
y accidentes 15/10/2022 4:00pm
HSE DE CONTRATOS
*Reporte e investigación de incidentes y accidentes
que se presenten en la obra, así mismo la toma de
acciones necesarias para prevenir su reincidencia.
COORDINACION Diego Estupiñan
Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. 15/10/2022 4:30pm
HSEQ.
Terminación informe de auditoria COORDINACION Diego Estupiñan
15/10/2022 5:30 P.M
HSEQ.

Hallazgos de Auditoría
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El auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos significativos, riesgos y objetivos.
La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de las actividades y revisión de
documentos y registros.

La Auditoría en sitio inició con una Reunión de Apertura, contando con la asistencia de altos directivos de la organización.

Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la Dirección de la Organización durante la Reunión de Cierre, al igual
que las conclusiones finales referentes a los resultados de la auditoría y recomendaciones dadas por el equipo auditor.

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CRISTIAN CHACHON PATIÑO
AUDITOR INTERNO DE CALIDAD