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  • Debida Diligencia

    Cargado por

    Claudia Patricia Mora Perez
    117 vistas5 páginas
    Este documento describe la debida diligencia y la debida diligencia intensificada. La debida diligencia implica conocer al cliente u otra contraparte con requisitos mínimos para aquellos con riesgos bajos a medios. La debida diligencia intensificada aplica medidas adicionales para contrapartes con riesgos altos u operaciones que muestran señales de alerta. Ambos procesos implican diligenciar formularios, consultar listas obligatorias y de seguimiento, y actualizar información periódicamente. El incumplimiento puede resultar en sanciones

    Descripción original:

    Título original

    DEBIDA DILIGENCIA

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    © © All Rights Reserved

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    DEBIDA DILIGENCIA Y LA

    DEBIDA DILIGENCIA
    INTENSIFICADA
    QUE ES?
    SANCIONES

    REQUISITOS IMPORTANC
    MINIMOS IA
    Debida Diligencia

    Debida Diligencia Intensificada


    • Es el proceso de conocimiento al
    cliente, proveedor, empleado y • Es el proceso que se le aplica medidas
    socios, con requisitos mínimos, adicionales y con mayor análisis y
    por lo general son la contraparte conocimiento de la contraparte por:
    que están con riesgos bajos y Riesgos altos, ubicados en otros países,
    medios. Operaciones con señales de alerta, PEP
    REQUISITOS MINIMOS

    •Diligenciamiento del formulario de conocimiento del cliente o contraparte.


    •Consulta en las listas obligatorias y preferiblemente en las sugeridas en cada
    norma.
    •Actualización de la información, por lo general mínimo una vez al año.
    •Monitoreo de las operaciones, transacciones o negocios.
    SANCIONES LEGALES:

    Supersociedades y demás entidades


    vigilancia y control

    SANCIONES ADMINISTRATIVAS:
    Incumplimiento del acta de compromiso
    Codigo de ética.

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