CIRCULAR No. 003 de 2020 DE: OFICIAL DE CUMPLIMENTO Y GERENCIA PARA: FUNCIONARIOS, EMPLEADOS, ASOCIADOS Y TERCEROS EXTERNOS FECHA: 14 DE ENERO DE 2020 CIUDAD: BOGOTA, D.C. REF.: PROGRAMACION CAPACITACIONES SARLAFT 2020 Entidad: ASOCIACION MUTUALISTA SAGRADA FAMILIA “ASMUSAFA” NIT: 860029753-4 La ASOCIACION MUTUALISTA SAGRADA FAMILIA “ASMUSAFA”, de conformidad con a ley, la circular 04 de 2017, circular 10 de 2017 y circular 14 de 2018 y el manual de SARLAFT, asi mismo que siendo nombrados OFICIAL DE CUMPLIMIENTO principal y suplentes las siguiente personas: Oficial de cumplimento principal ficial cumplimiento suplente | OSWALDO AGUILAR NARVAEZ HORACIO GAMBA BARRERA _ C.C. No. 79321108 de Bogota C.C. No. 79527911 de Bogota Por lo anterior, se determina y establece que para desarrollar su ELLEMENTO DE* CAPACITACIONES, desarrolla su el plan anual de capacitaciones correspondientes a 2020, asi: Capacitacion: Que cumpia los siguientes aspectos: Disefiar, programar y coordinar planes de capacitacion sobre el SARLAFT dirigidos a todas las reas y funcionarios de la entidad. La capacitacién debe, cuando menos, cumplir con las siguientes condiciones: Periodicidad anual y Ser impartida durante el proceso de induccién de los nuevos funcionarios y a los. terceros (no empleados de la organizacién) cuando sea procedente su contratacion. ¥ Ser constantemente revisada y actualizada, para preferiblemente hacer una capacitacién diferencial segin las areas 0 cargos de los funcionarios. Y Contar con los mecanismos de evaluacion de los resultados obtenidos con el fin de determinar la eficacia de dichos programas y el alcance de los objetivos propuestos.CIRCULAR No. 003 de 2020 DE: OFICIAL DE CUMPLIMENTO Y GERENCIA PARA: FUNCIONARIOS, EMPLEADOS, ASOCIADOS Y TERCEROS EXTERNOS FECHA: 14 DE ENERO DE 2020 CIUDAD: BOGOTA, D.C. REF.: PROGRAMACION CAPACITACIONES SARLAFT 2020 Entidad: ASOCIACION MUTUALISTA SAGRADA FAMILIA “ASMUSAFA” NIT: 860029753-4 La ASOCIACION MUTUALISTA SAGRADA FAMILIA “ASMUSAF A”, de conformidad con a ley, la circular 04 de 2017, circular 10 de 2017 y circular 14 de 2018 y el manual de SARLAFT, asi mismo que siendo nombrados OFICIAL DE CUMPLIMIENTO principal y suplentes las siguiente personas - Oficial de cumplimento principal oficial cumplimiento suplente | Bogota OSWALDO AGUILAR NARVAEZ HORACIO GAMBA BARRERA C.C. No. 79321108 de Bogota Por lo anterior, se determina y establece que para desarrollar su ELLEMENTO DE" CAPACITACIONES, desarrolla su el plan anual de capacitaciones correspondientes a 2020, asi: Capacitacion: Que cumpla los siguientes aspectos Disefar, programar y coordinar planes de capacitacién sobre el SARLAFT dirigidos a todas las areas y funcionarios de la entidad. La capacitacion debe, cuando menos, cumplir con las siguientes condiciones: Periodicidad anual Y Ser impartida durante el proceso de induccién de los nuevos funcionarios y a los terceros (no empleados de la organizacién) cuando sea procedente su contratacién. ¥ Ser constantemente revisada y actualizada, para preferiblemente hacer una capacitacion diferencial seguin las 4reas 0 cargos de los funcionarios. ¥ Contar con los mecanismos de evaluacién de los resultados obtenidos con el fin de determinar la eficacia de dichos programas y el alcance de los objetivos propuestos.¥ Sefialar el alcance del programa, los Medios que se emplearan para ejecutarios y los procedimientos que se adelantaran para evaluarios. Los programas deben constar or escrito PLAN ANUAL DE CAPACITACIONES: CURSO RESPONSABLE DIRIGIDO A [curso e-learning ofrecido por la UIAF _| Oficial de cumplimiento ‘Asociados | y/o supersolidaria Gerente empelados ceca Junta directiva Capacitacion sobre ALCANCE DEL OFICIAL DE JUNTA DIRECTIVA, SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL CUMPLIMIENTO O CONTROL SOCIAL, RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS ¥ | EXPERTO ADMINISTRATIVOS DE LA FINANCIACION DEL TERRORISMO ETAPAS DEL SARLAFT. ‘OFICIAL DE JUNTA DIRECTIVA, CUMPLIMIENTO O CONTROL SOCIAL, EXPERTO ADMISNISTRATIVO 5 ELEMENTOS DEL SARLAFT OFICIAL DE JUNTA DIRECTIVA, CUMPLIMIENTO O CONTROL SOCIAL, EXPERTO ADMINISTRATIVOS Personas Expuestas Piblicamente (PEP) OFICIAL DE ‘Asociados CUMPLIMIENTO O empelados | EXPERTO. ‘Conocimiento del asociado o cliente OFICIAL DE Asociados CUMPLIMIENTO O empelados z= EXPERTO _| | Capacidad de identificar cuando una OFICIAL DE Asociados operacién es inusualo sospechosa. | CUMPLIMIENTO O Empelados | EXPERTO JUNTA DIRECTIVA, CONTROL SOCIAL, |. __ ADMINISTRATIVOS, cuando debe reportarse OFICIAL DE JUNTA DIRECTIVA, CUMPLIMIENTO O CONTROL SOCIAL, S : EXPERTO. _ ADMINISTRATIVOS | procesos de inducci6n de los OFICIAL DE Asociados empleados nuevos CUMPLIMIENTO O Empelados EXPERTO = Qué son operaciones intentadas? _| OFICIAL DE ‘Asociados CUMPLIMIENTO O Empelados Qué son operaciones inusuales? EXPERTO JUNTA DIRECTIVA, CONTROL SOCIAL, ADMINISTRATIVOS2A quién se deben reportar las|OFICIALDE “JUNTA DIRECTIVA, operaciones intentadas, inusuales o | CUMPLIMIENTO O CONTROL SOCIAL, sospechosas que se detecten al interior | EXPERTO ADMINISTRATIVOS: de la entidad? Asociados La norma dice que la capacitacién “debe ser considerada en los procesos de induccién de los empleados nuevos" y “se debe dejar constancia de las capacitaciones realizadas, donde se indique como minimo la fecha, el tema tratado y el nombre de los asistentes”. Como se ha visto, estos titimos requisitos también estan presentes en otras circulares y se podrian aplicar los mismos consejos. FORMATO DE ASISTENCIA Y CONSTACIAS PROCESO DE CAPACITACION: DOCUMENTO |NOMBRES | APELLIDOS [CURSO __| FECHA HORACIO RRERA Gerenté