REPORTE INTERNO DE OPERACIONES SOSPECHOSAS ROS

Seccion I Identificacion de la operación sospechosa

1. Numero del Reporte: 2. Fecha: 5/27/2021

3. Clase de Reporte: a. Reporte Inicial b. Corrección a Repor c. Adición a Reporte anterior

4. En caso de Corrección o Adición al Reporte Número:

5. Área que reporta:

6. Nombre funcionario que reporta:

7. Oficina Donde se realizo la Operación S

Importacia Urgencia Descripcion Tipo de ROS

Alta __________ Alta ________ Informacion Prensa ______
Media __________ Media _______ Solicitud de otra autoridad ______
Baja ____________ Baja ________ Listas SDTN _______
Otras listas internacionales ______
Posible Operación de LA _______
Posible peracion de FT_______

SECCION II Información de la Operación Sospechosa

8. Valor de la Operación Sospechosa $

9. Tipo de operación Nacional Operación internacional

10. Fecha de la operación sospechosa Desde: Hasta:

11. Producto o servicios relacionados

SECCION III Descripción de la operación sospechosa

12.Descripion

13. Observaciones

Notifico a otra autoridad Cual?

SECCION IV Información de la (s) persona (s) en la operación sospechosa

14. Nombre completo o razón social 15. Tipo de Identificacion 16. Numero de Identificacion

17 Dirección 18. Departamento/Municipio 19. Email

20. Teléfono 21. Actividad económica 22. CIIU

23. Fecha vinculación cooperativa (aaa/mm/d 24. Relación con la cooperativa

a. Cliente_____ b.Proveedor ____ c. Empleado____ d. Asociado____ d.Otra ______

25. Esta vinculado aun a la cooperativa 26. No lo esta porque:

Si ____ No_____ a. Retiro voluntario b. Suspensión Fecha retiro:

27. Representante Legal

Nombres y Apellidos

Identificacion
28. Promedio de los ingresos mensuales: 29. Fecha de Ingresos
 FORMATO INTERNO N. 2 DE OPERACIONES SOSPECHOSAS ROS

En cumplimiento de lo previsto en el Capitulo XI del Titulo II de la Circular Básica Jurídica de la Supersolidaria, el presente form
interno de operaciones sospechosas tiene como objetivo documentar la operaciones que la Cooperativa determine como
sospechas así como las intentadas o rechazadas que tengan características de sospechosas.

Para tal efecto el funcionario encargado que detecte una operación sospechosa deberá diligenciar en su totalidad el presente
formato con sus respectivos soportes y presentarse de inmediato al Oficial de Cumplimiento.

El presente reporte es de carácter institucional y no se requiere que este suscrito por funcionario alguno de SENALCOOP

Elementos que determinan la importancia del reporte:

a. Incremento patrimonial o la operación no justificada o por fuera de los promedios del respectivo sector
b. Presunto uso indebido de identidades
c. Presentación de documentos o datos presuntamente falsos
d. Actuación en nombre de terceros y uso de empresas aparentemente de fachada
e. Relación con personas vinculada o presuntamente vinculadas a actividades delictivas
f. Relación con bienes de presunto origen ilícito
g. Fraccionamiento y/o inusual en el manejo del efectivo
 REPORTE INTERNO DE OPERACIÓN INUSUAL

Ciudad y fecha

PERSONA INVOLUCRADA EN LA TRANSACCION

CLIENTE PROVEEDOR EMPLEADO ACCIONISTA

NOMBRE CC
ACTIVIDAD ECONOMICA

DIRECCION DE LA RESIDENCIA TELEFONO

DIRECCION DE TRABAJO TELEFONO

ESTADO DE LA OPERACIÓN TIPO DE OPERACIÓN

SUSPENDIDA

NUMERO DE CUENTA
RECHAZADA

MONTO DE LA OPERACIÓN
EJECUTADA

BREVE DESCRIPCION DE LA OPERACIÓN INUSUAL

(Si necesita mas espacio continuar atrás)

SEÑALES DE ALERTA indique la señal de alerta del manual, si no esta dentro del manual indicarlo; y explicar la señal de alerta

Otros Motivos que incideron para reportar la Operación como Inusual

 Documento que se anexan

Nombre quien Reporta

Ciudad

Area

Cargo
EFONO

EFONO

ÓN

licar la señal de alerta