Identificación de

oportunidad de inversión
Grupo 1

Integrantes:
 AGUAYO FALCON, Cesar Jesús
 CASTILLA RAMOS, Sean Yaret
 LOPEZ CHAÑI, Verónica María
 ÑAÑEZ CARCAMO, Maryori Hilda
 PARA PINEDO, Renato Martin
EL PROPÓSITO DE TODO PROYECTO DE
INVERSIÓN ES EL DE RESOLVER UN PROBLEMA O
NECESIDAD, O APROVECHAR UNA OPORTUNIDAD
CUYOS EFECTOS BENEFICIARÍAN A UN GRUPO DE
CIUDADANOS O A LA COMUNIDAD.
EL RECONOCIMIENTO DEL PROBLEMA O
NECESIDAD U OPORTUNIDAD ES EL PUNTO DE
PARTIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.
ES PRECISO CONOCER LAS CARACTERÍSTICAS
ESPECIFICAS DEL MISMO, SU CAUSAS Y LOS
ASPECTOS QUE LO RODEAN Y QUE PUEDEN SER
IMPORTANTES EN EL MOMENTO DE BUSCAR UNA
SOLUCIÓN A TRAVÉS DE UN PROYECTO.
 Identificación
 La identificación del proyecto corresponde a la
primera fase y por lo tanto es el soporte del
estudio de pre inversión, debemos aplicarnos
con todo el rigor necesario, dado que por muy
refinados que sean los estudios posteriores de
selección, formulación o estudio no van a
compensar la debilidades de la identificación.
Algunas de las consecuencias derivadas de
una equivocada identificación, determinan
efectos negativos no solamente en el estudio
de pre inversión, sino también durante la
ejecución y operación del proyecto.
 Introducción
 Desde un principio es útil definir cierta
jerarquía que ha sido aceptada
universalmente en la utilización de los
términos “PLAN, PROGRAMA Y
PROYECTOS”. Una presentación
esquemática inicial simple y sin
pretensiones conceptuales, nos indica
que los planes están compuestos por
programas, y que los programa contienen
proyectos; por esta razón afirmamos que
“los proyectos son la unidad operativa de
los planes” y en un lenguaje más directo
que lo planes se materializan a través de
los proyectos.
 Diagnostico
 Un proyecto es una respuesta a un problema o una
necesidad; integra productos o servicios que deben
generar un impacto deliberadamente buscado. Si no está
claro cuales son los productos o servicios y la cantidad de
lo mismo, que permitan modificar la situación problema,
resulta imposible formular adecuadamente el proyecto.
 Los propósitos anteriormente expuestos se
complementan con la identificación de lo “grupos
relevantes” o “de interés” para el proyecto, y el rol que
ellos desempeñan en el mismo.
 Corresponde identificar a todos aquellos agentes de
interés, personas o entidades, que pueden influir positiva
o negativamente en el problema y desde luego, en las
posibles soluciones, que apoyen la acciones de cambio o
que se manifiesten en contra de las mismas.
 Área contextual
de la situación
Área de negativa
estudio
Comprende:
1) área en la que se ubica
la población afectada
Análisis de 2) Área en al que se ubica
la UP a intervenir
territorio 3) Ubicación de otras UP
accesibles a la población

Área de Espacio en el que

se ubica la
influencia población afectada
Consideraciones al realizar el análisis de territorio:
• El área de estudio siempre es mayor o igual al área de influencia. Igual si todas las UP se ubican en el mismo
espacio de la población afectada y mayor si sus factores de producción se ubican fuera del área de influencia.
• El área de estudio puede definirse mediante limites geográficos, administrativos, infraestructura física o
condiciones de accesibilidad.
 Pasos para la elaboración del diagnóstico del territorio

Realización
Recopilación
de trabajo de Elaboración
de Análisis de
campo del
información peligros
(información diagnóstico
secundaria 4
secundaria) 3
1
2

1) Investigaciones que permitan analizar las condiciones físicas de la zona en la que se ubica o ubicará una
UP.
2) Se visita en área para determinar su localización, tamaño y tecnología. Además de identificar inversiones
adicionales como cableado eléctrico de ser requerido
3) Procesamiento de los pasos 1 y 2 que deben determinar como resultado la configuración del área,
disponibilidad de recursos, impacto ambiental, aspectos administrativos, etc.
4) Identificación de posibles peligros que puedan causar daños y perdidas a la UP
 Población afectada
a) ¿Qué es una población afectada?
Es un conjunto de individuos con una necesidad a satisfacer, la cual es llamada necesidad insatisfecha. Esta
población abarca tres aspectos:

Insatisfacción Brecha prioritaria

Necesidad Carencia de acceso Brechas de
Demandas de las al infraestructura o
que el estado es servicio(cobertura) acceso al servicio.
responsable. o el estado de este
(calidad.)
b) ¿Cómo se elabora el diagnóstico de una población afectada?
Mediante las siguientes interrogantes se podrá identificar, caracterizar y analizar a la población
que sufre una necesidad
¿Cómo satisface su
necesidad?
Acceso: vías alternativas para
satisfacer la carencia, e
identificar los recursos
destinados a esta. Con esta
información se estima el
beneficio social
Calidad: Conocer la
satisfacción con el servicio,
caso contrario, buscar
explicaciones.
Interrogantes
¿Está expuesta a
riesgos?
Determinar si la población está
en una zona de riesgo para
considerar su reubicación,
además de indagar si otros
riegos pueden afectar la
demanda o el beneficio.
¿Qué características
son relevantes para el
análisis?
Socioeconómico: Niveles de
ingreso, servicios de
educación, entre otros para
plantear una buena estrategia
de ejecución y gestión
Demográfica: Permite estimar
a la población demandante
Social y cultural: Identifica
costumbres, estilos de vida,
actitud frente al servicio, para
definir mejor las
características del servicio.
 La unidad productora
a) ¿Qué es una Unidad Productora?
Recursos o factores que articulados tienen la capacidad de proveer bienes o servicios a la población. Estos
factores de producción se clasifican de la siguiente manera:

Bienes inmuebles, equipo, tales como: equipo mecánico,

I Infraestructura instalación eléctrica, etc.

Extensión de tierra propiedad de una persona natural o

II Terreno jurídica destinada a proveer de algún servicio.

Bienes muebles (servidores, maquinaria, etc) necesarios

III Equipo, mobiliario para proveer un bien o servicio.

Espacios naturales que con sus funciones habituales

IV Infraestructura natural aportan servicios eco sistémicos.

V Intangibles
 Capacidad humana: Conocimientos y habilidades de los operadores del
servicio.
Capacidad organizacional: Acciones orientadas a la mejora y vinculadas al
objetivo central de proyecto de inversión.
V Intangibles Archivo digital: Recurso digital utilizado para almacenar o distribuir
información, como una base de datos o un servidor.
Conocimiento: Capacidades que permiten desarrollar, mejorar o transformar
un servicio.
 Activos
¿Qué es un activo?
Resultado de las actividades anteriores y de las que se espera un beneficio futuro, y que además
tiene las siguientes características:
Una entidad es
Tiene una
responsable de su
expresión física
mantenimiento y
(volumen, longitud,
controla su
superficie, etc.)
producción

A diferencia de los Generalmente

bienes, no se modifican requieren
no transforma en la mantenimiento para
producción, por lo conservar su capacidad
tanto su consumo productiva.
depende de su vida útil.

Su vida útil depende

del tiempo estimado
de uso, aunque este
puede acortarse por
daño u
obsolescencia.
b) ¿Cómo se elabora el diagnóstico de la Unidad Productora?
Consta de los siguientes pasos:
Recopilación Análisis de
de Elaboración riesgo de
Visita a la UP
información de diagnóstico desastres de
secundaria la UP
Elaboración de
procesos y
factores de
producción de la
UP
Estimación
de la oferta
Este diagnóstico debe brindar elementos actual de la
UP
para:
• Identificar factores que limiten la Proyección Tareas
de la
producción oferta
• Evaluar una posible optimización.
• Análisis de impacto ambiental. Estimación y
proyección de
• Analizar los riesgos de desastre en la UP. la oferta
• Estimar la oferta actual. optimizada
Paso 1: Recopilación de información secundaria
• Se identifican variables para la organización del trabajo de campo,
tales como: condición de los activos, procesos de condición del
servicio, instrumentos de gestión, entre otros.
• Y la para evaluar activos, se recopila información a partir de los
parámetros establecidos por su sector correspondiente.
Paso 2: Visita a la UP
• Vista de campo a la UP, donde se recopilan datos como:
• Condición de los activos.
• Estado de la infraestructura (exposición, vulnerabilidad,
antecedentes de impactos)
• Estado actual, y antigüedad de equipos, mobiliario, vehículos
e intangibles.
 Elaboración de
Este a su vez se divide en 4 tareas: diagnósticos
Evaluar si se
aplican
Tarea 1: Evaluación de aspectos y políticas y
prácticas de
factores de producción de la UP mantenimiento

Procesa los pasos anteriores para

elaborar en diagnóstico tomando en
cuenta elementos como: Eval
sost uar la e
e Evaluar si s l
y fu nibilida e
ent d cuenta con
ingr e de
esos personal
ara
necesario p n
mantener u e
od
nivel optim
producción
 Oferta actual= estado ”sin
proyecto”
Estimación del a oferta
actual de la UP

Tarea 2
Producción alcanzada con un
activo que defina la
capacidad de la UP

La capacidad de la UP es la
cantidad de servicios que
puede ofrecer en unidad de
tiempo
 Tarea 3:
Proyección de la
oferta en la
situación “sin
proyecto”

Se efectúa tomando
en cuenta elementos
como los factores de
producción, capacidad
actual de la UP y el
comportamiento
futuro de factores
limitantes de la
producción
Existe la posibilidad
de que las
capacidades de la UP
se reduzcan,
creándose una
brecha sobre la que
tendrá que intervenir
el PI.
 Tarea 4: estimación
y proyección de la
oferta optimizada
Crucial para el PI, Si se omite este
su propósito es análisis, podría
utilizar los desembocar en mala
recursos existentes elección de
de la manera mas alternativas, mayores
eficiente costos, etc.

a)Análisis de b) Estimación de la oferta

posibilidades de optimizada y su
optimización proyección
Es la intervención en Se estima por las
los factores capacidades que se
limitantes. Si no se obtendrían al ejecutar
concretan medidas, medidas para cada factor
la oferta permanece limitante y se proyectan
sin cambios en base al análisis de
comportamiento futuro
Paso 4: Análisis del riesgo de desastre de la UP

• Se realiza un análisis de exposición y vulnerabilidad en relación a

cada amenaza o peligro identificado
• Exposición: Ubicación de la UP en alguna zona de peligro.
• Vulnerabilidad: Predisposición a que la UP o sus usuarios sufran el
impacto de un peligro.
 Grupos de población
Otros agentes vinculadas al
proyecto en
involucrados cualquiera de sus
fases

Este diagnóstico
busca conocer: -Expectativas o
-Percepción de intereses en la
la situación solución.
negativa

-Disposición a
participar en el -Percepción
ciclo de sobre los riesgos,
inversiones y efectos del
(pagos por clima
 Tipos de agentes

Cooperantes Oponentes
Se sienten amenazados por el
Otorgan facilidades (permisos) proyecto
Apoyan el proyecto Pueden obstaculizar el
proyecto
Aportan recursos Pueden promover el conflicto
social
Definición del problema, sus causas y sus efectos
Es la situación negativa que se ha corroborado o determinado
El Problema Central como parte del análisis de la información que se sustenta en el
diagnóstico, que afecta a toda la población o una parte de ella

Para identificar las

relaciones causa – efecto
alrededor del problema
central, se emplea la técnica
del árbol de causa – efecto
(también se le conoce como
árbol de problemas)
 Identificado el problema central, se debe presentar la evidencia concreta que sustente
su existencia, expresado en el indicador que corresponda, el cual debe partir de la
información obtenida en el diagnóstico.

Una vez definido el problema central, se debe verificar que:

 La intervención para dar solución al problema le corresponde al Estado.
 Se refiere a un problema específico que puede ser atendido por un solo proyecto de
inversión; es decir que no se requiere de otros proyectos.
 Permite explorar una o varias alternativas de solución.
 Consiste en extraer y sistematizar los
Análisis de las resultados del diagnóstico del
causas territorio, de la población afectada

Causas directas (CD) Causas indirectas (CI):

Son las que explican

directamente el problema Son las que permiten
central. explicar el origen de las
causas directas

Causas vinculadas a la oferta: Causas vinculadas a la demanda:

Resultan del análisis del
desempeño de los factores de
producción en el proceso del
bien o servicio.
Asociado a aquellos factores del
entorno social, cultural, religioso,
geográfico y económico que
dificultan el acceso a un
determinado servicio publico
Pasos a seguir para la elaboración del árbol de causas:
Análisis de los Efectos
S E D E B E R E A L I Z A R U N A C O R R E C TA I D E N T I F I C A C I Ó N D E L O S E F E C T O S D E L P R O B L E M A P O R Q U E
P E R M I T E C O N O C E R C UÁ L E S S E R Á N LOL O S R E S U LTA D O S Y LLO OS BENEFICIOS QUE SE OBTENDRÁN
C O N L A S O L U C I Ó N D E L P R O B L E M A C E N T R A L . LO L OS E F E C TO S S E D E B E N A G R U PA R P O R S U
VINCULACIÓN CON EL PROBLEMA Y ORDENARLOS SEGÚN LA RELACIÓN CAUSAL ENTRE ELLOS Y
CON EL PROBLEMA CENTRAL

Los efectos
Los efectos indirectos (EI) se encuentran
directos (ED) se
vinculados con otros mercados de servicios
manifiestan en la
que están relacionados con el mercado
población
donde intervendrá el proyecto de inversión
afectada.
z

Planteamiento
del proyecto
 z
1.4 Planteamiento del Proyecto
Se plantea el proyecto precisando la situación deseada con la
ejecución del PI; es decir, el objetivo central, los medios y los
fines del PI. Este análisis permitirá identificar las alternativas
de solución.
 Es la situación deseada que se pretende
lograr luego de la intervención con el
proyecto.
 Siempre estará asociado a la solución del
1.4.1 El Objetivo Central problema central.
 El planteamiento del objetivo central se
consigue expresando, en positivo, el
problema central
identificado.
 z
Ejemplo:

PROBLEMA OBJETIVO
CENTRAL CENTRAL
• Limitado acceso a • Adecuado acceso a
los servicios de los servicios de
telecomunicaciones telecomunicaciones
en los centros en los centros
poblados del poblados del
distrito de Cangallo. distrito de Cangallo.
 z
1.4.2 Los Medios para alcanzar el Objetivo
Central

 Se deben resolver las causas indirectas que lo generan.

 Las causas se transforman en los medios a través de los cuales
se logrará solucionar el problema.
 Las causas directas son las que se convierten en medios de
primer nivel, mientras que las causas indirectas del último nivel
constituyen los medios fundamentales.
 Los medios deben reflejar los cambios específicos que se espera
alcanzar con las intervenciones previstas para lograr que se
cumpla el objetivo central del proyecto.
z
 1.4.3 Los Fines del Proyecto
z

 Alcanzar el objetivo del PI generará consecuencias positivas

para la población beneficiada por la ejecución del proyecto. A
estas consecuencias positivas se llama Fines del proyecto PI.

 Los fines que se alcanzará con el PI están relacionados con la

reversión de los efectos del problema y constituyen la base
para la identificación de los beneficios del proyecto.

 Se debe identificar los indicadores de resultados con los

cuales se podrá verificar, durante la Fase de Funcionamiento
del PI, si se está alcanzando el objetivo central y de esa
manera, contribuir al fin último.
 1.4.4z Planteamiento de Alternativas de
Solución

Las alternativas de solución deben tener relación con el objetivo

central y ser:

o Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada

alternativa son posibles de ejecutar.

o Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local,

permiten resolver el problema y cumplen con las normas técnicas
aplicables al proyecto.

o Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

 Pasos zpara identificar las alternativas de solución:

• Identificar todas las acciones posibles

que permitan que dichos medios
puedan ser logrados.
Paso 1 • Estas acciones se deben organizar en
Identificación componentes que podrían definirse
de acciones. desde los medios de primer nivel, de tal
forma que se facilite la gestión de las
mismas durante la fase de Ejecución.
 z

Paso 2 • Cuando se hayan identificado las acciones, se

debe analizar la relación entre ellas para
determinar la siguiente clasificación:
Análisis •  Mutuamente excluyentes: que no pueden
llevarse a cabo al mismo tiempo en un mismo
de la proyecto.
interrelac •  Complementarias: aquellas que
necesariamente deben hacerse de manera
ión entre conjunta.
•  Independientes: que pueden ser ejecutadas
las independientemente de la ejecución de otras
acciones acciones.
• Las acciones pueden ser procesos de creación o
modificación de un activo de la UP.
 Paso 3 • Están integradas por acciones mutuamente
z excluyentes y grupos de acciones que son
Planteamiento de las complementarias y/o independientes.
alternativas de solución
Ejemplos de alternativas de solución posibles, que pudieran presentarse
durante la formulación de un PI:

 Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en una UP.

 Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente.
 Diferentes formas de abastecimiento o suministro de insumos.
 Considerando la gestión de riesgo, eliminar la exposición de una UP o reducir la
vulnerabilidad de esta.

Las Las acciones que se definan en

acciones no deben el planteamiento de las
constituir gasto corriente, alternativas de solución
como actividades de deben representar una solución
operación y integral al problema central
mantenimiento de una UP. identificado.