“Guía general para la identificación,

formulación y evaluación de proyectos de

inversión”
Módulo 1: Identificación
Módulo 1: Identificación
El objetivo de este módulo es plantear alternativas de solución
para resolver un problema que afecta a una población
determinada.
Diagnóstico
Cumple una función descriptiva, explicativa y prospectiva.
Se requiere la recopilación, sistematización y análisis de Territorio Población Afectada
información cuantitativa y cualitativa Ámbito geográfico en Se identifica, describe
Las fuentes de información pueden ser: el que se ubica la y analiza las
Información de fuente secundaria. población afectada y la características y el
Información de fuente primaria. Unidad Productora comportamiento de la
(UP). población que
Considera el Análisis de Riesgo en un Contexto de Cambio
- Área de estudio enfrenta una situación
Climático (AdR-CCC). negativa.
- Área de influencia
Ejes del diagnóstico
Unidad Productora Otros Agentes
Se describe y analiza Involucrados
las características, Se describe y analiza
OTROS estructura las relaciones de
INVOLUCRADOS OFRECE Perfil organizacional, el cooperación y
SERVICIOS
POBLACIÓN proceso productivo y oposición y las formas
AFECTADA la capacidad de la de solucionarlo, de los
UP/Oferta Unidad Productora actores institucionales,
alterna
(UP) que brinda los grupos sociales y
bienes y servicios. organizaciones.
CONSUME
TERRITORIO SERVICIOS
i. Territorio
Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4
Recopilación de Realización del Elaboración del Análisis de
información
secundaria. trabajo de campo. diagnóstico . peligros.

Consultar las fuentes de Características Área de estudio Identifica el o los peligros

información relacionadas geográficas, • Disponibilidad de y definir sus
con las variables disponibilidad de recursos características y
relevantes del área de recursos y condiciones de • Accesos probabilidad de
estudio y del área de acceso, que permitan • Peligros ocurrencia.
influencia. proponer el diseño • Impactos ambientales Desarrollar las tareas
Sistematizar la técnico del proyecto Área de influencia descritas en el Anexo 2.
información recolectada. (localización, tecnología, • Condiciones de
Organizar el trabajo de tamaño) e identificar accesibilidad
campo. inversiones adicionales • Aspectos administrativos
que permitan el e institucionales
funcionamiento de la UP. • Parámetros sectoriales
ii. Población afectada Acceso: Conocer qué suministro
u oferta alternativa suple esta
carencia así como los recursos
que asigna.
¿Cómo satisface
su necesidad?
Calidad: Saber si población está
satisfecha con el servicio que
recibe; conocer las razones que
explican dicha situación.

POBLACIÓN
AFECTADA Considerar la coordinación con
¿Está expuesta a condiciones una entidad para identificar un
de riesgo? área definitiva de reubicación,
antes de ser atendida.
Conjunto de individuos
afectados por la situación
negativa que se intenta
solucionar, entendida ¿Cuáles son las características Identificar las barreras de
como una necesidad socioeconómicas, demográficas, acceso que enfrenta, y que van
insatisfecha asociada a sociales, culturales, etc., a influir en la demanda, diseño
una brecha prioritaria. relevantes? técnico, costos y beneficios.
iii. La Unidad Productora

La Unidad Productora (UP) es un

conjunto de recursos o factores
Se debe verificar que su oferta
productivos que, articulados entre
cumple con el nivel de servicio y
sí, tienen la capacidad de proveer
que los activos cumplen los
bienes o servicios a la población
estándares de calidad establecidos
objetivo.
por el Sector, y si se cumple con el
Constituye el producto -creado o mantenimiento oportuno.
modificado- de un proyecto de
Análisis de las posibilidades de
inversión.
optimización.
Tiene por objetivo evaluar los
Estimación de la oferta optimizada
procesos y factores de producción
y su proyección.
de la UP, con la finalidad de
estimar su capacidad de oferta
actual y los factores de
producción que la limitan.
Tiene por objetivo evaluar los procesos y factores de producción de
la UP, con la finalidad de estimar su capacidad de oferta actual y los
factores de producción que la limitan.
Naturalezas de intervención

Creación Mejoramiento Ampliación Recuperación

Intervenciones Intervenciones sobre Intervenciones orientadas Intervenciones

orientadas a dotar del una UP orientadas a a incrementar la capacidad orientadas a la
bien o el servicio en cumplir el nivel de de una UP existente para recuperación de la
áreas donde no existen servicio y/o los proveer un bien y/o un capacidad de prestación
capacidades para estándares de calidad servicio a nuevos usuarios. del bien o el servicio en
proveerlo; es decir, no de los factores de Se incrementa la cobertura una UP existente cuyos
hay una UP. Se producción establecidos del bien o el servicio. factores de producción
incrementa la cobertura por el Sector han colapsado, o han
del bien o el servicio. competente. sido dañados o
destruidos.
Denominación de un proyecto de inversión

Denomina-
Naturaleza
Objeto de la ción de un
de Localización
intervención proyecto de
intervención
inversión

¿Qué se va ¿Cuál es el bien o ¿Dónde se va a

a hacer? servicio, o conjunto localiza la UP?
de servicios sobre los
cuales se va a
intervenir?
¿Cuál es el nombre
de la UP?
 Tareas para la elaboración del diagnóstico
de la UP Análisis de la oferta
Tarea 1 Tarea 2 Tarea 3 Tarea 4
Evaluación de los Estimación de la Proyección de la Estimación y
procesos y factores oferta actual de la oferta. proyección de la
de producción de la UP. oferta optimizada.
UP.

Evaluar las restricciones en la

provisión de materiales e La oferta actual o en la La estimación de la Análisis de las
insumos; los niveles de situación «sin proyecto», es capacidad actual de la UP posibilidades de
servicio establecidos; si la igual a la producción que se y la evaluación del optimización.
organización responde a los puede alcanzar con aquel comportamiento futuro de Estimación de la oferta
procesos de producción del activo que tenga la menor los factores de producción optimizada y su
servicio; la sostenibilidad y capacidad y/o que limite o limitantes de la oferta de la proyección.
fuentes de ingresos; la defina capacidad en la UP UP, realizada en el
información sobre los (factor limitante). diagnóstico, se efectuará la
impactos que la UP puede proyección de la oferta.
estar generando y averiguar la
existencia de otros
proveedores.
Diagnóstico de la Unidad Productora
Factores de Producción

Infraestructura
Terreno
Equipo, mobiliario y vehículo
Intangibles
o Capacidad humana
Perfil
o Capacidad organizacional
o Activo digital
o Conocimiento
Infraestructura natural
Naturaleza de las acciones por factor de
producción

Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión, 2019.
Diagrama de flujo para la INICIO

obtención de información Variable “X”

¿Se tiene información NO

secundaria disponible?

SI

NO
¿Es suficiente? Información primaria

SI
SI ¿Solo es necesaria
FIN una inspección
visual?

NO
Información primaria de
mayor profundidad
Identificación de activos estratégicos de un
proceso de servicio XXX
Identificación de activos a partir del proceso
de servicio de limpieza pública
Identificación de Activos Estratégicos
 Representación gráfica de una UP
LABORATORIO
I A LABORATORI B ESPECIALIZADO
F O

D C AULAS
GENERAL
ACADEMICAS D AULAS DE
PRACTICA

J E AULAS
MAGNA F AULAS

G G LABORATORIO
DE COMPUTO H ADMINISTRACION

A I OBRAS
EXTERIORES J POSGRADO

C
H

I I

I E
Esquema de representación de proceso
Proceso de provisión de servicios

Acción 1 Acción 2 Acción 3 Acción 4 Acción n

Denominación de las
acciones que se realizan
de forma interna entre
las áreas de producción
de bienes y/o servicios

Procesos en los que participa el

usuario del servicio, que resultan Resultado 1 Resultado n
de la ejecución de las de las
acciones internas de la UP

Producto 1 Producto n
Ejemplo de identificación de proceso
Proceso de provisión de servicios
Servicio interpretación cultural
Otros agentes involucrados

COPONENTES
Personas, grupos de individuos u
organizaciones que pueden
sentirse o ser afectados por la
intervención (patrimonio o medios
Cómo perciben de vida), pueden obstaculizar el
Cuáles son sus
la situación logro de los objetivos, o promover
expectativas o
negativa bajo un potencial conflicto social.
intereses sobre
análisis
la solución de
(probables
la situación
causas y
negativa.
consecuencias)

Personas u organizaciones

COOPERANTES
sociales que apoyan a la
La percepción promoción del PI, dispuestos a
que tienen sobre otorgar facilidades para la
La disposición ejecución del PI, o pueden
o posibilidades el riesgo y los
efectos del participan en la toma de
de participar
cambio decisiones o pueden vincularse
en el ciclo de
climático. aportando recursos de diferente
inversiones tipo para la ejecución del PI.
Definición del problema, sus causas y efectos
i. El Problema Central
Identificado desde el lado de la
demanda del servicio (necesidad
insatisfecha), sobre la base del
diagnóstico de la población
afectada.
La población no accede al bien o
servicio, congruente con una
brecha de cobertura en el PMI.
La población accede de manera
inadecuada al bien o servicio; su
prestación no cumple con los
estándares de calidad,
consistente con una brecha de
calidad en el PMI.
Verificar que:
La intervención para dar
solución al problema le
corresponde al Estado.
Se refiere a un problema
específico que puede ser
atendido por un solo proyecto
de inversión.
Permite explorar una o varias
alternativas de solución.
Definición del problema, sus causas y efectos
ii. Análisis de las causas
Oferta:
Análisis del desempeño de los FdP de la UP.
Causas
directas (CD) Demanda: Factores del entorno social, cultural,
religioso, geográfico y económico que dificultan
Extraer y sistematizar los o limitan el acceso a un determinado servicio
resultados del diagnóstico. púbico

Causas Permiten explicar el origen de las causas

Indirectas (CI) directas.

Pasos para la elaboración del árbol de causas

Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5
Lluvia de ideas Selección de Jerarquización de Sistematización Construcción del
causas causas de evidencias árbol de causas
Definición del problema, sus causas y efectos
iii. Análisis de los efectos

Efectos directos Se manifiestan en la

(CD) población afectada.

Permite conocer los resultados y

beneficios que se obtendrán con la
solución del problema central. Vinculados con otros
Efectos Indirectos mercados de servicios
(CI) relacionados con el
mercado donde intervendrá
el PI.
Planteamiento del Proyecto
Objetivo Central

El objetivo central es la situación deseada que se pretende

lograr luego de la intervención con el proyecto.
Está asociado a la solución del problema central.

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

Limitado acceso a los servicios de Adecuado acceso a los servicios de

telecomunicaciones en los centros telecomunicaciones en los centros
poblados del distrito de Cangallo. poblados del distrito de Cangallo.
 Planteamiento del Proyecto
Medios para alcanzar el Objetivo Central Fines del Proyecto

Causas Medios Efectos Fines

Convertir a
del problema del proyecto del problema del proyecto

Convertir a

Medios del primer Efectos directos Fines directos

Causas directas nivel

Efectos indirectos Fines indirectos

Causas indirectas Medios

de último nivel fundamentales
Efecto final Fin último
Planteamiento de Alternativas de Solución
Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se debe plantear las alternativas de
solución, que deben ser:

Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar.
Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema y
cumplen con las normas técnicas aplicables al proyecto.
Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

Pasos para identificar las alternativas de solución

Paso 2 Paso 3
Paso 1 Análisis de la Planteamiento de
Identificación de interrelación entre alternativas de
acciones. las acciones. solución.
Planteamiento de Alternativas de Solución
Clasificación de las acciones
Excluyentes

Causas indirectas Medios

Acciones
de último nivel Fundamentales Complementarias

Independientes

Redacción de las acciones

Ejemplo:
De esta manera no
¿Qué se hace? - Construcción constituyen acciones: el
¿Sobre qué? de aula
Verbo movimiento de tierras, la
Activo - Adquisición
sustantivado excavación de zanjas, la
de equipo elaboración del
biomédico
expediente técnico, etc.
Alternativas de solución
Las acciones que se definan en el planteamiento de las
alternativas de solución deben representar una solución integral al
problema central identificado. Las acciones no deben constituir
gasto corriente, como actividades de operación y mantenimiento
de una UP, como por ejemplo, actividades permanentes de
eventos culturales, espectáculos, concursos, entre otros.

Fraccionamiento de proyectos de inversión

Una situación de fraccionamiento ocurre cuando un proyecto de
inversión no comprende todas las acciones necesarias para
solucionar completamente el problema central. Ante esta
situación, y debido a que el proyecto solo constituye una solución
parcial, siempre requerirá de otras inversiones para implementar
las acciones omitidas; caso contrario, no se proveerá el bien o
servicio cumpliendo con los niveles de servicio o estándares de
calidad establecidos por el Sector competente.
Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en
la definición del proyecto, alcances de ingeniería y
estimación del presupuesto
Complejidad del proyecto y el costo de la Información
Nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto, alcances
de ingeniería y estimación del presupuesto

Incertidumbre vs costo del estudio

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