FACULTAD DE INGENIERIA

ESCUELA ACADEMÍCO PROFESIONAL DE INGENIERIA CIVIL

FORMULACION Y EVALUACION
DE PROYECTOS

DOCENTE : Ing° ALEX A. HERRERA VILOCHE

TRUJILLO FEBRERO 2020

Trujillo , Mayo 2016
INTRODUCCIÓN

Estudiar lo relativo a la formulación y evaluación de

proyectos constituye un elemento concluyente en
los estudios de la gerencia de las empresas, toda vez
que se refiere al estudio comprehensivo de la
realidad que rodea un propósito.
En la medida en que se trabaje con un claro sentido
por la preferencia hacia el éxito, nos hacemos
dueños de las variables que influyen en dicha
probabilidad.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

• OBJETIVOS GENERALES:
• Analizar el concepto de proyecto e identificar las razones
por las cuales surgen los mismos en la economía
• CONTENIDOS CONCEPTUALES:
• Concepto de proyecto
• Razones para emprender un proyecto
• Etapas en la formulación de proyectos
• Conformación o contenido del proyecto
• El analista de proyectos
ALGUNOS CONCEPTO DE PROYECTO

• Baca Urbina, Gabriel (2006):

Es la búsqueda de una solución inteligente al

planteamiento de un problema tendente a resolver,
entre muchas una necesidad humana (p. 2)
ALGUNOS CONCEPTO DE PROYECTO

Cortaza (1993), refiriéndose a la ONU

En su etapa de estudio, el proyecto es un conjunto de
antecedentes que permiten juzgar las ventajas y
desventajas que presenta la asignación de recursos a un
centro o unidad productora donde serán transformados en
bienes y o servicios
ALGUNOS CONCEPTO DE PROYECTO

• ILPES: (INSTITUTO LATINOAMERICANO Y DEL CARIBE

DE PLANIFICACION ECONOMICA Y SOCIAL )
Unidad de actividad de cualquier naturaleza, que
requiere para su realización el uso o consumo
inmediato o a corto plazo de recursos limitados, aun
sacrificando beneficios actuales asegurados, en la
esperanza de obtener en el futuro beneficios
superiores a los que se obtienen con el empleo
actual de esos recursos.
 ALGUNOS CONCEPTO DE PROYECTO

• Najul, Miguel (2006 )

El plan de una empresa o persona para invertir sus
recursos en una actividad u operación, con el
propósito de hacer real una expectativa de beneficio
al cabo de un lapso determinado (p.22)
CONCEPTO
CONCEPTO DE
DE
PROYECTO
ECONOMÍA
 PROYECTO DE
ECONOMÍA PROYECTO INVERSION
Asignar recursos Solucionar un PRIVADO
para, cubrir problema, cubrir
necesidades necesidades
Solucionar un
humanas, problema, cubrir
humanas, necesidades
optimizar la optimizar la
asignación de humanas,
asignación de optimizar la
recursos recursos, busca asignación de
producir un recursos, busca
beneficio producir un
beneficio
Relación planificación - proyecto Beneficio Financiero
EL CONCEPTO DE PROYECTO (I)

• El término PROYECTO es utilizado en todas nuestras

actividades. No es necesario ser un GERENTE para
tener que ver con proyectos.
• Proyecto es algo que NO ES, que todavía es una IDEA
que se espera cristalizar en el futuro. Sin embargo, es
necesario empezar a actuar hoy y las acciones que se
realicen tienen unas consecuencias precisas en el
entorno de esa idea futura, es decir, en el éxito o no
del Proyecto.
EL CONCEPTO DE PROYECTO (II)

Sólo cuando se cristalice la idea que se tenía, se dirá

si el esfuerzo valió la pena y sí lo hecho fue adecuado
para conseguirlo. Pudieron faltar o sobrar algunos
elementos, pudieron ser muy altos los costos para lo
que se consiguió o haber hecho mucho más de lo
que se esperaba, etc. En general, al contrastar la idea
con el resultado y mirar la forma como se llevó a
cabo, podremos estar satisfechos o insatisfechos. Y
en este último caso, ya será tarde. Se habrá invertido
tiempo y esfuerzo en oportunidades irrepetibles.
 ADVERTENCIA!!!!
• Un proyecto es una herramienta para la toma
de decisiones de inversión, pero no puede
garantizar que en el futuro efectivamente
todo lo que se visualizó en el momento de su
formulación y evaluación se replique. Hay que
recordar que el contexto es cambiante y en
general la visualización de los evaluadores es
limitada.
¿Cómo surge un proyecto?

• Idea asociada a una solución de

PROBLEMA

• Aprovechamiento de una OPORTUNIDAD

• Cubrir una NECESIDAD humana

 Cómo surge un proyecto
Problema: Elevado índice de
delitos en las viviendas
unifamiliares de la ciudad SOLUCIONES????

Oportunidad: EL Gobierno
nacional está otorgando a DEJAR PASAR LA
un costo muy bajo terrenos OPORTUNIDAD???
para el cultivo de rubros
agrícolas.
NECESIDAD: Enviar un SI LA NECESIDAD ES
COMÚN..CÓMO
documento de una CUBRIR ESA
ciudad a otra NECESIDAD??
• Dado que los proyectos surgen como una
respuesta a un problema, necesidad u
oportunidad éstos deben ser IDENTIFICADOS
claramente.

Éstos permiten identificar el Objetivo del Proyecto

el cual se convertirá en la referencia a evaluar
(Evaluación del proyecto).
EJEMPLO:
LOS PROBLEMAS NO pueden
definirse como la carencia de
algo.

Ejemplo:
Problema: Falta de agentes
policiales en la calle.
Justificación de los Proyectos (I)

La elaboración de un proyecto se justifica según dos

factores:
• Económicos, expresados como la necesidad de evitar
desperdicios, ahorrar costos, conseguir recursos,
etc.-
• Logros, que se manifiestan en términos de alcanzar
los objetivos propuestos, asegurar los efectos
deseados, evitar desvíos en resultados pero también
en uso de recursos, conseguir las metas en tiempo y
calidad, etc.
Justificación de los Proyectos (II)

• Se pretende entonces, que los

recursos se asignen eficientemente
para solucionar un problema y que
la solución así obtenida sea eficaz
para satisfacer al cliente. Se
pretende también la satisfacción de
los intereses privados y de la
sociedad en su conjunto. Dentro del
concepto de “bienestar” no
esposible mantener estos dos
puntos de vista en contravía.
Formulación y Evaluación (I)

Debe quedar claro que la

Formulación y Evaluación de
Proyectos obliga a precisar unos
objetivos, establecer unos cursos
de acción y a pensar
anticipadamente en los
resultados de un proyecto, para
garantizar la asignación
adecuada de los recursos para
satisfacer las necesidades de la
comunidad
Formulación y Evaluación (II)

• El proyecto se convierte en la Unidad específica

mediante la cual se planea dar solución a una
necesidad determinada aprovechando una
oportunidad o solucionando un problema.

• La formulación y evaluación de proyectos puede

considerarse como la herramienta idónea de la
gerencia para permitir el análisis y el control
adecuado de los procesos de inversión contenidos
integralmente en un proyecto.
Formulación y Evaluación (III)

• El Objetivo de la Formulación y evaluación de

proyectos es verificar que los efectos e
implicaciones económicas , técnicas,
financieras, institucionales, políticas y
organizativas de asignar recursos hacia el
logro de un objetivo, generen una relación
beneficio-costo adecuada.
ETAPAS DE UN PROYECTO (I)

• En el proceso de elaborar el PROYECTO de

inversión hay una secuencia lógica que
coincide con las etapas propias de los
procesos de decisión, pero en este caso
específico hacen referencia a las actividades y
estudios previos, debidamente agrupados en
etapas o fases para la realización del proyecto.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

Introducción
OBJETIVO:
Definir si se justifica la inversión de recursos en un
proyecto.
proyecto

•Escasos
Descartar otras •Costosos
posibilidades de
proyectos
DECISION
RESPONSABILIDAD
 PROYECTO
DEFINICION GERENCIAL:
Unidad para la gestión de recursos de manera eficiente
UNIDAD DE GESTION
QUE
QUE HACER
QUIEROMAÑA
HOY PROYECTO NA

BENEFICIO / COSTO
•Utilidad •Dinero
•Impacto personal •Tiempo
•Cobertura •Esfuerzo Humano
•Impacto social •Maquinaria y Equipo
•Impacto ambiental •Tecnología
IMPORTANCIA DEL PROYECTO

Hacer un proyecto antes de hacer las cosas es

importante porque nos permite ser más dueños de las
circunstancias

PROYECTO RESULTADOS

COMPARAR

CORREGIR
 FASES DEL PROYECTO

P
ROY
ECT
O R
ESUL
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O
ID
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F
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ELE
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DOIN
ICIA
LDEL
A N
ECE
SID
AD
NECESIDAD

•CONOCIMIENTO •PREINVERSION GERENCIA del

EVALUACION
•PREFACTIBILIDAD POROYECTO
de la REALIDAD “EX POST”
•ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD

HASTA AQUÍ RESPONSABILIDAD

HASTA AQUÍ ESTUDIAREMOS
DEL LIDER
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS
PRIMERA PARTE:
FORMULACIÓN DEL PROYECTO

1.- LA IDEA
La idea de un proyecto nace del conocimiento de la
realidad para:
IDENTIFICAR
•aprovechar una oportunidad UN
•satisfacer una necesidad PROBLEMA
•corregir una situación

CONOCIMIENTO Y CREATIVIDAD
VISION DE FUTURO
CAPACIDAD DEL LIDER
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

1.- LA IDEA

METODOLOGIA DE TRABAJO

Cosas de la
•QUE QUIERO CAMBIAR? realidad que me
gustaría modificar

•CRITERIOS DE SELECCIÓN Con qué bases

voy a decidir

•DEFINIR PRIORIDADES Definir prioridades

para diferentes
grupos de interés
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS
TALLER#1:
IDENTIFICACION DE LOS PROBLEMAS DEL ENTORNO

La siguiente hoja de trabajo le ayudará a identificar qué oportunidades,

necesidades o defectos de su entorno le gustaría cambiar.

Por favor:
•Llénela primero cada uno
•Trabaje en grupo discutiendo las hojas individuales
•Saque sólo una cosa por grupo.

Para llenar las casilla,observe su formato siguiente y tenga en cuenta:

•Qué le gustaría cambiar:

cambiar Liste todo lo que ha venido pensando sobre cosas que
Ud. y su grupo podrían hacer y que signifique oportunidad de negocio.
•Necesidad/Oportunidad:
Necesidad/Oportunidad Marque con una x,según corresponda. Después le
ayudará a definir su proyecto.
•Criterios: Corresponde a las bases con las cuales Ud. va a elegir en qué quiere
trabajar. En este caso son Interés para la empresa, el fondo de empleados, la
comunidad de la localidad, el propio gusto.
•Prioridades:
Prioridades Son la calificación que Ud. asigna a cada cosa que quiere cambiar,
según el grado de importancia que tenga en cada criterio. Califique de 1 a 4, en
donde 1 es muy poco interés y 4 muy alto interés.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

2.- Definir el Problema

Es expresar claramente, en palabras, la situación que
queremos cambiar. Tiene 2 aspectos:

UBICACION
Cómo son las cosas? Esta DIFERENCIA
Cómo deberían ser? es, realmente,
nuestro problema
DESCRIPCION
Qué? Identidad
Dónde? Ubicación
Cuándo? Tiempo
Cuáles,Cuántos? Magnitud
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

2.- Definir el Problema

METODOLOGIA DE TRABAJO

•Revise la cosa que le gustaría cambiar, que ya su

grupo escogió
•Cómo es la situación actualmente?
•Cómo debería ser?
•Identifique la diferencia entre las dos situaciones
•Describa con precisión esta diferencia, usando las
preguntas. Qué?, Dónde, Cuándo?, Cuánto?
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

TALLER#2:
La siguiente hoja de trabajo le ayudará a definir con precisión su problema
DEFINICION DEL PROBLEMA
Por favor:
• Preferiblemente llénela primero cada uno
•Trabaje en grupo discutiendo las hojas individuales
•Saque sólo una definición del problema por grupo .

Para llenar las casilla,observe su formato siguiente y tenga en cuenta:

•Cómo son las cosas:
cosas Liste las características que actualmente tiene la situación
•Cómo deberían ser:ser Utilizando su visión del futuro y la de su grupo, piense cómo
deberían ser las cosas. Sueñe y a la vez sea realista. No pesimista.
•Diferencia:
Diferencia Cuál o cuales diferencias encuentra entre estas dos situaciones.Tache
aquéllas que en las que Ud. no puede hacer nada.Señale la diferencia
principal.Esta es su verdadero problema
•Descripción :
•Qué? Qué es lo que realmente está mal? En que objeto se observa la diferencia? En
que objeto recae la oportunidad?
•Dónde? En qué lugar o área geográfica se ve la diferencia? En qué parte del proceso?
•Cuándo? Cuándo apareció la diferencia? Cuándo empieza la oportunidad
•Magnitud: Cuántas veces se repite el problema? Cuántos objetos están dañados?
Cuántos (individuos procesos,negocios) están cobijados por la oportunidad?
•Definición final del Problema : En un párrafo resuma este trabajo
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

3.- Causas del Problema

Hasta ahora, UD. TODAVÍA NO TIENE UN PROYECTO!

Sólo encontró un problema y lo pudo expresar claramente!

Ahora averiguará cuál es la verdadera causa del

problema. No se deje engañar! La relación entre las
causas y el problema no siempre es directa,
Generalmente existen árboles de causas. Esto es, que
unas dependen de otras. Asegúrese de llegar a las
causas más profundas!
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

3.- Causas del Problema

Ud. sabe que está ante la verdadera causa del

problema cuando al eliminar esta causa, se elimina el
problema.

Problema
Causa
aparente

síntomas Causa
aparente

Causa
aparente

Verdadera Causa Buscar Solución

final
Causa
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

3.- Causas del Problema

METODOLOGIA DE TRABAJO
•Retome el problema que ya su grupo definió
•Haga un listado de las posibles causas del problema.
•Analice las causas para saber si están relacionadas
entre sí en un árbol de causas
•Seleccione todas las últimas causas
•Analice estas últimas causas desde la óptica de la
causa más probable. Válgase de la experiencia y el
conocimiento. Sea analítico y creativo.
•Elija una, como la causa verdadera, siempre utilizando
un método de la calificación.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS
TALLER#3:
DEFINICION DEL PROBLEMA
La siguiente hoja de trabajo le ayudará a buscar la causa más probable de su
problema.

Por favor:
• Sea muy creativo. Trate de ver las cosas desde una óptica diferente
•Trabaje en grupo generando lluvia de ideas. Acepte todos los planteamientos.
•Discuta y llegue a un acuerdo.

Para llenar las casilla,observe el formato siguiente y tenga en cuenta:

•Definir el Problema:
Problema Resuma la definición del problema que tiene en el formato del
taller 2. Esto le ayudará a fijar la idea central
•Posibles Causas:
Causas Anote todas las causas que salgan de la lluvia de ideas, aún las
que le parezcan absurdas.
•Probar las Posibles Causas:
Causas Analice cada una y establezca relaciones de
dependencia. Utilice la columna de números para identificar con el mismo número
las que tienen un árbol común. De cada árbol identifique la causa última.
•Analizar las hipótesis basadas en la experiencia: Es un paso opcional que
enriquece el análisis. Documente la experiencia sobre hechos. Evite las anécdotas.
•Verificar la Causa más probable: Seleccione entre las causas profundas la que
aparezca como causa más probable. Someta a discusión el procedimiento y la
decisión. Si es posible, haga una prueba. Discuta, escuche. decida.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

4.- Alternativas de Solución

Consiste en encontrar una forma de atacar

directamente la causa profunda del problema, para
darle solución.

Esta solución que Ud. plantee ahora, será

verdaderamente su PROYECTO.
PROYECTO

Está listo para FORMULAR EL PROYECTO y después

evaluarlo.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

3.- Causas del Problema

METODOLOGIA DE TRABAJO (1)
•Retome el problema y su causa verdadera

Qué condiciones
LIMITES
necesita cumplir la
solución?
Que condiciones DESEABLES
quisiera que tuviera?

BASES PARA DECIDIR

FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

3.- Causas del Problema

METODOLOGIA DE TRABAJO (2)

Plantear todas las

soluciones posibles
Calificar las soluciones
según los criterios
 Estudiar Riesgos

DECIDIR
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS
TALLER#4:ALTERNATIVA DE SOLUCION

La siguiente hoja de trabajo le ayudará identificar la solución del problema

planteado.
Por favor:
• Sea muy creativo. Trate de ver las cosas desde una óptica diferente. Averigüe
•Trabaje en grupo generando lluvia de ideas. Acepte todos los planteamientos.
•Discuta y llegue a un acuerdo.

Para llenar las casilla,observe el formato siguiente y tenga en cuenta:

Objetivo de la Decisión:
Decisión Solución a la causa más probable.
•Criterios:
Criterios
•Límites:Escriba las condiciones que de todos modos debe tener la solución.
•Deseables: Anote las condiciones que Ud. quisiera que tuviera la solución.
•Valor de ponderación: Dele un valor en número, a cada condición
deseable según su importancia.
•Alternativas:
Alternativas Escriba todas las posibles decisiones. Aún las que parezcan ridículas
•Limites: Analice cada una y revise si cumple con cada uno de los
límites.Tache las que no cumplen con todos los límites.
•Deseables:
•Calificación: Califique con un número qué tanto cumple la alternativa con
cada uno de los criterios deseables.
• Ponderación: Escriba el valor de ponderación.
•Puntaje Total: Multiplique los dos números anteriores
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

SEGUNDA PARTE: ESTUDIOS ESPECIALIZADOS

Estudio de Estudios Estudios
Mercados Técnicos Financieros

Producto Tamaño Costos

Demanda

Mercado Oferta Localización Ingresos

Precio

Cliente Ingeniería Financiación

Cronograma

Planeación Control Organización R. Humanos

Aspectos Administrativos

Consideraciones Jurídicas

Diagrama 7 Formulación del Proyecto

FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

1.- ESTUDIO DE MERCADOS

OBJETIVO:
Conocer el comportamiento esperado de los bienes y
servicios producidos por el proyecto.

PRODUCTO: MERCADO:
Usos
Presentación DEMANDA:
Bienes Relacionados •Variables
•Dimensión
Distribución •nto
Comportamie
Legislación

OFERTA:
•Régimen
•Proveedores
CLIENTE:
Descripción
Segmento PRECIOS:
Potenciales •Fijación
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2.- ESTUDIOS TECNICOS

OBJETIVO:
Obtener información para decidir sobre la localización,
tamaño, diseño de planta y procesos del proyecto.

TAMAÑO INGENIERÍA PRODUCTO

Tamaño Unico
Crecimiento escalonado Descripción Técnica
Proceso Producción
Muebles y Equipos
Insumos
LOCALIZACION Arquitectura
Zona
•Vías CRONOGRAMA
•Recursos Actividades
•Regulación Tiempos
•Desarrollo

Sitio Exacto
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3.- PROCESO ADMINISTRATIVO

OBJETIVO:
Decidir anticipadamente, la forma como se manejará el
proyecto.

ANALISIS ASPECTOS JURIDICOS

ESTRATEGICO Salud
Naturaleza Ambientales
Objetivos Impuestos
Programas Desarrollo Municipal

ESTRUCTURA Y
FUNCIONES
Organigrama
Personal
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4.- ESTUDIO FINANCIERO

OBJETIVO:
Recopilar información sobre costos, ingresos,
necesidades de dinero y presupuestos del proyecto.

INVERSIONES INGRESOS
Activos Fijos
Capital de Trabajo Por Venta
Otros

COSTOS
Operacionales
•Costos Producción
•Gastos Operación
Financieros
FLUJO DE CAJA
Disponible
Necesidad de $$$
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4.- ESTUDIO FINANCIERO (2)

PRESUPUESTO PUNTO DE EQUILIBRIO
INGRESOS = COSTOS

Ventas
Cantidad a producir
Consumo de Materiales
Inventario de materias primas
ANALISIS
Costo de materiales
Mano de obra FINANCIERO
Gastos generales
Inventarios productos terminados Liquidez
Rentabilidad
Costos indirectos de fabricación
Aportes de capital
Tesorería
Balance general FUENTES DE
Compras FINANCIACION
Inversión en activos fijos Sector Financiero
Pérdidas y ganancias. Banca Fomento
Cooperativas
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

TERCERA PARTE: EVALUACION DEL PROYECTO

Es la parte culminante de todo el estudio porque define si el proyecto
es conveniente o inconveniente, de manera que su resultado
determina la suerte última del proyecto: recomendarse, objetarse o
descartarse definitivamente.

ECONOMICA
 Distribución social de los beneficios entre los
diferentes estratos y grupos de la sociedad.
 Distribución geográfica de los beneficios.
 Distribución de los beneficios entre consumo e
inversión
 Generación de empleo.
 Contribución en otros aspectos, como el
mejoramiento de las balanzas externas, calidad de
vida, medio ambiente, etc.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

FINANCIERA

Se concentra en el análisis de la rentabilidad de un proyecto, es

decir en su capacidad para generar excedentes tales para:
 recuperar su inversión
 obtener ganancias adicionales.

Elementos Fundamentales:

 Los flujos esperados de caja

 El efecto del tiempo en el valor del dinero dado por la
inflación, la especulación del dinero y el riesgo.
 El criterio de evaluación: Valor Presente Neto, Tasa Interna
de Retorno, Relación Beneficio Costo.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

PROCESO DE EVALUACION DEL PROYECTO

ESTABLECER EL FIJAR EL DEFINIR LA TASA

FLUJO DE CAJA HORIZONTE DEL DE DESCUENTO
Para cada periodo PROYECTO

DECISIÓN DE ANALIZAR LOS APLICAR EL

VIABILIDAD RESULTADOS CRITERIO DE
EVALUACION
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

CONCEPTO FUNDAMENTAL EN LA EVALUACION

FINANCIERA
H
o
y

¿
Cu
án
toe
sen
pe
so
sd
eho
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l
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es
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tad
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Cuá
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T
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sc
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nt
o
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS
INTRODUCCION DOCUMENTO FINAL
Introducción:
Breve descripción del origen proyecto, explicando: a qué se debió su formulación y cuáles son sus propósitos, cuáles las dificultades y
limitaciones encontradas. Sea breve pero contundente. Quizás sea la única oportunidad para lograr que alguien se interese en el
trabajo.

Resumen del Proyecto:

Presentación sintética de los datos más relevantes de todos los estudios técnicos que hizo, haciendo énfasis en los resultados
esperados y los efectos en la cooperativa y en los supuestos que utilizó para llegar a dichos resultados. Omita en esta parte referencias
específicas a la metodología de los cálculos.

2.- CUERPO
- Justificación y Términos de Referencia:
Explica los antecedentes que dieron origen a la idea del proyecto. Incluye el análisis del entorno, el planteamiento del problema, los
marcos de referencia, objetivos generales y específicos, los procedimientos metodológicos empleados y los alcances del proyecto.

- Estudio de Mercados
- Estudio Técnico
- Estudio Financiero
- Evaluación
- Plan de Implementación:
En esta sección se incluyen todas las conclusiones de los capítulos previos, con una explícita referencia a los resultados de la
evaluación financiera, donde claramente se deje establecido si el proyecto resultó viable o no, y el por qué de estos resultados.

3.- COMPLEMENTO
- Bibliografía:
Lista de todos los documentos que consultó para la realización de su trabajo
Apéndices:
Cuestionarios utilizados para la recolección de datos, cuadros y gráficos preparados por los autores como resultados de las
investigaciones realizadas, fotos, planos, diseños, detalles técnicos.
- Anexos:
Soportes tomados de fuentes secundarias tales como estadísticas, cuadros y gráficos adicionales, y en general toda la información
que pueda resultar relevante para el lector y su mejor comprensión del documento.
FORMULACION Y EVALUACION PROYECTOS

Bibliografía
• Cabal Escandón, María Fernanda (2003).
Formulación y gestión de proyectos en
empresas del sector solidario. Texto UNES –
PUJ, Bogotá D.C., 147 pp.
• Medina, Felipe (2005). Presentaciones en PPT
sobre formulación de Proyectos. UNES – PUJ,
Bogotá D.C.
 Evaluación de proyectos:
• Como pueden existir diferentes soluciones a
un problema, diferentes maneras de
aprovechar una oportunidad o cubrir
necesidades es necesario hacer una
EVALUACION que permita determinan cuál es
la mejor opción de asignación de recursos
(INVERSION).
FASES DE UN PROYECTO

1. Análisis: Estudios -conveniencia del proyecto. Se

materializa un “documento del proyecto”.

** Diferentes niveles de profundidad:

Identificación de la idea

Anteproyecto

Proyecto (Simular la ejecución y función

del proyecto)
 FASES DE UN PROYECTO
2. EJECUCIÓN: Se llevarán a cabo las obras,
montaje de maquinarias, instalaciones, etc.
descritas en el Documento del Proyecto las
cuales son requeridas para que comience a
operar el proyecto.

3. OPERACIÓN
 FASES DE ANÁLISIS
• Identificación de idea, perfil, gran visión,
basada en información existente, juicio
común, experiencia. Cálculos globales de
inversiones, costos e ingresos.
 FASE DE ANÁLISIS
• ANTEPROYECTO O ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD:
• La información en la cual se basa el análisis
implica una investigación más profunda
(fuentes secundarias), se detalla la tecnología,
se analizan los costos y rentabilidad del
proyecto.
 FASE DE ANALISIS
• PROYECTO: En general se presenta la
información del anteproyecto pero se
presenta la información más detallada
(información de fuentes primarias),
especialmente en lo relacionado a las
especificaciones técnicas, tiempos de
ejecución de inversiones, etc.
COMPONENTES DE UN PROYECTO

i. Introducción, objetivos,
limitaciones y antecedentes del
proyecto
ii.Estudio de Mercado
iii.Estudio Técnico
iv.Estudio económico y financiero
v.Evaluación, análisis de riesgo.
 Tipos de proyectos
• Según el ente promotor o patrocinante
– Públicos
– Privados
– Mixtos
Según su cobertura espacial, área de influencia o ambito de
mercado:
- Locales
- Estatales
- Regionales
- Nacionales
- Internacionales
 Tipos de proyectos
• Según el producto a obtener:
- De producción de bienes
- De producción de servicios

- Según los sectores de la economía:

- Proyectos del sector primario
- Proyectos del sector secundario
- Proyectos del sector terciario
ESTUDIO DE MERCADO
P Oa

Da

¿Cómo se define un
mercado según la
teoría económica?
 ESTUDIO TÉCNICO-ECONOMICO
• Mediante este estudio se exploran las diferentes
técnicas alternativas a través de las cuales es posible
producir el proyecto y se determina cuál es la más
apropiada.
• Se deben determinar en éste:

El tamaño óptimo
La localización
Ingeniería del proyecto
Organización
 Estudio económico financiero
• A través de éste se determinan las
implicaciones económicas (costos totales e
inversiones) en los cuales debe incurrir el
proyecto para poder operar.
• En él se deben determinar:
Costos, inversiones, depreciaciones, capital de
trabajo, flujos netos de efectivo, punto de
equilibrio, etc.
EVALUACION ECONOMICA (Financiera)
• A través de este estudio se pretende
determinar el rendimiento que tiene el
proyecto para el inversionista.
Se hace en él la valoración del dinero a través
del tiempo y se estiman varios indicadores de
rentabilidad que le permiten al inversionista
visualizar si el proyecto representa una opción
atractiva para el mismo.
 Evaluación económica –riesgo-
sensibilidad
• Dado que el entorno económico suele variar,
es importante evaluar el proyecto bajo
diferentes escenarios de posible ocurrencia.
Por ejemplo: Evaluar cómo cambia la
rentabilidad del proyecto en casos de
Devaluaciones, variaciones en la tasa de
interés, inflación, nuevas resoluciones fiscales,
legales, etc..
 TEMA 2: ESTUDIO DE MERCADO
• Definición del estudio de mercado. Estudio de la demanda de bienes de
consumo. Identificación de la demanda y factores de la cual depende.
Cuantificación de la demanda actual -estimación de las funciones de
demanda. Elasticidad. Estimación de la demanda futura. Métodos de
Proyección. Estudio de la demanda de Bienes Intermedios. Estudio de la
demanda de Bienes de Capital.
• Estudio de la Oferta. Identificación de Competidores en el mercado.
Identificación de limitaciones en el mercado. Estimación de la Oferta
Actual-Estimación de la Oferta Futura. Identificación de la demanda
insatisfecha en el mercado.
• Análisis de los precios.
 ESTUDIO DE MERCADO

• El objetivo de este estudio es determinar si

existe un mercado potencial para el producto
o servicio que se pretende ofrecer.

Cuantificar la Cuantificar la oferta Demanda

demanda insatisfecha ?
Que porción de la Cómo es el mercado
Posibilidades de penetración en
demanda podría cubrir de insumos?
el mercado-Estructura de
el proyecto?
mercado
Cómo evolucionará la
Análisis de precios y Existen regulaciones en eldemanda u oferta en
sistemas de mercado? los próximos años?
comercialización
Que debemos estudiar en esta etapa
del proyecto

Identificar y Identificar y
cuantificar la cuantificar la
demanda oferta

Demanda insatisfecha ?
Que debemos estudiar en esta etapa
del proyecto

Posibilidades de penetración en
el mercado-Estructura de
mercado

Que porción de la
demanda podría cubrir
el proyecto?

Cómo es el mercado
Análisis de precios y de insumos?
sistemas de
comercialización
Cómo evolucionará la
Existen regulaciones en el
demanda u oferta en
mercado?
los próximos años?
Pasos para llevar a cabo el estudio de
mercado
1. Definición del problema-Identificación de la
solución (proyecto)

2. Identificación de fuentes de información

3. Levantamiento de información

4. Procesamiento de información y análisis de

datos
5. Informe
La Demanda y el Consumo Nacional
Aparente (CNA)

CNA= Producción Nacional

+ Importaciones
– Exportaciones.

Es CNA es una medida de demanda que

utilizan con frecuencia los proyectistas
para estimar la demanda de un producto.
 Tipos de demanda:
• De acuerdo con su oportunidad:
-Insatisfecha
-Satisfecha
Saturada
No Saturada

• De acuerdo con su necesidad:

– Primera Necesidad, sociales.
– No necesarios, de lujo o suntuarios.
 Tipos de demanda:
• De acuerdo con su temporalidad:
- Demanda continua, permanente.
- Cíclica

• De acuerdo a su destino:
- Demanda de bienes finales
- Demanda de bienes intermedios.