Informe Hito de Control 5

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DEL PROGRAMA
NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD
INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 062-2023-OCI/5297-SCC
CONTROL CONCURRENTE
PROGRAMA NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD -
PRONIS
EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA “MEJORAMIENTO

DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL CENTRO DE SALUD
MACHUPICCHU DEL DISTRITO DE MACHUPICCHU
PROVINCIA DE URUBAMBA, DEPARTAMENTO DE CUSCO”-
CUI N° 2343128
HITO DE CONTROL Nº 5
EJECUCIÓN DE OBRA A NOVIEMBRE DE 2023
PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 6 AL 10 DE NOVIEMBRE DE 2023
TOMO I DE I
MAGDALENA DEL MAR, 17 DE NOVIEMBRE DE 2023
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

“Año de la unidad, la paz y el desarrollo”
N° 062-2023-OCI/5297-SCC
EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD

DEL CENTRO DE SALUD MACHUPICCHU DEL DISTRITO DE MACHUPICCHU PROVINCIA
DE URUBAMBA, DEPARTAMENTO DE CUSCO” - CUI N°2343128
HITO DE CONTROL N° 5
____________________________________________________________________________
ÍNDICE
_____________________________________________________________________________________________________________________________ ___________________________
N.° Pág.
I. ORIGEN 1
II. OBJETIVOS 1
Firmado digitalmente por
CALIZAYA DE LA SOTA Livia
Militza FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
III. ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE INVERSIÓN 1
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
IV. ALCANCE 2
V. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2
VI. SITUACIONES ADVERSAS 3

VILLANUEVA RODRIGUEZ Cesar
VII. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 30
Fredy FAU 20131378972 soft
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
VIII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUCIONES ADVERSAS 30
IX. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS 30

X. ANTERIORES
BAILON AZURIN Yngrid
Graciela FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno XI. CONCLUSIÓN 30
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
XII. RECOMENDACIONES 30
APÉNDICES
ARTETA CORRALES Jorge
Adrian FAU 20131378972 soft
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
N° 062-2023-OCI/5297-SCC
EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD

DEL CENTRO DE SALUD MACHUPICCHU DEL DISTRITO DE MACHUPICCHU PROVINCIA
DE URUBAMBA, DEPARTAMENTO DE CUSCO” - CUI N° 2343128
HITO DE CONTROL N° 5
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional del
Programa Nacional de Inversiones en Salud, mediante oficio n.° 191-2022-MINSA-PRONIS-OCI de 20
de setiembre de 2022, registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con la orden de
servicio n.° 5297-2023-080, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio
de Control Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo
de 2022 y modificatorias.
II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo general
Determinar si la ejecución del Saldo de la Obra “Mejoramiento de los servicios de salud del Centro
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
de Salud Machupicchu del distrito de Machupicchu, provincia de Urubamba, departamento de
Cusco” - CUI n.° 2343128, se realiza de acuerdo con el cumplimiento de los documentos
contractuales de la obra como son: expediente técnico, contrato de obra, disposiciones legales
aplicables, entre otros.
2.2 Objetivos específicos

VILLANUEVA RODRIGUEZ Cesar Ejecución de obra a noviembre de 2023.
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 a) Determinar si los trabajos ejecutados a noviembre de 2023 concuerdan con la última
valorización aprobada y cumplen con lo establecido en el expediente técnico.
b) Determinar si el avance de la ejecución de obra se desarrolla de acuerdo con los plazos y

condiciones previstas en el contrato y normativa vigente.
III. ANTECEDENTES DEL PROYECTO

soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
Mediante el CUI 2343128 se registró el proyecto de inversión pública “Mejoramiento de los servicios de
salud del Centro de Salud Machupicchu, del distrito de Machupicchu, provincia de Urubamba,
departamento de Cusco”, por el Gobierno Regional de Cusco el 4 de abril 2017; sin embargo, según el
FORMATO SNIP-03 del Banco de Inversiones el Gobierno Regional Cusco1 renunció a ser Unidad
Ejecutora y mediante Oficio n.° 351-2017-PRONIS/CG el Programa Nacional de Inversiones en Salud
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 – PRONIS, en adelante la Entidad, acepta ser nueva Unidad Ejecutora.
1 Mediante Oficio n.° 219-2017-GR-CUSCO/GRI

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El 10 de diciembre de 2019 la Entidad y el contratista Consorcio Alto Rendimiento suscribieron el

contrato n.° 059-2019-PRONIS para la ejecución de la obra “Mejoramiento de los servicios de salud del
Centro de Salud Machupicchu”, por el monto de S/ 19 547 152,19 y plazo de ejecución de 270 días
calendario; asimismo, la supervisión de obra estuvo a cargo de la Empresa Acruta & Tapia Ingenieros
S.A.
La ejecución de obra inició el 18 de enero de 2020, estando previsto su término para el 14 de octubre
de 2020, sin embargo, los trabajos fueron paralizados por la declaratoria del Estado de Emergencia
Nacional a consecuencia del COVID-19, entre el 16 de marzo al 30 de junio de 2020. Posteriormente,
el contratista resolvió el contrato, mediante Carta Notarial n.° 002-2020/MHMI-RL-CAR de 03 de
diciembre de 2020.
En consecuencia, la Entidad elaboró y aprobó el expediente técnico de saldo de la obra “Mejoramiento

de los servicios de salud del Centro de Salud Machupicchu” mediante Resolución de Coordinación
General n.° 181-2021-PRONIS-CG de 3 de agosto de 2021.
Posteriormente, la Entidad suscribió el Contrato n.° 001-2022-PRONIS de 20 de enero de 2022 con el

Consorcio Machupicchu2, en adelante “Contratista”, para la ejecución del Saldo de Obra por el monto
de S/ 26 024 327,98 y con un plazo de ejecución de trescientos sesenta (360) días calendario, bajo el
sistema de contratación de suma alzada.
Asimismo, la Entidad suscribió el Contrato n.° 088-2022-PRONIS de 13 de setiembre de 2022, con la

empresa Acruta & Tapia S.A.C., en adelante la “Supervisión”, para el servicio de consultoría de
supervisión del saldo de la obra en mención, por un monto contractual de S/ 1 911 355,92 y un plazo
CALIZAYA DE LA SOTA Livia de ejecución de cuatrocientos veinte (420) días calendario, el mismo que considera 360 días calendario
soft para la etapa I (supervisión de la ejecución de la obra) y 60 días calendario para la etapa II (liquidación
de la obra).
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
IV. ALCANCE
El servicio de Control Concurrente se desarrolló al hito de control n.° 5: Ejecución de obra a noviembre
de 2023, y fue ejecutado del 6 al 10 de noviembre de 2023 en el lugar asignado para la ejecución del
saldo de la obra “Mejoramiento de los servicios de salud del Centro de Salud Machupicchu” - CUI n.°
Firmado digitalmente por 2343128.
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 V. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL CONCURRENTE
El proceso en curso materia del servicio de Control Concurrente, corresponde a la ejecución de obra a
noviembre de 2023 del saldo de la obra “Mejoramiento de los servicios de salud del Centro de Salud
Machupicchu”, a cargo del Programa Nacional de Inversiones en Salud, en adelante la “Entidad”.
soft
Actividades que forman parte del Hito de Control n.° 5:
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
La ejecución del saldo de obra inició el 24 de febrero de 2022, estando previsto el término para el 18 de
febrero de 2023; sin embargo, la Entidad y el Contratista acordaron la primera suspensión de plazo de
ejecución de obra del 5 de agosto al 22 de setiembre de 2022 y posterior a ello, una segunda suspensión
del 16 de noviembre de 2022 al 5 de marzo de 2023, reiniciándose las labores a partir del 6 de marzo
de 2023 y modificándose el término de obra para el 2 de agosto de 2023; sin embargo, la ejecución de
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
2 Conformado por las empresas: Constructora & Inmobiliaria Sagitario y Asociados S.A.C con un 90% de participación de las obligaciones y Weihai
Construction Group Company Liitedcon un 10% de participación de las obligaciones.
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la obra ha venido realizándose en forma lenta, siendo los avances de los últimos meses como se
muestra a continuación:
Cuadro n.° 1
Comparación del avance ejecutado y programado de los últimos 6 meses
VAL. EJECUTADO PROGRAMADO
MES
N.° PARCIAL % ACUMULADO % PARCIAL % ACUMULADO %
13 May-23 1 131 574,91 5,13 8 560 014,69 38,81 3 360 591,74 15,24 12 642 962,75 57,33
14 Jun-23 131 264,06 0,60 8 691 278,74 39,41 3 666 214,75 16,62 16 309 177,50 73,95
15 Jul-23 38 492,02 0,17 8 729 770,76 39,58 3 635 062,48 16,48 19 944 239,98 90,43
16 Ago-23 157 797,30 0,72 8 887 568,06 40,30 2 111 275,26 9,57 22 055 515,24 100,00
17 Set-23 120 199,46 0,54 9 007 767,52 40,84 0,00 22 055 515,24 100,00
18 Oct-23 41 935,74 0,19 9 049 703,26 41,03 0,00 22 055 515,24 100,00
Fuente: Carta n.° 446-2023-ATINSAC-C.S.M/JS-JBN de 3 de noviembre de 2023, Valorización n.°18 – octubre 2023.
Elaborado por: Comisión de Control.
Del cuadro anterior se evidencia que el avance de ejecución de obra entre los meses de junio a octubre
es menor al 1% mensual y al mes de octubre de 2023 el Contratista tuvo un avance acumulado de
41,03%, a pesar de que el plazo de culminación de obra fue el 2 de agosto de 2023 (a más de tres
meses de haberse culminado el plazo). Respecto a estos retrasos en la ejecución de obra, la Comisión
de Control ha venido advirtiéndolos en los hitos de control n.°3 y n.°4, sin que a la fecha la Entidad haya
comunicado alguna acción correctiva o preventiva.
Firmado digitalmente por Es de señalar que, durante la ejecución del saldo de obra el Contratista solicitó cuatro (4) ampliaciones
de plazo, siendo estas denegadas por la Entidad; no obstante, las solicitudes de ampliaciones de plazo
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
n.° 1 por 63 días calendario y la ampliación de plazo n.° 4 por 34 días calendario se encuentran en
controversia 3 . Asimismo, incluso sumando los días que se encuentran en controversia (97 días
calendario), el plazo de ejecución de obra habría vencido el 7 de noviembre de 2023; por lo tanto, el
Contratista viene incurriendo en penalidad por retraso injustificado.
VI. SITUACIONES ADVERSAS

De la revisión selectiva y análisis efectuado a la información y documentación vinculada al Hito de
Control n.°5, se han identificado siete (7) situaciones adversas, que afectan o podrían afectar la
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto, las cuales se exponen a
continuación:
1. FALTA DE PRONUNCIAMIENTO DE LA ENTIDAD RESPECTO A LA CONCILIACIÓN

RELACIONADA A CONTROVERSIAS SOBRE LAS AMPLIACIONES DE PLAZO N° 1 Y 04 POR
DESABASTECIMIENTO DE MATERIALES EN OBRA, VIENE OCASIONANDO
soft
INCERTIDUMBRE EN LA FECHA DE CULMINACIÓN DE LA OBRA, GENERANDO EL RIESGO
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 DE QUE SE SIGA POSTERGANDO LA PUESTA EN FUNCIONAMIENTO DEL
ESTABLECIMIENTO DE SALUD.
a) Condición
ARTETA CORRALES Jorge De la revisión de la documentación obtenida del SIA PRONIS, relacionada con la ejecución de
Motivo: Doy Visto Bueno la obra: “Mejoramiento de los Servicios de Salud del Centro de Salud Machupicchu, se evidencio
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
que la controversia sobre la aprobación de las ampliaciones de plazo n.° 01 y 04, por
3
De acuerdo al Informe mensual de Supervisión n.° 9 correspondiente al mes de agosto de 2023, presentado mediante carta n.°
0335-2023-ATINSAV-C.S.M/JS-JBN de 8 de setiembre de 2023.
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desabastecimiento de materiales en obra, entre el contratista y la Entidad, viene ocasionando

incertidumbre en la fecha de culminación del saldo de obra del Centro de Salud de Machupicchu,
tal como se sustenta a continuación:
Con carta n.° 046-2023-CONSORCIO MACHUPICCHU/RC-CLG de 09 de mayo de 2023, el

Contratista de la obra Consorcio Machupicchu, presento a la Supervisión la solicitud de
ampliación de plazo n.° 01, con renuncia de gastos generales con causal abierta, por el
desabastecimiento de materiales en obra debido a la falta de transporte de carga oportuna, para
tal efecto, mediante carta n.° 0100-2023-ATINSAAC-C-S.M/JS-JBN, de 16 de mayo de 2023, la
Supervisión de obra, emitió su pronunciamiento favorable sobre la solicitud de ampliación de
plazo con causal abierta por 63 días calendario.
Sin embargo, a través del Informe n.° 39-2023-MINSA/PRONIS-UO/LFVP de 06 de junio de

2023, la Unidad de Obras del PRONIS, sobre la ampliación de plazo n.° 01, por causal abierta
la declaro improcedente, según manifiesta por no estar de acuerdo a la norma vigente.
Posteriormente, con carta n.° 072-2023-CONSORCIO MACHUPICCHU/RC-CLG de 27 de julio

de 2023, el Contratista presento a la Supervisión la ampliación de plazo n.° 04 con causal abierta
por desabastecimiento de materiales en obra debido a la falta de transporte de carga oportuna,
para lo cual a través de la carta n.° 0263-2023-ATINSAAC-C-S.M/JS-JBN de 04 de agosto de
2023, la Supervisión emitió su pronunciamiento favorable sobre la ampliación de plazo n.° 04
por 34 días calendario.
Sin embargo, a través del Informe n.° 668-2023-MINSA/PRONIS-UAF-SUL de 25 de agosto de

CALIZAYA DE LA SOTA Livia 2023, la Unidad de Logística del PRONIS, sobre la ampliación de plazo n.° 04, por causal abierta
soft la declaro improcedente, según manifiesta por no cumplir con la causal invocada.
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Es de precisar que ante el pronunciamiento favorable de la Supervisión y la declaración de

Improcedencia por parte de la Entidad sobre las ampliaciones de plazo n.° 01 y 04, para la
solución de esta controversia el Contratista procedió a acudir a una conciliación sobre estas
ampliaciones de plazo, la cual se encuentra a cargo del Centro de Conciliación Extrajudicial
InPacto,
Firmado digitalmente por Al respecto, la Constancia de Suspensión de Audiencia de Conciliación del 28 de agosto de 2023
del Centro de Conciliación InPacto, entre el Contratista Consorcio Machupicchu y el PRONIS,
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 señala que: “Luego de realizada la primera sesión de la audiencia de conciliación, las partes
acordaron suspender la Audiencia, fijando como nueva fecha para la continuación de la
Audiencia para el 28 de setiembre de 2023”.
En ese contexto, la Procuraduría Pública del Ministerio de Salud, mediante oficio n.° D006377-
BAILON AZURIN Yngrid 2023-PP-MINSA de 13 de setiembre de 2023, solicitó al Coordinador General del PRONIS el
soft
informe técnico legal que contenga su posición conciliatoria referido a la Ampliación de Plazo n.°
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
4, precisando que la información solicitada deberá ser remitida a más tardar el 15 de setiembre
de 2023; sin embargo, el Coordinador de la obra del PRONIS, a través del informe n.° 036-2023-
MINSA/PRONIS-UO-ERCC de 26 de setiembre de 2023, se refiere en su respuesta a la
Ampliación de Plazo n.° 01, señalando entre otros aspectos lo siguiente:
• Que el Contratista, mediante carta n.° 045-2023-CONSORCIOMACHUPICCHU/RC-CLG
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 de 09 de mayo de 2023, presentó a la Supervisión de obra Acruta & Tapia Ingenieros SAC,
la “Solicitud Ampliación de Plazo Parcial n° 01, con causal abierta” por 93 días
calendario, invocando la causal a) Por atrasos y/o paralizaciones por causales no
atribuibles al contratista, por el desabastecimiento de materiales en obra, debido a la falta
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de transporte de carga oportuna, la cual viene afectando la ruta crítica del programa de
ejecución de obra como las partidas de concreto armado, encofrado tabiquerías de ladrillo
KK.
• El Contratista manifestó que el desabastecimiento de materiales en obra es por la falta de

transporte de carga, el cual está a cargo de la empresa PERU RAIL SA, que es el único
operador ferroviario, por lo cual aún no se tiene una fecha estimada para el cierre de la
causal, razón por la cual solicita la ampliación de plazo parcial n.° 1. Al respecto la
Supervisión indicó que el tren abastece el transporte en forma parcial y luego de du análisis,
señalo que era procedente otórgale 63 días de ampliación de plazo; sin embargo, mediante
Informe n.° 039-2023-MINSA/PRONIS -OU/LLFVP, el ex Coordinador de Obra, señalo que
la solicitud de ampliación de plazo n.° 01, por causal abierta, que quedaba improcedente
por no estar de acuerdo a la normativa.
• En sus conclusiones el Coordinador de obra, indico que corresponde a la Unidad de

asesoría Jurídica, presentar el informe legal donde se evalúe los aspectos jurídicos
referente a al procedimiento de interpretación de la norma.
Es de señalar que, de la revisión del aplicativo SIA-PRONIS no se evidencia que a la fecha de

cierre del presente informe la Entidad haya emitido su pronunciamiento sobre su posición
conciliatoria respecto a las ampliaciones de plazo mencionadas, lo cual debió ser remitido a más
tardar el 15 de setiembre de 2023, de acuerdo a lo solicitado por la Procuraduría Pública
mediante oficio n.° D006377-2023-PP-MINSA de 13 de setiembre de 2023.
CALIZAYA DE LA SOTA Livia b) Criterio
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00 Los hechos expuestos contravienen lo dispuesto por la normativa siguiente:
➢ Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por
Decreto Supremo n.° 344-2018-EF y modificatorias.
“(…)
Artículo 224. Conciliación
224.2. Bajo responsabilidad, el Titular de la Entidad o el servidor en quien este haya delegado
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 tal función evalúa la decisión de conciliar o de rechazar la propuesta de acuerdo conciliatorio
considerando criterios de costo beneficio y ponderando los costos en tiempo y recursos del
proceso arbitral, la expectativa de éxito de seguir el arbitraje y la conveniencia de resolver la
controversia a través de la conciliación. Asimismo, se consideran los riesgos que representa
la controversia en el normal desarrollo de la ejecución contractual, incluyendo el de no poder
alcanzar la finalidad del contrato al no adoptarse un acuerdo conciliatorio. Dicha evaluación
soft
se encuentra contenida en un informe técnico legal previo debidamente sustentado.
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
(…)”
➢ Ley 30225 Ley de Contrataciones del Estado, Decreto Legislativo n.°1444-2028, vigente
desde el 30 de enero de 2019.
“(…)
“Articulo 2. Principios que rigen las contrataciones

Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Las contrataciones del Estado se desarrollan con fundamento en los siguientes principios,
sin perjuicio de la aplicación de otros principios generales del derecho público que resulten
aplicables al proceso de contratación. Los principios sirven de criterio de interpretación para
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la aplicación de la presente norma y su reglamento, de integración para solucionar sus vacíos

y como parámetros para la actuación de quienes intervengan en dichas contrataciones.
(…)
f) Eficacia y Eficiencia. El proceso de contratación y las decisiones que se adopten en su
ejecución deben orientarse al cumplimiento de los fines, metas y objetivos de la Entidad,
priorizando estos sobre la realización de formalidades no esenciales, garantizando la efectiva
y oportuna satisfacción de los fines públicos para que tengan una repercusión positiva en las
condiciones de vida de las personas, asi como del interés público, bajo condiciones de
calidad y con mejor uso de los recursos públicos.
(…)”
➢ Ley Marco del empleo Público General, Ley n.° 28175 de 18 de febrero de 2004
“Articulo 16.- Enumeración de obligaciones

Todo empleado está sujeto a las siguientes obligaciones:
a) Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio público.
(…)
b) Salvaguardar los intereses del Estado y emplear austeramente los recursos públicos,
destinados solo para la prestación del servicio público”.
c) Consecuencia
Los hechos expuestos, relacionados con la controversia de ampliaciones de plazo, genera el
soft
Motivo: Doy Visto Bueno riesgo de que se siga postergando la puesta en funcionamiento del establecimiento de salud.
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
2. PROYECTO DE INVERSIÓN DE SALDO DE OBRA NO CONSIDERA MEDIO DE TRANSPORTE

PARA REFERENCIA DE PACIENTES A ESTABLECIMIENTO DE SALUD DE MAYOR
COMPLEJIDAD CON EL RIESGO DE AFECTAR LA VIDA EN CASO DE COMPLICACIONES Y
QUE NO SE PUEDA MANEJAR ADECUADAMENTE A PACIENTES EN CONDICIÓN DE
EMERGENCIA POR SU ESCASA CAPACIDAD RESOLUTIVA.
Fredy FAU 20131378972 soft a) Condición
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
Ejecución del Saldo de Obra del proyecto “Mejoramiento de los servicios de salud del Centro de
Salud Machupicchu, distrito Machupicchu, provincia de Urubamba- Departamento del Cusco”,
para un establecimiento de salud con categoría I-4 no considera algún medio de transporte y/o
de comunicación acorde a las características geográficas de la jurisdicción para referencia de
BAILON AZURIN Yngrid pacientes a un establecimiento de salud de mayor complejidad, es decir con categoría II, ubicado
soft en la ciudad del Cusco, tal como es el Hospital Antonio Lorena y Hospital Regional del Cusco.
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
Al respecto, a pesar que en el Expediente Técnico de Saldo de Obra, volumen VIII consideró
para el mejoramiento de salud del Centro de Salud con categoría I-4 de fortalecer el primer nivel
de atención infraestructura y equipamiento según consignó “cuidando que cada equipo encaje
dentro del nivel resolutivo y a la vez garantice los procedimientos de diagnóstico y tratamiento
adecuados (…)”, se evidencia que para la Unidad de Emergencia solo consideró equipamiento
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
biomédico y mobiliario clínico.
Sobre el particular, pese que además del estudio de Preinversión consideró que la accesibilidad
al establecimiento de salud es solo peatonal, se advierte que el traslado de pacientes por
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Emergencia desde el establecimiento de salud a uno de mayor complejidad se realiza solo por
comunicación vía férrea interdistrital e interprovincial del distrito de Machupicchu, la cual es
limitada y sujeta a espacios disponibles, así como horarios establecidos, toda vez que se cuenta
con el tren como único medio que une Machupicchu con la provincia de Urubamba o hacia la
provincia de la Convención, y desde ahí a través de medio de transporte vehicular para dirigirse
a uno de mayor complejidad, sin embargo también al no contar con vehículo de transporte
Ambulancia, dicho trayecto para la referencia es realizada de manera particular hacia la ciudad
del Cusco, lo cual tampoco garantiza condiciones adecuadas para el transporte de un paciente
en condición de emergencia.
Entonces, acorde a lo señalado, de la visita realizada el día 07 de noviembre al Centro de Salud

Machupichu correspondiente ubicado en el distrito de Machupicchu, perteneciente a la Red
Cusco Norte con categoría I-4 según Resolución Directoral n.° 0906-2013-DRSC/ DEPH de 10
de junio de 2013 cuenta con UPSS Emergencia, Consulta Externa, Patología clínica y Farmacia,
brindando atenciones en horario de 08:00 hasta las 20:00 horas, en ambientes reducidos,
hacinados , equipamiento de regular a mal estado general y con accesibilidad solo peatonal, no
obstante acorde a lo señalado viene prestando atenciones médicas de salud a personas turistas
y residentes del distrito de Machupicchu, sin embargo la referencia de pacientes, según refirió el
médico Jefe4 de dicho establecimiento de salud, se viene coordinando dicho traslado con la
línea ferroviaria de acuerdo a los horarios y disponibilidad de espacio, desde Machupichu hacia
Ollantaytambo y desde ahí por transporte particular hasta la ciudad de Cusco.
Sobre el particular, se muestran las imágenes siguientes:

CALIZAYA DE LA SOTA Livia Panel fotográfico n.° 1
soft Centro de Salud de Machupicchu
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00

Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00

soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
Vista externa del Centro de Salud viene Publicación de requisitos para solicitar transporte
ocupando solo el primer nivel con único acceso por “Emergencia” ubicado en el interior del Tópico
peatonal. de Medicina.
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
4
Med. Ciro Maruri Hilares, jefe del Centro de Salud Machupicchu en atención a requerimiento de información oficio n.° 506-2023-
MINSA-PRONIS-OCI de 2 de noviembre de 2023.
Página 8 de 34
Publicación de itinerario de horarios para la ruta desde Machupicchu hacia Ollantaytambo sujeto a
disponiiblidad y espacio para el traslado de pacientes ubicado en el interior del Tópico de Medicina.
En ese contexto, de la revisión al registro de Pacientes en el Libro de Referencia se advierte

pacientes atendidos en el Establecimiento de Salud pero que han sido referidos a otro
establecimiento de mayor complejidad como el Hospital Antonio Lorena y Hospital Regional del
Cusco por patologías o enfermedades que ameritan atención inmediata, tales como: Contusión
de tórax, abdomen agudo quirúrgico, amenaza de aborto, traumatismo abdominal cerrado, entre
otros; cuyo detalle se muestra a continuación:
Cuadro n.° 2
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00 Listado de atenciones realizadas en la Unidad de Emergencia que han sido referidos a un
establecimiento de mayor Complejidad
N.° Hist. Tipo de Destino de la
Edad Género Diagnóstico UPS destino Fecha
Clínica Seguro Referencia
Hospital
22
TM - 2225 F SIS D/C Apendicitis aguda Regional del Cirugía 5/11/2023
a
Cusco
Hospital Emergencia:
1927-F 7m F SIS Neumonía 16/10/2023
Firmado digitalmente por Antonio Lorena Pediatría
2747 - A 30 F SIS Colelitiasis 26/09/2023
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 Antonio Lorena Cirugía
Apoyo al
No se No se Contusión de Tórax y No se consignó
31 F diagnóstico: 23/09/2023
consignó consignó Abdomen en la referencia
Cirugía
Abdomen Agudo
Quirúrgico
Emergencia:
Firmado digitalmente por T - 1780 - F SIS D/C Apendicitis Aguda - 4/09/2023
BAILON AZURIN Yngrid Cirugía
Graciela FAU 20131378972 D/C Litiasis Renal
Derecha
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
Amenaza de aborto
1947 - A 32 F SIS Anemia D/C 24/08/2023
Antonio Lorena Gíneco Obstetricia
Embarazo Ectópico
D/C Fractura de
Hospital
RM - 108 43 M SIS epífisis de cúbito y Traumatología 13/08/2023
Antonio Lorena
Firmado digitalmente por radio
Aborto completo sin Hospital Emergencia:
2598 - A 42 F SIS 10/08/2023
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
complicaciones Antonio Lorena Gíneco Obstetricia
Síndrome Doloroso Hospital
Emergencia:
3940 - C 17 M SIS Abdominal Regional del 24/05/2023
Cirugía
D/C Apendicitis aguda Cusco
Página 9 de 34
N.° Hist. Tipo de Destino de la

Edad Género Diagnóstico UPS destino Fecha
Clínica Seguro Referencia
Neumonía Hospital Emergencia:
TM - 723 86 F SIS 23/05/2023
Abdomen agudo Antonio Lorena Medicina Interna
T - 75 31 F SIS Amenaza de aborto 21/05/2023
Antonio Lorena Gíneco Obstetricia
Traumatismo
Hospital Adolfo
Abdominal Cerrado
No tiene Guevara Emergencia:
---- 35 M Politraumatismo 30/01/2023
seguro Velasco - Cirugía
Traumatismo Encéfalo
ESSALUD
Craneano Leve
Policontusa
T - 004 21 F SIS D/C Traumatismo 2/01/2023
Antonio Lorena Neurocirugía
Vértebro Medular
Fuente: Libro de registro de Referencia del Establecimiento de Salud Machupicchu.
Elaborado por: Comisión de Auditoría.
Al respecto, acorde a lo expuesto, se muestra listado de atenciones que requirieron atención

inmediata en caso de emergencia; sin embargo, la ejecución del proyecto de inversión no viene
considerando algún medio de transporte para referencia de pacientes en condición de
emergencia desde el establecimiento de Salud hacia otro de mayor complejidad, más aún
cuando las proyecciones de la demanda en la situación sin proyecto presentadas en dicho
estudio de preinversión para la atención de urgencias y emergencias presenta demanda
creciente.
b) Criterio
La normativa aplicable a los comentarios antes expuestos, es la siguiente:
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
➢ Resolución Ministerial N° 386-2006/MINSA de 20 de abril del 2006 que aprueba NTS N°
042-MINSA/DGSP-V.01: “Norma Técnica de Salud de los Servicios de Emergencia”
“(…)
Artículo 81° . Atención inmediata en caso de emergencia
Los establecimientos de salud que cuenten con servicios de atención de emergencias, están
Firmado digitalmente por obligados a prestar atención inmediata a toda persona en caso de emergencia.
Motivo: Doy Visto Bueno En caso el paciente deba ser referido de un establecimiento a otro, según requiera el caso,
el traslado se llevará a cabo en una ambulancia que deberá cumplir los requisitos
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
establecidos para el traslado de acuerdo al estado y condiciones del paciente.

(…)”

En los establecimientos del Primer Nivel de Atención
soft
6. Disposiciones Específicas
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 6.5 De la Referencia
• (…)
• Determinada y coordinada la referencia, el paciente será trasladado por el personal
de salud designado, de ser el caso irá acompañado del médico tratante, o por quien
éste designe, de acuerdo a la gravedad del paciente. El medio de transporte debe
ARTETA CORRALES Jorge contar con las condiciones mínimas de recursos que permita garantizar al paciente
una adecuada atención durante su traslado.
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Página 10 de 34
➢ Resolución Ministerial n.° 045-2015/MINSA de 27 de enero de 2015 que aprueba NT113-

MINSA/DGIEM-V.01 “Infraestructura y equipamiento de los Establecimientos de Salud del
Primer Nivel de Atención”.
“(…)
6.4 De la Infraestructura y equipamiento de las Unidades Productoras de Servicios de Salud
(UPSS)
(…)
6.5 DE LAS ACTIVIDADES DE ATENCIÓN DIRECTA Y DE SOPORTE
(…)
6.5.2 ATENCIÓN DE URGENCIAS Y EMERGENCIAS
6.5.2.1 Definición
* Es la actividad en la que se realiza la evaluación y atención inicial de urgencias y
emergencias de acuerdo al perfil profesional y normatividad vigente
(…)
Anexo n.° 21
EQUIPOS PARA AMBIENTES DE LA UPS TRANSPORTES
UPS TRANSPORTES
AMBIENTE CODIGO DESCRIPCIÓN CANTIDAD
COCHERA PARA AMBULANCIA V-1 Ambulancia rural tipo I 1
TERRESTRE TIPO I
COCHERA PARA AMBULANCIA V-2 Ambulancia rural tipo II 1
TERRESTRE TIPO I
(…)
Firmado digitalmente por DEPÓSITO PARA AMBULANCIA V-3 Ambulancia fluvial de transporte 1
Militza FAU 20131378972 ACUATICA DE TRANSPORTE asistencial medicalizado
soft
Motivo: Doy Visto Bueno ASISTENCIAL MEDICALIZADO
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
(…)”
➢ Resolución Ministerial N° 751-2004/MINSA del 26 de julio de 2004, que aprueba la NT n.°

018-MINSA / DGSP - V.01 “Norma Técnica del Sistema de Referencia y Contrareferencia de
los Establecimientos del Ministerio de Salud”
"(…)
8.5 UNIDAD PRODUCTORA DE SERVICIOS DESTINO DE LA REFERENCIA
Motivo: Doy Visto Bueno (…)
8.5.2 Emergencia: Cuando el usuario según criterios de clasificación de emergencia,
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
presenta signos y síntomas que indican gravedad, riesgo de perder la vida o posibilidad de
quedar con secuelas invalidantes, y se requiere de la atención inmediata para estabilizarlo
y/o luego referir en caso se complique y/o no se pueda manejar adecuadamente por escasa
capacidad resolutiva del centro de salud
soft
Motivo: Doy Visto Bueno 8.6 CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN DEL ESTABLECIMIENTO DE DESTINO DE
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
REFERENCIA
(…)
8.6.2 Accesibilidad: El establecimiento de salud elegido para la referencia de acuerdo a su
capacidad resolutiva debe ser el más cercano y el más accesible a través de vías de
comunicación y transportes convencionales. Esto significa que no necesariamente se va a
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 circunscribir dentro de los límites de su Microrred, Red o Dirección de Salud, sino puede
acceder a otro ámbito de otra Dirección de Salud, Red o Microrred colindante.
(…)
8.7 PROCEDIMIENTOS DE LA REFERENCIA
Página 11 de 34
(…)
8.7.2 A NIVEL DEL ESTABLECIMIENTO ORIGEN DE LA REFERENCIA
(…)
8.7.2.1.2. Actividades Específicas, del Establecimiento de origen cuando decide referir
a un paciente son las siguientes:
(…)
Emergencia:
a. La referencia de usuarios en situación de emergencia se ejecutará con la oportunidad
necesaria para no agravar la situación de salud del paciente, así como garantizar el
cuidado durante su traslado, en caso contrario, el establecimiento a través de sus
directivos y/o jefe de guardia, asumirán la responsabilidad legal y administrativa por las
consecuencias que devengan de un período mayor de observación.
(…)
10. RECURSOS DE SOPORTE DEL SISTEMA DE REFERENCIA Y
CONTRAREFERENCIA
(…)
10.4 TRANSPORTE
10.4.1 La DIRESA, deberá coordinar a todo nivel, sectorial e interinstitucional de la región la
implementación de un sistema de transporte coordinado según un flujo de referencia y
contrarreferencia previamente establecido de manera que se formen redes de transporte,
para lo que definirán la ubicación de las unidades de transporte, a fin de mejorar la eficiencia
Militza FAU 20131378972 del uso de los vehículos, que permitan el traslado oportuno y en óptimas condiciones de los
usuarios del SRC.
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
10.4.2 El Jefe o Director del establecimiento de salud, es el responsable que las unidades de
transporte se encuentren permanentemente operativas.
10.4.3 Los Responsables del SRC en cada nivel de organización funcional serán los
encargados de coordinar el transporte en el ámbito de su jurisdicción y definirán la ubicación
de las unidades de transporte o unidades equipadas.
10.4.4 En la organización del transporte se tomará en cuenta las condiciones geográficas,
VILLANUEVA RODRIGUEZ Cesar climatológicas, viales, medios de transporte, idiosincrasia de la población y costos.
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 10.4.5 El transporte se usará para la referencia de pacientes de emergencia y para la
contrarreferencia de usuarios en caso que el estado de salud del usuario así lo amerite. El
profesional tratante determinará el uso del transporte para la referencia o contrarreferencia
de un usuario sobre la base del estado de salud del usuario y con autorización del Jefe /
Director del establecimiento de salud.
10.4.6 Las ambulancias constituyen el prototipo de vehículo para el transporte terrestre de
soft
usuarios, sin embargo, se debe considerar otras modalidades según vía de
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
comunicación y las características geográficas de la jurisdicción.
10.4.7 El uso de ambulancias es básicamente para el transporte de usuarios en estado crítico
o postrado, que representan casos de emergencias de acuerdo a los criterios previamente
establecidos.
ARTETA CORRALES Jorge 10.5 COMUNICACIONES
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 10.5.1 El Ministerio de Salud, las Dirección de Salud y Direcciones de Red dispondrán la
instalación y funcionamiento de una red de comunicación que alcance al máximo de
establecimientos de salud y de comunidades de su ámbito.
Página 12 de 34
10.5.2 La red de comunicaciones facilitará las coordinaciones para las referencias,

contrarreferencias y el transporte de usuarios. Además, permitirá consultas entre el personal
de salud de los establecimientos involucrados.
c) Consecuencia
Por lo expuesto, los usuarios del establecimiento de salud con categoría I-4 en situación de
emergencia que requieran atención inmediata y que no se pueda manejar adecuadamente por
escasa capacidad resolutiva son referidos en condiciones inadecuadas por la vía férrea sujetos
a horarios establecidos y disponibilidad de espacio desde Machupichu hacia Ollantaytambo y
luego desde allí al no contar con algún medio de transporte vehicular disponible o accesitario al
centro de salud tampoco pueden trasladarse en condiciones adecuadas siendo transportado de
manera particular con el riesgo de agravarse la situación de salud del paciente y afectar la vida
en caso de complicaciones.
3. FALTA DE EJECUCIÓN DE SOBRECIMIENTOS ARMADOS COLINDANTES AL TERRENO DEL

C.S. MACHUPICCHU, PODRÍAN OCASIONAR EL COLAPASO DE LOS PASAJES
PEATONALES Y STANDS CONTIGUOS DEL MERCADO ARTESANAL, AFECTANDO A LOS
USUARIOS Y COMERCIANTES ARTESANALES.
a) Condición
Durante la visita de inspección a la obra entre los días 7 y 9 de noviembre de 2023, se pudo
verificar que, durante la ejecución de la obra se realizaron excavaciones para los sobrecimientos
CALIZAYA DE LA SOTA Livia de concreto armado que colindan a vías de circulación peatonal y stands del mercado artesanal;
soft sin embargo, estos sobrecimientos se encuentran sin ejecutar, como se muestra en las
siguientes fotografías:
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Panel fotográfico n.° 2

Excavaciones para sobrecimientos sin ejecutar

Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00

soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00

Fotografía n.° 01: Fotografía n.° 02:
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 Sobrecimiento de contención pendiente de ejecución Pasaje peatonal del mercado artesanal colindante con
y colindante al pasaje peatonal con riesgo de colpaso riesgo de colapso.
por presencia de lluvias (eje 3f)
Página 13 de 34
Fotografía n.° 03: Fotografía n.° 04:

Sobrecimiento de contención pendiente de ejecución Sobrecimiento de contención pendiente de ejecución
y colindante al pasaje peatonal del mercado artesanal y colindante al pasaje peatonal del mercado artesanal
con riesgo de colpaso por presencia de lluvias con riesgo de colpaso por presencia de lluvias (eje Af)
(intersección eje Af y 3f)
Fuente: Acta de Verificación Física n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU del 09.11.2023
Elaborado por: Comisión de Control
De la fotografía n.° 1 se observa que el desnivel entre la excavación realizada y el pasaje

colindante es de 1,50m aproximadamente y que el terreno se encuentra humedecido por la
presencia de lluvias; además, en el cerco colindante se encuentran apoyados los productos de
soft
los comerciantes artesanales (fotografía n.° 2).
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Es de señalar que, durante la visita de inspección a la obra entre los días 7 y 9 de noviembre,
no se encontró personal ejecutando estos frentes de trabajo; es así que, siendo que la temporada
de máximas precipitaciones se encuentra próxima (diciembre a marzo de acuerdo al Senamhi),
esto podría ocasionar erosiones y el colapso del terreno colindante, afectando los pasajes
peatonales y a los productos de los comerciantes artesanales contiguos al terreno.

b) Criterio
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
La situación descrita, no ha considerado la normativa siguiente:
➢ Norma Técnica E.050 Suelos y Cimentaciones, modificada por el Ministerio de

Vivienda, Construcción y Saneamiento, mediante Resolución Ministerial n.° 406-2018-
VIVIENDA de 30 de noviembre de 2018.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno “(…)
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
4.2. En el caso de excavaciones o cortes del terreno el diseño del sistema de sostenimiento debe
tomar en cuenta además del procedimiento constructivo, todas las solicitaciones actuantes en el
talud a contener (sismos, sobrecargas, efectos generados por el flujo de agua, etc.). Asimismo,
el diseño debe garantizar la estabilidad global de la excavación contemplando los factores de
seguridad establecidos en la presente norma. Se debe minimizar el efecto de la excavación en
las estructuras y vías contiguas colindantes con el perímetro del terreno en el que se edifica la
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
obra motivo del EMS, garantizando que los esfuerzos y deformaciones que se producen en el
suelo o roca a sostener cumplan con lo establecido en el numeral 4.1.
4.3. Las exigencias de esta Norma se consideran mínimas.
Página 14 de 34
(…)”
c) Consecuencia
De lo expuesto, la falta de ejecución de los sobrecimientos colindantes al mercado artesanal

podría provocar el colapso de las vías peatonales stands contiguos, afectando a los usuarios de
la vía y a los comerciantes.
4. LA UBICACIÓN DE STANDS DEL MERCADO ARTESANAL EN EL FRENTE DEL CENTRO DE

SALUD MACHUPICCHU LIMITAN LOS ACCESOS AL INGRESO PRINCIPAL Y DE
EMERGENCIA, HECHO QUE DIFICULTARÍA EL NORMAL FLUJO DE PACIENTES AL CENTRO
DE SALUD DURANTE SU FUNCIONAMIENTO.
a) Condición
El proyecto “Mejoramiento de los Servicios de Salud del Centro de Salud Machupicchu, del
Distrito de Machupicchu, Provincia de Urubamba, Departamento de Cusco”, colinda por el lado
derecho con el mercado artesanal y por el frente con el pasaje n.° 4 (sin nombre), que es donde
se ubica el ingreso principal y de emergencia, tal como se encuentra en la imagen siguiente:
Imagen n.° 1
Ubicación del Centro de Salud Machupicchu colindante al mercado artesanal y al
pasaje n.° 4
Ingreso
soft
Emergencia
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Ingreso
Principal

Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00

Graciela FAU 20131378972 Fuente: Memoria descriptiva del proyecto de arquitectura.
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
Al respecto, durante la visita a la obra realizada entre los días 7 y 9 de noviembre de 2023 se
pudo constatar que el Pasaje n.° 4 donde se encuentran ubicados el ingreso principal y de
emergencias se encuentra también ocupado por stands del mercado artesanal, como se
muestran en la fotografía n.° 5:
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Página 15 de 34
Fotografía n.° 05
Ubicación de stands en el frente del Centro de Salud Machupicchu
Fuente: Acta de Verificación Física n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU. del 09.11.2023

Es de señalar que, la Memoria Descriptiva del proyecto señala que “el diseño del Centro de
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Salud contempla como medida de mitigación retirarse de los frentes colindantes a este mercado
Artesanal, por la fachada Norte (Pasaje Sin Nombre 4) (…)”.
Asimismo, mediante informe n.° 15-2021-MINSA/PRONIS-UED-VAQC de 28 de abril de 2021,

la Unidad de Estudios Definitivos señaló: “A la fecha, al tener el frente del Pasaje n.° 4 de la
fachada del Centro de Salud aun con puestos de la Asociación de Artesanos Productores de
Machupicchu los cuales solo permiten corredores y/o pasajes de medidas irregulares, se
propone liberar como mínimo una distancia de 3.00m libre desde el límite del terreno hasta el
puesto del mercado más próximo, en todo el frontis del terreno (…)”. Ante lo cual, el Alcalde y
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 los propietarios del Mercado Artesanal suscribieron un Acta de Reunión de Socialización del
Ingreso al Nuevo Centro de Salud Machupicchu, en donde se comprometen a retirar los puestos
del mercado en todo el frente de los ingresos en 1,80m.
Es de precisar que, durante la visita se pudo constatar que si bien la mayoría de puestos se
encuentran retirados del frente en 1,80 m, la presencia de stands y comerciantes, aunado a la
soft
afluencia de usuarios del transporte ferroviario, contiguo al mercado artesanal, limita el libre
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 tránsito en el frente del Centro de Salud Machupicchu; hecho que a la vez limitaría el flujo de
tránsito de los pacientes al centro de salud durante su funcionamiento.
b) Criterio:
ARTETA CORRALES Jorge La situación descrita, no ha considerado lo indicado en los documentos contractuales siguientes:
➢ Norma Técnica de Salud NTS n.° 113-MINSA/DGIEM-V.01 “Infraestructura y

Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Equipamiento de los Establecimientos de Salud del Primer Nivel de Atención,

aprobado mediante Resolución Ministerial n.° 045-2015/MINSA de 27 de enero de 2015 y
modificaciones.
Página 16 de 34
“(…)
VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
(…)
6.1.1.2 Relacionado a la localización y accesibilidad
(…)
c) Los terrenos elegidos deben ser accesibles acorde a la infraestructura vial y/o medio
existente, de tal manera que garantice un efectivo y fluido tránsito de los pacientes, personal y
público en general al establecimiento de salud.
(…)”
c) Consecuencia
De lo expuesto, sobre la ubicación de stands del mercado artesanal en el frente del Centro de
Salud Machupicchu dificultaría el normal flujo de pacientes al centro de salud durante su
funcionamiento.
5. LOS TABLEROS ELÉCTRICOS INSTALADOS PROVISIONALMENTE EN LA OBRA NO SE

ENCUENTRAN CONECTADOS AL SISTEMA DE PUESTA A TIERRA, SITUACIÓN QUE PODRÍA
GENERAR EL RIESGO DE QUE, ANTE LA OCURRENCIA DE UNA DESCARGA ELÉCTRICA
NO DESEADA, SE PUEDA AFECTAR LA INTEGRIDAD FÍSICA DEL PERSONAL OBRERO Y
PROFESIONAL DURANTE LA EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA EN EL CENTRO DE
SALUD DE MACHUPICCHU.
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
a) Condición
Durante la inspección física a la ejecución de la obra del Proyecto “Mejoramiento de los Servicios
de Salud del Centro de Salud Machupicchu de departamento de Cusco” realizado los días 7, 8
y 9 de noviembre de 2023 5 , se observó, la existencia de un tablero eléctrico instalado
provisionalmente, así como llaves de distribución en los diferentes niveles para abastecer de
energía eléctrica a las máquinas de construcción como: winche, trompo, rotomartillo, taladros,
VILLANUEVA RODRIGUEZ Cesar tomacorrientes e iluminación, etc., que no se encuentran conectados a un pozo de tierra o puesta
Motivo: Doy Visto Bueno a tierra, que son mecanismos de seguridad que conducen hacia la tierra corrientes eléctricas no
deseadas, que impiden que una persona reciba una descarga eléctrica nociva, tal como se
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
muestra en las imágenes siguientes:

soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00

Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
5
Acta n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU de 9 de noviembre de 2023. Inspección física a la ejecución del saldo de la
obra “Mejoramiento de los servicios de salud del centro de salud Machupicchu del distrito de Machupicchu, provincia de Urubamba,
departamento de Cusco”.
Página 17 de 34

Instalación eléctrica provisional, durante la ejecución de obra
Fotografía n.° 6: Tablero general eléctrico provisional, Fotografía n.° 7:

con material de metal sobre el piso inundado con agua de
lluvia, ubicado en el primer nivel Tablero de distribución, ubicado en la primera planta baja

soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00

Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
Firmado digitalmente por Fotografía n.° 8: Varilla de cobre “electrodo” sin Fotografía n.° 9: Varilla de cobre “electrodo” sin
soft
conexión al conductor de cobre de puesta a tierra del conexión al conductor de cobre de puesta a tierra del
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
sistema eléctrico provisional. sistema eléctrico provisional.
Fuente: Tomas fotográficas durante la inspección física a la obra los días 7, 8 y 9 de noviembre de 2023.
Elaboración: Comisión de Control
Es de señalar que, en la visita de inspección física realizada a la obra, se evidenció que varios
ARTETA CORRALES Jorge pisos y ambientes de la construcción se encuentran inundados de agua provenientes de las
precipitaciones pluviales, situación que pone en riesgo la integridad física de los trabajadores y
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
profesionales, ante la ocurrencia de una descarga eléctrica no deseada, tal como se muestran
en las imágenes siguientes:
Página 18 de 34

Instalación eléctrica provisional, durante la ejecución de obra
Fotografía n.° 10: Motor eléctrico para winche Fotografía n.° 11: Dos máquinas de trompo y un
con piso inundado con agua de lluvia. rotomartillo eléctrico, piso inundado con agua de
lluvia.

soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00

Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
Fotografía n.° 12: Piso de la planta baja Fotografía n.° 13: Piso de la primera planta
inundado con agua de lluvia. inundado con agua de lluvia.
Fuente: Tomas fotográficas durante la inspección física a la obra los días 7, 8 y 9 de noviembre de 2023.
Firmado digitalmente por Elaboración: Comisión de Control
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 Al respecto, el sistema de puesta a tierra está conformado por un conductor de cobre de puesta
a tierra, conector, varilla de cobre “electrodo”, representa una parte importante de las
instalaciones eléctricas ya que tiene como función principal desviar hacia tierra las corrientes
eléctricas de falla potencialmente peligrosas o la corriente eléctrica de descarga de origen
atmosférico, protegiendo la integridad física de las personas y evitando daños a los equipos e
instalaciones; el Reglamento Nacional de Edificaciones, señala todas las instalaciones eléctricas
Motivo: Doy Visto Bueno provisionales durante la construcción deben contar una línea a tierra y debe descargar en un
pozo a tierra, según lo establecido en el Código Nacional de Electricidad; también la Norma
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Técnica Peruana muestra la instalación de la puesta a tierra de acuerdo a la NTP 370.055 en la

imagen siguiente:
Página 19 de 34
Imagen n.° 2
Instalación de conector de puesta a tierra
Instalación de conector de puesta a tierra, conforme a la NTP 370.055,

varilla de cobre unido mediante conector al conductor de cobre del
sistema eléctrico.
Fuente: Norma Técnica Peruana, NTP 370.055

De lo señalado anteriormente, se evidencia la ausencia de conexiones al sistema de puesta a tierra

de las instalaciones eléctricas provisionales durante la ejecución de la obra del Centro de Salud
Machupiccchu, situación que puede generar peligro a la salud e integridad física de los trabajadores
ante posibles descargas eléctricas.
CALIZAYA DE LA SOTA Livia b) Criterio:
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00 La situación descrita, no ha considerado la normativa siguiente:
c) CODIGO NACIONAL DE ELECTRICIDAD – UTILIZACIÓN, aprobado por Resolución

Ministerial n.°037-2006-MEM-DM
“(…)
010-010 Inspecciones iniciales y Periódicas de las Instalaciones Eléctricas
Firmado digitalmente por (…)
Todas las instalaciones eléctricas deben ser objeto de mantenimiento oportuno y apropiado,
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 por personal calificado y acreditado por la Autoridad competente, con la finalidad que
garantice el buen estado, el funcionamiento adecuado, y seguro de todas las partes de la
instalación eléctrica, tales como las protecciones, los aislamientos, los sistemas de puesta a
tierra, etc.
(…)”
soft
d) REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACION, aprobado por Resolución Ministerial n.°
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
174-2016-VIVIENDA de 20 de julio de 2016, modifica la Norma Técnica G.050 “Definiciones
del Reglamento Nacional de Edificaciones”.
“(…)
NORMA G.050
SEGURIDAD DURANTE LA CONSTRUCCION
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 CAPITULO 1
(…)
7.- REQUISITOS DEL LUGAR DE TRABAJO
Página 20 de 34
El lugar de trabajo debe reunir las condiciones necesarias para garantizar la seguridad y
salud de los trabajadores y de terceras personas, para tal efecto, se debe considerar:
(…)
7.3.- Instalaciones eléctricas provisionales
Las instalaciones eléctricas provisionales para la obra (…)
Los tableros eléctricos (…). Deben contar con puerta frontal, chapa, llave de seguridad y
puesta a tierra.
(…)
La obra debe contar con línea de tierra en todos los circuitos eléctricos provisionales.
La línea a tierra debe descargar en un pozo de tierra de características acordes al tamaño
de la obra y según lo establecido en el Código Nacional de Electricidad.
e) NORMA TÉCNICA PERUANA 370.055 – SEGURIDAD ELÉCTRICA. Elección de los

materiales eléctricos en las instalaciones interiores para puesta a tierra. Conductores de
cobre.
“(…)
11. CONSERVACIÓN Y CONTINUIDAD ELÉCTRICA DE LOS CONDUCTORES DE
PROTECCIÓN
11.1 Toda la instalación a tierra, nueva o modificada, debe ser inspeccionada y probada
durante y/o cuando es terminada, antes de ser puesta en servicio por el usuario, de forma de
verificar, hasta donde sea posible la correcta instalación.
(…)
11.6 Se debe probar la continuidad del conductor de protección, puente de unión principal y
soft puente de unión del equipo.
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
(…)”
c) Consecuencia
La situación descrita pondría en riesgo, ante la ocurrencia de una descarga eléctrica nociva no
deseada, pueda afectar la integridad física del personal obrero y profesional durante la ejecución
del saldo de la obra.
6. LA FÓRMULA PARA LA APLICACIÓN DE PENALIDADES, CONSIDERADA EN EL CONTRATO
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
DE EJECUCIÓN DEL SALDO DE OBRA, DIFIERE A LA ESTABLECIDA EN EL REGLAMENTO
DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO; SITUACIÓN QUE GENERA EL RIESGO DE
INDUCIR A ERRORES DE CÁLCULO EN LA APLICACIÓN DE PENALIDADES POR MORA AL
CONTRATISTA, EN PERJUICIO A LA ENTIDAD.
a) Condición
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
De la revisión al Contrato n.° 01-2022-PRONIS, para la ejecución del saldo la obra:
“Mejoramiento de los Servicios de Salud del Centro de Salud Machupicchu, del distrito de
Machupicchu, provincia de Urubamba, departamento de Cusco”, suscrito el 20 de enero de 2022,
entre el PRONIS y la empresa contratista “Consorcio Machupicchu”, por el monto de
S/ 26 024327,98, y con el plazo de ejecución de 360 días calendarios, se advirtió en la cláusula
Adrian FAU 20131378972 soft duodécima – penalidades, señala que:
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
“Si el Contratista incurre en retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, la Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso,
de acuerdo a la siguiente fórmula:
Página 21 de 34
Cuadro n.° 3
Fórmula de penalidad diaria según el Contrato
Fuente: Contrato n.° 01-2022-PRONIS de la Licitación Pública n.° 001-2021-PRONIS de 20 de enero de 2022.
Por otro lado, de la revisión al Reglamento6 de la Ley de Contrataciones del Estado en adelante
R.L.C.E., en el artículo 162, Penalidad por mora en la ejecución de la prestación, el numeral
162.1 señala que en el caso de retraso injustificado del contratista para plazos mayores a (60)
días de ejecución de la prestación, la Entidad aplica automáticamente una penalidad por mora
por cada día de atraso, según la siguiente fórmula:
Cuadro n.° 4
Fórmula de penalidad diaria según el R.L.C.E.

soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Fuente: Del artículo 162 del R.L.C.E.7

De lo señalado anteriormente, se evidencia en el contrato se consideró erróneamente en la

Cláusula de Penalidades para plazos de ejecución mayores a 60 días el valor F = 0.40, sin
embargo, el R.L.C.E considera para plazos de ejecución de obras mayores a 60 días el valor F
= 0.15, con el cual debe ser considerado en el cálculo de la aplicación de penalidades en
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 circunstancias que el contratista incumpla el contrato por retraso injustificado.
Para poder evidenciar la diferencia de resultados entre los dos valores de F señalados, se
procede a realizar el cálculo de penalidad para de un día de atraso, cuyos resultados
comparativos se muestran en el siguiente cuadro:
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00

Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
6 Aprobado mediante Decreto Supremo n.° 344-2018-EF, vigente desde el 30 de enero de 2019.
7 Aprobado mediante Decreto Supremo n.° 344-2018-EF, vigente desde el 30 de enero de 2019.
Página 22 de 34
Cuadro n.° 5
Cálculo de penalidad diaria según el Contrato y el R.L.C.E.
En consecuencia, de los resultados obtenidos en el cuadro anterior, se demuestra que según el

contrato de ejecución de obra, se aplicaría la penalidad diaria por mora al contratista el monto
de S/ 18,072.45; sin embargo, según el R.L.C.E. la penalidad diaria por mora que se le aplicaría
al contratista sería S/ 48,193.20, advirtiéndose que estos montos difieren en gran medida al
aplicarse erróneamente el valor de “F”, hecho que beneficiaría al Contratista, en perjuicio de le
Entidad.
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00 Sobre el particular, la Supervisión de obra, mediante carta n.° 0318-2023-ATINSAC-C.S.M/JS-
JBN de 30 de agosto de 2023, que adjunta al "Informe Especial n.° 04 por término de plazo
contractual de acuerdo al art. 162 del R.L.C.E. SUPERVISION ATINSAC” comunica al PRONIS,
las incongruencias sobre la aplicación de penalidades en los valores que presenta “F” entre el
contrato y el R.L.C.E., a la fecha de elaboración del presente informe el PRONIS no se pronuncia
respecto a la presente carta.
Firmado digitalmente por Estas incongruencias respecto a la aplicación de los valores “F”, referidas al Contrato de
Fredy FAU 20131378972 soft ejecución de obra, respecto al Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, puede inducir
a errores de cálculo en montos de aplicación de penalidad al contratista, así como de los montos
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
de aplicación a la máxima penalidad, favoreciendo en gran medida al contratista.
b) Criterio
BAILON AZURIN Yngrid La situación descrita, no ha considerado la normativa siguiente:
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 a) Reglamento de la Ley Nº 30225- Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por
Decreto Supremo n.º 344-2018-EF, vigente a partir del 30 de enero 2019
“(…)
Artículo 162. Penalidad por mora en la ejecución de la prestación
(…)
162.1. En caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las prestaciones
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
objeto del contrato, la Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora por
cada día de atraso. La penalidad se aplica automáticamente y se calcula de acuerdo a
la siguiente fórmula:
Página 23 de 34
Donde: “F” tiene los siguientes valores:

a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días, para bienes, servicios en
general, consultorías y ejecución de obras: F = 0.40
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días:
b.1) Para bienes, servicios en general y consultorías: F = 0.25
b.2) Para obras: F = 0.15
a) Consecuencia
La situación antes descrita, genera el riesgo de inducir a errores de cálculo en la aplicación de

penalidades por mora al contratista en perjuicio de la Entidad.
7. LA EMPRESA CONTRATISTA PRESENTA UN NIVEL BAJO EN LA IMPLEMENTACIÓN DE SU

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, SITUACIÓN QUE
ADVIERTE QUE LA PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES Y
ACCIDENTES LABORALES ES DEFICIENTE, GENERANDO UN AMBIENTE NO SEGURO PARA
LOS TRABAJADORES.
Firmado digitalmente por a) Condición:

soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Durante la visita de inspección realizada por la Comisión de Control entre el 7 y 9 de noviembre
de 2023, se aplicó conjuntamente con la Ingeniera Prevencionista de Riesgo del Consorcio
Machupicchu, el Formato n.° 01 denominado: “Verificación del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) en la empresa contratista”; según el detalle lo
siguiente:
• Deficiencias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Fredy FAU 20131378972 soft De la revisión documentaria proporcionada por el Contratista durante la visita de inspección,
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 se pudo evidenciar lo siguiente:
- Recursos humanos para la Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo:
Se constató que desde el 24 de junio de 2023, la ejecución del saldo de obra no cuenta
con ningún personal encargado de dirigir la gestión de salud ocupacional; no obstante
soft
que anteriormente a la fecha señalada si se contaba con una enfermera y una técnica
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 en enfermería, quienes no contaban con las competencias mínimas requeridas, tales
como capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo, gestión de riesgos de
desastres, para la realización de esta gestión; asimismo, la empresa contratista,
tampoco cuenta con un Especialista de Seguridad y Salud en el trabajo, advirtiendo que
tal situación genera el riesgo de que los trabajos correspondientes a Salud Ocupacional
ARTETA CORRALES Jorge no cuenten con el debido direccionamiento técnico y que la gestión de seguridad y salud
Motivo: Doy Visto Bueno en el trabajo no se ejecute eficientemente y acorde a la normativa vigente.
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Al respecto, se constató la asistencia del personal responsable para la gestión de salud

ocupacional del contratista, detallado en el siguiente cuadro:
Página 24 de 34
Cuadro n.° 06
Verificación de la permanencia del Personal Responsable del Contratista para la Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (8 de noviembre 2023)
n.° Cargo Nombre Estado
1 Médico Ocupacional ----------------------- No existe en obra
2 Enfermera Ocupacional ----------------------- No existe en obra
3 Especialista en SST ----------------------- No existe en obra
4 Prevencionista de Riesgo Roxana Roa Apaza Presente
Fuente: Acta n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICHU de 9 de noviembre de 2023.
Elaborado por: Comisión de Control Concurrente.
- Documentación ausente e incompleta del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo:
Se pudo evidenciar que no contaba con la siguiente documentación:
✓ Programas y/o procedimientos de prevención de enfermedades ocupacionales y
de seguridad o riesgos laborales.
✓ Planes y procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
emergencias.
✓ Registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo:
Firmado digitalmente por 1) Registros de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes; 2) Registro de monitoreos ocupacionales
soft
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
(principalmente el de agentes físicos, químicos y disergonómicos); 3) Registro de
inspecciones internas de Seguridad y Salud en el Trabajo; 4) Registros de
estadísticas de seguridad y salud; 5) Registros de entrenamientos y simulacros de
emergencia a sus trabajadores
✓ Programas de auditorías internas.
Al respecto, el no contar con toda esta documentación, genera que el contratista no

realice una adecuada prevención de las enfermedades ocupacionales y que
proporcione lugares de trabajo seguros y saludables en sus trabajadores.
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
- Comité de SST y brigadas para actuar en caso de incendios, primeros auxilios,

evacuación, no conformadas:

Se constató que mediante Acta de instalación del comité de SST n.° 002-2023-CSST-
OBRA del 26 de abril de 2023, el Contratista conformó el Comité de Seguridad y Salud
soft
Motivo: Doy Visto Bueno en el Trabajo con dos (2) miembros titulares del empleador, dos (2) miembros titulares
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
de los trabajadores, dos (2) miembros suplentes del empleador y dos (2) miembros
suplentes de los trabajadores; sin embargo se advierte que a la fecha de la emisión del
presente informe, el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo estaría conformado
solo por un (1) Miembro Titular del empleador y un (1) Miembro Titular de los
trabajadores, siendo que los demás trabajadores ya no laboran para la empresa
Adrian FAU 20131378972 soft contratista; generando esta situación, que no se promueva la salud y seguridad en el
trabajo; así como también que no se lleve a cabo la asesoraría y el cumplimiento de lo
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
dispuesto por el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y la normativa

nacional, a favor del bienestar laboral de cada trabajador.
Página 25 de 34
- Lectura de los Exámenes Médico Ocupacionales (EMO) y realización de EMO de

retiro
Es también oportuno advertir que no se realiza la lectura o comunicación de los
resultados de los exámenes médicos ocupacionales y/o las pruebas de la vigilancia de
la salud a cada trabajador, limitando la información del estado de salud físico - mental
de los actuales trabajadores; por otra parte, tampoco se realizan exámenes medico
ocupacionales de retiro, lo que genera que no se lleve a cabo la detección de
enfermedades relacionadas al trabajo o algunas secuelas propias de la actividad
efectuada al término de su vínculo laboral. Ambas situaciones contravienen con la ley
vigente y son sancionables por la entidad competente, por ser infracciones graves y
muy graves de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Verificación del stock de Equipos de Protección Individual (EPI) en el almacén del

contratista:
De la visita al almacén de la obra, se verificó el desabastecimiento total de Equipos de

Protección Individual en el almacén del contratista tales como: protectores auditivos
(auriculares), gafas panorámicas para gases, pantallas de soldadura, mascarillas
antipolvo, guantes de cuero guantes dieléctricos, botines dieléctricos, entre otros; así
como el desabastecimiento parcial con stock limitado de: caretas, respiradores con
filtros antigas, guantes de neopreno para para agentes químicos abrasivos, botas de
jebe con punta de acero, entre otros; los cuales se detallan en el cuadro n.° 07:

Cuadro n.° 07
soft
Stock de equipos de protección individual en el almacén del Contratista
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
ENTREGA DE EQUIPOS ENTREGAN
COMENTARIOS / STOCK EN EL ALMACÉN
DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL (EPI)
SI NO
Camisa de mangas largas X ---------------------

Pantalón con tejido de alta densidad tipo jean o
X Refieren que no están realizando trabajos en caliente
mameluco de trabajo
Chompa, casaca o chaquetón para climas fríos X ---------------------
Protectores auditivos (auriculares) para zonas que
X ---------------------
excedan los decibeles permisibles a los trabajadores
VILLANUEVA RODRIGUEZ Cesar Monogafas o gafas panorámicas contra salpicaduras en
Fredy FAU 20131378972 soft la manipulación de químicos o presencia de gases y X ---------------------
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 vapores
Careta para trabajos con pulidora, sierra circular o
X Solo cuatro (4) unid. en stock
manipulación de
Pantallas de soldadura que protejan de las chispas,
partículas en proyección y rayos UV de la soldadura X Solo una (1) unid. en stock
eléctrica
Refieren que proporcionan mascarillas quirúrgicas
Mascarillas antipolvo X
como alternativa, ciento cincuenta (150) unid. en stock
BAILON AZURIN Yngrid Respiradores equipados con filtros antigás o Solo cuentan con cuatro (4) respiradores +
Graciela FAU 20131378972 X
soft antivapores cuatro (4) pares de filtros para gases en stock
Línea de aire o equipos de respiración autocontenida en
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 X ---------------------
espacios confinados?
Refieren que proporcionan guantes "multiusos" o
Guantes de cuero cromo, tipo mosquetero con costura
X "badana" como alternativa, cincuenta (50) pares en
interna, para proteger las manos y muñecas
stock
Chaqueta, coleto o delantal de cuero con mangas,
X Solo cuatro (4) mandiles de cuero en stock
contra salpicaduras y exposición a rayos UV del arco
Polainas y casaca de cuero, para evitar las severas
ARTETA CORRALES Jorge quemaduras que puedan ocasionar las salpicaduras del X Refieren que no están realizando trabajos en caliente
metal fundido por soldadura
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 Gorro con protección de cabello y cuero cabelludo,
especialmente cuando se hace soldadura en posiciones
Solo cuentan con cuatro (4) respiradores +
Respirador contra humos de la soldadura u oxicorte X
cuatro (4) pares de filtros para gases en stock
Guantes de seguridad dieléctricos, de acuerdo a la
X Refieren que no están realizando trabajos eléctricos
tensión de trabajo
Página 26 de 34
ENTREGA DE EQUIPOS ENTREGAN

COMENTARIOS / STOCK EN EL ALMACÉN
DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL (EPI)
SI NO
Guantes de seguridad de neopreno, resistentes a la Solo ocho (8) pares de guantes en stock
X
abrasión y agentes químicos de carácter agresivo (Marca Duralon C25)
Guantes de seguridad de cuero, para trabajos de
manipulación en general
Guante de seguridad de amianto, para trabajos que
X ---------------------
tengan riesgo de sufrir quemaduras
Guantes de seguridad de malla metálica o Kevlar, para
X ---------------------
trabajos de manipulación de piezas cortantes
Guantes de seguridad de lona, para manipular
elementos en que se puedan producir arañazos, pero X ---------------------
que no sean materiales con grandes asperezas
Botas de jebe con puntera de acero cuando se realicen
X Solo ocho (8) pares en stock
trabajos en presencia de agua o soluciones químicas
Botines dieléctricos sin puntera de acero o con puntera
reforzada (polímero 100% puro) cuando se realicen
X ---------------------
trabajos con elementos energizados o en ambientes
donde exista riesgo eléctrico
Fuente: Formato n.° 01: “Verificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
En relación a la entrega de los EPI, se constató, que la empresa proporciona a cada

trabajador, un (1) solo juego de uniforme de trabajo, conformado por un (1) polo de manga
larga y un (1) pantalón; situación que contraviene con la normativa vigente.
Por lo expuesto, queda acotar que a través del Informe de Hito de Control n.° 044-2023-
OCI/5797-SCC de 22 de setiembre de 2023 (Hito de Control n.° 4), la Comisión de Control
advirtió respecto a las deficiencias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo del contratista; sin embargo, a la fecha de la emisión del presente informe, dichas
soft
Motivo: Doy Visto Bueno observaciones persisten, ocasionando que no se fomente una cultura de la prevención
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
de los riesgos laborales y que toda la organización no interiorice los conceptos de
prevención y proactividad, acompañado con comportamientos no seguros en cada uno
de los trabajadores. (Acta n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICHU de 9 de noviembre
de 2023).
• Diagnóstico base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Al respecto y ante las deficiencias encontradas en el Formato n.° 01: “Verificación del
Fredy FAU 20131378972 soft Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) en la empresa
contratista” se aplicó el Formato n.° 02 denominado: “Diagnóstico base del Sistema de
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)8, desarrollado en relación a la “Guía

Básica sobre el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del portal institucional
del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo”, cuyo objetivo es analizar y establecer el
nivel de implementación del Sistema de Gestión de SST con él cuenta el contratista; para
BAILON AZURIN Yngrid ello se establecieron ocho (8) lineamientos, compuestos por ciento catorce (114) preguntas:
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00

Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
8 Diagnóstico base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), es la evaluación inicial o estudio de línea de base
como diagnóstico del estado de la salud y seguridad en el trabajo. Los resultados obtenidos son comparados con lo establecido en esta Ley y otros
dispositivos legales pertinentes, y sirven de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua. La evaluación
es accesible a todos los trabajadores y a las organizaciones sindicales.
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Cuadro n.° 08
Lineamientos del diagnóstico base del SG-SST
NÚMERO DE
LINEAMIENTOS
PREGUNTAS
I. Compromiso e Involucramiento 10
II. Política de seguridad y salud ocupacional 11
III. Planeamiento y aplicación 17
IV. Implementación y operación 25
V. Evaluación Normativa 10
VI. Verificación 24
VII. Control de información y documentos 11
VIII. Revisión por la dirección 6
TOTAL DE PREGUNTAS 114
Fuente: Resolución Ministerial 050-2013-TR (Anexo 3)
De acuerdo a los siguientes criterios de evaluación, se asignó una puntuación del 0 al 4 según
corresponda:
Cuadro n.° 09
Puntaje de los criterios de evaluación y diagnóstico base del SG-SST
CRITERIOS PUNTAJE
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento 4
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas
3
Militza FAU 20131378972 debilidades no críticas
soft
Motivo: Doy Visto Bueno Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento 2
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento 1
No existe evidencia alguna sobre el tema 0
Fuente: Resolución Ministerial 050-2013-TR (Anexo 3)
Con la participación de la Ing. Prevencioncita de Riesgo del contratista, se aplicó y completó

este segundo formato, evidenciándose un NIVEL BAJO en la Implementación del Sistema de
Gestión de SST; situación que advierte la limitada prevención y promoción de la salud en el
trabajo para la identificación de las diversas enfermedades laborales y accidentes de trabajo;
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00
tal como se muestra en el siguiente resultado:
Cuadro n.° 10
Puntaje final del Nivel de Implementación Total del SG-SST
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL PUNTAJE:
soft
SISTEMA DE GESTIÓN DE SST 185 (BAJO)
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
de 0 a 119 NO ACEPTABLE
de 120 a 238 BAJO
de 237 a 357 REGULAR
ARTETA CORRALES Jorge de 358 a 476 ACEPTABLE
Motivo: Doy Visto Bueno Fuente: Resolución Ministerial 050-2013-TR (Anexo 3)
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Página 28 de 34
b) Criterio:
La normativa aplicable a los comentarios antes expuestos, es la siguiente:
➢ Resolución Ministerial n.° 312-2011/MINSA del 25 de abril 2011, que aprueba el

Documento Técnico: "Protocolos de Exámenes Médico Ocupacionales y Guías de
Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad", y la Resolución
ministerial 571-2014 del 25 de julio de 2014, que modifica el subnumeral 6.7.2 del numeral
6.7 del presente Documento Técnico, donde se establece lo siguiente:
"(…)
V.I PROTOCOLO DE EXÁMENES MÉDICO OCUPACIONALES Y GUÍAS DE
DIAGNÓSTICO PARA EXÁMENES MÉDICOS OBLIGATORIOS POR ACTIVIDAD
(…)
6.7 SERVICIOS ENCARGADOS DE LA VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS

TRABAJADORES
(…)
6.7.2.- La presencia del médico ocupacional para la vigilancia de la salud de los trabajadores
en las empresas y/o ambientes de trabajo, debe regirse de acuerdo a lo siguiente:
a) Con más de 500 trabajadores, se deberá garantizar la permanencia del médico
ocupacional mínimamente por 6 horas diarias por 5 días a la semana.
b) Con 500 o menos trabajadores, el desarrollo de la actividad de vigilancia de salud estará
a cargo del médico ocupacional, sin la exigencia de un mínimo de horas presenciales
CALIZAYA DE LA SOTA Livia (…)”
soft
➢ Resolución Ministerial n.° 021-2016/MINSA del 13 de enero de 2016, que aprueba el perfil
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
de competencias del médico ocupacional; donde se establece lo siguiente:
“(…)
Artículo 1.- Aprobar el perfil de competencias del médico cirujano debidamente titulado,
colegiado y habilitado por el Colegio Médico del Perú, egresado de la Maestría en Salud
Ocupacional o Maestría en Salud Ocupacional y Ambiental o Maestría en Medicina
Firmado digitalmente por Ocupacional y Medio Ambiente, con un mínimo de un (1) año de experiencia en Medicina del
Trabajo o Salud Ocupacional; así como del médico cirujano debidamente titulado, colegiado
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 y habilitado por el Colegio Médico del Perú con Diplomado en Salud Ocupacional de un
mínimo de treinta y seis (36) créditos, expedido por una Escuela o Facultad de Medicina o
de Ciencias de la Salud de una universidad pública o privada, con un mínimo de tres (3) años
de experiencia en Medicina del Trabajo o Salud Ocupacional, (…)”
BAILON AZURIN Yngrid ➢ Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo aprobado por Decreto
soft
Supremo n.° 005-2009-TR de 24 de abril de 2009; modificado por Decreto Supremo n.°
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
006- 2014-TR, Decreto Supremo n.° 016-2016 y Decreto Supremo 001-2021, establece lo
siguiente:
“(…)
TÍTULO IV
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
CAPÍTULO I
PRINCIPIOS
Página 29 de 34
Artículo 23.- Los empleadores que tienen implementados sistemas integrados de gestión o
cuentan con certificaciones internacionales en seguridad y salud en el trabajo deben verificar
que éstas cumplan, como mínimo, con lo señalado en la Ley, el presente Reglamento y
demás normas aplicables.
(…)
CAPÍTULO IV
DEL COMITÉ O SUPERVISOR DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
(…)
Artículo 43.- El número de personas que componen el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo es definido por acuerdo de partes no pudiendo ser menor de cuatro (4) ni mayor de
doce (12) miembros. Entre otros criterios, se podrá considerar el nivel de riesgo y el número
de trabajadores.
(…)
Artículo 60. Equipos para la protección
El empleador proporciona a sus trabajadores equipos de protección personal adecuados,
según el tipo de trabajo y riesgos específicos presentes en el desempeño de sus funciones,
cuando no se puedan eliminar en su origen los riesgos laborales o sus efectos perjudiciales
para la salud este verifica el uso efectivo de los mismos.
Artículo 61. Revisión de indumentaria y equipos de trabajo

El empleador adopta las medidas necesarias, de manera oportuna, cuando se detecte que
la utilización de indumentaria y equipos de trabajo o de protección personal representan
CALIZAYA DE LA SOTA Livia riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
soft (…)
CAPÍTULO I
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
RECOPLICACIÓN Y PUBLICACIÓN DE ESTADISTICAS

(…)
Artículo 118.- La Dirección General de Derechos Fundamentales y Seguridad y Salud en el
Trabajo ejecuta las acciones necesarias para garantizar el cumplimiento de la normativa
sobre Seguridad y Salud en el Trabajo, mediante la formulación de políticas, la elaboración
de normas y documentos técnicos; y mediante la aprobación, ejecución y supervisión de
Firmado digitalmente por planes, programas o proyectos en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo. Para estos
efectos utiliza la información contenida en el Sistema Informático de Notificación de
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 Accidentes de Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades Ocupacionales.
➢ Norma Técnica de Edificación G.050 Seguridad durante la construcción, aprobada

mediante Decreto Supremo n.° 011-2006 del 8 de mayo de 2006; establece lo siguiente:
BAILON AZURIN Yngrid “(…)
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
13. EQUIPO DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL (EPI)
El EPI debe utilizarse cuando existan riesgos para la seguridad o salud de los trabajadores
que no hayan podido eliminarse o controlarse convenientemente por medios técnicos de
protección colectiva o mediante medidas, métodos o procedimientos de organización de
trabajo. En tal sentido, todo el personal que labore en una obra de construcción, debe contar
con el EPI acorde con los peligros a los que estará expuesto.
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 El EPI debe proporcionar una protección eficaz frente a los riesgos que motivan su uso, sin
ocasionar o suponer por sí mismos riesgos adicionales ni molestias innecesarias.
(…)
13.1 Ropa de trabajo
Página 30 de 34
(…)
a) Se proporcionarán dos juegos de uniforme de trabajo”
c) Consecuencia
La situación antes expuesta genera el riesgo de no promover la salud y seguridad laboral en un

ambiente seguro, lo que traería como consecuencia el suceso de accidentes y enfermedades
ocupacionales.
VII. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del servicio de Control Concurrente al hito de control n.° 5: Ejecución de obra a noviembre
de 2023, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1 del presente informe.
Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.
VIII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio de Control Concurrente a la presente obra, la Comisión de
Control no emitió el Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
CALIZAYA DE LA SOTA Livia IX. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE
soft CONTROL ANTERIORES
Fecha: 20-11-2023 11:26:20 -05:00
Las situaciones adversas comunicadas en los Informes de Hitos de Control anteriores respecto de las
cuales el Programa Nacional de Inversiones en Salud - PRONIS aún no ha adoptado las acciones
preventivas y correctivas, o estas no han sido comunicadas a la Comisión de Control, se detallan en
el Apéndice n.° 2.
X. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución del Control Concurrente a la Ejecución de la Obra “Mejoramiento de los Servicios
Fecha: 20-11-2023 10:23:01 -05:00 de Salud del Centro de Salud Machupicchu del Distrito de Machupicchu Provincia de Urubamba,
Departamento de Cusco” - Hito de Control n.° 5, se han advertido siete (7) situaciones adversas que
afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del citado
proyecto, las cuales han sido detalladas en el presente informe.
BAILON AZURIN Yngrid XI. RECOMENDACIONES
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
1. Hacer de conocimiento al Coordinador General del Programa Nacional de Inversiones en Salud
– PRONIS el presente Informe de Hito de Control, el cual contiene las situaciones adversas
identificadas como resultado del Control Concurrente al Hito de Control n.° 5: Ejecución de obra
a noviembre de 2023, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que
correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con
el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00 ejecución del saldo de la obra “Mejoramiento de los Servicios de Salud del Centro de Salud
Machupicchu”- CUI n.° 2343128.
Página 31 de 34
2. Hacer de conocimiento al Coordinador General del PRONIS que debe comunicar a la Comisión
de Control, en el plazo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas
adoptadas o por adoptar respecto a la situación adversa contenida en el presente informe,
adjuntando la documentación de sustento respectiva.
Magdalena del Mar, 17 de noviembre de 2023.
Firmado digitalmente por VILLANUEVA Firmado digitalmente por BAILON

RODRIGUEZ Cesar Fredy FAU AZURIN Yngrid Graciela FAU
20131378972 soft 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 20-11-2023 10:26:16 -05:00 Fecha: 20-11-2023 09:40:28 -05:00
__________________________ ___________________________
César Villanueva Rodriguez Yngrid Bailón Azurín
Integrante Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control
Firmado digitalmente por ARTETA

CORRALES Jorge Adrian FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 20-11-2023 10:03:13 -05:00
_________________________
Jorge Adrián Arteta Corrales
Supervisor
Comisión de Control
Firmado digitalmente por CALIZAYA

DE LA SOTA Livia Militza FAU
20131378972 soft
Fecha: 20-11-2023 11:25:11 -05:00
________________________________
Livia Calizaya De La Sota
Jefe del Órgano de Control Institucional
Programa Nacional de Inversiones en Salud –
PRONIS
Página 32 de 34
APÉNDICE N° 1:
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
1. AVANCE ACUMULADO EJECUTADO DE LA OBRA MENOR AL 80% DE MANERA

RECURRENTE CARACTERIZADO POR CONTINUO DESABASTECIMIENTO DE MATERIALES
Y ESCASO PERSONAL OBRERO, A PESAR DE CONTAR CON PLAZO DE TÉRMINO DE OBRA
VENCIDO PODRÍA GENERAR RESOLUCIÓN DE CONTRATO POSTERGANDO AÚN MÁS LA
CULMINACIÓN DE LA OBRA, ASÍ COMO LA PUESTA EN FUNCIONAMIENTO DEL CENTRO
DE SALUD.
n.° Documento
1 Carta n.° 046-2023-CONSORCIO MACHUPICCHU/RC-CLG de 09 de mayo de 2023.
2 Carta n.° 0100-2023-ATINSAAC-C-S.M/JS-JBN, de 16 de mayo de 2023.
3 Informe n.° 39-2023-MINSA/PRONIS-UO/LFVP de 06 de junio de 2023.
4 Carta n.° 072-2023-CONSORCIO MACHUPICCHU/RC-CLG de 27 de julio de 2023.
5 Carta n.° 0263-2023-ATINSAAC-C-S.M/JS-JBN de 04 de agosto de 2023.
6 Informe n.° 668-2023-MINSA/PRONIS-UAF-SUL de 25 de agosto de 2023.
7 Constancia de Suspensión de Audiencia de Conciliación del 28 de agosto de 2023
8 Oficio n.° D006377-2023-PP-MINSA de 13 de setiembre de 2023
9 Informe n.° 036-2023-MINSA/PRONIS-UO-ERCC de 26 de setiembre de 2023
soft
Fecha: 20-11-2023 11:33:07 -05:00
2. PROYECTO DE INVERSIÓN DE SALDO DE OBRA NO CONSIDERA MEDIO DE TRANSPORTE
PARA REFERENCIA DE PACIENTES A ESTABLECIMIENTO DE SALUD DE MAYOR
COMPLEJIDAD CON EL RIESGO DE AFECTAR LA VIDA EN CASO DE COMPLICACIONES Y
QUE NO SE PUEDA MANEJAR ADECUADAMENTE A PACIENTES EN CONDICIÓN DE
EMERGENCIA POR SU ESCASA CAPACIDAD RESOLUTIVA.
n.° Documento

1 Resolución Directoral n.° 0906-2013-DRSC/ DEPH de 10 de junio de 2013.
2 Libro de registro de Referencia del Establecimiento de Salud Machupicchu.

Fecha: 20-11-2023 10:25:05 -05:00
3. FALTA DE DILIGENCIA POR PARTE DE LA ENTIDAD EN SOLICITAR OPORTUNAMENTE LAS

FICHAS TÉCNICAS DE LOS EQUIPOS ELECTROMECÁNICOS Y DE COMUNICACIONES,
PODRIA ORIGINAR RETRASOS EN SU APROBACIÓN Y ADQUISICIÓN, CONLLEVANDO AL
BAILON AZURIN Yngrid APLAZAMIENTO DE LA PUESTA EN SERVICIO DEL CENTRO DE SALUD MACHUPICCHU.
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 n.° Documento
Acta de Verificación Física n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU de 9 de

1
noviembre de 2023.
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Página 33 de 34
4. LA UBICACIÓN DE STANDS DEL MERCADO ARTESANAL EN EL FRENTE DEL CENTRO DE

SALUD MACHUPICCHU LIMITAN LOS ACCESOS AL INGRESO PRINCIPAL Y DE
EMERGENCIA, HECHO QUE DIFICULTARÍA EL NORMAL FLUJO DE PACIENTES AL CENTRO
DE SALUD DURANTE SU FUNCIONAMIENTO.
n.° Documento
1 Memoria descriptiva del proyecto de arquitectura del expediente técnico del Saldo de obra
2 Informe n.° 15-2021-MINSA/PRONIS-UED-VAQC de 28 de abril de 2021
Acta de Verificación Física n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU de 9 de
3
noviembre de 2023.
5. LOS TABLEROS ELÉCTRICOS INSTALADOS PROVISIONALMENTE EN LA OBRA NO SE

ENCUENTRAN CONECTADOS AL SISTEMA DE PUESTA A TIERRA, SITUACIÓN QUE PODRÍA
GENERAR EL RIESGO DE QUE, ANTE LA OCURRENCIA DE UNA DESCARGA ELÉCTRICA
NO DESEADA, SE PUEDA AFECTAR LA INTEGRIDAD FÍSICA DEL PERSONAL OBRERO Y
PROFESIONAL DURANTE LA EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA EN EL CENTRO DE
SALUD DE MACHUPICCHU.
n.° Documento
1 Acta de Verificación Física n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU de 9 de

noviembre de 2023.
6. LA FÓRMULA PARA LA APLICACIÓN DE PENALIDADES, CONSIDERADA EN EL CONTRATO

soft
Fecha: 20-11-2023 11:33:07 -05:00
DE EJECUCIÓN DEL SALDO DE OBRA, DIFIERE A LA ESTABLECIDA EN EL REGLAMENTO
DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO; SITUACIÓN QUE GENERA EL RIESGO DE
INDUCIR A ERRORES DE CÁLCULO EN LA APLICACIÓN DE PENALIDADES POR MORA AL
CONTRATISTA, EN PERJUICIO A LA ENTIDAD.
n.° Documento
1 Contrato N° 01-2022-PRONIS, suscrito el 20 de enero de 2022.
2 Carta N° 0318-2023-ATINSAC-C.S.M/JS-JBN de 30 de agosto de 2023.
Fecha: 20-11-2023 10:25:05 -05:00
7. LA EMPRESA CONTRATISTA PRESENTA UN NIVEL BAJO EN LA IMPLEMENTACIÓN DE SU

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, SITUACIÓN QUE
ADVIERTE QUE LA PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES Y
ACCIDENTES LABORALES ES DEFICIENTE, GENERANDO UN AMBIENTE NO SEGURO PARA
LOS TRABAJADORES.
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00 n.° Documento
1 Formato n.° 01 denominado: “Verificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST) en la empresa contratista”.
2 Formato n.° 02 denominado: “Diagnóstico base del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST)
Motivo: Doy Visto Bueno 3 Acta de Verificación Física n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU de 9 de
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
noviembre de 2023.
4 Acta de instalación del comité de SST n.° 002-2023-CSST-OBRA del 26 de abril de 2023.
Página 34 de 34
APENDICE N° 2
SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DE LOS INFORMES DE HITO DE CONTROL

ANTERIOR
HITO DE CONTROL N° 1:
ESTADO SITUACIONAL Y SUSPENSIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA
Estado de la situación
N° Situaciones adversas
adversa
Durante el perfeccionamiento del contrato se ha considerado la
retención de la garantía de fiel cumplimiento con base al
Desestimada
1 Decreto de Urgencia n.° 063-2021, el cual no se encontraba
vigente al momento de la suscripción del contrato, situación que
pone en riesgo la aplicación de la garantía del fiel cumplimiento.
Durante la inspección física a la obra se han evidenciado
deficiencias en el procedimiento constructivo, no acorde con lo
No corregida
2 establecido en el expediente técnico, situación que podría
ocasionar el deterioro prematuro de la obra, así como, mayores
costos de mantenimiento luego de su culminación.
REINICIO DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DE OBRA, EJECUCIÓN CONTRACTUAL Y PAGOS
REALIZADOS POR LA ENTIDAD (*)
soft
Estado de la Situación
Fecha: 20-11-2023 11:30:01 -05:00
Adversa
Póliza de seguro contra todo riesgo (CAR), no se encuentra
vigente, situación que no garantiza la protección de la obra
1 contra daños materiales y de terceros que se produzcan durante No corregida
el plazo de su ejecución; además, no se aplicaron penalidades
por dicho incumplimiento.
La ejecución de obra no cuenta con licencia de edificación,
situación que pone en riesgo la culminación y funcionamiento de
Fecha: 20-11-2023 10:25:05 -05:00
2 la obra; así como, sanción pecuniaria por parte de la No corregida
municipalidad distrital de Machupicchu por dicho
incumplimiento.
Postes de energía eléctrica y estructuras de soporte del techo
del mercado artesanal se encuentran ubicados dentro del área
del terreno en el que se viene construyendo el centro de salud
3 No corregida
Graciela FAU 20131378972 Machupicchu, situación que podría generar interferencias,
retrasos y postergaciones en su construcción y puesta en
soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
servicio a la población beneficiaria.
Los trabajos de relleno con material propio y/o material de
préstamo no cumplen con las especificaciones técnicas para su
4 No corregida
ejecución, hecho que podría generar asentamientos en los pisos
y afectar la calidad de la obra.
Motivo: Doy Visto Bueno Reincidencia en la utilización de viguetas prefabricadas no
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
acorde con lo establecido en el expediente técnico, podría
5 No corregida
ocasionar el deterioro prematuro de la obra, así como, mayores
costos de mantenimiento luego de su culminación.
Página 35 de 34
Adversa
La ejecución de la obra se encuentra suspendida, a pesar de
que la falta de activación del cuaderno de obra digital que motivó
6 la suspensión se subsanó el 2 de diciembre de 2022, hecho que No corregida
viene generando la postergación de la terminación de la obra y
la puesta en servicio afectando a la población beneficiaria”.
“Ejecución de trabajos en obra por parte del contratista
encontrándose la obra suspendida sin la presencia de la
7 supervisión ni del especialista de seguridad, pone en riesgo la No corregida
calidad de los trabajos ejecutados y la integridad de los
trabajadores.
(*) Respecto a este informe de hito de control el PRONIS no presentó a este Órgano de Control, las medidas correctivas
y/o preventivas ante las situaciones advertidas, en cumplimiento del numeral 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-
CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”.
EJECUCIÓN DE OBRA A ABRIL DE 2023 (**)
N° Situación Adversa
Adversa
Demora en la ejecución de las partidas de concreto armado que

deberían haber culminado, de acuerdo al programa de ejecución
de obra - diagrama Gantt, además de atraso en el avance
soft
1 No corregida
Fecha: 20-11-2023 11:30:01 -05:00 acumulado al mes de marzo de 2023 de 30,15% ejecutado VS
36,88% programado podrían generar aún más postergaciones
del plazo previsto para la culminación de la obra.
La Entidad no cuenta con la factibilidad del suministro eléctrico
vigente ni con el expediente del sistema de utilización en Media
Tensión para el mejoramiento de los servicios del centro de salud
2 lo cual imposibilitaría contar con el suministro eléctrico para las No corregida
Firmado digitalmente por pruebas de los equipos eléctricos y mecánicos considerando que
Fredy FAU 20131378972 soft el plazo de la ejecución culminaría en tres meses generando
además atrasos en el término y puesta en marcha del proyecto.
Fecha: 20-11-2023 10:25:05 -05:00
(**) Respecto a este informe de hito de control el PRONIS presentó a este Órgano de Control, las medidas correctivas y/o
preventivas ante las situaciones advertidas a través del oficio n.° 1226-2023-MINSA/PRONIS-CG de 20 de julio de 2023
Firmado digitalmente por EJECUCIÓN DE OBRA A SETIEMBRE DE 2023 (***)
soft
Adversa
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00
Avance acumulado ejecutado de la obra menor al 80% de

manera recurrente caracterizado por continuo
desabastecimiento de materiales y escaso personal obrero, a
1 pesar de contar con plazo de término de obra vencido podría No corregida
Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
generar resolución de contrato postergando aún más la
culminación de la obra, así como la puesta en funcionamiento
del centro de salud.
Página 36 de 34
Adversa
Demoras en el pronunciamiento de la entidad sobre la
procedencia de la ejecución de la prestación adicional N° 1
referente a muros de contención para la ejecución de la base de
2 Con Acciones
la cisterna viene generando atrasos en la ejecución de la misma,
hecho que podría afectar la culminación de la obra y la puesta
en funcionamiento del Centro de Salud Machupicchu.
Falta de diligencia por parte de la entidad en solicitar
oportunamente las fichas técnicas de los equipos
3 electromecánicos y de comunicaciones, podría originar retrasos No corregida
en su aprobación y adquisición, conllevando al aplazamiento de
la puesta en servicio del Centro de Salud Machupicchu.
Acumulación de materiales de obra en la vía pública y material
excedente acumulado en zonas de trabajo no genera un
5 No corregida
ambiente seguro con el riesgo de ocasionar accidentes en los
trabajadores y usuarios de la vía pública.
La empresa contratista presenta deficiencias en su sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, situación que afecta
6 la promoción y prevención de la salud y seguridad laboral en un No corregida
ambiente seguro generando el riesgo de enfermedades
ocupacionales y accidentes laborales.
Todos los extintores portátiles de la obra, se encuentran con
soft
Motivo: Doy Visto Bueno fecha vencida e inoperativos, situación que no garantiza su uso
efectivo y accionar ante un eventual incendio constituyendo un
Fecha: 20-11-2023 11:30:01 -05:00
7 No corregida
riesgo para la seguridad del personal que labora en las
instalaciones de la obra, pudiendo traer como consecuencia
accidentes fatales.
(***) Respecto a este informe de hito de control, el PRONIS mediante oficio n.° 2156-2023-MINSA/PRONIS-CG de 6 de
noviembre de 2023, solicitó ampliación de plazo de cuarenta y cinco (45) días calendario para emitir información sobre acciones
preventivas y correctivas adoptadas.

Fecha: 20-11-2023 10:25:05 -05:00

soft
Fecha: 20-11-2023 09:39:51 -05:00

Fecha: 20-11-2023 10:02:13 -05:00
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Fecha: 21-11-2023 17:37:37 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
DOCUMENTO : OFICIO N° 523-2023-MINSA-PRONIS-OCI
EMISOR : LIVIA MILITZA CALIZAYA DE LA SOTA - JEFE DE OCI - PROGRAMA

NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD - PRONIS - ÓRGANO DE
CONTROL INSTITUCIONAL
DESTINATARIO : JOSE ALBERTO VALEGA SAENZ
ENTIDAD SUJETA A
: PROGRAMA NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD - PRONIS
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
De la revisión de la información y documentación vinculada a la elaboración del expediente técnico
de obra "Mejoramiento de los Servicios de salud del Centro de Salud Machupicchu del Distrito de
Machupicchu, provincia de Urubamba, departamento de Cusco ¿ CUI N° 2343128" comunicamos
que se han identificado siete (7) situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control N°
062-2023-OCI/5297-SCC.
Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20601765226:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000063-2023-CG/5297
2. Oficio N° 523-2023-MINSA-PRONIS-OCI
3. Informe de H.C. N° 062-2023-OCI/5297-SCC
4. Informe 39-2023
5. Carta 100-2023-ATINSA
6. Carta 263-2023-ATINSAC
7. Informe 668-2023
8. CONSTANCIA DE SUSPENSION DE AUDENCIA
9. Oficio D6377-2023-PP
10. Informe 036-2023
11. Resolucio¿n de categoria Machupicchu
12. Referencias
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
4J7CW7T
13. ACTA DE VERIFICACIÓN FÍSICA
14. Informe 15-2021
15. CARTA N°318 - INFORME ESPECIAL N° 4
16. Formato 01
17. Formato 02
18. 3 Acta de instalación del comité
NOTIFICADOR : LIVIA MILITZA CALIZAYA DE LA SOTA - PROGRAMA NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD - PRONIS -
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
4J7CW7T
20131378972 soft
Fecha: 21-11-2023 17:34:58 -05:00
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000063-2023-CG/5297
DOCUMENTO : OFICIO N° 523-2023-MINSA-PRONIS-OCI
EMISOR : LIVIA MILITZA CALIZAYA DE LA SOTA - JEFE DE OCI - PROGRAMA

NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD - PRONIS - ÓRGANO DE
CONTROL INSTITUCIONAL
DESTINATARIO : JOSE ALBERTO VALEGA SAENZ
ENTIDAD SUJETA A
: PROGRAMA NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD - PRONIS
CONTROL
DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20601765226
TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE HITO DE
GUBERNAMENTAL O : CONTROL
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 263
________________________________________________________________________________
Sumilla: De la revisión de la información y documentación vinculada a la elaboración del expediente

técnico de obra "Mejoramiento de los Servicios de salud del Centro de Salud Machupicchu del
Distrito de Machupicchu, provincia de Urubamba, departamento de Cusco ¿ CUI N° 2343128"
comunicamos que se han identificado siete (7) situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito
de Control N° 062-2023-OCI/5297-SCC.
Se adjunta lo siguiente:
1. Oficio N° 523-2023-MINSA-PRONIS-OCI
2. Informe de H.C. N° 062-2023-OCI/5297-SCC
3. Informe 39-2023
4. Carta 100-2023-ATINSA
5. Carta 263-2023-ATINSAC
6. Informe 668-2023
7. CONSTANCIA DE SUSPENSION DE AUDENCIA
4HH67IE
20131378972 soft
8. Oficio D6377-2023-PP Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-11-2023 17:34:58 -05:00
9. Informe 036-2023
10. Resolucio¿n de categoria Machupicchu
11. Referencias
12. ACTA DE VERIFICACIÓN FÍSICA
13. Informe 15-2021
14. CARTA N°318 - INFORME ESPECIAL N° 4
15. Formato 01
16. Formato 02
17. 3 Acta de instalación del comité
4HH67IE

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DEL PROGRAMA

NACIONAL DE INVERSIONES EN SALUD

INFORME DE HITO DE CONTROL

EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA “MEJORAMIENTO

PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

MAGDALENA DEL MAR, 17 DE NOVIEMBRE DE 2023

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD

V. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2

VI. SITUACIONES ADVERSAS 3

Firmado digitalmente por

IX. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS 30

Firmado digitalmente por

EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD

2.2 Objetivos específicos

b) Determinar si el avance de la ejecución de obra se desarrolla de acuerdo con los plazos y

III. ANTECEDENTES DEL PROYECTO

1 Mediante Oficio n.° 219-2017-GR-CUSCO/GRI

El 10 de diciembre de 2019 la Entidad y el contratista Consorcio Alto Rendimiento suscribieron el

En consecuencia, la Entidad elaboró y aprobó el expediente técnico de saldo de la obra “Mejoramiento

Posteriormente, la Entidad suscribió el Contrato n.° 001-2022-PRONIS de 20 de enero de 2022 con el

Asimismo, la Entidad suscribió el Contrato n.° 088-2022-PRONIS de 13 de setiembre de 2022, con la

VI. SITUACIONES ADVERSAS

Firmado digitalmente por

1. FALTA DE PRONUNCIAMIENTO DE LA ENTIDAD RESPECTO A LA CONCILIACIÓN

desabastecimiento de materiales en obra, entre el contratista y la Entidad, viene ocasionando

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Fuente: Acta de Verificación Física n.° 003-2023/OCI-PRONIS-MACHUPICCHU. del 09.11.2023