Informe de Orientacion - Cgrp-Verificación de Los Requisitos e Impedimentos

GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE
INFORME DE VISITA DE CONTROL

N° 15773-2023-CG/GRLA-SVC
VISITA DE CONTROL
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MÓRROPE
MÓRROPE, LAMBAYEQUE, LAMBAYEQUE
“VERIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS E IMPEDIMENTOS

PARA EL ACCESO Y EJERCICIO DE LA FUNCIÓN
PÚBLICA”
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 17 DE JULIO DE 2023 AL 21 DE JULIO DE 2023
TOMO I DE I
CHICLAYO, 1 DE AGOSTO DE 2023
"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

“Año de la Unidad, la Paz y el Desarrollo”
INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 15773-2023-CG/GRLA-SVC
“VERIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS E IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO Y EJERCICIO

DE LA FUNCIÓN PÚBLICA”
____________________________________________________________________________
ÍNDICE
___________________________________________________________________________________________
N° Pág.
Firmado digitalmente por
OCOLA GADEA Katherine
Yessenia FAU 20131378972
soft I. ORIGEN 1
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
II. OBJETIVOS 1
III. ALCANCE 1
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD 2
Firmado digitalmente por V. SITUACIONES ADVERSAS 2

SAMAME RAMIREZ Regina
Marisol FAU 20131378972
soft
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 11
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 12
VIII. CONCLUSIÓN 12
IX. RECOMENDACIONES 12
APÉNDICES

TELLO BENZAQUEN Tomas FAU
20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00
Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

Periodo de evaluación: Del 17 de julio de 2023 al 21 de julio de 2023
“VERIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS E IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO Y EJERCICIO

DE LA FUNCIÓN PÚBLICA”
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a la Visita de Control dispuesta por la Gerencia Regional de
Control de Lambayeque de la Contraloría General de la República mediante oficio
n.° 000855-2023-CG/GRLA de 14 de julio de 2023, registrada en el Sistema de Control
Gubernamental - SCG con la orden de servicio n.° 02-L430-2023-081, en el marco de lo previsto en
Firmado digitalmente por la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada mediante Resolución
Yessenia FAU 20131378972 de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo de 2022 y modificatorias.
soft
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo general
Establecer el cumplimiento de los requisitos e impedimentos para el acceso y ejercicio de la

función pública de los directivos públicos de libre designación y remoción de segundo nivel
Marisol FAU 20131378972 organizacional, a fin de garantizar su idoneidad, de conformidad con la normativa aplicable y los
soft
Motivo: Doy Visto Bueno instrumentos de gestión de la entidad, y si el número de servidores de confianza se encuentran
dentro del porcentaje establecido en la Ley n.° 31419 y su Reglamento, en la Municipalidad
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
Distrital de Mórrope.
2.2 Objetivos específicos
1. Determinar si los directivos públicos cumplen con los requisitos exigidos en la Ley n.° 31419,
Ley que establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio de la
Función Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y Remoción y su
Reglamento, los documentos de gestión de la entidad, y otras disposiciones relacionadas.
2. Determinar si los directivos públicos designados se encontraban impedidos o inhabilitados

para el acceso y ejercicio de la función pública.
3. Determinar si el número de servidores de confianza se encuentran dentro del porcentaje

establecido en la Ley n.° 31419 y su Reglamento.
III. ALCANCE
La Visita de Control se desarrolló a la designación de directivos públicos en el marco de la Ley

n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio de
la Función Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y Remoción y su Reglamento
Firmado digitalmente por del proceso “Verificación de los requisitos e impedimentos para el acceso y ejercicio de la función
pública”, la cual se encuentra a cargo de la Municipalidad Distrital de Mórrope,en adelante la “Entidad”,
20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00

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que está bajo el ámbito de control de la Gerencia Regional de Control de Lambayeque de la

Contraloría General de la República.
La Visita de Control ha sido ejecutada del 17 de julio de 2023 al 21 de julio de 2023, en calle Bolognesi
n.° 402, distrito de Mórrope, provincia de Lambayeque y departamento de Lambayeque.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD
La Ley n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso y
Ejercicio de la Función Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y Remoción y su
Reglamento señala los requisitos mínimos para cargos de directivos públicos de libre designación y
remoción, estableciendo que los requisitos mínimos de los directivos públicos no comprendidos en el
artículo 5° de la precitada Ley, se establecen en el Reglamento de dicha Ley.
soft
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00 Asimismo, el Reglamento de la Ley n.° 31419 señala los requisitos para los directivos públicos del
nivel local; estableciéndose que en las entidades del nivel local, los requisitos mínimos contenidos en
el mencionado Reglamento, se aplican a los servidores civiles que ocupan cargos o puestos que
realizan funciones de planeación, dirección, organización y evaluación del segundo nivel
organizacional indistintamente de la denominación del cargo o puesto y de si su permanencia se
encuentra determinada por la confianza del funcionario que lo designa, de municipalidades distritales
de las categorías AB, A0, A1, A2, A3.1 y A.3.2.
También, la Ley n.° 31419 regula que el número de servidores de confianza en ningún caso es mayor
soft
Motivo: Doy Visto Bueno al cinco por ciento (5 %) del total de cargos o puestos previstos por la entidad pública en su cuadro
para asignación de personal o cuadro de puestos de la entidad, según corresponda; con un mínimo
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
de dos (2) y un máximo de cincuenta (50) servidores de confianza; asimismo, el Reglamento de la Ley
n.° 31419 refiere que el personal de confianza en ningún caso será mayor al cinco por ciento (5 %)
del total de cargos o puestos existentes en la entidad, con un mínimo de dos (2) y un máximo de
cincuenta (50) servidores de confianza.
V. SITUACIONES ADVERSAS
De la revisión efectuada a la designación de directivos públicos en el marco de la Ley

del proceso “Verificación de los requisitos e impedimentos para el acceso y ejercicio de la función
pública”, se han identificado las situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la “Verificación de los requisitos e impedimentos
para el acceso y ejercicio de la función pública”, las cuales se exponen a continuación:
1. CARENCIA DE CUADRO PARA ASIGNACIÓN DE PERSONAL PROVISIONAL (CAP

PROVISIONAL) Y DE MANUAL DE CLASIFICADOR DE CARGOS O MANUAL DE PERFILES
DE PUESTOS, PONE EN RIESGO QUE LA ENTIDAD NO CUENTE CON LOS DIRECTIVOS
NECESARIOS Y CON PERFILES ACORDES A LOS FINES PÚBLICOS DEL GOBIERNO
LOCAL
20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00

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a) Condición:
De la visita realizada a la Entidad, el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad

mediante “ACTA DE VISITA DE CONTROL N° 1-2023-CG/GRLA-VC-MDM” de 18 de julio de
2023, indicó: “La entidad no cuenta con un CAP actualizado a la fecha, puesto que la Ordenanza
Municipal n.° 006-2018-MDM/CM de 10/05/2018, que aprueba la actualización del CAP
-PROVISIONAL fue derogada por la Ordenanza Municipal n.° 005-2021-MDM/CM de 01/10/2021”.
Asimismo, mediante “FORMATO N° 01: DOCUMENTOS DE GESTIÓN DE LA ENTIDAD” y “ACTA

DE VISITA DE CONTROL N° 1-2023-CG/GRLA-VC-MDM”, ambos de 18 de julio de 2023, el jefe
de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad señaló que esta no cuenta con Manual de
Clasificador de Cargos (en adelante “MCC”) ni Manual de Perfiles de Puestos (en adelante
“MPP”) vigentes.1

Igualmente, se advierte que mediante Ordenanza Municipal n.° 006-2018-MDM/CM de 10 de
soft
mayo de 2018, la Entidad aprobó entre otros, la actualización del Cuadro de Asignación del
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00 Personal (en adelante “CAP”) y la actualización del Manual de Organización y Funciones (en
adelante “MOF”).2 Posteriormente, a través de la Ordenanza Municipal
n.° 005-2021 -MDM/CM de 1 de octubre de 2021, la Entidad aprobó el nuevo Reglamento de
Organización y Funciones – ROF de la Municipalidad Distrital de Mórrope; así también derogó
“(…) la Ordenanza N°006-2018-MDCH, de fecha 10 de mayo de 2018, se aprobó la Actualización de
la Estructura orgánica de la Municipalidad Distrital de Mórrope, Documentos de gestión de la
Municipalidad Distrital de Mórrope, Reglamento de Organización y Funciones (ROF), Manual de
Organización y Funciones (MOF), Cuadro de Asignación de Personal-Provisional (CAP), Presupuesto
SAMAME RAMIREZ Regina Analítico de Personal (PAP), así como toda norma que se oponga a la presente Ordenanza” .3 4
soft
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
1 Mediante “ACTA DE VISITA DE CONTROL N° 1-2023-CG/GRLA-VC-MDM” de 18 de julio de 2023, el jefe de la Oficina
de Recursos Humanos de la Entidad señaló que la Entidad no ha iniciado el proceso de incorporación al Servir.
2 A través del informe técnico n.° 1922-2019-SERVIR/GPGSC de 11 de diciembre de 2019, publicado en
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/1371383/Informe%20T%C3%A9cnico%201922-2019-SERVIR-GPGSC.pdf?v=1602708956,
la Gerencia de Políticas de Gestión del Servicio Civil de la Autoridad Nacional del Servicio Civil (Servir), señala:
“2.6 Por su parte, el Manual de Organización y Funciones (MOF) es un instrumento de gestión cuya finalidad es describir
las funciones específicas a nivel de cargo o puesto de trabajo, desarrollándolas a partir de la estructura orgánica y
funciones establecidas en el Reglamento de Organización y Funciones, así como en base a los cargos considerados
en el CAP o CAP-P y según los requisitos mínimos establecidos en el Clasificador de Cargos.
2.7 En relación a este punto, resulta importante resaltar que a la fecha no existe marco normativo para modificar o aprobar
este instrumento de gestión; por lo cual, aquellos existentes al 02 de enero de 2014(…), en principio, mantienen su
vigencia sin. que puedan ser actualizados”.
3 Mediante el numeral 5.1 de la Directiva n.° 006-2021-SERVIR-GDSRH Elaboración del Manual de Clasificador de Cargos
y del Cuadro para Asignación de Personal Provisional, aprobado por Resolución de Presidencia Ejecutiva
n.° 000150-2021-SERVIR-PE, se establece:
“5. DISPOSICIONES GENERALES
5.1. Definiciones
(…)
b. Cuadro para Asignación de Personal Provisional (CAP Provisional): Documento de gestión de carácter
temporal que contiene los cargos definidos y aprobados de la entidad, sobre la base de su estructura
orgánica vigente prevista en su Reglamento de Organización y Funciones (ROF) o Manual de
Operaciones (MOP), según corresponda, cuya finalidad es viabilizar la operación de las entidades
públicas durante la etapa de tránsito al régimen previsto en la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil, y en
tanto se reemplace junto con el Presupuesto Analítico de Personal (PAP) por el Cuadro de Puestos de la
Entidad (CPE).
(…)
d. Manual de Organización y Funciones (MOF): Documento de gestión institucional en el que se describen
y establecen la función básica, las funciones específicas, las relaciones de autoridad, dependencia y
coordinación, así como los requisitos de los cargos o puestos de trabajo. A la fecha, las entidades que
cuenten con este documento no pueden modificarlo, y las que no cuentan con uno, no pueden formularlo,
dado que su norma se dejó sin efecto mediante la Resolución de Presidencia Ejecutiva
N° 161-2013-SERVIR/PE.
20131378972 hard (…)”.
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00
4 La Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley n.° 31419 establece:
“SEGUNDA. Formulación y adecuación de los instrumentos de gestión

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En tal sentido, la Entidad no cuenta con CAP Provisional, que contenga los cargos definidos
y aprobados, ni MCC o MPP.5
b) Criterio:
La normativa aplicable se detalla a continuación:
▪ Ley n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso
y Ejercicio de la Función Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y
Remoción, publicada el 15 de febrero de 2022:
“DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

(…)
SEGUNDA. Formulación y adecuación de los instrumentos de gestión
Las entidades públicas, cuando corresponda, formulan o adecúan, de manera gradual, sus
instrumentos de gestión en el marco del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos
Humanos, conforme a lo dispuesto en la presente ley; debiendo culminar la implementación

soft
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00 integral de estas disposiciones en un plazo no mayor de ciento ochenta días calendario contados
a partir de la publicación de su reglamento”.
▪ Reglamento de la Ley n.º 31419, Ley que establece Disposiciones para Garantizar la
Idoneidad en el Acceso y Ejercicio de la Función Pública de Funcionarios y Directivos de
Libre Designación y Remoción, y Otras Disposiciones, aprobado por el Decreto Supremo
n.° 053-2022-PCM, publicado el 18 de mayo de 2022:

“Artículo 27. Instrumento de gestión requeridos y supuestos habilitantes para iniciar el
soft procedimiento de vinculación
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00 27.1. Previo al inicio del procedimiento de vinculación, las entidades públicas deben contar con
los siguientes instrumentos de gestión:
a) Manual de Clasificador de Cargos o Manual de Organización y Funciones o el Manual de
Perfiles de Puestos, el cual contenga la descripción del cargo o puesto.
b) Cuadro para Asignación de Personal (CAP), o Cuadro para Asignación de Personal
Provisional (CAP Provisional) o Cuadro de Puestos de la entidad (CPE), el cual contenga el
cargo o puesto y su respectiva posición en condición de previsto.
(…)”.
“DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

(…)
Cuarta. Formulación y adecuación de los instrumentos de gestión
Para el cumplimiento de la Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley, cuando
corresponda, las entidades actualizan o modifican sus instrumentos de gestión de recursos
humanos, en el marco de los lineamientos aprobados por SERVIR para la elaboración,
Las entidades públicas, cuando corresponda, formulan o adecúan, de manera gradual, sus instrumentos de gestión en el
marco del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, conforme a lo dispuesto en la presente ley; debiendo
culminar la implementación integral de estas disposiciones en un plazo no mayor de ciento ochenta días calendario
contados a partir de la publicación de su reglamento”.
La Cuarta Disposición Complementaria Final del Reglamento de la Ley n.° 31419, aprobado por Decreto Supremo n.°
053-2022-PCM establece:
“Cuarta. Formulación y adecuación de los instrumentos de gestión
Para el cumplimiento de la Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley, cuando corresponda, las entidades
actualizan o modifican sus instrumentos de gestión de recursos humanos, en el marco de los lineamientos aprobados por
SERVIR para la elaboración, aprobación, actualización y modificación del CAP Provisional o el CPE y el Manual de
Clasificador de Cargos o el Manual de Perfiles de Puestos, según corresponda, en un plazo no mayor a ciento ochenta
(180) días calendario contados a partir de la entrada en vigencia de la presente norma.
(…)”.
20131378972 hard 5 De otro lado, mediante “ACTA DE VISITA DE CONTROL N° 2-2023-CG/GRLA-VC-MDM” de 21 de julio de 2023, el jefe
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00 de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad a la pregunta si la Entidad ha formulado y/o adecuado los instrumentos
de gestión conforme a lo dispuesto en la Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley n.° 31419, respondió “No”.

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aprobación, actualización y modificación del CAP Provisional o el CPE y el Manual de

Clasificador de Cargos o el Manual de Perfiles de Puestos, según corresponda, en un plazo no
mayor a ciento ochenta (180) días calendario contados a partir de la entrada en vigencia de la
presente norma.
Las Oficinas de Recursos Humanos, o las que hagan sus veces, bajo responsabilidad, tienen la
obligación de asegurar el cumplimiento de lo dispuesto en la Ley, el presente Reglamento y las
disposiciones complementarias emitidas por SERVIR”.
c) Consecuencia:
Lo expuesto pone en riesgo que la Entidad no cuente con los directivos necesarios y con
perfiles acordes a los fines públicos del gobierno local.
2. ENTIDAD SUPERÓ EL LÍMITE DEL 5% DEL TOTAL DE CARGOS O PUESTOS EXISTENTES

PARA LA DESIGNACIÓN DE SERVIDORES DE CONFIANZA, LO CUAL AFECTA LA
IDONEIDAD DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y ACCESO A LA ADMINISTRACIÓN
soft
PÚBLICA
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
a) Condición:
De la visita realizada a la Entidad, a efecto de verificar si el número de servidores de confianza

no supera el porcentaje límite establecido del cinco por ciento (5 %) del total o cargos o
puestos existentes en la Entidad, con un mínimo de dos (2) y un máximo de cincuenta (50)
servidores de confianza, es de señalar que el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la
Entidad mediante “ACTA DE VISITA DE CONTROL N° 1-2023-CG/GRLA-VC-MDM” de 18 de julio
soft
de 2023, indicó que la Entidad no cuenta con CAP Provisional actualizado, puesto que este
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00 fue derogado con Ordenanza Municipal n.° 005-2021-MDM/CM de 1 de octubre de 2021.
Mediante “FORMATO N° 01: DOCUMENTOS DE GESTIÓN DE LA ENTIDAD” de 18 de julio de

2023, el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad señaló que el número de
servidores de confianza que tiene la Entidad son treinta y cinco (35)6; asimismo, en la
“Relación de Personal con Cargo de Confianza de la Muncipalidad Distrital de Mórrope ” sin fecha,
emitido por dicho jefe, se advierte una lista de treinta y siete (37) cargos de confianza, de los
cuales treinta y cinco (35) cargos de confianza se encuentran ocupados, incluyendo Alcaldía7,
Gerencia Municipal, la Oficina de Procuraduría Municipal y al jefe de la Demuna -
Subgerencia de Servicios Sociales.8
Teniendo en consideración que según lo informado por el jefe de la Oficina de Recursos

Humanos de la Entidad, esta no cuenta con CAP Provisional y que la fórmula establecida en
la normativa para calcular el porcentaje correspondiente a los cargos de confianza, requiere
la sumatoria de dos (2) cifras, una correspondiente al total de cargos o puestos previstos y
ocupados existentes en el CAP Provisional vigente de la entidad y otra referente al total
de servidores contratados bajo el régimen del Decreto Legislativo
n.° 1057, según planilla de la entidad a la fecha de publicación de la Ley
n.° 31419, esto es al 15 de febrero de 20229; por lo que, para el cálculo del porcentaje de los
6 Incluyendo el jefe de Demuna.
7 Cabe precisar que la Alcaldesa es una autoridad elegida por votación popular.
8 Respecto del jefe de la Demuna - Subgerencia de Servicios Sociales, precisa: “Servidor no es Directivo, pero es cargo
designado por Alcaldía”. Al respecto, según la Resolución de Alcaldía n.°018- 2023- MDM-A. de 2 de enero de 2023 se
designó al jefe de Defensorías Municipales de la Niña, Niño y Adolescente – Demuna (cargo de confianza).
9 En concordancia con lo establecido en el numeral 30.1. del artículo 30° del Reglamento de la Ley n.° 31419, aprobado por
20131378972 hard Decreto Supremo n.° 053-2022-PCM: “30.1. El total de cargos o puestos previstos y ocupados existentes en el Cuadro
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00 para Asignación de Personal (CAP) o Cuadro para Asignación de Personal Provisional (CAP Provisional) vigente de la
entidad, según corresponda, y el total de servidores/as contratados/as bajo el régimen del Decreto Legislativo n.° 1057

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servidores de confianza en lo correspondiente a la cifra del total de cargos o puestos previstos

y ocupados existentes en el CAP Provisional, se considerará cero (0) por cuanto la Entidad
no cuenta con este documento de gestión.
Asimismo, según el documento denominado “PERSONAL CONTRATO ADMINISTRATIVO DE

SERVICIOS (CAS) - D.LEG. 1057 CONTRATADOS AL 15 DE FEBRERO DEL 2022”, emitido por
el jefe de la Oficina de Recursos Humanos y las planillas del personal contratado bajo la
modalidad de Contratación Administrativa de Servicios (CAS) del mes de febrero de 2022, el
número de personal CAS al 15 de febrero de 2022, es veintitrés (23) CAS.
En ese sentido, de la sumatoria del total de cargos o puestos previstos y ocupados existentes
en el CAP Provisional y personal CAS al 15 de febrero de 2022, se tiene:
0 (por no contar con CAP Provisional) + 23 (personal CAS) = 23
23 x 5 %= 1,15
soft Por lo expuesto, el cinco por ciento (5 %) de veintitrés (23), es 1,15, esto es un (1) servidor
de confianza, en concordancia con el numeral 30.3 del artículo 30° del Reglamento de la Ley
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
n.° 31419, aprobado por Decreto Supremo n.° 053-2022-PCM, el cual establece: “30.3. Si al
calcular el porcentaje del cinco por ciento (5 %) se obtiene un número con decimales, se debe aplicar
solo el número entero”; sin embargo, considerando que el artículo 6° de la Ley n.° 31419 y el
artículo 29° del Reglamento de la Ley n.° 31419 establecen un mínimo de dos (2) servidores
de confianza, este corresponde al límite máximo de servidores de confianza en la Entidad;
advirtiéndose que la Entidad supera el límite máximo de servidores de confianza según lo
establecido en la normativa.10
Asimismo, el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad a través del “FORMATO

soft
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
N° 03: RESUMEN EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS PARA EL
CARGO/PUESTO” de 18 de julio de 2023, respecto de la pregunta si la Entidad cumple con
mantener el límite del 5% del personal de confianza, respondió “NO”.
b) Criterio:
▪ Ley n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso
y Ejercicio de la Función Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y
Remoción, publicada el 15 de febrero de 2022:
“Artículo 6. Servidores de confianza

El número de servidores de confianza en ningún caso es mayor al cinco por ciento del total de
cargos o puestos previstos por la entidad pública en su cuadro para asignación de personal o
registrados en el Aplicativo Informático para el Registro Centralizado de Planillas y de Datos de los Recursos Humanos del
Sector Público (AIRHSP) o, en el caso de los gobiernos locales, en la planilla de la entidad a la fecha de publicación de la
Ley”. Siendo de precisar que la Ley n.° 31419 fue publicada el 15 de febrero de 2022.
10 Sin perjuicio de lo expuesto, si se tomara en cuenta el número de puestos o cargos existentes informados por la Entidad,
según la “Relación de Planillas de Sueldos Generadas Mes de Junio de 2023” sin fecha y planillas respectivas,
proporcionada por el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad, hay 174 puestos, incluyendo al trabajador que
ha sido elegido Regidor y se encuentra registrado en la planilla de dietas. De esos 174, excluyendo las 40 personas bajo
el régimen CAS al mes de junio de 2023 [11 CAS Serenazgo, 8 CAS Administrativos, 21 CAS Confianza], queda un saldo
de 134 puestos existentes a la fecha de su última planilla.
Asimismo, si al saldo de 134, se le agrega el número de personal CAS al 15 de febrero de 2022, esto es 23 CAS, se obtiene
Firmado digitalmente por como resultado un total de 157 puestos o cargos existentes en la Entidad.
20131378972 hard Por lo que, si se considera el 5 % de 157, se obtendría 7.85, esto es 7 servidores de confianza; advirtiéndose que en este
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00
supuesto, también la Entidad superaría el límite de servidores de confianza establecido en la normativa.

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cuadro de puestos de la entidad, según corresponda; con un mínimo de dos y un máximo de

cincuenta servidores de confianza. Corresponde al titular de la entidad pública la determinación
de la ubicación de los servidores de confianza.
El porcentaje al que se hace referencia en el párrafo precedente incluye a los directivos públicos
a que se refiere el literal b del artículo 3 de la presente ley.
(…)”.
“Artículo 29. Límites de servidores/as de confianza

El personal de confianza en ningún caso será mayor al cinco por ciento (5%) del total de cargos
o puestos existentes en la entidad, con un mínimo de dos (2) y un máximo de cincuenta (50)
Firmado digitalmente por servidores/as de confianza”.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno “Artículo 30. Método de cálculo del total de servidores/as de confianza
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
En el cálculo del cinco por ciento (5%) de servidores/as de confianza previsto en el artículo 29,
se considera lo siguiente:
30.1. El total de cargos o puestos de la entidad se determina considerando el total de cargos o
puestos previstos y ocupados existentes en el Cuadro para Asignación de Personal (CAP) o
Cuadro para Asignación de Personal Provisional (CAP Provisional) vigente de la entidad, según
corresponda, y el total de servidores/as contratados/as bajo el régimen del Decreto Legislativo
Nº 1057 registrados/as en el Aplicativo Informático para el Registro Centralizado de Planillas y
de Datos de los Recursos Humanos del Sector Público (AIRHSP) o, en el caso de los gobiernos
locales, en la planilla de la entidad a la fecha de publicación de la Ley.
soft
(…)
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00 30.3. Si al calcular el porcentaje del cinco por ciento (5%) se obtiene un número con decimales,
se debe aplicar solo el número entero”.
c) Consecuencia:
Lo expuesto afecta la idoneidad de los procesos de contratación y acceso a la administración
pública.
3. CARENCIA DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PERFIL DE PUESTO, DE NO

INCURRIR EN IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO A LA FUNCIÓN PÚBLICA Y DE
REVISAR PLATAFORMA DE DEBIDA DILIGENCIA, Y REVISIÓN DE INFORMACIÓN
CONTENIDA EN REGISTRO Y DECLARACIÓN JURADA DE PERSONAS PROPUESTAS,
POSTERIOR A LA DESIGNACIÓN, AFECTA EL CORRECTO DESARROLLO DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA EN CUANTO A LA DESIGNACIÓN DE CARGOS DE
CONFIANZA Y PONE EN RIESGO QUE LAS PERSONAS DESIGNADAS HAYAN ESTADO
INCURSAS EN IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO A LA FUNCIÓN PÚBLICA
a) Condición:
De la revisión selectiva a los legajos de Jaime Florencio Navarro Ventura, gerente de la

Oficina General de Administración, Jean Pierre Michael Morante Cumpa, gerente de la
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, Rolando Alfonso García Torres, gerente de
Administración Tributaria, Juan Gonzales Sánchez, gerente de Desarrollo Territorial e
Infraestructura y Rodolfo Bances Inoñán, gerente de Servicios Municipales y Gestión
TELLO BENZAQUEN Tomas FAU Ambiental (segundo nivel organizacional), las resoluciones de designación e informes de la
20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00
Unidad de Recursos Humanos sobre la evaluación del cumplimiento de los requisitos de las

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persona propuestas en los cargos de confianza y verificación de que no incurran en

impedimentos para ser designados, se advierte lo siguiente:
- En cuanto a Jaime Florencio Navarro Ventura, fue designado en el cargo de confianza

de gerente de la Oficina General de Administración, mediante Resolución de Alcaldía
n.° 182-2023-MDM/A. de 8 de mayo de 2023.
Asimismo, en el legajo se ubica la “Declaración jurada de no tener impedimentos para

ser designado funcionario público o directivo público de libre designación y remoción,
en el marco de la Ley n.° 31419” de fecha 16 de mayo de 2023, esto es con fecha
posterior a la designación.
No se advierte de la información del legajo ni del informe

n.° 275-2023-ORH-GOGA/MDM de 8 de mayo de 2023, emitido sobre la evaluación del
cumplimiento de los requisitos de la persona propuesta y verificación de que no incurre
soft en impedimentos para ser designado, que la Oficina de Recursos Humanos de la
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00 Entidad haya revisado la información proporcionada por la Plataforma de Debida
Diligencia del Sector Público con relación a Jaime Florencio Navarro Ventura, no
obstante la obligatoriedad establecida en la normativa.
- En cuanto a Jean Pierre Michael Morante Cumpa, fue designado en el cargo de

confianza de gerente de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto mediante
Resolución de Alcaldía n.° 074-2023-MDM/A. de 8 de febrero de 2023.
Marisol FAU 20131378972 Asimismo, en el legajo se ubica la “Declaración jurada de no tener impedimentos para
soft
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
en el marco de la Ley n.° 31419” de fecha 15 de febrero de 2023, esto es con fecha
posterior a la designación.

n.° 062-2023-ORH-GOGA/MDM de 7 de febrero de 2023, emitido sobre la evaluación
del cumplimiento de los requisitos de la persona propuesta y verificación de que no
incurre en impedimentos para ser designado, que la Oficina de Recursos Humanos de
la Entidad haya revisado la información proporcionada por la Plataforma de Debida
Diligencia del Sector Público con relación a Jean Pierre Michael Morante Cumpa, no
obstante la obligatoriedad establecida en la normativa.
- En cuanto a Rolando Alfonso García Torres, fue designado en el cargo de confianza de

gerente de Administración Tributaria mediante Resolución de Alcaldía
n.° 021-2023-MDM/A. de 2 de enero de 2023; sin embargo, en el legajo no obra el
informe de la Oficina de Recursos Humanos o la que haga sus veces, respecto de la
verificación del cumplimiento del perfil del puesto de la persona propuesta y que esta
no cuente con impedimentos para el acceso a la función pública. Asimismo, en la
mencionada resolución no se hace referencia a informe emitido por la Oficina de
Recursos Humanos o la que haga sus veces sobre la verificación del cumplimiento del
perfil del puesto de la persona propuesta y de que no está incursa en impedimento para
el acceso a la función pública.
Ubicándose en el legajo la impresión de la búsqueda del grado o título de Rolando

Alfonso García Torres en el Registro Nacional de Grados y Títulos, administrado por la
20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00
Superintendencia Nacional de Educación Superior (Sunedu) con resultado positivo; así

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como, la impresión de la búsqueda del RUC de la persona propuesta en la “Relación de

proveedores sancionados por el Tribunal de Contrataciones del Estado con sanción
vigente” y de la búsqueda del DNI o RUC de la persona propuesta en el Registro de
Deudores Alimentarios - DAM y en el Registro de Deudores Judiciales Morosos –
Redjum, en los cuales no se encuentra registrado.
Igualmente, se ubica en el legajo la impresión de la búsqueda del DNI de la persona

propuesta en el Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles (RNSSC) de
fecha de reporte 20 de julio de 2023, en el que consigna “NO SE ENCONTRARON
REGISTROS”; advirtiéndose que dicha búsqueda fue efectuada posteriormente a la
designación efectuada en el cargo de confianza de gerente de Administración Tributaria.

en el marco de la Ley n.° 31419” de fecha 14 de febrero de 2023, esto es con fecha
soft posterior a la designación.
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
No se advierte de la información del legajo, que la Oficina de Recursos Humanos de la

Entidad haya revisado la información proporcionada por la Plataforma de Debida
Diligencia del Sector Público con relación a Rolando Alfonso García Torres, no obstante
la obligatoriedad establecida en la normativa.
- En cuanto a Juan Gonzales Sánchez, fue designado en el cargo de confianza de

gerente de Desarrollo Territorial e Infraestructura mediante Resolución de Alcaldía
Marisol FAU 20131378972 n.° 225-2023-MDM/A. de 6 de junio de 2023.
soft
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
en el marco de la Ley n.° 31419” de fecha 8 de junio de 2023, esto es con fecha posterior
a la designación.

n.° 359-2023-ORH-GOGA/MDM de 30 de mayo de 2023, emitido sobre la evaluación
del cumplimiento de los requisitos de la persona propuesta y verificación de que no
incurre en impedimentos para ser designado, que la Oficina de Recursos Humanos de
la Entidad haya revisado la información proporcionada por la Plataforma de Debida
Diligencia del Sector Público con relación a Juan Gonzales Sánchez, no obstante la
obligatoriedad establecida en la normativa.
- En cuanto a Rodolfo Bances Inoñán, fue designado en el cargo de confianza de gerente

de Servicios Municipales y Gestión Ambiental, mediante Resolución de Alcaldía
n.° 260-2023-MDM/A. de 10 de julio de 2023.

n.° 407-2023-ORH-GOGA/MDM de 6 de junio de 2023, emitido sobre la evaluación del
cumplimiento de los requisitos de la persona propuesta y verificación de que no incurre
en impedimentos para ser designado, que la Oficina de Recursos Humanos de la
Entidad haya revisado la información proporcionada por la Plataforma de Debida
Diligencia del Sector Público con relación a Rodolfo Bances Inoñán, no obstante la
obligatoriedad establecida en la normativa.
20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00

Página 10 de 12
b) Criterio:
“Artículo 28. Procedimiento de vinculación

(…)
28.2. Verificación de cumplimiento del perfil de puesto. La Oficina de Recursos Humanos, o
la que haga sus veces, verifica el cumplimiento de los requisitos, emitiendo el informe de
cumplimiento, o no cumplimiento, de corresponder.
soft
Producto de la revisión, la Oficina de Recursos Humanos, o la que haga sus veces, podrá
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00 solicitar directamente información complementaria a la persona propuesta, quien debe remitir lo
requerido en el plazo que ésta determine. Si vencido el plazo, la persona propuesta no cumple
con acreditar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la Ley, en el presente
Reglamento, en otras disposiciones normativas específicas emitidas por entes rectores de
sistemas administrativos y en los instrumentos de gestión respectivos, la Oficina de Recursos
Humanos, o la que haga sus veces, emite el informe de no cumplimiento.
Para efectos del cumplimiento del requisito de formación, la Oficina de Recursos Humanos, o la
que haga sus veces, debe verificar que los grados o títulos profesionales se encuentren
registrados en el Registro Nacional de Grados y Títulos, administrado por la Superintendencia
soft
Nacional de Educación Superior, o en el Registro de títulos, grados o estudios de posgrado
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
obtenidos en el extranjero, administrado por SERVIR, de ser el caso.
28.3. Verificación de impedimentos para el acceso a la función pública. El informe que
emita la Oficina de Recursos Humanos, o la que haga sus veces, debe contener la verificación
de que la persona propuesta no cuente con impedimentos para el acceso a la función pública.
Para tal efecto se revisa obligatoriamente la información proporcionada por la Plataforma de
Debida Diligencia del Sector Público, el Registro Nacional de Sanciones contra Servidores
Civiles, el Registro de Deudores de Reparaciones Civiles y el Registro de Deudores Alimentarios
Morosos, de encontrarse inscrito en este último deberá cancelar el registro o autorizar el
descuento por planilla o por otro medio de pago, previo a la expedición de la resolución de
designación correspondiente, de acuerdo a la Ley Nº 28970, Ley que crea el registro de
Deudores Alimentarios Morosos. Adicionalmente, debe considerarse los registros disponibles
vinculados a cargos y funciones específicas creadas con normas con rango de ley, según se
detalla en el Compendio Normativo sobre Impedimentos para el Acceso a la Función Pública,
Anexo Nº 01 al presente Reglamento.
Asimismo, la Oficina de Recursos Humanos, o la que haga sus veces, requiere a la persona
propuesta la suscripción de la Declaración Jurada, Anexo Nº 02, de no tener impedimentos para
ser designado.

20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00

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28.4. Designación y publicación. De haberse emitido el informe que contiene la revisión al

cumplimiento del perfil y de impedimentos para el acceso a la función pública, la entidad puede
continuar con el procedimiento para la emisión de la Resolución de designación, la cual se
publica en la sede digital de la entidad, y en el diario oficial El Peruano, de corresponder.
(…)”.11
▪ Disposiciones para la implementación de la Plataforma de Debida Diligencia del

Sector Público, aprobadas por Decreto Supremo n.° 185-2021-PCM, publicado el
18 de diciembre de 2021:
“Artículo 8. Implementación de Debida diligencia

Las entidades de la Administración Pública comprendidas en el artículo I del Título Preliminar
del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado mediante Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, a través de las Oficinas de Recursos
Humanos y Oficinas de Logística, o las que hagan sus veces, tienen la obligación de utilizar la
Plataforma de Debida Diligencia del Sector Público como filtro para la contratación de personal
soft o elección de candidatos a puesto públicos o de confianza, o para la contratación de obras,
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00 bienes o servicios. (…)”.
c) Consecuencia:
Lo expuesto afecta el correcto desarrollo de la Administración Pública en cuanto a la

designación de cargos de confianza y pone en riesgo que las personas designadas hayan
estado incursas en impedimentos para el acceso a la función pública.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo de la Visita de Control a la designación de directivos públicos en el marco de la Ley
pública”, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.
Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.
11 El artículo 7° de la Ley n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio
de la Función Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y Remoción, señala:
“Artículo 7. Impedimentos para el acceso a cargos de funcionarios y directivos públicos de libre designación y
remoción
De conformidad con el artículo 39-A de la Constitución Política del Perú, están impedidas de acceder a los cargos a los
que se refieren los artículos 4 y 5 de la presente ley, las personas sobre quienes recaiga una sentencia condenatoria
emitida en primera instancia, en calidad de autoras o cómplices, por la comisión de delito doloso.
También están impedidas de acceder a los cargos a los que se refieren los artículos 4 y 5 de la presente ley, las personas
que se encuentren inhabilitadas por el Congreso para ejercer cargo público, las que se encuentren inhabilitadas por
Firmado digitalmente por mandato judicial para ejercer función pública y quienes hayan sido destituidas de la administración pública por falta muy
20131378972 hard grave.
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00
(…)”.

Página 12 de 12
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
No se ha emitido Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
VIII. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución de la Visita de Control a la designación de directivos públicos en el marco de la

Ley n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio
de la Función Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y Remoción y su Reglamento
pública”, se han advertido tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad
del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso “Verificación de los requisitos e
impedimentos para el acceso y ejercicio de la función pública”, las cuales han sido detalladas en el
presente informe.
IX. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Municipalidad Distrital de Mórrope, el presente Informe de

Visita de Control, el cual contiene las situaciones adversas identificadas como resultado de la Visita
de Control a la designación de directivos públicos en el marco de la Ley n.° 31419, Ley que
establece Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio de la Función
Pública de Funcionarios y Directivos de Libre Designación y Remoción y su Reglamento del
proceso “Verificación de los requisitos e impedimentos para el acceso y ejercicio de la función
pública”, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan,
en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de
asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso
“Verificación de los requisitos e impedimentos para el acceso y ejercicio de la función pública”.
2. Hacer de conocimiento al Titular de la Municipalidad Distrital de Mórrope que debe comunicar al

Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Lambayeque, en el plazo máximo
de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas adoptadas o por adoptar respecto
a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe de Visita de Control, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.
Chiclayo, 1 de agosto de 2023

Firmado digitalmente por SAMAME
RAMIREZ Regina Marisol FAU Firmado digitalmente por OCOLA
20131378972 soft GADEA Katherine Yessenia FAU
Motivo: Soy el autor del documento 20131378972 soft
Fecha: 01-08-2023 22:21:39 -05:00 Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 01-08-2023 21:55:17 -05:00
Regina Marisol Samamé Ramírez Katherine Yessenia Ocola Gadea

Supervisora Jefa de Comisión
Firmado digitalmente por TELLO
BENZAQUEN Tomas FAU 20131378972 hard
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 01-08-2023 23:26:40 -05:00
_______________________________________
Tomás Tello Benzaquen
Gerente Regional de Control II
Gerencia Regional de Control de Lambayeque(e)
Contraloría General de la República

Página 1 de 2
APÉNDICE N° 1
DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD
1. CARENCIA DE CUADRO PARA ASIGNACIÓN DE PERSONAL PROVISIONAL (CAP

PROVISIONAL) Y DE MANUAL DE CLASIFICADOR DE CARGOS O MANUAL DE PERFILES
DE PUESTOS, PONE EN RIESGO QUE LA ENTIDAD NO CUENTE CON LOS DIRECTIVOS
NECESARIOS Y CON PERFILES ACORDES A LOS FINES PÚBLICOS DEL GOBIERNO
LOCAL
N° Documento
1 “ACTA DE VISITA DE CONTROL N° 1-2023-CG/GRLA-VC-MDM” de 18 de julio de 2023.
Yessenia FAU 20131378972 2 “FORMATO N° 01: DOCUMENTOS DE GESTIÓN DE LA ENTIDAD” de 18 de julio de
soft
Motivo: Doy Visto Bueno 2023.
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
3 Ordenanza Municipal n.° 006-2018-MDM/CM de 10 de mayo de 2018.
4 Ordenanza Municipal n.° 005-2021 -MDM/CM de 1 de octubre de 2021.

soft
Motivo: Doy Visto Bueno 2. ENTIDAD SUPERÓ EL LÍMITE DEL 5% DEL TOTAL DE CARGOS O PUESTOS EXISTENTES
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00
PARA LA DESIGNACIÓN DE SERVIDORES DE CONFIANZA, LO CUAL AFECTA LA
IDONEIDAD DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y ACCESO A LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
N° Documento
2 “FORMATO N° 01: DOCUMENTOS DE GESTIÓN DE LA ENTIDAD” de 18 de julio de

2023.
3 “Relación de Personal con Cargo de Confianza de la Muncipalidad Distrital de Mórrope ” sin
fecha.
4 Resolución de Alcaldía n.°018- 2023- MDM-A. de 2 de enero de 2023.
5 “PERSONAL CONTRATO ADMINISTRATIVO DE SERVICIOS (CAS) - D.LEG. 1057

CONTRATADOS AL 15 DE FEBRERO DEL 2022” y planillas del personal Contratación
Administrativa de Servicios (CAS) del mes de febrero de 2022.
6 “Relación de Planillas de Sueldos Generadas Mes de Junio de 2023” y planillas.
7 “FORMATO N° 03: RESUMEN EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS

PARA EL CARGO/PUESTO” de 18 de julio de 2023.
20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00

Página 2 de 2
3. CARENCIA DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PERFIL DE PUESTO, DE NO

INCURRIR EN IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO A LA FUNCIÓN PÚBLICA Y DE REVISAR
PLATAFORMA DE DEBIDA DILIGENCIA, Y REVISIÓN DE INFORMACIÓN CONTENIDA EN
REGISTRO Y DECLARACIÓN JURADA DE PERSONAS PROPUESTAS, POSTERIOR A LA
DESIGNACIÓN, AFECTA EL CORRECTO DESARROLLO DE LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA EN CUANTO A LA DESIGNACIÓN DE CARGOS DE CONFIANZA Y PONE EN
RIESGO QUE LAS PERSONAS DESIGNADAS HAYAN ESTADO INCURSAS EN
IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO A LA FUNCIÓN PÚBLICA
N° Documento
1 Legajos de personal del gerente de la Oficina General de Administración, gerente de
la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, gerente de Administración
Tributaria, gerente de Desarrollo Territorial e Infraestructura y gerente de Servicios
Firmado digitalmente por Municipales y Gestión Ambiental.
2 Resoluciones de Alcaldía n.os 021-2023-MDM/A. de 2 de enero de 2023,
soft
Fecha: 01-08-2023 21:53:46 -05:00
074-2023-MDM/A. de 8 de febrero de 2023, 182-2023-MDM/A. de 8 de mayo de
2023, 225-2023-MDM/A. de 6 de junio de 2023 y 260-2023-MDM/A. de 10 de julio de
2023.
3 Informes n.os 062-2023-ORH-GOGA/MDM de 7 de febrero de 2023,
275-2023-ORH-GOGA/MDM de 8 de mayo de 2023, 359-2023-ORH-GOGA/MDM de
30 de mayo de 2023 y 407-2023-ORH-GOGA/MDM de 6 de junio de 2023.

soft
Fecha: 01-08-2023 22:20:56 -05:00

20131378972 hard
Fecha: 01-08-2023 23:25:42 -05:00

Firmado digitalmente por TELLO
BENZAQUEN Tomas FAU 20131378972
soft
Fecha: 02-08-2023 13:07:36 -05:00
Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año de la unidad, la paz y el desarrollo
Chiclayo, 02 de Agosto de 2023

OFICIO
OFICIO N° N°-2023-CG/GRLA
001001-2023-CG/GRLA
Señorita
Janet Morales Pasache
Alcaldesa
Municipalidad Distrital de Mórrope
Calle Bolognesi N° 402
Mórrope/Lambayeque/Lambayeque
Asunto : Notificación de Informe de Visita de Control N° 15773-2023-CG/GRLA-SVC
Referencia : a) Artículo 8° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de

Control y de la Contraloría General de la República
b) Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”
aprobada con Resolución de Contraloría N° 218-2022-CG de 30 de
mayo de 2022
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el

Servicio de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o
responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la
existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin de que se adopten
oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada

a la designación de directivos públicos en el marco de la Ley n.° 31419, Ley que establece
Disposiciones para Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio de la Función Pública de
Funcionarios y Directivos de Libre Designación y Remoción y su Reglamento del proceso
“Verificación de los requisitos e impedimentos para el acceso y ejercicio de la función pública”,
comunicamos que se han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de
Visita de Control N° 15773-2023-CG/GRLA-SVC, que se adjunta al presente documento.
En tal sentido, solicitamos comunicar al Órgano de Control Institucional de la

Municipalidad Provincial de Lambayeque, en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles desde
la comunicación del presente Informe, las acciones preventivas o correctivas adoptadas y por
adoptar respecto a las situaciones adversas identificadas en el citado Informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi

consideración.
Atentamente,
Documento firmado digitalmente

Tomas Tello Benzaquen
Gerente Regional de Control II
Gerencia Regional de Control de Lambayeque
Contraloría General de la República
(TTB/rsr)
Nro. Emisión: 08046 (L430 - 2023) Elab:(U17331 - L430)
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando el siguiente 330-3000
código de
www.contraloria.gob.pe
verificación: IAQRFEP
1/1
Firmado digitalmente por SAMAME
RAMIREZ Regina Marisol FAU
20131378972 soft
Fecha: 02-08-2023 16:06:22 -05:00
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000139-2023-CG/GRLA
DOCUMENTO : OFICIO N° 001001-2023-CG/GRLA
EMISOR : TOMAS TELLO BENZAQUEN - GERENTE REGIONAL DE CONTROL

II GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE(E) -
GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE -
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DESTINATARIO : JANET MORALES PASACHE
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MORROPE
CONTROL
DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20198667260
TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE VISITA DE
GUBERNAMENTAL O : CONTROL
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 17
________________________________________________________________________________
Sumilla: Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el Servicio de

Control Simultáneo (...)
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada a la designación de
directivos públicos en el marco de la Ley n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para
Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio de la Función Pública de Funcionarios y Directivos
de Libre Designación y Remoción y su Reglamento del proceso "Verificación de los requisitos e
impedimentos para el acceso y ejercicio de la función pública", comunicamos que se han identificado
las situaciones adversas contenidas en el Informe de Visita de Control N° 15773-2023-CG/GRLA-
SVC, que se adjunta al presente documento.
En tal sentido, solicitamos comunicar al Órgano de Control Insti
Se adjunta lo siguiente:
1. OFICIO-001001-2023-GRLA
2. INFORMEVISITACONTROL N° 15773-2023-CG_GRLA-SVC
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3QY1ATE
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Fecha: 02-08-2023 16:07:13 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
DOCUMENTO : OFICIO N° 001001-2023-CG/GRLA
EMISOR : TOMAS TELLO BENZAQUEN - GERENTE REGIONAL DE CONTROL

II GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE(E) -
GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE -
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DESTINATARIO : JANET MORALES PASACHE
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MORROPE
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el Servicio de Control
Simultáneo (...)
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada a la designación de
directivos públicos en el marco de la Ley n.° 31419, Ley que establece Disposiciones para
Garantizar la Idoneidad en el Acceso y Ejercicio de la Función Pública de Funcionarios y Directivos
de Libre Designación y Remoción y su Reglamento del proceso "Verificación de los requisitos e
impedimentos para el acceso y ejercicio de la función pública", comunicamos que se han identificado
las situaciones adversas contenidas en el Informe de Visita de Control N° 15773-2023-CG/GRLA-
SVC, que se adjunta al presente documento.
En tal sentido, solicitamos comunicar al Órgano de Control Insti
Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20198667260:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000139-2023-CG/GRLA
2. OFICIO-001001-2023-GRLA
3. INFORMEVISITACONTROL N° 15773-2023-CG_GRLA-SVC
NOTIFICADOR : REGINA MARISOL SAMAME RAMIREZ - GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE - CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3S7AKF6

Informe de Orientacion - Cgrp-Verificación de Los Requisitos e Impedimentos

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Informe de Orientacion - Cgrp-Verificación de Los Requisitos e Impedimentos

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GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE

INFORME DE VISITA DE CONTROL

“VERIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS E IMPEDIMENTOS

CHICLAYO, 1 DE AGOSTO DE 2023

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

“VERIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS E IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO Y EJERCICIO

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD 2

Firmado digitalmente por V. SITUACIONES ADVERSAS 2

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 12

Firmado digitalmente por

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

“VERIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS E IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO Y EJERCICIO

2.1 Objetivo general

Establecer el cumplimiento de los requisitos e impedimentos para el acceso y ejercicio de la

2.2 Objetivos específicos

2. Determinar si los directivos públicos designados se encontraban impedidos o inhabilitados

3. Determinar si el número de servidores de confianza se encuentran dentro del porcentaje

La Visita de Control se desarrolló a la designación de directivos públicos en el marco de la Ley

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

que está bajo el ámbito de control de la Gerencia Regional de Control de Lambayeque de la

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD

De la revisión efectuada a la designación de directivos públicos en el marco de la Ley

1. CARENCIA DE CUADRO PARA ASIGNACIÓN DE PERSONAL PROVISIONAL (CAP

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

De la visita realizada a la Entidad, el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad

Asimismo, mediante “FORMATO N° 01: DOCUMENTOS DE GESTIÓN DE LA ENTIDAD” y “ACTA

Firmado digitalmente por

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

La normativa aplicable se detalla a continuación:

“DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

Humanos, conforme a lo dispuesto en la presente ley; debiendo culminar la implementación

Firmado digitalmente por

“DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

aprobación, actualización y modificación del CAP Provisional o el CPE y el Manual de

2. ENTIDAD SUPERÓ EL LÍMITE DEL 5% DEL TOTAL DE CARGOS O PUESTOS EXISTENTES

De la visita realizada a la Entidad, a efecto de verificar si el número de servidores de confianza

Mediante “FORMATO N° 01: DOCUMENTOS DE GESTIÓN DE LA ENTIDAD” de 18 de julio de

Teniendo en consideración que según lo informado por el jefe de la Oficina de Recursos

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

servidores de confianza en lo correspondiente a la cifra del total de cargos o puestos previstos

Asimismo, según el documento denominado “PERSONAL CONTRATO ADMINISTRATIVO DE

Asimismo, el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la Entidad a través del “FORMATO

La normativa aplicable se detalla a continuación:

“Artículo 6. Servidores de confianza

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

cuadro de puestos de la entidad, según corresponda; con un mínimo de dos y un máximo de

“Artículo 29. Límites de servidores/as de confianza

3. CARENCIA DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PERFIL DE PUESTO, DE NO

De la revisión selectiva a los legajos de Jaime Florencio Navarro Ventura, gerente de la

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

persona propuestas en los cargos de confianza y verificación de que no incurran en

- En cuanto a Jaime Florencio Navarro Ventura, fue designado en el cargo de confianza

Asimismo, en el legajo se ubica la “Declaración jurada de no tener impedimentos para

No se advierte de la información del legajo ni del informe

- En cuanto a Jean Pierre Michael Morante Cumpa, fue designado en el cargo de

No se advierte de la información del legajo ni del informe

- En cuanto a Rolando Alfonso García Torres, fue designado en el cargo de confianza de

Ubicándose en el legajo la impresión de la búsqueda del grado o título de Rolando

Visita de Control a la Municipalidad Distrital de Mórrope

como, la impresión de la búsqueda del RUC de la persona propuesta en la “Relación de

Igualmente, se ubica en el legajo la impresión de la búsqueda del DNI de la persona

Asimismo, en el legajo se ubica la “Declaración jurada de no tener impedimentos para