Informe de Hito de Control #005-2024-OCI/0212-SCC

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 005-2024-OCI/0212-SCC
CONTROL CONCURRENTE
UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA
BARRANCA, BARRANCA, LIMA
PROYECTO “MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS
SERVICIOS GENERALES PARA EL DESARROLLO DE LAS
ACTIVIDADES UNIVERSITARIAS DE LA UNIVERSIDAD
NACIONAL DE BARRANCA, DISTRITO DE BARRANCA,
PROVINCIA DE BARRANCA, DEPARTAMENTO DE LIMA”
HITO DE CONTROL N.° 5:

“EJECUCIÓN DEL COMPONENTE DE EQUIPAMIENTO Y
MOBILIARIO”
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 11 AL 15 DE FEBRERO DE 2024
TOMO I DE I
LIMA, 23 DE FEBRERO DE 2024

“Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”
“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las Heroicas Batallas de Junín y
Ayacucho”
Control concurrente al proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las actividades universitarias
de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC
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PROYECTO “MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS GENERALES PARA EL

DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES UNIVERSITARIAS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
DE BARRANCA, DISTRITO DE BARRANCA, PROVINCIA DE BARRANCA, DEPARTAMENTO
DE LIMA”
HITO DE CONTROL N.° 5: “EJECUCIÓN DEL COMPONENTE DE EQUIPAMIENTO Y

MOBILIARIO”
ÍNDICE
N° Pág.
I. ORIGEN 3
Firmado digitalmente por
DURAN VILLALOBOS Luis II. OBJETIVOS 3
Gerardo FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno 2.1 OBJETIVO GENERAL 3
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 3

III. ALCANCE 3
Firmado digitalmente por IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 3
ORTIZ VELASQUEZ Nohe Roel
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
V. SITUACIÓN ADVERSA 13
1. EL PROYECTO NO TIENE ASIGNADO PRESUPUESTO PARA EL AÑO 2024, A PESAR
QUE FALTA EJECUTAR LOS COMPONENTES NOS 2 Y 3 QUE REQUIEREN UN
PRESUPUESTO DE S/ 60 303,38 APROXIMADAMENTE, SITUACIÓN QUE RETRASARÍA
EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DEL PROYECTO, QUE BENEFICIARÁ A 8422
CASTILLON CHUQUISPUMA
Marisol Yessenia FAU
ESTUDIANTES.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
17
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 17
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE
HITOS DE CONTROL ANTERIORES 17
IX. CONCLUSIONES 17
X. RECOMENDACIONES 17
APÉNDICES 19

ARANA ALMEIDA Carlos
Alberto FAU 20131378972
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

MONJA CORDOVA Juan Carlos
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
Control Concurrente al proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las actividades universitarias
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PROYECTO “MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS GENERALES PARA EL

DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES UNIVERSITARIAS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
DE BARRANCA, DISTRITO DE BARRANCA, PROVINCIA DE BARRANCA, DEPARTAMENTO
DE LIMA”
HITO DE CONTROL N.° 5: “EJECUCIÓN DEL COMPONENTE DE EQUIPAMIENTO Y

MOBILIARIO”
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por la Subgerencia de Control de Universidades

de la Contraloría General de la República, mediante el oficio n.° 0057-2024-OCI-UNJFSC de 5 de
febrero de 2024, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio
n.º 0212-2024-003, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de
Control Simultáneo” aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, de 30 de mayo
DURAN VILLALOBOS Luis
de 2022 y modificatorias.
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00 II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo general
Firmado digitalmente por Determinar si la ejecución del proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales
para el desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca,
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00 distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”, se efectúa de acuerdo con
el expediente técnico, contrato de obra y a las normas técnicas aplicables, según corresponda.
2.2 Objetivos específicos

Determinar si la adquisición de equipamiento y mobiliario se realiza de acuerdo a la normativa
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno aplicable.
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
III. ALCANCE
El control concurrente se desarrolló al Hito de Control n.° 5 “Ejecución del componente de

equipamiento y mobiliario”, el cual fue ejecutado del 12 al 16 de febrero de 2024, habiéndose realizado
una visita a las instalaciones del proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para
el desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de
Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

4.1 Proceso en curso

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
El proceso en curso materia del servicio de control concurrente, corresponde a la ejecución
contractual del proyecto en su periodo de ejecución, a cargo de la Universidad Nacional de
Barranca.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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Descripción de proyecto
El proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las

actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia
de Barranca, departamento de Lima”, con código unificado de inversiones n.° 2323143, fue
declarado viable el 13 de julio de 2016 por la Oficina de Programación Multianual de Inversión
(OPMI), por un monto de S/ 5 914 350,00.
Asimismo, tiene como objetivo principal, que los alumnos, docentes y administrativos accedan
de manera suficiente a los servicios generales para el desarrollo de las actividades universitarias
en la Universidad Nacional de Barranca.
El expediente técnico del proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para
Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”, fue elaborado por la empresa ABC
Arquitectos - Ingenieros SRL y aprobado administrativamente mediante Resolución Directoral
n.º 124-2019-UNAB/OA de 26 de junio de 2019, por un monto de S/ 11 017 367,36 incluido los
impuestos de ley y costos de supervisión, por la modalidad de ejecución de llave en mano, siendo
el plazo de ejecución de doscientos cuarenta (240) días calendario.
Gerardo FAU 20131378972 Mediante Resolución Directoral n.° 082-2021-UNAB/OA de 10 de junio de 20211, se aprobó
administrativamente la actualización del expediente técnico, por S/ 12 692 501,77 con una
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
modalidad de ejecución de llave en mano, siendo el plazo de ejecución de doscientos cuarenta
(240) días calendario. Al respecto, a través de la Resolución Directoral n.° 084-2021-UNAB/OA
de fecha 18 de junio de 2021, se rectifica el error material incurrido en la Resolución Directoral
n.° 082-2021-UNAB/DGA, conforme al siguiente detalle:
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
Cuadro n.° 1
Presupuesto según expediente técnico actualizado mediante Resolución Directoral
n.° 082-2021-UNAB/DGA
Componentes: Descripción Ejecución Supervisión
Componente n.° 1: Cerco perimétrico, exteriores y maestranza 10 625 574,45 351 765,01
Componente n.° 2: Equipamiento y mobiliario 258 627,12 16 069,92
CASTILLON CHUQUISPUMA Componente n.° 3: Capacitación al personal 50 115,78 8 063,60
20131378972 soft Componente n.° 4: Infraestructura sanitaria 477 781,98 48 337,67
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 Componente n.° 5: Camino de acceso ciudad universitaria 723 817,66 38 384,14
Componente n.° 6: Plan Covid – 19 93 964,44 0,00
Total, de presupuesto 12 229 881,43 462 620,34
Total 12 692 501,77
Fuente: Resolución Directoral n.° 082-2021-UNAB /OA de 10 de junio de 2021, rectificado mediante Resolución Directoral n.°
084-2021-UNAB/DGA de 18 de junio de 2021.
Posteriormente, mediante Resolución Directoral n.° 151-2021-UNAB/DGA de 5 de octubre de

2021, se aprueba administrativamente la ejecución del expediente técnico denominado
“Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las actividades
universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de
Barranca, departamento de Lima”, con código único de inversiones n.° 2323143 - componente
n.° 1: cerco perimétrico, exteriores y maestranza y componente n.° 6: plan COVID – 19, por un
soft
monto de S/ 10 719 538,89 y con un plazo de ejecución de obra de doscientos cuarenta (240)
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
días calendarios.

FAU 20131378972 soft 1 Mediante Resolución Directoral n.° 084-2021-UNAB/OA de 18 de junio de 2021, se rectifica el error material incurrido en la Resolución Directoral
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00 n.° 082-2021-UNAB/DGA.
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Cuadro n.° 2
Presupuesto según expediente técnico
Componentes: Descripción Ejecución S/
Componente n.º 1: Cerco Perimétrico, Exteriores y Maestranza 10 625 574,45
Componente n.º 6: Plan Covid-19 93 964,44
Monto de Inversión en Ejecución 10 719 538,89
Fuente: Resolución de Comisión Organizadora n.° 151-2021-UNAB/DGA de 05 de octubre de 2021.
Elaborado por: Comisión de control.
Al respecto, el señalado expediente técnico contempla la construcción de infraestructura de

protección y delimitación con cerco prefabricado, así como, la construcción de infraestructura
para mantenimiento, en la futura ciudad universitaria de la Universidad Nacional de Barranca en
el campus “Buena Vista”, según detalle:
- Cerco perimétrico prefabricado (concreto armado tipo “UNI”, cuyo módulo asemeja a una “U”
invertida, fijadas en su base por un sobre cimiento de concreto), para delimitación y
protección = 1912.87 ml.
- Cinco ingresos: ingreso principal ubicado en la calle 5, ingresos al estacionamiento ubicado

DURAN VILLALOBOS Luis en la av. Kenllu Jayro, los ingresos secundarios ubicados en la calle 2 y una proyección de
soft
vía, y el ingreso de maestranza en prolongación av. Las Gardenias; todos ellos necesarios
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
para el funcionamiento de la universidad.
- Maestranza para el mantenimiento de los bienes de la universidad 611.36 m2 de área

techada:
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Contará con un estacionamiento para los vehículos, taller de mantenimiento de vehículos,
así como también área administrativa, vestidores, almacén para herramientas e insumos. Se
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
agrupan las áreas de uso personal diferenciando las áreas de usos vehicular, cada zona en
cada lado de la puerta de ingreso.
Firmado digitalmente por El sistema constructivo previsto para los bloques es a base de muros de albañilería
confinada, con columnas y vigas de concreto armado, techo aligerado plano. Los acabados
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
serán para los muros: tarrajeado y pintado, los pisos de cerámico, los aparatos sanitarios de
losa vitrificada, los artefactos eléctricos del tipo fluorescente, la carpintería en puertas de
madera y en ventanas de aluminio con vidrios de seguridad.
- Implementación del plan de vigilancia, prevención y control de COVID-19 en el trabajo, frente

al riesgo de contagio del SARS COV 2 (COVID-19), en el proceso de ejecución de las
actividades de ejecución de la obra.
Siendo la última actualización al expediente técnico del proyecto mediante Resolución Directoral
n.º 087-2023-UNAB/DGA de 7 de junio de 2023 donde se actualizó el presupuesto del
Componente n.° 2: equipamiento y mobiliario, con CUI N° 2323143, por un monto de inversión
de S/ 198 994,39, incluido los impuestos de ley, con una modalidad de ejecución de
soft administración directa, siendo el plazo de ejecución treinta (30) días calendario, según el
siguiente desagregado:
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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Cuadro n.° 3
Componente n.° 2: Equipamiento y mobiliario
Descripción Monto S/
Mobiliario 39 898,29
Equipamiento 148 759,10
Costo Directo 188 657,39
Gastos Generales 7 337,00
Liquidación 3 000,00
Monto de inversión en ejecución S/ 198 994,39
Inversión total componente n.° 2 S/ 198 994,39
Fuente: Resolución Directoral n.º 077-2023-UNAB/DGA de 26 de mayo de 2023.
Contrato de ejecución de la obra
Como resultado del procedimiento de la Licitación Pública n.° 03-2021-UNAB-1 para la

contratación de la ejecución de la obra “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales
para el desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca,
distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”, con código único de
inversiones n.° 2323143 - componente n.° 1: cerco perimétrico, exteriores y maestranza y
componente n.° 6: plan COVID – 19, se suscribió el contrato n.° 01-2022-UNAB de 25 de febrero
DURAN VILLALOBOS Luis de 2022, entre la Universidad Nacional de Barranca (en adelante la Entidad), y el Consorcio San
Pablo integrado por las empresas Contratista Generales A&L San Pablo SAC y Constructora
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00 Latina Estudios y Proyectos SAC (en adelante el contratista), por el monto ascendente de S/ 10
719 538,89 (incluye IGV) y un plazo de ejecución de doscientos cuarenta (240) días calendario.
Asimismo, el 28 de febrero de 2022, se suscribió la adenda n.º 001 al contrato n.° 01-2022-
UNAB, a través del cual se incorporó otras penalidades al citado contrato.
FAU 20131378972 soft
Contrato de supervisión
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
Como resultado del procedimiento de Adjudicación Simplificada n.º 04-2020-UNAB, para la

contratación del servicio de consultoría para la supervisión de la obra “Mejoramiento y ampliación
Firmado digitalmente por de los servicios generales para el desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad
Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”, la
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Entidad suscribió el contrato n.° 010-2020-UNAB de 29 de octubre de 2020, con el Consorcio
M&C Asociados, integrado por Julio Cesar Martínez Estrada y Fernando José Solís Maguiña,
por el monto de S/ 351 765,01, y en un plazo de prestación del servicio según detalle siguiente:
Cuadro n.° 4
Plazo del servicio de consultoría para supervisión
Descripción del Plazo del
Tarifa unitaria Monto total
objeto del servicio servicio
Supervisión de obra 8 meses S/ 42 980,63 S/ 343 845,01
Liquidación de obra (no mayor a 1 mes) S/ 7 920,00
Total S/ 351 765,01
Fuente: Contrato n.° 010-2020-UNAB de 29 de octubre de 2020.
ARANA ALMEIDA Carlos Elaborado por: Comisión de control.
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
El señalado contrato tuvo las adendas siguientes:
- El 18 de noviembre de 2020, se suscribe la adenda n.° 001, que tiene por objeto paralizar
temporalmente la supervisión de la obra a que se refiere el contrato n.° 10-2020-UNAB, por
eventos no atribuibles a las partes, a partir del 15 de noviembre de 2020, hasta que se
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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contrate la ejecución del saldo de obra, fecha a partir de la cual se iniciaran los trabajos de
supervisión de la obra.
- El 16 de febrero de 2022, se suscribe la adenda n.° 002, que tiene por objeto la sustitución
del jefe de supervisión de obra.
- El 10 de marzo de 2022, se suscribe la adenda n.° 003, que tiene por objeto determinar el
reinicio de los trabajos de supervisión de obra con respecto a la ejecución del proyecto a
partir del día 16 de marzo de 2022 hasta el 29 de octubre de 2022 por tarifa (supervisión de
obra – 228 días calendario) y 30 días adicionales para la liquidación de obra (a suma alzada).
- El 17 de marzo de 2022, se suscribe la adenda n.° 004, que tiene por objeto la sustitución
del especialista de metrados, costos y presupuestos.
Mediante carta n.° 092-2022-DGA/UNAB y carta notarial n.° 829-2022, diligenciado vía notarial
el 7 de junio de 2022, se comunicó al representante común del Consorcio M&C Asociados, la
decisión de la Universidad Nacional de Barranca de resolver en forma total el contrato n.° 010-
2020-UNAB, el mismo que se hace efectivo a partir de la recepción de la presente carta notarial.
Al respecto, a través de la Resolución Directoral n.º 101-2022-UNAB/DGA de 7 de junio de 2022,

se designa como inspector de obra a partir del 8 de junio de 2022 al ingeniero Alan García
Mendoza, especialista Administrativo de la Unidad Ejecutora de Inversiones de la Universidad
Firmado digitalmente por Nacional de Barranca, con registro del CIP2 208124, de manera temporal hasta la contratación
Gerardo FAU 20131378972 del servicio de consultoría de supervisión de la citada obra.
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
Por lo expuesto, la entidad convocó la Adjudicación Simplificada n.º 20-2022-UNAB-1, para la
contratación de un nuevo servicio de consultoría para la supervisión de la obra “Mejoramiento y
ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las actividades universitarias de la
Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento de
FAU 20131378972 soft Lima” y como resultado de dicho proceso la entidad suscribió el contrato n.º 024-2022-UNAB de
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00 15 de agosto de 2022, con el Consorcio AGM, conformado por John Francis Julca Chacón y
David Enrique Chunga Chávez (en adelante la supervisión), por el monto de S/ 128 389,89, y en
un plazo de prestación del servicio de ciento veinte (120) días calendario de supervisión de obra
y treinta (30) días calendario de liquidación de obra.
CASTILLON CHUQUISPUMA Ejecución de la obra
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 Del sistema de información de obras públicas - INFOBRAS y de la información proporcionada
por la Entidad se tomó conocimiento que el inicio de ejecución de la obra “Mejoramiento y
Lima”, fue el 16 de marzo de 2022 y que se tenía programado su culminación el 11 de noviembre
de 2022.
Durante la ejecución de la obra, se tuvo una suspensión del plazo de ejecución del contrato3, de
mutuo acuerdo por la causal de contagio de COVID-19. Asimismo, el 16 de agosto de 2022, se
suscribió el acta de inicio del plazo de ejecución n.º 1 del contrato n.º 01-2022-UNAB de la
Licitación Pública n.º 03-2021-UNAB-1, por lo que, el cronograma de ejecución de obra – CAO
actualizado programó la culminación de la obra el 21 de noviembre de 2022.
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Posteriormente, mediante Resolución Directoral n.º 257-2022-UNAB/DGA de 15 de noviembre
de 2022 se aprobó el presupuesto adicional de obra n.° 1 y deductivo de obra vinculante n.° 1,
con una incidencia a favor de la entidad de -0.042% del monto de contrato original de la obra,
FAU 20131378972 soft 2 Colegio de Ingenieros del Perú.
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
3 Acta de suspensión del plazo de ejecución n.º 1 del contrato n.º 01-2022-UNAB de la Licitación Pública n.º 03-2021-UNAB-1.
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equivalente a S/ 4 547,76. Asimismo, mediante Resolución Directoral n.º 265-2022-UNAB/DGA
de 22 de noviembre de 2022, se aprobó la ampliación de plazo n.° 1, por 25 días calendario
computado a partir del 22 de noviembre de 2022, siendo la nueva fecha de término de la obra el
16 de diciembre de 2022.
Asimismo, mediante Resolución Directoral n.º 273-2022-UNAB/DGA de 30 de noviembre de

2022, se aprobó el adicional de obra n.º 2 y deductivo vinculante de obra n.º 2, con una incidencia
a favor de la entidad de -0.086% del monto del contrato original de la obra, equivalente a
S/ 9 220,37.
El 22 de diciembre de 2022 el Supervisor de obra emitió el certificado de conformidad técnica

donde señala que la ejecución contractual de la obra culminó el 22 de diciembre de 2022 de
acuerdo al expediente técnico contractual y prestaciones adicionales. En ese sentido, mediante
Resolución Directoral n.º 290-2022-UNAB/DGA de 30 de diciembre de 2022, la entidad designó
al comité de recepción.
Al respecto, mediante carta n.° 001-2023-AGM/CONSULTORIA de 4 de enero de 2023, el

representante común del Consorcio AGM, presenta la reconsideración de nombramiento de
comité de recepción debido que los especialistas de la supervisión considerados en el comité de
Firmado digitalmente por recepción designados mediante Resolución Directoral n.° 290-2022-UNAB/DGA, ya no
Gerardo FAU 20131378972 mantienen vínculo laboral con el Consorcio AGM, toda vez que han cumplido y terminado su
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
porcentaje de participación, de conformidad al Contrato n.° 024-2022-UNAB, por lo que, el 6 de
enero de 2023 mediante Resolución Directoral n.° 001-2023-UNAB/DGA, se reconforma al
comité de recepción.

El 9 de enero de 2023 el comité de recepción inició con el acto de recepción de obra y culminó
FAU 20131378972 soft el 13 de enero de 2023 con el acta de observaciones. Posteriormente, el 17 de febrero de 2023
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00 el comité de recepción, suscribe el acta de recepción de obra.
Mediante carta n.° 046-2023-DGA/UNAB de 24 de abril de 2023 la entidad remitió al supervisor

de obra la liquidación del contrato de obra n.° 001-2020-UNAB presentada por el contratista,
para la revisión correspondiente, por lo que, el supervisor a través de la carta n.° 009-
CASTILLON CHUQUISPUMA 2023/AGM/CONSULTORIA de 24 de mayo de 2023, remitió la revisión a la liquidación, donde
encontró diferencia entre lo calculado con el contratista y la supervisión.
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
La Entidad y el Contratista Consorcio San Pablo, conciliaron mediante Acta de Conciliación

Extrajudicial n.° 019-2023 de 25 de agosto del 20234, entre otros lo siguiente:
“Primero: El contratista Consorcio San Pablo, se compromete a efectuar los trabajos señalados de
acuerdo al Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC de 12 de junio de 2023 y por
la Entidad (…), en un plazo máximo de 30 días calendario, dicho plazo inicia el 11 de setiembre del
presente año.
Segundo: Ambas partes se comprometen a realizar una nueva verificación de conformidad referente
al acta de verificación y/o inspección mencionada en el primer acuerdo, dentro del plazo de 03 días
Firmado digitalmente por hábiles de culminados los trabajos. (…)”
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Mediante Informe Legal n.° 043-2023-OAJ/UNAB de 30 de noviembre del 2023 el director de la
Oficina de Asesoría Jurídica, en el ítem 3.6. indica “(…) que se debe evaluar y proponer al contratista
Consorcio San Pablo, una indemnización por el monto en referencia a 5 UIT, a favor de la UNAB, el cual
siendo accesible se descontaría de su saldo a favor del contratista.” , ítem 3.7. “Con la propuesta y
FAU 20131378972 soft 4 Información proporcionada por la presidenta de la Comisión Organizadora a través de Oficio n.° 250-2023-UNAB—CO/P de 11 de diciembre de
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00 2023.
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aceptación del contratista, se podrá llevar a cabo la audiencia de conciliación extrajudicial donde se
integrará el nuevo acuerdo conciliatorio lo cual deberá de cumplir conforme y arreglo a Ley, (…) sin
embargo, en aras de proteger los intereses del Estado, se ha reevaluado todos los aspectos técnicos y
legales-costo y beneficio lo cual tendría un soporte administrativo favorable logrando que se indemnice a
la entidad (…)”.
En ese sentido, el 7 de diciembre del 2023, se celebra el Acta de Conciliación Extrajudicial n.°
029-2023 con acuerdo total, entre la entidad y el contratista Consorcio San Pablo, en el cual se
establece lo siguiente:
“- La entidad (…) hará efectivo un cobro por daños y perjuicios al contratista Consorcio San Pablo
por concepto de indemnización derivado del contrato de obra n.° 01-2022-UNAB Licitación Pública
n.° 03-2021-UNAB-1 (…), por el monto equivalente a 5 UIT, el mismo que se hará efectivo en el
momento que se haga el pago de la liquidación.
- La entidad (…) designará mediante Resolución administrativa al ingeniero civil Alan García
Mendoza, (…) especialista de la Unidad Ejecutora de Inversiones de la Universidad Nacional de
Barranca para la ejecución de los acuerdos consignados en el Acta de Conciliación n.° 019-2023
(…); así mismo, velara por la ejecución técnica, económica y administrativa, dando la conformidad
de levantamiento de observaciones conforme se encuentran descritas en el acta de conciliación.
- Ambas partes acuerdan que el día 11 de diciembre del año 2023 iniciaran los trabajos señalados
de acuerdo al informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI- SCC de 12 de junio de 2023.”
soft
Mediante Resolución Directoral n.º 202-2023-UNAB/DGA, de 28 de diciembre de 2023 en su
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
primer artículo se aprueba la liquidación técnica y financiera de obra del contrato n.° 01-2022-
UNAB para la ejecución de la obra: “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para
Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”, componente n.° 01: cerco perimétrico,
ORTIZ VELASQUEZ Nohe Roel exteriores y maestranza y componente n.° 06: plan COVID – 19, con CUI n.° 2323143, suscrito
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno con el Consorcio San Pablo, por el monto de S/ 11 817 529,31 (once millones ochocientos
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
diecisiete mil quinientos veintinueve con 31/100 soles) incluido el IGV, que comprende s/ 10 705
770,76 (diez millones setecientos cinco mil setecientos setenta con 76/100 soles) cancelados y
un saldo a favor al contratista consorcio san pablo por reajuste de precios de s/ 1 111 758,55 (un
millón ciento once mil setecientos cincuenta y ocho con 55/100 soles) incluido el IGV.
20131378972 soft
Asimismo, en su segundo articulo señala deducir, del saldo por reajuste a favor de la contratista
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 por S/ 200 146,54 (doscientos mil ciento cuarenta y seis con 54/100 soles), desagregado de la
siguiente manera: S/ 175 396,54 (ciento setenta y cinco mil trescientos noventa y seis con 54/100
soles) por concepto de otras penalidades, y el monto equivalente a 5 UIT que asciende al importe
de S/ 24 750,00 (veinticuatro mil setecientos cincuenta con 00/100 soles) incluido el IGV, por
daños y perjuicios establecidos en el Acta de Conciliación Extrajudicial n.° 029-2023.
Por otro lado, respecto a la liquidación del Contrato n.° 024-2022-UNAB suscrito con Consorcio
AGM, 14 de diciembre del 2023, para la consultoría de obra, mediante Carta n.° 166-2023-
DGA/UNAB, la Dirección General de Administración pone en conocimiento al Ing. David Enrique
Chunga Chávez- Representante común del Consorcio AGM, la aplicación de penalidades al
referido contrato.
soft En la actualidad, de acuerdo a la información remitida por la Entidad se está ejecutando el
componente n.° 2: Equipamiento y mobiliario, actualizado mediante Resolución Directoral n.°
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
087-2023-UNAB/DGA de 7 de junio de 2023.
En la ficha técnica (Apéndice n.° 1) se muestran los datos más importantes del proyecto.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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4.2 Inspección selectiva al proyecto, ubicado en el distrito y provincia de Barranca, región
Lima.
Del 12 al 14 de febrero de 2024, la comisión de control realizó una visita de inspección física al
proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las
actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia
de Barranca, departamento de Lima”, con el fin de verificar la obra, dejando constancia en el
Acta n.° 001-2024-CG/SUNI-UNAB-CC-SERV.GENERALES-H5 de 14 de febrero de 2024.
4.3 Unidades orgánicas de la Entidad a cargo de las actividades que forman parte del Hito de
Control n.° 5
Las unidades orgánicas de la Universidad Nacional de Barranca5 que intervienen en las

actividades que forman parte del Hito de Control n.° 5 “Ejecución del componente de
equipamiento y mobiliario”, son las siguientes:
Dirección General de Administración.
Es el órgano de apoyo que depende del rectorado y es responsable de gestionar los recursos
Firmado digitalmente por materiales, económicos y financieros para atender las necesidades de las unidades de
Gerardo FAU 20131378972 organización de la entidad.
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
Como principales funciones, entre otras, tiene las siguientes:
- Planear, organizar, dirigir, ejecutar y controlar, en el ámbito institucional, los procesos

técnicos de los Sistemas Administrativos vinculados a la gestión de recursos humanos,
FAU 20131378972 soft abastecimiento, contabilidad, tesorería y endeudamiento público; así como los procesos de
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00 ejecución de inversiones, de servicios generales y de gestión de laboratorios y talleres.
- Suscribir contratos y/o convenios relacionados a la adquisición de bienes, contratación de
servicios, ejecución de obras y otros de su competencia.
- Participar en las fases de programación y formulación del presupuesto institucional de la
Entidad, así como conducir su fase de ejecución.
Unidad Ejecutora de Inversiones

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Es la unidad orgánica que depende de la Dirección General de Administración y es responsable

de organizar, dirigir, ejecutar, implementar y supervisar el desarrollo de la infraestructura
universitaria. Se encuentra sujeta al sistema nacional de programación multianual y gestión de
inversiones, responsable de la fase de ejecución del ciclo de inversión.
Como principales funciones, entre otras, ejerce las siguientes:
- Organizar, dirigir y ejecutar las actividades de ejecución, implementación y supervisión del

desarrollo de la infraestructura universitaria, en el marco de la normatividad vigente.
- Elaborar los expedientes técnicos o documentos equivalentes de los proyectos de inversión
e inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación,
soft
Motivo: Doy Visto Bueno sujetándose a la concepción técnica y dimensionamiento descrito en la ficha técnica o
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
estudio de pre inversión registrada en el banco de inversiones y de acuerdo al plan de
desarrollo de la infraestructura universitaria o documento equivalente.

FAU 20131378972 soft 5 Artículo 48, 49, 58 y 59 del Reglamento de Organización y Funciones de la Universidad Nacional de Barranca, aprobado con Resolución
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00 Presidencial n.º 017-2021-UNAB de 6 de abril de 2021.
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- Ser responsable de la ejecución física y financiera del proyecto de inversión y de las
inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, sean
por ejecución directa o por contrata conforme a la normatividad vigente en materia
presupuestal y de contrataciones. En el caso de los proyectos de inversión a ser ejecutados
mediante asociaciones público privadas, las responsabilidades de la ejecución se
establecen en los respectivos contratos.
- Cautelar que se mantenga la concepción técnica, económica y dimensionamiento de los
proyectos de inversión durante la ejecución física de estos.
- Mantener actualizada la información de la ejecución de inversiones en el Banco de
Inversiones durante la fase de ejecución y cierre de obra, en concordancia con la ficha
técnica o estudio de pre inversión y con la programación multianual y gestión de
inversiones.
- Programar, dirigir, ejecutar y evaluar las actividades orientadas a la supervisión y
liquidación de los proyectos de inversión y las inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y de rehabilitación.
4.4 Actividades que forman parte del Hito de Control n.° 5
Las actividades que forman parte del Hito de Control n.° 5 “Ejecución del componente de
Firmado digitalmente por equipamiento y mobiliario”, y que se evaluó es la verificación física del equipamiento y mobiliario
Gerardo FAU 20131378972 y estado situacional del proyecto del cual resulta necesario revelar el hecho relevante siguiente:
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
1. LA ENTIDAD NO CONSIDERA LA EJECUCIÓN DE LOS COMPONENTES NOS “4:
INFRAESTRUCTURA SANITARIA” Y “5: CAMINO DE ACCESO CIUDAD
UNIVERSITARIA” SEÑALANDO QUE NO ES DE SU COMPETENCIA, POR LO QUE
CORRESPONDE LA REALIZACIÓN DEL INFORME TÉCNICO Y LEGAL QUE SUSTENTE
FAU 20131378972 soft SU EXTRACCIÓN DEL PROYECTO.
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
De la visita efectuada al proyecto los días del 12 al 14 de febrero de 2024 el Director de

Administración informo a la Comisión de Control que la Entidad no considerará la ejecución
de los Componentes n.os 4 y 5: Infraestructura Sanitaria y Camino de Acceso a la Ciudad
Universitaria, respectivamente, debido a que dicha ejecución no son competencia de la
CASTILLON CHUQUISPUMA Universidad Nacional de Barranca; sin embargo, no se acreditó documentariamente las
acciones que se efectuará a efecto de modificar el proyecto, como emitir el correspondiente
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 informe técnico y legal para sustentar la extracción de dichos componentes del proyecto de
inversión pública6.
Al respecto es de precisar que el expediente técnico del proyecto “Mejoramiento y ampliación

de los servicios generales para el desarrollo de las actividades universitarias de la
Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento
de Lima”, contempla la ejecución de 6 componentes entre ellos los componentes n.os “4:
infraestructura sanitaria” y “5: camino de acceso ciudad universitaria”, tal como se precisa a
continuación:

Componente n.° 4: Infraestructura sanitaria
soft
Motivo: Doy Visto Bueno El presente componente contempla la construcción de una red de abastecimiento de agua
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
con una línea de distribución de 2 447,06 m.7 y una red de desagüe que se conectaría a
6 Acta n.° 001-2024-CG/SUNI-UNAB-CC-SERV.GENERALES-H5 de 14 de febrero de 2024.

7 Considera el empalme de una tubería de agua potable a la altura de la intersección del Pasaje María Armentina y la calle Buena
Firmado digitalmente por Vista en la progresiva 0+050 Km. con una distancia acumulada de 2 447,06 mt. a la caja del medidor de agua potable de la
FAU 20131378972 soft Entidad, ubicada en Calle Prolongación Av. Las Gardenias.
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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la red de la localidad a 440,00 mt. en el jr. Los Anitos, tal como se aprecia en la imagen
siguiente:
Imagen n.° 1
Ubicación de las metas de agua potable y alcantarillado dentro del proyecto
Firmado digitalmente por Fuente: Expediente técnico.

Gerardo FAU 20131378972 Elaborado por: Comisión de Control.
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
De las imágenes precedentes se visualiza que los sistemas de agua potable (Longitud de 2
447,06 m.) y alcantarillado (Longitud de 440,00 m.) del proyecto en mención, se ejecutarían
en las calles de la comunidad, fuera del terreno de propiedad de la Universidad Nacional de
Barranca.
Componente n.° 5: Camino de acceso ciudad universitaria

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
Este componente considera trabajos de acceso a la Ciudad Universitaria en una longitud de

440,00 m. de vía afirmada, para lo cual, consideraron un presupuesto ascendente a
S/ 762 201,80, el cual incluye gastos de supervisión. Dichos trabajos se planificaron
ejecutarlos en el jr. Los Anitos, tal como se aprecia en la imagen siguiente:
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Imagen n.° 2
Jr. Los Anitos, calle donde se previó trabajos para el acceso a la Ciudad Universitaria
Vía a mejorar.
Longitud de 440 m.
Terreno la
Entidad
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Fuente: Expediente técnico.

Elaborado por: Comisión de Control.
En la imagen anterior se advierte que el mejoramiento de la vía, prevista en el presente

componente, se ejecutaría en el Jr. Los Anitos en una longitud de 440,00 m., fuera del terreno
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
de propiedad de la Universidad Nacional de Barranca.
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Por lo que, la Entidad como parte de la gestión de inversión, en su fase de ejecución, para el
logro de la conformación de la Unidad Productiva, a través de su Unidad Ejecutora de Inversiones
se encarga, entre otras tareas, de coordinar la ejecución de los contratos hasta la liquidación
física/financiera y el cierre del proyecto; sin embargo, al no haberse ejecutado los componentes
n.os 4 y 5, y al no tener la documentación sustentante que acredite la extracción de los citados
componentes, el ciclo del proyecto no podría liquidarse ni cerrarse en el Sistema.
V. SITUACIÓN ADVERSA
De la visita de inspección al proyecto, revisión selectiva y análisis a la información vinculada al servicio

de Control Concurrente realizada en el Hito de Control n.° 5 “Ejecución del componente de
equipamiento y mobiliario”, se han identificado una (1) situación adversa que afecta o podría afectar
la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto “Mejoramiento y
Lima”, la cual se expone a continuación:
1. EL PROYECTO NO TIENE ASIGNADO PRESUPUESTO PARA EL AÑO 2024, A PESAR QUE

FALTA EJECUTAR LOS COMPONENTES NOS 2 Y 3 QUE REQUIEREN UN PRESUPUESTO
Firmado digitalmente por DE S/ 60 303,38 APROXIMADAMENTE, SITUACIÓN QUE RETRASARÍA EL CUMPLIMIENTO
Gerardo FAU 20131378972 DEL OBJETIVO DEL PROYECTO, QUE BENEFICIARÁ A 8422 ESTUDIANTES.
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
El proyecto de inversión pública “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el
desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de
Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima” con código único de inversión n.°
2323143, cuyo objetivo es que los alumnos accedan de manera suficiente a los servicios generales
FAU 20131378972 soft en la Universidad Nacional de Barranca, este beneficio se dará a 8422 estudiantes.
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00
El proyecto de inversión pública, está constituido por 6 componentes, según siguiente detalle:
Cuadro n.° 6
Resumen de presupuesto del proyecto
Firmado digitalmente por Comp. Ejecución Supervisión
CASTILLON CHUQUISPUMA Doc. de Aprobación Descripción Estado
Marisol Yessenia FAU n.° S/ S/
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Cerco perimétrico,
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 1 10 625 574,45 351 765,01 Ejecutado
exteriores y maestranza
Resolución Directoral Pendiente de
3 Capacitación al personal 50 115,78 8 063,60
n.° 084-2021- ejecución
UNAB/DGA, de 18 de 4 Infraestructura sanitaria 477 781,98 48 337,67 Pendiente de
junio de 2021. Camino de acceso extracción del
5 723 817,66 38 384,14
ciudad universitaria proyecto8
6 Plan Covid – 19 93 964,44 0,00 Ejecutado
Resolución Directoral
n.º 087-2023- Equipamiento y
2 198 994,39 0,00 En ejecución
UNAB/DGA de 7 de mobiliario
junio de 2023.
Total 12 170 258,70 446 550,42
Total, de presupuesto 12 616 809,12
Alberto FAU 20131378972 Fuente: Resolución Directoral n.° 084-2021-UNAB/DGA, de 18 de junio de 2021 y Resolución Directoral n.º 087-2023-UNAB/DGA de
soft
Motivo: Doy Visto Bueno 7 de junio de 2023.
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Elaborado por: Comisión de Control.
8 El director general de Administración informo a través del Acta n.° 001-2024-CG/SUNI-UNAB-CC-SERV.GENERALES-H5 de 14 de febrero de
Firmado digitalmente por 2024 que el componente n.° 4: Infraestructura Sanitaria y componente n.° 5: Camino de Acceso a la Ciudad Universitaria, no se considerará
FAU 20131378972 soft para su ejecución, debido a que éstas no son de competencia de la Universidad; sin embargo, a la fecha no se cuenta con un informe técnico y
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00 legal para sustentar la extracción de dichos componentes en el proyecto de inversión pública
Página 14 de 67
Del cuadro anterior, se advierte que el componente n.° 2: Equipamiento y mobiliario se encuentra
en ejecución, y el componente n.° 3: Capacitación al personal está pendiente su ejecución. En
relación a dichos componentes el director General de Administración y jefe de la Unidad Ejecutora
de Inversiones informaron mediante Acta n.° 001-2024-CG/SUNI-UNAB-CC-SERV.GENERALES-
H5 de 14 de febrero de 2024, lo siguiente:
“(…) se está ejecutando el componente n.° 2: Equipamiento y mobiliario y el Componente n.° 3:

Capacitación al personal, se va ejecutar en el periodo 2024.
(…) Componente n.° 2: Solo falta adquirir 10 unidades de silla fija de metal de acuerdo al expediente
técnico.”
De acuerdo a lo informado por los funcionarios de la Entidad para el año 2024 los componentes a
ejecutar son los componentes n.os 2 y 3 que requerirían de un presupuesto de S/ 2 124,009 y
S/ 58 179,3810 respectivamente, haciendo un total de S/ 60 303,38.
Al respecto, de la revisión al Portal de Transferencia Económica – Consulta Amigable se evidencia

que para el año 2024 el proyecto no tiene asignado presupuesto, tal como se muestra en la imagen
siguiente:
DURAN VILLALOBOS Luis Imagen n.° 3
soft Captura de pantalla del portal de Transferencia Económica – Consulta Amigable en la cual no se
observa el presupuesto asignado en el presente año 2024 para el Proyecto con código único de
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
inversiones n.° 2323143

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Fuente: https://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx
A pesar que en la Programación Multianual de Inversiones – PMI, el proyecto tiene programado

para el año 2024 la asignación del onto de S/ 487 578,00, tal como se muestra en la siguiente
Firmado digitalmente por imagen:
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Firmado digitalmente por 9 De acuerdo al costo establecido en el expediente técnico actualizado del componente n.° 2, donde se precisa el costo total por 10 unidades de
FAU 20131378972 soft silla fija de metal S/ 2 124,00.
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
10 Resolución Directoral n.° 084-2021-UNAB/DGA, de 18 de junio de 2021, donde se precisa el costo del componente n.° 3.
Página 15 de 67
Imagen n.° 4
Captura de pantalla del PMI del Proyecto con código único de inversiones n.° 2323143
Fuente: https://ofi5.mef.gob.pe/invierte/pmi/consultapmi?cui=2323143
Situación que advierte que estando el proyecto como prioritario en el PMI, actualmente la Entidad
no cuenta con la asignación presupuestaria para ejecutar los componentes n.os 2 y 3 del proyecto
universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca,
departamento de Lima”.
En consecuencia, dicho proyecto no podría ejecutarse en el presente año, lo cual atrasaría el

cumplimiento de su objetivo, que beneficiará a 8422 estudiantes.

La situación expuesta no ha tenido en consideración la siguiente normativa:
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00 ▪ Directiva n.° 002-2023-EF/50.01 “Directiva de programación multianual presupuestaria y
formulación presupuestaria”, aprobado con Resolución Directoral n.° 5-2023-EF/50.01
de 16 de marzo de 2023.
Firmado digitalmente por “Artículo 11. Criterios para la Programación Multianual Presupuestaria
FAU 20131378972 soft (…)
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00 11.6. Todo gasto sujeto a la Programación Multianual Presupuestaria debe cumplir los siguientes
criterios generales:
(…)
b) Ejecutabilidad: el gasto programado debe basarse en una proyección de ejecución de las
estrategias de las entidades acorde con su capacidad operativa real y el marco legal
Firmado digitalmente por respectivo. La Programación Multianual Presupuestaria debe considerar los procedimientos
Marisol Yessenia FAU y plazos establecidos en los sistemas administrativos del sector público para la ejecución
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno oportuna de sus actividades y proyectos.
(…)
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Artículo 12. Criterios específicos para estimar el gasto público

12.1. Para la estimación del gasto público en el marco de la Programación Multianual Presupuestaria,
la entidad debe cuantificar apropiadamente los costos de los insumos requeridos para la
generación de los productos/proyectos/acciones comunes y las actividades/acciones de
inversión y/u obras priorizadas, a nivel de centros de costos y puntos de atención cuando
corresponda, para un periodo de tres (03) años consecutivos, determinándose dicho monto por
cada año comprendido en el periodo multianual (…)”
▪ Decreto Legislativo n.° 1440, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto
Público, publicado el 16 de setiembre de 2018.
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
“TÍTULO II
AMBITO INSTITUCIONAL
[…]
Artículo 7. Titular de la Entidad
[…]
7.3 El Titular de la Entidad es responsable de:
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
Página 16 de 67
1. Efectuar la gestión presupuestaria en las fases de programación multianual, formulación,
aprobación, ejecución y evaluación, y el control del gasto, de conformidad con el presente
Decreto Legislativo, las Leyes de Presupuesto del Sector Público y las disposiciones que
emita la Dirección General de Presupuesto Público, en el marco de los principios de legalidad
y presunción de veracidad.
2. Conducir la gestión presupuestaria hacia el logro de las metas de productos y resultados

priorizados establecidos en las Leyes Anuales de Presupuesto del Sector Público, en
coordinación con el responsable de los Programas Presupuestales, según sea el caso.
3. Determinar las prioridades de gasto de la Entidad en el marco de sus objetivos estratégicos

institucionales que conforman su Plan Estratégico Institucional (PEI), y sujetándose a la
normatividad vigente.
4. (…)
Artículo 13. El Presupuesto
13.1 El presupuesto constituye el instrumento de gestión del Estado para el logro de resultados a
favor de la población, a través de la prestación de servicios y logro de metas de coberturas con
eficacia y eficiencia por parte de las Entidades. Asimismo, es la expresión cuantificada, conjunta
y sistemática de los gastos a atender durante el año fiscal, por cada una de las Entidades del
Firmado digitalmente por Sector Público y refleja los ingresos que financian dichos gastos.”
soft
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
La situación expuesta, podría generar el retraso del cumplimiento del objetivo del proyecto, que
beneficiará a 8422 estudiantes.
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

FAU 20131378972 soft La información y documentación que la comisión de control ha revisado y analizado durante el
Fecha: 23-02-2024 12:27:17 -05:00 desarrollo del Control Concurrente al Hito de Control n.° 5 “Ejecución del componente de equipamiento
y mobiliario”, se encuentra detallada en el apéndice n.° 2 del presente informe.
Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la misma que ha sido señalada
CASTILLON CHUQUISPUMA en la condición y se encuentra en el acervo documentario de la Universidad Nacional de Barranca.
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente Control Concurrente, la Comisión de Control no emitió Reporte de
Avance ante Situaciones Adversas.
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITOS

DE CONTROL ANTERIORES
El estado de las situaciones adversas comunicadas en el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-
CG/SUNI-SCC (Hito de Control n.º 4) se detallan en el apéndice n.º 3.
IX. CONCLUSIONES
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Durante la ejecución del servicio de control concurrente al Hito de Control n.° 5 “Ejecución del
componente de equipamiento y mobiliario”, se han identificado una (1) situación adversa que afecta o
podría afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto
MONJA CORDOVA Juan Carlos universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca,
departamento de Lima”, los que han sido detallados en el numeral V del presente informe.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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1. La situación adversa n.° 1, identificada durante el servicio de control concurrente, referida a que
el proyecto no tiene asignado presupuesto para el año 2024, a pesar que falta ejecutar los
componentes n.os 2 y 3 que requieren un presupuesto de S/ 60 303,38 aproximadamente, situación
que retrasaría el cumplimiento del objetivo del proyecto, que beneficiará a 8422 estudiantes.
Conclusión de hecho relevante

Respecto al hecho relevante identificado durante el servicio de control concurrente, corresponde a la
entidad realizar las acciones correspondientes.
X. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al presidente de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de

Barranca el presente Informe de Hito de Control, que contiene una (1) situación adversa
identificada como resultado del servicio de control concurrente al Hito de Control n.° 5 “Ejecución
del componente de equipamiento y mobiliario” con la finalidad que se adopten las acciones
preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en
la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro
de los objetivos del proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el
desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de
Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”.
2. Hacer de conocimiento al presidente de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de

Barranca que debe comunicar a la comisión de control las acciones preventivas o correctivas que
implemente respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente informe.
Lima, 23 de febrero de 2024
Firmado digitalmente por ARANA Firmado digitalmente por MONJA

ALMEIDA Carlos Alberto FAU CORDOVA Juan Carlos FAU 20131378972
20131378972 soft soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 23-02-2024 11:36:22 -05:00 Fecha: 23-02-2024 11:26:10 -05:00
Carlos Alberto Arana Almeida Juan Carlos Monja Córdova

Integrante Especialista Integrante Especialista
Comisión de Control Comisión de Control
Firmado digitalmente por ORTIZ

Firmado digitalmente por CASTILLON VELASQUEZ Nohe Roel FAU 20131378972
CHUQUISPUMA Marisol Yessenia FAU soft
20131378972 soft Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento Fecha: 23-02-2024 12:26:35 -05:00
Fecha: 23-02-2024 11:06:22 -05:00
Marisol Yessenia Castillon Chuquispuma Nohe Roel Ortiz Velásquez

Jefe de Comisión de Control Supervisor
Firmado digitalmente por DURAN

VILLALOBOS Luis Gerardo FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 23-02-2024 15:29:18 -05:00
_______________________________
Luis Gerardo Duran Villalobos
Jefe de Órgano de Control Institucional
Universidad Nacional José Faustino Sánchez Carrión
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APÉNDICES
APÉNDICE N° 1
FICHA TÉCNICA DEL PROYECTO
Fecha de Registro: 09/06/2016
I. INFORMACION GENERAL DE LA ENTIDAD
Nivel de gobierno Gobierno Nacional
Sector Educación
Entidad Universidad Nacional de Barranca
Unidad ejecutora Unidad Ejecutora de Inversión
Región Provincia Distrito
Ubicación del proyecto
Lima Barranca Barranca
II. INFORMACION GENERAL DEL PROYECTO
Código unificado de inversiones n.° 2323143
Código SNIP 360041
Nombre del proyecto universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de
Firmado digitalmente por Barranca, departamento de Lima”
soft Monto actualizado S/ 13 092 944,77 Monto viable S/ 5 914 350,00
Fecha: 23-02-2024 15:23:57 -05:00
Informe técnico n.° 009-2016-
Informe de viabilidad Fecha informe de viabilidad 28/05/2019
NMFR/OPI-UNAB
III. EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO
ORTIZ VELASQUEZ Nohe Roel Resolución de Comisión
FAU 20131378972 soft Resolución de aprobación del Fecha de aprobación del
Motivo: Doy Visto Bueno Organizadora n.° 124-2019- 26/06/2019
Expediente Técnico expediente técnico
Fecha: 23-02-2024 12:28:16 -05:00
UNAB/OA
IV. INFORMACION GENERAL DEL PROCESO DE SELECCIÓN DE LA OBRA
Fecha de adjudicación de
Licitación Pública n.°: 003-2021-UNAB-1 ----
obra
Firmado digitalmente por Sistema de contratación Suma alzada Contrato n.°: 001-2022-UNAB
Monto contractual de obra
20131378972 soft Modalidad de ejecución contractual Llave en mano 10 719 538,89
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
(S/ con IGV)
Fecha de suscripción del
Monto Referencial (S/ con IGV) 10 719 538,89 25/02/2022
contrato
Consorcio San Pablo, integrado por las empresas:
Nombre del contratista o consorcio
- Contratista Generales A&L San Pablo S.A.C.
adjudicado
- Constructora Latina Estudios y Proyectos S.A.C.
V. INFORMACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRA
Código INFOBRAS 127574
Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las actividades
Denominación del contrato universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de
Barranca, departamento de Lima.
Alberto FAU 20131378972 Estado de la obra En ejecución
soft
Plazo de ejecución de la obra Fecha de término
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
240 16/12/2022
(días calendario) reprogramado
Fecha de entrega y recepción
Fecha de inicio contractual de obra 16/03/2022 ------
de obra
Fecha de terminación contractual de
11/11/2022 Fecha de liquidación de obra ------
FAU 20131378972 soft obra
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”.
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VI. ADELANTOS DE OBRA (DIRECTO Y MATERIALES)

Fecha de entrega de adelanto
Monto por adelanto directo S/ 1 071 953,89 15/03/2022
directo
Monto por adelanto de Fecha de entrega de adelanto
----- -----
materiales de materiales
VII. ADENDAS DEL CONTRATO DE EJECUCIÓN DE OBRA
Número Fecha Objeto
Incorporación de otras penalidades al contrato n.º 001-2022-
001 28/02/2022
UNAB
VIII. INFORMACION DE ADICIONALES Y DEDUCTIVOS DE OBRA
Adicionales de obra
Fecha de N° de Monto (S/)
N° Resolución Causal Estado
Resolución Adicional (Incluye IGV)
Garantizar una óptima alimentación
Resolución Directoral n.º del fluido eléctrico en toda la
1 15/11/2022 1 Aprobado 483 601,61
257-2022-UNAB/DGA infraestructura del campus
universitario.
Resolución Directoral n.º
2 30/11/2022 2 Referida a instalaciones sanitarias Aprobado 35 404,78
273-2022-UNAB/DGA
soft
Deductivos de obra
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00
Resolución Deducción (Incluye IGV)
Garantizar una óptima alimentación
Resolución Directoral n.º del fluido eléctrico en toda la
1 15/11/2022 1 Aprobado 488 149,37
Firmado digitalmente por 257-2022-UNAB/DGA infraestructura del campus
FAU 20131378972 soft
universitario.
Fecha: 23-02-2024 12:28:16 -05:00 Resolución Directoral n.º
2 30/11/2022 2 Referida a instalaciones sanitarias Aprobado 44 625,15
273-2022-UNAB/DGA
Ampliación de plazo de obra
Resolución Deducción (Incluye IGV)
Resolución Directoral n.º Prestación adicional con deductivo
1 22/22/2022 1 Aprobado -
20131378972 soft
265-2022-UNAB/DGA vinculante n.º 1
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 IX. INFORMACIÓN DEL AVANCE DE EJECUCIÓN DE OBRA
- Ejecución contractual
- Ejecución contractual
principal: S/ 10 186 764,37
principal: 95,029%
- Adicional con deductivo
Avance físico programado acumulado Avance financiero acumulado vinculante n.º 1: S/ 48
vinculante n.º 1: 4,51%
de obra – diciembre de 2022 – diciembre de 2022 (S/) 3601,61
vinculante n.º 2: 0,33%
vinculante n.º 2: S/ 35
404,78
Avance físico ejecutado acumulado de Avance financiero acumulado
100% 100%
obra – diciembre de 2022 – diciembre de 2022 (%)

X. INFORMACIÓN DE SUPERVISIÓN DE OBRA
Alberto FAU 20131378972 Consorcio M&C Asociados, integrado por:
soft Empresa o Consorcio Supervisor de
Motivo: Doy Visto Bueno - Fernando José Solís Maguiña (70%)
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 Obra
- Julio Cesar Martínez Estrada (30%)
Contrato de
Monto contractual (S/ con IGV) 351 765,01 010-2020-UNAB
supervisión n.°
Plazo de ejecución del Servicio -
Firmado digitalmente por Plazo de ejecución del
MONJA CORDOVA Juan Carlos Supervisión 8 meses No mayor a 1 mes
servicio – liquidación
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno (meses)
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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Inicio de servicio de
Fecha de suscripción del contrato 29/10/2020 ------
supervisión
XI. ADENDAS DEL CONTRATO DE SUPERVISOR DE OBRA
Número Fecha Objeto
001 18/11/2020 Suspender el contrato de supervisión
002 16/02/2022 Sustitución del jefe de supervisión de obra

- Determinación del reinicio de los trabajos de supervisión,
desde el 16/03/2022 al 29/10/2022 (228 días calendarios
de supervisión de obra) y 30 días calendarios para
003 10/03/2022
liquidación de obra.
- Modificar parcialmente la cláusula penalidades
contractuales del Contrato n.º 010-2022-UNAB.
004 17/03/2022 Sustitución del especialista de metrados costo y presupuestos.
XII. INFORMACIÓN DE INSPECTOR DE OBRA
Inspector de Obra Ing. Alan García Mendoza

Plazo de ejecución del Servicio –
Desde 08/06/2022 hasta 14/08/2022
Inspector
XIII. INFORMACIÓN DE SUPERVISOR DE OBRA
soft
Consorcio AGM, integrado por:
Motivo: Doy Visto Bueno Empresa o consorcio supervisor de
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 - John Francis Julca Chacón (70%)
obra
- David Enrique Chunga Chávez (30%)
Contrato de supervisión
Monto contractual (S/ con IGV) S/: 128 389,89 024-2022-UNAB
n.°
Plazo de ejecución del servicio –
Plazo de ejecución del
ORTIZ VELASQUEZ Nohe Roel supervisión 120 30
FAU 20131378972 soft servicio – liquidación
Motivo: Doy Visto Bueno (días calendario)
Fecha: 23-02-2024 12:28:16 -05:00
Inicio de servicio de
Fecha de suscripción del contrato 15/08/2022 15/08/2022
supervisión
Fuente: Contrato de obra, contratos de supervisión, TUO de las bases, aplicativos informáticos de la web (SSI, INFOBRAS, Banco de
Inversiones).
Elaborado por: Comisión de control.
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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APÉNDICE N° 2
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL N.° 5

“EJECUCIÓN DEL COMPONENTE DE EQUIPAMIENTO Y MOBILIARIO”
1. EL PROYECTO NO TIENE ASIGNADO PRESUPUESTO PARA EL AÑO 2024, A PESAR QUE

FALTA EJECUTAR LOS COMPONENTES NOS 2 Y 3 QUE REQUIEREN UN PRESUPUESTO
DE S/ 60 303,38 APROXIMADAMENTE, SITUACIÓN QUE RETRASARÍA EL CUMPLIMIENTO
DEL OBJETIVO DEL PROYECTO, QUE BENEFICIARÁ A 8422 ESTUDIANTES.
Ítem Documento
1 Resolución Directoral n.° 084-2021-UNAB/DGA, de 18 de junio de 2021.
2 Resolución Directoral n.º 087-2023-UNAB/DGA de 7 de junio de 2023.
Acta n.° 001-2024-CG/SUNI-UNAB-CC-SERV.GENERALES-H5 de 14 de febrero de
3
2024.
Portal de Transferencia Económica – Consulta Amigable
4
https://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx
DURAN VILLALOBOS Luis 5 https://ofi5.mef.gob.pe/invierte/pmi/consultapmi?cui=2323143
soft
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 12:28:16 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
Gerardo FAU 20131378972 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00
APÉNDICE N° 3
INFORMACIÓN DEL ESTADO DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORME DE HITOS ANTERIORES
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC - Hito n.° 4
Número de situaciones adversas identificadas: 6

Número de situaciones adversas que subsisten: 3

Documento de la Estado
Marisol Yessenia FAU Entidad sobre de la
20131378972 soft
N° Situación Adversa Acciones preventivas y correctivas
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 acciones situación
adoptadas adversa
El 13 de junio de 2023 mediante casilla electrónica con oficio n.° 000120-2023-CG/SUNI,
se notificó a la presidenta de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de
Barranca en adelante “Entidad”, el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-
Obra en proceso de liquidación fue - Oficio n.º 105- SCC de 12 de junio de 2023, producto del servicio del control concurrente – hito n.° 4 al
recepcionada, sin tener en cuenta que no 2023-DGAUNAB proyecto: “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las
se ha instalado la protección de de 19 de junio de actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca,
conductores eléctricos bajo piso en 2019. provincia de Barranca, departamento de Lima”.
1 estación de grupo electrógeno, el logo de Corregida
ingreso principal y las platinas de cambio - Oficio n.° 149- El literal i) del numeral 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM aprobado con
piso vereda, tal como lo estableció el 2023-UNAB- Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, señala: “El plazo máximo para la corrección de
expediente técnico; lo cual no garantizaría las situaciones adversas identificadas en el hito de control (…) es de cuarenta y cinco (45) días
Alberto FAU 20131378972 COP de 12 de calendario contados desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia. El referido
soft la calidad y seguridad de la obra. julio de 2023.
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
plazo, por única vez, puede ser ampliado hasta por cuarenta y cinco (45) días calendario
adicionales, a solicitud del titular de la entidad o responsable de la dependencia y previa aprobación
por parte del jefe de comisión u OCI a cargo de su seguimiento.”

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
Firmado digitalmente por INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC
soft
Página 23 de 67
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Asimismo, señala: “(…) el jefe de comisión o el OCI, según corresponda, evalúa la información
recibida, y registra el estado que corresponda a la situación adversa en el aplicativo informático de
la Contraloría, de acuerdo a lo siguiente:
(…)
No corregida: cuando se determine que las situaciones adversas con estado “Sin acciones” o
FAU 20131378972 soft
“Con acciones” han superado el plazo máximo establecido para su corrección y no han sido
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
corregidas (…)”
Al respecto, se determina como fecha de inicio para la determinación del plazo máximo
para la corrección de las situaciones adversas, la fecha de recepción del informe de Hito
de Control por la Entidad, el cual fue el 13 de junio de 2023, y contabilizando los 45 días
calendarios este vencía el 27 de julio de 2023; sin embargo, con oficio n.º 105-2023-
DGAUNAB de 19 de junio de 2019, la Directora General de Administración, solicito
ampliación de plazo para la implementación de las recomendaciones contenidas en el
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Informe de Hito de Control
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC - Hito n.° 4, señalando lo siguiente:
“(…) para atender las situaciones señaladas en el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-
CG/SUNI-SCC, es necesario contar con los informes que emitirán la empresa contratista y la
supervisión que estuvieron a cargo de la obra (…) los mismos que han solicitado mayor plazo
para atender dichos documentos.
(…) recurro a su representada a fin de solicitar ampliación plazo, debiendo contabilizarse a

partir del día siguiente del vencimiento el plazo, en virtud a lo establecido en la Directiva N°
013-2022-CG/NORM, numeral 6.1.8.2 Situaciones adversas de los Informes emitidos como
resultado del desarrollo del Servicio de Control Simultaneo. (…).”
En respuesta, mediante oficio n.° 000166-2023-CG/SUNI de 22 de junio de 2023, la

ARANA ALMEIDA Carlos Subgerente de Control de Universidades admite la solicitud de ampliación de plazo,
soft señalando que conforme se van adoptando las acciones que correspondan para la
implementación de las situaciones adversas comunicadas, estas deben ser informadas
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
adjuntando la documentación de sustento.

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
Control Concurrente al proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca,
soft
Página 24 de 67
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Por lo que, el plazo máximo para la corrección de las situaciones adversas fue el 10 de
setiembre de 2023; sin embargo, a dicha fecha la Entidad no corrigió la presente situación
adversa, por lo que se consideró como “No corregida”.
Posteriormente, mediante oficio n.º 006-2024-CG/SUNI-SCC/SERV.GEN.UNAB de 27 de

diciembre de 2023, la Comisión de Control realiza el requerimiento de información, a fin
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno de dar cumplimiento al desarrollo del Control Concurrente.
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
En respuesta, mediante oficio n.° 277-2023-UNAB-CO/P de 29 de diciembre de 2023, la

Entidad informa lo siguiente:
La Entidad y el Contratista Consorcio San Pablo, conciliaron mediante Acta de

Conciliación Extrajudicial n.° 019-2023 de 25 de agosto del 202311, entre otros lo
CASTILLON CHUQUISPUMA siguiente:
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 “Primero: El contratista Consorcio San Pablo, se compromete a efectuar los trabajos
señalados de acuerdo al Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC de 12 de
junio de 2023 y por la Entidad (…), en un plazo máximo de 30 días calendario, dicho plazo
inicia el 11 de setiembre del presente año.
Segundo: Ambas partes se comprometen a realizar una nueva verificación de conformidad

referente al acta de verificación y/o inspección mencionada en el primer acuerdo, dentro del
plazo de 03 días hábiles de culminados los trabajos. (…)”
Mediante Informe Legal n.° 043-2023-OAJ/UNAB de 30 de noviembre del 2023 el director

de la Oficina de Asesoría Jurídica, en el ítem 3.6. indica “(…) que se debe evaluar y proponer
al contratista Consorcio San Pablo, una indemnización por el monto en referencia a 5 UIT, a favor
de la UNAB, el cual siendo accesible se descontaría de su saldo a favor del contratista.”, ítem 3.7.
“Con la propuesta y aceptación del contratista, se podrá llevar a cabo la audiencia de conciliación
soft extrajudicial donde se integrará el nuevo acuerdo conciliatorio lo cual deberá de cumplir conforme
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 y arreglo a Ley, (…) sin embargo, en aras de proteger los intereses del Estado, se ha reevaluado
todos los aspectos técnicos y legales-costo y beneficio lo cual tendría un soporte administrativo
favorable logrando que se indemnice a la entidad (…)”.

MONJA CORDOVA Juan Carlos 11 Información proporcionada por la presidenta de la Comisión Organizadora a través de Oficio n.° 250-2023-UNAB—CO/P de 11 de diciembre de 2023.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
Página 25 de 67
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 En ese sentido, el 7 de diciembre del 2023, se celebra el Acta de Conciliación Extrajudicial
n.° 029-2023 con acuerdo total, entre la entidad y el contratista Consorcio San Pablo, en
el cual se establece lo siguiente:
“- La entidad (…) hará efectivo un cobro por daños y perjuicios al contratista Consorcio San
Pablo por concepto de indemnización derivado del contrato de obra n.° 01-2022-UNAB
FAU 20131378972 soft
Licitación Pública n.° 03-2021-UNAB-1 (…), por el monto equivalente a 5 UIT, el mismo
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00 que se hará efectivo en el momento que se haga el pago de la liquidación.
Mendoza, (…) especialista de la Unidad Ejecutora de Inversiones de la Universidad
Nacional de Barranca para la ejecución de los acuerdos consignados en el Acta de
Conciliación n.° 019-2023 (…); así mismo, velará por la ejecución técnica, económica y
administrativa, dando la conformidad de levantamiento de observaciones conforme se
encuentran descritas en el acta de conciliación.
CASTILLON CHUQUISPUMA - Ambas partes acuerdan que el 11 de diciembre del año 2023 iniciaran los trabajos
20131378972 soft señalados de acuerdo al informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI- SCC de 12
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 de junio de 2023.”
De la visita de inspección física del 13 de febrero de 2024, la Comisión de Control se

visualizó lo siguiente:
Protección de conductores bajo tierra de grupo electrógeno:

Se visualizo que se han instalado rejillas metálicas, tal como se muestra en la fotografía
siguiente:

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
Página 26 de 67
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Por lo que, se ha cumplido con proteger los conductores eléctricos instalados
Letras de bronce UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA y logo en fachada:

soft
Se advirtió que se colocó las letras y logos en el pórtico de ingreso principal de la obra de
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 la Universidad Nacional de Barranca, tal como se observa en las fotografías siguientes:

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Platina de aluminio 5/8” x 3/16 para cambio de piso a vereda:
Se advirtió que se colocó las letras y logos en el pórtico de ingreso principal de la obra de
la Universidad Nacional de Barranca, tal como se observa en las fotografías siguientes:

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

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FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 Por tanto, la presente situación adversa fue corregida fuera del plazo establecido en la
Directiva n.° 013-2022-CG/NORM aprobado con Resolución de Contraloría n.° 218-2022-
CG y modificatorias.
- Oficio n.º 105- El 13 de junio de 2023 mediante casilla electrónica con oficio n.° 000120-2023-CG/SUNI,
2023-DGA/UNAB se notificó a la presidenta de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de
de 19 de junio de Barranca en adelante “Entidad”, el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-
SCC de 12 de junio de 2023, producto del servicio del control concurrente – hito n.° 4 al
2023.
proyecto: “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las
Grupo electrógeno no corresponde a la - Oficio n.° 001- actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca,
marca y modelo aprobado por la 2024-CG/SUNI- provincia de Barranca, departamento de Lima”.
supervisión, y se instaló con conductores SCC/SERV.GEN. No
2
eléctricos que no cumplen con la sección UNAB de 7 de El literal i) del numeral 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM aprobado con corregida
Firmado digitalmente por mínima requerida, lo cual limitaría cumplir febrero de 2023. Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, señala: “El plazo máximo para la corrección de
Alberto FAU 20131378972 con el respaldo de cargas del campus. las situaciones adversas identificadas en el hito de control (…) es de cuarenta y cinco (45) días
soft - Oficio n.°
Motivo: Doy Visto Bueno calendario contados desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia. El referido
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
000166-2023- plazo, por única vez, puede ser ampliado hasta por cuarenta y cinco (45) días calendario
CG/SUNI de 22 adicionales, a solicitud del titular de la entidad o responsable de la dependencia y previa aprobación
de junio de 2023. por parte del jefe de comisión u OCI a cargo de su seguimiento.”

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 - Oficio n º 019- Asimismo, señala: “(…) el jefe de comisión o el OCI, según corresponda, evalúa la información
2024-UNAB/DGA recibida, y registra el estado que corresponda a la situación adversa en el aplicativo informático de
la Contraloría, de acuerdo a lo siguiente:
de 9 de febrero de
2024, mediante el (…)
Firmado digitalmente por cual adjunta el No corregida: cuando se determine que las situaciones adversas con estado “Sin acciones” o
FAU 20131378972 soft Informe Técnico “Con acciones” han superado el plazo máximo establecido para su corrección y no han sido
Motivo: Doy Visto Bueno corregidas (…)”
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
n.o 003-2023-
UNAB-AGM-GO. Al respecto, se determina como fecha de inicio para la determinación del plazo máximo
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC - Hito n.° 4, señalando lo
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
siguiente:


ARANA ALMEIDA Carlos Subgerente de Control de Universidades admite la solicitud de ampliación de plazo,
soft señalando que conforme se van adoptando las acciones que correspondan para la
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00


20131378972 soft



FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 de junio de 2023.”
Asimismo, mediante oficio n.º 001-2024-CG/SUNI-SCC/SERV.GEN.UNAB de 7 de

febrero de 2024, la Comisión de Control realiza el requerimiento de información. En
respuesta, mediante oficio n.° 019-2024-UNAB/DGA de 9 de febrero de 2024, la Entidad
adjunta el Informe Técnico n.o 003-2023-UNAB-AGM-GO, remitido por el Ing. Alán García
Mendoza – Gestor de Obra a la Unidad Ejecutora de Inversiones, donde señala lo
siguiente:
“(…)
ACCIONES ADOPTADAS POR LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA
- Con fecha 25 de agosto del 2023, se celebra el ACTA DE CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL N° 019-
ARANA ALMEIDA Carlos 2023-CON ACUERDO TOTAL, entre la UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA y el contratista
soft
CONSORCIO SAN PABLO, señalando se cumpla el acuerdo conciliatorio total.
Motivo: Doy Visto Bueno - Con fecha 07 de diciembre del 2023, se celebra el ACTA DE CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL N° 029-
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
2023, CON ACUERDO TOTAL, entre la UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA y el contratista
CONSORCIO SAN PABLO, señalando se cumpla el acuerdo conciliatorio total (…)”
ACCION(ES) CORRECTIVA(S) O PREVENTIVA(S) TOMADAS POR EL CONTRATISTA

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Marca y modelo del grupo de electrógeno aprobado por la supervisión:

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Al respecto, el Contratista señala lo siguiente:

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00
“(…)
CONSORCIO SAN PABLO:
Que, mediante CARTA n.° 080-2023-RC/CSP, de fecha 22 de diciembre del 2023, el CONSORCIO SAN
PABLO, comunica el CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS ESTABLECIDOS EN ACTA DE CONCILIACIÓN
N° 019-2023 - CON ACUERDO TOTAL y ACTA DE CONCILIACIÓN N° 029-2023 - CON ACUERDO TOTAL,
Firmado digitalmente por informa lo siguiente:
FAU 20131378972 soft
(…)
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
• Con respecto a la observación del número de serie y modelo consignado en el protocolo de pruebas del grupo
electrógeno, se manifiesta que se tuvo un error de digitación y/o tipeo, el cual fue corregido por la empresa
PROTELEC SAC (…)”
Al respecto, se señala que el Contratista no ha remitido el documento del protocolo de

pruebas del grupo electrógeno al que hace referencia en su descargo, siendo que, de la
Firmado digitalmente por revisión a la información proporcionada por la Entidad, no se advierte el citado protocolo.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Por lo que, se considera como no acreditadas las pruebas del grupo electrógeno.
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Conductores eléctricos no cumplen con la sección mínima requerida

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
“(…)
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00
Que, mediante CARTA N° 080-2023-RC/CSP, de fecha 22 de diciembre del 2023, el CONSORCIO SAN
PABLO, comunica el CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS ESTABLECIDOS EN ACTA DE CONCILIACIÓN
N° 019-2023 - CON ACUERDO TOTAL y ACTA DE CONCILIACIÓN N° 029-2023 - CON ACUERDO TOTAL,
informa lo siguiente:
(…)
• De acuerdo al resumen de cargas del plano replanteado IE-05 Cuadro de cargas, se calculó una máxima
Firmado digitalmente por demanda de 30.30KW, y se consideró una sección de conductor N2XOH de 240mm2, sería más que suficiente
FAU 20131378972 soft
para entrar en operación al sistema eléctrico (…)”
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
Al respecto, cabe señalar que la Entidad mediante correo electrónico del 21 de febrero
de 2024, remite a la Comisión de Control, los planos de replanteo de instalaciones
eléctricas.
Del mismo modo, mediante correo electrónico de 22 de febrero de 2024, señala que: “(…)
Firmado digitalmente por los planos adjuntos, corresponden a los planos de replanteos presentado por el CONTRATISTA
Marisol Yessenia FAU CONSORCIO SAN PABLO (…)”
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Sin embargo, dichos planos de instalaciones eléctricas no cuentan con la firma y sello de
un ingeniero electricista o mecánico electricista colegiado. Esto constituye un
incumplimiento de la subregla (4) de la regla 010-002 del Código Nacional de Electricidad
– Utilización y el Artículo 8 de la Norma Técnica EM.010 del Reglamento Nacional de
Edificaciones, los cuales establecen que dichos documentos deben ser elaborados y
firmados por un ingeniero electricista y/o ingeniero mecánico electricista. Por lo tanto, no
se consideran válidos.
Por otra parte, de la visita de inspección física realizada el 13 de febrero de 2024, la

Comisión de Control visualizó que el aterramiento del grupo electrógeno se ha realizado
con un conductor de 120mm2 de sección, tal como se muestra en la fotografía siguiente:
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
De lo expuesto, se advierte que el conductor de aterramiento del grupo electrógeno

cumple con la sección mínima establecida en la Tabla 16 del Código Nacional de
Electricidad – Utilización.
Aisladores de vibración:
Al respecto, cabe señalar que el Informe Técnico n.° 003-2023-UNAB-AGM-GO, no hace

referencia a este punto de la situación adversa; sin embargo, de la visita de inspección
realizada el 13 de febrero de 2024 se visualizó que persistía la observación.

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
La Comisión de Control evaluó la información y documentación remitida por la entidad y

concluye que la presente situación adversa no se encuentra corregida en su totalidad.

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Con oficio n.º 105-2023-DGAUNAB de 19 de junio de 2019, la Directora General de
Administración, solicito ampliación de plazo para la implementación de las
recomendaciones contenidas en el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-
SCC - Hito n.° 4, señalando lo siguiente:
Firmado digitalmente por “(…) para atender las situaciones señaladas en el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC,
FAU 20131378972 soft
es necesario contar con los informes que emitirán la empresa contratista y la supervisión que estuvieron a cargo
Motivo: Doy Visto Bueno de la obra (…) los mismos que han solicitado mayor plazo para atender dichos documentos.”
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
“(…) recurro a su representada a fin de solicitar ampliación plazo, debiendo contabilizarse a partir del día
siguiente del vencimiento el plazo, en virtud a lo establecido en la Directiva N° 013-2022-CG/NORM, numeral
6.1.8.2 Situaciones adversas de los Informes emitidos como resultado del desarrollo del Servicio de Control
Simultaneo.
i. El plazo máximo para la corrección de las situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de Control,
Firmado digitalmente por Informe de Control Concurrente, Informe de Visita de Control o Informe de Orientación de Oficio es de cuarenta
y cinco (45) días calendario contados desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia. El
Falta de protocolos de prueba que
20131378972 soft referido plazo, por única vez, puede ser ampliado hasta por cuarenta y cinco (45) días calendarios adicionales,
sustente la ejecución de las partidas de a solicitud del Titular de la entidad o responsable de la dependencia y previa aprobación por parte del Jefe de
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Oficio n.º 105-2023-
pruebas del nivel de aislamiento en cada comisión u OCI a cargo de su seguimiento.”
3 DGAUNAB de 19 de Corregida
tablero y las pruebas de equipos con grupo
junio de 2019. En respuesta, mediante oficio n.° 000166-2023-CG/SUNI de 22 de junio de 2023, la
electrógeno, podría afectar la operatividad
del sistema eléctrico instalado. Subgerente de Control de Universidades admite la solicitud de ampliación de plazo,
señalando que conforme se van adoptando las acciones que correspondan para la
En ese sentido, a través de oficio n.° 149-2023-UNAB-COP de 12 de julio de 2023, la

presidenta de la comisión Organizadora de la Universidad Nacional de Barranca, informa
lo siguiente:
- Mediante carta Múltiple n.° 002-2023-UNAB/UEI, de 15 de junio del 2023, la Unidad

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Ejecutora de Inversiones remite al representante Común de CONSORCIO SAN PABLO
y al Representante Común de CONSORCIO AGM, el Memorando Múltiple n.° 028-
2023-UNAB-CO/P, con las situaciones adversas, de acuerdo al Informe de Hito de
Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC, para su emisión de acciones necesarias,
concretas y eficaces de carácter correctivo y preventivo, orientadas a subsanar las
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 situaciones señaladas, debiendo informar las acciones adoptadas o por adoptar, en el
plazo máximo 2 días calendarios a partir de la notificación de la presente.
- Mediante carta n.º 013-2023/AGM/CONSULTORIA, de 22 de junio del 2023, la

supervisión de obra, comunica las medidas adoptadas, señalando lo siguiente:
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Pruebas del nivel de Aislamiento de cada Tablero:
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
Fueron presentadas en la Valorización Nº 10, como sustento de la ejecución de estas
partidas, así mismo podemos corroborar que fueron anexadas en la liquidación de la
Supervisión desde el folio 544 al folio 584, donde se especifica las tres pruebas
eléctricas solicitadas.

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
Prueba de equipo del Grupo Electrógeno

El Protocolo de Pruebas de Grupo Electrógeno, fue presentada en la Valorización n.º 10,
como sustento de la ejecución de esta partida, así mismo podemos corroborar que fueron
Firmado digitalmente por anexadas en la liquidación de la Supervisión desde el folio 544 al folio 584, donde se
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 especifica las pruebas eléctricas solicitadas. (Se adjunta Protocolo de Prueba en los
anexos).

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Pruebas de resistencia de pozo puesta a tierra

Al respecto, debo mencionar que estas Pruebas de resistencia de pozo puesta a tierra,
fue presentada en la Valorización n.º 10, como sustento de la ejecución de esta partida,
así mismo podemos corroborar que fueron anexadas en la liquidación de la Supervisión
desde el folio 544 al folio 584, donde se especifica las pruebas eléctricas solicitadas. (Se
adjunta Protocolo de Prueba en los anexos).

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

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Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
La comisión de control evaluó la información y documentación remitida por la entidad y

concluye que la presente situación adversa se encuentra en estado “corregido”.
- Oficio n.º 105-
2023-DGA/UNAB El 13 de junio de 2023 mediante casilla electrónica con oficio n.° 000120-2023-CG/SUNI,
se notificó a la presidenta de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de
de 19 de junio de Barranca en adelante “Entidad”, el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-
2023. SCC de 12 de junio de 2023, producto del servicio del control concurrente – hito n.° 4 al
Tableros eléctricos no cumplen con las proyecto: “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las
especificaciones técnicas y normativa - Oficio n.° actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca,
Firmado digitalmente por No
ARANA ALMEIDA Carlos 4 vigente, lo cual podría afectar la 000166-2023- provincia de Barranca, departamento de Lima”.
Alberto FAU 20131378972 corregida
soft
operatividad del sistema eléctrico CG/SUNI de 22
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 instalado. de junio de 2023. El literal i) del numeral 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM aprobado con
Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, señala: “El plazo máximo para la corrección de
- Oficio n º 019- las situaciones adversas identificadas en el hito de control (…) es de cuarenta y cinco (45) días
2024-UNAB/DGA calendario contados desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia. El referido
de 9 de febrero de
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
Página 42 de 67
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 2024, mediante el adicionales, a solicitud del titular de la entidad o responsable de la dependencia y previa aprobación
cual adjunta el por parte del jefe de comisión u OCI a cargo de su seguimiento.”
Informe Técnico
Asimismo, señala: “(…) el jefe de comisión o el OCI, según corresponda, evalúa la información
n.o 003-2023- recibida, y registra el estado que corresponda a la situación adversa en el aplicativo informático de
Firmado digitalmente por UNAB-AGM-GO. la Contraloría, de acuerdo a lo siguiente:
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00 (…)
corregidas (…)”
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 DGAUNAB de 19 de junio de 2019, la Directora General de Administración, solicito
Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC - Hito n.° 4, señalando lo
siguiente:

ARANA ALMEIDA Carlos resultado del desarrollo del Servicio de Control Simultaneo. (…).”
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 En respuesta, mediante oficio n.° 000166-2023-CG/SUNI de 22 de junio de 2023, la
Subgerente de Control de Universidades admite la solicitud de ampliación de plazo,
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
Página 43 de 67

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00


20131378972 soft



FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
Página 44 de 67
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 de junio de 2023.”
Al respecto, mediante oficio n.º 001-2024-CG/SUNI-SCC/SERV.GEN.UNAB de 7 de

siguiente:
“(…)
2023-CON ACUERDO TOTAL, entre la UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA y el contratista
ARANA ALMEIDA Carlos CONSORCIO SAN PABLO, señalando se cumpla el acuerdo conciliatorio total.
soft
- Con fecha 07 de diciembre del 2023, se celebra el ACTA DE CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL N° 029-
Motivo: Doy Visto Bueno 2023, CON ACUERDO TOTAL, entre la UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA y el contratista
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
ACCION(ES) CORRECTIVA(S) O PREVENTIVA(S) TOMADAS POR EL CONTRATISTA
Firmado digitalmente por Interruptores Termomagnéticos

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“(…)
Marisol Yessenia FAU CONSORCIO SAN PABLO:
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Que, mediante CARTA N°080-2023-RC/CSP, de fecha 22 de diciembre del 2023, el CONSORCIO SAN PABLO,
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
comunica el CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS ESTABLECIDOS EN ACTA DE CONCILIACIÓN N° 019-
2023 - CON ACUERDO TOTAL y ACTA DE CONCILIACIÓN N° 029-2023- ON ACUERDO TOTAL, informa lo
siguiente:
• El Consorcio San Pablo da CUMPLIMIENTO de lo manifestado en las fotografías n.° 23 y 24 del mencionado
hito de control. (…)”
Además, adjunta el protocolo de pruebas de los Tableros de Distribución TDI-1 y TD-AC:

soft
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De las imágenes anteriores, se aprecia que los protocolos de pruebas de los tableros,
indican que estos, están equipados con interruptores termomagnéticos marca: ABB
modelo: SH202M de 16 amperios de corriente nominal.
Sin embargo, de la visita de inspección física realizada el 13 de febrero de 2024, la

Comisión de Control visualizó que los nuevos interruptores termomagnéticos instalados
en los Tableros de Distribución TDI-1 y TD-AC, son de la Marca: ABB Modelo: SH 202,
soft
además son de 20 amperios de corriente nominal, tal como se muestra en la fotografía
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
siguiente:

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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 De la revisión de la ficha técnica14 de la web del fabricante, se identificó que los
interruptores instalados, poseen la misma capacidad interruptiva de 6kA.

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soft
De lo expuesto, se advierte que los nuevos interruptores termomagnéticos, tampoco

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cumplen con las especificaciones técnicas del proyecto.

MONJA CORDOVA Juan Carlos 14 https://new.abb.com/products/es/2CDS212001R0204/sh202-c20.
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Interruptores Diferenciales

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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

Al respecto el Contratista señala lo siguiente:
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
“(…)
Que, mediante CARTA N°080-2023-RC/CSP, de fecha 22 de diciembre del 2023, el CONSORCIO SAN PABLO,
2023 - CON ACUERDO TOTAL y ACTA DE CONCILIACIÓN N° 029-2023 - CON ACUERDO TOTAL, informa
lo siguiente:
• El Consorcio San Pablo da CUMPLIMIENTO de lo manifestado en las fotografías n°25 del mencionado hito
de control. (…)”
De la visita de inspección física realizada el 13 de febrero de 2024, la Comisión de Control

visualizó que los nuevos interruptores diferenciales instalados en los Tableros de
Distribución TDI-1 y TD-AC, son de la Marca: ABB Modelo: F202 A, además son de 25
amperios de corriente nominal, tal como se muestra en las fotografías siguientes:
soft
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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 De la revisión de la ficha técnica15 de la web del fabricante, se identificó que los
interruptores diferenciales instalados, son clase A, conforme se muestra en la imagen
siguiente:

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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

MONJA CORDOVA Juan Carlos 15 https://new.abb.com/products/es/2CDS212001R0204/sh202-c20.
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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Conexión a tierra e identificación de tableros

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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Al respecto el Contratista señala lo siguiente:
“(…)
2023 - CON ACUERDO TOTAL y ACTA DE CONCILIACIÓN N° 029-2023 - CON ACUERDO TOTAL, informa
Firmado digitalmente por lo siguiente:
soft • El Consorcio San Pablo da CUMPLIMIENTO de lo manifestado en las fotografías n°26 y 27 del mencionado
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 hito de control. (…)”

visualizó que la placa de protección del Tablero General Autosoportado cuenta con
conexión a tierra, tal como se muestra en la fotografía siguiente:
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soft
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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Asimismo, se visualizó que la placa de identificación del Tablero de Distribución ST-M

presenta datos legibles y que el tablero de Transferencia Automática cuenta con
placa de datos, tal como se muestra en las fotografías siguientes:

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
De lo expuesto, se advierte que se subsanaron los incumplimientos advertidos,

respecto a la conexión a tierra y placa de datos de los citados tableros.

Diagrama unifilar e identificación de circuitos derivados
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Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
“(…)
2023 - CON ACUERDO TOTAL y ACTA DE CONCILIACIÓN N° 029-2023 -CON ACUERDO TOTAL, informa
lo siguiente:
• El Consorcio San Pablo da CUMPLIMIENTO de lo manifestado en las fotografías n°30 y 31 del mencionado
hito de control. (…)”

visualizó que los circuitos derivados del Tablero de Distribución TD-AC cuentan con
Firmado digitalmente por placa de identificación, tal como se visualiza en la fotografía siguiente:
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
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Por otra parte, se visualizó que el diagrama unifilar del Tablero de Distribución “TD-AC”
considera interruptores termomagnéticos de 15 amperios de corriente nominal en los
circuitos C-1, C-2 y C-3; sin embargo, los interruptores instalados son de 20 amperios de
corriente nominal, tal como se muestra en la fotografía siguiente:

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

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Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
De lo expuesto, se advierte que el diagrama unifilar del Tablero de Distribución TD-AC,

se mantiene desactualizado.
La Comisión de Control evaluó la información y documentación remitida por la entidad y

- Oficio n.º 105- se notificó a la presidenta de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de
2023-DGA/UNAB Barranca en adelante “Entidad”, el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-
de 19 de junio de SCC de 12 de junio de 2023, producto del servicio del control concurrente – hito n.° 4 al
Partida para pulsador manual, no cumple 2023. proyecto: “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las
con los planos y metrados establecidos en actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, No
5 el expediente técnico, lo cual podría
ARANA ALMEIDA Carlos - Oficio n º 019- provincia de Barranca, departamento de Lima”. corregida
generar que la Entidad realice pagos por
soft
2024-UNAB/DGA
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 metrados no ejecutados. de 9 de febrero de El literal i) del numeral 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM aprobado con
2024, mediante el Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, señala: “El plazo máximo para la corrección de
cual adjunta: las situaciones adversas identificadas en el hito de control (…) es de cuarenta y cinco (45) días
Informe Técnico calendario contados desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia. El referido
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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 n.o 003-2023- adicionales, a solicitud del titular de la entidad o responsable de la dependencia y previa aprobación
UNAB-AGM-GO. por parte del jefe de comisión u OCI a cargo de su seguimiento.”
Asimismo, señala: “(…) el jefe de comisión o el OCI, según corresponda, evalúa la información
recibida, y registra el estado que corresponda a la situación adversa en el aplicativo informático de
Firmado digitalmente por la Contraloría, de acuerdo a lo siguiente:
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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00 (…)
corregidas (…)”
20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 DGAUNAB de 19 de junio de 2019, la Directora General de Administración, solicito
Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC - Hito n.° 4, señalando lo
siguiente:

ARANA ALMEIDA Carlos resultado del desarrollo del Servicio de Control Simultaneo. (…).”
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 En respuesta, mediante oficio n.° 000166-2023-CG/SUNI de 22 de junio de 2023, la
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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00


20131378972 soft



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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 de junio de 2023.”
Asimismo, mediante oficio n.º 001-2024-CG/SUNI-SCC/SERV.GEN.UNAB de 7 de

siguiente:
“(…)
ARANA ALMEIDA Carlos 2023-CON ACUERDO TOTAL, entre la UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA y el contratista
soft
CONSORCIO SAN PABLO, señalando se cumpla el acuerdo conciliatorio total.
Motivo: Doy Visto Bueno - Con fecha 07 de diciembre del 2023, se celebra el ACTA DE CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL N° 029-
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
2023, CON ACUERDO TOTAL, entre la UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA y el contratista
ACCIÓN(ES) CORRECTIVA(S) O PREVENTIVA(S) TOMADAS POR EL CONTRATISTA

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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00

“(…)
2023 - CON ACUERDO TOTAL y ACTA DE CONCILIACIÓN N° 029-2023 -CON ACUERDO TOTAL, informa
Alberto FAU 20131378972 lo siguiente:
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 (…) se presentó a la Supervisión de Obra los planos de replanteo de la caseta del grupo electrógeno (…)”
De la visita de inspección física realizada el 13 de febrero de 2024, se visualizó que no

se instaló el pulsador manual dentro de la caseta del grupo electrógeno, siendo que en el
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Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 lugar en donde se estableció su instalación no está instalado, conforme se advierte en la
fotografía siguiente:

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Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

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Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Asimismo, cabe señalar que la Entidad mediante correo electrónico del 21 de febrero de
2024, remite a la Comisión de Control, los planos de replanteo de instalaciones eléctricas.
Del mismo modo, mediante correo electrónico de 22 de febrero de 2024, señala que: “(…)
Al respecto se informa que los planos adjuntos, corresponden a los planos de replanteos
presentado por el CONTRATISTA CONSORCIO SAN PABLO (…)”

Sin embargo, dichos planos de instalaciones eléctricas no cuentan con la firma y sello de
un ingeniero electricista o mecánico electricista colegiado. Esto constituye un
soft
incumplimiento de la subregla (4) de la regla 010-002 del Código Nacional de Electricidad
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 – Utilización y el Artículo 8 de la Norma Técnica EM.010 del Reglamento Nacional de
Edificaciones, los cuales establecen que dichos documentos deben ser elaborados y
firmados por un ingeniero electricista y/o ingeniero mecánico electricista. Por lo tanto, no
se consideran válidos.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 La Comisión de Control evaluó la información y documentación remitida por la entidad y

Firmado digitalmente por se notificó a la presidenta de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de
Barranca en adelante “Entidad”, el Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00 SCC de 12 de junio de 2023, producto del servicio del control concurrente – hito n.° 4 al
proyecto: “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las
actividades universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca,
provincia de Barranca, departamento de Lima”.
- Oficio n.º 105-
2023-DGAUNAB El literal i) del numeral 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM aprobado con
Firmado digitalmente por de 19 de junio de Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, señala: “El plazo máximo para la corrección de
Marisol Yessenia FAU 2019. las situaciones adversas identificadas en el hito de control (…) es de cuarenta y cinco (45) días
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno calendario contados desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia. El referido
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 Omisión de aplicación de penalidades por plazo, por única vez, puede ser ampliado hasta por cuarenta y cinco (45) días calendario
- Oficio n.° 149-
mora y otras penalidades calculadas por el adicionales, a solicitud del titular de la entidad o responsable de la dependencia y previa aprobación
2023-UNAB-COP
supervisor en la liquidación de obra, podría por parte del jefe de comisión u OCI a cargo de su seguimiento.”
de 12 de julio de
6 ocasionar que no se cobre la totalidad de Corregida
2023.
penalidades al contratista, por retraso Asimismo, señala: “(…) el jefe de comisión o el OCI, según corresponda, evalúa la información
injustificado y por seguridad y salud en el recibida, y registra el estado que corresponda a la situación adversa en el aplicativo informático de
- Oficio n.° 277-
trabajo. la Contraloría, de acuerdo a lo siguiente:
2023-UNAB-
CO/P de 29 de (…)
diciembre de No corregida: cuando se determine que las situaciones adversas con estado “Sin acciones” o
2023. “Con acciones” han superado el plazo máximo establecido para su corrección y no han sido
corregidas (…)”
Alberto FAU 20131378972 Al respecto, se determina como fecha de inicio para la determinación del plazo máximo
soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
Página 65 de 67
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00 Informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI-SCC - Hito n.° 4, señalando lo
siguiente:
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
Por lo que, el plazo máximo para la corrección de las situaciones adversas fue el 10 de
Posteriormente, mediante oficio n.º 006-2024-CG/SUNI-SCC/SERV.GEN.UNAB

de 27 de diciembre de 2023, la Comisión de Control realiza el requerimiento de
información, a fin de dar cumplimiento al desarrollo del Control Concurrente.

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 La Entidad y el Contratista Consorcio San Pablo, conciliaron mediante Acta de
siguiente:

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
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Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00
“Primero: El contratista Consorcio San Pablo, se compromete a efectuar los trabajos

FAU 20131378972 soft Segundo: Ambas partes se comprometen a realizar una nueva verificación de conformidad
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00

CASTILLON CHUQUISPUMA “Con la propuesta y aceptación del contratista, se podrá llevar a cabo la audiencia de conciliación
20131378972 soft extrajudicial donde se integrará el nuevo acuerdo conciliatorio lo cual deberá de cumplir conforme
y arreglo a Ley, (…) sin embargo, en aras de proteger los intereses del Estado, se ha reevaluado
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00
En ese sentido, el 7 de diciembre del 2023, se celebra el Acta de Conciliación Extrajudicial

que se hará efectivo en el momento que se haga el pago de la liquidación.
ARANA ALMEIDA Carlos Mendoza, (…) especialista de la Unidad Ejecutora de Inversiones de la Universidad
soft Nacional de Barranca para la ejecución de los acuerdos consignados en el Acta de
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00 Conciliación n.° 019-2023 (…); así mismo, velará por la ejecución técnica, económica y
- Ambas partes acuerdan que el 11 de diciembre del año 2023 iniciaran los trabajos
señalados de acuerdo al informe de Hito de Control n.° 11444-2023-CG/SUNI- SCC de 12
Firmado digitalmente por de junio de 2023.”
FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
soft
Página 67 de 67
Fecha: 23-02-2024 15:26:25 -05:00
Mediante Resolución Directoral n.º 202-2023-UNAB/DGA, de 28 de diciembre de 2023 en

su primer artículo se aprueba la liquidación técnica y financiera de obra del contrato n.°
01-2022-UNAB para la ejecución de la obra: “Mejoramiento y ampliación de los servicios
generales para el desarrollo de las actividades universitarias de la Universidad Nacional
ORTIZ VELASQUEZ Nohe Roel de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca, departamento de Lima”,
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno componente n.° 01: cerco perimétrico, exteriores y maestranza y componente n.° 06: plan
Fecha: 23-02-2024 14:24:38 -05:00
COVID – 19, con CUI n.° 2323143, suscrito con el Consorcio San Pablo, por el monto de
S/ 11 817 529,31 incluido el IGV, que comprende S/ 10 705 770,76 cancelados y un saldo
a favor al contratista consorcio San Pablo por reajuste de precios de S/ 1 111 758,55
incluido el IGV.

Asimismo, en su segundo articulo señala deducir, del saldo por reajuste a favor de la
contratista por S/ 200 146,54, desagregado de la siguiente manera: S/ 175 396,54 por
20131378972 soft
concepto de otras penalidades, y el monto equivalente a 5 UIT que asciende al
Fecha: 23-02-2024 11:05:53 -05:00 importe de S/ 24 750,00 incluido el IGV por daños y perjuicios establecidos en el Acta
de Conciliación Extrajudicial n.° 029-2023.
Por tanto, se advierte que la presente situación adversa se encuentra corregida.

soft
Fecha: 23-02-2024 11:35:32 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-02-2024 11:24:59 -05:00
UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN
LICENCIADA
(Resolución de Consejo Directivo n.° 012-2020-SUNEDU/CD de fecha 27/01/2020)
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
Huacho, 23 de febrero de 2024
OFICIO N.° 0063-2024-OCI/UNJFSC
Señora:
Cecilia Haydee Eufemia Aliaga Herrera
Presidenta de la Comisión Organizadora
Universidad Nacional de Barranca
Av. Toribio de Luzuriaga n.° 376, Mz J, Urbanización La Florida
Barranca/Barranca/Lima
Asunto : Notificación de Informe de Hito de Control n.° 005-2024-OCI/0212-SCC.
Referencia : a) Artículo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control
y de la Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada
mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, de 30 de mayo de 2022
y modificatorias.
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el Servicio

de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la
dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones
adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los
objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y
correctivas que correspondan.
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al Hito

de Control n.º 5 “Ejecución del Componente de Equipamiento y Mobiliario” del Control Concurrente al
proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las actividades
universitarias de la Universidad Nacional de Barranca, distrito de Barranca, provincia de Barranca,
departamento de Lima”, comunicamos que se han identificado la situación adversa contenida en el
Informe de Hito de Control n.° 005-2024-OCI/0212-SCC, que se adjunta al presente documento.
En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan,
éstas sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles contados
desde la comunicación del presente Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva, en
formato digital, mediante el uso de un servicio de alojamiento de archivos en la nube como Google
Drive, OneDrive, Dropbox o similar, a través de la Mesa de Partes de la Contraloría General de la
República, ubicada en Jr. Camilo Carrillo n.° 114, Jesús María, Lima-Perú, o mediante el sistema de la
Mesa de Partes Virtual enlace: https://mesadepartesvirtual.contraloria.gob.pe/mpvirtual.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,
Firmado digitalmente por DURAN
VILLALOBOS Luis Gerardo FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 23-02-2024 13:13:20 -05:00

Jefe del Órgano de Control Institucional
AUTORIZACIÓN:
Asimismo, preciso que AUTORIZO se me NOTIFIQUE o remita cualquier información sobre el presente documento o expediente al
correo electrónico institucional oci@unjfsc.edu.pe
C.c Archivo
LGDV/mpm
Oficio N.° 0063-2024-OCI-UNJFSC 1/1
“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las heroicas batallas de Junín y
Ayacucho”
Calle Colon N.° 375 Cuarto Piso - Telf. 6544184 / oci@unjfsc.edu.pe / www.unjfsc.edu.pe
28/2/24, 11:30 Correo: Marisol Yessenia Castillon Chuquispuma - Outlook
RV: REMISION DE INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC

Luis Gerardo Duran Villalobos <lduran@contraloria.gob.pe>
Mié 28/02/2024 11:23
Para:Marisol Yessenia Castillon Chuquispuma <mcastillon@contraloria.gob.pe>
Estimada Marisol, remito adjunto el cargo de recepción de el oficio e informe de Hito de Control N°
005-2024-OCI/0212-SC.
Muchas gracias
Atte.
________________________
Jefe de OCI UNJFSC
De: Órgano de Control Institucional - UNJFSC <oci@unjfsc.edu.pe>

Enviado: lunes, 26 de febrero de 2024 10:16
Para: Luis Gerardo Duran Villalobos <lduran@contraloria.gob.pe>
Asunto: Fwd: REMISION DE INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC
---------- Forwarded message ---------

De: Tramite Documentario UNAB <tramitedocumentario@unab.edu.pe>
Date: lun, 26 feb 2024 a la(s) 9:34 a.m.
Subject: Re: REMISION DE INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC
To: Órgano de Control Institucional - UNJFSC <oci@unjfsc.edu.pe>
ESTIMADO
POR EL PRESENTE, SE CONFIRMA RECEPCIÓN, DEL DOCUMENTO INGRESADO VÍA CORREO ELECTRÓNICO, DE ACUERDO
CON LO SIGUIENTE:
DOCUMENTO: OFICIO N° 0063-2024-OCI-UNJFSC

REGISTRO TD N° 001537-2024
Para conocimiento y fines pertinentes
Atentamente,
Unidad de Trámite Documentario y Archivo
Jr. Toribio de Luzuriaga N°376, Mz J, Urbanización La Florida, Barranca
WhatsApp: +51 951 061 036
tramitedocumentario@unab.edu.pe
El vie, 23 feb 2024 a las 15:46, Órgano de Control Institucional - UNJFSC (<oci@unjfsc.edu.pe>)
escribió:
Señor:
JEFE DE LA UNIDAD DE TRÁMITE DOCUMENTARIO
https://outlook.office.com/mail/inbox/id/AAQkADRkZGE4MDA2LWQxMmMtNDIyZC04YjBjLTQ1NTE1MmJhYzk3ZAAQAHmLgCJrYwhFlwA00pFJ… 1/2
28/2/24, 11:30 Correo: Marisol Yessenia Castillon Chuquispuma - Outlook
Destinatario: Presidenta de la Comisión Organizadora
Documento: Remisión de Informe de Hito de Control N° 005-2024-OCI/0212-SC
Remito anexo al presente correo electrónico en archivo del OFICIO N° 0063-2024-OCI-UNJFSC

de 23 de febrero de 2023 , el cual es el oficio de notificación del Informe de Hito de Control
concurrente en UN (1) FOLIO y el informe de Hito de Control N° 005-2024-OCI/0212-SCC con
SESENTA Y SIETE (67) FOLIOS que contiene un total de 68 FOLIOS, para que se realice el
registro en su sistema SISTRAD, respectivamente
Asimismo, debo precisar expresamente que AUTORIZO se me NOTIFIQUE o remita cualquier

información sobre el presente documento o expediente al correo electrónico: oci@unjfsc.edu.pe
Atentamente
LUIS GERARDO DURÁN VILLALOBOS

JEFE DEL OCI
--
Órgano de Control Institucional
Telef. n.° 2324053
correo electrónico: oci@unjfsc.edu.pe
Calle Colón n.° 375, Tercer Piso
Huacho, Huaura, Lima
--
Telef. n.° 2324053
--
Telef. n.° 2324053
https://outlook.office.com/mail/inbox/id/AAQkADRkZGE4MDA2LWQxMmMtNDIyZC04YjBjLTQ1NTE1MmJhYzk3ZAAQAHmLgCJrYwhFlwA00pFJ… 2/2

Informe de Hito de Control #005-2024-OCI/0212-SCC

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

INFORME DE HITO DE CONTROL

HITO DE CONTROL N.° 5:

LIMA, 23 DE FEBRERO DE 2024

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC

PROYECTO “MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS GENERALES PARA EL

HITO DE CONTROL N.° 5: “EJECUCIÓN DEL COMPONENTE DE EQUIPAMIENTO Y

2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 3

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INFORME DE HITO DE CONTROL N° 005-2024-OCI/0212-SCC

PROYECTO “MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SERVICIOS GENERALES PARA EL

HITO DE CONTROL N.° 5: “EJECUCIÓN DEL COMPONENTE DE EQUIPAMIENTO Y

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por la Subgerencia de Control de Universidades

2.1 Objetivo general

2.2 Objetivos específicos

El control concurrente se desarrolló al Hito de Control n.° 5 “Ejecución del componente de

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

4.1 Proceso en curso

El proyecto “Mejoramiento y ampliación de los servicios generales para el desarrollo de las

Posteriormente, mediante Resolución Directoral n.° 151-2021-UNAB/DGA de 5 de octubre de

Firmado digitalmente por

Al respecto, el señalado expediente técnico contempla la construcción de infraestructura de

- Cinco ingresos: ingreso principal ubicado en la calle 5, ingresos al estacionamiento ubicado

- Maestranza para el mantenimiento de los bienes de la universidad 611.36 m2 de área

- Implementación del plan de vigilancia, prevención y control de COVID-19 en el trabajo, frente

Firmado digitalmente por

Contrato de ejecución de la obra

Como resultado del procedimiento de la Licitación Pública n.° 03-2021-UNAB-1 para la

Como resultado del procedimiento de Adjudicación Simplificada n.º 04-2020-UNAB, para la

Al respecto, a través de la Resolución Directoral n.º 101-2022-UNAB/DGA de 7 de junio de 2022,

Asimismo, mediante Resolución Directoral n.º 273-2022-UNAB/DGA de 30 de noviembre de

El 22 de diciembre de 2022 el Supervisor de obra emitió el certificado de conformidad técnica

Al respecto, mediante carta n.° 001-2023-AGM/CONSULTORIA de 4 de enero de 2023, el

Firmado digitalmente por

Mediante carta n.° 046-2023-DGA/UNAB de 24 de abril de 2023 la entidad remitió al supervisor

La Entidad y el Contratista Consorcio San Pablo, conciliaron mediante Acta de Conciliación

087-2023-UNAB/DGA de 7 de junio de 2023.

Las unidades orgánicas de la Universidad Nacional de Barranca5 que intervienen en las

Dirección General de Administración.

- Planear, organizar, dirigir, ejecutar y controlar, en el ámbito institucional, los procesos

Unidad Ejecutora de Inversiones

Es la unidad orgánica que depende de la Dirección General de Administración y es responsable

Como principales funciones, entre otras, ejerce las siguientes:

- Organizar, dirigir y ejecutar las actividades de ejecución, implementación y supervisión del

Firmado digitalmente por

4.4 Actividades que forman parte del Hito de Control n.° 5

De la visita efectuada al proyecto los días del 12 al 14 de febrero de 2024 el Director de

Al respecto es de precisar que el expediente técnico del proyecto “Mejoramiento y ampliación

Firmado digitalmente por

6 Acta n.° 001-2024-CG/SUNI-UNAB-CC-SERV.GENERALES-H5 de 14 de febrero de 2024.

Firmado digitalmente por Fuente: Expediente técnico.

Componente n.° 5: Camino de acceso ciudad universitaria

Este componente considera trabajos de acceso a la Ciudad Universitaria en una longitud de

Fuente: Expediente técnico.

En la imagen anterior se advierte que el mejoramiento de la vía, prevista en el presente

De la visita de inspección al proyecto, revisión selectiva y análisis a la información vinculada al servicio

1. EL PROYECTO NO TIENE ASIGNADO PRESUPUESTO PARA EL AÑO 2024, A PESAR QUE

“(…) se está ejecutando el componente n.° 2: Equipamiento y mobiliario y el Componente n.° 3:

Al respecto, de la revisión al Portal de Transferencia Económica – Consulta Amigable se evidencia

inversiones n.° 2323143

Firmado digitalmente por

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