[Año]

INFORME DE
AUDITORIA INTERNA
ISO 9001:2015

AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015 EMPRESA: CORINSA LTDA

ÁREA O PROCESO AUDITADO: TODOS LOS PROCESOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
FECHA DE LA AUDITORIA: 20,21,22 Y 23 DE NOVIEMBRE.
RESPONSABLE ELSA BAQUERO

[NOMBRE DE LA COMPAÑÍA] | [Dirección de la compañía]

 TABLA DE CONTENIDO

1 OBJETIVO ........................................................................................................ 2
2 ALCANCE ......................................................................................................... 2
3 FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORÍA LA AUDITORÍA ................................... 2
4 HALLAZGOS .................................................................................................... 3
4.1 PUNTOS FUERTES................................................................................... 3
4.2 OBSERVACIONES .................................................................................... 3
4.3 NO CONFORMIDADES ............................................................................. 4
4.3.1 COMPRAS Y ALMACEN ......................Error! Bookmark not defined.
4.3.2 TALENTO HUMANO ............................Error! Bookmark not defined.
4.3.3 OPERACIONES .................................................................................. 8

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1 OBJETIVO

Comprobar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad de la Empresa de

Vigilancia y seguridad Privada CORINSA LTDA certificada bajo la norma ISO
9001:2015 con el fin de establecer decisiones que permitan solucionar
desviaciones encontradas en la aplicación del sistema de gestión.
Los Objetivos de esta auditoría son:

 Confirmar que el Sistema de Gestión cumple todos los requisitos

aplicables de la norma auditada
 Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente las
disposiciones planificadas
 Confirmar que el Sistema de Gestión es capaz de cumplir la política y
alcanzar los objetivos de la Organización.
 Confirmar que el Sistema de Gestión cubre adecuadamente todos los
requerimientos de la norma auditada.
 Recolectar información relevante para la efectiva aplicación del Sistema
de gestión.

2 ALCANCE

Todas las actividades del SGC de la Unidad (Sistema de Gestión de Calidad de

la empresa de Vigilancia y seguridad privada CORINSA LTDA, Dirección,
Comercial, Logística y operaciones, Sistema de gestión, Calidad de Servicios,
Procesos de Apoyo y procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001:2008).
Se auditan los Procesos de la Empresa CORINSA LTDA con el objetivo de
comprobar su grado de adecuación a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.

3 FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORÍA LA AUDITORÍA

Se ha realizado los días 20, 21, 22 y 23 de Noviembre, de acuerdo al plan de
auditoría propuesto por el auditor interno, en la sede principal de la empresa
CORINSA LTDA.

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4 HALLAZGOS

4.1 PUNTOS FUERTES

- La organización evidencia la interacción de los procesos en el documento

“MP SIG MAPA DE PROCESOS”
- Cada uno de los procedimientos evidencia objetivos que son acordes a la
política de calidad
- A través de la matriz de responsabilidades. Y en la inducción se comunica la
responsabilidad del cargo en el sistema de gestión.
- De acuerdo a solicitudes y revisión gerencial determinan los servicios de
apoyo necesarios para el proceso
- cuentan con los equipos necesarios para los procesos
- El almacén mantiene las condiciones adecuadas para brindar los recursos
físicos necesarios y de equipamiento. El almacenista gestiona los procesos
adecuadamente
- En la ficha técnica de indicador R SIG 01 se evidencia los resultados de las
evaluaciones correspondientes a los últimos 3 años.
- De acuerdo al PR CAL Procedimientos de compras y almacén Anualmente
todos los proveedores serán reevaluados de acuerdo a los criterios que
determinan si su situación es óptima, mejorable o insatisfactoria, de acuerdo
a eso toman las decisiones que mejor le convengan al SGC
- Durante el proceso de auditoria se verifica que el cumplimiento de los
proveedores se complementa con las expectativas de SGC Los indicadores
trabajados son medibles y coherentes con los objetivos de calidad.

4.2 OBSERVACIONES
Las observaciones no constituyen un incumplimiento evidente de algún requisito
del Sistema de Gestión de Calidad, o no son representativas, sin embargo, los
responsables deben analizar las causas y tomar las acciones correctivas o
preventivas, según sea el caso:

- Cualquier persona al interior de la organización puede realizar

sugerencias de modificaciones a registros. Las sugerencias son
comunicadas al responsable del proceso, el cual evalúa su aplicabilidad y
toma la decisión. Sin embargo, no se evidencia el aporte de ninguno a la
mejora, debería la organización buscar la forma de poder vincular más a
todos los miembros de la organización, promoviendo su participación en

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 sugerencias que contribuyan al desarrollo y crecimiento de la
organización

- Valorar utilizar herramientas informáticas para comunicar los objetivos al

personal y realizar su seguimiento
4.3 NO CONFORMIDADES
constituyen un no cumplimiento de un requisito, por lo que las no conformidades
que fueron detectadas deben ser atendidas por los responsables de área y
tomar acciones correctivas que en el corto plazo se resuelvan.
4.3.1 TALENTO HUMANO

• La caracterización del proceso de gestión de Talento Humano se encuentra

desactualizada, la actual norma no cuenta con numerales: “5.4.1; 5.6.2; 6.4;”. Lo
cual incumple con el literal C del numeral 4.4.1 de la presente norma ISO 9001:
2015: “determinar y aplicar los criterios y los métodos necesarios para
asegurarse la operación eficaz y el control de los procesos”

•Perfiles de cargo. Control de documento y modificaciones

•Dentro del procedimiento se determina que “Se realizan las pruebas

psicológicas o técnicas de acuerdo al cargo del aspirante, y se determina su
idoneidad.” Sin embargo en las pruebas realizas no se evidencia como se
determina la idoneidad.

•Dentro de la carpeta de Acosta Carlos se evidencia 2 registros de visita con

diferentes formatos, ambos con diferente fecha.

COMERCIAL

 La caracterización del proceso Comercial se encuentra desactualizada,

los numerales que se exponen son referentes a la norma ISO 9001:2008.
Lo cual incumple con el literal C del numeral 4.4.1 de la presente norma
ISO 9001: 2015: “determinar y aplicar los criterios y los métodos
necesarios para asegurarse la operación eficaz y el control de los
procesos”

 Se evidencia que existe un registro que comprueba los requerimientos
que se solicitan al proceso de operaciones para poder prestar al servicio
R COM 03, Requerimientos del servicio. Sin embargo, no hay uno que
evidencie que se establecen las características y necesidades del posible
cliente, tal y como se describe en el inicio del P COM Procedimiento

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 comercial. Lo anterior incumple con el numeral 8.2.2 de la Norma ISO
9001:2015, Determinación de los requisitos para los productos y
servicios.

 Durante la revisión de la carpeta de BALMORAL ETAPA 3, Se evidencia
que la cotización no se entrega en el lugar y hora establecido, tal y como
se describe en el P COM Procedimiento comercial. Lo cual incumple con
el numeral 8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos
y servicios donde se describe que la organización debe confirmar los
requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando el cliente no
proporcione una declaración documentada de sus requisitos.

 Durante la inspección se evidencia que los registros de Ficha técnica de
Indicador no se encuentran identificados correctamente, en el proceso se
identifica como R SIG 01 y en el registro se identifica como R CAL 01, lo
cual incumple el numeral 7.5.3 Control de la información documentada,
donde se describe que la información documentada requerida por el
sistema y por esta Norma se debe controlar.

 Durante la revisión del P COM Procedimiento comercial se evidencia que
el registro R SIG 02 Plan de Mejora ya no se maneja. Lo cual incumple el
numeral 7.5.2 Creación y actualización. Es necesario realizar la
actualización del procedimiento tanto del procedimiento como del registro
y evidenciarlo en el control de cambios que se maneje.

 Durante la revisión de la información documentada del cliente
BALMORAL y MAMPAR (FLUICONNECTO) se evidencia que no cuenta
con un contrato firmado.

COMPRAS Y ALMACEN

 Dentro del alistamiento de Elementos, establecido en los

requerimientos logísticos, Del PR CAL Procedimiento de Compras y
Almacén se establece que se verifica la disponibilidad de elementos
y equipos por medio del KARDEX. Sin embargo desde el 18 de Enero
del 2017 no se verifica la disponibilidad y estado de los elementos y
equipos por este medio. Lo anterior incumple el numeral 8.2.3 de la
Norma ISO 9001: 2015, donde se establece que “La organización debe
asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para los

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 servicios a ofrecer a los clientes”. Se recomienda cambiar el
procedimiento para establecer que la verificación de la disponibilidad se
realiza visualmente o por otro medio.

 Dentro de los requerimientos del servicio de BALMORA ETAPA 3, se

evidencia la solicitud de 1 control de rondas, 2 chalecos reflectivos, 2
carpas impermeables, 3 botas de caucho, 1 sombrilla y 1 bastón de
mando. De ninguno de los anteriores se evidencia orden de compra ni
factura. De igual manera dentro de los R ALM 01 Requerimiento de
servicios y /o elementos internos se refleja la entrega de uniformes de
supervisión. Pero no se evidencia orden de compra de estos elementos
 Lo anterior incumple el numeral 8.4 de la Norma ISO 9001: 2015 donde
se establece que:
o “La organización debe determinar los controles a aplicar a los
procesos, productos y servicios suministrados externamente
cuando un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado
por un proveedor externo como resultado de una decisión de la
organización”
o “La organización determinar la verificación, u otras actividades,
necesarias para asegurarse de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente cumplen los requisitos”.
o “La organización debe asegurarse de la adecuación de los
requisitos antes de su comunicación al proveedor externo.”

 Se recomienda establecer, dentro del procedimiento, un sistema de

periodo de prueba para aquellos elementos nuevos o de los cuales se
pueda adquirir un mejor beneficio.

 Dentro de la Verificación del funcionamiento de los equipos, de los

requerimientos logísticos, del PR CAL procedimiento de Compras y
almacén, se menciona un perfil de "Asistente de logística y operaciones".
Un perfil que no se encuentra definido en lo perfiles de cargo. Lo anterior
incumple el numeral 7.2 COMPETENCIA, de la Norma ISO 9001: 2015
donde se establece que “La organización debe determinar la competencia
necesaria de las personas que realizan un trabajo que afecta al
desempeño y eficacia del sistema; Asegurarse de que estas personas
sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia
adecuadas”

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 Observación: dentro del KARDEX no se evidencia ningún
establecimiento preventivo o solicitud de mantenimiento correctivo.

 Dentro del libro de control de armamento interno no se observa la

verificación semestral correspondiente al año 2017 de armas como la
1611242 o la 1611243. Lo cual incumple con el numeral 8.4 CONTROL
DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE, donde se establece que “La organización debe
asegurarse que los productos suministrados externamente son conformes
a los requisitos” y que “La organización debe determinar los controles a
aplicar a los productos suministrados externamente cuando los productos
están destinados a incorporarse dentro de los propios servicios de la
organización”

 Dentro del Libro de control de armamento se observa mantenimiento de

varias armas, como la IM2017C, en el año 2015. Sin embargo este
mantenimiento no se refleja en ninguna orden de compra. 8.4.2 Tipo y
alcance del control, donde se establece la organización debe asegurarse
de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del
control de su sistema de gestión de la calidad

 Dentro de la última R SIG 01 ficha técnica de indicador se menciona que

la reevaluación de proveedores pasó de realizarse cada año a realizarse
cada 5 compras. Lo cual no se encuentra establecido en el PCAL
Procedimiento de Almacén y Compra, esto debido a que el numeral 8.5.6
Control de cambios establece que la organización debe revisar y controlar
los cambios y de esta manera asegurarse de la conformidad continua de
los requisitos que ya están especificados.

 Las fechas establecidas en el R SIG 01 ficha técnica de indicador no

corresponden a las fechas de las reevaluaciones realizadas a los
proveedores, esto no hace cumplimiento al numeral 7.5.3.2 Control de la
información documentada literal c) donde se debe tener un control de
cambios ya que la información documentada debe ser conservada y
protegida como evidencia de la conformidad contra las modificaciones no
intencionadas.

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4.3.2 OPERACIONES
 No se evidencia la inspección de seguridad al puesto del cliente
BALMORAL ETAPA 3, es decir que no se mantiene como información
documentada dado que se envió por correo electrónico,
 No se evidencia que las condiciones del contrato sean validadas por el
cliente en ninguno de los registros R COM 03 Requerimiento de servicio o
contrato
 La versión de R OPE 02 Programación de Turnos que se presenta es
versión 2007, la versión actualizada es 2015. No se lleva el registro de
control documentada adecuadamente.
 Ninguna de los guardas que presta el servicio en las instalaciones del
cliente Valorar Etapa III, firma la inducción de las instrucciones generales
y/o especificas(consignas) en el R OPE 03 Carta de presentación
 No se evidencia que el personal destinado a la prestación del servicio
fuera reunido junto con el delegado del cliente en La R OPE 03 Carta de
presentación
 No se realizó verificación de que toda la documentación y registros fueran
llevados a cabalidad, como se manifiesta en el numeral 10 de los
procedimiento de instalación de puesto
 La R OPE 03 Carta de presentación en la que se relaciona al señor
CARDENAS RODRIGO MOYANO, no se encuentra firmada, ni por el
cliente, ni por el guarda que realiza y recibe la inducción
 No se evidencia aseo del puesto de trabajo, ni verificación en la
supervisión de ello. Control de registros malo. Controles
 TOMA DE CONCIENCIA: los guardas desconocen la nueva misión y
visión de la empresa. Controles, calle 89 y amaranto.
 SE evidencia que guardas como navarro padilla, no porta credencial.
Buitrago no porta carne de ARL.
 Durante la revisión de las R OPE 05 Planilla de Supervisión. Se
evidencia que faltan las planillas entre 20,13-15, OCT. Entre otras. Lo
cual incumple el procedimiento.
 Se videncia planillas sin nombre de supervisor, diligenciadas
incorrectamente (14 oct 17) y con versiones distintas.(11 AGO 17)
 No se evidencia que ninguna de las partes manifieste su intención de dar
por terminado el contrato en la obra Calle 77. tal y como se establece en
la DURACION del contrato.
 No se evidencia levantamiento de servicio de PARQUE EMPRESARIAL
EL DORADO. No se evidencia ningún vínculo con este cliente.

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  NO se evidencia Ninguna R OPE 01 Acta de recibo o Entrega de Puesto
del Cliente OBRA CALLE 77.
 No se evidencia memorando interno entregado al director del almacén
con los equipos recogidos para la prestación del servicio.
 No se evidencia ficha técnicas R SIG 01 donde se verifique el
cumplimiento de los requisitos del cliente y de la organización durante la
prestación del servicio. Desde junio de 2016 hasta la fecha. Lo anterior
incumple con el numeral… trazabilidad de mediciones
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Emmanuel Baquero Vasquez

Auditor Interno sistema de gestión

de la calidad ISO 9001:2015