AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV2

TALLER INFORME DE AUDITORÍA

 
 
 
 
 
 
 

WILBER ASMET RESTREPO PEÑA

Aprendiz
 
 
 
 
 

Nelson Vera
Instructor
 
 
 
 
 
 

Servicio Nacional de Aprendizaje – Sena

Regional, Cundinamarca Centro de Desarrollo Agro empresarial – CDA

Auditoría Interna de Calidad Ficha 23493 _ _

Chía, Cundinamarca.

September de 2021
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Contenido
Evidencia 1: Informe Ejecutivo......................................................................................................2
Evidencia 2: Programa y Plan de auditoría.................................................................................3
Evidencia 3: Realización de la auditoría interna.........................................................................4
Evidencia 4: Informe de auditoría.................................................................................................6
Referencias......................................................................................................................................7
Evidencias de actividades de afianzamiento...............................................................................7

Evidencia 1: Informe Ejecutivo

Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por
sus conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para
colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de
la eficacia del mismo.

Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa

definido usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las
indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que
usted lo encuentra en el material del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un

procesador de textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo

¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la
empresa donde labora o en otra empresa de la cual conozca su
funcionamiento? Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa:
Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
¿Auditoría liderada por usted?
1. Integridad La integridad de mi trabajo se verá reflejado en:
 Realizar su trabajo de un modo ético, siendo honesto y
responsable.
 Desarrollar tareas relacionadas con la auditoría siempre que
tengan las competencias para ello.
 Realizar la actividad imparcialmente, siendo objetivo y sin
desviarme en las actividades planificadas.
2. Presentación Ecuánime Informar con veracidad y exactitud, los hallazgos, conclusiones y los
informes, deben mostrar con veracidad y exactitud las actividades de
la auditoría.
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3. Debido cuidado profesional Aplicación de diligencia y juicio en la auditoría con el cuidado

4. Confidencialidad
5. Independencia
6. Enfoque basado en la evidencia Alcanzar conclusiones que sean fiables y reproducibles durante un
correspondiente, teniendo en cuenta la importancia de la tarea a
desarrollar y la confianza que el cliente a depositado en mi.
En la seguridad de la información, con discreción en el uso y
protección de la información que manejen durante el desarrollo de
cada una de las actividades de auditoria.
Con libertad realizare de forma neutral la auditoria para cumplir de una
manera eficaz las responsabilidades de la actividad de una manera
confiable y honesta.
procedimiento sistemático, las evidencias serán verificables, de modo
general deberían fundamentarse en muestras de la información que
esté disponible.

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual

labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes
aspectos:
Empresa:
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de la Alcance de la Criterios de Equipo Cliente de la
ejecutar auditoría auditoría auditoría Auditor auditoría
1- De primera Conocer y Planta de Cumplimiento de los Encargado. Departamento de
evaluar el estado producción requerimientos de las de procesos producción
actuar de nuestra normas de calidad. y supervisor
planta de calidad
2-De Verificar, Gerencia y área Resultado de Encargado Planta general de
productividad cuestionar y de producción efectividad de la de procesos producción
analizar el empresa y supervisor
cumplimiento de de calidad
los resultados
3- De producto Examinar y Productos El cumplimiento de las Encargado Departamento de
evaluar el terminados especificaciones del de procesos calidad
producto final cliente y supervisor
de calidad
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo
tras el desarrollo de esta actividad.
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Evidencia 2: Programa y Plan de auditoría.

Realice el taller Programa y Plan de auditoría que se
muestra a continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora

continua determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya
a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su
empresa real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la

normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe

debe contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a

realizar en el año.

c) Criterios de auditoría.

d) Auditores seleccionados por

procesos. e) Recursos
necesarios.

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y
alcance de la
auditoría.

b) Procesos a ser
auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
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d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las

actividades de auditoría. e) Métodos de auditoría a
utilizar.

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Evidencia 3: Realización de la auditoría interna.

Realice el taller Realización de la auditoría interna, que se muestra a continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un

memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un
formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o

estrategias de recolección y verificación de información usará durante la
auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
e) Generación de hallazgos de auditoría.
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Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
Criterios de Hallazgos de la
No Evidencias de Auditoría
Auditoria Auditoría
C NCM NCm

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No

Conformidad Menor
f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras

el desarrollo de esta actividad.

Evidencia 4: Informe de auditoría

Realice el taller informe de auditoría que se adjunta en la plataforma, según las

indicaciones que se dan a continuación.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

✓ Leer el documento del taller que se adjunta en la plataforma.

✓ Leer y analizar el apartado del material de formación de la actividad

de aprendizaje 4 llamado “Informe de auditoría”.
✓ Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.
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Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo en formato PDF, con la actividad resuelta según las indicaciones
dadas en las guías de aprendizaje de las Actividades de Aprendizaje 1, 2, 3 y 4.

No olvide que, para entregar la evidencia solicitada, debe ir a: Actividad 4 /

Evidencias / AA4-Ev2 Taller Informe de auditoría.

Referencias
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Evidencias de actividades de afianzamiento

Recomendaciones: Revisión de Ortografía, consolidar sus conclusiones del taller

e Incluir las referencias utilizadas (bibliografía, Webgrafía, Trabajos citados), No
olvide exportar su documento a PDF por derechos de Autor.

Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.Existe una
metodología definida para el almacenamiento y retención de losdocumentos que
evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.Son los protocolos,
manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:Si, Lainformación está en
desorden.Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información
que se maneja enel Laboratorio de Ensayos e Investigación?: No, Hay riesgo de
perder informacióndebido al desorden respecto del servicio.Existen registros de
las verificaciones o calibraciones realizadas?: NoEstán definidas las pautas de
actuación cuando se observa que las medidas han sidoerróneas?: No, exhibición
del proceso a auditar en lugar visible.Existen definidos procesos para realizar el
seguimiento, medición, análisis y mejora?: Si,verbalmente conocen el
procedimiento, pero no está documentado.Se emplean técnicas estadísticas?: No,
satisfacción del cliente.Existen indicadores adecuados para cada uno de los
procesos del sistema de gestión decalidad del laboratorio de medición y ensayos?:
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No.Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del

cliente?:No
Generación de hallazgos de auditoría
:
FECHA:12 DE MARZO DE 2014AUDITOR(ES): GRUPO AUDITORGERENCIA
DE CALIDAD PROCESO AUDITADO: LABORATORIO DEENSAYOS E
INVESTIGACION AUDITADO(S): ):PERSONAL DELABORATORIO
N°Evidencia deauditoríaCriterios de laauditoríaHallazgos de laauditoríaC NCM
NCm

1Instructivos dedesarrollo deEnsayos delaboratorio I-EL-002 Existen varias

copiasde manuales no seconoce cuál es el másreciente X2Manual de Formatosy
Registro deEnsayosM-FR-03 Se diligencia a mano,en diferentes tintas,lo hace
pocoentendible enocasiones X3Formato de registrode ensayoManual de
Formatosy Registro deEnsayos M-FR-03 No se escriben losnombres de
losensayos se usansiglas internas nocodificadas X4Libro de recepciónde muestras
Libros de RegistroRecepción demuestras ysolicitud deAnálisis Se omite
informaciónde la procedencia dela muestra X5Libro de realizaciónde ensayos.
Libros de RegistroRecepción demuestras ysolicitud deAnálisis Dependiendo de
lacarga laboral se llenacompletamente o no X
Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Conclusiones de la Auditoria:
o

Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear unprocedimiento

para el manejo de protocolos de análisis y entregas deresultados.
o

Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en

unosolo.

o
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Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis

demuestras.
o

Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de

loslibros de registros de muestras.
o

Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento

lastarjetas de datos y resultados de análisis.
o

Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio

deinvestigación y ensayos que permitan generar actividades de
seguimiento,medición, análisis y mejora.
o

Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer

indicadoresque permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.
Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:
o

La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias

oincumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos
quela conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).
o

La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y

paraobtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un
buenprocedimiento para la realización de las mismas y contar con una
frecuenciaadecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos,
garantizandoasí la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.
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