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Introducción:
Chehtman Alejandro, “Los alcances de la jurisdicción penal del Estado”.
Jurisdicción → los alcances de la autoridad del E1 sobre individuos. “La jurisdicción
concierne esencialmente el alcance del derecho de c/E de regular la conducta o las
consecuencias de los actos”.
LOTUS - CPJI
Caso SS. Lotus: el barco francés Lotus colisionó con un barco carbonero turco causando la
muerte de 8 marineros de nacionalidad turca que se encontraban a bordo. El teniente
Demons, oficial del Lotus, fue arrestado y enjuiciado por el delito de homicidio culposo,
por los tribunales turcos.
· Francia y Turquía deciden llevar el caso a la CPJI.
· Contexto Lotus: Fr como E europeo y poderoso no quiere que se metan a juzgar
a Demons, en cambio Turquía como E periférico quiere ejercer jurisdicción por
fuera de su territorio. Antes los E más poderosos no confiaban en el sistema de
justicia de los E más periféricos.
● Acuerdos de capitulación: ej. burbuja británica por fuera de cada ciudad
china. En Lotus justo Fr acababa de dejar de imponer el ejercicio de su
jurisdicción penal sobre Turquía.
1
Estados definidos como entidades políticas territorialmente delimitadas.
Chehtman:
● El art. 6 del CP Turco: decía que la justicia doméstica tenía jurisdicción para todos
los delitos cometidos en contra de víctimas de nacionalidad turca.
● La CIJ no acepta que la nacionalidad de las víctimas sea un criterio relevante
para adjudicación de jurisdicción
● CIJ habla de un criterio de territorialidad flotante, dice que el buque Turco es como
si fuera un territorio turco, entonces es como si hubiese cometido el delito en su
territorio (aberración).
Chehtman: ojo, estas lecturas de la jurisdicción NO son una mera imposición de los E
imperialistas hacia los E del Sur → ¿Por qué México le mandó al Chapo Guzmán a
EE.UU y no lo juzgaron ellos?
→ Sabían que no tenían los recursos para hacerlo ni contenerlo de forma satisfactoria.
¿Qué resuelve la CPJI? → que Turquía no había incurrido en violación alguna de sus
obligaciones internacionales.
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No se puede inferir de manera tácita.
i. Territorialidad subjetiva: establece la jurisdicción de los tribunales
del E en cuyo territorio se inició la conducta, aunque hubiere
producido el resultado fuera de este. Alcoa, Paramilitares
colombianos.
ii. Territorialidad objetiva: establece la jurisdicción de los tribunales en
cuyo territorio se produjo el resultado. Lockerbie
1. Importante para delitos transnacionales…
e. Doctrina de los efectos: establece la jurisdicción del E en cuyo territorio tiene
efectos la conducta delictiva.
i. Origen ALCOA: fallo en contexto de antitrust en defensa de la
competencia. EE.UU tenía miedo de que haya un acuerdo de empresas
europeas para tener una posición importante en el mercado que
perjudicara a las empresas de EE.UU. El acuerdo se podía dar en
Barcelona y los implicados son empresas extranjeras, pero EE.UU
reclamaba jurisdicción. Se habla de que los efectos perjudicaban a
USA entonces se permitía darle jurisdicción.
1. Hand señaló: “cualquier E puede imponer sanciones penales,
aun sobre personas que NO están sujetas a ningún deber
específico respecto de ese Estado, por conductas cometidas
fuera de sus fronteras pero cuyas consecuencias tienen lugar
dentro de ellas y que el E en cuestión condena.”
ii. Fallo “Lotus”: la Corte Permanente tuvo en miras esta doctrina,
aunque no la denomina con esa terminología.
iii. Paramilitares en Colombia: productores de cocaína en Colombia que
exportan a EE.UU…
2. Principio de nacionalidad activa: otorga jurisdicción a los E del que es nacional la
persona que cometió el delito (anterior históricamente al PT).
a. Cada legislación nacional carga con la determinación de para qué delitos se
aplica el principio de nacionalidad activa.
i. Fuente interna: Art. 1.3 CP + Art. 12 Ley 24.767 .
b. Problema básico: en principio los E tienen cierta libertad para determinar
quienes son sus nacionales. (Límite: Arg no puede decidir darle nacionalidad a
Putín y exigir su detención porque sí), algunos tienen nacionalidad de manera
irregular, otros no…
c. UK sobre delitos sexuales (SOA 2003): turismo sexual, establecen que las
personas sean nacionales que cometan delitos sexuales fuera del territorio
serán enjuiciadas por UK y Gales - (agrega residentes - también es un
problema).
d. Tiene bases inestables = Una versión de este principio sostiene que lo
relevante es el domicilio del imputado, tradicionalmente se entendía como
relativo a la ciudadanía.
¿Defensas del principio? - Chehtman
1) El derecho de un E a castigar se justifica por la posibilidad de reincidencia dentro
del E.
● Contra-arg: este argumento es más a favor de poder castigar SÓLO a residentes y
no a nacionales.
2) Llenar lagunas jurisdiccionales y combatir la IMPUNIDAD: (i) delito que se comete
en un territorio en el que ningún E tiene jurisdicción; (ii) cuando el individuo regresa a su
país luego de haber cometido un delito en el extranjero.
● Contra-arg (i): Aun si damos por válido el argumento de que los Estados Unidos
tenían el poder de castigar al individuo para evitar la impunidad, de ello no se sigue
que el único Estado con ese poder sea aquel del que el individuo es un nacional.
(cualquier E tendría jurisdicción entonces).
● Contra arg (ii): muchos E prohíben la extradición de Nacionales en consistencia
con el dd internacional.
Más discutido…
6. Jurisdicción vicaría: este principio le otorga a un E extraterritorial jurisdicción penal
sobre un individuo bajo su custodia: (entendida como subsidiaria a la no extradición)
a. (i) cuando su extradición NO ha sido solicitada por el E con jurisdicción
tradicional sobre el caso, o
i. Autorización del otro E: A menudo la jurisdicción vicaria se acuerda
entre Estados (tratado de extradición o a través de la norma aut dedere
aut judicare en un tratado multilateral).
b. (ii) cuando hay obstáculos jurídicos para conceder dicha extradición.
(prohibición legal por ejemplo Brasil) - se ha reconocido en derecho
internacional la posibilidad de que el E no extradite requiere el ejercicio de
jurisdicción en tu casa. - se aplica en casos de no residentes y no ciudadanos -
no tiene nada que ver con la nacionalidad.
i. Conveniencia práctica de este tipo de arreglos para minimizar la
tensión que resulta de la negativa a extraditar al imputado o cuando el
fugitivo cruza la frontera con un E que no tiene tratado de extradición
con el E territorial.
ii. Se hace en representación del otro → se construye sobre una base del
consentimiento - para Chehtman esto no se puede. Caso Darthes: la
víctima es nacional argentina y se cometió el delito en Nicaragua - lo
juzgan en Brasil porque no pueden extraditar!)
7. Jurisdicción por fraude a la loi: cuando el imputado sale deliberadamente del territorio
para poder cometer el delito en otro país y no ser castigado o perseguido por el E cuyo
territorio escapó.
a. Chehtman: Sin embargo, esto parece responder a consideraciones territoriales
en lugar de consideraciones acerca de la nacionalidad (ya sea de la víctima o
del autor).
i. Cohen estudia…(i) mutilación genital femenina, (ii) suicidio asistido,
(iii) aborto y (iv) uso de tecnología repreoductiva - combinación
calificada de los principios de nacionalidad y personalidad pasiva,
que él llama “la doble coincidencia de ciudadanía”.
ii. La base jurisdiccional del fraude a la lei se debe entender como bases
territoriales.
¿Male captus, bene detentus? → la persona mal capturada está igualmente bien
detenida, y será juzgada igual.
HOLDING:
● Fundamento de la jurisdicción prescriptiva de Israel: “El estado de Israel tiene
derecho a castigar al acusado por dos fuentes diferentes:
o (1) una fuente universal, de la que surge el derecho a perseguir y
castigar crímenes a todos los estados (…)
▪
La comunidad internacional establece ciertas prohibiciones
penales internacionales, delitos que conllevan responsabilidad
penal individual de sus autores, y para ponerlas en vigor,
necesita de toda la comunidad internacional, por consiguiente
cualquier órgano de la comunidad está autorizado a juzgar
quien viole estas disposiciones.”
o la (2) es el principio de protección (…)”. “El linking point entre Israel y
el acusado es el caso de crímenes contra los judíos, la intención de
exterminar. (…) Estos crímenes afectan los intereses vitales de estado de
Israel según el principio de protección, le conciernen más a ella estos
actos que a otros estados (…)”
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Competencia universal: ejercida cuando no existe ningún vínculo tradicional de jurisdicción.
Competencia Internacional vs Competencia Universal: la internacional es la de los
tribunales internacionales para juzgar diversas conductas.
Argentina es uno de los E que más persecuciones ha hecho por crímenes de lesa humanidad,
conforme a la jurisdicción universal.
● En el CP no se redactó nada sobre competencia universal
● PERO ver art. 118 CN + la ley 48 tiene lenguaje parecido, habilitando a la Justicia
Federal a entender en persecuciones contra los delitos de gentes.
Artículo 118 CN: “Todos los juicios criminales ordinarios, que no se deriven del derecho
de acusación concedido a la Cámara de Diputados se terminarán por jurados, luego que se
establezca en la República esta institución. La actuación de estos juicios se hará en la
misma provincia donde se hubiere cometido el delito; pero cuando éste se cometa fuera de
los límites de la Nación, contra el derecho de gentes, el Congreso determinará por una
ley especial el lugar en que haya de seguirse el juicio.”
● Utilizado por los tribunales nacionales para justificar que con arreglo al dd interno
Argentino, los tribunales argentinos tienen jurisdicción contra cualquier individuo que
haya cometido: crímenes de guerra, crímenes de lesa humanidad, genocidio y
(menos claramente) agresión.
● Mohamed Vin Sal Man: un periodista del Washigton Post va al consulado de AS en
Turquía y nunca más salió. Toda la evidencia sugiere que presuntamente el tipo fue
descuartizado dentro del consulado por órdenes del príncipe que era además Ministro
de Defensa.
○ Relevante porque: el G-20 se organizó en Argentina, y el presidente era este
príncipe, y Human Rights Watch lo denuncia, le imputan el asesinato (no
había jurisdicción sobre eso), y luego crímenes de lesa humanidad por AS
sobre las mujeres de AS (en eso, sí tenía competencia). Juez Lijo pidió
información a Tur, AS, Yemen y la CPI y algún lugar más, le pregunta si
algunos de estos tribunales tenía investigación abierta- consideraba que
Argentina tenía obligación de ejercer jurisdicción universal subsidiaria. No
recibió respuesta antes de que Vin Sal Man se fuera de la Argentina.
BÉLGICA C. SENEGAL
HECHOS: El Sr. Hissène Habré fue Presidente de la República del Chad durante ocho
años, y en ese período presuntamente se cometieron violaciones de los derechos humanos
en gran escala, incluidos el arresto de opositores políticos presuntos o reales,
detenciones sin juicio o en condiciones inhumanas, malos tratos, torturas, ejecuciones
extrajudiciales y desapariciones forzadas.
● Destituido el 1 de diciembre de 1990, el Sr. Habré solicitó asilo político al
Gobierno del Senegal → concedido;
● El 19 de septiembre de 2005, un juez de instrucción belga expidió en ausencia
un mandamiento internacional para la detención del Sr. Habré, acusado como
autor o coautor de violaciones graves del derecho internacional humanitario,
tortura, genocidio, crímenes de lesa humanidad y crímenes de guerra, y con ese
fundamento → Bélgica solicitó al Senegal la extradición.
● Tanto Bélgica como Chad son partes de la Convención contra la tortura.
Pretensión de Bélgica: solicitó a la Corte que fallara y declarara que “la República del
Senegal está obligada a (i) instaurar un proceso penal contra el Sr. H. Habré o de no
enjuiciarlo, de (ii) extraditarlo a Bélgica”. - sino: incumplimiento del art. 5 inc. 2 + Art.
7 CCT por no haber adoptado las medidas requeridas contra los crímenes de Habré.
Artículo 5 inc. 2: Todo Estado Parte tomará asimismo las medidas necesarias para
establecer su jurisdicción sobre estos delitos en los casos en que el presunto
delincuente se halle en cualquier territorio bajo su jurisdicción y dicho Estado no
conceda la extradición, con arreglo al artículo 8, a ninguno de los Estados previstos en
el párrafo 1 del presente artículo.
❖ PREGUNTA → ¿Cómo interpretar el aut dedere, aut judicare? Era claro que
Senegal estaba violando el DI pero la CIJ podia adoptar dos interpretaciones posibles:
✔ Versión 1: que Senegal tenía el deber de jugarlo y que para salirse de ese deber
tenía la posibilidad de extraditarlo.
✔ Versión 2: La otra interpretación posible es que hay dos deberes alternativos:
(i) deber de juzgar y (ii) deber de extraditar. Si existe un solo deber de juzgar
lo único que puede hacer la CIJ es ordenar a juzgar. PERO si existen dos deberes
la CIJ puede ordenar que lo entregue. Esto último pone en mucho mejor lugar al
que quiere juzgar.
● Tres elementos para tomar en consideración al interpretar un TT:
○ (1) sentido corriente,
○ (2) contexto,
○ (3) objeto y fin del TT.
○ El sentido corriente está de acuerdo con lo que dice la CIJ porque en el art,
7.1 CCT se habla de “someter” el caso a sus autoridades competencias, pero
cuando habla de extradición no habla de un deber. El lenguaje
prescriptivo está en el verbo somete.
○ Acá la CIJ prioriza el sentido corriente por sobre el objeto y fin del TT.
● Decisión: Senegal comete un acto ilícito internacional al no enjuiciar a Habré. Pero
dentro de las consecuencias jurídicas de esa violación no está la obligación de
extraditarlo a Bélgica.
KEVIN HELLER- ¿Por qué es una mala idea crear un tribunal ad hoc sobre agresión?
Aunque cree que Putin y sus subordinados cometieron crímenes de agresión, cree que no es
una buena idea crear un tribunal especial!
Cuestionamientos:
1. El Comentario/Statement dice que puede ser creado y puesto en práctica con
velocidad (basados en la creación de los Tribunales de Nuremberg).
○ Cuestionamiento Heller: este no es el caso pues los aliados sabían que ya
habían casi derrotado a los Nazis cuando comienzan con la creación y puesta
en práctica de los TN - nadie sabe cuando va a terminar la invasión de Ucrania
y muchos apuntan a que Rusia prevalezca.
2. Poder probatorio:
○ Heller: si Ucrania ganara existirían dificultades prácticas sobre la obtención
de sospechosos y evidencias, pues la mayoría de las pruebas estarían en Rusia.
■ Crimen de agresión es un crimen que se concentra en las decisiones
tomadas y los planes realizados en privado, NO acciones en el campo
de batalla.
● Chehtman: la realidad es que Putin es muy open about it, se ha
presentado on the record a mencionar todo esto.
● En los crímenes de guerra es más difícil probar para Chehtman.
■ Rusia no optaría por colaborar voluntariamente con el Tribunal
Especial y la ONU - CS: no podría ayudar en nada puesto a que Rusia
tiene el poder del veto permanente.
■ La investigación y persecución efectiva requieren un cambio en el
régimen de gobierno - en ese caso no se necesitaría un TE.
● 1) Si el nuevo régimen optara por perseguir a los
“arquitectos” de la invasión rusa podrían simplemente
ratificar el Estatuto de Roma y así aceptar las enmiendas de
agresión.
● 2) Si el nuevo régimen no buscará involucramiento
internacional: podría simplemente perseguir y procesar a los
ex-líderes políticos y militares en sí mismos.
■ Si el gobierno ruso sobrevive: la ICC sería inaccesible porque Rusia
no es miembro de la Corte. Pero nada impediría la persecución de
Ucrania en la persecución de oficiales rusos militares y políticos en sus
cortes domésticas.
● Necesita apoyo financiero y técnico por parte de la Comunidad
Internacional.
● Chehtman: igualmente, acá Putin está diciendo en la televisión
los actos que comete, o sea, no hay problemas probatorios para
indicar claramente que él comete crímenes de guerra.
3. La creación del TE podría significar un mensaje poderoso a Rusia y a otros
agresores: de que la Comunidad Internacional NO aceptará agresiones.
a. ¿Necesitamos un TE para recordarnos que la agresión no solo es ilegal sino
también criminal? → Heller duda que el TE, aun siendo efectivo en el caso
concreto, genere un miedo real por parte de los E sobre la creación de otros TE
en caso de agresiones cometidas.
4. Como Corte internacional podría perseguir a los oficiales rusos que tendrían un
derecho de impunidad ratione personae en las cortes nacionales (Putin + Sergey
Lavrov. (CIJ dejó abierta la categoría de inmunidad personal para los oficiales
mayores en el caso Arrest Warrant).
a. Problema: - ICJ nunca explicó porque las cortes internacionales criminales
NO tienen que respetar las inmunidades personales o qué hace que un criminal
tribunal internacional sea tal.
b. Los nacionales de los E parte NO gozan de inmunidades personales en el
ICC porque los E implícitamente renuncian a la inmunidad cuando
ratifican el Estatuto de Roma.
i. Heller: ¿Por qué NO habría inmunidad personal para los acusados por
la ICC que son nacionales de los E que NO han ratificado el Estatuto
de Roma y cuyos crímenes fueron cometidos en una situación no
referida por el CS? - Rusia
ii. Arrest Warrant → los E no tienen el poder para ignorar la inmunidad
personal de otros oficiales de los E y MUCHO MENOS CREAR UN
TRIBUNAL CON ESA CAPACIDAD. Ni siquiera ante la comisión
de crímenes atroces.
Comentarios Chehtman:
● Falta de base jurídica: por qué no se podrá investigar este caso sobre Putin en la CPI.
El crimen de agresión tiene un régimen especial dentro del Estatuto de Roma
(1998). Con crímenes de guerra y de lesa humanidad ya definidos, el de agresión no
tenía acuerdo para definirlo, entonces en 2012 entra en vigor el estatuto con entrada
en vigor de la CPI sin agresión.
○ Se tuvo que esperar hasta 2010 para que haya acuerdo para celebrar una
enmienda sobre la definición del crímen de agresión.
○ Se lo somete a un sistema más restrictivo, porque una vez que se acepta la
enmienda tiene que haber ratificaciones necesarias, lo cuál se logró hace sólo
dos años porque el crimen de agresión sigue siendo enormemente
controversial, a nadie le gustaría que un tribunal sobre el que no tiene control
venga a acusarlos.
○ LA CPI TIENE JURISDICCIÓN SOBRE CRÍMENES DE GUERRA
PERO NO SOBRE CRÍMENES DE AGRESIÓN - forma de intentar que
los E ratifiquen la enmienda en materia de agresión).
● Cómo ejercer competencia sobre delitos de agresión: OPCIONES
○ A) No se puede crear un tribunal ad hoc mediante aval del SC: Rusia tiene
poder de Veto, China no va a estar de acuerdo
○ B) Podríamos crear un TTII entre distintos E: pero el problema sería qué E
van a participar, y ahí habría un tema sobre de dónde sacaría la jurisdicción
○ C) La jurisdicción se la podría dar Ucrania a un tribunal internacional,
entonces un tribunales internacional donde intervengan muchos E y Ucrania
podría funcionar (le delega su jurisdicción territorial)
○ D) Otra opción: TT entre Ucrania y la ONU mediante la AGNU y que la
AGNU vote a favor de crear un tribunal - no es vinculante pues la AG no tiene
ese poder de obligar.
■ Ventaja: AGNU en la medida que haya votos necesarios tiene más
legitimidad política. Políticamente más robusto.
○ E) Tribunal creado por TT entre Ucrania y Consejo de Europa (donde se
celebró el CDH), del que Rusia fue expulsada a raíz de esta situación
■ Podría tener la legitimidad necesaria para que no lo acusen de ilegítimo
● Chehtman: El argumento político de Heller es interesante, y el argumento más
fuerte en términos prácticos es: ¿quién va a detener a Putin? Es necesario
detener a un imputado.
Carrie Mc. Dougal: “Why creating a Special Tribunal for Aggression against Ukraine is
the best available option”.
¿Posible solución? - Sugerencia: que se enmiende el Estatuto de Roma para permitir que la
AG remita situaciones a la CPI y agilice la jurisdicción de la Corte sobre el crimen de
agresión contra Ucrania - solución al problema del veto.
● El E de Roma dice que el único que puede remitir un caso a la CPI, ella propone
enmendar el E para poder permitir que la AGNU delegue fallos
● Los E tienen jurisdicción para juzgar los delitos del E e Roma sobre la base de
jurisdicción universal → si le delegan la jurisdicción territorial podrían hacerlo aún
antes de la entrada en vigor del E de Roma.
● Se considera que de esa forma podría delegarse al CS →las únicas formas de que seas
juzgado por la CPI es que te deleguen el caso por jurisdicción territorial (que cometas
un delito previsto en el E dentro el territorio de un E parte) y que te lo remita el SC.
○ La delegación al CS fue una delegación estratégica y no una necesidad → en
la misma medida en que podían darle facultad al CS para delegar al E de
Roma, también podrían hacerlo sobre la AGNU - esto podría tener conflicto
con la inmunidad.
○ Los E parte del E de Roma permitieron que se remitan causas por el CS a la
CPI! → es una decisión política y no obligatoria ni en base a la necesidad. Si
la CS remitiera sin esta inclusión a la CPI está como persona jurídica
independiente no tendría obligación de tratar estos casos.
PERO… según los artículos 10, 11, 12 y 14 de la Carta de la ONU, los poderes de la
AG se limitan a hacer recomendaciones: como lo confirmó la Corte Internacional de
Justicia en el Certain Expenses Case (p. 165), la AG carece de la capacidad de tomar
medidas coercitivas o de ejecución, que es prerrogativa exclusiva del Consejo de
Seguridad de las Naciones Unidas. Y como dejó en claro la Sala de Apelaciones del
TPIY en la Decisión sobre Jurisdicción Tadic, la creación de un tribunal criminal como
compulsivo es una forma de coerción.
Solución según Mc. Dougal: lo ideal sería enmendar el Estatuto de Roma para aplicar la
jurisdicción ordinaria de la ICC del art. 12 al crímen de agresión. Considera que a partir de lo
que está sucediendo, más E van a ratificar el ER y sus enmiendas de agresión.
● Ejercicio de jurisdicción universal para someterlo a ICC justicia ordinaria – Ninguno
de los juzgamientos separados de la CIJ en Arrest Warrant Case, que pretenden
identificar los crímenes en que la jurisdicción universal opera, incluye el crimen de
agresión.
Unidad 7: Inmunidades.
G. Napolitano y Lozza → Inmunidad: Es un principio que garantiza a un Estado que, sin
su consentimiento, sus actos o sus bienes no van a ser sometidos ante los tribunales
nacionales judiciales u órganos administrativos de otros E.
Fundamentos:
1. Máxima (i) par in parem non habet imperium - principio de igualdad soberana
(art. 2 (1) de la CNU y desarrollado en la Resolución 2625/XXV de la AG) - “equals
have no sovereignty over each other".
2. Principio de territorialidad.
3. Independencia del Estado.
Inmunidades penales:
1. Diplomáticas: reguladas por la CVRD (codificación)
a. Sujetos protegidos: (i) agentes diplomáticos (caso paradigmático:
embajadores).
i. IMPORTANTE: El E que tiene Embajada en otro E tiene jurisdicción
sobre ella pero NO soberanía.
Art. 31 CVRD: “El agente diplomático gozará de inmunidad de la jurisdicción penal del
E receptor”.
● Extensión: Es una inmunidad amplia: abarca (i) actos privados como (ii) públicos
del agente diplomático
● Límite temporal: todo acto realizado antes o durante el ejercicio del cargo. Cuando
deje el cargo subsiste la inmunidad por los actos realizados durante el cargo, no los
anteriores.
Art 39 CVRD:
Inmunidades en razón de la persona: “cesarán normalmente en el momento en que esa
persona salga del país o en el que expire el plazo razonable que le haya sido concedido
para permitirle salir de él, pero subsistirán hasta entonces, aún en caso de conflicto
armado”.
Art. 41 CVRC: Los funcionarios consulares no podrán ser detenidos o puestos en prisión
preventiva sino cuando se trate de un delito GRAVE y por decisión de la autoridad
judicial competente”
Restricción: más limitada que la inmunidad de arresto de los agentes diplomáticos que no
pueden ser detenidos por NINGÚN DELITO.
Hechos: Pinochet fue dictador de Chile (1970-1980) hasta que dejó el cargo por estar mal
de salud donde viaja a UK para un tratamiento médico. En ese momento era Senador
vitalicio.
● Cuando llega a UK España emite una orden de arresto en función a estar acusado
de cometer delito de tortura en Chile
● España pide la extradición4 de Pinochet!
● Recordar que Chile en cualquier momento podría haber renunciado a su
inmunidad!
Tres votos: los tres le niegan la inmunidad a Pinochet - los 3 votos reconocen los dos tipos
de inmunidades soberanas (IP o IM).
1. Argumento 1: Voto de Lord Millet: Chehtman dice que es malo
a. Que argumentos da:
i. Prohibición contra la tortura es norma ius cogens
ii. Norma superior deroga norma inferior - entonces prohibición
contra la tortura deroga la inmunidad del E chileno.
iii. (Sería lo mismo que argumentar que si el delito de agresión tuviera
estatus ius cogens pudiera obviar la falta de jurisdicción).
iv. Un argumento similar fue utilizado en la disidencia del TEDH en el
fallo al Adsani.
b. Problema del argumento: La regla de norma superior deroga norma inferior
es cuando hay una contradicción entre normas. PERO acá no pasa: la
prohibición de la tortura es norma sustantiva, en cambio la de la
inmunidad es procesal, no se contradicen entre ellas.
4
La extradición tiene dos fases: (i) judicial + (ii) político → quien extradita no es la justicia
local, le pide al ministro de relaciones exteriores que le pida al ministro de relaciones
exteriores del otro E para que a su vez le pida a la justicia local de ese otro país que ejecuten
las órdenes de extradición.
2. Argumento 2: Voto de Lord Hutton: Chehtman dice que es algo malo.
a. Qué argumentos da: los actos de tortura nunca pueden ser llevada a cabo
con carácter oficial, en ejercicio de las funciones públicas
1. Los que torturan son los individuos, nunca el E.
ii. Problema del argumento:
1. Art. 1 CCT: define a los actos de tortura como actos de
ejercicio de dolores o sufrimientos llevados a cabo por
autoridades en ejercicio de la función pública.
2. Inconsistencia: no podes usar la jurisdicción universal que te
otorga la tortura como definida en la CCT y luego
desconcoer la definición que esta da al delito.
3. Argumento 3 - Argumento de la renuncia tácita: Voto mayoritario
i. (p1) Ratificar la CCT (otorga jurisdicción universal convencional
sobre la T) implica una renuncia tácita a la inmunidad en razón
de la materia por el delito de tortura. No tendría sentido entregar
una jurisdicción universal en la persecución de estos delitos que
luego ningún E puede ejercer en razón del obstáculo de la inmunidad
en razón de la materia.
ii. (p2) Pinochet está acusado por delito de torutra en marco de la
CCT (de laque ESP, UK y Chile son partes)
iii. (p3) CCT establece jurisdicción universal de los Estados para el
delito de tortura, y esta jurisdicción es la que está ejerciendo
España
iv. (p4) La ratificación de un E a una Convención que establece
jurisdicción universal implica una renuncia tácita a la
inmunidad en razón de la materia por ese delito (no procedería
esta renuncia tácita en razón de la persona).
1. Los crímenes de lesa humanidad y genocidio son crímenes
cometidos abrumadoramente por los E.
2. Tener estos E inmunidad haría obsoleta la noción misma de
jurisdicción universal sobre estos delitos.
Hechos: Yerodia era Ministro de Educación de la RDC cuando comete delitos de lesa
humanidad en la RDC (jurisdicción universal por CI). Luego él cambió el cargo a Ministro
de Relaciones Exteriores. Una vez hecho el cargo Bélgica emite una orden de arresto en su
contra.
¿Qué argumenta RDC? → solicitó a la Corte que dictaminara y declarara que Bélgica
había violado la norma del derecho internacional consuetudinario relativa a la
inviolabilidad y la inmunidad procesal penal de los ministros de Relaciones Exteriores
en ejercicio.
● Afirma que se le debe exigir que retire y cancele la orden de arresto y
proporcione reparación por el daño moral a la RDC.
Art 6(2) del Estatuto → Dice que las inmunidades de los E no son obstáculo para el
ejercicio de su jurisdicción!
Contexto del Tribunal - Todas las condenas del tribunal eran por delitos internacionales.
Era el único que podía juzgar a estas 14 personas por estos delitos.
● Creado en un compound por la ONU dentro de Sierra Leona, post este juzgamiento no
se pudo siquiera mantener en Sierra Leona.
Pregunta: ¿Charles Taylor, en la medida en que fuera Jefe de Estado de Liberia tenía
inmunidad soberana respecto de este tribunal híbrido?Decía que las inmunidades no iban a
ser un obstáculo para el juzgamiento por tribunales especiales como este - DI.
El tribunal emite una decisión diciendo que no tenía inmunidad frente al tribunal de Sierra
Leona. → ¿Por qué?
● Argumento 1: el TESL es un Tribunal Internacional (Yerodia) → citando a la CIJ
en Arrest Warrant.
○ Problema: NO explica por qué no tiene inmunidad. Hay un principio en el
derecho que dice que nemo dat quod non habet (“alguien no puede ceder un
derecho mayor al que tiene) - Liberia NO consintió a la creación de este
tribunal:
■ Entonces… ¿Cómo E pueden enjuiciar individualmente a un Jefe de E
que no es parte de un acuerdo ni consintió el Estatuto que dice que las
inmunidades NO son un obstáculo?
● Argumento 2: el acuerdo que creó el TESL es un acuerdo entre Sierra Leona y
todos los miembros de la ONU (parr. 38). - pues se da por un TT.II entre ONU y SL.
○ Respuesta posible que da la Sala de Primera Instancia: acá hubo un
acuerdo entre las Naciones Unidas y Sierra Leona. Como Liberia es parte de la
ONU entonces se le extiende como vinculante dicho TT.II constitutivo -
■ Problema: OJO las NU no son la PJ de Liberia. Un acuerdo se basa
en el principio del pacta sunt servanda - el TT.II es entre Naciones
Unidas y Sierra Leona- lo que hagan las NU, de las que Liberia es
parte, no lo hace vinculante para esta última.
● ¿Violó Ghana alguna obligación de DIP? → Ghana NO detiene a Charles Taylor -
para el TESL se viola el derecho internacional, para Chehtman NO.
○ Acá en realidad había inmunidad en razón de la persona.
○ El argumento de la TESL es un tanto pobre - decir que las inmunidades
personales del DI no aplican ante cortes criminales
5
internacionales…Argumento Arrest Warrant.
5
Chehtman dice que no persiste la inmunidad en razón de la materia y sí persiste en la inmunidad en razón de la
persona. - es para preservar las buenas relaciones diplomáticas. El argumento es que si hay jurisdicción
universal en materia de estos delitos (tortura, LH, etc) no tendría sentido que revista inmunidad cualquier agente
del E, que son los únicos que en realidad pueden cometer actos oficiales.
Fueron creados en virtud de una decisión Ej. CPI: tribunal basado en un tratado y su
del Consejo de Seguridad de la ONU y existencia y establecimiento se basa en el
están investidos de la autoridad del consentimiento directo de los estados
Capítulo VII contratantes.
3) Situación de Al - Bashir:
Hechos: Al Bashir era Jefe de Estado de Sudán. Pre separación de Sudán, habían fuertes
acusaciones de genocidio desde la CPI contra él. Este hombre se la pasaba viajando de un
lado al otro: Malawi, Chad, Sudáfrica. Cuando iba, la CPI emitía orden de arresto pero los E
no lo detenían pues reconocían en él una inmunidad soberana en razón de la persona (JdE).
PROBLEMA: Sudán está en la condición del 98.1: ¿cómo pueden juzgarlo a Al - Bashir?
→ POR REMISIÓN DEL SC!!
Resolución 1593 del CS (2005): “2. Decide que el Gobierno de Sudán y todas las demás
partes en el Conflicto de Darfur deben cooperar plenamente con la Corte y el Fiscal
prestarles toda la asistencia necesaria en la aplicación de la presente resolución, y aunque
reconoce que los E que no son partes en el E de Roma no tienen obligación alguna con
arreglo a dicho E, exhorta a todos los E y organizaciones regionales y demás organizaciones
internacionales competentes a que también cooperen plenamente”.
¿Qué define a un TI como tal? → en principio debe ser pensado en función a las
características que afirman que tiene una personalidad jurídica diferente que la de los
E que la conforman. (ej. la CPI - su art. 4 afirma que la Corte “tendrá personalidad legal
internacional”).
El Artículo 27(2) del Estatuto de la CPI, → “las inmunidades que pueden atribuirse al
cargo oficial de una persona en virtud del derecho internacional no impiden que la Corte
ejerza su jurisdicción sobre tal persona “→ reafirma un principio ya existente sobre el
ejercicio de la jurisdicción por cualquier tribunal penal internacional.
● Según Gaeta el art. 27 (2) del E de la CPI aplica para TODAS las personas que
tienen inmunidades bajo la CI, sin importar si esta persona representa a un E parte
del E de la CPI o no.
● Esto significa que la CPI, en tanto tenga jurisdicción sobre un caso particular,
puede emitir y hacer circular una orden de arresto internacional contra el
representante de un E (aún cuando el E no sea parte del E de la CPI)
La ICC Pre-Trial Chamber (sala…) afirmó que Omar Al Bashir no tenía inmunidad
ante ella en base a 4 argumentos:
1. Afirmó que el propósito del establecimiento de la CPI era el de poner un fin a la
impunidad.
a. Problema: esto no constituye base legítima que le permita a la CPI obviar
las inmunidades. Las inmunidades existen como protección contra la
jurisdicción. El mero interés de la Comunidad Internacional de luchar
contra los crímenes internacionales sin impunidad no es justificativo
suficiente.
2. Se remitió al principio nuclear del art. 27 del E de la CPI: el primer párrafo del
artículo trata con la irrelevancia de la capacidad oficial sobre la aplicabilidad del
estatuto a todas las personas. En el párrafo segundo habla de que las inmunidades
bajo el derecho nacional e internacional son inmateriales al ejercicio de la
jurisdicción de la CPI.
a. Problema: como el E es un TT.II, sus disposiciones se encuentran limitadas
al principio de pacta sunt servanda - es válido para las partes solamente,
salvo que se pruebe que hay CI. - Sudán NO era parte del E.
b. Para Gaeta el art. 27 (2) reafirma un principio de CI que establece la no
existencia de inmunidades ante los ti.
3. Que la necesidad de referirse y aplicar reglas diferentes a las previstas por el E de
Roma (etc) sólo aparece cuando hay una laguna en esos instrumentos que no puede
ser llenada con una interpretación de sus normas:
a. Problema: está asumiendo que no debía referirse a las normas del DIC por
otras fuentes listadas en el art. 21 del E para conocer la extensión de las
inmunidades personales. Una vez más ignoró que las disposiciones del E
SOLO aplican entre sus partes.
i. La única forma de entender lo contrario es argumentar que lo
previsto por el art. 27 (2) es una norma del DIC.
4. Al referir la situación de Darfur a la CPI el SC también había aceptado que la
investigación de esta situación iba a tomar lugar dentro del marco estatutario de la
CPI. → Gaeta está de acuerdo, no podría exigirse el ejercicio de la jurisdicción de
la CPI sin atenerse a su funcionamiento acorde al instrumento constitutivo.
a. Una decisión de remisión por parte del SC alcanza para afirmar la
jurisdicción de la Corte, en acuerdo con su E, también respecto de los
crímenes cometidos en el territorio o por nacionales de E no parte.
b. Reminder: ESTO NO HACE A SUDÁN PARTE DEL E DE LA CPI-
Tesis de Gaeta → “afirmar que un tribunal penal internacional puede emitir y hacer
circular “legalmente” una orden de arresto contra personas con derecho a inmunidad
personal ante los tribunales nacionales, no equivale a decir que los Estados pueden
arrestar “legalmente” a esas personas y entregarlos al tribunal internacional
requirente”
● IMPORTANTE: el hecho de que los TI tienen jurisdicción sobre un caso
particular, pero están privados de poderes de ejecución, NO implica que las
autoridades judiciales nacionales tienen permitido hacer cualquier cosa que les pida
ese TI + más si es un TI que existe en virtud de un TT.II - donde se requiere
consentimiento como elemento constitutivo de su instrumento!
Chehtman: Pero en 2019 el Tribunal Superior de la CPI (es una suerte de CdA) por
primera vez toma una decisión sobre esto bastante inesperada: “115. – la falta de una
regla del DIC se explica también por el carácter distinto de los TIs frente a los nacionales.
Mientras que estos últimos son esencialmente una expresión de poder soberano de un
Estado… los primeros, al adjudicar crímenes internacionales no actúan en nombre de
un Estado o Estados”, sino representación de la comunidad internacional en su
conjunto”.
● ¿Qué debe resolver la CPI? → Si Al Bashir tiene inmunidad o no: acá dice que
con arreglo a la CI NO hay inmunidad frente a los tribunales internacionales porque
estos TI son diferentes a los tribunales locales. Entre iguales como dijimos no hay
posibilidad de juzgarse entre sí, pero acá no estamos entre iguales.
○ Deja un lado todo lo que discutimos sobre el TPEY, o para el TESL.
● La resolución postula que cuando los E ejecuten la orden de arresto de la CPI
simplemente actúan como subrogantes jurisdiccionales de la CPI, a los efectos
de ejercer su jurisdicción de manera efectiva según lo autorizado pro la Res. del CS.
○ Equivale a → decir que como colaboran los E con la CPI, se vuelven
órganos de ella.
Inmunidades Civiles:
Puede acordarse por las partes (ej. ¡bonos argentinos!) → eran tratados por tribunales en
EE.UU. La Jueza Bielsa definía que los negocios de los bonos argentinos estaban sujetos a
los tribunales del E mayor) - esto no es posible para el dd penal.
● Más fácil establecer la jurisdicción
● Más difícil argumentar la inmunidad.
¿Alemania tenía inmunidad de jurisdicción frente a los tribunales italianos? ¿Qué normas
debemos utilizar para determinar la procedencia de estas inmunidades?
3. Última ratio: (no hay otro lugar - víctimas se quedarían sin ninguna protección de
su derecho porque ALE tiene obstáculos legales internos y no hay tribunal para
reclamar daños)
a. CIJ dice que no es un argumento pq si este fuera argumento no habría
límites en materia de jurisdicción.
INMUNIDAD NO ES IMPUNIDAD…
Decisión:
1. CIJ dice que ALE tenía inmunidad y planteó que ITA violó las reglas del DI sobre
Inmunidades.
2. CIJ conforma la idea de que la violación de normas ius cogen (comisión de
crímenes de guerra o genocidio) NO basta para dejar sin efecto las
inmunidades soberanas del E.
6
Cuando un E viene a causar daños en tu territorio cede la inmunidad de los E ante los tribunales nacionales de
los E dañados. Pero la excepción de esto es a partir de los daños en caso de conflicto armado - es un argumento
de protección de relaciones internacionales. Sería enorme el deber de reparación entre E porque se pretende que
las inmunidades siguen perseverando.
❖ HECHOS: Al-Adsani, peticionario del caso, ciudadano (i) británico y (ii) kuwaití,
luchó como piloto en la guerra del Golfo por parte de Kuwait en 1991. Durante ese
período, tomó posesión de videos de sexo relacionados con el jeque Jaber Al-Sabah
Al-Saud Al-Sabah ("el Sheikh"), relacionado con el Emir de Kuwait quien tiene una
posición influyente en Kuwait. De alguna manera, estas cintas entraron en circulación
general, por lo que el Sheikh responsabilizó al solicitante.
● Fue encarcelado falsamente → fue golpeado repetidamente por guardias de
seguridad.
● Fue puesto en libertad y se vio obligado a firmar una confesión falsa. El jeque lo
llevó al palacio del hermano del Emir de Kuwait. La cabeza del solicitante fue
sostenida repetidamente bajo el agua de una piscina que contenía cadáveres + lo
quemaron gravemente.
● El solicitante regresó a Inglaterra, donde pasó seis semanas en el hospital
atendido por quemaduras.
● Una vez en Inglaterra, recibió amenazas que le advirtieron que no tomara
medidas ni diera publicidad a su situación.
Agravio del solicitante: inició procedimientos civiles ante los tribunales de UK contra el
Jeque y el gobierno de Kuwait por dyp realizados en Kuwait y por las amenazas en londres
(demanda civil).
Procedencia de la causa:
❖ Primera instancia (de UK) → Sentencia por default contra el jeque.
❖ Corte de Apelaciones(de UK) → Sostuvo que no está establecido que el gobierno de
Kuwait haya sido responsable por lo alegado en Londres, pero sí por lo sucedido en
Kuwait. Aunque tienen jurisdicción los tribunales ingleses (las amenazas tuvieron
lugar en Londres + Jurisdicción universal). PERO resolvió que Kuwait tiene
inmunidad.
Agravio de Al Adsani:
1. Demanda a UK por haber violado el art. 6 de la CEDH- acceso a la justicia de los
tribunales ingleses.
2. Alegó que la prohibición de tortura es una norma ius cogens que prevalece por
sobre la inmunidad.
HECHOS: el caso era una acción por daños y perjuicios presentada por Jones y otros tres
solicitantes (ciudadanos de UK), por ser acusados falsamente de participar en atentados
con bombas en Riad (Arabia Saudita) 2001-2002.
Argumento parte 1: “Según Arrest Warrant deben aceptar que la inmunidad en razón
de la persona no cede incluso cuando se acusa a un ministro por crímenes contra la
humanidad. La tortura no prevalece frente a otras normas de derecho internacional
automáticamente.
- Hazel Fox “La inmunidad estatal es una norma procesal que va a la
jurisdicción de un tribunal nacional. No va al derecho sustantivo; no
contradice una prohibición contenida en una norma de jus cogens.
Inmunidad de ejecución: la Ley 24.488 no dice nada de esto pues solo intenta ajustarse a la
CI vigente. Los tribunales argentinos deberían seguir la norma consuetudinaria y no la legal.
● Cuentas bancarias mixtas: Alcom vs. Republic of Colombia: le preguntan al
embajador colombiano sobre las dos cuentas que tenía la embajada de Colombia,
le preguntan el destino de los fondos de las cuentas. Una era para cuestiones de
seguridad y la otra era para sueldos y para gastos corrientes (son comerciales).
Entonces el juez dice que hay una cuenta que es para uso mixto por lo menos, pero
como no puede determinar qué parte del dinero es para qué cosa, no puedo tocar nada.
Sostiene la inmunidad.
● Propiedad del Banco Central (depende del carácter de las actividades del BC)
● Posición argentina: Ley 24.488 y la inmunidad absoluta.
○ Blasson (CSJN): la CSJN dice que debería demostrarse que los fondos que se
quieren embargar y ejecutar estén dirigidos exclusivamente a fines mercantiles
y comerciales.
○ ¿Cómo puede hacer un litigante en juicio civil para demostrar que la plata que
tiene tal E en la embajada argentina es para fines comerciales? La embajada
dirá que es para motivos de seguridad que no puede divulgar, entonces para
ganarles en el juicio tenes que demostrar que habían fines comerciales en
la actividad a enjuiciar.
● Art. 20 CONVENCIÓN ONU (2004): el consentimiento para la jurisdicción no
implica consentimiento para adoptar medidas coercitivas.
Estos sistemas son formas de interrelación del DIP con el DNI: el problema de esta
distinción es que no tiene mucho sentido pues no hay E que sean 100% monistas o dualistas.
Suelen ser monistas en algunos aspectos y dualistas en otros.
MONISMO DUALISMO
Hay un sólo sistema jurídico que Hay dos sistemas jurídicos separados con
contempla el DNI y el DI (dos partes de un aspectos comunicantes.
mismo sistema)
Consecuencia: la aplicación del DI en el
Consecuencia: el DI es aplicable DNI requiere su incorporación mediante un
directamente conforme al DNI post acto a nivel nacional, ej. ley.
ratificación. No hay ningún acto de
incorporación o transformación del DI para
asegurar su incorporación al derecho
interno.
Verdier y Versteeg: Monismo puro: “
considera que la ley nacional deriva su
autoridad (...) del derecho
internacional que ocupa un lugar más
alto en jerarquía”.
Los autores hacen un análisis empírico de la práctica de los E para sostener que la distinción
entre el M y D tiene limitaciones fundamentales!
7
Se dice que los países que requieren la implementación de los TT.II a través de legislación nacional posterior
protegen más la soberanía que los países donde se vuelven aplicables post ratificación.
el E dualista no realiza el paso de acto oficial de incorporar al TT a su
dd interno, habrá un incumplimiento internacional que generará
responsabilidad. PERO, si un nacional de ese E invoca el TT, el E no
estará obligado localmente.
ii. Solamente será aplicable el TTII en el dd interno si hay una ley
posterior a su entrada en vigor que lo incorpore.
3. Recepción legislativa del TT: cada vez más E prevén que los TT internacionales
tienen jerarquía superior a las leyes (70% de los E).
a. Generalmente mediante reforma constitucional → garantizar mayor
CREDIBILIDAD (no pueda el gobierno de turno desafectarse de sus
obligaciones internacionales).
b. En los países donde los TT.II gozan de una condición supra legislativa → se
apliquen con mayor fidelidad, ya que la legislatura NO puede invalidar los
TT.II.
c. Doctrina Charming Betsy: según la cuál el derecho interno debe interpretarse
para evitar conflictos con obligaciones internacionales de un TT.II (en lo
posible)
d. Estado monista: distinción entre cláusulas programáticas (su aplicación al dd
interno está sujeta a una reglamentación posterior) y auto-ejecutables (no
requieren otra norma para incorporarlo y volverlo exigible en el derecho
interno).
i. Es un rasgo dualista dentro de E monistas: para las cláusulas
programáticas, requerís una legislación posterior, lo cual es similar al
dualismo que requiere un acto legislativo posterior para la
incorporación del TT al DNI.
ii. Argentina es bastante generosa en este sentido:
1. Caso “Campodónico” se le reconoce carácter autoejecutable a
una norma del PIDESC que tradicionalmente se consideraba
cláusula programática - derecho a la vivienda.
2. Caso “Sofovich”: se suple la falta de reglamentación de una
cláusula programática sobre el derecho a réplica de la CADH
que no hizo el PL → laxitud de los tribunales argentinos.
iii. En cambio USA…
1. Medellín vs. Texas: adoptó una presunción contra la
autoejecución; el énfasis de la CS de los EE.UU en la
evidencia textual directa de autoejecución implica que el
estándar es bastante alto.
Conclusión del texto: las doctrinas nacionales que rigen la elaboración e incorporación de
TT.II al DNI han cambiado con el tiempo para reflejar un esfuerzo de balancear la
legitimidad y eficacia!
● OJO: si los países carecen de los recursos para participar en las negociaciones de los
TT.II no pueden creíblemente negarse a unirse - la participación legislativa formal
puede parecer ilusoria.
Alejandro Chehtman
¿Cuál es la situación del derecho argentino y su relación con el derecho internacional?
Centro de Estudio:
1. ¿Las normas internacionales pueden ser invocadas válidamente ante las autoridades
locales (part. tribunales)?
2. ¿Cuál es la jerarquía de estas normas en los sistemas legales locales?
3. ¿Cuál es el peso y rol asignado por las Cortes Supremas locales a las decisiones y
otros pronunciamientos de cuerpos internacionales (esp. sistema interamericano)?
Chehtman propone contestarlas a través de las decisiones de las CS locales!
Celebración de TT: Argentina fue muy dualista pero hoy es un E monista porque:
i. 1) A partir de la entrada en vigor, el TT ya es parte del dd interno.
j. 2) A su vez tiene mecanismos de aprobación legislativa pre - ratificación.
i. Ratifica el PE (art. 99 CN): negocia el TT, autentica un texto y viene
al país a requerir aprobación del PL (esta aprobación NO genera efecto
jurídico vinculante para el E hasta que se ratifique por Ministerio de
RR.EE que manda misión de ratificar).
ii. La cancillería determinó que sólo debe ir al Congreso todo
instrumento que modifique la situación jurídica de la Argentina -
es quien decide finalmente qué tratados deben ser aprobados por el
Congreso para ser ratificados.
1. Entonces…Si no modifica la situación jurídica de Arg, va
directo a la celebración internacional, aunque no genera
obligaciones para Arg.
2. Pautas:
a. Si el TT. funciona dentro de un TT marco; no hace falta
aprobación del Congreso Nacional
b. Si hay una ley del Congreso, que a criterio de la
cancillería habilita la celebración de TT.II no hace falta
otra aprobación-
c. Si hay un TT. de aplicación transitoria (por ej. es común
en materia impositiva) → forma directa de hacer el
bypass al legislativo: es realidad incluir un tratado sin
ser correctamente ratificado.
iii. PL (art. 75 inc. 22 y 24 CN) - Congreso aprueba pero NO ratifica en
el sentido relevante del DI.
Tratados y Denuncias.
Constitución pre reforma: puesto que el artículo 67 inc. 19 limitaba las atribuciones del
Congreso o aprobarlos o desecharlos, se entendía que correspondía exclusivamente al
Ejecutivo.
● Crítica: Se debería exigir la aprobación del PL para denunciar un TT.II, pero en
argentina NO estaba previsto. La inconsistencia yace en la necesidad de una
aprobación legislativa para obligar al E y comprometer esos dd y oblis pero no para
desestimar esas mismas obligaciones creadas.
Costumbre Internacional
"La Nación Argentina ratifica su legítima e imprescriptible soberanía sobre las Islas
Malvinas, Georgias del Sur y Sandwich del Sur y los espacios marítimos e insulares
correspondientes. La recuperación de dichos territorios y el ejercicio pleno de la
soberanía; respetando el modo de vida de sus habitantes, y conforme a los principios del
derecho internacional… constituyen un objetivo permanente e irrenunciable del pueblo
argentino."
2. ¿Qué pasa cuando hay un conflicto entre los TT.II y las leyes?
a. Posición tradicional: Que las leyes y los TT.II de jerarquía no constitucional
tienen idéntica jerarquía (esto cambia en 1994) - Martín y Cía c.
Administración General de Puertos y ESSO (1963): al mismo nivel los
demás TTII y las leyes.
b. Posición más moderna: Ekmekdjián c/ Sofovich (1992): “acorde con las
exigencias de cooperación, armonización e integración que la RA reconoce…
ya no es exacta la proposición jurídica según la cual no existe fundamento
normativo para acordar prioridad al TT frente a la ley” (obiter) - CSJN
cambia de opinión porque el mundo se lo exige!
i. Argumentos de Corte:
1. 1) Doctrina del acto complejo federal: pasos para negociar un
TT son 3: (i) negociación del PEN y autenticación del texto, (ii)
PL aprueba, (iii) PEN ratifica. En cambio para la sanción de las
leyes son solo 2: (i) aprobación del PL y no veto del PEN.
a. 3 > 2 → es un acto más complejo y entonces merece
mayor jerarquía el TT.II.
b. Chehtman: esto no tiene fuerza como argumento
jurídico para cambiar la postura tradicional de que los
TT y las leyes tienen = jerarquía.
2. 2) El art. 27 CVDT indica que los TTII tienen que tener
jerarquía superior a las leyes…
a. Crítica: en realidad NO dice esto el artículo pues solo
menciona que el dd interno no puede ser utilizado como
fundamento para incumplir el DI (TT.II).
i. Entenderlo como artículo instaurador de la
supremacía jerárquica implicaría entenderlo
como que los TT.II tienen jerarquía por sobre
la constitución! Pero esto NO es así en ningún
país salvo por ej. en Países Bajos.
c. El artículo 75 inc. 22 establece la supremacía de los TT.II por sobre las
leyes! → “22. Aprobar o desechar tratados concluidos con las demás
naciones y con las organizaciones internacionales y los concordatos con la
Santa Sede. Los tratados y concordatos tienen jerarquía superior a las leyes”.
3. ¿Qué pasa si hay conflicto entre las leyes nacionales y la CI? → En este aspecto hay
silencio! Pero… jurisprudencia:
a. Priebke: caso en donde una ley nacional fue dejada de lado por la CI,
específicamente una norma consuetudinaria ius cogens!.
b. Manauta: En este caso se deja de lado una norma legal argentina por las
disposiciones de la CI en materia de inmunidades soberanas - ya aceptamos
que la CI es directamente aplicable pero ¿cuál es su jerarquía?
i. No podemos afirmar que la costumbre internacional es supralegal,
sino que para dejar de lado el decreto ley aplicable del DNI en este
caso la CI era posterior y por eso norma posterior deroga norma
anterior
Artículos 1 y 2: E tienen que cumplir lo que dice la CADH - sus derechos y obligaciones
previstas.
● CSJN dice que no va a revocar la decisión pero sí propone que salga la sentencia de
la CSJN que al lado tenga algo escrito que diga “dejada sin efecto por la Corte
IDH”.
● Es todo un escándalo porque parece que la CSJN estableció que va a incumplir
las sentencias de la CIDH cuando creen que se ha excedido de sus
competencias. Es algo simbólicamente muy trascendente pero un detalle en
términos prácticos.
CONCLUSIONES CHEHTMAN:
1. No resulta claro cuál es el estatus del derecho internacional consuetudinario, y
más importante aún, cuál es la base legal para dicho estatus
2. Tampoco hay indicio sobre el estatus o fuerza normativa de decisiones de otros
cuerpos supranacionales de otros TT.II.
1. No queda claro cuál es la obligatoriedad para M de las decisiones de la CIDH
en donde no es parte.
Hechos: el ex presidente Menem en 2001 inicia una demanda de daños y perjuicios contra
Editorial Perfil S.A, Fontevecchia y D´Amico producto de la difusión de notas
periodísticas vinculadas con un presunto hijo no reconocido de M. De esta manera M
alega que se había lesionado su legítimo derecho a la intimidad (art.19 de la CN por los
arts. 17, párrafos 1 y 2 del PIDCP y 11, párrafos 2 y 3 de la CADH).
¿Qué resuelve? → que el E argentino había violado el art. 13 de la CADH. Dispuso que el
E argentino debía:
1. Dejar sin efecto la condena civil impuesta a F y D´Amico
2. Publicar un resumen oficial de su sentencia elaborado por la Corte Suprema en el
Diario oficial + de mayor circulación y la sentencia completa en el CIJ de CSJN.
3. Reintegro de los montos de la sentencia.
DISIDENCIA DE MAQUEDA:
1. Debido a lo dispuesto en el art. 75 inc. 22 de la CN: las sentencias de la CIDH
en las cuales el E argentino es parte son OBLIGATORIAS para la CSJN.
2. CSJN es E parte y está obligado por el art 68 inc. 1 CADH: debe cumplir.
3. Cumplir con lo dispuesto por la CIDH es un principio básico del dd sobre la
responsabilidad internacional del E → con lo cual si el E Arg no lo hace
violaría obligaciones convencionales que deben cumplirse de buena fe (pacta sunt
servanda)
La CSJN logra exactamente lo que quiere: dice que no va a cumplir con la decisión de la
CIDH. Entonces se compró el derecho de decidir sobre cualquier decisión futura.
Holding:
1. Se implementa el derecho a réplica sin una ley que lo autorice
2. Se evitan y limitan los abusos de libertad de expresión
3. Se reconoce prioridad al derecho internacional por sobre el derecho interno
4. Se establece que las garantías individuales existen y protegen a los individuos.
Disclaimer: En este fallo la Corte Suprema resolvió de manera contraria como la había
resuelto en la causa Ekmekdjian c/ Neustad.
Procedencia de causa:
1. TPI se niega y rechaza demanda: “no tiene derecho a réplica por no haber mediado
una afectación a la personalidad” + “el derecho a réplica no puede considerarse
derecho positivo interno pues aún no ha sido reglamentado” (era cláusula
programática).
2. Cámara de Apelaciones: confirma sentencia
3. REF ante CSJN.
Argumentos de Corte:
3. El derecho a réplica existe e integra nuestro OJ, sin necesidad de dictado de ley
alguna.
4. Corte se basó en el art 31 de la CN y la CVDT donde se confiere primacía al DI
por sobre el DNI.
5. La Corte expreso que el actor estaba legitimado para actuar por verse
afectado profundamente en sus sentimientos religiosos. Que el Sr. D. Sáenz
interfirió en el ámbito privado del Señor Ekmekdjian conmoviendo sus
convicciones más profundas
Resumen: ante la falta de reglamentación del artículo 14 del PSJCR, la CSJN suplió dicha
omisión, estableciendo las medidas necesarias para aplicar el derecho en el caso concreto.
Elementos a considerar:
a. Hecho internacionalmente ilícito…
i. Violacion de una obligación con arreglo al derecho internacional
ii. Atribución de la conducta al Estado
b. Circunstancias que excluyen la ilicitud
c. El contenido de la responsabilidad internacional
Otras cuestiones: protección diplomática y cuestiones de admisibilidad, estándar mínimo
vs. Trato nacional.
Codificación de CI → ARSIWA:
Artículo 1 ARSIWA.- Responsabilidad del Estado por sus hechos internacionalmente
ilícitos.
Todo hecho internacionalmente ilícito del Estado genera su responsabilidad
internacional.
¿Se debe sufrir daño para considerar constituida la violación a una obligación del DI?
Depende: los artículos no dan una respuesta absoluta, sino que en cambio se determina con
arreglo a la norma primaria cuya violación se argumenta (hay que ir al régimen específico).
1. Hay normas primarias que no se pueden violar si no se causa daño: habitualmente
son aquellas en materia ambiental!
a. Ej: Gabcikovo - Nagymaros: se exige daño en materia ambiental para
considerar la violación de una obligación internacional (en contra de una
norma primaria) que confirgure la RI.
2. Hay normas que NO exigen daño para considerarse violadas: ejemplo es la
infracción a la inviolabilidad de una embajada, pues es una obligación de cumplir con
todos los medios para proteger la seguridad de la misma. Si se incumplen hay
infracción por más de que no se cause un daño!
¿Fecha crítica?
● REGLA: un E sólo podrá ser responsable internacionalmente por una violación a una
obligación convencional, si la obligación está en vigor para el E al momento de la
presunta infracción.
● Excepción: violaciones continuas de derechos se extienden durante todo el
período en el cual el hecho continúa hasta que se repare
● Caso Loizidou
○ Hechos: en 1974, Loizidou (mujer) vivía en Chipre cuando las fuerzas turcas
invaden y establecen la República de Chipre del Norte. La despojan de su
propiedad.
○ ¿Podía demandar a TUR por responsabilidad internacional? El problema
era que aunque TUR ya era parte del CEDH, NO se le había asignado todavía
el dd de petición individual que habilitaba a reclamar contra TUR hasta 1980.
○ En 1980, TUR obtiene el dd de petición individual, y Loizidou reclama ante
el TEDH por la violación a su dd de propiedad.
■ ¿Por qué Lozidou puede reclamar? → recordar que al momento en
que comenzó el daño el derecho de petición individual NO estaba
vigente: hay ciertas obligaciones del dd internacional que resultan
CONTINUAS/PERMANENTES (se extienden hasta la reparación
efectiva)
■ Desde que entró en vigencia la norma de dd de petición se generó
responsabilidad en tanto que la violación al dd de propiedad de
Loizidou comenzó en 1974 pero es continua y sigue vigente la
violación hasta 1980s cuando la persona reclama!
Casanovas:
1. Hecho consumado: la violación tiene lugar en el momento en que se produce el
hecho
2. Hecho continuo: la violación de la obli se mantiene através del tiempo en el cual el
hecho se continúa. (ej. ley contraria a un TT:II internacional).
3. Obligaciones de prevenir un acontecimiento: violación se produce cuando ocurre
dicho acontecimiento y se extiende durante el período en el cual ese
acontecimiento continúa y se mantiene la falta de conformidad con esa obligación.
4. Hechos compuestos: la violación se produce cuando la acción u omisión que
tomada con las demás acciones u omisiones es suficiente para constituir el hecho
ilícito.
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Llamativo que la decisión respecto de qué tan grave era la crisis se haya puesto en manos de gente que tenía
tan poca conexión con la realidad argentina.
○ OJO CON LAS EXCEPCIONES! VER LA NORMA
Ej. Empresario inglés que quiere invertir en Argentina: El E le dice que tienen un
acuerdo por el cual van a desarrollar el ferrocarril por el que le va a corresponder al
empresario un total de 5 leguas en cada lado del ferrocarril. No obstante, luego el gobierno
de Argentina le dice que al final sólo le va a dar un total de dos leguas de cada lado al
empresario.
● Primer paso: el inglés deberá tramitar su denuncia por incumplimiento de las
obligaciones del E ante los tribunales nacionales argentinos.
● Segundo paso suponemos que perdió la contienda, entonces UK puede reclamar
ante los TI por la violación de un derecho de sus nacionales - no va a litigar en un
tribunal argentino!
○ Antes se reclamaba con buques de guerra que generaban un bloqueo por ej,
pero ahora el E se va a estos tribunales internacionales.
● Daño sufrido “directamente al E” → por la violación del otro E sobre una
obligación respecto a uno de sus nacionales.
● Contexto de desarrollo: se inventa en el Siglo XIX cuando los E modernos
pretendían reclamar el estatus de E: los países exportadores de capital (norte global)
decían que como los E importadores de capital eran inestables, protegerían a sus
nacionales ante los incumplimientos que pudieran surgir!
Admisibilidad:
Artículo 44 ARSIWA: Admisibilidad de la reclamación. La responsabilidad del Estado
no podrá ser invocada:
Para que proceda la responsabilidad del E por protección diplomática se deben cumplir una
serie de requisitos:
1. Existencia de un hecho internacionalmente ilícito! (Se analiza según las reglas de
responsabilidad de la ARSIWA). + Art. 1 APD
a. Violación de una obligación internacional
b. Atribución.
2. Legitimación → requisito de nacionalidad: para que el daño pueda ser reclamable,
el daño sufrido debe ser sufrido por un NACIONAL (PJ/PH) de ese E.
3. Agotamiento de los recursos internos: antes de que la Argentina pueda reclamar
ante el DI, se exige primero que los nacionales cuyos derechos sean vulnerados
agoten los recursos internos de la justicia nacional en la que se cometió el daño.
a. Art. 14 APD - Regla reconocida como CI en Interhandel case CIJ
b. Art. 15 - APD: excepciones!
Hechos: Nottebohm era ciudadano alemán. En 1905 se fue a vivir a Guatemala, en donde
hizo TODOS sus negocios. Visitaba Alemania cada tanto y a su hermano en Liechtenstein
aún menos.
● Bajo WW2 Guatemala entra en guerra con Alemania
● En 1939 Nottebohm aplicó a la ciudadanía de Liechtenstein.
● La ley era dudosa y en ese momento Nottebohm no tuvo que cumplir con todos los
requisitos, sino que se la dieron igual.
● Cuando vuelve a Guatemala, se le niega la nacionalidad de Liechtenstein y se le
dice que para ella sigue siendo alemán, por lo que Guatemala lo expulsa del
territorio y le expropia todos los bienes!
Holding: para que la nacionalidad sea válida a los efectos de un reclamo por protección
diplomática debe estar basada en un vínculo genuino entre el individuo y el Estado.
❖ HOLDING CIJ
o 1) Teoría del vínculo genuino: “La nacionalidad es un vínculo legal que tiene
como base un hecho social de vinculación, una conexión genuina de
existencia, intereses y sentimientos, junto con la existencia de una
reciprocidad de derechos y obligaciones”
▪ Nottebohm había adquirido la nacionalidad de mala fe, por lo que el
requisito de vínculo genuino fue una forma que la CIJ tuvo para
desechar la validez de la nacionalidad sin realizar un juicio de valor
sobre el derecho doméstico.
● 2) La CIJ basa este criterio en casos de doble nacionalidad se le ha dado
preferencia a la nacionalidad real y efectiva → aquella que tenía un vínculo
fáctico más fuerte entre la persona y el Estado.
● 3) Como estas son las características que debe tener la nacionalidad cuando es
invocada por el propio Estado para ejercer la protección, entonces la CIJ analizó
si se cumplían estos requisitos en el caso → termina diciendo que no.
● 4) Entonces, según la CIJ en Nottebohm, el requisito de vínculo genuino es
una condición necesaria para todas las acciones basadas en la nacionalidad
de un individuo (incluso para los casos de una única nacionalidad)
Críticas:
1. La CIJ en Nottebohm trata el caso como si existiría un supuesto de doble
nacionalidad cuando en realidad Nottebohm solamente poseía una nacionalidad.
2. La posición del vínculo genuino es criticable por dos cuestiones fundamentales:
a. 1) Es deseable que la prueba sobre la nacionalidad sea determinada de
manera objetiva.
i. El “requisito de vínculo genuino” resulta estar sujeto a una prueba
vaga e incierta, por lo que puede dar lugar a abuso.
b. 2) Se restringe la protección diplomática, que es un dd de los E.
Nottebohm Derogado
Según Harris el art. 4 APD rechaza la noción de conexión genuina. El art. 4 no requiere
probar la conexión genuina.
Es un fallo que limita la aplicación del criterio del “vínculo genuino” a los casos que
involucren personas con doble nacionalidad.
● Ej. X tiene nacionalidad de los E A y B, pero sólo tiene un vínculo genuino con A -
por lo que A solamente podrá ejercer la protección diplomática del perjuicio sufrido
por X.
CASO SALEM - USA v. Egipto (1932)
En casos de doble nacionalidad ninguno de los E puede iniciar un reclamo contra el otro, a
menos que la nacionalidad de uno de los E sea la dominante.
● Es una excepción a Salem → A sólo podrá ejercer una acción de protección
diplomática contra B (también de nacionalidad vigente) en caso de que A sea la
nacionalidad dominante.
¿Requisito temporal? → Según el art. 5 se debe ser nacional al momento del daño y al
momento del reclamo por restitución!
Hechos: ELSI era una empresa registrada en Italia a la que Italia le había causado un daño.
2 accionistas de ELSI eran empresas norteamericanas. USA reclama protección
diplomática en relación a las dos empresas accionistas norteamericanas pro el daño sufrido
por ELSI.
EXCEPCIONES:
Art. 11: un Estado de la nacionalidad de los accionistas de una sociedad no tendrá dd a
ejercer la protección diplomática con respecto a esos accionistas en caso de perjuicio
causado a la sociedad a menos que:
a) La sociedad haya dejado de existir de conformidad con la legislación del
Estado en el que se constituyó, por algún motivo no relacionado con el
perjuicio;
i) Why? → porque al momento de la liquidación, el patrimonio de la
sociedad vuelve a ingresar al patrimonio de los socios!
Hechos: la campaña en cuestión estaba establecida bajo la ley canadiense en 1941, pero
estaba involucrada en el desarrollo de suministro de electricidad de España. En 1948 fue
declarada en bancarrota por la CS de España, que decidió tomar también medidas
invasivas.
● En todo momento relevante el 88% de las acciones, según Bélgica, eran propiedad
de nacionales belgas.
Pretensión de Bélgica: sostuvo que se estaba perjudicando a sus nacionales con el daño
generado en la compañía.
Pretensión de España: que como el daño había sido realizado contra la compañía y NO
sus accionistas, B carecía de legitimación necesaria para presentar esta pretensión!
Pregunta central: ¿Tiene Bélgica un derecho violentado respecto a sus nacionales que
le otorgue la posibilidad de ejercer la protección diplomática?
CIJ: para poder emitir una pretensión como la intentada por B, el E debe establecer su
derecho cumpliendo dos suposiciones!
Requisitos:
1) El E acusado tiene que haber roto sus obligaciones hacia el E nacional respecto de
sus nacionales
2) Sólo la parte hacia la que se debe una obligación puede emitir una pretensión de RI.
Argumentos:
1. El concepto, de la estructura de una sociedad de responsabilidad limitada, está
definido por la distinción de una firma entre la entidad separada y sus
accionistas.
2. La separación de la propiedad es un elemento crucial: en tanto la compañía
exista el accionista no tiene derecho al patrimonio corporativo.
3. Diferencia clara entre la vulneración de los derechos económicos de la compañía
vs. aquellos individuales y directos de sus accionistas.
a. ej. Que se los excluya a los accionistas de poder votar en la asamblea de
accionistas, etc.
4. El pedido de Bélgica, de otorgar una especie de protección diplomática a los
accionistas solo bajo el argumento de que otro E posee el derecho correspondiente
sobre la compañía es INADMISIBLE.
5. Relevante que la entidad corporativa de la empresa NO había desaparecido.
a. “a precarious financial situation cannot be equated with the demise of the
corporate entity, which is alone relevant, and not its economic condition,
nor even the possibility of being practically defunct”.
6. En materia de PJ: NO se permite la multiplicidad de nacionalidades. Solamente
un E, no dos.
Análisis: El fallo ELSI aplica la excepción dell art. 11 inc. c, solo que NO hace la
aclaración de que el E sea el que te obliga a registrarte.
Explicación: había un tratado entre USA e Italia y por ello se permitió hacer operativa esta
excepción.
HOLDING: hubo una completa inhibición de los mecanismos teóricamente adecuados del
E hondureño para atender a la investigación de la desaparición de Manfredo Velasquez, así
como al cumplimiento de deberes como la reparación de los daños causados y la sanción a
los responsables, contenidos en el art. 1.1 de la Convención.
HECHOS: Los hechos del presente caso se producen en un contexto en el cual, durante los
años de 1981 a 1984, entre 100 y 150 personas desaparecieron en Honduras sin que de
muchas de ellas se haya vuelto a tener alguna noticia. Las desapariciones se realizaban
por parte de hombres armados, vestidos de civil y disfrazados, en vehículos sin
identificación oficial y con cristales polarizados, sin placas o con placas falsas.
● La población consideraba como un hecho público y notorio que los secuestros
se perpetraban por agentes militares, o por policías o por personal bajo su
dirección.
● Manfredo Velásquez era un estudiante de la Universidad Nacional Autónoma
de Honduras.
● Desapareció el 12 de septiembre de 1981 en un estacionamiento de vehículos en el
centro de Tegucigalpa.
● El secuestro fue llevado a cabo por personas vinculadas con las Fuerzas
Armadas o bajo su dirección.
● Se interpusieron tres recursos de exhibición personal y dos denuncias penales.
No obstante, los tribunales de justicia no efectuaron las investigaciones necesarias
para encontrar a Manfredo Velásquez o sancionar a los responsables.
Resolución de la CIDH:
● “No obstante, no se agotan allí las situaciones en las cuales un Estado está
obligado a prevenir, investigar y sancionar las violaciones a los derechos
humanos, ni los supuestos en que su responsabilidad puede verse
comprometida por efecto de una lesión a esos derechos. En efecto, un hecho
ilícito violatorio de los derechos humanos que inicialmente no resulte imputable
directamente a un Estado, por ejemplo, por ser obra de un particular o por no
haberse identificado al autor de la trasgresión, puede acarrear la responsabilidad
internacional del Estado, no por ese hecho en sí mismo, sino por falta de la debida
diligencia para prevenir la violación o para tratarla en los términos requeridos por
la Convención”.
STREET HOUSING CORP v. IRÁN (Interlocutory Ward).
Hechos: en 1974 la empresa actora (USA), operando a través de Shah Goli, una
empresa subsidiaria iraní, entró en un acuerdo con un Banco de Desarrollo iraní para
poder comprar propiedad en Irán y construir casas. El proyecto estaba desarrollándose
conforme al itinerario previsto cuando el acoso durante la revolución de 1979 obligó a
muchos trabajadores americanos fuera del país.
● Esto se sumó a la disrupción revolucionaria general y la intervención del gobierno
que causaron que el proyecto se atrase y provocó que Shah Goli entre en
problemas financieros.
● En Enero de 1980 el gobierno Iraní declaró por decreto que la empresa Shah
Goli entraría bajo control temporario por parte del gobierno.
● La empresa reclamó una indemnización por la expropiación de sus derechos de
propiedad en el proyecto y en Shah Goli.
PG del DI: existen pocas excepciones al principio de respeto a los extranjeros por sus
derechos adquiridos → una de las excepciones es la expropiación por razones de
utilidad pública.
● JURISPRUDENCIA → permite a los E un DERECHO A NACIONALIZAR
PROPIEDAD EXTRANJERA POR RAZONES DE INTERÉS PÚBLICO.
● USA alegó que la expropiación de los derechos sobre el joint venture había sido
discriminatoria: → La discriminación es vista como PROHIBIDA en función al
DIC en materia de expropiación.
○ Irán contestó mencionando que el Single Article Act había aplicado a
TODA la industria petrolera!
● Se destaca que el DIC no ha construido una definición lo suficientemente clara
y definida para la noción de “public purpose” que permite expropiar
legalmente! - interpretación amplia (incluso se ha admitido como posible public
purpose el querer un mayor share de las ganancias para el E).
● Public purpose en este caso → completar la nacionalización de la industria
petrolera en Irán.
● El tribunal decide que la expropiación NO vulnera el DI.
Invocación de la RI:
Casanovas: INVOCACIÓN: presentación de una reclamación contra otro E o en la
iniciación de procedimientos ante un tribunal internacional. No bastan las simples protestas
o contactos diplomáticos.
● 1) Deber de notificar a los E responsables!
● 2) Posibilidad de especificar el comportamiento que debería observar el E
legitimado para poner fin al hecho ilícito.
● 3) Conocer la forma que debe adoptar la reparación
● 4) Cumplir con (i) nacionalidad de reclamación + (ii) agotamiento de los
recursos internos disponibles si la reclamación se somete a esta norma.